美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式10-Q
(第一标记)
依据第13或15(D)条提交的季度报告 1934年证券交易所 | ||||||
终了季度 | ||||||
或
根据委员会第13或15(D)条提交的过渡报告 1934年证券交易所 | ||||
从_ | ||||
委员会档案编号：1-16463
____________________________________________
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
(州或其他司法管辖区成立为法团或组织) | (国税局雇主识别号码) | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) | |||||
(314 ) 342-3400
(登记人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每一班的职称 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
通过检查标记表明注册人(1)是否提交了1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节要求在前12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的期限较短)，(2)在过去90天中一直受到这类申报要求的限制。是 ☑电话号码☐
通过检查标记，说明注册人是否已以电子方式提交了每一份交互数据文件，这些文件必须在前12个月内根据条例S-T(本章第232.405节)的规定提交(或在较短的时间内，注册人必须提交此类文件)。是 ☑电话号码☐
通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的增长公司。见“外汇法”规则12b-2中“大型加速备案者”、“加速申报人”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义：
非加速滤波器☐ 成品率成品率成分率成分率较小报告公司☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用支票标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
通过检查标记表明注册人是否为空壳公司(如“交易法”规则12b-2所定义)。是☐ 不☑
通过检查标记说明登记人是否在根据法院确认的计划分发证券之后，提交了1934年“证券交易法”第12、13或15(D)条要求提交的所有文件和报告。是☑ 不☐
有97.7 百万注册人普通股的股份(面值为每股0.01美元)2020年5月1日.
目录
页 | |
第一部分-财务资料 | |
项目1.财务报表 | 1 |
未经审计的合并业务报表 | 1 |
未经审计的综合收入合并报表 | 2 |
合并资产负债表 | 3 |
未经审计的现金流动合并报表 | 4 |
未经审计的股东权益变动合并报表 | 6 |
未审计合并财务报表附注 | 7 |
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析 | 33 |
项目3.市场风险的定量和定性披露 | 54 |
项目4.管制和程序 | 54 |
第二部分-其他资料 | |
项目1.法律程序 | 54 |
第1A项.危险因素 | 55 |
第二项股权证券的未登记销售和收益的使用 | 56 |
项目4.矿山安全披露 | 56 |
项目6.展品 | 57 |
展示索引 | 58 |
签名 | 59 |
目录
第一部分-财务资料
项目1.财务报表。
皮博迪能源公司
未经审计的合并业务报表
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元，但每股数据除外) | |||||||
收入 | $ | $ | |||||
费用和开支 | |||||||
业务费用和开支(不包括下文单独列出的项目) | |||||||
折旧、损耗和摊销 | |||||||
资产退休债务费用 | |||||||
销售和行政费用 | |||||||
重组费用 | |||||||
与合资企业有关的交易费用 | |||||||
其他经营(收入)损失： | |||||||
处置净利 | ( | ) | ( | ) | |||
北戈尼埃拉设备损失备抵 | |||||||
北Goonyella保险回收 | ( | ) | |||||
股权联营公司的损失(收入) | ( | ) | |||||
经营(亏损)利润 | ( | ) | |||||
利息费用 | |||||||
利息收入 | ( | ) | ( | ) | |||
定期净收益成本，不包括服务成本 | |||||||
(损失)所得税前继续营业的收入 | ( | ) | |||||
所得税规定 | |||||||
(损失)持续经营所得，扣除所得税后 | ( | ) | |||||
停业造成的损失，扣除所得税后的损失 | ( | ) | ( | ) | |||
净(损失)收入 | ( | ) | |||||
减：非控制权益造成的净(亏损)收入 | ( | ) | |||||
可归因于普通股股东的净收入(亏损) | $ | ( | ) | $ | |||
(损失)持续经营收入： | |||||||
基本(亏损)每股收益 | $ | ( | ) | $ | |||
摊薄(亏损)每股收益 | $ | ( | ) | $ | |||
可归于共同股东的净收入(损失)： | |||||||
基本(亏损)每股收益 | $ | ( | ) | $ | |||
摊薄(亏损)每股收益 | $ | ( | ) | $ | |||
见未审计合并财务报表附注。
1
目录
皮博迪能源公司
未经审计的综合收入合并报表
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
净(损失)收入 | $ | ( | ) | $ | |||
退休后计划及工人补偿义务(扣除每期0.0元的税项规定) | ( | ) | ( | ) | |||
外币换算调整 | ( | ) | |||||
其他综合损失，扣除所得税 | ( | ) | ( | ) | |||
综合(损失)收入 | ( | ) | |||||
减：因不控制而产生的净(损失)收入梯级 | ( | ) | |||||
可归因于普通股股东的综合(损失)收入 | $ | ( | ) | $ | |||
见未审计合并财务报表附注。
2
目录
皮博迪能源公司
压缩合并资产负债表
(未经审计) | |||||||
2020年3月31日 | 2019年12月31日 | ||||||
(百万美元，但每股数据除外) | |||||||
资产 | |||||||
流动资产 | |||||||
现金和现金等价物 | $ | $ | |||||
应收账款，扣除2020年3月31日和2019年12月31日的信贷损失备抵额0.0美元 | |||||||
盘存 | |||||||
其他流动资产 | |||||||
流动资产总额 | |||||||
财产、厂房、设备和矿山开发，净额 | |||||||
经营租赁使用权资产 | |||||||
投资和其他资产 | |||||||
递延所得税 | |||||||
总资产 | $ | $ | |||||
负债和股东权益 | |||||||
流动负债 | |||||||
长期债务的当期部分 | $ | $ | |||||
应付帐款和应计费用 | |||||||
流动负债总额 | |||||||
长期债务减去当期部分 | |||||||
递延所得税 | |||||||
资产退休债务 | |||||||
应计退休后福利费用 | |||||||
业务租赁负债减去当期部分 | |||||||
其他非流动负债 | |||||||
负债总额 | |||||||
股东权益 | |||||||
优先股-每股面值0.01美元；截至2020年3月31日和2019年12月31日，已获授权、未发行或未发行股票100.0股。 | |||||||
系列普通股-每股面值0.01美元；截至2020年3月31日和2019年12月31日未发行或发行股票50.0股 | |||||||
普通股-每股面值0.01美元；截至2020年3月31日，已发行股票450.0股，已发行股票139.6股，流通股97.2股；截至2019年12月31日，已发行股票139.2股，流通股96.9股。 | |||||||
额外已付资本 | |||||||
按成本计算的国库券-截至2020年3月31日和2019年12月31日的42.4和42.3普通股 | ( | ) | ( | ) | |||
留存收益 | |||||||
累计其他综合收入 | |||||||
皮博迪能源公司股东权益 | |||||||
非控制利益 | |||||||
股东权益总额 | |||||||
负债和股东权益共计 | $ | $ | |||||
见未审计合并财务报表附注。
3
目录
皮博迪能源公司 | |||||||
未经审计的合并现金流量表 | |||||||
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
业务活动现金流量 | |||||||
净(损失)收入 | $ | ( | ) | $ | |||
停业造成的损失，扣除所得税后的损失 | |||||||
(损失)持续经营所得，扣除所得税后 | ( | ) | |||||
调整数，以调节业务活动提供的(损失)持续业务收入、所得税净额与现金净额(用于)： | |||||||
折旧、损耗和摊销 | |||||||
非现金利息支出净额 | |||||||
递延所得税 | ( | ) | |||||
非现金股利补偿 | |||||||
处置净利 | ( | ) | ( | ) | |||
股权联营公司的损失(收入) | ( | ) | |||||
北戈尼埃拉设备损失备抵 | |||||||
北Goonyella保险回收 | ( | ) | |||||
外币期权合约 | |||||||
流动资产和负债的变化： | |||||||
应收账款 | |||||||
盘存 | |||||||
其他流动资产 | ( | ) | |||||
应付帐款和应计费用 | ( | ) | ( | ) | |||
资产退休债务 | |||||||
工人补偿义务 | ( | ) | |||||
退休后福利义务 | ( | ) | ( | ) | |||
养恤金义务 | |||||||
其他，净额 | ( | ) | |||||
连续行动提供的现金净额(用于) | ( | ) | |||||
终止业务中使用的现金净额 | ( | ) | ( | ) | |||
业务活动提供的现金净额(用于) | ( | ) | |||||
投资活动的现金流量 | |||||||
增加财产、厂房、设备和矿山开发 | ( | ) | ( | ) | |||
与资本支出有关的应计费用变动 | ( | ) | ( | ) | |||
资产处置收益，减去应收款 | |||||||
可归因于购置浅滩溪矿的数额 | ( | ) | |||||
对合资企业的捐助 | ( | ) | ( | ) | |||
合资企业的分配 | |||||||
给关联方的预付款 | ( | ) | ( | ) | |||
米德蒙特煤炭有限公司现金收入 | |||||||
其他，净额 | ( | ) | |||||
用于投资活动的现金净额 | ( | ) | ( | ) | |||
见未审计合并财务报表附注。 | |||||||
4
目录
皮博迪能源公司 | |||||||
未经审计的现金流量表-(续) | |||||||
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
来自融资活动的现金流量 | |||||||
偿还长期债务 | ( | ) | ( | ) | |||
普通股回购 | ( | ) | |||||
回购雇员普通股以作扣缴税款之用 | ( | ) | ( | ) | |||
支付的股息 | ( | ) | |||||
分配给非控制利益 | ( | ) | ( | ) | |||
其他，净额 | ( | ) | |||||
用于筹资活动的现金净额 | ( | ) | ( | ) | |||
现金、现金等价物和限制性现金的净变动 | ( | ) | ( | ) | |||
期初现金、现金等价物和限制性现金 | |||||||
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | $ | |||||
见未审计合并财务报表附注。
5
目录
皮博迪能源公司
未经审计的股东权益变动表
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元，但每股数据除外) | |||||||
普通股 | |||||||
余额，期初 | $ | $ | |||||
期末余额 | |||||||
额外已付资本 | |||||||
余额，期初 | |||||||
股息等值单位宣布的股息 | — | ||||||
股权分类赔偿 | |||||||
期末余额 | |||||||
国库券 | |||||||
余额，期初 | ( | ) | ( | ) | |||
普通股回购 | ( | ) | |||||
回购雇员普通股以作扣缴税款之用 | ( | ) | ( | ) | |||
期末余额 | ( | ) | ( | ) | |||
留存收益 | |||||||
余额，期初 | |||||||
净(损失)收入 | ( | ) | |||||
宣布的股息(每股0.000美元，每股1.980美元) | ( | ) | |||||
期末余额 | |||||||
累计其他综合收入 | |||||||
余额，期初 | |||||||
退休后计划及工人补偿义务(扣除每期0.0元的税项规定) | ( | ) | ( | ) | |||
外币换算调整 | ( | ) | |||||
期末余额 | |||||||
非控制利益 | |||||||
余额，期初 | |||||||
净(损失)收入 | ( | ) | |||||
分配给非控制利益 | ( | ) | ( | ) | |||
期末余额 | |||||||
股东权益总额 | $ | $ | |||||
见未审计合并财务报表附注。
6
目录
皮博迪能源公司
未经审计的精简合并财务报表附注
(1) 提出依据
精简的合并财务报表包括Peabody Energy Corporation及其合并子公司和附属公司(连同PEC、公司或Peabody)的账目。公司控制的子公司的利益与任何外部股东的利益合并为非控制利益，除非公司在合资企业中拥有不可分割的利益。在这些情况下，公司在未经审计的精简合并财务报表的每一适用细列项目中包括其在联合控制实体的资产、负债、收入和支出中所占的比例份额。公司间的所有交易、利润和余额都在合并过程中被取消。
所附未经审计的合并财务报表是根据美国普遍接受的关于中期财务信息的会计原则(美国一般公认会计原则)和条例S-X关于形成10-Q和第10条的指示编制的。因此，它们不包括美国通用公认会计准则要求的完整财务报表的所有信息和脚注，应与公司截至12月31日的年度报告10-K表所载的合并财务报表及其附注一并阅读。2019。管理层认为，这些财务报表反映了公平列报所需的所有正常和经常性调整。在此提供的资产负债表信息2019年12月31日已从该日公司经审计的综合资产负债表中得出。公司的经营结果三结束的几个月2020年3月31日并不一定表示未来季度或年终的预期结果。2020年12月31日.
冠状病毒病2019(冠状病毒)大流行
2020年3月11日，世界卫生组织宣布爆发冠状病毒。全球对经济活动的影响严重限制了对许多商品的需求。在全球煤炭工业中，随着冠状病毒大流行迫使全国范围内的封锁和地区限制，供需中断已经普遍存在。在海运市场，来自非电力部门的热需求依然疲弱，钢铁生产受到限制。由于工业活动减少，美国的热煤需求一直受到天然气价格低、可再生能源补贴和电力部门消费疲软的压力。一些全球和国内生产商也出现了供应风险。
虽然冠状病毒大流行的最终影响尚不清楚，但该公司预计，一般商业活动将继续受到干扰，这可能进一步对公司产品的需求和价格产生负面影响。该公司还面临着供应链和分销渠道可能受到的破坏，可能会增加其生产、储存和分销成本，并可能对公司的员工产生不利影响，每一种影响都可能对公司的业务、财务状况或经营结果产生重大不利影响。此外，冠状病毒大流行可能会对关键事件的发生时间产生不利影响，包括该公司在美国联邦法院系统进行诉讼的时间，因为该公司正在努力完成与Arch煤炭公司的拟议合资企业。(ARCH)，详见注15.“其他事件”。
为了应对冠状病毒大流行，美国总统于2020年3月27日签署并颁布了“冠状病毒援助、救济和经济安全法”(“关爱法”)。该公司已要求加速退还以前产生的国税局(IRS)的替代最低税额(AMT)抵免额，详情见附注11.“所得税”预计2020年雇主工资税将推迟到未来几年。如在注12.“长期债务”在2020年3月31日之后，该公司在其循环信贷机制下借入资金，作为其持续努力的一部分，以便根据冠状病毒大流行造成的全球市场目前的不确定性，保持金融灵活性。鉴于未来冠状病毒发展的不确定性，包括持续时间、严重程度和范围，以及政府为限制传播而采取的必要行动，该公司目前无法估计大流行对其业务、财务状况或经营结果的全面影响。
7
目录
皮博迪能源公司
未经审计的精简合并财务报表附注(续)
(2) 新采用的会计准则和会计准则尚未实施
新采用的会计准则
金融工具-信用损失。2016年6月，财务会计准则委员会(FASB)发布了与计量金融工具信用损失有关的2016-13年会计准则更新(ASU)。新标准取代了记录信贷损失的已发生损失方法，代之以反映预期信贷损失的方法，并要求考虑更广泛的合理和可支持的信息，以便为信贷损失估计数提供信息。该公司于2020年1月1日采用了该标准，采用了修改后的追溯方法。公司将被要求对应收帐款、贷款和其他金融工具使用前瞻性的预期损失模型，以记录未预期收取的估计合同现金流量的备抵。该公司没有重申2019年的比较信息，由于采用了主题326，没有必要对留存收益进行调整。
自2020年1月1日起，公司确认按摊销成本记帐的金融资产的信贷损失备抵，以列报截至资产负债表日预计将收取的净额。这种备抵是基于资产(合同期限)期间预计会出现的信贷损失，其中包括对预付款的考虑，并以公司对资产负债表日期的预期为基础。
当公司确定这些金融资产被视为无法收回时，资产即被注销。核销被确认为从信贷损失备抵中扣除.在确定资产负债表日期的必要准备金时，将以前注销的数额的预期收回额不超过以前核销数额的总和包括在内。
公司在估算其预期信用损失时，根据类似的风险特征将其应收账款集中起来。该公司还不断评估这种汇集决定，并根据需要在风险特性变化的各个时期进行调整。
公允价值计量2018年8月，FASB发布了ASU 2018-13，修订了公允价值计量指南，取消和修改了某些披露要求，同时增加了新的披露要求。关于未实现损益变化、用于制定三级公允价值计量的重大不可观测投入的幅度和加权平均数以及计量不确定度的说明说明的修正案，应前瞻性地适用于最初采用的财政年度提出的最近的中期或年度期间。所有其他修正案均应追溯适用于自其生效之日起提出的所有期间。该公司于2020年1月1日通过了披露要求。
补偿-退休福利2018年8月，FASB发布了ASU 2018-14号文件，以增加、取消和澄清对担保确定福利养老金或其他退休计划的雇主的披露要求。该公司于2020年1月1日通过了披露要求。
会计准则尚未实施
所得税。2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12，作为其降低会计准则复杂性的努力的一部分。会计准则编纂(ASC)740中所得税会计指南的各个方面得到加强和简化，其中包括：(1)混合税制，(2)在非企业合并交易中获得的商誉增加税基，(3)不纳税实体的单独财务报表，(4)增量法的期间内税收分配例外，(5)在外国实体投资者向或从股权会计方法过渡后确认递延税负债，(六)税法变更的中期会计核算；(七)过渡期税收会计的年度损失限额。ASU 2019-12日历年年底上市公司将于2021年1月1日起生效，并允许尽早采用.该公司计划从2021年1月1日起采用这一要求。
权益法投资2020年1月，FASB发布ASU 2020-01，阐明ASC 321、ASC 323和ASC 815之间的相互作用。新的指导意见涉及转换权益法和衡量某些购买期权和购买投资的远期合同的会计问题。ASU 2020-01日历年上市公司将于2021年1月1日起生效，并允许尽早采用.该公司计划从2021年1月1日起采用这一要求。
8
目录
皮博迪能源公司
未经审计的精简合并财务报表附注(续)
(3) 收入确认
本公司根据ASC的收入科目606，“与客户签订合同的收入”。参见本公司2019年12月31日终了年度10-K表年度报告中的“重大会计政策摘要”，以了解公司关于“收入”和“应收账款净额”的政策。2020年1月1日，公司采用修正的回顾性方法通过了主题326。参见附注2.“新采用的会计准则和会计准则尚未实施”的进一步讨论，包括对公司开盘资产负债表的影响。
收入分类
按产品类型和市场分列的收入列于下表。关于其海运开采部门，该公司将国内交付的煤炭的某些收入归类为“出口”，合同中的价格是根据类似出口合同得出的。
截至2020年3月31日止的三个月 | |||||||||||||||||||||||
海上热采 | 海上冶金采矿 | 粉河流域采矿 | 其他美国热采矿 | 公司和其他(1) | 合并 | ||||||||||||||||||
(百万美元) | |||||||||||||||||||||||
热煤 | |||||||||||||||||||||||
国内 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
出口 | |||||||||||||||||||||||
总热 | |||||||||||||||||||||||
冶金煤 | |||||||||||||||||||||||
出口 | |||||||||||||||||||||||
冶金总量 | |||||||||||||||||||||||
其他 | ( | ) | |||||||||||||||||||||
收入 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||
截至2019年3月31日止的三个月 | |||||||||||||||||||||||
海上热采 | 海上冶金采矿 | 粉河流域采矿 | 其他美国热采矿 | 公司和其他(1) | 合并 | ||||||||||||||||||
(百万美元) | |||||||||||||||||||||||
热煤 | |||||||||||||||||||||||
国内 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
出口 | |||||||||||||||||||||||
总热 | |||||||||||||||||||||||
冶金煤 | |||||||||||||||||||||||
出口 | |||||||||||||||||||||||
冶金总量 | |||||||||||||||||||||||
其他 | |||||||||||||||||||||||
收入 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
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目录
皮博迪能源公司
未经审计的精简合并财务报表附注(续)
截至2020年3月31日止的三个月 | |||||||||||||||||||||||
海上热采 | 海上冶金采矿 | 粉河流域采矿 | 其他美国热采矿 | 公司和其他(1) | 合并 | ||||||||||||||||||
(百万美元) | |||||||||||||||||||||||
一年或一年以上 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
不到一年 | |||||||||||||||||||||||
其他(2) | ( | ) | |||||||||||||||||||||
收入 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||
截至2019年3月31日止的三个月 | |||||||||||||||||||||||
海上热采 | 海上冶金采矿 | 粉河流域采矿 | 其他美国热采矿 | 公司和其他(1) | 合并 | ||||||||||||||||||
(百万美元) | |||||||||||||||||||||||
一年或一年以上 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
不到一年 | |||||||||||||||||||||||
其他(2) | |||||||||||||||||||||||
收入 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
(1) | 公司收入和其他收入包括与市场价格调整相关的损益，这些调整来自旨在对冲未来煤炭销售的经济对冲活动。请参阅注7.“衍生工具及公允价值量度”有关经济对冲活动的更多信息。 |
(2) | 其他收入包括与客户合同有关的付款、与煤炭租赁协议有关的使用费、销售代理佣金、农场收入、财产和设施租金等，对这些收入而言，合同期限没有意义。 |
与客户签订合同的承诺收入
公司预计在2020年3月31日大约$4.0 十亿与与客户签订的合同有关，在这些合同中，每吨的数量和价格是固定的或可合理估计的2020年3月31日。约46 %其中的数额预计将在今后12个月内予以确认，其余部分则将在其后确认。与这类合同有关的实际收入可能因各种原因而大相径庭，包括煤质和成本升级的价格调整特点、数量选择条款和可能发生的不可抗力事件。这一对未来收入的估计不包括与每吨价格变动而无法合理估计的合同有关的任何收入，例如大多数海运冶金和海运热煤合同，这些合同的定价是通过谈判或每季度或每年结算的。
应收账款
“应收账款净额”2020年3月31日和2019年12月31日由下列人员组成：
2020年3月31日 | 2019年12月31日 | ||||||
(百万美元) | |||||||
贸易应收款净额 | $ | $ | |||||
杂项应收款净额 | |||||||
应收账款净额 | $ | $ | |||||
贸易应收款，净额包括在内不 两种情况下的信贷损失备抵额2020年3月31日和2019年12月31日。杂项应收款，净额包括在内不 两种情况下的信贷损失备抵额2020年3月31日和2019年12月31日. 不 信贷损失的费用在截至2020年3月31日止的三个月或2019.
