OMCL-20200331
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目录

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
____________________________________________________________________________
形式10-Q
(马克一)
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告
关于截至的季度期间2020年3月31日
☐根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告
在从中国到日本的过渡期内，中国从中国到日本，从中国到日本，从中国到中国，从中国到日本的过渡期，都是从中国到中国的过渡时期。
佣金档案号：A000-33043
Omnicell，Inc..
(章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华州94-3166458
(州或其他司法管辖区)
公司或组织)		(美国国税局雇主
识别号码)
米德尔菲尔德东路590号
山景, 钙94043
(注册人主要执行办公室地址，包括邮政编码)

(650) 251-6100
(登记人的电话号码，包括区号)
*
每一类的名称贸易符号每间交易所的注册名称
普通股，面值0.001美元OMCL纳斯达克全球精选市场
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是 ý*o
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ý*o
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅“交易法”规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒加速的文件管理器☐非加速文件管理器☐小型报表公司☐新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则，则注册人将不会选择使用延长的过渡期来遵守交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。*是。☐*ý
截至2020年5月1日，有42,619,693注册人的普通股，面值0.001美元，已发行。


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Omnicell，Inc.
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页
第一部分
财务信息
第(1)项。
简明合并财务报表(未经审计)
3
截至2020年3月31日和2019年12月31日的简明合并资产负债表(未经审计)
3
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三个月的简明综合经营报表(未经审计)
4
截至2020年和2019年3月31日止三个月简明综合全面收益表(未经审计)
5
截至2020年和2019年3月31日三个月的股东权益简明合并报表(未经审计)
6
截至2020年和2019年3月31日三个月的简明合并现金流量表(未经审计)
7
简明合并财务报表附注
8
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
25
项目3.
关于市场风险的定量和定性披露
35
项目4.
管制和程序
36
第二部分
其他资料
37
第1项
法律程序
37
第1A项
危险因素
37
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
54
项目3.
高级证券违约
55
项目4.
矿场安全资料披露
55
第五项。
其他资料
55
第6项
陈列品
56
签名
57

2
目录
第一部分财务信息
项目1.简明合并财务报表(未经审计)
Omnicell，Inc.
精简合并资产负债表(未经审计)
三月三十一号，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位为千，面值除外)
资产
流动资产：
现金和现金等价物$104,080  $127,210  
应收账款和未开票应收账款，扣除津贴净额#美元3,869及$3,227，分别
233,068  218,362  
盘存112,785  108,011  
预付费用14,155  14,478  
其他流动资产14,235  15,177  
流动资产总额478,323  483,238  
财产和设备，净额52,997  54,246  
销售型租赁的长期投资，净额19,992  19,750  
经营性租赁使用权资产54,376  56,130  
商誉334,842  336,539  
无形资产，净额120,063  124,867  
长期递延税金资产14,142  14,142  
预付佣金45,981  48,862  
其他长期资产110,931  103,036  
总资产$1,231,647  $1,240,810  
负债和股东权益
流动负债：
应付帐款$46,788  $46,380  
应计补偿34,990  44,155  
应计负债58,060  55,567  
递延收入，净额108,602  90,894  
流动负债总额248,440  236,996  
长期递延收入6,019  7,083  
长期递延税项负债37,810  39,090  
长期经营租赁负债48,851  50,669  
其他长期负债12,027  11,718  
长期债务—  50,000  
负债共计353,147  395,556  
承担和或有事项(附注11)
股东权益：
优先股，$0.001面值，5,000授权股份；不是的已发行股份
—  —  
普通股，$0.001面值，100,000授权股份；51,751和51,277已发行股份；42,606和42,132分别发行流通股
52  51  
国库股按成本价计算，9,145分别发行流通股
(185,074) (185,074) 
额外实收资本807,823  780,931  
留存收益269,839  258,792  
累计其他综合损失(14,140) (9,446) 
股东权益总额878,500  845,254  
总负债和股东权益$1,231,647  $1,240,810  
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
3
目录
Omnicell，Inc.
简明合并业务报表(未经审计)
截至3月31日的三个月，
20202019
(单位为千，每股数据除外)
收入：
产品收入$170,073  $145,610  
服务和其他收入59,613  56,907  
总收入229,686  202,517  
收入成本：
产品收入成本90,272  78,811  
服务成本和其他收入29,792  26,589  
收入总成本120,064  105,400  
毛利109,622  97,117  
业务费用：
研究与发展18,652  16,078  
销售、一般和管理78,819  68,278  
业务费用共计97,471  84,356  
经营收入12,151  12,761  
利息和其他收入(费用)净额(822) (1,410) 
所得税拨备前收入11,329  11,351  
所得税拨备18  8,067  
净收入$11,311  $3,284  
每股净收益：
基本型$0.27  $0.08  
稀释$0.26  $0.08  
加权平均流通股：
基本型42,357  40,692  
稀释43,621  42,281  
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

4
目录
Omnicell，Inc.
简明综合全面收益表(未经审计)
截至3月31日的三个月，
20202019
(单位：千)
净收入$11,311  $3,284  
扣除重新分类调整和税后的其他全面收益(亏损)：
利率掉期合约未实现亏损—  (317) 
外币换算调整(4,694) 669  
其他综合收益(亏损) (4,694) 352  
综合收益$6,617  $3,636  
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
5
目录
Omnicell，Inc.
简明合并股东权益报表(未经审计)
普通股库房股票附加
实收资本		累积
收益		累计其他
综合收益(亏损)		股东的
权益
股份数量股份数量
(单位：千)
截至2019年12月31日的余额51,277  $51  (9,145) $(185,074) $780,931  $258,792  $(9,446) $845,254  
净收入—  —  —  —  —  11,311  —  11,311  
其他综合损失—  —  —  —  —  —  (4,694) (4,694) 
股份薪酬—  —  —  —  10,659  —  —  10,659  
根据员工股票计划发行普通股474  1  —  —  17,658  —  —  17,659  
与限制性股票单位有关的税款支付—  —  —  —  (1,425) —  —  (1,425) 
与信贷损失相关的会计原则变更的累积影响—  —  —  —  —  (264) —  (264) 
截至2020年3月31日的余额51,751  $52  (9,145) $(185,074) $807,823  $269,839  $(14,140) $878,500  
普通股库房股票附加
实收资本		累积
收益		累计其他
综合收益(亏损)		股东的
权益
股份数量股份数量
(单位：千)
截至2018年12月31日的余额49,480  $50  (9,145) $(185,074) $678,041  $197,454  $(10,854) $679,617  
净收入—  —  —  —  —  3,284  —  3,284  
其他综合收入—  —  —  —  —  —  352  352  
在市场股权发行中，扣除成本后243  —  —  —  20,216  —  —  20,216  
股份薪酬—  —  —  —  8,410  —  —  8,410  
根据员工股票计划发行普通股628  —  —  —  20,526  —  —  20,526  
与限制性股票单位有关的税款支付—  —  —  —  (1,920) —  —  (1,920) 
截至2019年3月31日的余额50,351  $50  (9,145) $(185,074) $725,273  $200,738  $(10,502) $730,485  
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
6
目录
Omnicell，Inc.
简明合并现金流量表(未经审计)
截至3月31日的三个月，
20202019
(单位：千)
经营活动
净收入$11,311  $3,284  
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧摊销14,043  12,637  
处置财产和设备的损失—  355  
基于股份的薪酬费用10,659  8,410  
递延所得税(1,149) 3,075  
经营性租赁使用权资产摊销2,682  2,602  
债务发行成本摊销241  573  
营业资产和负债的变化：
应收账款和未开票应收账款(16,052) (7,251) 
盘存(5,734) (2,936) 
预付费用323  3,652  
其他流动资产968  373  
销售型租赁投资(268) (2,641) 
预付佣金2,881  2,474  
其他长期资产(2,844) 5,206  
应付帐款208  (233) 
应计补偿(9,165) (12,604) 
应计负债2,734  127  
递延收入16,868  7,989  
经营租赁负债(2,784) (2,669) 
其他长期负债309  4,074  
经营活动提供的净现金 25,231  26,497  
投资活动
对外使用的软件开发(10,602) (11,717) 
购买财产和设备(3,173) (4,980) 
投资活动中使用的净现金。 (13,775) (16,697) 
筹资活动
偿还债务和循环信贷安排(50,000) (39,000) 
在市场股权发行中，扣除发行成本—  20,216  
根据以股票为基础的薪酬计划发行的收益17,659  20,526  
与限制性股票单位有关的已缴纳的雇员税(1,425) (1,920) 
用于融资活动的净现金。 (33,766) (178) 
汇率变动对现金和现金等价物的影响(820) 430  
现金及现金等价物净增(减)额 (23,130) 10,052  
期初现金及现金等价物127,210  67,192  
期末现金和现金等价物$104,080  $77,244  
补充披露非现金活动
财产和设备的未付购置款$944  $1,454  
转入库存的财产和设备$—  $105  
以新的经营租赁负债换取的使用权资产$792  $431  
*附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
7
目录
Omnicell，Inc.
简明合并财务报表附注(未经审计)
注1。重要会计政策的组织和汇总
业务
Omnicell，Inc.1992年在加利福尼亚州注册成立，名称为Omnicell Technologies，Inc.并于2001年在特拉华州重新注册为Omnicell，Inc.该公司的主要产品是用于保健系统和药房的药物管理自动化解决方案和坚持工具，这些产品在其主要市场保健行业销售。该公司的市场主要位于美国和欧洲。“Omnicell”或“公司”统称为Omnicell，Inc.和它的子公司。
陈述的基础
随附的未经审核简明财务报表反映管理层认为需要的所有调整，包括正常经常性调整和应计项目，以公平呈现本公司于2020年3月31日和2019年12月31日的财务状况，截至2020年和2019年3月31日的三个月的经营业绩和全面收益，以及截至2020年和2019年3月31日的三个月的现金流量。按照美国公认会计原则(“GAAP”)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已根据美国证券交易委员会(“SEC”)的规则和规定进行了浓缩或省略。这些未经审计的简明财务报表应与本公司于2020年2月26日提交给SEC的截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中包括的经审计的综合财务报表及附注一并阅读，但以下题为“信贷损失拨备”和“最近通过的权威指引”一节中讨论的情况除外。该公司截至2020年3月31日的三个月的经营业绩和全面收益，以及截至2020年3月31日的三个月的现金流，不一定表明截至2020年12月31日的一年或任何未来时期可能预期的结果。
巩固原则
简明综合财务报表包括本公司及其全资子公司的账目。所有公司间账户和交易在合并中都已取消。
重新分类和调整
某些前一年的金额已重新分类，以符合本期列报。这次重新分类是对截至2019年3月31日的三个月产品收入分解中某些项目在附注2中的列报方式的改变，营业收入，简明合并财务报表附注。这一变化不被认为是实质性的，列入是为了符合本期的分类和列报。
预算的使用
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响公司的简明综合财务报表和附注中报告的金额。管理层根据过往经验及相信合理的各种其他假设作出估计，包括新的冠状病毒(“冠状病毒”)大流行所带来的任何潜在影响。虽然这些估计是基于管理层对当前事件和未来可能影响公司的行动的最佳了解，但实际结果可能与估计有所不同。
公司的关键会计政策是那些对其财务报表有重大影响并涉及管理层困难、主观或复杂判断的政策。这些政策包括收入确认；销售型租赁投资的应收账款和应收票据；经营租赁使用权资产和负债；存货估值；资本化软件开发成本；商誉减值和购买的无形资产；基于股份的薪酬；所得税会计。截至2020年3月31日，本公司不知道有任何事件或情况需要更新其估计、判断或修订其资产或负债的账面价值。鉴于冠状病毒大流行的不确定性，可能出现的事件或情况可能导致估计、判断或修订公司资产或负债的账面价值。
分部报告
为了评估业绩和做出经营决策，公司将其运营作为一个单独的部门进行管理。该公司的首席运营决策者(“CODM”)是其首席执行官。慢性阻塞性肺病(CODM)
8
目录
使用有关公司收入、毛利润、运营收入和其他关键财务数据的信息，在综合水平上分配资源并评估公司的业绩。所有重要的运营决策都基于对公司的分析，如一经营部门，与其报告部门相同。
信贷损失准备
该公司主要通过销售其产品和服务以及销售型租赁安排而面临信贷损失。该公司对其客户的财务状况进行信用评估，以评估每个客户的支付能力。这些评估需要重要的判断，并基于各种因素，包括但不限于当前的经济趋势、支付历史和对客户的财务审查。本公司继续持续监测客户的信誉。
该公司根据其客户无法支付所需款项造成的预期信贷损失，为应收账款、未开账单的应收账款和销售型租赁的净投资保留信贷损失准备金。信用损失拨备是使用损失率法衡量的，考虑了客户的信用风险、历史损失经验、当前状况和预测等因素。信贷损失拨备是通过汇总具有相似风险特征的客户余额，以集合(池)为基础来衡量的。该公司还根据对个人逾期余额的分析或特定于客户的信息，如信誉下降或破产，记录特定的津贴。实际的收款损失可能与管理层的估计不同，这种差异可能会对公司的财务状况和经营结果产生重大影响。
信贷损失准备在简明综合资产负债表中列示，从各自的资产余额中扣除。下表汇总了公司按资产类型计提的信贷损失准备：
三月三十一号，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
信贷损失拨备： 
应收账款和未开票应收账款 $3,869  $3,227  
长期未开票应收账款(1)
33  —  
销售型租赁净投资(2)
247  225  
_________________________________________________
(1) 包括在简明综合资产负债表中的其他长期资产。
(2) 分别包括在其他流动资产和销售型租赁的长期投资中列报的当期和长期部分，净额。
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月里，信贷损失拨备的变化不大。
最近采用的权威指导
2018年8月，FASB发布了2018-15年度ASU。无形资产-商誉和其他-内部使用软件(子主题350-40)：客户对作为服务合同的云计算安排中发生的实施成本的核算，使作为服务合同的托管安排中产生的实施成本资本化要求与开发或获取内部使用软件(以及包括内部使用软件许可证的托管安排)而产生的实施成本资本化要求保持一致。本公司于2020年1月1日前瞻性地采用了2018-15年度的ASU。采用这一指导方针对公司的简明综合财务报表没有产生实质性影响。
2016年6月，FASB发布了ASU 2016-13，金融工具.信用损失(主题326)，金融工具信用损失的测量修改或取代现有的贸易和其他应收账款、债务证券、贷款和某些其他金融工具的模式。对于以摊余成本计量的工具，包括贸易和租赁应收账款、贷款和持有至到期的债务证券，该标准以“预期损失”模型取代了目前的“已发生损失”方法。各实体必须考虑有关现金流可收回性的现有相关信息，包括关于过去事件、当前状况以及合理和可支持的预测的信息，估计工具有效期内的预期信贷损失。该公司于2020年1月1日采用新准则，采用修改后的追溯过渡法，从而确认了对留存收益的非实质性累积影响调整。
9
目录
最近发布的权威指导意见
近期并无发布有效的权威指引，预期会对本公司截至报告日的简明综合财务报表产生重大影响。
注2。营业收入
收入确认
该公司从其产品和相关服务的销售中赚取收入，这些产品和相关服务在其主要市场保健行业销售。公司的客户安排通常包括以下一项或多项履约义务：
产品。管理和管理药品、消耗性吸塑卡和包装设备以及其他医疗用品的存储和分配的软件启用的设备。
软件。其他软件应用程序，可实现公司设备或服务的增量功能。
安装。将设备作为集成系统安装在客户现场。
安装后技术支持。电话支持、上门服务、部件以及访问未指明的软件更新和增强功能(如果可用)。
专业服务。其他客户服务，如培训和咨询。
该公司的部分销售额是向作为集团采购组织(“GPO”)成员的客户进行的。GPO通常全部或部分由公司的客户拥有，公司在完成合同时向GPO支付费用。公司将支付给客户的这些费用视为对价，并将其记录为收入的减少。向GPO收取的费用为$2.9300万美元和300万美元2.2截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月分别为3.6亿美元。
收入分解
下表汇总了本公司截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月按收入类型分类的主要产品收入：
截至3月31日的三个月，
20202019
(单位：千)
硬件和软件$142,433  $118,814  
消耗品23,270  23,707  
其他4,370  3,089  
产品总收入$170,073  $145,610  
