美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

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形式10-K/A

(第1号修正案)

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(Mark One)

2019年12月31日终了的财政年度



或

从 过渡到 的

委托文件编号001-34899

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脉冲生物科学公司

(其章程中规定的注册人的确切姓名)

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登记员的电话号码，包括区号：(510)906-4600



根据该法第12(B)条登记的证券：





根据该法第12(G)条登记的证券：无

如果注册人是著名的经验丰富的发行人，按照“证券法”第405条的定义，请用复选标记表示。是的，☐No

如果登记人不需要根据该法第13条或第15(D)条提交报告，请用复选标记表示。是的，☐No

用支票标记表明登记人(1)是否提交了1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节要求在过去12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的期限较短)，(2)在过去90天中一直受到这种申报要求的限制。是的没有☐

通过检查标记表明注册人是否已以电子方式提交了在过去12个月内根据条例S-T(本章第232.405节)规则要求提交的每个交互式数据文件(或在较短的时间内，登记人必须提交此类文件)。是的没有☐

通过检查标记指示注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的增长公司。见“外汇法”规则12b-2中“大型加速备案者”、“加速申报者”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义：

如果一家新兴成长型公司，请用复选标记标明登记人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或订正的财务会计准则。

通过复选标记指示注册人是否为空壳公司(如“交易法”第12b-2条所定义)。是的，☐No

2019年6月28日登记人非附属公司持有的注册人普通股的总市值(根据纳斯达克资本市场报告的注册人普通股收盘价计算)是注册人最近一次完成的第二财政季度的最后一个营业日，其市值约为154，277，812美元。每名高级人员及董事所持有的有表决权股份已不包括在内，因为该等人可当作是联营公司。这种关于附属机构地位的假设不一定是其他目的的决定性决定。

截至2020年3月20日注册人普通股流通股数量：20，869，443股

引用合并的文件：

无。

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解释性说明



如先前披露的，脉冲生物科学公司。(“脉冲生物科学”、“公司”、“我们”)计划进行配股以资助其业务(“配股”)。与拟议的股权发行有关，该公司计划在提交2020年股东年会的最终委托书之前，在表格S-3上提交一份登记声明。为符合经修订的1933年“证券法”的招股章程规定，公司现将本修订第1号(“修订”)提交其截至2019年12月31日的财政年度第10-K号年报，该报告最初于2020年3月16日提交证券交易委员会(“证券交易委员会”)(“原始申报”)，目的是提供表10-K第三部分第10、11、12、13和14项所要求的资料。根据表格10-K年度报告的G(3)号一般指示，这一信息在最初的提交文件中被遗漏，该表格允许将上述参考项目纳入表格10-K的年度报告，如果这种最终委托书是在2019年12月31日之后120天内提交的，则可参考一份确定的委托书。



根据美国证交会的规定，我们还将2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条所要求的证明文件列为证物。由于本修正案中没有任何财务报表，我们不包括根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条提出的证明。我们正在修订和重新提交第四部分，以反映这些证书的列入，以及在原始提交日期之后对第四部分的任何修改。



此外，我们对封面进行了某些修改，包括删除对代理语句的引用，并包括更新的未完成的共享信息。



除上文所述外，对原始档案未作任何其他修改。除在此另有说明外，本修正案自原始提交之日起继续说明，公司未更新其中所载的披露，以反映在原始提交日期之后发生的任何事件。



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关于前瞻性语句的特别说明



本修正案包含某些“前瞻性声明”，涉及重大风险和不确定性。在某些情况下，你可以用以下词语来识别前瞻性陈述：“可能”、“将”、“可能”、“会”、“应该”、“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“项目”、“潜力”、“继续”、“持续”、“正在进行”或这些术语的负面或其他类似术语，尽管并非所有前瞻性的陈述都包含这些词语。这些报表涉及未来事件或我们未来的财务业绩或状况，涉及已知和未知的风险、不确定因素和其他因素，这些因素可能导致我们的实际结果、活动水平、业绩或成就与这些前瞻性陈述所表达或暗示的结果大不相同。



您应该阅读本修正案和我们在本修正案的其他地方所引用的文件，并了解到我们的实际结果可能与我们的前瞻性声明所表达或暗示的结果大不相同。鉴于我们前瞻性陈述所面临的重大风险和不确定性，您不应过度依赖或将这些声明视为我们或任何其他人的陈述或保证，即我们将在任何特定的时间框架内实现我们的目标和计划。我们在最初提交的文件中更详细地讨论了许多这些风险和不确定性，特别是在第一部分第1A项中。“危险因素”这些前瞻性陈述仅代表我们在本修正之日的估计和假设，而不论本修正的提交时间如何。除法律规定外，我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性声明，无论是由于新的信息、未来事件或本修正案日期之后的其他原因。



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目录







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第三部分



项目10.董事、执行干事和公司治理



董事会和董事会委员会



理事会和委员会会议



我们的董事会及其委员会全年按照既定的时间表举行会议，视需要举行特别会议，并不时经书面同意采取行动。在2019年财政年度，我们的董事会举行了5次会议，每名董事至少出席了以下会议总数的75%：(1)在他或她担任董事期间举行的董事会会议总数；(2)他或她任职的董事会所有委员会在任职期间举行的会议总数。



我们的董事提名人和董事的姓名、截至2019年12月31日的年龄以及关于他们的某些其他信息列示如下：





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至少在过去五年中，我们的董事和被提名董事的主要职业、职位和董事职位，以及关于他们的个人经验、资格、属性和技能的某些信息，使我们的董事会得出结论，认为他们应在董事会任职，现将其说明如下。我们的董事或执行官员之间没有家庭关系。



自2015年9月以来，Darrin R.Uecker一直担任我们的首席执行官、总裁和董事。Uecker先生在医疗器械领域有超过25年的经验。2014年1月至2015年9月，Uecker先生是Progyny公司的总裁兼首席运营官，该公司开发了EevaTM，这是世界上第一个用于体外受精期间胚胎选择的自动计时系统。2009年6月至2014年1月，Uecker先生担任妇科公司的首席执行官、总裁和董事，该公司开发了一种新型医疗设备，用于利用超声引导射频消融治疗症状性子宫肌瘤。在此之前，Uecker先生担任过各种执行级别的职务，包括CyperHeartInc.的高级副总裁。(2008年6月至2009年6月)，一家开发用于治疗心律失常的外束辐射平台的公司，康塞普图斯公司高级副总裁。(2007年5月至2008年6月)，并担任RITA医疗系统公司首席技术官。(2004年1月至2007年1月)，一家专注于烧蚀疗法的医疗器械肿瘤学公司。Uecker先生拥有加州大学圣巴巴拉分校的电子和计算机工程硕士学位。