(4) 停止业务
已停止的业务包括某些已停止生产的前海运热采矿公司和其他美国热采矿部门资产，以及其他先前剥离的遗留业务，包括爱国者煤炭公司及其某些全资子公司(爱国者)。
10
目录
皮博迪能源公司
未经审计的精简合并财务报表附注(续)
停止作业的结果摘要
在下文所述期间，停止业务的结果如下：
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
停业造成的损失，扣除所得税后的损失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |
停止经营的负债
公司合并资产负债表中列为已终止业务的负债如下：
2020年3月31日 | 2019年12月31日 | ||||||
(百万美元) | |||||||
负债： | |||||||
应付帐款和应计费用 | $ | $ | |||||
其他非流动负债 | |||||||
列为已终止业务的负债总额 | $ | $ | |||||
与爱国者有关的事项
上表中很大一部分负债与爱国者有关。2012年，爱国者根据“美国破产法”(“破产法”)第11条第11章提出了自愿救济请求。2013年，该公司与爱国者和美国矿山工人联合会(UMWA)代表自己、代表爱国者雇员和代表爱国者退休人员签订了最终解决协议(2013年协议)，以解决当时与爱国者破产有关的所有争议问题。2015年5月，爱国者再次在美国弗吉尼亚州东区区法院根据“破产法”自愿申请救济，随后启动了将部分或全部资产出售给合格投标人的程序。2015年10月9日，爱国者破产法院下达命令，确认爱国者的重组计划，其中除其他外，规定将爱国者的大部分资产出售给二 不同的买家。
黑肺职业病负债爱国者在2007年爱国者公司分拆之前的一段时间里，承担了与工人有关的联邦和州黑肺职业病责任。在分拆后，爱国者公司赔偿了与这些责任有关的任何索赔，大约相当于$150 百万在那个时候。赔偿包括美国劳动部(DOL)对该公司根据1969年“联邦煤矿健康和安全法”作为可能负有责任的经营者所承担的义务提出的任何索赔。2013年的协议包括爱国者对剥离协议中规定的赔偿的确认，包括与此类黑肺责任有关的赔偿；然而，爱国者在2015年5月破产时拒绝了这一赔偿。
根据法规，公司对与爱国者公司前附属公司雇用的工人有关的黑肺责任负有次要责任。公司对与爱国者有关的黑肺责任的会计是基于对适用法规的解释。管理层认为，适用的法规、根据这些法规颁布的条例和DOL的解释性指南之间存在着不一致之处。该公司已要求能源部就这些不一致之处作出澄清。这些负债的数额今后可以减少。由于爱国者公司2015年5月破产，该公司最终是否需要为其中某些债务提供资金，目前仍不确定。负债数额是根据公司掌握的最佳信息根据精算确定的$85.7 百万双双2020年3月31日和2019年12月31日。虽然公司记录了一项责任，但它打算逐案审查每一项索赔，并酌情对赔偿责任估计数提出异议。公司记录的负债金额仅反映公司前子公司雇用的爱国者工人，这些员工目前已退休、残疾或没有积极雇用。该公司无法可靠地估计该公司前子公司雇用的爱国者工人的潜在负债，因为这些工人有可能继续为另一家持续经营的煤炭公司工作。
联合福利基金(联合基金)。 合并基金是1992年“煤炭法”设立的，作为一项多雇主计划，向1976年以前最后一次工作的一群封闭退休人员以及在“煤炭法”通过之前作为孤儿领取福利的破产公司的孤儿提供医疗福利。不 新退休人员将加入这一群体，其中包括以前受雇于某些爱国者子公司及其前身的退休人员。前雇主须按公式向合并基金供款。
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根据爱国者分拆的条款，爱国者主要向合并基金支付大约$40 百万其子公司当时的义务。爱国者公司一旦停止履行其义务，就必须对这些费用负责，因此，记录了“停业造成的损失，扣除所得税”的费用。$0.1 百万和$0.2 百万在截至2020年3月31日止的三个月和2019分别。公司向$0.4 百万和$0.5 百万在截至2020年3月31日止的三个月和2019以及估计为这些潜在的合并基金负债提供资金的年度现金成本将介于$1 百万和$2 百万从短期来看，这些溢价预计会随着时间的推移而下降，因为该基金对新参与者关闭。与基金有关的负债是$14.9 百万和$15.2 百万在…2020年3月31日和2019年12月31日分别。
UMWA 1974养恤金计划(UMWA计划)诉讼。2015年7月16日，UMWA计划、UMWA 1974年养恤金信托基金和UMWA计划信托基金(受托人)在美国哥伦比亚特区地区法院对该公司、公司子公司Peabody Holding Company和Arch提起诉讼。原告根据经修正的“1974年雇员退休收入保障法”(ERISA)和1980年“多雇主养恤金计划修正案”，要求作出一项宣告性判决，即被告有义务对董事会关于被告因2015年爱国者破产而负有法定撤诉责任的裁定进行仲裁。经过法律和仲裁程序，并经美国密苏里东区破产法院(破产法院)批准，2017年1月25日，UMWA计划和该公司同意解决这一要求，该索赔有权使UMWA计划$75 百万直至2021年，由本公司以递增方式支付。按折扣计算，负债余额为$26.7 百万和$26.0 百万在…2020年3月31日和2019年12月31日分别。
(5) 盘存
截至2020年3月31日和2019年12月31日由下列人员组成：
2020年3月31日 | 2019年12月31日 | ||||||
(百万美元) | |||||||
材料和用品 | $ | $ | |||||
原煤 | |||||||
可销售煤 | |||||||
共计 | $ | $ | |||||
上文所列材料和用品库存已扣除以下准备金后显示$8.2 百万和$7.9 百万截至2020年3月31日和2019年12月31日分别。
(6) 权益法投资
该公司的总股本法投资为$47.1 百万和$56.9 百万反映在合并资产负债表中的“投资和其他资产”2020年3月31日和2019年12月31日，分别与米德勒蒙煤炭有限公司(米德勒蒙特)有关。未审计的合并业务报表中的“股权联营公司的损失(收入)”中包括的是$9.1 百万与米德勒蒙有关三结束的几个月2020年3月31日和收入$3.8 百万在三结束的几个月2019年3月31日.
公司收到了米德利蒙特的现金付款$1.1 百万在三结束的几个月2019年3月31日，与融资应收账款有关，由于米德利蒙特的股权公允价值有限，因此作为实质普通股入账。不 从米德尔蒙收到的付款三结束的几个月2020年3月31日.
公司在澳大利亚的一家子公司和米德利蒙特的另一位股东签署了一项协议，该协议经不时修订后，将向米德利蒙特提供循环贷款(循环贷款)。公司对循环贷款的参与在任何时候都不会超过其50 %循环贷款限额的权益。在…2020年3月31日，循环贷款限额是$70 百万澳大利亚的美元和循环贷款都是由米德勒蒙特动用的。根据现行协议的条款，循环贷款限额将降低到$50 百万澳大利亚元在2020年8月。循环贷款的利息是15 %年到期日为2020年12月31日。欠该公司澳洲子公司的循环贷款部分的账面价值为$23.6 百万和$17.1 百万截至2020年3月31日和2019年12月31日分别。
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(7) 衍生工具与公允价值计量
衍生物
公司风险管理活动
公司可不时利用各种衍生工具来管理其在正常业务过程中面临的风险，包括(1)外汇汇率风险和在其澳大利亚采矿平台上预测的澳元支出相关现金流量的可变性；(2)与预测的煤炭销售或购买有关的煤炭价格波动的价格风险，或固定价格实物销售合同公允价值的变化；(3)价格风险和与其业务中购买的预测柴油有关的现金流量的变异性；(4)长期债务的利率风险。对这些风险管理活动进行积极监测，以确保符合公司的风险管理政策。
截至2020年3月31日，该公司有未兑现的货币期权，名义总额为$550.0 百万澳元对冲与预计澳元在截至2020年9月30日的六个月期间的货币风险。这些工具是季度平均汇率选择，如果澳元对美元的季度平均汇率超过了从澳大利亚到美国的汇率，该公司就有权按名义金额接受付款。$0.73 到$0.75 在截至2020年9月30日的六个月内。
截至2020年3月31日，该公司持有与煤炭有关的金融合同，涉及其预测销售额的一部分，其名义总成交量为1.6 百万吨。此类金融合约包括期货、远期和期权。概念体积的总和，1.3 百万吨将在2020年稳定下来，其余的将在2021年稳定下来。
公司不 柴油或利率衍生工具2020年3月31日.
煤炭贸易活动
在有限的基础上，该公司从事煤炭和货运相关合同(煤炭交易)的直接和代理交易。除公司选择适用正常采购和正常销售例外的合同外，所有派生煤炭交易合同均按公允价值入账。煤炭经纪是作为委托人和代理人开展的，以支持各种与煤炭生产有关的活动，这些活动可能涉及该公司的煤矿生产、与第三方采矿公司的煤炭采购安排或与其他煤炭生产商的收购协议。该公司还提供与运输有关的服务，包括金融衍生合同和实物合同.煤炭和货运相关的套期保值活动包括经济套期保值和不时现金流量套期保值，以支持公司的煤炭交易战略。这类交易的收入包括衍生工具的已实现和未实现损益，包括根据正常采购和正常销售例外按权责发生制核算的与合同有关的煤炭交付产生的损益。
抵销和资产负债表列报
该公司与其某些对手方签订了主净结算协议，允许在违约或终止时以资产状况与负债状况的合同进行结算。这种净额结算安排减少了公司对这些对手方的信贷敞口。为便于分类，公司将与某一交易对手的所有头寸的公允价值净额作为净资产或负债记录在精简的合并资产负债表中。
该公司的煤炭交易资产和负债包括通过各种交易所结算的金融工具，其中涉及每天净结算未结算头寸。公司必须以初始保证金的形式，除变现保证金外，在处于净负债状况的交易所清算头寸上提供现金担保品，在净资产状况下接受变动保证金。该公司还根据国际互换和衍生工具协会(ISDA)主协议，通过场外交易(OTC)市场与金融机构和其他非金融交易实体进行煤炭交易金融互换和期权交易，这些协议包含对称的违约条款。该公司与场外交易对手签订的某些煤炭交易协议也包含信贷支持条款，这些条款可能定期要求公司张贴或赋予公司获得变更保证金的权利。包括在公司煤炭交易资产和负债中的与煤炭和货物有关的实物买卖合同是根据总购销协议执行的，该协议还包含对称的违约条款，并允许在同一时期内产生的应收账款和应付款进行净额结算和抵销。该公司在压缩的合并资产负债表中，按对手方逐个抵消其煤炭交易资产和负债衍生头寸，以及与这些头寸相关的变动幅度。
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下表列出了所附合并资产负债表中所反映的衍生品的公允价值。
2020年3月31日 | (一九二零九年十二月三十一日) | ||||||||||||||
资产衍生 | 负债衍生 | 资产衍生 | 负债衍生 | ||||||||||||
(百万美元) | |||||||||||||||
外币期权合约 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||
与预测销售有关的煤炭合同 | ( | ) | ( | ) | |||||||||||
煤炭交易合同 | ( | ) | ( | ) | |||||||||||
总衍生物 | ( | ) | ( | ) | |||||||||||
交易对手净结算的效果 | ( | ) | ( | ) | |||||||||||
变动幅度(保持)张贴 | ( | ) | ( | ) | |||||||||||
资产负债表中分类的净衍生产品和保证金 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | |||||||||
资产衍生工具的净额(保证金净额)包括在“其他流动资产”中，负债衍生品净额(除保证金外)列入所附合并资产负债表中的“应付账款和应计费用”。
衍生工具对金融绩效测度的影响
目前，该公司不寻求现金流量对冲会计处理其货币或煤炭相关的衍生金融工具，因此公允价值的变化反映在当期收益。
下表显示与公司衍生产品有关的税前损益.
截至2020年3月31日止的三个月 | |||||||||||
确认为收入的全部损失 | (亏损)衍生产品收益实现 | 衍生产品收益中确认的未实现收益(亏损) | |||||||||
金融工具 | |||||||||||
(百万美元) | |||||||||||
外币期权合约 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||
与预测销售有关的煤炭合同 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | |||||
煤炭交易合同 | ( | ) | ( | ) | |||||||
共计 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
截至2019年3月31日止的三个月 | |||||||||||
在收入中确认的全部(亏损)收益 | (亏损)衍生产品收益实现 | 未实现收益在衍生产品收益中确认 | |||||||||
金融工具 | |||||||||||
(百万美元) | |||||||||||
外币期权合约 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||
与预测销售有关的煤炭合同 | |||||||||||
煤炭交易合同 | ( | ) | ( | ) | |||||||
共计 | $ | $ | $ | ||||||||
该公司将其衍生产品的现金效果归入未经审计的合并现金流量表的“经营活动现金流量”一节。
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公允价值计量
该公司采用三级公允价值等级，根据估值中使用的投入的可观察性，对以公允价值计量的资产和负债进行分类。这些水平包括：第1级-投入是同一资产或负债活跃市场中的报价；第2级-投入是通过市场证实的投入直接或间接观察到的第1级所列报价以外的报价；第3级-投入是不可观测的，或可观测到，但不能被市场-证实，要求公司对市场参与者的定价作出假设。
下表列出公司按经常性计量公允价值的净金融资产状况的等级：
2020年3月31日 | |||||||||||||||
一级 | 2级 | 三级 | 共计 | ||||||||||||
(百万美元) | |||||||||||||||
外币期权合约 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||
与预测销售有关的煤炭合同 | |||||||||||||||
煤炭交易合同 | ( | ) | ( | ) | |||||||||||
权益证券 | |||||||||||||||
金融资产净额共计 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||
2019年12月31日 | |||||||||||||||
一级 | 2级 | 三级 | 共计 | ||||||||||||
(百万美元) | |||||||||||||||
外币期权合约 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||
与预测销售有关的煤炭合同 | |||||||||||||||
煤炭交易合同 | ( | ) | ( | ) | |||||||||||
权益证券 | |||||||||||||||
金融资产净额共计 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||
对于第1级和第2级金融资产和负债，该公司采用直接和间接的可观察价格报价，包括利率收益率曲线、外汇指数、经纪人/交易商报价、公布的指数、发行人利差、基准证券和其他市场报价。在某些债务证券的情况下，公允价值由第三方定价服务提供.以下是公司对一级和二级金融资产和负债的估价方法摘要：
• | 外币期权合同是利用在公开市场报价(二级)获得的投入来估价的，除非信贷和不履约风险被认为是一项重要的投入，然后公司将这些合同归类为第三级。 |
• | 与预测销售有关的煤炭合同和煤炭交易合同通常根据活跃市场未调整的报价(1级)或通过使用基于市场的定价(2级)证实的估值(2级)来估价，除非信贷和不履约风险被认为是一项重要投入(超过公允价值的10%)，然后该公司将其归类为三级。 |
• | 对股票证券的投资是根据在不活跃的市场上观察到的价格(第3级)进行的。 |
其他金融工具。公司在估计其他金融工具的公允价值时使用了下列方法和假设：2020年3月31日和2019年12月31日:
• | 现金和现金等价物、限制性现金、应收账款，包括公司的应收账款证券化计划、应收票据和应付账款，由于这些票据的短期期限或流动性，其账面价值接近公允价值。 |
• | 长期债务公允价值估计是根据有活跃的交易市场的证券的观察价格(第2级)，或根据估计的借款利率，以使现金流量低于其现值(第3级)。 |
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与公司的固定利率和可变利率长期债务相关的市场风险分别与利率上升可能导致的公允价值下降和对未来收益的负面影响有关。以下所示的债务公允价值主要是基于报告的市场价值和基于利率、到期日、信贷风险、基础抵押品和完成的市场交易的估计，这些在最近的历史中受到了限制。
2020年3月31日 | 2019年12月31日 | ||||||
(百万美元) | |||||||
按票面价值计算的债务总额 | $ | $ | |||||
减：未摊销债务发行成本和原始发行折扣 | ( | ) | ( | ) | |||
净账面金额 | $ | $ | |||||
估计公允价值 | $ | $ | |||||
公司的风险管理职能独立于公司的煤炭交易职能，负责评估政策和程序，并由执行管理层进行监督。一般来说，该公司的三级工具或合同的价值使用投标/询价报价和其他市场评估从多个独立的第三方经纪人或其他交易数据纳入内部产生的贴现现金流模型。第三方经纪商数量的减少或市场流动性的减少，可能会侵蚀市场信息的质量，从而影响公司市场头寸的估值。该公司的估价技术包括对上述质量价格投入的基础调整，如硫和灰分含量、以港口和货运成本表示的位置差异以及信贷风险。该公司的风险管理职能独立验证公司的估值投入，包括不可观测的投入，与第三方信息和结算价格从其他来源，如果可以得到。每天进行一个过程来分析市场价格的变化和投资组合的变化。在与对手方达成合同时，还会进行进一步的定期确认。这些估价技术在提交的所有期间都得到了一贯的应用，公司认为，它已经获得了关于持有的各种衍生合同的最准确的信息。
单独投入的大幅增加或减少可能导致公允价值计量的显著提高或降低。不可观测的输入不具有直接的相互关系；因此，一个无法观察的输入的变化不一定与另一个不可观测的输入的变化相对应。
公司不 级别1、2和3之间的转换三结束的几个月2020年3月31日和2019. 公司的政策是使用期初估值对所有级别之间的转移进行评估。
信用和不履约风险。公司煤炭衍生资产和负债的公允价值反映了信用风险的调整。该公司的敞口主要是电力公司、能源销售商、钢铁生产商和非金融贸易公司。公司的政策是在进行交易前独立评估每个客户的信誉，并定期监测信贷发放情况。如果公司与不符合其信用标准的交易对手进行交易，公司要求对手方提供适当的信用增强，以保护其地位。此外，在适当情况下(由其信贷管理职能决定)，公司已采取步骤，减少其对信用恶化和可能造成不履行合同义务风险较高的客户或对手方的风险敞口。这些步骤包括获得信用证或现金抵押品(保证金)，要求装运前付款，或为公司利益设立客户信托账户，以便在未付款或未履行义务的情况下作为担保品。为了减少与交易和经纪活动有关的信贷敞口，公司寻求与交易对手签订净额结算协议，允许公司与这些交易对手抵消资产和负债头寸，并在必要的范围内，公司将张贴或收取与外汇清算和某些场外交易头寸有关的保证金数额。 该公司还不断监测对手方和合同的不履行风险，如果存在，逐个案例的基础上.
