假的--12-31Q1202000014054955370005370000.350.350.010.01100000000100000000712680007132200030701000307490000.10.114399000143990000000P9MP1YP1YP1YP1Y405670004057300000014054952020-01-012020-03-3100014054952020-05-0500014054952020-03-3100014054952019-12-3100014054952019-01-012019-03-310001405495IDCC：专利销售2019-01-012019-03-310001405495IDCC：专利销售2020-01-012020-03-310001405495IDCC：专利许可2020-01-012020-03-310001405495IDCC：当前技术解决方案2020-01-012020-03-310001405495IDCC：当前技术解决方案2019-01-012019-03-310001405495IDCC：专利许可2019-01-012019-03-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2018-12-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2019-01-012019-03-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2019-01-012019-03-310001405495美国-GAAP：添加剂2019-01-012019-03-310001405495美国-公认会计原则：非控制成员2019-03-310001405495美国-GAAP：添加剂2019-03-310001405495美国-公认会计原则：国库2019-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-03-3100014054952018-12-310001405495美国-公认会计原则：非控制成员2019-01-012019-03-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2018-12-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2019-03-310001405495美国-公认会计原则：国库2019-01-012019-03-310001405495美国-公认会计原则：国库2018-12-310001405495美国-GAAP：添加剂2018-12-310001405495美国-公认会计原则：非控制成员2018-12-3100014054952019-03-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2019-03-310001405495美国-GAAP：添加剂2020-03-310001405495美国-公认会计原则：国库2020-01-012020-03-310001405495美国-GAAP：添加剂2020-01-012020-03-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2019-12-310001405495美国-公认会计原则：国库2019-12-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2020-01-012020-03-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2020-01-012020-03-310001405495美国-公认会计原则：非控制成员2019-12-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2019-12-310001405495美国-公认会计原则：国库2020-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2020-03-310001405495美国-公认会计原则：非控制成员2020-03-310001405495美国-公认会计原则：非控制成员2020-01-012020-03-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2020-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-310001405495美国-GAAP：添加剂2019-12-3100014054952022-01-012020-03-3100014054952021-01-012020-03-3100014054952020-04-012020-03-3100014054952023-01-012020-03-3100014054952024-01-012020-03-310001405495Idcc：CurrentPatentRoy举公司成员2020-01-012020-03-310001405495IDCC：FixedFeeRoyaltyRevenueMembers2020-01-012020-03-310001405495IDCC：FixedFeeRoyaltyRevenueMembers2019-01-012019-03-310001405495IDCC：非现代专利2020-01-012020-03-310001405495IDCC：VariablePatentRoyaltyRevenueMembers2020-01-012020-03-310001405495IDCC：非现代专利2019-01-012019-03-310001405495Idcc：CurrentPatentRoy举公司成员2019-01-012019-03-310001405495IDCC：VariablePatentRoyaltyRevenueMembers2019-01-012019-03-310001405495美国-公认会计原则：外国国家成员2020-01-012020-03-310001405495美国-公认会计原则：股票补偿计划成员2019-01-012019-03-310001405495美国-公认会计原则：外国国家成员2019-01-012019-03-310001405495美国-GAAP：可转换债券2019-01-012019-03-310001405495美国-公认会计原则：缩窄股票单位2020-01-012020-03-310001405495美国-公认会计原则：WarrantMembers2020-01-012020-03-310001405495美国-公认会计原则：WarrantMembers2019-01-012019-03-310001405495美国-GAAP：可转换债券2020-01-012020-03-310001405495美国-公认会计原则：缩窄股票单位2019-01-012019-03-310001405495Idcc：TechnicolorPatentAcquisitionMembers2019-01-012019-03-310001405495Idcc：TechnicolorPatentAcquisitionMembersIDCC：短期基金2020-01-012020-03-310001405495Idcc：TechnicolorPatentAcquisitionMembersIDCC：短期基金2020-03-310001405495Idcc：TechnicolorPatentAcquisitionMembers2018-07-300001405495Idcc：TechnicolorPatentAcquisitionMembers2020-03-310001405495Idcc：TechnicolorPatentAcquisitionMembers2020-01-012020-03-310001405495Idcc：TechnicolorPatentAcquisitionMembers2019-05-310001405495美国-公认会计原则：可转换2019-12-310001405495美国-公认会计原则：可转换2020-03-310001405495IDCC：5个LargestLicenseMembers美国-公认会计准则：AccountsReceivableMembers美国-公认会计原则：CustomerCon集中化RiskMenger2020-01-012020-03-310001405495IDCC：SevenLargestLicenseMembers美国-公认会计准则：AccountsReceivableMembers美国-公认会计原则：CustomerCon集中化RiskMenger2019-01-012019-12-310001405495Idcc：TechnicolorPatentAcquisitionMembers2019-04-012019-06-300001405495Idcc：TechnicolorPatentAcquisitionMembers2019-12-310001405495美国-公认会计原则：FairValueInputsLevel3成员2019-12-310001405495美国-公认会计原则：FairValueInputsLevel1Menger美国-公认会计原则：美国财政部和政府成员2019-12-310001405495美国-公认会计原则：FairValueInputsLevel1MengerIDCC：MoneyMarketFundsandDemandDepositts2019-12-310001405495美国-公认会计原则：FairValueInputsLevel2Menger美国-公认会计原则：美国财政部和政府成员2019-12-310001405495美国-公认会计原则：美国财政部和政府成员2019-12-310001405495美国-公认会计原则：FairValueInputsLevel1Menger2019-12-310001405495美国-公认会计原则：FairValueInputsLevel1Mengeridcc:CorporateBondsAndAssetBackedSecuritiesDomain2019-12-310001405495美国-公认会计原则：FairValueInputsLevel2MengerIDCC：MoneyMarketFundsandDemandDepositts2019-12-310001405495IDCC：MoneyMarketFundsandDemandDepositts2019-12-310001405495美国-公认会计原则：FairValueInputsLevel3成员IDCC：MoneyMarketFundsandDemandDepositts2019-12-310001405495美国-公认会计原则：FairValueInputsLevel3成员美国-公认会计原则：美国财政部和政府成员2019-12-310001405495美国-公认会计原则：FairValueInputsLevel2Menger2019-12-310001405495美国-公认会计原则：FairValueInp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4217：美元IDCC：专利与申请可变利息实体Xbrli：股票IDCC：编码专利与申请IDCC：财产IDCC：段Xbrli：纯iso 4217：美元Xbrli：股票
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式10-Q
|
| | |
☑ | | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的季度报告 |
终了季度2020年3月31日
或
|
| | |
☐ | | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的过渡报告 |
的过渡时期 到
委员会档案编号1-33579
InterDigital公司
(“注册章程”所指明的注册人的确切姓名)
|
| | |
宾夕法尼亚州 | | 82-4936666 |
(国家或其他司法管辖区) 成立为法团或组织) | | (I.R.S.雇主) (识别号) |
200 Bellevue Parkway, 300套房, 威明顿, 德 19809-3727
(首席行政办公室地址及邮编)
(302) 281-3600
(登记人的电话号码，包括区号)
根据“交易法”第12(B)条登记的证券：
|
| | |
每一班的职称 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股，每股面值0.01美元 | IDCC | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
(1)已提交1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节要求在前12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的较短期限)；(2)在过去90天中一直受到这类申报要求的约束。是 ☑不☐
通过检查标记，说明注册人是否已以电子方式提交了每一份交互数据文件，这些文件是根据条例S-T规则第四零五条(本章第232.405节)要求提交的(或在较短的时间内，注册人必须提交此类文件)。是 ☑不☐
通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的增长公司。参见“交易所法”第12b-2条中“大型加速备案者”、“加速备案者”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
|
| | | |
大型加速箱 | ☑ | 加速过滤器 | ☐ |
非加速滤波器 | ☐ | 小型报告公司 | ☐ |
新兴成长型公司 | ☐ | | |
如果是新兴成长型公司，请用支票标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。o
通过检查标记表明注册人是否为空壳公司(如“交易法”规则12b-2所定义)。是☐不þ
注明发行人每一类别普通股的流通股数目，以最新可行日期为准。
|
| |
普通股，每股面值0.01美元 | 30,751,518 |
职称 | 截至2020年5月5日未缴 |
指数
|
| |
| |
| 页 |
第一部分-财务资料： | |
项目1财务报表(未经审计)： | 3 |
精简的综合资产负债表-2020年3月31日和2019年12月31日 | 3 |
精简的收入综合报表-截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月 | 4 |
汇总综合收入报表-截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月 | 5 |
股东权益合并合并报表-截至2020年3月31日和2019年3月31日三个月 | 6 |
现金流动合并报表-截至2020年3月31日和2019年3月31日三个月 | 7 |
精简合并财务报表附注 | 8 |
项目2管理对财务状况及经营成果的探讨与分析 | 20 |
第三项市场风险的定量和定性披露 | 27 |
第4项管制及程序 | 27 |
第二部分-其他资料： | |
第1项法律程序 | 28 |
第1A项危险因素 | 28 |
第二条股权证券的未登记销售和收益的使用 | 28 |
项目4矿山安全披露 | |
第6项展品 | 30 |
签名 | 31 |
间指®是InterDigital公司的注册商标。所有其他商标，服务标志和/或商标出现在本季度报告表10-Q是其各自的所有者的财产。
第一部分-财务资料
第1项 财务报表
InterDigital公司及附属公司
压缩合并资产负债表
(单位：千，除每股数据外)
(未经审计)
|
| | | | | | | |
| 3月31日
2020 | | 十二月三十一日
2019 |
资产 | | | |
流动资产： | | | |
现金和现金等价物 | $ | 515,793 |
| | $ | 745,491 |
|
短期投资 | 265,107 |
| | 179,204 |
|
应收账款减去备抵537美元和537美元 | 25,608 |
|
| 28,272 |
|
预付和其他流动资产 | 69,337 |
|
| 63,365 |
|
流动资产总额 | 875,845 |
| | 1,016,332 |
|
财产和设备，净额 | 10,243 |
|
| 10,217 |
|
专利，净额 | 425,685 |
| | 436,339 |
|
递延税款资产 | 73,811 |
| | 73,168 |
|
其他非流动资产 | 79,146 |
|
| 76,026 |
|
| 588,885 |
| | 595,750 |
|
总资产 | $ | 1,464,730 |
| | $ | 1,612,082 |
|
| | | |
负债与股东权益 | | | |
流动负债： | | | |
长期债务的当期部分 | $ | — |