Uecker先生被任命为董事，是因为他在技术、研究和开发方面的实际经验和领导能力，以及在生命科学公司开发技术方面发挥的领导作用。



罗伯特·W·达根自2017年11月以来一直担任董事会董事和主席。自2016年以来，杜根一直担任杜根投资有限公司(daggan Investments，inc.)的首席执行官，这家风险投资和公共股本投资公司主要致力于针对复杂的老龄化疾病的有利于病人的突破性解决方案。从2007年9月起被AbbVie公司收购。2015年5月，杜根先生是“药典”公司董事会的成员，该公司是一家以病人为基础、以科学为基础、由员工驱动的用于治疗癌症的小分子药物开发公司。在2008年9月至2015年5月期间，杜根先生还是“药典”的主席和首席执行官，也是其最大的投资者。1990年至2003年，杜根先生

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曾任计算机运动公司董事会主席。从1997年到2003年，杜根先生还担任了计算机运动公司的首席执行官。2003年6月，计算机运动公司与直觉外科公司合并。从2003年到2011年，杜根先生担任直觉外科的董事会成员。自2019年12月以来，杜根先生一直担任首脑会议治疗学公司董事会成员，并于2020年2月被任命为执行主席。1985年，达根先生从罗恩·保罗那里获得了美国国会议员荣誉勋章，2000年，他被法国总统雅克·希拉克任命为“军团骑士”。他是加州大学圣巴巴拉基金会董事会成员。



杜根先生之所以被任命为董事，是因为他作为两家创新保健公司的首席执行官，担任了30多年的风险投资者和广泛公司的顾问，以及在愿景、战略发展、规划、财务和管理方面的广泛专门知识。



肯尼斯·A·克拉克自2017年11月起担任导演。克拉克先生自1993年以来一直是Wilson Sonsini Goodrich&Rosati律师事务所的成员。他的工作重点是生物制药行业的战略交易超过25年。克拉克先生从2012年11月至2015年5月被AbbVie收购，一直担任“药典”公司董事会成员。他拥有范德比尔特大学的学士学位和德克萨斯大学奥斯汀分校的法学学位。



克拉克先生之所以被任命为董事，是因为他在生物制药行业有丰富的经验，并且在成长型企业方面有超过25年的经验。



米切尔·E·莱文森自2019年3月起担任导演，并曾在2015年1月至2017年11月担任过导演。自2018年10月以来，莱文森一直是Cerebrotech医疗系统公司(Cerebrotech Medical Systems，Inc.)的董事会成员和首席技术官。Cerebrotech医疗系统公司是一家专注于开发便携式神经技术解决方案的神经技术设备公司。莱文森先生还担任Cerebrotech医疗系统公司的总裁和首席执行官。2010年12月至2018年10月。2010年之前，莱文森是zeltiq美学公司的初创公司首席执行官。他于2005年成为该公司的第一名雇员，并于2005年9月至2009年9月担任公司总裁和首席执行官。从2009年9月至2010年12月，他继续担任泽尔蒂克首席科学官。从2000年3月至2005年9月，他担任塞马格公司研究与开发副总裁。(后来更名为SoltaMedicalInc.)，一家从事化妆品组织紧固装置的公司。他是48项已颁发的美国专利的发明者。莱文森先生在圣地亚哥加利福尼亚大学获得机械工程学士学位，并在菲尼克斯大学获得计算机系统硕士学位。

列文森先生之所以被任命为董事，是因为他在产品开发和制造工程方面有超过二十五年的进步经验，在医疗器械知识产权、操作、临床和监管战略、商业业务发展、销售培训和营销方面有多年的经验。



Manmet S.Soni于2017年11月被任命为我们的董事会成员。自2019年8月以来，索尼一直担任Reata制药公司的首席财务官兼执行副总裁。Reata制药公司是一家专注于开发用于治疗严重危及生命的疾病的小分子疗法的制药公司。在加入Reata制药公司之前，Soni先生是Alnylam制药公司的高级副总裁和首席财务官。2017年5月至2019年8月。2016年3月至2017年2月，索尼先生担任生物制药公司ARIAD制药公司的执行副总裁、首席财务官和财务主任，当时ARIAD被武田制药有限公司收购。Soni先生一直是ARIAD公司的雇员，一直到2017年5月。此前，他曾担任生物制药公司药典公司的首席财务官，直到2015年5月被abbvie收购，之后他在收购后的过渡期一直支持abbvie，直到2015年9月。他于2012年9月加入“药典”，担任公司主计长，并于2013年8月晋升为首席会计和财务干事，随后于2014年2月被任命为首席财务官和财务主任。在加入“药典”之前，Soni先生曾在Zeltiq美学公司工作，Zeltiq美学公司是一家公开持有的医疗技术公司，担任公司财务总监。在Zeltiq之前，Soni先生在普华永道(PricewaterhouseCoopers)生命科学和风险投资集团工作。在此之前，他在PricewaterhouseCoopers印度公司工作，提供审计和保证服务。Soni先生曾担任Arena制药公司董事会成员。自2018年12月以来

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顶峰治疗公司自2019年12月以来。Soni先生是印度注册会计师和特许会计师。



索尼先生被任命为董事是因为他在生命科学行业有丰富的经验以及他的财务和会计专业知识。



Mahkam“Maky”Zanganeh，D.D.S.于2017年2月被任命为我们的董事会成员。Zanganeh博士目前是Maky Zanganeh and Associates公司的创始人、首席执行官和董事，该公司是一家成立于2015年的高管管理和咨询公司。此前，从2012年8月至2015年9月，她曾担任“药典”公司首席运营官。她还于2011年12月至2012年7月担任“药典”办公室主任和首席业务干事，并于2008年8月至2011年11月担任业务发展副总裁。在加入药典公司之前，Zanganeh博士曾担任法国政府生物集群项目在法国的总干事(2007-2008年)，建立联盟并在区域内发展小型生命科学企业。2003年9月至2008年8月，Zanganeh博士担任罗伯特·W·达根公司业务发展副总裁。Zanganeh博士还担任计算机运动公司全球培训和教育副总裁(2002-2003年)和欧洲、中东和非洲总干事(1998-2002年)。Zanganeh博士获得法国斯特拉斯堡路易巴斯德大学的DDS学位和法国席勒国际大学的MBA学位。