履约保证和担保品
它所交易的交易所要求公司提供某些额外的抵押品，称为初始保证金，这是对公司投资组合在正常市场条件下未来可能出现的不利价格变动的估计。该公司公布的初步保证金$5.6 百万和$7.9 百万截至2020年3月31日和2019年12月31日分别反映在合并资产负债表中的“其他流动资产”中。截至2020年3月31日和2019年12月31日，该公司分别发布了$2.8 百万和$1.3 百万超过保证金要求。
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要求公司对处于净负债状况的头寸发布变更保证金，并有权接受和持有与交易所和某些场外衍生合约对手方处于净资产状况的头寸的变动保证金。截至2020年3月31日和2019年12月31日公司分别收到$16.8 百万和$22.1 百万在变化幅度上。
公司的某些衍生交易工具要求当事人在重大不利事件危及一方根据该文书履行义务的能力时，提供额外的履约保证。如果公司要维持重大不利事件(使用商业上合理的标准)，其对手方可以要求对公司拥有净负债地位的衍生交易工具进行担保。根据这类净负债头寸的总公允价值计算2020年3月31日和2019年12月31日，公司将被要求提供额外的担保品$0.8 百万大约$0.0 百万分别。截至2020年3月31日和2019年12月31日，该公司无须为这些头寸向对手方提供担保品。
(8) 无形合同资产和负债
该公司记录了无形资产和负债，以反映美国某些煤炭供应协议的公允价值，这是由于同一煤炭产品的合同条款和估计市场条件之间的差异造成的，还记录了与港口和铁路运货或付款合同下的未使用能力有关的无形负债。的余额、累计摊销净额和相应的资产负债表分类 2020年3月31日和2019年12月31日见下表：
2020年3月31日 | |||||||||||
资产 | 负债 | 净额共计 | |||||||||
(百万美元) | |||||||||||
煤炭供应协议 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
收付合同 | ( | ) | ( | ) | |||||||
共计 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
资产负债表分类： | |||||||||||
投资和其他资产 | $ | $ | $ | ||||||||
应付帐款和应计费用 | ( | ) | ( | ) | |||||||
其他非流动负债 | ( | ) | ( | ) | |||||||
共计 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
2019年12月31日 | |||||||||||
资产 | 负债 | 净额共计 | |||||||||
(百万美元) | |||||||||||
煤炭供应协议 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
收付合同 | ( | ) | ( | ) | |||||||
共计 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
资产负债表分类： | |||||||||||
投资和其他资产 | $ | $ | $ | ||||||||
应付帐款和应计费用 | ( | ) | ( | ) | |||||||
其他非流动负债 | ( | ) | ( | ) | |||||||
共计 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
与煤炭供应协议有关的无形资产和负债按每项合同发运的煤量按比例摊销，并作为“折旧、耗竭和摊销”的组成部分记录在所附的未经审计的合并业务报表中。这种摊销相当于$2.4 百万和$4.8 百万在截至2020年3月31日止的三个月和2019分别。该公司预计销售合同的净摊销额将按预期装运额计算，约为一笔费用$5 百万在剩下的时间里九2020年的几个月，费用约为$1 百万2021年和贷项约为2021年$2 百万2022年至2024年每年$3 百万之后总共。
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(9) 财产、厂房、设备和矿山开发
不动产、厂房、设备和矿山开发的组成，如2020年3月31日和2019年12月31日见下表：
2020年3月31日 | 2019年12月31日 | ||||||
(百万美元) | |||||||
土地和煤炭利益 | $ | $ | |||||
建筑物和改善 | |||||||
机械设备 | |||||||
减：累计折旧、损耗和摊销 | ( | ) | ( | ) | |||
财产、厂房、设备和矿山开发，净额 | $ | $ | |||||
(10) 租赁
根据各种不可取消的协议，本公司拥有采矿和非采矿设备、办公空间和某些其他设施的经营和融资租赁。从历史上看，公司的大部分租约都被视为经营租赁。关于公司关于“租赁”的政策，请参阅公司截至2019年12月31日的年度报告表10-K中的“重大会计政策摘要”。
公司及其某些子公司根据各种租赁义务为其他子公司的业绩提供担保。某些租赁协议受制于公司信贷设施的限制性契约，并包括交叉加速条款，根据这些条款，出租人可以要求补救措施，包括但不限于立即收回任何剩余租赁付款的现值。公司通常同意赔偿出租人的财产或设备的价值，如果财产在公司运作过程中被损坏或丢失。本公司预计，与租赁财产有关的损失(如有的话)可由保险公司承保(免赔额除外)。除向出租人赔偿所租财产的价值外，公司根据其租约承担的最大潜在义务相当于今后的最低租赁付款，公司假定不 可以从第三方收回数额。
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租赁费用的组成部分截至2020年3月31日和2019年3月31日三个月情况如下：
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
经营租赁费用： | |||||||
经营租赁成本 | $ | $ | |||||
短期租赁费用 | |||||||
可变租赁成本 | |||||||
分租收入 | ( | ) | |||||
经营租赁费用总额 | $ | $ | |||||
融资租赁费用： | |||||||
资产使用权摊销 | $ | $ | |||||
租赁负债利息 | |||||||
融资租赁费用总额 | $ | $ | |||||
与租赁有关的补充资产负债表信息2020年3月31日和2019年12月31日情况如下：
2020年3月31日 | (一九二零九年十二月三十一日) | ||||||
(百万美元) | |||||||
经营租赁： | |||||||
经营租赁使用权资产 | $ | $ | |||||
应付帐款和应计费用 | $ | $ | |||||
业务租赁负债减去当期部分 | |||||||
经营租赁负债总额 | $ | $ | |||||
融资租赁： | |||||||
财产、厂房、设备和矿山开发 | $ | $ | |||||
累计折旧 | ( | ) | ( | ) | |||
财产、厂房、设备和矿山开发，净额 | $ | $ | |||||
长期债务的当期部分 | $ | $ | |||||
长期债务减去当期部分 | |||||||
融资租赁负债总额 | $ | $ | |||||
加权平均剩余租约期限(年份) | |||||||
经营租赁 | |||||||
融资租赁 | |||||||
加权平均贴现率 | |||||||
经营租赁 | % | ||||||
融资租赁 | % | ||||||
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与租赁有关的现金流动补充信息三结束的几个月2020年3月31日和2019情况如下：
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
为计算租赁负债所包括的数额支付的现金： | |||||||
经营租赁的经营现金流 | $ | $ | |||||
融资租赁的经营现金流 | |||||||
融资租赁的现金流量融资 | |||||||
以租赁债务换取的使用权资产： | |||||||
经营租赁 | |||||||
融资租赁 | |||||||
该公司的租约有剩余的租赁条款1 年到21.8 年数，其中一些包括延长被认为合理肯定的行使条件的选择。租赁负债的到期日如下：
截至12月31日的期间， | 经营租赁 | 融资租赁 | ||||||
(百万美元) | ||||||||
2020 | $ | $ | ||||||
2021 | ||||||||
2022 | ||||||||
2023 | ||||||||
2024 | ||||||||
2025年及其后 | ||||||||
租赁付款总额 | ||||||||
较少估算的利息 | ( | ) | ( | ) | ||||
租赁负债总额 | $ | $ | ||||||
(11) 所得税
公司重估前的有效税率截至2020年3月31日止的三个月根据公司估计的全年有效税率，包括预期的法定税额，由外国税率差额和估价津贴变动抵消。公司所得税规定$3.0 百万和$18.8 百万为截至2020年3月31日止的三个月和2019分别包括税收优惠$3.3 百万而且少于$0.1 百万分别与外国所得税账户的重新计量有关。
为了应对冠状病毒大流行，美国颁布了“关爱法”。“关爱法”载有许多税收规定，包括一项规定加速退还以前产生的AMT信贷的规定。该公司已要求加快偿还大约$24 百万从国税局，并相应调整其当期和递延税资产余额。公司继续评估“照料法”其余条款的影响。
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(12) 长期债务
公司负债总额2020年3月31日和2019年12月31日由下列人员组成：
2020年3月31日 | 2019年12月31日 | ||||||
(百万美元) | |||||||
6.000%高级有担保债券将于2022年3月到期 | $ | $ | |||||
6.375%高级抵押债券将于2025年到期 | |||||||
应于2025年到期的高级有担保定期贷款，扣除原始发行折扣后 | |||||||
融资租赁债务 | |||||||
减：债务发行成本 | ( | ) | ( | ) | |||
减：长期债务的当期部分 | |||||||
长期债务 | $ | $ | |||||
6.000%和6.375%高级担保票据
2017年2月15日，该公司与全国协会威尔明顿信托公司(Wilmington Trust，National Association)签订了一份契约，涉及其发行$500.0 百万合计本金6.000 %高级附担保债券到期日期2022年(2022年债券)及$500.0 百万合计本金6.375 %将于2025年发行的高级有担保票据(2025年票据，连同2022年债券，高级债券)。高级债券于2017年2月15日在一项私人交易中出售，不受1933年“证券法”的注册要求限制。
高级债券是按面值发行的。本公司支付的债务发行费用总额$49.5 百万与发行有关，按“高级说明”的有关条款摊销。高级债券的利息支付定于每年三月三十一日及九月三十日进行。 直到成熟。在 截至2020年3月31日和2019年3月31日止的三个月，公司记录利息费用f $17.5 百万和$18.0 百万分别与“高级说明”有关。
2022年流通票据于2099年3月31日开始全部或部分赎回103.0 %，自2020年3月31日起101.5 %于2021年3月31日及以后按面值计算。2025年债券可于2020年3月31日开始全部或部分赎回104.8 %从2021年3月31日开始103.2 %从3月31日开始，2022年3月31日101.6 %于2023年3月31日及以后按面值计算。此外，在该等高级债券可按上述赎回价格赎回的首个日期前，公司亦可按计算所得的全补地价赎回部分或全部高级债券，另加应累算利息及未付利息。
2018年8月9日，在征求每一批高级债券持有人的同意后，该公司对义齿进行了一项修正。修正案允许某一类限制付款在任何时候不超过$650.0 百万，再加上一个额外的$150.0 百万每个日历年，从2019日历年开始，任何日历年未用数额结转到下一个日历年并可供限制付款。公司支付同意的高级票据持有人$10.00 每人现金$1,000 本金2022元债券及$30.00 每人现金$1,000 2025年债券本金，共计$19.8 百万。这种同意付款作为额外的债务发行费用资本化，按“高级说明”的各自条款摊销。该公司还支出了$1.5 百万与2018年期间未审计的合并业务报表中的“利息费用”修正有关的其他付款。
在2019年第四季度，该公司公开市场购买了$41.0 百万2022年“说明”$39.9 百万，加上应计利息。与购买有关，公司注销了$1.3 百万债务发行成本和费用$0.2 百万“早期债务的损失”。笔记随后被取消。
该义齿包含了习惯的违约条件，并对公司的活动施加了某些限制，包括其产生债务、产生留置权、进行投资、进行诸如合并和解散、处置资产、与附属公司进行交易以及支付某些限制性付款，如现金红利和股份回购等方面的能力。
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高级债券在向任何附属负债支付的权利方面，在保证该负债的抵押品的范围内，与任何高级债项同等享有较高的偿付权。高级债券主要由公司所有重要的国内子公司共同、单独、充分和无条件地在高级担保基础上担保，并以优先权担保(1)公司和担保人的所有资产，但某些除外的资产除外；(2)100 %本公司各受限制子公司的资本存量，(3)资本存量100 %公司或外国附属控股公司的每一一级外国子公司的无表决权资本存量，且不超过65 %该公司或外国附属控股公司的各一级外国附属公司的有表决权股本，(4)对该公司或外国附属控股公司的法定押记65 %有表决权的股本和100 %皮博迪投资(直布罗陀)有限公司的无表决权资本存量和(5)公司间欠公司或任何担保人的所有债务，在每种情况下，除某些例外情况外。“高级说明”项下的债务以帕苏以担保信贷协议的同一抵押品为基础(如下文所定义)，但有某些例外情况。
信贷协议
该公司于2017年4月3日作为借款人、作为行政代理人的高盛银行(Goldman Sachs Bank USA)和其他贷款方(信贷协议)签订了一项信贷协议。信贷协议最初规定$950.0 百万高级有担保定期贷款(高级担保定期贷款)，在下文所述修正之前于2022年到期。
继下文所述自愿提前付款和修正之后，“信贷协定”规定$400.0 百万第一留置权高级有担保定期贷款，利率为libor+年息2.75%2020年3月31日。在截至2020年3月31日和2019年3月31日止的三个月，公司记录利息费用$4.9 百万和$5.7 百万分别与高级担保定期贷款有关。
从高级有担保定期贷款收到的收益扣除原始发行折扣和递延融资费用$37.3 百万在其任期内摊销。贷款本金按季度分期支付，另加2024年12月的应计利息，其余余额应于2025年3月到期。贷款本金是在101 %如果提前付款发生在2018年10月之前(但有某些例外情况，包括用内部产生的现金进行的预付)，并在此后任何时候自愿预付，而不支付保险费或罚款。高级有担保的定期贷款可能需要强制性的本金预付，最多可达75 %任何财政年度的超额现金流量(如“信用协议”所界定的)，如果公司的总杠杆率(按“信用协议”规定并于12月31日计算，扣除任何不受限制的现金)大于2.00 *1.00。强制性本金预付要求改为(I)50 %如果公司的总杠杆率低于或等于2.00 *1.00以上1.50 *1.00，(2)25 %如果公司的总杠杆率低于或等于1.50 *1.00以上1.00 *1.00，或(Iii)零 如果公司的总杠杆率低于或等于1.00 *1.00。如有需要，因现金流量过多而须缴付的强制性预付款项须在100 每个会计年度结束后的天数。强制性预付款项的计算将相应地减少以前自愿预付款项的数额。在某些情况下，高级担保定期贷款要求超额收益(如信贷协议中的定义)$10.0 百万或从出售公司资产中获得的更多款项应用于贷款本金，除非这些收益在一年内再投资。高级担保定期贷款还要求将任何净保险收益用于贷款本金，除非这些收益在一年内再投资。
“信贷协议”载有违约的习惯条件，并对公司的活动施加了某些限制，包括公司有能力产生留置权、承担债务、进行投资、进行诸如合并和解散、处置资产、与附属公司进行交易以及支付某些限制性付款，如现金红利和股票回购。信贷协议下的债务以帕苏由同一担保品担保的高级票据。
自签订信用协议以来，该公司已偿还$558.0 百万原$950.0 百万高级抵押定期贷款的贷款本金，分几期发放，包括$546.0 百万是自愿预付的。2017年9月，该公司对“信贷协议”进行了修订，允许该公司在根据“信贷协议”增加一个或多个增量定期贷款设施的能力之外，增加一个增量循环信贷安排。增量循环信贷安排和(或)增量定期贷款贷款的总本金最多可达$350.0 百万加上额外的金额，只要公司仍符合信贷协议中规定的总杠杆率要求。修正案还提供了额外的限制性支付篮子，允许对公司的普通股和优先股进行额外的回购、股息或其他分配，总额不超过$450.0 百万只要公司的固定收费覆盖率(如信贷协议中所界定的)至少是2.00 *形式上的1.00。
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2018年4月，该公司对信贷协议进行了另一项修订，将高级抵押贷款利率降低到目前的libor+水平。2.75 %并消除了一个1.0 %利博楼层。修正案还将高级有担保定期贷款的期限延长三年，至2025年，并取消了以前关于高级担保定期贷款和增量循环信贷安排的资本支出限制公约。关于这项修订，公司自愿偿还$46.0 百万高级抵押定期贷款的本金。
在2017年第四季度，该公司加入了增量循环信贷工具(Revolver)，其总承付款额为$350.0 百万为一般公司和已支付的债务发行费用$4.7 百万。2019年9月，该公司对“信贷协议”进行了一项修正，将“翻版协议”下的总承付款额增加到$565.0 百万并将到期日延长至$540.0 百万2020年11月至2023年9月的承诺。剩余的到期日$25.0 百万承诺是2020年11月。公司发生$5.7 百万与修正案有关的额外债务发行费用。由于修订的结果，这些贷款、信用证和未使用的能力与$540.0 百万延长的承诺承担利息和费用，利率取决于公司的第一个留置率杠杆比率(如信贷协议中的定义)，从2020年开始。截至2020年3月31日，利率为libor+。3.00 %对于循环贷款，0.4 %每年使用未用部分开动器容量，以及3.125 %每年信用证费用。Revolver还受2.00 *1.00总杠杆率要求(如“信贷协定”所界定)，修改后将不受限制的现金净额限制在$800.0 百万.
在…2020年3月31日.class=‘class 1’>只用于信用证.$72.6 百万，主要是为了支持公司的填海义务，详见注17.“金融工具和其他担保”在截至2020年3月31日和2019年3月31日止的三个月，本公司记录利息开支及费用$1.7 百万和$1.6 百万分别与翻车者有关。
2020年4月初，该公司借款$300.0 百万在Revolver下，将其剩余可用性减少到$192.4 百万。鉴于目前全球市场的不确定性以及冠状病毒大流行对公司的相关影响，借款是公司持续努力的一部分，以保持财务灵活性。虽然公司目前并不期望将这些借款的收益用于任何短期的流动性需求，但它可以将这些收益用于营运资本和其他一般公司用途。
高级票据及信贷协议下的限制付款
除了$450.0 百万根据2017年9月修正案规定的限制付款篮子，“信用协议”为附加限制付款提供了一个建筑商篮子，最高总杠杆比率为2.00 *1.00(如“信贷协定”所界定)。
除了$650.0 百万限制付款篮，外加额外的$150.0 百万根据2018年8月修正案规定的每一个日历年，印义牙提供一个建造者篮子，用于根据公司合并净收益计算的限制性付款，并至少按固定收费覆盖率计算。2.25 *1.00(按义齿的定义)。
此外，根据义齿和信贷协议，额外的限制付款是允许通过$50.0 百万一般篮子和年度合计$25.0 百万允许股息和普通股回购的篮子。在这个年度总额下支付股息和购买普通股$25.0 百万只要公司的总杠杆率不超过1.25 *1.00在形式上(如“信贷协议”和义齿中所界定)。
融资租赁债务
请参阅注10.“租契”关于与公司融资租赁有关的其他信息，这些融资租赁涉及运营中使用的采矿设备的融资。
(13) 养恤金和退休后福利费用
定期养恤金净额和退休后福利费用(不包括所获福利的服务费用)的构成部分列入未经审计的精简综合业务报表中的“净定期福利费用，不包括服务费用”。
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定期养恤金(福利)费用净额包括以下组成部分：
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
所获福利的服务费用 | $ | $ | |||||
预计收益债务的利息费用 | |||||||
计划资产预期收益 | ( | ) | ( | ) | |||
定期养恤金(福利)费用净额 | $ | ( | ) | $ | |||
对合格计划的年度缴款是根据最低供资标准和公司与养恤金福利担保公司的协议进行的。供资决定还考虑到2006年“养恤金保护法”确定的某些供资状况阈值(一般情况下)80 %)。截至2020年3月31日，预计该公司的合格计划将达到或超过“养恤金保护法”门槛。最低供资标准由ERISA制定，并由“2012年推进21世纪进展法”、2014年“公路和运输筹资法”和2015年“两党预算法”中的养恤金供资稳定条款加以修订。该公司不需要根据最低供资要求在2020年向其合格养恤金计划缴纳任何缴款，也不期望在2020年作出任何可自由支配的缴款。
定期退休后福利费用净额包括以下组成部分：
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
所获福利的服务费用 | $ | $ | |||||
累积退休后福利债务的利息成本 | |||||||
计划资产预期收益 | ( | ) | ( | ) | |||
预付信贷摊销 | ( | ) | ( | ) | |||
净定期退休后效益成本 | $ | $ | |||||
2018年10月，该公司修订了退休后医疗福利计划，减少了累积的退休后福利义务，详见附注17.“退休后保健和人寿保险福利”在公司的年度报告表10-K截止12月31日，2019年12月31日。负债的减少在扣除递延税金后的“累计其他综合收入”中有抵销余额，并被摊销为平均剩余服务期的收入，直至完全符合资格参加的雇员。
2018年，该公司成立了自愿雇员受益人协会(VEBA)信托基金，为无代表退休人员提供部分福利。该公司预计不会在2020年对VEBA作出任何自由支配的贡献。
(14) 累计其他综合收入
下表列出累积的其他综合收益的税后组成部分及在三结束的几个月2020年3月31日:
外币换算 调整 | 优先服务 信贷(成本)相关 带着 退休 计划 | 累计其他综合收入共计 | |||||||||
(百万美元) | |||||||||||
2019年12月31日 | $ | ( | ) | $ | $ | ||||||
从其他综合收入改叙为收入 | ( | ) | ( | ) | |||||||
本期变动 | ( | ) | ( | ) | |||||||
2020年3月31日 | $ | ( | ) | $ | $ | ||||||
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退休后保健和人寿保险福利从其他综合收入重新分类为$2.2 百万在两个三结束的几个月2020年3月31日2019年列入未经审计的合并业务合并报表中的“定期净收益费用，不包括服务费用”。
(15) 其他活动
组织调整
公司不时启动重组活动，努力调整成本结构，或根据当前市场情况优化煤炭生产。与改组行动有关的费用可包括及早关闭地雷、自愿或非自愿裁减工作人员、关闭办事处和其他有关活动。与改组活动有关的费用在所涉期间确认。这些费用包括在公司截至三个月的未经审计的合并业务合并报表中作为“重组费用”2020年3月31日2019年$6.5 百万和$0.2 百万分别主要与非自愿裁员有关。
在2020年4月，该公司进一步裁员约250 职位，主要是在粉末河流域采矿和其他美国热采矿作业段，通过使用非自愿削减和自愿方案。该公司将在2020年第二季度承担额外的重组费用，其数额将取决于最终参与正在进行的自愿方案。
联合万博与嘉能可合资
2019年12月，在获得必要的监管和批准后，该公司与嘉能可公司(嘉能可)组建了一家非股份有限公司，在该合资企业中，该公司持有50 %有意将公司在澳大利亚的万博露天煤矿的现有业务与嘉能可联合矿的相邻煤炭储量结合起来。该公司根据其经济利益按比例合并该实体。
双方在组建合资企业时都提供了采矿物业。目前正在进行建设和发展努力，以便将业务结合起来。合资企业协议规定，该公司将继续完全拥有和运营现有的万博露天矿山，直至2020年12月1日，届时联合作业的开发预计将完成，各方将提供采矿设备和其他资产，并将开始联合作业。嘉能可负责建筑和开发活动，并将管理合资企业的采矿业务。
科罗拉多与Arch合资公司
2019年6月18日，该公司与Arch签订了一项明确的实施协议(实施协议)，以建立一家合资企业，将各自的粉河流域(Pb)和Peabody和Arch的科罗拉多业务结合起来。根据“执行协定”的规定，皮博迪将举行66.5 %合资公司和Arch公司的经济利益33.5 %经济利益。该公司期望根据其经济利益按比例合并该实体。合资企业的治理将由合资企业的管理委员会监督，管理委员会将由皮博迪和阿奇代表组成，他们拥有与公司经济利益相称的投票权，但某些特定事项除外，这些事项需要获得绝大多数人的批准。皮博迪将管理合资企业的运作，并接受合资企业管理委员会的监督。
2020年2月26日，美国联邦贸易委员会(FTC)寻求一项初步禁令，对该公司拟议中的合资企业提出质疑。皮博迪和阿奇打算继续寻求建立合资企业，并将在美国联邦法院系统内对联邦贸易委员会的决定提起诉讼。法庭诉讼程序目前定于2020年7月13日开始，不久后将作出裁决，但可能会因冠状病毒大流行或其他紧急情况而改变法庭的时间表。联邦贸易委员会还就案情启动了一项行政程序，目前定于2020年10月27日举行听证会。
合资公司的成立取决于上述公平贸易委员会的质疑和惯常的关闭条件的有利解决，包括根据1976年“哈特-斯科特-罗迪诺反托拉斯改进法”(经修正)终止或终止等待期，收到某些其他必要的监管批准，以及没有禁令或其他法律限制阻止合资企业的成立。2019年9月，该公司修订了其“信贷协议”，明确允许组建合资企业，目前正根据“高级假牙管理条例”处理这一问题。在交换对现有业务的控制权时，公司将按公允价值解释其在合并业务中的利益，这可能造成重大损失。
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北戈尼耶拉
2018年9月，该公司位于澳大利亚昆士兰的北戈尼埃拉矿(NorthGoonyella)在该矿部分地区发生火灾，此后采矿作业暂停。在2019年期间，该公司完成了将地雷分成多个区域的工作，以便分阶段重新通风和重新进入矿井，重新通风矿井的第一个区域，并随后重新进入该地区。经过这些活动和详细的审查和评估，该公司确定，由于通风和重新进入矿井的时间、费用和所需的监管办法，该公司将不会试图通过现有的矿井作业进入矿井的某些部分，而是将转移到南部的小组。该公司正在与昆士兰矿场监察局就目前矿井结构第二区的通风和再入问题进行讨论。根据计划的方法，该公司预计在三年或更长的时间内，北戈尼埃拉不会有任何有意义的生产。2020年，该公司与现有的矿山开发一起，开始了北戈尼埃拉的商业流程。这一进程是对潜在战略伙伴和其他生产商表示的兴趣的回应。商业成果可包括战略金融合作伙伴、合资企业结构或北戈尼埃拉公司的完全出售。在2020年第一季度之后，该公司签订了商业协议，从2020年下半年到2023年上半年减少与北戈尼埃拉有关的铁路和港口承诺，同时保持足够的未来生产能力。
在三结束的几个月2020年3月31日2019年，该公司记录$10.1 百万和$36.9 百万在遏制和闲置成本方面。额外经费$24.7 百万与设备损失有关的记录三结束的几个月三月三十一日，2019年，按以往各期记录的数额递增，是根据截至该日的摊款对损失作出的最佳估计数。不 设备损失备抵记录在三结束的几个月2020年3月31日.
