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前负债美国-公认会计原则：设计美国-公认会计原则：InterestRateSwapMembers2019-12-310000097745us-gaap:CrossCurrencyInterestRateContractMember美国-公认会计原则：其他非当前资产美国-公认会计原则：设计2020-03-280000097745us-gaap:CrossCurrencyInterestRateContractMember美国-公认会计原则：其他非当前资产美国-公认会计原则：设计2019-12-310000097745美国-公认会计原则：未指定成员美国-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美国-公认会计原则：其他现行资产2020-03-280000097745美国-公认会计原则：未指定成员美国-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美国-公认会计原则：其他现行资产2019-12-310000097745美国-公认会计原则：未指定成员美国-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美国-公认会计原则：其他成员2020-03-280000097745美国-公认会计原则：未指定成员美国-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美国-公认会计原则：其他成员2019-12-310000097745美国-公认会计原则：未指定成员us-gaap:CrossCurrencyInterestRateContractMember美国-公认会计原则：其他非当前负债2020-03-280000097745TMO：长期观察2020-03-280000097745TMO：长期观察2019-12-310000097745美国-公认会计原则：其他支出美国-公认会计原则：FairValueHedgingMembers美国-公认会计原则：设计美国-公认会计原则：InterestRateSwapMembers2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：其他支出美国-公认会计原则：FairValueHedgingMembers美国-公认会计原则：设计美国-公认会计原则：InterestRateSwapMembers2019-01-012019-03-300000097745美国-公认会计原则：现金流量美国-公认会计原则：设计美国-公认会计原则：InterestRateSwapMembers2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：现金流量美国-公认会计原则：设计美国-公认会计原则：InterestRateSwapMembers2019-01-012019-03-300000097745美国-公认会计原则：现金流量美国-公认会计原则：其他支出美国-公认会计原则：设计美国-公认会计原则：InterestRateSwapMembers2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：现金流量美国-公认会计原则：其他支出美国-公认会计原则：设计美国-公认会计原则：InterestRateSwapMembers2019-01-012019-03-300000097745美国-公认会计原则：NetInvestmentHedgingMembersTMO：外国货币联盟成员美国-公认会计原则：设计2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：NetInvestmentHedgingMembersTMO：外国货币联盟成员美国-公认会计原则：设计2019-01-012019-03-300000097745us-gaap:CrossCurrencyInterestRateContractMember美国-公认会计原则：NetInvestmentHedgingMembers美国-公认会计原则：设计2020-01-012020-03-280000097745us-gaap:CrossCurrencyInterestRateContractMember美国-公认会计原则：NetInvestmentHedgingMembers美国-公认会计原则：设计2019-01-012019-03-300000097745us-gaap:CrossCurrencyInterestRateContractMember美国-公认会计原则：其他支出美国-公认会计原则：NetInvestmentHedgingMembers美国-公认会计原则：设计2020-01-012020-03-280000097745us-gaap:CrossCurrencyInterestRateContractMember美国-公认会计原则：其他支出美国-公认会计原则：NetInvestmentHedgingMembers美国-公认会计原则：设计2019-01-012019-03-300000097745美国-公认会计原则：未指定成员美国-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美国-公认会计原则：销售成本2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：未指定成员美国-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美国-公认会计原则：销售成本2019-01-012019-03-300000097745美国-公认会计原则：未指定成员美国-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美国-公认会计原则：其他支出2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：未指定成员美国-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美国-公认会计原则：其他支出2019-01-012019-03-300000097745美国-公认会计原则：未指定成员us-gaap:CrossCurrencyInterestRateContractMember美国-公认会计原则：其他支出2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：SeniorNotesMembers2020-03-280000097745美国-公认会计原则：SeniorNotesMembers2019-12-310000097745SRT：ScenarioForecastMembers2020-05-010000097745TMO：生命科学的解决方案2020-01-012020-03-280000097745TMO：分析仪器2020-01-012020-03-280000097745TMO：特殊诊断2020-01-012020-03-280000097745TMO：实验室产品和服务2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：公司成员2020-01-012020-03-280000097745TMO：实验室产品和服务美国-公认会计原则：EmployeeSeveranceMembers2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：EmployeeSeveranceMembers2019-12-310000097745美国-公认会计原则：便利关闭成员2019-12-310000097745美国-公认会计原则：其他改造2019-12-310000097745美国-公认会计原则：EmployeeSeveranceMembers2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：便利关闭成员2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：其他改造2020-01-012020-03-280000097745美国-公认会计原则：EmployeeSeveranceMembers2020-03-280000097745美国-公认会计原则：便利关闭成员2020-03-280000097745美国-公认会计原则：其他改造2020-03-280000097745美国-公认会计原则：SubequentEventMembersTMO：SeniorNotes175Due2027美国-公认会计原则：SeniorNotesMembers2020-05-010000097745美国-公认会计原则：SubequentEventMembersTMO：SeniorNotes175Due2027美国-公认会计原则：SeniorNotesMembers2020-03-292020-05-010000097745TMO：SeniorNotes2375Due2032Menger美国-公认会计原则：SubequentEventMembers美国-公认会计原则：SeniorNotesMembers2020-05-010000097745TMO：SeniorNotes2375Due2032Menger美国-公认会计原则：SubequentEventMembers美国-公认会计原则：SeniorNotesMembers2020-03-292020-05-01
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式10-Q
☒根据1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节为截至该季度的季度提交的季度报告2020年3月28日或
☐根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告
委员会档案编号1-8002
热学费舍尔科学公司
(注册人的确切名称，一如其章程所指明者)
| | | | | |
| 特拉华州 | 04-2209186 |
| (成立为法团的国家) | (国税局雇主识别号码) |
第三大道168号
沃尔瑟姆, 马萨诸塞州02451
(主要行政办事处地址)(邮编)
登记人的电话号码，包括区号：(781) 622-1000
根据该法第12(B)条登记的证券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每一班的职称 | | 交易符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值1美元 | | TMO | | 纽约证券交易所 |
| 浮动利率债券应于2020年到期 | | TMO/20A | | 纽约证券交易所 |
| 2.150%到期债券 | | TMO 22A | | 纽约证券交易所 |
| 0.750%应收账款应于2024年到期 | | TMO 24A | | 纽约证券交易所 |
| 0.125%债券应于2025年到期 | | TMO 25B | | 纽约证券交易所 |
| 2.000%债券应于2025年到期 | | TMO 25 | | 纽约证券交易所 |
| 1.400%到期债券 | | TMO 26A | | 纽约证券交易所 |
| 1.450%到期债券 | | TMO 27 | | 纽约证券交易所 |
| 1.750%到期债券 | | TMO 27B | | 纽约证券交易所 |
| 0.500%到期债券 | | TMO 28A | | 纽约证券交易所 |
| 1.375%到期债券 | | TMO 28 | | 纽约证券交易所 |
| 1.950%到期债券 | | TMO 29 | | 纽约证券交易所 |
| 0.875%应收账款应于2031年到期 | | TMO 31 | | 纽约证券交易所 |
| 2.375%应收账款应于2032年到期 | | TMO 32 | | 纽约证券交易所 |
| 2.875%到期债券2037年 | | TMO 37 | | 纽约证券交易所 |
| 1.500%到期日期2039年 | | TMO 39 | | 纽约证券交易所 |
| 1.875%到期债券 | | TMO 49 | | 纽约证券交易所 |
通过检查标记说明注册人(1)是否在过去12个月内提交了1934年“证券交易法”第13条或第15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天中是否一直遵守这类提交要求。是☒电话号码☐
通过检查标记说明注册人是否已以电子方式提交了在过去12个月内根据条例第405条要求提交的所有交互式数据文件。是 ☒不能再作再加工☐
通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的增长公司。参见“外汇法案”第12b-2条规则中“大型加速备案者”、“加速申报人”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义。
大型加速箱 ☒ 自愿性☐GB/T1459.2-1993商品、商品、商业、金融、商业、金融、金融、商业、金融、商业、金融、社会、金融等行业☐
小型报告公司☐GB/T1459.2-1993商业技术产品的产品、技术等☐
通过复选标记指示注册人是否为空壳公司(如“交易法”规则12b-2所定义)。是☐不能再作再加工☒
截至2020年3月28日，注册官394,951,104普通股流通股。
热学费舍尔科学公司
表格10-q季度报告
截至2020年3月28日的季度
| | | | | | | | |
| 目录 | |
| | 页 |
| 第一部分 | |
| | |
项目1. | 财务报表(未经审计) | 3 |
| | |
项目2. | 管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析 | 25 |
| | |
项目3. | 市场风险的定量和定性披露 | 33 |
| | |
项目4. | 管制和程序 | 33 |
| | |
| 第二部分 | |
| | |
项目1. | 法律程序 | 34 |
| | |
项目1A。 | 危险因素 | 34 |
| | |
项目2. | 未登记的股本证券出售和收益的使用 | 42 |
| | |
| | |
| | |
项目6. | 展品 | 42 |
第一部分财务信息
项目1.财务报表
合并资产负债表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 三月二十八日 | | 十二月三十一日， |
| (除股票和每股数额外，以百万计) | | 2020 | | 2019 |
| | | | |
资产 | | | | |
流动资产： | | | | |
现金和现金等价物 | | $ | 2,981 | | | $ | 2,399 | |
应收账款减去备抵额$101和$102 | | 4,508 | | | 4,349 | |
盘存 | | 3,454 | | | 3,370 | |
合同资产净额 | | 658 | | | 603 | |
| | | | |
其他流动资产 | | 1,137 | | | 1,172 | |
| | | | |
流动资产总额 | | 12,738 | | | 11,893 | |
| | | | |
财产、厂房和设备，净额 | | 4,736 | | | 4,749 | |
购置相关无形资产净额 | | 13,543 | | | 14,014 | |
其他资产 | | 2,057 | | | 2,011 | |
善意 | | 25,614 | | | 25,714 | |
| | | | |
总资产 | | $ | 58,688 | | | $ | 58,381 | |
| | | | |
负债与股东权益 | | | | |
流动负债： | | | | |
短期债务和长期债务的当前到期日 | | $ | 738 | | | $ | 676 | |
应付帐款 | | 1,599 | | | 1,920 | |
应计薪金和雇员福利 | | 755 | | | 1,010 | |
合同负债 | | 938 | | | 916 | |
其他应计费用 | | 1,470 | | | 1,675 | |
| | | | |
流动负债总额 | | 5,500 | | | 6,197 | |
| | | | |
递延所得税 | | 2,137 | | | 2,192 | |
其他长期负债 | | 3,261 | | | 3,241 | |
长期义务 | | 19,231 | | | 17,076 | |
| | | | |
股东权益： | | | | |
优先股，$100票面价值，50,000授权的股份；无发 | | | | |
普通股，美元1票面价值，1,200,000,000授权的股份；435,242,143和434,416,804已发行股份 | | 435 | | | 434 | |
超过面值的资本 | | 15,186 | | | 15,064 | |
留存收益 | | 22,791 | | | 22,092 | |
按成本计算的国库券，40,291,039和35,676,421股份 | | (6,765) | | | (5,236) | |
累计其他综合项目 | | (3,088) | | | (2,679) | |
| | | | |
股东权益总额 | | 28,559 | | | 29,675 | |
| | | | |
负债和股东权益合计 | | $ | 58,688 | | | $ | 58,381 | |
所附附注是这些合并财务报表的组成部分。
综合损益表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 三个月结束 | | |
| | | | | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计，但每股数额除外) | | | | | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | |
收入 | | | | | | | | |
产品收入 | | | | | | $ | 4,630 | | | $ | 4,720 | |
服务收入 | | | | | | 1,600 | | | 1,405 | |
| | | | | | | | |
总收入 | | | | | | 6,230 | | | 6,125 | |
| | | | | | | | |
费用和业务费用： | | | | | | | | |
产品收入成本 | | | | | | 2,340 | | | 2,414 | |
服务成本收入 | | | | | | 1,150 | | | 1,004 | |
销售、一般和行政费用 | | | | | | 1,551 | | | 1,528 | |
研发费用 | | | | | | 245 | | | 248 | |
重组和其他费用净额 | | | | | | 38 | | | 11 | |
| | | | | | | | |
费用和业务费用共计 | | | | | | 5,324 | | | 5,205 | |
| | | | | | | | |
营业收入 | | | | | | 906 | | | 920 | |
利息收入 | | | | | | 36 | | | 67 | |
利息费用 | | | | | | (126) | | | (189) | |
其他收入净额 | | | | | | 12 | | | 19 | |
| | | | | | | | |
所得税前收入 | | | | | | 828 | | | 817 | |
所得税准备金 | | | | | | (40) | | | (2) | |
| | | | | | | | |
净收益 | | | | | | $ | 788 | | | $ | 815 | |
| | | | | | | | |
每股收益 | | | | | | | | |
基本 | | | | | | $ | 1.99 | | | $ | 2.04 | |
稀释 | | | | | | $ | 1.97 | | | $ | 2.02 | |
| | | | | | | | |
加权平均股份 | | | | | | | | |
基本 | | | | | | 397 | | | 400 | |
稀释 | | | | | | 400 | | | 403 | |
所附附注是这些合并财务报表的组成部分。
综合收益表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 三个月结束 | | |
| | | | | | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | | | | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | |
综合收入 | | | | | | | | |
净收益 | | | | | | $ | 788 | | | $ | 815 | |
| | | | | | | | |
其他综合项目： | | | | | | | | |
货币换算调整： | | | | | | | | |
货币折算调整数(扣除税款准备金$)22和$45) | | | | | | (357) | | | (15) | |
| | | | | | | | |
套期保值工具的未实现损益： | | | | | | | | |