Zanganeh博士被任命为董事是因为她在生命科学行业有多年的执行和操作经验。



董事会委员会



我们的董事会有一个审计委员会、一个薪酬委员会以及一个提名和公司治理委员会，每个委员会的组成和职责如下。审计委员会、薪酬委员会以及提名和公司治理委员会都是根据董事会批准的章程运作的，这些章程可在我们网站的投资者关系网页www.pulseBiociences.com“公司治理”下查阅。我们的董事会不时设立更多的委员会来满足具体的需要。



下表列出：(1)董事会的三个常设委员会；(2)每个委员会的现任成员；(3)每个委员会在2019年财政年度举行的会议次数：







我们的公司治理准则规定，所有董事都将出席我们的股东年会。在我们2019年年度股东会议上担任董事会成员的所有现任董事会成员都出席了这样的会议。



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审计委员会



我们的审计委员会监督我们的公司会计和财务报告程序，并协助董事会监测我们的财务制度以及我们的法律和法规的遵守情况。除其他事项外，我们的审计委员会负责：





我们审计委员会的成员是索尼先生和莱文森先生以及赞加尼博士。索尼先生担任我们的审计委员会主席。我们的董事会已经确定，我们审计委员会的每一位成员都是独立于纳斯达克股票市场独立董事指导方针意义上的独立成员。我们相信，我们的审计委员会的组成符合根据纳斯达克股票市场和证券交易委员会的规则和条例所规定的独立性要求，我们的审计委员会的运作符合所有适用的要求。此外，我们的董事会已确定Soni先生符合纳斯达克股票市场和证券交易委员会规则规定的财务知识要求，并符合证券交易委员会规则和条例所界定的审计委员会财务专家的资格。



赔偿委员会



我们的薪酬委员会监督我们的公司薪酬政策、计划和计划。除其他事项外，我们的赔偿委员会负责：





我们赔偿委员会的成员是索尼先生和莱文森先生。索尼先生是我们赔偿委员会的主席。我们的董事会已经确定，我们赔偿委员会的每一位成员都是独立于纳斯达克股票市场独立董事指导方针意义上的独立成员。我们认为，赔偿委员会的组成符合纳斯达克股票市场和证券交易委员会规则和条例的所有适用要求，而且我们的赔偿委员会的运作符合独立的要求。



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提名和公司治理委员会



我们的提名和公司治理委员会监督和协助我们的董事会审查和建议公司治理政策和被提名人参加我们的董事会。除其他事项外，我们的提名和公司治理委员会负责：





我们的提名和公司治理委员会的成员是克拉克先生和杜根先生。克拉克先生是我们提名和公司治理委员会的主席。我们的董事会已经确定，我们提名和公司治理委员会的每一位成员都是独立于纳斯达克股票市场独立董事指南意义上的独立成员。



董事补偿



雇员董事除了正常的雇员薪酬外，不因董事会服务而获得补偿。





2019年，董事会非雇员成员的报酬如下：



现金补偿：联委会的每个非雇员成员都得到以下现金补偿(“保留现金付款”)：(1)董事会每名成员每年支付35 000美元，分期付款；(2)我们的审计、薪酬、提名和公司治理委员会的成员有资格每年分别获得7 500美元、5 000美元和4 000美元的年度酬金，分别为7 500美元、5 000美元和4 000美元；(3)审计、薪酬、提名和公司治理委员会主席有资格分别获得每年15 000美元、10 000美元和8 000美元的酬金；及(4)管理局主席有资格额外领取每年18，000元的酬金。我们偿还了非雇员董事在履行董事职责时所发生的一切合理的自付费用。



每个非雇员董事可以选择将其全部或部分的保留现金支付转换为多个选项(“保留选项”，以及这样的选择，即“保留选项选举”)。受保留选择权规限的股份数目，将相等于(A)非雇员董事选择在某一指定期间放弃的(A)非雇员董事选择放弃的酬金总额的美元价值的乘积，以赞成接受一个保留选择权乘以(B)3，除以(Ii)在批给保留权当日的股份的公平市价，但该保留选择权所涵盖的股份的数目须四舍五入至最接近的全份股数。(B)3除以(Ii)获批给保留权当日的股份的公平市价，但该保留选择权所涵盖的股份的数目须四舍五入至最接近的全份股。



股权补偿：每位新的非雇员董事根据当时的股权补偿计划的条款，获得一笔股票期权赠款，购买公司普通股中的35，000股。这些最初的奖励将授予三年以上，其中三分之一的股份应在授予之日一周年时归属，其余的股份则每月归属一次，条件是该非雇员董事在每个归属日继续担任董事。此外，每名非雇员董事均有资格自动获发年度股票期权补助金，以在该非雇员董事获得首个奖项后举行的首次周年大会日期起，在周年大会举行之日起购买15，000股我们的普通股，但该非雇员董事须在该日继续担任董事。这类年度奖每月授予一年以上，但该非雇员董事须在每个归属日期继续担任董事。



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在“控制权发生变化”的情况下，参与的非雇员董事将充分归属并有权行使对此类奖励所依据的所有股份的奖励，对奖励的所有限制将消失，所有业绩目标或其他归属标准将被视为在目标水平的100%实现，并符合所有其他条款和条件，条件是非雇员董事在控制变更之日仍为董事。



下表列出2019年12月31日终了财政年度董事会非雇员成员向我们提供的服务所支付或赚取的报酬。支付给Uecker先生的赔偿列在题为“行政补偿”的一节中，不包括在下表中：





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每名非雇员董事在2019年12月31日可行使的须按股票期权发行并可行使的股份总数如下：





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执行干事



我们现任执行干事的履历资料，包括截至2019年12月31日的年龄，除Uecker先生的传记外，列于上文“董事会和委员会”的标题下。



执行干事



Sandra A.Gardiner，54岁，自2019年11月以来一直担任我们的首席财务官、财务和行政执行副总裁、秘书和财务主任。在加入该公司之前，嘉丁纳女士于2017年7月至2019年11月担任Cutera公司执行副总裁兼首席财务官，Cutera公司是一家全球激光、光和其他基于能源的美学系统供应商。在此之前，嘉丁纳曾在2015年4月至2017年4月被收购，担任激光美容设备制造商Tria美容公司的副总裁、财务总监和首席财务官。Gardiner女士也是Aptus Endossystems，Inc.，Ventus Medical，Inc.，Verm，Inc.的首席财务官。和脂肪科学公司在她的职业生涯的早期，嘉丁纳女士在卡迪玛公司，中国商飞公司担任越来越多的责任。和高级心血管系统公司。嘉丁纳女士拥有加州大学戴维斯分校管理经济学文学士学位。



