表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) |
1.举报人的姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 云宏CTI有限公司[CTIB ] |
5.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 02/28/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修订,正本提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
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1.担保名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或处置(D)(Instr)的证券。 3,4和5) | 5.报告交易后有权受益者拥有的证券{Br}数额(Instr)。 3和4) | 6.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 02/28/2020(1)(2) | P | 140,000 | A | $1(1) | 140,000 | I | 由LF国际PTE。有限公司 |
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(INSTR)。 8) | 5.获得(A)或已处置(D)(Instr)的衍生证券数目。 3,4和5) | 6.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券的价格。 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
A系列优先股 | $1(1)(2)(3)(4) | 02/28/2020(1)(2)(4)(5) | P | 70,000 | (4) | (2) | 普通股 | 700,000 | $10 | 320,000 | I | 由LF国际PTE。有限公司 |
对答复的解释: |
1.根据云洪CTI有限公司(前称CTI工业公司、“公司”)和LF国际PTE公司之间的某些证券购买协议(“第1号修正案”)的第1号修正案。有限公司(“LF”)于2020年2月24日,该公司同意向LF(“临时收盘价”)发行和出售公司A系列可转换优先股(“A系列优先股”)的70,000股。作为加入第1号修正案的诱因,公司(一)授予LF任命和选举公司董事会第二名成员的权利,(二)同意向LF 14万瑞士法郎发行公司普通股(“普通股”),价值为每股1美元。 |
2.2020年2月28日,双方完成了中期收盘价,据此,该公司发行了70000股A系列优先股和14万股普通股。公司A系列优先股的每一股最初可转换为公司普通股的10(10)股,但须符合一定条件,且无到期日。李先生对LF持有的股份拥有95%的投票权和控制权,并可被视为此类A系列优先股和普通股的实益所有人。 |
3.A系列优先股的每一持有人均有权将此种股份的规定价值以及应计但未付的申报股利(统称为“转换额”)转换为普通股。转换金额转换后可发行的普通股数量,应等于转换金额除以1美元的转换价格,但须按惯例调整,使A系列优先股的每股股份最初可转换为普通股的10(10)股。 |
4.A系列优先股可随时兑换,但不得转换为普通股股份,但此种转换将使持有人有权享有公司未偿普通股的4.99%以上。 |
5.A系列优先股的持有人应与普通股持有人一起在转换后的基础上进行表决,据此A系列优先股的每一股将有权获得10(10)票,但须作调整。尽管如此,A系列优先股的持有人不得投票表决A系列优先股的股份,但A系列优先股转换后可发行的普通股股份将超过上述转换限制。 |
S/Yubao Li | 03/18/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |