证物1.01

STRATTEC安全公司

冲突矿物报告

报告年份：2019年

STRATTEC安全公司(“公司”或“Strattec”)2019年历年的冲突矿物报告是根据规则13p-1(“规则13p-1”)根据经修正的 (“1934年法案”)1934年“证券交易法”提交的。

证券交易委员会(“证券交易委员会”)通过了规则13p-1，以执行2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法”)第1502节中关于冲突矿物的报告和披露要求，“多德-弗兰克法”第1502条之所以通过，是因为在刚果民主共和国、安哥拉、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪等地开采冲突矿物。坦桑尼亚和赞比亚(各为一个“覆盖国”)正在为该区域的暴力活动提供资金。

根据规则13p-1，披露要求适用于证券交易委员会登记人，如果任何冲突矿物对登记人生产的产品或登记人订约在报告所涉日历年内制造的产品的功能或生产是必要的，冲突矿物被定义为锡石、铌铁矿-钽铁矿、黄金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钽矿石，钨和黄金(“冲突矿物”).如果登记人有理由相信任何必要的冲突矿物可能起源于一个受保护的国家，并有理由相信它们可能不是来自回收或废料来源，或者如果登记人无法确定冲突矿物的原产地国，则登记人必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查。冲突矿物报告说明了这些尽职调查措施。

根据第13p-1条规则，公司采取了尽职调查措施，对其有理由认为可能源自被覆盖国家且可能不是来自回收或废料来源的产品中的必要冲突矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施，为确定这类产品是否为规则13p-1所指的“刚果民主共和国无冲突”，这些尽职调查措施是合理原产地调查的延续，该公司在2013至2018年历年进行了该调查，Strattec在2019年历年继续进行这一合理的原产地调查，以确定其产品中存在的任何必要冲突矿物的来源国。

公司概况。

本公司设计、开发、制造和销售汽车出入控制产品，包括机械锁和钥匙、电子增强锁和钥匙、转向柱和仪表板点火锁壳、门闩 (包括躯干锁、升降门闩、尾门闩、侧门门闩和相关硬件)、动力滑动侧门系统、动力提升门系统、动力甲板盖系统、门把手和相关产品(统称为“产品”)。我们供应基地的管理由独立的内部员工买方和负责购买某一特定类型零件的内部采购分析师负责，我们的个人买家和我们的采购分析师是Strattec采购部门的一部分，该部门由采购经理领导，并最终由我们的高级副总裁负责监督Strattec的内部采购职能。

我们不采购原矿或未精炼的冲突矿物，也不直接从任何被覆盖国购买。此外，该公司离冲突矿物的实际开采还有几个层次。该公司提交这份报告是因为在2019年历年，它无法确定用于生产某些产品的某些部件、部件和原材料是否含有源自一个覆盖国的必要冲突矿物。本质上，是根据我们迄今进行的合理原产地调查和本报告中所述的尽职调查步骤确定的，我们知道或有理由相信，我们必要的冲突矿物的一部分起源于或可能起源于被覆盖的国家，我们知道或有理由相信，这些必要的冲突矿物不可能仅仅来自回收或废料来源。

Strattec尽职调查与合理原产地流程概述。

我们对我们的产品进行了分析，确定在产品制造过程中使用的各种部件、部件和原材料中都存在必要的冲突矿物。在我们制造或合同制造的下列产品中发现了必要的冲突矿物：

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电子控制模块；

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印刷电路板组件；

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电动机、电动执行机构和电离合器；

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开关和螺线管；

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金属插入件和金属紧固件及端子；

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金属零件上的涂层；以及

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镀锡的原始金属带钢。

因此，在2013历年，公司开始对其制造的产品或合同中所含冲突矿物的来源、保管链和来源国采取尽职调查措施，并在2019年历年继续执行这些尽职调查措施。这些尽职调查措施是与经合组织“受冲突影响和高风险地区的矿物负责任供应链尽职调查指南”(“经合组织尽职调查指南”)共同制定的，具体而言，与我们在冲突中的立场有关，矿物供应链是“下游”购买者。

