根据第424(B)(3)条提交的
注册编号333-233283
招股章程补编第1号
日期:2020年3月25日
5,092,819股普通股
超越 Air公司
本说明书第1号增订本是对2020年9月11日的“超空公司招股说明书”(“招股说明书”)的修订和补充。与某些出售股票的股东不时提出和出售的情况有关的,这些股东最多为5,092,819股超空公司的普通股(br}。(“普通股”)。
本说明书补编应与招股说明书一并阅读,不得在没有招股说明书的情况下交付或使用。本招股说明书 补编参照招股说明书加以限定,但本招股章程补编 中的信息取代招股说明书所载信息的范围除外。
投资我们的普通股涉及到一定的风险。见招股说明书第9页开始的“风险因素”。
证券交易委员会和任何国家证券委员会都没有批准或不批准这些证券,也没有将本招股说明书中披露的信息的准确性或充分性传递给任何国家证券委员会。任何相反的陈述都是刑事犯罪。
本招股说明书补编的目的是修改“出售股东表”,以便正确反映公司账簿和记录中所列的出售股票持有人的姓名。因此,本补编第1号修正了“招股说明书”第10页开始的“出售股票持有人”表,修改了Steven Lisi登记的股份数额,并在“出售股东”表中增加了 Rosalind总基金L.P。招股说明书 中的所有其他信息应保持不变。
股东 | 发行前所拥有的股份 | 提出的股份数目 | 所持股份 供品后 (1) | 百分比 | ||||||||||||
Steven Lisi(48岁) | 1,431,764 | 172,477 | 1,259,287 | 9.99 | % | |||||||||||
罗莎琳德主基金L.P.(64) | 120,000 | 120,000 | 0 | % |
* 小于1%
(1) 根据截至2019年9月5日已发行和发行的10,743,280股股份,根据2017年发行的认股权证和 2018认股权证的条款,任何持有人不得行使认股权证,但此种行使不得导致该持有人、其附属公司 以及与该持有人或其任何关联公司作为集团行事的任何其他人获得超过4.99%的普通股股份,或(如某些持有人),9.985%(持票人向公司发出通知后61天内将该百分比提高至9.99% )我们当时已发行的普通股,但为确定该等股份的目的,则不包括在行使未经行使的认股权证时可发行的普通股股份。我们将上述适用于每个持有人或集团的限制称为“所有权限制”。因此,为了行使某些认股权证,出售股票的股东中的某些 首先必须出售足够数量的普通股,这样他们行使这种 认股权证就不会导致他们对当时未偿普通股的所有权百分比超过适用的所有权 帽。
(48) 包括在行使2017年1月认股权证和2018年2月认股权证时可发行的200 446股普通股和650 000股 期权。
(64) 包括在行使2018年2月认股权证时可发行的12万股普通股。