爱德华·A·埃伯斯，62岁，自2019年1月起担任皮肤科执行副总裁兼总经理。艾伯斯于2016年7月加入该公司，担任皮肤科副总裁兼总经理。在加入该公司之前，Ebbers先生曾担任Soleno治疗公司的高级副总裁兼首席商务官。(法国卡普尼亚公司)从2015年4月至2016年2月，并于2013年9月至2015年4月担任透明医疗系统全球营销副总裁。在此之前，他还曾担任SereneMedical，Inc.的副总裁和首席商业官。在Zeltiq美学公司和ThermagInc.担任全球营销和销售副总裁，并在Penederm公司担任药品品牌副总裁，担任营销和销售副总裁。他在制药公司的额外经验包括在Syntex实验室和3M制药公司工作。Ebbers先生拥有威斯康星大学工商管理学士学位-克莱尔和明尼苏达大学工商管理硕士学位。



公司治理

概述



我们的董事会监督我们的首席执行官和其他高级管理人员在我们的业务和事务的胜任和道德运作，并确保股东的长期利益得到服务。我们的董事会通过了公司治理准则，涉及的项目，如我们的董事和董事候选人的资格和责任，以及公司治理政策和标准适用于我们一般。我们相信，良好的治理能够提高董事会的效率，促进股东的长期利益，加强董事会和管理层的问责制，并提高我们作为我们所服务社区中值得信赖的成员的地位。



董事会领导结构



我们的董事会认为，董事长和首席执行官的角色可以由相同或不同的个人来担任。这使我们的董事会可以根据公司的需要和董事会不时对我们的领导能力的评估，灵活地决定这两个角色是否应该合并或分开。我们的董事会认为，在这个时候，达林·R·乌克担任我们的总裁和首席执行官，罗伯特·W·达根担任董事会主席，符合我们公司和股东的最佳利益。



我们的董事会已经确定，董事会主席和首席执行官的角色分离在这个时候是适当的，因为它允许我们的首席执行官主要关注管理责任和公司战略，同时允许我们的主席专注于董事会的领导，向首席执行官提供反馈和建议，并提供一个沟通渠道。

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董事会成员和首席执行官之间。董事会主席主持所有董事会会议，并与首席执行干事合作制定董事会会议议程。他还与董事会合作，推动就特定战略和政策作出决定，并与董事会各独立委员会协调，推动董事会的业绩评估进程。



{Br}鉴于董事会主席和首席执行干事的职责分开，董事会没有任命一名牵头的独立董事。在董事会会议主席缺席的情况下，Uecker先生主持会议，而在独立董事执行会议期间，由一名出席会议的独立董事主持会议，并从执行会议中向主席、首席执行官和其他高级管理人员提供反馈。



董事会在风险监督方面的作用



我们的管理层每天都有责任识别我们面临的风险，包括实施适当的缓解流程和控制，评估与公司战略和目标相关的风险，并以符合公司、股东和其他利益相关者最佳利益的方式适当管理风险。我们的董事会负责确保公司内部存在适当的风险管理文化，并制定正确的“高层基调”，监督我们的总体风险概况，并协助管理层应对具体风险。



总的来说，我们董事会的各个委员会负责监督与各自职责和专长相关的风险。例如，我们的审计委员会监督、审查和讨论与财务报告的内部控制和程序有关的管理部门和独立审计员的风险，以及管理层为监测和减轻这些风险而采取的步骤；审计委员会还监督其他风险的管理，包括与信贷风险有关的风险。我们的赔偿委员会监督与我们的赔偿政策、计划和做法有关的风险管理。我们的提名和公司治理委员会监督与董事独立性以及董事会的组成和组织相关的风险管理。管理层和其他雇员不时向董事会和/或相关委员会报告与风险有关的问题。



主任独立



根据每名董事要求并由其提供的关于其背景、就业和附属关系(包括家庭关系)的资料，我们的董事会已经确定，代表我们六名董事中的五位的杜根先生、克拉克先生、莱文森先生和索尼先生以及赞加内博士都是“独立的”，因为根据纳斯达克股票市场的规则，这一术语是“独立的”，而且这些董事中没有任何一位已经或曾经有一种关系会干扰行使独立判断来履行董事的责任。



我们的董事会还确定，我们的审计委员会成员Soni先生和莱文森博士、我们的薪酬委员会成员Soni先生和莱文森先生，以及我们的提名和公司治理委员会成员Clark先生和Daggan先生，符合适用的SEC规则(包括“交易法”第10A-3条)和纳斯达克股票市场规则所建立的委员会的独立性标准。在作出这一决定时，我们的董事会考虑了每个非雇员董事与我们公司的关系，以及董事会认为与其独立性相关的所有其他事实和情况，包括每个非雇员董事对我们的股本的实际所有权。



董事会认为，董事会成员的独立性符合适用的SEC规则和纳斯达克股票市场规则所确立的独立性标准。



主任提名



提名为我们董事会成员的候选人由提名和公司治理委员会根据该委员会的章程以及我们的公司注册证书和细则选出。

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提名和公司治理委员会以同样的方式和使用相同的标准对所有候选人进行评估，而不论建议的来源为何。



提名和公司治理委员会可保留招聘专业人员，以协助确定和评价被提名董事的候选人。我们的董事会通过了公司治理准则，提名和公司治理委员会通过了董事候选人的政策和程序，其中除其他外，规定提名和公司治理委员会应考虑性格、正直、判断力、经验多样性(包括年龄、性别、国际背景、种族和专业经验)、独立性、专长领域、服务年限、潜在利益冲突、其他承诺等因素。提名和公司治理委员会认为，董事会任何被提名人都应满足以下最低资格：最高的个人和专业道德和廉正；在被提名人领域证明的成就和能力以及行使良好商业判断的能力；与现有董事会的技能相辅相成的技能；协助和支持管理并对公司成功作出重大贡献的能力；了解董事会成员所需的信托责任以及认真履行这些职责所需的时间和精力。



根据提名和公司治理委员会的建议，董事会挑选被提名的董事并推荐他们由我们的股东选举，并填补股东年会之间可能出现的任何空缺。



提名和公司治理委员会将审议我们的股东根据我们的章程、我们的提名和公司治理委员会对董事候选人的政策和程序以及提名和公司治理委员会不时制定的其他程序提出的董事候选人。如果你希望提名和公司治理委员会考虑一位可能的董事候选人，请遵循我们章程中的程序，并将候选人的姓名和资格提交给：公司秘书，脉冲生物科学公司，3957点伊甸路，海沃德，CA 94545.



