联合国家
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
10-K/A
{Br}第1号修正案
(马克)
[X] | 根据1934年证券交易所ACT第13或15(D)节提交的年度报告 |
截至2019年12月31日的财政年度
或
[] | 根据1934年证券交易所ACT第13或15(D)节提交的过渡报告 |
对于 从
委员会 档案编号001-36159
立体定向公司
(“注册人宪章”规定的注册人的确切 名称)
特拉华州 | 94-3120386 | |
(述明 或其他管辖权) 成立 或组织) |
(国税局雇主) 识别 号) |
森林公园大道4320号,100套房
圣路易斯,MO 63108
(首席行政办公室地址 ,包括邮编)
(314) 678-6100
(登记人的电话号码,包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券:
每个类的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
普通股,每股面值0.001美元 | STXS | 纽约证券交易所美国有限责任公司 |
根据该法第12(G)条登记的证券:无
如果注册人是著名的经验丰富的发行人,按照“证券法”第405条的定义,请用复选标记表示 。是[] 否[X]
如果注册人不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告,请用复选标记标明 。是[] 否[X]
通过检查标记表明 ,登记人(1)是否提交了1934年“证券交易所法”第13条或第15(D)节要求在过去12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的较短期限), 和(2)在过去90天中一直受到这种提交要求。是[X]不[]
通过检查注册人是否已以电子方式提交了根据 要求在过去12个月内提交给条例S-T规则405的每个交互式数据文件(或在较短的时间内要求注册人提交 此类文件),表明 。是[X]不[]
通过勾选标记指示 注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告 公司还是新兴的增长公司。参见“外汇法案”第12b-2条中“大型加速备案者”、“加速申报人”、“ ”较小报告公司“和”新兴增长公司“的定义。
大型加速滤波器[] | 加速 滤波器[X] | 非加速 滤波器[] | 小型报告公司[X] | |||
新兴成长公司[] |
如果 是一家新兴的成长型公司,请用复选标记标明登记人是否选择不使用延长的过渡期,以符合“外汇法”第13(A)节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。[]
通过勾选标记表明 注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。是[]不[X]
登记人的非附属公司在注册人最近完成的第二财政季度的最后一个营业日(根据OTCQX 2019年6月30日的收盘价计算)所持有的登记人普通股的总市值约为1.124亿美元。
截至2020年2月29日,注册人普通股流通股数量为69,033,391股。
引用合并的文件
登记人2020年股东年会委托书的部分 被纳入第三部分, 项目10、11、12、13和14。
解释性 注释
立体定向公司(“我们”或“公司”)现以表格10-K/A(本“修订”) 提交其截至2019年12月31日财政年度的表10-K年度报告(“原始表格10-K备案”)的第1号修正案,该修正案最初于2020年3月16日提交美国证券交易委员会(SEC),仅包括表4.7的正确版本,即根据1934年“证券交易法”第12条注册的登记人证券的说明。本公司无意中将表4.7的不正确版本与原始表格10-K存档一起提交。 本修正案还包括我们的首席执行官和首席财务官根据第IV部分第15项的要求提出的新证书。
除此处明文规定的 外,本修正不反映在原始表格10-K提交 之后发生的事件,也不以任何方式修改或更新其中所载的任何其他披露,除非反映上述修正。因此,本修正案应与提交给SEC的原始表格10-K和公司的 其他文件一并阅读。
2 |
第一部分 IV
项目 15 | 展示 和财务报表附表 |
(a) | 下列文件作为10-K表格的年度报告的一部分提交 |
(3) | 展品 |
显示 索引
数 | 描述 | |
4.7 | 根据1934年“证券交易法”第12条注册的登记人证券的说明。 | |
31.1 | 规则13a-14(A)/15d-14(A)认证(根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第302条,由首席执行官执行)。 | |
31.2 | 规则13a-14(A)/15d-14(A)认证(根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第302条,由首席财务官执行)。 |
3 |
签名
根据1934年“证券交易法”的要求,书记官长已正式安排由下列签署人代表其签署本报告,以获得正式授权。
立体定向公司 (登记人) | ||
日期: 2020年4月9日 | 由: | /s/david L.Fischel |
费舍尔 执行主任 |
根据1934年“证券交易法”的要求,以下人员代表登记册的 ,并以指定的身份和日期签署了本报告。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/david L.Fischel | 董事会主席兼首席执行官 | 2020年4月9日 | ||
费舍尔 | (首席执行干事) | |||
金伯利·佩里 | 财务主任 | 2020年4月9日 | ||
金伯利·佩里 | (首席财务主任及主要会计主任) | |||
* | 导演 | 2020年4月9日 | ||
大卫·本费尔 | ||||
* | 导演 | 2020年4月9日 | ||
费舍尔 | ||||
* | 导演 | 2020年4月9日 | ||
乔·基亚尼 | ||||
* | 导演 | 2020年4月9日 | ||
阿伦·梅纳瓦特 | ||||
* | 导演 | 2020年4月9日 | ||
梅西 | ||||
* | 导演 | 2020年4月9日 | ||
罗斯·莱文 |
通过: | 金伯利·佩里 | ||||
金伯利·佩里 事实律师 |
4 |