联合国家

证券交易委员会

华盛顿特区20549

第1号修正案

到

表格10-K

根据1934年证券交易所ACT第13或15(D)节提交的年度报告

截至2019年12月31日的财政年度

或

根据1934年证券交易所条例第13或15(D)节提交的☐ 过渡报告

从_

委员会 档案编号1-35526

Neonode 公司

(注册人在其章程中所指明的确切 名称)

Storgatan 23C，114 55，瑞典斯德哥尔摩

(首席行政主任办公室地址 及邮编)

+46 (0) 8 667 17 17

(登记人的电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：

根据该法第12(G)条登记的证券：无

如果注册人是著名的经验丰富的发行人，按照“证券法”第405条的定义，请用复选标记表示 。是的，☐No

如果注册人不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记标明 。是的，☐No

(1)已提交1934年“证券交易所法”第13条或第15(D)节要求在过去12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的较短期限)， 和(2)在过去90天中一直受到这种申报要求。是的，没有☐

请检查注册人是否已在过去12个月内以电子方式提交根据 必须提交给条例S-T规则405的每个交互式数据文件(或短时间内要求注册人提交此类文件)，以指明 。是的，没有☐

通过勾选标记指示 注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告 公司还是新兴的增长公司。参见“外汇法案”第12b-2条规则中“大型加速备案”、“加速申报”、“ ”“小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。

如果 是一家新兴的成长型公司，请用复选标记标明登记人是否选择不使用延长的过渡期，以符合“外汇法”第13(A)节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐

通过勾选标记表明 注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义的)。是的，☐No

据纳斯达克股票市场报道，登记人的非附属公司持有的投票权和无表决权普通股的市场总价值约为11，881，870美元。这是根据登记人普通股2019年6月30日(登记人最近一次完成第二财政季度的最后一个营业日)的收盘价计算的。

截至2020年4月24日，注册人普通股的流通数量为91711154股。

引用合并的文件

没有。

Neonode 公司

2019年表格10-K年度报告

目录

解释性 注释

Neonode公司于2020年3月11日向 美国证券交易委员会(SEC)提交的2019年12月31日终了的财政年度(“2019年表格10-K”)的年度报告(“原始文件”)的第1号修正案(“修正案1”){Br}正在由Neonode公司提交。(与本修订第1号所提述的附属公司合称为“Neonode”、“we”、 “us”、“Our”、“注册人”或“Company”)只为将原提交文件修改为 包括表格10-K第III部第10至14项所规定的资料。根据一般指示G(3)提交的第10-K格式的原始文件 以前省略了这一信息，该指令允许将上述引用的 项目中的信息纳入本2019年表格10-K中，如果该代理声明在我们的财政年度结束后120天内提交，则从我们确定的代理声明中引用。我们将提交本修正案第1号，以便将第III部分的信息包含在本表格10-K中，因为我们的最终委托书将在我们的财政年度结束后120天以上提交。

除上文所述 外，未对原始档案作任何其他修改。原始文件继续说明原始提交的日期 ，我们没有更新其中所载的披露，以反映在提交原始文件之后的某一日期 发生的任何事件。因此，本修正案第1号应与原 文件一并阅读。

第三部分

董事会

根据经修正的Neonode公司公司注册证书 (“公司注册证书”)，董事会完全由 决定组成董事会的董事人数。董事会通过决议将董事会的成员人数定为六名成员。

此外，根据我们的注册证书， 董事会分为三类。每堂课都有三年的学期.目前，理事会有两名成员在第一类任职，一名成员在第二类任职，三名成员在第三类任职。

我们的公司注册证书进一步规定，董事会的任何空缺都可以由其余董事中的过半数选出的人填补。董事会选出的填补某一职类空缺的董事 可在该职类全部任期的剩余时间内任职，直至该董事的 继任人当选并取得资格为止。

每一位被提名人和连续任董事会三类成员的 身份和履历如下：

类别 i董事继续任职，任期至2021年年度会议届满：

马蒂亚斯·伯格曼现年52岁，目前是瑞典BIL公司的首席执行官，该协会是瑞典制造商和客车、公共汽车和卡车进口商的行业协会。他曾在NEVS担任过六年的总裁，NEVS是一家基于萨博汽车资产的电动汽车和移动服务的开发商和制造商。在NEVS之前，Bergman先生担任了瑞典公共关系和传播机构Springtime副总裁的职务，他在那里扩大了它在国际上的存在，包括中国和印度。1991年至2010年，他在瑞典贸易委员会(现称瑞典商业协会)中担任不同的领导职务，并在中国、日本和韩国轮流任职。