下表汇总了截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月，按地理位置(根据客户位置确定)分类的公司净收入：
截至3月31日的三个月，
20202019
(单位：千)
美国$207,734  $180,020  
世界其他地区(1)
21,952  22,497  
总收入$229,686  $202,517  
_________________________________________________
(1) 没有一个国家的收入超过总收入的10%。
10
目录
合同资产和合同负债
下表反映了公司的合同资产和合同负债：
三月三十一号，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
短期未开票应收账款净额(1)
$10,048  $11,707  
长期未开票应收账款净额(2)
14,338  12,260  
合同总资产： $24,386  $23,967  
短期递延收入，净收益 $108,602  $90,894  
长期递延收入。 6,019  7,083  
合同总负债： $114,621  $97,977  
_________________________________________________
(1) 包括在简明综合资产负债表的应收账款和未开票应收账款中。
(2) 包括在简明综合资产负债表中的其他长期资产。
分配给公司未履行的已开具发票的履约义务的交易价格部分记为递延收入。
短期递延收入为#美元108.6百万美元和$90.9百万美元包括产品销售和服务合同的递延收入，扣除递延销售成本#美元15.4300万美元和300万美元13.1产品销售的短期递延收入与预计将在未来12个月内交付和开具发票的产品(等待安装和验收)有关。在截至2020年3月31日的三个月中，公司确认的收入为43.4百万美元计入相应的短期递延收入毛额余额#美元。104.0截至2019年12月31日，100万。
长期递延收入包括服务合同递延收入#美元。6.0百万美元和$7.1分别截至2020年3月31日和2019年12月31日。剩余的履约义务主要与维修合同有关，在合同的剩余期限内按比例确认，通常不超过五年。
重要客户
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的前三个月，几乎没有任何客户的收入占公司总收入的10%以上。此外，截至2020年3月31日和2019年12月31日，没有任何客户的应收账款占公司应收账款余额的10%以上。
注3。每股净收益
每股基本净收入的计算方法是将该期间的净收入除以该期间的加权平均流通股数量。在净亏损期间，所有潜在的普通股都是反稀释的，因此稀释后的每股净亏损等于每股基本净亏损。在净收益期间，每股稀释净收入的计算方法是将该期间的净收益除以基本加权平均股数加上该期间已发行的任何稀释潜在普通股。潜在普通股包括使用库存股方法计算的未偿还稀释股票期权、限制性股票奖励和限制性股票单位的影响。与股票奖励计划相关的任何反稀释加权平均稀释股票不包括在每股稀释净收益的计算中。
11
目录
截至2020年和2019年3月31日止三个月的基本和稀释后每股净收入计算如下：
截至3月31日的三个月，
20202019
(单位为千，每股数据除外)
净收入$11,311  $3,284  
加权平均流通股-基本42,357  40,692  
股票奖励计划对稀释证券的影响1,264  1,589  
加权平均流通股-稀释43,621  42,281  
每股净收益-基本$0.27  $0.08  
每股净收益-稀释后$0.26  $0.08  
与股票奖励计划相关的反稀释加权平均股票1,744  635  
注4.金融工具的现金和现金等价物与公允价值
现金和现金等价物#美元104.1300万美元和300万美元127.2截至2020年3月31日和2019年12月31日，分别有100万美元由主要金融机构的银行账户组成。
公允价值层次结构
本公司按公允价值计量其金融工具。该公司的现金和现金等价物被归类在公允价值等级的第一级，因为它们主要是利用市场可观察到的投入使用报价市场价格进行估值。本公司的利率掉期合约和债务被归类为2级，因为估值输入是基于类似工具的报价或市场可观察数据。请参阅附注8，债务和信贷协议，有关公司信贷安排的进一步资料，请参阅简明综合财务报表附注。
利率掉期合约
该公司利用利率互换协议，通过减少与其部分未偿债务利息支付有关的现金流变化的风险，保护公司免受利率不利波动的影响。公司的利率掉期被指定为现金流对冲，包括从交易对手那里收取可变金额，以换取公司在协议有效期内支付固定利率。本公司不持有或发行任何用于投机交易的衍生金融工具。
于二零一六年，本公司订立一项利率掉期协议，合并名义金额为$100.0与一个交易对手的100万美元，于2016年6月30日生效，2019年4月30日到期。掉期协议要求该公司支付固定利率：0.8%，条件是公司获得基于一个月伦敦银行间同业拆借利率(“LIBOR”)的浮动利率，但LIBOR下限为0.0%。本公司应付或应付的款项于每个月最后一个营业日(自2016年7月31日起)与有关交易对手净结清。
12
目录
注5.资产负债表组成部分
下表列出了截至2020年3月31日和2019年12月31日的资产负债表详情：
三月三十一号，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
库存：
原材料价格： $33,945  $31,331  
Oracle Work in Process： 11,957  7,620  
产成品价格 66,883  69,060  
总库存： $112,785  $108,011  
其他长期资产：
大写软件，净收益 $90,395  $85,070  
未开单应收账款，净额 14,338  12,260  
递延债务发行成本： 4,459  4,700  
其他资产： 1,739  1,006  
其他长期资产总额。 $110,931  $103,036  
应计负债：
经营租赁负债，流动部分$9,986  $10,058  
来自客户的预付款6,442  4,006  
回扣和租赁买断。 15,156  14,911  
团购组织费5,382  5,934  
应缴税款5,974  3,744  
其他应计负债。 15,120  16,914  
应计负债总额： $58,060  $55,567  
下表汇总了截至2020年和2019年3月31日的三个月其他综合收益(亏损)累计余额变动情况：
截至3月31日的三个月，
20202019
外币换算调整利率掉期套期保值的未实现收益(亏损)总计外币换算调整利率掉期套期保值的未实现收益(亏损)总计
(单位：千)
期初余额$(9,446) $—  $(9,446) $(11,274) $420  $(10,854) 
重新分类前的其他综合收益(亏损)(4,694) —  (4,694) 669  100  769  
从其他综合收益(亏损)中重新分类的税后净额—  —  —  —  (417) (417) 
当期其他综合收益(亏损)净额，税后净额(4,694) —  (4,694) 669  (317) 352  
期末余额$(14,140) $—  $(14,140) $(10,605) $103  $(10,502) 
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注6。财产和设备
下表为截至2020年3月31日和2019年12月31日的财产和设备余额：
三月三十一号，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
设备： $90,128  $88,569  
家具和固定装置。 7,828  7,925  
租赁权的改善。 19,767  18,979  
软件行业： 48,885  48,309  
施工正在进行中。 6,106  6,179  
财产和设备，毛收入 172,714  169,961  
累计折旧和摊销。 (119,717) (115,715) 
总财产和设备，净额 $52,997  $54,246  
财产和设备的折旧和摊销费用为#美元。4.3300万美元和300万美元4.0截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月分别为3.6亿美元。
公司财产和设备(NET)的地理位置基于其所处的物理位置。下表汇总了截至2020年3月31日和2019年12月31日的财产和设备的地理信息(净额)：
三月三十一号，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
美国$47,955  $48,769  
世界其他地区(1)
5,042  5,477  
财产和设备合计(净额)$52,997  $54,246  
_________________________________________________
(1) 没有一个国家的财产和设备净额占总财产和设备的10%以上。
注7.商誉与无形资产
商誉
下表为商誉账面金额变动情况：
十二月三十一号，
2019		加法外币汇率波动三月三十一号，
2020
(单位：千)
商誉$336,539  $—  $(1,697) $334,842  
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目录
无形资产净额
截至2020年3月31日和2019年12月31日的无形资产账面金额和使用年限如下：
2020年3月31日
总运载量
金额(1)
累积
摊销		外币汇率波动净载客量
金额		使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$134,889  $(56,727) $(1,398) $76,764  
10 - 30
获得的技术77,029  (38,058) 4  38,975  
5 - 20
积压1,150  (863) —  287  4
商品名称7,650  (5,206) 9  2,453  
6 - 12
专利3,217  (1,633) —  1,584  
2 - 20
无形资产总额，净额$223,935  $(102,487) $(1,385) $120,063  
 
2019年12月31日
总运载量
金额(1)
累积
摊销		外币汇率波动净载客量
金额		使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$135,234  $(54,860) $(1,058) $79,316  
10 - 30
获得的技术77,142  (36,194) 5  40,953  
3 - 20
积压1,150  (791) —  359  4
商品名称7,650  (5,037) 11  2,624  
6 - 12
专利3,217  (1,603) 1  1,615  
2 - 20
无形资产总额，净额$224,393  $(98,485) $(1,041) $124,867  
_________________________________________________
(1) 期间间账面总值的差异主要是由于某些全额摊销无形资产的冲销。
无形资产摊销费用为#美元。4.5300万美元和300万美元4.8截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月分别为3.6亿美元。
预计未来可摊销无形资产摊销费用如下：
三月三十一号，
2020
(单位：千)
2020年剩下的9个月$12,987  
202116,123  
202214,775  
202313,679  
20247,920  
此后， 54,579  
总计： $120,063  

注8.债务和信贷协议
2016高级信贷安排
2016年1月5日，本公司签订了一项400.0根据与某些贷款机构达成的信贷协议，富国银行(Wells Fargo Securities)和富国银行(Wells Fargo Bank)分别作为唯一的牵头安排人和全国协会(Wells Fargo Bank)，提供了3.5亿优先担保信贷安排
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目录
作为行政代理(如下所述，随后修改为“先行信贷协议”)。《先行信贷协议》规定(A)和(A)五-为期一年的循环信贷安排，金额为$200.02000万美元，随后根据下文讨论的修正案(“优先循环信贷机制”)和(B)a五-年份$200.02000万美元定期贷款安排(“优先定期贷款安排”，与优先循环信贷安排一起，称为“优先贷款安排”)。此外，“先行信用证协定”还包括最高可达#美元的信用证分项限额。10.01000万美元，以及最高可达#美元的回旋额度贷款分限额10.02000万。优先信贷协议的到期日为2021年1月5日，届时所有剩余的未偿还借款均已到期并应支付。
根据之前的贷款安排，公司可以选择收取利息，利率等于(A)伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)，外加以下范围内的适用保证金1.50%至2.25年利率以本公司综合总净杠杆率(定义见先前信贷协议)为基础，或(B)相当于(I)最优惠利率、(Ii)联邦基金利率加中最高者的备用基本利率0.50%，以及(Iii)提供LIBOR，期限为一个月，另加适用的保证金，保证金范围为0.50%至1.25按本公司综合总净杠杆率(定义见先前信贷协议)计算的年利率。优先循环信贷机制下的未提取承付款须缴纳以下承诺费0.20%至0.35年利率以本公司每日平均循环信贷安排未使用部分的综合总净杠杆率为基准。
双方分别于2017年4月11日和2017年12月26日对先行信贷协议进行了修订。根据这些修订，优先循环信贷安排从#美元增加到#美元。200.02000万至$315.01000万美元，并进行了某些其他修改。关于2017年12月的修订，本公司产生并资本化了额外的$2.1300万美元的债券发行成本。
2019年循环信贷安排
于2019年11月15日，本公司对优先信贷协议进行再融资，并与不时与贷款人(富国证券有限责任公司、国民银行及摩根大通银行)订立经修订及重新签署的信贷协议(“A&R信贷协议”)，作为联席牵头安排人，以及与全国富国银行协会(Wells Fargo Bank，National Association)作为行政代理订立经修订及重新签署的信贷协议(“A&R信贷协议”)。A&R信贷协议取代了先前的信贷协议，并规定：(A)五-为期一年的循环信贷安排，金额为$500.02000万美元(“当前循环信贷安排”)和(B)最高可达#美元的未承付增量贷款安排250.02000万美元(“增量贷款”)。此外，A&R信用证协议还包括最高限额为$的信用证。15.01000万美元，以及最高可达#美元的回旋额度贷款分限额25.02000万。A&R信贷协议的到期日为2024年11月15日，届时所有剩余的未偿还借款都将到期并支付。
2019年11月15日，美元80.0先前贷款项下的未偿还定期贷款余额已转移到当前的循环信贷安排。
目前循环信贷机制下的贷款由公司选择计息，利率等于(A)伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加上适用的保证金，保证金范围为：(A)伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)1.25%至2.00年利率基于公司的综合总净杠杆率(定义见A&R信贷协议)，或(B)等于(I)最优惠利率，(Ii)联邦基金利率加联邦基金利率中最高者的备用基本利率0.50利率；及。(Iii)伦敦银行同业拆息，利率为一个月加一个月。1.00%，外加以下范围内的适用边际0.25%至1.00按公司综合总净杠杆率计算的年利率。当前循环信贷安排下的未提取承付款须缴纳承诺费，承诺费从0.15%至0.30年利率基于本公司对当前循环信贷安排的每日平均未使用部分的综合总净杠杆率。增量贷款项下任何定期贷款的适用保证金和某些其他条款将在此类贷款发生之前确定。本公司获准在任何时候自愿预付款项，而无须支付溢价或罚款。
A&R信贷协议包含适用于本公司及其子公司的惯例陈述和担保以及惯例肯定和否定契约，其中包括对负债、留置权、投资、合并、处置、股息和其他分配的限制。A&R信贷协议包含财务契约，要求本公司及其子公司不得超过最高综合总净杠杆率，并保持最低利息覆盖率。此外，A&R信贷协议包含某些习惯性违约事件，包括但不限于未能在到期时支付利息、本金和手续费或其他金额、任何陈述或担保中的重大失实陈述或误述、契约违约、某些与其他重大债务的交叉违约、某些判决违约以及破产事件。本公司根据A&R信贷协议承担的义务以及欠贷款人(或贷款人的联属公司)的任何掉期义务和银行服务义务由其若干国内附属公司担保，并由其和该等附属担保人的几乎所有资产担保。就订立A&R信贷协议而言，以及作为根据该协议借款的先决条件，本公司与本公司若干其他直接及间接附属公司已订立若干附属协议，包括但不限于重申协议，该协议修订现有抵押品协议的若干条款，以及
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目录
重申他们在现有担保协议下的义务。截至2020年3月31日，该公司完全遵守了所有公约。
根据会计准则编纂(“ASC”)470-50对先行信贷协议的再融资进行了评估。债务修改和清偿。在决定再融资是作为债务清偿还是债务修改入账时，本公司考虑了银团内的贷款人是保持不变还是发生了变化，以及债务条款的变化是否很大。这项评估是以银团内的个别贷款人为基础进行的。因此，除某些退出银团的贷款人外，再融资被视为修改。某些贷款人的退出导致现有未摊销债务发行成本的非实质性注销。与债务修改相关的剩余未摊销债务发行成本，连同新的递延成本，将在A&R信贷协议的剩余期限内摊销。
在与A&R信贷协议有关的情况下，公司产生并资本化了额外的$2.3300万美元的债券发行成本。债券发行成本将使用直线法摊销至2024年的利息支出。与债务发行成本相关的摊销费用约为#美元。0.2300万美元和300万美元0.6截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月分别为3.6亿美元。
利息支出(不包括手续费和债务发行成本摊销)约为#美元。0.2300万美元和300万美元1.3截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月分别为3.6亿美元。
下表为公司债务账面金额的变化情况：
当前循环信贷安排
(单位：千)
截至2019年12月31日的余额$50,000  
收益—  
还款(50,000) 
截至2020年3月31日的余额$—  
下表为公司递延债务发行成本余额变动情况：
(单位：千)
截至2019年12月31日的余额$4,700  
加法—  
摊销(241) 
截至2020年3月31日的余额$4,459  
注9.出租人租赁
销售型租赁
在经常性的基础上，公司签订多年的销售型租赁协议，大多数租赁协议的长度从一至五年。该公司通过在无追索权的基础上将其大部分非美国政府销售型租赁出售给第三方租赁金融公司来优化现金流。租赁一经售出，本公司对租赁公司不承担任何义务。该公司的一些销售型租约，主要与美国政府医院有关，这些医院包括大约61应收租赁余额的%保留在内部。
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目录
下表列出了截至2020年3月31日和2019年3月31日止三个月本公司从销售型租赁确认的营业收入：
截至3月31日的三个月，
20202019
(单位：千)
销售型租赁收入$6,392  $11,507  
销售成本型租赁收入(2,569) (4,820) 
销售型租赁收入的销售利润$3,823  $6,687  
销售型租赁应收账款利息收入$461  $409  
这类交易产生的应收款以租赁的基础设备为抵押，并在2020年3月31日和2019年12月31日由以下组成部分组成：
三月三十一号，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
应收到的净最低租赁付款$32,681  $32,360  
减去：未赚取利息收入部分(2,893) (2,840) 
销售型租赁净投资29,788  29,520  
减：当前部分(1)
(9,796) (9,770) 
销售型租赁的长期投资，净额$19,992  $19,750  
_________________________________________________
(1) 销售型租赁净投资的当前部分计入简明综合资产负债表中的其他流动资产。
本公司销售型租赁应收账款的账面金额为公允价值的合理估计。
在内部保留的销售型租赁项下未来最低租赁付款的到期日时间表以及与简明综合资产负债表上报告的销售型租赁净投资的对账如下：
三月三十一号，
2020
(单位：千)
2020年剩下的9个月$8,838  
20218,048  
20227,283  
20235,110  
20242,393  
此后， 1,009  
未来最低销售型租赁付款总额： 32,681  
现值调整。 (2,893) 
销售型租赁净投资总额。 $29,788  
经营租约
本公司签订了某些租赁协议，这些协议在采用ASC842之前被归类为经营租赁。租约，2019年1月1日。2019年1月1日之前生效的这些协议将继续被视为运营租赁，但根据这些计划在2019年1月1日或之后签订的任何新租赁协议都将根据ASC 842分类并入账为销售类型租赁。经营租赁安排的初始条款一般为一至七年了.
