根据第424(B)(5)条提交的

注册编号333-226059

招股说明书

(致2018年8月3日的招股说明书)

把 提高到18，000，000美元

普通 股票

Aim免疫技术公司(原为西半球生物药理学公司)先前与马克西姆集团(Maxim Group LLC或Maxim签订了一项股权分配协议，涉及出售我们的普通股，每股面值0.001美元，其中我们已根据2019年7月22日和2020年3月3日的招股说明书增发了价值14，584，070美元的股份(其中我们可以根据2020年3月3日的补充招股说明书再出售价值333，739美元的股份)。我们通过Maxim代理，不时提供我们普通股的额外股份，总发行价高达18，333，739美元。根据 股权分配协议，这份招股说明书的补充正在提交，以供另外出售价值18，000，000美元的股票。

根据本招股章程增订本及所附的基本招股说明书，出售我们的普通股(如有的话)，将按1933年“证券法”第415条(经修订的证券法)或“证券法”(包括直接在或通过纽交所美洲证券交易所、我们普通股的现有交易市场、向或通过做市商以外的市场庄家出售)所界定的“市场”出售，在按市场价格进行的交易中，以出售时的市场价格或与这种现行市场价格有关的价格和(或)法律允许的任何其他方法进行，包括在私下谈判的交易中。Maxim将利用其在商业上合理的努力，代表我们出售我们所要求出售的所有股票，符合其正常的交易和销售惯例，并以 Maxim和我们双方商定的条件出售。在任何托管、信托或类似安排中都没有收到资金的安排。我们在题为“分配计划”的一节中提供了关于普通股将如何出售的更多信息 。

Maxim 将有权获得固定的佣金率3.5%的总收益出售我们的普通股 股票。关于代表我们出售普通股，Maxim将被视为“证券法”所指的“承销商” ，而Maxim的补偿将被视为承保佣金或折扣。 我们还同意就某些负债，包括“证券法”下的责任 向Maxim提供赔偿和分担。

我们的普通股在纽约证券交易所美国证券交易所交易，代号为“AIM”。在2020年3月9日，我们最近公布的普通股售价是每股6.10美元。

在我们的普通股上投资涉及高度的风险。见本招股章程补编第S-8页、所附基本招股章程第4页以及本招股章程(补充)及其所附基本招股说明书所附文件中类似标题下的“风险因素”。

证券交易委员会和任何国家证券委员会均未批准或不批准这些证券，也未确定本招股说明书或所附基本招股说明书是否真实或完整。任何与 相反的陈述都是刑事犯罪。

Maxim 群有限责任公司

本招股说明书的增订本日期为2020年3月10日。

目录

招股章程

招股说明书

关于 本招股说明书补充

在本招股说明书增订本、所附的基本招股说明书和以此处或其中的引用方式合并的文件中， 提及“Company”、“our”、“us”或“we”指的是AIM免疫技术公司。

这份 招股说明书补充和附带的基本招股说明书构成表格S-3(档案号333-226059)的登记声明的一部分，该表格于2018年8月3日宣布生效，我们利用 “搁置”注册程序向证券交易委员会(“SEC”)提出申请。本文件分为两部分。第一部分是招股说明书的补充， 描述了此次发行的具体条款。第二部分，随附的基本招股说明书，提供更多关于我们可能不时提供的证券的一般性资料，其中有些可能不适用于本招股说明书所提供的证券。一般来说，当我们提到这份招股说明书时，我们指的是这份文件的两个部分加在一起。在您投资 之前，您应仔细阅读本招股说明书补编、所附的基本招股说明书、此处及其中的 引用所包含的所有信息以及在本招股说明书补编中“您可以找到更多信息”(br})下描述的其他信息。这些文件包含了您在作出投资决策时应该考虑的信息。此 招股说明书补充可以添加、更新或更改所附基础招股说明书中的信息。如果我们在本招股章程补编中所作的任何陈述与所附的基础招股说明书 或其中所载的任何文件不一致，则本招股章程补编中所作的陈述将被视为修改或取代所附的基础招股说明书中所作的声明以及其中以参考方式合并的这些文件。

您 应仅依赖于本招股说明书中所包含或包含的信息，以及包含 的信息，或在所附的基础招股说明书中引用其中包含的信息。我们没有授权任何其他人向您提供任何不同的信息。如果有人向您提供不同的、附加的或不一致的信息，则不应依赖 。

我们提议只在允许出售的地区出售我们的证券。在某些法域内，本招股说明书及其附带的基本招股说明书和证券的发行可能受到法律的限制。本招股章程增订本及附带的基本招股章程，并不构成或不得与任何司法管辖区内任何人提出的出售或要约购买本招股章程所提供的任何证券的要约或要约有关，而该人在任何司法管辖区内作出该等要约或要约是违法的，则不得将该等招股章程用于与该等要约或招股要约有关的任何人士所提供的任何证券及所附的 基招股章程。

我们进一步注意到，我们在以参考方式纳入招股章程补编和所附基本招股章程的任何协议中作为证物提交的任何协议中所作的陈述、保证和契约，纯粹是为了该协议各方的利益而作出的，在某些情况下，是为了在这些协议的当事方之间分摊风险，不应被视为对你的陈述、保证或契约。此外，这种陈述、 保证或契约只有在作出之日才是准确的。因此，这种陈述、保证和契约 不应被视为准确地代表我们目前的状况。

除非 另有说明，本招股章程补编中所有提及“美元”和“$”的地方、所附的 基础招股说明书和其中所载的参考文件均以美元表示。本招股章程补编、所附的基本招股章程和其中所附的参考文件 的财务资料，均是根据美国普遍接受的会计 原则编制的，这些文件是根据美国普遍接受的会计 原则编制的。

我们只授权在本招股说明书增订本、随附的基础招股说明书以及由我们或代表我们编写的任何免费书面招股说明书中所包含或包含的信息，或我们所提到的您所参考的任何免费书面招股说明书。我们没有，而且 Maxim和任何其他保险公司都没有授权任何人向您提供不同的信息。我们和Maxim对其他人可能提供的任何信息的可靠性没有任何责任，也不能保证其可靠性。我们只在允许出售和销售的地区出售我们的普通股，并寻求购买要约。本文件所载或以参考方式纳入的 信息只有在此类信息发布之日， 才是准确的，而不论本招股说明书补编的交付时间或我们普通股的任何出售日期。

招股说明书补充摘要

这个 摘要突出了本招股说明书的其他部分所包含的某些信息，所附的基本招股说明书以及我们引用的文件中的 。此摘要并不包含在 投资我们的普通股之前应该考虑的所有信息。你应仔细阅读这整份招股说明书补充和附带的基础招股说明书，特别是投资于我们的普通股的风险，这些风险在本招股说明书补编第S-8页、所附基础招股说明书第4页和我们2018年12月31日终了年度10-K表格年度报告第11页开始讨论，这些风险是在本招股章程补编中引用的，以及我们合并的财务报表和说明，以及参考 在本招股说明书和所附的基础招股说明书中所包含的其他信息，在作出投资决定之前纳入的。

公司 概述

我们是一家免疫制药公司，总部设在佛罗里达州的奥卡拉，致力于治疗多种癌症、各种病毒以及免疫缺陷疾病的治疗技术的研究和开发。我们建立了有关核酸和天然干扰素发展的实验室、临床前和临床数据的坚实基础，以增强人体的天然抗病毒防御系统，帮助开发治疗某些癌症和慢性疾病的治疗产品。

Aim公司的旗舰产品包括大型大分子RNA(核糖核酸)分子中的头等品-放利金(Rintatolimod)， 和Alferon N注射(Interferon Alfa-N3)。一种一流的药物也被称为一种新的分子实体，它含有 一个活性结构.美国食品药品监督管理局(FDA)尚未批准该产品，也未在美国市场上销售。

自从SARS-CoV-2的爆发以来，我们一直在积极地研究是否能有效地治疗这种病毒。我们相信以前对SARS-CoV-1动物实验中的扩增基因的研究可能预示着类似的对新病毒的保护作用。最近，我们宣布，日本国家传染病研究所(NIID)将开始测试 丙氨酸作为治疗由SARS-CoV-2引起的新型冠状病毒传染病COVID-19的潜在疗法。实验 项目将在NIID和东京大学进行。此外，我们还与中华人民共和国(CGA)合作，为扩音器进入中华人民共和国(中华人民共和国)提供便利，作为预防/早发治疗COVID-19的药物。CGA是一家以会员为基础的在线信息平台和离线咨询公司，与中国海外开发协会(CODA)合作，为与中华人民共和国有关的双向国际交易提供便利。中国海外开发协会(CODA)直到最近才向中华人民共和国国家发改委(NDRC)报告，后者则向国务院(中国国务院)报告。

Magigen的活性组分是一种双链RNA，用于治疗全球重要的癌症、病毒性疾病和免疫系统紊乱。Magigen已在临床上证明了在许多实体肿瘤中具有独立疗效的潜力。我们还看到了在提高动物肿瘤 的存活率和疗效方面取得的协同成功。免疫肿瘤学领域的这一成功引导了我们将注意力集中在潜在的应用于多种实体肿瘤类型的联合治疗中。目前正在全国各地的主要癌症研究中心进行多项临床试验，包括正在进行的和计划中的多项临床试验。在荷兰保健监察局在Erasmus医疗中心批准的一项“早期治疗方案”(EAP)中，放大器被用作治疗胰腺癌患者的一种单一疗法。我们目前正在等待关于荷兰审判的报告。

另外，还在对Magigen 治疗肌性脑脊髓炎/慢性疲劳综合征(ME/CFS)进行评估。AIM目前正在为美国的ME/CFS患者赞助一项扩大准入计划(EAP)。2016年8月，我们得到了美国国家医疗保健管理局(Administration on Nacional de Medicamentos，Alimentos y Tecnologia Medica(ANMAT)的批准，在阿根廷共和国商业出售了商标名称rintatolimod) ，用于治疗严重的CFS。经阿根廷监管机构批准，Magigen是世界上唯一经批准用于ME/CFS的治疗药物。我们继续与美国食品和药物管理局(FDA)进行治疗CFS 的新药物应用，即NDA。

Alferon N注射批准用于一类性传播疾病感染。Alferon是目前批准在 美国销售的唯一天然来源、多种α干扰素，用于治疗18岁或以上患者的难治性(抵抗其他治疗)或复发的外部尖锐湿疣/生殖器尖锐湿疣(GW)。某些类型的人类乳头状瘤病毒引起GW。AIM还获得阿根廷ANMAT公司的批准，用于治疗不能或不能接受重组干扰素治疗的难治性患者。 我们已经开发，并将在适当的资金支持下，寻求FDA对高容量、高效率、升级的生产工艺的预批准检查，以保证Alferon的商业可行性。

