美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式
(第一标记)
|
|
依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的季度报告 |
截至季度终了的季度：
|
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根据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的过渡报告 |
的过渡时期 到
委员会档案编号
(“注册章程”所指明的注册人的确切姓名)
|
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|
(国家或其他司法管辖区) 成立为法团或组织) |
(I.R.S.雇主) (识别号) |
(主要行政办事处地址，包括邮编)
(
(登记人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
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每一班的职称 |
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交易符号 |
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注册交易所名称 |
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纳斯达克股票市场LLC( |
用支票标记说明登记人(1)是否已提交1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节要求在过去12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的较短期限)，(2)在过去90天中一直受到这类申报要求的限制。
通过检查标记说明注册人是否以电子方式提交了条例S-T(本章第232.405节)规则第四零五条规定提交的每一份交互数据文件(或要求注册人提交此类文件的期限较短)。
通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的增长公司。参见“外汇法案”第12b-2条规则中“大型加速备案者”、“加速申报人”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义。
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大型速动成型机 |
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☒ |
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加速机 |
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☐ |
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非加速滤波器 |
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☐ |
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小型报告公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是新兴成长型公司，请用支票标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(如“交易法”第12b条第2款所规定)。
截至二零二零年四月二十四日，注册人普通股的票面价值为每股0.001元的股票数目为
目录
SPS商业公司
表格10-q季度报告
目录
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页 |
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第一部分财务资料 |
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项目1. |
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财务报表(未经审计) |
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3 |
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截至2020年3月31日和2019年12月31日的合并资产负债表 |
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3 |
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|
截至3月31日、2020年和2019年3月31日的综合收入汇总报表 |
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4 |
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截至3月31日、2020年和2019年3月31日的股东权益合并报表 |
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5 |
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|
截至3月31日、2020年和2019年3月31日的现金流动汇总表 |
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6 |
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|
精简合并财务报表附注 |
|
7 |
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项目2. |
|
管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析 |
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20 |
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项目3. |
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市场风险的定量和定性披露 |
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25 |
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项目4. |
|
管制和程序 |
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25 |
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|
第二部分.其他资料 |
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项目1. |
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法律程序 |
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26 |
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项目1A。 |
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危险因素 |
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26 |
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项目2. |
|
未登记的股本证券出售和收益的使用 |
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26 |
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|
|
项目3. |
|
高级证券违约 |
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27 |
|
|
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项目4. |
|
矿山安全披露 |
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27 |
|
|
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|
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项目5. |
|
其他资料 |
|
27 |
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|
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项目6. |
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展品 |
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28 |
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签名 |
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29 |
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除非上下文另有要求，为表格10-Q的季度报告的目的，“我们”、“公司”、“SPS”和“SPS Commerce”指SPS Commerce，Inc.。
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|
2 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
第一部分-财务资料
项目1.芬兰克[医]声明
SPS商业公司及附属公司
压缩合并资产负债表
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3月31日 |
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十二月三十一日 |
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(以千计，股份除外) |
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2020 |
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2019 |
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资产 |
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(未经审计) |
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流动资产 |
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现金和现金等价物 |
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$ |
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$ |
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短期投资 |
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应收账款 |
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信贷损失备抵 |
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( |
) |
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( |
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应收账款净额 |
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递延费用 |
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其他资产 |
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流动资产总额 |
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财产和设备，减去累计折旧美元 |
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经营租赁使用权资产 |
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善意 |
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无形资产，净额 |
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其他资产 |
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递延费用，非流动费用 |
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递延所得税资产 |
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其他资产，非流动资产 |
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总资产 |
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$ |
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|
$ |
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负债和股东权益 |
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流动负债 |
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应付帐款 |
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$ |
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$ |
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应计补偿 |
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应计费用 |
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递延收入 |
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经营租赁负债 |
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流动负债总额 |
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其他负债 |
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递延收入，非流动 |
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|
经营租赁负债，非流动 |
|
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递延所得税负债 |
|
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|
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|
|
其他负债，非流动负债 |
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|
— |
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负债总额 |
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承付款和意外开支 |
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股东权益 |
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优先股，$ |
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普通股，美元 |
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国库库存，按成本计算； |
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( |
) |
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( |
) |
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额外已付资本 |
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留存收益 |
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累计其他综合损失 |
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( |
) |
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( |
) |
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股东权益总额 |
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|
负债和股东权益共计 |
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$ |
|
|
|
$ |
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|
见所附的这些精简合并财务报表附注。
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3 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
SPS商业公司及附属公司
综合收益合并简表
|
|
|
三个月结束 |
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|||||
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|
3月31日 |
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(单位：千，但每股数额除外)(未经审计) |
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2020 |
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2019 |
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收入 |
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$ |
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|
$ |
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收入成本 |
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毛利 |
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营业费用 |
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销售和营销 |
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研发 |
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一般和行政 |
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无形资产摊销 |
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业务费用共计 |
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业务收入 |
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其他收入(费用) |
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利息收入净额 |
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其他费用，净额 |
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( |
) |
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( |
) |
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盈利负债的变化 |
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( |
) |
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( |
) |
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其他收入(费用)共计，净额 |
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( |
) |
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所得税前收入 |
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所得税费用 |
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净收益 |
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$ |
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$ |
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其他综合收入(费用) |
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外币折算调整 |
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( |
) |
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未实现投资收益，扣除税款$ |
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将投资收益重新归类为收入，扣除税款(美元) |
|
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( |
) |
|
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( |
) |
|
其他综合收入(费用)共计 |
|
|
( |
) |
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综合收入 |
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$ |
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$ |
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每股净收入 |
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基本 |
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稀释 |
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$ |
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用于计算每股净收益的加权平均普通股 |
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基本 |
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稀释 |
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所有期间的股票和每股数据均作了调整，以反映a