商业行为和道德守则



我们通过了一项适用于我们所有雇员、官员和董事的商业行为守则。我们的商业行为守则可在我们网站的投资者关系网页(www.pulseBiociences.com)上查阅，网址为“公司治理”。我们将在同一网站上发布对我们的商业行为守则的修改或放弃。



与董事会的沟通



任何股东与我们的董事会或个别董事沟通应直接到脉冲生物科学公司，c/o公司秘书，3957点伊甸路，海沃德，CA 94545。公司秘书将酌情将这些信函直接转交给董事。董事会的独立董事定期审查和批准股东沟通程序，以努力制定一种有效的方法，使股东能够与董事会进行沟通。



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项目11.行政报酬



赔偿委员会报告



{Br}赔偿委员会的下列报告不应被视为“索取材料”或以其他方式被视为“已向证券交易委员会提交”，也不得以参考方式将这些信息纳入1933年“证券法”(“证券法”)或“交易法”下的任何未来备案，除非公司通过提及将其具体纳入此类文件。



赔偿委员会成员



Manmet S.Soni(主席)
米切尔·莱文森



执行补偿



以下是对我们指定的执行干事(近地天体)薪酬安排的讨论和分析。此讨论包含前瞻性声明，这些陈述基于我们目前的计划、考虑因素、期望和对未来薪酬方案的决定。我们采用的实际补偿方案可能与本讨论中总结的当前计划中的方案有很大不同。作为“创业创业(就业)法”中定义的“新兴成长型公司”，我们不需要包括薪酬讨论和分析部分，而是选择遵守适用于新兴成长型公司的规模披露要求。



我们力求确保支付给我们的执行官员的薪酬总额是合理和有竞争力的。我们的高管薪酬是围绕个人业绩和近期公司目标以及长期业务目标的实现而制定的。



2019财政年度我们的近地天体包括：(1)我们的首席执行官；(2)我们接下来两名薪酬最高的执行干事，他们在2019年12月31日担任执行干事；(3)一名前执行干事：





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摘要补偿表



下表提供了有关我们的主要执行干事的薪酬的资料，我们随后的两名薪酬最高的执行干事在2019年12月31日担任执行干事，以及一名前执行干事。





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财政年度末未获股本奖



下表列出了关于我们的首席执行官持有的股权奖励的某些信息，这是我们在2019年12月31日担任执行干事时薪酬最高的两名高管和一名前执行干事持有的股权奖励。

财政年度最佳股权奖





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叙述性对总结薪酬表和未付权益奖在财政年度结束

与Darrin R.Uecker的就业协议

我们于2015年9月8日与我们的首席执行官兼总裁兼董事Uecker先生签订了雇用协议。雇佣协议没有具体的条款，构成随意雇用.Uecker先生目前的年薪是461，000美元。Uecker先生有资格获得2019年的年度目标奖金，相当于他年基本工资的45%，但前提是业绩目标的实现。乌克先生

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有资格参加由我们不时维护的员工福利计划，该计划对其他高级管理人员具有普遍适用性。

Uecker先生的雇佣协议使他有权在2015年9月8日获得购买我们普通股3%股份的选择权(“Uecker开始日期期权”)，并有权在当时计划的IPO完成后获得购买我们普通股股份的选择权，包括Uecker开始日期期权，Uecker先生将持有相当于我们岗位3%股份的期权--首次公开募股(IPO)完全稀释后的股权(“IPO期权”)。2016年10月5日，Uecker先生和我们公司签订了一项修正协议(“Uecker修正案”)，根据该协议，Uecker先生同意放弃接受IPO期权，直到我们的股东批准新的股权激励计划或增加根据公司2015年股权激励计划可获得的股份数量。根据“Uecker修正案”，作为对Uecker先生放弃接受IPO期权的交换，Uecker先生收到了(1)购买我们普通股187，286股的期权赠款，即相当于他在完成首次公开募股时有权获得的股份数量的若干股，以及(Ii)一种限制性股票授予，其授予日期公允价值等于(A)(1)(1)推迟批出的每股行使价格，减去(2)每股4.00美元乘以(B)187 286。如果在上述期权授予之前发生控制权的变化，而Uecker先生仍是本公司的雇员，则Uecker先生将有权获得相当于他作为既得利益持有人获得的现金奖金，以每股4.00美元的行使价格购买我们的普通股187，286股。

根据Uecker先生的雇用协议，如果我们经历了控制权的改变，因为这一术语在Uecker先生适用的期权协议中定义，而且Uecker先生在变更控制权之日仍是一名雇员，Uecker开始日期期权和首次公开募股期权在未获得和未归属的范围内将完全生效和行使。Uecker开始日期选项和首次公开募股期权将在开始雇用日期后10年内行使。

如果我们终止Uecker先生的雇用，而不是因为“原因”、死亡或残疾，或者他辞职是因为他的雇用协议中所界定的“正当理由”，那么，在他执行有利于我们的索赔要求和Uecker先生遵守其雇佣协议中规定的某些限制性契约的情况下，Uecker先生有权获得(I)Uecker先生当时--当时的基薪-在他终止就业后12个月内的持续支付，但不适用于扣缴款项，(Ii)加速转归Uecker先生当时未获履行及未获归属的选择权中，如Uecker先生在终止日期后仍为雇员12个月，及(3)根据“COBRA”补偿Uecker先生及其各自的受养人的团体健康保险延续福利，直至(A)Uecker先生或其合资格的受养人在类似计划下获得保障，或(B)Uecker先生有资格根据COBRA保险的日期( )。

如Uecker先生的雇用协议所界定，“原因”系指Uecker先生(1)因Uecker先生与公司的关系而被判重罪或任何涉及欺诈、贪污或任何其他道德败坏行为的重罪或任何罪行，(2)严重不当行为，(3)未经授权使用或泄露公司或Uecker先生因Uecker先生与公司的关系而负有不披露义务的任何其他当事方的任何专有信息或商业秘密；(4)故意违反根据任何书面协议或与该公司订立的损害公司的契约所承担的任何义务；或(V)在Uecker先生收到公司的书面履约要求后，继续没有履行其雇用职责，该书面要求具体说明了公司认为Uecker先生没有实质性履行其职责的事实依据，并且未能在收到通知后30个工作日内纠正这种不履约情况，使公司满意。

