美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 SD

专业披露报告

好市多批发公司

选中相应的复选框以指明提交此表格所依据的规则，并提供此表格中信息的适用期限：

第 1 部分-冲突矿产披露

导言

华盛顿的一家公司Costco Wholesale Corporation（Costco 或公司）及其子公司经营会员仓库和电子商务网站。2019 年 12 月 31 日，好市多在全球运营了 785 个仓库。根据1934年《证券交易法》第13p-1条（第13p-1条），Costco提交了这份专门披露表（SD表格）。Costco Wholesale Corporation 的 SD 表格的副本已在 https://www.costco.com/sustainability-human-rights.html 公开发布。

美国证券交易委员会最终规则适用性决定

为了遵守第13p-1条，Costco遵循了三步流程：首先，确定该规则对公司产品的适用性；第二，进行 “合理的原产国调查”（RCOI），以确定是否有理由相信公司产品中存在和功能或生产所必需的锡、钨、钽或金（3TG）（也称为冲突矿产）来自民主党刚果共和国或邻近国家（统称为 DRC 或受保国家）；第三，进行尽职调查确定这些冲突矿产的来源和监管链，除非根据RCOI，公司没有理由认为其必要的冲突矿产来自受保国家。

RCOI 描述

Costco必须对其制造或承包制造的产品进行RCOI，这些产品含有产品功能或生产所必需的3TG。第13p-1条和美国证券交易委员会的通过发布和指导意见尚不清楚 “合同到制造” 和 “影响制造业” 意味着什么。尽管好市多继续评估其哪些产品属于第13p-1条的范围，但它认为，就本文件而言，它对 “生产合同” 进行了广义的解释。Costco 的目标是，我们的采购做法不支持刚果民主共和国的武装冲突或侵犯人权行为。

为了帮助确定要纳入其RCOI的供应商，Costco提供了第三方服务Source Intelligence（SI），其中包含好市多在2019年销售的非食品产品的描述性信息，包括好市多是否可能制造或签订了制造这些产品的合同。SI 使用自动查询和详细的质量控制检查来审查产品数据，以确定其中哪些产品可能含有 3TG。如果SI对产品中使用3TG有疑问，那么产品的供应商最初被包括在RCOI流程中。

由于可能存在3TG，SI最初标记为在范围内的产品是电子或电气、太阳能供电、含有任何种类的金属（例如金属覆盖物，包括合金或金属硬件）或材料含量不明确的产品。该公司的范围调查包括在美国、加拿大、墨西哥、英国、日本、韩国、台湾、中国、澳大利亚、冰岛、法国和西班牙销售的非食品产品。

接下来，第 1 层¹供应商被要求确认他们提供给好市多的产品是否含有产品功能或生产所必需的3TG，以及好市多是否与供应商签订了制造该产品的合同，或者好市多是否影响了制造，以及这些产品是否是在2019年报告年度向好市多供应的。这些信息用于确定我们的哪些供应商在 RCoI 的范围内。如果在范围内，SI 要求供应商提供其他冲突矿产信息。然后，供应商被聘请收集有关出售给Costco的物品中使用的3TG的存在和采购的信息。SI向Costco提供了被归类为超出审查范围的供应商名单，如果好市多的要求，根据供应商提供的产品以及与Costco的关系性质的更多信息，根据需要重新聘请了供应商。

合理的原产国查询 (RCOI)

SI聘请了Costco的供应商，以收集有关供应给Costco的产品和组件中使用的3TG的存在和采购的信息。该计划使用了负责任矿产倡议（RMI）的冲突矿产报告模板（CMRT）。仅接受使用 CMRT 4.0 或更高版本的报告。供应商有两种提交所需信息的选项，一种是以Microsoft Excel格式上传CMRT，要么直接在SI平台上完成该模板的在线调查版本。在某些情况下，如果供应商无法在平台上完成，Costco或SI会上传CMRT。

供应商参与

Costco为SI提供了指定为范围内的每家供应商的联系方式。通常，Costco和SI使用电子邮件作为沟通方式，然后在适当的情况下打电话，如下所述。RCOI从Costco发给供应商的介绍电子邮件开始，描述了冲突矿产合规计划（CMCP）的要求，并将SI确定为合作伙伴。然后，SI 随后向供应商发送了一封电子邮件，其中包含在线数据收集平台的注册和调查请求链接。