见所附的这些精简合并财务报表附注。
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4 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
SPS商业公司及附属公司
股东权益合并简表
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累积 |
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额外 |
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其他 |
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共计 |
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普通股 |
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国库券 |
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已付 |
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留用 |
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综合 |
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股东‘ |
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(以千计，股份除外)(未经审计) |
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股份 |
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金额 |
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股份 |
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金额 |
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资本 |
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收益 |
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损失 |
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衡平法 |
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余额，2018年12月31日 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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( |
) |
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股票补偿 |
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行使股票期权和发行限制性股票 |
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回购普通股 |
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交收及随后的股份申报表 |
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净收益 |
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外币折算调整 |
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未变现投资损失，扣除税后 |
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( |
) |
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( |
) |
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将投资损失重新归类为收益 |
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通过ASU 2018-02 |
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结余，2019年3月31日 |
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( |
) |
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结余，2019年12月31日 |
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( |
) |
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股票补偿 |
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行使股票期权和发行限制性股票 |
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员工股票购买计划 |
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回购普通股 |
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净收益 |
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外币折算调整 |
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未实现投资收益，扣除税后 |
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将投资收益重新归类为收益 |
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通过ASU 2016-13 |
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余额，2020年3月31日 |
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$ |
( |
) |
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( |
) |
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$ |
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已对所有期间的股票进行了调整，以反映a
见所附的这些精简合并财务报表附注。
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5 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
SPS商业公司及附属公司
合并现金流量表
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三个月结束 |
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3月31日 |
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(千)(未经审计) |
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2020 |
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2019 |
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业务活动现金流量 |
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净收益 |
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$ |
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将净收入与业务活动提供的现金净额对账 |
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递延所得税 |
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盈利负债的变化 |
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财产和设备的折旧和摊销 |
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无形资产摊销 |
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信贷损失准备金 |
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股票补偿 |
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其他，净额 |
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资产和负债变动 |
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应收账款 |
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递延费用 |
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( |
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其他流动和非流动资产 |
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应付帐款 |
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应计补偿 |
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( |
) |
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( |
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应计费用 |
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) |
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递延收入 |
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经营租赁 |
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( |
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经营活动提供的净现金 |
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投资活动的现金流量 |
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购置财产和设备 |
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购买投资 |
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投资到期日 |
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用于投资活动的现金净额 |
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来自融资活动的现金流量 |
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回购普通股 |
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行使购买普通股期权的净收益 |
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员工股票购买计划净收益 |
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为赚取的法律责任而支付的款项 |
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( |
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— |
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用于筹资活动的现金净额 |
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( |
) |
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( |
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外币汇率变动的影响 |
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现金及现金等价物净增加情况 |
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期初现金及现金等价物 |
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期末现金及现金等价物 |
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$ |
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$ |
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见所附的这些精简合并财务报表附注。
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6 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
SPS商业公司及附属公司
精简合并财务报表附注(未经审计)
附注A-总则
业务描述
SPS商业一家领先的基于云的供应链管理解决方案提供商 那使它更容易.零售商、供应商、杂货店、分销商和物流公司协调管理项目数据，订单执行，库存控制和销售分析。对许多企业来说，实施和维护一套供应链管理能力是资源密集型的，而不是核心竞争力。SPS Commerce提供的解决方案通过代表客户承担这一功能而消除了对前提软件和支持人员的需求，这些解决方案还使我们的客户能够提高他们的供应周期敏捷性，优化他们的库存水平和销售，降低运营成本并增加对客户订单的知名度，帮助确保供应商、杂货店、分销商和物流公司能够满足零售商的要求。
提出依据
所附未经审计的合并财务报表包括SPS商业公司的帐户。以及它的子公司。公司间所有账户和交易均已在合并财务报表中消除，合并后的财务报表已按照美国公认的中期财务信息会计原则(“公认会计原则”)和条例S-X关于形成10-Q和规则10-01的指示编制。因此，这些精简的合并财务报表不包括公认会计原则要求的所有信息和附注。我们已包括所有认为必要的正常经常性调整，以公平列报我们的财务状况、经营结果、股东权益和所示期间的现金流量。这些中期的业务结果不一定表明全年的预期结果。欲了解更多信息，请参阅我们向证券交易委员会(“SEC”)提交的2019年12月31日终了年度10-K表格年度报告中的合并财务报表及其附注。
从2020年1月1日起，我们通过了“会计准则更新”(“ASU”)第2016-13号，金融工具-信贷损失(主题326)采用修正的回顾性方法并记录$
2019年7月25日，该公司宣布其董事会宣布
估计数的使用
按照公认会计原则编制财务报表要求管理层作出影响报告的资产和负债数额的估计和假设，在财务报表之日披露或有资产和负债，以及报告报告期内的收入和支出数额。实际结果可能与这些估计不同。
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7 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
最近通过的会计公告
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标准 |
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发放日期 |
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描述 |
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通过日期 |
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对财务报表的影响 |
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ASU 2016-13，金融工具-信贷损失(主题326)，财务报表信用损失的计量 |
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2016年6月 |
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修正案将现行公认会计原则中发生的损失减值方法改为反映其范围内包括贸易应收款在内的票据的预期信贷损失的方法。这是为了向财务报表用户提供更多关于预期信用损失的决策有用信息。 |
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2020年1月 |
|
采用这一标准对我们精简的合并财务报表没有重大影响。关于信贷损失备抵的重要投入，见上文“列报基础”一节。 |
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ASU 2018-13，公允价值计量(主题820)，披露框架-对公允价值计量披露要求的更改 |
|
2018年8月 |
|
这一修正增加、修改和删除了几项披露要求，涉及按照专题820，公允价值计量衡量公允价值所使用的三个投入水平。 |
|
2020年1月 |
|
采用这一标准对我们精简的合并财务报表没有重大影响。 |
|
ASU 2017-04，无形资产-亲善和其他(主题350)，简化商誉损害测试 |
|
2017年1月 |
|
这一修正从商誉减值测试中删除了第二步。 |
|
2020年1月 |
|
采用这一标准对我们精简的合并财务报表没有重大影响。 |
重大会计政策
在截至2020年3月31日的三个月内，我们的重大会计政策没有发生重大变化。关于我们的重要会计政策的更多信息，请参阅我们向SEC提交的2019年12月31日终了年度10-K表年度报告中的合并财务报表附注A。
附注B-收入
我们的收入来源如下：
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三个月结束 |
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3月31日 |
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(单位：千) |
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2020 |
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2019 |
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经常性收入： |
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满足感 |
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分析学 |
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其他 |
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经常性收入 |
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一次性收入 |
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$ |
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$ |
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当我们的服务提供给我们的客户时，收入就会被确认，这一数额反映了我们在合同和法律上有权得到的考虑，以换取这些服务。
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|
8 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
我们通过以下步骤确定收入确认：
|
|
- |
与客户确认合同或合同 |
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- |
确定合同中的履行义务 |
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- |
交易价格的确定 |
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|
- |
将交易价格分配给合同中的履行义务 |
|
|
- |
当我们履行履行义务时，确认收入 |
经常性收入
经常性收入包括来自客户的经常性订阅，这些客户利用我们的实践、分析和其他基于云的供应链管理解决方案。这些解决方案的收入通常在合同期限内按比例确认，从向客户提供我们的服务之日开始。我们与经常性收入客户签订的合同在性质上是经常性的，从每月到每年，一般允许客户以任何理由取消合同。
经常性收入合同的递延收入负债为
一次性收入
一次性收入包括来自客户的设置费和杂项一次性费用。
设置费用是针对客户与贸易伙伴的每一个连接，我们的许多客户与众多的贸易伙伴有联系。与我们基于云的供应链管理解决方案相关的设置费是不可退还的预付费用，对于我们的客户使用我们基于云的服务是必要的。这些设置费不会为我们的客户提供任何独立的价值。
某些合同包含设置费用，这些费用构成了一项重要的更新选择权.这一物质权利为客户提供了一个重要的未来激励，除非他们签订了合同，否则他们将无法获得这种激励，因为在合同续约时，设置费用将不会再次发生。
对于我们的实现解决方案，我们已经确定，设置费用和相关费用是我们的客户的一项重要的更新选择权，因为他们将不会再次发生续约。这些设置费用和相关费用被递延，并按比例确认超过等额。
对于我们的分析解决方案，我们已经确定，设置费用并不代表重要的客户续订权，因此，在估计的初始合同期限内，我们会按比例推迟和确认，这通常是相当重要的。
下表列出递延收入负债中与设立费用有关的部分的活动情况：
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三个月结束 |
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3月31日 |
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(单位：千) |
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2020 |
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2019 |
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余额，期初 |
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$ |
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$ |
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发票设置费 |
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摊销设立费 |
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( |
) |
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( |
) |
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期末余额 |
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$ |
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$ |
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|
设置费用的全部余额将在
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9 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
杂项一次性收费包括专业服务、测试和认证.这些一次性收费的递延收入负债是：
附注C-递延费用
递延成本包括获得客户合同的成本，如支付给销售人员和第三方合作伙伴的客户转诊佣金，以及履行客户合同的成本，如客户执行成本。
获得与经常性收入有关的客户合同的成本被认为是与我们的客户签订合同的增量和可收回的成本。这些成本被推迟并在我们确定的预期利益期内摊销。