在2019年3月，该公司与其保险公司和各再保险公司签订了一项保险索赔和解协议，并根据财产损害和业务中断的合并保险单记录了$125 百万保险单下的最高金额$50 百万可扣减。公司已收回全部款项。
如果北戈尼埃拉矿未来没有开采，或该公司无法找到一种商业替代办法，该公司可为北戈尼埃拉矿的剩余账面价值记录额外费用，大约可达$300 百万。上述增加的风险包括收付义务和与闲置或关闭矿场有关的其他费用。
资产减值和其他风险资产
除上述北戈尼埃拉设备损失准备金外，该公司记录了不 资产减值费用三结束的几个月2020年3月31日或2019年。不过，该公司已确定某些资产的总账面价值约为$2.1 十亿在…2020年3月31日在其海上冶金开采、粉河流域采矿、其他美国热采和企业等部门中，其可回收性对煤炭定价、成本压力、客户需求和客户集中风险最敏感。该公司对这些资产进行了一次审查，以便在2020年3月31日并决定不 截至该日，还需要进一步的减值费用。
(16) 每股收益(每股收益)
基本每股收益是根据在此期间上市的普通股加权平均数量计算的。稀释每股收益是根据普通股加权平均数量加上稀释潜力普通股的影响计算的。因此，该公司在其潜在稀释性证券中包括了基于股票的赔偿金.当一家公司报告持续经营的净亏损时，稀释证券不包括在计算每股亏损中，因为这样做的影响是反稀释的。
对于除业绩单位以外的所有业绩单位，公司基于股票的薪酬可能产生的稀释影响是用国库股票法确定的。根据金库股票法，裁决被视为是在该期间以平均市场价格回购普通股的任何收益行使的。发行和购买股票的假设数之间的任何增量差额都包括在稀释后的股份计算中。对于执行情况单位，其或有特征导致对任何可能稀释的普通股进行评估，方法是使用本报告所述期间结束时，仿佛是所有已批准的单位的应急期结束时一样。
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摊薄每股收益的计算3.0 百万和0.3 百万最后三个月2020年3月31日和2019年，分别，因为这样做将是反稀释在这些时期。由于这种基于股票的赔偿裁决的潜在稀释影响是根据国库券法计算的，因此，反稀释通常发生在适用期间，当这种奖励的行使价格或未确认的赔偿成本高于公司的平均股价时。当一家公司报告持续经营的净亏损时，反稀释也会发生，而所有基于股票的赔偿金的稀释性影响也相应地被排除在外。
下面说明了在计算基本每股收益和稀释每股收益时使用的收益分配方法。
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(单位：百万，但每股数据除外) | |||||||
EPS分子： | |||||||
(损失)持续经营所得，扣除所得税后 | $ | ( | ) | $ | |||
减：因不控制而产生的净(损失)收入梯级 | ( | ) | |||||
(损失)可归因于共同股东的持续业务收入 | ( | ) | |||||
停业造成的损失，扣除所得税后的损失 | ( | ) | ( | ) | |||
可归因于普通股股东的净收入(亏损) | $ | ( | ) | $ | |||
EPS分母： | |||||||
加权平均流通股-基本 | |||||||
稀释证券的影响 | |||||||
加权平均股份 | |||||||
普通股股东的基本每股收益： | |||||||
(损失)持续经营收入 | $ | ( | ) | $ | |||
停业造成的损失 | ( | ) | ( | ) | |||
可归因于普通股股东的净收入(亏损) | $ | ( | ) | $ | |||
可归于普通股股东的稀释每股收益： | |||||||
(损失)持续经营收入 | $ | ( | ) | $ | |||
停业造成的损失 | ( | ) | ( | ) | |||
可归因于普通股股东的净收入(亏损) | $ | ( | ) | $ | |||
(17) 金融工具和其他担保
在正常的业务过程中，公司是各种担保和金融工具的缔约方，这些担保和金融工具承担资产负债表风险，不反映在所附的合并资产负债表中。在…2020年3月31日，这些文书包括$1,557.4 百万担保书和$206.8 百万信用证。这些金融工具为公司的填海担保要求、租赁义务、保险单和其他各种履约担保提供了支持。公司定期评估资产负债表上处理的工具，根据仪器下的暴露量和所要求的业绩的可能性。本公司不期望这些担保或表外工具超过所附合并资产负债表中规定的负债而造成任何重大损失。
该公司须提供各种形式的财政保证，以支持其在其经营的司法管辖区内的采矿填海责任。这类要求通常由法规或采矿许可证规定。在…2020年3月31日，公司的资产退休义务$758.7 百万得到担保担保的支持$1,365.0 百万，以及根据公司应收账款证券化计划和信用证签发的信用证$111.1 百万.
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应收账款证券化
该公司于2017年4月3日签订了经修订的第六份经修订的“应收款购买协议”(“应收款购买协议”)，以扩大公司先前的应收款证券化设施，并将该设施扩大到包括该公司澳大利亚业务的某些应收款。应收账款证券化计划(证券化计划)受“应收款购买协议”规定的惯例违约事件的影响。证券化计划提供最多可达$250.0 百万在作为担保借款的融资中，仅限于可获得的合格应收款，并可不时通过抵押品和作为该计划基础的贸易应收款的组合担保。证券化方案下的资金能力也可用于信用证，以支持其他债务。2019年期间，该公司对证券化计划进行了修订，将其期限延长至2022年4月1日，并降低了项目费用。
根据证券化计划的条款，该公司将其参与子公司的贸易应收账款循环交付给其全资拥有的破产远程子公司P&L应收账款，后者随后将应收账款出售给非附属银行。P&L应收账款保留在某些情况下回购应收款的能力。P&L应收账款的资产和负债与Peabody合并，证券化计划作为会计目的的担保借款，但P&L应收账款的资产将首先用于满足P&L应收款的债权人，而不是Peabody的债权人。在整个协议期限内，证券化计划下的借款仍未偿还，但须由公司维持足够的合格应收款，继续向宝洁应收账款提供贸易应收款，除非发生违约事件。
在…2020年3月31日，公司不 未偿还借款和$132.7 百万根据证券化计划签发的信用证。信用证主要是为了支持公司在填海、工人补偿和退休后福利方面的部分义务。根据“证券化计划”，根据某些不符合条件的应收账款进行调整的可得性是$12.8 百万在2020年3月31日。公司不 任何一项证券化计划下的抵押品要求2020年3月31日或2019年12月31日。公司发生的与证券化计划有关的费用$0.7 百万和$1.1 百万在截至2020年3月31日和2019年3月31日止的三个月分别记作利息费用，并附在所附的未经审计的合并业务报表中。
抵押品安排及受限制现金
公司不时被要求将现金汇给某些监管机构和其他第三方，作为与其生产的采矿、开垦和航运相关的各种长期义务和承诺有关的财务保证的担保品。
其他
公司根据其子公司签订的某些长期债务协议提供财务担保，公司在美国的所有子公司都根据公司签订的长期债务协议提供财务担保。根据公司债务协议应支付的最高金额等于相应的本金和利息。
(18) 承付款和意外开支
承诺
无条件购买义务
截至2020年3月31日，资本支出的购买承付款是$42.7 百万，所有这些都有义务在未来五年内$35.6 百万在未来12个月内承担义务。
截至2020年3月31日、澳大利亚和美国在接受或支付安排下的承诺共计$945.0 百万，其中大约有$105 百万明年就有义务了。自年底以来根据收付安排作出的承诺的变化2019年12月31日很大程度上是受外汇汇率变动的推动。有关本公司根据收付安排所作承诺的补充资料，请参阅附注26.“承付款项和意外开支”公司年度报告中的合并财务报表(表10-K)2019年12月31日.
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皮博迪能源公司
未经审计的精简合并财务报表附注(续)
意外开支
公司或其子公司不时参与在正常业务过程中或与赔偿或历史业务有关的法律程序。该公司认为，它已为这些负债记录了足够的准备金。公司在下面讨论其重要的法律程序，包括正在进行的诉讼和影响公司在所述期间的经营结果的诉讼。
与持续作业有关的诉讼
Peabody Monto煤业有限公司，Monto煤业2有限公司和澳大利亚Peabody Energy PCI有限公司(PEA-PCI)。2007年10月1日，有人向Peabody Monto煤炭有限公司提出索赔，该公司是Macarthur煤炭有限公司(Macarthur)的全资子公司，现在是该公司的全资子公司；Monto煤炭2 Pty Ltd是Macarthur的股权投资者，现称PEA-PCI。这家合资企业的少数股东声称，Macarthur公司未能开发矿山项目，违反了某些协议。对索赔进行了修改，声称Macarthur还引起了据称违反Monto煤炭合资企业协议的行为。2011年，该公司收购了Macarthur及其子公司。这项索赔最初要求赔偿最多可达$1.1 十亿澳元，加上利息和费用，但在2019年11月作了修正以寻求$18 百万澳元加上利息和费用。
该公司称，Macarthur公司从来没有义务开发矿山项目，因为该项目在经济上不可行。澳大利亚昆士兰最高法院于2019年4月8日开始审判，并于2019年12月12日结束审判。在作出决定之前，双方当事人就结束多年纠纷达成了一项解决办法，其条件包括：(A)将蒙托煤炭2 Pty有限公司，因此Monto煤炭合资企业的权益转让给索赔人；(B)同意利用商业上合理的努力将某些其他资产转让给索赔人。这些结算条款预计不会对本公司的财务账目造成重大影响。作为和解的结果，双方于2020年1月24日提出驳回诉讼。
圣马特奥县，马林县，帝国海滩城。该公司与许多其他公司一起被指定为被告三 2017年7月17日，加州市政当局提起了几乎相同的诉讼。这些诉讼旨在使生产化石燃料的众多公司对这些燃料造成的温室气体排放的据称影响承担责任，并要求赔偿和惩罚性损害赔偿，数额应在审判、律师费和费用、利润分配和公平减免中得到证明。 这些诉讼主要表明，这些公司的产品导致海平面上升，损害了原告的利益。申诉具体指控被告1965年至2015年期间的活动造成了这种损害。该公司提出一项动议，强制执行公司经修订的2017年3月15日债务人和债务人重组联合计划(“计划”)，因为它禁止在该计划生效日期之前提出的索赔。强制执行的动议于2017年10月24日获得批准，破产法院命令原告驳回对该公司的诉讼。2017年11月26日，原告就破产法院2017年10月24日的命令向美国密苏里州东区地区法院(地区法院)提出上诉。2017年11月28日，原告要求暂缓向破产法院提出上诉，但在2017年12月8日被驳回。2017年12月19日，原告请求地区法院暂缓上诉。地区法院在2018年9月20日驳回了中止请求，原告已经向美国第八巡回上诉法院提出上诉。2019年3月29日，地区法院确认了破产法院的裁决，禁止原告对该公司提起诉讼。这一裁决也受到了上诉。2020年5月6日，第八巡回上诉法院驳回了原告的中止请求，并确认了迫使原告解散该公司的命令。原告可以要求八巡回上诉法院重新考虑，也可以向美国最高法院提出上诉。 在加州待决的基本案件中，美国加州北部地区区法院批准了原告的还押动议，并决定应在州法院审理这些案件。被告就准予还押的命令向美国第九巡回上诉法院(第九巡回法庭)提出上诉，并要求美国加州北区地区法院在第九巡回上诉完成之前暂缓审理。美国加州北部地区地区法院批准了被告关于在第九巡回上诉结束前暂缓上诉的请求。原告提出了驳回部分上诉的动议。当事人现在正在第九巡回法院提起诉讼，无论是州法院还是联邦法院都应该审理这些诉讼。无论是州法院还是联邦法院，该公司都认为，根据该计划的执行，对它的诉讼应该被驳回。该公司不认为这些诉讼是有价值的，如果这些诉讼不被驳回，公司打算大力为它们辩护。
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未经审计的精简合并财务报表附注(续)
其他
有时，该公司成为其他纠纷的当事方，包括在美国、澳大利亚和公司营业的其他国家的正常业务过程中，与合同矿工履约、索赔、诉讼、仲裁程序、监管调查和行政程序有关的纠纷。根据目前的信息，该公司认为，此类其他未决或威胁进行的诉讼很可能得到解决，而不会对其财务状况、经营结果或现金流动产生重大不利影响。
(19) 段信息
在截至2019年12月31日的一年中，Cottage Grove和Kayenta矿场运送了最后吨，该公司宣布关闭Wildcat HIILS地下和萨默维尔中央矿场，这两家公司预计将在2020年装运最后一吨。由于这些变化，公司从2020年第一季度开始对其报告部门进行了修订，以反映首席运营决策者(CODM)对公司未来业务的看法，以便审查业绩、分配资源、评估未来前景和战略执行。该公司现在主要通过以下可报告的部门报告其业务结果：海运热采矿、海运冶金采矿、粉河流域采矿、其他美国热采矿和公司等。上一期间的结果已重新调整，以便于比较。
该公司海运运营平台的业务主要集中于出口，客户遍布多个国家，其部分热能和冶金煤销往澳大利亚。一般而言，各国的收入每年因电力和钢铁需求、全球经济实力、政府政策和若干其他因素，包括每个国家特有的因素而有所不同。该公司根据每一采矿作业的主要客户群和煤炭储备类型，将其海运矿场划分为海运热采矿或海运冶金采矿部门。海运热采段开采的一小部分煤属于冶金级。同样，海运冶金采矿部门开采的一小部分煤属于热级煤。此外，公司可能会根据市场情况，不时将其部分冶金煤产品作为热煤产品销售。
该公司的海上热采矿业务由澳大利亚新南威尔士的矿山组成。该段矿井利用地表和地下开采工艺开采低硫、高Btu热煤。
该公司的海运冶金采矿业务包括在澳大利亚昆士兰、澳大利亚新南威尔士和阿拉巴马的一个矿山。该区段的矿井利用地面和地下开采工艺开采各种质量的冶金煤(低硫、高Btu煤)。冶金煤的煤质包括硬焦煤、半硬炼焦煤、半软炼焦煤和喷煤。
该公司在美国的热采部门的主要业务是开采、制备和销售热煤，主要根据长期合同出售给美国电力公司，在条件下作为国际出口出售的份额相对较小。该公司的粉河流域采矿业务由其在怀俄明州的矿场组成。这一段的矿山的特点是：地面开采工艺、含硫量较低的煤、Btu和客户运输费用较高(由于运输距离较长)。该公司的其他美国热采矿业务在历史上反映了伊利诺伊州、印第安纳州、新墨西哥州、科罗拉多州和亚利桑那州采矿业务的合并。这一段的矿井的特点是地面和地下开采工艺的混合，含硫较高的煤和Btu，以及(由于运输距离较短)的客户运输费用较低。从地质学上讲，本公司的粉河流域开采业务主要是开采亚烟煤矿床和其其他美国热采作业矿井，既有沥青矿，也有亚烟煤矿床。
该公司的公司和其他部门包括销售和行政费用，包括其技术和共享服务职能；股权联营公司的结果；公司套期保值活动；贸易和经纪活动；某些采矿和出口/运输合资企业的结果；某些与运输有关的合同的最低收费；关闭不活动矿场；以及某些商业事项。
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该公司的CODM使用调整后的EBITDA作为主要衡量指标来衡量这些部门的经营业绩。调整后的EBITDA是一种非GAAP财务计量，定义为扣除利息支出净额、所得税、资产退休债务支出和折旧、损耗和摊销前的(持续经营)收入。调整后的EBITDA也根据管理层在分析分部的经营业绩时排除的离散项目进行调整，如下面的对账表所示。该公司对调整后的EBITDA的计算方法进行了回顾性修改，以排除与合资企业有关的重组费用和交易费用，因为管理层不将这些项目视为其正常业务的一部分。管理层认为，投资者使用非GAAP业绩指标来衡量公司的经营业绩，而放款人则用来衡量公司承担和偿还债务的能力。调整后的EBITDA并不打算作为美国GAAP绩效评估的替代标准，也可能无法与其他公司提出的类似名称的衡量标准相媲美。
应报告的部分结果如下：
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
收入： | |||||||
海上热采 | $ | $ | |||||
海上冶金采矿 | |||||||
粉河流域采矿 | |||||||
其他美国热采矿 | |||||||
公司和其他 | ( | ) | |||||
共计 | $ | $ | |||||
调整后的EBITDA： | |||||||
海上热采 | $ | $ | |||||
海上冶金采矿 | ( | ) | |||||
粉河流域采矿 | |||||||
其他美国热采矿 | |||||||
公司和其他 | ( | ) | ( | ) | |||
共计 | $ | $ | |||||
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根据调整后的EBITDA扣除所得税后的合并(损失)收入，对持续业务的合并(损失)收入进行调节：
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
(损失)持续经营所得，扣除所得税后 | $ | ( | ) | $ | |||
折旧、损耗和摊销 | |||||||
资产退休债务费用 | |||||||
重组费用 | |||||||
与合资企业有关的交易费用 | |||||||
北戈尼埃拉设备损失备抵 | |||||||
北戈尼埃拉保险回收-设备(1) | ( | ) | |||||
递延税资产估价备抵额和准备金的变动以及与股权联营公司有关的基差摊销 | ( | ) | |||||
利息费用 | |||||||
利息收入 | ( | ) | ( | ) | |||
经济对冲未实现损失(收益) | ( | ) | |||||
非煤交易衍生产品合同未实现收益 | ( | ) | ( | ) | |||
以取得或支付合同为基础的无形确认 | ( | ) | ( | ) | |||
所得税规定 | |||||||
调整后的EBITDA共计 | $ | $ | |||||
(1) | 如上文所述注15.“其他事件”公司记录了$ |
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第二项.再转嫁公司管理对财务状况和经营结果的探讨与分析。
如本报告所用，“我们”、“皮博迪”或“本公司”一词指的是皮博迪能源公司或其适用的子公司。除非在此另有说明，本季度报告中关于表10-Q的披露仅与我们的持续业务有关。
在本文件中，“吨”一词是指短吨或净吨，等于2，000磅(907.18公斤)，而“吨”是指公吨，等于2，204.62磅(1，000公斤)。
关于前瞻性声明的警告通知
本报告包括关于我们的期望、意图、计划和信念的陈述，构成1933年“证券法”第27A节和1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E节所指的“前瞻性声明”，旨在属于这些条款规定的安全港保护范围。这些报表涉及未来事件或我们未来的财务状况，包括(但不限于)本项第2项中标题为“Outlook”的部分。我们使用“预期”、“相信”、“预期”、“可能”、“预测”、“项目”、“应该”、“估计”、“计划”、“展望”、“目标”、“可能”、“将”、“将要”或其他类似的词语来识别前瞻性陈述。
在不限制上述规定的情况下，所有与我们未来经营业绩、预期资本支出、未来现金流量和借款以及资金来源有关的报表都是前瞻性报表，仅在本报告发表之日发表。这些前瞻性陈述基于我们认为是合理的许多假设，但受到各种不确定因素和商业风险的影响，实际结果可能与这些声明中讨论的结果大不相同。这些因素难以准确预测，而且可能超出我们的控制范围。可能影响我们的业绩或投资于我们的证券的因素包括但不限于：
• | 我们的盈利能力取决于我们的煤炭价格； |
• | 如果我们大量的长期煤炭供应协议终止，或者如果这些协议的价格、数量或其他要素进行实质性调整，如果我们无法找到愿意以与我们合同中相同的条件购买我们的煤炭的替代买家，我们的收入和营业利润就会受到影响； |
• | 最大客户购买的损失或大幅减少可能对我们的收入产生不利影响； |
• | 我们的交易和套期保值活动不涵盖某些风险，可能使我们面临收益波动和其他风险； |
• | 我们的经营结果可能受到不利的经济和金融市场条件的不利影响； |
• | 如果客户的信誉或合同表现恶化，我们向客户收取付款的能力可能会受到损害； |
• | 采矿所固有的风险可能会增加我们经营业务的成本，在我们的采矿作业过程中可能发生的事件和条件可能对我们产生重大的不利影响； |
• | 如果我们的煤炭运输无法进行，或者对我们的客户来说不经济，我们销售煤炭的能力可能会降低； |
• | 关键用品、资本设备或柴油、钢材、炸药和轮胎等商品的供应减少或费用增加，可能会降低我们的预期盈利能力； |
• | 煤炭行业的收付安排可能会对我们的盈利能力产生不利影响； |
• | 交易、经纪、采矿或货运交易对手无法履行与我们签订的合同条款，可能会降低我们的盈利能力； |
• | 我们可能无法收回对采矿、勘探和其他资产的投资，这可能要求我们确认与这些资产有关的减值费用； |
• | 如果我们失去了关键人才或未能吸引到合格的人才，我们的公司有效运作的能力就会受到损害； |
• | 如果我们不能保持令人满意的劳动关系，我们可能会受到负面影响； |
• | 如果我们不能为我们的义务提供适当的财政保证，我们可能受到不利的影响； |
• | 我们的采矿作业受到广泛的管制，这给我们带来了巨大的费用，今后的规章和发展可能会增加这些成本或限制我们生产煤炭的能力； |
• | 我们的经营活动可能影响环境或导致接触危险物质，我们的财产可能受到环境污染，这可能给我们带来物质责任； |