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下表为本公司截至2020年3月31日及2019年3月31日止三个月的营业租赁确认营业收入：
截至3月31日的三个月，
20202019
(单位：千)
租金收入$2,977  $3,287  
注10.承租人租约
该公司拥有办公大楼、数据中心、办公设备和车辆的运营租赁。该公司的租约最初条款为一至12好多年了。截至2020年3月31日，本公司并无任何已订立但尚未开始的额外重大经营租约。
经营租赁项下未来最低租赁付款的到期日进度表以及与简并综合资产负债表所报告的经营租赁负债的对账情况如下：
三月三十一号，
2020
(单位：千)
2020年剩下的9个月$10,076  
202113,274  
202212,157  
20238,595  
20248,014  
此后， 20,100  
经营租赁支付总额： 72,216  
现值调整。 (13,379) 
经营租赁负债总额(1)
$58,837  
 _________________________________________________
(1) 数额包括经营租赁负债的当期和长期部分#美元。10.0百万美元和$48.9分别为百万美元。经营租赁负债的短期部分计入简明综合资产负债表的应计负债。
运营租赁成本为$3.6百万美元和$3.7截至2020年和2019年3月31日的三个月分别为100万美元。在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月里，短期租赁成本和可变租赁成本并不重要。
下表汇总了截至2020年和2019年3月31日止三个月与公司经营租赁相关的补充现金流信息：
截至3月31日的三个月，
20202019
(单位：千)
为计入租赁负债的金额支付的现金$3,735  $3,761  
以新租赁负债换取的使用权资产$792  $431  
下表汇总了截至2020年3月31日和2019年3月31日与本公司经营租赁相关的加权平均剩余租期和加权平均贴现率：
三月三十一号，
2020		十二月三十一号，
2019
加权-平均剩余租期(年数)6.36.4
加权平均贴现率，%6.4 %6.4 %
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注11.承诺和或有事项
购买义务
在正常业务过程中，公司会根据当前的生产需求下达采购订单。截至2020年3月31日，公司有不可取消的购买承诺为$91.7百万美元，其中$90.2预计在截至2020年12月31日的一年内将支付100万美元。
法律程序
该公司目前正在进行各种法律诉讼。按照ASC 450的要求，偶然事件，当公司认为可能出现亏损，并且能够合理估计任何此类亏损的金额时，应计或有事项。本公司并未记录任何与下述法律程序有关的或有负债的应计项目，原因是本公司相信任何潜在损失虽然合理地可能发生，但并不可能发生。此外，目前无法合理估计这些事项的任何可能损失范围。本公司相信，对于针对其的待决法律程序，它拥有有效的抗辩理由。然而，诉讼本质上是不可预测的，在任何特定时期，现金流量或经营结果都可能因这一意外事件的不利解决或由于管理层的注意力转移和产生重大费用而受到重大影响。
2018年1月10日，弗吉尼亚州里士满巡回法院对一些个人、政府机构和法人实体提起诉讼，其中包括本公司及其前子公司埃辛特公司(Aesynt)，该公司通过一系列合并已并入本公司，标题为Ruth Ann Warner，作为Jonathan James Brewster Warner诉Centra Health，Inc.等人的监护人，案件编号CL18-152-1。起诉书要求对补偿性和惩罚性损害赔偿进行货币赔偿，并对公司和埃辛特公司以外的个人、政府机构和公司实体提出某些声明性救济，这些救济基于对过度使用武力、非法拘留、非法监禁、殴打、简单和严重疏忽以及疏忽招聘、拘留和培训的指控；以及对公司和埃辛特公司的产品责任、疏忽和违反默示保证的索赔。该公司和埃辛特从未收到过投诉。根据原告的动议，法院于2019年2月21日发布了不起诉(驳回)此案的命令，但不构成损害。2019年8月21日，弗吉尼亚州阿尔贝马尔县巡回法院对本公司和伊辛特提起了新的诉讼，标题为Ruth Ann Warner，作为Jonathan James Brewster Warner诉Aesynt Inc.等人的监护人，案件编号CL19-1301。起诉书基于产品责任、疏忽和违反默示保证的索赔，寻求金钱赔偿。该公司和伊辛特公司尚未收到申诉。该公司打算对这起诉讼进行有力的抗辩。
2018年8月30日，美国加利福尼亚州北区地区法院对该公司提起宣告性判决诉讼，标题为苏黎世美国保险公司；美国担保责任公司诉Omnicell，Inc.1-10(首尾两尾包括在内)，案件编号3：18-CV-05345。起诉书要求声明原告没有义务就与相关诉讼有关的公司进行辩护或赔偿。Yana Mazya等人。V.西北湖森林医院等人，案件编号2018-CH-07161在伊利诺伊州库克县巡回法院待决，衡平分部(针对公司的一名客户、客户的母公司和两家药品配药系统供应商(其中一家是公司)提起的集体诉讼，根据针对违反伊利诺伊州生物特征信息隐私法(BIPA)的指控和被告玩忽职守的诉讼原因寻求法定损害赔偿和某些声明性、禁令和其他救济，公司随后在没有损害的情况下被解雇)(“Mazya诉讼”以及以律师费和其他相关费用的形式提出的与Mazya诉讼辩护有关的补偿和不当得利索赔。该公司尚未对投诉做出回应。2019年2月12日，法院暂缓诉讼，等待马兹亚行动的结果，并以行政方式结案。2019年10月15日，原告向法院提交通知，通知法院驳回本公司的Mazya诉讼，并要求法院解除案件的暂缓执行，并确定本公司提交答辩状的日期以及初步发现和日程安排事宜。法院于2019年11月13日发布命令，(一)解除案件暂缓执行，(二)于2020年2月5日召开案件管理会议，(三)责令当事人于2020年1月29日前提交联合案件管理声明。当事人随后原则上达成和解，经当事人通知，法院继续召开案件管理会议，直至2020年4月29日。双方于2020年4月9日签订书面和解协议。由于和解协议中关于驳回案件的先决条件尚未满足，法院应当事人的请求，再次将案件管理会议继续进行到5月27日。, 2020年。在满足敲定和解的先决条件后，原告于2020年5月4日提交了带有偏见的驳回通知，从而最终终止了诉讼。
2019年6月5日，伊利诺伊州库克县巡回法院大法官分部对该公司提起集体诉讼，标题为科里分别并代表所有其他类似案件听取了诉欧姆尼克公司案，案件编号2019-CH-06817。申诉要求等级证明，故意和/或鲁莽或疏忽违反BIPA的法定损害赔偿形式的金钱赔偿，以及基于以下条件的某些声明、禁令和其他救济
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针对公司违反BIPA的指控的诉讼原因。申诉已于2019年6月13日送达公司。2019年7月31日，公司提交动议，要求暂缓审理或合并马自亚行动案。法院随后于2019年10月10日在没有损害的情况下驳回了该动议，理由是鉴于该公司被Mazya Action解雇，该动议毫无意义。该公司于2019年10月31日提交动议，要求驳回投诉。驳回的动议已经做了充分的简报。公司解散动议的听证会原定于2020年3月16日举行，但已持续到2020年5月27日。该公司打算对这起诉讼进行有力的抗辩。
2019年8月，公司收到美国证券交易委员会丹佛办事处的一封信，要求提供与公司会计流程和程序相关的信息。该公司做出了回应，并与美国证券交易委员会进行了全面合作。2020年2月12日，公司收到证券交易委员会的信函，确认已结束调查，证券交易委员会不打算建议对公司采取任何执法行动。
注12。所得税
该公司通常根据当年估计的年度有效税率在过渡期计提所得税，并在出现所得税的当季对离散项目进行调整。离散项目前的年有效税率为26.6%和23.3分别为截至2020年和2019年3月31日的三个月的3%。该公司截至2020年3月31日的三个月的有效税率是基于最佳估计的，由于与冠状病毒大流行相关的全球经济状况的波动性和不确定性，该估计可能在今年剩余时间内波动。
由于持续的全球业务集中化活动和法律实体合理化，该公司确认了埃辛特公司将某些知识产权出售给Omnicell公司的收益，这导致扣除税收优惠后的税费净额为#美元。9.6截至2019年3月31日止三个月，本公司并无确认该等活动于截至2020年3月31日止三个月之损益。该公司还确认了一项与股权薪酬相关的离散税收优惠，金额为#美元。2.8百万美元和$4.6截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月分别为100万美元。
2020年年度有效税率与法定税率21%不同，主要是由于国家所得税、不可抵扣的薪酬和股权费用以及不可抵扣的费用的不利影响，部分被研发抵免和外国衍生无形收入(FDII)福利扣除的有利影响所抵消。2019年年度有效税率与法定税率21%不同，主要是由于国家所得税、不可抵扣的股权费用和不可抵扣的费用的不利影响，部分被研发抵免、外国税率差异和FDII福利扣除的有利影响所抵消。
2020年3月27日，为应对冠状病毒大流行，《冠状病毒援助、救济和经济安全法案》(简称《CARE法案》)签署成为法律。CARE法案等条款包括与可退还的工资税抵免、推迟某些工资税的雇主部分、净运营亏损结转期、替代最低税收抵免退款、修改净利息支出扣除限额，以及对2017年12月31日之后投入使用的合格装修物业的税收折旧方法进行技术修订相关的条款。该公司预计CARE法案的这些条款不会对所得税产生实质性影响。
截至2020年3月31日和2019年12月31日，公司的未确认税收优惠总额为$17.0300万美元和300万美元16.8分别为2000万人。公司的政策是将应计利息和罚款归类为未确认税收优惠的一部分，但将利息和罚款记录在利息和其他收入(费用)净额中。截至2020年3月31日和2019年12月31日，应计利息和罚款金额为美元。1.1300万美元和300万美元1.0分别为2000万人。
该公司在美国、各州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在正常业务过程中，该公司须接受税务当局的审查，包括美国、德国、意大利、荷兰和英国等主要司法管辖区。除了少数例外，截至2020年3月31日，本公司在2016、2015和2015年前的几年内不再接受美国、州和外国的审查。
虽然本公司相信其已就不确定的税务状况作足够拨备，但随着修订估计或相关事宜得到解决或以其他方式解决，有关该等状况的拨备可能会有所改变。目前无法合理估计未确认税收优惠在未来12个月内的变化。
注13.员工福利和基于股份的薪酬
基于股票的计划
有关本公司股票计划的详细说明，请参阅附注13.员工福利和基于股份的薪酬截至2019年12月31日的公司年度报告Form 10-K于2020年2月26日提交给SEC。
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目录
基于股份的薪酬费用
下表列出了公司截至2020年和2019年3月31日的三个月的简明综合经营报表中确认的以股份为基础的薪酬支出总额：
截至3月31日的三个月，
20202019
(单位：千)
产品和服务收入成本$1,770  $1,462  
研究与发展1,768  1,702  
销售、一般和管理7,121  5,246  
以股份为基础的薪酬费用总额$10,659  $8,410  
股票期权和ESPP股票
以下假设用于对根据公司股权激励计划授予的截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月的股票期权和员工购股计划(ESPP)股票进行估值：
截至3月31日的三个月，
20202019
股票期权
预期寿命、年数4.74.5
预期波动率，%33.6 %33.1 %
无风险利率，%1.4 %2.6 %
预计没收率，%5.7 %7.2 %
股息率，%— %— %
截至3月31日的三个月，
20202019
员工购股计划股份
预期寿命、年数
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
预期波动率，%
30.4% - 39.9%
28.2% - 38.4%
无风险利率，%
1.4% - 2.7%
1.3% - 2.7%
股息率，%— %— %
股票期权活动
下表汇总了截至2020年3月31日的三个月内公司股权激励计划项下的股票期权活动：
数量
股份		加权平均
锻炼价格		加权平均
剩余年限		集料
内在价值
(单位为千，每股数据除外)
在2019年12月31日未偿还3,902  $52.75  7.7$113,198  
授与430  85.32  
已行使(227) 36.20  
过期(2) 51.50  
没收(65) 64.06  
在2020年3月31日未偿还4,038  $56.96  7.8$57,180  
可于2020年3月31日行使1,586  $39.38  6.3$42,826  
已归属，并预计于2020年3月31日及其后归属3,846  $56.18  7.7$56,526  
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目录
截至2020年和2019年3月31日的三个月内授予的期权的加权平均每股公允价值为1美元。26.31及$24.07分别为。截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月内，行使的期权的内在价值为美元。9.9百万美元和$17.1分别为百万美元。
截至2020年3月31日，与未归属股票期权相关的未确认薪酬成本总额为美元。46.6百万美元，预计将在加权平均归属期间确认2.9好多年了。
员工购股计划活动
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月里，员工购买了大约217,000和210,000根据ESPP，普通股分别以加权平均价$43.51及$40.20分别为。截至2020年3月31日，与根据ESPP购买的股票相关的未确认补偿成本约为美元。7.71000万美元，预计将在加权平均时期内得到确认1.4好多年了。
限制性股票单位(“RSU”)和限制性股票奖励(“RSA”)
经修订的公司2009年股权激励计划(“2009年计划”)截至2020年3月31日的三个月的限制性股票活动摘要如下：
数量
股份		加权平均
授予日期公允价值		加权平均
剩余年限		集料
内在价值
(单位为千，每股数据除外)
限制性股票单位
在2019年12月31日未偿还544  $66.65  1.6$44,492  
授予(授予)62  85.05  
已授予(已释放)(33) 54.41  
没收(17) 66.06  
截至2020年3月31日的未偿还和未归属556  $69.44  1.6$36,482  
截至2020年3月31日，与RSU相关的未确认补偿成本总额为$34.1百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认3.0好多年了。
数量
股份		加权平均
授予日期公允价值
(单位为千，每股数据除外)
限制性股票奖励
在2019年12月31日未偿还17  $81.92  
授予(授予)—  —  
已授予(已释放)—  —  
截至2020年3月31日的未偿还和未归属17  $81.92  
截至2020年3月31日，与RSA相关的未确认补偿成本总额为$0.2百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认0.1好多年了。
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目录
基于业绩的限制性股票单位(“PSU”)
截至2020年3月31日的三个月，2009年计划下的基于业绩的限制性股票活动摘要如下：
数量
股份		加权平均
每单位授予日期公允价值
(单位为千，每股数据除外)
在2019年12月31日未偿还134  $55.82  
授与63  82.41  
既得(15) 72.02  
没收—  —  
截至2020年3月31日的未偿还和未归属182  $63.63  
截至2020年3月31日，与PSU相关的未确认补偿成本总额约为$6.7百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认1.5好多年了。
股权激励计划下未来发行预留股份汇总表
截至2020年3月31日，公司根据股权激励计划为未来发行预留了以下普通股：
股份数
(单位：千)
未偿还购股权4,038  
非既得限制性股票奖励755  
授权未来发行的股份2,252  
ESPP股票可供未来发行1,322  
为未来发行保留的股份总数 8,367  
股票回购计划
2016年8月2日，公司董事会(“董事会”)批准了一项股票回购计划，回购金额最高可达$50.0800万股公司普通股(《2016年度回购计划》)。2016年回购计划是对2014年11月4日董事会批准的股票回购计划的补充。截至2020年3月31日，根据两项回购计划可能购买的股票的最高美元价值为$54.92000万。股票回购计划不要求公司回购任何特定数量的股票，公司可以随时终止或暂停回购计划。
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月内，公司做到了不是的Idon‘我不会回购任何已发行的普通股。
注14.股权发行
于2017年11月3日，本公司与摩根大通证券有限责任公司、富国证券、美国有限责任公司及汇丰证券(美国)有限公司作为其销售代理订立分销协议(“分销协议”)，根据该协议，本公司可不时透过销售代理提供及出售最高达$125.0公司普通股的最高总发行价为2000万美元。根据分销协议，普通股的销售可以通过谈判交易或根据1933年“证券法”第3415条规则定义的“在市场上”发行的交易进行，包括直接在纳斯达克股票市场进行的销售，或向或通过交易所以外的做市商进行的销售。
截至2020年3月31日止三个月，本公司并无根据分销协议出售任何普通股。
截至2019年3月31日的三个月，公司收到毛收入$20.6根据分销协议出售其普通股所得百万美元，并产生发行成本#美元0.4百万美元，销售额约为243,000其普通股的平均价格约为$84.98每股。
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目录
截至2020年3月31日，该公司的总金额为31.5根据分销协议，可提供100万美元。
注15。重组费用
2020年第一季度，该公司宣布了一项全公司范围的组织重组计划，以更有效地使其组织基础设施和运营与自主药房的战略愿景保持一致。截至二零二零年三月三十一日止三个月内，本公司已产生及应计$3.51.6亿美元的员工遣散费和相关费用。截至2020年3月31日，与此重组计划相关的未付余额为$1.72000万。
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
前瞻性陈述和可能影响未来结果的因素
这份关于Form 10-Q的季度报告包含符合1995年“私人证券诉讼改革法案”、1933年“证券法”(“证券法”)第27A条和1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E条含义的前瞻性陈述。前瞻性陈述贯穿本报告，包括标题为“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的章节。前瞻性陈述包括但不限于有关以下方面的陈述：
•我们对正在进行的全球新型冠状病毒(冠状病毒)大流行(包括控制大流行蔓延的努力)对我们的员工和运营的影响、对我们的客户和供应商的影响、以及大流行和相关遏制措施对我们的业务、财务状况、流动性和运营结果的预期影响的预期；
•我们对未来流水线和产品预订量的期望；
•未来收入的范围和时间，包括我们目前积压的金额；
•我们市场或市场份额的规模或增长；
•我们对解决方案的需求驱动因素、某些产品类别的市场机会以及这些产品类别的持续扩展的信念，以及 我们相信，我们在这些类别中的技术、服务和解决方案使我们能够很好地满足零售、急性和急性后药房提供商的需求；
•我们有能力以商业上合理的条件收购公司、业务、产品或技术，并有效整合这些收购；
•我们的目标是通过每年推出新产品来推进我们的平台；
•我们实现自主药房愿景的能力，以及我们计划在云基础设施上集成我们当前的产品和技术，并在执行这一愿景时投资于在某些关键领域扩展我们的解决方案；
•对自主药房愿景的持续投资，我们对此类投资预期收益的信念，以及我们在执行这一愿景时对订阅和基于云的产品持续增长的预期；
•我们相信，我们完全自主的药物管理解决方案和愿景与医疗保健市场的长期趋势紧密结合，能够很好地满足医疗机构不断变化的需求；
•有计划的新产品和服务；
•新产品、新兴市场和国际市场带来的预订量、收入和利润率机会；
•我们有能力使我们的成本结构和员工人数与我们当前的业务预期保持一致；
•我们可能设定的营业利润率或每股收益目标；
•我们是其中一方的任何法律程序的结果；
•我们预计的长期收入和收入增长率、长期营业利润率和自由现金流转换的目标；
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•我们有能力保护我们的知识产权，在不侵犯他人知识产权的情况下经营我们的业务；
•新会计准则或现行会计准则变更的预期影响；