我们经营30，000平方米。英国“金融时报”。位于NJ新不伦瑞克的工厂，目的是生产Magigen和Alferon。我们致力于一项重点突出的商业计划，旨在寻找具有所需资本和专门知识的高级共同开发伙伴，以便将Magigen和我们的FDA批准的药物Alferon N的许多潜在治疗方面商业化，并继续寻求合同制造商，以促进大量生产。

公司信息

我们的执行办公室在34473号奥卡拉的2117号西南484号高速公路上。我们的设施位于新泽西州新不伦瑞克泽西大街783号。我们的主要电话号码是(352)448-7797。我们在“http://www.aimimmuno.com”上有一个网站。我们已将 我们的网站地址包含在本招股说明书中，仅作为不活动的文本参考。我们网站的内容不属于本招股说明书的一部分，您在就我们的证券作出投资决定时，不应考虑我们网站的内容。

提议

除 我们另有说明外，本招股说明书中的所有资料均以2020年3月9日发行的25，565，317股普通股为基础，不包括：

关于前瞻性语句的特别 说明

关于前瞻性语句的特别 注

本招股章程补编和基本招股说明书中的某些 声明和其中引用的文件(br}包含“证券法”第27A节和1934年“证券交易法”第21E节所指的前瞻性声明，我们称之为“交易法”。这些声明是基于我们管理层目前的信念、对未来事件、条件和结果的预期和假设，以及我们目前可以得到的信息。我们在下文“风险因素”标题下更详细地讨论了与前瞻性声明有关的许多风险、不确定因素和其他重要因素，包括以参考方式纳入的那些报告。由于这些风险因素可能导致实际结果或结果与我们所作的任何前瞻性声明中表达的结果大相径庭，因此，您不应过度依赖任何这样的前瞻性声明。

除历史事实陈述外，所有关于我们战略、未来业务、财务状况、未来收入、预计成本、计划、前景和目标的陈述都是前瞻性报表。 如“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计”、“思考”、“可能”、“可能”、“将”、“会”、“ ”应该、“继续”、“潜力”、“可能”“机会”和类似的 表达式或此类词的变体旨在识别前瞻性语句，但不是 标识前瞻性语句的独占手段。

在可能导致实际结果与前瞻性声明中所指出的结果大不相同的因素中，有风险 和业务固有的不确定因素，包括(但不限于)：我们有能力为我们的项目提供充足的资金，因为我们需要更多的资金来实现我们的目标，我们的产品的潜在治疗效果，获得 监管批准的可能性，我们能够找到资本和专业知识的高级共同发展伙伴，使我们的产品商业化并以商业上合理的条件与他们达成协议，我们有能力制造和销售任何 产品，我们有能力与第三方供应商达成协议，我们的产品在市场上被接受，我们有能力从任何药物的销售或许可证中赚取利润，我们将来发现新药的能力，不断变化的市场条件，影响我们行业的法律法规的变化，以及与我们新泽西新不伦瑞克工厂有关的问题。

随着武汉冠状病毒(武汉冠状病毒)的爆发，以及我们先前对Magigen抗严重急性呼吸综合征(简称SARS)抗病毒活性的研究，我们现在的重点是发挥该病毒的保护性治疗作用。需要进行大量的测试和试验，以确定Magigen是否能有效地治疗人类的武汉冠状病毒，而且不能保证情况会这样。我们的信仰依赖于许多研究。由于今后的研究不会产生与我们所指的研究中所报告的结果不同的结果，因此不能保证这一点。我们正在与许多与武汉冠状病毒有关的外国政府接触，如果成功，我们将在这些国家开展工作，在外国开展业务会带来一些风险，包括执行知识产权方面的潜在困难。我们不能保证我们在外国的潜在业务不会受到这些风险的不利影响。我们已提出与武汉冠状病毒有关的临时专利申请。然而，这些文件并不保证专利 最终将被授予。

在2013年2月，我们收到了食品和药物管理局(FDA)的一封完整的回复信，用于治疗慢性疲劳综合症。FDA告知我们应该至少进行一次额外的 临床试验，完成各种非临床研究，并进行一些数据分析。因此，其余的 步骤可能获得林业发展局的批准，这些活动和其他正在进行的活动的最终结果可能与我们的预期大不相同，并可能会对批准放大器NDA的机会产生不利影响。这些活动和最终结果受到各种风险和不确定因素的影响，包括但不限于下列风险：(1)林业发展局可能要求完成或提供补充数据、资料或研究；(2)林业发展局可能要求完成与商业制造过程有关的额外工作，或在检查制造设施过程中查明有待解决的问题。

2016年8月，我们得到阿根廷共和国国家医疗保健管理局(Administration Acion Nacional De Medicamentos)、Alimentos y Tecnologia Medica或ANMAT、 批准，在阿根廷共和国商业销售Rintatolimod(美国贸易名称：Magigen)，用于治疗严重的CFS。 该产品将由我们在拉丁美洲的商业合作伙伴GP PC.6销售。我们认为，但不能保证，这项批准为欧洲联盟内某些国家的潜在销售提供了一个平台，这些条例支持许可证药品的跨境药品销售。在欧洲，在实行严格管理程序的国家，如阿根廷，批准应增加对该产品的进一步验证，如下文所述和正在进行的欧洲胰腺癌早期访问计划(EAP)。ANMAT的批准只是我们产品全面成功商业化的第一步，但也是很重要的一步。在我们能够开始在阿根廷的商业销售之前，必须采取一些行动。 在2019年9月，AIM获得了林业发展局的许可，将放大器运至阿根廷进行商业发射和随后的 销售。阿根廷的商业化将需要适当的补偿水平和适当的营销战略。在阿根廷共和国批准Rintatolimod对严重CFS的批准绝不意味着美国的国家反兴奋剂方案或在欧洲联盟或其他地方提出的任何类似申请都将获得商业批准。

2016年5月，我们与总部位于荷兰的myTomorrow公司签订了一项为期5年的协议，在欧洲和土耳其启动和管理与CFS相关的EAP。根据协议，myTomorrow作为我们在该地区的独家服务提供商和经销商，正在执行EAP活动。2017年1月，EAP在荷兰开始推广到胰腺癌患者。2018年2月，我们签署了一项修正案，将领土范围扩大到加拿大，以治疗胰腺癌患者，等待政府批准。2018年3月，我们签署了一项修正案，其中myTomorrow将成为我们在加拿大为治疗CFS提供专用接入活动的独家服务提供商。如果我们在临床研究、阿根廷商业推广或EAP中遇到了对Antigen的意外需求，就无法保证我们能够提供足够的产品。目前还没有证据表明，Antigen能有效地治疗胰腺癌。

目前， 6放大器临床试验开放供报名。所有六项试验都在大学癌症中心进行，以测试肿瘤微环境是否可以被重新编程，以提高癌症免疫治疗的有效性，包括检查点 的封锁。四个在罗斯韦尔公园综合癌症中心，另外两个在匹兹堡大学医学中心。无法保证这些正在进行的试验的结果。与大学医学/癌症研究中心合作进行的另外五项癌症试验正处于不同的入学前阶段。这五项试验使用的是Magigen 加检查点阻断或趋化因子调制。无法保证是否会进行一些或全部计划中的额外肿瘤学临床试验，这些试验受到许多因素的影响，包括缺乏管制性的 批准，缺乏研究药物，或赞助大学或癌症中心的优先次序的改变。 即使启动了这些额外的临床试验，因为我们不是赞助者，我们也不能保证这些临床 研究或正在进行的六项研究将获得成功或提供任何有用的数据。此外，启动计划的临床 试验可能不会发生次要的许多因素，包括缺乏监管批准或缺乏研究药物。即使启动了这些 临床试验，该公司也不能保证临床研究将取得成功，或提供任何有用的 数据或需要额外的资金。

我们的总体目标包括计划继续寻求批准在美国和国外将放大器商业化，以及寻求扩大目前在美国和阿根廷批准的Alferon N注射的商业治疗适应证。我们继续寻求拥有资本和专业知识的高级共同开发伙伴，使我们的 产品商业化，并以商业上合理的条件与他们达成协议。我们将我们的产品商业化、扩大Alferon N注射的商业治疗适应症和/或利用我们与研究实验室的合作来检查我们的产品的能力受到一些重大风险和不确定因素的影响，包括但不限于我们与一些研究实验室和我们正在合作的其他研究实验室达成更明确的协议、资助和进行额外的测试和研究，不论这种测试是否成功或需要额外的测试，并且 符合林业发展局和类似的外国监管机构的要求。我们不知道什么时候，如果有的话，我们的产品将被普遍提供商业销售任何指示。

我们力求最大限度地外包我们生产、质量控制、营销和分销的某些组成部分，同时通过我们的质量保证和管理小组保持对整个过程的控制。我们不能提供任何保证 ，设施或我们的合同制造商将通过fda预批准检查阿尔费隆生产。

由于前瞻性陈述本身就会受到风险和不确定因素的影响，其中一些是无法预测或量化的 ，而有些则是我们无法控制的，因此你不应将这些前瞻性陈述作为对未来事件的预测。 我们前瞻性陈述中所反映的事件和情况可能无法实现或发生，实际结果可能与前瞻性语句中的预测结果大不相同。此外，我们在一个不断发展的环境中运作。新的 风险因素和不确定性可能不时出现，管理人员不可能预测所有风险因素 和不确定因素。除非根据适用法律的要求，我们不打算公开更新或修改任何前瞻性声明 ，无论是由于任何新的信息，未来的事件，变化的情况或其他原因，在此包含或包含任何前瞻性的声明 。

这份招股说明书补编和基本招股说明书以及本文及其中所载的文件也指独立方和我们就市场规模和增长所作的估计和其他统计数据以及我们行业的其他数据。 这一数据涉及许多假设和限制，请注意不要过分重视这些估计。此外，对我们未来业绩的预测、假设和估计以及我们经营的市场的未来表现必然受到高度的不确定性和风险的影响。