• | 我们可能无法获得、续延或维持我们的业务所需的许可证，也可能无法取得、续延或维持这些许可证，而不附带我们经营业务的条件，以减少我们的生产、现金流量和盈利能力； |
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• | 我们的采矿业务受到广泛的征税形式的影响，这给我们带来了巨大的代价，今后的规章和发展可能会增加这些成本，或限制我们生产煤炭的竞争力； |
• | 如果我们对开垦和关闭矿山的资产退休义务的假设在实质上是不准确的，我们的成本可能会大大高于预期； |
• | 我们未来的成功取决于我们是否有能力继续获取和开发经济上可采的煤炭储量； |
• | 我们在估算经济上可回收的煤炭储量时面临许多不确定因素，我们估计的不准确可能导致收入低于预期，成本高于预期，盈利能力下降； |
• | 我们的全球业务增加了我们对国际采矿和贸易业务所特有的风险的敞口； |
• | 我们拟与Arch煤炭公司建立合资企业。(拱)不能完成； |
• | 合营企业、合伙企业或非管理业务可能不成功，可能不符合我们的经营标准； |
• | 我们可能采取进一步的重新定位计划，这将需要额外的费用； |
• | 如果我们受到网络攻击或其他安全漏洞的影响，或导致传播关于我们、我们的雇员、我们的客户或其他第三方的专有或机密信息，我们可能面临重大责任、名誉损害、收入损失、成本增加或其他风险； |
• | 我们的业务、业务结果、财务状况和前景可能受到最近的冠状病毒大流行和对公共卫生的相关影响或其他全球事件的重大和不利影响； |
• | 如果我们的基本假设被证明是错误的，我们用于退休后福利债务的支出可能会大大高于我们的预测； |
• | 对煤炭燃烧对全球气候影响的关切日益导致影响并可能继续影响对我们产品或证券的需求以及我们的生产能力的后果，包括加强政府对煤炭燃烧的管制和发电机不利的投资决定； |
• | 许多激进团体正将大量资源用于反煤炭活动，以便在国内和国际上尽量减少或消除使用煤炭作为发电来源，从而进一步降低对煤炭的需求和价格，并可能对我们未来的财务业绩、流动性和增长前景产生重大和不利的影响； |
• | 我们的财务表现可能受到负债的不利影响； |
• | 尽管我们有债务，但我们可能仍然会招致更多的债务，包括有担保的债务，这可能进一步增加与我们的债务有关的风险； |
• | 我们关于高级有担保票据的契约条款以及有关我们其他债务的协议和文书都对我们的经营和财务灵活性施加了限制； |
• | 可供我们使用的可行融资方案的数量和数量可能会受到金融机构和保险公司不利的贷款和投资政策的重大影响，这些政策与燃煤对环境的影响有关，而围绕我们在环境和社会事务及相关治理方面的消极看法可能会损害某些投资者对我们公司的看法，或导致将我们的证券排除在这些投资者的考虑之外； |
• | 我们的证券价格可能波动不定； |
• | 我们的普通股可能会被稀释，将来可能会进一步稀释； |
• | 在某些情况下，重大股东的利益可能与其他利益攸关方的利益发生冲突； |
• | 股利的支付或股票的回购取决于若干因素，未来的支付和回购不能得到保证； |
• | 我们可能无法充分利用我们的递延税资产； |
• | 收购和剥离是我们的长期战略的一个潜在的重要组成部分，取决于我们的投资标准，并涉及许多风险，其中任何一个都可能导致我们无法实现预期的利益； |
• | 我们的公司注册证书和附则包括可能阻止收购企图的条款； |
• | 采矿业会计文献解释和应用的多样性可能会影响我们报告的财务业绩；以及 |
• | 本报告详述的其他风险和因素，包括但不限于本季度报告第二部分第1项和本季度报告第二部分第1A项所述“法律程序”、第二部分第1项和“风险因素”所述的风险和因素。 |
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在考虑这些前瞻性声明时，你应该记住本文件和我们的其他证券交易委员会(SEC)文件中的警告声明，包括但不限于更详细地讨论这些因素和其他可能影响我们结果的因素，这些因素和其他因素可能影响我们在项目1A.“风险因素”和第3项.我们的年度报告中关于10-K格式的年度报告中的“法律程序”2019年12月31日于2020年2月21日向美国证交会提交。这些前瞻性的声明只在作出声明的日期进行，我们没有义务更新这些声明，除非联邦证券法要求。
概述
我们是一家领先的煤炭生产商。在2019年，我们生产和销售了164.7吨煤和165.5百万吨煤。截至2020年3月31日，我们拥有21家位于美国(美国)的煤炭开采公司的股份。还有澳大利亚。包括在内的是我们50%米德利蒙特煤炭股份有限公司股权(米德勒蒙)，该公司拥有澳大利亚昆士兰的米德勒蒙矿，以及我们与嘉能可有限公司(Glencore Plc)成立的万博联合合资企业(UnitedWambo)的50%股份。除了我们的采矿业务外，我们还以委托和代理的身份向其他煤炭生产商销售和代理煤炭，并与煤炭和货运有关的合同进行贸易。
我们通过海运热采、海运冶金采矿、粉河流域采矿和其他美国热采矿等四个经营部门开展业务。在截至2019年12月31日的一年中，Cottage Grove和Kayenta矿场运送了它们的最后吨，我们宣布关闭Wildcat HIILS地下和萨默维尔中央矿场，这两家公司预计将在2020年运出最后一吨。由于这些变化，我们修改了从本报告开始的部门报告，以反映我们的首席经营决策者现在如何看待我们的业务，以便审查业绩、分配资源和评估未来的前景和战略执行。上一期间的结果已重新调整，以便于比较。请参阅注19.“分段资料”请参阅所附未经审计、精简的合并财务报表，以获得关于这些部门和我们公司及其他部门的组成部分的进一步信息。
我们不时启动重组活动，以调整我们的成本结构，或根据当前的市场情况优化我们的煤炭生产。如本项目2所载的“经营业绩”一节所述，我们在截至三个月的三个月内发生了650万美元的重组费用2020年3月31日主要与非自愿裁员有关。在2020年4月期间，我们进一步裁减了大约250个工作岗位，主要是在我们的粉末河流域采矿和其他美国热采矿作业部门，通过非自愿裁减和自愿方案。我们将在2020年第二季度承担额外的重组费用，其数额将取决于最终参与正在进行的自愿方案。此外，我们还进行了详细的逐矿分析，以提高作业能力.我们最初的关注点将放在价值最高的机会上，那些无法在较低的价格水平上展示出产生现金的途径的矿山将被停产。
冠状病毒病2019(冠状病毒)大流行
2020年3月11日，世界卫生组织宣布爆发冠状病毒。这一流行病促使世界各国政府采取越来越严格的措施，帮助控制病毒的传播，包括隔离、“就位”和“待在家里”命令、旅行限制、商业限制、学校关闭和其他措施。此外，世界几个地区的政府和中央银行已颁布财政和货币刺激措施，以抵消冠状病毒大流行的影响。
美国和澳大利亚的煤炭开采被指定为支持煤炭发电和关键炼钢需求的基本业务。作为皮博迪对我们员工、供应商和社区持续健康和安全的承诺的一部分，我们正在听取政府当局的建议，并采取预防措施来控制冠状病毒的传播。皮博迪行动实施了严格的协议、控制和预防措施，包括强制性体温和健康检查；建议的自我隔离期带薪休假；加强清洁和消毒做法；扩大个人防护设备的使用；尽可能远程工作；以及社会疏远。虽然我们的行动被指定为必不可少的行动，但每次行动只有在安全和经济的情况下才能继续运作。
全球对经济活动的影响严重限制了对许多商品的需求。在全球煤炭工业内部，供需中断现象十分普遍。在海运市场，来自非电力部门的热需求依然疲弱，钢铁生产受到限制。由于工业活动减少，美国的热煤需求一直受到天然气价格低、可再生能源补贴和电力部门消费疲软的压力。一些全球和国内生产商也出现了供应风险。煤炭工业的基本面，以及皮博迪特有的已知影响，将在本项目2所载的“经营结果”一节中进一步讨论。
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虽然冠状病毒大流行的最终影响尚不清楚，但我们预计一般商业活动将继续受到干扰，这可能进一步对我们产品的需求和价格产生不利影响。我们的供应链和分销渠道也可能受到破坏，生产、储存和分销成本可能增加，对我们的劳动力可能产生不利影响，每一种影响都可能对我们的业务、财务状况或经营结果产生重大不利影响。此外，冠状病毒大流行可能会对关键事件的发生时间产生不利影响，包括我们在美国联邦法院系统进行诉讼的时间，因为我们正在努力完成与Arch的合资计划。鉴于今后冠状病毒发展的不确定性，包括持续时间、严重程度和范围，以及政府为限制传播而采取的必要行动，我们目前无法估计这一流行病对我们的业务、财务状况或业务结果的全面影响。
鉴于冠状病毒流行病在全球市场造成的不确定性，我们已采取行动减轻我们的金融风险，我们还在第一季度作出了暂停减债活动的决定。在2020年4月初，我们在我们的循环信贷机制下借入了300.0美元。借款是我们目前努力保持财政灵活性的一部分，因为目前全球市场的不确定性以及冠状病毒大流行对我们业务的相关影响。虽然我们目前并不期望将这些借款所得用于任何短期流动性需求，但我们可能会将这些收益用于营运资本和其他一般企业用途。
2020年3月27日，美国总统签署并颁布了“冠状病毒援助、救济和经济安全法”(“关怀法”)，这是一项2万亿美元的经济救济法案。“关爱法”载有许多税收规定，包括一项规定加速退还以前产生的替代最低税收抵免的规定。我们已要求加快退还大约2 400万美元来自国税局，并相应调整了我们的当期和递延税资产余额。“关爱法”还载有一项规定，规定在颁布之日后至未来年份推迟缴纳2020年雇主工资税。我们预计将剩余的2020年雇主工资税的一部分推迟到以后几年。我们继续评估“关爱法”其余条款的影响。
联合万博与嘉能可合资
2019年12月，在获得必要的监管和批准后，我们与嘉能可成立了一家非股份有限公司，在该合资企业中，我们持有50%有意将我们在澳大利亚万博露天煤矿的现有业务与嘉能可联合矿的相邻煤炭储量结合起来。我们以我们的经济利益为基础，按比例合并该实体。
双方在组建合资企业时都提供了采矿物业。目前正在进行建设和发展努力，以便将业务结合起来。合资企业协议规定，到2020年12月1日，我们将继续完全拥有和运营现有的万博露天矿山，届时联合作业的开发预计将完成，各方将提供采矿设备和其他资产，并将开始联合作业。嘉能可负责建筑和开发活动，并将管理合资企业的采矿业务。
科罗拉多与Arch合资公司
2019年6月18日，我们与Arch签订了一项明确的实施协议(执行协议)，以建立一家合资企业，将各自的粉河流域(Pb)和Peabody和Arch的科罗拉多业务结合起来。我们预计合资企业将产生几种业务协同效应，包括提高采矿生产率和降低单位运营成本。根据“执行协定”的条款，我们将举行66.5%合资公司和Arch公司的经济利益33.5%经济利益。我们期望以我们的经济利益为基础，按比例巩固这一实体。合资企业的治理将由合资企业的管理委员会监督，管理委员会将由皮博迪和阿奇代表组成，他们拥有与公司经济利益相称的投票权，但某些特定事项除外，这些事项需要获得绝大多数人的批准。我们将在合资企业管理委员会的监督下，管理合资企业的运作。
2020年2月26日，美国联邦贸易委员会(FTC)寻求一项初步禁令，对我们拟议中的合资企业提出质疑。我们和阿奇打算继续创建合资企业，并将在美国联邦法院系统内对联邦贸易委员会的决定提起诉讼。法庭诉讼程序目前定于2020年7月13日开始，不久后将作出裁决，但可能会因冠状病毒大流行或其他紧急情况而改变法庭的时间表。联邦贸易委员会还就案情启动了一项行政程序，目前定于2020年10月27日举行听证会。
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合资公司的成立取决于上述公平贸易委员会的质疑和惯常的关闭条件的有利解决，包括根据1976年“哈特-斯科特-罗迪诺反托拉斯改进法”(经修正)终止或终止等待期，收到某些其他必要的监管批准，以及没有禁令或其他法律限制阻止合资企业的成立。在2019年9月，我们修改了我们的信贷协议，以明确允许成立合资企业，我们目前正在处理这种形式的契约管理我们的高级担保票据。在交换对现有业务的控制权时，我们将以公允价值说明我们在合并业务中的利益。
北戈尼耶拉
我们位于澳大利亚昆士兰的北戈尼埃拉矿在2018年9月期间在该矿的部分地区发生火灾，此后采矿作业暂停。在2019年，我们完成了将地雷分割成多个区域，以便于分阶段重新通风和重新进入地雷，重新通风地雷的第一个区域，并随后重新进入该地区。经过这些活动和详细的审查和评估，我们确定，由于通风和重新进入矿井的时间、费用和所需的监管办法，我们不会试图通过现有的矿井作业进入矿井的某些部分，而是将转移到南部的小组。我们正在与昆士兰矿业监察局就目前地雷配置的第二区的通风和再入问题进行讨论。根据计划的方法，我们预计在三年或更长的时间内，北戈尼埃拉不会有任何有意义的生产。在2020年，我们结合现有的地雷开发，开始了北戈尼埃拉的商业进程。这一进程是对潜在战略伙伴和其他生产商表示的兴趣的回应。商业成果可包括战略金融伙伴、合资企业结构或北戈尼埃拉的完全出售。或者，在没有可接受的结果的情况下，可以放弃商业程序。根据与质量管理机构的成功讨论和(或)正在启动的商业进程的进展情况，我们将确定资本支出的适当水平(如果有的话)和时间安排。我们已签订商业协定，将2020年下半年至2023年上半年与北戈尼埃拉有关的铁路和港口承诺减少，同时保持足够的未来生产能力。结果, 我们预计，到2020年下半年，持续持有费用将减少到每季度约500万美元。
在三结束的几个月2020年3月31日2019年，我们记录了1 010万美元和3 690万美元分别是遏制成本和闲置成本。额外经费2 470万美元与设备损失有关的记录三结束的几个月三月三十一日，2019年，按以往各期记录的数额递增，是根据截至该日的摊款对损失作出的最佳估计数。不设备损失备抵记录在三结束的几个月2020年3月31日.
在2019年3月，我们与我们的保险公司和各再保险公司签订了一项保险索赔和解协议，并在财产损失和业务中断的综合保单下记录了1.25亿美元保险单下的最高金额5 000万美元可扣减。我们已收回全部款项。
业务结果
非公认会计原则财务措施
以下对我们的经营结果的讨论包括参考和分析调整后的EBITDA，这是一种没有按照美国公认的会计原则(美国会计准则)确认的财务措施。管理层使用调整后的EBITDA作为衡量每个部门经营业绩的主要指标。我们对调整后的EBITDA的计算方法进行了回顾性修改，以排除与合资企业有关的重组费用和交易成本，因为管理层并不认为这些项目是我们正常业务的一部分。
在以下关于我们经营结果的讨论中，还提到了每吨收入、每吨成本和每吨调整的EBITDA利润率。管理层使用这些指标来衡量每个挖掘段的操作性能。管理层认为，每吨成本和调整后的EBITDA每吨利润率最好地反映了采矿部门一级的可控成本和经营结果。我们认为每吨报告的所有措施都是操作/统计措施；然而，我们在本项目2所载的“调节非公认会计原则财务措施”一节中包括对相关的非公认会计原则财务措施(调整的EBITDA和总报告部分费用)的调节。
在我们对流动性和资本资源的讨论中，我们提到了自由现金流，这也是一种非GAAP度量。管理部门使用自由现金流量来衡量我们的财务业绩和我们从业务运作中产生额外现金流量的能力。
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目录
我们相信，非GAAP绩效指标被投资者用来衡量我们的经营业绩，而贷款人则用来衡量我们的负债和偿债能力。这些措施并不是为了替代美国通用公认会计原则的绩效衡量标准，也不可能与其他公司提出的类似名称的衡量标准相媲美。关于美国公认会计原则下最具可比性的措施的定义和调节，请参阅本项目2所载的“非公认会计原则财务措施的调节”一节。
三个月结束 三月三十一日， 2020与三个月结束 三月三十一日， 2019
摘要
优质低体积硬焦煤(PremiumHCC)、优质低体积喷煤(Premiumpci)煤、纽卡斯尔指数热煤和api 5热煤的现货定价；在结束的三个月内，对pRb 8，880 btu/lb煤和伊利诺伊盆地11，500 btu/lb煤的即期定价。2020年3月31日见下表。
下表所列的海运价格并不一定表示我们在截止的三个月内实现的价格。2020年3月31日由于质量差异和我们的大部分海运销售是通过年度和多年的国际煤炭供应协议执行的，这些协议要求双方定期重新谈判价格。我们的典型做法是在季度、现货或指数基础上谈判海运冶金煤合同的定价，并在年度、现货或指数基础上谈判海运热煤合同的定价。
在美国，下表所列的价格也不一定表示我们在截止的三个月中实现的价格。2020年3月31日由于我们通常根据长期合同销售煤炭，因此价格是根据各种因素确定的。美国的这类长期合同在许多方面可能有很大差异，包括价格调整特征、价格重新开放条款、煤炭质量要求、数量参数、允许供应来源、环境约束处理、延期选择、不可抗力以及终止和转让条款。来自天然气和其他煤炭生产商等替代燃料的竞争也可能影响我们的实际定价。自2020年3月31日以后，海运价格下降，原因是与冠状病毒大流行有关的经济和工业条件，详见下表提供的2020年4月30日价格。
高 | 低层 | 平均 | 2020年3月31日 | (二零二零年四月三十日) | ||||||||||||||||
优质肝癌(1) | $ | 163.40 | $ | 139.00 | $ | 154.88 | $ | 145.50 | $ | 108.80 | ||||||||||
优质煤(1) | $ | 102.80 | $ | 85.75 | $ | 94.53 | $ | 85.75 | $ | 67.20 | ||||||||||
纽卡斯尔指数热煤(1) | $ | 73.78 | $ | 64.80 | $ | 67.70 | $ | 69.41 | $ | 50.76 | ||||||||||
API 5热煤(1) | $ | 57.90 | $ | 52.49 | $ | 54.83 | $ | 54.30 | $ | 40.50 | ||||||||||
8，800 Btu/磅煤(2) | $ | 12.10 | $ | 12.00 | $ | 12.02 | $ | 12.00 | $ | 12.00 | ||||||||||
伊利诺伊盆地11，500 Btu/磅煤(2) | $ | 33.80 | $ | 31.15 | $ | 32.62 | $ | 31.15 | $ | 31.15 | ||||||||||
(1) | 每吨价格。 |
(2) | 每吨的价格。 |
在全球煤炭工业中，由于冠状病毒大流行迫使全国范围内的封锁和地区限制，供需中断已经普遍存在，其中一些是在2020年3月31日之后发生的。今后冠状病毒的发展尚不清楚，包括持续时间、严重程度、范围和政府为限制传播而采取的必要行动。本文提供的2020年3月31日终了的三个月的全球煤炭工业数据并不表明冠状病毒大流行的最终影响，原因是反应水平不同，持续时间不明，我们的产品在第二季度开始时价格大幅下跌，对我们的产品的需求持续疲软。
在海运冶金煤方面，截至2020年3月31日的三个月内，全球钢铁产量与上年同期相比下降了1%，随着冠状病毒大流行的影响开始显现，3月份同比下降了6%。截至2020年3月31日的三个月内，中国钢铁产量同比增长约1%，3月份同比下降2%。尽管今年开局强劲，但中国炼焦煤进口仍受到钢铁生产商利润率下降和钢材库存高企的压力。在截至2020年3月31日的三个月中，钢铁产量(不包括中国)下降了4%，而在3月份，由于与冠状病毒相关的封锁，钢铁产量同比下降了11%。钢铁需求恶化导致包括皮博迪(Peabody)客户在内的生产商闲置产能，限制产量，而钢铁价格则继续下跌。海运冶金煤需求疲软，考虑到印度和日本等主要需求中心的持续封锁，这一需求可能会继续下去。
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目录
海运热煤需求受到冠状病毒大流行的影响，这进一步加剧了欧洲薄弱的基本面和低天然气价格，同时随着主要进口国进入封锁，亚洲的需求大大降低。截至2020年3月31日的三个月内，中国热煤进口量比上年增加了约1700万吨，主要反映了2019年港口限制带来的煤炭进口量增加了1700万吨。受冠状病毒封锁的限制，中国的国内产量在截至2020年2月29日的两个月中下降了6%，但在3月份同比增长了10%。与此同时，在截至2020年3月31日的三个月里，中国火力发电同比下降了8%，导致公用事业公司的库存超过平均水平，从而降低了海运进口的前景。与冠状病毒流行相关的工业活动减少，影响了全球发电和煤炭消费，也给中国以外的海上需求带来了压力。
在美国，由于天气变温和，截至2020年3月31日的三个月内，总电力需求同比下降。需求下降、煤厂继续停产、天然气和可再生能源的增长以及天然气价格疲软对煤炭生产产生了不利影响。截至2020年3月31日止的3个月内，公共关系科煤的公用事业消费量与上年同期相比下降了30%以上。与冠状病毒相关的需求压力使4月份的总电力需求减少到15年来的最低水平，导致在截至2020年3月31日的三个月内，煤炭占发电的份额下降到18%，而天然气、核能和可再生能源则继续增长。此外，今年以来煤炭消费量的减少导致煤炭库存增加，给满足需求所需的煤炭运输带来了压力。我们的美国客户2020年的销量提名比今年年初下降了大约8%。
我们三个月的收入2020年3月31日与2019年同期相比下降(4.044亿美元)主要是由于销售量和实际价格下降。持续经营的结果，扣除截止的三个月的所得税2020年3月31日较上年同期减少(2.626亿美元)。减少的原因是上述不利的收入差异和前一年与我们北戈尼埃拉矿事件有关的保险回收(1.25亿美元)。这些不利差异被主要由于销售量下降以及生产效率和其他成本改善造成的运营成本和费用降低所部分抵消(1.687亿美元)，折旧、损耗和摊销(6 650万美元)和前一年为我们北戈尼埃拉矿的设备损失提供的备抵(2 470万美元).