董事会的结论是，Bergman先生应该担任董事，因为他在汽车业的经验和他对业务发展和管理的知识，特别是在亚洲的业务发展和管理方面的知识。

安德烈亚斯·邦吉现年59岁，1994年至2019年期间担任私人控股公司Merkatura AB的首席执行官，为科技公司提供商业咨询服务，目前在Merkatura AG管理有限公司工作。2018年1月1日至2018年3月31日，他担任我们的临时首席执行官。2012年至2015年，他担任斯帕戈纳米医学公司(前身为 斯帕戈成像公司)的首席执行官，直到该公司在纳斯达克OMX北欧上市。从2005年到2012年，邦格创立并担任加速器北欧AB公司的首席执行官，该公司于2012年剥离了斯帕戈成像公司。在进入北欧加速器之前，他创建并担任了应用传感器AB公司的首席执行干事，并在Intentia AB公司担任过各种管理职务。

董事会的结论是，邦格先生应该担任董事，因为他有执行经验，包括作为本公司前临时首席执行官，以及他对工程和技术的理解。

类 II继续任职，任期至2022年年度会议届满：

阿尔夫·罗斯伯格现年54岁，目前担任UMR投资公司(一家私营控股公司)的首席执行官，并担任Payair Technologies AB的董事长。1994年至2017年6月，他曾担任北欧资本AB公司的各种领导职务，包括投资经理、董事、合伙人，以及自2012年以来最近担任的高级顾问。在加入北欧资本之前，罗斯伯格先生曾在SEB投资银行和Leimd rfer&Partners担任公司财务职务。

董事会的结论是，罗斯伯格先生应该担任董事，因为他有投资和财务经验，他在我们公司有着重要的所有权地位，他作为董事会主席为我们公司服务。

类 III继续任职，任期至2020年年度会议届满：

彼得·林德尔现年66岁，目前在几家公司担任董事长和董事会成员，他也是该公司的所有者。他是一家私营控股公司Cidro Holding的首席执行官，也是Rite Internet Ventures Holding、Innohome Oy、Frank Dandy Holding AB和Acervo AB的董事长。他同时也是PacketFrontSoftwareAB和StorevisionHoldingAB的董事会成员。林德尔先生作为投资者和董事会成员，在私人股本市场工作了20年。他曾在信息技术和计算机行业担任各种管理职务。

董事会的结论是，林德尔先生应该担任董事，因为他的董事会经验，对私人股本市场的了解，以及他在我们公司的重要所有权地位。

林奎斯特现年62岁，自2019年6月起担任Optomed Oy公司首席财务官。他曾在2014年8月至2019年5月期间担任本公司副总裁、财务总监和秘书。林奎斯特先生在担任我们 公司的执行干事之前，曾在2011年11月至2014年8月期间担任过Neonode董事会成员。林德奎斯特先生曾于2013年1月至2014年7月担任LQ Consulting GmbH公司的管理顾问，2012年6月至2012年12月担任24家移动广告解决方案公司的临时首席执行官，2011年4月至2012年5月担任One Media Holding AB 公司的临时首席执行官，2005年6月至2011年3月担任Mankato Investments AG Group的首席财务官。此外，林奎斯特先生于2002年8月至2005年5月担任芬兰移动电话公司Microcell Oy的首席财务官，并于1995年5月至2002年7月担任爱立信移动电话首席财务干事。

董事会的结论是，林德奎斯特先生应担任董事，因为他以前是本公司的首席财务官，而且了解我们公司的业务。

佩尔·洛夫格伦现年56岁，自2017年6月起担任Telefonaktiebolaget(“爱立信”)分部网络的副总裁兼首席财务官。爱立信是在纳斯达克北欧上市的全球电信公司。自2015年1月以来， L fgren先生还担任爱立信公司总裁。2015年1月至2017年5月，他担任爱立信全球服务部门副总裁、全球销售和首席财务官。2011年2月至2014年12月， 他担任爱立信北美公司副总裁兼首席财务官。2011年之前，他曾在爱立信全球多个业务部门担任部门首席财务官、销售和其他管理职位。

董事会的结论是，洛夫格伦先生应担任董事，因为他有资格担任审计委员会财务专家、他的一般财务和商业知识以及他在通信和技术行业的30年经验。

道德守则

董事会通过了“商业行为守则”，适用于我们的官员、董事和雇员。“商业行为守则”包含一个单独的道德准则，专门适用于我们公司的首席执行官 和高级财务官。“商业行为守则”，包括“道德守则”，可在我们的网站上查阅http://www.neonode.com/investor-relations/corporate-governance/. 如果我们对我们的董事、首席执行干事、首席财务官、首席会计官或主计长或履行类似职能的人修改或放弃“商业行为守则”或“道德守则”，我们将在我们的网站上张贴该修正或放弃。我们网站上包含的信息不是这个代理语句的一部分，也不是引用 的一部分。

