不错-201912310001003935假的FY2019--12-31P3M0.01202600010039352019-01-012019-12-310001003935DEI:商业联系成员2019-01-012019-12-31Xbrli:股票00010039352019-12-31iso 4217:美元00010039352018-12-310001003935美国-公认会计原则:产品成员2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:产品成员2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:产品成员2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:服务成员2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:服务成员2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:服务成员2017-01-012017-12-310001003935不错:云彩2019-01-012019-12-310001003935不错:云彩2018-01-012018-12-310001003935不错:云彩2017-01-012017-12-3100010039352018-01-012018-12-3100010039352017-01-012017-12-31iso 4217:美元Xbrli:股票0001003935一般公认会计原则:StockMenger2018-12-310001003935美国-GAAP:添加剂2018-12-310001003935美国-公认会计原则:国库2018-12-310001003935us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-310001003935美国-公认会计原则:减少收入2018-12-310001003935一般公认会计原则:StockMenger2019-01-012019-12-310001003935美国-GAAP:添加剂2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:国库2019-01-012019-12-310001003935us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:减少收入2019-01-012019-12-310001003935一般公认会计原则:StockMenger2019-12-310001003935美国-GAAP:添加剂2019-12-310001003935美国-公认会计原则:国库2019-12-310001003935us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310001003935美国-公认会计原则:减少收入2019-12-310001003935一般公认会计原则:StockMenger2017-12-310001003935美国-GAAP:添加剂2017-12-310001003935美国-公认会计原则:国库2017-12-310001003935us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-12-310001003935美国-公认会计原则:减少收入2017-12-3100010039352017-12-310001003935美国-公认会计原则:减少收入2018-01-012018-12-310001003935一般公认会计原则:StockMenger2018-01-012018-12-310001003935美国-GAAP:添加剂2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:国库2018-01-012018-12-310001003935us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-01-012018-12-310001003935一般公认会计原则:StockMenger2016-12-310001003935美国-GAAP:添加剂2016-12-310001003935美国-公认会计原则:国库2016-12-310001003935us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2016-12-310001003935美国-公认会计原则:减少收入2016-12-3100010039352016-12-310001003935美国-GAAP:添加剂2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:减少收入2017-01-012017-12-310001003935一般公认会计原则:StockMenger2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:国库2017-01-012017-12-310001003935us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-01-012017-12-31不错:市场0001003935nice:SeriesOfIndividuallyImmaterialBusinessAndAssetAcquisitionsMember2019-01-012019-12-310001003935nice:SeriesOfIndividuallyImmaterialBusinessAndAssetAcquisitionsMember2019-12-310001003935不错:物联网公司2018-08-202018-08-200001003935不错:物联网公司美国-公认会计原则:技术基础-无形资产-成员2018-08-200001003935不错:物联网公司美国-公认会计原则:客户关系成员2018-08-200001003935不错:物联网公司不错:客户回溯会员2018-08-200001003935不错:物联网公司2018-08-200001003935不错:物联网公司美国-公认会计原则:技术基础-无形资产-成员SRT:MinimumMenger2018-08-202018-08-200001003935不错:物联网公司SRT:最大值美国-公认会计原则:技术基础-无形资产-成员2018-08-202018-08-200001003935不错:物联网公司美国-公认会计原则:客户关系成员2018-08-202018-08-200001003935不错:物联网公司不错:客户回溯会员SRT:MinimumMenger2018-08-202018-08-200001003935不错:物联网公司SRT:最大值不错:客户回溯会员2018-08-202018-08-200001003935美国-GAAP:计算机设备SRT:MinimumMenger2019-01-012019-12-310001003935SRT:最大值美国-GAAP:计算机设备2019-01-012019-12-310001003935GAAP:ComputerSoftwareIntangibleAssetMembers2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:OfficeEquipmentMemberSRT:MinimumMenger2019-01-012019-12-310001003935SRT:最大值美国-公认会计原则:OfficeEquipmentMember2019-01-012019-12-310001003935SRT:MinimumMenger不错:核心技术2019-01-012019-12-310001003935SRT:最大值不错:核心技术2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:客户关系成员SRT:MinimumMenger2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:客户关系成员SRT:最大值2019-01-012019-12-310001003935SRT:MinimumMenger美国-公认会计原则:TrademarksMembers2019-01-012019-12-310001003935SRT:最大值美国-公认会计原则:TrademarksMembers2019-01-012019-12-310001003935SRT:MinimumMengerUS-GAAP:OrderOrProductionBacklogMenger2019-01-012019-12-310001003935SRT:最大值US-GAAP:OrderOrProductionBacklogMenger2019-01-012019-12-3100010039352020-01-012019-12-31Xbrli:纯0001003935SRT:MinimumMenger2019-01-012019-12-310001003935SRT:最大值2019-01-012019-12-310001003935美国-GAAP:可转换债券2019-01-012019-12-310001003935美国-GAAP:EmployeeStockOptionMembers2019-01-012019-12-310001003935美国-GAAP:EmployeeStockOptionMembers2018-01-012018-12-310001003935美国-GAAP:EmployeeStockOptionMembers2017-01-012017-12-310001003935us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2018-12-310001003935us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMember2018-12-310001003935us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2018-12-310001003935us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2019-01-012019-12-310001003935us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMember2019-01-012019-12-310001003935us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-01-012019-12-310001003935us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2019-12-310001003935us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMember2019-12-310001003935us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-12-310001003935us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2017-12-310001003935us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMember2017-12-310001003935us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2017-12-310001003935us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2018-01-012018-12-310001003935us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMember2018-01-012018-12-310001003935us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:会计标准更新2016022019-01-010001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Menger美国-公认会计原则:公司DebtSecuritiesMembers2019-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Menger美国-公认会计原则:公司DebtSecuritiesMembers2018-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Menger美国-公认会计原则:美国国库券2019-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Menger美国-公认会计原则:美国国库券2018-12-310001003935us-gaap:USGovernmentCorporationsAndAgenciesSecuritiesMember美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Menger2019-12-310001003935us-gaap:USGovernmentCorporationsAndAgenciesSecuritiesMember美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Menger2018-12-310001003935美国-公认会计原则:公司DebtSecuritiesMembers2019-12-310001003935美国-公认会计原则:美国国库券2019-12-310001003935us-gaap:USGovernmentCorporationsAndAgenciesSecuritiesMember2019-12-310001003935美国-公认会计原则:公司DebtSecuritiesMembers2018-12-310001003935美国-公认会计原则:美国国库券2018-12-310001003935us-gaap:USGovernmentCorporationsAndAgenciesSecuritiesMember2018-12-310001003935美国-GAAP:计算机设备2019-12-310001003935美国-GAAP:计算机设备2018-12-310001003935美国-公认会计原则:软件开发2019-12-310001003935美国-公认会计原则:软件开发2018-12-310001003935美国-公认会计原则:OfficeEquipmentMember2019-12-310001003935美国-公认会计原则:OfficeEquipmentMember2018-12-310001003935美国-公认会计原则:租赁改进2019-12-310001003935美国-公认会计原则:租赁改进2018-12-310001003935不错:设备和租赁改进2019-01-012019-12-310001003935不错:设备和租赁改进2018-01-012018-12-310001003935不错:核心技术2019-12-310001003935不错:核心技术2018-12-310001003935美国-公认会计原则:客户关系成员2019-12-310001003935美国-公认会计原则:客户关系成员2018-12-310001003935美国-公认会计原则:TrademarksMembers2019-12-310001003935美国-公认会计原则:TrademarksMembers2018-12-310001003935美国-公认会计原则:其他无形资产2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:其他无形资产2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:其他无形资产2017-01-012017-12-310001003935不错:客户互动-解决方案-成员2018-12-310001003935nice:FinancialCrimeAndComplianceSolutionsMember2018-12-310001003935不错:客户互动-解决方案-成员2019-01-012019-12-310001003935nice:FinancialCrimeAndComplianceSolutionsMember2019-01-012019-12-310001003935不错:客户互动-解决方案-成员2019-12-310001003935nice:FinancialCrimeAndComplianceSolutionsMember2019-12-310001003935不错:客户互动-解决方案-成员2017-12-310001003935nice:FinancialCrimeAndComplianceSolutionsMember2017-12-310001003935不错:客户互动-解决方案-成员2018-01-012018-12-310001003935nice:FinancialCrimeAndComplianceSolutionsMember2018-01-012018-12-310001003935不错:InContactMembers2019-01-012019-12-310001003935不错:InContactMembers2018-01-012018-12-310001003935nice:OptionContractsToHedgePayrollExpensesIlsMember2019-12-310001003935nice:OptionContractsToHedgePayrollExpensesIlsMember2018-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:OptionContractsToHedgePayrollExpensesIlsMember2019-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:OptionContractsToHedgePayrollExpensesIlsMember2018-12-310001003935nice:OptionContractsToHedgePayrollExpensesInrMember2019-12-310001003935nice:OptionContractsToHedgePayrollExpensesInrMember2018-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:OptionContractsToHedgePayrollExpensesInrMember2019-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:OptionContractsToHedgePayrollExpensesInrMember2018-12-310001003935nice:OptionContractsToHedgeFacilityExpensesIlsMember2019-12-310001003935nice:OptionContractsToHedgeFacilityExpensesIlsMember2018-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:OptionContractsToHedgeFacilityExpensesIlsMember2019-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:OptionContractsToHedgeFacilityExpensesIlsMember2018-12-310001003935nice:OptionContractsToHedgeFacilityExpensesInrMember2019-12-310001003935nice:OptionContractsToHedgeFacilityExpensesInrMember2018-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:OptionContractsToHedgeFacilityExpensesInrMember2019-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:OptionContractsToHedgeFacilityExpensesInrMember2018-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesILSMember2019-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesILSMember2018-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesILSMember2019-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesILSMember2018-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesInrMember2019-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesInrMember2018-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesInrMember美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Menger2019-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesInrMember美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Menger2018-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesPhpMember2019-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesPhpMember2018-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesPhpMember2019-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:ForwardContractsToHedgePayrollExpensesPhpMember2018-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgeLeaseObligationsPHPMember2019-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgeLeaseObligationsPHPMember2018-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgeLeaseObligationsPHPMember美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Menger2019-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgeLeaseObligationsPHPMember美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Menger2018-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgeFacilityExpensesILSMember2019-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgeFacilityExpensesILSMember2018-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:ForwardContractsToHedgeFacilityExpensesILSMember2019-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:ForwardContractsToHedgeFacilityExpensesILSMember2018-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgeFacilityExpensesPhpMember2019-12-310001003935nice:ForwardContractsToHedgeFacilityExpensesPhpMember2018-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:ForwardContractsToHedgeFacilityExpensesPhpMember2019-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Mengernice:ForwardContractsToHedgeFacilityExpensesPhpMember2018-12-310001003935美国-GAAP:ForeignExchangeOptionMorus-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember2019-12-310001003935美国-GAAP:ForeignExchangeOptionMorus-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember2018-12-310001003935us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美国-公认会计原则:外国交换前进成员2019-12-310001003935us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美国-公认会计原则:外国交换前进成员2018-12-310001003935美国-GAAP:ForeignExchangeOptionMor不错:应付自如。2019-12-310001003935美国-GAAP:ForeignExchangeOptionMor不错:应付自如。2018-12-310001003935美国-公认会计原则:外国交换前进成员不错:应付自如。2019-12-310001003935美国-公认会计原则:外国交换前进成员不错:应付自如。2018-12-310001003935美国-公认会计原则:外国交换前进成员2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:外国交换前进成员2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:外国交换前进成员2017-01-012017-12-310001003935美国-GAAP:ForeignExchangeOptionMor2019-01-012019-12-310001003935美国-GAAP:ForeignExchangeOptionMor2018-01-012018-12-310001003935美国-GAAP:ForeignExchangeOptionMor2017-01-012017-12-310001003935美国-GAAP:ForeignExchangeOptionMor不错:CostOfRevenuesandOperatingExpensMenger2019-01-012019-12-310001003935美国-GAAP:ForeignExchangeOptionMor不错:CostOfRevenuesandOperatingExpensMenger2018-01-012018-12-310001003935美国-GAAP:ForeignExchangeOptionMor不错:CostOfRevenuesandOperatingExpensMenger2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:外国交换前进成员美国-公认会计原则:销售成本2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:外国交换前进成员美国-公认会计原则:销售成本2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:外国交换前进成员美国-公认会计原则:销售成本2017-01-012017-12-310001003935nice:AgreementsWithSuppliersToPurchaseLicensesAndHostingServicesMember2019-01-012019-12-310001003935不错:“修正”不错:从2015年开始。2019-01-012019-12-310001003935不错:“修正”不错:七万2019-01-012019-12-310001003935不错:NotEligibleForPreferredEnterpriseMembers不错:A 20192019-01-012019-12-310001003935不错:NotEligibleForPreferredEnterpriseMembers不错:2008年度2017-01-012017-12-310001003935不错:NotEligibleForPreferredEnterpriseMembers不错:七十七岁2017-01-012017-12-310001003935不错:两千人2019-01-012019-12-31不错:分期付款0001003935不错:鼓励-工业成员2019-01-012019-12-310001003935不错:非以色列人2019-12-310001003935不错:批准了个人私企2019-01-012019-12-310001003935不错:批准了个人私企2018-01-012018-12-310001003935不错:批准了个人私企2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:国内农村成员2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:国内农村成员2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:国内农村成员2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:外国国家成员2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:外国国家成员2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:外国国家成员2017-01-012017-12-31iso 4217:ILSXbrli:股票0001003935nice:RestrictedStockAwardsAndRestrictedStockUnitsMember2019-12-310001003935不错:2016年版2016-02-012016-02-290001003935不错:2016年版美国-公认会计原则:PerformanceSharesMenger2016-02-012016-02-2900010039352016-02-012016-02-290001003935不错:2016年版2019-01-012019-12-310001003935美国-GAAP:EmployeeStockOptionMembers2018-12-310001003935美国-GAAP:EmployeeStockOptionMembers2018-01-012018-12-310001003935美国-GAAP:EmployeeStockOptionMembers2019-01-012019-12-310001003935美国-GAAP:EmployeeStockOptionMembers2019-12-310001003935美国-GAAP:EmployeeStockOptionMembers2017-01-012017-12-310001003935不错:A 0292019-01-012019-12-310001003935不错:A 0292019-12-310001003935不错:A 672989 Menger2019-01-012019-12-310001003935不错:A 672989 Menger2019-12-310001003935不错:A 124517722019-01-012019-12-310001003935不错:A 124517722019-12-310001003935不错:A 336034848Menger2019-01-012019-12-310001003935不错:A 336034848Menger2019-12-310001003935不错:PriceRange16成员2019-01-012019-12-310001003935不错:PriceRange16成员2019-12-310001003935不错:A 85104151632019-01-012019-12-310001003935不错:A 85104151632019-12-310001003935nice:RestrictedStockAwardsAndRestrictedStockUnitsMember2018-12-310001003935nice:RestrictedStockAwardsAndRestrictedStockUnitsMember2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:销售成本2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:销售成本2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:销售成本2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:研究和发展2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:研究和发展2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:研究和发展2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:销售和销售2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:销售和销售2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:销售和销售2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:总行政支出2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:总行政支出2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:总行政支出2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:国库2017-01-100001003935美国-公认会计原则:国库美国-公认会计原则:SubequentEventMembers2020-02-120001003935不错:TermDebtMenger2016-11-140001003935美国-公认会计原则:振兴信贷促进成员2016-11-140001003935不错:TermDebtMenger2017-01-012017-01-310001003935不错:TermDebtMenger2017-01-310001003935不错:TermDebtMenger2019-12-310001003935美国-公认会计原则:ScenarioForecastMembers不错:TermDebtMenger2021-12-312021-12-310001003935美国-GAAP:FederalFundsEffectiveSwapRateMembers不错:TermDebtMenger2016-11-122016-11-130001003935美国-公认会计原则:LondonInterbankofferedRateLIBORMenger不错:TermDebtMenger2016-11-122016-11-130001003935SRT:MinimumMenger不错:EurocurrencyLoansRangesMembers不错:TermDebtMenger2019-12-310001003935SRT:最大值不错:EurocurrencyLoansRangesMembers不错:TermDebtMenger2019-12-310001003935不错:AbransRangesMembersSRT:MinimumMenger不错:TermDebtMenger2019-12-310001003935不错:AbransRangesMembersSRT:最大值不错:TermDebtMenger2019-12-310001003935不错:TermDebtMenger2018-12-310001003935不错:TermDebtMenger2019-01-012019-12-310001003935不错:TermDebtMenger2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:SeniorNotesMembers美国-公认会计原则:成员不错:TermDebtMenger2019-12-310001003935SRT:MinimumMenger不错:TermDebtMenger2019-01-012019-12-310001003935SRT:最大值不错:TermDebtMenger2019-01-012019-12-310001003935不错:ExchangeableNotesMembers2017-01-310001003935美国-公认会计原则:SeniorNotesMembers2019-12-310001003935不错:ExchangeableNotesMembers2019-12-310001003935不错:ExchangeableNotesMembers2018-12-310001003935美国-公认会计原则:FairValueInputsLevel2Menger2019-12-310001003935不错:ExchangeableNotesMembers2019-01-012019-12-310001003935不错:ExchangeableNotesMembers2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:成员2019-12-310001003935不错:ExchangeableNotesMembers2017-01-012017-01-310001003935美国-公认会计原则:操作段不错:客户互动-解决方案-成员2019-01-012019-12-310001003935nice:FinancialCrimeAndComplianceSolutionsMember美国-公认会计原则:操作段2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:材料对账2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:操作段不错:客户互动-解决方案-成员2018-01-012018-12-310001003935nice:FinancialCrimeAndComplianceSolutionsMember美国-公认会计原则:操作段2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:材料对账2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:操作段不错:客户互动-解决方案-成员2017-01-012017-12-310001003935nice:FinancialCrimeAndComplianceSolutionsMember美国-公认会计原则:操作段2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:材料对账2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:操作段不错:客户互动-解决方案-成员2019-12-310001003935美国-公认会计原则:操作段不错:客户互动-解决方案-成员2018-12-310001003935nice:FinancialCrimeAndComplianceSolutionsMember美国-公认会计原则:操作段2019-12-310001003935nice:FinancialCrimeAndComplianceSolutionsMember美国-公认会计原则:操作段2018-12-310001003935美国-公认会计原则:材料对账2019-12-310001003935美国-公认会计原则:材料对账2018-12-310001003935国家:美国2019-01-012019-12-310001003935国家:美国2018-01-012018-12-310001003935国家:美国2017-01-012017-12-310001003935美国-公认会计原则:2019-01-012019-12-310001003935美国-公认会计原则:2018-01-012018-12-310001003935美国-公认会计原则:2017-01-012017-12-310001003935国家:IL2019-01-012019-12-310001003935国家:IL2018-01-012018-12-310001003935国家:IL2017-01-012017-12-310001003935SRT:亚洲太平洋成员2019-01-012019-12-310001003935SRT:亚洲太平洋成员2018-01-012018-12-310001003935SRT:亚洲太平洋成员2017-01-012017-12-310001003935国家:美国2019-12-310001003935国家:美国2018-12-310001003935美国-公认会计原则:2019-12-310001003935美国-公认会计原则:2018-12-310001003935国家:IL2019-12-310001003935国家:IL2018-12-310001003935SRT:亚洲太平洋成员2019-12-310001003935SRT:亚洲太平洋成员2018-12-31不错:生意0001003935美国-公认会计原则:SubequentEventMembers2020-01-012020-04-060001003935不错:2020企业收购会员美国-公认会计原则:SubequentEventMembers2020-01-012020-04-06
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式20-F
| | | | | |
☐ | 依据1934年证券交易所ACT第12(B)或12(G)条作出的注册声明 |
或
| | | | | |
☒ | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的年报 |
截至财政年度(一九二零九年十二月三十一日)
或
| | | | | |
☐ | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的过渡报告 |
或
| | | | | |
☐ | 空壳公司依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的报告 |
委员会档案编号0-27466
尼斯公司
(注册人的确切名称,一如其章程所指明者)
N/A
(将注册人的姓名翻译成英文)
以色列
(法团或组织的司法管辖权)
扎钦街13号, P.O.方框690, 拉阿纳纳4310602, 以色列
(主要行政办公室地址)
塔利·米尔斯基
公司副总裁、总法律顾问和公司秘书
电话:+972-9-7753151
电子邮件:tali.mirsky@nice.com
扎钦街13号, P.O.方框690, 拉阿纳纳4310602, 以色列
(公司联络人姓名、电话、电子邮件及/或传真号码及地址)
根据该法第12(B)条登记或将登记的证券:
| | | | | | | | |
每班职称 | 交易符号 | 每个交易所的名称 注册 |
| | |
美国保存人股份,每一股代表 一股普通股,面值一股 以色列新谢克尔每股 | 好的 | 纳斯达克全球精选市场 |
根据该法第12(G)条登记或登记的证券:
无
(职称)
根据该法第15(D)条负有报告义务的证券:
无
(职称)
说明截至年度报告所述期间结束时,发行人的每一类资本或普通股的流通股数量: 62,398,221普通股,每股面值新谢克尔(不包括12,376,606股国库券)
如“证券法”第405条所界定,登记人是否为知名的经验丰富的发行人,请勾选。
☒ 是 ☐ 不
如果本报告是年度报告或过渡报告,请用复选标记标明登记人是否不需要根据1934年“证券交易法”第13条或第15(D)条提交报告。
☐ 是☒ 不
用支票标记说明登记人(1)是否已提交1934年“证券交易法”第13条或第15(D)条规定在过去12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的较短期限),(2)在过去90天中一直受到这类申报要求的约束:
☒ 是 ☐ 不
通过检查标记说明注册人是否已以电子方式提交了条例S-T(本章第232.405节)规则第四零五条规定提交的每一份交互数据文件(或短时间内要求注册人提交此类文件)。
☒ 是 ☐ 不
通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者还是新兴成长型公司。参见“外汇法案”第12b-2条规则中“大型加速备案者”、“加速备案者”和“新兴成长型公司”的定义。(检查一):
如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制其财务报表,请用支票标记表明登记人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
“新的或经修订的财务会计准则”一词是指财务会计准则理事会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。
用支票标明登记人用来编制本文件所列财务报表的会计基础:
☒ 美国公认会计原则
☐ 国际会计准则理事会发布的“国际财务报告准则”
☐ 其他
如果在回答上一个问题时检查了“其他”,请用复选标记标明登记人选择下列财务报表项目:
☐ 第17项☐ 项目18
如果这是年度报告,请检查注册人是否为空壳公司(如“交易法”第12b-2条规定)。
☐ 是☒编号:
初步说明
本年度报告载有1995年“私人证券诉讼改革法”所指的历史信息和前瞻性陈述,涉及NICE的业务、财务状况和经营结果。“预期”、“相信”、“估计”、“预期”、“意图”、“可能”、“计划”、“项目”、“应该”、“战略”、“继续”、“目标”和“目标”等与尼斯或其管理有关的类似表达,旨在识别前瞻性陈述。这种说法反映了NICE目前对未来事件的信念、期望和假设,并受到风险和不确定因素的影响。前瞻性报表除其他外涉及:经营业绩;预期现金流;毛利;为业务提供充足的资源;尽管竞争对手采取了积极的营销和定价策略,我们仍有能力保持平均销售价格;我们与主要分销渠道保持和发展盈利关系的能力;我们主要分销渠道的财务实力;以及市场对我们的技术、产品和解决方案的接受程度。
关于1995年“私人证券诉讼改革法”中的“安全港”条款,我们正在查明个别或总体上可能导致实际结果和结果与我们所作任何前瞻性声明中所载的结果大不相同的重要因素;任何这类声明都参照以下警告性声明加以限定。许多因素可能导致NICE的实际结果、绩效或成就与此类前瞻性声明所表达或暗示的任何未来结果、业绩或成就大不相同,其中包括:总体经济和业务条件的变化、与现有或新的竞争对手的竞争、云软件作为一项服务业务的成功和增长、成功执行我们的增长战略、难以进行更多的收购或有效整合所获得的业务、依赖第三方云计算平台提供商、托管设施和服务伙伴、迅速变化的技术、网络安全攻击或其他安全漏洞,隐私问题和立法、货币汇率和利率的变化、全球业务所产生的额外税收负债的影响以及其他各种因素,这些因素在本年度报告中都有提及,也没有提及。这些风险在本年度报告的第3项“关键信息-风险因素”中有更全面的描述。如果这些风险或不确定因素中的一个或多个成为现实,或者所依据的假设被证明是不正确的,则实际结果可能与本文所述的预期、相信、估计、预期、预期的结果大不相同。, 计划的或预计的。所有前瞻性声明只在此日期作出。尼斯不打算或承担任何义务来更新这些前瞻性的声明。投资者应该牢记这一点,因为他们会考虑前瞻性的陈述,以及是投资还是继续投资于NICE的证券。
在本年度报告中,凡提及“尼斯”、“我们”或“公司”的都是根据以色列国法律组建的NICE有限公司及其全资子公司。有关我们重要子公司的名单,请参阅本年度报告第49页。
在本年度报告中,除非另有规定或上下文另有要求,所有提及“美元”或“美元”的地方都是美元,所有提及“欧元”的都是欧元,所有提及“英镑”的都是英磅,所有提到“瑞士法郎”的都是瑞士法郎,所有提到“NIS”的都是新以色列谢克尔,所有提到“INR”的都是印度卢比。除另有说明外,NICE的财务报表和信息以美元表示。
目录
| | | | | | | | |
第一部分 | | 页 |
项目1. | 董事、高级管理人员和顾问的身份 | 1 |
项目2. | 提供统计数据和预期时间表 | 1 |
项目3. | 关键信息 | 1 |
项目4. | 公司的历史与发展 | 23 |
项目4A。 | 未解决的工作人员意见 | 52 |
项目5. | 经营与财务回顾与展望 | 52 |
项目6. | 董事、高级管理人员和雇员 | 66 |
项目7. | 大股东与关联方交易 | 79 |
项目8. | 财务信息 | 80 |
项目9. | 要约与上市 | 80 |
项目10. | 补充资料 | 81 |
项目11. | 市场风险的定量和定性披露 | 97 |
项目12. | 证券的描述(股本证券除外) | 100 |
| | |
第二部分 | | |
| | |
项目13. | 违约、股利拖欠和拖欠 | 102 |
项目14. | 对证券持有人权利的实质性修改和收益的使用 | 102 |
项目15. | 管制和程序 | 102 |
项目16. | [预留] | |
项目16A. | 审计委员会财务专家 | 102 |
项目16B. | 道德守则 | 103 |
项目16C. | 首席会计师费用及服务 | 103 |
项目16D. | 豁免审计委员会的上市标准 | 103 |
项目16E. | 发行人及关联购买者购买权益证券 | 104 |
项目16F. | 注册会计师的变更 | 104 |
项目16G. | 公司治理 | 105 |
项目16H. | 矿山安全披露 | 105 |
| | |
第III部 | | |
| | |
项目17. | 财务报表 | 106 |
项目18. | 财务报表 | 106 |
项目19. | 展品 | 106 |
财务报表索引 | | F-1 |
第一部分
项目1.对等董事、高级管理人员和顾问的身份.
不适用。
项目2.对等提供统计数据和预期时间表.
不适用。
项目3.对等关键信息.
选定财务数据
截至12月31日、2018年和2019年12月31日、2018年和2019年的选定综合资产负债表数据以及选定的截至12月31日、2017年、2018年和2019年12月31日终了年度收入数据综合报表是从本年度报告所载经审计的合并财务报表中得出的。这些财务报表是根据美国公认的会计原则(美国GAAP)编制的,并由EY Global的成员Kost、Forer、Gabbay&Kasierer审计。选定的截至12月31日、2015年和2016年12月31日、2015年、2016年和2017年的收入数据综合报表和截至12月31日、2015年、2016年和2017年的选定综合资产负债表数据是从本年度报告未包括的其他合并财务报表中得出的,也是根据美国公认会计原则编制的,并经安永全球公司成员Kost、Forer、Gabbay和Kasierer审计。下列选定的综合财务数据应与本年度报告其他部分所列项目5“业务和财务审查及前景”、合并财务报表及其附注以及其他财务资料一并阅读并加以限定。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | | | | | |
| 2015 | | 2016 | | 2017 | | 2018 | | 2019 |
| | | | | | | | | |
| (单位:千,每股日除外) | | | | | | | | |
业务数据: | | | | | | | | | |
收入 | | | | | | | | | |
产品 | $ | 317,900 | | | $ | 306,252 | | | $ | 318,946 | | | $ | 263,805 | | | $ | 269,100 | |
服务 | 573,033 | | | 623,783 | | | 652,040 | | | 719,531 | | | 709,064 | |
云 | 35,934 | | | 85,507 | | | 361,166 | | | 461,183 | | | 595,748 | |
总收入 | 926,867 | | | 1,015,542 | | | 1,332,152 | | | 1,444,519 | | | 1,573,912 | |
收入成本 | | | | | | | | | |
产品 | 66,363 | | | 53,032 | | | 51,065 | | | 31,065 | | | 22,926 | |
服务 | 222,783 | | | 250,022 | | | 225,020 | | | 229,671 | | | 218,990 | |
云 | 14,436 | | | 34,679 | | | 192,588 | | | 236,079 | | | 289,852 | |
总收入成本 | 303,582 | | | 337,733 | | | 468,673 | | | 496,815 | | | 531,768 | |
毛利 | 623,285 | | | 677,809 | | | 863,479 | | | 947,704 | | | 1,042,144 | |
业务费用: | | | | | | | | | |
研究与开发网 | 128,485 | | | 141,528 | | | 181,107 | | | 183,830 | | | 193,718 | |
销售和营销 | 225,817 | | | 268,349 | | | 361,328 | | | 370,659 | | | 399,304 | |
一般和行政 | 90,349 | | | 116,569 | | | 129,071 | | | 153,323 | | | 168,022 | |
获得的无形资产的摊销 | 12,528 | | | 17,187 | | | 41,902 | | | 42,276 | | | 42,383 | |
业务费用共计 | 457,179 | | | | 543,633 | | | | 713,408 | | | | 750,088 | | | | 803,427 | |
营业收入 | 166,106 | | | 134,176 | | | 150,071 | | | 197,616 | | | 238,717 | |
财务和其他收入(费用),净额 | 5,304 | | | 10,305 | | | (20,411) | | | (10,901) | | | (4,444) | |
税前收入 | 171,410 | | | 144,481 | | | 129,660 | | | 186,715 | | | 234,273 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | | | | | |
| 2015 | | 2016 | | 2017 | | 2018 | | 2019 |
| | | | | | | | | |
所得税(税收优惠) | 30,832 | | | 21,412 | | | (13,631) | | | 27,377 | | | 48,369 | |
持续业务净收入 | 140,578 | | | 123,069 | | | 143,291 | | | 159,338 | | | 185,904 | |
停止的业务: | | | | | | | | | |
处置收益和停业业务收入(损失) | 152,459 | | | (8,235) | | | — | | | — | | | — | |
所得税(税收优惠) | 34,206 | | | (2,086) | | | — | | | — | | | — | |
停止业务的净收入 | 118,253 | | | (6,149) | | | — | | | — | | | — | |
净收益 | 258,831 | | | 116,920 | | | 143,291 | | | 159,338 | | | 185,904 | |
| | | | | | | | | |
持续经营的每股基本收益 | $ | 2.36 | | | $ | 2.06 | | | $ | 2.37 | | | $ | 2.60 | | | $ | 2.99 | |
停业业务每股基本收益(亏损) | $ | 1.99 | | | $ | (0.10) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
每股基本收益 | $ | 4.35 | | | $ | 1.96 | | | $ | 2.37 | | | $ | 2.60 | | | $ | 2.99 | |
用于计算每股基本收益的加权平均股份数 | 59,552 | | | 59,667 | | | 60,444 | | | 61,387 | | | 62,120 | |
从持续经营中稀释每股收益 | $ | 2.29 | | | $ | 2.02 | | | $ | 2.31 | | | $ | 2.52 | | | $ | 2.88 | |
停业业务每股摊薄收益(亏损) | $ | 1.93 | | | $ | (0.10) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
稀释每股收益 | $ | 4.22 | | | $ | 1.92 | | | $ | 2.31 | | | $ | 2.52 | | | $ | 2.88 | |
用于计算稀释每股收益的加权平均股份数 | 61,281 | | | 61,035 | | | 62,119 | | | 63,309 | | | 64,661 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 12月31日, | | | | | | | | |
| 2015 | | 2016 | | 2017 | | 2018 | | 2019 |
| | | | | | | | | |
| (单位:千) | | | | | | | | |
资产负债表数据*: | | | | | | | | | |
周转资金** | $ | 256,089 | | | $ | 13,713 | | | $ | 132,154 | | | $ | 201,217 | | | $ | 160,272 | |
总资产 | 1,849,613 | | | 2,631,876 | | | 2,845,086 | | | 3,207,366 | | | 3,609,905 | |
股东权益 | 1,415,149 | | | 1,511,332 | | | 1,749,561 | | | 2,016,613 | | | 2,257,266 | |
*包括列为已终止业务的资产和负债。
**包括被归类为长期负债的递延收入和客户垫款。
危险因素
我们的业务面临重大风险。你应该仔细考虑本年度报告和我们向证券交易委员会(“证交会”)提交的其他文件中所列的所有信息,包括我们面临的以下风险因素,以及我们的行业所面临的风险因素。以下所述的风险和不确定因素并不是我们面临的唯一风险和不确定因素。我们目前没有预料到或我们目前认为不属于重大风险的其他事件、情况或因素也可能影响我们的业务、经营结果和财务状况。我们的业务、财务状况和经营结果可能受到任何这些风险的重大和不利影响。
与全球环境有关的风险
当地和全球经济环境的状况和变化可能对我们的商业和财务结果产生不利影响。
在我们经营的市场或地区,不利的经济状况会损害我们的业务。我们的业务结果可能受到当地和全球经济状况的不利变化、减速、衰退和经济不稳定的影响。如果我们的业务因这种不利的经济和市场状况而受到影响,包括由于COVID-19(下文进一步说明)而可能出现衰退,我们的经营结果可能会受到重大的不利影响。特别是,企业可能减少与其联系中心有关的支出,金融机构可能减少与交易大厅和操作风险管理有关的支出(因为在经济放缓时期,与IT有关的资本支出通常较低),我们的客户可能会优先考虑其他支出而不是我们的解决方案。此外,企业的订货和支付模式也受市场条件的影响,并可能导致季度业绩的波动。如果出现上述任何一种情况,而我们的客户或合作伙伴大幅度减少了他们的支出,或严重拖延或未能向我们付款,我们的业务、经营结果和财务状况将受到重大不利影响。
金融服务业是我们的主要行业之一。如果金融机构的经济和金融稳定出现恶化或危机,这个行业的客户,包括我们的顶级客户,可能无法向我们付款、减少开支、推迟或推迟订单,或者对我们的产品的需求可能减少。这可能会对我们对这个部门的销售和我们的经营结果产生重大的不利影响。
对全球经济的破坏也可能导致一系列后续效应,此外,我们的业务也会放缓,包括可能(I)对我们的流动性、财务状况和股价造成负面影响,这可能会影响我们在市场上筹集资金、获得融资和在未来获得其他资金来源的能力,而这些条件对我们有利;(Ii)我们认为非临时性资产的价值下降,这可能会造成减值损失。
我们面临着与我们的全球业务有关的风险。
我们在世界各地销售我们的产品和解决方案,并打算继续扩大我们在国际市场的渗透。我们未来的结果可能会受到与国际交易有关的各种因素的重大不利影响,其中包括:
•政府管制和条例,包括进出口许可证要求、贸易保护措施和关税变动;
•遵守适用的国际和地方法律、条例和做法,包括与贸易合规、反腐败、数据隐私和保护、税收、劳工、雇员福利、海关、货币限制和其他要求有关的法律、法规和做法;
•货币汇率波动;
•在我们业务地理区域的某些国家,付款周期较长;
•我们开展业务的国家之间潜在的不利税收后果、有效所得税税率和税收政策的差异,包括外国增值税制度的复杂性;
•政治不稳定、武装冲突、恐怖主义和安全关切;
•在一些国家减少或限制对知识产权的保护;以及
•管理全球业务的一般困难。
2016年6月23日,联合王国(“联合王国”)举行了公投,选民批准退出欧盟(通常称为“英国退欧”),2017年3月29日,英国向欧盟递交了
根据“里斯本条约”第50条发出的正式离职通知。截至2020年1月31日,英国不再是欧盟成员国。
我们的一些客户、供应商和合作伙伴(一)向或从欧盟销售或购买大量货物或服务;(二)具有高度一体化的英国-欧盟供应链;(三)严重依赖其欧盟工作人员;或(四)在高度管制的地区运作。英国目前正处于过渡期,预计将持续到2020年12月31日,由于我们不知道英国政府将与欧盟谈判的确切的分离和贸易条款,因此很难预测英国政府将对我们的业务和/或财务结果产生何种影响。除其他结果外,英国退欧还可能破坏货物、服务的自由流动。英国和欧盟之间的人强加新的监管成本和负担,包括关税或关税。对英国和欧盟经济造成不利影响,并损害各部门的商业活动。因此,我们的客户或合作伙伴可能会大幅度减少他们与我们的支出,或严重拖延或无法向我们付款,而我们的业务、经营结果和财务状况可能会受到重大不利影响。
美国政府正在重新谈判某些现有的国际贸易协定,通过一项新的贸易政策,对某些商品征收关税,并试图改变国际贸易组织的政策。所有这些都可能导致我们成本的增加和利润率的下降。我们目前不知道美国政府会做出哪些额外的改变,如果有的话,这些变化会对我们产生什么样的影响。然而,任何这类改变都可能对我们的业务和业务产生重大影响,这可能会对我们的财务业绩产生不利影响。
在我们经营的国家,特别是在以色列和美国,政治或经济环境、商业支出以及资本供应和成本的变化,包括这种变化对外币汇率和利率的影响,以及经济条件对我们产品和服务的基本需求的影响,都可能对我们的财务状况、经营结果和现金流动产生重大不利影响。
由于我们在全球的存在,特别是在新兴市场,我们面临越来越多的挑战,这些挑战可能对我们的业务、声誉和业务产生不利影响。
鉴于我们在全球的存在,特别是在亚洲、东欧和拉丁美洲等新兴市场,我们在某些法域面临着若干挑战,这些法域提供的法律保护减少,包括知识产权保护不力、对犯罪(包括贿赂、腐败和欺诈)和违反当地法律或条例的保护不足,政府和经济不稳定,政府行动可能阻碍货物和货币的流动,与市场上已经有当地业务的公司的竞争有关的挑战,以及难以征聘足够的具有适当技能和经验的人员。
在我们经营的地区,特别是在新兴市场,当地的商业行为可能不符合国际监管要求,例如我们所受的反腐败和反贿赂法律和条例(包括美国的“外国腐败行为法”和“英国贿赂法”)。虽然我们执行旨在确保遵守这些法律的政策和程序,但我们不能保证我们的雇员、承包商、合作伙伴和代理人以及我们将某些业务外包给的公司不会违反我们的政策或适用的法律。任何此类违法行为都可能对我们的业务和声誉产生不利影响,并可能使我们面临刑事或民事执法行动,包括处罚和罚款。
此外,我们在新兴市场的全球业务的增加,包括将某些业务外包给这些市场的服务提供者(如印度和菲律宾),可能会影响对我们业务的控制,并造成对这些外部服务提供者的依赖。这种经营方式可能会影响我们的业务,也会对我们的经营结果产生不利影响。
我们的业务、设施或业务可能受到我们无法控制的事件的不利影响,例如自然灾害或健康流行病。
自然灾害或其他对我们任何市场的商业环境产生不利影响的意外事件都可能对我们的业务、财务状况和经营结果产生重大的不利影响。我们的业务可能会受到自然灾害、火灾、电力短缺、电信故障、流行病和其他我们无法控制的事件的干扰。虽然我们维持灾后恢复和业务连续性计划,但这些事件可能使我们难以或不可能向客户提供我们的产品和服务,并可能减少对我们产品和服务的需求。
2019年12月,一株引起呼吸道疾病的新型冠状病毒(COVID-19)在湖北省武汉市出现。自那时以来,COVID-19已蔓延到许多国家,并正在影响全球市场。COVID-19在全球市场造成了巨大的波动,包括我们证券的市场价格。COVID-19的传播导致公共卫生官员建议采取预防措施,以减少病毒的传播,特别是在大量旅行和聚集方面。此外,一些州和市已经颁布了隔离条例,并正在考虑设立更多的城市,这些规定严重限制了人们的迁移和旅行能力,并要求非必要的企业和组织关闭其实体办公室。
COVID-19是全球经济普遍放缓的原因之一,可能会影响我们的业务、经营结果、财务状况和我们未来的战略计划。目前,COVID-19可能对我们的财务状况或业务结果的影响程度尚不确定。此外,由于我们以订阅为基础的业务模式,COVID-19的影响可能在我们的运营结果中无法充分反映,如果有的话,直到未来的时期。
与我们的业务、竞争和市场有关的风险
我们经营的市场竞争激烈,我们可能无法成功竞争。
我们的产品、解决方案和相关服务的市场总体上具有高度的竞争力。我们的竞争对手包括一些大型、成熟的开发商和分销商。我们的一些主要竞争对手或潜在的竞争对手可能比我们更有优势,包括更多的资源、更广泛的产品、应用和服务组合、更大的专利和知识产权组合以及获得更大的客户群,所有这些都将使他们能够更好地适应新的或新兴的技术或客户的要求,或将更多的资源用于其产品和服务的营销和销售。此外,我们的一些竞争对手继续降价,特别是在经济困难的时候,可能导致我们的销售损失,或要求我们降低价格以进行竞争,这将对我们的收入、毛利率和经营结果产生不利影响。
来自我们市场的新的潜在进入者的额外竞争,包括在我们特定业务领域竞争的新技术供应商,可能导致我们所提供的一些产品和服务的广泛供应和标准化,这可能导致我们的产品和服务商品化,减少对我们的产品和服务的需求,并促使我们降低价格。
近年来,我们的一些竞争对手通过内部开发、合作和收购,增加了在我们市场的影响力。基础设施和/或企业软件供应商,例如来自传统企业商业情报和业务分析部门、客户关系管理(CRM)供应商或平台即服务(PaaS)供应商,已经进入或可能决定进入我们的市场空间,并通过提供全面的解决方案(无论是通过内部开发或通过收购我们的任何竞争对手)与我们竞争。此外,一些统一通信即服务(“UCaaS”)供应商已经收购或可能继续收购小型联系中心作为服务(“CCaaS”)组织,与我们在非常低端的市场竞争。如果我们不能有效地与这些市场进入者或其他竞争对手竞争,我们可能会失去市场份额,而我们的业务、财务状况或经营结果也会受到不利影响。
在激烈的市场竞争中,我们产品的成功开发、定位和销售执行是我们成功竞争和保持增长的关键因素。因此,我们必须继续在研发、营销和销售方面投入大量资金,以有效竞争。此外,我们的软件解决方案可能与潜在客户内部开发的软件以及竞争对手提供的软件和其他解决方案相竞争。我们不能确保市场对我们新产品或新应用的认识或需求将如我们所预期的那样迅速增长,或确保其他人引进新产品或技术发展不会对我们的产品需求产生不利影响。
成功地向客户和合作伙伴推销我们的产品和服务对我们保持增长的能力至关重要。我们不能保证我们的产品或现有的伙伴关系将使我们能够成功地竞争。我们的一些解决方案的市场非常分散,包括广泛的产品供应、功能和功能。在这个市场上,我们的竞争对手可能拥有比我们更多的资源,通过兼并和收购或结成联盟进行整合,这将对我们的竞争地位产生重大影响。
随着我们进入新的市场,我们面临着新的挑战,包括新的竞争,这种竞争可能拥有特定的资产、关系、技术和技术,使我们的竞争对手能够更好地满足客户的要求或偏好,或将更多的资源用于产品的开发、推广和销售。
此外,由于竞争压力,我们的解决方案的价格可能会在整个市场上下跌。此外,关于我们的云服务,我们可能会受到某些基础设施服务的定价的影响,例如在平台即服务和网络连接方面,这反过来会影响我们提供给客户的费率。这可能会对我们的毛利和经营结果产生负面影响。
我们的云软件即服务业务模式可能并不成功。
我们基于云的业务已经显著增长,因此我们现在更加依赖于这一业务领域的成功。如果我们不能有效地竞争,无法产生可观的收入或保持我们的云产品的盈利能力,或者如果我们不成功地执行我们的云战略或预测我们的客户的云需求,我们的收入可能会下降。
此外,我们和我们的竞争对手提供的云和软件即服务(SaaS)交付模式的日益流行,可能会对我们的企业软件业务和云业务的定价产生不利影响,也可能会影响对我们的办公软件产品和服务产品和服务的总体需求,这可能会降低我们的收入和盈利能力。随着我们转向基于云的解决方案,我们无法保证我们的云产品所产生的收入将弥补我们在本地企业软件业务中的业务损失。
此外,云计算可能会使新的竞争对手更容易进入我们的市场,因为技术成本更低,实现更容易,以及现有的市场参与者可以更大规模地与我们竞争。这种竞争加剧可能会加重我们降低定价的压力,这可能会对我们的收入、盈利能力和运营结果产生负面影响。
我们云产品的业务模型不同于销售产品和服务的业务模型。我们的云产品通常是由客户在订阅的基础上购买的,并且这些产品的收入在订阅期内通常被公认为是按比例计算的。因此,转向基于SaaS的销售可能会导致收入确认延迟,并对我们的运营结果和增长速度产生实质性的不利影响。
此外,我们的订阅模式也使我们很难通过任何时期的额外销售迅速增加我们的收入,因为必须在适用的订阅期内确认来自新客户的收入。
我们可能无法成功地执行我们的增长战略。
我们的战略是继续投资,加强和保障我们的业务和业务,并通过有机地和通过收购来扩大我们的业务。除其他外,对新市场、产品、解决方案和技术、研究与开发、基础设施和系统、地域扩张以及更多合格和有经验的人员的投资,对于实现我们的增长战略至关重要。我们收入的增长取决于所有这些因素的成功,包括我们抓住市场份额、吸引新客户、发展我们的战略伙伴关系、将我们的解决方案和服务引入新的全球市场、通过对研究和开发的大量投资加强和改进我们的解决方案,以及成功地完善和整合收购的能力。然而,这些投资和努力可能并不成功,即使成功,也可能对我们的短期盈利产生负面影响,目标是实现长期扩张或增长。
我们的成功取决于我们是否有能力有效地执行我们的增长战略。如果我们不能成功地执行我们的增长战略,并妥善管理我们的投资和支出,我们的经营结果和股价可能会受到重大的不利影响。此外,由于我们的增长战略的执行,我们的短期盈利能力可能会受到负面影响,包括收购的结果。
我们不能保证我们能够在今后几年保持增长。我们的新解决方案可能无法获得广泛的市场接受,因此可能无法支持收入增长。未能成功地执行我们的增长战略可能会影响我们维持增长的能力,并可能对我们的业务结果产生重大的不利影响。
由于与收购和投资相关的风险,我们的业务可能受到重大不利影响。特别是,我们可能无法成功地进行更多的收购或有效地整合这些收购。
作为我们增长战略的一部分,我们进行了大量的收购(见本年度报告中的第5项,“经营和财务审查和前景-最近的收购”,以了解某些最近的收购)。我们期望在未来继续进行收购和投资,作为我们增长战略的一部分。我们经常评估与互补的业务、产品或技术相关的战略或战术机会。没有人能保证我们将成功地进行更多的收购。即使我们成功地进行了更多的收购,将被收购的业务纳入我们的业务或投资于新技术可能:(1)导致无法预见的经营困难和巨额支出;(2)吸引管理层对我们业务正在进行的发展的重大关注,这两者都可能导致关键客户或人员的损失,并使我们承担意想不到的责任。
收购通常遇到的其他风险包括收购对我们的财务和战略地位的影响,无法成功地整合或商业化已获得的技术,无法及时实现预期的协同增效或规模经济,以及购置资产的潜在减值。此外,我们可能无法挽留经营我们所收购业务所需的主要雇员,而我们亦未必能及时吸引新的熟练雇员及管理阶层来取代他们。
近年来,我们的一些竞争对手也在我们的市场或互补市场完成了对公司的收购。因此,我们可能更难确定合适的收购或投资目标,或完成收购或投资,一旦确定了可接受的条件或根本。如果我们不能执行我们的收购战略,我们可能无法实现我们的增长战略,可能失去市场份额,或失去我们在一个或多个市场的领导地位。
我们经常与其他公司竞争收购公司,而这种竞争可能导致合适的收购候选人的可得性降低或价格上涨。由于其他商业或经济原因,我们也可能无法完成我们认为对实施我们的战略至关重要的收购或投资。此外,在我们寻求完成收购或投资的国家,我们可能无法获得必要的监管批准,包括竞争主管机构和外国投资当局的批准。由于这些和其他原因,我们最终可能无法完成一项收购,即使我们宣布了收购计划。此外,即使我们确实完成了收购,我们也可能以不太优惠的条件和/或可能受到这些当局和机构强加的某些条件或承诺的限制,这些条件或承诺可能会影响收购后的整合或对我们的业务产生不利影响。
我们可能需要大量资金来完成一项收购或投资,无论是通过银行贷款、举债还是其他方式。在我们于2016年11月收购InContact的过程中,我们根据与我们的高级担保信贷设施(“信贷贷款”)有关的信贷协议(“信贷协议”)并通过我们全资拥有的子公司Nice Systems,公司承担了额外的债务。(“尼斯系统”),通过发行可兑换的高级票据(“票据”)。将来,我们不能保证我们会以合理的条件,或完全可以获得这些融资选择。如果我们不能获得必要的融资,我们可能无法完成大量的收购或投资,并执行我们的增长战略。此外,如果我们完成一项或多项重大收购,其中考虑的全部或部分是我们的普通股或美国保存人股份(“ADSS”),代表我们的普通股,我们的股东可能立即被稀释他们在我们的利益或他们在我们的利益价值。如果我们在债券转换后发行ADS,我们的股东也会受到很大的稀释。
未来的收购或投资还可能要求我们承担或有负债、与无形资产有关的摊销费用和商誉减值,其中任何一项都可能对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。此外,我们可能会有意进行一项收购,这将对我们的每股收益产生稀释性的影响。
如果我们不能发展或保持与现有和新的分销商和战略伙伴的关系,我们的业务和财务结果可能会受到重大的不利影响。
我们与许多经销商、经销商和转售商签订了协议,以销售和销售我们的产品和服务,以及我们在所有地区开展业务的直接销售队伍。在某些区域,例如亚洲和东欧,我们主要通过这些伙伴开展工作。如果我们与分销渠道伙伴或其他合作伙伴的合同终止,如果我们与分销渠道合作伙伴或其他合作伙伴的关系恶化,或者我们的分销渠道伙伴或其他合作伙伴的财务状况减弱,我们的财务结果可能受到重大不利影响。
我们认为,发展伙伴关系和战略联盟,包括通过实施我们的伙伴关系方案,是成功销售我们的产品和执行我们的增长战略的一个重要因素。在一些市场,我们只是最近才开始发展一些伙伴关系和战略联盟。我们可能无法在对我们有利的条件下发展这种伙伴关系或战略联盟,如果有的话。如果我们不能作出令我们满意的安排,可能会限制我们成功地推销和销售产品的能力,并可能对我们的业务和业务结果产生重大的不利影响。
我们利用与第三方的战略关系,如系统集成商、技术和电话提供商。我们还从某些第三方那里获得技术许可。其中某些许可协议允许任何一方在任何时候无故终止协议的全部或部分。
随着我们的市场机会发生变化,我们扩大业务并在某些市场和地区扩张,我们对特定分销渠道和战略伙伴的依赖可能会增加,或者我们可能需要建立新的战略伙伴关系和联盟,以满足不断变化的市场需求。我们可能无法成功地维持、创建或扩大这些渠道和伙伴关系,这可能对我们的业务发展、增长、毛利和业务结果产生不利影响。我们还可能对某些战略伙伴和供应商产生依赖,如果我们必须在市场上找到替代方案,我们的开发努力和业务可能会受到负面影响。
此外,我们的增长战略的执行也取决于我们是否有能力与某些市场参与者建立新的联盟和建立战略伙伴关系,并保持这些关系。即使我们能够加入这样的联盟,也可能是在对我们不利的条件下,或者我们可能无法实现通过这种联盟所预期的利益。如果我们在这些努力中不成功,我们可能会失去销售机会,客户和市场份额,这可能会对我们的业务和经营结果产生重大的不利影响。
我们依赖第三方云计算平台提供商、托管设施和服务合作伙伴.