关于上文提到的经合组织尽职调查指南，该公司实施了一项冲突矿物采购方案，旨在处理经合组织尽职调查指南中所述的以下五个步骤的框架，为了支持这一五步框架中的每一个项，Strattec在这一五步框架中的每一个适用步骤下实施了以下程序和程序。

(1)保持较强的公司管理制度。

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Strattec有一名集中的采购分析员，专门负责处理Strattec的所有冲突矿物程序。该采购分析员的工作由 Strattec采购组的各级管理人员审查。

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Strattec利用内部和第三方尽职调查跟踪工具和其他指南，确定处理Strattec必要冲突矿物的必要冲突矿物和冶炼厂(包括电子工业公民联盟全球电子可持续性倡议(EICC-GeSI)冲突矿物报告模板(“EICC报告模板”)；

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Strattec的购买条款和条件包括某些规定，使目前和未来的供应商有义务遵守Strattec的冲突矿物采购准则，并协助Strattec遵守规则13p-1；

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Strattec的“供应商质量手册”提供给Strattec供应基地的所有供应商，其中包括要求供应商与Strattec合作并协助Strattec履行规则 13p-1规定的遵守和报告义务的规定；以及

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Strattec要求其冲突矿物组遵守公司的记录保留程序要求，这些要求已被修改，以涵盖与其冲突矿物计划有关的记录、通信和核对表。

(2)对战略供应链中的风险进行风险识别和评估。

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Strattec的采购分析师确定了Strattec的供应商，该供应商通过国际材料数据系统(IMDS)分析提供可能包含必要冲突矿物的产品。

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Strattec的采购分析员(通过指定的冲突矿物电子邮件地址和iPoint软件)进行供应商查询，以完成EICC报告模板，并进行多次后续查询(口头和以编写)，以获取缺失的信息，澄清答复或解决供应商的不完整答复；

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Strattec分析从适用供应商收到的关于其提供给Strattec的组件、部件和原材料中必要冲突矿物的来源的任何佐证文件，以确定每个适用供应商向Strattec提出的关于必要冲突矿物来源的陈述的充分性和可信度；以及

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Strattec的采购分析师根据供应商查询、第三方数据，并通过冶炼厂在网站上的直接陈述，记录了供应商调查中所包含的冶炼厂原产地信息。除了对Strattec供应链的书面查询外，Strattec人员还分析了供应商的声明(Strattec生产部分审批过程的一部分要求)，这些报表披露并量化了供应商成品中包含的化学成分和有害物质(即材料数据表)，以确认这些部件、部件或原材料是否含有必要的冲突矿物。

(3)对供应链中已识别的风险实施一种战略应对策略。

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Strattec维持一个供应商风险管理程序，包括持续尽职调查和审查其供应链中的供应商，这些供应商可能从被覆盖国家获得任何必要的冲突矿物；

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Strattec监测和跟踪经查明不符合Strattec供应商质量手册要求的供应商，或未答复Strattec要求的作为其尽职调查的一部分的所有必要信息的供应商；

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Strattec人员与适用的供应商合作，使他们遵守Strattec的供应商质量政策，并获得Strattec要求的所有必要信息，作为其尽职调查的一部分；以及

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供应链人员向公司的执行团队成员提供Strattec冲突矿物遵守计划的进度报告。

(4)对冶炼厂和精炼厂采购项目进行独立的第三方审计，支持制定和实施独立的第三方审计方案。

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Strattec通过宣传其冲突矿物方案，支持和鼓励遵守规则13p-1，并与工业贸易组织及其客户合作，促进遵守旨在鼓励和尊重人权的负责任的供应链采购方案。

(5)对战略供应链尽职调查过程的报告。

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Strattec通过其供应商质量政策在其网站上公开宣传Strattec的冲突矿物采购计划；

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Strattec每年在其要求的SEC文件中报告Strattec的供应链尽职调查活动。

