美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年“证券交易法”
(修订第1号)*
WISeKey国际控股公司
(签发人姓名)
A类普通股,每股票面价值为 0.01瑞士法郎
B类普通股,每股面值为 0.05瑞士法郎
(证券类别名称)
97727L200**
(CUSIP号)
卡洛斯·莫雷拉
C/O
WISeKey国际控股公司
总指挥-桂山街6
CH-6300 Zug,瑞士
电话:+41-22-594-3000
传真: +41-22-594-3001
(获授权接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码)
2020年1月16日
(需要提交 本声明的事件日期)
如果提交人以前在附表 13G上提交了一份陈述,以报告属于本附表13D主题的购置,并且由于§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G),正在提交本附表,则请选中以下方框。☐
注:以纸张格式提交的附表应包括一份 签名的正本和五份附表,包括所有展品。关于向其发送副本的其他各方,见第240.13d-7节。
*本封面页的其余部分应填妥 ,以供报告人在本表格上就主题类别的证券首次提交,并填写其后任何载有更改上一页所提供的披露的资料的 修正案。
**本CUSIP适用于发行人 的美国保存人股份,每股代表5股B类普通股。未将CUSIP分配给发行者的A类普通股或{Br}B类普通股。
本封面页其余部分所要求的资料不应视为为1934年经修正的“证券交易法”(“法案”)第18节的目的而“存档”,或以其他方式受该法该节的责任管辖,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
CUSIP编号97727L200 | 13D | 6页中的 2页 |
1 |
举报人姓名。国税局。鉴定NOS。以上人员(仅限于实体)
卡洛斯·莫雷拉 |
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2 |
如果组中有成员,请选中适当的框 (见指示)
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(a) ☐ (b) ☐
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3 |
证券交易委员会只使用
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4 |
资金来源(见指示)
PF |
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5 |
如果根据项目2(D)或2(E)需要披露法律程序,请选中复选框
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☐ | |
6 |
公民身份或组织地点 瑞士 |
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数目 获实益拥有的股份 各 报告 有.人 |
7 |
唯一投票权
38,508,733股A类普通股 953,179股B类普通股 (但须符合项目 6所述的证券贷款协议) |
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8 |
共享投票权 66,000股B类普通股 |
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9
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唯一分解力 38,508,733股A类普通股 953,179股B类普通股 (但须符合项目 6所述的证券贷款协议) |
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10
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共享分解力 66,000股B类普通股 |
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11
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每个报告人有权受益者的合计数额 38,508,733股A类普通股 1,019,179股B类普通股 (但须符合项目 6所述的证券贷款协议) |
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12 |
复选框,如果第(11)行中的合计金额不包括某些股份(见说明)。
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☐ | |
13
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第11行中按数额表示的类别百分比(11) 96.2%A类普通股 3.5%B类普通股(1) |
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14 |
报告人的类型(见说明) 在……里面 |
(1) | 报案人有权拥有的证券类别的百分比是根据(I)40,021,988股A类普通股和(Ii)截至2020年1月27日发行人实际发行和未发行的30,789,624股{Br}B类普通股计算的。 |
CUSIP编号97727L200 | 13D | 第3页6页 |
项目1.安全和签发人。
本修正案第1号补充和修正原于2020年1月27日提交的附表13D(“原附表13D”),以报告:(I)根据“证券贷款协议”(下文第6项界定和更充分说明),报告人同意借出此处报告的普通股,并(Ii)报告直系亲属持有的66,000股B类普通股(其中22,000股以购买B类普通股的期权形式持有),但不小心从 原附表13D中略去。