风险 因子

对我们普通股的投资涉及高度的风险。除了在本招股章程增订本及随附的基本招股章程内以参考资料 列明或包含的其他资料外，你亦应仔细考虑以下所述的风险及在我们最近一次向证券交易委员会提交的10-K表格年报中题为“风险因素”的部分中所述的风险，以及随后就表格10-Q提交的季度报告，以及其他以参考方式提交证券及交易管理委员会的报告( we)中所述的风险和 ，在作出投资决定之前，下列风险将在本招股说明书补充之日提出，我们期望这些风险将在我们向证券交易委员会提交的定期报告和当前报告中及时更新，该报告将以参考的方式纳入本报告。请参阅这些后续报告，以获得与投资于我们的普通股相关的风险的更多信息。

其中和下面所述的风险和不确定因素可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大的不利影响，并导致我们普通股的价值下降。你可能因此而损失全部或部分投资。 你还应参考本招股章程补编和所附的基本招股说明书中所载的其他信息，或以参考方式合并的 ，包括我们的财务报表和这些报表的附注，以及标题“关于前瞻性报表的特别说明”中所列的 信息。由于某些因素，包括下文所述的风险，我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同。本招股说明书补编中所载的前瞻性声明是根据我们在本报告之日可得到的信息，而以参考方式纳入的所有前瞻性声明都是根据这些文件的 日期向我们提供的信息。我们拒绝任何更新前瞻性声明的意图。下文所述并载于我们关于表10-K、表10-Q和其他定期报告的年度报告中的风险并不是我们面临的唯一风险。额外的风险 目前不为我们所知，或我们目前认为不重要，也可能影响我们的业务运作。

与此产品相关的风险

我们将在如何使用收益方面拥有广泛的酌处权，我们可以以您和其他股东 可能不同意的方式使用收益。

我们没有为任何特定目的分配这一提议的净收益的具体数额。因此，我们的管理部门 将在应用这一服务的净收益方面具有灵活性。你将依靠我们管理层对这些净收益的使用所作的判断，而作为投资决定的一部分，你将没有机会评估这些收益是否得到适当使用。净收益有可能以一种不给我们带来有利或任何回报的方式投资。我们的管理部门如果不能有效地使用这些资金，就会对我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流量产生重大的不利影响。

你可能会因为未来的股权发行而经历未来的稀释。

为了筹集更多资本，我们将来可以提供我们普通股的额外股份，优先股 或其他可兑换或可兑换的证券，其价格可能与本次发行中每股股票的价格不同。我们可以以低于投资者在此次发行中支付的每股 价的价格出售股票或其他证券，而将来购买股票或其他证券的投资者可以拥有优于现有股东的 权利。在今后的交易中，我们出售额外普通股股份或可转换或可转换为普通股股份的证券的每股价格可能高于或低于投资者在本次发行中支付的每股价格。

无法预测根据“股票分配 协议”售出的股票总数或销售所得。

如果 在与Maxim签订的股权分配协议中受到某些限制，并且符合适用的法律，我们可以在整个公平分配协议期间的任何时候向Maxim提交一份安置通知。发行通知后通过Maxim出售的股票 数量将根据若干因素波动，包括销售期间普通股的市场 价格、我们在任何适用的配售通知中对Maxim规定的限制以及销售期间对我们普通股的要求 。由于出售的每一股的每股价格将在销售期间波动， 目前无法预测与这些销售有关的总收益。

在此发售的普通股将以“在市场上”的方式出售，在不同时间购买股票的投资者可能会支付不同的价格。

在不同时间购买股票的投资者可能支付不同的价格，因此他们的投资结果可能经历不同程度的稀释和不同的结果。根据市场需求，我们将有酌处权，以改变本次发行中出售的 时间、价格和股票数量。此外，根据我们董事会的最终决定，本次发行中的股票没有最低或最高的销售价格。由于以低于其所付价格的价格进行销售，投资者在这次发行中购买的股票的价值可能会下降。

在公开市场上出售大量我们的普通股，或认为这种出售可能发生，可能会压低我们普通股的市场价格。

在公开市场上出售大量我们普通股的股份，或认为这种出售可能是由于我们使用我们的货架登记表、我们与Maxim达成的股票分配协议或其他原因而产生的这种感觉，可能会压低我们普通股的市场价格，并削弱我们通过出售更多股票证券筹集资金的能力。 我们无法预测我们的普通股今后的出售或市场认为我们可以出售大量的股票对我们的普通股的市场价格的影响。

我们证券的市场价格可能不稳定，可能会给投资者带来巨大的损失。

我们普通股的市场价格过去和将来都很不稳定。鉴于目前金融市场的严重不稳定，情况尤其如此。最近几天，我们股票的市场价格大幅上涨，这很可能是由于我们目前从事的有关研究扩音器在治疗SARS-CoV-2方面的有效性的活动。如果我们的进展缓慢，或试验结果或其他人的活动对我们的努力产生不利影响，我们的股价同样有可能受到严重的不利影响，在这种情况下，投资者可能遭受重大损失。除了上述 和一般的经济、政治和市场条件外，我们股票的价格和交易量在许多因素的反应下可能会大幅度波动，其中包括：

我们的普通股在纽交所美国证券交易所挂牌上市。在截至2020年2月29日的6个月内，我们的普通股的交易价格从每股0.39美元到2.05美元不等。最近，在2020年3月9日，我们的股票收盘于每股6.10美元的高位。我们预计我们普通股的价格将继续波动。我们普通股的平均日交易量差别很大。

与我们的活动相关的风险 与Magigen作为治疗SARS-CoV-2的潜在疗效相关

这是不可能预测 未来的新出现的SARS-CoV-2全球大流行或开发的潜在治疗。没有任何保证，放大器 将帮助或应用于这种病毒的治疗。

需要进行大量额外的测试和试验，以确定放大器是否能有效地治疗SARS-CoV-2在人类中的作用，而 不能保证情况确实如此。根据我们对SARS-CoV-2 的研究结果，我们认为该基因在治疗SARS-CoV-2 方面可能是有效的。我们不能保证将来的研究不会得出与我们所依赖的研究结果不同的结论。我们是许多试图开发一种治疗这种病毒的方法的公司之一，大多数公司拥有比我们更多的资源。如果其中一家公司开发了一种有效的治疗方法，这种病毒的开发很可能会受到不利影响。

我们已经接触到外国了。在国外经营，风险很大。

我们已经在国外接触过了。在外国经营会带来一些风险，包括在执行知识产权方面可能遇到的困难。我们不能保证我们的潜在外国行动不会受到这些风险的不利影响。

使用收益的

我们可根据本招股说明书增发和出售普通股，总销售收入可达18，000，000美元。我们收到的收益数额，如果有的话，将取决于我们出售的普通股股票的实际数量和出售这些股票的市场价格。不能保证我们能够出售任何股份 或充分利用与Maxim的股权分配协议作为资金来源。由于不需要最低发行金额 作为结束这一发行的条件，因此目前无法确定给我们的净收入(如果有的话)。

我们目前打算将这一提供的净收入(如果有的话)主要用于营运资本、一般公司用途和药物开发。

我们有广泛的酌处权来决定如何使用这次发行的收益，我们的酌处权不受上述可能的用途的限制。我们的董事会认为，灵活运用净收益是谨慎的。见 “风险因素-与本次发行有关的风险-我们将在如何使用收益方面拥有广泛的酌处权， 我们可能以您和其他股东可能不同意的方式使用收益。”

分配计划

根据我们和Maxim集团有限责任公司(“Maxim”)于2019年7月19日签署的“股权分配协议”，Maxim 同意作为独家销售代理，根据本招股说明书和所附的基础招股说明书提供我们的普通股。Maxim并不是在购买或出售本招股说明书所提供的我们普通股的任何股份，也不需要安排购买或出售我们普通股的任何特定数量或美元数额的股份，但已同意尽其合理的最大努力，安排出售我们共同股票的所有股份。

在发出配售通知后，在符合“股权分配协议”的条款和条件的情况下，Maxim可按根据“证券法”颁布的规则 415所界定的、被视为“在市场”发行的任何方法出售我们普通股的股份 ，包括在或通过纽约证券交易所美洲证券交易所直接进行的出售，即我们的普通股的现有交易市场，在交易所或其他场所以外的市场庄家进行的销售，在谈判交易中按出售时的市价或与该现行市场价格有关的价格进行交易，和/或法律允许的任何其他方法，包括在私下谈判的交易中。

根据股权分配协议，每次出售普通股时，我们将以现金支付给Maxim，佣金 相当于每次出售普通股收益总额的3.5%。由于本次发行不需要最低发行金额 ，因此目前无法确定公开发行的实际总额、佣金和收益(如果有的话)。我们还同意偿还Maxim的某些具体费用，包括其法律顾问的费用和付款，数额不超过50 000美元。除了这些费用外，在每季度结束时，我们同意向Maxim的法律顾问再支付5 000美元。

出售我们普通股股份的结算 将发生在出售日期之后的第二个工作日， 或在我们和Maxim就一项特定交易商定的其他日期，以换取支付给我们的净收益。在代管、信托或类似安排中没有收到资金的安排。如本招股说明书所述，出售我方普通股将通过存托公司 的设施或我们与Maxim商定的其他方式解决。

我们同意就某些民事责任(包括“证券法”和“交易法”规定的 责任)向Maxim和特定人员提供赔偿和缴款，并为Maxim可能需要就这些责任支付的款项作出贡献。

Maxim 可被视为“证券法”第2(A)(11)节所指的承保人，它们收到的任何佣金以及它们在作为本金时出售的股票转售所实现的任何利润，可被视为根据“证券法”承销 折扣或佣金。作为一名承销商，Maxim必须遵守“证券法”和“交易法”的规定 ，包括但不限于“证券法”第415(A)(4)条和“交易法”规则10b-5 和条例M。本规章可以限制作为委托人的代理人 买卖股票的时间。根据这些规则和条例，Maxim：

根据“股权分配协议”，我们普通股股份的出售将于(I)根据“股权分配协议”出售普通股的最高金额，或(Ii)我们、MAXIM或我们与MAXIM的相互书面协议终止股票 分配协议而终止。

Maxim 及其附属公司今后可为我们和我们的附属公司提供各种投资银行、商业银行和其他金融服务，这些服务今后可收取惯例费用。在条例M所要求的范围内， Maxim将不从事涉及我们普通股股票的任何做市交易活动，而根据 本招股说明书正在进行发行。