| | $ | 94,170 |
|
应付帐款 | 12,204 |
| | 13,393 |
|
应计补偿及有关开支 | 18,937 |
| | 29,162 |
|
递延收入 | 126,298 |
|
| 146,654 |
|
应付税款 | 225 |
| | 51 |
|
应付股息 | 10,762 |
| | 10,746 |
|
其他应计费用 | 17,407 |
| | 11,382 |
|
流动负债总额 | 185,833 |
| | 305,558 |
|
长期债务 | 354,823 |
| | 350,588 |
|
长期递延收入 | 104,497 |
|
| 123,653 |
|
其他长期负债 | 43,981 |
| | 46,002 |
|
负债总额 | 689,134 |
| | 825,801 |
|
承付款和意外开支 |
| |
|
股东权益： | | | |
优先股，面值0.10美元，授权股票14，399股，发行和发行股票0股 | — |
| | — |
|
普通股，0.01美元票面价值，100，000股授权股票，71，322股和71，268股，30，749和30，701股流通股 | 713 |
| | 712 |
|
额外已付资本 | 729,541 |
| | 727,402 |
|
留存收益 | 1,402,048 |
| | 1,412,779 |
|
累计其他综合损失 | (42 | ) | | (74 | ) |
| 2,132,260 |
| | 2,140,819 |
|
按成本持有40，573股和40，567股普通股 | 1,379,611 |
| | 1,379,262 |
|
InterDigital公司共计股东权益 | 752,649 |
| | 761,557 |
|
非控制利益 | 22,947 |
| | 24,724 |
|
总股本 | 775,596 |
| | 786,281 |
|
负债和股东权益合计 | $ | 1,464,730 |
| | $ | 1,612,082 |
|
所附说明是这些声明的组成部分。
InterDigital公司及附属公司
合并损益表
(单位：千，除每股数据外)
(未经审计)
|
| | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月， |
| 2020 | | 2019 |
收入： | | | |
专利特许使用费 | $ | 72,998 |
| | $ | 66,378 |
|
技术解决方案 | 3,212 |
| | 2,028 |
|
专利销售 | — |
| | 225 |
|
| 76,210 |
| | 68,631 |
|
| | | |
业务费用： | | | |
专利管理和许可 | 40,108 |
| | 36,071 |
|
发展 | 18,818 |
| | 18,495 |
|
销售、一般和行政 | 12,603 |
| | 14,215 |
|
| 71,529 |
| | 68,781 |
|
| | | |
业务收入(损失) | 4,681 |
| | (150 | ) |
| | | |
利息费用 | (10,545 | ) | | (9,478 | ) |
其他收入(费用)，净额 | 6,023 |
| | 3,615 |
|
所得税前收入(损失) | 159 |
| | (6,013 | ) |
所得税福利(备抵) | (1,820 | ) | | 1,799 |
|
净收入(损失) | $ | (1,661 | ) |
| $ | (4,214 | ) |
非控制权益造成的净亏损 | (1,777 | ) | | (1,411 | ) |
可归因于InterDigital公司的净收益(亏损) | $ | 116 |
| | $ | (2,803 | ) |
普通股净收益(亏损)-基本 | $ | — |
| | $ | (0.09 | ) |
加权平均流通股数目-基本 | 30,722 |
| | 32,611 |
|
普通股净收益(亏损)-稀释后 | $ | — |
| | $ | (0.09 | ) |
已发行普通股加权平均数目-稀释后 | 30,920 |
| | 32,611 |
|
所附说明是这些声明的组成部分。
InterDigital公司及附属公司
综合收益合并简表
(单位：千)
(未经审计)
|
| | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月， |
| 2020 | | 2019 |
净收入(损失) | $ | (1,661 | ) | | $ | (4,214 | ) |
投资未实现收益(亏损)，扣除税后 | 32 |
| | 1,045 |
|
综合收入(损失) | $ | (1,629 | ) | | $ | (3,169 | ) |
非控股权综合损失 | (1,777 | ) | | (1,411 | ) |
可归因于InterDigital公司的综合收入(损失)总额 | $ | 148 |
| | $ | (1,758 | ) |
所附说明是这些声明的组成部分。
InterDigital公司及附属公司
股东权益合并简表
(单位：千，除每股数据外)
(未经审计)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | 累积
其他 综合 收入(损失) | | | | | | | | |
| 普通股 | | 额外 已付资本 | | 留存收益 | | | 国库券 | | 非控制性 利息 | | 共计 股东‘ 衡平法 |
| 股份 | | 金额 | | | | | 股份 | | 金额 | |
2018年12月31日 | 71,134 |
| | $ | 711 |
| | $ | 685,512 |
| | $ | 1,435,970 |
| | $ | (2,471 | ) | | 37,605 |
| | $ | (1,182,993 | ) | | $ | 1,284 |
| | $ | 938,013 |
|
可归因于InterDigital公司的净亏损 | — |
| | — |
| | — |
| | (2,803 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (2,803 | ) |
非控制利益的收益和增加 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 12,834 |
| | 12,834 |
|
非控制权益造成的净亏损 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,411 | ) | | (1,411 | ) |
短期投资未实现收益(亏损)净变化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,045 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,045 |
|
申报股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 103 |
| | (11,283 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (11,180 | ) |
行使普通股期权 | — |
| | — |
| | 2 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2 |
|
发行普通股，净额 | 116 |
| | 1 |
| | (4,098 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (4,097 | ) |
未获赔偿的摊销 | — |
| | — |
| | 2,096 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,096 |
|
回购普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,585 |
| | (108,986 | ) | | — |
| | (108,986 | ) |
2019年3月31日结余 | 71,250 |
| | $ | 712 |
| | $ | 683,615 |
| | $ | 1,421,884 |
| | $ | (1,426 | ) | | 39,190 |
| | $ | (1,291,979 | ) | | $ | 12,707 |
| | $ | 825,513 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | 累积
其他 综合 收入(损失) | | | | | | | | |
| 普通股 | | 额外 已付资本 | | 留存收益 | | | 国库券 | | 非控制性 利息 | | 共计 股东‘ 衡平法 |
| 股份 | | 金额 | | | | | 股份 | | 金额 | |
2019年12月31日结余 | 71,268 |
| | $ | 712 |
| | $ | 727,402 |
| | $ | 1,412,779 |
| | $ | (74 | ) | | 40,567 |
| | $ | (1,379,262 | ) | | $ | 24,724 |
| | $ | 786,281 |
|
可归属于InterDigital公司的净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 116 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 116 |
|
非控制利益的收益和增加 | — |
| | — |
| | — |
| |
|
| | — |
| | — |
| | — |
| |
|
| | — |
|
非控制权益造成的净亏损 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,777 | ) | | (1,777 | ) |
短期投资未实现收益(亏损)净变化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 32 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 32 |
|
申报股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 84 |
| | (10,847 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (10,763 | ) |
行使普通股期权 | 27 |
| | 1 |
| | 777 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 778 |
|
发行普通股，净额 | 27 |
| | — |
| | (725 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (725 | ) |
未获赔偿的摊销 | — |
| | — |
| | 2,003 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,003 |
|
回购普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 6 |
| | (349 | ) | | — |
| | (349 | ) |
余额，2020年3月31日 | 71,322 |
| | $ | 713 |
| | $ | 729,541 |
| | $ | 1,402,048 |
| | $ | (42 | ) | | 40,573 |
| | $ | (1,379,611 | ) | | $ | 22,947 |
| | $ | 775,596 |
|
所附说明是这些声明的组成部分。
InterDigital公司及附属公司
合并现金流量表
(单位：千)
(未经审计) |
| | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月， |
| 2020 | | 2019 |
业务活动现金流量： | | | |
净收入(损失) | $ | (1,661 | ) |
| $ | (4,214 | ) |
调整数，将净收入(损失)与(用于)业务活动提供的现金净额对账： | | | |
折旧和摊销 | 19,160 |
| | 18,514 |
|
非现金利息费用，净额 | 4,637 |
| | 4,082 |
|
公允价值非现金变化 | (5,501 | ) | | 710 |
|
递延收入变动 | (39,512 | ) | | (43,423 | ) |
递延所得税 | (751 | ) | | (2,801 | ) |
股份补偿 | 2,003 |
| | 2,096 |
|
其他 | 1,108 |
| | 624 |
|
资产(增加)减少： | | | |
应收款项 | 2,664 |
| | 1,725 |
|
递延费用和其他资产 | (1,658 | ) | | 642 |
|
负债增加(减少)： |
| | |
应付帐款 | (2,477 | ) | | 6,169 |
|
应计补偿和其他费用 | (5,071 | ) | | (13,404 | ) |
应付应计税款和其他税收意外开支 | 174 |
| | (1,501 | ) |
用于业务活动的现金净额 | (26,885 | ) |
| (30,781 | ) |
投资活动的现金流量： | | | |
购买短期投资 | (110,378 | ) | | (707 | ) |
出售短期投资 | 23,701 |
| | 183,809 |
|
购置财产和设备 | (1,603 | ) |
| (1,584 | ) |
资本化专利成本 | (6,256 | ) | | (8,481 | ) |
投资活动(用于)提供的现金净额 | (94,536 | ) | | 173,037 |
|
来自筹资活动的现金流量： | | | |
行使股票期权的净收益 | 778 |
| | 2 |
|
偿还长期债务 | (94,909 | ) | | — |
|
非控股权收益 | — |
| | 10,333 |
|
支付的股息 | (10,747 | ) |
| (11,629 | ) |
对受限制的股票单位投资预扣的税款 | (725 | ) | | (4,097 | ) |
回购普通股 | (349 | ) | | (108,986 | ) |
用于筹资活动的现金净额 | (105,952 | ) | | (114,377 | ) |
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)额 | (227,373 | ) | | 27,879 |
|
现金、现金等价物和限制性现金，期初 | 757,098 |
| | 488,733 |
|
现金、现金等价物和限制性现金，期末 | $ | 529,725 |
| | $ | 516,612 |
|
参见注1，“介绍的依据，“关于额外的现金流动补充信息。另外，请参阅附注7，”现金、信用风险集中与金融工具公允价值“将现金、现金等价物和限制性现金与合并后的资产负债表进行核对。
所附说明是这些声明的组成部分。
InterDigital公司及附属公司
精简合并财务报表附注
2020年3月31日
(未经审计)
1. 提出依据
管理层认为，所附未经审计、精简的合并财务报表包含所有调整，其中仅包括正常的经常性调整，这是公允列报InterDigital公司财务状况所必需的。(除另有说明外，单独和/或与其子公司共同称为“InterDigital”、“Company”、“we”、“us”或“Our”)2020年3月31日，以及我们的操作结果。截至2020年3月31日止的三个月和2019以及我们的现金流截至2020年3月31日止的三个月和2019。所附未经审计、精简的合并财务报表是根据表10-Q的指示编制的，因此没有包括按照美国普遍接受的会计原则(“公认会计原则”)公平说明财务状况、业务结果和现金流量所需的所有详细附表、资料和说明。年终汇总综合资产负债表数据是从审定财务报表中得出的，但不包括GAAP对年终财务报表所要求的所有披露。因此，这些财务报表应与公司年度报表中所载的财务报表及其附注一并阅读10-K截至12月31日的财政年度，2019(我们的“2019表格10-K)在2020年2月20日提交给证券交易委员会(SEC)。这里未定义的大写术语的定义出现在2019表格10-K.中期业务结果不一定表明全年预期的结果。我们有一可报告的部分。
按照公认会计原则编制财务报表需要管理层作出估计和假设，以影响报告的截至财务报表之日的资产和负债数额以及或有资产和负债的披露，以及报告所述期间的收入和支出数额。实际结果可能与这些估计不同。
InterDigital分析了截至2020年3月31日冠状病毒大流行(“冠状病毒”)对其财务报表的影响。InterDigital公司已经确定，对其重大判断和估计的改变不会对其财务报表产生重大影响，今后还将继续分析冠状病毒的潜在影响。
会计政策的变化
我们的现行会计政策并没有因我们所披露的资料而有重大改变或更新。2019形式10-K.
