表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) |
1.举报人的姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 Fidus投资公司[德乌斯 ] |
5.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 03/11/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修订,正本提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
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1.担保名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或处置(D)(Instr)的证券。 3,4和5) | 5.报告交易后有权受益者拥有的证券{Br}数额(Instr)。 3和4) | 6.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/11/2020 | P | 6,150 | A | $11.66 | 11,396 | I | Anstiss&Co.,P.C.401(K)利润分享信托公司 | ||
普通股 | 03/12/2020 | P | 1,500 | A | $9 | 10,500 | D | |||
普通股 | 2,000 | I | 儿子 | |||||||
普通股 | 2,000 | I | 女儿 |
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(INSTR)。 8) | 5.获得(A)或已处置(D)(Instr)的衍生证券数目。 3,4和5) | 6.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券的价格。 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 |
对答复的解释: |
备注: |
/S/Raymond L.Anstiss Jr. | 03/12/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |