附件1.01
冲突矿物报告
EMCOR集团，Inc.根据一九三四年证券交易法(经修订)第13P-1条规则及SD表(统称“冲突矿产规则”)的规定，本冲突矿产报告已包括于其二零一九年的SD表中作为证物。本冲突矿产报告的提交日期为2020年5月11日。
除非另有说明，否则术语“公司”、“我们”、“我们”和“我们”统称为EMCOR集团公司。及其合并的子公司。
这里使用的“冲突矿物”或“3TG”是金、铌钽铁矿、锡石、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨，而不考虑矿物或衍生物的产地。
前瞻性陈述
本文件包含符合联邦证券法的前瞻性陈述。任何与历史或当前事实或事项无关的陈述都是前瞻性陈述。前瞻性陈述可以通过使用诸如“打算”之类的词语或使用将来时态来识别。如果有关当前状况的陈述暗示当前状况将继续存在，那么这些陈述也可能是前瞻性的。前瞻性陈述的例子包括但不限于有关该公司打算采取额外步骤以降低其生产的产品的功能或生产所必需的3TG使武装团体受益的风险的陈述。
前瞻性陈述会受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能导致实际行动或表现与前瞻性陈述中表达的大不相同。这些风险和不确定因素包括，但不限于：(1)公司的直接和间接供应商及时或根本没有继续实施令人满意的可追溯性和其他合规措施，(2)冶炼厂和精炼厂以及其他市场参与者是否负责任地采购3TG，以及(3)政治和监管方面的发展，无论是在刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)地区(“覆盖国家”)、美国或其他地方。不应过分依赖这些前瞻性陈述，它们仅说明了本文件提交之日的情况。公司不打算也没有义务发布修订后的前瞻性陈述，以反映本文件提交之日之后的事件或情况，或反映意外事件的发生。
概述；冲突矿物规则对公司的适用性
该公司是美国最大的电气和机械建筑、设施和工业服务公司之一。我们主要致力于为各类设施提供与机电系统相关的施工服务，并提供各种与设施运营、维护和管理相关的服务，包括炼油厂和石化厂。通过我们的工业服务业务，我们是北美领先的售后维护和维修服务提供商，为高度工程化的管壳式加热器提供售后维护和维修服务。
交换器和相关设备。我们的全资子公司Bahnson Environmental Specialties，LLC(“Bahnson”)设计和制造各种系列的受控环境室，为广泛的研究、开发和制造活动保持精确的条件。
我们必须遵守冲突矿产规则，因为(1)我们生产的某些班森产品含有产品功能或生产所必需的某些3TG，以及(2)我们的Ohmstede有限公司在制造某些热交换器时使用了3TG。(“Ohmstede”)子公司，我们使用含锡的焊条。根据我们内部的产品范围，我们不相信我们的任何产品都含有钽。
我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购3TG。然而，通过本冲突矿产报告中所述的努力，我们力求确保我们的采购实践与我们下面描述的供应商行为准则中提供的期望保持一致。
公司的供应商行为准则
我们为3TG的供应链制定了一项政策(“冲突矿产政策”)，该政策包含在我们的供应商行为准则中。我们的供应商行为准则可在内部获得，也可在公司网站上查阅，网址为：https://emcorgroup.com/application/files/4515/7409/4409/EME_Vendor_Code_of_Conduct_190701.pdf
冲突矿产政策包括我们对我们的供应商的期望：
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1. | 协助我们遵守冲突矿产规则，不时向我们提供书面证明和其他有关3TG原产地的信息，包括在供应给公司的产品和/或组件中； |
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2. | 实施适当的记录保存，以便他们能够向我们提供上述信息； |
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3. | 从不支持冲突的来源获取3TG，并在可行的情况下，从经独立第三方认证为“无冲突”或同等资质的冶炼厂和炼油厂获取3TG；以及 |
我们不支持来自覆盖国家的3TG禁运。
供应商是否遵守我们的“供应商行为准则”，包括冲突矿产政策，在采购决策时可能会被考虑在内。
合理的原产国查询信息
2019年，公司进行了“合理原产国调查”(“RCOI”)。该公司本着诚意设计其RCOI，以确定3TG的来源，这些3TG对于其制造的产品的功能或生产是必要的。对于我们的RCOI，在适用的范围内，我们采用了我们为尽职调查建立的相同流程和程序，特别是OECD指南(定义如下)设计框架的步骤1和2，本冲突矿产报告将在下文中对其进行描述。
在热交换器的制造中，奥姆斯特德不时使用可能含有3TG的焊条。Ohmstede已经对焊条制造商使用的3TG进行了RCOI。每个制造商签署并向Ohmstede提交一份证书，表明基于制造商对其供应链的合理查询和调查，制造商焊条中使用的任何3TG不是源自覆盖的国家，或者3TG来自回收或废品来源。制造商不包括在“供应商”的定义中(定义如下)。根据Ohmstede的RCOI结果，我们没有对热交换器焊条中所含的3TG进行尽职调查。