改叙
已将某些员额改叙为前一年的数额，以符合本年度的列报方式。
补充现金流信息
下表列出了截至2020年3月31日止的三个月和2019(千)： |
| | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月， |
补充现金流信息： | 2020 | | 2019 |
已付利息 | $ | 712 |
| | $ | 2,370 |
|
已缴所得税，包括外国预扣税 | 2,228 |
| | 3,196 |
|
非现金投融资活动： | | | |
应付股息 | 10,762 |
| | 11,195 |
|
非控制利益的增加 | — |
| | 2,500 |
|
应计资本专利费用及财产和设备 | (1,288 | ) | | (1,056 | ) |
新会计准则
会计准则更新：金融工具-信贷损失
2016年6月，FASB发布了ASU No.2016-13，金融工具-信贷损失“.本ASU采用了一种新的会计模式，根据对当前预期信贷损失的估计(也称为CECL)，确认某些金融工具和包括贸易应收款在内的金融资产的信贷损失。新指南要求
确认一项备抵，反映当前预计在金融资产寿命内发生的信贷损失估计数，这不仅是基于历史经验和当前状况，而且也是基于合理的预测。此外，ASU第2016-13号对可供销售的减值模式作了一些修改.该指南适用于2019年12月15日以后的财政年度，包括这些财政年度内的过渡时期，并允许尽早采用。截至2020年1月1日，我们采用了这一指南，该指南的通过对我们的合并财务报表没有重大影响。
会计准则更新：云计算安排
2018年8月，FASB发布了ASU No.2018-15“无形资产-亲善和其他-内部使用的高级软件(分专题350-40)：客户对在云计算安排(即服务合同)中发生的实施成本的会计核算“本ASU中的修改使托管安排(即服务合同)中发生的实施成本资本化的要求与开发或获得内部使用软件所产生的实施成本资本化的要求相一致。该指南适用于2019年12月15日以后的财政年度，包括这些财政年度内的过渡时期，并允许尽早采用。自2020年1月1日起，我们通过了这一指导意见，该指南的通过对我们的合并财务报表没有重大影响。
会计准则更新：协作安排
2018年11月，FASB发布了ASU No.2018-18，“协作安排(主题808)：澄清主题808与主题606之间的相互作用“.本ASU修正案就如何评估协作安排参与方之间的某些交易是否应在收入确认标准范围内入账提供了指导，本更新中的修正在2019年12月15日以后的财政年度生效，包括在这些财政年度内的过渡时期，并允许先前采用新的收入确认指南的实体尽早采用这一指南，我们于2020年1月1日通过了这一指南，而且这一修订对我们的合并财务报表没有重大影响。
会计准则更新：简化所得税会计
2019年12月，FASB发布了ASU No.2019-12，“所得税(主题740)：简化所得税会计”(“ASU 2019-12”)。本协定的修订旨在简化与所得税会计有关的各个方面。ASU 2019-12删除了专题740中一般原则的某些例外，并澄清和修正了现有的指导意见，以改进一致的应用。ASU 2019-12适用于2020年12月15日以后的财政年度，允许提前采用。该公司目前正在评估ASU 2019-12的采用对其合并财务报表的影响。
2. 收入
分类收入
下表列出了三个月终结2020年3月31日和2019(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到3月31日， | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 增加/(减少) |
可变专利使用费收入 | $ | 5,946 |
| | $ | 9,280 |
| | $ | (3,334 | ) | | (36 | )% |
固定收费专利费收入 | 66,347 |
| | 62,873 |
| | 3,474 |
| | 6 | % |
现行专利使用费a | 72,293 |
| | 72,153 |
| | 140 |
| | — | % |
非现行专利使用费b | 705 |
| | (5,775 | ) | | 6,480 |
| | 112 | % |
专利使用费总额 | 72,998 |
| | 66,378 |
| | 6,620 |
| | 10 | % |
当前技术解决方案收入a | 3,212 |
| | 2,028 |
| | 1,184 |
| | 58 | % |
专利销售b | — |
| | 225 |
| | (225 | ) | | — | % |
总收入 | $ | 76,210 |
| | $ | 68,631 |
| | $ | 7,579 |
| | 11 | % |
| |
a. | 经常性收入包括当前专利使用费，包括动态固定收费协议专利使用费和当前技术解决方案收入。 |
| |
b. | 非经常性收入包括非流动专利使用费，主要包括过去的专利使用费和静态协议的专利使用费以及专利销售。 |
.class=‘class 3’>次2020年第一季度，我们认识到$55.2百万截至本期间开始时已列入递延收入的收入。截至2020年3月31日，我们有合同资产$12.5百万和$9.5百万包括在“应收账款“和”其他非流动资产“在合并后的资产负债表上，截至12月31日，2019，我们有合同资产$16.2百万和$10.2百万包括在“应收账款“和”其他非流动资产“在压缩的合并资产负债表中，分别。
合约收入
根据截至2020年3月31日，我们期望在合约期内(以千元计)，确认下列来自动态固定费用协议付款的收入：
|
| | | |
| 收入 |
2020年剩余时间 | $ | 194,989 |
|
2021 | 191,401 |
|
2022 | 86,728 |
|
2023 | — |
|
2024 | — |
|
3. 所得税
在……里面2020年第一季度，根据独立联邦和州税收的法定联邦税率，我们有一个有效的税率1,144.7%。2020年第一季度的实际税率受到某些司法管辖区的损失的影响，该公司目前已记录了相关税收优惠的估价津贴。扣除这项估值免税额后，我们在2020年第一季的实际税率将会是65.51%。这与有效的税率福利相比29.9%基于法定联邦税率净额的离散联邦和州税收2019年第一季度。期间2019年第一季度，我们记录了离散的净收益$0.5百万主要与股份补偿有关。该公司认为，在未来12个月内合理可能出现的结果可能会导致减少未获确认的税收利益的法律责任。$1.8百万，不包括利息和罚款。
2020年3月27日，“冠状病毒援助、救济和经济安全法”(“关爱法”)签署成为法律。我们目前正在评估其对我们的影响(如果有的话)。
2017年12月22日，2017年减税和就业法案(“税收改革法”)签署成为法律。“税务改革法”对符合外国非物质收入标准的收入征收13.125%的税率。2019年3月6日，国税局发布了针对FDII的拟议条例。该公司目前正在等待最后的规定，并将记录影响，如果有的话，视情况而定。
在任何一年中报告的有效税率将继续受到各种因素的影响，包括确认账面收入和税收之间的时间差异、税前收入或损失的水平、公司客户的外国和国内分类以及可能发生的任何离散项目。该公司进一步指出，它的税收状况可以通过即将出台的国税局条例而改变，这些规定可以澄清“税务改革法”的某些条款。
期间2020年第一季度和2019，我们大约付了$2.0百万和$3.1百万分别来自国外的预扣税。此外，截至2020年3月31日和2019年12月31日，我们大约包括$0.2百万和$0.1百万分别在我国应付款税额和递延税金余额内征收外国代扣税。这些数额与外国被许可人的应收款有关。
4. 每股净收入(亏损)
每股基本收益(“每股收益”)的计算方法是，将普通股股东可支配的净收益或亏损除以当期上市普通股的加权平均数。稀释后的每股收益反映了当期权或其他具有可能导致发行普通股的证券被行使或转换为普通股时可能发生的稀释。下表核对了计算每股基本和稀释净收益(损失)的分子和分母(单位：千，但每股数据除外)：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到3月31日， |
| 2020 | | 2019 |
| 基本 | | 稀释 | | 基本 | | 稀释 |
分子： | | | | | | | |
适用于InterDigital公司的净收入(亏损) | $ | 116 |
| | $ | 116 |
| | $ | (2,803 | ) | | $ | (2,803 | ) |
分母： | | | | | | | |
加权平均流通股：基本 | 30,722 |
| | 30,722 |
| | 32,611 |
| | 32,611 |
|
股票期权、RSU、可转换证券和认股权证的稀释效应 | | | 198 |
| | | | — |
|
加权平均流通股：稀释 | | | 30,920 |
| | | | 32,611 |
|
每股收益： | | | | | | | |
普通股净收益(亏损)：基本收入 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | (0.09 | ) | | $ | (0.09 | ) |
股票期权、RSU、可转换证券和认股权证的稀释效应 | | | — |
| | | | — |
|
普通股净收益(亏损)：稀释后 | | | $ | — |
| | | | $ | (0.09 | ) |
在行使或转换某些证券时可发行的普通股股份已被排除在我们计算每股收益的范围之外，因为这些证券的成交价格或转换率(如适用的话)高于我们普通股的平均市场价格，因此，这种行使或转换的效果将是反稀释的。以下是证券和加权平均普通股的数目，这类证券的基础，不包括在我们计算的每股收益所提出的期间(单位：千)。
|
| | | | | |
| 三个月到3月31日， |
| 2020 | | 2019 |
限制性股票单位和股票期权 | 260 |
| | 402 |
|
可转换证券 | 6,268 |
| | 4,440 |
|
认股权证 | 6,268 |
| | 4,440 |
|
共计 | 12,796 |
| | 9,282 |
|
可转换债券及认股权证
参见注8，“长期债务有关公司的可转换票据和认股权证以及相关转换和罢工价格的信息。在公司普通股的平均市价高于公司可转换票据的适用转换价格，或高于我们未发行认股权证的成交价格的期间，转换或行使(如适用)的影响将是稀释的，这种稀释效应反映在稀释后的每股收益中。因此，在公司普通股的平均市场价格高于适用的国库券法折算价格或成交价格的期间，公司根据可转换票据的条款和该期间股票的平均市场价格计算可发行的股票数量，并将这一数字包括在该期间已发行的稀释股份总额中。
5. 诉讼和法律程序
法庭诉讼
华为
该公司于2020年4月28日宣布，与华为投资控股有限公司签订了多年的、全球范围的、非排他性的、固定费用的专利许可协议(“华为解放军”)。就华为解放军而言，双方已同意解除所有未决诉讼和其他诉讼程序的条款，其中包括(但不限于)深圳中级人民法院(“深圳法院”)和英格兰和威尔士高等法院、商业和财产法院、知识产权法庭(Chancery)的诉讼，专利法院(“高等法院”)如下所述。
中国程序
有关华为技术有限公司及其某些子公司在深圳法院对该公司及其某些子公司提起的法律诉讼的信息，可在该公司2019年表格10-K所载的法律程序描述中找到。2020年3月5日，该公司向中国最高人民法院知识产权法庭提交诉状，要求就深圳法院驳回其司法管辖权质疑的决定提出上诉。
英国程序
有关该公司及其某些子公司在高等法院对华为技术有限公司和华为技术(英国)有限公司提起的法律程序的信息，可在该公司2019年表格10-K所载的法律程序描述中找到。
联想
英国程序
有关该公司及其某些子公司向联想集团有限公司及其某些子公司在高等法院提起的法律程序的资料，见公司2019年表格10-K所载的法律程序说明。2020年2月28日，联想对联想的抗辩和反诉提出了回应，并于2020年3月23日提交了 草案 答复。
特拉华州地区专利程序
该公司及其某些子公司对联想控股公司提起的法律诉讼。其在美国特拉华州地区法院(“特拉华地区法院”)的某些子公司可在该公司2019年表格10-K所载的法律程序描述中找到。2020年2月21日，联想提交了一份答复，支持其重新提出的解散申请。有关联想重新提出解职动议的决定仍有待决定。
特拉华州地区反托拉斯程序
2020年4月9日，联想(美国)公司。(“联想”)和摩托罗拉移动有限责任公司向特拉华州地方法院起诉该公司及其某些子公司。申诉指称，该公司被告违反了“谢尔曼法”第1和第2节，除其他事项外，涉及他们对3G和4G标准基本专利(“SEPs”)的许可。申诉还指控该公司被告违反了他们对欧洲电信标准协会(“ETSI”)的承诺，违反了根据公平、合理和非歧视性(“FRAND”)条款和条件发放3G和4G SEPs的许可证。该申诉除其他外，要求(I)裁定该公司被告违反了Sherman法案第1和第2节，并应对违反其ETSI FRAND承诺负责，(Ii)原告人有权根据FRAND的条款及条件，就该公司的第3G及4G SEP取得牌照的判决；及(Iii)通过专利侵权诉讼，禁止对公司被告的第3g及4G美国超级SEP的任何指称的过度专利使用费要求或强制执行该公司的3G及4G美国超级SEP。该公司对投诉的回应将于2020年6月22日到期。
监管程序
国家发改委调查
由于中国国家发改委目前暂停的调查，该公司对中国手机终端设备制造商的持续许可承诺的信息，见公司2019年表格10-K所载的法律诉讼描述。
其他
我们是一般业务过程中某些其他争议和法律行动的一方，包括就其协议的条款和谈判与被许可方进行仲裁和法律程序。我们目前认为，即使作出不利裁决或解决这些问题，也不会对我们的财务状况、业务结果或现金流动产生重大不利影响。上述事项均未达到应计或披露潜在范围的要求。2020年3月31日.