本“招股说明书补编”和所附的电子形式的基础招股说明书可在Maxim维护的网站上提供，Maxim可以电子方式分发本招股说明书补编和所附的基本招股说明书。

我们的普通股在纽约证券交易所美国证券交易所交易，代号为“AIM”。

上述 并不意味着是对“公平分配协定”的条款和条件的完整陈述。“股权分配协议”的副本 作为我们目前于2019年7月19日向证券交易委员会提交的8-K表格报告的一个证物。并参照本招股章程补充 及所附的基本招股章程构成部分的注册说明书。请参阅“引用的重要信息公司”和“ 您可以找到更多信息的位置”。

法律事项

本招股说明书补充提供的普通股的有效性及其所附的基本招股说明书将由Silverman Shin&Byrne PLLC(纽约)转交给 us。Ellenoff Grossman&Schole LLP，纽约，纽约，是Maxim公司与这项服务有关的法律顾问。

专家们

截至2018年12月31日止年度和2018年12月31日终了年度的 财务报表被纳入本招股说明书补编，参考 公司2018年12月31日终了年度表10-K表的年度报告，由Morrison、Brown、Argiz &Farra有限责任公司审计，这是一家独立注册的公共会计师事务所，由 Reference公司合并(报告对合并财务报表表示无保留意见)。作为2017年12月31日终了年度的财务报表和2017年12月31日终了年度的财务报表，作为本招股章程补编的参考，本公司2018年12月31日终了年度10-K表报告已由RSM LLP审计，RSM LLP是一家独立注册公共会计公司，其报告以参考方式纳入其中(该报告对合并财务报表表示无保留意见)。这些财务报表是根据这些公司作为会计和审计专家的权威提交的报告而列入的。

在这里 您可以找到更多信息

我们已就本招股章程所涵盖的证券向证券交易委员会(“证券交易委员会”)提交了一份根据“证券法”在表格S-3上的登记声明。本招股章程是登记 声明的一部分，并不包含登记声明或其中提交的证物和附表中所列的所有信息。关于我们和本招股说明书所涵盖的证券的进一步信息，请参阅注册声明和随注册说明书提交的证物。证券交易委员会维持一个互联网网站，其中包含报告、 代理和信息陈述以及与向证券交易委员会以电子方式提交文件的注册人有关的其他信息。该网站的地址 为http://www.sec.gov.。

我们必须遵守“外汇法”的信息和定期报告要求，并据此向证券交易委员会提交定期的 报告、代理报表和其他信息。这些定期报告、委托书和其他资料可在上文提到的证券交易委员会网站上查阅和复制。我们在http://www.aimimmuno.com. You有一个网站，可以在合理可行的范围内尽快在我们的网站上免费访问我们的10-K表格年度报告、10-Q表格季度报告、目前关于表格8-K的报告以及根据“交易所法”第13(A)或15(D)节向证券交易委员会提交的修正报告，这些报告是在以电子方式向证券交易委员会提交或提供给证券交易委员会之后，在合理可行的范围内尽快提交给证券交易委员会的。我们已将我们的网站 地址作为文本参考，并不打算将其作为我们网站的主动链接。我们网站的内容不属于本招股说明书的一部分，您在就我们的 证券作出投资决定时，不应考虑我们网站的内容。

引用合并的重要 信息

SEC允许我们“引用”与它一起提交的其他文档中的信息，这意味着 我们可以通过引用这些文档来向您披露重要信息。以参考方式纳入的信息被认为是本招股说明书补充和附带的基本招股说明书的一部分。

我们 参照本招股章程及所附的基本招股章程，将我们已向证券交易委员会提交的下列资料或文件，以及我们将根据“交易法”第13(A)、13(C)、14或15(D)条(表格8-K第2.02或7.01项所提供的资料除外)向证券交易委员会提交的任何未来文件(表格8-K第2.02项或7.01项所提供的资料除外)，纳入该等资料或文件，直至根据注册陈述书提供的证券 终止或完成为止：

本招股章程补编所载的任何 声明、所附的基础招股说明书或作为本招股章程补编的或视为视为 的文件中所载的任何 陈述，均应以参照本招股章程补充和所附的基础招股章程而被视为修改 或取代所附的基础招股说明书，但如本补充招股书和随附的基础招股说明书或随后被视为 的任何其他随后提交的文件中所载的 陈述被视为纳入本招股章程补编和所附的基础招股章程修改或取代了该声明，则不应将任何经如此修改或监督的声明视为，除非经如此修改或取代，否则构成本“招股章程”的一部分及所附的基本招股章程。

我们将免费向每一位收到本招股说明书补编副本的人，包括任何实益的 所有人，应该人的书面或口头要求，提供一份或全部参考文件的副本，包括证物。请向投资者关系，AIM免疫技术公司，2117号西南公路484，Ocala，FL 34473， 注意：公司秘书或致电(352)448-7797。

在 中，您可以从SEC获得这些文件的副本，如题为“在哪里可以找到更多 信息”一节所述。

招股说明书

$75,000,000

西半球生物制药公司

普通 股票

优先股票

债务证券

认股权证

单位

我们可以以一次或多次发行的方式，不时提供和出售上述证券的总计75，000，000美元。 本招股说明书为您提供了证券的一般说明。

每一次我们提供和出售证券，我们将提供对本招股说明书的补充，其中包含有关 发行和证券的金额、价格和条款的具体信息。补充文件还可以添加、更新或更改本招股说明书中包含的有关该发行的 信息。在您投资我们的任何证券之前，您应该仔细阅读本招股说明书和适用的招股说明书补充 。

我们可以提供和出售本招股说明书所描述的证券和任何补充或通过一个或多个承销商、经销商和代理人的招股说明书，或直接向购买者出售，或通过这些方法的组合。如任何承保人、交易商或代理人参与出售任何证券，他们的姓名及他们之间的任何适用的购买价格、费用、佣金或折扣 安排，将在适用的招股说明书 补编中列明或根据所列资料计算。有关更多信息，请参阅本招股说明书中题为“关于本招股说明书”和“分配计划” 的章节。未交付本招股说明书和适用的招股说明书补充说明 此类证券的发行方法和条款，不得出售证券。

投资我们的证券涉及风险。请参阅本招股章程第4页的“风险因素”，以及适用的招股章程补充书中任何类似的部分，即你在投资我们的证券前应考虑的因素。

我们的普通股在纽约证券交易所上市，代号为“heb”。2018年7月18日，纽约证券交易所美国证券交易所(NYSE American)上最新公布的普通股售价为每股03.052美元。

作为2018年7月18日的 ，我们由非附属公司或公开上市公司持有的已发行普通股的总市值约为15，209，359美元，以46，872，554股已发行普通股计算，每股价格为0.33美元，这是2018年6月5日在纽约证券交易所美洲证券交易所(NYSE American)上最后一次报告我们普通股的 出售价格。我们已根据表格S-3的一般指示I.B.6提供并出售了4，324，000美元的证券，在前12个日历月期间结束，其中包括本招股说明书的日期。根据表格S-3的一般指示I.B.6，在任何12个月内，我们都不会出售在公开首次公开发行中注册的证券，其价值超过我们公开发行流通股的三分之一，因此，只要我们的公开流动资金仍低于7 500万美元，我们就不会出售在此注册声明上登记的证券。

证券交易委员会和任何国家证券委员会都没有批准或不批准这些证券，也没有通过本招股说明书的充分性或准确性。任何相反的陈述都是刑事犯罪。

本招股说明书的日期为2018年8月3日。

目录

关于这份招股说明书

这个 招股说明书是我们利用 一个“搁置”注册过程向证券交易委员会(SEC)提交的注册声明的一部分。如本招股说明书所述，通过使用货架登记声明，我们可以不时出售证券 ，并以一次或多次发行的方式出售，总额不超过75，000，000美元。此外，在任何情况下， 我们不得在任何12个月历 月期间出售价值超过我们“公开浮动”三分之一的证券(我们的普通股和我们今后可能发行的由非关联公司持有的任何其他股票证券的市场价值)，只要我们的公开流通股仍低于7 500万美元。每次我们提供和出售证券时，我们都会提供一份招股说明书，以补充这份招股说明书，其中包含有关所提供和出售的证券的具体信息，以及该招股的具体条款。我们还可以授权向您提供一份或多份免费的书面招股说明书，其中可能包含与这些产品有关的重要信息。招股说明书补充还可以添加、更新或更改本招股说明书中包含的有关该发行的信息 。如果本招股说明书 中的信息与适用的招股说明书补充有任何不一致之处，则应依赖招股说明书补充。在购买任何证券之前，您 应仔细阅读本招股说明书和适用的招股说明书补编，以及在“您可以找到更多信息的地方”和“参考纳入某些信息 ”标题下描述的附加信息 。

我们 没有授权任何人向您提供任何信息或作出任何陈述，但本 招股说明书、任何适用的招股说明书补充或任何由我们或其代表编写的免费书面招股说明书或我们所参考的意见书除外。我们对其他人可能给你的任何其他信息 的可靠性不负责，也不能保证它的可靠性。在不允许出售或要约出售的任何法域内，我们不会提出出售这些证券的提议。除非我们另有说明，否则您应假定本招股说明书中的信息和本 招股说明书的适用招股说明书仅在其各自封面上的日期是准确的，而以引用方式合并的任何信息仅在以引用方式合并的文件之日时才是准确的 。自那以后，我们的业务、财务状况、业务结果和前景可能都发生了变化。本招股章程以参考方式纳入，任何招股说明书 补充或免费撰写招股说明书可包含并以参考方式纳入基于独立工业出版物和其他公开信息的市场数据和行业统计数据及预测 。虽然我们认为这些消息来源 是可靠的，但我们不能保证这些信息的准确性或完整性，而且我们也没有独立地验证这些 信息。虽然我们不知道在本招股说明书(br})和参考文件中提供的市场和行业数据有任何错误，但这些估计涉及风险和不确定因素，可能会根据各种因素而改变 ，包括本招股说明书中“风险因素”标题下讨论的因素。, 适用的招股说明书补充和任何相关的免费书面招股说明书，并在其他文件的类似标题下， 通过引用纳入本招股说明书。因此，投资者不应过分依赖这些信息。

正如在本招股说明书中使用的 ，除非上下文所示或另有要求，“Company”、“we”、“us”、“our”、 “Our”或“hemissierx”指的是特拉华州的一家公司西半球生物药业公司及其附属公司。

关于西半球生物制药公司

我们是一家总部设在佛罗里达州奥卡拉的专业制药公司，致力于开发基于自然免疫系统增强技术的新药物疗法，以治疗病毒和基于免疫的疾病。我们为天然干扰素和核酸的开发奠定了坚实的实验室、临床前和临床数据基础，增强了人体的天然抗病毒防御系统，有助于某些慢性疾病的治疗产品的开发。