截至三个月的调整后的EBITDA2020年3月31日与去年相比减少了2.173亿美元.
截至2020年3月31日，我们的可用流动资金大约是11.9亿美元。关于影响我们可用流动性的因素，请参阅本项目2中的“流动性和资本资源”一节。
吨出售
下表按业务部门开列了出售的吨：
三个月结束 | 增加(减少) | ||||||||||
三月三十一日， | 成卷 | ||||||||||
2020 | 2019 | 吨 | % | ||||||||
(百万吨) | |||||||||||
海上热采 | 4.6 | 4.5 | 0.1 | 2 | % | ||||||
海上冶金采矿 | 2.0 | 2.3 | (0.3 | ) | (13 | )% | |||||
粉河流域采矿 | 23.5 | 25.3 | (1.8 | ) | (7 | )% | |||||
其他美国热采矿 | 4.9 | 7.9 | (3.0 | ) | (38 | )% | |||||
从采矿部门出售的总吨 | 35.0 | 40.0 | (5.0 | ) | (13 | )% | |||||
公司和其他 | 0.6 | 0.5 | 0.1 | 20 | % | ||||||
出售总吨 | 35.6 | 40.5 | (4.9 | ) | (12 | )% | |||||
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补充财务数据
下表按业务部门列出补充财务数据：
三个月结束 | (减少) | |||||||||||||
三月三十一日， | 增加 | |||||||||||||
2020 | 2019 | $ | % | |||||||||||
吨收入-采矿业务(1) | ||||||||||||||
海运热 | $ | 44.10 | $ | 56.24 | $ | (12.14 | ) | (22 | )% | |||||
海运冶金 | 95.65 | 142.33 | (46.68 | ) | (33 | )% | ||||||||
粉河流域 | 11.36 | 11.35 | 0.01 | — | % | |||||||||
其他美国热 | 39.25 | 42.21 | (2.96 | ) | (7 | )% | ||||||||
吨成本-采矿业务(1)(2) | ||||||||||||||
海运热 | $ | 32.03 | $ | 35.03 | $ | (3.00 | ) | (9 | )% | |||||
海运冶金(3) | 111.82 | 104.69 | 7.13 | 7 | % | |||||||||
粉河流域 | 10.28 | 9.91 | 0.37 | 4 | % | |||||||||
其他美国热 | 31.39 | 32.65 | (1.26 | ) | (4 | )% | ||||||||
调整后的每吨EBITDA利润率-采矿业务(1)(2) | ||||||||||||||
海运热 | $ | 12.07 | $ | 21.21 | $ | (9.14 | ) | (43 | )% | |||||
海运冶金(3) | (16.17 | ) | 37.64 | (53.81 | ) | (143 | )% | |||||||
粉河流域 | 1.08 | 1.44 | (0.36 | ) | (25 | )% | ||||||||
其他美国热 | 7.86 | 9.56 | (1.70 | ) | (18 | )% | ||||||||
(1) | 这是一项不符合美国公认会计原则的操作/统计措施。关于美国公认会计原则下最具可比性的措施的定义和调节，请参阅下文“非公认会计原则财务措施的调节”一节。 |
(2) | 包括以收入为基础的生产税和特许权使用费；不包括折旧、耗竭和摊销；资产退休债务费用；销售和行政费用；重组费用；资产减值；为北戈尼埃拉设备损失和相关保险回收提供备抵；以合同为基础的无形资产的摊销；以及与采矿后活动有关的某些其他费用。 |
(3) | 北戈尼埃拉矿从2020年1月1日起发生的费用包括在公司和其他部门。北戈尼埃拉矿发生的费用三结束的几个月(一九二零九年三月三十一日)留在海运冶金部门，造成每吨额外费用和调整后的每吨EBITDA利润率降低1.32美元。 |
收入
下表按报告部分列出收入情况：
三个月结束 | 减少 | |||||||||||||
三月三十一日， | 收入 | |||||||||||||
2020 | 2019 | $ | % | |||||||||||
(百万美元) | ||||||||||||||
海上热采 | $ | 201.1 | $ | 251.0 | $ | (49.9 | ) | (20 | )% | |||||
海上冶金采矿 | 193.2 | 324.5 | (131.3 | ) | (40 | )% | ||||||||
粉河流域采矿 | 266.6 | 287.3 | (20.7 | ) | (7 | )% | ||||||||
其他美国热采矿 | 192.3 | 334.8 | (142.5 | ) | (43 | )% | ||||||||
公司和其他 | (7.0 | ) | 53.0 | (60.0 | ) | (113 | )% | |||||||
收入 | $ | 846.2 | $ | 1,250.6 | $ | (404.4 | ) | (32 | )% | |||||
海上热采部分收入在三结束的几个月2020年3月31日与前一年同期相比，主要原因是煤炭定价不理想(5070万美元)，部分抵消了有利的数量和组合差异(80万美元)。
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目录
海运冶金采矿部分收入在三结束的几个月2020年3月31日与上年同期相比，由于未实现煤炭定价(8070万美元)和不利的数量和组合差异(30万吨；5060万美元)。由于我们浅滩溪矿干线输送系统升级项目的开始(30万吨)和我国大都会矿长壁延伸移动(10万吨)而造成的不利体积差异被我们地面作业的有利数量(20万吨)部分抵消，原因是上一季度推迟了销售。
粉河流域采矿在截止的三个月中，部门收入下降。2020年3月31日与上年同期相比，由于基于需求的成交量减少(2，460万美元)，部分被优惠的已实现定价所抵消。
其他美国热采矿公司。部分收入在三结束的几个月2020年3月31日与前一年同期相比，主要原因是基于需求的数量减少(1.354亿美元)，这是由于Kayenta和Cottage Grove矿场在2019年第三季度关闭和不利的实际定价(710万美元)所致。
公司和其他。在截止的三个月中，部门收入下降。2020年3月31日与上年同期相比，主要原因是经济对冲活动业绩较低。
调整后的EBITDA
下表列出了我们各报告部分的调整后的EBITDA：
三个月结束 | 减少 | |||||||||||||
三月三十一日， | 调整后的EBITDA | |||||||||||||
2020 | 2019 | $ | % | |||||||||||
(百万美元) | ||||||||||||||
海上热采 | $ | 55.1 | $ | 94.7 | $ | (39.6 | ) | (42 | )% | |||||
海上冶金采矿 | (32.7 | ) | 85.8 | (118.5 | ) | (138 | )% | |||||||
粉河流域采矿 | 25.4 | 36.4 | (11.0 | ) | (30 | )% | ||||||||
其他美国热采矿 | 38.5 | 75.9 | (37.4 | ) | (49 | )% | ||||||||
公司和其他 | (49.5 | ) | (38.7 | ) | (10.8 | ) | (28 | )% | ||||||
调整后的EBITDA(1) | $ | 36.8 | $ | 254.1 | $ | (217.3 | ) | (86 | )% | |||||
(1) | 这是一项不符合美国公认会计原则的财务措施。关于美国公认会计原则下最具可比性的措施的定义和调节，请参阅下文“非公认会计原则财务措施的调节”一节。 |
海上热采节段调整后的EBITDA在三结束的几个月2020年3月31日与前一年同期相比，由于我们万博地下矿实现的煤炭净定价较低(4 660万美元)和长壁性能问题(1 630万美元)，因此，与前一年同期相比。部分调整后的EBITDA的减少被有利的地雷排序影响和我们的热地面地雷的材料、服务和维修费用降低(1 130万美元)和有利的外币影响(900万美元)所抵消。
海运冶金采矿节段调整后的EBITDA在三结束的几个月2020年3月31日与前一年同期相比，由于实现煤炭净价格较低(7 630万美元)，上述不利数量差异(3 920万美元)以及本季度我们大都会矿长壁移动的影响(2 560万美元)。这些负差额被有利的外币影响部分抵消(1 290万美元)
粉河流域采矿节段调整后的EBITDA在三结束的几个月2020年3月31日与前一年同期相比，由于不利的地雷排序影响(1 120万美元)、上文所述数量减少(350万美元)和实际净煤炭价格降低(240万美元)的影响，燃料和爆炸物价格降低(410万美元)以及材料、服务和维修费用降低(190万美元)，部分抵消了这一影响。
其他美国热采矿公司。节段调整后的EBITDA在三结束的几个月2020年3月31日与前一年同期相比，由于数量减少(4 520万美元)的影响，这主要是由于克伦塔矿在2019年第三季度关闭和实际煤炭净定价较低(700万美元)所致，但因材料、服务和修理费用减少(660万美元)以及燃料和爆炸物价格降低(280万美元)而部分抵消。
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目录
公司及其他经调整的EBITDA。下表概述了公司和其他经调整的EBITDA的构成部分：
三个月结束 | (减少)增加 | |||||||||||||
三月三十一日， | 调整后的EBITDA | |||||||||||||
2020 | 2019 | $ | % | |||||||||||
(百万美元) | ||||||||||||||
米德勒蒙(1) | $ | (9.7 | ) | $ | 3.9 | $ | (13.6 | ) | (349 | )% | ||||
资源管理活动(2) | 8.0 | 2.0 | 6.0 | 300 | % | |||||||||
销售和行政费用 | (24.9 | ) | (36.7 | ) | 11.8 | 32 | % | |||||||
其他项目，净额(3)(4) | (22.9 | ) | (7.9 | ) | (15.0 | ) | (190 | )% | ||||||
公司和其他经调整的EBITDA | $ | (49.5 | ) | $ | (38.7 | ) | $ | (10.8 | ) | (28 | )% | |||
(1) | 米德利蒙特的结果是在递延税资产估值备抵额和准备金及摊销基础差的相关变化影响之前得出的。米德尔蒙的独立结果包括50%(可归因基础)截至三个月的折旧、耗损和摊销总额、资产退休债务支出、利息支出净额和所得税净额440万美元和750万美元2020年3月31日和2019分别。 |
(2) | 包括某些剩余煤炭储备和地面土地销售以及财产管理成本和收入的损益。 |
(3) | 包括交易和经纪活动、采矿后活动的相关费用、某些资产处置的收益(损失)、某些与运输有关的合同的最低费用、包括北戈尼埃拉矿在内的暂停经营的相关费用以及与我们其他商业活动有关的费用。 |
(4) | 从2020年1月1日起发生的北戈尼埃拉费用包括在公司和其他部门。2020年1月1日之前发生的费用仍在海运冶金部门。 |
截至三个月公司和其他经调整的EBITDA减少2020年3月31日与前一年同期相比，主要原因是米德利蒙特的业绩出现不利差异，原因是潮湿天气、本年度控制和我们北戈尼埃拉矿的持有成本(1 010万美元)，以及交易和经纪活动造成的不利结果(880万美元)。这些不利的差异结果被更低的销售和行政费用(1，180万美元)部分抵消，原因是人员成本降低，与我们基于股票的奖励计划相关的费用减少，以及在鲍文盆地出售未开发的澳大利亚土地物业(750万美元)的收益。
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目录
(损失)持续经营收入，扣除所得税后
下表列出了扣除所得税后的持续作业收入(损失)：
三个月结束 | (减少)增加 | |||||||||||||
三月三十一日， | 对收入 | |||||||||||||
2020 | 2019 | $ | % | |||||||||||
(百万美元) | ||||||||||||||
调整后的EBITDA(1) | $ | 36.8 | $ | 254.1 | $ | (217.3 | ) | (86 | )% | |||||
折旧、损耗和摊销 | (106.0 | ) | (172.5 | ) | 66.5 | 39 | % | |||||||
资产退休债务费用 | (17.6 | ) | (13.8 | ) | (3.8 | ) | (28 | )% | ||||||
重组费用 | (6.5 | ) | (0.2 | ) | (6.3 | ) | (3,150 | )% | ||||||
与合资企业有关的交易费用 | (4.2 | ) | — | (4.2 | ) | N.M. | ||||||||
北戈尼埃拉设备损失备抵 | — | (24.7 | ) | 24.7 | 100 | % | ||||||||
北戈尼埃拉保险回收-设备 | — | 91.1 | (91.1 | ) | (100 | )% | ||||||||
递延税资产估价备抵额和准备金的变动以及与股权联营公司有关的基差摊销 | 0.7 | — | 0.7 | N.M. | ||||||||||
利息费用 | (33.1 | ) | (35.8 | ) | 2.7 | 8 | % | |||||||
利息收入 | 3.1 | 8.3 | (5.2 | ) | (63 | )% | ||||||||
经济套期保值未实现(亏损)收益 | (2.2 | ) | 39.8 | (42.0 | ) | (106 | )% | |||||||
非煤交易衍生产品合同未实现收益 | 0.1 | 0.2 | (0.1 | ) | (50 | )% | ||||||||
以取得或支付合同为基础的无形确认 | 2.6 | 5.6 | (3.0 | ) | (54 | )% | ||||||||
所得税规定 | (3.0 | ) | (18.8 | ) | 15.8 | 84 | % | |||||||
(损失)持续经营所得，扣除所得税后 | $ | (129.3 | ) | $ | 133.3 | $ | (262.6 | ) | (197 | )% | ||||
(1) | 这是一项不符合美国公认会计原则的财务措施。关于美国公认会计原则下最具可比性的措施的定义和调节，请参阅下文“非公认会计原则财务措施的调节”一节。 |
折旧、损耗和摊销。下表按部门列出折旧、损耗和摊销费用汇总表：
三个月结束 | 增加(减少) | |||||||||||||
三月三十一日， | 对收入 | |||||||||||||
2020 | 2019 | $ | % | |||||||||||
(百万美元) | ||||||||||||||
海上热采 | $ | (22.2 | ) | $ | (23.2 | ) | $ | 1.0 | 4 | % | ||||
海上冶金采矿 | (24.8 | ) | (40.1 | ) | 15.3 | 38 | % | |||||||
粉河流域采矿 | (35.2 | ) | (36.6 | ) | 1.4 | 4 | % | |||||||
其他美国热采矿 | (21.4 | ) | (70.8 | ) | 49.4 | 70 | % | |||||||
公司和其他 | (2.4 | ) | (1.8 | ) | (0.6 | ) | (33 | )% | ||||||
共计 | $ | (106.0 | ) | $ | (172.5 | ) | $ | 66.5 | 39 | % | ||||
此外，下表汇总了我们在每个采矿段活动的地雷每吨加权平均耗竭率：
三个月结束 | |||||||
三月三十一日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
海上热采 | $ | 1.90 | $ | 1.80 | |||
海上冶金采矿 | 2.68 | 2.58 | |||||
粉河流域采矿 | 0.79 | 0.81 | |||||
其他美国热采矿 | 1.06 | 1.53 | |||||
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折旧、耗损和摊销费用在终了的三个月内减少2020年3月31日与前一年同期相比，主要原因是Kayenta和Cottage Grove矿场在2019年第三季度关闭(4 090万美元)，某些美国煤炭供应协议的公允价值摊销较低(600万美元)，以及与即将关闭的千年矿有关的费用减少(540万美元)。
重组费用。重组费用在三结束的几个月2020年3月31日与前一年同期相比，这是由于整个组织非自愿裁减工作人员而造成的，如注15.“其他事件”未审计的合并财务报表。
与合资企业有关的交易费用。.期间记录的指控三结束的几个月2020年3月31日与拟与Arch建立的科罗拉多合资公司有关，详见注15.“其他事件”未审计的合并财务报表。
为北戈尼埃拉设备损失编列经费。与我们北戈尼埃拉矿事件有关的预期设备损失备抵记录在前一年，如上文所述注15.“其他事件”未审计的合并财务报表。
北戈尼埃拉保险回收-设备。在三结束的几个月2019年3月31日，我们与我们的保险供应商签订了关于北戈尼埃拉设备损失的保险理赔协议，并记录了1.25亿美元保险回收，如注15.“其他事件”未审计的合并财务报表。在这一数额中，调整后的EBITDA不包括适用于在保险回收结算时确认的设备损失总额的分配数额，其中包括2 470万美元和6 640万美元。三结束的几个月2019年3月31日以及截至2018年12月31日的年度。其余3 390万美元适用于增量成本和业务中断损失，已列入调整后的EBITDA三结束的几个月2019年3月31日.