我们依靠从第三方获得许可的计算机硬件和软件以及第三方提供的云计算平台来提供我们的服务,包括由战略伙伴提供的平台即服务,例如亚马逊,微软、Rackspace、Equinox和Level3。这些硬件、软件和云计算平台可能无法继续提供具有竞争力的特性和功能,也可能无法以合理的价格或商业上合理的条件提供。无法使用这些硬件、软件或云计算平台可能会非常严重。lY影响我们的业务,增加我们的开支,并以其他方式造成在提供我们的服务方面的延误,直到我们开发出相应的技术,或者,如果可以的话,通过购买或许可获得,并整合到我们的服务中。随着我们业务的发展,我们将继续依赖与这些供应商的现有和新的战略关系。我们不能建立和促进这些关系可能会对我们的业务发展、我们的成长和我们的业务结果产生不利的影响。
我们经营的市场的特点是迅速的技术变化和频繁的新产品和服务介绍。
我们在几个市场运作,每个市场的特点是迅速变化的技术,新产品的引进和不断变化的行业标准。引进体现新技术的产品和出现新的行业标准,可能会对我们现有的产品造成价格压力或使它们过时。我们的市场也是以对最先进的技术和产品的持续需求为特征的。现有和潜在的竞争对手可能会推出新的和增强的产品,这些产品可能会对我们产品的竞争地位产生不利影响。
我们认为,我们能够预测技术和行业标准的变化,并及时在我们经营的每一个市场上成功地开发和引进新的、增强的和有区别的产品,这是我们扩大业务能力的一个关键因素。因此,我们期望继续在研究和开发方面投入大量经费,特别是在新的软件应用方面,这些应用程序是我们所有业务领域不断需要的。如果我们没有预见到技术或行业做法的变化,或未能及时满足市场需求,或无法提供所需的产品,我们可能会失去市场份额,我们的经营结果可能会受到重大不利影响。
此外,客户采用新技术的速度可能比我们预期的要慢。我们不能保证我们的产品和解决方案的市场或需求将如我们所预期的那样保持或迅速增长,我们将成功地开发新产品或为现有产品引进新的应用程序,这些新产品和应用将获得市场的接受,或其他人引进新产品或技术发展不会使我们的产品过时。此外,我们的产品必须随时与主要的第三方电话,安全,前台和后台系统集成.对这些第三方系统的任何改变都可能要求我们重新设计我们的产品,任何这样的重新设计都不可能在及时的基础上或获得市场的认可。我们无法开发在技术和价格上具有竞争力并能满足客户需求的产品,可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
与我们的产品和业务相关的风险
客户转向语音以外的通信渠道可能会对我们的语音解决方案的成功产生实质性和不利的影响。
我们的语音解决方案目前产生并在最近几年产生了很大一部分收入,我们将在今后几年继续依靠销售我们的语音解决方案和经常性收入,例如订阅和维护服务。企业客户从语音向其他通信方式(如自助服务、电子邮件、短信应用、社交媒体和聊天)转移的趋势,可能导致对我们的语音平台和应用程序的需求减少。尽管我们已经扩大了产品组合,以适应替代通信渠道中不断变化的需求,但我们无法保证语音解决方案市场不会大幅下滑,或者我们的语音解决方案所产生的收入不会受到显著影响。此外,条例的改变可以减少对录音的需要,从而减少对我们的录音和平台的需求。上述任何一项都可能对我们的业务、财务状况或经营结果产生重大不利影响。
我们的一些增强服务依赖于租用的网络连接线路,这些服务的重大中断或变化可能会对我们的业务产生不利影响。
我们的云软件解决方案的很大一部分是通过我们拥有的专用设备网络提供给客户的,这些设备是通过基于Internet协议的租用网络连接线路连接的,容量专用于我们。我们还在这个专用网络上移动部分语音远程服务。
我们从第三方供应商那里为我们的设备租赁网络连接线路和空间。这些同地办公设施是我们专用网络的骨干.如果这些供应商中的任何一个不能或不愿意提供服务,或者,如果我们希望扩大他们目前对我们的服务水平,我们向客户提供的服务可能会受到不利影响。我们可能无法以合理或可比的价格或及时从其他供应商获得替代服务。我们通过专用网络提供的任何服务的中断都可能导致客户的不满,并对我们的业务产生不利影响。此外,如果我们无法通过涨价,我们所依赖的任何供应商的价格上涨都会对我们的运营结果产生不利影响。
我们依靠多种互联网服务提供商为我们的客户及其客户提供与我们的云联系中心软件的连接。虽然我们有多个冗余和备份,但如果这些服务提供商不能提供可靠的服务,可能会导致我们失去客户,并使我们受到信用或损害赔偿要求。
我们依靠互联网服务提供商通过他们的电信网络提供不间断和无错误的服务。我们对这些第三方提供商几乎没有控制权,这增加了我们对他们所提供服务的问题的脆弱性,包括与互联网可访问性相关的失败。当问题出现时,
可能很难找出问题的根源。服务中断或中断,即使不是我们的产品或服务造成的,也可能导致市场无法接受我们的产品,任何必要的补救行动都可能迫使我们承担大量的费用和费用。
我们依赖第三方网络服务提供商来发起和终止公共交换电话网络呼叫,因此这些网络的重大故障可能会损害我们的业务。
对于我们在统一通信市场上的业务,我们利用第三方网络服务提供商的基础设施,提供电话号码、公共交换电话网络呼叫终止和启动服务,以及本地号码可移植性,而不是在美国各地部署自己的网络。如果这些网络服务供应商中的任何一家停止运营或以其他方式终止我们所依赖的服务,延迟将我们的技术转换到另一家网络服务提供商(如果有的话)可能会对我们的业务、财务状况或运营结果产生不利影响。
出售软件应用一个多产品的产品可能需要大量的资源,并推迟我们的收入确认。
软件应用程序和多产品产品的销售可能很复杂,除其他外,还需要定制和实现,并且需要经过长期的销售过程。这些因素可能导致收入确认延迟,并对我们的业务结果产生重大影响。
我们业务的很大一部分依赖于软件应用程序。我们不能保证我们的客户采用软件应用程序将满足我们的期望和计划。因此,某些应用程序可能无法达到必要的销售和收入临界量,以抵消开发和维护这类应用程序的高昂成本,这可能对我们的运营结果产生负面影响。
我们依赖第三方的软件。如果我们失去了使用该软件的权利,我们将不得不花费更多的资金来重新设计我们现有的软件,以支持新的第三方供应商或开发新的软件。
我们集成和利用各种第三方软件产品作为我们的产品和解决方案的组成部分,以增强其功能。如果这些软件产品的功能版本不再提供给我们,或者不再以商业上合理的条件提供给我们,我们的业务就会中断。此外,如果这些第三方供应商中的任何一个不能及时满足我们的要求,或者我们与任何这样的供应商的关系被终止,我们的业务可能会受到干扰,直到可以获得替代的供应来源。任何中断,或供应商向我们提供组件的能力的任何其他中断,都可能导致产品交付延误或无法交付,这可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。
此外,我们的一些第三方供应商使用专有技术和软件代码,在供应商发生变化时,可能需要对我们的产品进行重大的重新设计。如果我们失去了使用这种第三方软件的权利,我们将需要花费更多的资金来重新设计我们的软件,使其与第三方软件一起运行,或者自己开发这些组件。因此,我们可能被迫限制我们目前或未来产品和解决方案产品和解决方案提供的功能,我们的产品和解决方案的商业发布可能会被推迟。
不正确或不当使用我们的产品和服务,或未能适当提供专业服务和维修服务,可能导致负面宣传和法律责任。
我们的产品和解决方案很复杂,并且部署在各种各样的网络环境中。正确使用我们的软件需要培训,如果我们的软件产品没有被正确地使用或按预期使用,可能会有不准确的结果。我们的产品也可能被使用我们产品的客户故意滥用或滥用。不正确或不当地使用我们的产品和解决方案,或我们未能适当地提供专业服务和维护服务,包括安装、培训、项目管理、产品定制和向客户提供咨询,可能导致客户遭受损失,这可能导致对我们的负面宣传和产品责任或其他法律索赔。
我们的产品或服务中未被发现的错误或故障可能影响对我们的产品和服务的需求,我们可能面临潜在的产品责任索赔,直接损害我们的财务结果。
尽管我们和我们的客户进行了广泛的测试,但我们的产品和服务可能包括错误、缺陷、故障、错误或其他弱点,这些缺陷可能导致我们的客户意外停机、产品退货、市场对我们的产品和服务的接受丧失或延迟、失去竞争地位或客户或其他人的索赔。此外,我们的客户可能会在不经意间使用我们的服务,这可能会导致服务中断。其他试图使用我们服务的客户。纠正和修复这些错误、故障或错误可能会带来巨大的成本,并可能导致我们的产品和服务的中断、延误或停止。
由于我们的客户将我们的服务用于其业务的重要方面,任何错误、缺陷、服务中断或其他性能问题都可能严重损害客户的业务,并最终损害我们的声誉。因此,客户可以选择不续订我们的服务或延迟或不付款给我们。我们也可能失去未来的销售,或客户可能对我们提出担保或其他责任索赔,这可能损害我们的业务,并对我们的结果产生不利影响。特别是,我们的一些客户,包括金融机构,可能由于我们的解决方案未能履行其职能而遭受重大损害。任何这些事件的发生都可能导致我们无法吸引或留住客户,并对我们的收入、财务状况和运营结果产生不利影响。
尽管我们试图通过质量保证计划、保险和合同条款来限制任何潜在的风险敞口,但我们不能保证我们将能够消除或成功地限制我们对解决方案的任何失败的责任。我们携带的任何产品责任保险可能不足以弥补任何此类产品责任索赔造成的损失。成功地向我们提出一项或多项大型产品责任索赔可能对我们的经营结果和财务状况产生重大不利影响。
我们向客户提供一定的服务水平承诺,如果规定的服务水平在一段时间内得不到满足,并可能对我们的收入产生不利影响,则可能导致我们为未来的服务提供信贷。
我们的云服务客户协议提供了服务级别的承诺。如果我们不能履行规定的服务水平承诺或长期得不到我们的服务,我们可能在合同上有义务为这些客户提供未来服务的信贷,并在某些情况下退款,或承担罚款。我们的收入可能会受到不利影响,如果我们遭受的计划外停机时间超过了我们与客户的协议允许的停机时间。任何这样的延长服务中断都会损害我们的声誉、收入和运营结果。
我们取决于我们是否有能力招聘和留住合格的人员。
为了竞争,我们必须招聘和留住高级管理人员和其他关键员工,招聘和留住合格的高管和其他关键员工对我们的业务至关重要,而在我们这个行业中,对高素质和经验丰富的经理的竞争也是激烈的。我们不能保证额外的关键管理人员不会离开公司,或者如果他们离开,我们将能够物色和雇用合格的替代人员,或者新人员的过渡不会对我们的业务造成干扰。
此外,由于我们的成长,或由于定期招聘,我们将被要求雇用和融合新员工。招聘和留住合格的工程师和计算机程序员来进行研究和开发,使我们的产品商业化,以及销售和销售这些产品的合格人员,是我们成功的关键。我们不能保证能够成功地招聘和融合新员工。
在技术行业,招聘和留住高技能员工的竞争十分激烈,这是由于千禧一代的员工在长期任职期间继续重视多种公司经验而增加的。过去几年,我们的劳动人口一直在减少,我们相信这种减员情况今后还会继续下去。我们可能无法为现有和潜在雇员提供一套令人满意的补偿方案,以使他们在我们的工作范围内。
在我们有开发中心的某些地方,损耗率很高,可能会对我们在这些中心留住员工、及时开发产品和服务客户的能力产生负面影响。此外,发展和其他活动和职能转移到低成本国家(如印度)可能会导致我们的业务受到影响,原因是员工的知识、专门知识、组织和领导技能水平不同,员工流失更多,留住技术最熟练的员工的成本增加。
没有能力吸引和留住高素质的雇员,可能会对我们为现有产品开发新产品和改进产品以及成功销售这类产品的能力产生不利影响,所有这些都可能对我们的业务结果和财务状况产生重大不利影响。我们的成功在很大程度上还取决于一些关键管理、销售、营销和开发人员的持续服务,他们的流失可能对我们的业务、财务状况和经营结果产生重大的不利影响。
信息与产品安全与知识产权
如果我们的安全措施或我们的第三方托管设施提供商、云计算平台提供商或第三方服务伙伴的安全措施遭到破坏,并且未经授权访问客户数据、我们的数据或我们的IT系统,我们的声誉可能会受到损害,我们可能会承担重大的法律和财务风险和责任。
我们的产品和服务包括存储和传输客户及其最终用户的专有信息和其他敏感信息,包括财务信息和其他可识别的个人信息。此外,我们的一些客户使用我们的产品编译和分析高度敏感或机密的信息,我们可能会遇到这样的信息或数据时,我们履行服务或维护职能,我们的客户。安全漏洞可能使我们面临失去或未经授权使用这些信息、诉讼和可能的赔偿责任的风险。虽然我们有保安措施,但我们可能不时受到保安漏洞的影响,包括电脑黑客的蓄意行为、雇员错误、渎职或其他原因,并导致有人未经授权而进入我们的资讯科技系统、客户的资料或我们的资料,包括我们的知识产权及其他机密商业资料。此外,虽然我们为员工提供涉及客户机密信息的服务方面有内部政策和程序,但我们的任何员工对客户或客户最终用户的敏感信息处理不当的看法或事实可能会对我们的业务产生负面影响。
网络安全攻击正变得越来越复杂,在许多情况下,在安全漏洞发生之前可能无法识别。如果我们不能识别和处理这种安全攻击和威胁,如果我们不及时更新我们的产品和解决方案并防止此类威胁攻击,以保护我们的客户或其他各方的敏感信息,无论这些信息保存在我们的系统中,还是由我们的客户使用我们的产品和服务,我们的业务和声誉都将受到损害。认识和应对安全攻击和威胁以及更新我们的产品和解决方案的代价可能是巨大的。
我们的产品和服务,包括我们的云产品,可能容易受到网络攻击,即使它们没有缺陷。如果对我们的产品或产品进行了成功的网络攻击,即使没有缺陷或错误,它也可能导致对我们产品或服务的完整性的普遍质疑,这可能导致负面的宣传,损害他们的市场认受性,并可能对我们的结果或财务状况产生实质性的不利影响。
第三方可能试图破坏我们的安全措施,或不适当地利用我们的解决方案,包括我们的SaaS和主机服务,通过计算机病毒、电子入侵和其他干扰。此外,第三方可能试图欺骗性地诱使雇员或客户披露敏感信息,如用户名、密码或其他信息,以获取我们客户的数据、数据或系统。此外,我们的客户可能授权第三方技术提供商访问他们的客户数据,而我们的一些客户可能没有足够的安全措施来保护他们存储在我们服务上的数据。由于我们不控制我们的客户或第三方技术提供商,或者第三方技术提供商对此类数据的处理,我们无法确保此类传输或处理的完整性或安全性。恶意第三方也可能进行攻击,目的是暂时拒绝客户访问我们的服务。任何安全漏洞都可能导致对我们服务安全的信心丧失,损害我们的声誉,对我们未来的销售产生负面影响,扰乱我们的业务,并导致法律责任。
虽然我们维持了保险范围,以保护我们免受广泛的风险,包括与安全漏洞和网络安全攻击有关的风险,但我们仍然可能面临可能超出我们的保险范围或超出我们的保险范围的损失风险,这些风险可能限制或阻止我们的保险单下的赔偿。这种潜在的保险不足可能会对我们的业务、财务状况、利润和现金流造成不利影响。
通过安全漏洞或网络攻击中断或延误我们的服务,可能会妨碍我们提供服务的能力,这可能会损害我们与客户的关系,对我们的运营结果产生不利影响,并使我们承担责任。
任何中断或延误我们的服务,无论是由于第三方错误,安全漏洞或网络攻击,无论是意外或故意,可能损害我们与客户和合作伙伴的关系和我们的声誉。这反过来会减少我们的收入,使我们承担责任,并导致我们发放信贷或支付罚款,或使客户不能继续服务,任何这一切都可能对我们的业务、财务状况和经营结果产生不利影响。在发生损坏或中断时,我们的保险单可能不足以补偿我们可能遭受的任何损失。
我们还依赖于我们的计算机数据库、计费系统和会计计算机程序、网络和计算机硬件来有效地运营我们的业务和销售我们的服务。我们的客户可能会对任何系统故障感到不满,这些故障会影响我们为他们提供服务的能力。大量或重复的系统故障可能会大大降低我们服务的吸引力。因此,这些系统的运作严重中断或失败可能会对我们的业务和运作结果产生不利影响。
用于提供服务的设施和基础设施可能会受到安全漏洞、故障或可能损害我们的业务、财务状况和声誉的干扰。
我们目前服务的客户来自第三方数据中心托管设施和云计算平台提供商。虽然我们有符合适用行业标准的安全措施,但由于第三方行为,包括计算机黑客的故意不当行为、员工错误、渎职或其他原因,这些措施可能被违反,并导致有人未经授权访问我们或第三方供应商的系统和基础设施。这可能导致我们的服务中断,可能导致我们发放信贷或支付罚款,导致客户终止订阅,并对我们的自然减员率和吸引新客户的能力产生不利影响,所有这些都会降低我们的收入。此外,我们可能无权要求第三方服务提供商赔偿或赔偿任何此类损失或损害,这可能导致我们独自承担任何此类责任或损失的负担。
存储客户数据或我们提供服务的设施可能容易受到电力或网络连接故障、犯罪行为(包括网络攻击)和类似事件的破坏或中断。这些设施还可能遭到闯入、破坏、蓄意破坏和类似的不当行为,以及可能限制或拖延设施运作的法律或行政行动或要求。尽管我们要求第三方供应商采取预防措施,但这种损坏或中断的发生、在没有充分通知的情况下关闭这些设施的决定或这些设施中其他意想不到的问题,都可能导致我们服务的长期中断。即使有了灾后恢复和业务连续性安排,我们的服务也可能中断。
我们提供我们的一些服务,通过我们拥有的计算机硬件,这些硬件目前位于第三方网站托管,在全球各地维护和运行的共同地点设施。我们的主机供应商不保证我们的客户访问我们的解决方案将是不间断,无错误或安全的。我们的业务取决于我们的供应商是否有能力保护他们和我们在其设施中的系统免受这种破坏或中断。在所有设施同时发生故障时,我们的备用计算机硬件和系统可能没有足够的能力恢复所有数据和服务。如果我们的托管设施安排终止,或服务失效,或意外或故意损坏这些设施,我们的服务可能会长期中断,以及安排新设施和服务的延误和/或额外费用。任何或所有这些事件都可能导致我们服务的中断。此外,我们的第三方托管设施未能满足我们的容量要求,可能会导致我们的服务中断或妨碍我们扩大业务的能力。
我们可能面临由于我们的产品或解决方案侵犯第三方所有权而导致的知识产权保护不足和责任不足的风险。
我们的成功在很大程度上取决于我们的专有技术。我们目前拥有336项美国专利和65项在其他国家颁发的专利,涉及与美国专利基本相同的技术。我们在美国和其他国家有103项专利申请。我们依靠专利、商业秘密、版权和商标法,以及禁止披露和非竞争协议,以及第三方许可证来建立和保护我们系统中使用的技术。然而,我们不能保证这样的措施将足以保护我们的专有技术,竞争对手不会开发基于我们的系统的或类似于我们的系统的产品,我们将获得第三方许可证,或者我们将在我们提起的任何诉讼中获胜,以禁止竞争对手销售类似的产品。在我们经营的大部分地区,第三方也有
适用于我们的技术和产品的专利。这类第三方可能包括竞争对手以及大公司,它们对专利组合进行大量投资,而不论其实际业务领域如何。虽然我们相信我们的产品和解决方案不会侵犯第三方的所有权,但我们不能保证一个或多个第三方不会提出索赔,或者我们将成功地为这种要求辩护。
我们通常根据软件许可协议分发我们的软件产品,这些协议通过禁止未经授权复制或转让软件产品的条款和条件来限制我们的产品的使用。但是,在我们有软件产品的每一个国家,有效的版权和其他知识产权保护可能是不够的或无法得到的,而且一些外国的法律可能没有美国和以色列的法律保护知识产权。因此,我们可能无法阻止我们的专利技术在国外被利用,这可能会影响我们向国际市场扩张的能力,或需要付出代价高昂的努力来保护我们的技术。监管未经授权使用我们的产品、商标和其他所有权是昂贵的、困难的,在某些情况下也是不可能的。将来可能需要诉讼来执行或保护我们的知识产权,保护我们的商业秘密,或确定其他人的所有权的有效性和范围。这类诉讼可能导致大量费用和管理资源的转移,其中任何一种都可能损害我们的业务。因此,尽管我们作出了努力,但我们可能无法防止第三方侵犯或盗用我们的知识产权。
第三方不时地指控或要求专利侵权。在为自己辩护时,我们可能会受到大量费用和管理资源的挪用。
此外,如果我们未能成功地为此类索赔辩护,我们可能会受到关于使用或销售我们某些产品的禁令或损害赔偿责任的限制,并可能被要求获得可能无法以合理条件获得的许可证。任何这些都可能对我们的业务或财务状况产生重大的不利影响。
我们面临使用某些“开源”软件工具的风险。
我们的某些软件产品包含有限数量的开放源代码,我们将来可能会使用更多的开放源代码。此外,我们在产品中嵌入的某些第三方软件包含开放源代码。开放源代码是许可协议所涵盖的代码,该协议允许用户免费使用、复制、修改和分发软件,条件是用户和修改者必须遵守某些许可要求。开源代码的原始开发人员对这些代码不提供任何保证。
由于我们使用开放源码软件,我们可能会受到声称拥有我们认为是开放源代码的各方的诉讼,而且我们可能会为我们不遵守开放源代码许可证的说法辩护而招致费用。此外,第三方许可人不提供对其产品的开放源码组件的知识产权保护,因此,如果我们或我们的客户就该第三方软件中包含的开放源代码软件承担责任,我们可能不会得到第三方许可方的赔偿。如果我们没有成功地为可能出现的任何此类索赔辩护,我们可能会受到禁令和/或金钱损失,或者被要求从我们的产品中删除开源代码。这些事件可能会扰乱我们的业务和我们产品的销售,这将对我们的收入和现金流产生负面影响。
此外,在某些条件下,使用开放源代码创建派生代码可能要求我们免费向其他人提供衍生代码。在这种情况下,我们使用开源代码会迫使我们免费提供衍生代码,这种情况会有不同的解释。如果我们被要求公开公开这类衍生产品的源代码或授权我们使用开源许可的衍生产品,我们以前的专有软件产品可以免费提供给其他人。如果发生这种情况,我们的客户和竞争对手可以免费获得我们的产品,这可能会损害我们的业务。
我们监控这种开源代码的使用,以避免使我们的产品受制于我们不想要的条件。然而,这种开放源代码的使用最终可能会使我们的一些产品受制于意想不到的条件,因此我们需要采取补救措施,将资源从我们的开发工作中转移出去。
与监管环境有关的风险
隐私问题和立法、不断发展的云计算监管、跨境数据传输限制和其他法规可能会限制我们产品的使用和采用,对我们的业务产生不利影响,并增加合规成本。
各国政府正在通过新的法律和条例,处理数据隐私以及个人信息的收集、处理、储存和使用问题。这些法律和条例在各法域之间可能不一致,可能会有不断变化和不同(有时是相互冲突)的解释。在某些情况下,外国数据隐私法律和条例,例如欧洲联盟的“一般数据保护指令”(“GDPR”)、执行该指令的针对具体国家的法律和条例、“巴西一般数据保护法”(“LGPD”)以及美国关于隐私、数据和相关技术的州法律,例如“加利福尼亚消费者保密法”(“CCPA”),也控制着个人信息的处理。虽然我们已投入资金准备遵守适用的要求,但这些要求和其他要求可能会减少对我们服务的需求,减缓我们完成销售交易的速度,限制我们存储和处理数据的能力,或在某些情况下影响我们在某些地点提供某些解决方案和服务的能力,或影响我们客户在全球部署解决方案的能力。遵守这些监管要求可能是繁重、费时和昂贵的,特别是当这些要求在管辖权和管辖权之间不一致,或者某些要求的管辖范围没有明确界定或寻求跨越国界的情况下尤其如此。如果我们不能遵守这些具体的要求、指引或一般的私隐及资讯保安法例,可能会对我们的业务造成重大的负面影响。, 经营的结果,并有可能使我们或我们的客户承担责任,因为违反了这样的规定。即使认为个人信息的隐私没有得到令人满意的保护或不符合监管要求的看法,也会抑制我们产品或服务的销售,并可能限制我们采用基于云的解决方案。
此外,不遵守私隐法例或程序,可能会令我们对政府机构、客户、股东和个人承担民事责任,而他们的私隐可能已受到损害。
此外,我们的客户期望我们符合自愿认证或其他由第三方制定的标准。如果我们不能保持这些认证或达到这些标准,这可能会对我们向某些客户提供解决方案的能力产生不利影响,并可能损害我们的业务。
行业特定的法规和其他要求和标准正在不断发展,而不利的行业特定法律、法规、解释立场或标准可能会损害我们的业务。
我们的客户和潜在客户从事各种行业的业务,包括金融服务和电信。某些行业的监管机构已经并可能在未来通过关于使用云计算和其他外包服务的条例或解释立场。遵守特定行业的法律、法规和解释立场的成本和其他负担可能限制我们的客户使用和采用我们的服务,并减少对我们服务的总体需求。遵守这些规定也可能要求我们投入更多的资源来支持某些客户,这可能会增加成本和延长销售周期。例如,一些金融服务监管机构对云计算服务的使用规定了指导方针,规定了具体的控制措施,或者要求金融服务企业在外包某些职能之前获得监管机构的批准。如果我们不能遵守这些指导方针或控制,或者我们的客户无法获得监管批准,在需要时使用我们的服务,我们的业务可能会受到损害。如果我们在未来无法达到或维持特定行业的认证或与我们的客户相关的其他要求或标准,这可能会损害我们的业务,并对我们的结果产生不利影响。
如果我们不能使我们的产品和服务适应适用于某些客户业务的规则和条例的变化,如证券交易、经纪人销售合规和反洗钱等方面的规则和条例的变化,我们的收入将受到不利影响,这可能会对他们对我们产品和服务的需求产生影响。在会计丑闻、安全威胁和经济状况等事件和关切的推动下,世界各地的公司和公共组织的合规和监管举措和变化越来越多。
在我们经营的某些行业中,可能有使用SaaS、托管和基于云的服务的规则或指南,这些规则或指南要求特定的控制,或者要求企业在外包某些功能之前获得一定的批准。此外,我们向某些司法管辖区转移或外包业务的能力可能受到限制,在某些法域开展发展活动的能力也可能受到限制,这可能会妨碍我们的效率,并对我们的业务成果产生不利影响。
法律和监管环境的变化可能会对我们的业务、经营结果和财务状况产生重大和不利的影响。
如果与我们的业务和产品、我们或我们的雇员(包括劳工法律和法规)有关的法律、法规或标准发生变化,或者实施新的法律、法规或标准,我们的业务、经营结果和财务状况可能会受到重大和不利的影响。这些执行的法律和条例包括美国、欧洲和其他地区在数据隐私和保护、反贿赂和反腐败、外国投资、进出口、劳工、税收和环境及社会问题方面的要求。
虽然我们试图预先为这些新的倡议和标准做准备,但我们不能保证我们的努力将取得成功,这种变化不会对我们的产品和服务的需求产生负面影响,或者我们的竞争对手不会比我们更成功或更有准备。
另一种情况是,任何重大变化都会导致在执行或取消适用于我们业务的某一部门的规则和条例方面减少,例如在遵守方面放松管制,可能导致客户需求减少,这可能会对我们的业务和业务结果产生重大和不利的影响。
与我们财务状况有关的风险
我们的季度业绩有时可能不稳定,这可能会导致我们的预测落空。
我们一般会就未来几个财政季及财政年度的预期收入作出预测。我们的收入和经营业绩可能各不相同,而且在过去,有时在不同的季度之间有很大的差别。这些预测是基于管理层的估计和预期,我们当时存在的积压,以及对可能不会实现或最终不准确的假设和评估的分析。在未来某一季度,我们可能无法满足我们或行业分析师的预期。由于以下因素,我们的季度经营业绩可能会受到重大波动的影响:客户订单的时间和规模、客户订单的发布或转移(如客户将购买决定推迟到预算年度结束时经常发生的情况)、分销渠道的变化、产品和服务的组合、新产品的推出、竞争压力和总体经济状况。很难预测任何时期的产品和服务的确切组合,以及交互相关平台和相关应用程序以及事务相关平台和应用程序之间的产品类别。不同业务领域的产品和服务组合的变化可能会对我们的收入产生重大影响。此外,从订购到交付我们的平台和应用程序的时间很短,因此,我们积压的此类产品目前规模很小,而且预计将继续减少,而且与以后几个时期的销售水平基本上没有关系。
此外,我们通过间接渠道获得了很大一部分销售收入,这使我们更难以预测收入,因为我们部分地依赖第三方对未来销售的估计。我们与渠道合作伙伴网络的安排或他们提供的产品的变化,例如为我们的客户推出新的支持计划,这结合了我们的渠道合作伙伴的支持和我们的后端支持,可能会影响订单的时间和数量。此外,我们的开支水平在一定程度上是基于我们对未来收入的预期。如果我们的收入水平低于预期,我们的经营结果可能会受到不利影响,因为我们的大部分开支在短期内是不会变的。
我们的经营结果的波动,除其他外,可能是由于我们有能力保留和增加对现有客户的销售,吸引新客户并满足我们客户的要求,新产品的推出和改进或竞争对手发起产品的时机和成功,我们的客户的采购和预算周期,以及一般的经济、工业和市场条件。此外,由于我们的开支,特别是雇员补偿和其他间接费用的百分比相对固定,销售水平的差异,特别是在任何一个季度末或接近结束时,都可能对我们的季度经营业绩产生重大的不利影响。
虽然上述季节性及其他因素在软件及科技业是普遍存在的,但这种模式不应被视为衡量本港未来收入或财政表现的可靠指标,而很多其他因素,包括一般的经济状况,亦可能对本港的业务及财务业绩造成影响。
我们面临外汇风险。
汇率波动影响我们的业务。我们经历了新谢克尔、欧元、英镑、INR和其他货币相对于美元的波动风险,美元是我们财务报表中的功能性货币。与我们的以色列和印度业务有关的很大一部分开支,包括人员和设施方面的开支,分别是以新谢克尔和INR支付的,而我们的大部分业务和收入是以美元产生的,在一定程度上是以英镑、欧元和其他货币产生的。如果美元对这些外币贬值,我们的收入可能会受到负面影响。因此,我们的业务成本可能会增加(以美元表示),这可能会对我们的收入产生不利影响。
我们监测外币风险,并可能使用各种工具来保存销售交易、费用和承付款项的价值,但这并不能确保我们充分防范可能影响我们财务结果的货币波动风险。作为我们减轻这些风险的努力的一部分,我们使用外币对冲机制,这种机制在保护我们免受不利的货币波动方面可能是无效的,也可能限制从本来有利的汇率波动中获利的机会。有关外汇市场风险的资料,请参阅本年报第11项“市场风险的定量及定性披露”。
我们目前受益于地方政府计划,以及国际计划和地方税收优惠,可能会停止或减少。
我们将继续从各种方案中获得重大利益,包括与我们的“优先技术企业”方案有关的以色列税收优惠,以及以色列国以色列创新管理局(前称经济部首席科学家办公室)用于研究和开发的某些赠款。
作为科技企业,我们必须继续满足一定的条件,才有资格享受税收优惠。虽然我们认为,我们已经并继续满足了使我们有权以前获得以色列税收优惠的条件,但不能保证以色列税务当局会同意。
为了有资格获得与国际投资协定有关的赠款和福利,我们必须继续满足某些条件,包括在以色列进行利用国际投资协定赠款开发的产品的研究、开发、制造,并向国际投资协定提供一项承诺,即该技术及其任何衍生产品在其创建后由我们全资拥有。此外,未经政府委员会事先批准,我们禁止向第三方转让使用这些赠款开发的技术,并可能支付费用。有关IIA项目的更多信息,请参见本年度报告中的第4项“公司信息-研究与开发”。
如果我们可以获得的赠款、方案和福利或授予它们的法律、规则和条例被取消或其范围进一步缩小,或者如果我们不符合现有赠款、方案或福利的条件,并被要求退还已经收到的赠款或税收优惠(连同利息和某些通货膨胀调整数),或者不符合未来优先技术企业的标准,我们的业务、财务状况和经营结果可能会受到重大的不利影响。
由于我们的全球业务而产生的额外税收负债可能会对我们的经营结果和财务状况产生重大的不利影响。
作为一家全球性公司,我们在以色列、美国、印度和各种外国司法管辖区都受到收入、非收入和交易性税收制度的制约,这些制度尚未解决,可能会发生重大变化。我们的有效税率可能会受到税收裁决、税法、条例、行政惯例、原则、特别税收制度的适用性或对现行税法的解释的变化,包括对全球税收框架的变化的重大影响。这种变化可能是经济、政治和其他条件的结果。. 此外,我们的实际税率可能会受到以下因素的影响:法定税率不同的国家收入组合的变化、递延税收资产和负债估值的变化、收购对税收的影响、向新领土的扩张、公司间交易、外币汇率的变化、股票价格的变化和不确定的税收状况。虽然我们相信我们对所得税的规定和我们的税收估计是合理的,但税务当局可能不同意我们所采取的某些立场。我们不时会在不同司法管辖区接受入息及其他税务审计,而这些审核的时间是不可预测的。我们定期评估这些检查产生不良结果的可能性,以确定我们的应计税款是否足够。当我们相信
遵守适用的税法,并有足够的资产负债表储备与税收状况有关,不能保证一个管理的税务当局不会对法律有不同的解释,并以额外的税收来评估我们。如果我们再加税,可能会对我们的经营结果和财政状况产生重大的不利影响。
近年来,我们看到美国、欧盟和其他司法管辖区的税法和监管方面的变化,包括经济合作与发展组织(经合组织)等组织的税收政策建议可能产生的变化。我们所经营的一个或多个司法管辖区的这些法例改变,可能要求我们改变经营业务的方式,并可能对我们的税务责任产生影响,并对我们的经营结果及财务状况造成重大的不良影响。
2015年10月,经合组织公布了改革国际税收规则的最后一揽子措施,这是其基础侵蚀和利润转移倡议的产物,得到了20国集团财政部长的核可。BEPS一揽子计划中的许多举措要求并导致对各司法管辖区的国内税收立法和现有税务条约进行具体修订。我们不断监测这些事态发展。虽然许多BEPS措施已经或目前正在全球实施(包括在某些情况下,通过经合组织的“多边公约”,对于2018年7月1日生效的税务条约进行修改,以及通过欧盟的“反避税”指令),但在某些情况下,仍然难以评估这些变化在多大程度上会对我们开展业务的管辖区的税务责任产生影响,或者这些变化可能在多大程度上影响我们开展业务的方式或由于这些潜在变化的不可预测性和相互依存性而导致的有效税率。此外,在过去几年里,经合组织一直特别关注电子商务对税收的影响,经合组织通常称之为“数字经济”。经合组织在2019年第四季度公布了其拟议办法的详细情况,其中除其他外,将产生对某些“数字经济”收入征税的新权利,而不一定基于传统的联系概念或“距离原则”。在这一点上,主要成员国之间没有达成共识,特别是美国。, 最新的经合组织提案。美国表示,只有在解决方案的形式是“安全港”而不是强制性要求的情况下,美国才会普遍支持经合组织提出的解决方案。如果不能在经合组织运作的紧迫时限内就可执行的计划达成充分共识,就可能导致个别法域以不协调和单方面的方式制定数字税收规定,并进一步导致更大甚至更大的双重征税,而公司可能没有足够的补救手段。例如,包括英国、法国和意大利在内的一些司法管辖区已经通过或正式提出立法,根据不同的标准和衡量标准对某些电子商务企业征税。减轻这种增加的税收负担的努力将增加结构和合规的成本以及在国际上开展业务的成本。目前尚不清楚这些数字税收规定将在多大程度上适用于我们。对我们的国际活动征税的任何变化都可能增加我们在世界范围内的有效税率,并对我们的财务状况和业务结果产生不利影响。
此外,多个司法管辖区对电子商务企业的预期征税可能会使我们面临预扣缴、销售、增值税和/或其他交易税的风险,在这些地区,我们目前或将来可能需要报告应税交易。实施要求登记、征收和支付此类税的新法律,可能会造成大量的税务责任,增加行政负担和费用,要求我们改变我们的经营方式,或以其他方式对我们的业务和业务结果产生不利影响。
2017年的“美国减税和就业法案”(“美国税收改革”)显著改变了美国企业实体的纳税方式。美国税收改革的实施受到不确定性的影响。美国的税制改革包括一些适用于我们的条款,这些条款可能会改变我们递延纳税资产和负债的估值,并可能增加我们的整体税收负债。我们已经采取了一些步骤来优化我们的全球税收结构,但我们无法保证我们的全球税收负债不会因为税法而增加。此外,由于对我们集团适用税法某些条款的不确定性,我们对财务报表的影响作出了合理的估计。美国财政部、国税局和其他标准制定机构可能会发布与我们的解释不同的税法条款的适用指南。美国的税务改革需要复杂的计算,以前没有必要,也没有产生过,在制定我们的临时预算时,对法律的解释作出了重要的判断和假设。当我们继续进行分析,并解释任何额外的指引时,最终的影响可能会与我们现时对业务及有效入息税率的评估有所不同,而我们的盈利能力可能会受到不利的影响。
针对美国的税制改革,多个主权外国司法管辖区,以及欧盟和经合组织等行政机构,对某些条文表示保留和关注,而其中一个或多个可能最终会对我们产生不利影响的正式挑战或反动监管立法,也可能是由一个或多个外国当局提出的。
我们可能认识到我们的金融投资的损失。
我们大部分的现金都是通过各种金融投资来投资的。如果我们的任何金融投资的债务人在破产中发生违约或重组,我们可能会损失一部分此类投资,我们的资产和收入可能会减少。此外,信贷市场的低迷或我们投资的信用评级下调,可能会令我们所持有的资产市值下降,并减少我们投资的流动资金,这可能要求我们在清盘时确认损失,并会对我们的资产和收入造成不利影响。
根据“信贷协议”,我们须遵守多项限制性合约,限制我们的业务及融资活动。
“信贷协议”对我们施加了经营和其他方面的限制,任何未来债务的条款也可能强加给我们。除其他外,这些限制限制或禁止我们和我们的子公司产生或担保额外债务、支付股息、回购或偿还我们的股权或次级债务、转移或出售我们的资产、支付某些付款或投资及资本支出、建立留置权、与我们的附属公司进行某些交易以及与其他公司合并或合并的能力。
在某些情况下,信贷协议下的限制可能会妨碍我们采取管理层认为最符合我们业务利益的行动,并可能使我们难以成功地执行我们的商业战略,或与没有类似限制的公司有效竞争。在“信贷协议”规定的任何违约情况下,“信贷协议”下的放款人可以选择终止其承诺或停止再发放贷款,并加速未偿贷款,在任何这种情况下,我们最终都可能被迫破产或清算。由于适用于票据和信贷协议的契约具有习惯上的交叉违约条款,如果我们在信贷协议下的义务加速,我们可能无法偿还或再融资根据信用协议或票据到期的款项。
我们的债务可能会对我们的财务状况产生不利影响,影响我们的业务需求和计划。
在我们于2016年11月收购InContact的过程中,我们根据“信贷协议”的条款并通过发行债券引起负债。所产生的债务可能对我们的财务状况和业务产生不利影响。例如,它可以:
•使我们更容易受到一般不利的经济和工业条件的影响;
•使我们更难履行其他财政义务;
•使我们更难进行战略性收购;
•要求我们将业务现金流量的很大一部分用于支付债务,从而限制我们的现金流量用于为周转资本、资本支出和其他一般公司目的提供资金;
•使我们受到利率波动的影响,因为信用协议的利息是以可变利率征收的;
•使我们更难履行对贷款人的义务,从而导致这种债务的违约和加速;
•在一定程度上限制我们对业务和我们经营的行业的变化进行规划或作出反应的灵活性;
•与债务较少、资源相提并论的竞争对手相比,我们处于竞争劣势;
•在某种程度上限制了我们根据需要借入额外资金的能力;
•限制我们在交收债券时预付债券或支付现金的能力;及
•在一定程度上限制了我们支付股息、赎回股票或进行其他分配的能力。
我们是否有能力偿还和再融资我们的债务,为计划中的资本支出提供资金,以及维持足够的周转资金,将取决于我们今后是否有能力继续产生现金。这须受一般的经济、金融、竞争、商业、规管及其他我们可能无法控制的因素所影响。我们不能保证,我们的业务将继续从业务中产生足够的现金流量,或根据“信贷协定”或从其他来源获得足够的资金,使我们能够偿还债务,或为我们的其他流动资金需求提供资金,或执行我们的战略计划。如果我们的现金流量和资本资源不足以使我们按期偿还债务,我们可能需要减少或推迟资本支出,出售资产,寻求额外资本,或在债务到期日或之前重组或再融资我们的全部或部分债务,其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况或经营结果产生重大不利影响。我们不能保证我们将能够以商业上合理的条件或在任何情况下为我们的债务再融资,也不能保证该债务的条件将允许上述任何替代措施,或这些措施将满足我们预定的偿债义务。如果我们不能产生足够的现金流量,以优惠的条件偿还或再融资我们的债务,它可能会对我们的财务状况和我们的未偿债务的价值产生重大的不利影响。我们重组或再融资我们的债务的能力将取决于资本市场和我们的财务状况。我们的债务再融资可能会以较高的利率进行,并可能要求我们遵守更繁重的契约。, 这可能会进一步限制我们的业务运作。如果不遵守我们的未偿债务的契约和其他条款,就可能导致此类票据违约,从而加速我们根据信贷协议进行的票据和借款。任何因发生违约或根本变化而需要提前付款或兑换我们的票据或信贷安排,触发这种权利,都会使我们手头的现金减少,以致我们无法将这些资金用于我们的业务,从而可能对我们的经营业绩产生不利影响。
以现金结算的可转换债务证券(如债券)的会计方法,可能会对我们报告的财务业绩产生重大影响。
根据会计准则编纂470-20,有转换的债务和其他备选办法,一个实体必须单独核算可转换或可兑换债务票据(如“票据”)的负债和权益部分,这些债务和权益部分可以在交换时全部或部分以现金结算,以反映我们的经济利益成本。ASC 470-20对债券会计的影响是,在我们的综合资产负债表中,股东权益部分必须包括在股东权益的额外已付资本部分中,而权益部分的价值将被视为债券债务部分的原始发行折扣。因此,我们必须在当期内记录较多的非现金利息开支,这是由于在债券期内,债券的贴现账面价值与本金摊销有关。我们将在我们的财务业绩中报告较低的净收益(或更大的净亏损),因为ASC 470-20要求利息既包括当期债务贴现的摊销,也包括票据的息票利息,这可能对我们报告的或未来的财务业绩产生不利影响。
此外,可以全部或部分以现金结算的可转换或可兑换债务票据(如债券),如有能力及意图以现金结算,则无须包括在我们的摊薄股份账内。如果我们选择用ADSS结算债券,则按照国库券法,这笔交易被计入稀释后的股票数量,就好像结算债券所需的ADS数量被视为已发行。我们不能肯定我们是否能够继续显示出以现金结算交易所的能力或意图,也不能确定会计准则将继续允许使用国库股票法。如果我们不能使用国库股票法来核算在交割票据时交付的ADS,我们稀释后的每股收益将受到不利影响。
如果我们不能对财务报告保持有效的内部控制,就会对我们的业务、经营结果以及普通股和ADS的价格产生重大的不利影响。
有效的内部控制对我们提供可靠的财务报告和根据美国公认的会计原则和美国证券法为外部报告目的编制综合财务报表以及有效防止重大欺诈是必要的。由于固有的局限性,即使对财务报告进行有效的内部控制也不可能防止或发现每一次误报。此外,如果我们不能保持我们的内部控制的充分性,我们可能无法确保我们能够在不断的基础上得出结论,即我们对财务报告有有效的内部控制。此外,随着我们扩大业务或收购业务,我们的内部控制可能变得更加复杂,我们可能需要更多的资源来确保它们仍然有效。此外,我们可能会发现我们在财务报告的内部控制方面的重大弱点或重大缺陷。未
对财务报告保持有效的内部控制可能导致监管当局的调查或制裁,并可能对我们的业务和经营结果、投资者对我们报告的财务信息的信心以及我们普通股和ADS的市场价格产生重大不利影响。
当前和未来的会计声明和其他财务报告准则和原则可能对我们的财务状况产生重大影响,并对我们的财务业绩产生负面影响。
我们根据美国公认会计准则编制我们的合并财务报表。这些原则须由证券交易委员会和为解释和制定适当的会计原则而成立的各种机构加以解释。改变这些原则ciple可能会对我们报告的结果产生重大影响,甚至可能会追溯到以前报告的交易。此外,采用新的或修订的会计原则可能需要我们对我们的系统、过程和控制作出重大改变。这些新准则所产生的变化可能导致重大不同的财务结果,并可能要求我们改变我们处理、分析和报告财务信息的方式,并要求我们改变财务报告控制。
我们定期监测我们遵守适用的财务报告标准的情况,并审查与我们有关的新的声明和草案。由于新的准则、现有准则的改变和解释的变化,我们可能需要改变我们的会计政策。
这可能导致与我们对新的会计声明和财务报告标准作出及时反应的能力有关的风险,以及在解释准则方面不可预测的变化。这些事件中的任何一个或多个都可能对我们的业务、财务状况和利润产生不利影响。
与我们证券有关的风险
我们每个ADS、普通股和债券的市场价格都很不稳定,可能会下跌。
很多因素,其中一些是我们无法控制的因素,可能会令我们的ADS、普通股及债券的市价大幅波动。除其他外,这些因素包括:
•我们的经营业绩季度变化;
•对我们未来财务业绩的预期变化,包括按证券进行的财务估计;
•分析师和投资者对我们公司的看法;
•关键人员的增减;
•与股息有关的公告;
•知识产权的发展和纠纷;
•技术创新公告;
•客户订单或新产品由我们或我们的竞争对手;
•我们或我们的竞争对手和合作伙伴的收购或投资;
•ADSS票据的可交换性;
•涉及债券持有人的套期保值或套利交易活动;
•我们与发行债券同时进行的对冲交易的对手方修改对冲头寸,包括可能进入或解除与ADS有关的衍生交易,或在二级市场交易中购买或出售ADS或其他良好证券;
•货币汇率波动;
•我们、我们的合作伙伴或我们的竞争对手公布的收益;
•一般金融、经济和市场条件;
•各地区的政治变化和动乱、自然灾害;
•该行业的市场状况和证券市场的总体状况,特别强调证券市场的技术和以色列部门;以及
•一般股票市场波动。
我们的ADS和普通股在不同的市场上交易,这可能导致价格的变化。
自1996年以来,我们的股票已在纳斯达克上市,我们的普通股自1991年以来一直在特拉维夫证券交易所(特拉维夫证券交易所)进行交易。在这些市场上,我们的证券以不同的货币进行交易(我们的债券以美元交易,我们的普通股以新的以色列谢克尔交易),在不同的时间(由于美国和以色列不同的时区、不同的交易日和不同的公共假日)。因此,由于这些因素,我们的证券在这两个市场的交易价格可能有所不同。此外,我们在其中一个市场的证券价格的任何下跌都可能导致我们的证券在另一个市场的交易价格下降。
未来的大量销售或对出售我们的ADS或普通股的看法,或大量票据的交换,或对此的看法,都可能导致我们的ADSS或普通股的价格下跌。
在公开市场上出售大量ADS或普通股,或认为这些出售可能发生,都可能对我们的ADS和普通股的价格产生不利影响,并可能损害我们通过出售更多股份筹集资金的能力。这种出售也可能使我们今后更难以理想的价格出售股票或与股票有关的证券。
此外,未来的ADSS票据交易所,或可能发生这些交易所的看法,可能会降低普通股或ADSS的市场价格。这也可能损害NICE通过出售其证券筹集额外资本的能力。
普通股及债券的市价可能会大幅波动,直接影响债券的市价。
我们预期普通股及债券的市价会影响债券的市价。这可能会令债券的市价较不可兑换债券的市价波动幅度更大。普通股和ADS的市场价格可能会因多个因素而波动,其中许多因素是我们无法控制的。因此,在换汇债券时获发补仓证的持有人,会受到不稳定及价格下跌的风险。此外,我们预期债券的市价会受到资本市场的收益率和利率、我们的信誉,以及某些影响我们的事件的影响,而这些事件并不需要调整汇率。特别是收益率的波动可能会根据债券和债券的相对价值的变化而产生套利机会。任何此类套利都会反过来影响ADS和债券的市场价格。
我们并没有,亦不打算登记债券、可交换或可兑换的债券或其所代表的普通股。票据持有人转让或转售票据、ADSS和相关普通股的能力受到限制。
根据“证券法”及适用的国家证券法豁免注册的情况下,根据“证券法”及适用的国家证券法,可在交流会上交付的债券及所代表的普通股,是根据豁免而出售的,而我们并没有注册,亦不打算注册该等债券、该等普通股或该等普通股。因此,持牌人只可在根据登记登记或获豁免登记的交易中转让或转售债券。
“证券法”和适用的国家证券法的要求,可能要求其无限期地承担投资风险。
债券的根本变更和基本变更条款可能会延迟或阻止收购本公司的其他有益尝试。
票据持有人根据“债券”所享有的基本更改预付权,使持票人可要求我们在发生根本改变时预付其全部或部分票据,而“债券”规定,在某些情况下,要求提高外汇兑换率的条款,在某些情况下,可能会延误或阻止购买对我们股东有利的债券。
可能很难执行美国对我们和我们在以色列或美国的官员和董事的判决,也很难向我们的官员和董事提供诉讼程序。
向我们、我们的以色列子公司、董事和高级官员以及本年度报告中提到的以色列顾问(如果有的话)提供的程序服务,在美国境内可能很难获得。此外,在以色列最初提起的诉讼中,可能很难根据美国联邦证券法执行民事责任。以色列法院可能拒绝审理基于违反美国证券法的申诉,因为以色列不是提出这一要求的最合适的论坛。此外,即使以色列法院同意审理索赔要求,它也可能确定以色列法律而不是美国法律适用于索赔要求。如果美国法律被认为是适用的,那么适用的美国法律的内容必须被证明是一个事实,这可能是一个耗时和昂贵的过程。某些程序事项也将受以色列法律管辖。以色列几乎没有处理这些问题的具有约束力的判例法。
以色列法律的规定可能会推迟、阻止或以其他方式阻碍我们公司的合并或收购,这可能会阻止控制权的改变,即使这种交易的条款对我们和我们的股东有利。
以色列公司法管制合并,要求对超过规定门槛的股份进行投标,要求对涉及董事、高级官员或重要股东的交易给予特别批准,并对可能与这类交易有关的其他事项作出规定。
此外,以色列的税务考虑可能使潜在的交易对我们或我们的股东没有吸引力,因为我们的居住国与以色列没有税务条约,免除这些股东的以色列税。这些和其他类似的规定可能会拖延、阻止或阻碍我们的收购或我们与另一家公司的合并,即使这种收购或合并将对我们或我们的股东有利。
关于以色列法律反收购效果的更多讨论,见本年度报告中的第10项,“补充信息-合并和收购”。
项目4.对等公司的历史和发展。
我们的历史
NICE成立于1986年9月28日,名为海王星智能计算机工程有限公司(Neptune Intelligence Computer Engineering Ltd.),其愿景是将以前通过模拟手段捕获的非结构化数据数字化。这种数字化使这类数据的获取、分发、储存和安全得到了极大的改善。1991年10月14日,该公司更名为NICE-Systems Ltd.,将其使命扩展到客户服务市场,成为全球领先的劳动力优化软件应用供应商,并为公共安全部门增加解决方案。随着计算能力的发展,对非结构化数据进行分析变得可行。NICE推出了InteractiveAnalytics产品,使客户能够理解捕获的数据并对其采取行动。2007年,NICE收购了Actimize,一家金融犯罪和合规分析解决方案的领导者,并增加了实时交易数据分析和其他解决方案,以防止金融欺诈。2016年,NICE收购了领先的云接触中心软件和代理优化工具提供商InContact,使业界第一套完全集成和完整的云联系中心解决方案套件得以实现。
2016年6月6日,我们更名为尼斯有限公司,这是我们的法律和商业名称。今天,NICE是客户参与和金融犯罪与合规市场的企业软件领导者。我们的解决方案帮助组织创造特殊的客户体验,改善公共安全和预防金融犯罪,基于
云平台结合了数字和全能型功能,高级分析,智能自动化和人工智能(AI)。
NICE是一家根据以色列国法律组建的股份有限公司。我们的以色列办事处位于以色列Ra‘anana 4310602号Zarchin街13号信箱690(电话:+972-9-775-3151)。我们的子公司NICE系统公司已被任命为我们在美国的代理服务,并位于221号河街,霍博肯,新泽西州07030。
本金支出
在过去三个财政年度,我们的主要资本支出是收购其他业务和回购我们的ADR。关于我们的收购和普通股回购的信息,请参阅本年度报告中的第5项“经营和财务审查和前景-最近的收购”和“流动性和资本资源”。关于我们普通股回购的更多信息,请参见本年度报告中的第16E项“由问题解决者和附属购买者购买股票证券”。
关于过去三年按产品和服务以及按地理市场分列的收入总额,请见本年度报告第5项,“业务和财务审查和前景-业务结果”。
关于美好
NICE是全球企业云软件的领导者,服务于两个主要市场:客户参与和金融犯罪与合规。我们的核心使命是将经验转化为非凡和值得信赖的经验。我们的软件用于各种规模和垂直的企业的客户服务机构,以及领先的金融机构的合规和防欺诈小组。
我们帮助组织改变客户体验的解决方案,旨在了解消费者的旅程,创造更智能的、超个性化的连接,管理全方位的互动,并提供以数字为中心的自助服务能力。我们也帮助组织改变他们的员工经验的解决方案,旨在雇用员工,优化操作和自动化的过程。此外,我们还帮助金融服务机构通过旨在预测需求和识别风险以防止洗钱和欺诈以及确保实时合规的解决方案,使经验更加安全。
NICE处于几个行业技术混乱的最前沿:分析和人工智能的日益成熟,企业采用云平台,扩大使用数字渠道与客户沟通,以及金融机构转向综合风险管理解决方案,以预防端到端的金融犯罪。我们的解决方案形成了一个全面和统一的组合,基于我们独特的领域专长,以推动客户体验的转变和预防金融犯罪,以及加强公共安全。这些解决方案建立在创新的云平台上,这些平台是数字化的,将先进的分析、人工智能和自动化集成在广泛的业务应用程序中。
我们依靠几个关键资产来推动我们的增长:
•我们在市场上领先的面向客户参与和金融犯罪与合规的开放云平台,本机嵌入了分析、自动化、人工智能和数字功能,并受到广泛的专利保护。
•我们有能力提供涵盖所有市场细分的解决方案,从中小型企业到大型财富100强企业。
•我们广泛的应用程序组合使我们的客户能够从广泛的云解决方案和现场解决方案中获益。
•我们在自动化、分析、机器学习、语音到文本、自然语言处理、基于个性的路由等领域拥有广泛的专有技术和算法。
•我们通过机器学习和人工智能来获取数据以改进我们的算法,人工智能依赖于我们庞大的客户群、云部署和领域专业知识的结合。
•我们的市场领导,这使我们成为一个公认的品牌,并创造最高意识,我们的解决方案在我们的业务领域。
•我们庞大的合作伙伴生态系统使我们能够接触到并服务于许多国家的大量客户。
•我们忠诚的客户群:今天,超过150个国家的25,000多家机构,包括85家“财富”100强公司,使用了很好的解决方案。
•我们的能力,迅速推动主流采用创新的解决方案和新技术和趋势,我们通过我们的直销力量和分销网络向市场介绍。
•我们在核心市场的熟练员工和专业知识使我们能够为客户提供正确的解决方案,以应对关键的业务挑战,并建立强有力的客户伙伴关系。
•我们的服务,客户支持和运营,使我们的客户能够迅速享受我们的解决方案的好处,在云中或在世界各地的多个部署模型,并支持充分实现价值和客户的成功。
我们的客户,包括银行、电信、医疗、保险、零售、旅游、博彩、公共安全、州和地方政府等多种规模和垂直产品,都从我们的解决方案所提供的有形和实用的商业价值中获益。
工业和技术趋势
以下是我们认为推动解决方案需求的主要跨行业趋势:
•组织更喜欢使用开放软件平台作为应用程序的基础。。开放平台提供统一和完全集成的解决方案,这些解决方案都基于共享的服务框架,允许快速创新、易于部署、灵活的功能和增强的解决方案提供商生态系统。可以很容易地添加第三方解决方案,以扩展平台的功能,以满足客户或行业的特定需求。
•云解决方案正在成为企业组织的标准。云解决方案主要是在中小型组织中流行的,允许它们为企业软件实现灵活和成本效益高的部署模型。这些解决方案包括SaaS、CCaaS和其他基于云的解决方案。云支持快速部署、易于扩展和快速创新。我们看到云部署的规模从大到大,满足了此类组织围绕安全、规模和其他项目的需求。
•组织正在经历数字转换。自动化以前的手动流程,并为客户提供与组织进行深入集成的各种数字手段,通过这些手段与组织的系统和流程进行深入集成。这种数字转换可以使员工和客户获得更有效的流程、更快的响应时间和赋权。
•人工智能和自动化正在扰乱所有行业的业务通过对大量数据应用可伸缩的智能。人工智能和自动化通过精简复杂的业务流程并使其自动化,并从大量数据中产生有意义的洞察力,帮助组织保持竞争力和差异化。
•各组织、消费者和监管机构日益认识到个人信息的价值,并日益关注如何收集和存储这些数据。组织必须获得和保持客户的信任,政府也越来越多地规范用户信息的收集和管理。GDPR和CCPA似乎是全球趋势的一部分,寻求让组织对如何处理隐私和数据问题负责。
驱动我们解决方案需求的客户参与趋势:
•消费者对全方位体验的需求 这是毫不费力和一致的所有接触点已成为一个标准要求。当消费者在设备和渠道之间不断移动时,他们的期望是在所有通信渠道之间保持一致的体验,以及从一个渠道到另一个渠道的无缝过渡。它们很容易并且经常地穿越这些通道,这取决于它们的任务、位置、一天中的时间,甚至是某个过程中的进展。渠道的数量在不断增加,但消费者将其视为单一体验的一部分。人们期望各组织迅速适应各种渠道,并以与其消费者相同的方式无缝地看待这些渠道,并在所有接触点上提供可靠和一致的体验。
•用户更多地使用下一代数字频道作为与组织互动的首选。下一代数字频道主要包括消息传递和社交应用。由于异步响应时间和测量交互持续时间的能力,这些信道的性质不同于语音和第一代数字信道(例如电子邮件、聊天)。年轻一代在与客户服务互动时对消息渠道有明显的偏好。组织需要确保他们提供这些渠道作为交流的替代方案。