我们的旗舰产品包括Alferon N注射剂和实验性治疗放大器。Alferon N注射已被批准用于性病感染类别的 ，并代表一种正在为全球重要病毒疾病 和免疫系统紊乱而开发的实验性RNA。西半球的平台技术包括潜在治疗各种严重衰弱和危及生命的疾病的组件。

我们经营30，000平方米。英国“金融时报”。位于新泽西州新不伦瑞克的工厂，目的是在FDA批准的情况下生产Alferon和Magigen。

我们致力于一项重点突出的商业计划，旨在寻找具有资本和专业知识的高级共同开发伙伴，以使我们的实验药物-Magigen和我们的FDA批准的药物 Alferon N注射的许多潜在治疗方面商业化所需的资金和专业知识。

我们的公司信息

我们的首席执行办公室在2117号西南高速公路484，Ocala，FL 34473，我们的会计和人力资源办公室在600主街，2号套房，里弗顿，08077。我们的设施位于新泽西州新不伦瑞克市泽西大街783号。我们的主要电话号码是(407)839-0095.我们在“http://www.hemispherx.net”上有一个网站。 我们网站上所载的信息不被视为本招股说明书的一部分，也不以引用方式纳入本招股说明书。

风险 因子

对我们证券的投资涉及高度的风险。在决定投资我们的证券之前，你必须仔细考虑我们在第1A项“风险因素”项下讨论的风险、不确定因素和假设，这些风险、不确定因素和假设应在我们关于2017年12月31日终了财政年度表10-K的年度报告中仔细考虑，并在随后根据经修正的“1934年证券交易法”或“交易法”提交证券交易委员会或证券交易委员会的文件中予以更新，以及以引用方式纳入本招股说明书或适用的招股说明书补充的任何其他 信息。见本招股说明书 中题为“您可以找到更多信息的地方”和“引用某些信息”的部分。 我们目前所不知道或我们认为不重要的额外风险和不确定因素也可能影响我们的业务、财务状况或业务结果。任何这些已知或未知风险的发生都可能导致您损失所有 或您对我们证券的部分投资。

关于前瞻性声明的警告

本招股说明书和参考文件包含“证券法”第 27A节和经修正的1934年“证券交易法”第21E节所指的前瞻性声明，我们称之为“交易所法”。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定因素和其他重要因素，这些因素可能导致我们的实际结果、 业绩或成就与前瞻性声明所表示或暗示的任何未来结果、业绩或成就大不相同。前瞻性声明反映了我们目前对未来事件的看法，是基于假设的，受到风险、不确定因素和其他重要因素的影响。我们在上文“风险因素”标题下更详细地讨论了许多这些风险、不确定因素 和其他重要因素，包括那些通过参考纳入的报告。由于这些风险因素可能导致实际结果或结果与我们所作的任何前瞻性声明中表达的结果大不相同，因此您不应过度依赖任何这样的前瞻性声明。

此外， 这些前瞻性陈述仅代表我们的估计和假设，直到这些前瞻性声明作出 为止。你应该仔细阅读这份招股说明书和未来的招股说明书，以及以参考方式包含的信息，并了解到我们未来的实际结果可能与我们预期的大不相同。 我们不能保证前瞻性声明所预期的任何事件都会发生，或者，如果有的话，它们对我们的业务、经营结果和财务状况会产生什么样的影响。任何前瞻性声明只在作出之日起说明 ，我们没有义务向 更新任何前瞻性的陈述，以反映在作出这种声明的日期之后发生的事件或情况，或反映意外事件的发生。新的因素不时出现，我们不可能预测会出现哪些事件或情况。我们不能评估 每个因素对我们业务的影响，也不能评估任何因素或因素组合在多大程度上可能导致实际结果与任何前瞻性声明中所载的结果大不相同。本招股说明书中的任何陈述，以及在此通过引用我们的期望、信念、计划、目标、假设或未来事件或业绩所包含的信息，如果不是历史性的 事实，都是前瞻性的陈述。您可以通过使用诸如 “相信”、“可能”、“可能”、“将”、“估计”、“继续”、 “预期”、“意图”、“寻求”、“计划”、“预期”、“应该”、 或“将”等词或短语来识别这些前瞻性语句，以及旨在识别前瞻性语句的类似短语。

在可能导致实际结果与前瞻性声明中所指出的结果大不相同的因素中，有风险 和业务固有的不确定因素，包括(但不限于)：我们有能力为我们的项目提供充足的资金，因为我们需要更多的资金来实现我们的目标，我们的产品的潜在治疗效果，获得 监管批准的可能性，我们能够找到资本和专业知识的高级共同发展伙伴，使我们的产品商业化并以商业上合理的条件与他们达成协议，我们有能力制造和销售任何 产品，我们有能力与第三方供应商达成协议，我们的产品在市场上被接受，我们有能力从任何药物的销售或许可证中赚取利润，我们将来发现新药的能力，不断变化的市场条件，影响我们行业的法律法规的变化，以及与我们新泽西新不伦瑞克工厂有关的问题。我们披露，2013年2月，我们收到了美国食品和药物管理局(“FDA”)的全面答复，拒绝批准我们用于治疗慢性疲劳综合征的Magigen新药应用程序(“NDA”)，有时称为肌肉性脑脊髓炎/慢性疲劳综合征(“ME/CFS”)，指出我们应至少进行一次额外的 临床试验，完成各种非临床研究并进行若干数据分析。因此，其余的步骤 可能获得林业发展局的批准，这些活动和其他正在进行的活动的最终结果可能与我们的预期大不相同，并可能对该放大器NDA获得批准的机会产生不利影响。这些活动和最终的 结果受到各种风险和不确定因素的影响。, 包括但不限于下列风险：(1)林业发展局可能要求完成或提供补充数据、资料或研究；(2)林业发展局可能要求完成与商业制造过程有关的额外工作，或在检查制造设施过程中查明有待解决的 问题。关于我们的NDA for Magigen治疗ME/CFS，如上文所述，FDA已建议半球公司在寻求批准时采取其他步骤。这些活动和其他正在进行的活动以及林业发展局审查的最后结果可能与西半球的预期大不相同，并可能对批准放大器NDA的机会产生不利影响。如果不能满足FDA的要求，可能会大大推迟或完全阻止批准我们的药品在美国进行商业销售。

我们还披露，2016年8月，我们从国家医疗保健管理局、Alimentos y Tecnologia Medica(“ANMAT”)获得NDA的批准，以便在阿根廷共和国商业销售Rintatolimod(美国贸易名称：igen)，用于治疗严重的ME/CFS。该产品将由我们在拉丁美洲的商业合作伙伴GP帕姆销售。 我们相信，但不能保证，这一批准为欧洲联盟内某些国家的潜在销售提供了一个平台，这些条例支持许可药品的跨境药品销售。在欧洲，在实行严格监管程序的国家，如阿根廷，批准该产品应作为下文讨论和欧洲正在进行的早期准入 计划的进一步验证。ANMAT的批准只是我们产品全面成功商业化的第一步，但也是很重要的一步。在我们能够开始在阿根廷进行商业销售之前，必须采取一些行动。阿根廷的商业化除其他外，将需要适当的偿还水平、适当的销售战略、完成发射的制造准备(包括可能需要批准最后的 制造)，我们可能需要额外的资金来制造足够的产品，以便进行商业发射。对于是否或何时将成功地执行这些多个后续步骤以导致总体成功的 商业化和产品的推出，没有 的保证。在阿根廷共和国批准对ME/CFS的Rintatolimod绝不意味着在美国的放大器NDA或在欧洲联盟或其他地方提出的任何类似的申请将获得 商业批准。

我们还披露，2016年5月，我们与总部设在荷兰的myTomorrow公司签订了一项为期五年的协议，在欧洲和土耳其(“领土”)启动和管理一个与CFS有关的早期接入方案(“EAP”)。根据该协议，MyTomorrow作为我们在该领土的独家服务提供者和经销商，正在执行EAP活动。2017年1月，我们宣布EAP已经扩展到在荷兰开始的胰腺癌患者。2017年6月，我们签署了一项修正案，在执行511-方案(“511-服务”)方面向西半球提供支助服务，511-服务应免费提供。2018年2月， 我们签署了一项修正案，将领土范围扩大到加拿大，以治疗胰腺癌患者，尚待政府批准；2018年3月，我们签署了一项修正案，其中myTomorrow将成为我们在加拿大为治疗ME/CFS的放大器提供专门服务活动的独家服务提供者。如果在我们的临床研究、阿根廷商业推出或根据EAP的情况下，我们遇到了对Antigen的意外需求，我们就无法保证我们能够供应足够的 产品。没有人能保证派利根在胰腺癌的治疗中会被证明是有效的。

我们的总体目标包括计划继续寻求批准在美国和国外将放大器商业化，以及寻求扩大目前在美国和阿根廷批准的Alferon N注射的商业治疗适应症。我们继续寻求拥有资本和专业知识的高级共同开发伙伴，使我们的产品商业化，并以商业上合理的条件与他们达成协议。我们将我们的产品商业化、扩大Alferon N注射的商业治疗适应症和(或)利用我们与研究实验室的合作来检查我们的产品的能力受到一些重大风险和不确定因素的影响，包括但不限于我们同一些研究实验室和我们正在合作的其他研究实验室达成更明确的协议、资助和进行额外的测试和研究，不论这种测试是否成功或需要额外的测试，并且 符合林业发展局和类似的外国监管机构的要求。我们不知道什么时候，如果有的话，我们的产品将被普遍提供商业销售任何指示。

我们将生产、质量控制、营销和分销的某些部分外包出去，同时通过我们的质量保证和管理小组对整个过程保持控制。我们不能提供任何保证，设施或我们的 合同制造商将必须通过fda预先批准检查阿尔费隆生产。

在验证阶段完成之前，新Alferon API库存的 生产不会开始。虽然该设施由FDA根据Alferon的生物许可证申请(“BLA”)批准 ，但在销售新生产的库存产品之前，必须由 一个成功的预先批准检验机构确认这一地位。如果和当 公司获得对FDA BLA地位的确认并开始生产新的Alferon API时，它将需要FDA批准 关于最终产品的质量和稳定性，以便能够恢复商业销售。我们将需要额外的资金，以资助 在我们的设施重新验证过程，以启动商业制造，从而使我们自己为FDA的预批准 检查。如果我们无法获得与 新Alferon库存的生产工艺和/或最终产品有关的必要的FDA批准，我们的业务很可能会受到重大和/或不利的影响。鉴于这些意外情况， 无法保证已批准的Alferon N注射产品将及时恢复生产，如果有可能，也不能保证，如果和当再次投入商业使用时，该产品将恢复到以前的销售水平。此外，我们目前正在准备新不伦瑞克设施，开始生产用于生产放大器的聚合物，以满足我们今后的需要，补充我们手头的聚合物。虽然我们预计我们将能够开始在新不伦瑞克工厂生产 聚合物，但我们可能需要更多的资金来继续生产。没有任何保证 我们将获得足够的资金来维持新不伦瑞克工厂的生产，或保证该设施将能够制造足够的土地，以便在商业上发射放大器。