利息收入。年内利息收入减少三结束的几个月2020年3月31日与前一年同期相比，推动因素是2019年第四季度签订了一项包含嵌入式融资内容的合同，以及现金余额减少。
经济困境中未实现的(损失)收益。未实现的(损失)收益主要与旨在对冲未来煤炭销售的经济对冲活动的市场活动有关。有关更多信息，请参见注7.“衍生工具及公允价值量度”未审计的合并财务报表。
接受或支付合同基础上的无形认可。在三结束的几个月2020年3月31日和2019，我们承认港口和铁路收货或付款合同中基于合同的无形责任。有关其他详细信息，请参阅附注8.“非有形合同资产和负债”未审计的合并财务报表。
所得税规定。的所得税拨备减少三结束的几个月2020年3月31日与前一年同期相比，主要原因是预测应纳税收入的变化以及与重新计量外国所得税账户有关的福利增加。请参阅附注11.“所得税”提交给所附未经审计的合并财务报表，以获得更多信息。
普通股股东的净(亏损)收入
下表列出了共同股东的净(亏损)收入：
三个月结束 | (减少)增加 | |||||||||||||
三月三十一日， | 对收入 | |||||||||||||
2020 | 2019 | $ | % | |||||||||||
(百万美元) | ||||||||||||||
(损失)持续经营所得，扣除所得税后 | $ | (129.3 | ) | $ | 133.3 | $ | (262.6 | ) | (197 | )% | ||||
停业造成的损失，扣除所得税后的损失 | (2.2 | ) | (3.4 | ) | 1.2 | 35 | % | |||||||
净(损失)收入 | (131.5 | ) | 129.9 | (261.4 | ) | (201 | )% | |||||||
减：因不控制而产生的净(损失)收入梯级 | (1.8 | ) | 5.7 | (7.5 | ) | (132 | )% | |||||||
可归因于普通股股东的净收入(亏损) | $ | (129.7 | ) | $ | 124.2 | $ | (253.9 | ) | (204 | )% | ||||
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目录
非控制权益造成的净(亏损)收入。年内因非控制权益而引致的净收益减少三结束的几个月2020年3月31日与前一年相比，主要原因是我们多数拥有的矿山的业绩较低，其中存在着外部的非控制利益。
稀释每股收益(每股收益)
下表显示稀释后的每股收益：
三个月结束 | (减少)增加 | |||||||||||||
三月三十一日， | 致EPS | |||||||||||||
2020 | 2019 | $ | % | |||||||||||
可归于普通股股东的稀释每股收益： | ||||||||||||||
(损失)持续经营收入 | $ | (1.31 | ) | $ | 1.15 | $ | (2.46 | ) | (214 | )% | ||||
停业造成的损失 | (0.02 | ) | (0.03 | ) | 0.01 | 33 | % | |||||||
可归因于普通股股东的净收入(亏损) | $ | (1.33 | ) | $ | 1.12 | $ | (2.45 | ) | (219 | )% | ||||
稀释后的每股收益与该期间持续经营和停止经营的结果变化相称。稀释每股收益反映的加权平均稀释普通股9 720万和1.105亿最后三个月2020年3月31日和2019分别。
非公认会计原则财务措施的调节
调整后的EBITDA定义为在扣除利息支出净额、所得税、资产退休债务费用和折旧、耗损和摊销之前，从持续经营中获得的(损失)收入。调整后的EBITDA也会根据管理层在分析每个部门的经营业绩时排除的离散项目进行调整，如下表所示。我们对调整后的EBITDA的计算方法进行了回顾性修改，以排除与合资企业有关的重组费用和交易成本，因为管理层并不认为这些项目是我们正常业务的一部分。
三个月结束 | |||||||
三月三十一日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
(损失)持续经营所得，扣除所得税后 | $ | (129.3 | ) | $ | 133.3 | ||
折旧、损耗和摊销 | 106.0 | 172.5 | |||||
资产退休债务费用 | 17.6 | 13.8 | |||||
重组费用 | 6.5 | 0.2 | |||||
与合资企业有关的交易费用 | 4.2 | — | |||||
北戈尼埃拉设备损失备抵 | — | 24.7 | |||||
北戈尼埃拉保险回收-设备 | — | (91.1 | ) | ||||
递延税资产估价备抵额和准备金的变动以及与股权联营公司有关的基差摊销 | (0.7 | ) | — | ||||
利息费用 | 33.1 | 35.8 | |||||
利息收入 | (3.1 | ) | (8.3 | ) | |||
经济对冲未实现损失(收益) | 2.2 | (39.8 | ) | ||||
非煤交易衍生产品合同未实现收益 | (0.1 | ) | (0.2 | ) | |||
以取得或支付合同为基础的无形确认 | (2.6 | ) | (5.6 | ) | |||
所得税规定 | 3.0 | 18.8 | |||||
调整后的EBITDA共计 | $ | 36.8 | $ | 254.1 | |||
45
目录
每吨和调整后的EBITDA每吨的收入分别等于按部门分列的收入和按部门分列的调整后的EBITDA，除以销售的分部吨。每吨成本等于每吨收入减去调整后的每吨EBITDA差额，并按以下方式调节业务费用和支出：
三个月结束 | |||||||
三月三十一日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
业务费用和费用 | $ | 779.5 | $ | 948.2 | |||
非煤交易衍生产品合同未实现收益 | 0.1 | 0.2 | |||||
以取得或支付合同为基础的无形确认 | 2.6 | 5.6 | |||||
北戈尼埃拉保险回收-费用回收和业务中断 | — | (33.9 | ) | ||||
定期净收益成本，不包括服务成本 | 2.8 | 4.9 | |||||
报告部分费用共计 | $ | 785.0 | $ | 925.0 | |||
下表按报告部分列出报告部分费用：
三个月结束 | |||||||
三月三十一日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
海上热采 | $ | 146.0 | $ | 156.3 | |||
海上冶金采矿 | 225.9 | 238.7 | |||||
粉河流域采矿 | 241.2 | 250.9 | |||||
其他美国热采矿 | 153.8 | 258.9 | |||||
公司和其他 | 18.1 | 20.2 | |||||
报告部分费用共计 | $ | 785.0 | $ | 925.0 | |||
下表按采矿部门列出了销售吨、收入、报告部分费用和调整后的EBITDA：
截至2020年3月31日止的三个月 | |||||||||||||||
海上热采 | 海上冶金采矿 | 粉河流域采矿 | 其他美国热采矿 | ||||||||||||
(百万美元，每吨数据除外) | |||||||||||||||
吨出售 | 4.6 | 2.0 | 23.5 | 4.9 | |||||||||||
收入 | $ | 201.1 | $ | 193.2 | $ | 266.6 | $ | 192.3 | |||||||
报告部分费用 | 146.0 | 225.9 | 241.2 | 153.8 | |||||||||||
调整后的EBITDA | 55.1 | (32.7 | ) | 25.4 | 38.5 | ||||||||||
每吨收入 | $ | 44.10 | $ | 95.65 | $ | 11.36 | $ | 39.25 | |||||||
每吨成本 | 32.03 | 111.82 | 10.28 | 31.39 | |||||||||||
调整后的每吨EBITDA差额 | 12.07 | (16.17 | ) | 1.08 | 7.86 | ||||||||||
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目录
截至2019年3月31日止的三个月 | |||||||||||||||
海上热采 | 海上冶金采矿 | 粉河流域采矿 | 其他美国热采矿 | ||||||||||||
(百万美元，每吨数据除外) | |||||||||||||||
吨出售 | 4.5 | 2.3 | 25.3 | 7.9 | |||||||||||
收入 | $ | 251.0 | $ | 324.5 | $ | 287.3 | $ | 334.8 | |||||||
报告部分费用 | 156.3 | 238.7 | 250.9 | 258.9 | |||||||||||
调整后的EBITDA | 94.7 | 85.8 | 36.4 | 75.9 | |||||||||||
每吨收入 | $ | 56.24 | $ | 142.33 | $ | 11.35 | $ | 42.21 | |||||||
每吨成本 | 35.03 | 104.69 | 9.91 | 32.65 | |||||||||||
调整后的每吨EBITDA差额 | 21.21 | 37.64 | 1.44 | 9.56 | |||||||||||
自由现金流量的定义是业务活动提供的现金净额(用于)减去投资活动中使用的现金净额，不包括与企业合并有关的现金流出。关于自由现金流量与其在美国公认会计原则下最具可比性的衡量标准，见下表。
三个月结束 | |||||||
三月三十一日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
业务活动提供的现金净额(用于) | $ | (4.7 | ) | $ | 197.6 | ||
用于投资活动的现金净额 | (37.1 | ) | (38.1 | ) | |||
加：可归因于收购浅滩溪矿的数额 | — | 2.4 | |||||
自由现金流量 | $ | (41.8 | ) | $ | 161.9 | ||
展望
作为其正常规划和预测过程的一部分，peabody采用了一种广泛的方法，为关键变量制定宏观经济假设，包括国家一级的国内生产总值(Gdp)、工业生产、固定资产投资和第三方投入，推动对煤炭、发电和钢铁等关键需求中心的详细供需预测。针对美国，该公司在开发其需求模型时，逐个工厂评估单个工厂的需求，包括预期的退休情况。供应模式和成本曲线集中在影响公司经营区域的主要供应地区/国家。
我们的估计涉及风险和不确定因素，并可能根据各种因素发生变化，如本项目2所载的“前瞻性陈述的预警通知”一节中所描述的那样。
我们的近期展望将与未来12至24个月相吻合，并在我们的长期展望中讨论随后的几个时期。皮博迪正在继续监测快速发展的冠状病毒大流行以及与我们的近期和长期前景相关的任何影响。
近期展望
海运热煤和冶金煤。在全球煤炭工业中，由于冠状病毒大流行的持续影响，供需中断十分普遍，这导致了全国范围的封锁和全球范围的区域限制。虽然结果仍然很不确定，但我们相信，与去年同期相比，需求有可能大幅下降.随着大型基础设施项目的重新启动，中国经济正在复苏，但非电力行业的热需求依然疲弱。与此同时，作为海运煤炭需求中心的日本和印度已经关闭了非必需的服务，并减缓了钢铁生产。
除了需求影响外，供应风险继续出现。由于预防措施和大量劳动力缺勤，一些全球和国内生产商减少或停产。
47
目录
美国热煤。在美国，煤炭需求受到冠状病毒流行影响的进一步挑战。电力部门总消费量疲软、电力价格低迷、工业活动减少、天然气价格低和公用事业库存高，这些因素结合在一起，继续对需求产生压力。
长远展望
2019年12月31日之后，我们的长期展望没有发生重大变化.关于我们的长期展望的信息概述在第二部分。第七项。在截至2019年12月31日的年度报表10-K中，“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”。
监管更新
除下一节所述外，我们的规管事宜并无重大改变。2019年12月31日。有关我们规管事宜的资料，载於第一部份第一项“业务”，载於截至年底的周年报告表10-K。2019年12月31日.
监管事项-美国。
2020年3月26日，美国环境保护局(EPA)宣布了一项临时政策，要求环保局执行因冠状病毒大流行而承担的环境法律义务。根据临时政策，环境保护局将对临时政策所涵盖的某些不符合规定的事件行使执法酌处权。对于在临时政策生效期间发生的、由冠状病毒大流行引起的不遵守情事，环境保护局的临时政策将适用于这种不遵守情况，而不是一项其他适用的环境保护局执法反应政策。环境保护局的临时政策不对故意违反法律的刑事行为给予宽大处理，也不适用于根据“超级基金和资源保护和恢复法”(RCRA)的惩戒行动执行文书开展的活动。环境保护局将在单独的通信中处理这些问题。环境保护局的临时政策于2020年3月13日生效。环境保护局将定期评估这一临时政策的持续需要和范围，并将在环境保护局确定有必要作出修改时予以更新。
环境保护局对现有化石燃料发电厂(EGU)温室气体排放的管制。2015年10月23日，美国环保局根据“清洁空气法”(CAA)第111(D)条，在“联邦登记册”中公布了一项关于现有化石燃料燃烧EGU温室气体排放的最后规则(80 FED.Reg.64，662(2015年10月23日))。该规则(称为清洁电力计划或CPP)为各国制定减少现有化石燃料废气排放单位温室气体排放的计划制定了排放指南。CPP要求各州单独或集体建立系统，使位于其境内的任何EGU的碳排放量在2025年和2030年分别减少28%和32%(与2005年的基线相比)。
在联邦登记册公布后，约157个实体分别向美国地方法院(D.C.巡回上诉法院)提出了39份请求审查CPP的请愿书。这些请愿书反映了27个州和政府实体以及公用事业、工业团体、行业协会、煤炭公司和其他实体的挑战。这些诉讼与西弗吉尼亚州和德克萨斯州(其他州也加入其中)提起的诉讼合并在一起(D.C.Cir.No.15-1363)。2015年10月29日，我们提出了一项动议，对西弗吉尼亚州和德克萨斯州提出的案件进行干预，以支持请愿州。该动议于2016年1月11日获得批准。许多州和其他实体也进行了干预，以支持环境保护局。
2016年2月9日，美国最高法院批准了暂停执行CPP的动议，直到法律挑战得到解决。此后，该案中的口头辩论在地方法院巡回法院听取。2017年4月28日，地方法院批准了环境保护局的动议，要求在该机构重新考虑该规则时暂缓审理此案。自那以后，地方法院巡回法院的案件一直处于搁置状态，因此没有发表任何意见。
2017年10月，美国环保局(EPA)提议废除CPP(“联邦储备计划”第82卷，第48，035页(2017年10月16日))。2018年8月，环保局发布了一项拟议规则，以取代CPP，即可负担得起的清洁能源(ACE)规则。(83 FED.Reg.44，746(2018年8月31日))在2019年6月19日，环保局发布了一项联合方案，最终确定了CPP废除规则以及替换规则ACE。废除“清洁电力计划”；现有电力发电机组温室气体排放准则；修订“排放准则实施条例”，EPA-总部-Oar-2017-0355。
最后的ACE规则为现有EGU的温室气体排放制定了准则，其依据是将提高效率、提高热效率作为“最佳减排系统”措施。环境保护局的最后规定也修改了CAA第111(D)条的规定，使各州在其州计划的内容和时间上有更大的灵活性。对作为ACE提案一部分的新源审查(NSR)方案下的条例的拟议修订已经分开，环境保护局表示，它打算在晚些时候就拟议的NSR方案改革采取最后行动。
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根据环保局废除和取代CPP的最终规则，特区巡回法院的请愿人要求审查CPP，包括皮博迪，他们提出了一项驳回申请，法院于2019年9月批准了这一动议。同时，“ACE规则”的挑战者提出请求，要求司法审查；在本案中作简报(No.19-1140(D.C.Cir.))定于2020年7月底结束。
2020年3月25日，环保局发布了一份指导文件草案，允许发电厂、炼油厂和其他排放源开始某些建设活动，同时仍在等待NSR计划下的许可。根据环境保护局经修订的解释，在获得NSR许可证之前，源所有者或经营者可以在现场进行实际活动--包括可能显著改变场地和/或永久性质的活动--条件是这些活动不构成在排放单位上的有形建筑。环保局将在2020年5月11日之前对备忘录草案进行评论。
“国家环境政策法”。1970年签署成为法律的“国家环境政策法”要求联邦机构审查其决定对环境的影响，并发布环境评估或环境影响声明。当我们提出将由联邦政府授权的行动时，我们必须向机构提供信息。“国家环境行动纲领”进程涉及公众的参与，可能需要很长的时间框架。白宫环境质量委员会(CEQ)发布了一项拟议规则，将于2020年1月10日全面更新和更新其长期存在的“国家环境政策法案”(NEPA)规定。评论期于2020年3月10日结束。如建议的那样，该规则力求减少不必要的文书工作、负担和延误，促进机构决策者之间的更好协调，并澄清“国家环境行动纲领”审查的范围等。
电力公司煤燃烧残渣处理的拟议规则；联邦CCR许可证计划。2020年2月20日，根据“国家水基础设施改善法案”的要求，环保局提出了一项联邦许可计划，允许在地表蓄水池和垃圾填埋场处置CCR。根据该提案，环保局将直接在印度实施许可证计划，并在位于未提交自己的CCR许可计划供批准的州的CCR单位实施。该提案包括联邦CCR许可证申请、内容和修改的要求以及程序要求。环保局提案的评论期于2020年4月20日结束。
监管事项-澳大利亚
职业健康与安全。国家立法要求我们通过提供安全的工作、安全设备和适当的信息、指导、培训和监督，提供和维持一个安全的工作场所。由于认识到采矿和采矿活动的特殊性，国家专门针对采矿业的立法规定了具体的职业健康和安全义务。在法律的适用和细节方面存在一些差异，采矿经营者、董事、官员和某些其他雇员都须承担这项立法规定的义务。
从2015年开始，昆士兰和新南威尔士州的少数煤矿工人在假定几十年后被诊断患有煤工尘肺(CWP，又称黑肺)。昆士兰州政府举行了一次议会调查，调查CWP在该州的重新出现，其中包括煤矿行业代表、煤矿工人、监管机构和其他方面的代表出席的公开听证会。昆士兰州议会调查委员会于2017年5月29日发布了最后报告。委员会发现昆士兰州绝迹的可能性很小，因此提出了68项建议，以确保煤矿工人的安全和健康。这些措施包括立即将可吸入煤尘的职业接触限额降低至1.5毫克/米。3 适用于煤尘和0.05毫克/米3建立一个新的、独立的煤矿安全管理局，由专门的煤炭和矿物使用费部分供资，并监督矿山安全监察局。昆士兰州政府对粉尘监测结果提出了更高的报告要求，对煤矿工人的健康评估要求和由有关雇主安排的煤矿工人自愿退休考试提出了更广泛的要求，并可能随后进行进一步改革。
澳大利亚安全工作公司(SWA)目前正在审查所有空气污染物的工作场所暴露标准(WES)，包括焊接烟雾和柴油微粒物质，并优先考虑煤尘和二氧化硅的工作场所暴露标准(WES)。这项审查预计将持续到2020年6月。西澳大利亚妇女协会的评估报告草稿将包括关于接触限制的建议。SWA建议的接触限值是基于毒理学信息和其他监测数据。SWA建议的接触限值为1.5毫克/米3适用于煤尘和0.05毫克/米3因为二氧化硅。
自2017年8月以来，2003年“工人补偿和康复法”规定了对有CWP嫌疑的退休或前煤炭工人进行体检的程序，并为有CWP的工人提供了一笔总付的额外补偿，并进一步阐明，有CWP的工人如果经历疾病进展，可以获得更多的工人补偿。
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2018年10月，昆士兰州政府通过了“2018年矿业立法(资源安全)修正法”，其中对1999年“煤炭开采安全和健康法”作了重大修改，涉及官员的职责、报告煤矿工人疾病的要求、报告影响工厂和物质的缺陷和危害、承包商和服务提供者的安全和健康管理计划、暂停或取消个人法定合格证书的新权力以及增加处罚和检查员的权力。
继对煤炭工人尘肺和12个月期间发生的6起采矿和采石死亡事件进行重新鉴定之后，“昆士兰州资源安全与健康法案”于2019年9月提交昆士兰议会，并于2020年3月通过成为法律，并将于2020年7月1日生效。它将昆士兰州资源安全与健康委员会(RSHQ)确立为一个法定机构，旨在确保采矿安全和健康监管机构的独立性。RSHQ将包括视察煤矿、矿场和采石场、爆炸物以及石油和天然气。新法律力求加强咨询委员会的作用，以确定、量化和优先处理采矿和采石行业的安全和健康问题。它还规定设立一个独立的工作、健康和安全检察官，根据资源安全立法起诉严重罪行。
2020年2月，昆士兰州政府向议会提交了一项法案，对高管、“高级官员”和矿业公司提出了“工业过失杀人”的刑事罪。个人将面临最高20年的监禁，公司将被处以约1300万澳元的罚款。该法案还规定，法定角色持有者必须是有12个月过渡期的煤矿经营实体的雇员。该法案目前正由一个议会委员会审查。
悉尼水上集水区。2017年11月，新南威尔士政府设立了一个独立专家小组(小组)，就悉尼集水区地下采矿活动的影响向规划、工业和环境部(DPIE)提供咨询，包括在我们大都会矿。专家小组于2018年11月向DPIE发布了一份初步报告，该报告于2018年12月公开发布，只涉及我们的大都会矿和竞争对手的石斛矿这两个矿山的采矿活动。在与包括皮博迪在内的利益攸关方协商后，于2019年10月发布了最后报告。最后报告对初次报告进行更新和定稿，并就整个流域的采矿活动和影响提出调查结果和建议。
小组的报告承认，过去十年来，大都会和石斛矿作出了重大努力，采用由适当专家进行的最佳做法建模和评估方法，同时专家同行审查，同时建议继续进行严格的监测和影响评估，以便在采矿引起的沉降及其对地下水和地表水的影响的知识库的基础上再接再厉。这些报告赞同政府对采矿批准采取渐进办法，规定要考虑现有和新出现的信息和知识差距。专家小组在最后报告中得出结论，过去三年大都会矿的平均日流入水量一般少于每天0.2立方米，没有证据表明地面与地面有关联，也没有与降雨有关的证据。委员会还得出结论认为，通过山谷关闭、剪切面和地质结构将水从Woronora水库引水进入其他集水区的可能性今后需要仔细评估，因为计划将核准矿区的其余长壁板大部分通过水库下方。小组仍需审议一系列事项，包括流量损失的累积影响、这些损失对供水的相对重要性以及与建立强有力的区域水平衡模型有关的实用性。
民主党现在将审议专家小组最后报告中的建议，并表示，在此期间，将不确定在集水区采矿的新的开发应用。我们现时并无这类申请有待裁定。2020年3月，DPIE批准了长壁305-307的开采计划。我们继续进行强有力的监测、数据收集和报告，并一直在积极与政府就大都会的批准程序和地雷设计进行协商，以确保业务影响得到适当管理和尽量减少。
流动性与资本资源
概述
我们的主要现金来源是将我们的煤炭产品出售给客户。我们还通过出售非战略性资产(包括煤炭储备和地表土地)、根据我们的信贷安排借款，以及不时发行证券，产生了现金。我们对现金的主要用途包括煤炭生产的现金成本、资本支出、煤炭储备租赁和使用费支付、债务偿还费用、资本和经营租赁付款、退休计划、收付或支付义务、采矿后开垦义务以及销售和管理费用。我们还将现金用于股息、股票回购和提前偿还债务。我们相信，我们的资本结构使我们能够满足我们的周转资金要求，并为资本支出和偿债义务提供资金，同时手头有现金和现金。
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目录
今后向股东返还资本的任何决定，如股息或股票回购，将由我们的董事会酌情决定，并将取决于各种因素，包括我们的债务协议所规定的限制、我们的净收入或其他现金来源、流动性状况和可能的现金替代用途，例如内部发展项目或收购，以及经济条件和预期的未来财务结果。我们将来申报股息、回购股份或提早偿还债务的能力，将取决于我们未来的财务表现，而这又取决于我们的战略能否成功实施，取决于金融、竞争、监管、技术和其他因素、一般经济条件、对煤炭和我们行业特有的其他因素的需求和销售价格，其中许多因素是我们无法控制的。
流动资金
截至2020年3月31日，我们的可用流动资金是11.877亿美元，它包括现金和现金等价物以及我们左轮手枪和应收账款证券化项目下的可用性，如下所述。截至2020年3月31日，我们的现金余额总计6.825亿美元，包括大约6.03亿美元由美国子公司持有，6 800万美元由澳大利亚子公司持有，其余馀额由其他外国子公司持有，主要以美国为户籍。我们外国子公司持有的大部分现金以美元计价。这种现金通常用于支持非美国的流动性需求，包括澳大利亚的资本和运营支出。在2020年4月3日，我们在我们的循环信贷贷款下借入了300.0美元，详情如下注12.“长期债务”所附未经审计的合并财务报表。鉴于当前全球市场的不确定性以及冠状病毒大流行对我们业务的相关影响，这种借款为我们提供了额外的财政灵活性。虽然我们目前并不期望将这些借款所得用于任何短期流动性需求，但我们可能会将这些收益用于营运资本和其他一般企业用途。
我们能否维持足够的流动资金，取决于业务的成功运作，以及对营运开支和资本开支的适当管理。我们预期的流动资金需求对每一个因素和其他因素的变化都非常敏感，包括冠状病毒流行病不断变化的影响。
债务融资
如上文所述注12.“长期债务”在所附未经审计的合并合并财务报表中，我们在2017年期间签订了一项契约，涉及将于2022年3月到期的6.000%的高级担保票据中的5000万美元的发行，以及2025年3月到期的6.375%的高级担保票据的500亿美元的发行。我们每年3月31日和9月30日对高级债券进行半年期利息支付，直到到期为止。同样在2017年，我们签订了一项信贷协议和相关的定期贷款，根据该协议，我们最初借入了9.5亿美元，并已偿还。5.58亿美元贯通2020年3月31日。定期贷款要求季度本金支付100万美元，定期支付利息(目前为libor+2.75%)，至2024年12月止，其余余额应在2025年3月到期。
我们还在2017年签订了我们的信贷协议允许的循环信贷安排，总承诺额为3.5亿美元为了一般的公司目的。在2019年9月，我们修订了信贷协议，将左轮手枪下的总承付款额增加到5.65亿美元而且，从2020年开始，将适用的利率和费用取决于我们定期确定的第一个留置权杠杆率，正如信贷协议中所定义的那样。到目前为止，我们已经使用了这种循环信贷设施，用于上述借款和信用证，合并费用为3.125%，而未使用的能力承担了0.4%的承诺费。截至2020年3月31日，这类信用证相当于7 260万美元主要是为了支持我们的填海义务。
我们的债务协议对我们可能支付的某些类别的款项施加了各种限制和限制，例如股息、投资和股票回购。我们还须遵守习惯上的“肯定公约”和“消极盟约”。我们遵守所有这些限制和公约2020年3月31日.