•各组织更多地依靠分析和人工智能来进一步提高客户体验以及联系中心的总体绩效。各组织越来越多地采用以客户为中心的策略,以更好地了解每一个客户,包括其需求和偏好,并作出相应的反应。各组织越来越多地使用人工智能来实现重点明确的决策和实时行动解决方案--积极主动和有预见性。前台和后台的办公室职能寻求使用分析,以更好地优化他们的运作。这些工具包括,除其他外,认知参与解决方案,如互动沟通,预测分析和机器学习。此外,智能和自学习机器允许增强自我服务、实时指导和基于分析的洞察力(包括语音和文本分析)、行为分析和侧重于分析、趋势和模式检测的技术。因此,组织越来越多地使用这些技术来提供更快、更有效的客户服务。
•机器人过程自动化(RPA)解决方案在接触中心不断增加,以提高代理效率和生产率,同时降低成本。RPA有助于显着地减少人工和耗时的代理和员工需要执行的任务的数量,使他们腾出时间用于增值活动。RPA可分为无人值守和无人值守的自动化。随着无人值守的rpa,公司正在寻求完全自动化的后台程序规模,没有人为干预。有了参加的RPA,机器人可以作为代理的虚拟助理,显着地提高联络中心的员工能力。
•各组织都在寻找使员工参与个性化和适应性的方法,以提高员工的生产力和满意度。联络中心员工具有不同的需求和要求。这些员工,尤其是那些属于“千禧一代”的员工,希望组织能听到他们的声音,并让他们单独参与进来。成功地让这些员工以个性化的方式参与和激励,减少自然减员、招聘和上岗工作,提高团队的经验水平,从而为最终客户带来更好的体验。
•正在部署聊天和会话机器人,以将呼叫和交互转移到自助服务中。。各组织正在寻找新的和先进的数字手段,以提高客户满意度和降低成本。智能机器人的进一步开发将改进操作流程,确保遵守规则和规则,增加客户与联络中心交互的灵活性,并在提供个性化体验的同时减少错误率和等待时间。这项技术将增加自助服务渠道的限制,并使人类劳动力能够专注于更复杂的增值服务。
•公共安全应答点(PSAP)正在采用下一代通信基础设施来实现数字应急通信。下一代PSAPs使人们能够通过增强的新的数字渠道进行通信,例如共享媒体、位置和其他形式的数字数据。PSAP获得的大量新信息加强了对企业的需求-
分级、安全平台,用于收集、管理和确保符合公共安全数据,以支持数字证据收集和调查。
推动我们解决办法需求的金融犯罪和遵约趋势:
•预防金融犯罪,确保严格遵守和不断变化的监管环境。对金融机构的监管审查继续对各组织施加压力,要求它们采用更先进的监管合规技术。此外,监管机构一直在将重点从最大的金融机构扩大到更广泛的市场,包括规模较小的银行和替代性金融服务提供商,所有这些都增加了对合规相关解决方案的需求。
•不可预测的威胁景观环境。越来越多的数据泄露和网络安全事件使越来越多的个人可识别信息和敏感数据面临暴露风险。这些信息可用于开立可用于洗钱、资助恐怖主义、欺诈账户、操纵市场、社会工程等的账户。这种潜在的风险威胁着一个组织的声誉,并由于损失和罚款而造成巨大的财务风险。此外,与内部和外部威胁有关的大量数据给各组织带来了巨大的业务负担。拥有部署先进技术(如机器学习和自动化)以应对这些威胁的能力,对金融服务机构来说变得越来越重要。
•越来越需要控制合规成本。监管压力和日益严重的威胁使得风险和合规人员的人数急剧增加,而这反过来又大大增加了合规成本。各组织正在转向技术,以使它们能够控制这些成本,而不影响它们遵守规定的情况,并继续降低它们遭受金融犯罪的风险。
•一个综合风险管理平台正变得越来越普遍。金融罪犯不断扩大的风险环境和复杂程度,以及控制成本的需要,使人们越来越需要对与金融犯罪有关的风险采取单一的看法,从而使各组织能够汇总和分析来自整个金融服务机构的不同侦查信号。金融机构正在寻找一个单一的平台,将来自整个组织的所有此类信息聚合在一起,具备分析这些信息、对其采取行动并将其提交给运营和管理人员的单一仪表板的能力。
•过程自动化和 机器学习 越来越多地用于金融调查任务的自动化,而这些任务可能并不需要人工参与。。这使调查人员从低价值、高工作量的人工任务中解放出来,以便他们能够更好地专注于更重要和更具战略性的任务。这导致了更好的资源利用,提高了准确性和生产力,并提高了投资回报。
•金融服务提供商越来越多地考虑采用基于BlockChain的解决方案。区块链可以为金融交易提供高度的安全性和透明度,并通过其分散结构降低成本。这种分散还可以帮助降低金融风险,因为每个事务都有一个很难破解的加密机制。它还可以支持金融组织之间安全和透明的数据共享以及建立财团。
•金融机构正因提供更好的体验和更个性化的产品和服务的数字播放器而受到干扰。。大多数银行服务和许多其他金融领域正受到新银行、金融科技公司和其他数字播放器的挑战。消费者对更快、更无摩擦的流程的期望值越来越高,导致金融机构大举投资于数字银行业务能力。在风险方面,数字银行将消费者从分行转移开,从而产生了新的风险,这些风险涉及身份验证、客户尽职调查和对消费者金融行为的一般监控。对快速响应时间的预期促使金融机构重新设计合规流程,使之能够在几分钟内而不是几天或几周内做出反应,而这反过来又需要更广泛地采用自动化。
战略
我们的长期战略是进一步加强我们在客户参与和金融犯罪及合规市场方面的领导地位,以及进一步提高我们在邻近市场的地位。在2019年期间,我们通过有机活动和收购继续执行我们的长期战略,提高了我们在这两个市场中的领先地位。
经验转化中的领导组织
我们打算继续领导市场,利用几个主要的行业趋势,并提供解决方案,以支持我们的客户正在经历的重大变革,如下:
•云转换--我们为我们的客户参与和金融犯罪与合规服务提供了一个云本机开放平台。这使我们可以方便我们的客户采用云作为加速创新和减少集成、实现和运营工作的手段。
•数字转换--我们使企业能够提供数字优先的全方位服务,包括跨多个渠道为客户服务的能力,提供数字银行服务,并帮助公共安全机构转向数字交互和数字证据。
•客户体验转换--我们打算继续开发工具,使我们的客户能够更好地理解他们的消费者,使这些体验适应他们的个性、需求和行为,并推动一种积极主动的方法来识别意图,预测下一步的最佳行动,并保护客户不受损害。
•分析、人工智能和自动化改造--我们在机器学习、人工智能和自动化领域的专业知识和先进技术,以及我们通过云产品培训这些算法的独特数据访问权,使我们能够为我们的客户提供市场领先的人工智能驱动的更智能的流程,在我们所有的市场细分市场上处理大量的业务用例。
•员工队伍转变--我们继续领导适应性员工参与的演变,提供旨在满足员工整个生命周期的期望的解决方案,帮助改善工作-生活平衡,增加员工的积极性和留任能力。员工敬业程度的提高使企业能够保持对年轻一代的吸引力,如“千禧一代”(Gen-Y)和“新一代”(Gen-Z),进入劳动力市场。
加强市场领导
我们的品牌、全球影响力、财政资源、广泛的领域专长以及为大型和中型组织提供解决方案的能力,将进一步巩固我们的市场领先地位。
我们计划继续为客户参与和金融犯罪市场开发我们的开放云平台,以支持提供快速创新和易于实现的统一集成解决方案。这些平台使我们能够深化与客户的直接关系,培育我们的合作伙伴生态系统,并创造新的增长机会。
在我们的客户参与业务中,我们将继续通过我们漂亮的InContact CXone平台扩展我们的产品。有了CXone,我们现在能够为客户服务提供最广泛的分析和人工智能集成应用程序,所有这些都是在一个开放的云本地基础上进行的。除了我们现有的产品,我们计划在新产品类别中领先,因为我们引进新的解决方案和进入更多的市场细分。我们将继续扩大云联系中心解决方案的领先市场地位,为各种规模的组织提供服务,并取代传统的房地内基础设施提供商。我们还将继续使我们的客户能够通过我们的Devone专用合作伙伴生态系统通过创新的第三方解决方案扩展我们的解决方案,我们的客户可以通过我们平台的CXExchange应用程序市场自行选择。我们的调查云平台允许公共安全组织向数字时代转变,以数字方式管理响应、调查和起诉,并在整个过程中嵌入分析和人工智能。
在我们的金融犯罪和合规业务中,我们将继续扩大我们自主的金融犯罪管理服务,使金融服务机构能够融合创新技术,无缝连接数据,并应用机器学习、高级分析和自动化将原始数据转化为智能。我们还将继续开发X-sight,这是业界首个作为金融犯罪和合规服务的云平台。我们最近
推出了X视觉市场,第一个金融犯罪和合规生态系统,允许我们的客户通过与一流供应商的集成、创新和可定制的解决方案来增强我们产品的功能。这些产品使我们能够为我们现有的客户增加价值,扩大我们的触角和开拓新的机会,大大增加我们的总可寻址市场。
继续为我们现有的客户群提供完整的解决方案组合。
我们的主要资产之一是我们不断增长的客户群。我们相信,在我们现有的客户群中,有很多机会可以提高销售和交叉销售。这包括增加客户对我们投资组合的全面敞口。我们继续为客户提供新的好处,扩大他们已经使用的产品,添加新产品,并将我们的客户迁移到云上。
继续进行有机创新和发展,同时也进行收购
我们打算继续投资于创新和发展,并继续通过更多的收购来扩大我们的有机增长,这些收购将扩大我们的产品和技术组合,扩大我们在选定的垂直、邻近市场和地理区域的存在,扩大我们的客户群,并增加我们的分销渠道。
最大限度地发挥我们各业务之间的协同作用
在我们的平台和解决方案中,我们重视并促进协同方法。我们将继续利用这样一个事实,即我们的许多解决方案都基于公共云体系结构,以及捕获和分析大量结构化和非结构化数据的方法,提供实时洞察和驱动过程自动化。最大限度地发挥业务领域之间的协同作用和合作是我们公司战略的关键支柱。
我们的业务部门有几个联合产品,并结合市场努力。我们将继续利用我们广泛的互补领域专业知识、技术诀窍、能力和发展,以便通过更多的交叉销售和销售机会来扩大我们的业务。
提供灵活的交付模式
我们的策略是提供我们的解决方案,与现场和基于云的企业软件交付模型相一致,根据客户不断变化的需求和成熟度水平调整我们的解决方案。
在基于开放云的模式中,我们为客户提供了更快的创新机会和更大的灵活性,同时也降低了他们的总拥有成本(Tco)。鉴于对这些SaaS云模型的需求不断增长,我们将继续扩大我们的产品组合,并在从小企业到最大企业的各个部门扩大我们的市场领导地位,并使我们现有的客户能够扩大他们对我们产品的使用。
我们还继续通过室内模式提供我们的解决方案.在这种模式下,客户购买无限期使用我们的软件的许可证,同时也购买相关的专业服务和每年的软件维护。我们还提供一些解决方案的期限许可,根据该协议,客户购买许可证使用我们的软件在一个固定的时间。
我们打算继续在各种交付模式中提供我们的解决方案,这使我们能够灵活地有效地满足客户的需求。反过来,这将使我们能够专注于增长和提高盈利能力。
增加我们在特定地理区域的足迹
作为我们增长战略的一部分,我们正在美国以外的特定地区扩大我们的业务,在这些地区我们可以进一步增长,并在不那么渗透、不断增长的市场中建立我们的存在。我们正在利用我们现有的产品和合作伙伴生态系统,在客户参与业务以及金融犯罪和合规业务中实现这一目标。
在2019年,我们大大扩大了我们的产品和在全球几个市场的存在。展望未来,我们计划继续在这些市场投资,同时扩大在其他市场的供应,包括南美、欧洲、中东和非洲(EMEA)和亚太地区(APAC)。
客户参与业务策略
我们的战略是扩大我们在客户参与空间中的市场领先地位,同时继续从联系中心扩展到不同的客户体验渠道和具有多种交付模式的接触点。我们打算通过提供重点放在以下方面的解决办法来实现这一目标:
•提供漂亮的InContact CXone,全球领先的统一云客户体验平台,它将语音和数字信道的全貌路由、IVR、自助服务、客户之旅分析、自适应劳动力优化(WFO)和自动化结合在一起。
•为所有客户接触点提供解决方案,以及有益于后台业务、零售分支机构和自助服务渠道的解决方案,能够方便地连接未来的渠道。
•利用机器人过程自动化在我们的客户操作中实现手动任务的自动化,同时使用我们先进的基于人工智能的自动化查找功能来识别适合于自动化的过程。
•为我们的客户提供能力,通过我们的Devone专用合作伙伴生态系统的创新第三方解决方案来扩展我们的解决方案,他们可以使用我们平台的CXExchange应用市场进行自我选择。
•为所有市场部门和地区领导整个客户参与组合的云转换,以增强灵活性、敏捷性和降低拥有TCO的总成本。
•通过适应性员工团队优化(AdaptiveWFO),通过提供工具,了解员工个人的喜好和需求,增强员工在整个生命周期中的经验并增强其能力,从而改变员工队伍,以驱动动机和减少损耗。
•将分析、人工智能和自动化融入到我们的客户参与服务的每一个要素中。
•运用先进的交互分析方法,更好地理解交互情境、情感和客户个性,并利用预测行为路由(PBR)将客户与最合适的联络中心员工联系起来。
•全面管理客户体验--一个客户体验管理平台,该平台能够捕捉所有接触点的客户反馈,产生具体的见解,并采取行动满足CX官员和其他利益相关者的需求,以提高客户忠诚度和满意度。
•将我们的服务扩展到PSAP,以支持下一代数字应急通信,确保符合要求,并加强数字证据的收集和调查。
•提供一个领先的基于云的数字证据管理和调查平台,NICE调查,它集成和巩固所有形式的证据信息-数据和媒体从警方记录和调度管理系统。
金融犯罪与合规业务战略
我们计划继续扩大我们的市场领先地位和可寻址市场,同时支持金融机构向云转移。我们还计划利用我们的能力,以促进更好的金融犯罪保护,并帮助我们的客户实现大幅降低成本。我们打算通过以下方式实现这一目标:
•提供综合的金融犯罪和合规解决方案,帮助金融服务组织更快和更早地查明问题。
•提供X视讯,我们的金融犯罪和合规解决方案的云本地平台。X视点结合了数据和分析的灵活性,促进了金融犯罪管理的自主愿景和我们交叉销售解决方案的能力。我们的云平台利用大数据,机器学习,先进
自动化和其他技术,以帮助客户降低运营成本,同时提高他们的依从性和防止金融犯罪。
•提供X视点AI,一种数据驱动的机器学习、分析管理服务(ActimizeWatch)或自己动手的工具集(X-sight Studio),通过利用来自整个市场的交易视角来优化分析模型和开发新的分析方法。
•提供X视觉市场,一个创新的第三方解决方案的生态系统,我们的客户可以选择互补的解决方案,以扩展或补充我们的平台和产品。
•继续关注我们的第一层和第二层客户,通过云模型和现场模型向他们提供解决方案,以满足他们的需求。
•利用我们基于云的基本解决方案,将我们的市场拓展到中等规模的银行和金融机构。
•我们为传统金融服务以外的垂直产品提供解决方案,如技术、游戏、能源、保险、医疗、行业监管机构、政府机构,以及金融科技和其他支付提供商。
•继续交叉销售和销售到我们现有的客户基础在世界各地。
•与世界一流的咨询公司和其他公司合作,寻找更多的重要机会。
•越来越多地销售整体解决方案,将金融犯罪和合规服务与客户参与服务结合起来。
I.提供概述-客户参与
消费者和员工的经验期望在不断变化的文化和行为规范的推动下不断变化。这些动态正在挑战组织通过高效、有效和高质量的数字客户体验来区分自己,包括代理协助和自助渠道,这些渠道在所有接触点上都是一致的和个性化的。此外,组织必须找到方法来生成业务洞察力,更好地理解和预测客户意图,并创建更智能的客户关系。它们需要实现这些目标,同时控制业务成本和遵守规章。
NICE的综合解决方案组合增强了我们的客户正在经历的重大市场变革中的组织变革能力,从而能够创造非凡的客户和员工体验:
我们的云本机开放平台,CXone,支持各种规模和地理位置的联系中心--从小型单一站点到分布式远程代理,再到全球企业。该平台是开放和可扩展的,有300多个应用程序接口(API)和超过140个开发伙伴参加了我们的Devone合作项目。CXone允许组织在创新方面展开竞争,并经常以速度和复杂的方式转换经验,克服昂贵和冗长的创新和产品周期,并通过拥有统一的现代架构和自动升级来消除痛苦的集成。
我们的数字第一-全方位的客户服务解决方案是CXone的一部分,它使组织能够在多种数字渠道上提供服务。NICE提供了一个完整的数字第一客户参与平台,支持超过30个数字和自助服务渠道,使组织能够轻松地添加和集成新的和新兴的渠道。我们的智能数字优先路由功能使组织能够以无缝和轻松的方式与客户进行交互,提供一个完全统一的环境,将语音和数字信道结合在一起,允许对体验进行单一视图。AI驱动的预测行为路由(PBR)通过利用机器学习来根据客户过去的行为、需求和个性来预测客户的最佳匹配,从而帮助客户获得最佳的服务。
我们的客户体验管理解决方案使组织能够找到新的和更好的方法来理解他们的客户、他们的员工和他们的过程。我们通过独特地结合客户反馈、基于交互的分析洞察力和旅程分析来实现这一点,以获得跨所有渠道的客户体验的整体视图。使用先进的分析引擎,我们分析客户体验的各个方面来生成自动化。
基于客户的个性类型、兴趣、喜好和历史,实时创造出个性化的体验。组织还可以利用这些智能分析和人工智能算法来预测客户意图,并在正确的渠道和时间对其采取主动行动。我们也可以连接客户,与最合适的接触中心代理互动,基于这些超个性化的理解。
我们的AI驱动的Smarter过程解决方案利用自动化和人工智能优化内部流程,增强所有业务领域的数字存在,无论是在联系中心内外。我们使用实时决策引擎来帮助发现、识别和优先处理应该自动化的顶级流程,以优化员工的生产力。我们提供智能和快速的自助服务功能,使智能聊天机器人能够无缝地编织到Onichannel路由平台中,允许从Bot轻松地移动到另一个频道,并提供全方位的自动化,从无人值守的机器人到在桌面上实时指导员工的虚拟服务员。
我们的适应性员工参与解决方案使组织能够以新的方式理解员工,从而考虑到他们的个人属性和偏好,并创造一个适应环境,以满足员工对一个灵活和基于偏好的环境的期望,从而促进更好的工作-生活平衡。我们利用人工智能提供基于员工角色的定制目标设置,并支持适应性指导方法,并通过先进的游戏化激励每个员工,从而创造共同的成就感。NICE通过应用先进的人工智能预测和调度正确的人员配置、管理质量、降低成本和提高技能、地点、渠道和员工偏好的绩效,创建了精确的多技能多站点预测来管理复杂的员工队伍。
我们的平台和解决方案的核心能力
我们的平台和解决方案,无论是在云中还是在现场,都使企业能够通过以下核心功能转变其向客户和员工提供的体验:
开放云平台,CXone,提供了一个全面的数字第一全能型产品在联系中心作为一个服务(CCaaS)市场。它为快速创新提供了一个可扩展的企业级平台,可以安全地扩展,快速部署,并为全球各种规模的客户提供服务。我们相信,我们通过RESTfulAPI和我们的开发人员程序,以及CXExchange市场,为生态系统合作伙伴的预构建集成提供了行业最佳可用性,并提供了简单的定制。以上功能的结合使组织能够提高客户体验并实现业务和运营目标。解决方案可以单独使用,也可以作为集成套件的一部分提供。
智能全尼康路由、记录和自助服务(IVR)使组织能够在云中运行他们的联络中心,记录结构化和非结构化的客户交互和交易数据,并通过入站/出站语音和数十个数字通道以超个性化的方式路由客户交互,以确保代理与客户进行积极和高效的交互。所有渠道都统一为一个单一的、一致的、全方位的体验,使组织能够在其消费者选择的任何渠道上提供服务,确保在所有接触点之间无缝地路由交互,并且消费者可以无缝地在渠道之间移动,同时保持相同的上下文、相同的员工,并且对来自所有渠道的洞察力有一个单一的视图。组织通过在任何时间、任何地点快速部署代理来获得业务灵活性,包括远程/基于家庭的代理,以及在几个小时而不是几个月内实现对客户路由和IVR的更改。我们的人工智能路由转换客户体验与高度个性化在云中,使人们能够理解客户的沟通偏好和行为特征。这种理解会使客户和员工之间建立更好的联系,从而为组织的底线带来即时和可衡量的好处。
实时客户体验分析使组织能够发现隐藏在客户互动和客户旅行中的有价值的数据和洞察力。它利用先进的技术分析语音、文本、呼叫流程、反馈、客户情绪和员工桌面活动,以了解服务问题的根源,将客户与最佳员工联系起来,进行交互,并驱动业务成果。分析客户跨越不同接触点、事务和事件的过程,使组织能够全面了解整个过程中的客户意图和行为,了解每个联系人的上下文,发现模式,预测需求并实时个性化交互。他们还利用大数据基础设施和预测分析模型来识别和排序不同时间和触点的个人客户交互,包括呼叫、文本、IVR、Web、自助服务和其他。
机器学习、自动化和人工智能能力嵌入任何地方都可以改进内部流程,从部署AI聊天机器人到提供更准确的人员配置预测,到根据内容和情感自动对交互进行分类。我们的先进过程自动化解决方案提供全面的机器人解决方案,所有作为一个单一的自动化平台的一部分。它包括用NICE的雇员虚拟助理(NEVA)对员工桌面指导进行机械自动化和手工操作,这将提示在现场环境中进行指导。
客户交互或员工正在处理的过程。这些解决方案使组织能够在个人互动和大量交互中做出正确的决定,消除错误,并提供未来的最佳行动指导。
员工队伍优化与员工敬业管理使用人工智能和机器学习进行长期规划、预测和调度,并利用智能自动化进行日常活动。它以一种自适应和自动化的方式有效地预测工作负荷和调度人员,同时考虑到代理的偏好和个人属性,使代理能够在满足操作目标的同时更灵活地执行计划更改。它通过创造一个员工适应环境,找出绩效差距,提供有针对性的指导和培训,促进绩效驱动的运营和文化,并将客户的声音嵌入到日常运营中,以吸引员工,从而推动企业提高个人生产力。
满足业务和业务需要
我们的平台和解决方案旨在解决各种组织业务计划,无论是在联系中心内外。以下是可用的优秀客户参与解决方案的列表,按以下主要举措进行分组:
1. 提供数码第一客户服务
| | | | | |
解决方案和能力 | 描述 |
自动联络分配器(ACD)和交互式语音应答(IVR) | 确保通过基于技能的omnichannel路由引擎将客户请求路由到合格的代理或通过自助服务解决,该引擎为实时交互管理提供了通用队列,并与无缝集成的IVR统一接口,用于所有受支持的通道的路由策略。 |
个人联系主动出站 | 为销售团队提供了一种更容易实现配额的方法,每天与更多的潜在客户建立联系;为客户服务团队提供一种更容易的方式,使他们能够通过个性化、低成本和积极主动的出站通知(如文本/SMS或电子邮件)减少入站呼叫。 |
客户互动渠道 | 使联络中心能够通过任何渠道为客户提供服务,重点是自助和数字渠道,具有广泛的路由选择、综合报告和最先进的代理接口。频道包括入站和出站话音、回调、语音邮件、电子邮件、聊天、文本/短信、工作项目以及数十个数字消息和社交媒体频道。 |
2. 使用开放云平台实现更快的创新
| | | | | |
解决方案和能力 | 描述 |
客户关系管理(CRM)集成 | 提供预先构建的集成与领先的客户关系管理环境,如Salesforce.com,并授权代理个性化的全方位客户服务。提供无缝的、双向的客户关系管理集成,通过提供客户的实时360度视图来提高代理效率和独立性。 |
统一通信(UCaaS)集成 | 提供预先建立或合作伙伴提供的集成与统一通信工具,使接触中心代理商和专家之间的无缝协作在他们的组织。这种易于部署的集成为正式和非正式的联络中心代理提供了单一的解决方案。 |
网络和语音连接解决方案 | 包括一个语音作为服务网络连接套件,提供灵活可靠的电话服务,专门为联络中心,提供全方位的电话选择,保证语音质量。通过积极主动的诊断工具和广泛的电话专业知识,我们保证了基于平均意见评分(MOS)的语音质量。 |
3. 坚持合规,降低风险
| | | | | |
解决方案和能力 | 描述 |
接触中心全时记录 | 提供全面的全方位互动记录:语音、视频、聊天、电子邮件和社交媒体,并与所有电话环境和混合网络集成。它提供了一个彻底和健壮的记录平台的所有优点,无论是在现场还是在云中,而不是为高可用性和冗余而设计的完全专用和操作的公共或私有云。支持数千个并发IP流:捕获、实时转发、在单个平台中记录和存档,同时确保客户安全和最小化组织风险,其包含的遵从性解决方案经PCI DSS 3和HIPAA认证。 |
不错的交易记录(NTR) | 合规交易大厅记录和捕获,根据金融机构的合规政策,确保总所有权成本低于传统的一揽子记录方法。它使组织能够实时捕获、监测和分析交互和交易,以便主动地将风险降到最低,发现潜在的监管违规行为,并提高调查能力。该解决方案提供全面、综合的能力,以有效管理复杂、持续、高风险的贸易商、公司及其交易对手之间的互动和交易。 |
遵从性全记录 | 主动捕捉并保留多个接触点之间的所有客户互动,以帮助确保遵守政府法规,如“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)、安全交易委员会规则17a-4、“健康保险可携性和问责法”、“萨班斯-奥克斯利法案”、“支付卡行业数据安全标准”、“金融服务管理局和医疗保险改善患者和提供者法”、“GDPR”、“CCPA”以及内部政策。遵守情况记录也是解决争端、进行调查和核实销售情况以及提供冗余和灾后恢复能力以满足业务连续性要求的宝贵工具。 |
合规中心 | 授权组织以一种智能和自动化的方式在一个地方管理所有的交互遵守活动。合规中心能够检测违规行为,定义政策,并进行与PCI DSS、HIPAA、SEC、Mifid II和GDPR等法规有关的审计。遵从性中心包括法规仪表板,该仪表板提供了关于监管主题的聚合视图,并为查看、管理和自动化一个存储库中的所有遵从性活动提供了自己的策略管理中心。它还包括一个专门的应用程序,以获得依从洞察力,触发实时通知代理与录音保证,音频丢失,并提供手动命令的PCI DSS暂停和恢复。 |
交易大厅合规解决方案 | 使组织能够实时捕获、监测和分析相互作用和交易,以便主动将风险降至最低,发现潜在的监管违规行为,打击欺诈活动,并提高调查能力。这些解决方案提供全面、综合的能力,以有效管理复杂、持续、高风险的贸易商、公司及其交易对手之间的互动和交易。 |
通信监视 | 通过分析来自交易塔、固定电话和移动电话、电子邮件、文本、即时消息、聊天和社交媒体的会话,通过语音分析、机器学习和自然语言处理来监视交易活动。它自动突出潜在的风险,使合规官员和分析人员能够看到新的趋势,以便能够避免违规和欺诈行为,同时将假阳性保持在最低限度。它还使组织能够以完全可审计的工作流程和报告功能满足全球监管要求,从而满足对强有力的监督和调查过程的需求。 |
| | | | | |
通信合规保证 | 促进合规保证的自动化。尼斯罗盘降低了违反监管的风险,通过验证所有端点在交易日开始前都在记录,并主动识别未记录的呼叫。它还通过自动化诉讼等待请求、所有区域和业务领域的保留期以及移动、添加和更改(MAC)等项目,大大提高了效率。 |
投诉管理 | 使组织能够使用分析来识别处于风险中的交互,并管理处理投诉的过程。 |
转录 | 完全自动化的手工处理围绕检索,下载和转录与贸易有关的通讯.为组织提供了加速调查、提高对监管机构的响应能力和快速搜索关键字的能力。 |
托管服务 | 一项积极主动的支持计划,旨在补充我们的传统支持方案,在问题升级之前,增加四个支持选项,以积极主动地解决问题。我们的四管齐下的先进服务方法保护您的公司的全球记录产业全天候,确保所有网站在最新的软件发布,并提供一个单一的接触点和解决问题的责任,由一组训练有素的支持工程师支持的记录损失。 |
4.提高业务效率
| | | | | |
解决方案和能力 | 描述 |
绩效管理 | 将企业业务目标映射到组和单个目标,并跟踪和报告绩效。它还自动化了关键的管理活动,包括数据分析、识别改进领域、员工指导、认可和绩效改进,从而使一线经理在发展团队时变得更加有效和高效。绩效管理还包括独特的能力,如游戏化和智能程序,以参与、激励、促进指导和使员工围绕共同和个性化的业务目标进行调整。 |
劳动力管理 | 预测一个组织的交互负载,使用复杂的人工智能算法,安排代理跨多个站点的转移,具有适当的技能来管理和优化多技能环境中的客户服务资源水平。它测量代理和团队绩效,并提供实时变更管理,以主动响应不断变化的情况. |
员工敬业管理 | 对人手不足和人员过剩的实时分析和管理,提供适应性和前瞻性的日内调度,支持代理需求和偏好,同时确保公司的运营目标和KPI得以实现。该应用程序还允许通过直观的移动应用程序和智能自动化引擎对日程进行自我管理。 随时随地,让员工能够执行复杂的交易,如轮班投标和换挡,设置首选项,报告缺勤情况,并立即得到确认。 |
质量中心 | 自动化的联系中心,质量保证过程和选择互动,以评估的基础上的性能数据。利用NICE的创新和领先的人工智能和机器学习引擎来衡量Agent的行为和性能,该解决方案方便了根本原因评估,很容易深入到Agent和交互中,忽略了它们的关键性能指标目标。高质量的节目可以改善代理性能的结果,通过语音,电子邮件,聊天,和数字社交媒体渠道。 |
Nexidia分析 | 分析跨越多个渠道的大量到大量的客户交互,以快速确定热门话题和根本原因,并产生可操作的洞察力。在NICE的创新和领先的人工智能和机器引擎的推动下,Nexidia Analytics基于NICE数十年的经验处理和分析所有行业的垂直方向,揭示了企业需要改进流程、提高客户体验、增加销售、增加员工参与度、减少损耗、优化营销活动和降低运营成本的见解。Nexidia Analytics还可以实时处理实时的客户语音交互,找出改善客户体验、增加销售和确保遵从性的机会--而代理仍在与客户交谈。 |
| | | | | |
后台办公室熟练程度基本要素 | 自动化手工处理,集成来自员工桌面的数据,提高预测的准确性,使经理能够查看和管理资源容量,并授权后台员工改进自己的绩效。它还提供了确保法规遵从性和准确性的工具,提高了客户在整个企业中接受的服务水平。 |
实时认证(RTA) | 为联络中心提供端到端认证。基于语音生物特征,它通过与代理的自然对话,在呼叫的最初几秒钟内自动验证来电者的身份。利用其独特的单一声音打印功能,RTA跨渠道使用相同的声音打印,允许在IVR或移动应用程序上轻松地进行身份验证。结合语音生物特征和额外的认证因素,RTA提供跨多个渠道的基于风险的认证.它提高了安全水平,降低了业务费用。 |
Neva(漂亮的雇员虚拟服务员) | NEVA于2018年推出,它是一个化身界面,用于解决员工桌面上正在进行的参与过程。NEVA由员工的桌面操作自动触发,实时为效率、销售和合规提供相关的上下文指导。利用外部集成,员工可以使用聊天或语音激活Neva。Neva忽略了代理的桌面活动,并在实时客户交互或员工正在处理的过程中弹出指导。此解决方案将在适当时使桌面活动自动化,或触发无人值守的机器人来完成任务,并释放员工处理更高价值的活动。NEVA包括一个名为AutomationFinder的过程发现工具,用于使用无监督的机器学习算法来识别更多的流程优化候选。 |
机器人自动化 | 机器人解决方案,自动化的日常后台和联系中心的过程。这些机器人在虚拟机上运行并受到集中监控,它们处理无人值守的端到端进程,本质上是执行人类用户原本会手动执行的任何常规任务。这些过程通常是重复的、平凡的、容易出错的过程,不需要人工干预. |
桌面分析 | 通过监测和收集有关员工日常活动的数据,确定桌面生产力差距和处理最佳做法:对于所使用的任何应用程序(包括应用程序中的特定页面)、访问的网站、计算机空闲/锁定模式以及员工在每个应用程序/状态中的时间。申请可分为生产性/非生产性或非工作相关。 |
交互式语音应答(IVR)分析 | 通过提高IVR控制率、减少IVR重复呼叫、代理转移、下降和偏转以及显著提高联络中心的效率,使组织能够减少客户的工作量。 |
5.改善客户体验
| | | | | |
解决方案和能力 | 描述 |
预测行为路由(PBR) | 人工智能路由转换客户体验与高度个性化的云.一个基于分析的理解客户的沟通风格和经验偏好,利用机器学习和人工智能技术,以最佳匹配导致客户和员工。通过Contact Center KPI,个性化的客户关系会给组织的底线带来即时和可衡量的好处。 |
Satmetrix客户体验管理 | 收集和分析跨客户生命周期的多个交互接触点和渠道的全面数据;主动从任何接触点收集客户反馈信息,包括短信、电子邮件、IVR、移动应用程序和在线表格,以预定的节奏或通过其选择的渠道立即跟踪交互;并利用间接和非请求的反馈渠道。提供分析,使公司能够理解驱动客户忠诚度的业务实践和行为,使用包括NetPromoter评分(NPS)、客户满意度、客户努力评分或自定义度量在内的指标。推动战略和业务改进,以增加留用和收入机会。通过特定角色的分析、报告和警报,跨部门提供见解. |
顾客旅程分析 | 帮助组织优化跨多个接触点的整体客户交互过程。该解决方案自动构建和可视化一个跨渠道地图的客户旅程,提供深入的趋势和重点领域的改进。基于NICE的创新和领先的人工智能和机器学习引擎,尼斯之旅卓越评分(JES)使用预测模型来衡量旅途中的客户体验,识别成功的结果并突出导致失败和客户不满的旅程事件。JES的模型自动为每一次交互分配接触原因,揭示客户的行为模式,预测客户的下一步行动和实现预期目标的理想反应。该解决方案突出了自我服务渠道遏制的机会,并为改善客户体验提供了实时指导。 |
客户流失 | 利用NICE的领先机器学习引擎,NICE的客户流失解决方案分析历史上的消费者缺陷数据,识别消费者行为中的模式,并建立预测未来客户流失的模型。解决方案了解客户流失的原因和影响,以及如何设计程序以降低脱扣率。该解决方案根据搜索结果和客户数据对风险中的客户进行优先排序,并收集信息,以完善更适合客户类型和人口结构的保留营销服务。 |
6.增加销售
| | | | | |
解决方案和能力 | 描述 |
销售业绩管理 | 提供端到端的能力来创建、管理和分发佣金计划的所有方面.它自动化的过程佣金,奖金和奖励管理,以支持任何类型的可变薪酬制度,奖励雇员实现目标与业务战略一致。 |
实时Web个性化 | 使用客户智能,预测模型和机器学习,作出有洞察力的,实时个性化决策,在客户互动期间通过网络。该解决方案可以帮助组织提高客户的保留率,提高在线转化率,并通过采取次等的最佳行动来提供更好的服务。 |
联络中心销售效率 | 帮助组织优化他们的联络中心销售活动。利用NICE的领先机器学习引擎,NICE的销售有效性解决方案通过确定每个环境中驱动联络中心销售的最优代理行为来定位和量化特定事件。该解决方案构建了与公司目标相一致的度量标准,例如提供的机会与卖出的机会。它将客户消费和购买历史等数据点关联起来,以建立预测模型,优先考虑客户的购买倾向,并创造出次等的最佳报价。它还有助于识别高性能代理,并根据其行为生成销售最佳实践。 |
7.改进公共安全应急和调查优化
| | | | | |
解决方案和能力 | 描述 |
不错的调查 | 通过自动收集、分析和分享所有数字案件证据,简化了整个调查过程--从记录管理系统、CAD、访谈室和紧急通话录音、文件、照片、私人和公共闭路电视、车身磨损和车载视频、社交媒体等。它改变了调查过程,以便侦探能够更快地建立和结案案件。 |
好消息 | 使各个行业的应急中心和公共安全机构和组织能够高效和有效地收集、合并、同步和管理日益增长的多媒体事件信息和证据。NICE信息从各种来源捕获和同步事件信息,包括:无线电和呼叫音频、视频、文本、屏幕、计算机辅助调度系统(CAD)、地理信息系统和其他,使调查人员和其他利益相关者能够更容易、更全面地想象和理解每一次事件反应期间发生的情况。NICE还通过快速收集和分享案件证据来支持调查。通过评估事故通信的质量和依从性来帮助优化应急响应-节省时间、金钱和资源,同时不断地微调和改进性能,为第一反应者和公众提供更好的服务。 |
好消息情报中心 | 自动收集和整合来自紧急呼叫接收、无线电、调度、质量保证和其他系统的信息,并在可操作的仪表板和报告中提供关键指标。它帮助紧急通讯中心了解在事故发生期间发生了什么,如何发生,中心现在正在发生什么,以及什么正在执行或不执行。通过对业务的新洞察,决策者可以应对关键挑战,在事故期间提高中心的效率,为公民提供服务,并更有效地与他们所服务的机构合作。 |
好的多媒体录音 | 可靠地记录和同步紧急呼叫,包括数字、模拟和VoIP呼叫、常规和P25无线电传输、文本交互、视频、图像、控制台屏幕、地理信息系统的位置以及来自诸如CCTV视频等其他来源的集成提要。良好的多媒体记录也跨越所有形式的下一代紧急通信在一个统一的解决方案,包括入站和出站文本消息不可知的文本聚合解决方案或交付方法。尼斯信息还将这些信息同步到一个完整的时间表中,使涉众能够更容易、更完整地可视化、理解和改进事件响应。 |
二、概述-金融犯罪和遵约
金融机构经常在防止欺诈和洗钱以及遵守规定方面受到挑战。他们对风险管理解决方案有着共同的需求,这将帮助他们在不断变化的威胁面前保持领先地位,并有效地适应业务和监管需求的变化。
此外,许多非传统金融机构的组织,包括替代支付平台、加密货币交易所、游戏、金融科技等,发现自己面临着类似的威胁,受到越来越多的监管审查,需要迅速调整并确保遵守这些要求。
我们是全球领先的先进分析应用,以打击金融犯罪和确保合规。我们为各组织提供经证实的实时和跨渠道欺诈预防、反洗钱、经纪合规和全企业案件管理的能力。通过这套解决方案,金融机构可以加强风险控制,降低运营和信息技术成本,提高调查效率,改善客户体验。
我们为数以百计的金融犯罪和合规组织提供服务,其中包括许多世界顶级金融机构、监管机构和新兴的金融科技公司。我们的解决方案每天监测数百万次金融交易,使各组织能够减轻金融犯罪风险,提高合规水平,降低业务成本。
我们的开放平台是一个端到端的金融犯罪和合规解决方案.这使我们的客户可以使用一个统一的平台,而不是集成多个解决方案,无论是本土或第三方供应商。NICE平台处理整个过程,包括检测、调查、补救和报告。这种集成的开放平台使我们的客户能够改进检测,降低成本,严格控制他们的流程,并实现监管报告的自动化。
2018年,我们推出了X-sight,这是市场上第一个基于云的金融犯罪风险管理平台--即服务即服务(PaaS),使金融服务机构(FSO)能够向云过渡。我们的自主金融犯罪能力,其中包括人工智能和先进的自动化进入我们的平台,使组织进一步增加检测,减少噪音和自动化许多以前的手动例行任务。此外,我们的ActOne将分析和自动化引入到金融犯罪调查过程中。
我们的ActimizeWatch解决方案通过利用云和机器学习技术,使我们能够更好地保护金融机构免受犯罪威胁。订阅云交付服务的组织受益于我们的数据科学家调整他们的分析并创建新的机器学习模型,这些模型可以无缝地部署在他们的生产环境中。Actimize Watch客户进一步受益于Actimize和对等组织的集体智能,因为检测到的新威胁将与服务的所有其他客户共享。因此,Actimize Watch作为一种接种,保护所有组织不受针对特定组织的攻击。
中型金融机构正面临越来越大的压力,要求它们采用合规最佳做法。我们的基本平台是一种基于云的金融犯罪和合规解决方案,它使较小的组织能够享受以前只提供给大型组织的功能。
我们计划通过向规模较小的机构提供云解决方案和扩展到非传统金融机构,继续扩大我们可寻址的市场。我们还通过利用人工智能、云和机器人自动化来扩大我们对客户的价值,这有助于更好的保护和大幅降低成本。
我们的平台和解决方案的核心能力
核心平台:金融犯罪和合规解决方案(也称为NICE Actimize解决方案)共享一个单一、灵活和可伸缩的核心平台,使金融服务组织能够随着时间的推移扩展使用NICE的解决方案。我们最近推出了X-sight,这是业界首个针对金融犯罪和合规的云PaaS。这既简化了执行工作,又降低了所有权的总成本。
金融犯罪自治管理(AFCM)*通过合并数据、分析和自动化技术,金融服务组织可以增加检测、提高业务效率和降低成本。原始数据通过机器学习、高级分析和自动化成为可操作的智能。这一创新进程将创造一个独特的环境,更有效地应对金融服务组织面临的挑战和痛点,使它们能够调整业务以降低成本,提高盈利能力,同时提高准确性和吞吐量。自主的金融犯罪管理还允许组织配置哪些决策直接交给人类专家,支持半自治到完全自主的操作。
分析模型和灵活工具:核心平台提供了数十种随箱即用的分析模型和每种具体解决方案,以及灵活的工具,可用于开发和自定义业务和IT级别的分析模型、数据源和业务流程。
多通道事务管理:这些解决方案被证明可以从各种来源和渠道捕捉和分析每秒数以千计的金融交易。
特定领域的高级分析:综合的,特定领域的解决方案实时检测反常的客户或员工行为,利用行业证明的分析.
实时决策和执行:实时决策引擎利用分析过的数据触发警报,从而实现最佳的执行和解决。内置的能力,全面的工作流程和调查,使有效的警报管理。
解决方案可以单独或作为一个整体提供。
满足业务需要
我们的平台和解决方案旨在解决各种组织业务计划。以下是按以下主要举措分类的目前可获得的NICE金融犯罪和合规解决方案清单:
1. 调查和案件管理
| | | | | |
解决方案和能力 | 描述 |
ActOne | 通过提供跨业务的单一视图,使组织能够更好地管理和减轻组织风险。它是跨业务、渠道、产品和地区管理警报、案件、调查和监管报告的中心平台,将其转化为可采取行动的见解。 |
ActOne自动化 | 包括无人值守和无人值守的机器人。出席机器人是数字助理,他们生活在案例经理的分析台式机上,并在白天需要时与他们合作。这些机器人可以按需使用--比如在系统和屏幕之间复制、粘贴或导航--以帮助分析师完成证据收集过程,并更快、更准确地到达决策点。无人值守的机器人是一种数字化的劳动力,在不需要人工干预的情况下24小时工作。这些机器人可以用于从遗留系统获取数据和更新企业系统,因此数据总是在正确的位置。由于不需要集成,实现速度更快、成本更低。该解决方案还包括AutomationFinder,这是一种基于数据驱动的基于分析的工具,使组织能够快速确定可从自动化中受益的活动,从而减少时间和精力。 |
质量保证 | 帮助风险和合规团队创建一个真正的闭环,端到端的调查过程.有了它,遵从性和质量团队可以协作,以减少重开,工作效率更高,降低风险。 |
生产力工作室 | 允许组织提高速度和效率,而不影响准确性。团队通过看到工作流程中的差距和瓶颈以及活动中的模式和趋势,能够理解他们的生产力。 |
通知和证明 | 通过实施通知和认证,管理层和内部审计可以获得对其团队的监督,确保所有人一致;团队可以通过降低组织和个人问责风险来减轻风险;团队可以通过快速访问所有过去和现在的通知来提高效率,而不离开案件管理平台。 |
2. 侦查和防止洗钱
| | | | | |
解决方案和能力 | 描述 |
可疑活动监测 | 利用事务分析为可疑活动的检测、评分、警报、工作流处理和报告提供端到端的覆盖,以确保没有任何“漏洞”。它支持完整的调查生命周期,并通过NICE的综合案例管理平台,提高员工的生产力,以符合成本效益的方式履行监管义务。 |
监视列表过滤 | 针对多个监视列表提供企业范围内的客户和交易筛选,以实现端到端制裁列表的覆盖.它识别和管理受制裁或高风险的个人和实体,具有实时姓名识别能力,使组织能够进行准确的名称匹配,以防止出现不符合规定的情况。 |
客户尽职调查 | 在整个客户生命周期内提供基于风险的综合评级和持续监控,从初始申请者到现有客户的定期审查。它是一个开放的、灵活的平台,可以适应不同业务部门、地区和辖区的独特需求。 |
CTR处理与自动化 | 提供无缝自动货币交易报告(CTR)处理,以确保符合美国银行保密法标准,并优化CTR流程的效率和成本效益。这样可以减少人工干预和错误。内置的验证工具和灵活的功能可以提高完成报告的质量和及时性,同时使组织能够适应不断变化的监管和业务需求。 |
可疑交易活动报告 | 全球监管报告表格。提供必要的操作效率来处理表格归档要求的增加,包括在适用的情况下进行电子存档. |
SAM活动观察 | 管理分析服务,以解决金融服务公司在保持其反洗钱(AML)系统优化方面的挑战。该服务将数据科学家带到那些可能发现建立自己的数据科学团队并将其与反洗钱专家配对的组织中。管理分析提供了持续优化系统的成本-可预见性,而现有的调优实践代价高昂,因此很少出现,而且通常会避免。这项服务也使金融服务公司能够根据类似的机构来衡量他们的反洗钱行为,使他们能够自我改进,为监管审计做更多的准备,并对监管审计有更多的信心。 |
AML要点 | 基于云的产品使用我们的企业解决方案的相同力量和经验,覆盖范围包括事务监控、客户尽职调查和制裁筛选,提供快速部署并减少开销,以降低遵从性,降低总体所有权成本。 |
3. 预防 欺诈
| | | | | |
解决方案和能力 | 描述 |
监视欺诈 | 一种基于云的管理服务解决方案,用于优化分析。ActimizeWatch持续监视单个FSO的事务性数据,以评估何时必须调整分析,并利用来自整个市场的洞察力,积极地为服务成员优化分析。ActimizeWatch使用机器学习分析来评估跨市场交易数据,并识别单个组织和整个市场的欺诈模式。ActimizeWatch主动优化分析,使用自动化快速交付可实现的模型和功能。 |
欺诈要点 | 一种基于云的产品,利用我们企业解决方案的力量和经验。欺诈本质解决方案既是一个单一的和跨渠道的解决方案,为网上银行和移动银行渠道。它可以检测到针对注册、地址或基于帐户的账单支付以及银行间交易(如电传、ACH等)实施的欺诈行为。 |
卡片欺诈 | 使发卡者、收购者和处理器能够发现欺诈交易,无论是atm、pIN、签名销售点,还是没有实物卡。基于市场领先特征的行为分析考虑了所有可用的交易、参考和位置数据,以提供对信用卡和账户接管的整体覆盖。解决方案包括ActimizedDigital&MobileWallet欺诈,它保护客户不被数字账户接管,保护组织免受欺诈责任和负面品牌声誉的影响。监控和保护所有的钱包活动,包括卡/帐户的准备,卡的存在而不是现在的购买,人与人之间的转移,账单支付,和帐户服务事件。 Actimize预付卡欺诈解决方案识别并防止了预付费部门的欺诈行为.从自动取款机到销售点(POS)和非现金卡(CNP),所有交易都可以实时识别、拦截和报警. |
数字支付欺诈解决方案 | 针对零售和商业银行的特殊需求,提供端到端的保护,防止第三方欺诈任何类型的支付(如ACH、有线、P2P、SEPA、TCH/RTP等)。Actimize数字支付欺诈解决方案在客户访问渠道--在线门户、移动应用程序、API、IVR、联系人中心--以及后台,在支付中心级别保护交易的整个生命周期。利用我们独特的专家输入机器学习分析,我们计算了每笔交易的实时风险评分,并为客户提供了解决警报和调查欺诈案件的统包解决方案。我们的解决方案是一个核心的“风险中心”,它允许从多个渠道共享内部和第三方数据,用于欺诈和网络检测、操作和调查。通过准确和有效地协调客户终生价值、交易金额和服务历史,该解决方案通过提供更多的跨渠道身份验证的洞察力和便利的拦截策略来优化欺诈预防。 |
X视点演播室 | 使客户能够使用他们自己的模型和分析来扩展他们的ActimizeFraud解决方案。DIY工作室还使我们的客户能够为用例开发一个欺诈解决方案,该解决方案超出了现有的包装Actimize欺诈解决方案。 |
雇员欺诈 | 提供先进的分析监控功能和灵活的配置选项,以检测企业、业务线和渠道中的欺诈性员工活动和违反公司策略的行为。综合调查工具由多渠道数据吸收、多国数据和政策要求配置、安全和可审计的用户访问级别以及自动化的可配置工作流支持,使银行能够有效地筛选员工审计报告,并建立支持欺诈性员工活动的案例。 |
支票欺诈 | 通过提供全面的账户活动监控,帮助金融机构减少存款欺诈损失。该解决方案分析数据和业务线之间的风险,综合考虑可疑活动通知和客户级别的警报,并允许实时决策以安全地加快资金可用性和提高客户满意度。 |
认证-智商 | 管理多种身份验证方法和基于风险的决策,方法是根据历史验证活动、帐户服务和交易行为创建完整的客户配置文件,然后使用这些行为在登录或整个会话中识别可疑行为,生成实时可操作的风险评分。此外,该解决方案还管理着加强身份验证、选择适当方法、生成警报和启用实时拦截的过程。最后,它在一个统一的上下文中提供警报和案例管理,以确定调查的优先级并优化整个企业的工作流程。 |
4. 坚持 金融市场合规
| | | | | |
解决方案和能力 | 描述 |
监视-X整体监测 | 提供跨贸易、语音和通信数据的整体视图,积极分析所有交易互动,同时结合相关新闻事件监测整个贸易生命周期。监管-X的人工智能支持的多维分析远远超过一次事件,计算和阈值,以分析和关联通信,贸易和相关数据流。更深入的分析和相关性使我们能够识别真正的风险并理解所采取的行动背后的意图。在不需要人工干预的情况下,发现相关的活动和操作,并将它们组合在一起,提供一个单一的遵从性警报,并通过直观的可视化来显示事件和市场数据所发生的事情。 |
通信监视 | 通过分析来自交易塔、固定电话和移动电话、电子邮件、短信、即时消息、聊天和社交媒体的会话,通过语音分析、机器学习和自然语言处理来监视交易活动和行为。它自动提取金融交易的细节,突出潜在风险,使合规干事和分析人员能够看到新出现的趋势,从而可以避免违规和欺诈行为,同时将假阳性保持在最低限度。它还使组织能够以完全可审计的工作流程和报告功能满足全球监管要求,从而满足对强有力的监督和调查过程的需求。此外,该技术学习和适应客户数据,并允许更多的准确性随着时间的推移。 |
买卖侧市场监督 | 通过寻找滥用的交易模式,帮助金融机构满足全球监管要求,防止声誉受损和财务损失。该解决方案提供了完整的资产类别覆盖范围,以满足全球监管要求,包括交易所交易产品和场外交易。专门的分析被设计来处理今天的高频交易(HFT)数量和检测不同类型的风险,包括欺骗,分层,虚拟订单等等。该解决方案还解决了围绕内幕交易新闻、跨市场/交叉产品和前沿的复杂需求。我们的专利相关引擎使重建过程自动化,并通过创建交易的完整生命周期(包括通信事件)帮助法规分析师理解可疑交易背后的意图。 |
企业冲突管理 | 提供一种统一的方法来维护控制和在全球企业范围内发生利益冲突之前发现利益冲突。使组织能够通过实时评估拟议行业的详细信息并自动确定请求是否应被批准、拒绝或提升到主管审批,从而有效地管理员工的个人行业请求。解决方案包括检测模型,将执行情况与员工的贸易请求历史进行比较,以确定交易是否已预先批准和批准,并使交易细节与批准的贸易请求的条款和条件相一致。 |
财富管理、销售实践与适用性监控 | 涵盖广泛的销售实践和适合性问题,包括法规最佳利益(RegBI)的遵守情况,帮助组织满足当前和未来的全球监管要求,并确保投资建议与每个客户的适宜性配置相一致。它还包括一个全面的工具集,使组织能够自动化销售实践合规过程,扩展开箱即用的分析,并可视化整体风险。通过自动化监督和监督,组织可以确保一致性,并保持统一的审计跟踪,降低监管风险,同时提高生产率和效率。 |
ActimizeWatch法规 | 独特的端到端管理分析服务,旨在提高公司的敏捷性、检测准确性和整体合规效率.ActimizeWatch法规的方法帮助组织不断调整其检测能力。我们的团队对客户的数据进行彻底的分析,并评估其检测模型的执行情况,与客户会面以审查发现,根据需要更新和微调模型,并在客户环境中实现这些新模型。 |
贸易重建 | 大大减少了查明和收集与交易活动有关的所需数据的时间和精力。贸易重建通过聚集、规范、分析、索引和关联跨结构化和非结构化数据源的数据,简化了贸易的重建。自然语言处理用于从语音和电子通信中提取金融数据,以便与贸易事件相关联,使各组织能够对监管或法律询问作出迅速反应。 |
战略联盟
我们在全球范围内直接向客户销售我们的客户参与和金融犯罪与合规解决方案,并通过选定的合作伙伴间接地为我们的全球客户提供更好的服务。我们与各种销售渠道的公司合作,包括服务供应商、系统集成商、咨询公司、分销商、增值转售商和免费技术供应商。这些合作伙伴构成了销售和支持我们的解决方案和平台的重要网络。我们已经建立了一个跨组织的商业伙伴计划,提供充分的支持和广泛的销售工具组合,以帮助我们的合作伙伴推广良好的产品,帮助推动相互的收入增长和成功。
我们的战略技术伙伴关系确保与良好的产品完全集成,提供满足各种技术环境的增值能力。我们的Devone程序包括140多个合作伙伴,允许第三方软件供应商与我们的cxone平台集成并扩展其功能。亚细亚
专业服务和支助
良好的专业服务和支持组织使我们的客户能够从我们的解决方案中获得可持续的业务价值。
专业服务和支持服务包括各种服务,包括独立服务和与我们的产品捆绑在一起的服务,以使我们的客户能够创造持续的商业价值。我们处理技术生命周期的所有阶段,包括定义需求、规划、设计、实现、定制、优化、主动维护和持续支持。
赋能价值
溶液交付优化解决方案交付,使我们的客户能够实现他们的具体业务和组织目标,按时和预算。NICE解决方案由认证的项目经理、技术专家和应用程序专家提供。我们遵循一种经过验证的方法,其中包括将解决方案映射到业务流程的业务发现。
价值实现服务(VRS)确保快速、深入和持续地采用好的解决方案。这些服务使我们的客户能够利用我们的解决方案的特性和功能,以推动即时和长期的结果,与他们的具体业务情况一致,加快他们的投资回报。 这些服务是专门设计来解决我们通过与全球数百名客户合作而听到的最重要的短期和长期商业问题。vRS团队在解决方案实现的所有阶段--在实现之前、期间和之后--都与客户一起工作。项目一开始,我们就开始与客户团队合作,当解决方案开始运行时,以及在解决方案实现后的几个月内,我们就开始与客户团队合作。 我们的经验表明,我们的客户一旦开始使用解决方案,就可以从访问漂亮的VRS资源中获益良多。这种实现后的约定允许我们在客户团队中构建技能和所有权,将变更嵌入到客户组织中,并从解决方案中确定ROI。
托管服务授权组织实现短期目标,如降低处理时间或提高销售率,同时实现长期目标,如客户保留。我们有经验的从业者团队与客户一起工作,指导收集互动的过程,确定学习主题的优先次序,进行分析,最重要的是制定计划,将分析结果付诸行动。
客户教育服务向用户提供必要的知识和技能,以操作良好的解决方案,并利用他们的能力来满足客户的需求。这些服务是在部署NICE解决方案之前和之后提供的。
持续价值
客户成功意味着与我们的客户携手合作,确定能够最大限度地提高业务价值和减少并发症的领域,确保业务利益的持续提供。
云服务确保托管在好云中的解决方案运行最佳,最大限度地提高可用性、性能和质量,同时确保客户信息的安全性。这是通过使用先进的专有实用程序和自动化来实现的,它们以积极主动的方式运行,提供了避免影响客户和业务操作的手段。这包括:设计云服务交付和操作架构的云体系结构团队;确保我们设置和满足所需安全认证的云安全团队;管理虚拟和物理基础设施需求的云基础设施团队;与我们的产品开发团队合作实现实用程序和自动化的云DevOps团队,以优化我们针对云环境的解决方案;以及为客户监控和管理解决方案的7X24云应用支持团队,以确保世界级的时间、性能、可伸缩性和安全性。 NICE Cloud利用多种底层技术为我们的客户提供了许多通往云的途径--包括:物理数据中心和公共云提供商(如AWS和Azure)。NICE维护多个云认证,包括SOC 3;SOC 2类型II-应用程序;HITRUST;ISO:27001和pci。
客户支持和维护使用先进的工具和方法,24/7响应客户的支持请求。NICE提供灵活的服务水平协议,以满足我们的客户需求。我们的解决方案通常是在软件缺陷或故障修复的保证条件下出售的。软件维护包括一个增强程序(在大多数情况下),不断交付“类似的”升级版本、服务包和热修复。NICE还提供技术帐户管理服务或TAM。谭是一位指定的经理,负责升级管理和全面的客户服务。
主动维护解决问题之前,他们可以显著影响我们的客户的业务。这些服务包括:
•高级服务-技术专家进行系统级审计,以确保不断遵守操作规范以及根据客户要求定制的具体产品。
•应用程序性能服务-24/7功能,主动监测良好的托管和客户-房地环境,与分类,分辨率和升级的系统警报。
管理技术服务(技术和业务)-NICE提供一套管理的技术和操作服务,使客户能够完全外包所有必要的职责和功能,以便管理NICE解决方案。这项服务包括:专门的现场和远程支持工程师,系统管理,系统操作,更新和升级。
制造和供应来源
我们绝大多数的解决方案都是基于软件的,并且是由开放云平台和标准商业服务器部署的。
有一小部分我们的产品有一定的硬件元素,主要是基于标准的商业现成的组件,并利用专有的内部开发的电路卡和算法,数字处理技术和软件。这些产品是IT级兼容的.