6. 业务合并和其他交易
技术彩色专利许可业务的获取
2018年7月30日，我们完成了对全球媒体和娱乐领域技术领先企业Technicolor专利许可业务的收购(“Technicolor专利收购”)。彩色技术专利
收购包括公司大约收购18,000专利和应用，涉及广泛的技术，包括大约3,000全球视频编码专利和应用。请参阅我们2019年的10-K表格，以了解更多关于技术彩色专利获取的信息.
技术专利取得符合企业合并的定义，因此采用会计的获取方法进行核算。我们根据收购日的估计公允价值，将考虑到的公允价值分配给可识别的资产、获得的资产和承担的负债。我们将这些资产和负债的公允价值转移到这些资产和负债的净值之外，记作商誉。
技术色研究与创新单位的收购
2019年5月31日，我们完成了对Technicolor SA研究创新部门(R&I收购)的收购。这项R&I收购扩大了公司在视频编码、物联网(物联网)和智能家居、成像科学、增强现实和虚拟现实以及人工智能和机器学习技术方面的研究能力。Technicolor R&I部门是在上述技术彩色专利收购中获得的专利组合背后的推动力。有关R&I收购的进一步信息，请参阅我们2019年表格10-K.
R&I收购符合资产收购的定义，采用成本积累和分配模型进行核算。对R&I的收购没有现金考虑。作为对R&I收购的考虑，作为Technicolor专利收购的一部分，共同出资的研发合作被终止。Technicolor将继续资助R&I部门(现在是InterDigitalR&I的一部分)在特定时间内对某些有限项目进行研究，但须予以更新。本公司还承担了某些与雇员有关的责任，包括为被收购的R&I单位雇员规定的退休后福利计划的义务，这些义务将在下文进一步讨论。此外，Technicolor同意减少作为技术彩色专利收购的一部分而订立的收入分享安排下的权利，下文将对此作进一步讨论。
或有考虑
该公司与Technicolor之间最初的收入分享安排在2018年第三季度结束技术彩色专利收购时产生了或有考虑责任。关于初始或有考虑负债的进一步信息，请参阅我们2019年表格10-K，该负债按公允价值入账，每个报告期。
根据上述经修订的收入分配安排，Technicolor现在将获得42.5%未来的现金收入来自麦迪逊安排(如下文所定义)的新许可努力，但将不再从麦迪逊安排以外的消费电子领域的其他许可努力中获得收入分享。我们确定，与R&I收购一起，Technicolor专利收购产生的初始或有考虑责任已被大幅修改，因此，或有考虑负债现在被记在以下项下：ASC 450-意外开支在资产购置框架下，负债被认为是可能的和可估计的。截至2020年3月31日，经修订的收入分配安排所产生的或有代价负债被认为是不可能的和可估计的，因此没有反映在合并财务报表中。
确定的福利计划
在技术专利收购和R&I收购方面，我们假定了一些特定的利益计划，这些计划是根据ASC 715-补偿-退休福利。这些计划包括退休一次总付偿金计划和周年纪念计划，这两项计划均根据雇员的年资和薪酬水平向雇员支付福利。截至2020年3月31日，与这些计划有关的预计累计福利债务共计$6.2百万。综合计划的服务成本和利息费用合计。$0.1百万为截至2020年3月31日止的三个月。这些计划不需要资金，也没有资金。2020年3月31日.
麦迪逊安排
自2018年7月30日起，我们与索尼公司(“索尼”)合作实施了与数字电视和独立电脑显示器有关的联合许可项目，并在此基础上承担了Technicolor专利收购的权利和义务，该项目始于2015年，被称为“麦迪逊协议”。我们还承担了Technicolor作为麦迪逊协议的唯一许可证代理的角色。作为发牌代理人，我们负责就合并专利组合的检控和维持，以及在指定期限内独家使用数码电视及电脑显示器的组合专利组合的发牌及执法事宜，作出决定，以换取代理费用。麦迪逊协议属于ASC 808的范畴，协作安排(“ASC 808”)。有关麦迪逊安排的进一步信息，请参阅我们2019年表格10-K。
长期债务
CPPIB信贷投资公司的附属公司。加拿大养老金计划投资委员会全资子公司，是麦迪逊协议的第三方投资者。CPPIB信贷公司已向Technicolor和索尼支付了某些款项，并已同意捐助现金，以支付该安排下的某些资本储备债务，以换取未来收入的一定百分比，特别是在2030年9月11日之前，有关Technicolor专利。
在我们承担麦迪逊协议规定的技术人员的权利和义务后，我们与CPPIB信用证的关系符合ASC 470-10-25-标准。销售未来收入或其他各种收入计量(“ASC 470”)指从投资者处收到的现金，以换取某一特定产品线、业务部门、商标、专利或合同权利在一定时期内的特定百分比或数额的收入或其他收入计量。在此指导下，我们确认了在收购之日，我们对CPPIB信贷的或有债务的公允价值，即我们的合并资产负债表中的长期债务。这种最初的公允价值计量是以市场参与者的观点为基础的，其中包括重要的不可观测的投入，这些投入被归类为公允价值等级中的三级投入。长期债务的公允价值2020年3月31日和2019年12月31日我们的还款义务取决于从麦迪逊协议中产生的未来特许权使用费收入，而且在该安排下没有最低或最高付款。
按照ASC 470，记录为债务的数额按利息法摊销。在每个报告所述期间，我们将审查债务期内预计未来的现金流量贴现情况。公司作出会计政策选择，在未来现金流量估计有变化时，采用追收法，将债务的账面金额调整为修订后的估计未来现金流量的现值，按原实际利率贴现，并在“内确认为利息费用的相应调整”。利息费用“在精简的合并损益表中。截至收购日期的实际利率约为14.5%。这一贴现率将估计的未来现金流量与购置日时的债务公允价值等同起来，并用于根据未来收入流的估计寿命计算每一期间要确认的利息数额。在截至2020年3月31日止的三个月和2019，我们认识到$0.7百万和$0.6百万与这一债务有关的利息费用，包括在“利息费用“在精简的合并损益表中。今后向CPPIB信贷支付的任何款项，或从CPPIB信贷收到的额外收益，都将相应地减少或增加长期债务余额。
限制现金
根据麦迪逊协议，各方在银行账户中保留现金，为我们管理投资组合的活动提供资金。这些帐户是保管帐户，为此目的资金受到限制。参见注7，“现金、信用风险集中与金融工具公允价值“核对现金总额、现金等价物和限制现金2020年3月31日和2019年12月31日在压缩的合并资产负债表中的标题。
承诺
为了获得索尼和CPPIB的同意，根据麦迪逊协议承担Technicolor的权利和责任，我们承诺提供现金，以弥补麦迪逊协议的资金短缺，最多不超过$25.0百万，至2020年。只有在限制现金不足以支付当期债务的情况下才需要短缺资金。如果我们有短缺的资金，由此产生的任何剩余现金都将被用来偿还我们的短缺资金。25%预先向索尼或CPPIB信用卡发放特许权使用费的利息，假设它们没有参与短缺资金的筹措。截至2020年3月31日我们没有提供任何资金短缺。
交易成本
与上述交易有关的交易和整合相关费用截至2020年3月31日止的三个月和2019都是$0.7百万和$3.0百万分别。这些费用的大部分记录在“专利管理和许可“和”销售、一般和行政“合并损益表中的开支。
7. 现金、信用风险集中与金融工具的公允价值
现金、现金等价物和限制性现金
现金、现金等价物和限制性现金目前由货币市场和需求账户组成。下表列出截至2005年12月31日的现金总额、现金等价物和限制性现金的对账情况。2020年3月31日, 2019年12月31日和2019年3月31日合并资产负债表和合并现金流量表中的标题(单位：千)。
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| 三月三十一日， | | 十二月三十一日， | | 三月三十一日， |
| 2020 | | 2019 | | 2019 |
现金和现金等价物 | $ | 515,793 |
| | $ | 745,491 |
| | $ | 503,240 |
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预付费和其他流动资产中的限制性现金 | 12,851 |
| | 10,526 |
| | 13,372 |
|
限制现金包括在其他非流动资产内 | 1,081 |
| | 1,081 |
| | — |
|
现金、现金等价物和限制性现金共计 | $ | 529,725 |
| | $ | 757,098 |
| | $ | 516,612 |
|
信用风险集中与金融工具公允价值
可能使我们集中信贷风险的金融工具主要包括现金等价物、短期投资和应收账款。我们只把现金等价物和短期投资放在评级很高的金融工具和美国政府工具上。
我们的应收账款和合同资产主要来自专利许可和技术解决方案协议。截至2020年3月31日和2019年12月31日, 五和七持牌人分别包括66%和73%我们的应收帐款净额。我们对我们的被许可方进行持续的信用评估，他们通常包括大型的、跨国的、无线通信设备制造商。我们认为，我们的金融工具的账面价值接近其公允价值。
公允价值计量
我们在衡量资产和负债的公允价值时，使用了各种估值技术和假设。我们利用市场参与者在对资产或负债进行定价时使用的市场数据或假设，包括关于风险和评估技术投入中固有风险的假设。该指南建立了一个层次结构，根据各种估值技术(市场法、收益法和成本法)所使用的投入类型确定公允价值计量的优先次序。层次结构的级别说明如下：
一级投入-一级包括在活跃市场可获得相同票据的市场报价的金融工具。
2级投入-第二级包括金融工具，其中除报价外，还包括对该工具可观察到的其他投入，如活跃市场中类似工具的报价、交易量不足或不经常交易(较少活跃市场)的市场中相同或类似工具的报价，或由模型驱动的估值，在这些估值中，重要投入可观测到，或可主要从可观测的市场数据，包括市场利率曲线、参考信贷息差和预付利率中得到证实。
3级投入-第三级包括公允价值来自估值技术的金融工具，包括定价模型和贴现现金流模型，其中一个或多个重要投入是不可观测的，包括公司自己的假设。定价模型包括交易细节，如合同条款、期限、在某些情况下未来现金流量的时间和数额，以及与市场参与者的流动性和信贷估值调整有关的假设。
我们对特定投入对公允价值计量的重要性的评估需要判断，并可能影响金融资产和金融负债的估值及其在公允价值等级中的位置。我们使用类似资产的市场报价来估计我们二级投资的公允价值。
经常性公允价值计量
除非另有说明，我们的金融资产通常包括在我们的合并资产负债表上的短期投资中。我们按公允价值定期入账的金融资产和负债如下表所示2020年3月31日和2019年12月31日(千)：
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年3月31日的公允价值 |
| 一级 | | 2级 | | 三级 | | 共计 |
资产： | | | | | | | |
货币市场和需求账户(A) | $ | 519,725 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 519,725 |
|
商业票据(B) | — |
| | 88,125 |
| | — |
| | 88,125 |
|
美国政府证券 | — |
| | 86,189 |
| | — |
| | 86,189 |
|
公司债券、资产支持证券和其他证券 | — |
| | 100,793 |
| | — |
| | 100,793 |
|
主要用途合计 | $ | 519,725 |
| | $ | 275,107 |
| | $ | — |
| | $ | 794,832 |
|
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年12月31日的公允价值 |
| 一级 | | 2级 | | 三级 | | 共计 |
资产： | | | | | | | |
货币市场和需求账户(A) | $ | 757,098 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 757,098 |
|
商业票据(B) | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
美国政府证券 | — |
| | 105,702 |
| | — |
| | 105,702 |
|
公司债券、资产支持证券和其他证券 | — |
| | 73,502 |
| | — |
| | 73,502 |
|
主要用途合计 | $ | 757,098 |
| | $ | 179,204 |
| | $ | — |
| | $ | 936,302 |