套期保值工具未实现损失(扣除税收利益美元)19和$0) | | | | | | (62) | | | — | |
收入净额(扣除税后福利美元)所列损失的重新分类调整数1和$1) | | | | | | 1 | | | 2 | |
养恤金和其他退休后福利负债调整数： | | | | | | | | |
该期间产生的养恤金和其他退休后福利负债调整数(扣除税收准备金$)5和$0) | | | | | | 5 | | | 1 | |
包括在定期养恤金净费用中的净损失摊销(扣除税后收益美元)1和$1) | | | | | | 4 | | | 1 | |
| | | | | | | | |
其他综合项目共计 | | | | | | (409) | | | (11) | |
| | | | | | | | |
综合收入 | | | | | | $ | 379 | | | $ | 804 | |
所附附注是这些合并财务报表的组成部分。
现金流量表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 三个月结束 | | |
| | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | 2020 | | 2019 |
| | | | |
经营活动 | | | | |
净收益 | | $ | 788 | | | $ | 815 | |
| | | | |
调整数，以核对业务活动提供的净收入与现金净额： | | | | |
不动产、厂房和设备的折旧 | | 149 | | | 133 | |
与购置有关的无形资产摊销 | | 425 | | | 422 | |
递延所得税的变动 | | (41) | | | (106) | |
| | | | |
股票补偿 | | 46 | | | 44 | |
其他非现金费用，净额 | | 64 | | | 18 | |
资产和负债的变化，不包括购置和处置的影响： | | | | |
应收账款 | | (218) | | | (29) | |
盘存 | | (141) | | | (140) | |
| | | | |
应付帐款 | | (241) | | | (129) | |
| | | | |
对退休计划的缴款 | | (32) | | | (32) | |
其他 | | (443) | | | | (347) | |
| | | | |
经营活动提供的净现金 | | 356 | | | 649 | |
| | | | |
投资活动 | | | | | | |
购置，除所购现金外 | | (4) | | | (1) | |
| | | | |
购置不动产、厂房和设备 | | (253) | | | (201) | |
出售不动产、厂房和设备的收益 | | 4 | | | 6 | |
其他投资活动净额 | | (7) | | | 15 | |
| | | | |
用于投资活动的现金净额 | | (260) | | | (181) | |
| | | | |
筹资活动 | | | | |
发债净收益 | | 2,185 | | | — | |
还债 | | (1) | | | (1) | |
发行商业票据的收益 | | 382 | | | 100 | |
商业票据的偿还 | | (321) | | | (787) | |
购买公司普通股 | | (1,500) | | | (750) | |
支付的股息 | | (76) | | | (68) | |
| | | | |
根据员工股票计划发行公司普通股的净收益 | | 48 | | | 81 | |
其他筹资活动净额 | | (98) | | | — | |
| | | | |
(用于)筹资活动提供的现金净额 | | 619 | | | (1,425) | |
| | | | |
汇率对现金的影响 | | (127) | | | (32) | |
| | | | |
现金、现金等价物和限制性现金增加(减少) | | 588 | | | (989) | |
期初现金、现金等价物和限制性现金 | | 2,422 | | | 2,117 | |
| | | | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | | $ | 3,010 | | | $ | 1,128 | |
所附附注是这些合并财务报表的组成部分。
股东权益综合报表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | | | 超过面值的资本 | | 留存收益 | | 国库券 | | | | 累计其他综合项目 | | 股东权益总额 |
| (以百万计) | | 股份 | | 金额 | | | | | | 股份 | | 金额 | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2020年3月28日的三个月 | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日结余 | | 434 | | | $ | 434 | | | $ | 15,064 | | | $ | 22,092 | | | 36 | | | $ | (5,236) | | | $ | (2,679) | | | $ | 29,675 | |
会计变更累积效应 | | — | | | — | | | — | | | (1) | | | — | | | — | | | — | | | (1) | |
根据雇员及董事的股票计划发行股份 | | 1 | | | 1 | | | 76 | | | — | | | — | | | (29) | | | — | | | 48 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
股票补偿 | | — | | | — | | | 46 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 46 | |
购买公司普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 4 | | | (1,500) | | | — | | | (1,500) | |
宣布的股息(美元)0.22每股) | | — | | | — | | | — | | | (88) | | | — | | | — | | | — | | | (88) | |
净收益 | | — | | | — | | | — | | | 788 | | | — | | | — | | | — | | | 788 | |
其他综合项目 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (409) | | | (409) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年3月28日结余 | | 435 | | | $ | 435 | | | $ | 15,186 | | | $ | 22,791 | | | 40 | | | $ | (6,765) | | | $ | (3,088) | | | $ | 28,559 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年3月30日止的三个月 | | | | | | | | | | | | | | |
| 2018年12月31日结余 | | 432 | | | $ | 432 | | | $ | 14,621 | | | $ | 18,696 | | | 29 | | | $ | (3,665) | | | $ | (2,498) | | | $ | 27,586 | |
会计变动的累积效应 | | — | | | — | | | — | | | 4 | | | — | | | — | | | — | | | 4 | |
根据雇员及董事的股票计划发行股份 | | 1 | | | 1 | | | 106 | | | — | | | 1 | | | (26) | | | — | | | 81 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
股票补偿 | | — | | | — | | | 44 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 44 | |
购买公司普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3 | | | (750) | | | — | | | (750) | |
宣布的股息(美元)0.19每股) | | — | | | — | | | — | | | (76) | | | — | | | — | | | — | | | (76) | |
净收益 | | — | | | — | | | — | | | 815 | | | — | | | — | | | — | | | 815 | |
其他综合项目 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (11) | | | (11) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年3月30日结余 | | 433 | | | $ | 433 | | | $ | 14,771 | | | $ | 19,439 | | | 33 | | | $ | (4,441) | | | $ | (2,509) | | | $ | 27,693 | |
所附附注是这些合并财务报表的组成部分。
附注1.业务性质和重大会计政策摘要
业务性质
热费舍尔科学公司(该公司或Thermo Fisher公司)通过帮助客户加速生命科学研究、解决复杂的分析挑战、改进病人诊断、向市场提供药品和提高实验室生产力，使世界变得更健康、更清洁和更安全。服务的市场包括制药和生物技术、学术和政府、工业和应用以及医疗保健和诊断。
中期财务报表
在此提交的中期合并财务报表是由公司编制的，未经审计，管理层认为，反映了所有必要的正常经常性调整，以便在2020年3月28日对财务状况进行公允报表，反映截至2020年3月28日和2019年3月30日三个月期间的业务结果，以及截至2020年3月28日和2019年3月30日三个月期间的现金流量。中期结果不一定表示全年的结果。
截至2019年12月31日提出的合并资产负债表是从截至该日的已审计合并财务报表中得出的。合并财务报表和附注按表格10-Q所允许的方式列报，并不包含公司年度财务报表及其附注中的所有信息。本报告所列合并财务报表和附注应与2019年财务报表和公司向证券交易委员会(SEC)提交的10-K表格年度报告中的附注一并阅读。
2019年合并财务报表附注1介绍了编制合并财务报表时使用的重要会计估计数和政策。在截至2020年3月28日的三个月内，该公司的重大会计政策没有发生重大变化。
与合同有关的结余
应收账款包括已开单并应由客户支付的金额。它们按发票金额入账，不计息。该公司保留可疑账户备抵，以估计由于客户无法支付应付款项而造成的预期损失。可疑账户备抵是公司对现有应收账款中可能出现的信贷损失数额的最佳估计。公司根据类似的应收账款的历史、客户的信誉、拖欠的原因、当前的经济状况、与未来事件有关的预期、可获得合理和可支持的预测的情况以及与判决有关的任何其他信息来确定备抵额。来自学术和政府客户的应收账款，以及大型、资金充足的商业客户，在历史上经历了较少的可收性风险。当公司认为应收账款很可能无法收回时，账户余额将从备抵项中扣除。该公司没有任何表外信用风险敞口与客户有关.
可疑账户备抵的变动情况如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | |
| | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | 2020 | | 2019 |
| | | | |
| 期初余额 | | $ | 102 | | | $ | 117 | |
| 会计变更累积效应 | | 1 | | | — | |
| 记作开支的准备金 | | 10 | | | 2 | |
| | | | |
| 注销帐户 | | (11) | | | (5) | |
| 购置、货币换算和其他 | | (1) | | | — | |
| | | | |
| 期末余额 | | $ | 101 | | | $ | 114 | |
合同资产包括预先确认的收入，并计入因无法向客户开具发票而造成的估计损失，这主要是由于与公司业绩有关的风险造成的。合同资产分为流动资产或非流动资产，依据的是在公司获得考虑的权利之前预计失效的时间。
热学费舍尔科学公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
变成无条件的。非流动合同资产包括在所附资产负债表的其他资产中。非流动合同债务包括在伴随的资产负债表中的其他长期负债中.合同资产和负债如因同一合同中的不同履行义务而产生，则在合并资产负债表中按净额列报。合同资产和负债余额如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 三月二十八日 | | 十二月三十一日， |
| (以百万计) | | 2020 | | 2019 |
| | | | |
| 当期合同资产净额 | | $ | 658 | | | $ | 603 | |
| 非流动合同资产净额 | | 17 | | | 17 | |
| 流动合同负债 | | 938 | | | 916 | |
| 非流动合同负债 | | 617 | | | 594 | |
在2020年前三个月，该公司确认收入为美元。405在2019年12月31日的合同负债余额中。
保证义务
担保责任包括在所附资产负债表的其他应计费用中。标准产品保修义务的账面金额变化如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 三个月结束 | | |
| | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | 2020 | | 2019 |
| | | | |
期初余额 | | $ | 93 | | | $ | 92 | |
记作开支的准备金 | | 22 | | | 27 | |
使用 | | (25) | | | (28) | |
| | | | |
对以前提供的保证的调整，净额 | | — | | | (1) | |
货币换算 | | (1) | | | — | |
| | | | |
期末余额 | | $ | 89 | | | $ | 90 | |
盘存
清单的组成部分如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 三月二十八日 | | 十二月三十一日， |
| (以百万计) | | 2020 | | 2019 |
| | | | |
| 原料 | | $ | 1,069 | | | $ | 971 | |
| 在制品 | | 503 | | | 517 | |
| 成品 | | 1,882 | | | 1,882 | |
| | | | |
| 盘存 | | $ | 3,454 | | | $ | 3,370 | |
估计数的使用
按照普遍接受的会计原则编制财务报表，要求管理层对报告的资产和负债数额、财务报表之日或有资产和负债的披露以及报告所述期间的收入和支出数额作出估计和假设。
除其他外，该公司的估计包括资产准备金要求以及用于评估减值风险的某些资产和业务的未来现金流数额。与持续的冠状病毒全球大流行相关的风险和不确定性将对公司的运营产生重大的负面影响。
热学费舍尔科学公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
至少在2020年第二季度。这种影响的程度和持续时间不确定，可能需要修改估计数。实际结果可能与这些估计不同。
最近的会计公告
2020年1月，FASB发布了新的指导意见，以澄清某些权益证券、权益法投资以及某些远期合同和购买期权之间的相互作用。除其他外，新指南明确指出，一个实体应考虑可观察到的交易，这些交易要求实体在适用或终止权益法之前，立即适用或终止对某些权益证券适用计量原则的权益会计方法。该公司于2020年采用了这一指导方针，采用了一种前瞻性的方法。本指南的通过对公司的合并财务报表没有重大影响。
2019年12月，FASB发布了简化所得税会计核算的新指南。除其他事项外，新的指导意见要求在包括颁布日期在内的中期年度有效税率计算中反映已颁布的税法或税率变化的影响。该公司预计在2021年使用一种前瞻性方法时，将采用这一指导方针。本指南的通过预计不会对公司的合并财务报表产生重大影响；然而，今后各期的影响将取决于未来事件的程度或将受到影响的条件，如颁布的税法或税率变动。
2018年8月，FASB发布了新的指导意见，修改了对担保确定福利养老金或其他退休后计划的雇主的披露要求。该公司于2020年采用回顾性方法通过了该指南。本指南的通过对公司的披露没有重大影响。
2018年8月，FASB发布了修改公允价值计量披露要求的新指南。该公司于2020年采用了该指南，其中一些项目需要前瞻性方法，另一些项目需要追溯方法。本指南的通过对公司的披露没有重大影响。
2016年6月，财务会计准则委员会发布了新的指导意见，要求按摊销成本(如应收账款)计量的金融资产按预计收集的净额列报，其依据是有关过去事件的相关信息，包括影响报告数额可收性的历史经验、当前状况以及合理和可支持的预测。2018年和2019年期间，FASB发布了进一步的指导和说明。该公司于2020年采用了该指南，采用了一种改进的回顾性方法。采用本指南后，应收账款和留存收益减少了美元。12020年1月1日达到百万美元。
附注2.额外购置
该公司的收购历来是以高于所购可识别净资产的确定公允价值的价格进行的，由此产生了商誉，主要原因是人们期望通过合并业务实现协同效应。这些协同作用包括取消多余的设施、职能和人员配置；利用公司现有的商业基础设施扩大被收购企业产品的销售；利用被收购企业的商业基础设施以成本效益有效地扩大公司产品的销售。
已使用会计的购置方法对收购进行核算，被收购公司的结果已从各自的收购日期列入所附财务报表。购置交易费用记录在所发生的销售、一般和行政费用中。
待收购
2020年3月3日，该公司签订了一项收购协议，以欧元的价格收购QIAGEN N.V.的所有已发行和流通股。39.00每股或约$11.510亿美元(根据宣布时的汇率计算)，其中包括大约美元的假设1.410亿美元的净债务。QIAGEN是生命科学和分子诊断解决方案的领先供应商，将扩大公司在这些领域的能力。QIAGEN报告2019年收入为美元1.5十亿该公司将启动收购QIAGEN所有普通股的收购要约。这项交易预计将在2021年上半年结束，但前提是符合惯例的结束条件，包括收到适用的监管批准、在QIAGEN股东特别大会上通过与该交易有关的某些决议，以及完成收购要约。
该公司打算为收购价格融资，包括偿还QIAGEN的债务，手头有现金和发行债务的净收益。该公司目前正在评估未来的债务融资以及
热学费舍尔科学公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
这类交易受市场和其他条件的制约。该公司也有可供使用的，但目前不希望使用，直至欧元。9.25承诺提供的10亿美元资金(注7)。
附注3.收入
分类收入
按类别分列的收入如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 三个月结束 | | |
| | | | | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | | | | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | |
收入 | | | | | | | | |
消耗品 | | | | | | $ | 3,379 | | | $ | 3,230 | |
仪器 | | | | | | 1,251 | | | 1,490 | |
服务 | | | | | | 1,600 | | | 1,405 | |
| | | | | | | | |
| 合并收入 | | | | | | $ | 6,230 | | | $ | 6,125 | |
按地理区域分列的收入如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 三个月结束 | | |
| | | | | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | | | | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | |
收入(A) | | | | | | | | |
北美 | | | | | | $ | 3,287 | | | $ | 3,059 | |
欧洲 | | | | | | 1,649 | | | 1,519 | |
亚太 | | | | | | 1,118 | | | 1,363 | |
其他区域 | | | | | | 176 | | | 184 | |
| | | | | | | | |
| 合并收入 | | | | | | $ | 6,230 | | | $ | 6,125 | |
(a)收入是根据客户地点分配给地区的。
每个报告部门都从北美、欧洲、亚太地区和其他地区的消耗品、仪器和服务中赚取收入。按报告部分和其他地理数据分列的收入见附注4。
剩余的履约义务
截至2020年3月28日，分配给所有未结客户合同剩余履约义务的交易价格总额为美元。8.36十亿当这些业绩义务得到履行时，公司将确认收入。65其中的百分比预计会在下一个十二个月.