本报告所述任何网站的内容仅供一般参考，不在本报告中参考。

此外，Strattec的每一个部件或原材料的供应链的尽职调查由Strattec的一名指定雇员在当地进行，该雇员是该公司的采购分析员。对于每一个特定的部件、部件或原材料，采购分析师都会联系我们的每个供应商，这些供应商提供可能包含必要冲突矿物的零部件或原材料。具体来说，我们为2019年历编制了我们的供应商基础清单，并对这些供应商基地进行了尽职调查和合理的原产地调查，以确定是否存在特定的原材料，从供应商购买的部件或部分含有必要的冲突矿物和这类冲突矿物是否起源于被覆盖国家，参与这一过程的雇员在开始之前接受了规则13p-1和相关指导的教育，并在执行各自的尽职调查工作期间，向其提供了样本模板、信函和其他材料，以用于对Strattec供应商基地进行查询。

采购分析员随后与他们管理的每个供应商联系，要求他们提供关于(1)该供应商向Strattec和 (2)这种冲突矿物的来源，包括冶炼厂名称和地点提供的每一件零件、部件或原材料中所载必要的冲突矿物的资料，作为这一供应商联系的一部分，适用的Strattec买主还要求供应商完成EICC报告模板。

所采取的尽职调查措施。

Strattec的尽职调查措施包括：

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Strattec人员发出书面询问，要求该公司的每一家供应商查明他们向Strattec供应的零部件和原材料中是否有任何必要的冲突矿物。

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Strattec的书面询问同时要求每个供应商完成iPoint软件(冲突矿物报告平台)的EICC报告模板，该模板连同Strattec定制的跟踪 Sheets提供了一种方法，供Strattec收集供应商关于供应给 Strattec的零件、部件或原材料中所含冲突矿物的存在、使用、来源和保管链的陈述、陈述和数据。Strattec试图将上述经合组织尽职调查指南框架纳入其现有政策和程序，以便利从其供应链收集信息。

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除了书面询问Strattec的供应基地外，Strattec人员还分析了供应商的报表(作为Strattec生产部分审批过程的一部分)，这些报表披露并量化了供应商的成品中的化学成分和有害物质(即材料数据表)。Strattec分析了提供给Strattec的所有部件、部件和原材料的这些报表，以确定Strattec是否能够确定这些部件，零部件和原材料可能含有必要的冲突矿物，然后将分析结果与供应商在EICC报告模板和/或供应商提供的任何替代模板中对Strattec所作的肯定声明进行比较，从本质上说，Strattec的供应商生产部件审批过程是对供应商所作冲突矿物申报的内部控制。

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Strattec人员提出了许多后续要求(书面、口头和通过iPoint软件)，要求从所有适用的供应商获得答复，或获得补充资料，以澄清或处理供应商的不完整答复。

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Strattec更新和修改了其供应商质量政策，该政策提供给Strattec供应基地的所有供应商，以包括一项与Strattec合作并协助Strattec遵守和报告规则13p-1规定的义务的政策。

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在收到供应商的答复后，Strattec人员分析了从适用供应商收到的关于其向Strattec提供的部件、部件和原材料中的必要冲突矿物来源的佐证文件，以确定每个适用的供应商向Strattec提出的关于任何必要冲突矿物来源的陈述的充分性和可信性。

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作为Strattec所采取的勤奋措施的一部分，其工作人员试图让每个适用的供应商确定他们向Strattec供应的部件、部件和原料中可适用的必要冲突矿物来源的冶炼厂。Strattec试图独立确认，在其向我们提供的证书或披露中确定该冶炼厂的供应商百分比是“刚果民主共和国无冲突”，如EICC无冲突冶炼厂方案和其他类似方案所确定的那样。Strattec对照这些独立组织保存的无冲突冶炼厂名单对已查明的冶炼厂进行了核对。如果没有收到任何或不完整的答复，因此该冶炼厂尚未查明，我们将继续与我们的供应商合作，追踪并最终查明这些冶炼厂及其地点。我们还试图通过其他合理的独立来源和方法，查明冶炼厂，尽管缺乏适用供应商的数据，同通过我们的商业伙伴一样，我们的工作人员继续与那些没有或无法确定适用的冶炼厂的供应商联系，让他们继续采取合理的努力，采取这种合理的适当行动来确定冶炼厂的身份，以便我们能够确认这些冶炼厂的无冲突地位。