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______________________________
| |
(b) | 截至2020年3月31日和2019年12月31日在现金和现金等价物中没有包括任何商业票据。 |
3级公允价值计量
或有考虑
如注6所述，“业务合并和其他交易“我们在2018年第三季度完成了Technicolor专利的收购。与Technicolor专利收购一起，我们最初确认了一种或有代价负债，它是在公允价值基础上按公允价值衡量的，使用了公允价值层次中被归类为第3级的重要输入。我们使用蒙特卡罗模拟模型来确定2019年第一季度或有价值负债的估计公允价值。蒙特卡罗模拟使用随机数和波动假设，为在风险中性框架内受几何布朗运动控制的利益变量生成个别路径或试验。
如注6所述，“业务合并和其他交易“我们在2019年第二季度完成了R&I收购，交易符合资产收购的定义，并使用成本积累和分配模式进行核算，作为R&I收购的一部分，Technicolor减少了其对收入分享安排的权利，该安排产生了Technicolor专利收购的初始或有考虑负债，我们确定，Technicolor专利收购的初始或有考虑负债与R&I收购一起被大幅修改，因此，或有考虑责任将在R&I收购中得到核算。ASC 450-意外开支在资产购置框架下，负债被认为是可能的和可估计的。由于经修订的收入分享安排所产生的或有代价负债在购置日不太可能也无法估计，因此以前的或有考虑负债的账面价值被取消确认，从而导致$20.5百万包括在“其他收入(费用)，净额“在2019年第二季度合并损益表中。因此，从2019年5月31日完成R&I收购之日起，或有考虑负债不再是三级公允价值经常性计量。
非经常性公允价值计量
对其他实体的投资
在2020年第一季度，我们认识到$5.5百万由于我们的一项长期战略投资在有序交易中价格的明显变化而产生的未实现收益，这包括在“其他收入(费用)，净额“在精简的合并损益表中。
租赁资产
在2020年第一季度，我们认识到$1.1百万减值，包括$0.8百万财产、厂房和设备，以及$0.3百万与放弃资产有关的使用权一我们租来的物业，包括在“经营费用“在精简的合并损益表中。
长期债务公允价值
2024及2020高级可转换债券
公司高级可转换债务的本金、账面价值和相关估计公允价值截至2005年12月31日在合并资产负债表中报告的本金、账面价值和相关估计公允价值2020年3月31日和2019年12月31日如下(千)。高级可转换长期债务本金的总公允价值是二级公允价值计量。
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年3月31日 | | 2019年12月31日 |
| 校长 金额 | | 载运 价值 | | 公平 价值 | | 校长 金额 | | 载运
价值 | | 公平 价值 |
高级可转换长期债务 | $ | 400,000 |
| | $ | 332,997 |
| | $ | 366,760 |
| | $ | 494,909 |
| | $ | 423,657 |
| | $ | 492,969 |
|
技术专利收购长期债务
如注6所述，“业务合并和其他交易“我们与技术专利收购一起确认长期债务，在浓缩合并资产负债表中报告的技术彩色专利收购长期债务的账面价值和相关估计公允价值为变现。2020年3月31日和2019年12月31日如下(千)。技术专利收购长期债务的总公允价值是三级公允价值计量。
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年3月31日 | | 2019年12月31日 |
| 载运 价值 | | 公平 价值 | | 载运
价值 | | 公平 价值 |
技术专利收购长期债务 | $ | 21,826 |
| | $ | 24,261 |
| | $ | 21,101 |
| | $ | 23,305 |
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8. 长期债务
技术专利收购长期债务
参见注6，“业务合并和其他交易“和注7”现金、信用风险集中与金融工具公允价值获取与技术专利收购一起确认的长期债务的信息。
2024年高级可转换债券及相关票据套期保值及权证交易
在2019年6月3日，我们发布了$400.0百万合计本金2.00%到期日期为2024年的高级可转换债券(“2024年债券”)2024年债券发行的净收益，扣除初始买家的交易费和发行费用后，大约为$391.6百万。2024年的债券利率为2.00%每年6月1日和12月1日以现金支付，从2019年12月1日开始，2024年6月1日到期，除非提前转换或回购。
在我们的选举中，2024年的债券将被转换为现金、普通股或其中的一种组合。12.3018每股普通股股份$1,000本金为2024元债券(相等于初步转换价格约为2024元)$81.29按2024年“说明”(“义齿”)的契约条款调整。2024年纸币的折算率，以及转换价格，可在某些情况下作出调整，包括与2024年纸币的换算有关，该等纸币是在印假牙内所述的其他情况下，在某些基本改变后作出的。我们现时的目的及政策，是透过现金及普通股的合并结算方式，结算2024年债券的所有转换事宜，并以指定的美元金额结算2024年债券。$1,000每$1,0002024年债券本金和普通股股份中的任何剩余金额。
2024年债券是我们的高级无担保债务，与我们目前和未来的任何高级无担保债务一样，在支付权方面排名相同。就有关抵押品的价值而言，2024年债券实际上从属于我们未来所有的有担保负债，而2024年债券则在结构上从属于我们附属公司的负债及其他负债，包括应付贸易款项。
在2019年5月29日和5月31日，在发行2024年票据时，我们进行了可转换票据套期保值交易(统称为“2024票据对冲交易”)，其范围约为习惯上的反稀释调整。4.9百万普通股的股份，合计，以最初与2024年票据的初始折算价格相对应的罢工价格计算，但须作调整，并可在2024年票据的任何转换时行使。在2019年5月29日和5月31日，我们还进行了私下谈判的权证交易(统称为“2024年权证交易”，以及2024年票据对冲交易，即“2024年呼叫价差交易”)。4.9百万普通股，初价约为$109.43每股，但须作调整。
关于2024年票据和2024年呼叫价差交易的进一步信息，请参阅2099年表10-K第二部分第8项所列综合财务报表附注10中的“义务”，包括这些交易的会计处理。
2020年高级可转换债券及相关票据对冲和权证交易
2015年3月11日，我们发布了$316.0百万合计本金1.50%2020年到期的高级可转换债券，简称2020年票据。2020年债券利率为1.50%每年以现金支付，每年3月1日和9月1日支付，2015年9月1日开始，2020年3月1日到期。关于2020年债券的首次公开发行，我们于2015年3月5日和9日进行了可转换票据对冲交易(“2020票据对冲交易”)，最初大约涵盖了这些交易。4.4百万普通股以最初与2020年票据的初始折算价相对应的罢工价格发行，并可在任何转换2020年票据的情况下行使。在2015年3月5日和3月9日，我们还进行了权证交易(统称为“2020年权证交易”，以及2020年票据对冲交易，即“2020年看涨价差交易”)，初步获得了大约按惯例进行的反稀释调整。4.4百万普通股认股权证可以行使，并在从2020年6月开始的三个半月内分批到期。
在2019年第二季度，该公司使用$232.7百万从2024年债券的发行到回购$221.1百万此外，在2019年5月29日，与部分回购2020年票据有关，该公司签订了部分解除协议，修订2020年票据对冲交易的条款，以减少与回购的2020年票据本金相应的期权数量。解除协议还减少了根据2020年权证交易可行使的认股权证数量。由于部分展开事务，大约1.3百万2020年票据套期保值交易和2020年认股权证交易中的每一笔普通股均包括在内。2020年3月31日。截至2020年3月31日，2020年权证交易下的认股权证的成交价格约为$86.10经调整的每股。关于2020年票据和2020年呼叫价差交易的进一步信息，请参阅2019年表10-K第二部分第二部分第8项综合财务报表附注中的附注10，“转帐义务”。
如上所述，2020年债券将于2020年3月1日到期。在到期日，未清余额$94.9百万根据“2020年说明”全额偿还。
下表列出2024年和2020年“注释”的账面价值。2020年3月31日和2019年12月31日(千)：
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| 2020年3月31日 | | 2019年12月31日 |
| 2024注 | | 2024注 | 2020年说明 | 共计 |
校长 | $ | 400,000 |
| | $ | 400,000 |
| $ | 94,909 |
| $ | 494,909 |
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减： | | | | |
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未摊销利息折扣 | (61,502 | ) | | (64,724 | ) | (669 | ) | $ | (65,393 | ) |
递延融资费用 | (5,501 | ) | | (5,789 | ) | (70 | ) | $ | (5,859 | ) |
2024年及2020年债券净账面价值 | $ | 332,997 |
| | $ | 329,487 |
| $ | 94,170 |
| $ | 423,657 |
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下表列出已确认的利息费用数额，包括在“利息费用“在我们的合并损益表中，三个月终结2020年3月31日和2019年3月31日关于合同利息息票、债务贴现的累积和递延融资费用的摊销(单位：千)：
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到3月31日， |
| 2020 | | 2019 |
| 2024注 | | 2020年说明 | | 共计 | | 2020年说明 |
合约息票利息 | $ | 2,000 |
| | $ | 237 |
| | $ | 2,237 |
| | $ | 1,185 |
|
累积债务贴现 | 3,222 |
| | 669 |
| | 3,891 |
| | 3,215 |
|
递延融资费用摊销 | 288 |
| | 70 |
| | 358 |
| | 347 |
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共计 | $ | 5,510 |
| | $ | 976 |
| | $ | 6,486 |
| | $ | 4,747 |
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9. 可变利益实体
如下文进一步讨论的，我们是三可变利益实体。截至2020年3月31日，合并资产负债表中与这些可变利息实体相关的资产和负债的账面价值合并为$65.3百万和$3.9百万分别。资产包括$23.8百万现金和现金等价物$3.2百万应收账款和预付资产，以及$38.3百万专利、净专利。截至2019年12月31日，与我们的合并资产负债表中包含的这些可变利息实体相关的资产和负债的账面价值合并为$60.6百万和$5.4百万分别。资产包括$18.5百万现金和现金等价物$1.7百万应收帐款，$39.3百万专利、净专利及$1.3百万其他非流动资产。
媒染剂
在2019年1月31日，我们推出了公司的Chordant™业务作为一个独立的公司。该部门目前包括索尼(Sony)的一家子公司，作为该公司的投资者。该子公司的剥离，赋予了Chordant更大的独立性和灵活性，可以进军其核心运营商和智能城市市场。合肥是一个可变的利益实体，我们已确定我们是会计目的的主要受益人，并将合并合肥。截至2020年3月31日止的三个月和2019，我们已经分配了大约$0.3百万和$0.3百万对其他各方持有的非控制权权益的净损失。
Convida无线