热学费舍尔科学公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
附注4.商业板块和地理信息
业务部门信息
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 三个月结束 | | |
| | | | | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | | | | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | |
收入 | | | | | | | | |
生命科学解决方案 | | | | | | $ | 1,774 | | | $ | 1,607 | |
分析仪器 | | | | | | 1,101 | | | 1,322 | |
专业诊断学 | | | | | | 958 | | | 957 | |
实验室产品和服务 | | | | | | 2,730 | | | 2,513 | |
冲销 | | | | | | (333) | | | (274) | |
| | | | | | | | |
合并收入 | | | | | | 6,230 | | | 6,125 | |
| | | | | | | | |
部分收入(A) | | | | | | | | |
生命科学解决方案 | | | | | | 675 | | | 561 | |
分析仪器 | | | | | | 171 | | | 282 | |
专业诊断学 | | | | | | 236 | | | 242 | |
实验室产品和服务 | | | | | | 295 | | | 285 | |
| | | | | | | | |
应报告部分小计(A) | | | | | | 1,377 | | | 1,370 | |
| | | | | | | | |
收入成本-费用净额 | | | | | | (2) | | | (6) | |
销售、一般和行政费用，净额 | | | | | | (6) | | | (11) | |
重组和其他费用净额 | | | | | | (38) | | | (11) | |
与购置有关的无形资产摊销 | | | | | | (425) | | | (422) | |
| | | | | | | | |
合并营业收入 | | | | | | 906 | | | 920 | |
利息收入(B) | | | | | | 36 | | | 67 | |
利息开支(B) | | | | | | (126) | | | (189) | |
其他收入，净额(B) | | | | | | 12 | | | 19 | |
| | | | | | | | |
所得税前收入 | | | | | | $ | 828 | | | $ | 817 | |
| | | | | | | | |
(a)指某些费用前的营业收入，包括收入成本、销售费用、一般费用和行政费用；重组和其他费用/收入净额；以及与收购有关的无形资产的摊销。
(b)公司不向其部门分配利息或其他费用/收入净额。
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合并财务报表附注(续)
(未经审计)
地理信息
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 三个月结束 | | |
| | | | | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | | | | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | |
收入 (c) | | | | | | | | |
美国 | | | | | | $ | 3,139 | | | $ | 2,918 | |
中国 | | | | | | 464 | | | 654 | |
其他 | | | | | | 2,627 | | | 2,553 | |
| | | | | | | | |
合并收入 | | | | | | $ | 6,230 | | | $ | 6,125 | |
(c) 收入是根据客户所在地分配给各国的。
附注5.统一所得税
所附损益表中关于所得税的规定不同于按法定联邦所得税税率计算的规定：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | |
| | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | 2020 | | 2019 |
| | | | |
法定联邦所得税税率 | | 21 | % | | 21 | % |
| | | | |
按法定税率征收所得税的规定 | | $ | 174 | | | $ | 172 | |
| | | | |
增加(减少)的原因是： | | | | |
国外汇率差异 | | (88) | | | (36) | |
公司间债务再融资的外汇损失 | | — | | | (62) | |
所得税抵免 | | (67) | | | (72) | |
全球无形低税率收入 | | 61 | | | 70 | |
国外无形收入 | | (17) | | | (12) | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
转型税及美国税制改革的其他影响 | | — | | | (20) | |
| | | | |
| | | | |
股票期权和限制性股票单位的超额税收利益 | | (28) | | | (36) | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
其他，净额 | | 5 | | | (2) | |
| | | | |
所得税准备金 | | $ | 40 | | | $ | 2 | |
该公司在美国以外的大约50个国家设有业务和应税机构。该公司的实际所得税税率每年与美国联邦法定税率不同，原因是某些业务受到税收优惠、州和地方税收以及与美国联邦法定税率不同的外国税收的影响。
未确认的税收福利
截至2020年3月28日，该公司拥有美元。1.55数十亿未获确认的税收优惠-如果得到承认，所有这些都将降低实际税率。
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(未经审计)
未确认的税收福利的开始和结束数额的核对如下：
| | | | | | | | |
| (以百万计) | | 2020 |
| | |
年初余额 | | $ | 1,552 | |
| | |
| | |
本年度增税额 | | 2 | |
| | |
| | |
| | |
安置点 | | (7) | |
| | |
期末余额 | | $ | 1,547 | |
附注6.每股收益
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 三个月结束 | | |
| | | | | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计，但每股数额除外) | | | | | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | |
净收益 | | | | | | $ | 788 | | | $ | 815 | |
| | | | | | | | |
基本加权平均股份 | | | | | | 397 | | | 400 | |
加： | | | | | | | | |
股票期权及受限制单位 | | | | | | 3 | | | 3 | |
| | | | | | | | |
稀释加权平均股份 | | | | | | 400 | | | 403 | |
| | | | | | | | |
每股基本收益 | | | | | | $ | 1.99 | | | $ | 2.04 | |
| | | | | | | | |
稀释每股收益 | | | | | | $ | 1.97 | | | $ | 2.02 | |
| | | | | | | | |
稀释加权平均股除外的抗稀释股票期权 | | | | | | 1 | | | 2 | |
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(未经审计)
附注7.次级债务和其他融资安排
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三月二十八日的实际利率， | | 三月二十八日 | | 十二月三十一日， |
| (百万美元) | | 2020 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | |
商业用纸 | | 3.00 | % | | $ | 66 | | | $ | — | |
| | | | | | |
浮动汇率2-年度高级说明，到期8/7/2020(欧元计价) | | 0.16 | % | | 668 | | | 673 | |
2.15% 7-年度高级说明，到期7/21/2022(欧元计价) | | 2.27 | % | | 557 | | | 561 | |
3.00% 7-年度高级说明，到期4/15/2023 | | 2.72 | % | | 1,000 | | | 1,000 | |
4.15% 10-年度高级说明，到期2/1/2024 | | 4.16 | % | | 1,000 | | | 1,000 | |
0.75% 8-年度高级说明，到期9/12/2024(欧元计价) | | 0.94 | % | | 1,114 | | | 1,121 | |
0.125% 5.5-年度高级说明，到期3/1/2025(欧元计价) | | 0.41 | % | | 891 | | | 897 | |
4.133% 5-年度高级说明，到期3/25/2025 | | 4.28 | % | | 1,100 | | | — | |
2.00% 10-年度高级说明，到期4/15/2025(欧元计价) | | 2.10 | % | | 713 | | | 717 | |
3.65% 10-年度高级说明，到期12/15/2025 | | 3.77 | % | | 350 | | | 350 | |
1.40% 8.5-年度高级说明，到期1/23/2026(欧元计价) | | 1.53 | % | | 780 | | | 785 | |
2.95% 10-年度高级说明，到期9/19/2026 | | 3.19 | % | | 1,200 | | | 1,200 | |
1.45% 10-年度高级说明，到期3/16/2027(欧元计价) | | 1.65 | % | | 557 | | | 561 | |
| | | | | | |
3.20% 10-年度高级说明，到期8/15/2027 | | 3.39 | % | | 750 | | | 750 | |
0.50% 8.5-年度高级说明，到期3/1/2028(欧元计价) | | 0.77 | % | | 891 | | | 897 | |
1.375% 12-年度高级说明，到期9/12/2028(欧元计价) | | 1.46 | % | | 668 | | | 673 | |
1.95% 12-年度高级说明，到期7/24/2029(欧元计价) | | 2.08 | % | | 780 | | | 785 | |
2.60% 10-年度高级说明，到期10/1/2029 | | 2.74 | % | | 900 | | | 900 | |
4.497% 10-年度高级说明，到期3/25/2030 | | 5.32 | % | | 1,100 | | | — | |
0.875% 12-年度高级说明，到期10/1/2031(欧元计价) | | 1.13 | % | | 1,003 | | | 1,009 | |
| | | | | | |
2.875% 20-年度高级说明，到期7/24/2037(欧元计价) | | 2.94 | % | | 780 | | | 785 | |
1.50% 20-年度高级说明，到期10/1/2039(欧元计价) | | 1.73 | % | | 1,003 | | | 1,009 | |
5.30% 30-年度高级说明，到期2/1/2044 | | 5.37 | % | | 400 | | | 400 | |
4.10% 30-年度高级说明，到期8/15/2047 | | 4.23 | % | | 750 | | | 750 | |
1.875% 30-年度高级说明，到期10/1/2049(欧元计价) | | 1.98 | % | | 1,114 | | | 1,121 | |
其他 | | | | 16 | | | 16 | |
| | | | | | |
按面值计算的借款总额 | | | | 20,151 | | | 17,960 | |
公允价值对冲会计调整 | | | | 22 | | | (13) | |
未摊销折扣，净额 | | | | (91) | | | (94) | |
未摊销债务发行成本 | | | | (113) | | | (101) | |
| | | | | | |
按账面价值计算的借款总额 | | | | 19,969 | | | 17,752 | |
减：短期债务和当前到期日 | | | | 738 | | | 676 | |
| | | | | | |
长期义务 | | | | $ | 19,231 | | | $ | 17,076 | |
固定利率债务的实际利率包括票据上规定的利息、任何溢价的贴现或摊销、任何债务发行成本的摊销，以及在适用情况下与套期保值有关的调整。
有关公司长期债务的公允价值信息，请参见附注10。
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(未经审计)
关于收购QIAGEN的协议(注2)，该公司获得但目前预计不会使用欧元。9.25承诺了10亿美元的资金。该公司打算为收购价格融资，包括偿还QIAGEN的债务，手头有现金和发行债务的净收益。该公司于2020年3月和4月发行了高级债券(注13)，为此次收购提供部分资金，并用于一般企业用途。该公司目前正在评估未来的债务融资，此类交易的时间取决于市场和其他条件。该公司的现金支出为美元。362020年与获得所附现金流量表所列其他筹资活动净额中的桥梁承诺有关的百万美元。2020年，其他收入净额包括美元17公司收购QIAGEN的成本为百万元，主要用于签订套期保值合同和摊销过桥贷款承诺费。
信贷设施
该公司与一家银行集团有一个循环信贷机构，可提供最多$。2.50十亿无担保的多货币循环信贷。该设施将于2021年7月到期。该协议要求利率要么是基于libor的利率，要么是基于欧元的利率(对于以欧元提取的资金)，要么是根据代理银行的最优惠贷款利率(由该公司选择)。该协议包含肯定、否定和金融契约，以及此类设施的违约事件。我们的循环信贷设施(贷款机制)中的契约包括综合杠杆比率(债务总额对合并EBITDA)和综合利息覆盖比率(合并EBITDA与综合利息费用)，因为这些条款在贷款机制中定义。具体来说，该公司已同意，只要任何贷款人在该机制下有任何承诺，任何信用证在该机制下仍未履行，或任何贷款或其他债务在该机制下仍未清偿，它将维持最高综合杠杆比率3.5*1.0。该公司还同意，只要任何贷款人在该机制下有任何承诺，或任何信用证在该机制下仍未履行，或任何贷款或其他债务在该机制下仍未清偿，它将维持最低综合利息覆盖率3.01.0截至任何财政季度的最后一天。截至2020年3月28日，不该机制项下的借款尚未偿还，尽管可用能力减少了约$71由于未付信用证。
商业票据计划
该公司有商业票据计划，根据该计划，它可以发行和出售无担保的短期期票(CP票据)。根据美国计划，a)期限不得超过397由发行日期起计数日及(B)票据在商业票据市场按惯常条款以私人发行方式发行，在到期前不可赎回，亦须自愿预付。根据欧元计划，到期日不得超过183日内可能以欧元、美元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元或其他货币计价。在这两种方案下，票据都是按票面价格折价发行的(或在负利率情况下，从溢价到票面面值)，或者以票面价格出售，并在固定或浮动的基础上承担不同的利率。截至2020年3月28日，这些计划的未偿借款为$66百万美元，加权平均剩余期至到期日31在所附资产负债表中，日和短期债务被列为短期债务.
高级注释
浮动利率高级债券的利息按季度支付。其他以欧元计价的高级债券每年支付利息，所有其他高级债券每半年支付一次利息。每份票据可按本金100%的赎回价格赎回，另加指定的全部溢价和应计利息。根据有关高级票据的契约，公司须遵守某些肯定和否定的契约，其中最具限制性的契约限制了公司根据借款安排将本金财产作为担保的能力。
2018年，该公司全资拥有的金融子公司Thermo Fisher Science(Finance I)B.V.发行了上表所列2020年到期的浮动汇率高级债券。除筹资活动外，该附属机构没有独立的职能。应于2020年到期的浮动利率高级债券由公司全额无条件担保，公司的其他子公司也没有担保义务。
利率互换安排及相关的跨货币利率互换安排
该公司已与多家银行签订了基于libor的利率互换安排.掉期的总额等于票据的本金，掉期的支付日期与票据的利息支付日期相吻合。互换合同规定公司支付可变利率并收取固定利率。可变利率按月重置。掉期被记为票据的公允价值套期保值。有关利率互换安排及相关的跨货币利率互换安排的补充资料，请参阅附注10。下表汇总了截至2020年3月28日该公司高级债券的未兑现利率互换安排：
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(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 合计名义金额 | | | | 薪金率 | | |
| (百万美元) | | | | 工资率 | | 三月二十八日
2020 | | 接收率 |
| | | | | | | | |
| 高级债券到期日期2023(A) | | 1,000 | | | 1个月期libor+1.7640% | | 2.4686 | % | | 3.00 | % |
(a) 美元付款900这些利率掉期的名义价值部分被跨货币利率掉期所抵销，该掉期合约在2020年3月28日有效地降低了薪酬。2.47%为加权平均数1.17%.