我们通过分包商生产含有硬件元素的产品。我们的制造商为我们提供交钥匙制造解决方案,包括订单接收,采购,制造,测试,配置,库存管理和交付给客户,为我们的所有产品线。NICE有权对整个生产过程进行各种控制机制和监督。此外,作为一家全球电子制造服务提供商的子公司,这类产品的很大一部分制造商有义务确保在主生产地点无法按要求运作时,备份站点的准备就绪。我们相信,这些外包协议为我们提供了许多成本优势,因为这样的制造商具有大规模的购买力和更大的供应链灵活性。
我们使用的一些组件只有一个经过批准的制造商,而另一些组件则有两个或两个以上的采购选项。此外,为了限制中断的可能性,我们还保留了一些组件和组件的库存。我们还与一些更重要的制造商保持直接的关系,我们的组件。虽然我们在现有产品中使用的某些部件和组件是从有限的地方购买的。
供应商的数量,我们相信,如果这些供应商不能及时满足我们的要求,我们可以获得替代的供应来源。
我们获得了ISO-9001:2015质量管理,以及ISO 27001:2013信息安全管理和ISO 14001:2015环境管理认证。
研究与开发
我们相信,新产品的开发和现有产品的改进对于我们未来的成功至关重要。因此,我们打算继续投入大量资源进行研究和新产品开发,并不断改进我们的系统和设计过程,以降低我们产品的成本。我们的研究和发展努力是通过我们的内部基金和通过以色列政府赞助的一些方案得到资助的。
我们相信,我们的研究和开发工作是建立和保持我们的竞争地位的一个重要因素。
在2019年,我们有资格参加国际投资协会资助的7个项目,以开发与我们的产品开发相关的通用技术。这些方案是根据1984年“鼓励工业研究与发展法”(“研究与发展法”)以及根据该法颁布的条例批准的。我们有资格获得赠款,占与这些项目有关的某些研究和开发费用的40%至50%。其中一些项目被批准为具有大型研究和开发活动的公司的项目,而其中一些项目是以加入某些磁联盟的形式进行的。因此,这些方案下的赠款不需要以特许权使用费的方式偿还。然而,下文所述“研究与发展法”的限制适用于这些方案。2017年、2018年和2019年,我们分别从国际投资协定项目中获得210万美元、140万美元和260万美元。
“研究与发展法”一般要求在国际投资协定资助的项目下开发的包含知识的产品必须在以色列制造。不过,经国际投资协定批准(或在下文所述情况下发出通知,视情况而定),某些制造量可在以色列境外进行,条件是,赠款接受者须按较高的费率支付特许权使用费,这一比率可能很大,而且还款总额增加,增加额可达赠款的300%(取决于在以色列境外完成的总制造数量的比例)。在通知国际投资协定之后(如果国际投资协定不反对),最多可将赠款接受者核准的以色列制造总量的10%从以色列转移出去,但须支付上述增加的特许权使用费。
“研究与发展法”还规定,未经国际投资协定批准,不得向第三方转让根据核准的研究和开发方案开发的技术。这种研究或开发所产生的任何产品的销售或出口不需要这种批准。在特殊情况下,国际投资协定可批准在以色列境外转让国际投资协定资助的诀窍,包括在出售知道如何或出售赠款接受者的情况下,条件是赠款接受者向国际投资协定支付为该国际投资协定供资的诀窍或为出售赠款受赠人本身(视属何情况而定)而支付的部分销售价格的一部分,该部分不得超过所收到赠款数额的六倍加利息(或赠款数额加利息的三倍),如果该技术的接受者承诺在转让后保留赠款接受者在以色列的研发活动)。
“研究与发展法”对赠款接受者所有权的某些变化规定了报告要求。法律要求赠款接受者、其控股股东和非以色列利害关系方通知国际投资协定,告知其对受赠人控制权的任何变化,或改变对受赠人的控制手段,从而直接成为受赠人的利害关系方。此外,如果利害关系方不是以色列人,则要求当事方向国际投资协定承诺遵守“研究与发展法”。此外,国际投资协定的规则可能需要事先得到国际投资协定的批准,或就某些此类事件提供补充资料或陈述。此外,“研究与发展法”规定,在对赠款接受者启动程序时,包括根据某些适用的清算、接管或债务人救济法,或在任命接管人或清算人等特别官员担任赠款接受者的情况下,必须提交报告。
不符合“研究与发展法”的要求可能会迫使我们必须偿还我们收到的赠款(连同利息和罚款),并使我们面临刑事诉讼。此外,以色列政府可不时审计其声称的产品销售情况,其中包括通过国际投资协定方案供资的技术,这些技术可能导致对其他产品支付额外的特许权使用费。
近年来,以色列国年度预算中用于国际投资协定赠款的资金有所减少,以色列当局过去曾表示,政府今后可能进一步减少或取消国际投资协定赠款。即使这些赠款得到维持,我们目前也无法预测我们今后可能收到的赠款数额(如果有的话)。
我们可以不时参加欧洲共同体研究、技术发展和示范框架方案,该方案资助和促进研究。没有与接受这种资金有关的特许权使用费义务。
知识产权
我们目前依靠商业秘密、专利、版权和商标法,以及禁止披露和禁止竞争的协议,建立和/或保护我们系统中使用的技术。
我们目前拥有336项美国专利和65项在其他国家颁发的专利,涉及与美国专利基本相同的技术。我们在美国和其他国家有103项专利申请。我们认为,改进现有产品和开发新产品对于建立和保持竞争优势至关重要。我们相信,我们的产品的价值取决于我们的专利软件和硬件继续是“商业机密”或受版权或专利保护。我们通常与我们的员工和分包商签订禁止披露和禁止竞争的协议.然而,不能保证这些措施将保护我们的技术,也不能保证其他国家不会开发类似的技术,或在与我们提供的技术相竞争的产品中使用技术。在我们经营的大部分领域,第三方也拥有适用于我们的技术和产品的专利。这类第三方可能包括竞争对手以及大公司,它们在其专利投资组合中投入数百万美元,而不论其实际业务领域如何。虽然我们相信我们的产品不侵犯第三方的所有权,但不能保证一个或多个第三方不会提出索赔,或者我们将成功地为这种索赔辩护。
此外,如果我们未能成功地为此类索赔辩护,我们可能会受到关于使用或销售我们某些产品的禁令或损害赔偿责任的限制,并可能被要求获得可能无法以合理条件获得的许可证。
我们拥有以下在不同国家的商标和/或注册商标:Actimize,Actimize徽标,尼斯自适应WFO,尼斯WFM,尼斯客户之声,尼斯员工管理,良好的奖励,良好的实时解决方案,良好的交易记录,良好的更新,尼斯空气,良好的通信监视,客户参与分析,决定性时刻,Fizzback,IEX,inContact,InContact Logo,尼斯inContact,Insight in Contact,Insight from交互,意图。洞察力。影响。,最后消息回放,Mirra,很好,很好的分析,很好的互动平台,很好的互动管理,不错的哨兵,很好的信息,很好的信息,很好的性能遵守,很好的信息验证,很好的信息验证,很好的标志,很好的表现,很好的激励薪酬管理,很好的实时解决方案,很好的交易记录,很好的主动遵守,很好的无缝,很好的安全记录,很好的SmartCenter,尼斯,NiceLog,Nexidia,Nexidia((!))徽标,Nexidia交互分析,Nexidia高级交互分析,Nexidia搜索网格,神经语音分析,自己的决定性时刻,场景回放,Syush,Syush调查员,TotalView,InContact云中心解决方案,主管-围棋,Vaas,语音作为服务,个人连接,InTouch,Echo,inCloud,CXone,CXone Logo,尼斯InContact CXone,Good inContact CXone,Good Performance,Good Performance Management,InContact自动联系人,inContact个人连接,inContact交互语音响应,inContact工作人员管理,Msight,Msight Logo,Mattertact and化学,NetMoter,Satmex,NPPS。
季节性
我们的大部分业务都是以企业软件模式运作,其部分特点是全年商业周期不均衡,而且大部分客户订单是在每个日历年的第四季度完成的,主要原因是客户购买年终资本和我们的假日消费。
云订阅模型这些因素导致2017年和201年8和2019年第一季度收入低于上一历年第四季度的收入。我们认为,这一趋势将在不久的将来继续下去。虽然这类季节性因素在软件及科技行业是普遍存在的,但这种模式不应被视为衡量本港未来收入或财务表现的可靠指标,而很多其他因素,包括一般的经济状况,亦会对本港的业务及财务业绩产生影响,请参阅本年报第3项“关键资料”项下的“风险因素”,以更详细地讨论可能影响我们的业务及财务业绩的因素。
调节
数据私隐和与网络有关的安全限制
在我们的客户及其终端用户所在的国家,包括美国、以色列和欧盟,我们受到适用的数据隐私和与网络相关的安全限制,特别是在我们的SaaS、托管和基于云的服务以及其他外包服务方面。例如,2016年4月14日,欧洲议会正式通过了GDPR,并于2018年5月25日生效。如果我们不遵守这些资料私隐及与网络有关的保安限制,由于我们的资讯科技系统受到干扰或我们的资料保安受到破坏,我们可能会受到重大的经济惩罚。
我们还须遵守国内数据保密法,如于2020年1月1日生效的CCPA和计划于2020年8月生效的LGPD。我们正在评估遵守CCPA以及其他新出现的数据隐私法律和法规的业务影响。
作为遵守这些规定和减轻未来与数据隐私和网络安全有关的任何风险的努力的一部分,我们采取了一些内部政策和程序,如我们的信息安全政策、网络和信息安全事件应对政策、业务连续性计划、风险评估程序和供应商管理政策。此外,我们还获得了ISO 27001:2013信息安全管理认证,并(视需要)向相关业务部门提供了SOC2Type II、PCI、Hit锈病和FedRAMP认证。
出口限制
在我们出口货物和服务的国家,包括美国、以色列和联合王国,我们都要遵守适用的出口管制条例。这些条例可适用于在美国、以色列和联合王国开发或制造或发运的产品部件,或适用于我们产品中的某些内容。关于英国退欧对英国和欧盟的影响,请参见第3项,“关键信息-风险因素”。有些限制适用于包含加密功能的软件产品。如果我们的产品和服务受到这种控制和限制,我们可能需要获得出口许可证或授权,并按照这些规定遵守其他适用的要求。
欧洲环境条例
我们的欧洲活动要求我们遵守欧洲议会关于限制在电气和电子设备中使用某些危险物质的第2002/95/EC号指令和欧洲议会关于限制在电气和电子设备中使用某些危险物质的第2011/65/EU号指令(合并为“RoHS”)。除其他外,RoHS规定,电气和电子设备生产商不得在欧盟市场上投放含有某些材料的新设备,其数量超过某些最高浓度值。我们还必须遵守欧洲共同体关于化学品及其安全使用的条例(EC 1907/2006),该条例涉及化学物质的登记、评价、授权和限制(“REACH”,SVHC-173),该条例要求生产商管理其产品中使用的化学品的风险,并提供关于其产品中所发现物质的安全信息。
我们的产品符合RoHS的要求和达到的指令,我们正在尽一切努力,以保持合规,而不影响我们的产品的质量和功能。如果我们不能保持遵守,包括由于我们的供应商不遵守,我们可能会受到限制,不能在欧盟进行某些业务,这可能会对我们的业务结果产生不利影响。
我们的欧洲活动还要求我们遵守欧洲议会关于废弃电气和电子设备(“WEEE”)的第2002/96/EC号指令。WEEE指令涉及信息技术的标识、回收和再循环。
电讯设备、电气及电子工具、监察及控制仪器及其他类型的设备、装置及物品,以及我们已按照“废电子电器指令”的规定,建立收集和循环再造废电子电器所需的运作和财政基础设施,包括产品标签、注册和加入符合规定的计划。我们正在并将继续采取一切必要步骤,确保这一指示得到遵守。如果我们不能保持合规,我们可能会受到限制,不能在欧盟从事某些业务,这可能会对我们的业务结果产生不利影响。
世界其他地区已经或正在制定类似的条例。我们可能需要遵守其他类似的计划,是在欧洲以外的未来颁布的。
竞争
我们认为,我们的解决方案具有若干竞争优势(如上文第4项-“业务概况”中“我们的解决方案”一节所述),以及它们的规模、性能和准确性、解决方案的全面性和广泛的功能。
我们是客户参与领域的领导者。我们和WFO的球员竞争,比如AGE,Calabrio,Genesys和Verint。在CCaaS市场上,我们与AmazonConnect、Avaya、Five 9、Genesys和TalkDesk以及其他利基厂商竞争。我们还与某些统一云通信供应商(UCaaS)竞争,例如8x8和Vonage(他们于2018年收购了CCaaS供应商New VoiceMedia),后者提供基本的CCaaS功能。此外,我们还看到一些CRM公司提供了我们更广泛的产品的子集功能。
我们是金融犯罪与合规领域的领导者。我们与提供功能子集以抵御特定风险的利基供应商以及提供更全面产品的供应商竞争。这些供应商包括BAE系统,FICO,NASDAQ SMART, 甲骨文和SAS研究所。
组织结构
以下是我们的重要子公司和其他子公司的名单,包括注册的名称和国家或居住地。下面列出的每一家子公司都是我们全资拥有的.
| | | | | | | | |
附属公司名称 | | 注册国家或居住国 |
尼斯系统澳大利亚有限公司 | | 澳大利亚 |
NICE系统技术公司 | | 巴西 |
加拿大尼斯系统有限公司 | | 加拿大 |
尼斯系统中国有限公司 | | 中国 |
不错的法国S.A.R.L。 | | 法国 |
尼斯系统有限公司 | | 德国 |
尼斯APAC公司 | | 香港 |
NICE系统Kft | | 匈牙利 |
尼斯互动解决方案印度私人有限公司。 | | 印度 |
尼斯科技有限公司 | | 爱尔兰 |
Actimize公司 | | 以色列 |
尼斯日本公司 | | 日本 |
漂亮的技术墨西哥S.R.L. | | 墨西哥 |
不错的荷兰B.V. | | 荷兰 |
尼斯系统(新加坡)PTE。有限公司 | | 新加坡 |
尼斯瑞士公司 | | 瑞士 |
Actimize UK有限公司 | | 联合王国 |
NICE系统技术英国有限公司 | | 联合王国 |
尼斯系统英国有限公司 | | 联合王国 |
品牌大使馆有限公司 | | 联合王国 |
Actimize公司 | | 美国 |
尼斯系统公司 | | 美国 |
尼斯系统拉丁美洲公司 | | 美国 |
尼斯系统技术公司 | | 美国 |
Mattersight公司 | | 美国 |
Nexidia公司 | | 美国 |
InContact公司 | | 美国 |
玻利维亚S.R.L. | | 玻利维亚 |
尼斯InContact菲律宾公司 | | 菲律宾 |
财产、厂房和设备
我们的执行办公室和工程、研究和开发业务设在以色列北部的Ra‘anana。这些办事处占地约250 627平方英尺,2019年及其后每年租金和维持费约980万美元,以新谢克尔支付,并与以色列消费价格指数挂钩。我们北部Ra‘anana设施中这些办事处的租约将于2022年10月到期。
我们已在其他几个国家租用了各种其他办公室和设施。我们在每个地区的总部包括下列设施:
•我们位于新泽西州霍博肯的北美总部占地约6万平方英尺。我们整合了北美地区 在2016年11月进入这个办公地点,我们
分租了我们在新泽西和纽约的两个以前的设施,分别在2023年和2021年完成各自租赁期限的剩余部分;
•我们位于伦敦的EMEA总部占地约22,500平方英尺(其中5,543平方英尺被转租,期限至2023年);
•我们在新加坡的APAC总部占地约8,000平方英尺。
我们还有额外的材料租赁设施,包括:
•美洲设施设于-
◦犹他州盐湖城--一个占地约128,000平方英尺的办公室;
◦佐治亚州亚特兰大-两间办公室合共约43,000平方英尺;
◦在科罗拉多州、得克萨斯州、俄亥俄和加利福尼亚有更多的办事处。
•APAC设施包括位于印度浦那的办公空间,占地约13.5万平方英尺,包括一个研发和服务中心。在班加罗尔、马尼拉、香港和东京还有更多的亚太区域办事处。
我们相信,我们现有的设施足以满足我们目前的需要,而且在很大程度上足以满足我们可预见的未来需要。
项目4A.再分配未解决的工作人员意见.
没有。
项目5.对等经营与财务回顾与展望.
以下对我们财务状况和业务结果的讨论和分析,应与本年度报告其他部分所载的合并财务报表和相关附注及其他财务资料一并阅读。这个讨论包含了一些前瞻性的陈述,涉及风险、不确定性和假设.由于许多因素,包括在第3项“关键信息-风险因素”下提出的因素,以及本年度报告的其他部分,我们的实际结果可能与这些前瞻性声明中预期的结果大不相同。有关前瞻性声明的更多信息,请参阅本年度报告目录前面的“初步说明”。
概述
NICE是全球企业云软件的领导者,服务于两个主要市场:客户参与和金融犯罪与合规。我们的核心使命是将经验转化为非凡和值得信赖的经验。我们的软件用于各种规模和垂直的企业的客户服务机构,以及领先的金融机构的合规和防欺诈小组。
我们帮助组织转变客户体验,了解消费者的旅程,建立更智能的、高度个性化的连接,管理全方位的交互,并提供以数字为中心的自助服务能力。我们还通过聘用员工、优化操作和自动化流程,帮助组织改变员工的经验。我们帮助金融服务机构通过帮助预测需求和识别风险以防止洗钱和欺诈,以及确保实时合规,使经验更加安全。
NICE处于几个行业技术混乱的最前沿:分析和人工智能的日益成熟,企业采用云平台,扩大使用数字渠道与客户沟通,以及金融机构转向综合风险管理解决方案,以预防端到端的金融犯罪。我们的解决方案形成了一个全面和统一的组合,基于我们独特的领域专长,以推动客户体验的转变和预防金融犯罪,以及加强公共安全。这些解决方案建立在创新的云平台上,这些平台是数字化的,将先进的分析、人工智能和自动化集成在广泛的业务应用程序中。
我们依靠几个关键资产来推动我们的增长:
•我们在市场上领先的面向客户参与和金融犯罪与合规的开放云平台,本机嵌入了分析、自动化、人工智能和数字功能,并受到广泛的专利保护。
•我们有能力提供涵盖所有市场细分的解决方案,从中小型企业到大型财富100强企业。
•我们广泛的应用程序组合使NICE的客户能够从广泛的云解决方案和现场解决方案中获益。
•我们在自动化、分析、机器学习、语音到文本、自然语言处理、基于个性的路由等领域拥有广泛的专有技术和算法。
•我们通过机器学习和人工智能来获取数据以改进我们的算法,人工智能依赖于我们庞大的客户群、云部署和领域专业知识的结合。
•我们的市场领导,这使我们成为一个公认的品牌,并创造最高意识,我们的解决方案在我们的业务领域。
•我们庞大的合作伙伴生态系统使我们能够接触到并服务于许多国家的大量客户。
•我们忠诚的客户群:今天,超过150个国家的25,000多家机构,包括85家“财富”100强公司,使用了很好的解决方案。
•我们的能力,迅速推动主流采用创新的解决方案和新技术和趋势,我们通过我们的直销力量和分销网络向市场介绍。
•我们在核心市场的熟练员工和专业知识使我们能够为客户提供正确的解决方案,以应对关键的业务挑战,并建立强有力的客户伙伴关系。
•我们的服务,客户支持和运营,使我们的客户能够迅速享受我们的解决方案的好处,在云中或在世界各地的多个部署模型,并支持充分实现价值和客户的成功。
我们的客户,包括银行、电信、医疗、保险、零售、旅游、博彩、公共安全、州和地方政府等多种规模和垂直产品,都从我们的解决方案所提供的有形和实用的商业价值中获益。
COVID-19最新情况
2020年1月,世界卫生组织宣布最近爆发的COVID-19事件为公共卫生紧急情况。我们正积极监察有关情况,并已采取某些预防及先发制人的行动,尽量减少对业务及雇员的影响,包括但不限于更改雇员工作地点、雇员出差及取消某些市场推广活动。此外,我们已经并将继续监测和采取行动,以遵守所有联邦、州和地方的监管要求。COVID-19病毒的持续时间和传播时间都无法预测.在这方面,另见项目3.D下的讨论。“风险因素-与全球环境有关的风险-我们的业务、设施或业务可能受到我们无法控制的事件的不利影响,例如自然灾害或健康流行病。”我们将继续推动业务不间断地保持业务连续性,同时密切跟踪事态发展,并可能根据监管授权采取进一步行动,或者我们认为这符合我们的雇员、客户、合作伙伴、供应商和股东的最佳利益。
最近的收购
下列购置按购置会计方法记帐,因此,购买价格分配给根据各自公允价值购置和承担的资产和负债,或作为资产购置,如果所取得的总资产的公允价值基本上全部集中在单一可识别资产或一组类似可识别资产中。从收购之日起,我们的合并损益表中包含了与每次收购相关的业务结果。
在2019年期间,我们收购了某些公司,这些公司被列为业务合并和资产收购(另见本年度报告其他地方的合并财务报表附注2z)。被收购公司的财务结果包括在我们的合并财务报表中,包括在各自的收购日期,而每一家公司的结果对我们的合并财务报表并不是单独重要的。总体而言,这些收购的初步采购总价约为2 670万美元现金。根据估计的公允价值,我们初步记录了1 570万美元的可识别无形资产,以及1 450万美元的剩余商誉。2019年期间购置资产的初步公允价值估计数和假设是根据初步计算和估值得出的,这些购置的估计数和假设可能会发生变化,因为我们在各自的计量期间(从各自的购置日期起至多一年)获得更多信息。
2018年8月20日,我们完成了对Mattersight公司(“Mattersight”)的收购,这是一家为客户服务机构提供云计算分析的领先供应商。我们收购了Mattersight公司,总价值约为1.051亿美元。这次收购汇集了市场领先的行为分析和NICE先进的云创新能力,增强了企业通过深入了解客户角色来改善客户体验的能力。此次收购使企业能够从云中增强的分析解决方案组合中获益,同时推动个性化,并有效地在客户和服务之间建立实时联系。
表外交易
我们没有参与任何表外交易,也没有参与表格20-F第5项所定义的任何表外交易。
关键会计政策
按照美国公认会计原则编制合并财务报表需要管理层作出估计、判断和假设,这些估计、判断和假设影响到报告的资产和负债数额以及财务报表之日或有资产和负债的披露,以及报告所述期间的收入和支出数额。实际结果可能与这些估计不同。管理层认为,所使用的估计、判断和假设是合理的,所依据的是作出这些估计、判断和假设时掌握的信息。
管理层认为 重要的会计政策影响到编制合并财务报表时使用的更重要的判断和估计数,以及对帮助充分了解和评价我们报告的结果最重要的会计政策,这些政策包括:
•收入确认;
•获得合同的费用;
•长期资产减值;
•所得税;
•法律意外开支
•企业合并;
•以股票为基础的薪酬;
•有价证券;
•金融工具的公允价值;以及
•可兑换的高级票据。
收入确认。我们的收入来自软件产品、服务和云的销售,包括软件许可证、SaaS、网络连接、托管、支持和维护、实现、配置、项目管理、咨询和培训。我们直接通过我们的销售力量销售我们的产品,并间接地通过一个由经销商、系统集成商和战略合作伙伴组成的全球网络销售,所有这些人都被认为是最终用户。
我们根据ASC第606号“与客户签订合同的收入”(“ASC 606”)确认收入。根据这一标准,当客户获得对承诺的货物或服务的控制权时,我们就会确认收入,其数量反映了我们期望得到的对这些货物或服务的考虑。为了确定属于本标准范围内的合同的收入确认,我们执行以下五个步骤:
1)与客户签订合同。
与客户签订合同的条件是:(1)与客户订立了一项可强制执行的合同,其中界定了每一方对将要转让的货物或服务的权利,并确定了与这些货物或服务有关的付款条件;(2)该合同具有商业实质;(3)我们确定,根据客户支付承诺的价款的意图和能力,对转让的货物或服务收取实质上的所有价款是可能的。我们在确定客户的支付能力和支付意图时采用了判断,这是基于各种因素,包括客户的历史支付经验。
2)确定合同的履行义务
我们签订的合同可能包括多项性能义务。我们单独核算个别产品和服务,如果它们是不同的-即某一产品或服务可与合同中的其他项目分开识别,以及客户可自行受益或可随时向客户提供的其他资源的产品或服务。
3)确定交易价格
交易价格是根据我们有权获得的价格来决定的,以换取将货物或服务转让给客户。
付款条款和条件因合同类型而异。在确认收入的时间与开具发票的时间不同的情况下,我们通常不会在我们的合同中包括一个重要的融资部分,因为我们的销售价格不受账单条件的限制,我们的合同的目的不是从客户那里获得资金或向客户提供资金。此外,公司采用实用的权宜之计,在支付与收入确认之间的差额为一年或一年以下时,不评估是否存在重要的融资部分。
收入是根据与客户签订的合同中规定的考虑因素来衡量的,但不包括由政府当局评估的税收,这些税收是对特定的创收交易施加的,也包括与我们从客户那里收取的特定创收交易同时进行的。我们签订的合同可以包括各种产品和服务的组合,这些产品和服务通常能够区分开来,并作为单独的履约义务入账。
4)将交易价格分配给合同的履行义务。
我们根据每个履约义务的相对独立销售价格(“SSP”)从合同的全部考虑中分配交易价格。
我们用判断来确定SSP。如果无法通过独立交易观察到SSP,我们将考虑到现有的信息,如地理或区域特定因素、内部成本、利润目标和内部批准的与业绩义务相关的定价准则,来估算SSP。
我们通常为我们的产品和服务建立一个SSP范围,定期或在事实和情况发生变化时对其进行重新评估。针对产品和服务的SSP可随着时间的推移而发展,这是由于受到激烈竞争、产品和服务需求变化以及经济因素等因素影响的尼斯定价做法的变化。
对于不能根据可观察价格确定SSP的产品,考虑到同一产品的销售范围很广(即销售价格变化很大),具有多项履约义务的合同中包含的SSP是通过采用剩余方法确定的,其中合同中的所有其他履约义务首先根据其各自的SSP分配交易价格的一部分,并将交易价格的任何剩余金额分配给这些产品的收入。
5.在实体履行履行义务时确认收入
收入是通过将承诺的产品或服务转让给客户,在履行相关履约义务时确认的。
软件许可收入是在软件许可证交付和客户获得资产控制权的时刻确认的。
支持和维修服务收入在基本维修合同期限内按比例确认。维修合同的续签产生了新的履约义务,在这段期间内,这些义务与在续约期间确认的收入相一致。
专业服务收入被确认为提供服务。我们的云收入来自订阅服务,这些服务包括订阅费、授予客户访问云计算服务的权限以及网络连接。
来自订阅服务的收入在合同期间或根据使用情况按比例确认,来自网络连接的收入基于客户呼叫的使用,并且在呼叫启动期间被确认。
获得合同的费用。我们将销售佣金资本化为获得合同的成本,如果合同是递增的,如果合同被收回的话。我们在估计摊销期时,考虑到
考虑客户合同条款,续签历史,预期客户关系的长度,以及潜在技术和产品的使用寿命。销售佣金费用摊销包括在所附的合并损益表中的销售和营销费用。对于我们将在一年或一年以下的时间内资本化和摊销的费用,我们选择采用实际的权宜之计,并在发生的情况下支付这些合同费用。2019年、2018年和2017年的委员会费用为93.1美元百万; $76.8 百万和92.2美元百万分别。
长期资产减值。我们的长期资产包括商誉、财产和设备以及其他需要摊销的无形资产.
商誉是指企业合并中的购买价格超过所获得的有形和无形资产净值的公允价值。根据ASC 350,“无形-商誉和其他”(“ASC 350”),商誉不摊销,而是接受年度减值测试。ASC 350要求商誉在报告单位一级至少每年或在某些情况下的年度测试之间进行减值测试,并在受损时予以减记。商誉是通过比较报告单位的公允价值和其账面价值来检验其减值的。ASC 350允许我们首先评估定性因素,以确定是否有必要进行两步定量商誉损害测试。如果质量评估没有导致损害的可能性大于不可能,则不需要进一步的损害测试。如果它确实导致损伤的可能性大于不可能,则执行两步损伤测试。另外,ASC 350允许我们绕过任何报告单位的质量评估,直接进行商誉损害测试的第一步。
在截至12月31日、2017年、2018年和2019年的每个财政年度的第四季度,我们对报告单位进行了定性评估,得出结论认为,质量评估不会导致更有可能出现减值,因此不需要进一步的减值测试。因此,在任何这类财政年度都没有确认减值费用。
我们的其他长期资产(除商誉外)和可识别的无形资产应按照ASC 360“财产、厂场和设备”进行减值审查,每当发生事件或情况发生变化时,资产的账面金额可能无法收回。减值指标包括资产使用方式的任何重大变化,以及严重的行业或经济负面趋势。在确定长期资产的账面价值可能无法根据未折现的未来现金流量总额与资产的账面金额进行比较后,记录账面金额超过公允价值的减值费用。在任何这样的财政年度,都没有确认减值费用。
所得税。为编制综合财务报表,我们估计我们所经营的每个司法管辖区的所得税,以及其中某些地区的所得税,我们的所得税是根据我们根据适用的税法在管辖范围内享有各种福利的假设计算的。领取这些福利的权利取决于我们是否遵守这些法律规定的条款和条件。
我们按照ASC 740的“所得税”来核算所得税。本专题规定使用负债方法,根据财务报告与资产和负债的税基之间的差异确定递延税资产和负债账户余额,并使用预期差额将逆转时生效的已颁布税率和法律进行计量。如有需要,我们会提供估值免税额,以将递延税项资产减至更有可能变现的数额。递延税资产和递延税负债分别列于长期资产和长期负债项下.
我们采用两步的方法来识别和衡量不确定的税收状况.第一步是评估在报税表中采取或预期采取的税收状况,确定现有证据的权重是否表明,在评估技术优点时,税务状况更有可能在审计时得到维持,包括解决任何相关的上诉或诉讼程序。第二步是将税收优惠计量为在最终结算时可能实现的超过50%(累积基础)的最大数额。
我们将所得税的利息和罚款(包括不确定的税额)归类为所得税。
法律上的意外情况。我们目前参与各种索赔和法律诉讼。我们审查每一事项的现状,并评估其潜在的财务风险。如果潜力。任何索赔或法律程序中的损失被认为是可能的,而且可以合理地估计金额,我们对估计的损失应负赔偿责任。
企业合并。我们适用ASC 805“业务合并”的规定,并根据其估计公允价值将购买考虑的公允价值分配给所获得的有形资产、承担的负债和获得的无形资产。购买价公允价值超过这些可识别资产和负债公允价值的部分记作商誉。在确定所获得资产和假定负债的公允价值时,管理层作出了重要的估计和假设,特别是在无形资产方面。对某些无形资产进行估值的重要估计数包括但不限于从客户关系、从市场参与者的角度获得技术和获得的商标的未来预期现金流、使用寿命和贴现率。管理层对公允价值的估计所依据的假设被认为是合理的,但这些假设本身是不确定和不可预测的,因此,实际结果可能与估计不同。
我们根据ASU 2017-01“澄清企业的定义”的规定,将一项交易作为资产购置入账,当所获得的总资产的公允价值实质上全部集中在单一可识别资产或一组类似可识别资产,或以其他方式不符合企业定义时。资产收购相关成本作为资产或资产的一部分资本化。
股票补偿。我们根据ASC 718,“补偿-股票补偿”(“ASC 718”)对股票薪酬进行核算,这要求根据对雇员和董事的所有基于股票的支付奖励的估计公允价值来衡量和确认补偿费用。asc 718要求公司使用期权定价模型,在授予之日估算股权支付奖励的公允价值。以及没收发生时的情况.
我们确认赔偿费用的价值,我们的奖励,已分级归属,根据加速归属方法,对每一项奖励的必要服务期。
我们使用Black-Soles-Merton期权定价模型估计股票期权的公允价值,该模型需要一些假设:预期波动率是基于实际的历史股票价格变动;期权的预期期限是基于历史经验,代表了所授予的期权预期未清偿的时间;无风险利率是基于美国联邦储备零票债券的收益率,具有相同期限的;预期股息率(按年计的股息收益率)是根据我们董事会宣布的每股股息计算的。有关我们支付股息的信息,请参阅本年度报告其他部分所列合并财务报表附注14d。
我们根据批出之日标的股票的市场价值来衡量受限制股票的公允价值。
有价证券.我们根据ASC 320,“投资-债务和股票证券”对债务证券进行投资。管理层在购买债务证券时确定其投资的适当分类,并在每个资产负债表日重新评估这种确定。
分类为“可供出售的”的有价证券是按公允价值,根据市场报价进行的。未实现损益在股东累计其他综合收益(亏损)中作为股东权益单独报告。损益在具体确认的基础上在收入综合报表中确认。
我们的证券按照ASC 320-10-35进行减值审查.如果这些资产被视为减值,则当其投资的公允价值低于成本价被判定为非暂时性时,减值费用在收益中被确认。在作出这种决定时,考虑的因素包括减值的持续时间和严重程度、价值下降的原因、可能的回收期和我们出售的意图,包括我们是否更有可能在收回成本之前出售投资。对于我们打算出售的未变现亏损证券,或者更有可能要求我们在收回摊销成本价之前出售的证券,摊销成本和公允价值之间的全部差额在收益中得到确认。对于不符合这些标准的证券,在收益中确认的减值数额仅限于与信贷损失有关的数额,而与其他因素有关的公允价值下降则在累积的其他综合收入(损失)中确认。
金融工具的公允价值. 我们采用ASC 820,“公允价值计量和披露”(ASC 820)。根据这一标准,公允价值是指在计量日市场参与者之间有秩序的交易中出售资产或为转移负债而支付的价格(即“退出价格”)。我们以公允价值衡量我们对货币市场基金的投资,这些基金被归类为现金等价物、有价证券和外币衍生合约。
在确定公允价值时,我们采用了各种估值方法。ASC 820建立了用于计量公允价值的投入的层次结构,最大限度地利用了可观测的投入,并通过要求在可用时使用最可观测的投入,最大限度地减少了对不可观测输入的使用。可观察的输入是市场参与者根据从独立于我们的来源获得的市场数据制定的资产或负债定价时所使用的投入。不可观测的输入是反映我们对市场参与者在根据现有最佳信息制定资产或负债定价时所使用的假设的假设的投入。
根据以下输入将层次划分为三个层次:
•一级-基于活跃市场对我们有能力获取的相同资产的报价进行的评估。由于估值是根据在活跃的市场上随时和定期获得的报价作出的,因此,对这些产品的估价不需要很大程度的判断。
•二级-基于非活跃市场的一个或多个报价或所有重要投入都可直接或间接观察到的市场的平均估值。
•第三级-基于无法观察和对总体公允价值计量具有重要意义的投入进行的评估。
可观察到的投入的可得性可能因投资而异,并受到多种因素的影响,例如投资类型、市场流动性和交易特有的其他特征。如果估值是基于在市场上观察不到或无法观察的模型或投入,公平价值的确定需要更多的判断力,投资被归类为第三级。
我们的有价证券、可交换的高级票据和外币衍生产品合同属于二级。更多信息,请参阅本年度报告其他部分的合并财务报表附注3、注10和附注15。
现金和现金等价物、短期银行存款、贸易应收账款和贸易应付款的账面金额,由于这些金融工具的即期或短期到期而近似于其公允价值。贷款的账面金额由于贷款利率的变动而接近其公允价值。
可兑换高级债券。我们采用ASC 815“衍生和套期保值”(ASC 815)和ASC 470“债务”(ASC 470)。根据这些标准,我们分别核算了可转换债务工具的负债和权益部分,这些工具可以以反映我们不可转换债务借款利率的方式以现金结算。发行时的赔偿责任部分是以公允价值确认的,依据的是没有折算特征的类似票据的公允价值。股权部分是根据债券本金超过负债部分公允价值的数额计算的,经对债务发行成本的分配进行调整后,作为超过面值的额外资本入账。债务折扣作为额外的非现金利息费用在债务的预期寿命内摊销。
最近采用的会计准则
从2019年1月1日起,我们采用了ASU 2016-02号,采用了采用新标准的修正回顾性过渡方法。因此,在采用时,我们确认和测量租约,而不修改比较期信息或披露。
在采用时,我们确认了1.206亿美元的总使用权(ROU)资产,在我们的综合资产负债表上相应的租赁负债为1.392亿美元。ROU资产包括预付款项和应计租赁付款的调整数。这种做法不影响留存收益的期初余额,也不影响上一年的收入综合报表和现金流量表。
有关主题842采用的影响的信息,请参阅重大会计政策-上述租赁责任和注11-租约。
2017年8月,FASB发布了题为“衍生工具和套期保值(主题815):有针对性地改进套期保值活动会计”(ASU 2017-12)的ASU,修订了对冲项目和交易的资格标准,以扩大实体对冲非金融和金融风险组成部分的能力。新指南取消了单独衡量和呈现套期保值无效的要求,并将套期保值损益的表示与基础套期保值项目保持一致。新指南还简化了套期保值文件和套期保值有效性评估要求。修改后的列报和披露要求必须在预期基础上通过,而在通过之日存在的对现金流量和净投资对冲关系的任何修正都必须在“经修改的追溯”基础上适用,这意味着对截至收养年开始时留存收益期初余额的累积效应调整。。新准则于2019年1月1日生效,该指南的通过对我们的合并财务报表没有重大影响。
最近发布的会计准则尚未采用
2016年6月,FASB发布了ASU 2016-13,“金融工具-信贷损失(ASC 326)”(“ASU 2016-13”)。本更新中的修正要求按摊销成本法计量的金融资产(或一组金融资产)按预计收集的净额列报。修正案扩大了实体在编制集体或单独计量的资产的预期信贷损失估计数时必须考虑的信息。预测信息的使用将更及时地纳入对预期信贷损失的估计,这对财务报表的用户将有更大的用处。ASU 2016-13适用于公司2019年12月15日以后的财政年度,包括那些财政年度内的期中期。允许在2018年12月15日以后开始的财政年度,包括在这些财政年度内的过渡时期,尽早采用。 ASU 2016-13的通过预计不会对我们的合并财务状况产生重大影响。泰斯。
2017年1月,FASB发布了177-04“无形资产-商誉和其他(ASC 350):简化商誉减损会计”(“ASU 2017-04”)。ASU 2017-04消除了商誉减值测试的第2步,该步骤要求计算商誉的隐含公允价值,将报告单位的公允价值分配给报告单位的所有资产和负债,犹如该报告单位是在企业合并中获得的。相反,实体将将报告单位的公允价值与其账面金额进行比较,并对账面金额超过报告单位公允价值的数额确认减值费用。ASU 2017-04适用于2019年12月15日以后开始的会计年度的年度或任何临时商誉减值测试。ASU 2017-04的通过预计不会对我们的合并财务报表产生重大影响。
2018年8月,FASB发布了ASU 2018-15,“无形资产-亲善和其他内部使用软件”(Subtop350-40):客户对云计算协议(即服务合同)实施成本的会计核算。新标准要求将云计算安排(即服务合同)中发生的实现成本资本化,并要求开发或获取内部使用软件所需的资本化成本。新标准还要求在财务报表上列报资本化的实施费用及其相关摊销和现金流量,并与与相关云计算安排有关的预付金额和费用一致列报。资本化的实现成本将需要在安排的期限内摊销,从作为服务合同的云计算安排的模块或组件准备好供其预期使用时开始。该标准将于2020年1月1日起对该公司生效,并允许早日采用。实体可以选择采用新的指导前瞻性或回顾性。ASU 2018-15的通过预计不会对我们的合并财务报表产生重大影响。
2018年8月,FASB发布了ASU 2018-13,“公允价值计量(主题820):披露框架-对公允价值计量披露要求的修改”(ASU 2018-13)。ASU 2018-13中的修正案删除、修改和增加了需要在主题820下披露经常性或非经常性公允价值计量的公司披露的信息。本更新中的修正案对所有实体在2019年12月15日以后的财政年度和这些财政年度内的期中期间均有效。允许尽早采用本指南。本指南中的某些修正需要前瞻性地适用,另一些则需要追溯适用。ASU 2018-13的修正仅与披露有关,因此,ASU 2018-13的通过预计不会对我们的合并财务报表产生重大影响。
业务结果
下表列出了我们选定的2018年12月31日和2019年12月31日终了年度收入综合报表,按收入总额的百分比表示(总额可能因四舍五入而不相加)。
| | | | | | | | | | | |
| 2018 | | 2019 |
收入 | | | |
产品 | 18.3 | % | | 17.0 | % |
服务 | 49.8 | | | 45.1 | |
云 | 31.9 | | | 37.9 | |
| 100.0 | | | 100.0 | |
收入成本 | | | |
产品 | 2.2 | | | 1.5 | |
服务 | 15.9 | | | 13.9 | |
云 | 16.3 | | | 18.4 | |
| 34.4 | | | 33.8 | |
| | | |
毛利 | 65.6 | | | 66.2 | |
| | | |
营业费用 | | | |
研究与开发网 | 12.7 | | | 12.3 | |
销售和营销 | 25.7 | | | 25.4 | |
一般和行政 | 10.6 | | | 10.6 | |
已获无形资产的摊销 | 2.9 | | | 2.7 | |
业务费用共计 | 51.9 | | | 51.0 | |
| | | |
营业收入 | 13.7 | | | 15.2 | |
财务支出和其他净额 | 0.8 | | | 0.3 | |
| | | |
税前收入 | 12.9 | | | 14.9 | |
所得税 | 1.9 | | | 3.1 | |
| | | |
净收益 | 11.0 | | | 11.8 | |
2018年12月31日和2019年12月31日终了年度比较
有关截至2017年12月31日及2018年12月31日止年份的比较,请参阅我们向证监会提交的2018年12月31日终了年度表格20-F的第5项。(一九二一年四月五日)9.
我们的收入增加了约1.294亿美元,即9%,从2018年12月31日终了年度的14.445亿美元增加到截至2019年12月31日的年度的15.739亿美元。这一增加包括:客户参与收入增加1.09亿美元;金融犯罪和合规收入增加2,040万美元。
我们的客户参与业务部门在2019年的收入增长主要是由于我们对云产品的需求增加,包括我们的客户群不断扩展到中间市场,以及2018年收购Mattersight的整年计划。
2019年我国金融犯罪与合规业务部门的收入增长 主要归因于新的解决方案产品和云在中间市场的扩张。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至12月31日的年份, | | | | | | 百分比 |
| | (以百万计) | | | | | | 变化 |
| | 2018 | | 2019 | | | | 2018-2019 |
产品收入 | | $ | 263.8 | | | $ | 269.1 | | | | | 2.0 | % |
服务收入 | | 719.5 | | | 709.1 | | | | | (1.4) | |
云收入 | | 461.2 | | | 595.7 | | | | | 29.2 | |
总收入 | | $ | 1,444.5 | | | $ | 1,573.9 | | | | | 9.0 | % |
我们的产品REVE2019年NUE为2.691亿美元,而2018年为2.638亿美元。产品收入增长2.0%,即530万美元,主要是由于对我们的金融犯罪和合规解决方案的需求增加。
我们的服务收入2019年比2018年的7.195亿美元减少了1.4%,即1,040万美元,降至7.091亿美元,主要是由于我们向云交付增多的解决方案过渡而导致的专业服务收入减少。
我们的云收入在2019年增长了29.2%,即1.345亿美元,从2008年的4.612亿美元增加到5.957亿美元。主要原因是我们对云平台的需求不断增长,包括新客户购买基于云的解决方案,我们在中期市场的扩张,以及2018年收购Mattersight的整年交易。
按区域分列的收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至12月31日的年份, | | | | | | 百分比 |
| | (以百万计) | | | | | | 变化 |
| | 2018 | | 2019 | | | | 2018-2019 |
美国、加拿大、中美洲和南美洲(“美洲”) | | $ | 1,123.9 | | | $ | 1,234.5 | | | | | 9.8 | % |
欧洲、中东和非洲(“EMEA”) | | 206.9 | | | 216.2 | | | | | 4.5 | |
亚太(“APAC”) | | 113.7 | | | 123.2 | | | | | 8.4 | |
总收入 | | $ | 1,444.5 | | | $ | 1,573.9 | | | | | 9.0 | % |
美洲的收入在2019年增长9.8%,即1.106亿美元,达到12.345亿美元,而I为11.239亿美元。2018年,主要是由于我们通过我们的客户参与解决方案的需求增加 并将云平台和整年纳入2018年的Mattersight收购。
EMEA的收入在2019年增加了4.5%,即930万美元,从2018年的2.069亿美元增加到2.162亿美元,主要原因是对我们的金融犯罪和合规解决方案的需求增加。按不变货币计算,2019年EMEA的收入增长了8%。
APAC的收入在2019年增长8.4%,至1.232亿美元,比2018年的1.137亿美元增加了950万美元。2019年收入增长主要是因为我们对金融犯罪和合规解决方案的需求增加。
收入成本
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至12月31日的年份, | | | | 百分比 |
| | (以百万计) | | | | 变化 |
| | 2018 | | 2019 | | 2018-2019 |
产品收入成本 | | $ | 31.1 | | | $ | 22.9 | | | (26.3) | % |
服务成本收入 | | 229.7 | | | 219.0 | | | (4.7) | |
云收入成本 | | 236.0 | | | 289.9 | | | 22.8 | |
总收入成本 | | $ | 496.8 | | | $ | 531.8 | | | 7.0 | % |
与2018年相比,我们2019年的产品收入成本下降了820万美元(26.3%),与2008年相比,我们的产品收入在产品收入中所占的比例有所下降,主要是由于我们在2019年销售的不同产品的销售比例发生了变化。
与2018年相比,我们在2019年的服务成本收入减少了1,070万美元,即4.7%,在服务收入中所占的百分比也有所下降。在服务收入中所占百分比的减少2019年的主要原因是我们的服务组织提高了效率。
与2018年相比,我们在2019年的云收入成本增加了5,390万美元,即22.8%,并且在云收入中所占的比例也有所下降。这一增长主要是由于我们的云销售增加,2018年收购了Mattersight,以及内部使用软件的摊销。收入百分比下降的主要原因是我们的云业务规模扩大,以及我们内部业务的效率。
毛利
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至12月31日的年份, | | | | | | 百分比 |
| | (以百万计) | | | | | | 变化 |
| | 2018 | | 2019 | | | | 2018-2019 |
产品收入毛利 | | $ | 232.7 | | | $ | 246.2 | | | | | 5.8 | % |
占产品收入的百分比 | | 88.2 | % | | 91.5 | % | | | | |
服务收入毛利 | | | 489.9 | | | | 490.1 | | | | | — | |
占服务收入的百分比 | | | 68.1 | | | | 69.0 | | | | | |
云收入毛利 | | | 225.1 | | | | 305.9 | | | | | 35.9 | |
占云收入的百分比 | | | 48.8 | | | | 51.3 | | | | | |
毛利总额 | | $ | 947.7 | | | $ | 1,042.2 | | | | | 10.0 | % |
占总收入的百分比 | | 65.6 | % | | 66.2 | % | | | | |
2019年,我们的产品总收入为246.2美元,而2018年为232.7美元,增长了1,350万美元,增幅为5.8%,这主要是由于对我们的金融犯罪和合规解决办法的需求增加,因为我们整个市场对金融机构的需求增加。我们的产品收入毛利占产品收入增量的百分比aSED为91.5%2019年而2018年这一比例为88.2%,这主要是由于2019年销售的不同产品所占的比例发生了变化。
我们的服务收入毛利是490.1美元i2019年,相比之下,2018年为489.9美元。服务收入占服务收入的比例从2018年的68.1%上升到2019年的69.0%。2019年服务收入毛利率增加主要归功于我们服务机构的效率。
与2018年相比,我们2019年的云收入毛利润增长了8,080万美元,增幅为35.9%,与2019年相比,它在云收入中所占的比例上升到了51.3%。2018年为48.8%。云毛利和利润率的增加主要归功于我们的云业务的扩展和我们内部业务的效率。
营业费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至12月31日的年份, | | | | | | 百分比 |
| | (以百万计) | | | | | | 变化 |
| | 2018 | | 2019 | | | | 2018-2019 |
研究与开发网 | | $ | 183.8 | | | $ | 193.7 | | | | | 5.4 | % |
销售和营销 | | 370.7 | | | 399.3 | | | | | 7.7 | % |
一般和行政 | | 153.3 | | | 168.0 | | | | | 9.6 | % |
获得的无形资产的摊销 | | 42.3 | | | 42.4 | | | | | 0.3 | % |
业务费用共计 | | $ | 750.1 | | | | 803.4 | | | | | 7.1 | % |
研究与开发网。净研发支出增加990万美元,至2019年的1.937亿美元,而2018年为1.838亿美元,分别占2019年和2018年收入的12.3%和12.7%。研发费用增加的主要原因是人员数量增加,以进一步推动我们解决方案的创新,支持向云平台的过渡,并由于2018年对Mattersight的整年收购。
销售和营销费用。2019年,销售和营销支出增加了2,860万美元,达到3.993亿美元,而2018年为3.707亿美元,分别占2019年和2018年总收入的25.4%和25.7%。欣喜若狂。销售和营销费用增加的主要原因是,与领先一代和驱动相关的营销成本增加,品牌认知度提高,以及整年纳入对Mattersight的收购。
一般费用和行政费用。2019年的一般和行政开支为1.68亿美元,而2018年为1.533亿美元。占10.7%2019年的总收入为10.6%,而2018年为10.6%。一般费用和行政费用增加的主要原因是人员数目增加,以及整年纳入对Mattersight的收购。
获得的无形资产的摊销。2019年和2018年营业费用中所购无形资产的摊销额分别为4 240万美元和4 230万美元,分别占我们收入的2.7%和2.9%。
财务支出和其他净额
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至12月31日的年份, | | | | | | 百分比 |
| | | (以百万计) | | | | | | 变化 |
| | | 2018 | | 2019 | | | | 2018-2019 |
财务支出和其他净额 | | | | $ | 10.9 | | | $ | 4.4 | | | | | (59.6) | % |
财务费用及其他,净额。财务支出和其他净额从2018年的1 090万美元减少到2019年的440万美元,减少了650万美元。减少财务支出和其他净额主要是由于我们的投资组合收益率较高和投资结余较高,利息收入增加。
所得税.2019年税收支出总额为4 840万美元,2018年为2 740万美元。我们的实际税率在2019年为20.6%,2018年为14.7%。
2019年税收支出增加了2100万美元,主要是由于2019年税前收入的增加以及美国税制改革的影响,这减少了某些可扣税的开支。有关美国税收改革及其影响的更多细节,请参见本年度报告中所包含的合并财务报表附注2和注13。
我们的实际税率从2018年的14.7%提高到2019年的20.6%,这主要是因为我们在美国的收入所占的比例越来越高,比我们经营的许多其他地区的税率都高,以及上述美国税制改革的影响。
我们在以色列的大部分收入继续受益于较低的税率。占12.0%2019年和2018年,根据我们首选的技术企业计划,讨论了以下内容:n注13 of我们的合并财务报表标题为“所得税”。
持续经营的净收益。2019年,净收入增加2660万美元,达到1.859亿美元,而2018年为1.593亿美元。。2019年增加的主要原因是我们的收入和毛利增加,但因业务费用和税收开支增加而部分抵消。
流动性与资本资源
近年来,我们的经营活动产生的现金为我们的业务提供了资金,也为我们回购普通股提供了资金。一般来说,我们把多余的现金投资于高流动性的投资级证券。截至2019年12月31日,我们拥有9.815亿美元现金和现金等价物以及短期和长期投资,而2018年12月31日为7.308亿美元。
2019年和2018年业务活动提供的现金分别为3.742亿美元和3.966亿美元,2019年业务的现金净额主要包括净收入1.859亿美元,经折旧和摊销等非现金活动调整后的1.732亿美元,以股票为基础的赔偿8 090万美元,以及递延收入增加1 380万美元产生的周转资金变化,应计费用和其他负债增加3 170万美元,递延税减少1,220万美元,贸易应收账款增加2,990万美元,2018年业务产生的现金净额主要包括1.593亿美元的净收入,经折旧和摊销等非现金活动调整后的1.571亿美元,以股票为基础的赔偿6,720万美元以及由此产生的周转资金变动。递延收入增加9 280万美元,应计费用和其他负债增加4 810万美元,递延税减少3 020万美元应收贸易款项和减少额为7 260万美元。
2019年和2018年用于投资活动的现金净额分别为3.443亿美元和4.608亿美元。在2019年,用于投资活动的净现金主要包括支付购买品牌大使馆的2 190万美元,对有价证券和短期银行存款的净投资2.563亿美元,购买财产、设备2 730万美元和内部使用软件成本资本化3 470万美元。2018年,用于投资活动的净现金主要包括支付购买Mattersight的1.048亿美元、对有价证券和短期银行存款的净投资2.923亿美元和购买财产,设备3 140万美元,内部使用软件费用3 220万美元。
2019年和2018年用于资助活动的现金净额分别为4 270万美元和1 630万美元。
2019年,用于融资活动的现金净额主要归因于回购我们的普通股4 730万美元,这部分被行使540万美元期权发行股票的收益所抵消。2018年,用于融资活动的净现金主要归因于回购我们的普通股2600万美元和偿还一笔短期银行贷款,这笔贷款被发行股票所得的1,900万美元的收益部分抵消。
我们认为,根据我们目前的业务预测,现有营运资本和预期业务现金流量的结合将足以为我们今后12个月的持续业务提供资金。
研究与开发与知识产权
有关我们的研究及发展政策及知识产权的资料,请参阅本年报第4项“公司的资料”下的“研究与发展”及“知识产权”。
趋势信息
有关本行业趋势的资料,请参阅本年报第4项“本公司的资料-业务概况-工业及科技趋势”。
关于可能对收入产生重大影响的趋势、不确定性、需求、承诺或事件的更多信息,请参阅本年度报告第3项“关键信息-风险因素”。
合同义务
以下是截至2019年12月31日我们的合同义务和其他商业承诺(单位:千)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 按期间支付的款项 | | | | |
合同义务 | 共计 | 不足1年 | 1至3年 | 3-5岁 | 5年以上 |
债务债务,包括估计利息* | 531,975 | | 10,254 | | 228,830 | | 292,891 | | — | |
经营租赁 | 165,336 | | 23,118 | | 38,929 | | 21,817 | | 81,473 | |
无条件购买义务 | 65,374 | | 35,136 | | 28,130 | | 2,108 | | — | |
遣散费** | 14,596 | | | | | |
合同现金债务共计 | 777,281 | | 68,508 | | 295,889 | | 316,816 | | 81,473 | |
不确定的所得税状况* | 64,884 | | | | | |
*有关债务主要包括高级可兑换票据及贷款。高级可兑换票据的本金余额反映在上表中的付款期,其依据是其各自的合同期限,假定不进行转换。然而,这批债券的转换期是从2020年1月1日开始的,因此,高级可兑换票据的价值包括在我们综合资产负债表上的流动负债中。详情见本年度报告其他部分所列合并财务报表附注15。
**按适用的劳动法的要求,雇员应承担的应计义务是相应的Severance薪酬。这些义务只有在有关雇员被解雇、退休或死亡时才能支付。
*ASC 740下不确定的所得税状况在结算时到期,我们无法合理估计结算的最终金额或时间。关于我们在ASC 740下的责任的进一步资料,见我们合并财务报表的附注13(I)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 每一期间的承付金额 | | | |
其他商业承诺 | 承付总额 | 不足1年 | 1至3年 | 3-5岁 | 5年以上 |
担保 | 4,776 | | 4,451 | | 325 | | — | | — | |
项目6.再分配董事、高级管理人员和雇员.