Convida Wireless成立于2013年，最近一次是在2018年更新的，目的是将索尼的消费类电子技术与我们领先的物联网技术结合起来，以推动物联网的通信和连接。根据协议的条款，双方将为我们将开展的额外研究和平台开发提供资金和资源。斯蒂芬斯公司(Stephens Inc.)的子公司SCP IP Investment LLC是Convida Wireless的少数投资者。
ConvidaWireless是一个可变的兴趣实体。根据我们向Convida无线公司提供的研究和平台开发服务，我们已确定我们仍然是会计方面的主要受益者，并将继续合并Convida无线公司。截至2020年3月31日止的三个月和2019，我们已经分配了大约$1.5百万和$1.1百万Convida无线公司因其他各方持有的非控制权利益而遭受的净损失。
无线创新信号信托
2013年期间，我们宣布建立无线创新信号信托(“信号信托”)，其目标是将与蜂窝基础设施有关的大量InterDigital专利组合货币化。
比500从InterDigital转移到信号信托的专利和专利申请主要集中在3G和LTE技术上，是由InterDigital的工程师和研究人员十多年来开发的，其中一些创新为世界标准进程作出了贡献。
InterDigital是信号信托的主要受益者。信号信托基金的分发将支持与蜂窝无线技术有关的持续研究。来自信号信托基金的一小部分收益将用于通过无线创新信号基金会对知识产权及其促进的技术、商业和创造性创新进行学术分析。
信号信托是一个可变的利益实体。根据信托协议的条款，我们确定我们是会计目的的主要受益人，必须巩固信号信托。
10. 其他收入(费用)，净额
包括在“其他收入(费用)，净额“在合并后的损益表中截至2020年3月31日止的三个月和2019如下(千)：
|
| | | | | | | |
| 三个月到3月31日， |
| 2020 | | 2019 |
利息和投资收入 | $ | 2,877 |
|
| $ | 3,152 |
|
其他 | 3,146 |
|
| 463 |
|
其他收入(费用)，净额 | $ | 6,023 |
| | $ | 3,615 |
|
期间间其他收入(费用)的变化主要是由净额驱动的。$4.4百万收益，主要是由于我们的一项长期战略投资在有序交易中可观察到的价格变化。
第2项 管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析.
概述
以下讨论应与未经审计、精简的合并财务报表及其附注一并阅读，这些报表和附注载于本季报表格10-Q第I部第1项，以及我们2019表格10-K，向证券交易委员会提交的其他报告根据1995年“私人证券诉讼改革法”发表的声明-前瞻性声明下面。
在下面的讨论和其他形式的10-q中，我们指的是“经常性收入”和“非经常性收入”。经常性收入包括“当前专利使用费”和“当前技术解决方案收入”。非经常性收入包括“非当前专利使用费”，主要包括过去的专利使用费和静态协议的专利使用费，以及“专利销售”。
新协议
期间2020年第一季度我们签署了两项新的专利许可协议，这影响了我们移动和视频技术组合的收入。
在2020年第一季度我们与华为投资控股有限公司签订了多年的、全球范围的、非排他性的、固定费用的专利许可协议。(“华为”)-信息和通信技术行业的世界领先企业之一。该协议涵盖销售华为的某些3G、4G和5G终端产品，包括在这些产品中使用Wi-Fi和HEVC，并延长至2023年12月31日。InterDigital和华为还同意将两家公司之间的所有未决诉讼驳回，详见附注5。“诉讼和法律程序“本季报表格10-Q。
冠状病毒大流行的影响
2020年3月，世界卫生组织将新型冠状病毒(“冠状病毒”)归类为流行病，并继续对美国和世界其他地区产生重大影响。虽然冠状病毒的流行以及为减少其传播而采取的措施，例如施加社会距离，以及对在家工作和住所的命令，改变了我们的商业环境和整体工作条件，但我们仍然相信，我们的战略优势，包括人才、强大的资产负债表、稳定的收入基础和专利组合的实力，将使我们能够经受一个迅速变化的市场。
虽然我们开展业务的环境和总体工作条件因冠状病毒大流行而发生变化，但我们在2020年第一季度的业务和财务状况受到的影响有限。正如我们在2019年表格10-K中所讨论的那样，固定使用费占我们2019年收入的近90%。这些固定收费收入不会直接受到我们的有关持牌人在市场上的成功或整体经济环境的影响。为此，在2020年第一季度，由于冠状病毒，我们的收入没有受到重大影响。与此同时，我们已经采取措施保护我们的员工及其家人的健康和安全，我们所有的全球员工现在都在远程工作。尽管有这些遥远的工作条件，我们的业务活动继续以最小的中断运作，我们期望它们继续有效地运作。所有与工作有关的旅行都已暂停，我们已经进行了许可谈判，投资者介绍和参与标准组织和行业活动。我们的
我们的财务状况仍然很好，如果需要的话，我们有足够的机会获得资金，并且我们仍然致力于我们围绕成本约束所做的努力。
尽管我们迄今在应对冠状病毒所呈现的具有挑战性的环境方面取得了成功，但在第二部分第1A项中作了更充分的讨论“危险因素“在这份10-Q表格的季度报告中，冠状病毒会在多大程度上对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响，取决于由此产生的许多因素，其中许多因素是高度不确定、迅速变化和无法控制的。然而，由于资产负债表强劲，而且我们目前的绝大部分收入来自固定价格协议，我们相信我们有能力继续克服和适应迄今面临的挑战。”
经常性收入
2020年第一季度经常性收入7 550万美元相比较7 420万美元在……里面2019年第一季度，主要由工程服务收入的增加所带动，这些收入与我们与Technicolor的持续关系有关。参考“行动结果2020年第一季度相比较2019年第一季度“关于我们的进一步讨论2020财政收入。
财务结果的可比性
比较时2020年第一季度财务结果与其他期间相比，应考虑到下列项目：
| |
• | 技术彩色专利收购和R&I收购分别于2018年7月30日和2019年5月31日结束，为我们贡献了520万美元。第一季度 2020收入和1 540万美元敬我们第一季度 2020经营费用。这个1 540万美元的营运费用包括1 470万美元经常费用，其中420万美元与专利摊销有关，剩余的摊销70万美元与交易相关的成本和整合成本； |
| |
• | 净收益440万元，主要是由于我们其中一项长期策略性投资的有秩序交易的价格变动，在其他收入(开支)净额内入账；及 |
| |
• | 与关闭我们圣地亚哥办事处有关的110万美元减值费用记在我们的业务费用内。 |
关键会计政策和估计数
我们的重要会计政策载于我们的综合财务报表附注2。2019形式10-K。我们对关键会计政策的讨论，以及与之相关的估计，包括在管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析中。2019形式10-K。我们现有的重要会计政策并没有因披露资料而有重大改变。2019形式10-K。参见注1，“提出依据，“在第一部分所列精简合并财务报表的说明中，本季度报告第10-Q表的第1项内容与新的会计声明和会计政策的变化有关。
财务状况、流动性和资本资源
我们的主要流动资金来源是现金、现金等价物和短期投资，以及运营产生的现金。我们相信，我们有能力通过债务和股权融资获得更多的流动性。根据我们过去的业绩和目前的预期，我们相信我们现有的资金来源，包括现金、现金等价物、短期投资和我们业务产生的现金，将足以为我们的业务、资本需求、债务债务、现有的股票回购计划和股息计划提供未来12个月的资金。
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资
截至2020年3月31日和2019年12月31日，我们有以下数额的现金、现金等价物、限制性现金和短期投资(单位：千)： |
| | | | | | | | | | | |
| 2020年3月31日 | | 2019年12月31日 | | 增加/ (减少) |
现金和现金等价物 | $ | 515,793 |
| | $ | 745,491 |
| | $ | (229,698 | ) |
预付费和其他流动资产中的限制性现金 | 12,851 |
| | 10,526 |
| | 2,325 |
|
限制现金包括在其他非流动资产内 | 1,081 |
| | 1,081 |
| | — |
|
短期投资 | 265,107 |
| | 179,204 |
| | 85,903 |
|
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资总额 | $ | 794,832 |
| | $ | 936,302 |
| | $ | (141,470 | ) |
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资净减少的原因是1.06亿美元，主要与我们2020年债券的偿还和股息支付有关。用于投资活动的现金790万美元，不包括短期投资的买卖，主要涉及专利及固定资产的资本投资及经营活动所用的现金。2 690万美元进一步推动了这一减少。有关这些项目的进一步讨论，请参阅下文各节。
业务现金流量
在我们的经营活动中，我们产生(使用)了以下现金流2020年第一季度和2019(千)：
|
| | | | | | | | | | | |
| 三个月到3月31日， |
| 2020 |
| 2019 |
| 增加/ (减少) |
用于业务活动的现金净额 | $ | (26,885 | ) | | $ | (30,781 | ) | | $ | 3,896 |
|
我们用于经营活动的现金流量主要来自专利许可和技术解决方案协议的现金收入，由现金运营费用和所得税支付抵消。这个390万美元业务活动所用现金净额的变化是由于与周转资金有关的时间差异所致。下表列出了业务活动期间(用于)业务活动提供的现金流量的重要项目。三个月到3月31日， 2020和2019(以千计)。
|
| | | | | | | | | | | |
| 三个月到3月31日， |
| 2020 | | 2019 | | 增加/(减少) |
现金收入： | | | | | |
专利使用费 | $ | 33,464 |
| | $ | 34,363 |
| | $ | (899 | ) |
技术解决方案 | 973 |
| | 639 |
| | 334 |
|
现金收入总额 | 34,437 |
| | 35,002 |
| | (565 | ) |
| | | | | |
现金流出： | | | | | |
现金业务费用a | 49,264 |
| | 47,461 |
| | 1,803 |
|
已缴所得税b | 2,228 |
| | 3,196 |
| | (968 | ) |
现金流出总额 | 51,492 |
| | 50,657 |
| | 835 |
|
| | | | | |
其他周转资本调整数 | (9,830 | ) | | (15,126 | ) | | 5,296 |
|
| | | | | |
用于业务活动的现金流量 | $ | (26,885 | ) | | $ | (30,781 | ) | | $ | 3,896 |
|
(A)现金业务费用包括营运费用减去固定资产折旧、专利摊销、非现金补偿和公允价值的非现金变化。
(B)已缴纳的所得税包括外国预扣税。
投资和筹资活动的现金流量
用于投资活动的现金净额2020年第一季度曾.9 450万美元, a (2.676亿美元)从(1.73亿美元)投资活动提供的现金净额2019年第一季度。期间2020年第一季度，我们购进 8 670万美元短期有价证券，销售净额。期间2019年第一季度，我们卖了1.831亿美元短期有价证券，购买净额。
用于资助活动的现金净额2020年第一季度曾.1.06亿美元，减少840万美元用于筹资活动的现金净额1.144亿美元为2019年第一季度。出现这一变化的主要原因是1.086亿美元普通股回购减少，a340万美元在受限制的股票单位归属时支付的薪金税减少。这些增加额和其他现金增加额被a9 490万美元偿还与偿还我们的2020年债券有关的长期债务，以及1 030万美元来自非控制利益的收益减少。
其他
我们合并的短期和长期递延收入余额2020年3月31日大约2.308亿美元，网减少的3 950万美元从…2019年12月31日。递延收入减少的主要原因是递延收入的摊销和我们动态固定使用费协议现金收入的时间安排。
根据现行的许可协议，我们预计动态固定费用特许权使用费的摊销将减少2020年3月31日递延收入余额2.308亿美元通过1.263亿美元在接下来的12个月里。
可转换票据