•我们对现金的预期未来用途以及我们的资金来源是否充足；以及
•我们从运营中产生现金的能力，以及我们对现金资源充足程度的估计。
在某些情况下，您可以通过“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“寻求”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“将会”、“将会”等术语以及这些术语和类似表达的变体来识别前瞻性陈述。前瞻性陈述基于我们目前的预期和假设，会受到已知和未知风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能会导致我们的实际结果、业绩或成就与前瞻性陈述中明示或暗示的结果、业绩或成就大不相同。
此类风险和不确定性包括本季度报告全程描述的风险和不确定性，包括第II部分-第1A项。以下是“风险因素”和第一部分--第2项。以下是“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析”。鉴于这些风险和不确定性，您不应过度依赖这些前瞻性陈述。您应仔细阅读本季度报告和我们在本季度报告中引用并作为证物提交的文件，以及我们不时提交给美国证券交易委员会的其他文件，了解我们未来的实际结果可能与我们预期的大不相同。本季度报告中的前瞻性陈述仅代表我们截至本季度报告日期的估计和假设。除非法律要求，否则我们没有义务公开更新任何前瞻性陈述，或更新实际结果可能与任何前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同的原因，即使未来有新的信息可用。
本报告中提及的“Omnicell”、“我们”或“公司”统称为Omnicell公司、特拉华州的一家公司及其子公司。术语“Omnicell，Inc.”仅指Omnicell，Inc.，不包括其子公司。
我们拥有在我们的业务中使用的各种商标和服务标志，包括本报告中出现的以下注册和未注册商标：Omnicell®、Omnicell徽标、ATEB®，InPharmics®、伊辛特(Eesynt)®和Performance CenterTM。本报告还包括其他公司的商标和服务标志。本报告中使用的所有其他商标和服务标记均为其各自所有者的标记。
概述
我们的生意
我们是医疗保健系统和药店用药管理自动化解决方案和依从性工具的领先提供商。随着我们在自主药房的愿景-更完全自动化和数字化的药物管理系统-的基础上再接再厉，我们相信我们将进一步帮助医疗保健提供者提高患者安全，提高效率，降低成本，加强监管合规性，并应对人口健康挑战。
全球超过6，000家医疗机构使用我们的医疗自动化和分析解决方案来帮助提高运营效率，减少用药错误，提供可操作的情报，并改善患者安全。北美和英国超过40，000家机构和零售药店利用我们创新的用药依从性和人口健康解决方案来提高患者参与度和对处方的依从性，从而帮助减少昂贵的再次住院费用。我们销售我们的产品和消费品解决方案以及相关服务。截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月，美国产生的收入分别占我们总收入的90%和89%。
在过去的几年里，我们的业务已经从一个单点解决方案扩展到一个产品和服务平台，这将有助于推进自主药房的愿景。这为客户带来了跨多个产品和设备的更大交易规模，我们相信，也带来了更全面、更有价值和更持久的关系。
我们利用产品预订量作为我们业务成功的指标。产品预订包括所有确定订单，设备和软件产品的不可取消合同和采购订单以及消耗品的采购订单通常都证明了这一点。设备和软件产品预订通常可以在预订后12个月内安装，而不是基于订阅服务的销售，通常在客户收到货物或接受安装时记录为收入。
除了销售产品解决方案外，我们还为客户提供服务。我们提供安装规划和咨询，作为解决方案初始价格中包含的大多数产品销售的一部分。以帮助确保最大限度地
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如果我们的系统可用，我们的客户通常会以一到五年为增量购买维护和支持合同。由于我们客户群的增长，我们的服务收入也有所增长。
截至2020年3月31日和2019年12月31日，我们的全职员工人数分别约为2750人和2700人。
我们过去没有，将来也没有计划直接或间接地将我们的产品出售给位于美国国务院认定为恐怖主义国家支持者的国家的客户，或者那些受到经济制裁和出口管制的国家的客户。
运营区段
我们将我们的运营作为单个部门进行管理，以评估绩效和做出运营决策。我们的首席运营决策者(“CODM”)是我们的首席执行官。CODM使用有关Omnicell的收入、毛利润、运营收入和其他关键财务数据的信息，在综合水平上分配资源和评估Omnicell的业绩。所有重要的运营决策都是基于对Omnicell作为一个运营部门的分析，这与我们的报告部门相同。
战略
我们致力于成为护理提供者最值得信赖的合作伙伴，并通过提供旨在转变药房护理交付模式的自动化、智能和服务来实现自主药房的愿景，帮助我们的医疗合作伙伴显著改善结果并降低成本。我们认为，制药领域存在重大挑战，这些挑战推动了对我们解决方案的需求，并在三个产品类别中代表着巨大的市场机会：
•护理点。作为市场领先者，随着客户在医院内更多地区使用我们的配药系统，我们预计将继续扩大这一产品类别。此外，我们正处于XT系列自动点胶系统更换周期的早期阶段，我们认为这是一个重要的市场机会，我们预计将继续专注于通过竞争性转换进一步渗透市场。我们相信，我们目前在护理点市场的产品组合以及新的创新和服务将继续为我们的客户带来更好的结果和更低的成本。
•中心药房。这一市场代表着急性护理设置中药物管理过程的开始，我们相信，这是取代当今药房常见的人工和重复过程的下一个重大自动化机会。手动流程容易出现重大错误，我们的IV无菌复方解决方案和XR2自动化中心药房系统等产品可自动执行这些手动流程，旨在为我们的医疗保健合作伙伴降低出错风险。我们相信，中心药房市场的新产品和创新创造了取代上一代中央药房机器人和旋转木马的机会。中心药房还提供了一个提供技术支持的服务的机会，旨在减轻药房的管理负担，并允许临床医生在他们的执照顶端运营。
•零售、机构和付款人。我们认为，零售、机构和支付者市场代表着一个巨大的机会，因为大多数药物都是在非急性部门分销的。新技术正在引领传统零售提供商的创新，再加上转向基于价值的医疗结果，我们相信这将激励市场采用解决方案，帮助提供商和支付者以新的方式吸引患者，从而降低总医疗成本。我们相信，采用我们的Population Health Solutions软件产品和服务组合，以及药物依从性包装，将提高依从性执行率，增加我们客户的处方量，并由于依从性的提高而减少医院和急诊室的就诊次数。
我们相信，我们在这三个产品类别中的技术、服务和解决方案使我们能够很好地满足零售、急性和急性后药房提供商的需求。
Omnicell对冠状病毒(冠状病毒)的反应
2020年3月，冠状病毒爆发被世界卫生组织宣布为全球大流行，并宣布为美国全国紧急状态。加强了遏制冠状病毒传播的努力，实施了旅行限制、就地避难令、关闭和暂停企业、取消活动和社会距离。
牢记我们在医疗保健行业中的角色，我们正在密切监测冠状病毒大流行。我们的首要任务是保护客户、他们的患者和员工的健康和福祉，同时保持业务连续性以满足客户的需求。为了以安全的方式运营，我们遵循美国疾病控制和预防中心以及我们运营的每个地区的地方和州公共卫生部门的健康和安全指南。我们所有的制造、分销和其他设施都在这些指导方针下运作。由于我们作为一项基本业务的资格，制造和分销设施一直保持开放，我们继续
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来制造我们的产品，而不会造成太多的干扰。除了增加我们生产设施的清洁和消毒程序外，我们还实施了替代的调度程序，以增强社交距离协议。我们还采购并分发个人防护设备(“PPE”)给我们的面向客户和制造人员，符合我们制定的指导方针，以帮助确保此类PPE的正确分发和使用。我们的绝大多数非制造业和非面向客户的人员已过渡到在家工作环境。
为了支持处于疫情第一线的客户的需求，我们启动了一个快速响应计划，以快速跟踪我们的XT系列自动点胶系统的生产和部署到我们的客户。我们通过预先配置的XT系列药物和补给配药系统简化了订购和安装流程，旨在为客户提供灵活性和最大的紧急影响。我们相信，这些型号具有足够的容量和灵活性，可以满足客户的各种需求，同时保持安全性和工作流程效率。此外，为了最大限度地减少现场访问的需要并遵守社交距离协议，我们正在为客户提供远程服务选项、培训计划和产品演示，并利用技术使我们的销售团队能够在远程销售环境中运营。
从供应链的角度来看，我们正在与我们的供应商密切合作，以帮助确保我们能够采购关键组件并保持适当的库存水平，以满足客户需求。到目前为止，我们的供应链几乎没有受到干扰，这使我们能够继续满负荷运营我们的工厂，为我们的客户群提供服务。然而，我们无法预测这场大流行和旨在遏制冠状病毒传播的措施将持续多久，以及冠状病毒和相关的遏制措施将对我们的供应商和供应商产生什么影响，特别是对我们的任何供应商和供应商来说，这些供应商和供应商可能不符合基本业务资格，其业务运营受到更严重的干扰。
卫生系统正面临成本增加的问题，原因是支付冠状病毒工作量的支出大幅增加，所需设备价格上涨，取消或推迟选举程序和其他需求减少导致收入减少，以及现金流挑战。我们认为，这些财务压力导致我们的客户推迟或推迟购买决定和/或我们解决方案的实施，并预计我们的客户在近期到中期内将继续这样的延迟和推迟。此外，冠状病毒大流行及其遏制其影响的措施在国家和全球金融市场和经济中都造成了实质性的干扰。在2020年3月下半月到2020年5月期间，我们开始看到产品预订量放缓，预计2020财年的产品预订量和收入将低于冠状病毒爆发前管理层的预期。关于新销售的预订，从3月下半月开始，我们看到医院开始放慢购买决定。此外，我们进入医院以实施资本设备的能力在许多情况下可能会延迟，因为许多医院都在治疗病人。由于购买决策的放缓，以及社交距离协议导致我们与客户的互动减少，截至目前，我们的预订量低于内部估计。为了应对冠状病毒大流行，我们在业务的各个方面实施并继续专注于降低成本的举措，包括但不限于降低差旅成本、减少与员工相关的费用、与供应商谈判折扣以及延迟招聘和资本支出。
此外，2020年3月27日，为应对冠状病毒大流行，《冠状病毒援助、救济和经济安全法案》(简称《CARE法案》)签署成为法律，并为企业提供税收减免。CARE法案包括推迟某些工资税，对留住员工的减免，以及某些其他条款。我们正在评估CARE法案的影响，目前预计某些工资税的推迟到2020财年结束将使我们受益。
虽然我们2020财年的业绩将受到冠状病毒大流行带来的挑战和机遇的影响，但我们对我们业务的整体健康状况以及继续执行我们的长期战略并驾驭这些非常时期的能力保持信心。然而，冠状病毒大流行的影响和相关的遏制措施是无法预测的，可能会对我们的业务、运营结果、财务状况和流动性产生负面影响，可能会产生实质性的影响。
关键会计政策和估算
我们对我们的财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们的简明综合财务报表为基础的，这些简明综合财务报表是根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的。编制这些财务报表需要我们作出某些估计和假设，这些估计和假设会影响报告期间报告的资产和负债额、披露任何或有资产和负债以及报告期间的收入和费用。吾等定期审阅我们的估计及假设，该等估计及假设乃基于过往经验及各种其他被认为在当时情况下属合理的因素而作出，其结果构成对某些资产及负债的账面价值作出判断的基础，而该等资产及负债的账面价值并不容易从其他来源显现。实际结果可能与这些估计和假设不同。
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我们认为以下关键会计政策受到编制我们的简明综合财务报表时使用的重大判断和估计的影响：
•收入确认；
•应收账款、未开票应收账款和销售型租赁净投资的信用损失准备；
•租约；
•库存；
•软件开发成本；
•商誉和无形资产减值；
•以股份为基础的薪酬；以及
•所得税的会计核算。
在截至2020年3月31日的三个月内，我们在编制简明合并财务报表时对其进行关键会计估计的事项，与我们截至2019年12月31日的10-K年报中管理层关于财务状况和经营结果的讨论和分析中披露的事项相比，没有实质性的变化，除了附注1中“最近通过的权威指导意见”中所讨论的事项外，我们在编制简明合并财务报表时作出关键会计估计的事项与我们在截至2019年12月31日的年度报告中披露的财务状况和经营成果讨论和分析中披露的事项相比，没有实质性的变化。重要会计政策的组织和汇总，在本季度报告所包括的简明综合财务报表附注中。
最近发布的权威指导意见
请参阅注1，重要会计政策的组织和汇总请参阅本季度报告中简明综合财务报表附注，以说明最近发布的会计声明，包括预期采用日期以及对我们的运营结果、财务状况和现金流的估计影响。
行动结果
总收入
截至3月31日的三个月，
改变
20202019$%
(千美元)
产品收入$170,073  $145,610  $24,463  17%
占总收入的百分比74%72%
服务和其他收入59,613  56,907  2,706  5%
占总收入的百分比26%28%
总收入$229,686  $202,517  $27,169  13%
截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月，产品收入分别占总收入的74%和72%。产品收入增加了2，450万美元，主要原因是XT系列自动点胶系统的增长，这是由于XT系列从上一代产品、竞争性转换和其他附加设备进行了更多的升级。
截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月，服务和其他收入分别占总收入的26%和28%。服务和其他收入包括来自服务和维护合同以及自动化系统租赁的收入。服务和其他收入增加了270万美元，这主要是因为我们安装的客户群增加了，以及人口健康解决方案和IV解决方案的收入增加。
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月里，我们的国际销售额分别占总收入的10%和11%，预计将受到外币汇率波动的影响。我们无法预测未来时期的收入将受到外币汇率变化的影响程度。
我们持续增长收入的能力取决于我们继续从客户那里获得订单的能力，我们生产高质量产品和消耗品以满足客户需求的能力，我们能够完成的安装量，我们通过提供优质安装体验来满足客户需求的能力，以及我们在人力方面的灵活性。
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在客户之间进行分配，以便及时完成安装。我们设备产品收入的时间主要取决于我们客户的时间表允许安装的时间。
冠状病毒大流行没有对我们截至2020年3月31日的三个月的收入产生重大影响。这场大流行带来了与安装延误以及医院资本和总支出在中短期内可能减少有关的不确定因素，并取决于冠状病毒大流行的持续时间和相关的遏制措施，可能会持续到更长的时间。在2020年3月下半月到2020年5月期间，我们开始看到产品预订量放缓，预计2020财年的产品预订量和收入将低于冠状病毒爆发前管理层的预期。这些削减预计将被快速反应计划产生的收入部分抵消。我们无法估计冠状病毒大流行将在多大程度上影响我们未来的收入。
收入成本和毛利
收入成本主要由三个一般类别组成：(1)标准产品成本，占提供给客户的收入的大部分产品成本，包括采购材料、制造产品的劳动力和与生产相关的间接费用；(2)我们在客户现场安装设备的安装成本，包括现场安装人员的成本，包括人工、差旅费和其他费用；(3)其他成本，包括标准成本和间接费用的差异、报废成本、返工、保修、超额和过时准备金。
截至3月31日的三个月，
改变
20202019$%
(千美元)
收入成本：
产品收入成本$90,272  $78,811  $11,461  15%
作为相关收入的百分比53%54%
服务成本和其他收入29,792  26,589  3,203  12%
作为相关收入的百分比50%47%
收入总成本$120,064  $105,400  $14,664  14%
占总收入的百分比52%52%
毛利$109,622  $97,117  $12,505  13%
毛利48%48%
与截至2019年3月31日的三个月相比，截至2020年3月31日的三个月的收入成本增加了1470万美元，其中1150万美元归因于产品收入成本的增加，320万美元归因于服务成本和其他收入的增加。产品收入成本的增加主要是由于截至2020年3月31日的三个月的产品收入比截至2019年3月31日的三个月增加了2450万美元，部分被利润率更高的产品组合的销售、与XT系列供应链和制造成本节约计划相关的成本降低以及规模经济所抵消。服务成本和其他收入的增长主要是由于截至2020年3月31日的三个月的服务和其他收入比截至2019年3月31日的三个月增加了270万美元，以及对我们服务业务的额外投资，以支持新产品的提供。
总体毛利率保持相对稳定，这是由于XT系列供应链和制造成本节约计划、规模经济和产品组合相关的成本较低，但被我们服务业务的额外投资所抵消。我们截至2020年3月31日的三个月的毛利润为1.096亿美元，而截至2019年3月31日的三个月的毛利润为9710万美元。
虽然在截至2020年3月31日的三个月内，冠状病毒大流行对收入成本和毛利率没有重大影响，但我们预计将产生与冠状病毒大流行相关的额外成本，包括但不限于加快发货的递送成本增加，对某些必要员工的额外补偿，以及为面向客户和制造人员购买个人防护设备。然而，冠状病毒大流行对毛利率的影响无法估计。
30

营业费用和利息及其他收入(费用)，净额
截至3月31日的三个月，
改变
20202019$%
(千美元)
业务费用：
研究与发展$18,652  $16,078  $2,574  16%
占总收入的百分比8%8%
销售、一般和管理78,819  68,278  10,541  15%
占总收入的百分比34%34%
业务费用共计$97,471  $84,356  $13,115  16%
占总收入的百分比42%42%
利息和其他收入(费用)净额$(822) $(1,410) $588  (42)%
研究和开发。与截至2019年3月31日的三个月相比，截至2020年3月31日的三个月的研发费用增加了260万美元。这一增长主要归因于研发部门员工人数增加导致的与员工相关的费用增加，以及与重组计划相关的员工相关费用的增加。支出的增加是我们在自动化、智能和云数据平台方面持续投资的结果。
销售、一般和管理。与截至2019年3月31日的三个月相比，截至2020年3月31日的三个月的销售、一般和行政费用增加了1050万美元，这主要是由于运营的整体增长和总员工的增加。这一增长主要是由于与员工相关的开支增加了610万美元，主要与增加员工人数有关，与重组计划有关的增加了270万美元，以及咨询费用增加了140万美元。
为了应对冠状病毒大流行，我们在业务的各个方面实施并继续专注于降低成本的举措，包括但不限于降低差旅成本、减少与员工相关的费用、与供应商谈判折扣以及延迟招聘和资本支出。然而，我们无法预测冠状病毒大流行对我们运营费用的全面影响。
利息和其他收入(费用)，净额。在截至2020年3月31日的三个月中，利息和其他收入(费用)与截至2019年3月31日的三个月相比净减少60万美元，主要是由于其他收入增加了50万美元，其他费用减少了10万美元。其他收入的增长主要是由于我们在正常业务过程之外的某些安排的回扣和利益。其他费用减少的主要原因是，与截至2019年3月31日的三个月相比，截至2020年3月31日的三个月的未偿债务余额减少，利息支出减少，但部分被期内不利的外币波动所抵消。
所得税拨备(受益于)
截至3月31日的三个月，
改变
20202019$%
(千美元)
所得税拨备$18  $8,067  $(8,049) (100)%
截至2020年和2019年3月31日的三个月，我们的离散项目前的年度有效税率分别为26.6%和23.3%。截至2020年3月31日的三个月的估计年度有效税率与2019年同期相比有所增加，主要是由于国家所得税和不可抵扣的股权费用。
截至2020年3月31日的三个月的所得税拨备包括300万美元的净离散所得税优惠，这主要是由于股权薪酬带来的280万美元的税收优惠。
截至2019年3月31日的三个月的所得税拨备包括540万美元的净离散所得税支出。离散型所得税净支出主要是由于出售某些智力产品而获得的公认收益。
31

Aesynt B.V.将财产权转让给Omnicell，Inc.，这导致扣除税收优惠后的税收支出净额为960万美元，部分被股权补偿福利带来的460万美元税收优惠所抵消。
请参阅附注12，所得税有关详情，请参阅本季度报告内的简明综合财务报表附注。
流动性和资本资源
截至2019年3月31日，我们的现金及现金等价物为1.041亿美元，而截至2019年12月31日，我们的现金及现金等价物为127.2美元。我们所有的现金和现金等价物都投资在主要金融机构的银行账户上。
我们在2020年3月31日和2019年12月31日的现金状况和营运资金如下：
三月三十一号，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
现金$104,080  $127,210  
周转金$229,883  $246,242  
截至2020年3月31日，我们的流动资产与流动负债的比率为1.9：1，截至2019年12月31日，我们的流动资产与流动负债的比率为2.0：1。
现金来源