项目6A.董事和高级管理人员.
截至2020年4月5日,以下各表列明每名董事及行政人员的姓名、年龄及职位,就董事而言,列明他们所服务的董事局的任何委员会,以及是否有该等董事是外部董事:
董事会成员
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
名字 | 年龄 | 位置 | 审计委员会成员 | 赔偿委员会委员 | 内部审计委员会成员 | 并购委员会委员 | 提名委员会委员 | 外部主任* |
戴维·科斯特曼 | 55 | | 董事会主席 | X | | | X | X | |
里蒙·本·肖尔 | 75 | | 导演 | X | | | X | | |
丹·福克 | 75 | | 导演 | X | X | X | X | X | X |
约奇里·德维尔 | 67 | | 导演 | X | X | X | | | X |
叶霍舒阿·埃利希 | 70 | | 导演 | | | | X | | |
李艾科 | 66 | | 导演 | | X | | X | | |
乔·考恩 | 71 | | 导演 | | X | | X | | |
齐哈瓦·西蒙 | 61 | | 导演 | X | X | X | | | X |
*见第6项,“董事、高级管理人员和雇员-董事会惯例-外部董事”。
管理人员
| | | | | | | | |
名字 | 年龄 | 位置 |
巴拉克·艾兰 | 45 | | 首席执行官 |
贝丝·加斯皮奇 | 54 | | 首席财务官 |
伊兰 | 52 | | 执行副总裁,市场营销和企业发展 |
巴里·库珀 | 49 | | 企业集团总裁 |
克雷格·科斯蒂根 | 59 | | 首席执行官,Good Actimize |
保罗·贾曼 | 50 | | 首席执行官,InContact |
希里·内德 | 44 | | 人力资源执行副总裁 |
塔利·米尔斯基 | 47 | | 公司副总裁、总法律顾问和公司秘书 |
戴维·科斯特曼自2001年以来(2007年6月至2008年7月期间除外)一直担任我们的董事之一,并自2013年2月起担任董事会主席。科斯特曼先生目前是OutBrainInc.的联合首席执行官和董事会成员。并在铁源有限公司和TIVITS.A.的董事会任职,同时也是Nanoosh有限责任公司的成员。科斯特曼先生也是公开交易的Retalix有限公司(由NCR收购)的前董事会成员。从2006年到2008年,科斯特曼先生是雷曼兄弟投资银行部门的董事总经理,领导着全球互联网集团。从2003年4月到2006年7月,科斯特曼先生是美国达美投资银行(Delta Galil USA)的首席运营官和首席执行官。该公司是一家上市的Delta Galil工业有限公司(Delta Galil Industries Ltd.)的子公司。从2000年到2002年,科斯特曼先生是VerticalNet公司的国际部门总裁兼首席运营官。在此之前,科斯特曼先生从1994年至2000年在雷曼兄弟的投资银行部门工作,重点是技术和互联网部门,以及NM Rothschild&Sons公司,从1992年至1993年,科斯特曼先生拥有特拉维夫大学法学学士学位和欧洲工商管理学院工商管理硕士学位。
里蒙·本·肖尔自2001年9月起担任我们的董事之一。2001年至2005年期间,本·沙乌尔先生担任Koonras技术有限公司的联合主席、总裁和首席执行官,该公司是一家由以色列控股公司LeadLtd.控制的技术投资公司。自2002年起,本·肖尔先生担任大汽车有限责任公司主席.本·肖尔先生还担任Mind C.T.I.Ltd.、BVR Systems Ltd.和几家私营公司的董事。此外,他还担任管理媒体和通信投资的Polar通信有限公司的总裁和首席执行官。本-沙乌尔先生还担任T.A.T技术有限公司的主席,这是一家在纳斯达克和TASE上市的上市公司。1997至2001年间,本·沙乌尔先生担任Clal Industries and Investments Ltd.的总裁兼首席执行官。Clal Industries and Investments Ltd.是以色列最大的控股公司之一,持有大量高科技产业的股份。在此期间,本·沙乌尔先生还担任Clal电子工业有限公司、Scitex公司和Clal集团内的其他公司的董事会主席。本·沙乌尔先生还担任欧洲电信有限公司、基金技术有限公司、Creo产品公司的董事。1985年至1997年,本·肖尔先生任Clal保险公司总裁兼首席执行官,并担任该公司及其各子公司的董事。本·肖尔先生拥有特拉维夫大学经济学和统计学学士学位和工商管理硕士学位。
丹·福克自2001年起担任我们的外部董事之一。从1999年至2000年,福尔克先生担任萨皮安国际公司总裁兼首席运营官。1985年至1999年,福尔克先生在Orbotech有限公司担任各种职务,最后一位是首席财务官兼执行副总裁。1973年至1985年,他曾在以色列贴现银行担任几个行政职务。福尔克先生也是Ormat Technologies Inc.董事会的成员,直到最近,他还在每一家阿特伦蒂有限公司和Orbotech Ltd.的董事会任职。Falk先生拥有耶路撒冷希伯来大学的经济学和政治学学士学位和工商管理硕士学位。
约奇里·德维尔自2008年1月起担任我们的外部董事之一。自2000年以来,Dvir女士一直担任多家公司和倡议的商业发展事务战略顾问。Dvir女士还担任Menorah保险公司及其子公司XeniaVenture Capital和Endey Med的董事会成员。她最近在Alrov不动产、Visa Cal、Trendline Business Information&Communications Ltd.、以色列有限公司、ECI电信有限公司、Strauss工业有限公司、凤凰控股和凤凰保险公司的董事会任职,Dvir女士在1990至2000年间担任Migdal集团的高级副总裁。Dvir女士于1981年加入Migdal集团,并在2000年底之前担任若干高级财务和管理职务,包括集团经济部主任(1986至1988年)、集团公司办公室主任(1989至1992年)、集团一般保险司和公司办公室主任(1993至1997年)、首席财务官(1997年至1999年)、集团战略发展司司长以及营销阵列和风险经理(2000年)。Dvir女士拥有海法大学经济学和统计学士学位,并完成了耶路撒冷希伯来大学统计学士学位的学习。
叶霍舒阿(Shuki)Ehrlich自2012年9月起担任我们的董事之一。Ehrlich先生是一位积极的社会投资者,担任“承诺给予”的主席,这是一个由以色列社会投资者组成的团体,负责在以色列和其他几个社会组织中促进慈善事业。埃利希先生也是美国联合分配委员会的董事会成员,也是天使投资集团AfterDox的董事会成员。在2000年至2010年期间,Ehrlich先生担任Giza Venture Capital公司的董事总经理,重点是通信、企业软件和信息技术部门。此外,Ehrlich先生在Amdocs公司工作了15年,Amdocs是一家公共软件公司,专门从事计费、客户关系管理、电信和互联网服务提供商的订单管理系统。在Amdocs的最后一份工作中,Ehrlich先生担任了业务发展的高级副总裁。Ehrlich先生拥有特拉维夫大学数学和计算机科学学士学位。
李艾科自2013年8月起担任我们的董事之一。在2012年至2014年期间,李艾科曾担任成长型资本咨询公司效率资本SAS的管理合伙人和联合创始人。2010年至2011年,李艾科担任惠普首席执行官。2008年至2010年,他担任SAP AG的首席执行官。此外,他目前是荷兰领先的软件公司Unit 4的董事会主席,以及Schneider SE的副主席和首席董事Syncron AB,以及MercuryGate、P2能源服务公司和Taulia公司的董事会成员。李艾科先生拥有耶路撒冷希伯来大学的经济学和国际关系学士学位。
乔·考恩自2013年8月起担任我们的董事之一。2013年10月至2017年9月,考恩担任Epicor的首席执行官和董事。自2016年9月以来,Cowan先生一直是ChannelAdvidsor公司的董事。自2019年1月以来,SAI全球公司董事会主席,这是一家私人公司,由巴林私人股本亚洲公司拥有。2013年,Cowan先生还担任DataDirect网络公司的总裁。从2010年到2013年,考恩在2009年担任在线资源公司(OnlineResourcesCorp.)首席执行官和总裁,担任VectorCapital的运营高管和顾问。2007年至2009年,Cowan先生担任交织公司首席执行官。2004年至2006年,考恩先生担任宏利公司总裁兼首席执行官。和宏利集团公司。在此之前,Cowan先生曾担任各种高级行政职务,包括Baan Co.NV和Avantis GOB NV的首席运营官。他曾是DataDirectNetworks,Inc.的董事。2011年至2013年2月。考恩先生还曾在多家上市公司的董事会任职,其中包括ChannelAdvidsor公司、互织公司、在线资源公司、宏利集团公司。和黑板公司,以及几家私营公司。考恩先生拥有亚利桑那州立大学电机工程硕士学位和奥本大学电气工程学士学位。
齐哈瓦·西蒙自2015年7月起担任我们的外部董事之一。西蒙女士担任BMC软件公司的副总裁。2000年至2013年,最近担任公司发展副总裁。从2002年到2011年,西蒙女士还担任以色列BMC软件公司的副总裁和总经理。在此之前,Simon女士曾在Intel以色列公司担任过各种职务,她于1982年加入该公司,包括担任英特尔在以色列的财务和运营及商业发展主管。西蒙女士目前是Audiocode Ltd.的董事,这是一家在纳斯达克和TASE上市的上市公司,Nova度量衡公司,在纳斯达克和TASE上市的公司,以及在伦敦证券交易所交易的上市公司Amiad WaterSystems。Simon女士是InSightec有限公司(M-Systems Ltd.)前董事会成员(由SanDisk公司收购)西蒙女士拥有耶路撒冷希伯来大学社会科学学士学位,法学学位(法学学士)。来自Herzliya的跨学科中心和波士顿大学的工商管理硕士。
巴拉克·艾兰自2014年4月以来担任首席执行官。在NICE任职期间,Eilam先生在2012年7月至2014年3月期间担任我们美国分部的总裁。在此之前,Eilam先生是美洲企业集团的销售主管和总经理。从2007年到2009年,艾拉姆创建并担任了尼斯互动分析全球业务股(NICE Interaction Analytics Global Business Unit)的总经理。艾拉姆还在NICE内部担任过多个高管职位,负责产品开发、销售和产品管理方面的业务。在1999年加入NICE之前,Eilam曾是以色列国防部队一个精英情报部门的官员。Eilam先生拥有特拉维夫大学电气和电子工程学士学位。
贝丝·加斯皮奇自2016年10月起担任我们的首席财务官。Gaspich女士于2011年9月加入金融犯罪和合规部门NICE Actimize担任CFO,负责金融、法律和商业运营。在加入NICE之前,她是档案系统公司(ArchiveSystems,Inc.)的首席财务官,这是一家私人持有的文档管理软件供应商。她还曾在基于云的风险管理软件公司RiskMetricsGroupInc.担任财务副总裁。Gaspich女士是RiskMetrics集团的创始成员之一,并于2008年1月在纽约证券交易所成功上市,协助公司上市。在此之前,加斯皮奇在整个职业生涯中都曾在包括摩根大通(JP Morgan)和普莱斯沃特豪斯(Price Waterhouse)在内的大型全球金融机构担任加斯皮奇女士拥有密苏里州大学会计学学士学位。
伊兰自2013年10月起担任执行副总裁,自2013年10月起担任公司发展执行副总裁,自2006年2月起担任公司发展执行副总裁。2004年至2006年,他在软件公司水星互动公司担任公司发展总监,在此之前,他曾在水星互动公司担任几个业务发展职位。在加入水星之前,Lron先生曾在软件初创公司和塔半导体公司担任过几个营销职务。Lron先生拥有科技-以色列理工学院的理学士学位和加利福尼亚斯坦福商学院的商业博士学位。
巴里·库珀自2011年3月以来一直与NICE合作,并于2019年1月担任我们的企业集团总裁。从2016年5月到2018年12月,他担任我们的首席运营官(首席运营官)。库珀先生在担任首席运营官之前,于2011年3月至2013年6月期间担任APAC业务业务副总裁,自2013年7月起担任首席运营官,直至担任首席运营官,担任执行副总裁,负责专业服务和云。在加入NICE之前,库珀先生是埃森哲的管理顾问;马来西亚TimeTelekom的客户服务、IT和计费主管;以及后来的康弗斯公司CSG系统APAC专业服务副总裁。库珀先生拥有英国索尔福德大学计算机科学和数学一等学士学位。
克雷格·科斯蒂根自2018年11月以来一直担任Actimize的首席执行官。2016年至2018年,他担任富达国家信息服务公司(FidelityNationalInformationServicesInc.)资本市场与信贷公司总裁。(金融情报室),他在世界各地管理一个约4 000名工作人员的小组,负责监督风险、合规、信贷、证券融资、证券处理和市场数据解决方案以及为2 000多家银行、经纪人、投资公司、对冲基金、保险公司和金融市场客户提供的服务。在此之前,Costigan先生曾担任SunGard的风险、合规和全球证券业务总裁。科斯蒂根先生拥有东北大学经济学学士学位。
保罗·贾曼自2016年11月以来一直担任InContact的首席执行官,并从2005年1月起担任InContact的首席执行官,直到我们收购InContact。从2002年12月到2005年1月成为首席执行官,Jarman先生担任InContact的总裁。在2002年12月之前,他曾担任InContact的执行副总裁。贾曼在引导inContact从其在电信领域的根基,到其基于云的联络中心解决方案的战略提供方面发挥了重要作用,并且是该公司自1997年以来所做的每一项重大改进的一部分。贾曼先生在纳斯达克(NASDAQ.)主持InContact的上市,在加入InContact之前,他是HealthRider公司的一名高管。贾曼先生拥有犹他大学会计学学士学位。
希里·内德自2018年2月起担任人力资源执行副总裁。在加入NICE之前,内德曾担任公司副总裁兼Nova测量仪器公司人力资源主管。在此之前,内德曾在Amdocs担任副总裁,负责产品和交付机构的人力资源,并担任Amdocs人才开发组织的主管。此外,内德还在微软担任过职位,在那里她为电信部门设立了人力资源部门,并担任了EMEA地区的区域高级人力资源经理。奈德女士拥有巴伊兰大学社会科学学士学位和法学硕士学位。
塔利·米尔斯基自2018年3月以来,她一直担任我们的公司副总裁、总法律顾问和公司秘书。2010年至2018年初,她担任弗鲁塔洛姆工业有限公司的全球法律事务副总裁和公司秘书,除了管理公司的法律部门和处理所有法律事务以及与公司和证券有关的事项外,她还领导公司的并购交易。在此之前,米尔斯基女士曾担任阿尔瓦隆公司副总裁、总法律顾问和公司秘书,领导Nicast和Midbar技术公司的商业和法律事务,并与Naschitz Brandes&Co律师事务所有联系。她拥有Herzliya IDC法律和商业管理法学学士学位,并获准在以色列从事法律工作。
上述任何董事或行政人员之间均无家庭关系。
第6B项.补偿.
(A)行政补偿总额
在2019年期间,我们所有董事和执行官员作为一个19人集团支付或应计的报酬总额包括大约870万美元的薪金、费用、奖金、佣金和董事费,以及大约30万美元的预留或应计款项,用于提供养恤金、退休金或类似福利,但不包括我们为我们的官员提供的汽车支出、偿还给我们的官员的商务旅行、专业和商业协会会费和费用以及以色列公司通常偿还或支付的其他附带福利。
根据我们的薪酬委员会的建议和董事会的批准(经修正后的“薪酬政策”),我们的高管管理团队的薪酬政策由我们的股东批准,每年由我们的董事会审查和批准,以及根据该政策支付的任何奖金。
我们为我们的高管管理团队制定了基于绩效的奖金计划。该计划是基于我们的整体业绩,特定的单位业绩,个人表现和每年进行的客户满意度调查的结果。根据包括收入、预订和营业收入在内的财务参数的组合,测量值每年都会发生变化。该计划是由我们的薪酬委员会和董事会每年审查和批准,以及任何奖金支付计划。
在2019年期间,我们的官员和董事总共收到了(I)购买79,820股普通股的期权,其中包括37,040种期权,其行使价格相当于普通股的票面价值(“票面价值期权”),以及(2)123,257股限制股,根据我们的股权补偿计划。这些期权(票面价值期权除外)的加权平均价格为151.63美元,所有期权将在授予日期后六年内到期。受限制的股份单位按普通股的票面价值授予。
根据5759-1999年“以色列公司法”(“以色列公司法”)的要求,我们董事的薪酬需要股东的批准。对外部董事的赔偿和补偿(见下文)是根据“以色列公司法”依法确定的。从2015年7月1日起,我们的股东批准向我们的每一位非执行董事,包括外部董事支付年费40,000美元和出席的每一次董事会会议的出席费1,500美元(无论是亲自或通过媒体),以及每一次出席的董事会委员会会议(无论是亲自或通过媒体)(每一次以美元或根据2015年7月1日的汇率以新谢克尔支付),但须酌情缴纳额外的增值税。
2015年7月9日,在我们2015年年度股东大会上,根据我们的赔偿委员会的建议和董事会的批准,我们的股东批准了一项修改后的董事和高级官员薪酬政策。此外,我们的股东还批准了董事会主席的特别年费450,000新谢克尔(约合124,723美元)。特别年费可根据2012年9月后以色列消费价格指数的变化进行调整。在2016年12月21日举行的公司特别股东大会和2019年9月18日举行的年度大会上,根据我们的赔偿委员会的建议和董事会的批准,我们的股东批准了对赔偿政策的某些修正,并在本年度报告的第10项“补充信息。-批准办公室持有人薪酬”中作了进一步讨论。
(B)受保行政人员的个人补偿
以下是我们五名薪酬最高的高管在2019年薪酬最高的5名高管的薪酬情况,依据的是2019年发放和支出的薪酬成本、奖金成本和股本成本(“涵盖的高管”)。
以下具体规定的赔偿分为以下几个部分(如我们的财务报表所记录的,以下所有金额都是公司的成本)。工资、奖金和股本成本的美元金额以千美元为单位。
(1)工资成本。薪金费用包括薪金、福利和额外津贴,包括适用法律规定的薪金、福利和额外津贴,其中可在适用范围内包括支付、缴款和(或)分配养恤金、遣散费、假期、旅行和住宿、汽车或汽车津贴、医疗保险和风险保险(如生命、残疾、事故)、电话、疗养费、搬迁费、社会保障付款和符合公司准则的其他福利。
(2)奖金成本。奖金成本是指截至2019年12月31日为止,根据公司基于业绩的奖金计划支付或按下文脚注详细说明支付给被涵盖的执行机构的奖金。
(3)股权成本。系本公司2019年12月31日终了年度财务报表中记录的与2019年和前几年授予的权益有关的支出(如适用)。关于在计算这些数额时使用的假设和关键变量,见我们经审计的合并财务报表附注14b。
i.巴拉克·艾拉姆-首席执行官。薪金费用-949美元;奖金费用-1,208美元;股本费用-2019年的股本费用为2,681美元,前几年的股本费用为8,261美元。
二、保罗·贾曼-首席执行官,很好的接触。薪金成本--620美元;奖金成本--627美元;股本成本--2019年的股本费用记录为773美元,前几年的股本费用记录在2019年为1,975美元。
三、雅伦·赫兹-总统,美丽的美洲。薪金费用-452美元;奖金费用-2019年的股本费用记录为549美元和894美元,前几年的股本费用为871美元。
四、巴里·库珀-企业集团总裁。薪金费用-446美元;奖金费用-384美元;股本成本-2019年入股入股费用950美元,前几年股本入账费用808美元。
v.贝丝·加斯皮奇-首席财务官。薪金费用-436美元;奖金费用-417美元;股本成本-2019年的股本费用记录为930美元,前几年的股本费用记录为2019年的支出793美元。
董事会惯例
公司治理做法
我们在以色列注册,因此根据“以色列公司法”接受各种公司治理做法,涉及外部董事、内部审计委员会、内部审计员和有关各方交易的批准等事项。这些事项是在美国证券法的其他相关条款和纳斯达克上市条件的基础上进行的。根据适用的NASDAQ规则,外国私营发行人一般可以遵循其本国公司治理规则,而不是类似的NASDAQ要求,但审计委员会的组成和责任及其成员的独立性等某些事项除外。详情见本年度报告第16G项“公司治理”。
总董事会的做法
我们的公司章程规定,在董事会任职的董事人数不得少于三人,但不得超过十三人。我们的董事,除外部董事外,是在股东大会上选出的,任期至下一届股东大会,或直到他们提前辞职、死亡、破产、丧失工作能力或被大股东大会通过特别决议罢免为止。董事可以在每次年度股东大会上连任。董事会可任命额外的董事(不论是填补空缺或设立新的董事职位),直至下一届股东大会为止,但除非董事人数少于3人,否则董事会没有义务填补任何空缺。
在不违反“以色列公司法”规定的情况下,董事会可任命董事会的一个委员会,并酌情将董事会的所有或任何权力下放给该委员会。尽管如此,在不违反以色列公司法规定的情况下,董事会可在任何时候修订、重申或取消将其任何权力下放给任何委员会。委员会根据“以色列公司法”任命了一个内部审计委员会,由三名成员组成,审计委员会有五名成员,赔偿委员会有五名成员,提名委员会有两名成员,并购委员会有六名成员。此外,董事会可不时为某些目的任命一个特设委员会,例如审查、谈判和建议批准并购交易。我们没有或我们的附属公司没有任何服务合约,在董事终止董事任期后,给予他们任何利益。
外部董事
除下文讨论的情况外,根据“以色列公司法”,根据以色列法律注册的公司,其股票已在以色列境内或境外向公众出售,必须至少任命两名“外部”董事。 根据2016年4月生效的“以色列公司法”的规定,没有控股股东的纳斯达克上市公司有权选择退出“以色列公司法”要求至少有两名外部董事的规定和某些相关要求,只要该公司遵守SEC条例和纳斯达克关于独立董事的上市规则以及审计和赔偿委员会的组成。2016年12月,我们的股东批准了对我们公司章程的修正,根据该修正案,我们的董事会可以选择不接受这类任命外部董事的要求(连同“2016年救济修正案”)。根据2016年的“救济修正案”,在公司选择退出此类要求之前被任命的外部董事可以继续任职,直至他或她当时的任期结束,或直到在适用的公司选择退出要求后召开的第二次年度大会结束时为止,两者以较早者为准。目前,我们的董事局并没有作出选择,选择不符合这些规定。
外部董事必须具备根据“以色列公司法”颁布的条例所规定的专业资格,“以色列公司法”规定,如果(1)某人或该人的亲属或附属公司在任命之日或在该日之前的两年期间任何时间与该公司、公司控股股东或其附属公司有任何联系,则不得任命该人为外部董事;或(Ii)在没有25%股东的公司内,该人与任何在获委任时是该公司的主席、行政总裁、首席财务官或5%股东的人有联系。一般而言,“从属关系”一词包括:雇用关系;定期维持的企业或专业关系;控制;以及担任职务的服务。
任何人不得担任外部董事,如果该人的职位或其他活动造成或可能与该人作为外部董事的责任产生利益冲突,或以其他方式干扰该人担任外部董事的能力。公司或其控股股东自任期届满起满两年前,不得给予前外部董事任何直接或间接利益。
外部董事应在股东大会上以多数票选出,条件是:
•在大会上表决的股份过半数应包括出席会议并就该事项进行表决的非控股股东的至少过半数股份(不考虑弃权股东的投票);或
•非控股股东投票反对选举外部董事的股份总数不超过公司总表决权的百分之二。
外部董事的最初任期为三年,最多可延长两次,任期为三年。此后,只有在内部审计委员会和董事会确认,根据外部董事的专长和对董事会及其委员会工作的特殊贡献,我们的股东可以重新选举他或她,每次连任最多三年。外部董事的重新选举可以通过下列机制之一进行:(1)董事会提议重新选举被提名人,并由股东按照任命外部董事最初任期所需的同样方式批准选举;或(2)持有公司表决权1%或1%以上的一名或多名股东或外部董事提议重新选举被提名人,而重新选举则由公司股东所投的多数票批准,不包括控股股东和因与控股股东的关系而在此事上有个人利益的人的投票,条件是这些不受排除的股东投票赞成连任的总票数占公司表决权的2%以上。外部董事只能在大会上、以与选举外部董事所需的股东百分比相同的比例或由法院撤职,而且只有在外部董事不再符合法定任命资格或违反对我们忠诚义务的情况下,才可免职。除非我们实际采纳根据2016年的救济修正案提供的适用的救济, 公司董事会每个有权行使董事会任何权力的委员会都必须包括至少一名外部董事,但每个内部审计委员会和薪酬委员会必须包括所有外部董事。目前,我们的董事局并没有作出选择,选择不符合这些规定。
根据“以色列公司法”通过的条例,外部董事有权获得赔偿,否则不得直接或间接地从该公司获得任何其他赔偿。根据这些规定,我们的股东同意,我们的外部董事应获得与董事会其他成员相同的报酬。有关详情,请参阅本年报第6项“董事、高级管理人员及雇员薪酬”。
财务和会计专门知识
根据“以色列公司法”,我们的董事会已确定至少有一名董事会成员必须是“会计和财务专家”。以色列公司法要求所有外部董事必须具备“专业资格”。根据适用的NASDAQ规则,我们审计委员会的每一名成员必须具备财务知识,并且至少有一名成员必须有经验或背景,才能使该成员的财务成熟。我们的董事会确定,丹·法尔克和约切里·德维尔每个人都是“以色列公司法”所指的“会计和财务专家”,就适用的纳斯达克规则而言,他们在财务上十分精良。另见本年度报告项目16A,“审计委员会财务专家”。
独立董事
根据纳斯达克的规则,我们的大多数董事必须是适用的纳斯达克规则中所界定的“独立”董事。我们所有的董事都符合纳斯达克各自的独立性要求。
此外,我们的公司章程规定,如果我们没有股东持有我们已发行和未偿股本的25%或以上,那么多数董事必须是“以色列公司法”和根据该法颁布的条例所界定的“独立”董事。如果我们的股东持有25%或更多的已发行和未发行股本,那么至少三分之一的董事必须是“独立的”。我们的所有董事都符合“以色列公司法”各自的独立性要求。“以色列公司法”规定的独立董事资格与上文“外部董事”中所述的外部董事的资格相似,包括九年任期限制和在获得内部审计委员会和董事会批准后将任期延长到9年以上的能力。
内部审计委员会
以色列公司法要求上市公司任命一个内部审计委员会。根据“以色列公司法”,内部审计委员会的作用是与内部审计员和独立会计师协商,审查公司业务管理方面的缺陷,并向董事会提出补救措施。内部审计委员会还根据法律的要求审查有关各方的交易,包括以任何身份核准董事的薪酬,这也需要董事会、赔偿委员会和股东的批准。内部审计委员会亦评估我们的内部审计制度及内部审计师的表现,并负责监管。
执行和执行我们的合规计划。根据以色列公司法,内部审计委员会必须由至少三名董事组成,包括所有外部董事。内部审计委员会成员必须符合“以色列公司法”规定的某些独立标准,内部审计委员会主席必须是一名外部董事。下列人士不得担任内部审计委员会成员:董事会主席、公司或其控股股东或由控股股东控制的实体雇用的任何董事、定期向公司或其控股股东提供服务的董事、从控股股东和控股股东或任何亲属获得大部分收入的董事。根据2016年“救济修正案”,公司可选择退出“以色列公司法”规定的内部审计委员会的组成和出席规则,只要该公司遵守证券交易委员会条例和纳斯达克上市规则关于这方面的组成和出席规则。目前,我们的董事局并没有作出选择,选择不符合这些规定。
我们内部审计委员会的所有现任成员(目前由YochishDvir(主席)、Dan Falk和Zehava Simon组成)都符合这些资格。
内部审计员
根据“以色列公司法”,董事会必须任命内部审计委员会提议的一名内部审计员。内部审计师的职责是,除其他事项外,审查公司的活动是否符合法律和有序的业务程序。根据“以色列公司法”,内部审计员可以是公司雇员,但不得是利害关系方或职务负责人,也不得是任何利害关系方或职务负责人的亲属,也不得是公司独立会计师事务所的成员或其代表。我们已根据“以色列公司法”的要求任命了一名内部审计员。
审计委员会
纳斯达克规则规定,上市公司的审计委员会必须至少由三名董事组成,每名董事都是(一)独立的;(二)不接受公司的任何赔偿(董事会费用除外);(三)不是公司或任何附属公司的附属人;和(四)在过去三年中没有参与编制公司(或目前的子公司)财务报表。我们审计委员会的所有现任成员(目前由里蒙·本·沙乌尔(主席)、戴维·科斯特曼、丹·法尔克、约奇里·德维尔和泽哈瓦·西蒙组成)都符合上述纳斯达克标准。
我们的审计委员会通过了一项章程,具体规定了委员会的宗旨,并概述了委员会的职责和职责,其中包括:(一)任命、保留和补偿公司的独立审计员,但须经董事会和股东批准;(二)预先批准独立审计员的所有服务;(三)审查经审计的年度财务报表和季度财务报表以及我们的收益新闻稿的内容;(四)监督我们的会计和财务报告流程以及对财务报表的审计。我们的审计委员会也被授权担任我们的“合格的法律遵守委员会”。因此,我们的审计委员会将负责调查在证交会出庭并在证交会面前执业的律师所作的报告,这些报告涉及我们认为的重大违反美国联邦或州证券法的行为、我们或我们的任何代理人违反信托责任或类似的重大违反美国法律的行为。
我们相信,我们目前符合适用的纳斯达克对我们的审计委员会的要求,我们打算继续采取一切必要的行动,以保持我们遵守适用的纳斯达克对我们的审计委员会的要求。
赔偿委员会
按照纳斯达克规则的要求,我们的薪酬委员会批准我们执行官员的薪酬。根据董事会通过的指导方针,赔偿委员会也有权批准根据我们的福利计划向合格的受赠方授予股票期权和其他证券。然而,向我们的执行官员提供股票期权和其他证券也需要得到我们董事会的批准。根据“以色列公司法”,上市公司董事会必须设立一个赔偿委员会。根据2016年“救济修正案”,公司可选择退出“以色列公司法”规定的相关组成和出勤规则,并遵守适用于赔偿委员会组成和出席规则的证交会条例和纳斯达克上市规则。当时,我们的董事局并没有作出选择,选择不符合这些规定。
我们继续遵守关于赔偿委员会的组成和出席规则的“以色列公司法”,因为我们的赔偿委员会至少由三名符合上文“内部审计委员会”所详述的独立资格的董事组成,赔偿委员会的主席是一名外部董事。
根据“以色列公司法”,赔偿委员会的作用是向董事会推荐一项根据特定标准规定的关于公职人员报酬的政策,供最终股东以特别多数批准,不时审查对赔偿政策的修改,审查其执行情况,并在董事会批准该政策之前核准任职人员的实际补偿条件。
根据纳斯达克规则,我们的赔偿委员会必须至少由两名成员组成,赔偿委员会的所有成员必须是独立的,除非我们选择利用向外国私人发行人提供的豁免来遵守母国惯例,而不是像纳斯达克这样的交易所上市规则,我们目前不打算这样做。决定一名董事是否独立,须考虑与董事是否与公司有关系有关的所有因素,而这些因素对该董事在执行补偿委员会成员的职责方面独立于管理层的能力至为重要。在作出本决定时需要考虑的因素包括:(I)该董事的补偿来源(包括向该董事支付的任何谘询、顾问费或其他补偿费);及(Ii)该董事是否附属于公司或其附属公司或附属公司。根据纳斯达克规则,我们还必须制定赔偿委员会章程,其中除其他外,必须规定赔偿委员会的职责范围以及如何履行这些职责,并授权赔偿委员会在考虑某些可能表明赔偿顾问在提供赔偿咨询方面存在利益冲突的因素后,保留赔偿顾问。
我们的董事会通过了一个赔偿委员会章程,其中包括纳斯达克规则的要求。然而,章程规定,如果其中规定的责任和要求与“以色列公司法”或“赔偿政策”有任何冲突,则由后者管辖。有关补偿政策的资料,请参阅本年报第10项,“补充资料-公司章程及章程-认可持证人补偿”。
我们不认为赔偿委员会章程与“以色列公司法”或“赔偿政策”之间存在任何冲突。然而,如果发生任何此类冲突,使我们不再符合纳斯达克规则的要求,我们打算利用上述外国私人发行者豁免,根据纳斯达克规则,我们将在今后的年度报告中披露我们所遵循的做法,以取代适用的纳斯达克要求。
赔偿委员会的所有现任成员,Dan Falk(主席)、YochishDvir、Joe Cowan、Leo Apotheker和Zehava Simon,都符合“纳斯达克规则”和“以色列公司法”各自的独立性要求。
提名委员会
按照纳斯达克规则的要求,我们的提名委员会根据书面章程为我们的董事会推荐候选人。该委员会的现任成员大卫·科斯特曼和丹·福克都是独立董事。
并购委员会
我们的董事会已授权审查和建议合并和收购及相关投资和交易,这些投资和交易须经董事会批准。该委员会也有有限的权力,批准合并和收购的考虑,但不超过一定的数额。该委员会所有现任成员,戴维·科斯特曼(主席)、丹·福尔克、里蒙·本·肖尔、耶霍舒阿·埃利希、利奥·艾波泰克和乔·考恩都是独立董事。
员工
截至2019年12月31日,我们在全球拥有5996名员工,比2018年12月31日增加了8.9%。
下表列出过去三个财政年度每年结束时的全职雇员人数,以及这些雇员的主要活动类别和地理位置:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 12月31日, | | | | |
活动类别 | | 2017 | | 2018 | | 2019 |
| | | | | | | | |
客户支持* | | 2,095 | | | 2,196 | | | 2,344 | |
销售与营销 | | 1,169 | | | 1,210 | | | 1,294 | |
研发 | | 1,396 | | | 1,482 | | | 1,695 | |
一般和行政 | | 548 | | | 616 | | | 663 | |
共计 | | 5,208 | | | 5,504 | | | 5,996 | |
| | | | | | |
地理位置 | | | | | | |
以色列 | | 913 | | | 856 | | | 864 |
美洲 | | 2,557 | | | 2,649 | | | 2,751 | |
欧洲 | | 510 | | | 512 | | | 531 |
亚太 | | 1,228 | | | 1,487 | | | 1,850 | |
共计 | | 5,208 | | | 5,504 | | | 5,996 | |
*包括以往报告中根据“业务”指定的雇员人数。
我们还利用临时雇员从事各种活动。在2019年期间,我们平均雇用了63名临时雇员,并从1 027名顾问那里获得了服务(不包括在上述数字中)。
我们未来的成功在一定程度上取决于我们是否有能力吸引和留住高技能和合格的人才。虽然对这些人员的竞争一般是激烈的,但我们认为,目前有足够的人力资源来满足我们的需要。
在几乎所有的司法管辖区,我们都不是与我们的雇员或任何劳工组织签订任何集体谈判协议的一方。然而,我们必须遵守以色列劳工总联合会和经济组织协调局(包括以色列工业家协会)之间某些与劳工有关的法规和集体谈判协议的某些条款,这些规定根据以色列劳动和福利部的命令适用于我们的以色列雇员。这些法规和规定主要涉及工作日和每周工作时间、最低工资、工伤保险、遣散费的确定和其他就业事项的规定。以色列法律一般要求雇主在雇员死亡、退休或雇主无正当理由终止雇用时支付遣散费。目前,我们通过每月向核准的遣散费或保险单支付遣散费,为我们在以色列的遣散费义务提供资金。欲知更多信息,请参阅我们合并财务报表附注2p。此外,根据“国家保险法”,以色列雇主和雇员必须向与美国社会保障局类似的组织-国家保险协会-支付预定金额。这些缴款使雇员有权享受失业、工伤、产假、残疾、预备役和雇主破产或离职期间的福利。自1995年1月1日以来,这些缴款还包括支付国家健康保险。付给国家保险协会的款项大约相当于雇员工资的14.6%(不超过法律不时确定的某一上限), 其中雇员约占6.6%,雇主约占8.0%。
此外,我们还根据当地法律和他们所在国家的惯例向我们的雇员支付遣散费,包括我们在美国的雇员根据美国联邦部门的劳工立法和要求以及当地的州法规。
就业协议
我们和我们的军官有雇佣协议。根据这些雇用协议,每一方可无故终止雇用,提前30、60或90天书面通知(某些高级官员可提前6至12个月)。此外,我们可以在没有事先通知的情况下因故终止这种协议。协议一般包括禁止竞争和不披露条款,但根据适用法律,雇佣协议中的非竞争条款的可执行性可能受到限制。
股份所有权
截至3月172020年,我们的董事和执行官员278,317在该日期归属或预定在其后60天内转归的普通股,或约0.44流通股的百分比。期权有一个平均行使价格。58.82美元每股价格在2020年至2027年到期。任何个别董事或行政人员均不得实益地持有1%或多于1%的已发行普通股。
以下是我们的每一个期权股权计划的描述,根据这些计划,在2019年期间,奖励是未完成的。
2008年股票激励计划和2016年股票激励计划
2008年6月,公司通过了2008年股票激励计划(“2008年计划”),2016年2月,公司通过了2016年股票激励计划(“2016年计划”,并与2008年计划一起通过了“计划”)。该公司通过了向员工、董事、顾问和/或承包商提供奖励的计划,奖励业绩并鼓励提高公司盈利能力的行为。
根据每项计划,公司的雇员、董事、顾问和/或承包商可获得任何与股权有关的奖励,包括:购买公司普通股的任何类型的期权;股份增值权;股份和/或限制性股份奖励(“RSA”);限制性股票单位(“RSU”)和/或其他股份单位;以及/或其他基于股份的奖励和/或计划下的其他权利或利益,包括任何基于业绩的奖励(每一种奖励都是“奖励”)。关于2008年计划,请参见下面关于2014日历年开始的基于业绩的奖励的讨论。
一般来说,根据图则的条款,除非图则管理人另有决定,否则颁发的奖励的25%可在批给日期一周年时行使,6.25%可在其后3年每季度行使一次。具体而言,关于RSU和以相当于普通股名义价值(“票面价值期权”)的行使价格授予的期权,除非董事会另有决定,否则25%的RSU和授予的票面价值期权在授予日期后连续四个周年纪念中的每一个被赋予。在某些条件的限制下,某些执行官员有权在控制权发生变化时加速授予裁决。有转归期的奖励在授予之日后六年届满。根据公司董事会2014年2月4日的一项决议,以业绩为基础并在2014历年内授予的、此后将在授予之日后七年届满的期权。可根据每项计划获得奖励的股份的最高数量,按公司截至上一个历年12月31日已发行和未偿股本的3%计算(根据董事会于2019年10月2日批准的2016年计划修正案)计算。此金额将为每个日历年重置。奖励是不可转让的,除非通过遗嘱或世系和分配的法律。
继2010年12月对“2008年计划”作出修正并根据“2016年计划”(“2010年修正案”)适用后,根据该计划授予的期权的行使价格相当于在赠款日期之前的30个日历日内在纳斯达克市场上报价的一种ADR收盘价的平均值,除非计划管理人另有决定(有些情况下包括面值期权)。
在2010年修正案之前,这些期权在授予之日以不低于普通股公平市场价值的行使价格授予,但公司董事会可以批准的某些例外情况除外,包括在某些情况下包括面值期权。
公司董事会还通过了发放给以色列居民的奖励计划增编(“增编”),并决定选择“以色列所得税条例-5721-1961(”税务条例“)”第102(B)(2)节所界定的“资本收益路线”(“税收条例”),给予以色列赠款。在每一项计划下,都有一份美国增编,适用于美国税法中的非合格股票期权。
这些计划通常由我们的董事会和赔偿委员会管理,由董事会和赔偿委员会决定计划下的受赠方和授予的奖励数量。截至2020年3月17日,根据2008年计划,购买68220股普通股的期权和限购股以23.49美元的加权平均行使价格发行。截至2020年3月17日,根据“2016年计划”,购买233961股普通股的期权和限购股以8.29美元的加权平均行使价格发行。
Nexidia公司2005年股票激励计划
2005年,Nexidia公司通过了Nexidia公司。2005年股票奖励计划(“Nexidia计划”),以吸引和留住Nexidia的雇员、董事、顾问和顾问,并使这些接受者的利益与Nexidia股东的利益保持一致。根据Nexidia计划,受赠方可以获得购买Nexidia普通股、限制性股票奖励、限制性股票单位和股票增值权的激励和不合格期权。
根据Nexidia收购协议的条款,我们将Nexidia最初根据Nexidia计划授予的股票期权和限制性股票单位分别假设和转换为NICE的股票期权和限制性股票单位。
马克h 17,假设Nexidia公司根据Nexidia计划购买4,833股NICE股票的期权,加权平均行使价格为4.07美元。我们已根据“证券法”向证券交易委员会提交一份表格S-8的注册声明,登记了173,860股普通股。根据Nexidia计划发放。
InContact公司2008年股权激励计划
2008年,InContact采用了InContact公司。随后于2012年6月14日修订的“2008年股权激励计划”(经修订的“inContact计划”),目的是提高InContact吸引和留住预期将对InContact及其任何子公司作出重要贡献的雇员、高级人员、董事和顾问的能力,并使这些接受者的利益与Intact股东的利益保持一致。根据InContact计划,受赠方可以获得购买intact普通股的激励和非限定期权,并可获得股票增值权。
根据“InContact合并协议”的条款,我们假设并将InContact的股票期权、限制性股票奖励和最初根据InContact计划授予的限制性股票单位分别转换为NICE的股票期权、限制性股票奖励和限制性股票单位。
马克2020年,在InContact计划下,假设InContact期权和限购股购买16,676股NICE股票,加权平均行使价格为31.83美元。我们已根据“证券法”向证券交易委员会提交表格S-8的注册声明,登记了476,114股普通股,以便根据InContact计划发行。
Mattersight公司,1999年股票激励计划
1999年,Mattersight公司通过了2012年6月14日修订的Mattersight公司1999年股票激励计划(“Mattersight计划”),以提高Mattersight公司吸引和留住董事(包括非雇员董事)、高级人员、其他关键雇员、顾问、独立承包商的能力,激励这些人为公司股东的长期最佳利益行事。
根据“Mattersight协议”和“合并计划”的条款,我们假设并将最初根据Mattersight计划授予的Mattersight限制性股票奖励单位转换为Mattersight计划下NICE的限制性股份奖励。
截至M2020年,ARCH 17,假定Mattersight限制性股票奖励购买2,123股NICE的股票是根据Mattersight计划发行的。限制股份奖励的每股行使价格等于普通股的名义价值。我们已根据“证券法”向证券交易委员会提交一份表格S-8的注册声明,登记了13,242份普通证券。根据“物联网计划”发行的野兔。
E-Glue软件技术公司,2004年股票期权计划
2004年,e-Glue通过了随后于2010年6月9日修订的2004年股票期权计划(“2004 e-Glue计划”),向e-Glue及其子公司的雇员、董事和服务提供商颁发奖励。
根据e-Glue收购协议的条款,我们假设并将e-Glue根据2004年e-Glue计划授予的未到期的股票期权和限制性股票单位转换为股票期权,分别购买NICE和NICE的限制股普通股。
截至三月第17章,2020年,假设e-Glue期权购买350股NICE普通股是在2004年的e-Glue计划下发行的.期权和受限制股票单位的每股行使价格等于普通股的名义价值。我们已根据“证券法”向证券交易委员会提交S-8表格上的登记声明,登记文件为76,035 A。根据2004年e-Glue计划发行的DRS.
梅赛德系统公司2001年股票计划和默塞德系统公司。2011年股票计划
2001年和2011年,梅赛德公司都采用了梅赛德系统公司。经修正的2001年股票计划(“2001年默塞德计划”)和默塞德系统公司。2011年股票计划(“2011 Merced计划”),分别向Merced公司的员工和顾问提供激励,并促进Merced公司业务的成功。
根据梅赛德收购协议的条款,我们将(I)最初根据2001年梅赛德计划(Merced Plan)授予的期权和限制性股份转换为股票期权,分别购买NICE的良股和限制股的普通股;(Ii)最初根据2011年梅赛德计划(Merced Plan)授予的期权和限制性股票单位,分别用于购买NICE的良股和限制股的普通股。
截至三月2020年第17章,假设Merced公司在2001年梅赛德计划和2011年梅赛德计划下发行481股NICE普通股,加权平均操作价格为12.35美元。我们已根据“证券法”向证券交易委员会提交了S-8表格的登记声明,登记了343,288股普通股,以便根据2001年的Merced计划和2011年的Merced计划发行。
项目7.再分配大股东与关联方交易
大股东
下表列出有关我们普通股的实益拥有权的某些资料,有关我们所知为5%或5%以上的流通股实益拥有人的资料。第17号拱门,2020年。不我们的股东拥有与其他股东不同的投票权。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名及地址 | | 股份数目 | | | 股份百分比 有权受益者(1) |
Janus Henderson集团有限公司和Janus Henderson企业基金 201主教门EC2M3AE联合王国 | | 4,894,021 | | (2) | | 7.8 | % |
_______________
(1)按M公司发行和发行的普通股62,580,513股计算第17号拱门,2020年。
(2)JanusHenderson集团公司报告说,这些股票是由管理投资组合持有的。该信息基于JanusHenderson集团公司于2020年2月13日向SEC提交的13 G/A计划。
截至3月17,2020年,我们有48位帝王据美国摩根大通银行(JPMorganChase Bank,N.A.)报道,美国有记录的Red ADS持有者,我们的广告持有者总共持有大约54%的流通股。
据我们所知,我们并不直接或间接拥有或控制另一家公司或任何外国政府,也没有任何安排可能导致改变对我们公司的控制。
关联方交易
没有。
项目8.再联系财务信息.
合并报表和其他财务信息
见本年度报告项目18,“财务报表”。
法律程序
我们或我们的子公司可能会不时地参与法律程序和(或)在我们正常业务过程中产生的诉讼。虽然无法确切地预测这些事项的结果,但我们不相信它们将对我们的综合财务状况、业务结果或现金流动产生重大影响。
我们没有参与任何我们认为个别或整体会对我们的业务、财务状况或经营结果造成重大不良影响的法律程序。
股利
我们目前没有任何计划来支付未来的股息。日后派息(如有的话),由董事局酌情决定,并视乎各种因素而定,例如我们的法定利润、财务状况、经营业绩,以及现时及预期的现金需求。如果我们宣布了现金红利,我们可以决定以以色列货币支付这种红利。根据以色列现行条例,以非以色列货币购买的以色列非居民普通股的任何以以色列货币支付的现金红利,可按兑换时通行的汇率,以这种非以色列货币自由返还。有关股利计划所涉税收问题的更多信息,请参阅本年度报告的“第10项-附加信息-征税”。
重大变化
自2019年12月31日以来,除本年度报告和本年度报告所列年度合并财务报表中另有披露的情况外,没有发生重大变化。
项目9.对等要约与上市.
ADSS交易
从1996年1月的首次公开发行到1999年4月7日,我们的ADS在纳斯达克股票市场上一直以“NICEV”的代号被引用,此后又以“NICEV”的代号被引用。在此之前,我们在美国的普通股没有公开市场。每个广告代表一个普通份额。
摩根大通银行(JPMorganChase Bank,N.A.)是我们ADSS的保管人。地址是纽约广场4号,纽约,纽约,10004。
普通股交易
自1991年以来,我们的普通股一直在特拉维夫证券交易所(TASE)上市,代号为“NICE.TA”。我们的普通股没有在任何其他证券交易所上市,也没有在以色列境外公开交易(如上文所述,通过ADSS交易除外)。
项目10.对等补充资料.