我们相信，并正在调查Magigen在增强流感疫苗活性方面的潜在作用。虽然某些涉及啮齿动物、非人类灵长类动物(猴子)和健康的人类受试者的 研究表明，Magigen可能通过赋予更多的交叉反应性或交叉保护来提高流感疫苗的 活性，但仍需进一步研究 ，而且无法保证放大器将协助开发流感或其他 病毒的通用疫苗。

使用收益的

我们打算使用可适用的招股说明书补充中所列的出售证券的净收益。

收益与固定费用的比率

如果 我们根据本招股说明书提供优先股证券或债务证券，那么届时我们将在适用的 招股说明书中分别提供 收益与固定费用的比率和(或)组合固定费用和(或)优先股息与收益的比率。

股本描述

下面描述我们的股本的 是不完整的，并且可能不包含在 投资我们的股本之前应该考虑的所有信息。这一描述是从我们修正的 和重新声明的公司注册证书中总结出来的，并对其进行了完整的限定，该证书经修正后已公开提交给证券交易委员会。请参见“在何处可以找到 更多信息；按引用进行合并”。

我们的授权股本包括：

普通 股票

截至2018年7月18日，我国共有普通股46，872，554股。我们普通股的股东在选举董事和所有其他需要股东批准的事项上，有权每股投一张 票。持有 普通股的人没有任何累积表决权。在符合任何未清偿优先股的任何优先权利的前提下，在我们清算、解散或清盘的情况下，我们普通股的持有人有权按比例分享在偿付债务后剩余的资产和任何未清偿优先股的清算优先权。我们的普通股不具有任何赎回权或任何优先或优先权利，使持有人能够认购或接受任何类别的普通股或任何其他可转换为我们任何类别普通股股份的证券。

2002年11月19日，我们的董事会宣布，在2002年11月29日营业结束时，将普通股中的每一股股票分配给有记录的股东，分红为一种权利(一种“权利”)。2017年11月14日，在董事会的指示下，我们修订并重申了与美国股份转让信托公司(LLC)的权利协议(经修正和重新声明，即“权利协议”)。每一项权利使注册持有人有权向我们购买由A系列初级参与优先股的百分之一的股份(“单位”)组成的单位，每股面值0.01美元 (“A系列优先股”)，每个单位的购买价格为21.00美元，但须作调整。权利的描述和 条款载于“权利协定”。上述对“权利和权利协定”的描述在其整个文件中都是 ，其依据是我们在表格8-A12b(No.0-27072)上的披露，以及于2017年11月14日提交给SEC的“权利 协议”，这种归档和展览在这里被 引用纳入其中。

传输代理和注册程序

我们普通股的转让代理和登记人是美国股票转让信托公司。

优先股票

我们目前没有流通股优先股。根据我们修订和重述的公司注册证书，我们的董事会有权在不经股东进一步采取行动的情况下，指定一个或多个优先股和 确定授予或强加给 优先股的投票权、指定、偏好、限制、限制和相对权利，包括股息权、转换权、表决权、赎回权和赎回权、清算权、优先优惠和偿债基金条款，其中任何或全部可能优先于或超过普通股的权利。250，000股已被指定为A系列初级参股优先股。请参阅上面的“普通股”。

本招股说明书所提供的所有优先股股份，在发行时，将全额支付和不评税，并无任何优先购买权或类似权利。本公司董事会可授权发行具有表决权或转换权的优先股，对普通股持有人的表决权或其他权利可能产生不利影响。发行优先股， 在可能的收购和其他公司目的方面提供灵活性的同时，除其他外，可产生拖延、推迟或阻止我们改变控制的效果，并可能对普通股的市场价格以及普通股持有人的表决权和其他权利产生不利影响。

我们 将在招股说明书中说明与任何类别或一系列优先股有关的条款：

除非 我们在适用的招股说明书补充中另有规定，优先股将按股利排序，并在我们的清算、解散或清盘时：

如上文所用，股本证券一词不包括可转换债务证券。

认股权证

作为2018年7月18日的 ，我们总共有14，335，298股普通股的未清认股权证。

特拉华州法律的反收购效果及修订和恢复注册证书的规定

特拉华州法律的某些规定和我们经修正和重新声明的公司注册证书以及修正和重述的章程可能使下列情况更加困难：

下文概述的这些规定可能会阻止某些类型的强制性收购做法和不适当的收购出价。这些规定还可鼓励寻求获得我们控制权的人首先与我们的董事会谈判。

预先通知股东提名和建议的要求 。我们修订和重订的附例就股东的建议和提名候选人为董事而订立预先通知程序，但由董事局提名或按董事会指示提名 者除外。

没有累积投票。我们经修订及重述的公司注册证明书及经修订及重述的附例，并无规定在选举董事时须累积投票。

未指定的 优先股。在我们修正和重报的公司注册证书 中授权未指定的优先股，使我们的董事会能够发行具有表决权或其他权利或偏好的优先股，这可能妨碍公司改变控制权的任何企图的成功。这些规定和其他规定可能产生推迟敌对的 收购或推迟公司控制权或管理层变更的效果。

此外，“特拉华州总公司法”第203条一般禁止特拉华公司在股东成为有关股东后三年内与“有关股东”进行特定的公司交易(如合并、股票和资产出售及贷款)。除指明的例外情况外，“有利害关系的 股东”是指拥有公司15%或以上未清偿有表决权股票的个人或集团(包括根据一项期权、认股权证、协议、安排或谅解，或在行使转换权或交易所权时，或在该人仅拥有表决权的股票行使时)获得股票的任何 权利，或是该公司的附属公司或联营公司，并在过去三年的任何时候均为该有表决权股票的15%或以上的拥有人。特拉华州公司 可选择退出“特拉华州总公司法”第203节，但不受其管辖，办法是在其原始注册证书中规定 ，或修改其原始证书或经 多数股东投票批准的细则。除有限的例外情况外，这项修正案在通过后12个月才能生效。

债务证券的描述

下面的说明，连同我们在任何适用的招股说明书中包括的补充或免费书面 招股说明书中的附加信息，总结了我们根据本招股说明书可能提供的债务证券的某些一般条款和规定。当 我们提议出售特定系列债务证券时，我们将在 本招股说明书的补充中描述该系列的具体条款。我们还将在补编中说明本招股说明书中所述的一般条款和规定在多大程度上适用于特定的一系列债务证券。如果招股说明书补充中包含的信息与本摘要说明的 不同，则应依赖于招股说明书补充中的信息。

我们可以单独发行债务证券，也可以与本招股说明书所述的其他 证券一起发行，也可以在转换、行使或交换债务证券时发行。债务证券可能是我们的高级、高级下属或从属义务，除非本招股说明书的补编另有规定，债务证券将是我们的直接、无担保债务， 可发行一个或多个系列。

债务证券将以我们与招股说明书中指定的受托人之间的契约形式发行。我们总结了 选择的部分契约下面。摘要未完成。契约的形式已经作为证物提交给 登记声明，您应该阅读契约中可能对您很重要的条款。在下面的摘要中， 我们包含了对缩进的节号的引用，这样您就可以很容易地找到这些条款。摘要中使用但未在此定义的大写 术语具有在缩进中指定的含义。

一般

每一套债务证券的 条款将由或根据本公司董事会的一项决议确定，并以本公司董事会决议、高级官员证书或补充契约所规定的方式规定 或确定。(第2.2节)每一系列债务证券的具体条款将在与该系列有关的招股说明书补编(包括任何定价补充或条款表)中加以说明。

我们 可以在一个或多个系列中发行一个或多个系列的无限量债务证券，期限相同或不同，以票面、溢价或折扣形式发行。(第2.1节)我们将在招股说明书中列出与所提供的任何一系列债务证券、本金总额和债务证券 有关的补充招股(包括任何定价补充或条款表)(如适用的话)：

我们可以发行债务证券，规定低于其规定本金的金额，并在根据契约条款宣布加速到期时支付。我们将在适用的招股说明书 补充中向您提供有关联邦所得税考虑因素和适用于任何这些债务证券的其他特殊考虑事项的信息。

如果 我们以外币或外币或外币单位或单位命名任何债务证券的购买价格，或任何一系列债务证券的本金、溢价(如果有的话)和利息用一种或多种外国货币或一种或多种外币单位支付，我们将在适用的招股说明书中向你提供有关限制、选举、一般税收考虑、具体条款和其他资料的资料。

转移 和交换

每个 债务证券将由一个或多个以保存人信托公司 (dtc或保存人)的名义注册的全球证券或保存人的指定人(我们将将由全球债务证券 代表的任何债务担保称为“簿记债务担保”)或以明确注册形式发出的证书(我们将指以证书担保作为“凭证债务担保”)(如适用的 招股补充文件中所述的任何债务担保)来表示。除以下“全球债务证券及簿记系统”标题下所述外， 簿记债务证券将不能以证书形式发行。

凭证 债务证券。您可以根据契约的条款，在我们为此目的维持的任何办事处转让或交换经证明的债务证券(第2.4节)。任何转让或交换凭证债务 证券将不收取服务费，但我们可能要求支付一笔足以支付与转让或交换有关的任何税收或其他政府费用的款项(第2.7节)。

您 只能通过交出代表这些凭证债务证券的证书，或由 us或该证书的受托人向新持有人重新发行，或由我们或受托人向新持有人重新发行证书，才能影响已发行的债务证券的转让，以及获得已认证的 债务证券的本金、溢价和利息的权利。

全球债务证券及簿记系统。代表帐面债务证券的每一项全球债务证券将向保存人交存， 或代表保存人，并以保存人或保存人的指定人的名义登记。有关更多信息，请参见题为“全球证券”的 部分。