正如本项目2所载的“概述”一节所述，2019年9月对我们信贷设施的修正使与Arch组建的科罗拉多公共关系信息中心合资企业成为可能。目前，我们正根据有关高级担保票据的契约条款，考虑实施合资企业的各种备选方案。我们实现这一目标的能力取决于市场条件和其他因素，包括不时向我们提供的融资选择，以及信贷和债务资本市场的一般条件。
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应收账款证券化计划
如上文所述附注17.“金融工具和其他担保”在所附的未经审计的合并财务报表中，我们在2017年期间进行了一项经修订的应收账款证券化计划，该计划目前将于2022年到期。该程序提供最多可达2.5亿美元在供资方面，仅限于可获得的合格应收款，作为担保借款。还可为支持其他义务的信用证提供方案下的供资能力。在…2020年3月31日，我们没有未偿还的借款1.327亿美元根据计划提供的信用证。信用证主要是为了支持我们在填海、工人补偿和退休后福利方面的部分义务。该计划对某些不符合条件的应收账款进行了调整，截至2020年3月31日，该计划的可用金额为1，280万美元，不需要现金担保。
资本要求
我们的目标资本支出没有因先前在第2项中提供的信息发生重大变化。我们关于2019年12月31日终了年度10-K表的年度报告“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”。
合同义务
我们的合同义务没有从先前在第7项中提供的信息发生重大变化。在截至2019年12月31日的年度报告10-K表中，我们的年度报告“管理部门对财务状况和经营结果的讨论和分析”没有实质性变化，但我们在澳大利亚和美国的各种短期和长期接收或支付安排的义务除外，这些安排与运输煤炭的铁路和港口承诺有关，包括与出口设施有关的数额。由于外币汇率的变化，我们在2020年剩余时间内的估计债务预计将比第7项中规定的债务少1 110万美元。2019年12月31日终了的年度报告“管理部门对财务状况和经营结果的讨论和分析”表10-K。在2021年至2022年和2023年至2024年两年期间，这些债务分别相对减少了2，040万美元和1，820万美元。此后期间，这种债务减少了7 260万美元。
历史现金流量与自由现金流量
下表汇总了三结束的几个月2020年3月31日和2019，如所附未经审计、精简的合并财务报表所报告。自由现金流是一种不符合美国公认会计准则的金融措施。关于美国公认会计原则下最具可比性的措施的定义和调节，请参阅上文“非公认会计原则财务措施的调节”一节。
三个月到3月31日， | |||||||
2020 | 2019 | ||||||
(百万美元) | |||||||
业务活动提供的现金净额(用于) | $ | (4.7 | ) | $ | 197.6 | ||
用于投资活动的现金净额 | (37.1 | ) | (38.1 | ) | |||
用于筹资活动的现金净额 | (7.9 | ) | (337.3 | ) | |||
现金、现金等价物和限制性现金的净变动 | (49.7 | ) | (177.8 | ) | |||
期初现金、现金等价物和限制性现金 | 732.2 | 1,017.4 | |||||
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 682.5 | $ | 839.6 | |||
业务活动提供的现金净额(用于) | $ | (4.7 | ) | $ | 197.6 | ||
用于投资活动的现金净额 | (37.1 | ) | (38.1 | ) | |||
加：可归因于收购浅滩溪矿的数额 | — | 2.4 | |||||
自由现金流量 | $ | (41.8 | ) | $ | 161.9 | ||
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经营活动。业务活动提供的现金净额减少截至2020年3月31日止的三个月与前一年同期相比，我们的采矿业务现金同比减少，与我们的营运资金3，610万美元相关的净现金流量出现了不利的变化。
投资活动。投资活动所用现金净额截至2020年3月31日止的三个月与前一年同期相比，这两个时期都是由维持业务的资本支出驱动的。
筹资活动。基金筹资活动所用现金净额减少截至2020年3月31日止的三个月与上一年同期相比，前一年期间支付的股息为2.144亿美元，包括每股普通股1.85美元的补充股息和980万美元的普通股回购。如第二部分第2项所述，我们目前已暂停支付这些款项。股权证券的未登记销售和收益的使用。
表外安排
在正常的业务过程中，我们是各种担保和金融工具的缔约方，这些担保和金融工具承担资产负债表之外的风险，不反映在所附的合并资产负债表中。在…2020年3月31日，这些文书包括15.574亿美元担保书和2.068亿美元信用证。这些金融工具为我们的填海担保要求、租赁义务、保险单和各种其他履约担保提供了支持。我们定期根据仪器下的暴露量和所需性能的可能性，对资产负债表上的处理工具进行评估。我们不期望这些担保或表外工具超过我们的合并资产负债表中规定的负债而造成任何实质性损失。
我们的流动资金可能会减少，因为与回收保证书要求有关的财务保证、保证债券或其他义务需要用现金或信用证作担保。
如上文所述附注17.“金融工具和其他担保”在随附的未经审计的合并财务报表中，我们须提供各种形式的财务保证，以支持我们在所经营的司法管辖区进行采矿填海工程的责任。这类要求通常由法规或采矿许可证规定。从历史上看，这种保证的形式是第三方担保、银行担保和信用证，以及美国的自我担保安排。在美国，我们已经从广泛的自我担保转向更多地使用担保债券和类似的第三方工具。由于抵押品要求、担保金和相关费用的增加，这一变化实际上对我们的流动性产生了不利影响。
在…2020年3月31日，我们有总资产退休义务7.587亿美元它们是由担保债券和信用证共同支持的。
债券要求数额可能与相关的资产退休义务有很大不同，因为这些要求是在假定目前开始开垦的情况下计算的，而我们的会计负债则从矿山经济寿命结束(最终填海工程开始时)到资产负债表日期贴现。
有资产负债表外风险的担保和其他金融工具。看见附注17.“金融工具和其他担保”在我们未经审计、浓缩的合并财务报表中，讨论我们的应收账款证券化计划和担保以及其他带有表外风险的金融工具。
关键会计政策和估计
我们对我们的财务状况、经营结果、流动性和资本资源的讨论和分析是以我们的财务报表为基础的，这些报表是根据美国通用会计准则编制的。根据美国会计准则，我们还必须对报告的资产、负债、收入和支出以及相关的或有资产和负债的披露作出估计和判断。在持续的基础上，我们评估我们的估计。我们根据历史经验和我们认为在当时情况下是合理的各种其他假设作出估计，这些假设的结果构成了对其他来源不容易看出的资产和负债的账面价值作出判断的基础。实际结果可能与这些估计不同。
截至2020年3月31日，我们已在我们的海运冶金采矿、粉末河流域采矿、其他美国热采矿和公司以及其他对煤炭定价、成本压力、客户需求和客户集中风险最敏感的部门确定了某些资产，其总账面价值约为21亿美元。我们对这些资产进行了一次审查，以便在2020年3月31日并决定自该日起不需要减值费用。
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我们的关键会计政策在第7项中进行了讨论。“管理部门对财务状况和经营结果的讨论和分析”载于我们的年度报表10-K。2019年12月31日。我们的关键会计政策保持不变2020年3月31日.
新采用的会计准则和会计准则尚未实施
看见附注2.“新采用的会计准则和会计准则尚未实施”对我们未经审计、精简的合并财务报表进行讨论，讨论新采用的会计准则和尚未实施的会计准则。
第三项市场风险的定量和定性披露。
外币风险
我们历史上一直使用货币远期和期权来对冲与预计澳元支出相关的货币风险。本文讨论了这些衍生产品的会计核算问题。注7.“衍生工具及公允价值量度”未审计的合并财务报表。截至2020年3月31日，该公司有未兑现的货币期权，名义总额为5.5亿美元澳元对冲与预计澳元在截至2020年9月30日的六个月期间的货币风险。假设我们没有外币套期保值工具，由于澳元兑美元汇率变动0.10美元，我们的经营成本和开支风险约为0.10澳元兑美元汇率。$145到$155在接下来的12个月里。根据澳元/美元汇率计算2020年3月31日，在该日未履行的货币期权合约，不会将我们在未来12个月内的净风险敞口限制在0.10美元不利的汇率变动。
其他非煤炭交易活动-柴油价格风险
柴油边缘。在此之前，我们通过使用衍生品(主要是互换)来管理开采活动中使用的柴油的价格风险。 截至2020年3月31日我们没有任何柴油衍生工具。我们还通过与某些客户的成本传递联系来管理柴油的价格风险。
我们期望消费100到1.1亿未来12个月的柴油燃料。一个$10原油(精制柴油产品的主要成分)价格的每桶变动，将使我们每年的柴油成本增加或减少大约。2 500万美元根据我们的预期使用量。
第4项.控制和程序。
除其他事项外，我们的披露管制和程序旨在提供合理的保证，确保重要的财务及非财务资料，以及证券法规定须披露的其他资料，得以及时累积及传达给高级管理人员，包括我们的主要行政人员及财务主任。我们的首席执行官和临时首席财务官评估了我们的披露控制和程序(1934年“证券交易法”第13a-15(E)条和第15d-15(E)条)。2020年3月31日，并得出结论认为，这种控制和程序是有效的，为实现预期的控制目标提供了合理的保证。此外，在最近一个财政季度，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响，或相当可能对财务报告的内部控制产生重大影响。
第二部分-其他资料
第1项.法律诉讼。
我们受到各种法律和监管程序的制约。有关我们重要法律程序的描述，请参阅注4.“停止作业”和附注18.“承付款项和意外开支”包括在本季度报告第一部分第1项中的未经审计的合并合并财务报表。本季度报告的基本“财务报表”，其信息在本季度报告中以参考方式纳入。
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第1A项.危险因素
我们的经营环境瞬息万变，涉及许多风险。除下文讨论的风险外，关于可能影响公司经营结果、财务状况和流动性的因素的信息，见第一部分第1A项披露的风险因素。“风险因素”载于我们于2020年2月21日向SEC提交的关于截至2019年12月31日止年度表10-K的“风险因素”。除了本季度报告中所列的其他信息，包括第2项.“管理部门对财务状况和运营结果的讨论和分析”中提供的信息之外，您还应仔细考虑上述文件中披露的那些可能对公司经营结果、财务状况和流动性产生重大影响的风险因素。
我们的业务、业务结果、财政状况和前景可能受到最近的冠状病毒大流行和对公共卫生的相关影响或其他全球事件的重大和不利影响。
我们的业务很容易受到疾病或其他公共卫生问题的广泛爆发，例如最近持续发生的冠状病毒大流行，导致美国、澳大利亚和中国的确诊病例，以及在我们开展业务的其他国家或我们的客户所在的其他国家发现的许多其他病例。我们还容易受到其他全球性事件的影响，包括战争或恐怖主义的行为或威胁、国际冲突、政治不稳定和自然灾害。任何此类事件的发生都可能对我们的业务、经营结果、财务状况和前景产生重大不利影响，包括我们遵守债务协议下的契约的能力。
冠状病毒大流行导致包括美国和澳大利亚在内的世界各国政府实施隔离、旅行禁令、关闭和“住所就位”或“待在家中”的命令，这极大地限制了人员和货物的流动，并使包括我们的行政领导团队在内的很大一部分工作人员必须远程工作。这些限制和措施，以及我们为我们的雇员、客户、供应商、供应商、合资企业和其他商业伙伴的最大利益而采取的行动，已经并继续影响着我们的业务和业务，使我们改变了一些正常的业务做法，并可能以可能具有重大意义的方式对我们的业务、财务状况和经营结果产生不利影响。
政府的任务还可能要求我们的地雷和其他设施被迫长期或无限期关闭。此外，冠状病毒大流行可能导致供应链中断、减缓或无法运作，对我们业务具有重大意义的地点的广泛爆发可能对我们的劳动力产生不利影响，导致严重的健康问题和缺勤。如果我们的业务受到限制，我们可能需要为商品、服务和劳动力寻找替代的供应来源，这可能会更昂贵。其他来源可能无法获得，或可能导致对我们客户的发货延误，每一个都会影响我们的运营结果。此外，如果我们的客户的业务受到同样的影响，他们可能会延迟，减少或取消从我们的购买。
此外，冠状病毒大流行严重干扰了与煤炭运输和我们的客户群有关的一般商业活动，这可能对我们的业务、财务状况、业务结果、业务和前景产生重大和不利的影响。冠状病毒的持续蔓延造成了国内和全球总体经济状况的不利变化，并扰乱了国内和国际信贷市场，这可能对我们的客户支付我们的能力以及我们获取资本的能力产生负面影响，这可能在未来对我们的流动性产生负面影响。
尽管我们努力管理这些潜在影响，但它们的最终影响也取决于我们所不知道或无法控制的因素，包括冠状病毒大流行的持续时间和严重程度，以及为遏制其蔓延和减轻其对公共健康的影响而采取的第三方行动。在这方面，最近没有类似的事件提供指导，说明冠状病毒作为一种全球大流行病的传播可能产生的影响，因此，这一流行病的最终影响是高度不确定和可能发生变化的，我们尚不知道其对我们的业务、财务状况、业务和前景的结果或整个全球经济的影响有多大。然而，除了对我们的业务、经营结果、财务状况和前景产生重大不利影响外，这些影响还可能加剧我们在第一部分第1A项中所描述的许多已知风险。我们于2020年2月21日向SEC提交的关于表10-K的年度报告中提到了“风险因素”。
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第二项股权证券的非注册销售和收益的使用。
股份回购计划
我们的董事会已经批准了一项经修正的股票回购计划，允许回购我们普通股和(或)优先股中高达15亿美元的流通股(回购计划)。公司可随时酌情进行回购。购买的具体时间、价格和规模将取决于股票价格、一般市场和经济状况以及其他考虑因素，包括是否遵守可能不时修订的各种债务协议。回购计划没有到期日，可以随时停止。贯通2020年3月31日，我们已经买回来了4 150万我们的普通股13.403亿美元，其中包括支付的佣金80万美元，离开1.605亿美元可根据回购计划进行股票回购。这些购买是按照我们的债务工具进行的。我们的债务工具对股票回购的限制在第一部分第二项中讨论。管理人员对财务状况和经营结果的讨论和分析。我们在2019年暂停了股票回购，也没有计划进行更多的回购。
放弃份额
我们例行公事允许员工放弃普通股，在我们的股权激励计划下缴税限制股和实绩股的缴税。由员工投标的普通股价值是根据各自放弃之日的普通股收盘价确定的。
购买权益证券
下表汇总了截至目前三个月的所有股票购买情况。2020年3月31日:
期间 | 共计 数目 股份 购进(1) | 平均 已付价格 分享 | 总数 购买的股份 作为公众的一部分 宣布 程序 | 最大美元 那个五月的价值 却又习惯了 回购股份 在公开场合下 宣布的计划 (以百万计) | ||||||||||
二0二0年一月一日至三十一日 | 46,872 | $ | 9.99 | — | $ | 160.5 | ||||||||
二0二0年二月一日至二月二十九日 | 34,147 | 8.26 | — | 160.5 | ||||||||||
二0二0年三月一日至三十一日 | 6,563 | 2.90 | — | 160.5 | ||||||||||
共计 | 87,582 | 8.79 | — | |||||||||||
(1) | 包括在股权奖励归属时为支付预扣税而预扣的股份，这些股份不属于回购计划的一部分。 |
股利
股利的支付受到某些限制，正如我们的债务协议所规定的那样。第一部分第二项讨论了股利的这种限制。管理人员对财务状况和经营结果的讨论和分析。我们将在2020年暂停分红，我们的董事会将在未来继续评估股息的申报和支付。这些股息的数额(如果有的话)将取决于我们的业务结果、财务状况、现金需求、未来前景、我们的债务契约规定的任何限制以及我们的董事会可能认为与这种评估有关的其他因素。
第4项.矿场安全披露。
我们的“安全-生活方式管理系统”旨在为整个业务的安全和健康设定明确和一致的期望。它与国家采矿协会的CORESecurity框架保持一致，包括三个基本领域：领导和组织、安全和健康风险管理和保证。我们还与其他公司和某些政府机构合作，开发有潜力提高我们的安全性能和为员工提供更好的安全保护的新技术。
我们不断监测我们的安全表现和法规的遵守情况。有关煤矿安全违规或SEC条例要求的其他监管事项的信息包括在本季度报告表10-Q的表95中。
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6.展品。
见本报告第58页的表表索引。
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展示索引
下面的展品是按照第S-K条第601项附件表编号的。
证物编号。 | 展览说明 | |
10.1 | 由Peabody Energy Corporation、Elliott Investment Management L.P.、Elliott Associates L.P.和Elliott International，L.P.于2020年2月5日提交的Peabody Energy Corporation、Elliott Associates L.P.和Elliott International，L.P.之间的协议。 | |
10.2† | Peabody能源公司2017年激励计划下的递延股协议形式 | |
10.3† | Peabody能源公司2017年奖励计划下的限制股协议形式(董事级及以上2020年非周期奖励) | |
10.4† | Peabody能源公司2017年激励计划下的绩效股协议形式 | |
10.5† | Peabody能源公司2017年激励计划下的限制股协议形式 | |
31.1† | 根据1934年“证券交易法”并根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第302条修订的规则13a-14(A)，由书记官长的首席执行官核证定期财务报告 | |
31.2† | 根据1934年“证券交易法”并根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第302条修订的规则13a-14(A)，由书记官长的首席财务官核证定期财务报告 | |
32.1† | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第906节通过的根据“美国法典”第18节第1350节对定期财务报告的核证，由书记官长根据“萨班斯-奥克斯利法”第906条通过 | |
32.2† | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第906节通过的根据18 U.S.C.第1350节对定期财务报告的认证，由书记官长的首席财务官通过 | |
95† | 条例S-K第104项规定的矿山安全披露 | |
101.INS | 内联XBRL实例文档-实例文档不出现在交互式数据文件中，因为XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 | |
101.SCH | 内联XBRL分类法扩展模式文档 | |
101.CAL | 内联XBRL分类法扩展计算链接库文档 | |
101.DEF | 内联XBRL分类法扩展定义链接库文档 | |
101.LAB | 内联XBRL分类法扩展标签链接库文档 | |
101.PRE | 内联XBRL分类法扩展表示链接库文档 | |
104 | CoverPageInteractiveDataFile(嵌入在内联XBRL文档中)。 | |
* | 这些证物构成根据本报告第15(A)(3)和15(B)项要求作为本表格证物提交的所有管理合同、补偿计划和安排。 | |
† | 随函提交。 | |
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签名
根据1934年“证券交易法”的要求，登记人已正式安排由下列签名人代表其签署本报告，并正式授权。
皮博迪能源公司 | ||||
日期： | 2020年5月6日 | 通过： | /S/Mark A.Spurbeck | |
马克·A·斯波贝克 | ||||
临时财务主任 (代表注册人及首席财务主任) | ||||
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