章程大纲及章程细则
组织和登记册
我们是一家股份有限公司,根据以色列公司法在以色列国组建。我们向以色列国公司注册官注册,公司号为52-0036872。
目标和宗旨
我们的目标和宗旨包括各种各样的商业目的,包括所有技术和工程领域的产品的研究、开发、制造、分销、服务和维护,以及从事任何其他类型的商业活动。我们的目标和宗旨在我们的协会备忘录第2节中有详细的规定。
董事
我们的公司章程规定,在董事会任职的董事人数不得少于三人,但不得超过十三人。正如上文第6项“董事、高级管理人员和雇员-董事会惯例--外部董事”中所讨论的那样,我们的股东于2016年12月批准了对我们公司章程的修正,根据该修正案,我们的董事会可以选择退出这些要求,我们将不被要求让外部董事担任我们的董事会成员。我们的董事,除外部董事外,由股东大会选出,任期至下一届年会,或直至其去世、辞职、破产、丧失工作能力或由股东大会决议罢免为止。董事可以在每次年度股东大会上连任。董事会可以任命更多的董事(无论是填补空缺还是设立新的董事职位),直到下一次股东大会为止,但除非董事人数少于3人,否则董事会没有义务填补任何空缺。我们的官员由董事会酌情决定。
董事会可以根据公司的需要召开会议和休会,但必须至少每三个月举行一次会议。董事会可应任何两名董事的请求召开会议。董事会会议的法定人数由依法有权参加会议和投票的多数董事组成。董事会通过一项决议需要得到出席提出该决议的会议的董事的简单多数的批准。如果所有依法有权投票的董事都同意不召开会议,则可以代替董事会会议通过决议。
在不违反以色列公司法的情况下,董事会可任命董事会的一个委员会,并酌情将董事会的所有或任何权力下放给该委员会。根据“以色列公司法”,董事会必须任命至少由三名董事组成的内部审计委员会。内部审计委员会的职责是审查公司业务管理中的违规行为,并提出补救措施。根据“以色列公司法”,委员会还必须核准某些关联方交易,并评估我们的内部审计制度和我们内部审计员的业绩。尽管有上述规定,管理局仍可随时修订、重述或取消将其任何权力转授任何委员会的权力。委员会委任了一个内部审计委员会,由三名成员组成,一个审计委员会由五名成员组成,一个赔偿委员会由五名成员组成,一个提名委员会由两名成员组成,一个并购委员会有六名成员。有关公司各委员会的更多信息,请参阅本年度报告中的第6项,“董事、高级管理人员和雇员-董事会惯例”。
人员的信托职责
“以色列公司法”规定了“官员”,包括董事和执行官员对公司负有的信托责任。公职人员的信托义务包括谨慎义务和忠诚义务。忠诚度的责任包括避免在公司的职位与其个人事务之间发生任何利益冲突,避免与公司发生任何竞争,避免利用公司的任何商业机会为自己或他人获取个人利益,以及向公司披露因其担任职务而收到的与公司事务有关的任何信息或文件。
某些交易的批准
“以色列公司法”规定,公司的任职人员必须及时披露他或她可能拥有的任何个人利益以及他或她所知道的与该公司现有或拟议的任何交易有关的所有相关重要信息。此外,如果交易是以色列法律所界定的一项特殊交易,任职人员还必须披露任职人的配偶、兄弟姐妹、父母、祖父母、后裔、配偶的后代和上述任何一方的配偶所拥有的任何个人利益。此外,任职人员还必须披露任何法团所持有的任何权益,而该公司的股东、董事或总经理为5%或以上,或有权委任至少一名董事或总经理。非同寻常的交易被定义为不是在正常的业务过程中,不按市场条件,或可能对公司的盈利能力、资产或负债产生重大影响的交易。
如属非特别交易,则除非公司章程另有规定,否则在职位持有人符合上述披露规定后,只需获得董事会批准。交易不得损害公司的利益。此外,如果交易是一项非常交易,那么,除了公司章程规定的任何批准外,还必须得到公司内部审计委员会和董事会的批准,在某些情况下,还必须得到公司股东大会的批准。在董事会会议或内部审计委员会会议上审议的交易中具有个人利益的任职人员,一般不得出席关于这一事项的审议或表决,除非董事会主席或内部审计委员会主席(视属何情况而定)确定必须有该人在场,才能向会议提交交易。如果多数董事在与公司的特殊交易中有个人利益,则需要股东批准该交易。
审计委员会有责任确定一项交易是否应被视为一项非常交易。此外,由于最近修订了“以色列公司法”,审计委员会还必须制定(一)审议与控股股东的任何交易的程序,即使这不是非常的,例如与第三方的竞争程序或独立董事的谈判,以及(二)控股股东交易的批准要求不可忽视。
“以色列公司法”对上市公司的控股股东适用同样的披露要求,其中包括持有25%或更多表决权的股东,如果没有其他股东拥有该公司50%以上的表决权。与控股股东或控股股东有个人利益的特殊交易,以及控股股东的管理费条款或担任职务的控股股东的报酬,须经审计委员会、董事会和公司股东以简单多数批准;只要这种多数票至少包括在交易中没有个人利益并出席会议的股东的简单多数票(不考虑弃权股东的投票),或者在交易中没有个人利益但对交易投反对票的股东的总持股不超过公司表决权的2%。任何此类特别交易,如果其期限超过三年,需要每三年进一步得到股东的批准,除非(对于不涉及管理费或雇用条件的交易)内部审计委员会批准在这种情况下较长期的期限是合理的。
此外,根据“以色列公司法”,私人配售证券需要得到董事会和公司股东的批准,如果这样做会导致某人成为控股股东,或者如果:
•发行的证券在发行前占公司未偿表决权的20%以上;
•部分或全部代价不是现金或上市证券,或交易不是按市场条件进行的;及
•该交易将增加持有公司5%或以上未偿股本或表决权的股东的相对持股,或因发行而使任何人成为公司未偿股本或表决权的5%以上的持有人。
根据公司章程,某些决议,如合并和清盘决议,须经出席会议的75%股份的持有人批准并投票。
办公室持有人补偿的批准
根据“以色列公司法”,我们必须通过赔偿委员会建议并由董事会和股东按照这一顺序至少每三年批准一次的赔偿政策。股东批准需要股东投票的多数票,不包括任何控股股东和在这一问题上有个人利益的人(类似于上文所述的门槛)。根据我们的薪酬委员会的建议和董事会的批准,我们的股东在我们2013年的股东大会上批准了这样的补偿政策。此后,在我们2015年年度股东大会和2016年股东特别会议上,根据我们的薪酬委员会的建议和董事会的批准,对赔偿政策进行了重新批准和修订。我们在2018年5月14日召开的2018年股东大会上审议并表决了补偿政策的重新批准和修正,但我们没有获得重新批准的必要多数票。2018年6月4日,我们的董事会根据我们赔偿委员会的建议,在考虑到股东投票和重新审查赔偿政策后得出结论,即重新批准补偿政策是为了公司的利益,并根据详细分析和“公司法”的允许,决定重新批准我们的股东先前批准的、2016年特别会议批准的补偿政策,而不对我们的股东在2018年股东大会上否决的修正案予以否决。在我们2019年的年度大会上,并根据我们的赔偿委员会的建议和我们董事会的批准, 我们的股东通过了一项补偿政策的修正案。一般来说,所有任职人员的补偿条款-包括固定报酬、奖金、股本补偿、退休或解雇付款、补偿金、责任保险和免除责任-必须符合公司的赔偿政策。尽管NASDAQ规则在制定或重大修改基于股权的赔偿计划时通常需要股东批准,但作为一家外国公司,我们遵循以色列公司法的上述要求。
此外,通常被视为控股股东的董事、首席执行官和任何雇员或服务提供者的薪酬条件必须按该顺序由薪酬委员会、董事会和公司股东另行批准。尽管如此,公司的赔偿委员会和董事会仍获准在不召开股东大会的情况下批准首席执行官或董事的薪酬条款,但这些条款必须是:(1)不比前任或前任的条款更有益,或其效力基本相同;(2)符合赔偿政策;(3)在下一次股东大会上提交股东批准。
其他人员的薪酬条款需要得到赔偿委员会和董事会的批准。对非董事的在职人士现行补偿条款的修订,如赔偿委员会认为该修订不具关键性,则只需获得赔偿委员会的批准。根据根据“以色列公司法”颁布的条例,对隶属于首席执行官的现任公职人员的现有报酬条件的修正,如果修正案不是实质性的,而且所作的修改符合现行的赔偿政策,则只需得到首席执行官的批准。根据这项修订,在2016年12月21日,我们的股东批准了一项对赔偿政策的修正,该修正案规定我们的首席执行官有权批准对其下属职位的报酬条款进行非实质性的修改,而无需征得赔偿委员会的批准。
“补偿政策”载列有关公务员补偿的指引。它的目的是确保通过奖励业务业绩和长期业绩来平衡业绩目标和时间前景的薪酬。薪酬政策规定,公务员的薪酬包括固定数额(例如每年的薪金)、可变表现的薪酬(例如以表现为基础的现金奖励补偿),以及长期的奖励成分(例如长期的权益补偿,包括业绩)。
(以股权为基础)。根据薪酬政策,以表现为基础的薪酬可根据我们的整体表现、特定的单位表现、个别表现及每年进行的顾客满意度调查结果而定。我们的赔偿政策包括适用的收回条款。
股东的责任
根据“以色列公司法”,股东有义务真诚地对待公司和其他股东,不得在公司内滥用其权力,除其他外,包括在股东大会上就下列事项投票:
•对公司章程的任何修改;
•增加公司授权股本;
•合并;或
•批准需要股东批准的利害关系方交易。
此外,任何控股股东、任何知道有权决定股东投票结果的股东以及根据公司章程的规定有权任命或阻止任命公司任职人员的任何股东,都有义务对公司公平行事。“以色列公司法”没有说明这一义务的实质内容,但规定,违反其义务等于违反公司一名高级人员的信托义务。
董事及高级人员的豁免、保险及补偿
我们向我们的董事和高级职员提供补偿函,使我们同意在法律允许的范围内向他们提供最充分的赔偿。2011年9月19日,在我们2011年度股东大会上,经审计委员会和董事会批准后,我们的股东批准了一份修改后的赔偿状,以确保我们的董事在法律允许的范围内得到最大程度的保护。
公职人员的豁免
根据“以色列公司法”,以色列公司不得免除任职人员违反忠诚义务的责任,但可以事先免除其对公司的全部或部分责任,因为他违反了公司的照管义务(与分配有关的除外),但公司的章程允许其这样做。我们的章程不允许我们这样做。
办公室持有人保险
我们的公司章程规定,在不违反“以色列公司法”的规定的情况下,包括收到其中或任何适用法律规定的所有批准,我们可以订立一项协议,为该职位的担任者就其以我们担任职务者的身份就下列每一项行为而可能承担的任何责任或责任投保:
•违反他对我们或他人的照顾义务;
•违反他对我们忠诚的义务,条件是担任职务的人必须真诚行事,并有合理理由认为他的行为不会损害我们的利益;
•为他人利益而强加给他的财政义务;
•任职人员有义务按照经修正的“以色列证券法”(5728-1968)第52(54)(A)(1)(A)(1)(A)节的规定,向受害方支付经修正的“证券法”(“证券法”)和诉讼费用(如下文所界定的),即任职人员因根据“证券法”第H‘3、H’4或I‘1章提起诉讼而发生的诉讼费用;以及
•任何其他事件、事件或情况,我们可以合法地为一位任职人员投保。
公职人员的弥偿
我们的公司章程规定,在不违反“以色列公司法”的规定的情况下,包括收到其中所要求的所有批准或根据任何适用的法律,我们可以就根据“公司法”可能提供赔偿的任何责任或费用,包括下列负债和费用,向任职人员作出赔偿,条件是这些责任或费用是以我们担任职务的人的身份强加于或发生在该职位上的:
•依据有利于他人的判决而强加于或由其承担的金钱责任,包括在法院批准的和解或仲裁决定中强加给该职位的人的判决;
•合理的诉讼费用,由主管当局对其进行调查或提起诉讼,但此种调查或诉讼必须在未对其提出起诉的情况下结束,且(A)在不施加任何财务责任以代替刑事诉讼的情况下结束,或(B)在不需要刑事意图证明的情况下完成对其施加财务责任以代替刑事诉讼的刑事诉讼(男性犯罪)或与经济制裁有关;
•“未经起诉而完成诉讼程序”,在已进行刑事调查和“代替刑事诉讼程序的财务责任”的情况下,具有“以色列公司法”赋予它们的含义。“诉讼费用”一词应包括(但不限于)律师费和职务负责人为调查、辩护、作为证人或参与(包括上诉时)或准备辩护、作为证人或参与任何可能提供赔偿的事项而支付或承担的所有其他费用、费用和义务;
•合理的诉讼费用,由法院、公司、代表公司或另一人提起的法律程序中,或在被宣告无罪的刑事诉讼中,或在不需要证明犯罪意图的刑事诉讼中,由法院、公司代表公司或另一人提起诉讼的合理诉讼费用(男性犯罪);
•如“证券法”第52(54)(A)(1)(A)条所述,任职人员有义务向受害方支付款项,以及该职位持有人因根据“证券法”第H‘3、H’4或I‘1章进行的法律程序而招致的诉讼费用;及
•任何其他事件、事件或情况,我们可以合法地赔偿一位任职人员。
上述弥偿可由我们(A)追溯及(B)作为预先弥偿职位的承诺而取得,但就上述第一颗子弹而言,该项承担须限于(A)董事会认为在作出弥偿承诺时,根据我们的实际运作可预见的事件,及(B)董事会认为在当时情况下合理的款额或准则;及(B)董事局认为在该情况下合理的款额或准则;(B)董事会认为在该情况下合理的款额或准则;(B)董事会认为在当时情况下合理的款额或准则;并进一步规定该等事件及款额或准则已列明在弥偿承诺内,而在任何情况下,该等事件及款额或准则的总额不得超过:(I)在弥偿时我们股东权益的25%,或(Ii)2010财政年度终结时我们股东权益的25%。
我们已承诺根据适用的法律赔偿我们的董事和高级人员。我们已为董事及高级人员的利益而购买董事及高级人员的法律责任保险。该公司目前有一份以1亿美元为限的董事和高级人员责任保险单(“保险单”),每年保险费约为952 000美元。我们的内部审计委员会、董事会和股东已经批准了该公司的“A方”条件差异,该政策的延长仅限于2 500万美元,在其他保险或赔偿来源失效或无法获得的情况下,为董事和高级官员提供个人资产保护(“扩展政策”)。扩大保险单部分每年额外保费约61 000美元。
豁免、保险和赔偿的限制
“以色列公司法”规定,公司不得免除或赔偿一名任职人员,也不得订立保险合同,为因下列任何一项原因而承担的任何金钱责任提供保险:
•公职人员违反其忠诚义务的行为,除非在保险保险或赔偿方面,任职人员真诚行事,并有合理理由相信该行为不会损害公司;
•如果违反义务是故意或罔顾后果地进行的,则担任职务的人违反其注意义务(但仅为疏忽所作的除外);
•为获取非法个人利益而作出的任何行为或不行为;或
•对办公室持有人处以罚款、民事罚款或赎金,或根据以色列法律对办公室持有人施加经济制裁。
所需批准
此外,根据“以色列公司法”,对我们的官员的任何豁免、赔偿或购买保险,都必须得到我们的审计委员会和董事会的批准,如果受益人是董事,则必须得到我们的股东的批准。我们已获批准为我们的高级人员及董事购买法律责任保险,并向我们的高级人员及董事发出弥偿信。
普通股权利
我们的普通股赋予我们的股东接受股东大会通知和出席股东大会的权利,并有权在所有股东大会上为所有目的在普通股上投一票,并在每股基础上平等分享本公司董事会宣布的股利;在清算或解散时,有权参与分配公司可合法分配的任何剩余资产,以便在支付公司的所有债务和其他负债后分配给股东。所有普通股级别帕苏从各个方面来看。我们的董事局可不时就该股东所持有的股份的任何未缴款项,向股东作出其认为适当的催缴,而该等款项是在某一固定时间内无须支付的,而每名股东须缴付如此向他作出的每一次催缴的款额(如该笔款项须分期付款,则须缴付该笔款项的每一分期付款)。
股东大会
我们的股东周年大会应在本公司董事会决定的时间和地点每年举行一次,无论是在以色列国境内还是在以色列国以外。
我们的董事会可在其认为合适的任何时候在以色列国境内或境外召开一次特别大会,时间和地点由董事会决定。还可根据“以色列公司法”和我们的公司章程,应股东要求召开特别大会。
股东大会的法定人数包括至少两名亲自出席或由代理人出席的股东,他们持有或代表至少25%的已发行有表决权股份,除非适用规则另有规定。虽然纳斯达克一般要求法定人数为33%-1/3%,但根据纳斯达克规则,我们有例外,并遵循以色列公司普遍接受的商业惯例,这些公司的法定人数要求为25%。因会议法定人数不足而休会的会议,一般须押后至下一星期同一时间及地点,或主席在获得出席会议所代表的表决权的过半数同意下指定的任何时间及地点,并就该事宜进行押后表决。在这种重新召开的会议上,法定人数由任何两名成员亲自或通过代理人组成。
并购
公司合并须经出席周年大会或特别大会所代表的表决权的过半数持有人的批准,或经许可以委托书或书面投票方式批准,并须根据“以色列公司法”的规定对其进行表决。在拟议合并的任何一方的债权人提出请求时,如果法院得出结论认为,由于合并的结果,幸存的公司将无法履行合并任何一方的义务,法院可以推迟或阻止合并。此外,合并不得完成,除非:(1)自每一方向以色列公司登记官提交必要的合并提案之日起至少50天后,以及(2)自每一方股东批准合并以来30天。
“以色列公司法”还规定,必须以要约方式收购一家上市公司的股份,条件是,由于收购,买方将成为该公司25%或更大的股东,而且该公司没有现有的25%或更大的股东。任何上市公司股份的收购,如因收购而成为该公司45%或以上的股东,而该公司并无现有的45%或更大股东,则必须以要约方式进行收购。如果收购(I)发生在获得股东批准的公司的私人配售中,(Ii)来自公司25%的股东,导致收购人成为公司25%的股东,或(Iii)来自公司45%的股东,导致收购者成为公司的45%股东,则这些要求不适用。收购要约必须扩大到所有股东,但无论股东出价多少,要约人都不需要购买公司5%以上的流通股。投标要约只有在以下情况下才能完成:(I)该公司至少5%的流通股将被发价人收购,(Ii)在该要约中投标的股份数量超过其持有人反对该要约的股份数。
如果由于收购股份,收购者将持有一家公司90%以上的流通股,则必须以投标方式收购所有已发行股票。如果由于一次充分的投标要约,收购人将拥有超过95%的流通股,那么被收购者提出购买的所有股份都将被转让给它。法律规定,股东在全面收购要约完成后六个月内向法院提出请求权的,收购人有权规定招标股东丧失其评价权。如果收购方因全面收购要约而持有百分之九十五或以下的流通股,则收购人不得收购股份,使其所持股份超过流通股的百分之九十。股东可以在要约完成后六个月内就要约请求估价,但收购人有权规定招标股东放弃其估价权作为收购要约的条件。
材料合同
内接触获取协议
2016年5月17日,我们与InContact公司签订了合并协议和计划(“合并协议”)。和胜利合并Sub公司,我们的全资子公司(“合并子”)。2016年11月14日,根据合并协议的条款,合并分局与Intact合并并并入Intact,inContact作为我们的全资子公司在合并后幸存下来。在合并生效时,每一股InContact普通股(“InContact股份”)((一)由intact或我们拥有的股份,(二)因契约股东根据特拉华州法律行使估价权的股份,或(三)已发行的限制性股票)被取消,并转换为无利息收取14.00美元的权利。此外,在合并生效之时,取消了未清偿的契约RSU和股票期权,以换取下列权利:(A)在RSU的情况下,每股按该既得的RSU计算的每股14美元,减去任何规定的预扣缴额;和(B)就股票期权而言,如有的话,超出作为既得股票期权基础的每一股适用的每股行使价格的14.00美元减去任何必要的预扣缴额。此外,在合并生效时仍未归属的RSU、股票期权和限制性股票被取消并转换为有ADSS的RSU,以便在结算时接收到ADSS、收购ADSS的期权和受限制ADSS的期权,在每一种情况下,每一种情况下都有须受这种授予的ADSS数量(如果是期权,则为行使价格),根据根据ADSS在紧接交易结束日期前十个交易日的平均收盘价确定的汇率进行调整。除须受该等未归属权益奖励的ADS数目外(如属期权,则为经调整的行使价格), 未归属股权裁决仍须遵守与被取消的股权裁决相同的条款和条件,包括关于归属和和解的条款和条件。
信贷协议
2016年11月14日,在完成InContact收购的过程中,我们与尼斯系统公司(Nice Systems)与贷款方达成了一项担保信贷协议,摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)作为行政代理。“信贷协定”规定定期贷款贷款为4.75亿美元,循环贷款为7 500万美元。信贷协议由我们的大部分以色列和美国的重要子公司担保,包括NICE系统公司,并且主要由我们和担保人资产的所有资产担保,但某些习惯上的例外情况除外。
除非提前终止,否则定期贷款安排下的未偿还贷款将于2021年11月14日到期,循环安排下的承诺将于2021年11月14日到期。定期贷款在2017年3月至2019年12月期间按1.25%的偿还率分期偿还,在2020年3月至2021年11月期间按2.50%的偿还率分期偿还(以2016年11月14日根据定期贷款机制提供的贷款的百分比表示),剩余余额在定期贷款安排的最后到期日到期。
我们有权根据“信贷协议”预付借款,并在每一情况下,在任何时候减少循环信贷安排的未使用部分,而不收取保险费或罚款(欧元破碎费除外,如果有的话)。2017年1月,我们利用下文所述的债券发行净收益偿还2.6亿美元的本金,导致530万美元的发债费用摊销。此外,贷款的合同本金已经改变,我们将在定期贷款安排的最后到期日支付2.15亿美元的全部剩余本金。根据定期贷款安排,我们必须预付所有出售或处置资产或其他财产的现金收入净额,但有某些再投资权和其他例外情况。“信贷协议”下的利率是以借入时的libor或备用基准利率为基础的,另有一笔保证金将根据我们的杠杆比率确定,该比率是以合并净负债与合并EBITDA的比率(“综合总净杠杆比率”)来衡量的,如果是libor利率贷款,则从1.25%到2.00%不等,就基本利率贷款而言,则为0.25%至1.00%。根据综合总净杠杆率,循环设施每天平均未使用部分将按0.25%至0.50%计算,因此,自2019年12月31日起,循环设施费率最初定为每年0.375%和0.25%。
“信贷协议”载有习惯契约,其中除其他外,包括对负债产生的限制或限制、留置权的产生以及进入销售和租赁交易、合并、转让、租赁、许可、转授或处置任何资产,包括我们或我们的任何子公司拥有的任何股本权益(如“信用协议”所界定的)、与关联公司的交易以及某些限制子公司支付红利的能力的交易,但须有某些例外情况。“信贷协议”还包括一项要求,即在2017年3月31日或之后、2018年12月31日或之前结束的任何财政季度的最后一天,我们维持一个综合总杠杆率,该比率不超过3.00至1.00,而在此后任何财政季度结束的最后一天,不超过2.50至1.00。就这些比率而言,合并的EBITDA和合并利息费用按“信贷协议”规定的方式计算。“信贷协议”还包括习惯上的违约事件。
备注和义齿
2017年1月18日,NICE系统公司发行了2.875亿美元的债券本金总额。票据是NICE系统的一般无担保债务,由我们担保。出售这些债券产生了大约2.601亿美元的净收益。这些票据是根据我们之间的一个契约(“INDITH”)发行的,NICE系统公司和美国银行国家协会作为托管人(“受托人”)。
该批债券以每年1.25厘的固定利率计算利息,由2017年7月15日起,每半年须於每年1月15日及7月15日支付一次。这些债券将于2024年1月15日到期,除非提前预付、赎回或交换,而且在到期日前NICE系统不能赎回,除非发生某些税法变化。如在指定期间内符合某些条件,则可触发债券的有条件交换功能,即债券持有人有权选择在指定期间内的任何时间交换该批债券。如注所披露15在我们的合并财务报表中,债券的有条件转换功能是以前触发的,而债券目前可由持有人自行选择转换。
在满足某些条件的前提下,并在上述的某些期间内,在持有人的选择下,票据可兑换(在我们选举时)(1)现金,(Ii)ADS或(Iii)两者的组合。最初的汇率为每1,000美元本金债券12.0260个ADS(相当于每个ADS的初始汇率约83.15美元)。汇率在某些情况下可作调整。此外,随着某些公司事件发生在到期日或NICE系统交付退税通知之前,在某些情况下,NICE系统将提高与此类公司活动或税收赎回(视属何情况而定)有关而选择交换其票据的持有人的汇率。
如果我们或NICE系统经历了根本性的变化(如在印支义齿中所定义的那样),持有者可以要求NICE系统以相当于待付票据本金100%的预付价格预付全部或部分票据的现金,加上任何应计利息和未付利息(如果有的话),但不包括基本更改前付款日期。
义齿包含默认的习惯事件。如因某些破产、破产或重组事件而引致失责,则就我们、NICE系统或我们的任何附属公司而言,如属重要的附属公司(如印义齿所界定的),所有未偿还的票据将立即到期,无须采取进一步的行动或作出进一步的通知。如有任何其他失责事件发生,但没有提交下文所述的报告者除外,则受托人或当时未偿还债券本金至少25%的持有人,可宣布该等债券到期应付。义齿还规定,对于因公司未能履行义务及时提交根据适用的1934年“证券交易法”第13或15(D)条要求向证券交易委员会提交的任何文件或报告而发生的违约事件,我们可以选择支付额外利息,作为在下文所述期间这种违约的唯一补救办法。该等债券的额外利息将按以下利率计算,即(I)自该失责事件首次发生的日期起计至(X)该等失责事件被治愈或有效放弃的日期及(Y)紧接紧接该等失责事件发生后的第90天,以及(Ii)该失责事件在紧接其后的第91天之前尚未治愈或有效放弃的日期,并包括该等失责事件首次发生的日期的年息0.25%;及(Ii)如该失责事件在紧接其后的第91天之前尚未治愈或有效放弃,则包括该等失责事件首次发生的日期;及(Ii)该失责事件在紧接其后的第91天尚未治愈或有效放弃的日期,首次发生这种违约事件的日期,在紧接其后的第91天开始并包括在内的期间内,每一天未付债券本金的年率0.50%,包括, 该失责事件首次发生的日期,并在(X)的较早日期终止,即该失责事件被治愈或有效放弃的日期;及(Y)紧接该事件发生后的第180天,并包括该失责事件首次发生的日期。
外汇管制
ADSS持有者可以根据根据5738-1978年“货币管制法”颁布的条例,按照遣返时通行的汇率将股息和清算分配额转换为可自由遣返的非以色列货币,但条件是以色列所得税是在适用的范围内由我们扣缴的,或已获得豁免。
根据“一般许可证”和“货币管制法”,我们的ADS可以自由持有和交易。除与以色列处于战争状态的国家的公民外,以色列非居民对ADSS的所有权或投票不受我们的组织备忘录或章程或以色列国法律的任何限制。
赋税
以下是对以色列和美国税收后果的讨论-对我们股东的重大影响。讨论的目的不是,也不应被解释为法律或专业税务咨询,也不应用尽所有可能的税务考虑。
ADSs的持有者应就购买、拥有和处置ADSS的美国、以色列或其他税务后果,特别包括任何外国、州或地方税收的影响,征求他们自己的税务顾问的意见。
以色列的税收考虑
以下是适用于以色列公司的一般企业税法律的概述,特别是它们对我们的影响;讨论了对购买我们普通股或与我们在以色列的住所有关的ADS的购买者的实质性税收后果。本摘要没有讨论以色列税法中可能根据某一特定投资者的个人投资情况与他或她有关的所有方面,也没有讨论以色列法律规定应给予特殊待遇的某些类型的投资者。如果讨论是以新的税务法例为基础,而新法例并没有受到司法或行政上的解释,我们便不能保证有关税务当局或法院会接纳讨论中所表达的意见。讨论的目的不是,也不应被解释为一种法律或专业的税务咨询意见,也不是所有可能的税务考虑的详尽无遗。
以色列的一般公司税
一般来说,以色列公司应对包括资本收益在内的应纳税所得征收公司税,2018年和2019年及其后的税率为23%。然而,根据1959年“以色列鼓励资本投资法”有资格享受税收优惠的公司的实际税率,特别是在优先技术企业制度下的12%税率(如下文所述)可能要低得多。
我们被允许根据以色列财政部长公布的条例以美元计算我们的应纳税收入,这些条例为这样做提供了条件。我们相信,我们将满足并将继续满足必要的条件,因此,我们根据相关课税年度12月31日的美元/新谢克尔汇率来衡量我们的税收结果。
经修正的1959年“以色列鼓励资本投资法”规定的税收优惠。
根据以色列1959年“鼓励资本投资法”(“投资法”)及其各项修正案,根据该法,该公司及其以色列子公司都获得了“核准企业”地位,我们已经并期望继续获得与我们的“已批准、优惠和优先企业”方案有关的重大税收优惠,我们有资格参加这些方案,包括2016年纳税年度,并与2017年及其后的税收年度优先技术企业方案有关。要有资格享受这些税收优惠,就必须继续满足某些条件。如果我们被认为没有遵守这些条件,则可全部或部分取消领取福利的资格,并可能要求我们退还有关数额,包括利息和通货膨胀调整数。截至2019年12月31日,我们相信我们符合“投资法”所要求的所有条件。
2016年12月,以色列议会通过了对“投资法”的若干修改。这些变化从2017年1月1日起追溯生效,此前财政部于2017年5月颁布了执行“Nexus原则”的条例,其依据是经合组织在基础侵蚀和利润转移项目中公布的准则。这些条例规定了适用于该公司及其以色列子公司的税收制度的实施规则,自2017年税收年度起生效。
在2017年及其后的课税年度生效的“优先技术企业”制度下的福利包括:
•对符合资格的知识产权(“优先技术收入”)的合格收入(“优先技术收入”)降低12%的公司税率(或A发展区实体的7.5%),但须符合若干基本条件,包括年度研发支出和研发人员的最低数额或比例,以及每年出口收入的至少25%。
•将优先无形资产出售给外国附属企业的资本利得税为12%,条件是资产最初是以2亿新谢克尔或更多的数额从外国居民购买的。
•对从优先技术收入支付的股息征收20%的预扣税率(对支付给以色列公司的股息免征此类预扣税)。支付给外国居民公司的股息可降低到4%,但须符合有关分配单位的外国所有权百分比的某些条件。
适用于我们的优先技术企业的有效税率是根据经合组织引进的Nexus原则计算的,同时考虑到我们在条例中规定的合格和不合格的研发费用。
2018年、2019年及其后几年,除首选技术收入外,其他来源的收入应按23%的正常公司税税率纳税。
有关我们的优先和优先技术企业的详细信息,见我们合并财务报表的附注13(A)(1)。
税收优惠与研发补助
以色列税法允许在特定条件下,对发生支出的年份的支出,包括资本支出,进行减税。这些费用必须与科学研究和开发项目有关,并必须得到以色列政府有关部委的批准,由研究领域确定,研究和开发必须用于促进公司的发展,并由寻求这种扣减的公司或其代表进行。但是,此种可扣减费用的数额应减去通过政府赠款为这类科学研究和发展项目供资而收到的任何资金的总和。未获批准的开支可在三年内扣除.
1969年“鼓励工业(税收)法”规定的税收优惠
根据1969年“鼓励工业(税收)法”(“工业鼓励法”),除其他外,工业公司(定义如下)有权享受下列税收优惠:
•在八年内扣除购买技术和专利的费用;
•在股票市场上发行和上市的三年期间的费用扣减;
•有权在特定条件下向以色列其他有关工业公司提交合并报税表;以及
•设备和建筑物的加速折旧率。
根据“工业鼓励法”领取福利的资格不经任何政府当局事先批准。根据“工业鼓励法”,“工业公司”被界定为一家为纳税目的而为以色列居民的公司,其中至少90%的收入在任何税收年度以以色列货币确定,不包括来自政府贷款、资本收益、利息和股息的收入,这些收入来自其拥有的“工业企业”。
“工业企业”是指某一纳税年度的主要活动为工业生产活动的企业。我们相信,我们目前符合工业鼓励法定义的工业公司的资格。我们不能保证我们将继续作为一家工业公司,或上述的利益将在未来提供。
对我们股份购买者的征税后果
普通股持有人的评税
以下讨论的是对我国普通股持有者的税收后果。然而,同样的税收待遇将适用于持有ADSS的人。
出售普通股的资本利得税
以色列法律一般对以色列居民为以色列税收目的出售任何资本资产,以及以色列居民和非居民出售以色列境内资产,包括以色列公司股份,征收资本利得税,除非有具体豁免,或除非以色列与股东居住国之间的税务条约另有规定。税务条例将实质收益与通胀盈余加以区分。通货膨胀盈余是资本收益总额的一部分,相当于相关资产购买价格上涨的一部分,其原因是以色列消费价格指数或外汇汇率在购买之日至出售日期之间有所上升。实际收益是资本收益总额对通货膨胀盈余的超额。
对以色列居民征税
以色列个人通常对出售股票所得的资本收益征收25%的税率,无论是否在股票市场上市,除非在出售股票之前的12个月期间,这些股东被视为“大股东”(即,该股东直接或间接持有,包括与其他人共同持有公司任何控制手段的至少10%),在这种情况下,税率将为30%。从2017年税收年度开始,在以色列应纳税的个人还须对超过某一门槛值的年度应纳税收入征收3%的额外税率(2019年为649 560新谢克尔,与以色列消费价格指数的年度变化挂钩)。为此目的,应纳税所得包括出售股票所得的应纳税资本收益和股息分配所得的应纳税所得额。
以色列公司对出售上市股票所得的资本收益征收公司税。
不同的税率可能适用于证券交易商和在首次公开发行(IPO)前获得其股份的股东。
对非以色列居民征税
个人和公司的非以色列居民通常对出售在TASE公开交易的股票所得的任何收益免征以色列资本利得税,条件是这些收益不来自以色列境内此类股东的常设机构。非以色列居民还对出售在以色列境外公认的股票市场上公开交易的以色列公司股份所得的任何收益免征以色列资本利得税,条件是这些股东在发行者首次公开发行之前没有购买其股份(在这种情况下,可以获得部分豁免),这些收益不是从在以色列的此类股东的常设机构获得的。但是,如果以色列居民(一)在这类非以色列公司中拥有超过25%的控制权,或(二)是该非以色列公司的受益人,或有权直接或间接地获得该非以色列公司25%或更多的收入或利润,则非以色列公司将无权获得这种豁免。
此外,美国居民个人或公司股东(为“美国-以色列税务条约”的目的)出售、交换或处置我们的普通股,并将普通股作为资本资产持有,也可根据“美国-以色列税收条约”免征以色列资本利得税,除非(I)美国居民股东在出售前12个月的任何部分直接或间接持有我们10%或10%以上投票权的股份;(2)出售所得资本收益可归因于位于以色列的股东的永久设立;或(Iii)该美国居民股东是个人,并在有关课税年度内在以色列逗留183天或以上。如果不符合上述条件,美国居民将在适用的范围内缴纳以色列税。然而,根据“美国-以色列税收条约”,这一收益将被视为美国外国税收抵免的外国来源收入,并允许这些美国居民根据对这种出售、交换或处置征收的美国联邦所得税要求抵免,但须受适用于外国税收抵免的美国联邦所得税法的限制。
我们普通股股息的课税
对以色列居民征税
以色列居民在收到我们普通股支付的股息时一般要缴纳以色列所得税,但红利(股利)或股票红利除外。对于在分配股息之前的12个月内任何时候被视为重要股东的股东,适用于此类股息的税率为25%或30%。从普通收入所得利润中支付的股息按25%的税率征收预扣税。由本港获批准及有特权的企业所得的股息,须按15%的税率征收预扣税。截至2014年1月1日,从我们的首选企业和优先技术企业所得的收益中支付的股息将按20%的税率征收预扣税。我们不能保证我们会指定利润分配的方式,以减少股东的税务责任。关于收入附加税对股息分配是否适用的资料,请见上文第10项中的“出售我国普通股的资本利得税”和“以色列居民的征税”。
分配给以色列居民公司的股息一般不征收预扣税。
对非以色列居民征税
以色列的非居民,无论是公司还是个人,在收到我们普通股的股息后,通常都要缴纳以色列所得税,按照上述适用于以色列居民的税率,除非以色列和股东居住国之间的条约规定了不同的税率,否则该税率将从源头上扣缴。
根据“美国-以色列条约”,以色列对我们支付的股息征收的最高预扣税是25%。“美国-以色列税收条约”进一步规定,以色列公司向拥有至少10%或10%以上这类以色列公司所发投票权的美国公司支付股息时,以色列的股息扣缴税率为12.5%,一般情况下,这一税种在支付股息之日之前和上一个纳税年度之前。低于12.5%的税率只适用于在适用期间从正常收入(而不是从核准、特权或优先企业获得)支付的股息,如果公司从某些类型的被动收入中获得总收入的25%以上,则不适用(如果上述条件得到满足,则根据“美国-以色列税收条约”,核准的、特权的或优先的企业的收入分红应按15%的预扣税税率计算)。美国居民一般会从源头上扣除以色列境内的预扣税。他们可根据美国税收立法所载的详细规则,有权按预扣税额享受美国联邦所得税的抵免或扣减。
非以色列居民的个人或公司,其股息收入来源于以色列或应计,其税源上扣缴税款,只要这些收入不是由纳税人在以色列经营的业务,则一般免交在以色列就这些收入提交纳税申报表的义务。
美国联邦所得税考虑
以下是美国联邦所得税的主要后果的摘要,这些后果适用于持有ADS作为资本资产作为税收目的的美国持有者(以下定义)。本摘要所依据的是经修订的“1986年美国国内收入法”(“守则”)、现行的最后、临时和拟议条例、国内税务局和美国-以色列所得税条约在本年度报告之日生效的司法决定和公开发表的立场,所有这些都可能具有追溯效力,在任何时候都可能发生变化(包括解释上的变化)。2017年12月22日,美国颁布了“美国税收改革法案”,该法案从2018年开始,对美国的联邦所得税制度产生了重大影响。鉴于这项新法律的复杂性,美国纳税人应该根据自己的具体情况,就其对美国可能产生的影响征求自己的税务顾问的意见。
本摘要还部分基于我们ADSS的保存人,N.A.的摩根大通银行的陈述,并假定我们与摩根大通银行、N.A.之间的存款协议和任何相关协议下的每一项义务都将按照其条款履行。
本摘要不涉及所有美国联邦所得税事项,这些事项可能与特定的潜在持有者相关,也没有涉及所有可能与ADSS投资相关的税收考虑因素。
本摘要不涉及适用于可能受特别税收规则约束的广告持有人的税收考虑因素,包括但不限于以下几点:
•证券、货币或名义本金合同的交易商或交易商;
•金融机构;
•保险公司;
•房地产投资信托;
•银行;
•接受替代最低税率的投资者;
•免税组织;
•受监管的投资公司;
•实际上或建设性地持有我们10%或10%以上有表决权股份的投资者;
•将持有ADS作为套期保值或转换交易的一部分或作为美国联邦所得税目的的综合证券或其他综合交易的一部分的跨部门或部分头寸的投资者;
•被视为合伙企业或其他通过美国联邦所得税目的的实体的投资者和通过合伙或其他通过实体持有ADS的人;
•功能货币不是美元的投资者;以及
•移居国外的人或以前长期居住在美国的居民。
本摘要不涉及除美国联邦所得税外的任何美国联邦税收的影响。此外,本摘要不包括对国家、地方或外国税收的任何讨论,也不包括广告持有人对权益持有人的间接影响。
您被敦促咨询您自己的税务顾问关于外国和美国联邦,州,地方和其他税收的后果,在ADSS的投资。
就本摘要而言,“美国持有者”是ADSS的实益所有者,也就是说,就美国联邦所得税而言:
•是美国公民或居民的个人;
•在美国法律或其任何政治分支机构内或根据美国法律设立或组织的公司(或应作为美国联邦所得税用途的公司而应纳税的其他实体);
•不论其来源如何,其收入均须缴纳美国联邦所得税的财产;或
•如果:
(a)美国境内的法院可以对信托的管理行使主要监督;以及
(b)一个或多个美国人有权控制信托的所有实质性决定。
如果为美国联邦税收目的被列为合伙企业的实体持有ADSS,则美国联邦所得税对其合作伙伴的待遇通常将取决于合作伙伴的地位和合伙企业的活动。被列为美国联邦税务合作伙伴的实体和通过此类实体持有ADS的人应咨询自己的税务顾问。
一般来说,如果您持有ADSS,您将被视为美国联邦所得税中那些ADSS所代表的基本股份的持有者。因此,如果您将ADSS交换为这些ADSS所代表的基本股票,则不会确认任何损益。
美国对ADSS的征税
分布
根据下文“被动外国投资公司”项下的讨论,任何分配的总额,包括从这些分配中扣缴的任何以色列税额(见“以色列税收考虑”),实际上或建设性地由美国持有者收到,根据美国联邦所得税原则,应作为股息向美国持有者征税,作为股息。超过收益和利润的分配将不对美国持有者征税,并将适用于并减少美国持有者在ADSS中的调整税基。超过收益和利润的分配以及这类调整后的税基通常应向美国持有者征税,作为出售或交换财产的资本收益。我们没有根据美国联邦所得税原则来计算我们的收入和利润。如果我们不向美国持有者报告分配中超过收益和利润的部分,则分配通常应作为股息征税,即使按照上述规则,该分配将被视为不应纳税的资本返还或资本收益。除现金外,任何财产分配的金额将是分配日该财产的公平市场价值。除“守则”第245及245 A条另有规定外,美国持有人将没有资格就可容许予法团的股息而获扣减股息。
根据该准则,非美国公司股东获得的某些股息将被处以20%的最高所得税税率。这一降低的所得税税率只适用于非“被动外国投资公司”的“合格外国公司”支付的股息,只适用于合格的美国持有人(即非法人股东)持有的最低持有期的股票(通常是从前股息日期前60天开始的121天期间内的61天)。我们应该被认为是一家合格的外国公司,因为(一)我们有资格享受以色列和美国之间的一项全面税收协定的好处,其中包括一个信息交换计划;(二)ADSS很容易在美国成熟的证券市场上交易。此外,根据我们目前的商业计划,我们不期望被归类为“被动外国投资公司”(见下文“被动外国投资公司”)。因此,我们以持有期最低的股份支付给个别美国持有人的股息应符合降低所得税税率的条件。除了上述讨论的股息所得税外,某些非法人的美国持有者还将对股息征收3.8%的医疗保险税,如下文“对未赚取收入征收医疗保险税”所述。
以美元以外的货币(“外币”)支付的任何款项,包括扣缴税款的数额,将包括在美国持有者的总收入中,其数额相当于按收到之日的汇率计算的外币的美元价值,而不论这些外币是否折算成美元。如果外币在收到之日兑换成美元,一般不应要求美国持有人在股息方面确认外币损益。如果在分配中收到的外币在收到之日未兑换成美元,美国持有人将在收到之日以相当于其美元价值的外币为基础。以后兑换或以其他方式处置外币的任何损益,将视为普通收入或损失。
一般说来,美国持有者收到的有关ADSS的股息将被视为外国来源收入,以计算该持有者的外国税收抵免限额。在符合某些条件和限制的情况下,以色列按美国-以色列税收条约规定的税率扣留的股息税可以从应税收入中扣除,也可以贷记到美国持有者的美国联邦所得税负债项下。有资格享受美国外国税收抵免的外国税收限额,是按“被动”收入和“一般”收入等各类收入单独计算的。有关外国税收抵免的规则及其时间安排是复杂的。美国的持有者应该咨询他们自己的税务顾问,在他们的特殊情况下是否可以获得外国税收抵免。
ADSS的出售或其他处置
如果美国持有者出售或以其他方式处置其ADS,就美国联邦所得税的目的而言,损益将被确认为相等于在出售或其他处置中实现的金额与该持有人在ADSS中调整的税基之间的差额。根据下文“被动外国投资公司”标题下的讨论,这种损益一般为资本损益,如果持有人在出售或其他处置时持有ADS超过一年,则为长期资本损益。单个美国持有者实现的长期资本收益通常比普通收入的边际税率更低。美国的边际所得税税率(目前最高可达20%)。除了对上述收益征收所得税外,某些非企业的美国持有者还将对净收益征收3.8%的医疗保险税,如下文“对未赚取收入征收医疗保险税”所述。在大多数情况下,持有者在出售或以其他方式处置ADSS时所确认的任何收益将来自美国,用于外国税收抵免限制,任何已确认的损失将从美国的来源收入中分配。
如果美国持有者在出售或交换ADSS时收到外币,则在随后出售、兑换或处置这些外币时确认的任何损益,将为普通收入或损失,通常为美国境内为限制外国税收抵免的目的而来自美国境内来源的收入或损失。但是,如果这种外币在美国持有者收到的日期兑换成美元,一般不应要求美国持有人确认这种兑换的任何损益。
通过以色列股票经纪人或其他以色列中介持有股票的美国持有人,如果美国持有者未获得以色列税务当局的豁免批准或要求任何允许的退款或减让,可对确认的任何资本收益征收以色列预扣税。美国的持有者被告知,任何以色列在可以免税(或退款或减税)的情况下缴纳的税款,都不会对为美国联邦所得税目的而缴纳的外国税收进行扣减或抵免。如果适用,建议美国股东就获得豁免或减让的程序咨询他们的以色列股票经纪人或中间人。
对未赚取收入征收医疗保险税
某些属于个人、财产或信托的美国持有者必须对他们的全部或部分“净投资收益”额外缴纳3.8%的税,其中包括股息和出售或其他处置ADS(行业或企业中持有的ADS除外)的净利。
被动外资公司
就美国联邦所得税而言,我们将被认为是一个被动的外国投资公司(“PFIC”),在任何应税年度,我们的总收入的75%或更多。被动收入,或至少50%的平均价值,我们的所有资产在应课税年度产生或持有为生产被动收入。为此目的,被动收入包括股利、利息、特许权使用费、租金、年金以及因处置产生被动收入的资产而产生的超额收益。如果我们决定成为美国联邦所得税的PFIC,那么非常复杂的规则将适用于拥有ADS的美国持有者。
根据我们估计的总收入、总资产的平均价值以及我们的业务性质,我们不相信在本应纳税年度我们将被归类为PFIC。我们在任何应税年度的地位将取决于我们每年的资产和活动,而且由于这是每年在每个应税年度结束时每年作出的实际决定,因此不能保证今后任何应税年度我们都不会被视为PFIC。如果在美国持有者拥有ADSS的任何一年中,我们被视为PFIC,那么某些不利的税收后果就会适用。然而,鉴于我们目前的业务计划,我们预计我们不会在未来几年被归类为PFIC。
请您咨询您自己的税务顾问,以了解我们是否可能被归类为PFIC,以及PFIC权益的所有权和处置(直接或间接)可能产生的税务后果。
备份、扣缴和信息报告
美国支付代理人或其他美国中介机构出售、退休或以其他方式处置ADSS所得的股息,将按照适用的美国国库条例的要求向美国国税局和美国持有者报告。我们,或代理人,经纪人,或任何支付代理人(视情况而定),可能需要预扣税(备份预扣缴),目前的利率为24%,如果一个非法人美国持有人没有提供准确的纳税人身份号码,并遵守其他国税局关于信息报告的要求。某些美国持有者(包括公司和免税组织)不受支持扣缴。只要及时向美国国税局提供所需信息,任何数额的预扣缴备份都可以作为对美国联邦所得税负债的抵免。美国的持有者应该咨询他们的税务顾问,他们的豁免资格,备用预扣缴,以及获得豁免的程序。
境外资产报告
某些特定个人或特定国内实体的美国持有者必须在美国国税局第8938号表格(特定外国金融资产报表)上报告与我们的ADS权益有关的信息,但有某些例外(包括金融机构所持账户中的股份除外)。我们鼓励美国的持有者就他们的信息报告义务(如果有的话)咨询他们的税务顾问,关于他们对我们ADSS的所有权和处置。
展示的文件
我们须遵守经修订的1934年“证券及交易法”的某些资料报告规定。作为一名外国私人发行者,我们不受“证券交易法”规定的提供委托书及其内容的规则和条例的约束,我们的高级官员、董事和主要股东也不受“证券交易法”第16条所载关于他们购买和出售我们股票的报告和“短期”利润回收规定的约束。此外,我们不需要像根据“证券交易法”注册证券的美国公司那样频繁或迅速地向证券交易委员会提交报告和财务报表。纳斯达克规则一般要求公司在年度股东大会之前向股东提交年度报告,但我们依赖于纳斯达克规则下的例外情况,并遵循以色列公司普遍接受的商业惯例。具体来说,我们在表格20-F上提交年度报告,其中包含由独立会计师事务所审计的财务报表,并以电子方式提交给证券交易委员会,并在我们的网站上发布一份副本。我们还在前三个季度结束后向SEC提供了表格6-K的季度报告,其中包含未经审计的财务信息。
证交会拥有一个网站,其中包含报告、代理和信息陈述以及其他有关向SEC提交电子文件的注册人的信息,我们的证交会报告可以在那里查看或下载。这个网站的地址是http://www.sec.gov.。此外,我们向证券交易委员会提供或提交的信息,包括表格20-F的年度报告、关于表格6-K的当前报告、委托书和信息陈述以及对这些报告的任何修改或包括在这些报告中的任何证物,在这些材料向证交会提交或提供后,只要在合理可行的情况下,都可以在我们的http://www.nice.com网站上免费查看或下载。所包含的信息,或可以通过我们的网站访问,不构成本年度报告的一部分,不包括在此参考,我们已将我们的网站地址列入本年度报告仅供参考之用。
项目11.对等市场风险的定量和定性披露.
一般
与我们的业务有关的市场风险主要是由于我们销售产品的市场经济条件不佳以及利率和汇率的变化。为了管理与后一种风险敞口相关的波动性,我们可以进行各种衍生交易。我们的目标是在认为适当的情况下,减少与货币汇率变化有关的收入和现金流量的波动。我们的政策和惯例是使用衍生金融工具来管理这种风险敞口。我们不使用金融工具进行交易,我们也不是任何杠杆衍生工具的缔约方。
外币风险
我们的业务主要以美元进行,但也以以色列、英国、欧盟和印度的货币以及其他货币进行。因此,我们面临外汇波动的风险,主要是新谢克尔、英镑、欧元和INR。我们会监察外币的风险敞口,我们可以不时使用各种工具,以保存买卖交易和承诺的价值,但这并不能确保我们受到货币波动风险的保障。有关外币相关风险的更多信息,请参阅本年度报告第3项“关键信息-与我们的业务有关的一般风险”。我们使用货币远期合约和期权合约,以防止预测的非美元货币现金流增加,并对冲未来预期付款。
截至2019年12月31日,我们有未履行的货币期权和远期合同,用以对冲工资和设施费用以及以新谢克尔、INR和PHP计价的租赁债务,总额约为1.29亿美元。这些合同的公允价值约为272万美元。这些交易为期一年。
下表详细列出了截至2019年12月31日我国主要外币对相关功能货币的资产负债表敞口(即资产和负债之间的差额)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 功能货币 | | | | | | | | |
| (单位:百万美元) | | | | | | | | |
| 美元 | 英镑 | 欧元 | 计算机辅助设计 | MXN | 奥德 | BRL | SGD | 其他货币 |
外币 | | | | | | | | | |
美元 | — | | 14.6 | | (0.6) | | (0.4) | | 2.3 | | 0.6 | | (0.2) | | (1.4) | | | |
英镑 | 28.2 | | — | | 0.0 | | — | | — | | (0.1) | | — | | 0.0 | | — | |
欧元 | 5.1 | | 13.7 | | — | | — | | — | | — | | — | | 0.0 | | — | |
计算机辅助设计 | 7.2 | | 0.5 | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | |
奥德 | 6.1 | | (0.1) | | — | | — | | — | | — | | — | | 0.0 | | — | |
MXN | 4.7 | | 0.0 | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | |
心衰 | (0.3) | | 0.1 | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | |
日元 | 0.9 | | 0.0 | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | |
INR | (11.6) | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | |
SGD | (8.0) | | 0.0 | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | |
HKD | (3.8) | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | 0.0 | | — | |
盲降 | (13.5) | | 0.0 | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | |
PHP | (4.2) | | | | | | | | | | | | | | (0.1) | | | |
BRL | 2.2 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
其他货币 | (0.1) | | 0.2 | | — | | — | | — | | — | | — | | (0.4) | | 0.0 | |
下表列出以功能货币以外货币计值的租赁债务坚定承诺交易的公允价值:
| | | | | | | | | | | |
| (单位:百万美元) | | |
| 新以色列谢克尔 | 其他货币 | 共计 |
不足1年 | 7.45 | | 2.26 | | 9.71 | |
1至3年 | 11.84 | | 4.32 | | 16.16 | |
3-5岁 | — | | 4.18 | | 4.18 | |
5年以上 | — | | 5.64 | | 5.64 | |
共计 | 19.29 | | 16.40 | | 35.69 | |
利率风险
我们的投资和借款都受到利率风险的影响。
2016年11月,我们完成了InContact的收购,并使用了4.75亿美元的债务融资,利率可变,用于支付交易中的代价。
截至2019年12月31日,该期限债务的未偿本金为2.15亿美元。
浮动利率定期贷款由于利率波动而面临市场风险,这可能会影响到我们的利息支出。
在2017年1月18日,我们发行了2.875亿美元的债券本金总额。债券按每年1.25%的固定利率计算利息。
截至2019年12月31日,我们的未偿债务、相应利率、货币和偿还时间表以美元等值列于下表。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
货币 | | 总额 | | 利率 | | 2019 | | 2020 | | 2021 | | 2022 | | 2023 | | 2024年及其后 |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (以百万计) | | | | | | | | | | | | | | |
固定费率: | | | | | | | | | | | | | | | | |
美元 | | $ | 287,500 | | | 1.25 | % | | | | | | | | | | | | $ | 287,500 | |
浮动汇率: | | | | | | | | | | | | | | | | |
美元 | | 215,000 | | | 3.05 | % | | | | | | 215,000 | | | | | | | | |
共计: | | 502,500 | | | | | | | | | $ | 215,000 | | | | | | | | $ | 287,500 | |
债务发行成本,摊销净额 | | (5,422) | | | | | | | | | | | | | | | | |
未摊销折扣 | | (32,182) | | | | | | | | | | | | | | | |
共计: | | $ | 464,896 | | | | | | | | | | | | | | | |
我们的投资和未偿还债务由于利率波动而面临市场风险,这可能影响我们的利息收入、利息开支和我们有价证券投资组合的公平市场价值。
我们的有价证券组合包括投资级公司债券、美国政府机构和美国国债。截至2019年12月31日,我们投资组合的86.6%投资于此类证券,其余为美元存款。
我们投资于美国银行、欧洲银行、以色列银行和货币市场基金的美元存款。截至2019年12月31日,我们的投资组合中有13.4%是此类存款。由于这些投资是短期的,利息收入对利率的变化很敏感。
截至2019年12月31日,证券投资组合的加权平均期限为1.92年。我们有价证券投资组合中的证券一般按照标准普尔评级或A1评级,按穆迪评级评级为A+。占有价证券组合3.3%的证券被评为AAA;占有价证券组合22.0%的证券被评为AA;占有价证券投资组合67.9%的证券被评为A;占有价证券投资组合6.1%的证券被评为BBB+,而占有价证券组合0.5%的证券在去年被降级后被评为BBB。
下表列出有价证券的公允价值,按到期日分列,利率有变动风险:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 摊销成本 | | | | 估计公允价值 | | | |
| 最多1年 | 1至3年 | 4-6岁 | 共计 | 最多1年 | 1至3年 | 4-6岁 | 共计 |
公司债券 | 182.3 | | 388.7 | | 115.7 | | 686.7 | | 182.7 | | 391.9 | | 116.6 | | 691.3 | |
美国国债 | 6.3 | | 13.0 | | 3.8 | | 23.1 | | 6.3 | | 13.0 | | 3.8 | | 23.2 | |
美国政府机构 | 3.0 | | — | | 17.0 | | 20.0 | | 3.0 | | — | | 17.0 | | 20.0 | |
共计 | 191.6 | | 401.7 | | 136.5 | | 729.7 | | 192.0 | | 405.0 | | 137.4 | | 734.4 | |
本年度报告第3项“关键信息-风险因素”介绍了可能影响实际结果和结果的其他风险和不确定因素。
项目12.再联系证券的描述(股本证券除外).
美国保存人股份和收据
下文概述了经修正的“存款协定”中与收费和其他付款有关的某些规定,其中包括作为保存人的摩根大通银行(“保存人”),以及不时根据该协议发行的ADR的所有者和持有人(“存款协议”)。此摘要不完整,并被“存款协议”全部限定,其中一份表格已于2015年4月24日提交证交会,作为F-6表格(注册编号333-203623)的注册声明的附录1。
保存人的指控
保存人可向每一获发行存款证的人收取费用,包括(但不限于)就股份的存款、股份分配的发行、权利及其他分配的发行、根据我们宣布的股票股息或股票分拆而发行的股份、根据合并、证券交换或任何其他影响存款证券或已存证券的交易或事件而发行的发行的证券,以及因任何其他理由而取消或减少其存款保证的人,以及因任何其他理由而被取消或减少的每一广告,每项广告的发行、交付、减缩、取消或退回(视属何情况而定)$0.05。存托人可(以公开或私人出售方式)出售在该笔按金之前就股份分配、权利或其他分配而收取的足够证券及财产,以缴付该费用。
下列附加费用应由ADR持有人、任何存放或撤回股票的一方或交出ADSS的任何一方或发行ADSS的任何一方承担(包括(但不限于)根据我们宣布的股票股息或股票分割发行,或就ADSS或已存证券或分销ADSS进行股票交换)(以适用者为准):
•转让核证的或直接登记的发展成果建议,每项费用为1.50美元;
•根据存款协议进行的任何现金分配,每个广告的费用不超过0.05美元;
•保存人为管理发展成果评估所提供的服务,每个日历年(或其部分)的费用最高为0.05美元(该费用可在每个日历年定期收取,并应根据保存人在每个日历年确定的记录日期或记录日期对其进行评估,并应按下一项下一项规定所述方式支付);
•偿还保存人或其任何代理人(包括(但不限于)因遵守外汇管制条例或与外国投资有关的任何法律或条例而代表持有人发生的托管人和费用)因股票或其他存放证券的服务、出售证券(包括(但不限于)存放的证券)、交付已存证券或与保存人或其托管人遵守适用法律有关而发生的费用、费用和费用,规则或规章(从保存人确定的记录日期起按比例向持有人摊派费用,并由保存人自行酌处,向这些持有人开具账单,或从一笔或多笔现金红利或其他现金分配中扣除这种费用);
•股票转让或者其他税收和其他政府费用;
•应ADR持有人的要求而产生的与股票的交存或交付有关的电报、电传和传真传输和交付费用;
•在与存款或提取证券有关的适用登记册上登记已存证券转让的转让费或登记费;
•与外币兑换为美元有关的费用、费用和其他费用,由摩根大通银行或其代理人(可能是该部门、分支机构或附属机构)为此种换算而指定的费用、费用和其他费用;以及
•保存人用于根据存款协议指导、管理或执行任何公开或私人出售证券的部门、分支机构或附属机构的费用。
保存人一般可以拒绝提供服务,直到偿还适用的数额,包括股票转让或其他税收和其他政府收费,并为适用的服务支付其费用。
ADR持有人可能需要支付的费用可能会随着时间的推移而变化,我们和保存人可能会改变。我们的ADR持有人将收到任何此类费用增加的事先通知。
我们将根据我们与保管人之间不时达成的协议,支付保存人和保存人的任何代理人(保管人除外)的所有其他费用和费用。上述费用可根据我们与保存人之间的协议不时加以修改。
保存人支付的费用
我们的保管人同意按照我们和保存人不时商定的条款和条件,偿还我们在建立和维持ADR项目方面所承担的某些费用。保管人可根据我们和保存人不时商定的条款和条件,向我们提供就ADR方案或以其他方式收取的保管费的一笔固定数额或部分费用。
在2019年期间,我们从保存人处收到约625 000美元的付款,作为我们在2019年与ADR方案的维护和管理有关的费用的偿还款。
第二部分
项目13.再分配违约、股利拖欠和拖欠.
没有。
项目14.对等对证券持有人权利的实质性修改和收益的使用.
没有。
项目15.再联系管制和程序.
披露控制和程序
在NICE管理层,包括其首席执行官和首席财务官的监督和参与下,对NICE的披露控制和程序的有效性进行了评估(如1934年“证券交易法”经修正的规则13a-15(E)所界定的),截至本报告所述期间结束时。根据这一评价,首席执行干事和首席财务干事得出结论,NICE的披露控制和程序在这一日期已经生效。
管理层财务报告内部控制年度报告
我们的管理层负责建立和维持对我们的财务报告的适当内部控制,因为根据“证券交易法”第15d-15(F)条对这一术语作了定义。我们对财务报告制度的内部控制旨在为财务报告的可靠性提供合理保证,并根据公认的会计原则为外部目的编制财务报表。
由于其固有的局限性,对财务报告的内部控制可能无法防止或发现误报,即使被确定为有效,也只能为财务报表提供合理的保证。此外,对未来期间的任何有效性评价的预测都有可能由于条件的变化而导致管制不足,或政策或程序的遵守程度可能恶化。
截至2019年12月31日,我们的管理层评估了我们对财务报告的内部控制的有效性。我们的管理层根据Treadway委员会(COSO)赞助组织委员会(COSO)发布的“内部控制-综合框架”(2013年)中确定的标准进行评估。根据这一评估,我们的管理层得出结论,截至2019年12月31日,我们对财务报告的内部控制是有效的。
独立注册会计师事务所认证报告
我们的独立注册公共会计师事务所Kost、Forer、Gabbay&Kasierer是安永全球的一名成员,独立评估了我们对财务报告的内部控制的有效性,并发布了一份认证报告,该报告列在本年度报告第F-4页第18项下。
财务报告内部控制的变化
在本年度报告所涉期间,我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响,或相当可能对财务报告的内部控制产生重大影响的变化。
项目16A.审计委员会财务专家.
我们的董事会已经确定,Dan Falk和YochishDvir中的每一个人都符合条例S-K第407项所界定的审计委员会财务专家的定义,并且根据适用的条例是独立的。
项目16B.道德守则.
我们通过了一项道德准则,适用于我们的首席执行官和财务官员,也适用于我们所有的雇员。道德守则可在我们的网站www.nice.com上公开查阅。如有要求,可免费索取书面副本。如我们对“道德守则”作出任何实质性修订,或将本守则条文的任何豁免授予我们的行政总裁、首席财务官或公司控权人,我们会在我们的网站或表格20-F的年报中披露该项修订或豁免的性质。
项目16C.首席会计师费用及服务.