信贷协议
2016年1月5日，我们根据与某些贷款人的信贷协议达成了4.0亿美元的优先担保信贷安排，富国证券有限责任公司作为唯一牵头安排人，富国银行全国协会作为行政代理(随后进行了修订，如下所述，即“优先信贷协议”)。先期信贷协议提供200.0百万美元定期贷款安排(“先期定期贷款安排”)，在下文讨论的修订之前，提供200.0百万美元循环信贷安排(“先期循环信贷安排”，以及先期定期贷款安排，即“先期贷款安排”)。此外，优先信贷协议包括最高1，000万美元的信用证分限额和最高1，000万美元的周转额度贷款分限额。
2017年4月11日和2017年12月26日，我们对先行信贷协议进行了修订。根据这些修订，优先循环信贷安排从2.0亿美元增加到3.15亿美元，并进行了一些其他修改。
于2019年11月15日，吾等对优先信贷协议进行再融资，并与不时与贷款人、富国证券有限责任公司、公民银行及摩根大通银行订立经修订及重新签署的信贷协议(“A&R信贷协议”)，作为联席牵头安排人及全国协会富国银行(Wells Fargo Bank，National Association)的行政代理。A&R信贷协议取代了之前的信贷协议，并规定(A)5.0亿美元的五年期循环信贷安排(“当前循环信贷安排”)和(B)高达2.5亿美元的未承诺增量贷款安排。此外，A&R信贷协议包括最高1，500万美元的信用证分限额和最高2，500万美元的回旋额度贷款分限额。2019年11月15日，优先安排下的8000万美元未偿还定期贷款余额转移到目前的循环信贷安排。
截至2020年3月31日，目前的循环信贷安排没有未偿还的贷款余额，我们完全遵守了所有契约。请参阅附注8，债务和信贷协议，在本季度报告所包括的简明综合财务报表附注中。我们预计将使用当前循环信贷安排下的未来贷款(如果有的话)作为营运资金、潜在的收购和其他一般公司用途。
分销协议
2017年11月3日，我们与摩根大通证券有限责任公司、富国银行证券有限责任公司、美国有限责任公司和汇丰证券(美国)有限公司作为我们的销售代理签订了分销协议(“分销协议”)，根据该协议，我们可以不时通过销售代理提供和出售我们普通股的最高总发行价125.0美元。根据分销协议，普通股的销售可以通过谈判交易或根据1933年“证券法”第3415条规则定义的“在市场上”发行的交易进行，包括直接在纳斯达克股票市场进行的销售，或向或通过交易所以外的做市商进行的销售。我们打算将出售普通股的净收益(如果有的话)用于一般公司目的，其中可能包括但不限于收购补充业务、偿还未偿债务、资本支出和营运资本。
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目录
截至2020年3月31日止三个月，我们并无根据分销协议出售任何普通股。
截至2019年3月31日的三个月，我们根据分销协议从出售我们的普通股中获得了2060万美元的毛收入，并以平均价格约为每股84.98美元的价格出售了约243，000股我们的普通股，产生了40万美元的发行成本。
截至2020年3月31日，根据分销协议，我们总共有3150万美元可供提供。
现金的用途
我们未来的现金用途预计将主要用于营运资本、资本支出和其他合同义务。我们还预计，现金将继续用于潜在的收购和与收购相关的活动。
截至2020年3月31日，我们的股票回购计划总共剩余5490万美元用于未来回购，这可能会导致额外使用现金。请参阅附注13下的“股票回购计划”，员工福利和基于股份的薪酬，在本季度报告所包括的简明综合财务报表附注中。在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月里，没有股票回购。
根据我们目前的业务计划和积压的收入，我们相信，我们现有的现金和现金等价物、我们预期的运营现金流、行使员工股票期权产生的现金和根据我们的员工股票购买计划购买的现金，加上当前循环信贷安排下的资金可用性，将足以满足我们至少在未来12个月的营运资本、资本支出、潜在收购和其他合同义务的现金需求。对于未来12个月以后的时期，我们还预计我们的净运营现金流加上现有的现金和现金等价物余额将足以为我们业务的持续增长提供资金。
我们相信，我们目前的财务状况和资源将使我们能够在可预见的未来管理冠状病毒大流行对我们业务的预期影响，包括收入确认时间的任何潜在变化或客户付款的潜在延长。然而，冠状病毒及其遏制其影响的相关措施在国家和全球金融市场和经济中都造成了实质性的破坏。冠状病毒和这些遏制措施的未来影响无法确切预测，可能会增加我们的借贷成本和其他资本成本，并以其他方式对我们的业务、运营业绩、财务状况和流动性产生不利影响，我们不能保证我们将在某些时候以我们认为可以接受的条款获得外部融资，或者我们不会在未来遇到其他流动性问题。
现金流
下表汇总了指定期间我们的现金流量表简并报表中的选定项目：
截至3月31日的三个月，
20202019
(单位：千)
现金净额由(用于)：
经营活动$25,231  $26,497  
投资活动(13,775) (16,697) 
融资活动(33,766) (178) 
汇率变动对现金和现金等价物的影响(820) 430  
现金及现金等价物净增(减)额$(23,130) $10,052  
经营活动
我们预计，由于多种因素的影响，我们经营活动的现金将在未来一段时间内波动，这些因素包括我们开票和收款的时间、我们的经营业绩以及其他债务支付的时间。
截至2020年3月31日的三个月，经营活动提供的净现金为2520万美元，主要包括经2650万美元的非现金项目调整后的1130万美元的净收入，被1260万美元的资产和负债变化所抵消。非现金项目主要包括1400万美元的折旧和摊销费用，1070万美元的基于股票的补偿费用，270万美元的经营租赁使用权资产摊销，20万美元的债务发行成本摊销，以及110万美元的递延所得税变化。资产和负债的变动
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目录
包括以下方面的现金流出：(1)应收账款和未开票应收账款增加1，610万美元，主要是由于季度末账单增加以及收款时机的原因，(2)应计薪酬减少920万美元，主要是由于应计佣金和奖金减少，以及工资和ESPP购买的时间减少，(3)库存增加570万美元，以支持预测销售的更高产量和完成积压的订单，(Iv)增加的现金流出包括：(1)应收账款和未开票应收账款增加1，610万美元，主要原因是季度末账单增加以及收款时机的影响；(2)应计薪酬减少920万美元，主要原因是应计佣金和奖金减少，以及工资和ESPP购买的时间安排以及(V)经营租赁负债减少280万美元。这些现金流出被以下方面部分抵消：(I)递延收入增加1690万美元，这主要是由于订单发货的时间和需要安装的产品的收入确认，(Ii)预付佣金减少290万美元，(Iii)应计负债增加270万美元，以及(Iv)其他流动资产减少100万美元。
截至2019年3月31日的三个月，经营活动提供的现金净额为2650万美元，主要包括经2770万美元的非现金项目调整后的330万美元的净收入，被450万美元的资产和负债变化所抵消。非现金项目主要包括1，260万美元的折旧和摊销费用，840万美元的基于股票的补偿费用，260万美元的经营租赁使用权资产摊销，60万美元的债务发行成本摊销，以及310万美元的递延所得税变化。资产和负债的变化包括以下方面的现金流出：(1)应计薪酬减少1，260万美元，主要原因是应计佣金减少，以及工资和ESPP购买的时间安排，(2)应收账款和未开单应收账款增加730万美元，主要原因是账单增加，(3)库存增加290万美元，以支持预测销售，(4)经营租赁负债减少270万美元，以及(5)这些现金流出被以下各项部分抵消：(I)递延收入增加800万美元，这主要是由于确认安装产品的订单和收入的时间安排，(Ii)其他长期资产减少520万美元，(Iii)其他长期负债增加410万美元，(Iv)预付费用减少370万美元，(V)预付佣金减少250万美元。
投资活动
截至2020年3月31日的三个月，投资活动使用的净现金为1380万美元，其中包括320万美元的财产和设备资本支出，以及1060万美元的外部使用软件开发成本。
截至2019年3月31日的三个月，投资活动使用的现金净额为1670万美元，其中包括500万美元的财产和设备资本支出，以及1170万美元的外部使用软件开发成本。
筹资活动
截至2020年3月31日的三个月，用于融资活动的现金净额为3380万美元，主要是由于偿还了当前循环信贷安排的5000万美元和与限制性股票单位归属相关的140万美元的员工税，部分被员工股票期权行使和员工股票计划购买的1770万美元的收益所抵消。
截至2019年3月31日的三个月，融资活动中使用的现金净额为20万美元，主要是由于偿还了3900万美元的Preor融资和190万美元的与限制性股票单位归属相关的员工税，部分抵消了2050万美元的员工股票期权行使和员工股票计划购买的收益，以及根据分销协议出售我们普通股的2020万美元的收益。
合同义务
在截至2020年3月31日的三个月内，我们截至2019年12月31日的年度报告FORM 10-K第II部分第7项所述的管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析中披露的合同义务没有重大变化。
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目录
截至2020年3月31日的合同义务如下：
按期到期付款
总计2020年剩余时间2021 - 20222023 - 20242025年及其后
(单位：千)
经营租赁(1)
$72,216  $10,076  $25,431  $16,609  $20,100  
购买义务(2)
91,668  90,196  821  608  43  
总计(3)
$163,884  $100,272  $26,252  $17,217  $20,143  
_________________________________________________
(1)运营租赁下的承诺主要涉及租赁的办公楼、数据中心、办公设备和车辆。请参阅附注10，承租人租约，在本季度报告所包括的简明综合财务报表附注中。
(2)我们从各种供应商购买零部件，并使用合同制造商为我们的产品提供制造服务。在正常的业务过程中，我们会在交货日期前几个月发出预估需求量的采购订单。这些金额与可强制执行并具有法律约束力的协议相关联。该等合约项下的金额列于上表，因为我们认为取消该等合约的可能性不大，我们预期未来会根据合约条款或类似物料以类似金额支付现金。
(3)请参阅附注11，承诺和意外情况，包括在本季度报告中的简明综合财务报表附注。
表外安排
截至2020年3月31日，我们没有根据交易法第S-K和303(A)(4)条及其说明定义的表外安排。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
我们面临着与外币汇率和利率波动相关的市场风险。
外币兑换风险
我们在国外开展业务，这使我们面临与美元和各种外币之间的外币汇率波动相关的市场风险，其中最重要的是英镑和欧元。为了管理外币风险，我们有时会签订外汇远期合约，以缓解与我们外国子公司主要以非功能性货币计价的资产或负债的现汇汇率变化相关的风险。一般来说，与这些合约相关的市场风险会被套期保值交易的相应损益所抵消。通过只与主要银行合作并密切监测当前市场状况，我们寻求限制这些合约的交易对手可能无法履行的风险。我们不以交易为目的订立衍生品合约。截至2020年3月31日，我们没有任何未平仓外汇远期合约。
利率波动风险
通过我们的借贷活动，我们面临着利率风险。截至2020年3月31日，A&R信贷协议下没有未偿还余额。请参阅附注8，债务和信贷协议，在本季度报告所包括的简明综合财务报表附注中。
我们使用利率互换协议，通过减少与支付部分未偿债务利息相关的现金流变化的风险，来防范利率的不利波动。我们的利率掉期(被指定为现金流对冲)涉及从交易对手那里收取可变金额，以换取我们在协议有效期内支付固定利率。我们不持有或发行任何用于投机交易的衍生金融工具。截至2020年3月31日，我们没有任何未完成的利率互换协议。我们的利率互换协议在2019年第二季度到期。
截至2020年3月31日的三个月内，与截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告第II部分，第7A项所载管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析中披露的市场风险敞口相比，我们的市场风险敞口没有重大变化。
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目录
项目4.控制和程序
对披露控制和程序的评价
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至本报告所涵盖期间结束时，我们的披露控制和程序(该术语在修订后的1934年证券交易法或交易法下的规则第13a-15(E)和15d-15(E)条中定义)的有效性。这些披露控制和程序旨在确保我们在本报告中要求披露的信息(I)在SEC的规则和条例指定的时间段内进行记录、处理、汇总和报告，以及(Ii)积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关要求披露的决定。
基于该评估，我们的首席执行官和首席财务官得出的结论是，截至本报告涵盖的期末，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。
对管制效力的限制
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制(该术语在“交易法”下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)。我们的内部控制系统旨在根据美国公认会计准则(GAAP)为外部目的的财务报表的编制和公平列报提供合理保证。所有的内部控制系统，无论设计得多么好，都有其固有的局限性，只能合理地保证内部控制系统的目标得以实现。
财务报告内部控制的变化
在截至2020年3月31日的三个月内，我们对财务报告的内部控制(该词在外汇法案下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
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目录
第二部分：其他资料
项目1.法律程序
附注11“法律诉讼”项下所载资料，承诺和或有事项本季度报告中的“简明合并财务报表附注”中的“合并财务报表附注”以供参考的方式并入本文。
第1A项。危险因素
我们已确定以下风险和不确定因素，这些风险和不确定性可能对我们的业务、财务状况或经营结果产生重大不利影响。我们的业务面临重大风险，下面描述的风险可能不是我们面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险也可能严重损害我们的业务运营。如果这些风险中的任何一个发生，我们的业务、经营结果或财务状况都可能受到影响，我们普通股的市场价格可能会下降。
在评估这些风险时，您还应参考这份Form 10-Q季度报告中包含的其他信息，包括题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的部分，以及我们的简明综合财务报表和相关附注。我们已经用星号(*)标记了那些风险(如果适用)，这些风险反映了我们截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中描述的风险的实质性变化或增加(如果有)。
我们面临着与爆发传染性疾病或其他不利的公共卫生流行病相关的风险，包括正在进行的全球新型冠状病毒(冠状病毒)大流行，这可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。*
作为医疗保健系统解决方案的全球提供商，我们的业务可能会受到持续的全球冠状病毒大流行等公共卫生危机的不利影响。2019年12月，中国武汉首次报告了导致冠状病毒的冠状病毒爆发。自那以后，这种传染性疾病已经蔓延到世界上大多数国家和整个美国，并于2020年3月被世界卫生组织(World Health Organization)宣布为全球大流行，并被美国宣布为全国紧急状态。在美国和全球许多国家，随着隔离措施的实施、政府对旅行和行动的限制(包括就地避难令)、企业关闭和暂停、取消的活动和活动、社会距离以及其他自愿和/或强制的行为改变，遏制冠状病毒传播的努力得到了加强。冠状病毒的持续传播、对大流行的担忧以及相关的控制措施已经影响到我们的员工和运营，以及我们的客户和供应商的员工和运营，并可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。
在这些充满挑战和动态的环境中，我们正在努力保持业务连续性，以支持我们客户的需求，同时保护我们客户、他们的患者和我们自己的员工(包括那些正在开展业务关键型活动，如服务、实施、培训、供应链和某些研发活动的员工)的健康和福祉。我们禁止非必要的旅行，同时优先考虑对实施和支持我们的产品至关重要的旅行，在利用远程通信技术的同时暂停参加小组会议和活动，我们的绝大多数非制造业和非面向客户的人员已经过渡到离家工作的环境。虽然我们的制造和分销设施由于我们的基本业务资格而仍然开放，但我们已经增加了清洁和消毒流程，在我们的制造设施实施替代调度程序以增强社会距离协议，并按照我们制定的指导方针向面向客户的和制造人员采购和分发个人防护装备(“PPE”)，以帮助确保此类PPE的正确分发和使用。然而，如果由于冠状病毒大流行，包括疾病、隔离、设施关闭、无效的远程工作安排或技术故障或限制，我们的工作人员中有相当一部分或关键部分无法有效工作，或者根本不能有效工作，我们的运营将受到不利影响。此外，我们已暂停面对面参加某些客户、行业和投资者会议及其他活动，或者此类活动已被取消、推迟或移至仅限虚拟体验，这降低了我们与医疗保健和投资者社区互动的能力, 可能会对我们的业务造成负面影响。
为了支持处于冠状病毒大流行第一线的客户的需求，我们启动了一项快速响应计划，以加快我们的XT系列自动点胶系统的生产和部署。我们通过预先配置的XT系列药物和补给配药系统简化了订购和安装流程，旨在为客户提供灵活性和最大的紧急影响。但是，我们的快速响应计划可能达不到客户的预期，并且需求可能比我们预期的要少。此外，为了最大限度地减少现场访问的需要并遵守社交距离协议，我们正在为客户提供远程服务选项、培训计划和产品演示，并利用技术使我们的销售团队能够在远程销售环境中运营。但是，我们的远程培训材料以及销售和服务能力可能不如我们普通的面对面培训
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计划和服务访问，这可能会对我们与新客户和潜在客户的关系产生不利影响，并损害我们的业务。
对我们解决方案的需求很大程度上取决于我们客户的财务实力以及资本和运营预算，其中许多解决方案涉及我们客户的重大初始财务承诺。由于这场大流行，卫生系统可能面临成本增加，原因是支付冠状病毒病例量的支出大幅增加，所需设备价格上涨，取消或推迟选举程序和其他需求减少导致收入减少，以及现金流挑战。此外，出于社会距离的考虑，我们的客户可能会取消、推迟或推迟购买或安装我们的解决方案，以减少进入其设施的人员数量。如果我们的客户决定取消、推迟或推迟资本支出项目，或者医疗机构普遍减少资本支出，可能会减少对我们产品和相关服务的需求，导致收入减少和收入增长率下降，这将对我们的经营业绩产生重大不利影响。例如，在2020年3月下半月至2020年5月期间，我们开始看到产品预订量放缓，预计2020财年的产品预订量和收入将低于冠状病毒爆发前管理层的预期。
此外，我们无法预测这场大流行和旨在遏制冠状病毒传播的措施将持续多久，以及冠状病毒和相关的遏制措施将对我们的供应商和供应商产生什么影响，特别是对我们的任何供应商和供应商来说，这些供应商和供应商可能不符合基本业务资格，其业务运营受到更严重的干扰。我们在受影响国家的供应商的任何长期中断，无论是由于旅行限制、检疫要求、工厂或企业关闭或其他原因，都可能严重扰乱我们的供应链，影响我们生产产品以满足客户需求的能力，这将对我们的销售和经营业绩产生负面影响。
此外，冠状病毒大流行大大增加了经济和需求的不确定性，并导致全球资本市场的混乱和波动，这可能会增加资本成本，不仅对我们，而且对我们的客户和供应商获得资本的机会产生不利影响。疲软的经济状况和无法及时或根本无法获得资金，可能会减少我们的客户对我们的产品和服务的需求，这将对我们的经营业绩产生重大不利影响。此外，大流行导致的经济衰退、萧条或其他持续的不利市场事件可能会对我们的业务和我们普通股的市场价格产生实质性的不利影响。
全球冠状病毒大流行继续迅速发展，冠状病毒将在多大程度上影响我们的业务、运营结果和财务状况，这将取决于未来的事态发展，这些事态发展具有高度的不确定性，无法充满信心地预测，例如疾病的最终地理传播、疫情爆发的持续时间、美国和其他国家的旅行限制和社会距离、企业关闭或业务中断，以及美国和其他国家采取的控制和治疗疾病的行动的有效性。
在冠状病毒大流行对我们的业务和财务业绩产生不利影响的情况下，它还可能增加本“风险因素”部分描述的某些其他风险，包括但不限于与不利的经济和市场条件有关的风险、我们开发新产品或增强现有产品的能力、我们产生足够现金流来偿还债务的需要、我们的税率以及我们的国际业务。
不利的经济和市场条件、资本设备市场需求的减少以及政府立法在医疗保健行业推出的不确定性可能会对我们的经营业绩产生不利影响。*