履行客户合同的成本被认为是与客户签订合同的增量和可收回的成本。这些成本被推迟，并在我们确定的预期收益期内摊销。
下表列出递延费用活动和递延费用摊销情况：
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三个月结束 |
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3月31日 |
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(单位：千) |
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2020 |
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2019 |
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余额，期初 |
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$ |
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|
|
$ |
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|
产生的递延费用 |
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摊销递延费用 |
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( |
) |
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( |
) |
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期末余额 |
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$ |
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$ |
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附注D-金融工具
我们主要投资于货币市场基金、存单、美国政府的高流动性债务工具和美国公司债务证券。从资产负债表日起，所有剩余期限不到一年的投资都被归类为短期投资。从资产负债表之日起，剩余期限超过一年的投资被归类为长期投资。截至2020年3月31日和2019年12月31日，我们持有的所有投资都被归类为短期投资。
我们的短期有价证券被归类为可供出售的证券.我们打算持有有价证券，直到到期；但是，我们可以在任何时候出售这些证券，用于目前的业务或其他用途。
我们的有价证券按公允价值记账，这些投资的未实现损益(扣除税金)包括在合并资产负债表中的其他累计综合损失中。已实现损益包括在其他收入(费用)中，净额列在综合收入汇总表中。当确定一种可销售证券的公允价值低于其摊销成本基础时，对应于信贷相关因素的未实现损失部分通过可销售证券上的信贷备抵实现，而同等费用则在其他收入(费用)中实现，减去综合收益汇总表中的净额。
|
|
10 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
现金等价物和短期投资包括：
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2020年3月31日 |
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摊销 |
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未实现 |
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公平 |
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(单位：千) |
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成本 |
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收益净额 |
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价值 |
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现金等价物： |
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货币市场基金 |
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$ |
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$ |
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存单 |
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有价证券： |
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公司债券 |
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商业票据 |
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美国国债 |
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$ |
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$ |
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$ |
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2019年12月31日 |
|
|||||||||
|
|
|
摊销 |
|
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未实现 |
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公平 |
|
|||
|
(单位：千) |
|
成本 |
|
|
收益净额 |
|
|
价值 |
|
|||
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现金等价物： |
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货币市场基金 |
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$ |
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$ |
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$ |
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存单 |
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有价证券： |
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公司债券 |
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商业票据 |
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美国国债 |
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$ |
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$ |
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$ |
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经常性公允价值计量
我们以公允价值计量某些金融资产，其基础是公允价值等级，这要求我们在计量公允价值时最大限度地利用可观测的投入，并尽量减少使用不可观测的投入。金融工具在公允价值层次中的分类是基于对公允价值计量具有重要意义的最低投入水平。可用于衡量公允价值的三个投入级别是：
|
|
• |
一级-活跃市场相同资产或负债的报价。 |
|
|
• |
第2级-一级价格以外的可观测的投入，例如：(A)类似资产或负债的报价；(B)交易量不足或交易不频繁的市场中的报价(较少活跃的市场)；或(C)模型衍生的估值，其中所有重要投入都是可观测的，或主要可从可观测的市场数据中得出，或主要由可观测的市场数据得到证实，大致上是整个资产或负债的整个时期。 |
|
|
• |
第三级-对资产或负债公允价值计量具有重要意义的估值方法的不可观测的投入。 |
我们从专业的定价服务中获得二级可供销售证券的公允价值.
对于与EDIAdmin收购有关的收益负债，公司采用蒙特卡洛模拟方法估算了资产负债表日这一或有负债的公允价值。使用预测的收入进行了数千次模拟，以制定经常性收入的未来价值分配，这反过来又提供了盈利支付。估计公允价值总额等于所指示的赚取收入付款的平均现值之和。上述模拟中所使用的假设的变化可能会对或有考虑的支付产生影响。
|
|
11 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
下表列出按公允价值定期计量的金融资产和负债的资料，并说明用于确定公允价值的估值方法的公允价值等级：
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|
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2020年3月31日 |
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(单位：千) |
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一级 |
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2级 |
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三级 |
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共计 |
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资产： |
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现金等价物： |
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货币市场基金 |
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存单 |
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有价证券： |
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公司债券 |
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商业票据 |
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美国国债 |
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负债： |
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收益负债 |
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$ |
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$ |
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|
2019年12月31日 |
|
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|
(单位：千) |
|
一级 |
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2级 |
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三级 |
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共计 |
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|
资产： |
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现金等价物： |
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货币市场基金 |
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存单 |
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有价证券： |
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公司债券 |
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商业票据 |
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美国国债 |
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负债： |
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收益负债 |
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期间在截至2020年3月31日的三个月内，我们确认了美元的支出。
有
非经常性公允价值计量
公司非经常性地计量某些资产和负债的公允价值。按公允价值非经常性计量的资产包括长期资产、商誉和无限期无形资产，这些资产通常会因减值费用而按公允价值入账。作为业务组合一部分而假定的资产和负债按公允价值计量。
|
|
12 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
其他公允价值披露
公司短期金融工具的账面价值，包括现金和现金等价物、应收账款和应付款(如适用)，因其短期性质而近似于各自的公允价值。
附注E-信贷损失准备金
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三个月结束 |
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3月31日 |
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(单位：千) |
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2020 |
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2019 |
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余额，期初 |
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$ |
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$ |
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通过ASU 2016-13 |
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信贷损失准备金 |
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核销，回收净额 |
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( |
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( |
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期末余额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
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附注F-商誉和无形资产净额
商誉的账面净值变动如下：
|
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三个月结束 |
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3月31日 |
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(单位：千) |
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2020 |
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2019 |
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余额，期初 |
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$ |
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外币折算调整 |
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|
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|
期末余额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
应摊销的无形资产按其各自的使用寿命摊销(从
|
|
|
2020年3月31日 |
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|||||||||||||
|
|
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毛额 |
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外国 |
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载运 |
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累积 |
|
|
货币 |
|
|
|
|
|
|||
|
(单位：千) |
|
金额 |
|
|
摊销 |
|
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翻译 |
|
|
网 |
|
||||
|
用户关系 |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
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$ |
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非竞争协定 |
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( |
) |
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( |
) |
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获得技术 |
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( |
) |
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— |
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$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
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|
|
2019年12月31日 |
|
|||||||||||||
|
|
|
毛额 |
|
|
|
|
|
|
外国 |
|
|
|
|
|
||
|
|
|
载运 |
|
|
累积 |
|
|
货币 |
|
|
|
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|
|||
|
(单位：千) |
|
金额 |
|
|
摊销 |
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翻译 |
|
|
网 |
|
||||
|
用户关系 |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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|
$ |
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|
非竞争协定 |
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( |
) |
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获得技术 |
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( |
) |
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|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
13 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
|
(单位：千) |
|
|
|
|
|
2020年剩余时间 |
|
$ |
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2021 |
|
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|
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|
2022 |
|
|
|
|
|
2023 |
|
|
|
|
|
2024 |
|
|
|
|
|
此后 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
附注G-其他资产
软件托管安排资本化实施费用净额的变化情况如下：
|
|
|
三个月结束 |
|
|||||
|
|
|
3月31日 |
|
|||||
|
(单位：千) |
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
余额，期初 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
资本化执行费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
执行费摊销 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
期末余额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
有
附注H-租赁
我们有义务根据不可取消的经营租赁，主要用于办公空间和某些设备，如下：
|
|
|
2020年3月31日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||
|
(单位：千，剩余任期除外) |
|
剩余任期 |
|
使用权资产 |
|
|
剩余任期 |
|
使用权资产 |
|
||
|
明尼阿波利斯MN租赁 |
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|
|
$ |
|
|
|
|
|
$ |
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|
Kyev，乌克兰租赁 |
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NJ租赁小瀑布 |
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其他租赁 |
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$ |
|
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|
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|
$ |
|
|
我们的一些租约可能包括将租约延长至
租赁费用的组成部分如下：
|
|
|
三个月结束 |
|
|||||
|
|
|
3月31日 |
|
|||||
|
(单位：千) |
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
经营租赁成本 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
可变租赁成本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
14 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
短期租约的经营租赁费用对截至2020年3月31日止的三个月和2019.