关于班森公司，该公司的业务范围包括63家供应商(“供应商”)，该公司认为这些供应商可能向班森公司供应含有3TG的材料或部件。在63家供应商中，有4家报告了“产品层面”(即，他们出售给班森的产品、部件或材料的冶炼厂和精炼厂信息)。这些供应商确定有9家冶炼厂和炼油厂在班森的供应链中。
范围内产品中包含的必要的3TG均未被该公司确定为直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益。然而，由于收到的冶炼厂和精炼厂信息不完整和/或公司无法核实供应商提供的采购信息，公司并没有得出结论认为范围内的任何产品都是“无冲突的”。“毗邻国家”、“武装团体”和“刚果(金)无冲突”等术语的含义与“冲突矿产规则”中包含的含义相同。
根据冲突矿产规则，根据Bahnson的RCOI结果，本公司于2019年就Bahnson进行尽职调查。下面将讨论这些尽职调查工作。
尽职调查
设计框架
于2019年，本公司采用基于经济合作暨发展组织(OECD)“受冲突影响及高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指引”(“OECD指引”)所载适用准则的尽职调查措施，包括“锡、钽、钨补充资料”及“黄金补充资料(第三版)”(“OECD指引”)。
设计框架精选要素与项目实施
经合组织的指导方针确立了尽职调查的五个步骤框架，作为对受冲突影响和高风险地区的矿物进行负责任的全球供应链管理的基础。下面讨论公司计划设计和实施的选定要素。然而，这些并不是该公司为帮助确保其产品中包含的3TG得到负责任的来源而制定的计划的所有离散程序。下面的标题与经合组织指南中用于五个步骤的每个步骤的标题一致。
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1. | 经合组织指导第一步：“建立强有力的公司管理体系”。 |
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a. | 该公司在总法律顾问和负责管理我们的3TG合规计划的适用业务部门的高级领导层下都有员工。涉及的人员 |
我们的3TG合规计划已就冲突矿产规则、OECD指南和我们的合规计划的各个方面进行了培训，这些都被确定为与他们的工作职能相关。该公司还利用外部专业法律顾问协助其3TG合规计划。
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b. | 该公司使用责任矿产倡议(“RMI”)开发的冲突矿产报告模板(“CMRT”)从范围内的供应商处获取信息，并确定班森供应链中的冶炼厂和精炼厂。 |
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c. | 该公司保持与3TG尽职调查过程、调查结果和最终决定相关的业务记录至少五年。该公司通常以电子格式保存与3TG尽职调查过程、调查结果和最终决定有关的记录。 |
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d. | 要举报违反我们的供应商行为准则(包括冲突矿产政策)的行为，员工和其他相关方可以联系我们的总法律顾问办公室或我们的道德热线(888)711-3648。 |
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2. | 经合组织指导第二步：“识别和评估供应链中的风险” |
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a. | 我们要求适用的供应商完成CMRT。2019年，我们向63家供应商发出请求，要求向我们提供完整的CMRT。 |
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b. | 本公司会跟进未在指定时间内回应要求的供应商。在供应商继续无响应的情况下，向每个供应商多次要求提供信息。在多次请求之后，如果没有收到来自供应商的响应，则相应地升级请求。电话和电子邮件被用作跟进的手段。2019年，79%的供应商回应了信息请求。 |
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c. | 本公司审查从供应商收到的回复是否可信、一致性和差距。它通过电子邮件或电话与被确定为合适的供应商进行跟进。 |
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d. | 根据CMRT的冶炼厂查找选项卡列表审查供应商提供的冶炼厂和精炼厂信息。如果供应商确定的冶炼厂或精炼厂不在这份名单上，我们会采取额外措施，试图确定上市实体是冶炼厂还是精炼厂。 |
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e. | 已确定的冶炼厂和精炼厂将根据RMI的负责任矿产保证流程(“RMAP”)公布的“符合标准”(如本文稍后定义)冶炼厂和精炼厂名单进行审查。 |