向独立核数师缴付的费用
过去两个财政年度,Kost、Forer、Gabbay&Kasierer、EY Global的一名成员和EY Global的其他成员收取或预计收取的专业服务费用如下:
| | | | | | | | | | | |
提供的服务 | 2018年费用 | | 2019年费用 |
审计(1) | $ | 971 | | | $ | 862 | |
与审计有关的(2) | $ | 141 | | | $ | 75 | |
税收(3) | $ | 487 | | | $ | 465 | |
共计 | $ | 1,599 | | | $ | 1,402 | |
(1)审计费是指本表所示的每一年的审计服务,其中包括2018年和2019年的年度审计相关费用(包括根据“萨班斯-奥克斯利法”第404条在每一年进行审计)、关于我们按表格6-K提交的季度财务结果的某些程序、关于财务会计和各种会计问题的咨询以及地方法定审计的执行情况。
(2)与审计有关的费用涉及传统上由独立审计员进行的担保和相关服务,其中包括尽职调查和与其他法定或监管文件有关的审计服务,主要是与合并和收购有关的调查和审计服务。
(3)税费是指我们的审计师提供的专业服务,包括税务合规、实际或计划交易的税务咨询、与转让定价有关的税务咨询以及雇员的全球流动性。
政策和程序
我们的审计委员会通过了一项政策和程序,对我们的外部审计师,Kost,Forer,Gabbay&Kasierer,EY Global的成员所提供的审计和非审计服务进行预批准。该政策旨在确保这些服务不会损害我们的审计师的独立性,它要求审计委员会每年对可能由我们的审计师进行的各种审计和非审计服务进行事先批准。如果有一种服务,即由我们的核数师提供的服务,没有得到这种普遍的预先批准,它将需要我们的审计委员会的具体的预先批准。任何建议的服务超过预先批准的成本水平或预算金额,也将需要得到我们的审计委员会的具体事先批准。该政策禁止保留独立审计师履行2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第201节或证交会规则中规定的禁止的非审计职能,并考虑拟议的服务是否符合公共审计员的独立性。
项目16D.豁免审计委员会的上市标准.
不适用。
项目16E.发行人及关联购买者购买权益证券.
在2019年,我们回购了我们的普通股,详见下表。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
期间 | | (A)购买的股份总数 | | (B)每股支付的平均价格 | | (C)作为公开宣布的计划或方案的一部分而购买的股份总数 | | (D)可根据计划或计划购买的股票的最高数量(或约为美元价值) |
| | | | | | | | |
| | (美元除外) | | | | | | |
| | | | | | | | |
一月一日至一月三十一日 | | 83,028 | | | 106 | | | 83,028 | | | 101,100,485 | |
二月一日至二月二十八日 | | — | | | — | | | — | | | 101,100,485 | |
3月1日至3月31日 | | — | | | — | | | — | | | 101,100,485 | |
四月一日至四月三十日 | | — | | | — | | | — | | | 101,100,485 | |
5月1日至5月31日 | | — | | | — | | | — | | | 101,100,485 | |
六月一日至六月三十日 | | 39,418 | | | 138 | | | 39,418 | | | 95,669,437 | |
7月1日-7月31日 | | 1,911 | | | 139 | | | 1,911 | | | 90,238,388 | |
八月一日至八月三十一日 | | 175 | | | 150 | | | 175 | | | 84,807,340 | |
九月一日至九月三十日 | | 58,084 | | | 146 | | | 58,084 | | | 79,376,291 | |
10月1日至10月31日 | | 40,915 | | | 146 | | | 40,915 | | | 73,945,243 | |
十一月一日至十一月三十日 | | 68,566 | | | 153.40 | | | 68,566 | | | 68,514,195 | |
十二月一日至十二月三十一日 | | 43,268 | | | 149.61 | | | 43,268 | | | 63,083,146 | |
共计 | | 335,365 | | | 137.22 | | | 335,365 | | | |
2017年1月10日,我们宣布,我们的董事会批准了一项计划,以回购至多1.5亿美元的我们已发行和流通的普通股和ADR。这项股票回购计划于2017年4月7日启动。在2017年批准的计划完成后,我们的董事会于2020年2月12日批准了一项额外计划,以回购至多2亿美元的已发行和已发行普通股和ADR。39美元截至3月仍可购买第17章,2020年。可根据适用的证券法律和条例,不时在公开市场或私下谈判的交易中进行回购。回购交易的时间和数额将由管理层决定,可能取决于各种因素,包括市场条件、其他投资机会和其他考虑因素。
这些程序不要求我们购买任何特定数量的普通股和ADR,每个项目可以在任何时候修改或停止,无需事先通知。
项目16F.注册会计师的变更.
没有。
项目16G.公司治理.
我们遵循“以色列公司法”,其有关规定在本年度报告中概述,而不是遵守纳斯达克关于以下方面的要求:(1)股东大会的法定人数(见本年度报告第10项,“补充信息-备忘录和公司章程-股东会”);(2)股东批准在基于股权的赔偿计划下发行证券(见项目10,“补充信息-备忘录和章程-核准某些交易”和本年度报告中的“核准办公室Holder报酬”);(3)向股东发送年度报告(见本年度报告第10项,“其他资料-正在展示的文件”)。
项目16H.矿山安全披露.
不适用。
第III部
项目17.再联系财务报表.
不适用。
项目18.再联系财务报表.
见F-1页兹随函附上年度报告。
项目19.对等展品.
| | | | | | | | | | | |
证物编号。 | | 描述 | |
1.1 | | 2006年12月21日批准的经修订和恢复的协会备忘录(英文译本)(作为表1.1提交给NICE有限公司2007年6月13日向证券交易委员会提交的20-F表格年度报告,并在此参考)。 | |
1.2 | | 经修正并于2016年12月21日修订的公司章程(作为表1.2提交给NICE有限公司于2017年4月21日向SEC提交的20-F表格年度报告,并以参考方式在此注册)。 | |
2.1 | | | 股份证书表格(于1995年12月29日提交证券交易委员会的F-1(注册号333-99640)注册声明的附件4.1,并以参考方式在此注册)。 | |
2.2 | | 交存协议的形式,包括ADR证书的形式(以表1的形式提交给NICE有限公司于2015年4月24日提交证交会的F-6表格(注册号333-203623)的注册声明,并以参考方式在此注册)。 | |
2.3 | | 证券说明 | |
4.1 | | NICE有限公司2016年股票激励计划(作为表4.3提交给NICE在2016年3月23日向证券交易委员会提交的20-F年度报告,并在此引用)。 | |
4.2 | | NICE有限公司2008年股票激励计划,经修正(已作为表99.1提交NICE于2015年5月28日向SEC提交的6-K表即时报告,并在此引用)。 | |
4.3 | | E-Glue软件技术公司2004年股票期权计划,经修正(提交给NICE有限公司2010年7月14日向证交会提交的S-8表格(注册编号333-168100)的注册声明,并以参考方式纳入)。 | |
4.4 | | Fizzback集团(控股)有限公司员工股票期权计划(作为表4.4提交给NICE有限公司2011年10月26日向证交会提交的表格S-8(注册号333-177510)的注册声明,并以参考方式在此注册)。 | |
4.5 | | 梅赛德系统公司2001年股票计划(2002年2月7日以表4.4的形式提交给NICE公司S-8(注册号333-179408)的注册声明,并以参考方式在此注册)。 | |
4.6 | | 梅赛德系统公司2011年股票计划(2002年2月7日以表4.5的形式提交给NICE有限公司S-8(注册号333-179408)的注册声明,并以参考的方式在此注册)。 | |
4.7 | | NICE有限公司的高管和董事薪酬政策(NICE于2015年6月1日向SEC提交的6-K表即时报告附件99.1中的附件A,该报告于2019年9月18日修订,载于NICE 2019年8月8日向SEC提交的关于表6-K的即时报告表99.1,并在此参考)。 | |
4.8 | | InContact公司2008年股权激励计划(以表4.4的形式提交给NICE有限公司S-8注册声明(注册号333-191176),2016年11月15日提交证交会,并在此引用)。 | |
4.9 | | Nexidia公司2005年股票激励计划(作为表4.4提交给NICE-Systems Ltd.在表格S-8(注册号333-191176)上的注册声明,于2016年3月23日提交给SEC,并以参考的方式纳入其中)。 | |
4.10 | | Mattersight公司1999年股票激励计划(作为表4.4提交给NICE有限公司S-8表格(注册号333-226930)的注册声明,2018年8月20日提交给SEC,并以参考方式在此注册)。 | |
4.11 | | 信用协议,日期为2016年11月14日(以表4.15的形式提交给NICE有限公司,该公司于2017年4月21日向SEC提交了20-F表格的年度报告,并在此引用)。 | |
| | | | | | | | | | | |
4.12 | | 契约,日期为2017年1月18日(以表4.16的形式提交给NICE有限公司,该公司于2017年4月21日向SEC提交了20-F表格的年度报告,并在此引用)。 | |
4.13 | | “契约协议”和“合并计划”,日期为2016年5月17日(作为表4.17提交给NICE有限公司2017年4月21日向SEC提交的20-F表格年度报告,并在此参考)。 | |
8.1 | | 重要子公司名单。 | |
12.1 | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条,由NICE有限公司首席执行官认证。 | |
12.2 | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条,由NICE有限公司首席财务官认证。 | |
13.1 | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的18 U.S.C.第1350条,由NICE有限公司首席执行官认证。 | |
13.2 | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的18 U.S.C.第1350条,由NICE有限公司首席财务官认证。 | |
15.1 | | 同意Kost,Forer,Gabbay&Kasierer,安永环球的成员。 | |
101 | | | NICE Ltd.关于2019年12月31日终了年度20-F表的财务信息如下:(1)截至12月31日、2019年和2018年的合并资产负债表;(2)截至12月31日、2019年、2018年和2017年的合并收入报表;(Iii)截至12月31日、2019年、2018年和2017年的股东权益和综合收入变动表;(4)截至12月31日、2019、2018年和2017年的现金流动综合报表;(V)综合财务报表附注。 | |
尼斯公司及其附属公司
合并财务报表
截至2019年12月31日
美元
指数
| | | | | | | | |
| 页 | |
| | |
独立注册会计师事务所的报告 | F - | 2 |
| | |
合并资产负债表 | F - | 6 |
| | |
综合收入报表 | F - | 7 |
| | |
综合收益报表 | F - | 9 |
| | |
股东权益变动表 | F - | 10 |
| | |
现金流动合并报表 | F - | 12 |
| | |
合并财务报表附注 | F - | 14 |
| | | | | | | | |
| KOST Forer Gabbay&Kasierer 梅纳赫姆贝恩路144号,A楼, 特拉维夫6492102,以色列 | 电话:+972-3-6232525 传真:+972-3-5622555 ey.com |
独立注册会计师事务所报告
的股东和董事会
尼斯公司
关于财务报表的意见
我们审计了截至2019年12月31日和2018年12月31日的NICE有限公司及其子公司(该公司)的合并资产负债表、2019年12月31日终了的三年期间的相关收入、综合收益、股东权益和现金流量变化综合报表以及相关附注(统称为“合并财务报表”)。我们认为,合并财务报表按照美国普遍接受的会计原则,在所有重大方面公允列报了该公司截至2019年12月31日和2018年12月31日的财务状况,以及该公司在截至2019年12月31日的三年内的经营结果和现金流量。
我们还根据美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准,审计了截至2019年12月31日该公司对财务报告的内部控制,其依据是Treadway委员会赞助组织委员会(2013年框架)发布的“内部控制-综合框架”中确定的标准,以及我们于2020年4月6日提交的报告对此发表了无保留意见。
采用会计准则更新(ASU)第2014-09号,与客户签订合同的收入(主题606):
如合并财务报表附注2所述,由于采用了会计准则更新(ASU)第2014-09号、与客户签订的合同收入(主题606)及相关修正,该公司在2018年改变了收入核算方法。
意见依据
这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法以及证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例,我们必须独立于该公司。
我们按照PCAOB的标准进行审计。这些准则要求我们规划和进行审计,以获得关于财务报表是否不存在重大错报的合理保证,无论是由于错误还是欺诈。我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序,无论是由于错误还是欺诈,以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表中数额和披露情况的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和重大估计数,以及评价财务报表的总体列报方式。我们相信,我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。
关键审计事项
下文通报的关键审计事项是本期间对财务报表进行的审计所产生的事项,该事项已通知审计委员会或要求告知审计委员会,且:(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露,(2)涉及我们特别具有挑战性、主观或复杂的判断。关键审计事项的通报丝毫不改变我们对合并财务报表的总体意见,我们也没有就关键审计事项或与其有关的账目或披露提供单独的意见。
| | | | | | | | |
| KOST Forer Gabbay&Kasierer 梅纳赫姆贝恩路144号,A楼, 特拉维夫6492102,以色列 | 电话:+972-3-6232525 传真:+972-3-5622555 ey.com |
收入确认:
| | | | | |
对此事的说明 | 如合并财务报表附注2所述,该公司的收入主要来自其软件产品和服务的许可,包括基于云的服务。本公司与客户签订的合同通常包括转让多种产品和服务的承诺,如果这些产品和服务是不同的履约义务,则单独核算。在这类合同中,然后根据相对独立的销售价格将交易价格分配给不同的履约义务,并在转让对不同履约义务的控制权时确认收入。基于云的服务的收入,在合同期间或在适用的情况下,根据使用情况按比例确认。 |
| 对包含软件许可证在内的多个要素的合同的核算要求公司在确定这些合同的收入确认时作出重大判断,并包括(A)确定和确定产品和服务是否被视为应单独核算的不同的履约义务(B)确定非单独出售的每一项不同的履约义务的独立销售价格。对于未单独销售的产品,通常无法获得可直接观察到的数据,这要求公司对相关履约义务的独立销售价格作出重大假设(C)对每项不同的履约义务转让控制权的模式(即确认收入的时间)。对于基于云的基于使用的收入,收入的处理和识别是高度自动化的,涉及到大量数据的捕获和定价。 |
| 鉴于这些因素,评价管理层在确定这些客户合同收入确认方面的判断的相关审计努力是广泛的,需要有高度的审计师判断。 |
| | | | | |
我们如何在审计中处理这一问题 | 我们的主要审计程序涉及公司对这些客户合同的收入确认,包括: 我们获得了理解,对设计进行了评估,并测试了公司流程和控制的运作效果,以识别和确定不同的业绩义务、每项业绩义务的相对独立销售价格以及确定确认收入的时间。 |
| 我们对方法进行了评估,并检验了管理层对非单独销售的产品和服务的独立销售价格估计的合理性。 |
| 我们选择了一个客户协议样本,并执行了以下程序:(1)获取和阅读每项选择的合同来源文件,包括主协议和作为协议一部分的其他文件;(2)测试管理层对重要条款的完整性识别,包括识别和确定不同的业绩义务;(3)测试管理层对收入的计算以及相关的收入确认时间;(4)让具有专门技能和知识的IT专业人员协助测试对公司收入过程的某些内部控制,包括通过公司的IT系统控制与获取相关的使用事务信息。在一个示例的基础上,我们测试了使用情况,并观察到在相关的IT系统中捕获了诸如持续时间和服务类型等使用属性。 |
/S/KOST Forer Gabbay&KASIERER
安永环球会员
自1995年以来,我们一直担任该公司的审计师。
特拉维夫,以色列
(二0二0年四月六日)
| | | | | | | | |
| KOST Forer Gabbay&Kasierer 梅纳赫姆贝恩路144号,A楼, 特拉维夫6492102,以色列 | 电话:+972-3-6232525 传真:+972-3-5622555 ey.com |
独立注册会计师事务所报告
致NICE有限公司的股东和董事会。
关于财务报告内部控制的几点看法
我们根据Treadway委员会赞助组织委员会(2013年框架)发布的内部控制标准(2013年框架)(COSO标准),审计了NICE有限公司及其子公司(该公司)截至2019年12月31日对财务报告的内部控制。我们认为,截至2019年12月31日,该公司在所有重大方面都根据COSO标准对财务报告保持了有效的内部控制。
我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准,审计了截至2019年12月31日和2018年12月31日的公司综合资产负债表,以及截至2019年12月31日终了的三年期间的收入、综合收益、股东权益和现金流量变化的相关综合报表以及相关附注。 我们在2020年4月6日的报告中对此发表了毫无保留的意见。
意见依据
公司管理层负责维持对财务报告的有效内部控制,并对财务报告内部控制的有效性进行评估,并将其列入所附管理部门关于财务报告内部控制的报告。我们的职责是根据我们的审计,就公司对财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法以及证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例,我们必须独立于该公司。
我们按照PCAOB的标准进行审计。这些标准要求我们规划和进行审计,以合理保证是否在所有重大方面保持对财务报告的有效内部控制。
我们的审计包括了解财务报告的内部控制,评估重大弱点存在的风险,根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作效果,以及执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。.
财务报告内部控制的定义与局限性
公司对财务报告的内部控制是一个程序,目的是根据公认的会计原则,为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理的保证。公司对财务报告的内部控制包括以下政策和程序:(1)保存记录,以合理的细节准确、公正地反映公司资产的交易和处置情况;(2)提供合理的保证,即为按照普遍接受的会计原则编制财务报表所必需的交易记录,公司的收支仅根据公司管理层和董事的授权进行;(3)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的公司资产的未经授权收购、使用或处置提供合理保证。
| | | | | | | | |
| KOST Forer Gabbay&Kasierer 梅纳赫姆贝恩路144号,A楼, 特拉维夫6492102,以色列 | 电话:+972-3-6232525 传真:+972-3-5622555 ey.com |
由于其固有的局限性,对财务报告的内部控制可能无法防止或发现误报。此外,对未来期间的任何有效性评价的预测都有可能由于条件的变化而导致管制不足,或政策或程序的遵守程度可能恶化。
/S/KOST Forer Gabbay&KASIERER
安永环球会员
特拉维夫,以色列
(二0二0年四月六日)
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并资产负债表 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
资产 | | | |
| | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 228,323 | | | $ | 242,099 | |
短期投资 | 210,772 | | | 243,729 | |
贸易应收款(扣除可疑账户备抵额)9,815和美元8,4642019年12月31日和2018年12月31日) | 319,622 | | | 287,963 | |
预付费用和其他流动资产 | 116,972 | | | 87,450 | |
| | | |
共计流动资产 | 875,689 | | | 861,241 | |
| | | |
长期资产: | | | |
长期投资 | 542,389 | | | 244,998 | |
其他长期资产 | 124,034 | | | 74,042 | |
财产和设备,净额 | 141,647 | | | 140,338 | |
递延税款资产 | 30,513 | | | 12,309 | |
经营租赁使用权资产 | 106,196 | | | — | |
其他无形资产净额 | 411,019 | | | 508,232 | |
善意 | 1,378,418 | | | 1,366,206 | |
| | | |
共计长期资产 | 2,734,216 | | | 2,346,125 | |
| | | |
资产总额 | $ | 3,609,905 | | | $ | 3,207,366 | |
所附附注是合并财务报表的组成部分。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并资产负债表 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
负债与股东权益 | | | |
| | | |
流动负债: | | | |
贸易应付款 | $ | 30,376 | | | $ | 29,617 | |
递延收入和客户预付款 | 245,792 | | | 221,387 | |
经营租赁的现行到期期限 | 21,519 | | | — | |
可兑换高级票据 | 251,583 | | | — | |
应计费用和其他负债 | 391,685 | | | 373,908 | |
| | | |
共计流动负债 | 940,955 | | | 624,912 | |
| | | |
长期负债: | | | |
递延收入和客户预付款 | 26,045 | | | 35,112 | |
应计遣散费 | 14,596 | | | 15,986 | |
递延税款负债 | 52,509 | | | 44,140 | |
贷款 | 213,313 | | | 455,985 | |
经营租赁 | 103,490 | | | — | |
其他长期负债 | 1,731 | | | 14,618 | |
| | | |
共计长期负债 | 411,684 | | | 565,841 | |
| | | |
承付款和或有负债 | | | |
| | | |
股东权益: | | | |
股本- | | | |
1新谢克尔面值普通股: | | | |
核定:125,000,0002019年12月31日和2018年12月31日发行的股票:74,774,827和74,367,450分别于2019年12月31日和2018年12月31日的股票;未付:62,398,221和61,769,5542019年12月31日和2018年12月31日 | 18,961 | | | 18,849 | |
额外已付资本 | 1,568,035 | | | 1,499,986 | |
国库股票按成本计算-12,376,606和12,597,896普通股分别于2019年12月31日和2018年12月31日 | (554,146) | | | (527,417) | |
累计其他综合损失 | (33,299) | | | (46,616) | |
留存收益 | 1,257,715 | | | 1,071,811 | |
| | | |
共计股东权益 | 2,257,266 | | | 2,016,613 | |
| | | |
共计负债与股东权益 | $ | 3,609,905 | | | $ | 3,207,366 | |
所附附注是合并财务报表的组成部分。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
综合收入报表 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
收入: | | | | | |
产品 | $ | 269,100 | | | $ | 263,805 | | | $ | 318,946 | |
服务 | 709,064 | | | 719,531 | | | 652,040 | |
云 | 595,748 | | | 461,183 | | | 361,166 | |
| | | | | |
共计收入 | 1,573,912 | | | 1,444,519 | | | 1,332,152 | |
| | | | | |
收入成本: | | | | | |
产品 | 22,926 | | | 31,065 | | | 51,065 | |
服务 | 218,990 | | | 229,671 | | | 225,020 | |
云 | 289,852 | | | 236,079 | | | 192,588 | |
| | | | | |
共计收入成本 | 531,768 | | | 496,815 | | | 468,673 | |
| | | | | |
毛利 | 1,042,144 | | | 947,704 | | | 863,479 | |
| | | | | |
业务费用: | | | | | |
研究与开发网 | 193,718 | | | 183,830 | | | 181,107 | |
销售和营销 | 399,304 | | | 370,659 | | | 361,328 | |
一般和行政 | 168,022 | | | 153,323 | | | 129,071 | |
已获无形资产的摊销 | 42,383 | | | 42,276 | | | 41,902 | |
| | | | | |
共计营业费用 | 803,427 | | | 750,088 | | | 713,408 | |
| | | | | |
营业收入 | 238,717 | | | 197,616 | | | 150,071 | |
财务支出和其他净额 | 4,444 | | | 10,901 | | | 20,411 | |
| | | | | |
税前收入 | 234,273 | | | 186,715 | | | 129,660 | |
所得税(税收优惠) | 48,369 | | | 27,377 | | | (13,631) | |
| | | | | |
净收益 | $ | 185,904 | | | $ | 159,338 | | | $ | 143,291 | |
| | | | | |
每股基本收益 | $ | 2.99 | | | $ | 2.60 | | | $ | 2.37 | |
| | | | | |
稀释每股收益 | $ | 2.88 | | | $ | 2.52 | | | $ | 2.31 | |
| | | | | |
计算中使用的加权平均股票数: | | | | | |
每股基本收益 | 62,120 | | 61,387 | | 60,444 |
| | | | | |
稀释每股收益 | 64,661 | | 63,309 | | 62,119 |
所附附注是合并财务报表的组成部分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 年终 十二月三十一日, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
净收益 | $ | 185,904 | | | $ | 159,338 | | | $ | 143,291 | |
| | | | | |
其他综合收入(损失),扣除税后: | | | | | |
| | | | | |
外币换算调整的变化 | 2,458 | | | (9,261) | | | 13,529 | |
| | | | | |
可供出售的投资: | | | | | |
未实现净收益(损失)变动 | 6,260 | | | (574) | | | (860) | |
减-已实现并列入净收入的净收益(损失)的改叙调整数 | (467) | | | (18) | | | 6 | |
| | | | | |
净变动(扣除税款影响$(913), $351和$(113)) | 5,793 | | | (592) | | | (854) | |
| | | | | |
现金流量对冲: | | | | | |
未实现收益(损失)的变化 | 5,495 | | | (8,630) | | | 6,821 | |
减-已实现并列入净收入的净收益(损失)的改叙调整数 | (429) | | | 4,781 | | | (5,586) | |
| | | | | |
净变动(扣除税款影响$(691)), $370和$0) | 5,066 | | | (3,849) | | | 1,235 | |
| | | | | |
其他综合收入共计(损失) | 13,317 | | | (13,702) | | | 13,910 | |
| | | | | |
综合收入 | $ | 199,221 | | | $ | 145,636 | | | $ | 157,201 | |
所附附注是合并财务报表的组成部分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 分享 资本 | | 额外 已付 资本 | | 国库券 | | 累计其他综合损失 | | 留存收益 | | 共计 股东‘ 衡平法 |
| | | | | | | | | | | |
截至2019年1月1日的余额 | $ | 18,849 | | | $ | 1,499,986 | | | $ | (527,417) | | | $ | (46,616) | | | $ | 1,071,811 | | | $ | 2,016,613 | |
股票期权的行使 | 112 | | | 1,907 | | | — | | | — | | | — | | | 2,019 | |
股票补偿 | — | | | 82,033 | | | — | | | — | | | — | | | 82,033 | |
根据股票补偿发行国库券p兰(556,655普通股) | — | | | (15,891) | | | 19,300 | | | — | | | — | | | 3,409 | |
购买的国库券 | — | | | — | | | (46,029) | | | — | | | — | | | (46,029) | |
其他综合收入 | — | | | — | | | — | | | 13,317 | | | — | | | 13,317 | |
净收益 | — | | | — | | | — | | | — | | | 185,904 | | | 185,904 | |
| | | | | | | | | | | |
截至2019年12月31日的结余 | $ | 18,961 | | | $ | 1,568,035 | | | $ | (554,146) | | | $ | (33,299) | | | $ | 1,257,715 | | | $ | 2,257,266 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 分享 资本 | | 额外 已付 资本 | | 国库券 | | 累计其他综合损失 | | 留存收益 | | 共计 股东‘ 衡平法 |
| | | | | | | | | | | |
截至2018年1月1日余额 | $ | 18,595 | | | $ | 1,420,813 | | | $ | (507,705) | | | $ | (32,914) | | | $ | 850,772 | | | $ | 1,749,561 | |
采用ASU 2014-09年的效果:“与客户签订合同的收入(ASC 606)” | — | | | — | | | — | | | — | | | 61,701 | | | 61,701 | |
股票期权的行使 | 254 | | | 16,143 | | | — | | | — | | | — | | | 16,397 | |
股票补偿 | — | | | 67,223 | | | — | | | — | | | — | | | 67,223 | |
根据股票补偿计划发行国库券(203,575普通股) | — | | | (4,976) | | | 7,574 | | | — | | | — | | | 2,598 | |
购买的国库券 | — | | | — | | | (27,286) | | | — | | | — | | | (27,286) | |
其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | (13,702) | | | — | | | (13,702) | |
为收购假定的股权奖励 | — | | | 783 | | | — | | | — | | | — | | | 783 | |
净收益 | — | | | — | | | — | | | — | | | 159,338 | | | 159,338 | |
| | | | | | | | | | | |
截至2018年12月31日的余额 | $ | 18,849 | | | $ | 1,499,986 | | | $ | (527,417) | | | $ | (46,616) | | | $ | 1,071,811 | | | $ | 2,016,613 | |
所附附注是合并财务报表的组成部分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 分享 资本 | | 额外 已付 资本 | | 国库券 | | 累计其他综合损失 | | 留存收益 | | 共计 股东‘ 衡平法 |
| | | | | | | | | | | |
2017年1月1日余额 | $ | 18,280 | | | $ | 1,317,539 | | | $ | (488,573) | | | $ | (46,824) | | | $ | 710,910 | | | $ | 1,511,332 | |
采用ASU 2016-09:改进的效果 以员工股份为基础的支付会计 | — | | | | 1,908 | | | | — | | | | — | | | | 6,208 | | | | 8,116 | |
股票期权的行使 | 315 | | | 17,133 | | | — | | | — | | | — | | | 17,448 | |
股票补偿 | — | | | 56,980 | | | — | | | — | | | — | | | 56,980 | |
根据股票补偿计划发行国库券(147,347普通股) | — | | | (3,642) | | | 5,296 | | | — | | | — | | | 1,654 | |
可兑换票据的权益成分 | — | | | 30,895 | | | — | | | — | | | — | | | 30,895 | |
购买的国库券 | — | | | — | | | (24,428) | | | — | | | — | | | (24,428) | |
其他综合收入 | — | | | — | | | — | | | 13,910 | | | — | | | 13,910 | |
支付的股息(美元)0.16每股) | — | | | — | | | — | | | — | | | (9,637) | | | (9,637) | |
净收益 | — | | | — | | | — | | | — | | | 143,291 | | | 143,291 | |
| | | | | | | | | | | |
截至2017年12月31日的结余 | $ | 18,595 | | | $ | 1,420,813 | | | $ | (507,705) | | | $ | (32,914) | | | $ | 850,772 | | | $ | 1,749,561 | |
所附附注是合并财务报表的组成部分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 年终 十二月三十一日, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
业务活动现金流量: | | | | | |
| | | | | |
净收益 | $ | 185,904 | | | $ | 159,338 | | | $ | 143,291 | |
将净收入与业务活动提供的现金净额对账所需的调整数: | | | | | |
折旧和摊销 | 173,230 | | | 157,142 | | | 156,301 | |
股票补偿 | 80,864 | | | 67,223 | | | 56,980 | |
应计遣散费净额 | (1,964) | | | 1,020 | | | (788) | |
有价证券溢价、折价和应计利息的摊销 | (53) | | | (598) | | | 646 | |
递延税净额 | (12,208) | | | (30,172) | | | (70,805) | |
经营资产和负债的变化: | | | | | |
贸易应收款净额 | (29,863) | | | (72,583) | | | 37,735 | |
预付费用和其他流动资产 | (76,180) | | | (29,852) | | | (6,839) | |
贸易应付款 | 777 | | | (3,526) | | | 2,665 | |
应计费用和其他负债 | 31,730 | | | 48,095 | | | 25,541 | |
经营租赁资产使用权净额 | 19,104 | | | — | | | | — | |
递延收入 | 13,810 | | | 92,768 | | | 41,624 | |
长期负债 | (311) | | | (1,024) | | | (5,169) | |
经营租赁负债 | (18,839) | | | | — | | | | — | |
债务贴现摊销 | 9,236 | | | 8,670 | | | 13,547 | |
其他 | (1,079) | | | 108 | | | (67) | |
| | | | | |
经营活动提供的净现金 | 374,158 | | | 396,609 | | | 394,662 | |
| | | | | |
投资活动的现金流量: | | | | | |
| | | | | |
购置财产和设备 | (27,293) | | | (31,442) | | | (39,889) | |
购买投资 | (619,060) | | | (429,500) | | | (133,423) | |
投资收益 | 362,713 | | | 137,180 | | | 64,295 | |
企业和资产购置付款,减去所获现金 | (25,972) | | | (104,776) | | | (76,027) | |
内部使用软件成本资本化 | (34,679) | | | (32,225) | | | (27,936) | |
| | | | | |
用于投资活动的现金净额 | (344,291) | | | (460,763) | | | (212,980) | |
所附附注是合并财务报表的组成部分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 年终 十二月三十一日, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
来自融资活动的现金流量: | | | | | |
行使期权后发行股票的收益 | 5,428 | | | 19,048 | | | 19,240 | |
购买国库股份 | (47,276) | | | (26,004) | | | (24,428) | |
支付的股息 | — | | | — | | | (9,637) | |
资本租赁付款 | (816) | | | (876) | | | (137) | |
发行可兑换高级债券的收益,净额 | — | | | — | | | 260,135 | |
偿还贷款 | — | | | — | | | (260,000) | |
偿还短期债务 | — | | | (8,436) | | | — | |
| | | | | |
用于筹资活动的现金净额 | (42,664) | | | (16,268) | | | (14,827) | |
| | | | | |
汇率变动对现金的影响 | (979) | | | (5,781) | | | 4,421 | |
| | | | | |
现金和现金等价物变动净额 | (13,776) | | | (86,203) | | | 171,276 | |
年初的现金和现金等价物 | 242,099 | | | 328,302 | | | 157,026 | |
年底的现金和现金等价物 | $ | 228,323 | | | $ | 242,099 | | | $ | 328,302 | |
| | | | | |
补充披露现金流量活动: | | | | | |
年内支付的现金: | | | | | |
所得税 | $ | 65,200 | | | $ | 42,858 | | | $ | 33,029 | |
利息 | $ | 11,493 | | | $ | 12,319 | | | $ | 7,910 | |
非现金活动: | | | | | |
与行使股票期权有关的其他应收款减少额 | $ | — | | | $ | 53 | | | $ | 138 | |
与购买国库股份有关的应计费用和其他负债增加 | $ | 35 | | | $ | 1,282 | | | $ | — | |
所附附注是合并财务报表的组成部分。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
注1:-一般
a.一般情况:
NICE有限公司及其子公司(“公司”)是一家全球性的公司。 企业云软件领导者,服务二主要市场、客户参与和金融犯罪与合规。公司的核心使命是将经验转化为非凡和值得信赖的经验。该公司的软件被各种规模和垂直的企业的客户服务机构以及主要金融机构的合规和防欺诈小组使用。
该公司帮助组织转变客户体验的解决方案,旨在了解消费者的旅程,创造更智能的超级个性化的联系,管理全方位的互动,并提供以数字为中心的自助服务能力。该公司还帮助组织改变他们的员工经验,解决方案的目的是雇用员工,优化操作和自动化过程。此外,该公司还帮助金融服务机构通过旨在预测需求和识别风险以防止洗钱和欺诈以及确保实时合规的解决方案使经验更加安全。
NICE有限公司处于几个行业技术混乱的最前沿:分析和人工智能的日益成熟,企业采用云平台,扩大使用数字渠道与客户沟通,以及金融机构转向综合风险管理解决方案,以预防端到端的金融犯罪。该公司的解决方案形成一个全面和统一的组合,基于其独特的领域专长,以推动客户体验的转变,防止金融犯罪,以及加强公共安全。这些解决方案建立在创新的云平台上,这些平台是数字化的,将先进的分析、人工智能和自动化集成在广泛的业务应用程序中。
b.购置:
1.2019年的采购:
在2019年期间,该公司收购了某些公司,构成了业务合并和资产收购(另见附注2z)。被收购公司的财务结果包括在公司的合并财务报表中,包括在各自的收购日期,而每一家公司的结果对公司的合并财务报表并不是单独重要的。总体而言,这些收购的初步购买价格总额约为美元。26,671现金。公司初步记录$15,683根据其估计公允价值计算的可识别无形资产和美元14,480留下的善意。2019年期间完成的这些收购所需资产的初步公允价值估计数是根据初步计算和估值得出的,这些收购的估计和假设可能会发生变化,因为公司在各自的计量期间(从各自的收购日期起至多一年)获得更多信息。
2.2018年收购Mattersight公司:
2018年8月20日,该公司完成了对Mattersight公司(“Mattersight”)的收购,该公司是为客户服务机构提供云基础分析的领先供应商。该公司以总价$的价格收购了Mattersight105,053.
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注1:-总则(续) |
收购后,Mattersight成为该公司的全资子公司,这笔收购被记为商业合并。除其他外,这一方法要求在企业合并中获得的资产和承担的负债在收购之日起按公允价值确认。本公司记录的核心技术、客户关系、客户积压和商誉金额为美元。50,852; $7,757; $5,439和$48,579分别。核心技术、客户关系和客户积压的估计使用寿命如下5到7几年7年,和2到3分别是几年。
这种业务组合产生的商誉归功于公司和Mattersight各自的产品和服务之间的协同作用。商誉不得因所得税的目的而扣减。从这一购置中获得的资产和承担的负债的公允价值估计数是根据2019年作为计量期间一部分最后确定的初步估值得出的。见关于2019年期间变化的附注8。
自2018年8月20日以来,Mattersight的业务结果已列入合并财务报表。与这次收购有关的业务的初步结果没有准备好,因为这些结果对公司的合并损益表不重要。
3.2017年的采购:
2017年,该公司收购了某些公司。这些收购无论是单独还是总体上都不算重大。被收购公司的财务结果从各自的收购日期列入公司的合并财务报表,而每一家公司的结果对公司的合并财务报表并不是单独重要的。总体而言,这些收购的总采购价格约为美元。76,870。公司初步记录了$2,291有形负债净额和美元51,015根据其估计公允价值计算的可识别无形资产和美元28,145留下的善意。从这些收购中获得的资产和负债的公允价值是根据2018年作为计量期间一部分最后确定的初步估值得出的。关于2018年期间的变化,见附注8。
4.购置相关费用:
2019年、2018年和2017年期间,购置相关费用为美元720, $1,249和$970分别列在一般费用和行政费用中。
注2:-重大会计政策
合并财务报表是根据美国普遍接受的会计原则(“美国公认会计原则”)编制的。
a.估计数的使用:
按照美国公认会计准则编制合并财务报表需要管理层作出估计、判断和假设。公司管理层认为,所使用的估计、判断和假设是合理的,所依据的是在作出这些估计、判断和假设时可获得的信息。这些估计数、判断和假设可能影响在财务报表之日报告的资产和负债数额以及或有资产和负债的披露,以及报告所述期间的收入和支出数额。实际结果可能与这些估计不同。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
b.财务报表(美元):
NICE有限公司和某些子公司开展业务的主要经济环境的货币是美元(“美元”);因此,美元是NICE有限公司和某些子公司的功能货币。
NICE有限公司和某些子公司以美元计价的交易和余额按其原始金额列报。非美元交易和余额已按照ASC 830“外币事项”重新计量为美元。以非美元货币计价的货币资产负债表项目的所有交易损益酌情反映在收入报表中,作为财务收入或支出。
对于职能货币被确定为非美元货币的子公司,资产和负债按年终汇率折算,损益表按当年的平均汇率折算。这种折算调整记作股东权益累计其他综合收益(损失)的一个单独组成部分。
c.合并原则:
公司间的交易和余额在合并时已被消除。
d.现金等价物:
现金等价物是短期、不受限制、高度流动的投资,可随时兑换为现金,原始到期日为:三几个月或更短的时间。
e.有价证券:
本公司根据ASC 320“投资-债务和股权证券”的规定,对债务证券进行投资。管理层在购买债务证券时确定其投资的适当分类,并在每个资产负债表日重新评估这种确定。
分类为“可供出售的”的有价证券是按公允价值,根据市场报价进行的。未实现损益在股东累计其他综合收益中作为股东权益的一个单独部分报告。损益在具体确认的基础上,在公司合并损益表中确认。
根据ASC 320-10-35,对公司的证券进行减值审查.如果这些资产被视为减值,则当其投资的公允价值低于成本价被判定为非暂时性时,减值费用在收益中被确认。在作出这种决定时考虑的因素包括减值的持续时间和严重程度、价值下降的原因、潜在的回收期和公司出售的意图,包括公司是否更有可能在收回成本之前出售投资。
对于公司打算出售的未变现亏损证券,或者更有可能要求公司在收回其摊销成本基础之前出售的证券,摊销成本和公允价值之间的全部差额在收益中得到确认。对于不符合这些标准的证券,在收益中确认的减值数额仅限于与信贷损失有关的数额,而与其他因素有关的公允价值下降则在累积的其他综合收入中确认。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
f.财产和设备,净额:
财产和设备按成本列报,扣除累计折旧。
折旧是在下列年度期间使用资产估计使用寿命的直线法计算的:
| | | | | |
| 年数 |
计算机和外围设备 | 3 - 5 |
内部使用软件 | 3 |
办公室家具和设备 | 5 - 14 |
租赁物改良按租赁期内的直线法摊销,或以较短的估计使用寿命摊销。
g.内部使用软件费用:
该公司将应用程序开发阶段发生的与支持其云服务的内部使用技术相关的开发成本资本化。根据ASC 350-40,内部使用软件包括在资产和设备中,净包括在合并资产负债表中.这些费用的资本化始于初步项目阶段的完成,并在项目基本完成并为其预期目的做好准备时停止。软件生产过程中发生的费用记作已发生的费用。
h.其他无形资产,净额:
其他无形资产在其估计使用寿命内按下列年度期间使用直线法摊销:
| | | | | |
| 年数 |
核心技术 | 3 – 8 |
客户关系 | 3 - 7 |
商标 | 2 - 12 |
客户积压 | 2 - 3 |
i.长期资产减值:
本公司的长期资产和可识别的无形资产须按ASC 360“财产、厂房和设备”的规定进行减值审查,每当发生事件或情况发生变化时,资产的账面金额可能无法收回。减值指标包括公司资产使用方式的任何重大变化和重大的行业或经济趋势。
在确定长期资产的账面价值可能无法根据未折现的未来现金流量总额与资产的账面金额进行比较后,记录账面金额超过公允价值的减值费用。2019年、2018年和2007年,不减值费用被确认。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
j.商誉:
商誉是指企业合并中的购买价格超过所获得的有形和无形资产净值的公允价值。根据ASC 350,“无形-商誉和其他”(“ASC 350”),商誉不摊销,而是接受年度减值测试。
ASC 350要求在报告单位一级至少每年或在某些情况下在年度测试之间对商誉进行测试,并在受损时予以减记。商誉是通过比较报告单位的公允价值和其账面价值来检验其减值的。
ASC 350允许实体首先评估质量因素,以确定是否有必要进行两步定量商誉损害测试。如果质量评估没有导致损害的可能性大于不可能,则不需要进一步的损害测试。如果它确实导致损伤的可能性大于不可能,则执行两步损伤测试。另外,ASC 350允许实体绕过对任何报告单位的质量评估,直接进行商誉损害测试的第一步。
在报告所述年度的第四季度,公司对其报告单位进行了定性评估,并得出结论认为,质量评估不会导致更有可能出现损害,因此不需要进一步的减值测试。因此,在2019、2018和207年间,不减值费用被确认。
k.可兑换高级纸币:
本公司采用ASC 815,“衍生和套期保值”(ASC 815)和ASC 470“债务”(ASC 470)。根据这些标准,公司分别核算了可转换债务工具的负债和权益部分,这些证券可以以反映公司不可转换债务借款利率的方式以现金结算。发行时的赔偿责任部分是以公允价值确认的,依据的是没有折算特征的类似票据的公允价值。股权部分是根据债券本金超过负债部分公允价值的数额计算的,经对债务发行成本的分配进行调整后,作为超过面值的资本入账。债务折扣作为额外的非现金利息费用在债务的预期寿命内摊销。
l.收入确认:
该公司从软件产品、服务和云的销售中获得收入,其中包括软件许可证、服务软件、网络连接、托管、支持和维护、实施、配置、项目管理、咨询和培训。该公司直接通过其销售力量销售其产品,并间接通过一个由经销商、系统集成商和战略伙伴组成的全球网络销售,所有这些人都被认为是最终用户。
从2018年开始,该公司按照ASC第606号“与客户签订合同的收入”(“ASC 606”)确认收入。根据该标准,当客户获得承诺的货物或服务的控制权时,公司就会确认收入,这一数额反映了公司期望以这些货物或服务为交换条件而获得的考虑。为确定属于标准范围内的合同的收入确认,该公司执行以下五个步骤:
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
1)与客户签订合同。
与客户签订合同的条件是:(1)与客户订立了一项可强制执行的合同,该合同界定了每一方对将要转让的货物或服务的权利,并确定了与这些货物或服务有关的付款条件;(2)该合同具有商业实质;(3)公司确定,根据客户支付承诺的价款的意图和能力,很可能收取对转让的货物或服务的实质所有价款。公司在确定客户的支付能力和支付意向时,根据各种因素,包括客户的历史支付经验,作出判断。
2)确定合同中的履行义务
公司签订的合同可以包括多项履约义务。如果个别产品和服务是不同的,则公司单独核算-即,如果某一产品或服务可与合同中的其他项目分开识别,以及客户可自行受益或具有客户随时可利用的其他资源,则为单独的产品和服务。
3)确定交易价格
交易价格是根据公司有权获得的价格来确定的,以换取将货物或服务转让给客户。
付款条款和条件因合同类型而异。在收入确认的时间与开具发票的时间不同的情况下,公司确定其合同一般不包括重要的融资部分,因为公司的销售价格不受账单条件的限制,从客户那里获得融资或向客户提供融资的目的也不受此约束。此外,公司采用实用的权宜之计,在支付与收入确认之间的差额为一年或一年以下时,不评估是否存在重要的融资部分。
收入是根据与客户签订的合同中规定的考虑因素来衡量的,但不包括由政府当局评估的税收,这些税收是由公司向客户收取的特定创收交易的同时征收的。该公司签订的合同可以包括各种产品和服务的组合,这些产品和服务通常能够区分开来,并作为单独的履约义务入账。
4)将交易价格分配给合同中的履行义务。
公司将交易价格分配给根据其相对独立销售价格(“SSP”)确定的每项履约义务。
公司在确定SSP时使用判断。如果无法通过独立交易观察到SSP,公司估计SSP时将考虑到现有的信息,如地理或区域特定因素、内部成本、利润目标以及与履约义务有关的内部批准的定价准则。
公司通常为其产品和服务建立SSP范围,定期或在事实和情况发生变化时对其进行重新评估。针对产品和服务的SSP可随着时间的推移而发展,这是因为NICE有限公司的定价做法发生了变化,这些做法受到激烈竞争、对产品和服务的需求变化以及经济因素等因素的影响。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
对于不能根据可观测价格确定SSP的产品,如果相同产品的销售范围很广(即销售价格变化很大),则通过应用剩余方法确定包含在具有多个履约义务的合同中的SSP,其中合同中的所有其他履约义务首先根据其各自的SSP分配交易价格的一部分,并将交易价格的任何剩余金额分配给这些产品的收入。
5.在实体履行履行义务时确认收入
收入是通过将承诺的产品或服务转让给客户,在履行相关履约义务时确认的。软件许可收入是在软件许可证交付和客户获得资产控制权的时刻确认的。
支持和维修服务收入在基本维修合同期限内按比例确认。维修合同的续签产生了新的履约义务,在这段期间内,这些义务与在续约期间确认的收入相一致。
专业服务收入被确认为提供服务。
该公司的云收入来自订阅服务,这些服务包括订阅费、授权客户访问公司的云计算服务和网络连接。
来自订阅服务的收入在合同期间或根据使用情况按比例确认,来自网络连接的收入基于客户呼叫的使用,并且在呼叫启动期间被确认。
递延收入是一种合同责任,是未确认的费用,主要用于维护、云和专业服务。递延收入确认为(或何时)公司根据合同履行。期初递延收入余额所列期间确认的收入数额约为美元226,500截至2019年12月31日止的年度。
截至2019年12月31日,在最初期限超过剩余履约义务一年以上的合同中分配的交易价格总额约为$。943,500。截至2019年12月31日,该公司预计将在下一年度确认剩余履约义务的大部分收入24月份。这些剩余的履约义务是根据ASC 606未履行或部分未履行的履约义务。该公司选择了可选的豁免,允许将剩余履约义务的数额排除在外,这些义务是最初预期期限为一年或更短的合同的一部分。
m.获得合同的费用:
本公司将销售佣金资本化为获得合同的成本,如果合同是增量的,如果预期要收回的话。本公司在估计摊销期时,考虑到客户合同条款、续签历史、客户关系的预期长度以及潜在技术和产品的使用寿命等因素,作出判断。销售佣金费用的摊销包括在所附的合并损益表中的销售和营销费用中。对于本公司将资本化和摊销超过一年或一年以下的费用,公司已选择采用实际权宜之计,并在发生的情况下支付这些合同费用。2019年、2018年和2017年的委员会费用为美元93,081; $76,776和$92,166分别。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
n.研究和开发费用:
软件生产过程中发生的研究和开发费用(扣除赠款和资本化费用)记作已发生的费用。
o.所得税:
为了编制我们的合并财务报表,公司估计其在其经营的每个法域的所得税,在其中某些法域,其计算依据的是公司对其根据适用的税法应享的各种福利的假设。享有这些福利的权利取决于公司是否遵守这些法律规定的条款和条件。
本公司按ASC 740“所得税”入账。ASC 740规定使用负债法,根据财务报告与资产和负债税基之间的差异确定递延税资产和负债账户余额,并使用预期差额逆转时生效的税率和法律进行计量。如有需要,本公司会提供估价免税额,以将递延税项资产减至更有可能变现的数额。递延税资产和递延税负债分别列于长期资产和长期负债项下.
公司采用两步的方法来确认和衡量不确定的税收状况.第一步是评估在报税表中采取或预期采取的税收状况,确定现有证据的权重是否表明,在评估技术优点时,税务状况更有可能在审计时得到维持,包括解决任何相关的上诉或诉讼程序。第二步是将税收优惠计量为在最终结算时可能实现的超过50%(累积基础)的最大数额。
公司将所得税的利息和罚款(包括不确定的税额)归类为所得税。
p.非特许权使用费赠款:
由以色列政府提供的用于资助研究和开发项目的非特许权使用费在公司有权根据所发生的相关费用并记作从研究和开发费用中扣除的基础上获得这种赠款时予以确认。
q.信贷风险集中:
可能使公司面临集中信贷风险的金融工具主要包括现金和现金等价物、贸易应收款、有价证券和外币衍生合同。
公司的现金和现金等价物投资于存款和货币市场基金,主要投资于主要国际银行的美元。在美国的存款可能超过保险限额,在其他司法管辖区没有投保。一般来说,这些存款可按要求赎回,因此风险最小。
该公司的贸易应收账款来自对主要位于北美、欧洲、中东、非洲和亚太地区的客户的销售。该公司对其客户进行持续的信用评估,并向信用保险公司担保其某些应收账款。根据应收帐款过期的时间,提供了可疑账户的一般备抵。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
该公司的有价证券包括对公司债券、美国国债和美国政府机构的投资。公司的投资政策限制了公司对任何一种投资或发行人的投资金额,从而降低了信用风险的集中程度。
该公司签订了外币远期合同和期权合同,以保护工资和设施相关费用所产生的现金流动免受预测的非美元货币价值波动的影响。衍生工具对冲了公司部分非美元货币敞口.更多信息见注10。
r.遣散费:
“1963年以色列工资法”(“Severance Pay Law”)一般要求在解雇雇员时或在某些情况下终止雇用时支付遣散费。该公司不断将存款存入以色列雇员的养恤金计划,以支付他们的遣散费。根据“周转金法”第14节,公司自2009年5月1日起为受雇于公司的雇员支付保证金,以代替公司的离职责任,因此财务报表中没有规定任何义务。2009年5月1日前被公司雇用的雇员以及有特殊合同安排的雇员的遣散费负债,在财务报表中是根据最近的月薪乘以雇用年数计算的。
2019年、2018年和2017年的遣散费为美元。7,656, $13,453和$9,862分别。
此外,该公司在其他司法管辖区亦须承担其他遣散费的责任。
本公司有一份401(K)定义的供款计划,涵盖美国的某些雇员。所有合资格的雇员均可选择供款至6%-8占其合资格补偿的百分比,但一般不超过每年供款$192019年,美元18.52018年和美元18在2017年(对某些50岁以上的雇员而言,最高年供款为$252019年每年,美元24.52018年和美元24在2017年,他们通过推迟工资支付计划的年薪总额,但须遵守国税局的限制。公司匹配50计划雇员供款的百分比,但不得超过6-8占其合格赔偿的百分比。在2019年、2018年和2017年,该公司记录了一笔与捐款相匹配的费用,数额为美元8,068; $7,732和$7,044分别。
s.租赁
2019年1月1日,该公司采用了修订后的追溯过渡方法,采用了更新的2016-02号“租约(主题842)”(ASU 2016-02),将新标准适用于所有在初次适用之日存在的租约。2019年1月1日以后各报告期的结果和披露要求列在专题842下,而前期数额尚未调整,并继续按照我国专题840项下的历史会计进行报告。
该公司选择了在过渡指导下允许的一套实用权宜之计,这使它能够继续进行其历史租赁分类,以及对合同是否是或包含一项合同的评估。租赁,以及在2019年1月1日前存在的任何租赁的初始直接成本。这个公司还选择将汽车租赁的租赁部分和非租赁部分结合起来,并在资产负债表上不承认租赁责任和使用权(ROU)资产,租期为12个月或更短的租约。公司在租赁期限内以直线方式确认合并收益报表中的相关租赁付款。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
在主题842下,公司决定一项安排在开始时是否为租约。ROU资产和租赁负债是根据租赁期内剩余租约付款的现值在开始日期确认的。为此目的,公司只考虑在启动时固定和可确定的付款。由于公司的大部分租约没有提供隐含利率,公司在确定租赁付款的现值时,根据开始日期的资料使用增量借款利率。增量借款利率估计是在有类似条件和付款的担保基础上近似利率。ROU资产记录在扣除所收到的任何租赁奖励后。租约条款可包括在合理地确定公司将行使租约的情况下延长或终止租约的选择。本公司的租赁协议可能包含可变成本,如公用区域维护、保险、房地产税或其他费用。可变租赁费用在收入综合报表中列支。
t.每股基本和稀释净收益:
每股基本净收益是根据每年发行的普通股加权平均数计算的。稀释后每股净收益是根据每年发行的普通股加权平均数量再加上根据ASC 260“每股收益”被认为在该年内已发行的稀释潜力等值普通股计算的。
由于公司的意图和能力是以现金结算可转换债务,因此与可转换债券有关的股票的潜在发行不影响稀释后的股份。
如注15所述,公司进行了一项可兑换票据套期保值交易和认股权证交易。虽然可兑换票据对冲交易是反稀释的,因此不包括在稀释每股收益的计算中,但权证交易具有稀释效应,因此被包括在稀释每股收益的计算中。。与已发行的可兑换票据对冲交易有关的股份数目如下3,457,475.