客户对我们产品的需求与经济实力密切相关。如果由于疲软的经济状况和企业和政府支出减少导致资本设备需求下降，包括由于冠状病毒大流行等公共卫生危机造成的经济混乱，联邦一级财政预算平衡的任何影响，资本设备项目的推迟或延迟，资本设备采购决定的期限延长，或者资本解决方案支出普遍减少，我们将面临收入下降和收入增长率下降的局面，我们的经营业绩可能会受到实质性的不利影响。
此外，随着美国联邦政府实施医疗改革立法，以及国会、监管机构和其他州管理组织继续审查和评估额外的医疗立法和法规，可能会对我们的业务产生影响。医疗机构可能会决定推迟或减少支出，直到更清楚地了解此类医疗法案的影响，这可能会影响对我们产品的需求，并损害我们的业务。
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如果我们不能及时、经济有效地开发新产品或改进我们现有的产品，以应对快速的技术变化和市场需求，或者如果我们的XT系列、XR2自动化中心药房系统和IVX Workflow等更多新开发的解决方案没有按照我们预期的时间框架和/或数量采用，这可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生重大不利影响。*
我们必须开发新产品或用改进的技术改进我们现有的产品，以满足快速变化的客户需求。我们一直致力于下一代产品的开发过程，我们需要成功地为不断要求以更低成本获得更高性能和功能的客户设计我们的下一代产品和其他产品。这些进步的发展过程是漫长的，通常需要我们准确预测技术创新和市场趋势。开发和增强这些产品可能非常耗时、昂贵和复杂。我们为产品开发和增强提供资金的能力在一定程度上取决于我们从现有产品中创造收入的能力。
这些新产品开发，如我们的XT系列、XR2自动化中心药房系统和IVX半自动工作流程解决方案、产品增强，或预配置/不可定制的产品，如我们的快速响应XT系列自动配药系统，可能会迟到、出现技术问题、无法满足客户或市场规范，或者无法与使用可提供类似性能和功能的替代技术的其他产品竞争。例如，我们在向客户提前发货我们的XT系列自动点胶系统时遇到了技术质量问题。这些问题需要大量资源来分析缺陷的来源并实施纠正措施。我们未来可能会发现与新产品或产品增强相关的技术质量问题，需要分析和纠正措施，这可能会损害我们的声誉，并对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
虽然我们的业务战略包括每年推出新产品来推进我们平台的目标，但我们可能无法每年成功开发更多下一代产品、新产品或产品增强功能，甚至根本无法成功开发。我们的下一代产品(如XT系列)或任何较新的产品(如XR2自动中心药房系统或IVX工作流程)或产品增强功能可能不会在新的或现有的市场中被接受。
我们能否成功执行我们最近推出的完全数字化和自主药房的愿景，取决于我们是否有能力继续开发和推出新产品或产品增强，并将新产品与现有产品相结合，以及时和具有成本效益的基础上推进这一愿景。如果我们做不到这一点，我们可能无法实现自主药房的愿景，我们可能无法实现我们支持这一愿景的投资的预期效益，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
我们在竞争激烈的市场中运营，我们可能无法与拥有更多资源和/或与现有和潜在客户建立现有业务关系的新进入者和老牌公司竞争成功。
我们经营的市场竞争激烈。我们预计来自当前和未来竞争对手的竞争将持续和加剧，其中许多竞争对手拥有比我们大得多的财务、技术、营销和其他资源。我们目前在药物管理自动化解决方案市场上的直接竞争对手包括Becton，Dickinson and Company；ARxIUM；Cerner Corporation；KUKA旗下的Swisslog Healthcare；Cardinal Health，Inc.；PAR excellence Systems，Inc.；TECSYS Inc.；Baxter Healthcare Corporation；Grifols，S.A.；Willach Pharmacy Solutions；DIH Technologies Corporation；Yuyama Co.，Ltd；RoboPharma B.V.；Meditech-我们目前在药物依从性解决方案市场上的直接竞争对手包括Drug Package，Inc.、ARxIUM、Manchac Technologies，LLC、RX Systems，Inc.、McKesson Corporation、Digital Pharmist Inc.、Tabula Rasa Healthcare，Inc。(通过收购PrescribeWellness)；Synergy Medical；Parata Systems；以及美国的Medicine-on-Time；以及琼斯包装有限公司；Synergy Medical；以及美国以外的WebsterCare。
在我们经营的市场中，我们面临的竞争挑战包括但不限于以下几点：
•某些竞争对手可能会提供或有能力在市场上提供我们无法比拟的更广泛的解决方案；
•某些竞争对手可能会针对我们的产品旨在解决的客户问题开发替代解决方案，这些解决方案可能会提供更好的客户结果或更低的运营成本；
•某些竞争对手可能会为其产品开发以前未提供的新特性或功能，这些特性或功能可能会直接与我们的产品竞争；
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•竞争压力可能会导致我们产品和服务的价格竞争加剧，客户订单减少，毛利率下降，任何这些都可能损害我们的业务；
•现有的和潜在的竞争对手可能会进行战略性收购，或者在他们之间或与第三方建立合作关系，包括规模更大、更成熟的医疗保健供应公司，从而提高他们开发和提供更广泛的产品和服务以满足我们潜在客户需求的能力；
•我们的竞争环境最近经历了很大程度的整合，这可能导致竞争对手开发新的业务模式，要求我们调整我们营销、销售或分销产品的方式；例如，2018年，我们启动了全公司范围的组织重组，以调整我们的组织基础设施，以集中管理我们的业务，包括我们产品的营销、销售和分销，部分原因是为了解决医疗保健行业持续的整合问题；
•其他老牌或新兴公司可能会根据特性、能力或成本等因素，以我们现有和潜在客户喜欢的产品和服务进入我们运营的市场；
•我们的竞争对手可能会比我们开发、许可或采用新的或新兴的技术，或者投入更多的资源来开发、推广和销售他们的产品和服务；
•某些竞争对手比我们拥有更大的品牌认知度和更广泛的药物管理自动化解决方案或其他产品和服务的安装基础，这些优势可以用来增加他们的市场份额；
•某些竞争对手可能与我们现有的和潜在的客户有现有的业务关系，这可能会导致这些客户从这些竞争对手那里购买竞争产品和服务；以及
•我们的竞争对手可能会以更优惠的条件从供应商那里获得产品和服务，或者与供应商或买家达成独家安排，这可能会阻碍我们产品和服务的销售。
如果我们不能成功地与新进入者和老牌公司竞争，可能会对我们的业务、财务状况、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。
对我们的药物管理自动化解决方案、药物包装系统或相关服务的需求或采用的任何减少都会减少我们的收入。*
我们的药物管理自动化解决方案仅代表一种管理急性医疗机构药品和供应品分销的方法，我们的药物包装系统仅代表管理非急性护理机构药物分销的一种方式。虽然国内很大一部分急性护理机构已经采用了一定程度的药物和/或供应自动化，但相当一部分国内和国际医疗机构仍在使用某种形式的传统方法，其中不包括完全自动化的药物管理方法。因此，我们必须不断教育现有和潜在客户了解我们产品的优势，这需要大量的销售努力，特别是当我们正在寻求更换现有的药物管理自动化解决方案供应商，并可能导致更长的销售周期时。尽管我们在向医疗机构销售方面做出了重大努力和大量的时间承诺，但我们不能保证我们的努力将导致向这些客户销售。
此外，我们的药物管理自动化解决方案和更复杂的自动化包装系统通常代表着医疗保健组织相当大的初始资本支出。这些组织预算的变化以及这些预算下的支出时间可能会对我们的药物管理自动化解决方案、药物包装系统和相关服务的需求产生重大影响。这些预算往往受到现金流的支持，这些现金流可能会受到投资收入下降的负面影响，并受到资源有限、运营和融资成本增加、失业率等宏观经济状况以及不同部门之间支出优先顺序冲突的影响。医疗机构支出的任何减少或融资成本的增加(包括由于正在进行的冠状病毒大流行等公共卫生危机的影响)都可能减少对我们的药物管理自动化解决方案、药物包装系统和相关服务的需求，并减少我们的收入。
向销售更多产品(包括软件即服务或解决方案即服务订阅)的过渡带来了许多风险。
我们目前通过订阅协议提供我们的静脉配药机器人、药物包装机产品和XR2自动化中央药房系统，以及操作设备的人员。我们还提供Performance Center、患者参与以及某些其他产品和解决方案作为订阅和/或服务。IVX工作流还包含支付流，作为其定价结构中许可费的一部分。当我们继续对自主药房执行
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展望并扩大订阅和基于云的产品，我们可能会在订阅的基础上提供额外的产品和服务。向以订阅为基础销售更多产品和服务的过渡带来了许多风险。这一转变需要技术、财务、合规和销售资源的投资，我们不能保证我们将收回这些投资的成本，或者这些投资将改善我们的长期增长和运营结果。如果采用某些订阅产品的速度快于预期，从资本设备销售向订阅收入的转变将推迟收入确认，我们可能会经历暂时的收入减少。如果我们的任何订阅产品不能基本满足客户要求，客户可能会取消订阅，从而导致收入下降。客户可以选择在订阅到期时不续订，也可以尝试在续订时或之前以对我们不太有利的条款重新协商定价或其他合同条款。此外，由于收入一般在认购期限内确认，客户购买我们基于认购的产品和服务的任何减少都要到未来几个时期才能完全反映在我们的经营业绩中，我们也更难在任何一个时期通过额外的认购销售来迅速增加我们的收入。
我们受法律、法规和其他与隐私、数据保护和信息安全相关的法律义务的约束，而我们实际或被认为未能履行这些义务的成本和潜在责任可能会损害我们的业务。
除了我们的员工和服务提供商之外，我们还接收、存储和处理来自客户或与客户有关的个人信息和其他数据。此外，我们的客户使用我们的解决方案获取和存储个人信息，包括个人健康信息。例如，我们的客户使用我们的Omnicell患者参与平台来指导和跟踪患者记录、干预和预约，这涉及到收集患者的个人健康信息。我们对数据的处理受国家、地方和外国机构的各种法律法规以及合同义务和行业标准的约束。全球范围内对数据隐私和安全担忧的监管重点不断增加，有关个人信息收集、使用和披露的法律法规正在扩大和变得更加复杂。在美国，这些法律包括联邦健康信息隐私法(例如，下面讨论的1996年的“健康保险可携带性和责任法案”(“HIPAA”))、安全违规通知法、消费者保护法，以及涉及隐私和数据安全的州法律。例如，2020年1月生效的2018年加州消费者隐私法(California Consumer Privacy Act)对处理加州居民信息的公司施加了额外的义务。
在国际上，我们经营业务的各个外国司法管辖区已经或正在制定各自的数据隐私和安全法律框架，我们或我们的客户必须遵守这些法律框架。在某些情况下，这些国际法律法规比美国的许多法规更具限制性。例如，在欧盟内部，2018年5月生效的一般数据保护条例(GDPR)对我们这样从欧盟居民接收或处理个人信息的美国公司提出了更严格的数据保护要求，并对违规行为设定了更严厉的惩罚。违反GDPR可能导致高达2000万欧元或全球年收入4%的罚款，还可能导致数据控制员和数据主体提出损害赔偿要求。此类处罚不包括数据控制员、客户和数据主体提出的任何民事诉讼索赔。此外，英国退欧(在风险因素中讨论“英国最近退出欧盟可能会对我们造成不利影响.”(见下文)给英国的数据保护监管带来了不确定性。特别是，尽管联合王国于2018年5月颁布了一项旨在与GDPR保持一致的数据保护法，但在英国退欧过渡期之后(也将在下文讨论)如何监管进出联合王国的数据传输仍然存在不确定性。
除了政府监管外，隐私权倡导者和行业团体可能会提出新的、不同的自律标准，这些标准可能在法律上或合同上适用于我们。我们还预计将继续有与隐私、数据保护和信息安全相关的新的拟议法律、法规和行业标准。我们无法预测未来可能适用于我们的任何此类法律、法规和标准的范围，也无法预测法院、机构或数据保护机构可能如何解释当前的法律、法规和标准。这些法律和其他义务的解释和应用可能与我们现有的数据管理实践或我们解决方案的功能不一致，我们无法预测这种潜在的、未来的、不一致的解释的影响。
遵守隐私、数据保护和信息安全法律、法规和其他义务的成本很高，我们可能会遇到与遵守相关的困难、延误或巨额费用，或者因为我们的客户需要遵守，或者因为我们的客户对他们自己的法律要求的解释。此外，我们未能或被认为未能遵守与隐私或数据安全有关的法律、法规、政策、法律或合同义务、行业标准或监管指南，可能会导致政府调查和执法行动、诉讼、罚款和处罚、承担赔偿义务或其他责任，以及负面宣传，所有这些都可能对我们的声誉以及我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。例如，如附注11题为“法律诉讼”的部分进一步讨论的那样，承诺和或有事项中的
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关于本季度报告中包含的简明综合财务报表注释，我们目前并在过去一直受到某些集体诉讼的影响，这些诉讼声称(包括)违反了“伊利诺伊州生物特征信息隐私法”(Illinois Biometry Information Privacy Act)。
如果我们的资讯科技系统受到严重破坏、数据保安受到破坏，或我们的系统或解决方案受到网络攻击，我们的业务可能会受到不利影响。*
我们依靠信息技术系统保存财务记录和公司记录，与员工和外部各方沟通，并运行其他关键职能，包括销售和制造流程。此外，我们还在运营中使用第三方云服务。我们的信息技术系统和第三方云服务可能容易受到故障、恶意入侵和计算机病毒、公共卫生危机(如持续的冠状病毒大流行)、其他灾难性事件或环境影响的影响。如果我们的信息技术系统或第三方云服务出现长时间的系统中断，可能会对我们的销售、规划和制造活动的协调产生负面影响，从而对我们的业务产生不利影响。此外，为了最大限度地提高我们的信息技术效率，我们对主要的公司数据和计算机操作进行了物理整合。然而，这种集中使我们面临更大的风险，使我们的内部信息技术系统受到破坏。虽然我们维护数据的异地备份，但如果我们设施的运营中断，如果我们不能在可接受的时间范围内恢复功能，可能会对我们的业务造成重大中断。
我们的信息技术系统和第三方云服务可能容易受到网络攻击或其他数据安全漏洞的攻击，无论是员工还是其他人，这可能会将敏感数据暴露给未经授权的人。此类数据安全漏洞可能导致商业秘密或其他知识产权的丢失，或者可能导致我们的员工、客户、供应商和其他人的敏感和机密信息被公开曝光，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。此外，导致披露或修改患者信息(包括个人身份信息或受保护的健康信息)或阻止访问患者信息的安全漏洞或隐私违规行为可能会损害我们的声誉，导致诉讼，迫使我们遵守联邦和/或州的违规通知法律，强制我们采取纠正措施，要求我们核实数据库内容的正确性，否则我们将根据保护个人数据的法律和法规承担责任，从而导致成本增加或收入损失。
此外，我们销售某些接收、存储和处理客户数据的解决方案。例如，我们的Performance Center解决方案将基于云的预测智能平台与旨在监控药房运营并推荐机会的专家服务相结合，以帮助提高效率、合规性和患者结果。此外，我们的Omnicell患者参与平台是一个基于私有云的解决方案，通过单个基于Web的平台支持提高患者遵从性目标，该平台托管指导和跟踪患者笔记、干预和预约的功能。对我们解决方案的有效攻击可能会扰乱我们解决方案的正常运行，允许未经授权访问我们客户的敏感和机密信息(包括受保护的健康信息)，并扰乱我们客户的运营。这些事件中的任何一个都可能导致我们的解决方案被认为存在安全漏洞，并减少对我们解决方案的需求，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。随着我们继续发展基于云的产品，包括支持自主药房愿景，以及我们接收、存储和处理更多客户数据，这些风险可能会增加。我们使用与我们的某些基于云的产品相关的第三方云提供商或第三方提供商来托管我们自己的数据，在这种情况下，我们依赖这些第三方提供的流程、控制和安全来保护基础设施。当我们将这些收购整合到Omnicell中时，我们也可能收购公司、产品、服务和技术，并继承这些风险。
虽然我们已经实施了一系列旨在保护我们的系统和数据的安全措施，包括防火墙、防病毒和恶意软件检测工具、补丁程序、日志监视器、例行备份、系统审核、例行密码修改和灾难恢复程序，并在我们的解决方案中设计了某些安全功能，但这些措施可能不足以或不恰当地实施，以防止或完全解决此类事件的不利影响，并且在某些情况下，我们可能不知道事件或其规模和影响。如果不能防止此类安全漏洞或侵犯隐私行为，或未能实施令人满意的补救措施，我们可能需要花费大量资源来补救任何损害，扰乱我们的运营或客户的运营，损害我们的声誉，或使我们面临财务损失、诉讼、监管处罚、合同赔偿义务或其他因丢失或被盗用的信息(包括敏感患者数据)而承担的责任的风险。此外，这些入侵和其他不适当的访问可能很难检测到，在识别它们方面的任何延迟都可能导致上述类型的危害增加。
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我们背负了巨额债务，这可能会削弱我们的灵活性和获得资金的渠道，并对我们的财政状况造成不利影响。*
2019年11月15日，我们根据与某些贷款人以及作为行政代理的富国银行(Wells Fargo Bank，National Association)达成的修订和重述协议，对我们现有的高级担保信贷安排进行了再融资(“A&R信贷协议”)。A&R信贷协议规定了5.0亿美元的五年期循环信贷安排和高达2.5亿美元的未承诺增量贷款安排。截至2020年3月31日，循环信贷安排没有未偿还的贷款余额。
我们的债务可能：
•限制我们为营运资金、资本支出、收购或其他一般业务目的而借入额外资金的能力；
•限制我们使用现金流或获得额外融资用于未来营运资本、资本支出、收购或其他一般业务目的的能力；
•要求我们将运营现金流的很大一部分用于偿还债务；
•限制我们计划或应对业务和行业变化的灵活性；
•使我们与杠杆率较低的竞争对手相比处于竞争劣势；以及
•增加我们在不利经济和行业条件影响下的脆弱性。
我们履行偿债义务的能力将取决于我们未来的表现，这将受到财务、业务和其他影响我们运营的因素(包括正在进行的冠状病毒大流行的影响)的影响，其中许多因素是我们无法控制的。如果我们没有足够的资金来履行我们的偿债义务，我们可能需要对现有债务的全部或部分进行再融资或重组，出售资产，借入更多资金或出售证券，这些我们都不能向您保证我们能够及时做到，或者根本不能做到。此外，正如下面题为“我们的A&R信贷协议中的契约在许多方面限制了我们的业务和运营，如果我们不有效地管理我们遵守这些契约，我们的财务状况和运营结果可能会受到不利影响”的风险因素更全面地描述的那样，A&R信贷协议包括对我们施加运营和财务限制的惯常限制性契约，包括对我们采取可能符合我们最佳利益的行动的能力的限制。
此外，A&R信贷协议项下的借款按伦敦银行同业拆息(“LIBOR”)计息。伦敦银行间同业拆借利率(Libor)是最近国家、国际和其他监管指导和改革建议的主题。这些改革和其他压力可能导致LIBOR完全消失，或者表现与过去不同。这些事态发展的后果不能完全预测，但可能包括A&R信贷协议下借款成本的增加，以及我们可能签订的与LIBOR挂钩的其他金融合同。
我们可能无法认识到被收购企业的潜在利益，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生负面影响。
我们过去曾收购过业务，包括2016年的Aesynt和ATEB以及2017年的InPharmics，并预计未来将继续寻求收购业务、技术或产品。我们不能保证我们完成的任何收购或未来的任何交易将给我们或我们的股东带来长期利益，或者我们将能够有效地整合或管理收购的业务。
这些交易可能涉及重大挑战、不确定性和风险，包括：
•将以前分散的业务合并为一个单位的困难，以及随着场地被收购而管理更加分散的组织的复杂性；
•遵守国际劳动法，这可能会限制我们在适当规模的组织中的能力，并在收购的业务中获得协同效应；
•遵守我们以前没有遵守的法规要求，例如FDA的法规要求；
•未能在我们之前经验有限的市场中有效地了解和竞争；
•在评估和谈判此类交易，然后整合被收购的业务时，可能发生的大量成本以及管理层对日常业务的大量注意力转移，包括可能导致的任何不可预见的延误和支出；
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•收购完成后，发现被收购企业承担的负债或者被收购资产的范围和规模比原来假设的更广或者更难管理的；
•与吸收和留住被收购企业的关键人员有关的困难，包括薪酬变化、管理层变动、报告关系、未来前景、办公室文化或被收购企业的方向；
•未能实现预期效益，如节省成本和增加收入；
•难以将新收购的产品和解决方案集成到我们向客户提供的产品中，并且无法或无法扩大产品预订和销售额；
•由于收购后的中断，无法与新收购公司的客户和供应商保持业务关系；
•不能或不能有效协调销售和营销工作，以传达合并后公司的能力；
•不能或不能成功整合和协调财务报告和信息技术系统；以及
•不能或不能达到预期的运营和成本效益。