见注8，“长期债务“对本季度报告第一部分第1项所载的精简合并财务报表的说明，即表10-Q，关于以下资本化术语的定义。
我们的2024年债券，也被称为“可转换债券”，也称为“可转换债券”，包括在使用国库股票法的每股稀释收益计算中。根据国库券法，我们必须根据适用报告期内普通股的平均市场价格，计算可在可转换债券条款下发行的普通股股份数目，并将这一数字包括在该期间的稀释股份总数中。在我们发行可转换债券的时候，我们进行了2024年的呼叫价差交易，这些交易的目的是为了从经济角度降低在转换可转换债券时发行的股票净值，即从经济角度提高可转换债券的转换价格。然而，根据公认会计原则，由于2024年票据对冲交易的影响是反稀释的，我们在计算完全稀释的股票时，排除了我们在结算时从这些协议的交易对手那里得到的普通股数量。
在我们普通股的平均市价高于可转换债券的适用转换价格的期间($81.292024年债券每股2020年3月31日)或高于认股权证的成交价格($109.432024年证交易每股2020年3月31日在适用情况下，转换或行使的影响将是稀释性的，这种稀释效应反映在稀释后的每股收益中。因此，在我们的普通股的平均市场价格高于转换价格或交易价格的时期(视情况而定)，在国库券法下，我们根据该期间股票的平均市场价格计算根据可转换债券和认股权证可发行的股票数量，并将这一数字包括在该期间的已稀释股票总数中。
在国库券法下，我们普通股每股价格的变化会对我们必须包括在全稀释每股收益计算中的股票数量产生重大影响。如注8所述，“长期债务，“我们目前的目的和政策是通过现金和普通股的合并结算来结算可转换债券的所有转换，每1，000美元的可转换债券本金和任何剩余的股份(”净股票结算“)中规定的美元金额为1，000美元。4亿美元2024年债券本金总额2020年3月31日，以及大约490万与2024年未偿还债券有关的认股权证-截至同日，我们股票价格的变动将影响(一)可转换债券转换时可发行的股票数目，(二)在行使受2024年权证交易限制的认股权证时可发行的股票数目；(三)为计算稀释每股收益(“总库存量法增量股份”)，在采用国库券法计算稀释每股收益(“总库房股票法增量股份”)后，被视为已发行的可转换债券的额外股份数目，(Iv)2024年票据对冲交易交收时可交割的普通股股份数目；及。(V)在同时转换可转换债券、行使受2024年证交易规限的认股权证及交收2024年票据对冲交易时可发行的股份数目：。
|
| | | | | |
2024注 |
每股市场价格 | 2024年票据转换后可发行的股票 | 行使2024年证交易时可发行的股份 | 总库存量法增量股 | 2024年票据对冲交易结算后交割至InterDigital的股票 | 增量股份可发行(a) |
| (单位：千股) |
$85 | 215 | — | 215 | (215) | — |
$90 | 476 | — | 476 | (476) | — |
$95 | 710 | — | 710 | (710) | — |
$100 | 921 | — | 921 | (921) | — |
$105 | 1,111 | — | 1,111 | (1,111) | — |
$110 | 1,284 | 25 | 1,309 | (1,284) | 25 |
$115 | 1,442 | 238 | 1,680 | (1,442) | 238 |
$120 | 1,587 | 433 | 2,020 | (1,587) | 433 |
$125 | 1,721 | 613 | 2,334 | (1,721) | 613 |
$130 | 1,844 | 779 | 2,623 | (1,844) | 779 |
(A)指可同时转换可转换票据、行使认股权证及结算对冲协议时可发行的增量股份。
行动结果
第一季度 2020相比较第一季度 2019
收入
下表比较2020年第一季度收入2019年第一季度收入(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到3月31日， | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 增加/(减少)总额 |
可变专利使用费收入 | $ | 5,946 |
| | $ | 9,280 |
| | $ | (3,334 | ) | | (36 | )% |
固定收费专利费收入 | 66,347 |
| | 62,873 |
| | 3,474 |
| | 6 | % |
现行专利使用费a | 72,293 |
| | 72,153 |
| | 140 |
| | — | % |
非现行专利使用费b | 705 |
| | (5,775 | ) | | 6,480 |
| | 112 | % |
专利使用费总额 | 72,998 |
| | 66,378 |
| | 6,620 |
| | 10 | % |
当前技术解决方案收入a | 3,212 |
| | 2,028 |
| | 1,184 |
| | 58 | % |
专利销售b | — |
| | 225 |
| | (225 | ) | | (100 | )% |
总收入 | $ | 76,210 |
| | $ | 68,631 |
| | $ | 7,579 |
| | 11 | % |
| |
a. | 经常性收入包括当前专利使用费，包括动态固定收费协议专利使用费和当前技术解决方案收入。 |
| |
b. | 非经常性收入包括非流动专利使用费，主要包括过去的专利使用费和静态协议的专利使用费以及专利销售。 |
这个760万美元总收入的增长主要是由于纳入了2019年第一季度记录为反向非经常性收入的550万美元的净收费，这与一项与长期客户有关的重组许可安排有关。2020年第一季度经常收入7 550万美元增加130万美元7 420万美元在……里面2019年第一季度，这是由现有技术解决方案的增加所驱动的，这些解决方案包括与我们与Technicolor的持续关系相关的工程服务收入。由于2019年第四季度签署的新协议，固定费特许权使用费收入有所增加。这些增长被可变专利使用费收入的减少部分抵消。330万美元这可归因于预期数量的减少与冠状病毒大流行和某些专利协议从可变费用向固定费用的过渡等驱动因素有关。
在……里面2020年第一季度和2019年第一季度分别占总收入的73%及83%，是个别占我们总收入10%或以上的公司所致。在……里面2020年第一季度和2019年第一季度下列公司占我们总收入的10%或以上：
|
| | | |
| 三个月到3月31日， |
| 2020 | | 2019 |
苹果 | 37% | | 41% |
三星 | 26% | | 29% |
LG | 10% | | 13% |
营业费用
下表汇总了2020年第一季度和2019年第一季度按类别分列(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到3月31日， | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 增加/(减少) |
专利管理和许可 | $ | 40,108 |
| | $ | 36,071 |
| | $ | 4,037 |
| | 11 | % |
发展 | 18,818 |
| | 18,495 |
| | 323 |
| | 2 | % |
销售、一般和行政 | 12,603 |
| | 14,215 |
| | (1,612 | ) | | (11 | )% |
业务费用共计 | $ | 71,529 |
| | $ | 68,781 |
| | $ | 2,748 |
| | 4 | % |
业务费用增加到7 150万美元在……里面2020年第一季度从…6 880万美元在……里面2019年第一季度。这个270万美元业务费用总额增加的主要原因是下列项目的变动(千)：
|
| | | |
| 增加/(减少) |
技术采购的经常性操作 | $ | 5,591 |
|
与技术色收购相关的一次性成本 | (2,337 | ) |
与人事有关的费用，包括基于业绩的薪酬 | (3,052 | ) |
企业举措 | 1,952 |
|
其他 | 594 |
|
业务费用增加总额 | $ | 2,748 |
|
这个270万美元运营费用增加的主要原因是2018年7月结束的Technicolor专利收购和2019年5月结束的R&I收购(合并为“Technicolor收购”)，以及2019年5月结束的R&I收购(合并为“Technicolor收购”)。1 540万美元敬我们2020年第一季度经营费用。这个1 540万美元的营运费用包括1 470万美元经常费用，其中420万美元与专利摊销有关，其馀70万美元与交易和整合成本有关。相比之下，2019年第一季度的业务费用为1 210万美元，其中910万美元为经常性费用，其余部分为300万美元与交易和整合成本有关。
期间2020年第一季度该公司招致了200万美元费用可归因于公司的主动行动，作为其正在努力优化我们的成本结构的一部分，包括关闭我们的圣地亚哥办事处。这一增加和其他增加额被这些努力节省的与人事有关的费用所抵消。
专利管理和许可费用：专利管理和许可费用的增加主要是由于上述与技术专利获取和专利维护有关的增加。
开发费用：开发费用的增加主要与R&I收购引起的上述增长有关，并主要被2019年第二季度Hillcrest产品业务的销售和其他非细胞研究领域的减少所抵消。
销售、一般和行政费用：销售、一般和行政费用减少的主要原因是与人员有关的费用较低，但这一期间的一次性费用部分抵消了这一减少。
非营业收入(费用)
下表比较2020年第一季度非营业收入(费用)2019年第一季度非营业收入(费用)(千)：
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| | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到3月31日， | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 |
利息费用 | $ | (10,545 | ) | | $ | (9,478 | ) | | $ | (1,067 | ) | | (11 | )% |
利息和投资收入 | 2,877 |
| | 3,152 |
| | (275 | ) | | (9 | )% |
其他收入(费用)，净额 | 3,146 |
| | 463 |
| | 2,683 |
| | (579 | )% |
非营业收入总额(费用) | $ | (4,522 | ) | | $ | (5,863 | ) | | $ | 1,341 |
| | 23 | % |
期间间非营业收入(费用)的变化是由未实现收益净额440万美元驱动的，主要原因是我们的一项长期战略投资的有序交易价格发生了明显的变化，但与2024年债券利息相关的利息费用增加部分抵消了这一变化。当我们在2020年第二季度早些时候卖出近一半的投资时，我们实现了近一半的收益。
所得税
在……里面2020年第一季度，我们的所得税费用180万美元。2020年第一季度的实际税率受到某些司法管辖区的损失的影响，该公司目前已记录了相关税收优惠的估价津贴。扣除这项估值免税额后，我们在2020年第一季的实际税率将为65.51%。相比之下，2019年第一季度的税收优惠为180万美元，包括主要与股票补偿有关的离散净利50万美元。该公司认为，在未来12个月内合理可能出现的结果可能导致未获确认的税收福利的负债减少180万美元，不包括利息和罚款。
2020年3月27日，“关爱法”签署成为法律。我们目前正在评估其对我们的影响(如果有的话)。
2017年12月22日，2017年减税和就业法案(“税收改革法”)签署成为法律。“税务改革法”对符合外国非物质收入标准的收入征收13.125%的税率。2019年3月6日，国税局发布了针对FDII的拟议条例。我们目前正在等待最后的规定，并将记录影响，如果有的话，视情况而定。
1995年私人证券诉讼改革声明-前瞻性陈述
本季度报表10-Q载有1934年“证券交易法”第21E条所指经修订的前瞻性陈述。这类陈述包括“项目2.管理层对财务状况和业务结果的讨论和分析”项下的某些信息，以及关于我们目前的信念、计划和期望的其他信息，包括但不限于以下事项。“预期”、“估计”、“预期”、“项目”、“意愿”、“计划”、“预测”、“目标”、任何这样的词语或类似的表达方式的变化都是为了识别这些前瞻性的表述。本季度报告关于表10-Q的前瞻性陈述包括但不限于以下方面的说明：
| |