|
|
|
三个月结束 |
|
|||||
|
|
|
3月31日 |
|
|||||
|
(单位：千) |
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
为计算租赁负债所包括的数额支付的现金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
经营租赁的经营现金流 |
|
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|
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|
|
为换取经营租赁负债而获得的资产 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
与租赁有关的补充资产负债表信息如下：
|
|
|
2020年3月31日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||
|
加权平均剩余租赁期-经营租赁 |
|
|
|
|
|
|
||
|
加权平均贴现率-经营租赁 |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
截至2020年3月31日，我们未来在营运租约下的最低付款额如下：
|
(单位：千) |
|
|
|
|
|
2020年剩余时间 |
|
$ |
|
|
|
2021 |
|
|
|
|
|
2022 |
|
|
|
|
|
2023 |
|
|
|
|
|
2024 |
|
|
|
|
|
此后 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
减：估算利息 |
|
|
( |
) |
|
|
|
$ |
|
|
附注一-股东权益
股票分割
在2019年8月22日，我们实施了
股票回购计划
在2019年11月2日，我们的董事会批准了一个可回购最多$的计划。
注J-基于股票的赔偿
我们的股权补偿计划提供奖励和不合格的股票期权，以及其他股票奖励，包括限制性股票和限制性股票单位(“rsu”)，雇员，非雇员董事和其他顾问谁为我们提供服务。我们还提供员工股票购买计划和401(K)股票匹配。
|
|
15 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
受限制的股票奖励会导致在授予时发行新股。对于其他以股票为基础的奖励，新股是在根据协议条款行使、授予或释放的情况下发行的。2020年2月，
在转归期内，我们以直线方式确认股票补偿费用，但与符合退休资格的雇员有关的费用除外，而未给予所需通知的雇员在退休前的通知期内按比例确认。
以股票为基础的补偿费用在综合收入综合报表中作了如下分配：
|
|
|
三个月结束 |
|
|||||
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|
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3月31日 |
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(单位：千) |
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2020 |
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2019 |
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|
收入成本 |
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$ |
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|
$ |
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营业费用 |
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销售和营销 |
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研发 |
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一般和行政 |
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|
$ |
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|
$ |
|
|
按计划类型分列的以股票为基础的补偿费用如下：
|
|
|
三个月结束 |
|
|||||
|
|
|
3月31日 |
|
|||||
|
(单位：千) |
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
股票期权 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
业绩份额单位 |
|
|
|
|
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|
限制性股票单位 |
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|
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|
|
|
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限制性股票奖励 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
员工股票购买计划 |
|
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|
|
|
|
|
|
|
401(K)股票匹配 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
截至2020年3月31日止，大约有$
股票期权
股票期权一般
|
|
|
截至2020年3月31日止的三个月 |
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
加权准平均值 |
|
|
|
|
|
备选方案(#) |
|
|
演习价格(每股) |
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||
|
未清，期初 |
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$ |
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获批 |
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行使 |
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( |
) |
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被没收 |
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( |
) |
|
|
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|
|
未清，期末 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
16 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
截至2020年3月31日，
2020年前三个月授予的期权的加权平均赠款日公允价值为美元。
|
波动率 |
|
|
|
% |
|
股利收益率 |
|
|
|
% |
|
生活(以年数计) |
|
|
|
|
|
无风险利率 |
|
|
|
% |
期权的预期波动是基于我们普通股的历史波动。我们没有就我们的普通股发放股息，也不期望在可预见的将来这样做。从2020年授予的奖励开始，预期的期权期限是从员工实践和离职后终止雇佣行为的历史数据中得出的。对于2020年之前授予的奖励，预期的期权期限是基于不考虑历史员工锻炼行为的简化方法。无风险利率是基于美国国库券在授予之日的利率，其到期日大约等于赠款日的预期寿命。
表现股份单位及受限制股票单位及奖励
在2017年2月，我们的行政人员获得业绩分享单位(“psu”)奖励，并以成功实现预先确定的收入目标为条件。执行期间(2017至2019财政年度)。公允价值是以预期获得的业绩股票数乘以我们股票的授予日公允价值来衡量的。预计在本服务期间将分得的业绩份额数目估计数，这些股份的公允价值在剩余服务期内确认，减去已确认的任何数额。
2018年2月、2019年2月和2020年，我们的执行官员获得了PSU奖励，授予的条件是公司股东总回报，而不是基于财政的指数化股东总回报。绩效期，从赠款的财政年度开始。使用蒙特卡罗模拟方法估算了授予日期公允价值，该模拟利用多个输入变量来确定满足授标中规定的绩效条件的概率，并计算授予的PSU的公平市场价值。无论市场条件是否满足，费用都是在归属期内以直线确认的。
RSU
我们的PSU和RSU的活动如下：
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|
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截至2020年3月31日止的三个月 |