股东提名

董事会提名和治理委员会将审议股东推荐的董事候选人。有关董事提名的信息，请参阅2019年代理声明。自2019年年初以来，股东推荐董事候选人的程序没有发生重大变化。

审计委员会

董事会根据经修正的1934年“证券交易法”第3(A)(58)(A)节设立了一个审计委员会。 审计委员会的现任成员是Löfgren先生、Rosberg先生和Lindell先生。在Lindell先生于2019年6月被任命为审计委员会和审计委员会之前，萨·赫丁于2019年担任审计委员会成员，直至她于2019年6月辞去审计委员会职务。̈fgren先生是审计委员会主席。

审计委员会财务专家

董事会确定，löfgren先生符合证券交易委员会规则中定义的“审计委员会财务专家”的资格，也是适用的纳斯达克股票市场规则中定义的“独立”。

执行干事

2019年期间，我们的现任行政官员和执行干事的资料如下：

福塞尔现年50岁，于2020年1月1日开始担任本公司总裁兼首席执行官。他自2013年9月以来担任副总统，在2011年3月至2013年8月期间担任奥林斯赛车公司总经理。他在奥林斯赛车公司的职位包括负责MC和汽车悬架系统的销售和营销、研究和开发以及质量保证。在加入奥林斯竞赛之前，福塞尔先生在2010年9月至2011年2月期间担任Autoliv电子公司经理。在此之前，他在2001年5月至2010年8月期间担任NIRA DynamicAB公司总裁兼首席执行官。

玛丽亚49岁，自2019年6月1日起担任财务副总裁、首席财务官、财务主管和秘书，并在2019年10月22日至2019年12月31日期间担任本公司临时首席执行官。在成为执行干事之前，Ek女士在2018年12月至2019年5月期间担任本公司的公司主计长。在加入 我们公司之前，她曾在2014年至2018年期间担任数字线路AB全球会计主管。在此之前，Ek先生于2010年至2014年期间在24家移动广告解决方案公司担任集团财务经理和其他财务职务。此外，她还在媒体和国际组织担任各种财务和会计职务。

H.KanPersson现年59岁，2018年4月1日至2019年10月22日任本公司首席执行官。在加入我们公司之前，他从2013年11月到2018年1月一直担任精密生物识别公司的首席执行官。在此之前，他曾在2013年担任EneaAB的 临时管理器Linux操作。在此之前，他于2010年至2012年担任Scalado AB. 公司的首席执行官。此外，Persson先生以前曾在各种公共和私营公司担任行政职务，包括IBM、Aspiro AB、Telelogic AB和Telia Mobile International。

关于拉尔斯·林克维斯特的履历 信息载于上文“董事会”一栏。

摘要 补偿表

下表列出2019年12月31日终了年度本公司执行干事(“指定的 执行干事”)的薪酬信息 。我们的行政人员以瑞典克朗(“瑞典克朗”)支付报酬；因此，为了 本表的目的，在截至2019年12月31日和2018年12月31日、2019年和2018年年底，用瑞典克朗支付的薪酬按大约加权平均汇率9.4574 和8.70瑞典克朗兑换一美元折算为美元。

林德奎斯特先生在2019年担任首席财务官直至2019年5月辞职，获得的报酬总额不到100 000美元；因此，根据证交会规则的允许，我们已将他的报酬排除在上述简要赔偿表之外。

就业协议

2019年10月20日，Forssell先生和我公司签订了一项雇佣协议，预计他将被任命为首席执行官。Forssell先生开始受雇时，根据他的就业协议，他有权获得175，000瑞典克朗(约合18，500美元)的月薪毛额。他的工资每年都要审查。Forssell先生还有权根据他作为首席执行官的业绩和本公司的财务状况，获得最多不超过其年薪的50%的年度奖金。他还有权根据他的就业协议获得保健、养恤金、 和其他传统的雇员福利。

在2019年5月28日，Ek女士和我公司签订了一份与她担任首席财务干事有关的雇佣协议。根据其就业协议，Ek女士有权获得每月工资毛额100，000瑞典克朗(约10，500美元)。她也有资格参加我们公司适用的奖金和期权计划。她还有权根据其就业协议获得医疗保健、养恤金和其他传统的雇员福利。

上述雇用协议的 摘要全部参照实际协议加以限定，其中 副本作为证物列入或以参考方式纳入原始档案。

财政年度末未获股本奖

下表提供了截至2019年12月31日指定的执行干事持有的未偿股本奖励的资料。

截至2019年12月31日，除上述表中指定的执行干事外，没有其他指定的执行官员持有作为期权或认股权证的证券。

在控制终止或变更时潜在的 付款

终止付款

根据福塞尔先生雇用协议的条件，我们公司或他可以在六个月的通知下终止他的工作，在此期间，他将有权领取他的月薪和所有其他雇用津贴。

根据埃克女士雇用协议的条款，她的雇用可在双方三个月的通知期内终止，她的雇用协议在合同上没有使埃克女士在终止在本公司工作时获得任何离职或其他额外福利的权利。

变更控制后的遣散费 和其他福利

Forssell先生和Ek女士在合同上无权因改变对本公司的控制权而在终止雇用时获得任何离职或其他额外福利。

董事补偿

下表列出了2019年12月31日终了的财政年度因董事担任董事会成员而支付的薪酬。付款是用我们的当地货币支付的；因此，为了本表的目的，按9.4574瑞典克朗对一美元的大约加权平均汇率将补偿换算为美元。