该公司已进入$900百万元跨货币利率互换的名义价值，它有效地将与可变利率、以美元计价的、基于libor的利率互换的半年期付款中的一部分转换为可变利率、欧元计价的、基于欧元的利率互换。
附注8.基本承诺和意外开支
环境事项
该公司目前参与与环境问题有关的调查和补救工作的各个阶段。该公司无法预测与环境补救事项有关的所有潜在成本以及对未来业务的可能影响，因为在所要求的清理范围、适用法律和条例的复杂性和解释、替代清理方法的不同成本以及公司的责任范围等方面存在不确定性。与在公司的国内和国际设施安装、操作和维护地下水处理系统的费用以及与历史环境污染有关的其他补救活动有关的环境补救事项的费用在提交的任何时期都不是实质性的。该公司根据目前对环境法律和条例的解释，记录环境补救负债的应计额，当时可能发生了一项负债，而且可以合理估计这种负债的数额。该公司根据几个因素计算估计数，包括环境专家的投入和管理层对这些环境问题的了解和经验。该公司在这些估计数中包括调查、补救、运营和维护清理场地的潜在费用。截至2020年3月28日，该公司的环境责任总额约为$70百万虽然管理层认为，根据目前的补救费用估计，环境补救的应计金额是足够的，但由于未来发生的事件，如现行法律和条例的变化、机构方向或执法政策的变化、补救技术的发展或公司业务行为的变化，可能会对公司的财务状况、经营结果或现金流动产生重大不利影响，因此公司可能要承担额外的补救或合规费用。
诉讼及有关意外开支
有各种针对公司的诉讼和索赔，包括涉及产品责任、知识产权、就业和商业问题的问题。公司根据这些事项的现状确定可能损失的可能性和范围。如果认为可能发生了损失，而且损失的数额可以合理估计，则应在财务报表中记录负债。该公司确定了一项负债，该负债是对预期为已经发生的事件在未来支付的数额的估计。当可以估计可能损失的范围时，公司应计出最可能的数额，或至少是可能损失范围的最小值。应计负债的依据是管理层对所称和未称索赔的损失概率的判断，以及在适用情况下由精算师确定的估计数。应计估计数随着了解更多信息或付款而调整。最终损失的数额可能与这些估计数不同。由于与未决诉讼或索赔有关的固有不确定性，公司无法预测结果，也无法对某些未决诉讼或未产生赔偿责任的索赔作出有意义的估计，以估计可能因不利结果可能造成的合理损失或损失范围。该公司没有用于待决诉讼或应计金额未在下文或公司2019年财务报表和说明中披露的重大应计款项，这些应计金额和说明载于公司向证券交易委员会提交的关于10-K表的年度报告中，也不认为此类事项可能发生重大损失。然而，如果有任何不利的结果超过公司目前的应计估计，这是合理的可能性。, 以下所述的一个或多个事项可能对公司的经营结果、财务状况和现金流动产生重大不利影响。
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(未经审计)
产品责任、工人赔偿和其他人身伤害事项
就产品责任、工人赔偿和其他人身伤害事项而言，当可以估计可能的损失范围时，公司应计出最有可能的数额，或至少是可能损失范围的最小数额。公司将保险公司与某些产品负债有关的估计金额记录为资产。虽然该公司认为，根据现有资料，包括对损失估计数的精算研究，应计和估计的赔偿数额是可能和适当的，但估计损失和保险赔偿的过程涉及管理层相当程度的判断，最终数额可能有很大的差异。保险合同并不解除公司对所遭受的任何损失的主要义务。从其保险人收到的金额取决于保险人的偿付能力和支付意愿，以及保险索赔的法律充足性。管理层持续监测其保险公司的支付历史以及财务状况和评级。
知识产权事项
2013年6月3日，Unisone Strategic IP公司向美国加州南区地区法院(United States District Court For The Southern Area Of California)提起诉讼，指控生命技术公司的供应链管理系统软件侵犯了该公司的专利，该软件在客户网站上安装了产品“供应中心”。原告要求赔偿被指控的故意侵权、律师费、费用和禁令救济。2017年8月24日，Unisone对专利审判和上诉委员会(PTAB)的裁决提出上诉，该裁决认为被质疑的专利主张无效。美国联邦巡回上诉法院维持PTAB的裁决，裁定Unisone专利无效。Unisone公司在2019年3月11日之前必须向美国最高法院提起上诉。Unisone没有就这一裁决提出上诉，因此，在PTAB裁决的结果之前被搁置的美国地区法院恢复审理，Unisone于2019年9月12日就未列入PTAB程序的类似专利申诉提出了修正申诉。2019年11月1日，生命技术公司就Unisone的新专利申请向PTAB提出了两项额外的覆盖业务方法(CBM)挑战。2019年12月16日，美国地方法院批准了Life Technologies公司的动议，在PTAB决定是否对新的专利主张进行CBM复审之前，暂缓审理此案。2020年4月28日，PTAB批准了LifeTechnologies 2019年11月1日的CBM申请，并对Unisone的所有剩余专利申请进行了复审。
附注9.综合收入
综合收入包括净收入和其他综合项目。其他综合项目是指在所附资产负债表中作为股东权益组成部分报告的某些数额。
累计的其他综合项目扣除税后各组成部分的变动情况如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (以百万计) | | 货币
翻译
调整 | | 未实现
损失
套期保值
仪器 | | 养恤金和
其他
退休
效益
责任
调整 | | 共计 |
| | | | | | | | |
| 2019年12月31日结余 | | $ | (2,320) | | | $ | (71) | | | $ | (288) | | | $ | (2,679) | |
改叙前的其他综合项目 | | (357) | | | (62) | | | 5 | | | (414) | |
从累计其他综合项目中重新分类的数额 | | — | | | 1 | | | 4 | | | 5 | |
| | | | | | | | |
其他综合项目净额 | | (357) | | | (61) | | | 9 | | | (409) | |
| | | | | | | | |
| 2020年3月28日结余 | | $ | (2,677) | | | $ | (132) | | | $ | (279) | | | $ | (3,088) | |
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(未经审计)
附注10.金融工具的公允价值计量和公允价值
公允价值计量
下表列出截至2020年3月28日和2019年12月31日按公允价值按公允价值计量的公司金融资产和负债的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三月二十八日 | | 引文
价格
主动
市场 | | 显着
其他
可观察
成品油投入 | | 显着
看不见
投入 |
| (以百万计) | | 2020 | | (1级) | | (第2级) | | (第3级) |
| | | | | | | | |
资产 | | | | | | | | |
现金等价物 | | $ | 1,727 | | | $ | 1,727 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | |
对普通股、共同基金和其他类似工具的投资 | | 17 | | | 17 | | | — | | | — | |
认股权证 | | 6 | | | — | | | 6 | | | — | |
保险合同 | | 115 | | | — | | | 115 | | | — | |
衍生合约 | | 110 | | | — | | | 110 | | | — | |
| | | | | | | | |
总资产 | | $ | 1,975 | | | $ | 1,744 | | | $ | 231 | | | $ | — | |
| | | | | | | | |
负债 | | | | | | | | |
衍生合约 | | $ | 32 | | | $ | — | | | $ | 32 | | | $ | — | |
或有考虑 | | 54 | | | — | | | — | | | 54 | |
| | | | | | | | |
负债总额 | | $ | 86 | | | $ | — | | | $ | 32 | | | $ | 54 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日， | | 引文
价格
准活性
市场 | | 显着
其他
可观察
成品油投入 | | 显着
不可观测
成品油投入 |
| (以百万计) | | 2019 | | (1级) | | (第2级) | | (第3级) |
| | | | | | | | |
资产 | | | | | | | | |
现金等价物 | | $ | 1,280 | | | $ | 1,280 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | |
对普通股、共同基金和其他类似工具的投资 | | 19 | | | 19 | | | — | | | — | |
认股权证 | | 6 | | | — | | | 6 | | | — | |
保险合同 | | 131 | | | — | | | 131 | | | — | |
衍生合约 | | 37 | | | — | | | 37 | | | — | |
| | | | | | | | |
总资产 | | $ | 1,473 | | | $ | 1,299 | | | $ | 174 | | | $ | — | |
| | | | | | | | |
负债 | | | | | | | | |
衍生合约 | | $ | 24 | | | $ | — | | | $ | 24 | | | $ | — | |
或有考虑 | | 55 | | | — | | | — | | | 55 | |
| | | | | | | | |
负债总额 | | $ | 79 | | | $ | — | | | $ | 24 | | | $ | 55 | |
热学费舍尔科学公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
该公司使用布莱克-斯科尔斯模型来评估其认股权证的价值。该公司通过从发行人那里获得合同的现金返还价值来确定其保险合同的公允价值。衍生产品合同的公允价值是公司在合同清算时将收到/支付的估计数额，同时考虑到利率和货币汇率的变化。该公司根据与此类未来付款相关的概率加权贴现现金流来确定与收购相关的或有考虑的公允价值。或有价公允价值的变动记录在销售费用、一般费用和行政费用中。下表提供了按第3级输入确定的或有考虑因素的公允价值的前滚。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 三个月结束 | | |
| | | | | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | | | | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | |
或有考虑 | | | | | | | | |
期初余额 | | | | | | $ | 55 | | | $ | 37 | |
| | | | | | | | |
付款 | | | | | | (1) | | | — | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
期末余额 | | | | | | $ | 54 | | | $ | 37 | |
衍生合约
下表列出未清偿衍生合约的合计名义价值。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 三月二十八日 | | 十二月三十一日， |
| (以百万计) | | 2020 | | 2019 |
| | | | |
名义数量 | | | | |
利率互换-公允价值对冲(注7) | | $ | 1,000 | | | $ | 1,000 | |
利率互换-现金流量对冲 | | 750 | | | — | |
跨货币利率互换-指定为净投资套期保值 | | 900 | | | 900 | |
跨货币利率互换 | | 1,000 | | | — | |
货币兑换合同 | | 6,109 | | | 2,846 | |
虽然某些衍生工具须与交易对手达成净结算安排，但该公司不会在综合资产负债表内抵销衍生资产及负债。下表列出综合资产负债表和损益表中衍生工具的公允价值。
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| | | 公允价值-资产 | | | | 公允价值-负债 | | |
| | | 三月二十八日 | | 十二月三十一日， | | 三月二十八日 | | 十二月三十一日， |
| (以百万计) | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | |
指定为套期保值工具的衍生工具 | | | | | | | | |
利率互换(A) | | $ | 22 | | | $ | — | | | $ | 20 | | | $ | 13 | |
跨货币利率互换(A) | | 43 | | | 33 | | | — | | | — | |
未指定为套期保值工具的衍生工具 | | | | | | | | |
货币兑换合同(B) | | 45 | | | 4 | | | 2 | | | 11 | |
跨货币利率互换(A) | | — | | | — | | | 10 | | | | — | |
| | | | | | | | |
总衍生产品 | | $ | 110 | | | $ | 37 | | | $ | 32 | | | $ | 24 | |
(a)利率互换和跨货币利率互换的公允价值包含在综合资产负债表的标题下，其他资产或其他长期负债。
(b)货币兑换合同的公允价值列在综合资产负债表标题、其他流动资产或其他应计费用项下。
热学费舍尔科学公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
下列与公允价值套期保值累积基数调整有关的数额已列入综合资产负债表标题长期债务项下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 负债账面金额 | | | | 公允价值套期保值调整累计金额-负债账面金额增加(减少) | | |
| | 三月二十八日 | | 十二月三十一日， | | 三月二十八日 | | 十二月三十一日， |
| (以百万计) | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | |
| 长期义务 | | $ | 1,016 | | | $ | 980 | | | $ | 22 | | | $ | (13) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 已确认的收益(损失) | | |
| | | | | | 三个月结束 | | |
| | | | | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | | | | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | | |
公允价值套期保值关系 | | | | | | | | |
利率互换 | | | | | | | | |
对冲的长期债务-包括在其他费用中，净额 | | | | | | $ | (36) | | | $ | (28) | |
指定为套期保值工具的衍生品-包括在其他费用中，净额 | | | | | | 36 | | | 29 | |
指定为现金流线的衍生工具 | | | | | | | | |
利率互换 | | | | | | | | |
其他综合项目中套期保值工具未变现损失 | | | | | | (81) | | | — | |
从累计其他综合项目改划为其他支出净额的数额 | | | | | | (2) | | | (3) | |
指定为净投资风险的金融工具 | | | | | | | | |
外币债务 | | | | | | | | |
包括在其他综合项目内的货币换算调整内 | | | | | | 83 | | | 156 | |
跨货币利率互换 | | | | | | | | |
包括在其他综合项目内的货币换算调整内 | | | | | | 9 | | | 37 | |
包括在其他费用中，净额 | | | | | | 5 | | | 14 | |
未指定为套期保值工具的衍生工具 | | | | | | | | |
货币兑换合同 | | | | | | | | |
包括在产品收入成本中 | | | | | | 3 | | | 2 | |
包括在其他费用中，净额 | | | | | | 40 | | | 17 | |
跨货币利率互换 | | | | | | | | |
包括在其他费用中，净额 | | | | | | (10) | | | — | |
货币兑换合同和指定为公允价值套期保值的利率互换确认的损益连同相应的对冲交易损益一并列入合并损益表。
该公司还利用外币计价债务和交叉货币利率互换，部分对冲其在外国业务中的净投资，以抵御汇率的不利变动。该公司大部分以欧元计价的高级债券及其某些交叉货币利率互换，已被指定为外国业务部分净投资的经济对冲工具，而且是有效的。因此，由于欧元计价债务工具的即期利率波动和跨货币利率互换合约公允价值变动(不包括利息应计项)的外汇交易损益，被纳入其他综合项目和股东权益内的货币换算调整。
热学费舍尔科学公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
该公司也已进入$1预计美元定期贷款将为QIAGEN收购的欧元购买价格提供部分融资，因此跨货币互换的名义价值达到10亿美元(注2)。与这些掉期相关的损益记录在其他费用净额中。
关于公司风险管理目标和战略的更多信息，请参见本公司10K表和注7年度报告中所载2019年合并财务报表附注1。
现金流量对冲安排
2020年3月，该公司签订了利率互换安排，以缓解在未来债券发行完成前利率上升的风险。根据该公司的结论，债券发行是可能的，掉期保值现金流动风险的每一个利息支付计划的固定利率债务。截至2020年3月28日，这些套期保值的总公允价值(扣除税额)已被归类为累计其他综合项目的折让。其中一次对冲于2020年3月终止，原因是该月份完成的债务发行。当时终止的套期保值的总公允价值(扣除税额)已被归类为对累积的其他综合项目的扣减，并将在相关债务发行期间作为利息费用摊销。该公司的现金支出为美元。62与终止这一安排有关的2020年百万美元，包括在所附现金流量表中的其他筹资活动净额。
其他金融工具的公允价值
公司应收票据和债务的账面价值和公允价值如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (二零二零年三月二十八日) | | | | (一九二零九年十二月三十一日) | | |
| | 载运 | | 公平 | | 载运 | | 公平 |
| (以百万计) | | 价值 | | 价值 | | 价值 | | 价值 |
| | | | | | | | |
债务义务： | | | | | | | | |
高级音符 | | $ | 19,887 | | | $ | 19,795 | | | $ | 17,736 | | | $ | 18,650 | |
| | | | | | | | |
商业票据 | | 66 | | | 66 | | | — | | | — | |
其他 | | 16 | | | 16 | | | 16 | | | 16 | |
| | | | | | | | |
| | $ | 19,969 | | | $ | 19,877 | | | $ | 17,752 | | | $ | 18,666 | |
债务义务的公允价值是根据所报市场价格和公司在各自期间终了时可获得的借款利率确定的，这是第2级计量。
附注11.补充现金流量信息
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 三个月结束 | | |
| | | 三月二十八日 | | 三月三十日， |
| (以百万计) | | 2020 | | 2019 |
| | | | |
非现金投融资活动 | | | | |
已申报但未付股息 | | $ | 88 | | | $ | 77 | |
在受限制股票单位转归后发行股票 | | 73 | | | 69 | |
热学费舍尔科学公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
现金、现金等价物和限制性现金列入综合资产负债表如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 三月二十八日 | | 十二月三十一日， |
| (以百万计) | | 2020 | | 2019 |
| | | | |
| 现金及现金等价物 | | $ | 2,981 | | | $ | 2,399 | |
| 其他流动资产中的限制性现金 | | 27 | | | 21 | |
| 其他资产中的限制性现金 | | 2 | | | 2 | |
| | | | |
| 现金、现金等价物和限制性现金 | | $ | 3,010 | | | $ | 2,422 | |
限制现金中包括的金额是作为银行担保抵押品持有的资金，以及在中国等待政府行政许可的现金。
附注12.结构调整和其他费用净额
2020年前三个月的重组和其他费用净额主要包括裁减人员和合并设施的持续费用，以努力精简业务，在较小程度上包括与最近和即将进行的收购有关的交易/整合费用。在2020年的头三个月，与设施合并和降低成本措施相关的离职行动的影响小于0.5公司员工的百分比。
截至2020年5月1日，该公司已确定重组行动将导致额外费用约$。65百万，主要是在2020年，并期望在2020年确定额外的行动，这些行动将在达到具体标准时予以记录，如通知福利安排或发生费用。
在2020年前三个月，该公司按部门分列的净重组和其他费用如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (以百万计) | | 成本
收入 | | 卖，
一般和
行政管理
费用 | | 重组
和其他
费用净额 | | 共计 |
| | | | | | | | |
生命科学解决方案 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | 1 | |
分析仪器 | | — | | | — | | | 14 | | | 14 | |
专业诊断学 | | — | | | 4 | | | 2 | | | 6 | |
实验室产品和服务 | | 2 | | | 2 | | | 18 | | | 22 | |
企业 | | — | | | — | | | 3 | | | 3 | |
| | | | | | | | |
| | $ | 2 | | | $ | 6 | | | $ | 38 | | | $ | 46 | |
按部门分列的重组净额和其他费用的主要组成部分如下：
分析仪器
在2020年前三个月，分析仪器部分记录了美元。14百万美元的净重组和其他费用，主要是与美国和欧洲裁员相关的员工遣散费，以及在较小程度上与废弃设施成本相关的费用。
专业诊断学
在2020年前三个月，专业诊断部门记录了$6百万美元的净重组和其他费用，主要是美元4涉及第三方交易/收购相关费用的销售费用、一般费用和管理费。该部分还记录了$2百万现金重组费用，用于与欧洲和美国裁员相关的遣散费和其他费用。
热学费舍尔科学公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
实验室产品和服务
在2020年前三个月，实验室产品和服务部门的记录为$22百万净重组和其他费用。这部分记录了$2为使最近收购的业务的会计政策与公司的会计政策和美元相一致而收取的收入成本2与此次收购相关的第三方整合成本的销售、一般和行政管理费用为百万美元。这部分记录了$18百万重组和其他费用，包括美元10公司员工遣散费高达百万元，业务精简。该部分还记录了$8与美国商业生产业务合并有关的固定资产减记至估计处置价值的非现金费用。
企业
在2020年前三个月，该公司记录了美元。3公司业务的净重组和其他离职费用，以及较小程度上的废弃设施成本。
下表汇总了公司重组计划的现金部分。所附损益表中作为重组和其他费用(净额)报告的非现金部分和其他数额已在表的附注中汇总。应计重组费用包括在所附资产负债表的其他应计费用中。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (以百万计) | | 遣散费 | | 弃置
过剩
设施 | | 其他(A) | | 共计 |
| | | | | | | | |
| 2019年12月31日结余 | | 18 | | | $ | 10 | | | $ | 6 | | | $ | 34 | |
| | | | | | | | |
2020年发生的费用(C) | | 23 | | | 4 | | | 3 | | | 30 | |
准备金倒转(B) | | (1) | | | — | | | — | | | (1) | |
付款 | | (10) | | | (3) | | | (2) | | | (15) | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 2020年3月28日结余 | | $ | 30 | | | $ | 11 | | | $ | 7 | | | $ | 48 | |
(a)其他包括与设施合并有关的搬迁和搬迁费用，以及雇员留用费用，这些费用在雇员必须工作的期间内按比例累积，才有资格领取付款。
(b)表示计划成本的减少。
(c)不包括$9与废弃设施的环境补救有关的固定资产减记费用和相关费用。
该公司预计主要通过以下方式支付应计重组成本：2020.