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|||||
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加权平均赠款 |
|
|
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|
PSU和RSU(#) |
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|
日期-基本公允价值(每股) |
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|
未清，期初 |
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$ |
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获批 |
|
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已发行的既得股和普通股 |
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( |
) |
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被没收 |
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( |
) |
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|
|
未清，期末 |
|
|
|
|
|
|
|
|
我们的限制性股票奖励活动如下：
|
|
|
截至2020年3月31日止的三个月 |
|
|||||
|
|
|
限制性股票 |
|
|
加权平均格兰特 |
|
||
|
|
|
奖项(#) |
|
|
日期-基本公允价值(每股) |
|
||
|
未清，期初 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
限制失效 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
未清，期末 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
17 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
员工股票购买计划
我们有一个员工股票购买计划通过工资扣减，鼓励参与的员工以折扣的价格购买我们的普通股。该计划适用于符合某些资格要求的所有雇员。参与的雇员可以在税后自愿的基础上购买普通股，价格低于
我们的ESPP活动如下：
|
|
|
三个月结束 |
|
|||||
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|
|
3月31日 |
|
|||||
|
(单位：千，除共享数据外) |
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
购买股份的数额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
— |
|
|
购买的股份 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
公允价值是根据发行期开始时我们普通股的市场价格，在下列假设下使用Black-Schole期权定价模型估算的：
|
波动率 |
|
|
|
% |
|
股利收益率 |
|
|
|
% |
|
生活(以年数计) |
|
|
|
|
|
无风险利率 |
|
|
|
% |
401(K)库存匹配
我们为我们的美国雇员提供401(K)退休储蓄计划，参加者可以在那里最多供款
附注K-所得税
我们将我们估计的年度实际税率用于我们的年度税前收入，并调整这一期间记录的离散税目的准备金，以此记录我们的所得税临时拨款。我们的有效税率和法定税率之间的差异主要是由于永久的非扣减费用的影响，部分抵消了联邦研发抵免和与外国衍生无形收入相关的税收优惠。此外，在结清或行使股票奖励时产生的超额税收福利被确认为减少所得税支出，将其作为一项单独的税收项目，在该事件发生时，按季度和按年造成税收费用的潜在重大波动。我们对所得税的规定包括目前的外国和国家所得税费用以及递延税费用。
到2020年3月31日，我们
|
|
18 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
附注L-每股净收益
每股基本净收益是使用每个期间发行的普通股加权平均数计算的。稀释后每股净收入还包括我们发行的潜在普通股的影响，包括期权、PSU、RSU和限制性奖励。潜在的普通股，如果是反稀释的，就排除在稀释后每股净收入的计算之外。
下表列出所述期间每股基本收入和稀释净收益的计算构成部分：
|
|
|
三个月结束 |
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3月31日 |
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|||||
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(单位：千，但每股数额除外) |
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2020 |
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|
2019 |
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分子 |
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净收益 |
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$ |
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$ |
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分母 |
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加权平均普通股流通，基本 |
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购买普通股的期权 |
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|
PSU、RSU和限制性股票奖励 |
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已发行、稀释的加权平均普通股 |
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每股净收入 |
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基本 |
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$ |
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|
$ |
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|
|
稀释 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
所有期间的股票和每股数据均作了调整，以反映a
为截至2020年3月31日止的三个月和2019年，大约
附注M-地理信息
为截至2020年3月31日止的三个月和2019年，
在…2020年3月31日和2019年，大约
|
|
19 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
|
项目2. |
管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析 |
这份关于表10-Q的季度报告包含了1995年“美国私人证券诉讼改革法”所指的前瞻性陈述。关于我们、我们的业务前景和业务结果的前瞻性声明受到许多因素和事件造成的某些风险和不确定因素的影响，其中许多因素和事件可能会被冠状病毒(冠状病毒)大流行所放大，这些因素和事件可能导致我们的实际业务、前景和业务结果与这些前瞻性声明所预期的大不相同。读者被告诫不要过分依赖这些前瞻性的陈述，因为这些陈述只在本报告的日期发表。在某些情况下，你可以用下列词语来识别前瞻性陈述：“预期”、“假设”、“相信”、“继续”、“可以”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“正在进行”、“计划”、“潜力”、“预测”、“项目”、“应该”、“威尔”、“会”，或这些术语或其他类似术语的负面内容，虽然并非所有前瞻性声明都包含这些词。同样，描述我们未来计划、目标或目标的陈述也是前瞻性的.还可不时在口头介绍中发表前瞻性发言，包括向公众开放的电话会议和/或网播。股东、潜在投资者和其他人应注意的是，所有前瞻性陈述都涉及风险和不确定因素，这些风险和不确定因素可能导致未来期间的结果与本报告中某些报表所预期的结果大不相同，包括我们在截至2019年12月31日的表格10-K年度报告中在“风险因素”标题下所描述的风险和不确定因素，这些风险和不确定性可能会在我们随后关于表10-q的季度报告中不时更新。, 包括本季度报告中关于表10-Q的最新情况。我们明确拒绝任何更新或修改任何前瞻性声明的意图或义务，无论是由于新的信息、未来事件或其他原因。我们敦促读者仔细审查和考虑我们在本报告和向证券交易委员会提交的其他报告中所作的各种披露，这些报告向有关各方提供了可能影响我们业务的风险和因素。