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如Uecker先生的雇佣协议所界定，“良好理由”是指Uecker先生在任何公司治疗期届满后30天内辞职(下文讨论)，但未得到Uecker先生的明确书面同意：(1)将公司总裁和/或首席执行官被普遍承认的雇用范围以外的任何职责指派给Uecker先生，或减少Uecker先生的职责，或解除Uecker先生作为总裁或首席执行官的职位和职责，其中任何一项必须导致Uecker先生的权力、职责或在紧接转让之前对本公司有效的责任的重大削弱；但如Uecker先生在公司或其附属公司内获提供另一种行政职位，而报酬与本条例所证明的相同或较佳，或仅因公司被收购及成为较大实体的一部分而减少职责、职位或责任，并不构成“良好理由”；。(Ii)将Uecker先生的基薪削减(除非适用于管理团队的减薪一般不超过Uecker先生基薪的10%)；或(3)Uecker先生主要工作设施或地点的地理位置发生重大变化；, 如果搬迁距离乌克尔当时的工作地点不到50英里，就不会被认为是地理位置的重大变化。如不首先向公司提供构成“合理理由”理由的作为或不作为的书面通知，乌克尔先生将不会在“合理理由”的理由最初存在之日起90天内，并在该通知发出之日后不少于30天的合理治疗期内，向公司发出书面通知，而“合理理由”的理由在该补救期内仍未治愈。

如果根据雇用协议向Uecker先生支付的任何款项将因根据“守则”第280 G条被归类为降落伞付款而受到“守则”第4999条规定的消费税的影响，则Uecker先生将得到使他有权获得最大税后福利的付款，即使这意味着我们向他支付的总额较低，以消除“守则”第4999条规定的潜在消费税。

Uecker先生还签署了我们的标准发明转让、保密和不竞争协议，以及我们对高级官员和董事的标准赔偿协议。

与Sandra A.Gardiner的就业协议

我们与公司首席财务官、财务和行政执行副总裁、秘书兼财务主任Gardiner女士签订了就业协议，自2019年11月18日起生效。雇佣协议没有具体的条款，构成随意雇用.嘉丁纳目前的年薪是40万美元。嘉丁纳女士有资格获得不超过她基本工资40%的年度目标奖金，但须视业绩目标的实现而定。为Gardiner女士提供了一次40，000美元的签约奖金，如果Gardiner女士出于正当理由辞职，因为这一条款是在她的雇用协议中确定的，或者如果Gardiner女士的雇用条件是因原因而终止的，如在她开始工作的12个月前，该条款在她开始日期的12个月之前就被确定了，则应予以偿还，因为该条款是在她的就业协议中定义的。嘉丁纳女士有资格参加我们不时维持的员工福利计划，该计划一般适用于其他高级管理人员。

Gardiner女士的就业协议使她有权根据2017年股权激励计划获得购买股票的选择权，以购买207 684股普通股(“期权股”)。期权股票的归属时间表如下：a)50%的期权将在Gardiner女士的开始日期一周年时以25%的比率授予，因为这一术语在她的就业协议中界定，此后在自开始日期一周年起的三年期间内(如她的雇用协议所界定)，每年以同等数额的数额归属；(B)其余50%的备选方案将以实现业绩目标为基础，在实现上述目标后，将归属目标设定为每年不少于25%的归属，该目标是由公司董事会赔偿委员会设立的。

如果我们以“原因”、死亡或残疾以外的其他原因终止Gardiner女士的就业，或者她辞职是因为她在就业协议中所界定的“正当理由”，那么，如果她执行对我们有利的索赔，并在就业协议规定的某一日期前生效，以及Gardiner女士继续遵守其就业协议中规定的某些限制性契约，Gardiner女士有权领取(I)当时的基薪-在她终止就业后12个月内，按假定成绩100%的一年按比例计算，应支付第一笔遣散费，较不适用的扣缴额，(Ii)加快对 的这一部分的归属

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Gardiner女士当时未得到的和未归属的选择权，如果她在终止日期后继续担任雇员12个月，以及(3)根据“COBRA”为Gardiner女士及其各自的受抚养人偿还维持团体健康保险继续福利的保险费，直到(A)Gardiner女士或她的合格受抚养人在(A)Gardiner女士或其合格的受抚养人被列入类似的计划时为止，或(B)Gardiner女士有资格享受COBRA保险的日期。

如Gardiner女士的雇用协议中所界定的，“原因”的定义是：(1)Gardiner女士对涉及欺诈、贪污或任何其他道德败坏行为的重罪或任何其他罪行定罪或认罪；(2)Gardiner女士的严重不当行为；(3)Gardiner女士未经授权使用或泄露公司的任何专有信息或商业秘密，或嘉丁纳女士因与公司的关系而应对其负有不披露义务的任何其他当事方；(4)Gardiner女士故意违反与公司订立的任何损害公司利益的书面协议或契约所规定的任何义务；或(5)Gardiner女士在Gardiner女士收到该公司的履约书面要求后，继续未能履行其雇用职责，该书面要求特别阐明了公司认为Gardiner女士没有实质性履行职责的事实依据，并且在收到通知后30(30)天内未能纠正这种不履行义务的情况。

如Gardiner女士的雇用协议中所界定的，“好理由”是指Gardiner女士在发生下列一项或多项下列情况后三十(30)天内辞职(见下文)，但没有Gardiner女士的明确书面同意：(1)向Gardiner女士指派公司首席财务官普遍承认的范围以外的任何职责，或减少Gardiner女士的职责，或解除Gardiner女士作为首席财务官的职位和职责，其中任何一项必须导致嘉丁纳女士的权力、职责或在紧接转让之前对公司有效的责任的重大削弱；但条件是，如果嘉丁纳女士在公司或其子公司内获得与此处所证明的相同或更好的补偿，或仅因公司被收购并成为较大实体的一部分而减少职责、职位或责任，并不构成“正当理由”；(2)加德纳女士的基本工资减少(适用于管理团队的减薪一般不超过嘉丁纳女士基本工资的10%)；或(3)Gardiner女士主要工作设施或地点的地理位置发生重大变化；, 从嘉丁纳目前的工作地点搬迁不到50英里(50英里)将不会被认为是地理位置上的重大变化。嘉丁纳女士若不先向公司提供书面通知，说明构成“合理理由”理由的作为或不作为，将不会在“合理理由”的理由最初存在之日起九十(90)天内以书面通知公司，并提供自该通知日期后不少于三十(30)天的治疗期，而“合理理由”的理由在该补救期内仍未治愈。