附注13.对照后续事件
债务发行
2020年第二季度初，该公司发行了以下高级债券：
| | | | | | | | |
| (以百万计) | | 已发行本金 |
| | |
1.75% 7-年度高级说明，到期4/15/2027(欧元计价) | | € | 600 | |
2.375% 12-年度高级说明，到期4/15/2032(欧元计价) | | € | 600 | |
项目2.管理部门对财务状况和经营结果的讨论和分析
1934年“证券交易法”第21E条所指的前瞻性陈述贯穿本管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。本报告所载的任何非历史事实陈述可视为前瞻性陈述，包括但不限于以下方面的陈述：收入、支出、收益、利润率、税率、税收准备金、现金流量、养恤金和福利债务及资金需求、我们的流动性状况；降低成本、重组活动、新产品和服务开发、竞争优势或市场地位、收购或剥离；我们销售的市场的增长、下降和其他趋势；新的或修改后的法律、条例和会计声明；未决索赔、法律诉讼、税务审计和评估及其他或有负债；外币汇率和汇率波动；一般经济和资本市场条件；上述任何情况的时间安排；上述任何假设的基础；以及Thermo Fisher打算或相信今后将发生或可能发生的事件或事态发展的任何其他陈述。在不限制前面的前提下，“相信”、“预期”、“计划”、“预期”、“寻求”、“估计”和类似的表达方式都是为了识别前瞻性陈述，尽管并非所有前瞻性陈述都伴随着这些词语。虽然公司将来可能会选择更新前瞻性报表，但它明确表示，即使公司的估计发生变化，它也没有义务这样做，而且读者不应依赖那些前瞻性陈述来代表公司在提交本季度报告之日之后的任何日期的意见。
许多重要因素可能导致公司的结果与这种前瞻性陈述所表明的结果大不相同，包括本报告第二部分第1A项(表10-Q)中“风险因素”标题下详述的结果。
概述
该公司开发、制造和销售广泛的产品，销往世界各地。该公司通过开发自己的技术并将其商业化，并通过战略性收购互补业务，扩大了它所提供的产品线和服务。该公司的业务分为四个部分(注4)：生命科学解决方案、分析仪器、专业诊断和实验室产品和服务。
该公司已经动员起来，以帮助分析、诊断和保护病毒的产品和服务来支持全球新型冠状病毒(冠状病毒)的反应。然而，随着这一流行病从中国蔓延到世界各地，该公司在3月底和2020年第二季度的客户活动大幅减少，这将对该公司的业绩产生重大负面影响，至少在2020年第二季度如此。这些影响的程度和持续时间是不确定的，部分取决于客户恢复工作和经济活动增加。该公司认为，考虑到有吸引力的市场、行业领先地位和行之有效的增长战略，公司的长期前景依然良好。
最近和即将进行的收购和剥离
该公司的战略是通过补充收购来增强现有业务的内部增长。该公司最近和即将进行的收购和剥离的主要情况如下。
2020年3月3日，该公司达成收购协议，以每股39.00欧元或约115亿美元的价格收购QIAGEN N.V.的所有已发行和流通股，其中包括大约14亿美元的净债务。QIAGEN是生命科学和分子诊断解决方案的领先供应商，将扩大公司在这些领域的能力。QIAGEN公布的2019年营收为15亿美元。该公司将启动收购QIAGEN所有普通股的收购要约。这项交易预计将在2021年上半年结束，但前提是符合惯例的结束条件，包括收到适用的监管批准、在QIAGEN股东特别大会上通过与该交易有关的某些决议，以及完成收购要约。
该公司打算为收购价格融资，包括偿还QIAGEN的债务，手头有现金和发行债务的净收益。该公司目前正在评估未来的债务融资，此类交易的时间取决于市场和其他条件。该公司还提供了至多92.5亿欧元的承诺融资(注7)，但目前预计不会使用。
热学费舍尔科学公司
管理层对财务状况的探讨与分析
和行动结果
2019年4月30日，该公司在实验室产品和服务部门以约16.7亿美元的现金收购了Brammer Bio。BrammerBio是一家领先的基因和细胞治疗病毒载体开发和制造机构。此次收购扩大了该部门的合同制造能力。Brammer Bio报告2018年的收入约为1.4亿美元。
2019年6月28日，该公司将解剖病理学业务以11.3亿美元的价格出售给PHC控股公司。该业务是专业诊断部门的一部分。2019年至销售日和2018年全年销售收入分别约为1.15亿美元和2.38亿美元，扣除通过公司保健市场以及研究和安全市场渠道业务保留的销售额。
业务和流动性结果概览
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | 三个月结束 | | | | | | |
| | | | | | | | | | 三月二十八日 | | | | 三月三十日， | | |
| (百万美元) | | | | | | | | | | 2020 | | | | 2019 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
收入 | | | | | | | | | | | | | | | | |
生命科学解决方案 | | | | | | | | | | $ | 1,774 | | | 28.5 | % | | $ | 1,607 | | | 26.2 | % |
分析仪器 | | | | | | | | | | 1,101 | | | 17.7 | % | | 1,322 | | | 21.6 | % |
专业诊断学 | | | | | | | | | | 958 | | | 15.4 | % | | 957 | | | 15.6 | % |
实验室产品和服务 | | | | | | | | | | 2,730 | | | 43.8 | % | | 2,513 | | | 41.0 | % |
冲销 | | | | | | | | | | (333) | | | (5.4) | % | | (274) | | | (4.4) | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | $ | 6,230 | | | 100 | % | | $ | 6,125 | | | 100 | % |
2020年第一季度的销售额为62.3亿美元，比2019年增加了1.05亿美元。扣除资产剥离后的收购，销售额增长了3，500万美元。货币换算的不利影响导致2020年第一季度收入减少6 500万美元。除了收购、资产剥离和货币转换的影响外，该季度的收入增长了1.35亿美元(2%)，主要原因是与2019年季度相比，该季度的需求有所增加。诊断和医疗市场的客户销售尤其强劲，部分原因是对诊断和治疗冠状病毒产品的需求，以及制药和生物技术终端市场的客户。对学术和政府客户的销售下降，主要是由于关闭了学术实验室，最初在中国，然后随着季度的发展全球。对工业市场客户的销售下降，主要是由于中国由于业务放缓和与冠状病毒相关的关闭而导致的需求下降，以及2019年第一季度强劲的比较销售。2020年第一季度的销售日比2019年第一季度少了一天，收入减少了近1%。欧洲和北美地区的销售增长尤为强劲，而亚太地区的销售额则有所下降。
2020年第一季度，公司总营业收入和营业利润分别为9.06亿美元和14.5%，而2019年分别为9.2亿美元和15.0%。营业收入减少的主要原因是战略增长投资，以及2019年6月解剖病理学业务剥离后的销售组合和稀释。这些减少被生产率提高和销售增加带来的利润部分抵消。该公司提到的战略性增长投资通常指的是旨在增强商业能力的有针对性的支出，包括扩大地理销售范围和电子商务平台、营销举措、扩大服务和运营基础设施、重点研究项目和其他支出，以提高客户体验。该公司在整个讨论中提到生产率的提高，通常指其实际流程改进(PPI)业务系统提高成本效率，全球采购举措降低成本，重组行动后降低成本结构，包括裁员和设施合并，以及低成本区域制造。该公司已开始实施额外的降低成本措施，以应对冠状病毒对企业的影响。生产率的提高是扣除通货膨胀费用的增加后计算出来的。
该公司2020年第一季度的实际税率为4.8%。该公司预计2020年全年的实际税率将在7%至9%之间，这是根据公司目前预测的盈利率在该公司开展业务的国家和预期产生的外国税收抵免额计算得出的。主要由于非扣除无形资产摊销的纳税目的，公司支付的现金所得税高于其所得税支出。
热学费舍尔科学公司
管理层对财务状况的探讨与分析
和行动结果
业务和流动性结果概览(续)
财务报告的目的，预计到2020年将达到4.5亿至5亿美元。2019年第一季度，该公司记录了200万美元的所得税准备金，扣除了与某些公司间融资安排的税收目的外汇损失有关的6 200万美元所得税优惠。此外，该公司在2019年第一季度实现了2700万美元的净税收优惠，以根据美国财政部在2019年1月发布的最终规定调整美国税收改革的影响。
净收入从2019年第一季度的8.15亿美元降至2020年第一季度的7.88亿美元，主要原因是所得税备抵额增加(上文讨论)、利息收入减少和2020年营业收入减少(上文讨论)，但利息费用减少部分抵消了这一减少。
在2020年的头三个月，该公司运营的现金流总额为3.56亿美元，而2019年为6.49亿美元。减少的主要原因是2020年周转资本投资增加。
截至2020年3月28日，该公司的短期债务总计7.38亿美元，主要由2020年8月到期的高级债券组成。该公司与一家银行集团建立了循环信贷机制，提供高达25亿美元的无担保多货币循环信贷。如果该公司根据这一安排借款，它打算留出一笔相当于未清商业票据的款项，以便在商业票据市场不存在的情况下提供资金来源。截至2020年3月28日，在该公司的循环信贷机制下，没有任何借款未偿还，尽管由于未清信用证，可用能力减少了约7100万美元。
该公司认为，截至2020年3月28日，其现有现金和现金等价物29.8亿美元、2020年4月债务收益13亿美元、未来运营现金流以及循环信贷协议和过桥贷款协议下的可用借款能力，将足以满足其现有业务的现金需求，并在可预见的未来(包括至少未来24个月)为QIAGEN的收购提供资金。
关键会计政策和估计
该公司对其财务状况和经营结果的讨论和分析以其财务报表为基础，财务报表是根据美利坚合众国普遍接受的会计原则编制的。在编制这些财务报表时，管理层必须作出影响所报告的资产、负债、收入和支出以及相关的或有负债披露的估计和假设。管理层在持续的基础上评估其估计数，包括与无形资产和商誉、所得税、意外开支和诉讼有关的估计数。管理层认为，最复杂和最敏感的判断，因为它们对合并财务报表的重要性，主要是由于需要对本质上不确定的事项的影响作出估计。管理层根据的是历史经验、当前的市场和经济状况以及管理层认为合理的其他假设。这些估计数的结果构成了判断资产和负债账面价值的依据，而这些资产和负债的价值在其他来源并不明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计不同。管理层的讨论和分析以及公司2019年10-K表中的附注1描述了编制合并财务报表时所使用的重要会计估计数和政策。在2020年前三个月，公司的关键会计政策没有发生重大变化。
热学费舍尔科学公司
管理层对财务状况的探讨与分析
和行动结果
业务结果
2020年第一季度与2019年第一季度相比
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | | | | | | | | | |
| (以百万计) | | 三月二十八日
2020 | | 三月三十日，
2019 | | 共计
变化 | | 货币
翻译 | | 收购/剥离 | | 操作 |
| | | | | | | | | | | | |
收入 | | | | | | | | | | | | |
生命科学解决方案 | | $ | 1,774 | | | $ | 1,607 | | | $ | 167 | | | $ | (20) | | | $ | — | | | $ | 187 | |
分析仪器 | | 1,101 | | | 1,322 | | | (221) | | | (14) | | | — | | | (207) | |
专业诊断学 | | 958 | | | 957 | | | 1 | | | (9) | | | (63) | | | 73 | |
实验室产品和服务 | | 2,730 | | | 2,513 | | | 217 | | | (25) | | | 92 | | | 150 | |
冲销 | | (333) | | | (274) | | | (59) | | | 3 | | | 6 | | | (68) | |
| | | | | | | | | | | | |
合并收入 | | $ | 6,230 | | | $ | 6,125 | | | $ | 105 | | | $ | (65) | | | $ | 35 | | | $ | 135 | |
2020年第一季度的销售额为62.3亿美元，比2019年第一季度增加了1.05亿美元。扣除资产剥离后的收购，销售额增长了3，500万美元。货币换算的不利影响导致2020年收入减少6 500万美元。除了收购/剥离和货币兑换的影响外，该季度的收入增长了1.35亿美元(2%)，主要原因是与2019年季度相比，该季度的需求有所增加。诊断和医疗市场的客户销售尤其强劲，部分原因是对诊断和治疗冠状病毒产品的需求，以及制药和生物技术终端市场的客户。对学术和政府客户的销售下降，主要是由于关闭了学术实验室，最初在中国，然后随着季度的发展全球。对工业市场客户的销售下降，主要是由于中国由于业务放缓和与冠状病毒相关的关闭而导致的需求下降，以及2019年第一季度强劲的比较销售。2020年第一季度的销售日比2019年第一季度少了一天，收入减少了近1%。欧洲和北美地区的销售增长尤为强劲，而亚太地区的销售额则有所下降。
2020年第一季度，公司总营业收入和营业利润分别为9.06亿美元和14.5%，而2019年分别为9.2亿美元和15.0%。营业收入减少的主要原因是战略增长投资，以及2019年6月解剖病理学业务剥离后的销售组合和稀释。这些减少被生产率提高和销售增加带来的利润部分抵消。
2020年第一季度，该公司进行了重组，净成本为4，600万美元。该公司记录了200万美元的收入成本费用，以使最近收购的企业的会计政策符合公司的会计政策。该公司还记录了600万美元的销售、一般和行政费用，主要是最近和即将进行的收购的第三方交易和整合相关成本。此外，该公司记录了3 800万美元的重组和其他净费用，主要用于雇员离职和其他与设施合并有关的费用，以努力精简业务。预计今后各期的重组费用见附注12。
2019年第一季度，该公司记录了重组和其他收入净额2 800万美元，其中包括出售在收购之日重新估价的存货的收入成本600万美元。该公司记录了1100万美元的销售、一般和行政费用，以及与最近的收购和资产剥离相关的第三方交易成本。该公司记录了高达1100万美元的现金重组成本，包括与关闭和整合美国和欧洲设施相关的遣散费和废弃设施费用。
分段结果
公司管理层使用收入成本和销售、一般和行政费用(主要与收购相关活动相关)前的营业收入来评估分部的经营业绩；重组和其他成本/收入包括设施合并所产生的成本，如离职和废弃租赁费用以及出售房地产和产品线的损益；以及与收购有关的无形资产摊销。公司采用这一方法是因为它帮助管理层理解和评估部门的核心运营结果，并便于比较确定薪酬的绩效(注4)。因此，在此基础上报告下列部分数据。
热学费舍尔科学公司
管理层对财务状况的探讨与分析
和行动结果
业务结果(续)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | | | |
| | 三月二十八日 | | 三月三十日， | | |
| (百万美元) | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
| | | | | | |
收入 | | | | | | |
生命科学解决方案 | | $ | 1,774 | | | $ | 1,607 | | | 10 | % |
分析仪器 | | 1,101 | | | 1,322 | | | (17) | % |
专业诊断学 | | 958 | | | 957 | | | — | % |
实验室产品和服务 | | 2,730 | | | 2,513 | | | 9 | % |
冲销 | | (333) | | | (274) | | | 22 | % |
| | | | | | |
合并收入 | | $ | 6,230 | | | $ | 6,125 | | | 2 | % |