概述
SPS商业云解决方案的领先供应商 那使它更容易.零售商、供应商、杂货店、分销商和物流公司协调管理项目数据，订单执行，库存控制和销售分析。SPS商业公司提供的解决方案消除了对现场软件和支持人员的需求，为客户提供了该功能。我们的大部分收入来自于大量每月重复订阅的业务，这些企业利用我们的解决方案。
我们计划通过进一步渗透供应链管理市场，随着客户业务的增长，增加来自客户的收入，扩大我们的分销渠道，扩大我们的国际业务，并不时开发新的解决方案和应用程序，从而继续扩大我们的业务。我们还打算有选择地进行收购，这将增加客户，允许我们扩展到新的地区，或允许我们提供新的功能。
在截至2020年3月31日的三个月中，我们的收入为7420万美元，比2019年同期增长了11%，是我们连续第77个季度的收入增长。与2019年相比，2020年同期的运营费用总额增长了2%。
主要财务术语和计量
我们有几个关键的财务条款和衡量标准，包括每个经常性收入客户的年度平均经常性收入。在截至2020年3月31日的三个月内，我们的主要财务术语和指标的定义没有变化，在标题下将作更详细的讨论。“管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析“我们向证券交易委员会提交的截至2019年12月31日的年度报表10-K中包括了这份报告。
为了补充我们的财务报表，我们还向投资者提供了调整后的EBITDA和非GAAP每股收益，这两项都是非GAAP财务措施。我们相信，这些非GAAP措施为管理层和投资者提供了与我们的财务状况和经营结果有关的某些财务和业务趋势的有用信息。我们的管理层使用这些非GAAP指标来比较公司的业绩和前期的业绩，以便进行趋势分析和规划。调整后的EBITDA也用于确定高管和高级管理人员的激励薪酬。这些措施已提交给我们的董事会。
这些非GAAP措施不应被视为替代或优于按照GAAP计算的财务措施。这些非公认会计原则的财务措施不包括大量费用和收入，这些费用和收入是GAAP要求在我们的财务报表中记录的，并且受到固有的限制。投资者应审查非公认会计原则财务措施与本报告所包括的可比公认会计原则财务计量之间的对账情况。管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析。”
|
|
20 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
关键会计政策和估计
对我们财务状况和业务结果的讨论是基于我们的合并财务报表，这些报表是根据公认会计原则和条例S-X的10-Q和细则10-01编制的。编制这些财务报表需要我们作出估计、判断和假设，这些估计、判断和假设影响到报告的资产、负债、收入、成本和费用以及相关披露的数额。在持续的基础上，我们评估我们的估计和假设。我们对某些资产和负债的账面价值的估计是基于历史经验和我们认为合理的其他各种假设。在不同的假设或条件下，我们的实际结果可能与这些估计不同。
关键会计政策既对财务报表的列报具有重要意义，又要求我们就可能对财务状况和经营结果产生重大影响的不确定事项作出困难、主观或复杂的判断。因此，我们认为，我们的收入确认和业务组合政策是充分了解和评估我们的财务状况和业务结果的最关键因素。
在截至2020年3月31日的三个月内，我们的关键会计政策或估计没有变化。 有关我们会计政策的更多信息，请参阅本季度10-Q表报告和2019年12月31日终了年度表10-K年度报告中的浓缩合并财务报表附注A。
业务结果
截至2020年3月31日的3个月，而截至2019年3月31日的3个月
下表列出了我们在所述期间的业务结果：
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截至3月31日的三个月， |
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|||||||||||||
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2020 |
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2019 |
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变化 |
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|||||||||||||||
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(千美元) |
|
|
|
|
|
收入的百分比 |
|
|
|
|
|
|
收入的百分比 |
|
|
$ |
|
|
% |
|
||||
|
收入 |
|
$ |
74,192 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
66,934 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
7,258 |
|
|
|
10.8 |
% |
|
收入成本 |
|
|
23,544 |
|
|
|
31.7 |
|
|
|
21,367 |
|
|
|
31.9 |
|
|
|
2,177 |
|
|
|
10.2 |
|
|
毛利 |
|
|
50,648 |
|
|
|
68.3 |
|
|
|
45,567 |
|
|
|
68.1 |
|
|
|
5,081 |
|
|
|
11.2 |
|
|
营业费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
销售和营销 |
|
|
18,299 |
|
|
|
24.7 |
|
|
|
17,922 |
|
|
|
26.8 |
|
|
|
377 |
|
|
|
2.1 |
|
|
研发 |
|
|
7,568 |
|
|
|
10.2 |
|
|
|
6,192 |
|
|
|
9.3 |
|
|
|
1,376 |
|
|
|
22.2 |
|
|
一般和行政 |
|
|
11,909 |
|
|
|
16.1 |
|
|
|
12,770 |
|
|
|
19.1 |
|
|
|
(861 |
) |
|
|
(6.7 |
) |
|
无形资产摊销 |
|
|
1,336 |
|
|
|
1.8 |
|
|
|
1,304 |
|
|
|
1.9 |
|
|
|
32 |
|
|
|
2.5 |
|
|
业务费用共计 |
|
|
39,112 |
|
|
|
52.8 |
|
|
|
38,188 |
|
|
|
57.1 |
|
|
|
924 |
|
|
|
2.4 |
|
|
业务收入 |
|
|
11,536 |
|
|
|
15.5 |
|
|
|
7,379 |
|
|
|
11.0 |
|
|
|
4,157 |
|
|
|
56.3 |
|
|
其他收入(费用) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息收入净额 |
|
|
640 |
|
|
|
0.9 |
|
|
|
577 |
|
|
|
0.9 |
|
|
|
63 |
|
|
|
10.9 |
|
|
其他费用，净额 |
|
|
(1,241 |
) |
|
|
(1.7 |
) |
|
|
(47 |
) |
|
|
(0.1 |
) |
|
|
1,194 |
|
|
|
2,540.4 |
|
|
盈利负债的变化 |
|
|
(72 |
) |
|
|
(0.1 |
) |
|
|
(56 |
) |
|
|
(0.1 |
) |
|
|
16 |
|
|
|
28.6 |
|
|
其他收入(费用)共计，净额 |
|
|
(673 |
) |
|
|
(0.9 |
) |
|
|
474 |
|
|
|
0.7 |
|
|
|
(1,147 |
) |
|
|
(242.0 |
) |
|
所得税前收入 |
|
|
10,863 |
|
|
|
14.6 |
|
|
|
7,853 |
|
|
|
11.7 |
|
|
|
3,010 |
|
|
|
38.3 |
|
|
所得税费用 |
|
|
1,348 |
|
|
|
1.8 |
|
|
|
1,040 |
|
|
|
1.6 |
|
|
|
308 |
|
|
|
29.6 |
|
|
净收益 |
|
$ |
9,515 |
|
|
|
12.8 |
% |
|
$ |
6,813 |
|
|
|
10.1 |
% |
|
$ |
2,702 |
|
|
|
39.7 |
% |
收入.收入增加是由两个主要因素造成的：经常性收入客户的增加和每个经常性收入客户每年平均经常性收入的增加，我们也称为钱包份额。
|
|
• |
从2019年3月31日的29466家增加到2020年3月31日的31010家，经常性收入客户数量增加了5%。 |
|
|
• |
截至2020年3月31日的三个月里，钱包份额从2019年同期的8，541美元增至9，069美元，增幅为6%。增加的主要原因是我们的经常性收入客户更多地使用我们的解决方案。 |
|
|
21 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
来自经常性收入客户的经常性收入94在截止的三个月里我们总收入的百分比2020年3月31日和2019。我们预计经常性收入客户的数量和钱包份额将随着我们提供的解决方案数量的增加而增加，并增加这些解决方案在我们的客户群中的渗透。
收入成本。 截至2020年3月31日的三个月，收入成本增加的主要原因是人事相关成本增加了170万美元，主要原因是员工人数增加和合同工增加，工资和福利增加。随着我们继续投资于支持我们平台的基础设施，折旧费用增加了30万美元。
