联合国家
证券交易委员会
华盛顿,DC 20549
附表 13D
根据1934年“证券法”
(修订编号 3)*
欧洲干旱有限公司 |
(名称 of Issuer) |
普通股,面值0.01美元 |
(证券类别名称 ) |
Y23508107 |
(CUSIP 号) |
朋友投资公司 4 Messogiou 和Evropis St. 151 24 |
(授权接收者的姓名、 地址和电话号码) 通知 及通讯) |
2020年3月2日 |
(需要提交本陈述书的事件日期 ) |
如果提交人以前在附表13G上提交了一份陈述,以报告本附表13D的标的收购,并且由于规则13d-1(E)、规则13d-1(F)或规则13d-1(G),正在提交本附表,则选中以下框 [X]. |
本封面其余部分所要求的 信息不得视为为1934年“证券交易法”(“法案”)第 18节的目的而“存档”,或以其他方式受“证券交易法”该节的责任管辖,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。 |
*本封面页的 其余部分应填写,以供报告人在本表格上就 主题类别的证券首次提交,以及其后任何载有更改前封面页所提供的披露的资料的修正案。 |
CUSIP号 |
Y23508107 |
1. | 报案人姓名 | |
识别NOS。以上人员(仅限于实体) | ||
朋友投资公司 |
2. | 如果某个组的成员*选中相应的框,则选中 。 | ||
(a) | [_] | ||
(b) | [_] |
3. | SEC只使用 | |
4. | 资金来源* | |
WC |
5. | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律程序,请检查 框。 | [_] | |
6. | 公民身份或组织地点 | |
马绍尔群岛共和国 |
每名报告人实益拥有的股份编号 | ||
7. | 唯一投票权 | |
0 |
8. | 共享投票权 | |
0 |
9. | 唯一 分解幂 | |
0 |
10. | 共享 分解幂 | [_] | |
0 |
11. | 每一报告有权受益者的合计 数额 | |
人 | ||
0 |
12. | 检查 框,如果行(11)中的总金额不包括 | |
某些股份* | ||
[] |
13. | 类的百分比 由行(11)中的数量表示 | |
0% |
14. | 报告人*的 类型 | |
协和 |
CUSIP号 |
Y23508107 |
1. | 报案人姓名 | |
国税局。识别 NOS。以上人员(仅限于实体) | ||
朋友干投资有限公司 |
2. | 如果某个组的成员*选中相应的框,则选中 。 | ||
(a) | [_] | ||
(b) | [_] |
3. | SEC只使用 | |
4. | 资金来源* | |
WC |
5. | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律程序,请检查 框。 | [_] | |
6. | 公民身份或组织地点 | |
马绍尔群岛共和国 |
每名报告人实益拥有的股份编号 | ||
7. | 唯一投票权 | |
919,931 |
8. | 共享投票权 | |
0 |
9. | 唯一 分解幂 | |
919,931 |
10. | 共享 分解幂 | [_] | |
0 |
11. | 每一报告有权受益者的合计 数额 | |
人 | ||
919,931 |
12. | 检查 框,如果行(11)中的总金额不包括 | |
某些股份* | ||
[] |
13. | 类的百分比 由行(11)中的数量表示 | |
40.8% |
14. | 报告人*的 类型 | |
协和 |
CUSIP号 |
Y23508107 |
1. | 报案人姓名 | |
国税局。识别 NOS。以上人员(仅限于实体) | ||
家庭联合导航公司 |
2. | 如果某个组的成员*选中相应的框,则选中 。 | ||
(a) | [_] | ||
(b) | [_] |
3. | SEC只使用 | |
4. | 资金来源* | |
WC |
5. | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律程序,请检查 框。 | [_] | |
6. | 公民身份或组织地点 | |
马绍尔群岛共和国 |
每名报告人实益拥有的股份编号 | ||
7. | 唯一投票权 | |
327,900 |
8. | 共享投票权 | |
0 |
9. | 唯一 分解幂 | |
327,900 |
10. | 共享 分解幂 | [_] | |
0 |
11. | 每一报告有权受益者的合计 数额 | |
人 | ||
327,900 |
12. | 检查 框,如果行(11)中的总金额不包括 | |
某些股份* | ||
[] |
13. | 类的百分比 由行(11)中的数量表示 | |
14.5% |
14. | 报告人*的 类型 | |
协和 |
CUSIP号。Y 23508107
项目1. | 安全 和颁发器 |
本声明所涉及的股票担保类别是马绍尔群岛公司EuroDry Ltd.的普通股,面值0.01美元(“普通股”)。签发人首席执行办公室的地址是 4 Messogiou&Evropis St.,151 24 Maroussi,希腊。
项目2. | 身份 和背景 |
(A)、(F) | 提交这份声明的人是:之友投资公司、马绍尔群岛公司(“朋友投资公司”)、朋友干投资公司、一个马绍尔群岛公司(“之友干投资公司”)和 家庭联合航行公司、一个马绍尔群岛公司(“家庭联合航行” 和与之友投资公司一起,还有“报告人”)。 |
(b) | “老友记”投资公司和“老友记”投资公司主要营业地点的地址是4 Messogiou&Evropis St.,151 Maroussi,希腊。 |
家庭联合导航公司主要营业地点的地址是信托公司综合体,AjeltakIsland,AjeltakIslands, Majuro MH 96960,马绍尔群岛。
(B)、(C) | ReportingPeople的 主要业务是作为航运投资控股 公司。 |