• | 我们对新会计准则对我们的财务状况、经营结果或现金流量的潜在影响的期望； |
| |
• | 我们期望动态固定费用使用费的摊销将减少我们2020年3月31日未来十二个月的递延收入结余； |
| |
• | 我们对收入的期望值将根据签订和承诺的固定费用协议支付的合同确认。2020年3月31日; |
| |
• | 我们对“税务改革法”对所得税的影响和对公司的影响的预期和估计，包括我们预测的与我们符合FDII资格的收入相关的净收益； |
| |
• | 与我们的各种诉讼、仲裁、监管和行政事项有关的时间、结果和影响以及计划、期望和信念； |
| |
• | 我们相信，我们有能力通过债务和股权融资获得更多的流动性； |
| |
• | 我们对技术收购对我们的财务报表和业务的影响的期望； |
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• | 我们相信，我们现有的资金来源将足以为我们今后12个月的业务、资本需求、债务义务、现有的股票回购计划和股息计划提供资金； |
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• | 我们的期望是，我们将继续支付与我们季度相当的股息。$0.35未来每股现金股利； |
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• | 我们对客户是否有能力继续支付拖欠我们的固定费用的期望，尽管冠状病毒大流行仍在继续；以及 |
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• | 我们对持续的冠状病毒大流行对我们的财务状况、业务结果和现金流动的潜在影响的期望。 |
与我们的业务、经营结果和财务状况有关的前瞻性报表本质上受风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果和发生的实际事件与前瞻性报表所设想的结果大不相同。这些风险和不确定因素包括但不限于我们2019年表格10-K第一部分第1A项和第二部分第1A项更详细概述的风险和不确定因素。“危险因素“在本季度10-Q表报告中，我们没有义务以任何理由公开修改或更新任何前瞻性声明，除非法律另有规定。
第3项市场风险的定量和定性披露.
我们所披露的资料在数量和质量方面并无重大变化。2019形式10-K.
第4项管制和程序.
截至本报告所述期间结束时，公司首席执行官和首席财务官在其他管理人员的协助下，评估了截至本报告所涉期间结束时我们的披露控制和程序的有效性(根据1934年“证券交易法”第13a-15(E)条和第15d-15(E)条的规定)。根据这一评估，首席执行官和首席财务官得出结论认为，我们的披露控制和程序是有效的，以确保我们根据经修正的1934年“证券交易法”提交或提交的报告中所需披露的信息在证券交易委员会规则和表格规定的时限内得到记录、处理、汇总和报告，并确保我们在根据1934年“证券交易法”提交或提交的报告中披露的信息，经修正后，累积并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官(视情况而定)，允许及时作出关于所需披露的决定。在本季度结束时，我们对财务报告的内部控制没有变化。2020年3月31日，这对我们财务报告的内部控制产生了重大影响，或相当可能产生重大影响。
第二部分-其他资料
第1项 法律诉讼。
见注5，“诉讼和法律程序“对本季度报告第一部分第1项所载的关于合并财务报表的说明-表格10-Q-关于法律程序的说明，本报告以参考方式纳入本报告。
第1A项. 危险因素
请参阅第一部分，第1A项，“风险因素”2019关于风险因素的资料，请结合1995年“私人证券诉讼改革法”声明中所列的因素阅读表格10-K-本季度报告第一部分第2项中关于表10-Q的前瞻性陈述。除下文所述外，我们在2019年表格10-K中披露的风险因素没有发生重大变化。下面列出的风险因素更新并应与2019年表格10-K中的风险因素一起阅读。你应该仔细考虑这些因素，这些因素可能会对我们的业务、财务状况或未来的结果产生重大影响。本季报第10-Q表及2019表格10-K并不是我们公司面临的唯一风险.我们目前不知道或我们认为不重要的其他风险和不确定因素也可能对我们的业务、财务状况和/或经营结果产生重大和不利的影响。
冠状病毒大流行或今后任何其他潜在的公共卫生危机、大流行病或类似事件将在多大程度上对我们的业务、财务状况和业务结果产生不利影响，这是高度不确定的，无法预测。
冠状病毒大流行在世界范围内造成了巨大的不确定性、不稳定性和经济混乱。冠状病毒和今后任何其他潜在的公共卫生危机、流行病或类似事件在多大程度上将对我们的业务、财务状况和业务结果产生不利影响，这取决于许多因素，其中许多因素是高度不确定、迅速变化和无法控制的。这些因素包括，但不限于：(一)大流行病或其他事件的持续时间和范围；(二)为应对这一流行病或其他事件已经采取和继续采取的政府、企业和个人行动，包括旅行限制、隔离、社会距离、工作-在家和住所-的订单和关闭；(三)对我们的客户的影响，包括那些目前没有执照的客户和其他商业伙伴；(四)对美国和全球经济的影响以及经济复苏的时机和速度；(5)对金融市场和获得资本的可能不利影响；(6)潜在的商誉或其他减值费用；(7)由于普遍的远程工作条件而增加的网络安全风险；(8)由于对雇员及其家属的健康和安全造成任何不利影响，我们有效开展业务的能力；(9)我们的客户及时履行对我们的付款义务的能力；以及(X)全球手机和消费电子设备出货量的波动。此外，由于冠状病毒大流行，我们的雇员被要求在家工作，我们的办公地点仍然关闭。远程工作的大幅增加，特别是在较长的一段时间内，可能会加剧我们业务的某些风险，包括网络安全事件的风险增加。, 个人或机密信息的不当传播以及内部控制和程序的故障。
上述任何因素都可能放大我们2019年表格10-K中描述的其他风险和不确定因素，并可能对我们的业务、财务状况和经营结果产生重大不利影响。由于冠状病毒大流行是前所未有的，而且不断演变，我们在2019年表格10-K中描述的其他潜在影响因素是不确定的。
第2项 未登记的股本证券销售和收益的使用。
发行人购买股票证券
下表提供了公司在2020年第一季度.
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期间 | 购买股份总数(1) | | 每股平均价格 | | 作为公开宣布的计划或计划的一部分而购买的股份总数(3) | | 可根据计划或计划购买的股票的最大数量(或近似美元价值)(4) |
2020年1月1日-2020年1月31日(2) | 6,070 |
| | $ | 57.50 |
| | 6,070 |
| | $ | 71,464,670 |
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2020年2月1日至2月29日 | — |
| | $ | — |
| | — |
| | $ | 71,464,670 |
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2020年3月1日至3月31日 | — |
| | $ | — |
| | — |
| | $ | 71,464,670 |
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共计 | 6,070 |
| | $ | 57.50 |
| | 6,070 |
| | $ | 71,464,670 |
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(1)每个期间购买的股份总数反映在所述期间内完成(即已结算)的股票购买交易。
(2)该等股份是与InterDigital公司的清盘有关而回购的。InterDigital公司内部的股票基金。无保留递延补偿计划。
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(3) | 股票是根据2014年回购计划购买的，其中3亿美元是2014年6月公司董事会批准的，另有1亿美元是公司董事会分别在2015年6月、2017年9月、2018年12月和2019年5月批准的。2014年回购计划没有到期日。根据2014年回购计划，该公司可以通过公开市场购买、预先安排的交易计划或私下协商购买的方式回购股票。 |
(4)本栏所列数额反映了2014年回购计划下的剩余金额。
第4项矿山安全信息披露。
不适用。
第6项 展品。
以下是与本季度报告一起提交的10-Q表格中的证物清单：
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陈列品 数 | | 展品描述 |
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31.1 | | 根据经修订的1934年“证券交易法”第13a-14(A)条认证首席执行官。 |
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31.2 | | 根据经修正的1934年“证券交易法”第13a-14(A)条认证首席财务官。 |
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32.1 | | 根据“美国法典”第1350条认证首席执行官。+ |
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32.2 | | 根据“美国法典”第1350条认证首席财务官。+ |
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101.INS | | 内联实例文档-实例文档不出现在InteractiveDataFile中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
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101.SCH | | 内联模式文档 |
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101.CAL | | 内联计算链接库文档 |
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101.DEF | | 内联定义链接库文档 |
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101.LAB | | 内联标签链接库文档 |
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101.PRE | | 内联表示链接库文档 |
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104 | | 内联封面页面交互数据文件(格式为内联XBRL，其中包含适用的分类法扩展信息，见图101) |
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+ | | 为1934年“证券交易法”(15 U.S.C.78r)第18节的目的，本证物将不被视为“存档”，也不受该条款的责任约束。除InterDigital公司外，此类展览将不被视为被纳入根据“证券法”或“证券交易法”提交的任何文件中。特别是通过引用将其纳入。
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签名
根据1934年“证券交易法”的要求，登记人已正式安排由下列签名人代表其签署本报告，并正式授权。
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| InterDigital公司 | |
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日期：2020年5月7日 | S/William J.Merritt | |
| 威廉·梅里特 | |
| 总裁兼首席执行官 | |
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日期：2020年5月7日 | s/Richard J.Brezski | |
| 理查德·J·布雷斯基 | |
| 首席财务官 | |