| | | | | | |
分段收入 | | | | | | |
生命科学解决方案 | | $ | 675 | | | $ | 561 | | | 20 | % |
分析仪器 | | 171 | | | 282 | | | (39) | % |
专业诊断学 | | 236 | | | 242 | | | (2) | % |
实验室产品和服务 | | 295 | | | 285 | | | 4 | % |
| | | | | | |
应报告段小计 | | 1,377 | | | 1,370 | | | 1 | % |
| | | | | | |
| 收入成本-费用净额 | | (2) | | | (6) | | | |
| 销售、一般费用和管理费，净额 | | (6) | | | (11) | | | |
| 重组和其他费用净额 | | (38) | | | (11) | | | |
与购置有关的无形资产摊销 | | (425) | | | (422) | | | |
| | | | | | |
合并营业收入 | | $ | 906 | | | $ | 920 | | | (2) | % |
| | | | | | |
应报告的部分营业收入差额 | | 22.1 | % | | 22.4 | % | | |
| | | | | | |
综合营业收入差额 | | 14.5 | % | | 15.0 | % | | |
该公司报告部门的收入在2020年第一季度增长了1%，达到13.8亿美元，主要原因是生产率提高和销售增长带来的利润增加，部分抵消了战略增长投资以及较小程度上的销售组合。
生命科学解决方案
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | | | |
| | 三月二十八日 | | 三月三十日， | | |
| (百万美元) | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
| | | | | | |
| 收入 | | $ | 1,774 | | | $ | 1,607 | | | 10 | % |
| | | | | | |
| 营业收入差额 | | 38.0 | % | | 34.9 | % | | 3.1 pt |
2020年第一季度，生命科学解决方案部门的销售额增加了1.67亿美元，达到17.7亿美元。销售额增长1.87亿美元(12%)，这是由于现有业务的收入增加。货币换算的不利影响导致收入减少2 000万美元。现有业务收入增加的主要原因是增加了
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管理层对财务状况的探讨与分析
和行动结果
业务结果(续)
该部门每一个主要业务的需求，特别是在基因科学销售方面的优势，主要是由处理冠状病毒诊断的产品驱动的，在较小程度上是由生物生产产品驱动的。
2020年第一季度的营业收入利润率为38.0%，而2019年第一季度为34.9%。增长的主要原因是销售增加带来的利润增加，部分抵消了战略增长投资，以及较小程度上的销售组合。
分析仪器
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | | | |
| | 三月二十八日 | | 三月三十日， | | |
| (百万美元) | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
| | | | | | |
| 收入 | | $ | 1,101 | | | $ | 1,322 | | | (17) | % |
| | | | | | |
| 营业收入差额 | | 15.5 | % | | 21.3 | % | | -5.8pt |
分析仪器部门的销售额在2020年第一季度减少了2.21亿美元，降至11.1亿美元。由于现有业务收入下降，销售额下降了2.07亿美元(-16%)。货币换算的不利影响导致收入减少1 400万美元。现有业务收入下降的主要原因是，由于冠状病毒和2019年第一季度强劲的比较业绩，中国工业客户的需求减少。
2020年第一季度的营业收入利润率为15.5%，而2019年第一季度为21.3%。减少的主要原因是销售减少，在较小程度上减少了销售组合，但生产率的提高部分抵消了这一减少。
专业诊断学
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | | | |
| | 三月二十八日 | | 三月三十日， | | |
| (百万美元) | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
| | | | | | |
| 收入 | | $ | 958 | | | $ | 957 | | | — | % |
| | | | | | |
| 营业收入差额 | | 24.7 | % | | 25.3 | % | | -0.6 pt |
在2020年第一季度，专业诊断部门的销售额增加了100万美元，达到9.58亿美元。销售额增长了7，300万美元(8%)，这是因为现有业务的收入增加了。解剖病理学业务的剥离导致销售额减少6300万美元。货币换算的不利影响导致收入减少900万美元。现有业务收入增加的部分原因是，治疗冠状病毒的产品需求增加，通过该部门的保健市场渠道业务销售的产品特别强劲，临床诊断和移植诊断产品的销售力度较小。
2020年第一季度的营业收入利润率为24.7%，2019年第一季度为25.3%。减少的主要原因是销售组合、战略增长投资和2019年资产剥离的稀释，部分抵消了销售增加和生产率提高带来的利润。
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和行动结果
业务结果(续)
实验室产品和服务
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | | | |
| | 三月二十八日 | | 三月三十日， | | |
| (百万美元) | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
| | | | | | |
| 收入 | | $ | 2,730 | | | $ | 2,513 | | | 9 | % |
| | | | | | |
| 营业收入差额 | | 10.8 | % | | 11.3 | % | | -0.5pt |
在2020年第一季度，实验室产品和服务部门的销售额增加了2.17亿美元，达到27.3亿美元。销售额增长1.5亿美元(6%)，这是由于现有业务的收入增加，以及收购带来的9，200万美元。货币换算的不利影响导致收入减少2 500万美元。现有业务收入的增加主要是由于对该部门的制药服务业务的服务提供的需求增加，在较小程度上是由于通过其研究和安全市场渠道业务销售的产品。
2020年第一季度的营业收入利润率为10.8%，2019年第一季度为11.3%。减少的主要原因是销售组合和战略增长投资，部分抵消了销售增加带来的利润，并在较小程度上提高了生产率。
其他收入净额
该公司报告称，2020年第一季度和2019年第一季度的净利润分别为1，200万美元和1，900万美元。
所得税准备金
该公司2020年第一季度的实际税率为4.8%。该公司预计2020年全年的实际税率将在7%至9%之间，这是根据公司目前预测的盈利率在该公司开展业务的国家和预期产生的外国税收抵免额计算得出的。主要由于无形资产摊销用于纳税的不可扣减性，该公司为财务报告而缴纳的所得税现金支出高于其所得税支出，预计到2020年将达到4.5亿至5亿美元。2019年第一季度，该公司记录了200万美元的所得税准备金，扣除了与某些公司间融资安排的税收目的外汇损失有关的6 200万美元所得税优惠。此外，该公司在2019年第一季度实现了2700万美元的净税收优惠，以根据美国财政部在2019年1月发布的最终规定调整美国税收改革的影响。
该公司在美国以外的大约50个国家拥有业务和应税业务。其中一些国家的税率低于美国。该公司能否从美国以外的较低税率中获益，取决于其在美国以外国家的相对收入水平和这些国家的法定税率。基于公司的非美国所得税规定在许多国家之间的分散，该公司认为，任何一个国家法定税率的改变不太可能对公司的所得税准备金或净收入产生重大影响，除了对公司递延税收余额进行一次性调整以反映新税率之外。
最近的会计公告
最近发布的会计准则的说明列在标题下“最近的会计公告“注1。
或有负债
公司对某些法律程序和相关事项负有意外责任。对标题下描述的一个或多个事项而言，与当前应计估计数(如果有的话)大不相同的不利结果“产品责任、工人赔偿和其他人身伤害事项“和”知识产权事项“在附注8中，可能对公司的财务状况以及经营结果和现金流产生重大不利影响。
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管理层对财务状况的探讨与分析
和行动结果
流动性与资本资源
截至2020年3月28日，合并营运资本(流动资产减去流动负债)为72.4亿美元，而2019年12月31日为57亿美元。流动资金中包括2020年3月28日29.8亿美元的现金和现金等价物以及2019年12月31日24亿美元的现金等价物。
2020年前三个月
在2020年前三个月，业务活动提供的现金为3.56亿美元。收入提供的现金被周转金投资部分抵销。应收账款和库存的增加分别使用了2.18亿美元和1.41亿美元的现金，主要用于支持销售增长。其他资产和其他负债的变动使用了4.43亿美元现金，这主要是因为支付奖励报酬和客户账单的时间安排。2020年前三个月，所得税现金支付额降至1亿美元，而2019年前三个月为2.21亿美元。2020年前三个月，该公司为养老金和退休后福利计划提供了总计3200万美元的现金捐助。用于重组行动的付款，主要是遣散费和房地产合并费用，在2020年前三个月使用了1 500万美元的现金。
在2020年前三个月，该公司的投资活动使用了2.6亿美元的现金，主要用于购买不动产、厂房和设备。
在2020年前三个月，该公司的融资活动提供了6.19亿美元的现金。发行高级票据提供了21.9亿美元的现金。商业票据债务净增加6 100万美元。该公司的融资活动还包括回购该公司普通股的15亿美元和支付7 600万美元的现金红利，其中一部分被雇员股票期权活动的4 800万美元净收益所抵消。2019年11月8日，董事会批准回购至多25亿美元的公司普通股。截至2020年5月1日，该公司普通股的未来回购仍有10亿美元的授权。正如注13所述，2020年第二季度初，该公司发行了新的高级债券，净收益为13亿美元。
在2019年12月31日至2020年3月28日期间，该公司购买不动产、厂房和设备的承诺、合同义务和其他商业承诺没有发生重大变化，只是在附注2中讨论了收购QIAGEN的协议。该公司预计，在整个2020年，除处置外，不动产、厂房和设备的支出将在9亿至10亿美元之间。
截至2020年3月28日，该公司的短期债务总计7.38亿美元，主要由2020年8月到期的高级债券组成。该公司与一家银行集团建立了循环信贷机制，提供高达25亿美元的无担保多货币循环信贷。如果该公司根据这一安排借款，它打算留出一笔相当于未清商业票据的款项，以便在商业票据市场不存在的情况下提供资金来源。截至2020年3月28日，在该公司的循环信贷机制下，没有任何借款未偿还，尽管由于未清信用证，可用能力减少了约7100万美元。
该公司大约一半的现金余额和业务现金流来自美国以外的地区。该公司将其非美国现金用于美国以外的需求，包括收购和偿还与收购有关的公司间债务给美国。此外，该公司还利用非应纳税的资本回报和股息将现金转移到美国，在美国相关的股息扣除或外国税收抵免相当于股息产生的任何税收成本的情况下。由于使用这种将现金转移到美国的手段，该公司预计在可预见的将来，其重大的非美国现金余额不会对流动性产生任何实质性的不利影响。
该公司认为，截至2020年3月28日，其现有现金和现金等价物29.8亿美元、2020年4月债务收益13亿美元、未来运营现金流以及循环信贷协议和过桥贷款协议下的可用借款能力，将足以满足其现有业务的现金需求，并在可预见的未来(包括至少未来24个月)为QIAGEN的收购提供资金。
2019年前三个月
2019年前三个月，业务活动提供的现金为6.49亿美元。收入提供的现金被周转金投资部分抵销。应收账款和库存的增加分别使用了2 900万美元和1.4亿美元的现金，主要用于支持销售增长。其他资产和其他负债的变动使用了3.47亿美元的现金，主要原因是奖励报酬、客户账单和所得税退款的支付时间。所得税的现金支付总额为2.21亿美元。该公司为其养老金和退休后提供了现金捐助。
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管理层对财务状况的探讨与分析
和行动结果
流动性和资本资源(续)
2019年前三个月的福利计划总额为3200万美元。2019年前三个月，用于重组行动的付款，主要是遣散费和房地产合并费用，使用了1 400万美元的现金。
在2019年的头三个月，该公司的投资活动使用了1.81亿美元的现金，包括购买2.01亿美元的不动产、厂房和设备。
2019年前三个月，该公司的融资活动使用了14.3亿美元的现金。a商业票据债务净减6.87亿美元。该公司的融资活动还包括回购7.5亿美元的公司普通股和支付6 800万美元的现金红利，其中一部分由员工股票期权活动的8100万美元净收益抵消。
项目3.市场风险的定量和定性披露
该公司因利率和汇率变化而面临的市场风险敞口与2019年年底的风险敞口相比并没有实质性变化。
项目4.对照控制和程序
管理层对信息披露控制与程序的评价
公司管理层在公司首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至本报告所涉期间结束时公司披露控制和程序的有效性(“交易所法”第13a-15(E)条和第15d-15(E)条对此术语作了界定)。根据这种评估，公司首席执行官和首席财务官得出结论，截至这一期间结束时，公司的披露控制和程序在合理的保证水平上是有效的。
财务报告内部控制的变化
在截至2020年3月28日的财政季度，公司对财务报告的内部控制(如“外汇法”第13a-15(F)条和第15d-15(F)条)没有发生任何变化，这些变化对公司财务报告的内部控制产生了重大影响或相当可能产生重大影响。
第II部其他资料
项目1.间接法律程序
针对该公司的诉讼和索赔涉及产品责任、知识产权、就业和商业问题。见“我们的综合财务报表附注8-承付款项和意外开支”。
项目1A.高度危险因素
| | |
下面列出的是我们认为对我们的投资者来说是重大的风险。本节包含前瞻性语句.请参阅第25页开始的前瞻性陈述中对资格和限制的解释。 |
我们面临着与公共卫生危机和流行病/流行病有关的风险，例如冠状病毒大流行。我们的全球行动使我们面临与公共卫生危机和流行病/大流行病有关的风险，例如已经在全球传播的新型冠状病毒(冠状病毒)。近几周来，持续的价差导致了全球资本市场的混乱和动荡，增加了资本的成本，并对获得资本的机会产生了不利影响，增加了经济的不确定性。这一流行病很可能会导致经济增长放缓，持续时间可能延长，而且有可能导致全球衰退。
冠状病毒正在并将继续对我们的业务、供应链和分销系统产生不利影响，包括与我们、其他企业和政府正在采取的预防和预防措施有关的影响。由于这些影响和措施，我们已经并将继续经历对我们某些产品的需求大幅度和不可预测的减少或增加。美国和欧洲的许多雇主要求他们的雇员在家工作或不上班。如果大流行继续下去，情况恶化，我们将经历销售活动和客户订单的下降，而且一旦情况开始改善，这些下降对未来销售和客户订单的影响仍不确定。除了现有的旅行限制外，各国可能继续关闭边界、实行长期隔离和进一步限制旅行，这将极大地影响我们支持我们在这些地点的网站和客户的能力，以及我们的雇员前往工作地点生产产品的能力，或严重阻碍我们的产品通过供应链。因此，鉴于该病毒的迅速和演变性质，冠状病毒将对我们的收入增长产生负面影响，如果这些影响在一段长时间内持续或恶化，就不确定在物质上冠状病毒将如何影响我们的全球业务。任何这些影响都会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响，目前，冠状病毒的影响程度仍不确定。