下面列出每一位首席执行官和 之友投资公司和之友干投资公司董事的姓名、公民身份、目前的主要职业或工作和业务地址。每一位董事和行政主管的办公地址是梅索吉乌和埃瓦罗尼斯街4号,151,24,Maroussi,希腊。
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 主席、主任 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任签发人的副主席。 | ||
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 副总裁/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任欧洲散货有限公司主席、首席执行官和总裁。 | ||
尼古拉斯·皮塔斯 | 财务主任/秘书/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任欧洲散货有限公司的财务经理。 | ||
伊曼纽尔·皮塔斯 | 导演 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任欧洲散货有限公司的副总裁。 |
每一位执行官员和家庭成员的姓名、公民身份、目前的主要职业或就业和业务地址列示如下。如果没有提供营业地址,董事或执行官员的地址是4 Messogiou &Evropis St.,151 24 Maroussi,希腊。
潘泰利斯·皮塔斯 | 主席/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任欧洲散货有限公司的租船经理。 | ||
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 秘书/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任签发人的副主席。 | ||
埃莱尼·皮塔 | 财务主任/主任 | 皮塔女士是希腊公民。她的主要职业是担任欧洲散货有限公司的行政雇员。 | ||
德斯佩塔 | 导演 | 皮塔女士是希腊公民。她的主要职业是在P.Pappas和A.Pittas OE董事会任职。 |
(D)、(E) | 在过去五年中,举报人的任何经理或执行干事都没有(A)在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规或类似的轻罪),或(B)是具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,并由于这种诉讼程序曾经或正在受到一项判决、法令或最后命令的约束,禁止今后违反或禁止或授权从事受其限制的活动,联邦或州证券法 或发现任何违反这类法律的行为。 |
项目3. | 来源 和资金数额或其他考虑 |
购买公谊之友干投资公司直接拥有的919,931股普通股的 资金来源来自其营运资本,除在普通业务过程中用于营运资本目的的任何借来资金外,没有任何借来的资金用于购买普通股。
根据分拆分配公司 直接拥有的327 900股普通股的资金来源来自其流动资金。除了在正常业务过程中用于 周转资本目的的任何借入资金外,没有任何借来的资金用于购买普通股。
为响应第2项而被点名的其他人在其帐户中持有发行人的下列普通股数:
既得利益 | 未归属 | |
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 2,462 | 2,300 |
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 16,829 | 8,385 |
项目4. | 交易目的 |
提交报告的 个人获得其普通股和适用的B系列优先股进行投资,并提交本附表 13D/A,以报告其各自的普通股实益所有权百分比的变化,如下文第5项所示。
阿里斯蒂德·皮塔斯兼任公谊投资公司和之友干投资公司的副总裁和董事,现为发行人协会主席、总裁、首席执行官和A级董事。阿里斯蒂德·皮塔斯是副主席,同时兼任公谊投资公司和之友干投资公司的董事,并担任家庭联合航行的秘书和董事,是签发人的副主席和A级董事。
此外,由于某些人担任之友投资公司和之友干投资公司的董事和干事,也以类似的身份担任家庭联合航行的职务,因此,就附表13D的报告而言,报告人可被视为彼此的附属公司。因此,每个报告人可被视为有权拥有另一个报告人的普通股。
除上文规定的 FORTH外,报告人没有任何与附表13D第4项(A)-(J)分段所述事项有关或导致任何事项的计划或建议。提交报告的人打算继续审查他们在 颁发者的投资。根据各种因素,报告人今后可对其在发行者的投资采取他们认为适当的行动,包括(但不限于)购买更多普通股, 出售其部分或全部普通股,就 普通股进行卖空或任何对冲或类似交易,或改变其对第4项所述任何和所有事项的意向。
项目5. | 发行人证券的利息 |
(A)-(D) | 作为此日期的 ,“老友记”投资公司可被视为0普通股的受益所有者,占普通股的0%。友邦投资公司 拥有投票或指导0普通股的唯一权力,以及投票或指导0普通股的分享权 。友邦投资公司拥有处置或指示处置0普通股的唯一 权力,以及处置或指导0普通股处置的共享权。 |
作为本合同日期的 ,“老友记”干投资公司可被视为919,931普通股的受益所有人,按2,254,825股流通股计算,占普通股的40.8%。朋友干投资公司拥有投票或指导919,931股普通股的唯一权力,以及投票或直接表决0普通股的共有权力。朋友 Dry Investment Company拥有处置或指示处置919,931股普通股的唯一权力,以及处置或指挥处置0普通股的共有权力。
作为本合同日期的 ,家族联合导航公司可被视为327,900普通股的受益所有人,根据2,254,825股流通股,占普通股的14.5%。家族联合导航拥有唯一的投票权或指使 、327 900普通股的投票权和共同投票或指导0普通股的权力。家庭联合导航 拥有处置或指导327 900普通股的唯一权力,以及处置或指导0普通股的分配权。
被点名回应第2项的其他人士,没有任何唯一的权力投票或指示表决、共同投票或由 指示表决、处置或指示处置本附表所指的普通股的唯一权力 13D/A。
“老友记”干投资公司过去60天的普通股交易列于表B。