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我们继续实施书面后续程序，定期与反应迟钝的供应商或供应商沟通，这些供应商或供应商报告说，他们对他们使用的必要冲突矿物来源的尽职调查正在进行，尚未确定。

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我们为Strattec人员设立了定期会议(通常每月举行两次)，负责我们的尽职调查工作和我们供应商基础的有关合理原产地问题。作为这些会议的一部分，我们的买方向Strattec管理层通报合理原产地调查的状况和相关的尽职调查程序，并征求第三方商业伙伴的意见。

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我们现在试图在我们与供应商的标准采购条款和条件中列入一项要求，即供应商(1)在原材料、零部件或出售给Strattec的部件中指明任何必要冲突矿物的原产地或来源；(2)在所有合理的方面与Strattec合作，确定和核实提供给我们的原材料、部件或部件中任何此类冲突矿物的来源。当我们与供应商谈判条款和条件时，我们力求获得它们对有关我们的冲突矿物方案和程序的这些规定的同意。

作为冲突矿物或含有冲突矿物的零部件或部件的下游购买者，Strattec的尽职调查措施只能就必要冲突矿物的来源和保管链提供合理而非绝对的保证。Strattec的尽职调查是基于需要向Strattec的直接供应商索取数据，而那些供应商需要从其供应链中获取数据以确定必要冲突矿物的原始来源。这些程序可能导致信息不准确或不完整，以及一些零部件供应商，可能含有冲突矿物的部件或原材料没有对我们的某些尽职调查作出答复和(或)无法确定供应给Strattec的零件、部件和原材料中所载必要冲突矿物的来源和保管链。此外，我们的结论和决定是基于我们在进行尽职调查和合理的原产地国家调查时所掌握的资料，并分析了这种调查和其他调查的结果，这些资料可能会过时

产品描述和确定。

尽管我们有诚意、合理的原产地调查，但由于我们供应链的广度和复杂性，以及我们尚未收到关于Strattec生产的产品中所需冲突矿物的来源和保管链的所有问题的确认答复，我们目前尚未从所有供应商那里获得足够的信息，以确定用于处理下列产品所使用的所有必要冲突矿物的设施的来源、名称和位置：

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电子控制模块；

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印刷电路板组件；

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电动机、电动执行机构和电离合器；

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开关和螺线管；

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金属插入件和金属紧固件及端子；

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金属零件上的涂层；以及

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镀锡的原始金属带钢。

2019年历年，Strattec有420家直接供应商。其中24家直接供应商是通过我们的IMDS分析确定的，他们可能为我们的产品提供必要的冲突矿物。对已查明的供应商的答复率为100%。作为对我们供应链调查的回应，我们的供应商确定了293个可操作的冶炼厂和精炼厂设施，这些设施可能处理向 Strattec提供的材料中所含的必要冲突矿物。截至2019年12月31日：

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这些冶炼厂处理下列必要的冲突矿物：125加工金；44加工钽；78加工锡；46加工钨；和

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我们认为，所有可能从被覆盖国家获得必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂都得到了独立第三方审计方案的“刚果民主共和国无冲突”称号。

如上所述，作为我们尽职调查的一部分，我们无法确定我们的供应链用来处理上述产品中的必要冲突矿物的所有冶炼厂的身份，也无法确定这类产品的必要冲突矿物的来源国，尽管有上述结论，我们仍然承诺并继续采取下文所述的尽职调查措施和程序，试图确定产品所需冲突矿物的适用设施和来源国，包括对适用的供应商进行许多后续调查，这些供应商没有作出反应和(或)向我们表示，他们仍在试图独立确定这些供应商获得的冲突矿物的冶炼厂或来源。

在本报告所述尽职调查措施的基础上，我们真诚地得出结论，在本报告所述期间，我们的产品中包含的源自或可能起源于覆盖国家的必要冲突矿物要么是刚果民主共和国无冲突的，要么是刚果民主共和国冲突不可确定的，如上文所述，我们正在作出这一决定，如上文所述，因为我们没有从供应商或其他来源获得足够的资料，说明我们某些产品中处理必要冲突矿物的所有冶炼厂，以确定这些冲突矿物是否源自被覆盖国家；如果是，无论这些冲突矿物是来自回收或废料来源，还是其他无冲突来源。