销售和市场费用。 在截至2020年3月31日的三个月中，销售和营销费用增加的主要原因是人员人数增加，人事费增加60万美元，库存报酬增加10万美元，销售人员和转诊伙伴的可变报酬减少20万美元，促销费用减少10万美元。
研发费用.在截至2020年3月31日的三个月里，研发费用增加的主要原因是员工人数增加，人事费用增加了70万美元，股票薪酬增加了40万美元。
一般费用和行政费用。 在截至2020年3月31日的三个月中，一般费用和行政费用的减少是由于股票薪酬减少了170万美元。这主要是因为首席执行官的雇用协议的条款发生了变化，该协议将基于权益的奖励的费用确认从立即更改为由他的退休通知期决定的一段期间。由于业务持续增长，与2019年同期相比，坏账支出增加了60万美元，与人事有关的费用增加了30万美元。
其他收入(费用)。 截至2020年3月31日的三个月，利息收入、净支出、其他支出、净负债和盈利负债变动主要是由于已实现的外汇汇兑损失而减少的。
所得税费用。 在截至2020年3月31日的三个月里，所得税支出的增加主要是由于税前收入的增加，部分抵消了来自股票活动的40万美元的离散税收福利的增加。在结清或行使股票奖励时产生的超额税收福利被认为是对所得税费用的减少，因此，我们预计我们的年度有效所得税税率将是不稳定的。
调整后的EBITDA 调整后的EBITDA是一种非GAAP的财务业绩衡量标准，包括按折旧和摊销、利息支出、利息收入、所得税支出、股票补偿费用、持有的现金和投资中的外币实际损失以及为公平列报所需的其他调整数。其他调整包括公允价值调整对EDIAdmin-out负债的影响，2019年返还代管股与收购工具箱解决方案(“工具箱”)有关，以及2019年内部开发软件的减值。下表对调整后的EBITDA净收入进行了核对：
|
|
|
三个月结束 |
|
|||||
|
|
|
3月31日 |
|
|||||
|
(单位：千) |
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
净收益 |
|
$ |
9,515 |
|
|
$ |
6,813 |
|
|
财产和设备的折旧和摊销 |
|
|
3,138 |
|
|
|
2,637 |
|
|
无形资产摊销 |
|
|
1,336 |
|
|
|
1,304 |
|
|
利息收入净额 |
|
|
(640 |
) |
|
|
(577 |
) |
|
所得税费用 |
|
|
1,348 |
|
|
|
1,040 |
|
|
股票补偿费用 |
|
|
4,344 |
|
|
|
5,294 |
|
|
持有的现金和投资的已实现外汇损失 |
|
|
1,243 |
|
|
|
— |
|
|
其他 |
|
|
72 |
|
|
|
(61 |
) |
|
调整后的EBITDA |
|
$ |
20,356 |
|
|
$ |
16,450 |
|
|
|
22 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
非公认会计原则每股收益。 非公认会计原则每股收益也是一种非公认会计原则的财务业绩衡量标准，包括净收入加基于股票的补偿费用、与无形资产有关的摊销费用、持有的现金和投资中的外币实际损失以及为公平列报所需的其他调整，除以每一期间已发行普通股的加权平均股份数。其他调整包括公允价值调整对EDIAdmin-out负债的影响，2019年返还的代管股与工具箱的购置有关，以及2019年内部开发软件的减值。下表提供了净收益与非公认会计原则每股收益的对账情况：
|
|
|
三个月结束 |
|
|||||
|
|
|
3月31日 |
|
|||||
|
(单位：千，但每股数额除外) |
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
净收益 |
|
$ |
9,515 |
|
|
$ |
6,813 |
|
|
股票补偿费用 |
|
|
4,344 |
|
|
|
5,294 |
|
|
无形资产摊销 |
|
|
1,336 |
|
|
|
1,304 |
|
|
持有的现金和投资的已实现外汇损失 |
|
|
1,243 |
|
|
|
— |
|
|
其他 |
|
|
72 |
|
|
|
(61 |
) |
|
调整的所得税效应 |
|
|
(3,026 |
) |
|
|
(2,643 |
) |
|
非公认会计原则收入 |
|
$ |
13,484 |
|
|
$ |
10,707 |
|
|
用于计算非公认会计原则每股收益的股票 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
基本 |
|
|
35,072 |
|
|
|
34,942 |
|
|
稀释 |
|
|
35,926 |
|
|
|
35,984 |
|
|
非公认会计原则每股收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
基本 |
|
$ |
0.38 |
|
|
$ |
0.31 |
|
|
稀释 |
|
$ |
0.38 |
|
|
$ |
0.30 |
|
从2019年8月22日起，对股票和每股数据进行了调整，以反映出两股对一股的分割。
流动性与资本资源
截至2020年3月31日，我们的主要流动资金来源是现金、现金等价物、存单和有价证券(214.6百万美元)和应收账款(扣除信贷损失准备金3 030万美元)。存单和有价证券按照我们的投资政策进行投资，目的是保持流动性和资本保全。我们的现金等价物和有价证券以高度流动的货币市场基金、商业票据、联邦机构证券和公司债务证券持有。
下表汇总了现金流量表中的活动：
|
|
|
三个月结束 |
|
|||||
|
|
|
3月31日 |
|
|||||
|
(单位：千) |
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
经营活动提供的净现金 |
|
$ |
14,667 |
|
|
$ |
10,201 |
|
|
用于投资活动的现金净额 |
|
|
(550 |
) |
|
|
(121 |
) |
|
用于筹资活动的现金净额 |
|
$ |
(8,918 |
) |
|
$ |
(494 |
) |
业务活动现金流量净额
经营现金流量的增加主要是由于业务持续增长，这导致净收入增加，以及持续的收购和业务扩张导致财产和设备的折旧和摊销增加，并被基于股票的补偿费用减少所抵消。此外，增加的原因是偿还了280万美元的资金，用于改善新的和现有的房地。
|
|
23 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
投资活动现金流量净额
投资活动所用现金净额的变化主要是由于我们的业务增长和对我们的技术的持续投资，资本支出增加所致。
来自融资活动的现金流量净额
用于融资活动的现金净额变化的主要原因是，由于公司股价下跌，用于回购股票的现金有所增加，并由于收益70万美元而被股票期权活动净收入的增加所抵消。
外币汇率变动的影响
我们的经营结果和现金流量没有受到外币汇率波动的重大影响。我们在美国境外的现金和现金等价物中，大约有4%是外币，主要是澳元和加元。我们认为，外汇汇率的重大变化或无法获得这些资金不会影响我们满足业务需要的能力。
资本资源充足
我们未来的资本需求可能与目前计划的要求相差很大，将取决于许多因素，包括：
|
|
• |
开发和实施新的解决方案和应用程序的费用(如果有的话)； |
|
|
• |
销售和营销资源，以进一步渗透我们的市场，并获得接受新的解决方案和应用，我们可以开发； |
|
|
• |
扩大我们在美国和国际上的业务； |
|
|
• |
竞争对手对我们的解决方案和应用的反应； |
|
|
• |
使用资本进行收购，如果有的话。 |
从历史上看，我们的支出与业务增长相一致，我们预计随着业务的扩大，我们的支出将继续增加。
我们相信，我们的现金、现金等价物、存单、有价证券和业务现金流量将足以满足我们至少在未来12个月的营运资本和资本支出需求。
在截至二零二零年三月三十一日的三个月内，通胀和物价变动对我们的业务并无实质影响，我们预计在可预见的将来，通胀或物价变动不会对我们的业务造成重大影响。
表外安排
我们没有任何表外安排，投资于特殊目的实体或未披露的借款或债务。此外，我们不是任何衍生合同或合成租赁的一方。
合同和商业承诺摘要
截至2020年3月31日，我们的合同义务和商业承诺概述如下：
|
|
|
按期间支付的款项(单位：千) |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
少于 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
多过 |
|
|
|
|
|
||
|
合同义务 |
|
1年 |
|
|
1至3年 |
|
|
3-5岁 |
|
|
5年 |
|
|
共计 |
|
|||||
|
业务租赁债务，包括估算利息 |
|
$ |
4,647 |
|
|
$ |
10,611 |
|
|
$ |
9,472 |
|
|
$ |
437 |
|
|
$ |
25,167 |
|
|
|
24 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
|
项目3. |
市场风险的定量和定性披露 |
利率敏感性风险
我们投资活动的主要目标是维持本金，提供流动资金和最大限度地增加收入，以最大限度地减少物质损失的风险。我们面临与利率变化有关的市场风险。然而，根据我们投资的性质和目前水平(主要是现金和现金等价物，这些投资由于期限短、存单和有价证券而近似公允价值)，我们认为不存在重大风险风险。我们并非为交易或投机目的而进行投资。
截至2020年3月31日，我们没有任何未偿债务。因此，我们对利率波动没有任何实质性的风险。
外币兑换风险