在过去的60天里,“朋友”、“投资公司”或“家族联合导航”没有在普通股中进行任何交易。
(e) | 截至2019年1月23日,“老友记”投资公司不超过发行公司全部已发行普通股的5%。 |
项目6. | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
上文第4项所列的 信息以全部参考方式纳入本项目6。此外,报告人于2018年9月26日向证券交易委员会提交的附表13D第4项和第6项中所列的信息以参考方式纳入本文件。
除上文所述的其他 外,申报人在发行人的证券方面没有任何合同、安排、理解或与任何人 的关系。
项目7. | 材料 作为证物提交 |
证物A:联合申报协议
表B:“老友记”干法投资公司普通股交易时间表
签名
在经过合理的询问后,尽我所知所信,我证明本声明中所列的信息是真实的、完整的和正确的。
2020年4月8日 | ||
(日期) | ||
朋友投资公司 | ||
由:/s/Aristides J.Pittas | ||
姓名: Aristides J.Pittas 头衔:副总统
| ||
朋友们投资公司
由: /s/阿里斯蒂德·皮塔斯 姓名: Aristides J.Pittas 头衔:副总统
| ||
联合导航公司
由: /s/Pantelis Pittas 姓名: Pantelis Pittas 标题: 主席
|
注意:故意误报或不作为事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷,第1001页)。
证物A
协议
下列签署人同意,本修正附表13D,日期为2020年4月8日,与EuroDry有限公司普通股0.01美元票面价值有关,应代表下列签名人提交。
2020年4月8日 | ||
(日期) | ||
朋友投资公司 | ||
由:/s/Aristides J.Pittas | ||
姓名: Aristides J.Pittas 头衔:副总统
| ||
朋友们投资公司
由: /s/阿里斯蒂德·皮塔斯 姓名: Aristides J.Pittas 头衔:副总统
| ||
联合导航公司
由: /s/Pantelis Pittas 姓名: Pantelis Pittas 标题: 主席
|
展览B
朋友干投资公司普通股交易表
“老友记”干投资公司普通股交易的附表 *
日期 交易 |
类的标题 | 数 普通 股份 后天 |
数 普通 股份 处置 |
价格 普通 分享 |
1/7/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1000 | N/A | $7.43 |
1/8/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1000 | N/A | $7.63 |
1/9/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1000 | N/A | $7.79 |
1/10/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,000 | N/A | $7.84 |
3/2/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,800 | N/A | $5.35 |
3/9/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.95 |
3/10/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,500 | N/A | $6.00 |
3/11/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,500 | N/A | $5.99 |
3/12/20 | 普通股,$0.01 面值 | 628 | N/A | $5.24 |
3/13/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,500 | N/A | $5.53 |
3/16/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,500 | N/A | $4.92 |
3/17/20 | 普通股,$0.01 面值 | 843 | N/A | $4.99 |
3/18/20 | 普通股,$0.01 面值 | 380 | N/A | $3.93 |
3/19/20 | 普通股,$0.01 面值 | 825 | N/A | $4.49 |
3/20/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,114 | N/A | $4.35 |
3/23/20 | 普通股,$0.01 面值 | 18 | N/A | $4.34 |
3/24/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1,891 | N/A | $4.49 |
3/25/20 | 普通股,$0.01 面值 | 1 | N/A | $4.14 |
3/26/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.08 |
3/30/20 | 普通股,$0.01 面值 | 20 | N/A | $4.93 |
3/31/20 | 普通股,$0.01 面值 | 500 | N/A | $4.81 |
4/2/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.54 |
4/3/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.60 |
4/6/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.60 |
4/7/20 | 普通股,$0.01 面值 | 2,000 | N/A | $5.60 |
* | 所有 报告的交易都是公开市场交易。 |