盟约

我们将在适用的招股说明书中列出适用于任何债务证券发行的任何限制性契约(第 IV条)。

在发生控制更改时没有 保护

除非 我们在适用的招股说明书补充中另有规定，否则债务证券将不包含在我们的控制发生变化或一旦发生高杠杆交易 (不论这种交易是否导致控制权改变)可能对债务证券持有人产生不利影响时给予债务证券保护的 持有人的任何规定。

合并、合并和出售资产

尽管有上述规定，我们的任何子公司都可以与我们合并、合并或将其全部或部分财产转让给我们(5.1节)。

事件 的默认值

“违约事件 ”是指对任何一系列债务证券而言，下列任何一种：

对于某一系列债务证券(破产、破产或重组的某些事件除外)，不一定构成任何其他系列债务证券的违约事件(第6.1节) 在契约下发生某些违约事件或加速违约，可能构成我们或我们的子公司不时未偿还的某些债务的违约事件。

我们 将在意识到这种违约或违约事件发生之日起30天内，向受托人提供任何违约或违约事件的书面通知，通知将合理详细地描述这种违约或违约事件的状态，以及我们正在采取或打算就此采取的行动(第6.1节)。

如任何系列的债务证券在未偿还时发生并仍在继续发生失责事件，则受托人 或该系列未偿还债务证券本金不少于25%的持有人，可藉以 向我们发出的通知书(如持有人发给受托人)，宣布该系列债务证券的本金(或如该系列的债务证券为贴现证券，则该部分为贴现证券)的应计利息及未付利息(如有的话)，所有的债务证券。如因某些破产、破产或重组事件而引致的失责事件，则所有未偿还债务证券的本金(或该指明款额)及应累算的 及未付利息(如有的话)将立即到期及应付，而受托人或任何未偿还债务证券持有人则无须作出任何声明或其他作为。在已就任何系列的债务证券作出加速 声明后的任何时间，但在受托人取得支付到期款项的判决或判令(如有的话)之前，该系列未偿还债务证券(br}的多数票持有人可就该系列的债务证券撤销及撤销加速偿付的所有事件，但不缴付加速本金及利息(如有的话)，则属例外，已按照契约(6.2节)的规定被治愈或放弃。 我们建议您参阅招股说明书中关于任何系列债务证券的补充说明，这些债务证券是贴现证券，特别是关于在发生 违约事件时加快此类折扣证券本金的一部分的规定。

契约规定，受托人可拒绝履行任何义务或行使其在契约下的任何权利或权力，除非受托人获得对其在履行该义务或行使此种权利或权力时可能招致的任何费用、责任或费用的满意赔偿(第7.1(E)条)。在符合受托人某些权利的情况下，持有任何系列未偿还债务证券本金多数的持有人，有权指示就受托人可获得的任何补救进行任何法律程序的时间、方法、方法、地点，或就该系列的债项证券行使赋予该等受托人的任何信托或权力(第6.12条)。

任何系列债务担保的任何 持有人均无权提起任何司法或其他方面的法律程序，不论是就承诺书或指定接管人或受托人，或就契约下的任何补救，除非：

尽管契约中有任何其他规定，任何债务担保的持有人仍将有绝对和无条件的权利，在该债务担保的到期日期或之后，收取该债务担保本金的付款、保险费和任何利息，并提起强制执行付款的诉讼(第6.8节)。

契约要求我们在我们的财政年度结束后120天内，向受托人提交一份关于遵守该契约的声明(第4.3节)。如就 任何系列的证券发生失责或失责事件，而受托人的一名负责人员知悉该失责或失责事件，则受托人须在该系列的证券 发生后90天内，或如其后在受托人的负责人员 知悉该失责或失责事件后，将该失责或失责事件的通知发给该等证券的每名持有人。该契约规定，受托人可拒绝就该系列的债务证券向任何系列违约或违约事件的债务证券持有人发出通知 (对该系列债务证券的偿付除外)，如果受托人真诚地确定，扣发通知符合这些债务证券持有人的利益(第7.5条)。

修改 和放弃

我们 和受托人可以修改、修改或补充任何系列的契约或债务证券，而无需任何债务担保的 持有人的同意：

我们 还可以修改和修改的契约，并经持有人同意，至少以本金的多数，未清偿的 债务证券的每一个系列受修改或修改。未经每项受影响债务担保的持有人同意，我们不得作出任何修改或修改，如果该修正案将：

除某些指明条文外，持有任何系列未偿还债务证券本金至少过半数的持有人，可代表该系列所有债务证券的持有人，放弃我们对契约 的条文的遵从(第9.2节)。任何系列的未偿债务证券本金占多数的持有人可代表该系列的所有债务证券持有人放弃过去在该系列的契约下发生的任何违约及其后果，但该系列本金的拖欠或任何债务担保的利息除外；但任何系列未偿债务证券的多数持有人可撤销加速债务证券的加速及其后果，包括因加速而导致的任何相关的付款违约(第6.13节)。

债务证券和某些契约在某些情况下的失败

合法失败。契约规定，除非适用的债务证券系列的条款另有规定，否则我们可以免除与任何系列债务证券有关的任何和所有债务(除某些例外情况外)。 我们将在托管人以信托方式交存金钱和/或美国政府债务时解除义务，或在以美元以外的单一货币计价的债务证券 中，由发行 或安排发行这种货币的政府债务解除，通过按照其条款支付利息和本金， 将提供资金或美国政府债务，其数额应足以得到国家承认的独立会计师事务所或投资银行的意见，足以支付和解除每一笔本金、溢价和利息的分期付款，以及该系列债务证券按契约和债务证券规定的期限支付的任何强制性偿债基金付款。

只有在除其他外，我们已向受托人提交一份律师意见，说明我们已从美国国内税务局收到或已公布一项裁决，或自契约执行之日起，在适用的美国联邦所得税法中有一项修改，表明在这两种情况下， 意见的持有人将确认该系列的债务证券持有人将不承认收入，由于存款、失败和解除而导致美国联邦所得税的损益，并将按存款、失败和解除相同的数额、相同的方式和相同的时间征收美国联邦所得税(第8.3节)。

某些盟约的失败。该契约规定，除非适用的一系列债务 证券的条款另有规定，在遵守某些条件后：

条件包括：

董事、高级人员、雇员或股东无个人责任

我们过去、现在或将来的董事、高级人员、雇员或股东本身，对我们在债务证券或契约下的任何义务，或基于或基于这种义务 或其产生而提出的任何索赔，均不承担任何责任。通过接受债务担保，每个持有人免除并免除所有此类责任。这种放弃和释放是对发行债务证券的考虑的一部分。然而，根据美国联邦证券法，这种放弃和释放可能并不能有效地免除 债务，而且SEC认为这种豁免是违反公共政策的。

管理 法

契约和债务证券，包括因契约或债务证券引起或与之有关的任何索赔或争议，将受纽约州法律管辖(第10.10节)。

契约将规定，我们、受托人和债务证券持有人(通过接受债务证券)在适用法律允许的最大限度内，不可撤销地放弃因契约、债务证券或由此设想的交易而产生或涉及的任何法律程序中由陪审团审判的任何和全部权利。

契约将规定，因契约或由此设想的交易而引起或基于该契约或交易的任何法律诉讼、诉讼或程序，可在位于纽约市的美利坚合众国联邦法院提起，或在纽约市的每一案件中由纽约州法院提起，而我们、受托人和债务证券持有人(通过接受债务证券)，可在任何这类诉讼、诉讼或诉讼中向这些法院提出非排他性管辖权。契约将进一步规定，(在任何适用的法规或法院规则所允许的范围内)以邮寄方式将任何诉讼程序、传票、通知或文件 送达该当事方的地址 将是向任何此类法院提起的任何诉讼、诉讼或其他诉讼的有效送达。契约将进一步规定，我们、债务证券的受托人和持有人(通过接受债务证券)不可撤销地无条件放弃任何反对将任何诉讼、诉讼或其他程序提交上述法院审理的反对意见，并不可撤销和无条件地放弃，并同意不在不方便的论坛上提出任何此类诉讼、诉讼或其他程序的抗辩或要求。

认股权证的描述

我们可以发行认股权证购买我们的普通股或优先股或债务证券。我们可以独立发行认股权证，也可以和其他证券一起发行认股权证，这些认股权证可以附在任何提供的证券上，也可以与任何提供的证券分开。每一批认股权证都将根据我们和投资者之间的单独的认股权证协议或一家 认股权证代理人签发。以下对认股权证和认股权证协议的重要规定的概述，应参照适用于某一特定的 系列认股权证的权证协定和权证证书的所有规定，作为其全部内容的依据和限定的 。根据招股说明书提供的任何认股权证的条款可能与以下条款不同。 我们敦促您阅读适用的招股说明书补充和任何相关的免费书面招股说明书，以及包含认股权证条款的完整的认股权证(br}协议和认股权证。

任何发行认股权证的特定条款将在与发行认股权证有关的招股说明书补编中加以说明。这些术语可包括：

持有股票认股权证的人将无权：

每一张认股权证将使其持有人有权按适用的招股说明书补充规定的行使价格购买债务证券本金或优先股或普通股股份数目或可计算的数额。除非 我们在适用的招股说明书补充中另有规定，权证持有人可随时行使认股权证，直至我们在适用的招股说明书补充中规定的到期日为止。在有效期结束后，未行使的认股权证将失效。持有认股权证的人可以将其兑换为不同面额的新的权证 证书，出示这些证书进行转让登记，并在认股权证代理人的法人信托办事处或适用的招股说明书补充说明中指明的任何其他办事处行使这些证书。在行使任何购买债务 证券的认股权证之前，该认股权证持有人将不享有在行使时可购买的债务证券持有人的任何权利，包括收取有关债务证券本金、溢价或利息付款的任何权利，或执行适用契约的契约的任何权利。在行使购买普通股或优先股的任何认股权证之前，认股权证持有人将不享有基础普通股或优先股持有人的任何权利，包括在任何清算、解散或清盘普通股或优先股(如有的话)时获得股息或付款的任何权利。

单位描述

我们 可以发行由本招股说明书所提供的任何其他类型的证券组合组成的单位，分成一个或多个系列。 我们可以通过我们将根据单独协议签发的单位证书来证明每一个单元。我们可以与单位代理签订单位 协议。每个单位代理将是我们选择的银行或信托公司。我们将在与某一特定系列单位有关的招股说明书补充说明中注明单位代理的名称和地址。