我们的收入、支出、资产和负债都是以美元以外的货币计价的，主要是澳元和加元。截至2020年3月31日，我们在美国境外的现金和现金等价物中，大约有4%是外币。我们相信，假设外币汇率变动10%，或无法取得外国资金，不会影响我们应付运作需要的能力，亦不会造成重大的外币损失。随着我们在国际上的扩张，我们的经营成果和现金流可能会受到外币汇率变化的影响，当美元相对于其他外币升值时，也会受到不利影响。我们没有使用任何远期合约或货币借款来对冲我们的外汇风险敞口，尽管我们将来可能会这样做。
|
项目4. |
管制和程序 |
对披露控制和程序的评估
截至本季度报告表10-Q所涉期间结束时，我们的管理层在我们的首席执行官和首席财务官的监督和参与下，评估了我们的披露控制和程序的有效性(如1934年“证券交易法”第13a-15(E)条和第15d-15(E)条所规定的那样)。披露控制和程序的目的是确保在我们根据1934年“证券交易法”提交的报告中披露的信息在证交会规则和表格规定的时限内得到记录、处理、汇总和报告，并确保这些信息得到积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时作出关于所需披露的决定。根据这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序自2020年3月31日起生效。
在截至2019年12月31日的年度内，管理层对财务报告内部控制的评估排除了MAPADOC业务的内部控制。MAPADOC业务是SWK技术公司(SWK Technologies，Inc.)的一个运营部门，于2019年8月26日被收购。根据证券交易委员会的一般指导意见，对最近收购的业务的评估可以从我们的范围内略去，从收购之日起不超过一年，我们最近评估的范围不包括MAPADOC。截至2020年9月30日，我们对财务报告内部控制有效性的评估将包括MAPADOC。在截至2020年3月31日的三个月中，MAPADOC约占我们合并资产总额的3%，占我们合并收入的不到1%。
财务报告内部控制的变化
在本季度终了期间，我们对财务报告的内部控制没有变化。2020年3月31日这对我们财务报告的内部控制产生了重大影响，或相当可能会产生重大影响。上述MAPADOC收购导致的财务报告内部控制的任何变化(如果有的话)的披露将包括在年度报告中，其中包括公司对收购业务的评估。
|
|
25 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
第二部分-其他资料
|
项目1. |
法律程序 |
我们目前不受任何实质性法律程序的制约。有时，我们可能被指定为法律诉讼的被告，或因我们的正常业务活动而受到索赔。任何这类行动，即使是那些缺乏价值的行动，也可能导致大量财政和管理资源的支出。我们相信，我们已经获得了足够的保险范围，或在可能发生的法律诉讼中获得赔偿的权利。
|
项目1A。 |
危险因素 |
除增加以下风险因素外，我们的风险因素与标题下披露的风险因素没有重大变化。“风险因素”在我们向SEC提交的截至2019年12月31日的年度表10-K的年度报告中。
冠状病毒的爆发和应对措施在多大程度上影响我们的业务、业务结果和财务状况，将取决于未来的事态发展和结果，这是高度不确定和无法预测的。
我们的商业和财务结果可能受到健康流行病、大流行病和类似疫情的不利影响。最近迅速蔓延的冠状病毒大流行可能对我们的业务产生不利影响，包括由于我们的客户业务和相关供应链的中断和衰退，造成对我们服务需求的巨大波动，对我们的第三方技术供应商的干扰，对我们雇员工作和旅行能力的限制，以及我们所经营的市场的经济或政治条件的重大变化。尽管我们努力控制这些影响，但其最终影响也取决于我们所不知道或无法控制的因素，包括任何这类爆发的持续时间和严重程度，以及为遏制其蔓延和减轻其对公共健康的影响而采取的行动。 这些事件中的任何一个都可能导致或扩大我们向SEC提交的截至2019年12月31日的年度10-K报表中所列的风险和不确定性，并可能对我们的业务、财务状况、运营结果和/或股票价格产生重大不利影响。
|
项目2. |
未登记的股本证券出售和收益的使用 |
(C)股票回购
下表列出了我们在2020年第一季度购买的普通股总数、每股支付的平均价格、作为公开宣布的回购计划一部分而购买的股票数量以及在适用期结束时仍可回购的股票的大约美元价值。
|
期间 |
|
总数 股份 购进 |
|
|
平均价格 每股支付 |
|
|
总数 股份 作为 部分公开 宣布 程序(1) |
|
|
近似 美元价值 分享 可能还在 购进 在 程序(1) |
|
||||
|
(二0二0年一月一日至三十一日) |
|
|
45,000 |
|
|
$ |
57.69 |
|
|
|
45,000 |
|
|
$ |
47,404,000 |
|
|
2020年2月1日至29日 |
|
|
64,500 |
|
|
|
57.15 |
|
|
|
64,500 |
|
|
|
43,718,000 |
|
|
2020年3月1日至31日 |
|
|
130,775 |
|
|
|
43.72 |
|
|
|
130,775 |
|
|
|
38,000,000 |
|
|
2020年第一季度共计 |
|
|
240,275 |
|
|
$ |
49.94 |
|
|
|
240,275 |
|
|
$ |
38,000,000 |
|
|
(1) |
根据我们董事会于2019年11月2日宣布的价值5000万美元的股票回购计划。根据这一计划，到2021年11月2日为止，可以在公开市场上不时进行购买。 |
|
|
26 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
|
项目3. |
缺省UPO高级证券 |
不适用。
|
项目4. |
矿山安全披露 |
不适用。
|
项目5. |
其他资料 |
不适用。
|
|
27 |
截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
|
项目6. |
Ex抑制 |
|
数 |
|
描述 |
|
3.1 |
|
公司注册证书(参照我们于2012年9月13日向证交会提交的表格S-3(档案号333-182097)的注册声明表4.1)。 |
|
|
|
|
|
3.2 |
|
修订和恢复的附例(参照我们目前提交给证交会的表格8-K(档案编号001-34702)的表3.1)，2017年10月12日提交证交会。 |
|
|
|
|
|
10.1 |
|
于2020年2月13日与Archie C.Black修订并重新制定了与Archie C.Black的“行政裁决和控制变更协议”(参照我们于2020年2月18日向证券交易委员会提交的关于表格8-K(档案编号001-34702)的当前报告的表10.1)。. |
|
|
|
|
|
10.2 |
|
经修订和修订的“行政解决和控制变更协议”表格(参照我们于2020年2月18日向证券交易委员会提交的关于表格8-K(档案编号001-34702)的报告表10.2). |
|
|
|
|
|
10.3 |
|
非雇员董事薪酬摘要，自2019年12月10日起生效(随函提交)。
|
|
|
|
|
|
31.1 |
|
根据经修正的1934年“证券交易法”第13a-14(A)条认证首席执行官(随函提交)。 |
|
|
|
|
|
31.2 |
|
根据经修正的1934年“证券交易法”第13a-14(A)条认证首席财务官(随函提交)。 |
|
|
|
|
|
32.1 |
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根据美国证券交易委员会(U.S.C.SEC)的规定认证首席执行官和首席财务官。1350，根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第906条通过(随函提交)。 |
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101 |
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根据条例S-T第405条提交的交互式数据文件(随函附上)。 XBRL实例文档不会出现在InteractiveDataFile中，因为它的标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
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104 |
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截止到2020年3月31日的季度报告表10-Q的封面，以内联XBRL格式。 |
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截至2020年3月31日的季度表10-q |
目录
签名
根据1934年“证券交易法”的要求，登记人已正式安排由下列签名人代表其签署本报告，并正式授权。
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日期：2020年4月30日 |
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SPS商业公司 |
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S/金伯利·K·纳尔逊 |
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金伯利·纳尔逊 |
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执行副总裁兼首席财务官 |
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(首席财务及会计主任) |
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截至2020年3月31日的季度表10-q |
中高档SPS商业公司。