如果我们不能成功整合或管理收购的业务及其运营，或者如果合并业务出现延误，收购的预期效益可能无法完全实现或根本无法实现，或者可能需要比预期更长的时间才能实现，我们的业务、财务状况和经营业绩可能会受到负面影响。
如果我们记录的与Aesynt、ATEB和InPharmics收购相关的商誉或其他无形资产受损，或与之前的收购相关记录的商誉或其他无形资产受损，我们可能需要对收益进行重大费用。
在2016年收购Aesynt和ateb以及2017年收购InPharmics的会计方面，我们记录了大量商誉和其他无形资产，我们保持着与之前收购相关的大量商誉和其他无形资产，例如我们对MTS、Avantec和MACH4的收购。截至2020年3月31日，我们与过去的收购相关的商誉和无形资产净额约为453.3美元。根据美国公认的会计原则，我们必须至少每年评估一次，并可能更频繁地评估商誉和其他无限期无形资产的价值是否已经减值。摊销无形资产将在出现减值指标时进行减值评估。商誉或其他无形资产价值的任何减少或减值都将导致从收益中扣除，这可能会对我们未来的运营业绩和股东权益产生重大不利影响。
不断变化的客户需求可能会降低对我们产品和服务的需求，我们的新产品解决方案可能无法获得市场认可。
我们经营的市场的特点是不断发展的技术和行业标准，频繁推出新产品，以及客户不断变化的要求，这可能会使现有产品过时或竞争力下降。由于竞争产品的特性和功能以及此类产品的定价模式发生了不可预见的变化，这些市场可能会迅速萎缩。我们未来的成功在一定程度上将取决于我们是否有能力改进现有的产品和服务，以及开发和推出新的产品和服务，以满足不断变化的客户需求。开发我们提供的产品和服务的过程极其复杂，随着新技术的引入，预计未来将变得越来越复杂和昂贵。如果我们不能改进现有的产品和服务或开发新的解决方案来满足不断变化的客户需求，并及时将这些改进和解决方案推向市场，那么对我们的产品或服务的需求可能会减少。
我们不能保证我们将成功营销我们推出的任何新产品或服务，不能保证新产品或服务将与竞争对手销售的类似产品或服务有效竞争，也不能保证此类产品或服务的市场接受度足以产生预期收入并与我们的其他产品或服务产生协同效应。例如，我们的XT系列、XR2自动化中心药房系统和IVX Workflow在市场上相对较新，我们不能保证需求会满足我们的预期。新产品或服务的部署通常需要与其他Omnicell产品或服务以及与医疗机构现有信息管理系统的互操作性。如果这些产品或服务不能满足这些苛刻的技术目标，我们的客户可能会不满意，我们可能无法实现未来的销售。
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医疗行业面临医疗立法和其他医疗改革的变化，以及财务限制和整合，这可能会对我们的产品和服务的需求产生不利影响。
医疗保健行业已经面临，并可能继续面临严重的财务限制。美国政府立法，如2009年的“美国复苏和再投资法案”、2010年的“患者保护和平价医疗法案”、2011年的“预算控制法案”和其他医疗改革立法，或废除全部或部分此类立法，可能会导致客户因降低联邦医疗计划报销费率和/或为满足法律要求而对其业务进行必要的改变而推迟购买我们的产品。我们的自动化解决方案通常涉及客户的重大财务承诺，因此，我们发展业务的能力在很大程度上取决于客户的资本和运营预算。如果立法促进了其他举措的支出，或者医疗保健提供者的支出下降或增长速度慢于我们的预期，对我们产品和服务的需求可能会下降。
医疗保健提供者已经整合以创建更大的医疗保健提供组织，以实现规模经济和/或更大的市场力量。如果这种整合继续下去，它将增加某些目标客户的规模，这可能会增加向这些目标客户销售我们的产品的成本、努力和难度，或者如果我们的现有客户或潜在的新客户被更喜欢我们竞争对手的产品的医疗保健提供商收购，那么这些客户可能会开始使用我们竞争对手的产品。此外，由此产生的组织可能会有更大的讨价还价能力，这可能会导致价格侵蚀。
政府对医疗保健行业的监管可能会减少对我们产品的需求，或者大幅增加生产我们产品的成本。
我们目前大部分产品的生产和销售不受FDA或药品监督管理局(“DEA”)的监管。通过收购Aesynt，我们获得了I类和II类的510(K)豁免医疗器械，这些医疗器械受FDA监管，并要求遵守FDA质量体系法规以及医疗器械报告。由于未来的立法和监管举措或改革，未来其他产品可能会受到FDA、DEA或其他联邦机构的监管。FDA、DEA或其他联邦机构对我们的业务和产品的直接监管可能会大幅增加生产我们产品的成本，增加将这些产品推向市场所需的时间，减少对我们产品的需求，并减少我们的收入。此外，使用我们的设备和分发受控物质的医疗保健提供者和设施都受到DEA的监管。如果这些供应商和设施未能遵守DEA要求，包括“受控物质法”及其实施条例，可能会减少对我们产品的需求，损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。药房受各个州药房委员会的监管，这些委员会在各自的管辖范围内发布药房执照规则。州药房委员会不许可或批准我们的药物管理自动化解决方案；但是，使用我们设备的药店需要得到州委员会的批准。如果这些药店不能满足大量州药局的不同要求，可能会减少对我们产品的需求，损害我们的竞争地位、经营结果和财务状况。同样，医院必须由医疗保险和医疗补助服务中心批准的认证组织进行认证, 例如联合委员会，以便有资格获得医疗补助和医疗保险基金。联合委员会不认可药物管理自动化解决方案；但是，如果我们的客户未能达到联合委员会的药物管理标准，可能会减少对我们产品的需求，损害我们的竞争地位、经营结果和财务状况。
虽然我们已实施隐私和信息使用政策，并遵守既定的隐私原则、客户信息使用指南以及相关的联邦和州法规，但我们不能向您保证我们将遵守我们直接或间接受HIPAA约束的所有联邦和州医疗信息隐私和安全法律，包括但不限于HIPAA。除其他事项外，这项立法要求卫生与公众服务部部长通过国家标准，管理某些电子健康信息交易的进行，并保护由“覆盖实体”维护或传输的个人可识别健康信息的隐私和安全，这些实体包括与我们有业务往来的药店和其他医疗保健提供者。
迄今为止通过的标准除其他外包括“个人可识别健康信息隐私标准”，该标准限制覆盖实体使用和披露个人可识别健康信息，以及“安全标准”，该标准要求覆盖实体实施行政、物理和技术保障措施，以保护某些电子健康信息的完整性和安全性。在HIPAA下，我们被视为与我们的许多客户有关的“业务伙伴”，这些客户都是承保实体，因此，这些客户中的大多数都要求我们签订书面协议，规范我们在提供产品和服务时可能遇到的某些患者健康信息的处理和保护方式，并可能要求我们因未能履行合同义务而承担责任。此外，根据2009年“美国复苏和再投资法案”对HIPAA的修改，我们与其他承保实体类似，并在某些情况下受到与承保实体相同的民事和刑事处罚。一些州还颁布了隐私和安全法规，在某些情况下，这些法规比
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HIPAA，也可以直接向我们申请。如果我们过去或现在的业务被发现违反了这些法律中的任何一项，我们可能会受到罚款、处罚和其他制裁。
此外，我们无法预测未来HIPAA标准以及其他联邦和州隐私和安全法律可能随时对我们的客户或Omnicell产生的潜在影响。这些法律可能会限制我们的客户获取、使用或传播患者信息的能力，这可能会减少对我们产品的需求，或者迫使我们重新设计我们的产品，以满足监管要求。
我们的软件产品很复杂，可能包含缺陷，这些缺陷可能会损害我们的声誉、运营结果和财务状况。
我们销售包含软件的产品和纯软件的产品。虽然我们在发布软件产品之前进行了广泛的测试，但这些产品在首次发布时可能包含未检测到的错误或错误。只有当客户在不同的应用程序环境中使用该产品时，才会发现这些问题。如果不能发现产品缺陷或错误，可能需要对之前发运的产品进行设计修改，或导致产品安装延迟，并对系统发货造成不利宣传或负面影响，任何这些都可能损害我们的业务、财务状况和运营结果。
当我们的药物管理自动化解决方案或更复杂的药物包装系统安装延迟，导致我们确认收入的能力延迟时，我们的竞争地位、经营结果和财务状况可能会受到损害。*
购买我们的药物管理自动化解决方案或我们更复杂的药物包装系统通常是客户重新设计其药房及其分销和材料管理系统的更大计划的一部分。因此，我们的销售周期往往很长。购买我们的系统通常需要客户进行更大规模的战略性采购，这往往需要更复杂、更严格的合同要求，而且通常需要潜在客户投入大量的管理注意力和资源。这些更大、更复杂的交易通常需要许多决策者的参与和批准，包括药房主管、材料经理、护士经理、财务经理、信息系统经理、行政人员、律师和董事会。此外，新产品的发布，如我们的XT系列，可能会导致我们的客户延迟决定购买我们的产品，或将订单从我们的旧产品转换为我们的新产品，如XT系列。由于这些和其他原因，与我们的药物管理自动化解决方案和更复杂的药物包装系统的销售相关的销售周期通常很长，并且会受到一些我们几乎无法控制的延迟的影响。这些系统的销售延迟或损失(包括由于持续的冠状病毒大流行等公共卫生危机的影响)可能会对我们的经营业绩产生不利影响，并可能损害我们的业务。
此外，部分由于较大交易固有的复杂性，购买和安装我们的系统之间的时间一般从两周到一年不等。安装延迟可能是由于我们无法控制的原因造成的。我们还经历了客户和交易规模组合的波动，这使得我们预测产品预订量的能力变得更加困难。因为我们只有在客户现场安装了我们的药物管理自动化解决方案和更复杂的药物包装系统才会确认收入，所以我们的客户在安装方面的任何延误(包括由于正在进行的冠状病毒大流行等公共卫生危机的影响)也会导致对该系统收入确认的延迟。
我们的国际业务可能会使我们面临额外的风险，这些风险可能会对我们的经营业绩产生不利影响。*
我们目前在美国以外有业务，包括以加拿大、欧洲、中东和亚太地区为中心的销售工作，以及在亚洲的供应链工作。我们打算继续扩大我们的国际业务，特别是在我们认为具有战略意义的某些市场，包括中东。我们的国际业务使我们面临各种风险，包括：
•我们依赖分销商为我们在美国和加拿大以外的地区提供药物管理自动化解决方案的销售和售后支持；
•管理在不同国家运作的组织的困难；
•反对国际生产外包的政治情绪；
•减少对知识产权的保护，特别是在知识产权制度欠发达的司法管辖区，这可能会使我们在这些司法管辖区执法的成本更高，更难阻止侵犯或挪用我们的知识产权；
•外国监管要求的变化；
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•要求遵守各种国际法律和法规，包括隐私和安全、劳工、进出口、贸易、环境标准、产品合规、税收、反贿赂和就业法；
•货币汇率波动和从某些国家汇回资金困难；
•将我们的自动化解决方案与美国以外客户或潜在客户的现有信息系统成功对接所需的额外投资、协调和交付期；
•在我们有设施或行动的地区，政治动乱、恐怖主义和其他敌对行动的可能性；
•流行病、大流行或其他重大公共卫生危机，如持续的冠状病毒大流行；以及
•自然灾害。
如果我们不能正确预测和应对这些风险，我们的业务或经营业绩将受到损害。
此外，进出口规则的改变以及其他贸易壁垒和不确定性可能会对我们的业务产生不利影响。例如，本届美国政府主张对总体贸易施加更大的限制，并对进口到美国的某些商品提高关税，特别是从中国进口的商品。我们无法预测美国最终会就美国与其他国家(包括中国)之间的关税或贸易关系采取什么行动，可能会对哪些产品采取这种行动，或者其他国家可能会采取什么行动进行报复。采取和扩大贸易限制，发生贸易战，其他与关税或贸易协议或政策相关的政府行动，或相关的不确定性，都有可能对我们的供应链和成本产生不利影响，进而可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
过去，我们经历了客户需求的大幅波动，我们不能肯定我们能够主动应对未来客户需求的变化。
我们在实现或维持盈利的同时适应收入波动的能力取决于我们管理成本和控制开支的能力。如果我们的收入快速增加或减少，我们可能无法有效地管理这些变化。未来的增长取决于对我们产品和服务的持续需求、我们能够完成的安装量、我们继续满足客户需求并提供优质安装体验的能力，以及我们在客户之间灵活分配人力以及时完成安装。
我们控制开支的能力取决于我们继续开发和利用有效和高效的人力和信息技术系统的能力，我们通过当地和全球劳动力市场提高劳动力效率的能力，以及我们发展外包供应商供应模式的能力。如果我们不能精简运营、在开发中的解决方案之前或在没有认识到这些解决方案的好处的情况下产生巨额研发费用、与收购相关的集成费用比我们预期的更高、或者未能降低成本或提高产品利润率，我们的费用增长率可能等于或超过我们的收入增长率。此外，我们可能无法减少开支，以跟上收入的任何减少，这可能会损害我们的运营业绩和财务状况。
我们的A&R信贷协议中的契约在很多方面限制了我们的业务和经营，如果我们不有效地管理我们遵守这些契约的情况，我们的财务状况和经营业绩可能会受到不利影响。
A&R信贷协议包含各种惯例契约，这些契约限制了我们和/或我们的子公司的能力，除其他事项外：
•就义务或其他人招致或承担留置权或额外债务，或提供担保；
•发行可赎回优先股；
•支付股息、分红或者赎回、回购股本；
•提前偿还、赎回或回购某些债务；
•贷款、投资、收购和资本支出；
•签订协议，限制我们子公司的分销；
•出售子公司的资产和股本；
•与关联公司进行某些交易；以及
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•与其他人合并或合并，或将我们的几乎所有资产出售给另一个人。
A&R信贷协议亦包括财务契诺，规定我们(I)不得超过3.50：1的最高综合净杠杆比率(除某些例外情况外)，及(Ii)维持最低利息覆盖比率为3.00：1。我们遵守这些财务契诺的能力可能会受到非我们所能控制的事件的影响。我们未能遵守A&R信贷协议下的任何契约可能会导致A&R信贷协议条款下的违约，这可能会允许行政代理或贷款人宣布所有或部分未偿还借款立即到期和支付，或拒绝允许循环信贷安排下的额外借款，这可能会限制我们的运营，特别是我们应对业务变化或采取特定行动利用可能呈现给我们的某些商机的能力。此外，如果我们无法偿还这些金额，A&R信贷协议下的行政代理和贷款人可以针对授予他们的抵押品进行担保，这将严重损害我们的业务。
如果我们不能招聘和留住有技能和积极性的人才，我们的竞争地位、经营成果和财务状况都可能受到损害。*
我们的成功高度依赖于我们的主要管理、销售、技术和工程人员的持续贡献。我们相信，我们未来的成功将取决于我们吸引、培训和留住高技能和积极进取的人员的能力。随着我们越来越多的产品安装在日益复杂的环境中，将需要更多的技术专业知识。随着客户数量的增加，我们还将面临对客户服务和支持人员的额外需求，需要额外的资源来满足这些需求。此外，随着我们执行自主药房愿景并发展基于云的软件即服务和解决方案即服务产品，将需要更多专业知识。我们在招聘合格人员方面可能会遇到困难。对技术、工程、管理、销售、营销、财务报告等人才的争夺可能会很激烈，我们可能无法吸引和留住人才。竞争对手过去曾尝试，将来也可能尝试招聘我们的员工。此外，与目前的冠状病毒大流行相关的旅行限制和社会距离可能会使招聘、聘用和培训合格人员变得更加困难，或者造成这些过程的延误。
此外，我们历来使用股票期权、限制性股票单位和其他形式的股权薪酬作为我们员工薪酬计划的关键组成部分，以使员工利益与我们股东的利益保持一致，鼓励员工留任，并提供有竞争力的薪酬方案。管理基于股份的薪酬支出和最大限度地减少新股发行对股东稀释的影响，可能会使我们未来向员工授予股票期权、限制性股票单位或其他形式的股权薪酬变得不那么有利。为了继续在具有竞争力的水平上给予股权补偿，我们必须征得股东批准才能增加我们股权激励计划下预留发行的股份数量，例如我们2019年股东年会批准的增持股份，我们不能向您保证我们未来会获得此类批准。如果未来拟议的加薪不能获得批准，我们可能会阻止我们在具有竞争力的水平上发放股权薪酬，并使吸引、留住和激励员工变得更加困难。此外，就我们通过收购其他业务来扩大我们的业务或产品线而言，任何未能获得任何此类批准的情况都可能阻止我们从这些新获得的员工那里获得就业承诺。如果不能吸引和留住关键人员，可能会损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。
如果我们不能保护我们的知识产权，可能会对我们的竞争能力产生负面影响。
我们的成功在一定程度上取决于我们获得技术和工艺专利保护的能力，以及我们保护商标、版权和商业秘密的能力。对于我们认为是专有的技术，以及为我们的产品提供潜在竞争优势的技术，我们一直在美国和外国司法管辖区寻求专利保护。我们打算在未来继续追求这种保护。我们颁发的专利涉及我们的药物管理自动化解决方案和药物包装系统的各种功能。我们不能向您保证，我们将来将提交任何专利申请，我们的任何专利申请都将导致颁发专利，或者，如果颁发，这些专利将为我们的技术和工艺提供重大保护。例如，在2014年9月，我们被起诉，其中一个问题是纠正我们拥有的某些专利的库存。此外，我们不能向您保证，其他人不会开发与我们的技术相似或更优越的技术，或者其他人不会围绕我们拥有的专利进行设计。我们的所有系统软件均受版权保护，并受适用的版权法保护。尽管我们努力保护我们的专有权，但未经授权的各方可能会试图复制我们产品的某些方面，或获取和使用我们认为是专有的信息，这可能会损害我们的竞争地位。
我们的季度经营业绩可能会波动，并可能导致我们的股价下跌。*
我们的季度经营业绩在未来可能会有所不同，这取决于许多因素，这些因素包括但不限于以下因素：
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•我们有能力及时成功安装我们的产品，并履行确认收入所需的其他合同义务；
•我们继续努力降低成本的能力；
•我们的药物管理自动化解决方案和药物包装系统的规模、产品组合和订单时间，以及它们的安装和集成；
•医疗保健用药管理自动化解决方案和用药依从性解决方案的总体需求；
•我们或我们的竞争对手改变价格政策；
•我们或我们的竞争对手发布的产品增强和新产品公告的数量、时间和重要性；
•我们可能考虑或协商的任何收购或业务发展交易的时间和重要性，以及可能与这些交易相关的收入、成本和收益；
•我们从产品和服务中获得的收入的相对比例；
•可归因于我们国际业务的销售额百分比的波动；
•我们客户的预算周期；
•经营费用和稳定费用能力的变化；
•补救产品质量、安全或安全问题所发生的费用；
•我们及时从应收账款中产生现金的能力；
•我们产品的性能；
•我们业务战略的变化；
•流行病、大流行或其他重大公共卫生危机，如正在进行的冠状病毒大流行；
•宏观经济和政治条件，包括利率波动、增税、信贷市场可用性以及贸易和关税行动；以及
•我国股票价格的波动及其对股权薪酬费用的影响。
由于所有这些因素，我们的季度收入和经营业绩很难预测，可能会出现波动，这反过来可能会导致我们股票的市场价格下降。
如果我们无法维持与团购组织或其他类似组织的关系，我们可能难以向这些组织所代表的客户销售我们的产品和服务。
许多GPO，包括HealthTrust采购集团，Intalere(F.k.a.amerinet，Inc.)、Premier Inc.、The Resource Group、Resource Optimation&Innovation，LLC和Vizient Inc.代表其成员医疗保健组织就我们产品的标准合同进行了谈判。这些GPO的成员可以根据这些合同条款进行购买，我们有义务向GPO支付费用。我们还与美国总务署签订了合同，允许退伍军人事务部、国防部和其他联邦政府客户购买我们的产品。这些合同使我们能够更容易地向这些组织代表的客户销售我们的产品和服务。我们与这些组织的一些合同可以在任何一方方便的情况下终止。失去这些关系中的任何一个都可能影响我们的客户基础的广度，并可能削弱我们实现收入目标或增加收入的能力。这些组织可能不会以类似的条款续签我们的合同(如果有的话)，他们可能会选择在合同到期前终止我们的合同，其中任何一项都可能导致我们的收入下降。
如果我们不能按时供应机构和零售药房客户的需求，不能提供高质量的消耗性药品包装产品，或者如果我们不能与主要机构药店保持关系，他们可能会使用其他方式向他们的客户分销药品，我们销售吸塑卡和其他消耗品的收入可能会下降。*
在截至2020年3月31日的三个月里，我们大约10%的收入来自消耗性药物包装的销售，其中大部分是在我们位于佛罗里达州圣彼得堡的工厂连续生产的，
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是为了满足我们国内外机构和零售药房客户的需求。客户对机构和零售药店的要求代表了这些客户的实时要求。我们销售消耗性药物包装的客户协议通常是短期的，通常不包括客户方面的任何数量承诺。虽然我们的包装可能被认为是在药品分销和给药过程中保持对药品控制的首选方法，但机构和零售药店有其他的药品分销方法，包括散装和替代包装，并且药物依从性包装可能由我们的竞争对手提供。如果我们不能及时向我们的客户提供高质量的包装，我们将通过替代的分销方式来满足需求，包括我们的竞争对手销售的消耗性药品包装，我们的收入将会下降。我们圣彼得堡工厂生产能力的任何中断(包括由于正在进行的冠状病毒大流行等公共卫生危机的任何影响)都将对我们将消耗性药品包装运往全球的能力产生不利影响，并将减少我们的收入。
此外，机构药房市场由向非急性护理机构提供药品的重要国家供应商、较小的地区性供应商和非常小的当地供应商组成。如果我们无法与与我们有业务往来的主要机构药店保持关系，他们可能会从其他来源购买消耗性吸塑卡组件，或者选择使用吸塑卡的替代品进行药物控制，我们的收入将会下降。
如果我们无法将我们的自动化解决方案与客户现有的信息系统成功对接，他们可能会选择不使用我们的产品和服务。