第五项.发行人的证券权益。
附表13D第5项现予修订,重述 如下:
(a) | 截至本函之日,莫雷拉先生有权受益者如下:(1)38,508,733股A类普通股,占实际发行和流通的A类普通股的96.2%;(2)Moreira先生直接持有的953,179股B类普通股(所有股份均受下文第6项所述“证券借贷协议”的约束);Moreira先生凭借Moreira先生直系亲属持有的股份间接持有44,000股B类普通股,以及莫雷拉先生根据莫雷拉先生直系亲属持有的可立即行使的期权间接持有的22,000股B类普通股 ,相当于实际发行和流通的B类普通股的3.5%。A类普通股和B类普通股各有权每股投一票。 |
(b) | 截至本函之日,Moreira先生有权受益者所拥有的普通股数目,其中 是唯一或共有的投票权或指使表决权,以及处置或指示处分的唯一或共有权力。 |
a. | 唯一投票或直接投票的权力: |
(I)38,508,733股A类普通股;及(Ii){Br}953,179股B类普通股(所有股份均须遵守下文第6项所述的证券借贷协议)
b. | 表决或直接表决的共有权力:66,000股B类普通股(其中22,000股为购买{Br}B类普通股的期权) |
c. | 处置或指示处置的唯一权力: |
(I)38,508,733股A类普通股;及(Ii){Br}953,179股B类普通股(所有股份均须遵守下文第6项所述的证券借贷协议)
d. | 处置或指示处置的共有权力:66,000股B类普通股(其中22,000股以期权 的形式购买B类普通股) |
(c) | 除本附表13D所列者外,Moreira先生在过去60天内没有就发行人的普通股 进行任何交易。 |
(d) | Moreira先生不知道任何人有权或有权指示从本Schedule13D所涵盖的任何证券收取股息或出售任何证券的收益。 |
(e) | 不适用。 |
CUSIP编号97727L200 | 13D | 第4页6页 |
第6项.签发人与证券有关的合同、安排、谅解或关系。
附表13D第6项现予修订及重述如下:
本附表第13D项 第2、3、4及5项所列或以提述方式纳入的资料,现藉提述而纳入本项目6。
WISeKey员工股票期权计划、期权协议和重新确认 协议
授予莫雷拉先生的期权受2016年9月29日“WISeKey雇员股票期权计划”和2019年9月27日“期权协议”的条款约束。此类协议的条款 在此以参考方式纳入。“期权协定”规定,向 Moreira先生提供了693,184种期权,每种期权以每股0.05瑞士法郎的价格授予B类普通股的权利。这些期权是完全授予和行使 立即,直至2026年9月26日。“期权协议”规定,期权可立即行使,但获得的B类普通股不能立即出售:235,682股B类普通股可于2020年12月3日开始出售;228,751股B类普通股可于2021年12月3日起出售;228,751股B类普通股可于2022年12月3日开始出售。2020年1月16日,莫雷拉行使了所有693,184项选项。
我们A类普通股的每一名持有人(包括 Moreira先生)已与发行者签署股东协议,根据该协议,A类普通股的持有人承诺(I)不在A类普通股上设立或允许对A类普通股设立任何押记,及(Ii)不得转让A类普通股,但如股东同意受股东协议约束,或同意与A类普通股签署新股东 协议,则不得将该等股份转让予股东的“准许受让人”(其定义为包括某些家族 成员及附属公司)。此外,A类普通股的持有人有权要求发行者将A类普通股转换为B类普通股(将所要求的转换列入发行者股东下一次年会的议程)。A类普通股转换为B类普通股须经发行人持有A类普通股及B类普通股的股东批准。签署股东协议的A类普通股持有人已承诺投票赞成将A类普通股转换为B类普通股的请求。转换后,每五(5)类A类普通股被转换为 一(1)级普通股。一旦A类普通股转换为B类普通股,该B类普通 股份不再受股东协议的限制,并可以与其他 B类普通股相同的条件转让。莫雷拉先生的A类普通股受2020年1月24日与发行人重新确认协议的条款管辖。这类协议的条款在此以参考方式纳入。
证券借贷协议
莫雷拉先生签订了一项证券贷款协议,日期为 ,日期为2019年6月17日,补充日期为2019年8月2日,并以2020年3月3日与 UBS瑞士AG(“UBS”)(“证券贷款协议”)的附带信函作进一步补充,根据该协议,莫雷拉先生已同意 向瑞银提供他在瑞银保管账户中持有的所有可供借贷的证券。莫雷拉可能要求瑞银在任何时候归还贷款证券。根据“证券贷款协议”的条款, 证券的合法所有权(包括与之相关的权利)和证券产生的债权在贷款时转给瑞银, Moreira先生保留贷款期间证券实益所有权的所有征象。现附上一份证券贷款 协议副本作为表4,并在此参照本项第6项合并。
CUSIP编号97727L200 | 13D | 第5页6页 |
项目7.作为证物存档的材料。
现将附表13D第7项补充如下:
证据1:WISeKey International Holding AG和Carlos Moreira之间的备选协议,日期为2019年9月27日(以前提交)
证物2:WISeKey雇员股票期权计划,日期为2016年9月29日(参考2019年11月8日提交的20-F表格签发人登记声明的表4.1)
证据3:WISeKey International Holding AG与Carlos Moreira之间于2020年1月24日签订的再次确认协议(先前提交)
附录4:瑞银瑞士股份公司之间于2019年6月17日签订的证券贷款协议,并于2019年8月2日补充,并以2020年3月3日的附文作进一步补充
CUSIP编号97727L200 | 13D | 6页 |
签名
经合理调查,并尽本人所知所信,本人证明本声明所载资料真实、完整及正确。
/S/Carlos Moreira 姓名:Carlos Moreira |
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日期:2020年3月5日 |