我们努力确定我们产品中的必要冲突矿物的矿场或产地，这些冲突矿物是刚果民主共和国冲突中无法确定的，其最大的特殊性包括本报告所述的尽职调查措施，特别是因为独立的第三方审计方案证实是否有足够的证据证明已审计的冶炼厂加工的冲突矿物的国家、矿场和(或)产地是否充足，我们依赖这些方案为我们供应链中的冶炼厂提供的信息，虽然我们要求供应链中的所有供应商确定必要的冲突矿物来源的冶炼厂，并向我们声明该冶炼厂是否得到任何独立的第三方审计方案的“无冲突”指定，但并不是所有这些供应商都这样做或能够这样做。我们无法确定对我们某些产品作出贡献的设施处理的所有必要冲突矿场的起源国和(或)保管链，因为在本报告所述期间，(1)我们供应链中的供应商确定的某些冶炼厂设施尚未得到独立的第三方审计方案指定的“无冲突”名称，(2)我们供应链中的某些供应商没有回应我们提出的关于冶炼厂的来源国或保管链信息的请求，或(3)我们供应链中的某些供应商没有联系方式，无法建立联系方式，要求相关冶炼厂提供原产地或保管链信息。

计划中的风险缓解措施。

在2020年日历期间，该公司打算继续采取下列步骤，以减轻使其产品发挥功能所必需的冲突矿物造福于所涉国家的武装团体的风险，包括采取下文所述的额外尽职调查步骤：

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Strattec打算继续从我们可能含有必要冲突矿物的零部件或原材料供应商那里获得更多的信息，以便从这些供应商那里确认，这种冲突矿物不是起源于被覆盖国家，就是不有利于被覆盖国家的武装团体。

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Strattec打算通过记录和鉴定冶炼厂，继续对其现有供应商进行认证，并每年对新供应商进行认证，包括在2020年期间继续要求每个含有冲突矿物的原材料、部件或部件供应商提供信息和支持数据，方法是利用EICC报告模板和其他Strattec定制的跟踪表来组织信息，并要求答复确定适用的材料，直至冶炼厂。

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Strattec将继续遵循其尽职调查程序，审查和验证为支持Strattec 2020年冲突矿物报告而获得的供应商反应。

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Strattec将继续独立确认供应商在其向我们提供的证书或披露中确定的冶炼厂实际上是无冲突的，正如EICC无冲突冶炼厂计划和其他类似项目所确定的那样。Strattec正在通过对照无冲突冶炼厂名单检查已识别的冶炼厂来实现这一点。

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Strattec将以电子方式保存关于供应商使用的必要冲突矿物来源的文件和记录。

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Strattec将继续寻求其供应商的同意，在Strattec的标准采购条款和条件中列入冲突矿物条款，Strattec将审查所有当前或公开的采购订单，以确定一项修正案是否适合在供应商与Strattec的合作方面列入类似的条款，以遵守规则13p-1。

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Strattec将通过其研究、开发和制造人员，分析和努力在其不使用冲突矿物的产品中纳入其他材料和部件，如果这样做在商业上是合理和可行的。

前瞻性声明。

本“冲突矿物报告”载有1995年“私人证券诉讼改革法”(“法案”)意义上的“前瞻性声明”，旨在属于该法规定的安全港保护范围。本冲突矿物报告中的前瞻性声明包括关于公司打算采取的与冲突矿物有关的未来风险缓解和尽职调查步骤的声明。根据其性质，所有前瞻性声明都涉及风险和不确定性，实际结果可能与前瞻性声明所设想的结果大不相同，可能对公司完成预期尽职调查步骤的能力产生重大影响的因素包括：无法完成必要的原材料和部件的采购、采购节省和生产率的变化、新兴市场的多样化努力、供应商在我们尽职调查工作中的合作、与冲突矿物有关的未来法律和监管发展以及公司新闻稿、股东来文和证券交易委员会文件中确定的其他因素，包括公司关于截至6月30日的财政年度表10-K的年度报告。^TH, 2019.