为了让医疗机构充分受益于我们的自动化解决方案，我们的系统必须与它们的某些其他信息系统相连接。这可能需要我们的客户进行大量合作、增量投资和协调，并可能需要与现有信息系统的第三方供应商进行协调。我们的客户目前使用的系统几乎没有统一性，这使得接口过程变得复杂。如果这些系统没有成功对接，我们的客户可能会选择不使用或减少使用我们的自动化解决方案，这将损害我们的业务。此外，这些信息系统受到监管力量的影响，如促进互操作性计划和HIPAA综合规则，并可能相应地发展其互操作性功能。我们希望遵守使我们能够与合作伙伴信息系统持续互操作的强制性标准和认证，但这种在不断变化的监管环境中的共生演变有时会造成执行风险。
此外，我们的竞争对手可能会与医院信息系统供应商签订协议，这些供应商旨在提高各自产品的互操作性。只要我们的竞争对手能够提高其产品与主要医院资讯系统供应商产品的互操作性，使用该等资讯系统的客户可选择不使用我们的产品和服务。此外，医院和医生办公室信息系统提供商可能会选择开发他们自己的解决方案，与我们的解决方案竞争。此外，我们预计互操作性的重要性在未来几年将继续增加。预计质量支付计划等法规将高度关注证据和结果。鉴于我们在护理提供过程中的作用，我们的产品产生的数据可能是评估和报告临床结果的关键输入。这可能会将与信息系统的互操作性提升到对我们客户的相对重要性，从而创造商机和风险。
我们的产品依赖于数量有限的供应商，如果我们被要求更换供应商以及时获得充足的零部件、设备和原材料供应，我们的业务可能会受到影响。*
虽然我们的产品通常使用高度模块化的部件和组件，但某些组件目前只能从单一来源或有限来源获得。我们依赖有限数量的供应商提供生产消耗性药品包装所需的原材料。虽然我们通常能够及时从现有来源或在必要时从替代供应来源获得充足的所有零部件和原材料供应，但我们与新供应商就推出我们的XT系列产品建立了合作关系。我们聘请多个单一来源的第三方制造商来制造我们的几个子组件。如有必要，对于用于生产我们产品的众多组件中的任何一个，更换为替代供应商所带来的风险可能会限制我们生产产品的能力，并损害我们的业务。由于我们依赖少数几个单一来源的合作伙伴来制造我们的硬件组件，以及依赖有限数量的供应商提供生产我们的消耗性药物包装所需的原材料，因此，我们的合作伙伴或供应商的供应减少或中断(包括由于持续的冠状病毒大流行等公共卫生危机的影响)，或者一个或多个组件的价格大幅上涨，可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。在某些情况下，如果我们的任何供应商或我们不能充分履行职责，都可能导致质量控制问题，影响最终用户对我们产品的接受程度。这些影响可能会损害客户关系，并可能损害我们的业务。
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如果不能根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第404条对财务报告保持有效的内部控制，可能会导致我们的股票价格下跌。
2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第404条和美国证券交易委员会(SEC)的相关规则和条例要求对我们的财务报告内部控制的有效性进行年度管理评估，并由我们的独立注册会计师事务所出具一份证明内部控制有效性的报告。如果我们不能对财务报告保持有效的内部控制，因为此类标准会不时被修改、补充或修改，我们可能无法确保我们能够持续地得出结论，我们对财务报告实施了有效的内部控制。
如果我们普通股的市场价格继续高度波动，我们普通股的投资价值可能会下降。*
在截至2020年3月31日的三个月里，我们的普通股交易价格在每股54.24美元至94.85美元之间。我们普通股的市场价格一直很不稳定，而且可能会继续波动。此外，我们的公告或外部事件可能会对我们普通股的市场价格产生重大影响。这些公告或外部活动可能包括：
•经营业绩的实际或预期变化；
•我们的经营业绩或预测是否符合证券分析师或投资者的预期；
•发展我们与企业客户的关系；
•与最近收购的业务有关的发展情况；
•证券分析师对本公司普通股评级的变更或盈利预期的变更；
•我们或我们的竞争对手发布的技术创新或新产品公告；
•我们或我们的竞争对手宣布收购业务、产品或技术；或我们或我们的竞争对手进行的其他重大交易，如战略合作伙伴关系或资产剥离；
•我们普通股的股东或卖空者的诉讼；
•对我们普通股的需求水平，包括我们普通股的空头利息；
•流行病、大流行或其他重大公共卫生危机，如正在进行的冠状病毒大流行；或
•一般的经济和市场状况。
此外，整个股市不时出现极端的价格和成交量波动，这对科技公司的市场价格影响尤为明显。这些广泛的市场波动可能会导致我们普通股的市场价格下跌，无论我们的表现如何。此外，在公开市场上大量出售我们的普通股，或者认为可能发生这样的出售，可能会降低我们普通股的市场价格。
此外，在这些公司股票的市场价格经历了一段时间的波动之后，股东们已经对这些公司提起了集体诉讼。例如，如附注11题为“法律诉讼”的部分所述，承诺和意外情况，在本季度报告中包括的简明综合财务报表附注中，2019年7月，针对Omnicell和我们的某些高级管理人员提起了可能的集体诉讼，指控被告做出某些重大虚假和误导性陈述，违反了联邦证券法。虽然这起诉讼是在主要原告向所有被告提交自愿解雇通知后结束的，但我们未来可能会受到其他集体诉讼的影响，特别是在我们普通股的市场价格波动之后。
联合王国最近退出欧洲联盟可能会对我们产生不利影响。
继2016年公投结果后，英国于2020年1月31日退出欧盟。英国退出欧盟通常被称为“脱欧”。根据英国与欧盟达成的正式英退安排，英国在2020年12月31日之前有一个过渡期(“退欧过渡期”)，在此期间欧盟规则将继续适用。在英国退欧过渡期结束后，英国和欧盟之间关于英国和欧盟之间的海关和贸易关系的谈判预计将继续进行。英国退欧的影响已经并预计将继续影响深远。英国退欧及其影响的看法可能会对欧洲和全球的商业活动和经济状况产生不利影响，并可能继续加剧全球金融市场的不稳定，以及英国数据保护监管的不确定性。
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英国退欧还可能扰乱英国和欧盟之间商品、服务和人员的自由流动。此外，随着英国决定替换或复制哪些欧盟法律，英国退欧可能导致法律不确定性，并可能导致各国法律法规出现分化。英国退欧的全部影响还不确定，而且将一直如此，直到英国退欧过渡期结束，英国和欧盟就悬而未决的贸易和法律问题达成最终解决方案。最后，由于英国脱欧，其他欧洲国家可能会寻求就其是否继续留在欧盟进行全民公投。考虑到这些可能性和其他我们可能没有预料到的可能性，以及缺乏可比的先例，我们的业务、运营结果和财务状况可能在多大程度上受到英国退欧的不利影响是不确定的。
我们的美国政府租赁协议受年度预算资金周期和强制单边变更的影响，这可能会影响我们签订此类租赁或确认收入，并根据这些租赁出售应收账款的能力。
租赁我们设备的美国政府客户通常签署为期五年的合同，付款条款受一年政府预算资金周期的约束。此外，在某些情况下，政府已强制要求对其联邦供应服务合同进行单方面修改，这可能会降低我们与政府的租赁条款的吸引力。根据我们的判断，并根据我们与这些账户的历史记录，我们认为这些应收账款是可以收回的。然而，在未来，如果我们的任何美国政府客户没有收到他们的年度资金，或者政府强制修改联邦供应服务合同，可能会削弱我们向这些客户出售租赁设备或将我们的美国政府应收账款出售给第三方租赁公司的能力。此外，收取未售出应收账款的能力可能会受到损害，并可能导致我们从美国政府客户那里减记未售出应收账款。截至2020年3月31日，我们对美国政府客户的未售出租赁余额为1980万美元。
如果我们不能妥善管理我们的库存，我们的收入、毛利率和盈利能力可能会受到影响。
管理我们的零部件和成品库存是一项复杂的任务。许多因素，包括但不限于，需要保持某些组件的大量库存，这些组件供不应求或必须批量购买才能获得有利的定价，对特定产品的需求普遍不可预测，以及客户要求快速交货计划，都可能导致我们保持大量库存。其他因素，包括市场需求、客户要求和技术的变化，可能会导致我们的库存过时。任何过剩或过时的库存都可能导致库存减记，这反过来又可能损害我们的业务和运营结果。
针对我们的知识产权索赔可能会损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。
我们预计，随着我们行业中产品和竞争对手的数量增加，以及不同行业产品的功能重叠，药品管理自动化解决方案和药品包装系统的开发商将越来越多地受到侵权索赔。将来，第三方可能会声称我们侵犯了他们关于当前或未来产品的知识产权。我们不会为侵犯知识产权的索偿提供特别保险，但我们的传统保单可能会承保这类索偿。这些保单包含的条款、条件和排除使知识产权侵权索赔的赔偿难以保证。任何侵权索赔，无论有无正当理由，都可能耗费时间进行辩护，导致昂贵的诉讼，转移管理层的注意力和资源，导致产品发货延迟，或者要求我们签订特许权使用费或许可协议。如果需要，这些特许权使用费或许可协议可能不会以我们可以接受的条款提供，或者根本不会提供，这可能会损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。
对我们的产品责任索赔可能会损害我们的竞争地位、经营结果和财务状况。
我们的产品包括医疗保健系统和药房的药物管理自动化解决方案和药物依从性产品和服务。尽管有医疗保健和药房专业人员作为我们产品和患者之间的中间人，但如果我们的产品不能提供准确和及时的信息或按设计进行操作，客户、患者或他们的家人可以向我们提出产品责任索赔。例如，如附注11中“法律诉讼”项下进一步讨论的那样，承诺和意外情况，在本季度报告中包含的简明综合财务报表附注中，我们目前正面临某些诉讼，其中包括产品责任索赔。此外，医疗保健机构和药房员工未能将我们的产品用于其预期目的可能会导致对我们的产品责任索赔。与产品责任索赔有关的诉讼，无论结果如何，都可能给我们带来巨额成本，转移管理层对运营的注意力，并降低市场对我们产品的接受度。我们拥有多种保险，包括一般商业责任和技术错误和遗漏责任。我们试图通过与客户协商的合同条款来降低这些风险。然而，这些保单和保护性合同条款可能不足以应对产品责任索赔。对我们提出的索赔成功，或任何索赔或产品召回导致对我们的负面宣传，都可能损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。此外，如果我们的任何产品有缺陷，我们可能会被要求召回或重新设计那些产品。
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我们依赖第三方供应商提供的技术，这些技术的损失可能会对我们营销、销售或分销产品的能力产生负面和实质性的影响。
我们的一些产品包含第三方拥有的技术，这些技术已授权给我们使用、修改和分发。例如，VBM 200F由第三方制造，由我们根据分销和供应商协议销售。此外，我们最近还与Kit Check，Inc.签订了经销商协议。为我们的客户提供BlueSight for Control Substance防转移软件。如果我们无法获得第三方技术，例如我们销售VBM 200F或BlueSight用于受控物质的能力，或者我们失去了与我们的产品一起修改和分发这些技术的持续权利，我们将不得不投入资源自行独立开发、维护和支持这些技术，支付增加的许可成本，或者过渡到其他供应商。我们对这些技术的任何独立开发、维护或支持或向替代技术的过渡都可能是昂贵、耗时的，并且可能会推迟我们的产品发布和升级计划。这些因素可能会对我们营销、销售或分销产品的能力产生负面和实质性的影响。
与我们正在进行的业务信息系统升级相关的复杂性，包括将收购的实体转换到已经使用的信息系统所需的那些，以及为采用新的会计标准而实施的那些，可能会影响我们的运营结果、财务状况和现金流。
我们继续使用新的功能升级我们的企业级业务信息系统，并将收购的实体过渡到公司已在使用的信息系统。例如，我们目前正在用Omnicell其他部分目前正在使用的系统替换在Aesynt使用的遗留企业需求规划系统，我们打算在ATEB做同样的事情。基于某些升级的复杂性，我们有可能看不到按照预期时间表实施这些升级的预期收益，并将在我们已经计划的费用之外产生费用。此外，在未来几年，我们将需要遵守财务会计准则委员会(“FASB”)为我们的财务报告组成部分制定的新会计准则。这些新准则将要求我们修改我们的会计政策和财务报告披露。我们还预计，整合这些标准以及可能的其他新标准可能需要管理层投入大量时间和精力，并需要与我们的企业资源规划系统整合。该系统的实施和未来新标准的采用，无论是单独实施还是一起采用，都可能导致运营效率低下和财务报告延误，并可能影响我们及时记录某些业务交易的能力。所有这些潜在结果都可能对我们的运营结果、财务状况和现金流产生不利影响。
未偿还的员工股票期权有可能稀释股东价值，导致我们的股票价格下跌。
我们向某些员工授予股票期权，作为加入Omnicell的奖励或持续奖励和留住员工的工具。截至2020年3月31日，我们有未偿还的期权，可以购买约400万股我们的普通股，加权平均行权价为每股56.96美元。如果这些股票中的一部分或全部在短时间内在公开市场出售，我们普通股的价格可能会下降，因为市场可能无法以当时的市场价格吸收这些股票。这样的出售也可能使我们在未来以我们认为可以接受的条款出售股权证券变得更加困难。
筹集额外资本可能会稀释我们现有的股东，限制我们的经营，或者损害我们的业务、财务状况和经营结果。*
我们可能会通过各种方式寻求额外资本，包括通过私募和公开发行股票以及债务融资。就我们通过出售股权或可转换债务证券筹集额外资本的程度而言，所有权权益将被稀释，条款可能包括清算或其他对我们股东权利产生不利影响的优惠。如果有债务融资，可能会涉及一些协议，其中包括限制或限制我们采取某些行动的能力的契约，例如招致额外债务、进行资本支出、达成发牌安排或宣布股息。如果我们从第三方筹集更多资金，我们可能不得不放弃我们的技术的宝贵权利，或者以对我们不利的条款授予许可证。
例如，我们于2017年11月根据《证券法》在表格S-3上提交了《搁置注册声明》(简称《S-3注册声明》)，允许我们不时提供注册普通股、优先股、债务证券和权证的任意组合。根据这份S-3注册声明，我们还于2017年11月与摩根大通证券公司、美国有限责任公司、富国银行证券公司、美国有限责任公司和汇丰证券(美国)有限公司作为我们的销售代理签订了分销协议(“分销协议”)，根据该协议，我们可以不时通过“市场”发行产品提供和销售我们的普通股，通过销售代理的普通股总额最高可达125.0美元。截至2020年3月31日，根据分销协议，我们总共有3150万美元可供提供。
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如果我们无法在需要时通过股权或债务融资筹集额外资金(包括由于冠状病毒大流行等公共卫生危机对全球资本市场的影响)，我们营销、销售或分销我们产品的能力可能会受到负面影响，并可能损害我们的业务、财务状况和运营结果。
税率的改变、承担额外的税项责任，或采用新的税务法例，都可能对我们的业务和财政状况造成不良影响。*
我们在美国和外国司法管辖区都要缴税。我们未来的有效税率可能会受到几个因素的影响，其中许多因素是我们无法控制的，包括：不同法定税率的收益组合的变化，递延税收资产和负债的估值变化，联邦、州和国际法或其解释的变化，在最终确定纳税申报表时对所得税费用的调整，税收属性的变化，或会计原则的改变。“我们定期评估不利结果的可能性，以确定我们的税收拨备是否充足。”我们还受到美国国税局和其他税务机关对我们的所得税申报单的审查。*不能保证这些审查的结果不会对我们的财务状况和经营业绩产生实质性的不利影响。我们对估计的年度有效税率的预测是复杂的，并受到不确定性的影响，预测税率和应计税率之间可能会有重大差异，特别是由于冠状病毒大流行导致的全球经济状况的波动性和不确定性。我们的实际税率的任何提高都会降低我们的盈利能力。
灾难性事件可能会扰乱我们的业务，损害我们的经营业绩。*
我们依靠我们的网络基础设施、数据中心、企业应用程序和技术系统来开发、营销、支持和销售我们的产品，以及我们业务的内部运营。一旦发生大地震、火灾、洪水、冰雪风暴、网络攻击、恐怖袭击、电信故障、流行病或大流行(如正在进行的冠状病毒大流行)或其他灾难性事件，这些系统很容易中断或出现故障。其中许多系统位于我们位于加利福尼亚州北部的公司总部内或周围，靠近主要的地震断层，我们的大部分研发活动和其他关键业务运营都在这里进行。其他关键系统，包括我们的消耗性药物包装的制造设施，都位于佛罗里达州圣彼得堡，位于遭受重大热带风暴影响的社区。任何这些系统的中断或故障，以及由此导致的关键数据丢失(无法通过有效执行旨在减少此类中断的灾难恢复计划快速恢复)，可能会导致我们的产品开发延迟，阻止我们履行客户订单，并可能严重影响我们进行正常业务运营的能力，从而对我们的运营结果产生不利影响。
我们的章程文件和特拉华州法律中的反收购条款，以及我们未来可能采取的任何股东权利计划，都使收购我们变得更加困难，这可能对我们的股东有利。
我们在特拉华州注册成立。特拉华州法律和我们目前有效的宪章文件中的某些反收购条款可能会使我们公司控制权的变更变得更加困难，即使控制权的变更对股东有利。我们的反收购条款包括我们的公司注册证书中的条款，规定股东会议只能由我们的董事会召开，以及我们的章程中的条款，规定股东不得通过书面同意采取行动，并要求希望提名任何人进入我们的董事会或就将在我们的股东会议上进行的业务提出任何建议的股东，必须在任何此类会议之前的指定时间内，以适当的形式提交给我们的秘书。特拉华州法律还禁止公司与持有其股本15%或更多的任何持有者进行商业合并，除非持有者持有该股票满三年，除非我们的董事会批准交易，以及其他可能性。我们的董事会可以利用这些规定来防止我们公司的管理和控制发生变化。此外，根据特拉华州适用的法律，我们的董事会未来可能会采取额外的反收购措施。
本公司董事会于2003年2月通过的股权计划已于2013年2月到期。如果我们的董事会确定这样的行动最符合我们股东的利益，那么它将来可能会通过类似的计划。这样的计划可能会阻碍、推迟或阻止我们公司控制权的变更，这可能对我们的股东有利。
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
股票回购计划
在截至2020年3月31日的三个月内，我们没有根据我们的股票回购计划回购任何普通股。请参阅附注13下的“股票回购计划”，员工福利和基于股份的薪酬有关详情，请参阅本季度报告内的简明综合财务报表附注。
54
目录
项目3.高级证券违约
一个也没有。
项目4.矿山安全披露
不适用。
第5项其他资料
一个也没有。
55
目录
项目6.展品
通过引用并入本文
展品编号展品说明形式文件编号陈列品申报日期
3.1
修改和重新发布了Omnicell，Inc.的注册证书。
10-Q000-330433.19/20/2001
3.2
修订后的Omnicell，Inc.公司注册证书的修订证书。
10-Q000-330433.28/9/2010
3.3
A系列初级参股优先股指定证书
10-K000-330433.23/28/2003
3.4
修订和重新修订Omnicell，Inc.的章程。
10-Q000-330433.45/4/2018
4.1请参阅附件3.1、3.2、3.3和3.4
4.2
普通股股票格式
S-1/A333-570244.17/24/2001
10.1*
2020年执行干事年化基本工资
8-K000-3304310.12/18/2020
31.1+
根据规则13a-14(A)或规则15d-14(A)的规定证明行政总裁
31.2+
根据规则13a-14(A)或规则15d-14(A)的要求证明首席财务官
32.1+
根据“美国法典”第18编第63章第13a-14(B)条或第15d-14(B)条和第1350节的要求，对首席执行官和首席财务官进行认证(“美国法典”第18编第1350节)
101.INS+
内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH+
内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL+
内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF+
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB+
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE+
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104+
封面交互式数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中的适用分类扩展信息)。
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+ 谨此提交。
*表示管理合同、薪酬计划或安排。
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目录
签名
根据修订后的1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签字人代表其签署。
Omnicell，Inc.
日期：2020年5月8日依据：/s/彼得·J·柯伊珀斯(Peter J.Kuipers)
彼得·J·柯伊珀斯
执行副总裁兼首席财务官

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