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f. | 如果供应商确定的冶炼厂或精炼厂未被列为合规者，我们将参考公开信息，试图确定该冶炼厂或精炼厂是否从直接或间接资助或受益于所覆盖国家的武装团体的来源获得3TG。 |
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g. | 根据供应商提供的信息和我们已知的其他信息，我们评估不利影响的风险。 |
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3. | 经合组织指导第三步：“设计和实施应对已确定风险的战略” |
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a. | 公司供应链风险评估的结果将报告给公司的总法律顾问。 |
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b. | 该公司在个案的基础上处理已识别的风险。这种灵活的方法使我们能够针对识别的风险量身定做应对措施。 |
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4. | OECD指导第四步：“在供应链中已确定的点开展供应链尽职调查的独立第三方审计” |
关于我们的尽职调查，我们利用和依赖RMI提供的有关冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计的信息，以评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查，并确定冶炼厂或炼油厂是否符合要求。
该公司向美国证券交易委员会提交了一份SD表格，并在适用的范围内提交了一份冲突矿产报告，并在其网站上提供了该报告。
冶炼厂和炼油厂
关于Bahnson的RCOI或尽职调查(视情况而定)，在产品层面CMRT中向本公司确认的供应商包括下表所述的冶炼厂和精炼厂。有关表格中包含的数据的其他信息，请参阅表格随附的说明。由于我们在供应链中的位置，我们依赖我们的供应商提供准确的冶炼和精炼信息。
冶炼厂和炼油厂信息
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金属/矿物 | 合规性 | 主动型 | 仅在查找选项卡列表上 | 总计 |
锡(锡石) | 9 | 0 | 0 | 9 |
本公司注意到与上表相关的以下内容：
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a) | 上述反映的冶炼厂和精炼厂可能不包括Bahnson供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，由于该表仅反映从供应商收到的产品级别CMRT中列出的冶炼厂和精炼厂，一些供应商可能没有确定其所有冶炼厂或精炼厂，也不是所有供应商都回复了本公司的询问。 |
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b) | 该表仅包括在CMRT的冶炼厂查找选项卡列表上列为冶炼厂或炼油厂的实体。 |
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c) | 表格中的冶炼厂或炼油厂状态信息为截至2020年4月29日。表中反映的冶炼厂或精炼厂状态仅基于RMI公开提供的信息，未经本公司独立核实。 |
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d) | “符合性”是指冶炼厂或精炼厂已成功完成了针对适用的RMAP标准或等效的交叉认可评估的评估。包括冶炼厂或炼油厂在内的冶炼厂或炼油厂不一定在2019年的全部或部分时间内合规，而且在未来任何时期都可能不会继续合规。 |
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e) | “仅在查找选项卡列表上”是指某冶炼厂或炼油厂列在CMRT的冶炼厂查找选项卡列表上，但没有被列为“符合”或“活跃”.(工业和信息化部电子科学技术情报研究所陈冯富珍译为“On Look-up Tab List Only”) |
该公司通过要求供应商向其提供完整的CMRT，努力确定Bahnson范围内产品中包含的必要3TG的矿场或原产地。本公司并无列出上表所述冶炼厂及精炼厂加工的矿物的原产国，因为本公司并无收到其认为可靠的原产国资料。
未来降低风险的努力
该公司打算在2020年采取以下额外措施，以降低班森公司范围内产品中必要的3TG使武装团体受益的风险：
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2. | 进一步与未完全响应与公司2019年3TG合规计划相关的信息请求的供应商接洽，以帮助确保他们提供2020年所需的信息。 |
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3. | 向新的范围内供应商传达公司的采购期望，包括通过传播“供应商行为准则”。 |
所有这些步骤都是对公司在2019年采取的步骤的补充，公司打算在适用的范围内继续就2020年采取这些步骤。