为了提高人们对CMCP的认识，发送给Costco供应商的初始注册电子邮件为他们提供了有关3TG矿物追踪的支持法规和常见问题，并向他们介绍了SI冲突矿产供应商资源中心（https://conflictmineralsresources.com）。供应商资源中心提供了一种多语言教育工具，以帮助人们更深入地了解该计划及其目的。

在对该计划进行初步介绍和信息请求之后，向每个没有回应的供应商发送了多达六封提醒电子邮件，要求他们完成调查。通过电话联系了仍未回复的供应商，并提供了帮助。这种援助包括但不限于有关CMCP的更多信息、对收集信息的原因的解释、对如何使用信息的审查以及对如何提供所需信息的澄清。

升级

如果经过这些努力，供应商仍未在系统中注册或提供所要求的信息，则启动上报程序。它包括Costco的直接宣传。我们通过电子邮件联系了这些供应商，要求他们参与。SI 随后又发出了加入该平台的邀请。

要求的信息

供应商的最终截止日期为2020年4月10日，要求他们提供有关其供应链中矿物加工商的信息。要求供应商提供有关其冲突矿产来源的信息，最终目标是确定3TG冶炼厂或精炼厂（SOR）以及冲突矿产的原产国。已经通过使用CMRT进行了RCOI的供应商被要求将此文件上传到SI系统或在在线调查版本中提供此信息。供应商有能力在他们最熟悉的层面上共享信息，即公司、产品或用户定义的信息，但必须具体说明申报的范围。供应商在向Costco提交数据之前被要求提供电子签名，以验证提交的所有答案据供应商所知是否准确。

质量保证

SI 和 Costco 的冲突矿物团队对供应商的回复进行了评估，以确定其合理性、一致性和完整性。还联系了供应商，试图解决以下潜在的质量控制问题，包括：

RCOI 业绩

作为RCOI流程的一部分，共有430家一级供应商被确定为可能在范围内，并联系了这些供应商。回复率为 90%。在确定的430家供应商中，有149家（35％）参与并提供了冲突矿产报告模板，这表明他们向Costco提供的产品含有3TG。其中，有53个（12％）表示一种或多种受监管的金属（3TG）是提供给好市多的产品的功能或生产所必需的，Costco “签订了制造产品的合同”。根据SI的冶炼厂/炼油厂数据库，再加上RMI负责任的矿产保障流程（RMAP），有迹象表明，在经过验证的224家冶炼厂/炼油厂中，有43家可能在刚果民主共和国采购³.

尽职调查

对于那些已知或被认为从刚果民主共和国采购的供应链，已进行额外调查，以确定受监管金属的来源和监管链。Costco和SI依靠以下国际公认的审计标准来确定哪些SOR被视为 “刚果民主共和国无冲突”：（RMAP）、伦敦金银市场协会合格交付计划和责任珠宝委员会监管链认证。

如果SOR没有通过这些国际认可的计划的认证，SI试图联系SOR以获取更多信息，包括原产国和转让国，以及是否有任何内部尽职调查程序或其他程序来追踪其矿石的监管链。审查的相关信息包括SOR是否有：记录在案、有效和沟通的无冲突政策、支持所处理材料质量平衡的会计系统以及可追溯性文件。还进行了互联网研究。SI与SOR进行了多达三次联系，以收集有关矿产国和采购做法的信息。

如果有证据表明来源于：马绍尔群岛第二级国家，即已知或可能参与从受冲突影响地区走私、出口或过境的低至中等风险国家；或者来自马绍尔群岛三级国家，即《多德-弗兰克法案》第1502条中概述的高风险国家为受影响或与冲突影响地区接壤：目前定义为刚果民主共和国和所涵盖的国家。

Costco还利用其在RMI的成员资格参加了其定期的全体电话会议，讨论负责任矿产采购的新兴问题和最佳实践，并努力应对共同的挑战。此外，SI 是 RMI 的正式供应商成员，以进一步促进供应链数据和技术信息的交换。该成员资格使SI可以访问以下工作组：与CMRT开发团队、冶炼厂参与小组、冶炼厂数据管理团队、RMI利益相关者电话会议和RMI全体会议互动。

尽职调查摘要

根据我们的供应商为2019年报告年度提供的信息以及SI的研究，有42个经过认证的无冲突SOR有迹象表明从RMI 2级国家采购，43个经过认证的无冲突SOR表明从RMI 3级国家采购。

第 2 部分-展品

本报告未提交任何证物：

    

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

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