我们必须开发新产品，适应迅速而重大的技术变革，应对竞争对手推出的新产品，以保持竞争力。我们的增长战略包括对产品开发的大量投资和支出。我们在几个行业销售我们的产品，这些行业的特点是迅速而重大的技术变革，频繁的新产品和服务的引进和改进，以及不断发展的行业标准。竞争因素包括技术创新、价格、服务和交货、产品线的宽度、客户支持、电子商务能力和满足客户特殊要求的能力。我们的竞争对手可能比我们更快地适应新技术和客户需求的变化。如果不及时推出新的产品、服务和增强功能，我们的产品和服务可能会随着时间的推移而在技术上变得过时，这样我们的收入和经营业绩就会受损。
我们的许多现有产品和正在开发的产品在技术上都是创新的，需要在技术、产品和制造工艺层面上进行重大的规划、设计、开发和测试。我们的客户使用我们的许多产品来开发、测试和制造自己的产品。因此，我们必须预测行业趋势，在客户产品商品化之前开发产品。如果我们不能充分预测客户的需求和未来的活动，我们可能会大量投资于产品和服务的研发，而这些产品和服务并没有带来可观的收入。
我们可能难以执行改善内部增长的战略。我们的增长在一定程度上取决于我们所服务的市场的增长。服务市场的任何下降或低于预期的增长都会减少对我们产品和服务的需求，这将对我们的经营结果和财务状况产生不利影响。为解决这个问题，我们正推行多项改善内部增长的策略，包括：
•加强我们在特定地理市场的存在；
•将研发资金分配给具有较高增长前景的产品；
•为我们的技术开发新的应用；
•扩大我们的服务范围；
•继续开展关键客户举措；
•在适当的市场将销售和营销业务结合起来，以便更有效地竞争；
•为我们的产品寻找新的市场；
•继续发展商业工具和基础设施，以增加和支持交叉销售机会的产品和服务，以利用我们在产品提供的深度。
我们可能无法成功地实施这些战略，而这些战略可能不会导致我们业务的预期增长。
我们的业务受到影响我们经营的市场的一般经济状况和相关的不确定因素的影响。我们的业务受到美国内外一般经济状况的影响。如果全球经济和金融市场，或欧洲、美国或其他主要市场的经济状况继续不稳定，可能会对公司及其客户、分销商和供应商的业务、经营结果和财务状况产生不利影响。
•减少对我们某些产品的需求；
•提高订单取消率或延误率；
•增加过剩和过时库存的风险；
•增加对我们产品和服务价格的压力；
•造成供应中断，可能影响我们生产产品的能力；
•创造更长的销售周期和更大的困难收集销售收入。
如果我们销售产品和服务的市场不按预期增长或经历周期性增长，我们的增长就会受到影响。我们的增长在一定程度上取决于我们所服务的市场的增长。服务市场的任何下降或低于预期的增长都会减少对我们产品和服务的需求，这将对我们的财务报表产生不利影响。我们的某些企业经营的行业可能会经历周期性的周期性衰退。
对某些产品的需求取决于我们客户的资本支出政策和政府的供资政策。我们的客户包括制药和化学公司、实验室、大学、医疗保健提供者、政府机构以及公共和私人研究机构。许多因素，包括公共政策支出优先事项、可用资源以及产品和经济周期，对这些实体的资本支出政策产生了重大影响。
其中一些客户的支出波动取决于预算分配和年度联邦预算的及时通过。联邦政府预算决策陷入僵局可能导致联邦开支的大幅拖延或削减。
与国际销售和业务有关的经济、政治、外汇和其他风险可能对我们的经营结果产生不利影响。国际市场占我们收入的很大一部分，我们打算继续扩大我们在这些地区的存在。货币汇率波动的风险以不同的形式出现。国际收入和成本受到以下风险的影响：汇率的波动可能会对我们报告的收入和盈利能力产生不利影响，如果将其转化为美元用于财务报告的话。这些波动也可能对我们所提供的产品和服务的需求产生不利影响。作为一家跨国公司，我们的企业偶尔以第三方客户的货币向第三方客户开具发票，而不是他们主要从事业务的货币(“功能货币”)。发票货币相对于功能货币的变动可能对我们的现金流和业务结果产生不利影响。随着国际销售的增长，汇率波动可能对我们的财务业绩产生更大的影响。2020年前三个月，由于美元相对于公司销售产品和服务的其他货币而言，美元走强，货币换算对收入产生了6500万美元的不利影响。
此外，我们的许多雇员、合同制造商、供应商、工作职能、外包活动和制造设施都设在美国境外。因此，我们未来的结果可能会受到各种因素的影响，包括：
•中断向我们交付零部件和向客户交付成品的运输流程；
•特定国家或地区的政治、经济或其他条件的变化；
•外交和贸易关系的变化，包括新的关税、贸易保护措施、进出口许可证要求、贸易禁运和制裁以及其他贸易壁垒；
•美国对来自其他国家的货物征收的关税和其他国家对美国货物征收的关税，包括美国政府最近对从中国进口的各种商品和中国政府对某些美国货物征收的关税；
•公共卫生流行病/流行病对全球经济的影响，例如已在全球传播的冠状病毒；
•税法改革的负面后果；
•人员配置和管理广泛业务的困难；
•不同的劳动法规；
•知识产权保护的不同；
•监管要求的意外变化；以及
•地缘政治的不确定性或动荡，包括恐怖主义和战争。
例如，2020年1月31日，英国正式退出欧盟，进入与欧盟谈判贸易协定的过渡期。这种退出造成了政治和经济的不确定性，特别是在联合王国和欧盟，这种不确定性可能持续数年。在这一不确定时期，我们的业务可能会受到联合王国退出欧盟影响的影响，而且可能更长。此外，联合王国与包括美国在内的其他国家之间的新贸易协定以及联合王国可能实施的贸易或其他监管壁垒可能对我们的业务产生不利影响。这些可能的负面影响，以及联合王国退出欧盟所造成的其他负面影响，可能会对我们的经营业绩和我们的客户业务产生不利影响。
我们不能保护我们的知识产权可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。此外，第三方可能声称我们侵犯了他们的知识产权，我们可能因此而遭受重大的诉讼或许可费用。我们相当重视为重要的新技术、新产品和新工艺获得专利和商业秘密保护，因为通过开发过程和进入市场带来新产品的时间和费用都很长。我们的成功在一定程度上取决于我们开发可专利产品的能力，以及在美国和其他国家为我们的产品取得和执行专利保护的能力。我们拥有大量的美国和外国专利，我们打算酌情为我们的产品申请更多的专利。对于我们拥有或许可的任何待决或未来的专利申请，不得颁发专利，而且根据任何已颁发的专利所允许的权利要求可能不够广泛，不足以保护我们的技术。我们拥有或许可给我们的任何已颁发的专利都可能被质疑、失效或规避，而这些专利下的权利可能不会为我们提供竞争优势。此外，竞争对手可以围绕我们的技术设计或开发竞争的技术。在一些外国，知识产权也可能不存在或受到限制，这可能使竞争对手更容易获得更多的市场地位。在对我们提起的诉讼中，或者在我们可以对他人主张我们的专利权的诉讼中，我们可能会招致大量的费用来为自己辩护。任何这类诉讼的不利结果都可能对我们的业务和经营结果产生重大的不利影响。
我们还依赖商业秘密和专有技术，我们寻求保护我们的产品，在一定程度上，通过与我们的合作伙伴，雇员和顾问保密协议。这些协议可能会被违反，我们可能没有足够的补救措施。此外，我们的商业秘密可能会被我们的竞争对手所知晓或独立开发。
第三方可以声称我们侵犯了他们的知识产权。如果对我们提出了与知识产权有关的索赔，或与我们无关的第三方持有与我们的产品或技术有关的待决或已颁发的专利，我们可以寻求此类知识产权的许可，或对这些专利提出质疑。然而，如果有的话，我们可能无法以商业上合理的条件获得这些许可，而且我们对专利的挑战可能是不成功的。如果我们没有获得必要的许可证或其他权利，我们的销售、制造就会受到阻碍，
或分销我们的产品，因此，可能会对我们的业务，财务状况和经营结果产生重大的不利影响。
政府法规的改变可能会减少对我们产品的需求或增加我们的开支。我们在许多市场上竞争，我们和我们的客户必须遵守联邦、州、地方和国际法规，如环境、卫生和安全以及食品和药品条例。我们开发，配置和销售我们的产品，以满足客户的需要，这些规定。法规的任何重大变化都会减少对我们产品的需求或增加我们的开支。例如，我们生产药品，我们的许多仪器被销售给制药业，用于发现和开发药物。美国食品和药物管理局对药物发现和开发过程的监管的变化可能会对这些产品的需求产生不利影响。
我们的药品服务非常复杂，如果我们不能为客户提供高质量和及时的服务，我们的业务可能会受到影响。我们的药品服务是高度严格和复杂的，部分原因是严格的质量和监管要求。我们在这项业务中的经营成果取决于我们执行和在必要时改进我们的质量管理战略和系统的能力，以及我们有效地培训和维持我们在质量管理方面的员工基础的能力。我们的质量控制体系的失败可能会导致设备操作或产品的准备或提供方面的问题。在每一种情况下，这些问题都可能因各种原因而产生，包括设备故障、未能遵守具体的规程和程序、原材料或环境因素方面的问题以及制造业务的损害或损失。这些问题可能影响某一批或一系列产品的生产，需要销毁这类产品或完全停止设施生产。
此外，我们未能达到所需的质量标准，可能导致我们未能及时向客户交付产品，从而损害我们在质量和服务方面的声誉。除其他外，任何这类失败都可能导致费用增加、收入损失、对客户损失的药品产品、注册中间体、注册起始材料和活性药品成分的补偿、其他客户索赔、现有客户关系的损害和可能终止、调查原因所花的时间和费用，并视原因而定，对其他批次或产品造成类似的损失。我们的药品和生物制造业务的生产问题可能特别严重，因为这种生产的原材料成本往往很高。如果在某一产品的生产或生产过程中出现问题或在该产品上市前未能达到所要求的质量标准，我们可能会受到不利的管制行动，包括产品召回、产品扣押、停止生产和分销的禁令、对我们业务的限制、民事制裁(包括货币制裁)和刑事诉讼。此外，这些问题或失败可能使我们受到诉讼要求，包括我们的客户要求赔偿失去或损坏的活性药物成分的费用，这些费用可能很大。
我们受到产品和其他责任风险的影响，而我们可能没有足够的保险。在产品责任诉讼中，我们可能被指定为被告，这些诉讼可能指控我们从我们提供的医药服务中提供的产品或服务已经或可能导致或可能导致消费者的不安全状况或伤害。此外，我们的环境和工艺仪器以及辐射测量和安全仪器公司目前或以前销售的产品包括用于化学、辐射和痕量爆炸物检测的固定和便携式仪器。这些产品用于机场、使馆、货运设施、过境点和其他高威胁设施，用于侦查和预防恐怖行为。如果这些产品中有任何一种发生故障，我们的产品可能无法检测到爆炸物或放射性物质，这可能导致产品责任索赔。还有许多我们无法控制的其他因素可能导致赔偿责任要求，例如客户经营者的可靠性和能力以及对这些经营者的培训。
对我们提出的任何这类产品责任索赔都可能是重大的，任何不利的决定都可能导致超出我们保险范围的责任。虽然我们有产品责任保险，但我们不能肯定我们目前的保险是否足以支付这些索赔，或是否可以按可接受的条件维持，如果有的话。
我们无法完成任何待完成的收购或成功整合任何新的或以往的收购可能会对我们的业务产生重大的不利影响。我们的业务战略包括收购技术和业务，以补充或加强我们现有的产品和服务。某些收购，包括QIAGEN收购(注2)，可能由于若干原因而难以完成，包括需要反托拉斯和/或其他监管批准。我们可能完成的任何收购都可能比被收购公司的可识别净资产的公允价值高出很多。此外，我们可能无法成功地将被收购的业务整合到我们现有的业务中，使这些业务有利可图，或实现预期的成本节约或通过这些收购实现任何协同增效，这可能会对我们的业务产生不利影响。
此外，我们还收购了许多公司和企业。由于这些收购，我们在资产负债表上记录了大量的商誉和无限期的无形资产(主要是贸易资产)，这些资产大约相当于
截至2020年3月28日，分别为256.1亿美元和12.5亿美元。此外，截至2020年3月28日，我们拥有的无形资产总额为122.9亿美元。我们每年评估商誉和无限期无形资产的可变现性，以及每当情况的事件或变化表明这些资产可能受到损害时。当事件或环境的变化表明这些资产可能受到损害时，我们评估确定生活的无形资产的可实现性。这些事件或情况通常包括经营亏损或与收购的业务或资产有关的收益大幅下降。我们能否实现商誉和无形资产的价值，将取决于这些业务未来的现金流。这些现金流反过来又在一定程度上取决于我们对这些业务的整合程度。如果我们无法实现商誉和无形资产的价值，我们可能需要承担与这些资产减值有关的实质性费用。
我们受制于有关政府合同的法律和法规，如果不处理这些法律和条例或不遵守政府合同，可能会导致与这些客户有关的收入减少，从而损害我们的业务。我们有关于向政府实体销售我们的产品的协议，因此，我们要遵守适用于与政府做生意的公司的各种法规和条例。政府合同的法律不同于私人合同的法律，政府合同可能包含不适用于私人合同的定价条款和条件。我们亦须接受调查，以确保遵守政府合约的规例。不遵守这些条例可能导致中止这些合同、刑事、民事和行政处罚或取消。
由于我们直接与某些较大的客户和产品供应商竞争，如果这些客户或供应商突然中断或显著改变与我们的关系，我们的经营结果可能在短期内受到不利影响。我们最大的客户在实验室产品业务也是一个重要的竞争对手。如果我们与某些大客户的市场竞争关系导致他们停止从我们这里购买，我们的业务可能在短期内受到损害。此外，我们还生产直接与第三方供应商竞争的产品.我们还从多个供应商那里采购有竞争力的产品。如果我们的任何一家大型第三方供应商突然停止向我们销售产品，我们的业务可能在短期内受到不利影响。
由于我们严重依赖第三方包裹交付服务，这些服务的大幅中断或价格的大幅上涨可能会破坏我们的产品运输能力，增加我们的成本，降低我们的盈利能力。我们通过独立的包裹递送公司，如美国的联邦快递公司和欧洲的DHL公司，将我们的大部分产品运送给我们的客户。我们还拥有一小批车辆，专门用于交付我们的产品，并通过其他运输公司运送我们的产品，包括国家和地区卡车运输公司、通宵运输服务和美国邮政服务。如果一家或多家第三方包装供应商遭遇重大停工，阻止我们的产品及时交付，或导致我们承担额外的运输成本，我们无法转嫁给我们的客户，我们的成本可能会增加，我们与某些客户的关系可能会受到不利影响。此外，如果一个或多个第三方快递供应商提高价格，而我们无法找到可比较的替代方案或在我们的配送网络中进行调整，我们的盈利能力可能会受到不利影响。
我们必须遵守各种各样的法律和法规，并受到各种联邦、州和外国机构的监管。我们受各种地方、州、联邦、外国和跨国法律法规的约束，其中包括美国联邦药品管理局(FDA)、美国缉毒局(DEA)、各州药房委员会、州卫生部门、美国卫生和公共服务部(DHHS)、欧洲药品管理局(EMA)在欧洲、欧盟成员国和其他类似机构的运作和安全标准，今后，对这些法律和法规的任何修改都可能对我们产生不利影响。特别是，我们要遵守有关现行良好制造做法和药品安全的法律和条例。我们的子公司可能需要向DEA、FDA、DHHS、包括EMA在内的外国机构、以及其他不同的州药房委员会、州卫生部门和/或类似的州机构以及某些认证机构登记，并根据产品分销、制造和销售的经营类型和地点，向它们登记许可证和/或许可证。
生产、销售和销售我们的许多产品和服务，包括医疗设备和药品服务，都受到FDA、DEA、EMA和其他类似的地方、州、联邦和非美国监管机构的广泛监管。此外，我们亦须接受这些规管当局的检查。我们或我们的客户不遵守这些管理当局的要求，包括但不限制地纠正任何令这些管理当局满意的检查意见，可能导致发出警告信、产品召回或扣押、金钱制裁、停止生产和分销的禁令、对我们的业务的限制、民事或刑事制裁，或撤回现有的或拒绝给予的批准，包括与产品或设施有关的批准。此外，这种失败可能使我们面临来自客户的合同或产品责任索赔，包括
要求赔偿损失或损坏的活性药物成分，以及正在进行的补救和增加的合规费用，其中任何或所有费用都可能很大。我们是为我们的许多客户生产许多药品的唯一制造商，一个负面的监管事件可能会影响我们的客户向他们的客户提供产品的能力。
我们还须遵守各种联邦、州、地方和国际法律和条例，其中除其他外，规定处理、运输和制造可归类为危险的物质，并要求我们遵守各种进口法律以及出口管制和经济制裁法，这可能影响到我们与某些客户的交易。在某些情况下，出口管制和经济制裁条例可禁止出口某些产品、服务和技术。在其他情况下，我们可能需要获得出口许可证，然后出口受管制的项目。遵守适用于我们企业的各种进口法律可能会限制我们获得某些产品的机会，并增加获得这些产品的成本，有时还会中断我们进口库存的供应。我们如不遵守适用的法律和条例，或未能维持、续延或取得必要的许可证和许可证，可能会受到刑事、民事和行政处罚，并可能对我们的业务结果产生不利影响。