如果根据雇用协议向Gardiner女士支付的任何款项将因根据“守则”第280 G条被列为降落伞付款而受到“守则”第4999条规定的消费税的影响，则Gardiner女士将得到这种付款，使她有权获得最大的税后福利，即使这意味着我们向她支付较低的总付款，以消除“守则”第4999条规定的潜在消费税。

嘉丁纳女士还签订了我们的标准发明转让、保密和不竞争协议，以及我们对高级官员和董事的标准赔偿协议。

与Brian B.陶氏签署分离协议并释放

道先生担任我们的首席财务官，一直到2019年11月18日，并以顾问的身份一直工作到2019年12月31日。与陶氏先生的离职有关，于2019年12月31日(“分离日期”)，该公司与陶氏先生签订了分离协议并予以释放(“分离协议”)。根据“离职协议”的条款，作为对公司的非轻蔑义务的考虑和解除与陶氏先生在公司的雇用有关的索赔要求，陶氏先生除其他外有权获得：(1)通过离职日期支付工资；(2)12笔半月等额的遣散费，相当于陶氏年基薪的6个月；(3)按陶氏先生的雇用协议的要求，额外支付100，800美元的遣散费；(4)加快 先生的雇用协议；(4)加速按陶氏先生的雇用协议的要求支付100，800美元的遣散费；

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(5)健康保险福利(COBRA)的延续。

与Edward A.Ebbers的就业协议

我们与我们的执行副总裁兼皮肤科总经理Ebbers先生于2016年6月26日签订了雇佣协议。雇佣协议没有具体的条款，构成随意雇用.Ebbers先生目前的年薪是22万美元。Ebbers先生有资格获得2019年的年度目标奖金，相当于他年基本工资的25%，但前提是业绩目标的实现。Ebbers先生有资格参加我们不时维护的对其他高级管理人员普遍适用的雇员福利计划。

Ebbers先生的雇用协议使他有权获得购买公司普通股股份的选择权，截至2016年6月26日，该股票相当于公司全部稀释股本的0.75%(“Ebbers开始日期期权”)。Ebbers开始日期选项可在雇用开始日期后的10年内执行。

如果我们终止Ebbers先生的就业，而不是因为“原因”、死亡或残疾，或者他辞职是因为他的雇佣协议中所界定的“正当理由”，那么，如果他执行了有利于我们的索偿要求，以及Ebbers先生遵守了他的雇佣协议中规定的某些限制性公约，Ebbers先生有权获得(1)Ebbers先生在终止就业后6个月内的继续支付-目前的基薪-较不适用的扣缴金，(2)Ebbers先生在终止雇用后的年度目标奖金，(3)加速转归Ebbers先生当时未付和未获归属的选择权，如果Ebbers先生在终止日期后继续担任雇员12个月，(4)按照“COBRA”偿还保险费，以维持Ebbers先生及其各自受抚养人的团体健康保险继续福利，直至(A)Ebbers先生或其合格的受扶养人在类似计划下得到保险，或(B)Ebbers先生有资格享受COBRA保险的日期。

如Ebbers先生的雇用协议所界定，“原因”系指Ebbers先生(1)因Ebbers先生与公司的关系而被判重罪或任何涉及欺诈、贪污或任何其他道德欺诈行为的罪行；(2)严重不当行为；(3)未经授权使用或泄露公司或Ebbers先生因Ebbers先生与公司的关系而负有不披露义务的任何其他当事方的任何专有信息或商业秘密；(4)故意违反根据任何书面协议或与公司订立的损害公司的契约所承担的任何义务；或(V)在Ebbers先生收到公司的书面履约要求后，继续未能履行其雇用职责，该书面要求具体说明了公司认为Ebbers先生没有实质性履行其职责的事实依据，并未能在收到通知后30个工作日内纠正这种不履约情况，使公司满意。

如Ebbers先生的雇用协议中所界定的，“良好理由”是指Ebbers先生在发生以下一项或多项下列情况后30天内辞职(下文讨论)：(1)将公司首席财务官和高级副总裁的雇用范围以外的任何职责指派给Ebbers先生，或减少Ebbers先生的职责，或解除Ebbers先生作为副总裁和总经理、皮肤科的职务和职责，其中任何一项必须导致Ebbers先生的权力、职责或与公司的责任在紧接这类转让之前生效的重大削弱；但是，如果Ebbers先生在公司或其子公司内获得与本报告所证明的相同或更好的补偿，或仅因公司被收购并成为较大实体的一部分而减少职责、职位或责任，则不构成“充分理由”；(Ii)Ebbers先生的基薪减少(除非管理小组的减薪一般不超过Ebbers先生基薪的10%)；或(3)Ebbers先生主要工作设施或地点的地理位置发生重大变化；或(3)Ebbers先生的主要工作设施或地点的地理位置发生重大变化；或(3)Ebbers先生的主要工作设施或地点的地理位置发生重大变化；但离Ebbers先生当时的工作地点不到50英里的搬迁将不被视为地理位置的重大变化。Ebbers先生不会因正当理由而辞职，除非首先向公司提供书面通知，说明构成“良好理由”理由的作为或不行为，在“良好的理由”最初存在之日起90天内

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“理由”和自发出通知之日起不少于30天的合理治疗期和“良好理由”的理由在该治疗期内尚未治愈。

如果根据雇用协议向Ebbers先生支付的任何款项将因根据“守则”第280 G条被归类为降落伞付款而受到“守则”第4999条规定的消费税的影响，Ebbers先生将得到使他有权获得最大税后福利的付款，即使这意味着我们向他支付较低的总付款，以消除“守则”第4999条规定的潜在消费税。

埃伯斯先生还加入了我们的标准发明转让、保密和不竞争协议，以及我们对高级官员和董事的标准赔偿协议。



项目12.某些受益所有人和管理层的担保所有权及相关的股东事项。



某些受益所有者和管理层的担保所有权



下表列出了截至2020年3月20日我们普通股的实益所有权方面的某些信息：(I)我们认为有权持有我们普通股流通股5%以上的每一个人，完全根据我们对SEC文件的审查或该人向我们提供的信息；(Ii)每名董事和被提名人；(Iii)在题为“行政补偿”一节下题为“简易补偿表”的表格中所列的每一名指定执行干事；及(Iv)所有董事和行政人员作为一个团体。截至2020年3月20日，我国已发行和发行普通股20，869，443股。除非另有说明，所有被指定为本公司普通股实益所有人的人，对指定为有权受益者的股份，均有唯一的表决权及唯一的投资权力。除非下文另有说明，在表上列出的每个股东的地址是C/O脉冲生物科学公司，3957点伊甸路，加利福尼亚州海沃德，94545。