与已发行的抗稀释期权有关的加权平均股份数目,不包括在摊薄每股净收益的计算范围内。4,921; 108,617和62,319分别为2019年、2018年和2017年。
u.以股票为基础的补偿的会计核算:
本公司根据ASC 718,“补偿-股票补偿”(“ASC 718”)对股票基础薪酬进行核算,这要求根据对员工和董事的所有基于股票的支付奖励的估计公允价值来衡量和确认股票基础薪酬费用。ASC 718要求公司使用期权定价模型在授予日期估算股权支付奖励的公允价值。
该公司承认赔偿费用的价值,它的奖励,已分级归属,基于加速归因法对每项奖励的所需服务期进行评估。公司对发生的没收进行了记帐。
该公司使用Black-Soles-Merton期权定价模型估算股票期权的公允价值,该模型需要一些假设:预期波动率基于实际的历史股票价格变动;所授予期权的预期期限是基于历史经验,并代表所授予的期权预期未清偿的时间;无风险利率是基于具有相同期限的美国联邦储备零息债券的收益率;预期股利率(折合年率)是基于公司董事会宣布的每股股息。有关公司派息的资料,请参阅附注14d。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
公司根据批出之日标的股票的市场价值来衡量受限制股票的公允价值。
在授予日,使用蒙特卡洛估值方法估算了根据雇员权益计划授予的具有市场业绩条件的某些业绩份额单位的公允价值。
v.金融工具的公允价值:
公司采用ASC 820,“公允价值计量和披露”(ASC 820)。根据这一标准,公允价值是指在计量日市场参与者之间有秩序的交易中出售资产或为转移负债而支付的价格(即“退出价格”)。该公司以公允价值衡量其对货币市场基金的投资,这些基金被归类为现金等价物、有价证券和外币衍生合同。
在确定公允价值时,公司采用各种估值方法。ASC 820建立了用于计量公允价值的投入的层次结构,最大限度地利用了可观测的投入,并通过要求在可用时使用最可观测的投入,最大限度地减少了对不可观测输入的使用。可观察的输入是市场参与者在根据从独立于公司的来源获得的市场数据开发的资产或负债定价时使用的投入。不可观测的输入是反映公司对市场参与者在根据情况下的最佳信息制定资产或负债定价时所使用的假设的假设的输入。
根据以下输入将层次划分为三个层次:
•一级-根据活跃市场的报价对公司有能力访问的相同资产进行估值。由于估值是基于在活跃的市场上随时和定期获得的报价,因此对这些产品的估价不需要很大程度的判断。
•二级-基于一个或多个非活跃市场的报价或所有重要投入都可直接或间接观察到的市场的估值。
•第三级-基于无法观察和对总体公允价值计量具有重要意义的投入进行的估值。
可观察到的投入的可得性可能因投资而异,并受到多种因素的影响,例如投资类型、市场流动性和交易特有的其他特征。如果估值是基于在市场上观察不到或无法观察的模型或投入,公平价值的确定需要更多的判断力,投资被归类为第三级。
公司的有价证券、可交换的高级票据和外币衍生产品合同属于二级(见注3、10和15)。
现金和现金等价物、短期银行存款、贸易应收账款和贸易应付款的账面金额由于这些金融工具的即期或短期期限而近似于其公允价值。贷款的账面金额接近其公允价值,这是因为贷款的利率是可变的。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
w.法律应急:
该公司目前参与各种索赔和法律诉讼。该公司审查每一事项的状况,并评估其潜在的财务风险。如果任何索赔或法律程序中的潜在损失被认为是可能的,并且可以合理地估计金额,公司将为估计的损失承担责任。
x.广告费用:
广告费用记作已发生的费用。2019年、2018年和2017年的广告费为美元。16,040; $13,527和$13,543分别。
y.财政部股票:
公司不时在公开市场或其他交易中回购其普通股,并持有国库股等股票。公司将回购国库券的成本作为股东权益的减少。公司根据股票购买计划、期权的行使和限制性股票单位(“RSU”)的归属,重新发行国库股。国库券股份的再发行按照ASC 505-30的规定入账,收益记作额外的已缴资本,损失记作额外的已付资本,但须将以前的净收益计入其中并以其他方式计入留存收益。
z.企业合并:
本公司适用ASC 805“业务合并”的规定,并根据其估计公允价值将购买价的公允价值分配给所获得的有形资产、承担的负债和获得的无形资产。购买价公允价值超过这些可识别资产和负债公允价值的部分记作商誉。在确定所获得资产和假定负债的公允价值时,管理层作出了重要的估计和假设,特别是在无形资产方面。
对某些无形资产进行估值的重要估计数包括但不限于从市场参与者的角度来看客户关系、获得的技术和获得的商标的未来预期现金流、使用寿命和贴现率。管理层对公允价值的估计所依据的假设被认为是合理的,但这些假设本身是不确定和不可预测的,因此,实际结果可能与估计不同。
该公司根据ASU 2017-01“澄清业务定义”的规定,将一笔交易记作资产购置,当所获得的总资产的公允价值实质上全部集中在单一可识别资产或一组类似可识别资产,或以其他方式不符合企业定义时。资产收购相关成本作为资产或资产的一部分资本化。
AA。综合收入:
本公司按ASC 220综合收益核算“综合收益”。综合收益一般是指股东权益在此期间发生的所有变化,但由股东投资或分配给股东的变动除外。该公司确定,其其他综合收益项目涉及套期保值衍生工具损益以及可供出售的未实现损益、有价证券和外币折算调整的变动。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
下表显示截至2019年12月31日和2018年12月31日累计其他综合收入的组成部分,扣除税额:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年12月31日止的年度 | | | | | | |
| 有价证券未变现收益(亏损) | | 现金流量套期保值未实现损益 | | 外币换算调整 | | 共计 |
期初余额 | $ | (1,662) | | | $ | (2,715) | | | $ | (42,239) | | | $ | (46,616) | |
| | | | | | | |
改叙前其他综合收入 | 6,260 | | | 5,495 | | | 2,458 | | | 14,213 | |
从累计其他综合损失中重新分类的数额 | (467) | | | (429) | | | — | | | (896) | |
当期其他综合收入净额 | 5,793 | | | 5,066 | | | 2,458 | | | 13,317 | |
期末余额 | $ | 4,131 | | | $ | 2,351 | | | $ | (39,781) | | | $ | (33,299) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2018年12月31日 | | | | | | |
| 有价证券未变现损失 | | 现金流量套期保值未实现损益 | | 外币换算调整 | | 共计 |
期初余额 | $ | (1,070) | | | $ | 1,134 | | | $ | (32,978) | | | $ | (32,914) | |
改叙前的其他综合损失 | (574) | | | (8,630) | | | (9,261) | | | (18,483) | |
从累计其他综合收入(损失)中重新分类的数额 | (18) | | | 4,781 | | | — | | | 4,781 | |
当期其他综合损失净额 | (592) | | | (3,849) | | | (9,261) | | | (13,702) | |
期末余额 | $ | (1,662) | | | $ | (2,715) | | | $ | (42,239) | | | $ | (46,616) | |
AB.最近采用的会计准则:
公司自2019年1月1日起采用ASU 2016-02号,采用修改后的追溯过渡方法,在采用日期适用新标准。因此,在采用时,公司承认和测量租赁,而不修改比较期信息或披露。
采用后,公司确认总使用权(“ROU”)资产为$120.6百万美元,相应的租赁负债为美元139.2在我们的综合资产负债表上。ROU资产包括预付款项和应计租赁付款的调整数。这种做法不影响留存收益的期初余额,也不影响上一年的收入综合报表和现金流量表。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
有关主题842采用的影响的信息,请参阅重大会计政策-上述租赁责任和注11-租约。
2017年8月,FASB发布了题为“衍生工具和套期保值(主题815):有针对性地改进套期保值活动会计”(ASU 2017-12)的ASU,修订了对冲项目和交易的资格标准,以扩大实体对冲非金融和金融风险组成部分的能力。新指南取消了单独衡量和呈现套期保值无效的要求,并将套期保值损益的表示与基础套期保值项目保持一致。新指南还简化了套期保值文件和套期保值有效性评估要求。修改后的列报和披露要求必须在预期基础上通过,而在通过之日存在的对现金流量和净投资对冲关系的任何修正都必须在“经修改的追溯”基础上适用,这意味着对截至收养年开始时留存收益期初余额的累积效应调整。。新指南于2019年1月1日生效,该指南的通过对公司的合并财务报表没有重大影响。
AC.Ac.最近发布的会计准则,尚未采用d:
2016年6月,FASB发布了ASU 2016-13,“金融工具-信贷损失(ASC 326)”(“ASU 2016-13”)。本更新中的修正要求按摊销成本法计量的金融资产(或一组金融资产)按预计收集的净额列报。修正案扩大了实体在编制集体或单独计量的资产的预期信贷损失估计数时必须考虑的信息。预测信息的使用将更及时地纳入对预期信贷损失的估计,这对财务报表的用户将有更大的用处。ASU 2016-13适用于公司2019年12月15日以后的财政年度,包括那些财政年度内的期中期。允许在2018年12月15日以后开始的财政年度,包括在这些财政年度内的过渡时期,尽早采用。 ASU 2016-13的通过预计不会对公司的合并财务状况产生重大影响泰斯。
2017年1月,FASB发布了177-04“无形资产-商誉和其他(ASC 350):简化商誉减损会计”(“ASU 2017-04”)。ASU 2017-04消除了商誉减值测试的第2步,该步骤要求计算商誉的隐含公允价值,将报告单位的公允价值分配给报告单位的所有资产和负债,犹如该报告单位是在企业合并中获得的。相反,实体将将报告单位的公允价值与其账面金额进行比较,并对账面金额超过报告单位公允价值的数额确认减值费用。ASU 2017-04适用于2019年12月15日以后开始的会计年度的年度或任何临时商誉减值测试。ASU 2017-04的采用预计不会对公司的合并财务报表产生重大影响。
2018年8月,FASB发布了ASU 2018-15,“无形资产-亲善和其他内部使用软件”(Subtop350-40):客户对云计算协议(即服务合同)实施成本的会计核算。新标准要求将云计算安排(即服务合同)中发生的实现成本资本化,并要求开发或获取内部使用软件所需的资本化成本。新标准还要求按照与相关云计算安排有关的预付金额和费用,在财务报表中列报资本化执行费用及其相关摊销和现金流量。资本化的实现成本将需要在安排的期限内摊销,从作为服务合同的云计算安排的模块或组件准备好供其预期使用时开始。该标准将于2020年1月1日起对该公司生效,并允许早日采用。实体可以选择采用新的指导前瞻性或回顾性。ASU 2018-15的采用预计不会对公司的合并财务报表产生重大影响。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注2:-重大会计政策(续) |
2018年8月,FASB发布了ASU 2018-13,“公允价值计量(主题820):披露框架-对公允价值计量披露要求的修改”(ASU 2018-13)。ASU 2018-13中的修正案删除、修改和增加了需要在主题820下披露经常性或非经常性公允价值计量的公司披露的信息。本更新中的修正案对所有实体在2019年12月15日以后的财政年度和这些财政年度内的期中期间均有效。允许尽早采用本指南。本指南中的某些修正需要前瞻性地适用,另一些则需要追溯适用。ASU 2018-13中的修正仅与披露相关,因此,ASU 2018-13的通过预计不会对公司的合并财务报表产生重大影响。
注3:-短期和长期投资
短期和长期投资包括价值为美元的有价证券。735,717和$488,727截至2019年12月31日和2018年12月31日,分别为美元和短期银行存款。17,444截至2019年12月31日。
下表汇总了截至2019年12月31日和2018年12月31日可出售有价证券的摊销成本、未实现损益毛额和公允价值估计数:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 摊销成本 | | | | 未实现收益毛额 | | | | 未实现损失毛额 | | | | 估计公允价值(公允价值层次中的第2级) | | |
| 十二月三十一日, | | | | 十二月三十一日, | | | | 十二月三十一日, | | | | 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
公司债券 | $ | 687,886 | | | $ | 457,944 | | | $ | 4,865 | | | $ | 190 | | | $ | (271) | | | $ | (1,993) | | | $ | 692,480 | | | $ | 456,141 | |
美国国债 | 23,182 | | | 21,943 | | | 82 | | | — | | | (2) | | | (226) | | | 23,262 | | | 21,717 | |
美国政府机构 | 19,957 | | | 10,854 | | | 38 | | | 16 | | | (20) | | | (1) | | | 19,975 | | | 10,869 | |
| $ | 731,025 | | | $ | 490,741 | | | $ | 4,985 | | | $ | 206 | | | $ | (293) | | | $ | (2,220) | | | $ | 735,717 | | | $ | 488,727 | |
截至2019年12月31日,可供出售的有价证券的预定到期日如下:
| | | | | | | | | | | |
| 摊销 成本 | | 估计值 公允价值 |
一年内到期 | $ | 192,882 | | | $ | 193,328 | |
一年至五年后到期 | 538,142 | | | 542,389 | |
| $ | 731,025 | | | $ | 735,717 | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注3:-短期及长期投资(续) |
截至2019年12月31日和2018年12月31日、2019和2018年连续未实现亏损少于12个月和12个月以上的投资及其相关公允价值如下表所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (一九二零九年十二月三十一日) | | | | | | | | | | |
| 持续未实现亏损少于12个月的投资 | | | | 连续12个月或更长时间未实现亏损的投资 | | | | 有持续未实现亏损的投资总额 | | |
| 公平 价值 | | 未实现损失 | | 公平 价值 | | 未实现损失 | | 公平 价值 | | 未实现损失 |
公司债券 | $ | 70,733 | | | $ | (117) | | | $ | 48,658 | | | $ | (154) | | | $ | 119,391 | | | $ | (271) | |
美国国债 | — | | | — | | | 5,005 | | | (2) | | | 5,005 | | | (2) | |
美国政府机构 | 10,974 | | | (20) | | | — | | | — | | | 10,974 | | | (20) | |
| $ | 81,707 | | | $ | (137) | | | $ | 53,663 | | | $ | (156) | | | $ | 135,370 | | | $ | (293) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (2018年12月31日) | | | | | | | | | | |
| 持续未实现亏损少于12个月的投资 | | | | 连续12个月或更长时间未实现亏损的投资 | | | | 有持续未实现亏损的投资总额 | | |
| 公平 价值 | | 未实现损失 | | 公平 价值 | | 未实现损失 | | 公平 价值 | | 未实现损失 |
公司债券 | $ | 231,845 | | | $ | (754) | | | $ | 113,870 | | | $ | (1,239) | | | $ | 345,715 | | | $ | (1,993) | |
美国国债 | 14,926 | | | (12) | | | 6,791 | | | (214) | | | 21,717 | | | (226) | |
美国政府机构 | 7,932 | | | (1) | | | — | | | — | | | 7,932 | | | (1) | |
| $ | 254,703 | | | $ | (767) | | | $ | 120,661 | | | $ | (1,453) | | | $ | 375,364 | | | $ | (2,220) | |
注4:-预付费用和其他流动资产
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
政府当局 | $ | 46,444 | | | $ | 30,369 | |
应收利息 | 6,948 | | | 2,867 | |
预付费用 | 56,008 | | | 45,671 | |
盘存 | 3,389 | | | 3,434 | |
其他 | 4,183 | | | 5,109 | |
| $ | 116,972 | | | $ | 87,450 | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
注5:-其他长期资产
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
递延佣金费用 | $ | 79,336 | | | $ | 57,675 | |
遣散费基金 | 13,201 | | | 12,575 | |
长期存款和其他资产 | 31,497 | | | 3,792 | |
| $ | 124,034 | | | $ | 74,042 | |
注6:-财产和设备,净额
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
费用: | | | |
计算机和外围设备 | $ | 263,128 | | | $ | 253,325 | |
内部使用软件 | 105,297 | | | 69,452 | |
办公室家具和设备 | 13,180 | | | 13,060 | |
租赁改良 | 59,199 | | | 57,454 | |
| 440,804 | | | 393,291 | |
累计折旧: | | | |
计算机和外围设备 | 212,471 | | | 196,820 | |
内部使用软件 | 41,622 | | | 16,597 | |
办公室家具和设备 | 8,655 | | | 7,717 | |
租赁改良 | 36,409 | | | 31,819 | |
| 299,157 | | | 252,953 | |
折旧成本 | $ | 141,647 | | | $ | 140,338 | |
折旧费共计$60,174, $49,963和$37,924分别为2019年、2018年和2017年。
该公司记录的减价额为$18,653和$11,485对已折旧的设备和租赁设备在截至2019和2018年12月31日终了年度不再使用的成本和累计折旧。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
注7:-其他无形资产净额
a.其他无形资产:
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
原始数额: | | | |
核心技术 | $ | 577,692 | | | $ | 720,134 | |
客户关系、积压和分销网络 | 258,137 | | | 393,204 | |
商标 | 44,440 | | | 55,896 | |
| 880,269 | | | 1,169,234 | |
累计摊销: | | | |
核心技术 | 281,319 | | | 372,895 | |
客户关系、积压和分销网络 | 170,454 | | | 264,463 | |
商标 | 17,477 | | | 23,644 | |
| 469,250 | | | 661,002 | |
其他无形资产净额 | $ | 411,019 | | | $ | 508,232 | |
b.摊销费用为$113,056, $107,179和$118,377截至12月31日止的年份分别为2019、2018年和2017年。
c.估计摊销费用:
| | | | | |
截至12月31日的一年, | |
2020 | $ | 107,543 | |
2021 | 100,525 | |
2022 | 81,351 | |
2023 | 66,195 | |
2024 | 50,110 | |
此后 | 5,295 | |
| $ | 411,019 | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
注8:-善意
如附注1b所述,该公司在2019年和2018年进行收购后,截至12月31日、2019年和2018年12月31日、2019年和2018年12月31日终了年度分配给报告部门的商誉账面金额变化如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年12月31日止的年度 | | | | |
| 客户参与 | | 金融犯罪与合规 | | 共计 |
截至2019年1月1日 | $ | 1,103,091 | | | $ | 263,115 | | | $ | 1,366,206 | |
购置(*) | 9,176 | | | — | | | 9,176 | |
职能货币换算调整 | 2,413 | | | 623 | | | 3,036 | |
截至2019年12月31日 | $ | 1,114,680 | | | $ | 263,738 | | | $ | 1,378,418 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2018年12月31日 | | | | |
| 客户参与 | | 金融犯罪与合规 | | 共计 |
截至2018年1月1日 | $ | 1,053,922 | | | $ | 264,320 | | | $ | 1,318,242 | |
购置(*) | 54,203 | | | — | | | 54,203 | |
职能货币换算调整 | (5,034) | | | (1,205) | | | (6,239) | |
截至2018年12月31日 | $ | 1,103,091 | | | $ | 263,115 | | | $ | 1,366,206 | |
(*)包括调整数$(5,304)和$5,624,这是分别确定2019年和2018年采购价格分配的结果。
注9:-应计费用和其他负债
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
薪金及有关开支 | $ | 179,291 | | | $ | 158,185 | |
应计费用 | 97,325 | | | 104,568 | |
政府当局 | 101,194 | | | 95,535 | |
其他 | 13,875 | | | 15,620 | |
| $ | 391,685 | | | $ | 373,908 | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
注10:-衍生仪器
该公司的风险管理战略包括使用衍生金融工具,以减少与外币汇率变化有关的收益和现金流量的波动。
ASC 815,“衍生工具和套期保值”(ASC 815),要求公司以公允价值确认其所有衍生工具为资产负债表上的资产或负债。衍生工具公允价值(即损益)变化的会计核算,取决于该工具是否已被指定为套期保值关系的一部分,并进一步取决于套期保值关系的类型。对于被指定为套期保值工具并符合条件的衍生工具,实体必须根据被套期保值的风险,指定该套期工具为公允价值套期保值、现金流套期保值或外国业务净投资的套期保值。
由于采用了附注2中讨论的新的会计准则,即“最近通过的会计公告”,从2019年1月1日起,指定并符合现金流量套期保值条件的衍生工具的损益(即对冲可归因于某一特定风险的预期未来现金流量多变性的风险敞口)记录在累积的其他综合收益(损失)中,并在指定的预测交易或对冲项目影响收益的同一会计期间重新分类。在2019年1月1日之前,现金流量对冲无效被单独衡量,并立即在收益中报告。2018年和2017年,现金流对冲无效并不重要。
该公司签订了期权和远期合同,以对冲预期的新以色列谢克尔(“新谢克尔”)、印度卢比(“INR”)和菲律宾比索(“PHP”)工资和福利付款以及与设施有关的付款的一部分。这些衍生工具被指定为ASC 815定义的现金流量对冲工具,并相应地以公允价值计量。这些交易是有效的,因此,衍生工具的损益作为累积的其他综合收入(损失)的一个组成部分报告,并在记录对冲收入/费用时分别重新归类为工资单费用、设施费用或财务费用。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 名义数量 | | | | 公允价值 (公允价值层次中的第2级) | | |
| 十二月三十一日, | | | | 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
对冲工资的期权合同 | | | | | | | |
费用 | $ | 16,204 | | | $ | 73,950 | | | $ | 294 | | | $ | (2,566) | |
费用INR | 21,904 | | | 40,391 | | | 800 | | | 807 | |
对冲设施费用的期权合同 | 1,273 | | | 5,200 | | | 19 | | | (137) | |
费用INR | 2,006 | | | 3,874 | | | 80 | | | 80 | |
用远期合同对冲工资单 | | | | | | | |
费用 | 67,139 | | | 53,500 | | | 1,333 | | | (1,926) | |
费用INR | 10,032 | | | — | | | 50 | | | — | |
费用PHP | 2,362 | | | 4,452 | | | 64 | | | 187 | |
远期合同以对冲租赁债务-PHP | 4,921 | | | — | | | — | | | — | |
套期保值设施费用远期合同 | 2,546 | | | — | | | 67 | | | — | |
套期保值设施费用远期合同 | 433 | | | 628 | | | 12 | | | 28 | |
| $ | 128,820 | | | $ | 181,995 | | | $ | 2,719 | | | $ | (3,527) | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注10:-衍生工具(续) |
该公司目前对未来现金流的多变性进行对冲,最长期限为一年。截至2019年12月31日,该公司预计在未来12个月内将其累积的其他综合收益中的所有未实现损益重新归类为收益。
现将该公司截至2019年12月31日及2018年12月31日的未偿还衍生工具的公允价值概述如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 衍生工具的公允价值 | | |
| | | 十二月三十一日, | | |
| 资产负债表项目 | | 2019 | | 2018 |
衍生资产: | | | | | |
外汇期权合同 | 预付费用和其他流动资产 | | $ | 1,194 | | | $ | 888 | |
外汇远期合同 | 预付费用和其他流动资产 | | 1,525 | | | 214 | |
衍生负债: | | | | | |
外汇期权合同 | 应计费用和其他负债 | | — | | | (2,703) | |
外汇远期合同 | 应计费用和其他负债 | | $ | — | | | $ | (1,926) | |
现金流量套期保值关系中的衍生工具对2019、2018和2017年12月31日终了年度收入和其他综合收入的影响概述如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 已确认的损益数额 其他综合收入 扣除税额的衍生产品(有效部分) | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
外汇衍生工具现金流量套期保值关系: | | | | | |
远期合同 | $ | 2,108 | | | $ | (6,059) | | | $ | 3,317 | |
期权合同 | 3,387 | | | (2,571) | | | 3,504 | |
| $ | 5,495 | | | $ | (8,630) | | | $ | 6,821 | |
外汇衍生工具现金流量套期保值关系:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 从其他综合收入中重新分类的损益数额 收入(支出), 扣除税款(有效部分) | | | | |
| | | 截至12月31日的年度, | | | | |
| 损益表 行项目 | | 2019 | | 2018 | | 2017 |
对冲工资单和设施费用的期权合同 | 收入成本和业务费用 | | $ | 320 | | | $ | 66 | | | $ | (2,429) | |
对冲工资单和设施费用的远期合同 | 收入成本、经营费用和财务费用 | | (749) | | | 4,715 | | | (3,157) | |
| | | $ | (429) | | | $ | 4,781 | | | $ | (5,586) | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
注11:-租赁
本公司已就我们的某些办公空间和机动车辆签订了各种不可取消的经营租赁协议。这些租约的原始租赁期限为2020年至2037年。除非在租约开始时被认为是合理的保证,否则公司在确定租赁期限时不承担续约。
2019年12月31日终了年度的经营租赁费用为$22,528.
与租赁有关的现金流动补充资料如下:
| | | | | | | | |
| | 截至2019年12月31日止的年度 |
经营租赁的经营现金流 | | $ | 23,404 | |
为换取经营租赁债务而获得的新使用权资产 | | $ | 4,975 | |
租赁负债到期日如下:
| | | | | | | | |
| | 经营租赁 | |
2020 | | $ | 23,118 | |
2021 | | 20,003 | |
2022 | | 18,926 | |
2023 | | 11,951 | |
2024 | | 9,866 | |
此后 | | 81,472 | |
租赁付款总额 | | 165,336 | |
| | |
较少估算的利息 | | (40,327) | |
| | |
共计 | | $ | 125,009 | |
与租赁有关的补充资产负债表信息如下:
| | | | | | | | |
| | 截至2019年12月31日止的年度 |
经营租赁的现行到期期限 | | $ | 21,519 | |
长期经营租约 | | 103,490 | |
经营租赁负债总额 | | $ | 125,009 | |
| | |
加权平均剩余经营租赁期限 | | 10.70 |
经营租赁加权平均贴现率 | | 4.95 | % |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
注12:-承付款和或有负债
a.承诺:
根据与供应商的某些协议,该公司也有义务购买许可证和托管服务。截至2019年12月31日,这些不可取消的债务为$。65,374.
b.法律程序:
公司或其子公司可不时参与在正常业务过程中产生的法律诉讼和/或诉讼。虽然无法肯定地预测这些事项的结果,但公司不相信它将对其合并财务状况、经营结果或现金流量产生重大影响。
注13:-所得税
a.以色列征税:
1.公司税:
自2012年起,NICE有限公司及其以色列子公司选出了根据“鼓励资本投资法”(“投资法”)申请的首选企业制度。选举是不可撤销的。在首选企业制度下,从2015年到2016年,NICE有限公司及其以色列子公司的全部优先收入均按以下税率征税:16%.
2016年12月,以色列议会通过了对“投资法”制度的若干修改。这些修改于2017年5月生效,自2017年1月1日起生效,财政部颁布的实施“Nexus原则”的条例以经合组织准则为基础,作为基础侵蚀和利润转移(BEPS)项目的一部分,成为法律。这些条例为实施新的有利的优先技术企业税收制度提供了规则。
本公司认为自己有资格成为科技企业的首选企业,因此有资格享受以下税率:12从2017年起至2017年以后,这些规定所界定的技术收入占其首选技术收入的百分比。该公司预计,它将继续作为一个优先技术企业在随后的税收年度。
没有资格享受优先企业或优先技术企业福利的收入按正常的公司税税率纳税,税率为232019年的百分比232018年和242017年为%。
2012年以前,NICE有限公司及其以色列子公司的大部分收入根据“投资法”免税或降低税率。在分配免税收入时,分销公司应按“投资法”通常适用于这种收入的公司税率降低税率。目前,根据优先企业和优先技术企业制度降低税率的收入将作为红利自由分配,但须符合20%预扣税(或更低,根据适用的税务条约)。然而,在将这类优先收入中的股息分配给一家以色列公司时,将不征收预扣税。
2013年9月,根据以色列政府临时减免税收的规定,该公司选择对根据投资产生的未分配的免税收入支付减少的公司税
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注13:-所得税(续) |
法律和公司积累到2011年12月31日,并有权分配股息,而不需要支付额外的公司税,从这些收入。NICE有限公司在2011年正式公布了其及其以色列子公司的免税收入。此外,根据这次选举,公司必须在2018年12月31日前对以色列的“工业项目”进行和完成某些有条件的投资(如该法所界定的),该公司认为已经这样做了。在选举之后,NICE Ltd.不再对其免税收入的未来分配承担税务责任,而以色列子公司可能只对其2012年免税收入的未来分配负有税务责任。
2.外汇条例:
根据外汇管理条例,NICE有限公司及其以色列子公司按照一定的订单以美元计算他们的税收责任。以美元计算的税收负债按每年12月31日的汇率折算成新国际清算银行。
3.1969年“以色列鼓励工业(税收)法”规定的税收优惠:
NICE有限公司及其以色列子公司认为,它们目前符合上述法律所定义的“工业公司”的资格,因此有权享受某些税收优惠,包括加速折旧、扣除公开发行费用。三每年等额分期付款和摊销购得的技术和专利的费用8好几年了。
b.对非以色列子公司征收的所得税:
非以色列子公司根据各自居住国的税法征税。公司的综合税率取决于其利润来源的地域组合。主要是,在2019年,该公司在美国的子公司大约要缴纳联邦和州所得税。25%及其在英国和印度的子公司分别须缴纳大约19%和18.5%的公司税。以色列所得税、外国预扣税和递延所得税均未涉及该公司外国子公司未分配的收入。这是因为公司有将这些收益无限期地再投资于外国子公司的意图和能力,因此这些收益不断地重新部署在这些管辖区内。截至2019年12月31日,被视为无限期再投资的非以色列子公司的未分配收益为美元。788,728相应的未确认递延税款负债为$115,505。如果这些收入以股息或其他形式分配给以色列,该公司将须缴纳以色列的额外所得税(须按外国税收抵免进行调整)和外国代扣税。
c.美国税制改革:
2017年12月22日,美国颁布了“减税和就业法案”(“美国税务改革”或“TCJA”),这是一项全面的税收立法,其中包括对商业实体征税的重大改变。这些变化包括可能对公司产生影响的几项关键税收规定:(1)将法定联邦企业所得税税率从35%永久降至21%,从2018年12月31日起的课税年度生效;(2)美国对跨国公司的征税从对全球所得税的征税转向经修改的领土制度(以及某些旨在防止美国所得税基础受到侵蚀的新规则-“打击”);(3)对某些新投资立即实行扣减,而不是对折旧费用进行扣除,并修改或取消某些业务扣减和抵免;和(Iv)向从非美国市场产生收入的公司提供永久扣减(称为对外国衍生无形收入的扣减-“fdi”)。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注13:-所得税(续) |
TCJA的最终影响可能有所不同,原因之一是,由于美国财政部、国税局或其他标准制定机构将发布的补充信息、额外指导或法律和条例的最后定稿,公司可能对解释和假设发生变化,这些变化可能会影响公司未来的财务报表;并将在发布这种指导时加以考虑。
d.业务净亏损结转:
截至2019年12月31日,该公司及其某些子公司的税负结转总额约为$。151,959可结转并抵减应纳税所得额的。大约$73,011其中结转税负无到期日,余额在31.12.25至31.12.37之间到期.
由于1986年“国税法”和类似的州规定“所有权的改变”,美国净经营损失的使用可能受到相当大的年度限制。年度限额可能导致使用前净经营损失到期。
e.递延税款资产和负债:
递延税反映了用于财务报告目的的资产和负债的账面金额与为纳税目的记录的数额之间的临时差额的税收净额。公司递延纳税资产和负债的重要组成部分如下:
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
递延税款资产: | | | |
营业净亏损结转和税收抵免 | $ | 31,254 | | | $ | 88,528 | |
某些无形资产的实体内转让(*) | 18,798 | | | — | |
经营租赁负债 | 24,398 | | | — | |
份额支付 | 19,017 | | | 21,631 | |
研究和开发费用 | 3,645 | | | 3,473 | |
准备金、津贴和其他 | 31,090 | | | 21,838 | |
估价备抵前递延税款资产 | 128,202 | | | 135,470 | |
估价津贴 | (9,145) | | | (11,211) | |
递延税款资产 | 119,057 | | | 124,259 | |
| | | |
递延税款负债: | | | | | |
后天无形资产 | (87,711) | | | (126,318) | |
经营租赁使用权资产 | (20,357) | | | — | |
获得递延收入 | (760) | | | (2,033) | |
内部使用软件和其他固定资产 | (14,779) | | | (15,677) | |
预付补偿费 | (17,446) | | | (12,062) | |
递延税款负债 | (141,053) | | | (156,090) | |
| | | |
递延税款负债净额 | $ | (21,996) | | | $ | (31,831) | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注13:-所得税(续) |
(*)在截至2019年12月31日的一年内,公司完成了将某些无形资产转移到不同税务管辖区的实体内转让。由于转移,公司利用了结转的净营业损失,因此对某些递延税款资产发放了估价备抵,对资本收益产生了税收支出,免除了某些递延税款负债,并记录了一项递延税资产。
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
递延税款资产 | $ | 30,513 | | | $ | 12,309 | |
递延税款负债 | (52,509) | | | (44,140) | |
递延税款负债净额 | $ | (21,996) | | | $ | (31,831) | |
公司对某些因税务损失、结转及其他准备金和备抵而产生的递延税款资产提供了估价备抵,因为这些资产的实现不确定。
f.在以色列,公司的实际税率与法定税率的调节如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
收入合并报表中报告的所得税前收入 | $ | 234,273 | | | $ | 186,715 | | | $ | 129,660 | |
以色列法定税率 | 23.0 | % | | 23.0 | % | | 24.0 | % |
优先企业/优先技术企业利益(*) | (7.7) | % | | (13.0) | % | | (16.8) | % |
估价津贴的变动 | 0.7 | % | | — | | | — | % |
根据外国法律征税的收入 | 17.9 | % | | (1.8) | % | | (4.6) | % |
税收结算和其他调整 | 5.8 | % | | 7.0 | % | | 14.3 | % |
美国税制改革一次性调整 | | | | (1.6) | % | | (23.9) | |
无形资产转让 | (14.2) | % | | | | | |
其他 | (4.9) | % | | 1.1 | % | | (3.5) | % |
有效税率 | 20.6 | % | | 14.7 | % | | (10.5) | % |
(*)“优先企业/优先技术企业收益”状况所产生的收益对普通股净收益的影响如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
基本 | $ | 0.29 | | | $ | 0.39 | | | $ | 0.36 | |
稀释 | $ | 0.28 | | | $ | 0.38 | | | $ | 0.35 | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注13:-所得税(续) |
g.收入税前收入构成如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
国内 | $ | 169,236 | | | $ | 193,664 | | | $ | 188,070 | |
外国 | 65,037 | | | (6,949) | | | (58,410) | |
| $ | 234,273 | | | $ | 186,715 | | | $ | 129,660 | |
h.所得税(税收优惠)包括以下内容:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
电流 | $ | 60,586 | | | $ | 57,549 | | | $ | 57,174 | |
递延 | (12,217) | | | (30,172) | | | (70,805) | |
| | | | | |
| 48,369 | | | 27,377 | | | (13,631) | |
| | | | | |
国内 | 8,614 | | | 29,947 | | | 27,673 | |
外国 | 39,755 | | | (2,570) | | | (41,304) | |
| $ | 48,369 | | | $ | 27,377 | | | $ | (13,631) | |
其中:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
国内税收: | | | | | |
电流 | $ | 29,075 | | | $ | 34,370 | | | $ | 22,808 | |
递延 | (20,461) | | | (4,423) | | | 4,865 | |
| | | | | |
| 8,614 | | | 29,947 | | | 27,673 | |
外国税收: | | | | | |
电流 | 31,196 | | | 23,179 | | | 34,366 | |
递延 | 8,559 | | | (25,749) | | | (75,670) | |
| | | | | |
| 39,755 | | | (2,570) | | | (41,304) | |
| | | | | |
所得税(税收优惠) | $ | 48,369 | | | $ | 27,377 | | | $ | (13,631) | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注13:-所得税(续) |
i.不确定的税收状况:
未确认的税收福利总额的期初余额和期末余额的对账情况如下:
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
不确定的税收状况,年初 | $ | 58,560 | | | $ | 43,984 | |
往年税额增加/(减少) | (3,443) | | | 5,121 | |
本年度税收增加额 | 15,749 | | | 13,353 | |
安置点 | — | | | (3,471) | |
时效期限届满 | (5,982) | | | (427) | |
| | | |
不确定的税收状况,年底 | $ | 64,884 | | | $ | 58,560 | |
公司的所有未确认的税收优惠,如果得到承认,将降低公司的年度有效税率。该公司已进一步积存$3,889和$501截至2019和2018年12月31日,由于税收状况不确定而引起的利息和罚款。
在2019年期间,该公司的联合王国子公司集团在收到一封信息函后,选择为联合王国利润转用遵约基金登记,涵盖2015-2018年。NICE有限公司目前正在对2014、2015和2016年的税收年度进行例行的以色列所得税审计。截至2019年12月31日,该公司或其子公司提交的2016年以前纳税年度的美国联邦所得税申报表不再接受审计;如果公司或其子公司在非公开课税年度产生净营业亏损或税收抵免,今后使用净营业亏损或税收抵免结转余额将在其使用年份的有关诉讼时效范围内接受审查。该公司及其子公司在2011至2018年的纳税年度仍须接受其他所得税审计。
注14:-股东权益
a.该公司的普通股在特拉维夫证券交易所及其美国存托凭证(ADS)上交易,每一股代表一股全额支付的普通股,面值为新谢克尔。1.00该公司的每股股票在纳斯达克进行交易。
b.股票期权计划:
2008和2016年股票激励计划
2008年6月,公司通过了2008年股票激励计划(“2008年计划”),2016年2月,公司通过了2016年股票激励计划(“2016年计划”,并与2008年计划一起通过了“计划”)。该公司通过了向员工、董事、顾问和/或承包商提供奖励的计划,奖励业绩并鼓励提高公司盈利能力的行为。
.
根据每一项计划,公司的雇员、董事、顾问和/或承包商可获得任何与股权有关的奖励,包括:购买公司普通股的任何类型的期权;股份增值权;股份和/或限制性股份奖励(“RSA”);限制性股票单位(“RSU”)和/或其他股份单位;和/或其他基于股份的奖励和/或计划下的其他权利或利益,包括任何计划规定的任何股权和/或其他权利或利益。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注14:-股东权益(续) |
这种与股权有关的奖励,即基于业绩的奖励(每个奖项都是“奖励”)。关于2008年计划,请参见下面关于2014日历年开始的基于业绩的奖励的讨论。
.
一般来说,根据图则的条款,除非图则的管理人另有决定,25授予的奖励的百分比可在授予日期一周年时行使,6.25%每季度可锻炼一次。三年。特别是关于RSU和以相当于普通股名义价值(“票面价值期权”)的行使价格授予的期权,除非董事会另有决定,25在授予日期之后的连续四个年度周年纪念中,授予的RSU和票面价值期权的百分比被赋予。
.
在某些条件的限制下,某些执行官员有权在控制权发生变化时加速授予裁决。具有归属期的裁决到期六年在授予日期之后。根据公司董事会2014年2月4日的一项决议,以业绩为基础并在2014历年及其后批准的期权将到期七年在授予日期之后。根据每项计划可获批给的股份的最高数目,按每一日历年计算为3截至上一个历年12月31日公司已发行和未偿股本的百分比(根据董事会于2019年10月2日批准的2016年计划修正案)。此金额将为每个日历年重置。奖励是不可转让的,除非根据遗嘱或世袭和分配的法律。
.
继2010年12月对“2008年计划”作出修正并根据“2016年计划”(“2010年修正案”)适用后,根据该计划授予的期权的行使价格等于纳斯达克市场在2010年12月期间在纳斯达克市场上所报的一种ADR收盘价的平均值。30赠款日期之前的连续日历日,除非计划管理人另有决定(在某些情况下包括票面价值选项)。
在2010年修正案之前,这些期权在授予之日以不低于普通股公平市场价值的行使价格授予,但公司董事会可以批准的某些例外情况除外,包括在某些情况下包括面值期权。
公司董事会还通过了发放给以色列居民的奖励计划增编(“增编”),并决定选择“以色列所得税条例-5721-1961(”税务条例“)”第102(B)(2)节所界定的“资本收益路线”(“税收条例”),给予以色列赠款。此外,在每项计划下,都有一份美国增编,适用于美国税法所规定的不符合条件的股票期权。.
2019年期间,该公司批准914,1942016年计划下的期权和限制性股份单位(构成1.48截至2018年12月31日公司已发行和未发行股本的百分比)。
根据收购e-Glue Software Technologies Inc.、Merced、Nexidia、InContact和Mattersight的条款,该公司根据商定的汇率,假定或替换了未归属的期权、RSAS和RSU,并将其转换或替换为公司的选项RSAS和RSU(视情况而定)。每个假定或替换的期权,RSA和RSU受相同的条款和条件,包括归属,可行使和到期,最初适用于任何这类期权,RSA和RSU在收购前。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注14:-股东权益(续) |
对截至12月31日、2019、2018和2017年12月31日、2019、2018和2017年公司授予雇员和董事的股票期权的公允价值进行了估算,假设如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
预期波动率 | 19.44%-21.54% | | 21.23%-21.83% | | 21.69%-22.90% |
无风险利率 | 1.43%-2.55% | | 2.42%-3.04% | | 1.53%-2.00% |
预期股息 | — | | | — | | | —% | |
预期任期(以年份为单位) | 3.5 | | 3.5 | | 3.5 |
本公司截至2019年12月31日止的股票期权活动及有关资料摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 选项数 | | 加权平均行使价格 | | 加权平均剩余合同期限 (以年份计) | | 骨料内禀 价值 |
截至2019年1月1日仍未偿还 | 1,184,847 | | | 19.82 | | | 4.47 | | 104,731 | |
获批 | 368,375 | | | 17.86 | | | | | |
行使 | 319,860 | | | 16.46 | | | | | |
取消 | 2,765 | | | 25.70 | | | | | |
被没收 | 121,161 | | | 1.20 | | | | | |
| | | | | | | |
截至2019年12月31日仍未缴付的款项 | 1,109,436 | | | 22.16 | | | 4.35 | | 147,545 | |
| | | | | | | |
可于2019年12月31日运动 | 425,433 | | | 40.08 | | | 3.27 | | 48,955 | |
2019年、2018年和2017年期间授予的期权的加权平均赠款日公允价值为美元。121.21, $89.54和$61.54分别。
2019年、2018年和2017年期间行使的期权的内在价值总额为美元。87,872; $68,749和$42,592分别。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注14:-股东权益(续) |
截至2019年12月31日,根据该公司股票期权计划未偿还的期权已按行使价格分为以下几个区间:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
范围 行使价格 | | | 截至2019年12月31日待决的备选方案 | | 加权 平均 残存 契约性 术语 | | 加权 平均 运动 价格 | | 自2019年12月31日起可行使的期权 | | 加权 平均 运动 价格 备选方案 可锻炼 |
| | | | | (年份) | | $ | | | | $ |
$ | | 0.29 | | | 810,121 | | | 4.56 | | 0.28 | | | 197,163 | | | 0.28 | |
$ | | 6.72-9.89 | | 2,983 | | | 4.07 | | 7.20 | | | 2,983 | | | 7.20 | |
$ | 12.45-17.72 | | 398 | | | 0.66 | | 14.86 | | | 398 | | | 14.86 | |
$ | | 336.02-48.48 | | 50,899 | | | 4.13 | | 40.72 | | | 34,106 | | | 41.16 | |
$ | 54.95-80.76 | | 143,780 | | | 2.85 | | 71.32 | | | 134,079 | | | 71.05 | |
$ | 85.104-151.63 | | 101,255 | | | 4.95 | | 118.55 | | | 56,704 | | | 106.52 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 1,109,436 | | | 4.47 | | 19.82 | | | 425,433 | | | 36.24 | |
本公司的RSU和公司RSA活动以及截至2019年12月31日的相关信息摘要如下:
| | | | | |
| RSU和 RSA(*) |
截至2019年1月1日未缴 | 1,759,070 | |
获批 | 545,819 | |
既得利益 | (649,556) | |
被没收 | (118,284) | |
| |
截至2019年12月31日未缴 | 1,537,049 | |
(*)NIS1票面价值,约代表$0.29
截至2019年12月31日,与尚未确认的非既得赔偿金有关的赔偿费用总额约为美元。131,459,预计将在至多一段时间内得到确认。四年.
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注14:-股东权益(续) |
在截至2019、2018和2017年12月31日的年度内,与公司所有股权奖励相关的基于股权的赔偿费用总额如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 年终 十二月三十一日, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
收入成本 | $ | 11,244 | | | $ | 11,000 | | | $ | 11,337 | |
研究与开发网 | 9,239 | | | 7,363 | | | 9,038 | |
销售和营销 | 26,650 | | | 27,455 | | | 23,107 | |
一般和行政 | 34,897 | | | 21,405 | | | 13,498 | |
| | | | | |
以股票为基础的赔偿费用总额 | $ | 82,030 | | | $ | 67,223 | | | $ | 56,980 | |
c.财政部股票:
2017年1月10日,公司董事会批准了一项计划,以回购至多$150,000公司已发行和发行的普通股和ADR。这项股票回购计划于2017年4月7日启动。在2020年2月12日,公司董事会批准了一项额外的计划,以回购至多$200,000该公司在2017年批准的计划完成后,发行并发行了普通股和ADR。可根据适用的证券法律和条例,不时在公开市场或私下谈判的交易中进行回购。回购交易的时间和数额将由公司管理层决定,可能取决于各种因素,包括市场条件、其他投资机会和其他考虑因素。
这些程序不要求公司购买任何特定数量的普通股和ADR,每个计划可以在任何时候修改或停止,无需事先通知。
d.股息:
2013年2月13日,该公司宣布,董事会已批准一项股利计划,根据该计划,公司每季度向公司普通股和ADR股东支付现金股利,但须经董事会宣布。根据以色列法律,股息只能从公司最近的财务报表中的利润和其他盈余(法律所界定的)中支付,或在两年期间累计支付,两者以较高者为准,条件是不合理地担心股利分配会妨碍公司在到期时履行其现有和可预见的义务。
2017年1月10日,该公司宣布,董事会已批准终止这一股利计划,因为该公司采取了一项资本回报战略,以优化公司的长期增长状况。未来股息的支付(如有的话)将由公司董事会自行决定,并将取决于各种因素,如公司的法定利润、财务状况、经营业绩以及当前和预期的现金需求。根据以色列现行条例,以非以色列货币购买的以色列非居民普通股的任何以以色列货币支付的现金红利,可按兑换时通行的汇率,以这种非以色列货币自由返还。2018年和2017年申报和支付的年度股息总额为美元。0.00每股和$0.16分别每股。在2019年,不派息被宣布。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
注15:-债务
2016年,该公司与某些贷款人签订了一项信贷协议,根据该协议,发放了以下信贷便利:1)贷款为美元475,0002)最高可达$的循环信贷贷款75,000.
“信贷协议”载有若干契约和限制,其中除其他外,除某些商定的例外情况外,要求公司及其子公司履行某些财务契约,并限制公司及其附属公司产生留置权、产生额外负债、贷款和投资、进行兼并和收购、从事资产出售、宣布股息或赎回或回购股本、预付、赎回或购买次级债务的能力,并在每种情况下修改或修改债务协议,但须遵守某些商定的例外情况。如果不遵守这些契约,“信贷协议”下的放款人可以立即申报根据“信贷协议”借入的所有款项以及应计利息和费用。截至2019年12月31日,该公司遵守了信贷协议中概述的所有契约和要求。
贷款
2017年1月,该公司预付本金$260,000这导致了$5,300发债成本摊销。此外,贷款的合同本金已发生变化,公司将支付全部剩余本金$215,000最后到期日为2021年12月31日。
贷款以可变利率按公司选择的每一利率期计息,(A)欧洲货币借贷的libor利率,或(B)备用基本利率(Abr),这是(I)行政代理人的最优惠利率,(Ii)行政代理人最优惠利率的一半。1.00超过隔夜美国联邦基金利率的百分比,和(Iii)1.00超过一个月libor的百分比),在每种情况下加一个适用的保证金.根据适用的净杠杆率计算,适用的欧洲货币贷款保证金范围为1.25%2.00根据适用的净杠杆比率计算的ABR贷款的年率和适用保证金范围0.25%1.00年率。
债券发行成本$10,158可归因于贷款的利息费用按实际利率作为贷款合同期限内的利息费用摊销。
负债组成部分的账面价值反映在公司所附的合并资产负债表中,具体如下:
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
校长 | $ | 215,000 | | | $ | 215,000 | |
减:债务发行成本,扣除摊销额 | (1,687) | | | (2,692) | |
| | | |
负债净额 | $ | 213,313 | | | $ | 212,308 | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注15:-债务(续) |
与负债有关的利息支出反映在所附的终了年度收入综合报表中:
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
发债成本摊销 | $ | 1,004 | | | $ | 794 | |
利息费用 | 7,676 | | | 7,083 | |
| | | |
已确认的利息费用总额 | $ | 8,680 | | | $ | 7,877 | |
| | | |
有效利率 | 4.01 | % | | 3.80 | % |
根据信贷协议,该公司还获得了循环信贷贷款,使该公司有权借款至多$75,000直至2021年12月,借入款额须支付的利息与定期贷款的条款相同,以及每季度向无资金来源的款项作出承担的费用,范围为0.25%0.5%,取决于某些杠杆水平的实现情况。截至2019年12月31日,还没有资金到位。
债券发行成本$1,667可归因于循环信贷的资本化和摊销作为利息费用,在协议的合同期限内,在直线基础上。
可兑换高级债券及套期保值交易
可兑换高级债券
2017年1月,该公司发行了美元287,500可互换高级债券(“债券”)本金总额应于2024年到期。下表概述了与未完成的“说明”有关的一些关键事实和术语:
| | | | | |
| 应于2024年到期 |
发行日期 | 2017年1月18日 |
到期日 | 2024年1月15日 |
本金 | $ | 287,500 | |
现金息票利率(年息) | 1.25 | % |
转换率由2023年9月15日起生效(每1000元本金) | 12.026 | |
有效转换价格自2023年9月15日起生效(每个广告) | $ | 83.15 | |
如公司的广告在连续30个交易日至紧接上一个日历季度的最后一个交易日期间内至少20个交易日(不论是否连续)的上一次公布的销售价格大于或等于130交易所价格的%(“股票价格条件”)或在某些其他条件得到满足的情况下,在规管该等债券的契约所界定的固定期间内,可兑换高级债券的持有人可选择在公司选举时将该等债券兑换为(I)现金、(Ii)ADS或(Iii)两者的组合。
截至2019年12月31日,股票价格状况被触发,相应地,债券的净账面金额被重新归类为流动负债。
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注15:-债务(续) |
公司可以在转换时提供额外的ADS,如果在管理票据的契约中定义的业务中存在“完全的基本变化”。债券在到期日前不能由公司赎回,除非涉及债券的契约中规定的某些情况除外。
债券发行成本$5,791可归因于债券的利息费用按实际利率作为贷款合同期限内的利息费用摊销。
债券的负债和权益部分的账面价值反映在公司所附的合并资产负债表中,具体如下:
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
校长 | $ | 287,500 | | | $ | 287,500 | |
减: | | | | | |
债务发行成本,摊销净额 | (3,735) | | | (4,488) | |
未摊销折扣 | (32,182) | | | (39,335) | |
| | | |
负债净额 | $ | 251,583 | | | $ | 243,677 | |
权益组成部分-净账面价值 | $ | 51,176 | | | $ | 51,176 | |
截至2019年12月31日,该公司已列为二级金融工具的可互换高级债券的估计公允价值为$548,984。估计的公允价值是根据报告所述期间最后一个交易日场外市场上可互换的高级债券的报价确定的。截至2019年12月31日,可互换高级债券的净账面金额与估计公允价值之间的差额是分配给这批债券的市场权益转换价值溢价。根据我们普通股2019年12月31日的收盘价,可兑换高级债券的折算价值超过本金。
债券的利息按现金票面利率每半年支付一次;然而,剩余的债务折扣将作为额外的非现金利息费用摊销,使用的实际年利率等于公司发行时的不可兑换债务估计利率。
与附注有关的利息支出反映在所附的合并收入报表中,详情如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | |
| 2019 | | 2018 |
发债成本摊销 | $ | 753 | | | $ | 694 | |
债务贴现的非现金摊销 | 7,153 | | | 6,855 | |
利息费用 | 3,594 | | | 3,594 | |
负债净额 | $ | 11,500 | | | $ | 11,143 | |
有效利率 | 4.68 | % | | 4.68 | % |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注15:-债务(续) |
可兑换票据对冲交易
在债券定价方面,公司与一些初始购买者和/或其附属公司(“期权对手方”)进行了私下谈判的可兑换票据套期保值交易。
可兑换票据套期交易须受与适用于该等债券大致相若的惯常反稀释调整的规限,包括最初会在债券下划线的部分ADS数目。
票据对冲交易一般预期将减少对ADS和/或现金支付的潜在稀释,在每种情况下,公司在进行任何换汇时都必须支付超过本金的金额。
认股权证的一部分可以在持有人交还相同数额的票据后结算。结算可以现金,ADS或两者的结合,在公司的选举。
在公司进入可兑换票据对冲交易的同时,公司与期权交易对手方就相同数量的ADS进行了认股权证交易(3,457,475),价格为$101.82每个广告,须按惯例进行反稀释调整。
自债券到期日起,认股权证可行使三个月。
美国公认会计原则要求将此类交易作为股权组成部分进行计量。该公司录得净减$20,281按人均计算l在2017年开始交易时。
注16:-可报告的部分和地理信息
a.可报告的部分:
ASC 280,“分部报告”,为报告运营部门的信息制定了标准。运营部门被定义为一个企业的组成部分,其中有独立的财务信息可供首席经营决策者定期评估,以决定如何分配资源和评估业绩。公司的首席经营决策者是首席执行官。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年12月31日止的年度 | | | | | | |
| 客户参与 (1) | | 金融犯罪与合规 | | 不 分配 | | 共计 |
收入 | $ | 1,265,113 | | | $ | 308,799 | | | $ | — | | | $ | 1,573,912 | |
| | | | | | | |
营业收入 | $ | 244,599 | | | $ | 124,742 | | | $ | (130,624) | | | $ | 238,717 | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注16:-可报告的部分和地理信息(续) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, 2018 | | | | | | |
| 客户参与 (1) | | 金融犯罪与合规 | | 不 分配 | | 共计 |
收入 | $ | 1,156,142 | | | $ | 288,377 | | | $ | — | | | $ | 1,444,519 | |
| | | | | | | |
营业收入 | $ | 217,796 | | | $ | 109,464 | | | $ | (129,644) | | | $ | 197,616 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2017年12月31日终了年度 | | | | | | |
| 客户参与 (1) | | 金融犯罪与合规 | | 不 分配 | | 共计 |
收入 | $ | 1,051,350 | | | $ | 280,802 | | | $ | — | | | $ | 1,332,152 | |
| | | | | | | |
营业收入 | $ | 175,247 | | | $ | 101,774 | | | $ | (126,950) | | | $ | 150,071 | |
(1)包括2019年、2018年和2017年收购的公司的业绩,这些公司正在纳入客户参与部门。
下表按业务部分列出截至2019年12月31日和2018年12月31日的财产和设备:
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
客户参与 | $ | 126,538 | | | $ | 130,425 | |
金融犯罪与合规 | 12,437 | | | 8,262 | |
非分配 | 2,672 | | | 1,651 | |
| | | |
| $ | 141,647 | | | $ | 140,338 | |
b.地理信息:
根据公司的地理区域,来自外部客户的总收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
美洲,主要是美国 | $ | 1,234,549 | | | $ | 1,123,866 | | | $ | 1,035,871 | |
EMEA(*) | 212,252 | | | 202,521 | | | 186,268 | |
以色列 | 3,950 | | | 4,402 | | | 3,693 | |
亚太 | 123,161 | | | 113,730 | | | 106,320 | |
| | | | | |
| $ | 1,573,912 | | | $ | 1,444,519 | | | $ | 1,332,152 | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注16:-可报告的部分和地理信息(续) |
以下是截至2019年12月31日和2018年12月31日的财产和设备,按地理区域分列:
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, | | |
| 2019 | | 2018 |
美洲,主要是美国 | $ | 78,911 | | | $ | 90,333 | |
EMEA(*) | 3,886 | | | 2,947 | |
以色列 | 51,011 | | | 40,076 | |
亚太 | 7,839 | | | 6,982 | |
| | | |
| $ | 141,647 | | | $ | 140,338 | |
(*)包括欧洲、中东(不包括以色列)和非洲.
注17:-收入数据明细表
a.研究与开发网:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
总费用 | $ | 232,118 | | | $ | 218,226 | | | $ | 211,406 | |
减-赠款和参与 | (2,556) | | | (2,171) | | | (2,363) | |
减少-软件开发成本的资本化 | (35,844) | | | (32,225) | | | (27,936) | |
| | | | | |
| $ | 193,718 | | | $ | 183,830 | | | $ | 181,107 | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注17:-选定的收入数据报表(续) |
b.财务支出和其他,净额:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
财政收入: | | | | | |
有价证券的利息和摊销/溢价/贴现,净额 | $ | 16,678 | | | $ | 7,521 | | | $ | 2,537 | |
汇率差异 | — | | | — | | | 241 | |
有价证券的已实现收益 | — | | | — | | | — | |
利息 | 3,855 | | | 3,778 | | | 1,149 | |
| | | | | |
| 20,533 | | | 11,299 | | | 3,927 | |
财务开支: | | | | | |
利息 | (11,683) | | | (11,204) | | | (9,580) | |
债券发行成本摊销 | (2,083) | | | (1,813) | | | (6,943) | |
可兑换高级债券折价摊销 | (7,153) | | | (6,855) | | | (6,278) | |
汇率差异 | (1,832) | | | (430) | | | — | |
其他 | (2,186) | | | (1,936) | | | (1,518) | |
| | | | | |
| (24,937) | | | (22,238) | | | (24,319) | |
| | | | | |
其他费用净额 | (40) | | | 38 | | | (19) | |
| | | | | |
| $ | (4,444) | | | $ | (10,901) | | | $ | (20,411) | |
c.每股净收益:
下表列出了每股基本和稀释净收益的计算方法:
1.分子:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
普通股东的净收益 | $ | 185,904 | | | $ | 159,338 | | | $ | 143,291 | |
| | |
尼斯公司及其附属公司 |
|
合并财务报表附注 |
美元(千美元)(股票和每股数据除外) |
|
注17:-选定的收入数据报表(续) |
2.分母(千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的年度, | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 2017 |
每股基本净收益分母: | | | | | |
加权平均股份数 | 62,120 | | | 61,387 | | | 60,444 | |
稀释证券的影响: | | | | | |
补充员工股票期权和RSU | 1,682 | | | 1,785 | | | 1,675 | |
在可兑换票据交易中发出的认股权证 | 859 | | | 137 | | | — | |
| | | | | |
稀释每股净收益分母-经调整的加权平均股份 | $ | 64,661 | | | $ | 63,309 | | | $ | 62,119 | |
注18:-后续事件
在2020年,该公司收购了二公司的总价约为$53,000.
签名
登记人兹证明其符合表格20-F格式的所有要求,并已适当地促使并授权下列签名人代表其签署本年度报告。
| | | | | | | | | | | |
| 尼斯公司 | | |
| | | |
| 通过: | S/Barak Eilam | |
| | 巴拉克·艾兰 | |
| | 首席执行官 | |
日期:2020年4月6日 | | | |