我们的声誉、做生意和财务报表的能力可能会因我们的任何雇员、代理人或商业伙伴的不当行为而受到损害。我们有内部控制和合规制度，以保护公司免受我们收购的雇员、代理人或企业违反美国和/或非美国法律的行为，包括有关向政府官员付款、贿赂、欺诈、回扣和虚假索赔、定价、销售和营销做法、利益冲突、竞争、就业惯例和工作场所行为、进出口合规、洗钱和数据隐私的法律，但我们无法保证这些控制和制度将防止任何此类不法行为。特别是，美国“反海外腐败法”、“英国贿赂法”和其他司法管辖区类似的反贿赂法一般禁止公司及其中间人为获取或保留业务而向政府官员支付不当报酬，我们在世界上许多经历过某种程度的政府腐败的地区开展业务。任何此类不当行为或指控都可能损害我们的声誉，使我们在美国和其他司法管辖区及相关股东诉讼中接受民事或刑事调查，可能导致重大的民事和刑事、货币和非金钱处罚，并可能导致我们支付大量的法律和调查费用。此外，政府可能会要求我们对我们收购的公司所犯的违法行为负责。我们还依赖我们的供应商遵守我们的供应商行为标准，可能会发生重大违反此类行为标准的情况，从而对我们的业务、声誉和财务报表产生重大影响。
自然灾害、公共卫生危机、政治危机和其他灾难性事件或我们无法控制的其他事件可能会破坏我们的设施或我们所依赖的第三方的设施，并可能影响客户的支出。我们在加州有着重要的业务，靠近主要的地震断层，这使我们很容易受到地震风险的影响。地震或其他自然灾害，如火灾、飓风、电力短缺或停电，都可能扰乱我们的运作或损害我们的关键系统。任何这些干扰或其他超出我们控制范围的事件，如罢工或其他劳工动乱，都可能对我们的行动结果产生不利影响。此外，如果我们的任何设施，包括我们的制造或仓库设施，或我们供应商、第三方服务提供者或客户的设施，都受到自然灾害的影响，例如地震、海啸、电力短缺或停电、洪水或季风、公共卫生危机，如流行病和流行病、政治危机，如恐怖主义、战争、政治不稳定或其他冲突，或其他我们无法控制的事件，例如罢工或其他劳工动乱，我们的行动结果可能受到不利影响。此外，这些类型的事件可能对受影响地区的客户支出产生负面影响，或取决于全球范围内的严重程度，这也可能对我们的经营结果产生不利影响。例如，如上所述，已经在全球传播的新型冠状病毒(冠状病毒)已经对我们的业务和经营结果产生了重大的不利影响。
我们实际税率的波动可能会对我们的经营结果和现金流量产生不利影响。作为一家全球性公司，我们在许多国家、州和其他司法管辖区都要纳税。在编制我们的财务报表时，我们记录在我们经营的每个国家、州和其他司法管辖区应缴的税额。不过，我们未来的有效税率可能会低于或高于以往的情况，原因有很多，包括不同国家的盈利能力组合有所改变，所得税的会计核算亦有所改变，以及最近制定的法例，以及本港运作地区未来的税法改变。任何这些因素都可能使我们的实际税率与以往或目前的预期大不相同，这可能对我们的业务、经营结果和现金流动产生不利影响。
我们可能会因燃料和原材料价格的上涨而招致意想不到的代价，这可能会降低我们的收入和现金流。我们的主要商品是燃料，石油树脂和钢铁.虽然我们可能寻求尽量减少价格上涨对客户的影响，以及各种节省成本的措施，但如果这些措施不足以支付我们的成本，我们的收入和现金流可能会受到不利影响。
我们对某些材料或部件的唯一或有限供应来源的依赖可能导致生产中断、延误和效率低下。我们的一些企业由于质量保证、法规要求、成本效益、设计的可用性或独特性，从独家或有限的供应商那里购买某些材料。如果这些或其他供应商遇到财务、经营或其他方面的困难，或者我们与他们的关系发生变化，我们可能无法迅速建立或确定替代的供应来源。我们企业的供应链也可能受到供应商能力限制、企业因其他原因破产或退出、关键原材料或商品供应减少以及自然灾害、大流行病健康问题、战争、恐怖行动、政府行动以及立法或规章改革等外部事件的破坏。任何这些因素都可能导致生产中断、延误、周转时间延长和效率低下。
严重干扰或破坏我们的信息技术系统或违反数据保密法可能对我们的业务产生不利影响。作为我们当前信息系统升级工作的一部分，我们定期实施新的企业资源规划软件和其他软件应用程序，以管理我们的某些业务操作。当我们实现和添加功能时，可能会出现我们没有预见到的问题。这些问题可能会影响我们提供报价、接受客户订单以及以其他方式及时运营我们的业务的能力。当我们升级或更改系统时，我们可能会受到服务中断、数据丢失或功能减少的影响。此外，如果我们的新系统不能提供准确的定价和成本数据，我们的业务结果和现金流量可能会受到不利影响。
我们还依靠我们的信息技术系统处理、传输和存储电子信息(包括机密商业信息等敏感数据以及与雇员、客户和其他商业伙伴有关的可识别个人身份的数据)，并管理或支持各种关键业务流程和活动(例如与供应商互动、销售我们的产品和服务、履行订单和账单、收集和付款、运输产品、向客户提供服务和支持、跟踪客户活动、履行合同义务和以其他方式开展业务)。我们的系统可能容易受到自然灾害、电力损失、电信故障、恐怖袭击、计算机黑客、计算机病毒、赎金、网络钓鱼、计算机拒绝服务攻击、未经授权访问客户或雇员数据或公司商业机密以及其他危害我们系统的企图的破坏或中断。我们的某些系统并不是多余的，而且我们的灾难恢复计划也不足以应付每一种可能发生的情况。尽管我们可能采取任何预防措施，但这些问题除其他后果外，还可能导致我们的服务中断，从而损害我们的声誉和财务结果。上述任何网络攻击、破坏或其他干扰或损害，如果有重大影响，都可能严重中断我们的业务，推迟生产和发货，导致窃取我们和客户的知识产权和商业机密，损害客户、商业伙伴和雇员的关系，损害我们的声誉或造成产品或服务缺陷、法律索赔和诉讼程序、根据隐私法的责任和处罚以及安全和补救费用的增加，每一项都可能对我们的业务和财务结果产生不利影响。
如果我们不能在全球数据隐私和安全要求方面维持可靠的信息技术系统和适当的控制，并防止数据被破坏，我们除了业务后果外，还可能受到监管方面的影响。作为一个全球性组织，由于在我们的业务过程中能够访问和处理机密、个人和/或敏感数据，我们在许多司法管辖区受到数据隐私和安全法律、法规以及客户强加的控制。例如，在美国，个别州规范数据泄露和安全要求，多个政府机构对保护个人隐私的各个方面行使权力。欧洲法律要求我们有一个批准的法律机制将个人数据转移出欧洲，而欧盟一般数据保护条例对我们收集和处理个人数据的方式规定了更严格的要求。一些国家，如中国和俄罗斯，已经通过法律，要求在本地服务器上保存与其公民有关的个人数据，并对数据传输施加额外的限制。政府的执法行动可能代价高昂，影响我们业务的正常运作，而违反或违反数据保密法的行为，可能会导致罚款、名誉受损和民事诉讼，而任何这些都可能对我们的业务、声誉和财务报表产生不利影响。
我们有未偿还的债务，我们的债务将增加，因为我们预计将承担更多的债务，以资助QIAGEN的收购。我们现有和未来的负债可能会限制我们的投资机会或限制我们的活动，并对我们的信用评级产生负面影响。截至2020年3月28日，我们约有199.7亿美元的未偿债务，而在2020年4月，我们又发行了13亿美元的高级债券。此外，我们还可以在循环信贷安排下借款，提供高达25亿美元的无担保多货币循环信贷。我们预计将承担额外的债务，以支付部分购买价格的QIAGEN收购。我们还可能获得额外的长期债务和信贷额度，以满足未来的融资需求，这将提高我们的总杠杆率。
我们的杠杆可能产生负面影响，包括增加我们对不利的经济和工业条件的脆弱性，限制我们获得更多资金的能力，并限制我们通过战略收购获得新产品和新技术的能力。
我们能否按计划付款、为债务再融资或获得额外资金，将取决于我们今后的经营业绩以及我们无法控制的经济、财政、竞争和其他因素。我们的业务可能无法产生足够的现金流来履行我们的义务。如果我们无法偿还我们的债务，无法为我们现有的债务再融资或获得额外的资金，我们可能被迫推迟战略收购、资本支出或研发支出。
此外，关于我们债务的协议要求我们保持某些财务比率，并载有肯定和消极的契约，这些契约限制我们的活动，除其他限制外，限制我们与其他实体合并或合并、进行投资、设立留置权、出售资产和与附属公司进行交易的能力。我们的循环信贷设施(贷款机制)中的契约包括综合杠杆比率(债务总额对合并EBITDA)和综合利息覆盖比率(合并EBITDA与综合利息费用)，因为这些条款在贷款机制中定义。具体而言，该公司已同意，只要任何贷款人在该机制下有任何承诺，任何信用证在该机制下仍未结清，或任何贷款或其他债务在该机制下仍未清偿，它将维持最高综合杠杆比率3.5：1.0。该公司还同意，只要任何贷款人在该机制下有任何承诺，或任何信用证在该机制下仍未结清，或任何贷款或其他债务在该机制下仍未清偿，它将在任何财政季度的最后一天维持3.0：1.0的最低综合利息覆盖率。
我们是否能够遵守这些财政限制和公约，取决于我们未来的表现，这取决于当前的经济状况和其他因素，包括我们无法控制的因素，例如公共卫生流行病/流行病、汇率和利率的影响。我们未能遵守上述任何限制或公约，可能会导致适用的债务票据出现违约，从而可能加速该票据下的债务，并要求我们在预定的到期日期前偿还该债务。此外，加速我们某些债务工具下的债务将引发我们其他债务工具的违约事件。
我们收购QIAGEN所需的监管批准可能不会收到，可能需要比预期更长的时间，也可能会施加目前预期不到的条件，或者在收购QIAGEN之后可能对合并后的公司产生不利影响。。在收购QIAGEN之前，我们必须获得某些必要的监管批准、豁免或同意。这些监管机构可对交易的完成施加条件。这些条件可能造成延迟或阻止交易完成，使我们承担额外费用，或限制合并后公司在交易后的收入，其中任何一项都可能对合并后的公司产生不利影响。
将QIAGEN与我们合并可能比预期更困难、更昂贵或更费时，交易的预期效益和成本可能无法充分实现。QIAGEN收购的成功，包括预期收益的实现和成本的节约，部分取决于我们能否成功地合并我们和QIAGEN的业务。整合可能比预期更困难、更昂贵或更耗时。整合进程有可能导致关键员工的流失或每家公司正在进行的业务的中断，或者标准、控制、程序和政策的统一可能对合并后的公司与客户、客户、供应商和雇员保持关系或充分实现预期收益和交易成本节约的能力产生不利影响。关键员工的流失可能会影响我们在QIAGEN目前经营的市场上成功开展业务的能力，这可能会对我们的财务业绩和票据价格产生不利影响。合并我们和QIAGEN业务的其他潜在困难包括在集成制造、物流、信息通信和其他系统方面未预料到的问题。
如果我们在整合过程中遇到困难，那么QIAGEN收购的预期收益可能无法完全实现，甚至可能需要更长的时间才能实现。两家公司之间的整合努力也可能转移管理层的注意力和资源。这些整合事宜可能会对我们每个人和QIAGEN在这一过渡时期以及在合并公司完成QIAGEN收购后的一段未定时期产生不利影响。
项目2.股权证券的非注册销售和收益的使用
发行人购买股票证券
以下是该公司2020年第一季度股票回购活动摘要：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| 期间 | | 购买股份总数 | | 每股平均价格 | | 作为公开宣布的计划或计划的一部分而购买的股份总数(1) | | 可根据计划或计划购买的最多美元股份(1)
(以百万计) |
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| 财政年度一月(一月一日至二月一日) | | — | | | | | | — | | | $ | 2,500 | |
| 二月(二月二日至二月二十九日) | | 4,521,373 | | | $ | 331.76 | | | 4,521,373 | | | 1,000 | |
| 财政3月(3月1日至3月28日) | | — | | | | | — | | | 1,000 | |
| | | | | | | | |
| 第一季度合计 | | | 4,521,373 | | | $ | 331.76 | | | 4,521,373 | | | $ | 1,000 | |
(1)董事会于2019年11月8日批准回购至多25亿美元的公司普通股。年内公司回购的所有普通股股份第一2020年第四季度是根据这一计划购买的。
项目6.展览品
签名
根据1934年“证券交易法”的规定，登记人已妥为安排由下列签名人代表其签署本报告，并经正式授权。
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| 日期： | (二零年五月一日) | 热学费舍尔科学公司 |
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| | /S/Stephen Williamson |
| | 斯蒂芬威廉森 |
| | 高级副总裁兼首席财务官 |
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| | /S/Peter E.Hornstra |
| | 彼得·霍恩斯特拉 |
| | 副总裁兼会计主任 |
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陈列品
数 | | 展览说明 |
| 2.1 | | 截止到2020年3月3日，Thermo Fisher科学公司之间的商业合并协议。和QIAGEN N.V.(登记官目前提交的表格8-K报告表2.1)[档案编号1-8002]并以参考方式纳入本文件)。 |
| 3.1 | | 经修订和修订的注册官法律，自2020年3月30日起生效(作为表3.1提交给注册官当前的表格8-K)，该报告于2020年4月2日提交。[档案编号1-8002]并以参考方式纳入本文件)。 |
| 4.1 | | 第二十次补充义齿，日期为2020年3月25日，发行人公司与纽约州梅隆银行信托公司作为托管人(以表4.2的形式提交给书记官长目前提交的表格8-K)-2020年3月26日[档案编号1-8002]并以参考方式纳入本文件)。 |
| 4.2 | | 截至2020年4月2日，公司作为发行人与纽约州梅隆银行信托公司作为托管人的第21次补充义齿(以表4.2的形式提交给注册官目前提交的表格8-K)，该报告于2020年4月2日提交。[档案编号1-8002]并以参考方式纳入本文件)。 |
| 10.1 | | “桥梁信贷协议”，截止于2020年4月17日，由热尔莫·费舍尔(Thermo Fisher)和摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)签署。(以表10.1的形式提交给书记官长关于表格8-K的当前报告)-2020年4月23日提交[档案编号1-8002]并以参考方式纳入本文件)。 |
| 31.1 | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第302条通过的“交易法”第13a-14(A)条和第15d-14(A)条规定的首席执行官证书. |
| 31.2 | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第302条通过的“外汇法”第13a-14(A)条和第15d-14(A)条规定的首席财务官认证. |
| 32.1 | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第906条通过的“交易法”第13a-14(B)条和第15d-14(B)条所要求的首席执行官证书.** |
| 32.2 | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第906条通过的“外汇法”第13a-14(B)条和第15d-14(B)条规定的首席财务官认证.** |
| 101.INS | | XBRL实例文档-实例文档没有出现在InteractiveDataFile中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
| 101.SCH | | XBRL分类法扩展模式文档。 |
| 101.CAL | | XBRL分类法计算链接库文档。 |
| 101.DEF | | XBRL分类法定义链接库文档。 |
| 101.LAB | | XBRL分类法标签链接库文档。 |
| 101.PRE | | XBRL分类法表示链接库文档。 |
| 104 | | 封面交互数据文件(格式化为内联XBRL，包含在表101中)。 |
| | 注册主任按照规例S-K第601(B)(4)(Iii)(A)项的规定，同意应监察委员会的要求，就注册主任或其综合附属公司的长期债项向监察委员会提供每份文书的副本。 |
_______________________
*表示管理合同或补偿计划、合同或安排。
**就“外汇法”第18条而言，不视为“提交”证书，或以其他方式承担该条的责任。这种证明不被视为以参考方式纳入根据“证券法”或“交易法”提交的任何文件，除非登记人以提及的方式具体纳入其中。