董事不收取每次会议费用.委员会成员也有资格报销出席董事会会议的费用。

受益 所有权表

下表列出了关于我们普通股的实益所有权的某些资料：(1)每一董事；(2)上文第11项“简要赔偿表”中指明的每一名指定的执行干事 ；(3)我们所有现任董事和执行干事作为一个整体；和(4)我们所知道的受益于超过5%普通股的主要股东。

拥有股份的百分比是根据截至2020年4月24日我们普通股的9，171，154股计算的。在计算一个人有权拥有的股份的数目和该人的所有权百分比时，我们的普通股的股份可以在行使该人目前或在4月24日60天内可行使的未偿期权和认股权证时发行；但是，在计算任何其他人的百分比所有权 时，这些股份不被视为已发行股票。

除下文另有说明的 外，表中所列每个人或实体的地址为c/o Neonode Inc.、Storgatan 23C、114 55、 瑞典斯德哥尔摩。

根据股权补偿计划授权发行的证券

下表列出截至2019年12月31日根据股票补偿计划核准发行的证券的资料：

审查、批准或批准与相关人员的交易

董事会通过了一项书面政策，处理证券交易委员会颁布的条例S-K第404项下要求披露的相关个人交易。我们公司的相关人员包括一名董事、一名董事提名人、一名执行总裁、一名有权在本公司拥有5%以上投票权的股东，或上述任何一项的直系亲属。根据该政策，任何相关人员有直接或间接重大利益的交易都必须得到无利害关系的董事会成员的批准，其数额超过本公司最后两个财政年度年底总资产平均数的120，000美元或1%。

在决定是否批准或批准一项相关的人交易时，董事会将考虑到 (1)条款对我们公司是否公平，以及在一般情况下可供不相关的人使用的相同基础上，(2)我们公司有商业理由进行交易，(3)这将损害外部董事的独立性，(4)考虑到董事会认为相关的因素， 会造成不适当的利益冲突。

自2018年年初以来，除下文所述外，在证交会颁布的条例S-K第404(A)和404(D)项的范围内，没有任何相关的人交易，目前也没有提议的此类交易 。Neonode没有母公司。

2018年12月20日，我们与投资者签订了一项股票购买协议，作为私人配售的一部分，根据该协议，我们总共发行了2，940，767股普通股，每股价格为1.60美元，总收益为470万美元。投资者包括与Neonode董事有关联的实体，Ulf Rosberg和Andreas Bunge，管理层成员 ，包括当时的首席执行官H kan Persson和当时的首席财务官Lars Lindqwitz，以及超过5%的所有者 和现在的Neonode董事Peter Lindell。具体来说，作为个人受益所有人，罗斯伯格先生购买了1，138，796股股份， Bunge先生购买了29，000股，Persson先生购买了34，375股，Lindqwitz先生购买了4，375股，Lindell 先生购买了1，117，783股股份。

主任独立

董事会认定，除林德奎斯特先生外，董事会的每一名成员都是适用的纳斯达克股票市场规则所指的独立董事。董事会由多数独立董事组成。

下表列出了KMJ Corbin公司和公司 LLP公司在截至2019年12月31日和2018年财政年度向我们收取的总费用，该公司是我们公司的独立注册公共会计师事务所。

审计费用是为审计我们的年度合并财务报表(Br}和财务报告的内部控制而提供的专业服务收取的费用总额，是对我们季度报告所列合并财务报表的简要审查，以及对登记报表的审查，包括所提供的同意和有关事项。

审核和非审计服务的预批准

根据适用的法律，并按照其章程的规定，董事会审计委员会负责任命、确定薪酬和监督本公司独立注册公共会计事务所的工作。建议进行的任何审计或非审计服务均由审计 委员会在此类服务的执行之前加以考虑，如认为适当，则由其批准。上述KMJ Corbin和Company LLP赚取的所有费用均归因于审计委员会预先批准的服务。

第一部分 IV

原始文件的证物索引中所列的 展品作为本修正案 第1号的一部分或以引用方式纳入其中。

此外，下列证物列于本修正案第1号，并随函提交。

展品

没有。

签名

根据1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节的要求，登记人已正式安排由下列签署人代表其签署本修正案(第1号修正案)，并经正式授权。

12