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(*)代表我们普通股流通股不足1%的实益所有权。

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公平补偿计划信息

下表列出截至2019年12月31日的股权补偿计划的信息：





(1)包括以下计划：2017年股权激励计划(“股权激励计划”)和2017年员工股票购买计划(“ESPP”)。我们的股权激励计划规定，从2018年财政年度开始的每个会计年度的第一天，可根据该计划发行的股票数量将增加，数额至少等于(I)120万股，(Ii)前一年12月31日我国普通股的4%，或(Iii)董事会确定的股份数。根据这些规定，2020年1月1日，根据股权激励计划可发行的股票数量增加了833，018股。上表没有反映这一增加。我们的ESPP规定，在2018年财政年度开始的每个会计年度的第一天，根据该计划发行的股票数量将增加，数额至少等于(I)45万股，(Ii)前一年12月31日我国普通股的1.5%，或(Iii)董事会确定的股份数量。在2020年，我们的董事会决定不增加在espp. 下可发行的股票数量。



(2)包括我们董事会通过的2017年股权激励计划(“激励计划”)。根据奖励计划授予的股权奖励，我们已保留了1，000，000股普通股供发行。

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项目13.某些关系和相关交易以及董事独立性。



相关方事务的策略和过程



我们采取了一项正式的书面政策，规定我们的执行官员、董事、被提名为董事的候选人、任何类别普通股的5%以上的实益所有人以及任何上述人员的直系亲属不得与我们进行关联方交易，在这种情况下，

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未经审计委员会同意，在任何日历年，所涉总额将或可能超过12万美元，但以下所述的核准前例外情况除外。如果事先批准不可行，则相关方交易将在审计委员会下一次定期排定的会议上审议。在批准或拒绝任何此类建议时，我们的审计委员会考虑我们审计委员会认为相关的事实和情况，包括但不限于，交易的条件是否不低于在相同或类似情况下无关联第三方通常可获得的条件，以及关联方在交易中的利益程度。我们的审计委员会已经审查了它认为事先批准的某些类型的关联方交易，即使涉及的总额将超过12万美元，包括雇用执行干事、董事薪酬、与其他组织的某些交易，在这些交易中，关联方的唯一关系是作为该组织10%以下股份的非执行雇员、董事或实益所有人，所有股东都获得比例利益的交易，涉及竞争性投标、受管制交易和某些与银行有关的服务的交易。



关联方事务



除了上述“董事薪酬”和“行政补偿”一节中讨论的薪酬安排，包括就业、终止雇用和控制安排的改变外，我们还描述了自上一个财政年度开始以来的以下交易和一系列类似交易，我们是该年度的一方或将是该年度的一方，其中：





Wilson Sonsini Goodrich&Rosati，P.C.



2017年11月2日，公司任命肯尼斯·克拉克为董事会成员。Clark先生是Wilson Sonsini Goodrich和Rosati专业公司律师事务所的成员
(“Wilson Sonsini”)，也是公司的外部公司顾问。在截至2019年12月31日的一年中，公司为Wilson Sonsini提供的法律服务支出约50万美元。



我们认为，我们与Wilson Sonsini达成的协议对公司的好处不亚于从类似规模和地位的无关律师事务所获得的条件。



权利提供



我们打算提出一项权利提议，以便为我们的业务提供资金，以筹集大约3 000万美元的净收益，前提是这种权利的发行得到充分的认购。我们董事会主席、本次配股前大约43%的已发行普通股的实益所有者罗伯特·W·达根表示，他打算行使他的所有基本认购权和任何超额认购权，以购买在配股到期时仍未认购的普通股，但未作出任何有约束力的正式承诺。



注册权限协议



我们是登记权利协定和证券购买协议的缔约方，其中规定，除其他外，我们已发行普通股的某些持有人，包括罗伯特·杜根和Mahkam Zanganeh，有权要求我们提交一份登记书，或要求我们以另一种方式提交的登记声明涵盖他们的普通股份额。



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其他事务



我们已将股票期权授予我们指定的执行官员和董事。有关这些股票期权的描述，请参阅标题为“董事薪酬”和“高管薪酬”的章节。在一般的业务过程中，我们会与行政人员签订聘书及雇佣合约。我们亦已与每一位董事及高级人员签订弥偿协议。赔偿协议和我们的注册证书和细则要求我们在特拉华州法律允许的范围内对我们的董事和官员进行最充分的赔偿。



主任独立



我们的董事会认定，代表我们六位董事中的五位的达根先生、克拉克先生、莱文森先生和索尼先生以及赞加内博士都是“独立”的，因为这一术语是根据纳斯达克股票市场的规则来定义的，详见上文题为“公司治理-董事独立性”的章节。



项目14.主要会计费用和服务



审计费



下表列出德勤(Deloitte&Touche LLP)2019和2018年(千)财政年度向该公司收取的大约总费用：





审计费包括审计公司年度财务报表所提供的专业服务，这些服务包括公司关于表10-K的年度报告和公司季度报告中关于表10-Q的财务报表的季度审查。



审计相关费用：零。



税费：零。



所有其他费用包括报销费用和订阅在线技术工具。



审计委员会的结论是，提供上述非审计服务与维持德勤有限责任公司的独立性是相容的。





独立注册会计师事务所审计委员会预批准审计政策及允许的非审计服务



审计委员会审查和预先批准独立注册会计师事务所提供的所有审计和允许的非审计服务。这些服务可包括审计服务、与审计有关的服务和税务服务，以及审计委员会认为不会损害独立注册会计师事务所独立性的特别指定的非审计服务。预批准一般规定为一年，任何预先批准都是关于特定服务或服务类别的详细规定，一般要受特定预算的限制。独立注册会计师事务所和公司管理层必须定期向审计委员会报告独立注册会计师事务所按照这项预先批准规定提供的服务的范围，包括所提供服务的费用( )。

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到目前为止。此外，审核委员会亦可按个别情况，在有需要或适当的情况下，预先批准个别服务。













第四部分



项目15.展品、财务报表附表.



(A)下列文件以表格10-K/A的形式作为本修正案的一部分提交或以引用方式纳入本修正案：



1.财务报表：本修正案未以10-K/A.表格提交财务报表。



2.财务报表附表：未将财务报表附表按10-K/A.表格提交本修正案



(B)下列证物以表格10-K/A作为本修正案的一部分或以参考方式纳入：



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签名



根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，登记人已正式安排由下列签名人代表其签署本报告，并经正式授权。







{Br}根据1934年“证券交易法”的要求，下列人员以登记人的身份和日期签署了本报告。





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