表格4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益所有权变更说明

根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB批准
OMB编号： 3235-0287
估计平均负担
每次答复小时： 0.5
如果不再受第16节的约束，请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B)
1.举报人的姓名及地址*
Arnoult J.Tim
(最后) (第一) (中间)
C/O STELLUS资本投资公司
4400后橡树公园路，2200套房
(街)
休斯敦 TX 77027
(城市) (国家) (拉链)
2.发行人名称贸易符号 Stellus资本投资公司[供应链管理 ] 5.举报人与签发人的关系
(检查所有适用)
X 导演 10%业主
军官(授予以下头衔) 其他(具体说明如下)
3.最早交易日期 (月/日/年)
03/13/2020
4.如有修订，正本提交日期 (月/日/年)
 6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
X 由一名报告人提交的表格
由多名报告人提交的表格
表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券
1.担保名称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A.被视为执行日期，如果有 (月/日/年) 3.交易代码(INSTR)。 8) 4.取得(A)或处置(D)(Instr)的证券。 3，4和5) 5.报告交易后有权受益者拥有的证券{Br}数额(Instr)。 3和4) 6.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4)
电码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股 03/13/2020 P 10,000 A $9.09(1) 30,869 D
普通股 03/19/2020 P 1,000 A $5.8 31,869 D
普通股 03/23/2020 P 9,000 A $5.77(2) 40,869 D
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券名称(Instr. 3) 2.衍生证券的转换或行使价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。被视为执行日期，如果有 (月/日/年) 4.交易代码(INSTR)。 8) 5.获得(A)或已处置(D)(Instr)的衍生证券数目。 3，4和5) 6.可行使日期及届满日期 (月/日/年) 7.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 3和4) 8.衍生证券的价格。 5) 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) 10.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4)
电码 V (A) (D) 日期可行使 有效期 标题 股份的数量或数目
对答复的解释：
1.所示价格是Stellus Capital Investment Corporation(“Issuer”)普通股在交易日的加权平均收购价，四舍五入至最近的百分之一，票面价值为每股0.001美元。购买的价格范围为每股9.05美元至9.11美元。报告人承诺应证券和交易委员会工作人员、发行人或发证人证券持有人的要求，提供关于每种不同价格购买的股票数量的全部信息。
2.所示价格是Stellus Capital Investment Corporation(“Issuer”)普通股在交易日的加权平均收购价，四舍五入至最近的百分之一，票面价值为每股0.001美元。此次收购的价格区间为每股5.745美元至5.80美元。报告人承诺应证券和交易委员会工作人员、发行人或发证人证券持有人的要求，提供关于每种不同价格购买的股票数量的全部信息。
S/W.Todd Huskinson，事实律师 03/23/2020
**举报人签名 日期
提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 指令 4 (B)(V)。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。
除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。