下面的说明连同任何适用的招股说明书补充中的附加信息，总结了我们在本招股说明书下可能提供的单位的 一般特征。您应阅读任何招股说明书补充和任何免费的 书面招股说明书，我们可以授权向您提供有关提供的一系列单位，以及包含单位条款的完整的 单位协议。具体的单位协议将包含额外的重要条款和规定 ，我们将提交本招股说明书所包含的登记声明的一个证物，或参考我们向证券交易委员会提交的另一份报告中的 ，即与本招股说明书提供的单位有关的每一单位协议的形式。

如果 我们提供任何单位，这一系列单位的某些条款将在适用的招股说明书补编中加以说明，其中包括(但不限于)适用的下列条款：

全球证券

图书条目， 交付和形式

除非 我们在任何适用的招股说明书或免费书面招股说明书中有不同的说明，证券最初将以账面入账形式发行 ，并由一个或多个全球票据或全球证券，或共同的全球证券代表。全球证券将存放在或代表存托公司(DTC)，并以DTC的代名人CEDE&{Br}Co.的名义注册。除非并直到在下文所述有限的 情况下证明有价证券的个别证书被交换，否则全球担保除作为一个整体由保存人转让给其被提名人，或由指定人 转让给保存人，或由保存人或其被提名人转移到继承保存人或继承者 保存人的指定人。

DTC 已通知我们：

DTC 持有其参与者向dtc存款的证券。DTC还通过电子计算机化的账簿更改，便利参与方结算存款证券中的证券 交易，例如转账和认捐，从而消除了证券证书实物流动的需要。DTC的“直接参与者”包括证券经纪人和交易商，包括承销商、银行、信托公司、清算公司和其他组织。 dtc是存托信托清算公司(DTCC)的全资子公司。DTCC是DTC、国家证券结算公司和固定收益结算公司的控股公司，所有这些公司都是注册清算机构。其他人也可以使用DTC系统，我们有时称之为间接参与者，通过或与直接参与者直接或间接地保持保管关系。适用于直接交易委员会及其参与者的规则已提交给证券交易委员会。

在dtc系统下购买证券 必须由直接参与者或通过直接参与者进行，直接参与者将在dtc的记录上获得证券 的信用。证券的实际购买者的所有权权益，有时我们称之为受益的 所有者，反过来记录在直接和间接参与者的记录上。有价证券的实益所有人将不会收到DTC对其购买的书面确认。然而，预期受益所有人将收到书面确认书，提供其交易的详细情况，并通过其购买证券的 向直接或间接参与者定期报告其持有的资产。全球证券所有权权益的转让应通过代表受益所有人行事的参与人账簿上的 条目来完成。受益所有人将不会收到代表其在全球证券中的所有权权益的证书，除非在下面描述的有限情况下。

为便利随后的转让，直接参与者向直接交易委员会交存的所有全球证券将以DTC的合伙提名人Cde&Co.的名称 或 dtc的授权代表可能要求的其他名称登记。将证券存入DTC，并以Cde&Co.或其他代名人的名义进行登记，不会改变证券的实益所有权。DTC不了解证券的实际实益所有人。DTC的 记录只反映证券贷记到其帐户的直接参与者的身份，这些参与者可能是受益所有人，也可能不是受益人。参加者有责任代表他们的客户记帐他们所持有的资产。

因此，只要证券采用账面入账形式，您将收到付款，并且只能通过保存人及其直接和间接参与者的便利(br}来转移证券。我们将在“招股说明书”中为适用证券指定的地点保留一个办事处或机构，可将有关证券和契约 的通知和要求送交我们，并可交回经证明的证券，以供支付、登记转让或交换。

DTC向直接参与者、由直接参与者向间接参与者以及由直接 参与者和间接参与者向受益所有人传送通知和其他通信，将由它们之间的安排管辖，但须遵守不时生效的任何法律规定。

赎回 通知将发送给DTC。如果赎回的证券少于某一系列的所有证券，则直接交易委员会的惯例 是以抽签方式确定该系列证券的每一直接参与者将被赎回的利息数额。

无论是 dtc还是Cde&Co.(或其他DTC被提名人)都不会同意或投票支持这些证券。按照通常的程序， dtc将在记录日期后尽快向我们发送一个总括代理。总括代理将Cde&Co.的同意权或表决权分配给这些直接参与者，这些参与者的账户上的证券被记入记录 日期，该日期在附于总括代理的列表中标识。

因此，只要有价证券以账面入账形式存在，我们将通过电汇方式将这些证券通过电汇方式支付给作为这种证券的登记所有人的存托人或其指定人。如果证券在以下有限的情况下以通用凭证 形式发行，我们可以选择通过支票邮寄到有权获得付款的人的地址 或电汇到美国的银行帐户，在适用的付款日期之前至少15天由有权付款的人书面指定给适用的 受托人或其他指定的当事方，除非较短的期限对适用的受托人或其他指定的当事方来说是令人满意的。

证券的赎回收益、分配和股利将由DTC的授权代表要求让与公司或其他指定人。DTC的做法是根据DTC记录上显示的DTC各自持有的 ，在dtc收到资金和相应的详细信息后，将其直接记入参与方账户。参加者向受益所有人支付的款项将由常设指示和惯例管理，如以无记名形式为客户账户持有的证券或以“街道名称”登记的证券。这些付款将由参加者负责，而不是由直接贸易委员会或我们负责，但须遵守不时生效的任何法定或规管规定。向Cde&Co.或DTC授权代表可能要求的其他 代名人支付赎回收益、分配和股息是我们的责任，支付给直接 参与者的款项是DTC的责任，向受益所有人付款是直接 和间接参与方的责任。

除下文所述的有限情况外，购买证券的人无权以 的名义登记证券，也不接受实际交付的证券。因此，每个受益所有人必须依赖DTC及其参与者的程序 来行使证券和契约下的任何权利。

某些法域的法律可能要求某些证券购买者以确定的形式实际交付证券，这些法律可能损害转让或质押证券实益权益的能力。

dtc 可在任何时候通过向我们发出合理的 通知，终止其作为证券保存人的服务。在这种情况下，如果没有获得继承保存人，则要求印制和交付证券证书。

正如 上面所指出的，特定系列证券的受益所有者通常不会收到代表其在这些证券中的 所有权权益的证书。但是，如果：

我们将准备并交付此类证券的证书，以换取全球证券的利益。任何在上一句所述情况下可交换的全球证券的任何有益的 利益，都将可兑换为以保存人指示的名义登记的以最终认证形式登记的证券。预期这些 指示将以保存人收到的关于全球证券中实益 利益的所有权的指示为基础。

我们 已经从被认为是可靠的来源获得了本部分和本招股说明书中有关dtc和dtc图书输入系统 的信息，但我们对这些信息的准确性不负任何责任。

分配计划

我们可以根据承销的公开发行、谈判交易、阻止交易或这些方法的组合，或通过承销商或交易商，通过代理商和/或直接向一个或多个购买者出售证券。可在一个或多个交易中不时分发 证券：

每次我们出售本招股说明书所涵盖的证券时，我们将提供一份或多份招股说明书，说明这种证券的发行方法，并列出这些证券的发行条款和条件，包括证券的发行价和收益(如适用的话)。

购买本招股说明书所提供的证券的要约 可直接征求。还可指定代理，以征求不时购买证券的 提议。任何参与提供或出售我方证券的代理人将在招股说明书补充中标明 。

如果利用交易商出售本招股说明书提供的证券，证券将以本金形式出售给交易商。然后，交易商可将证券以不同的价格转售给公众，价格由交易商在转售的 时决定。

如果在出售本招股说明书所提供的证券时使用了 一家承销商，则在出售时将与该承销商签署一份承销协议，并在招股说明书补充中提供任何保险人的名称，由 承销商用来向公众出售证券。在出售证券方面，我们或由承销商代理证券的 购买者，可以承销折扣或佣金的形式补偿承销商。承销商可向交易商出售证券或通过交易商出售证券，而这些交易商可从承销商获得折扣、优惠或佣金，以及(或)他们可作为代理人的购买者的佣金。除非招股说明书另有说明，否则代理人将尽力采取行动， 交易商将作为本金购买证券，然后以由交易商决定的不同价格转售证券。

与提供证券有关而支付给承销商、交易商或代理人的任何 补偿，以及承销商允许给参与的交易商的任何折扣、优惠或佣金，将在适用的招股说明书补充中提供。参与发行证券的承销商、经销商和代理人可被视为“证券法”所指的承保人，它们在转售证券时所获得的任何折扣和佣金以及任何利润可被视为承保折扣和佣金。我们可以达成协议，赔偿承保人、交易商和代理人的民事责任，包括“证券法”规定的责任，或分担可能要求他们就其支付的款项，并偿还这些人的某些费用。

任何普通股或优先股将在纳斯达克资本市场上市，但任何其他证券可能或不可能在全国证券交易所上市。为便利证券的发行，参与发行的某些人员可以从事稳定、维持或以其他方式影响证券价格的交易。这可能包括超额分配或卖空证券，这涉及参与提供比出售给他们的证券更多的证券的人的出售。在这种情况下，这些人将通过在公开市场购买或行使其超额分配选择权(如果有的话)来弥补这种超额分配或空头头寸。此外，这些人可以通过在公开市场上投标或购买证券或进行罚款投标来稳定或维持证券的 价格，如果他们出售的证券与稳定交易有关，则可向参与发行的交易商出售许可。这些交易的效果可能是稳定或维持证券 的市场价格高于在公开市场上可能普遍存在的水平。这些交易可以随时停止。

如果在适用的招股说明书补编中指明了 ，承销商或作为代理人的其他人可被机构或其他适当的购买者授权征求 提议，以招股说明书 增订本中规定的公开发行价格购买证券，这是根据规定在招股说明书规定的日期或日期付款和交付的延迟交货合同。这些购买者除其他外可包括商业和储蓄银行、保险公司、养恤基金、投资公司、教育和慈善机构。延迟交货合同的条件是，根据买方在美国的任何管辖范围内的法律，在交货时不禁止购买延迟交货合同所涵盖的证券。承保人和代理人对这些合同的有效性或履行不承担任何责任。

根据“证券法”第415(A)(4)条，我们可以在市场上向现有交易市场提供股票。此外，我们还可以与第三方进行衍生交易，或在私下谈判的交易中向 第三方出售本招股说明书未涵盖的证券。如果适用的招股章程补充说明，就这些 衍生物而言，第三方可出售本招股说明书所涵盖的证券和适用的招股章程补充，包括在卖空交易中的 。如果是这样的话，第三方可以使用我们认捐的证券或向我们或其他人借来的证券来结清这些股票的出售或结清任何有关的公开借款，并可以利用从我们收到的证券结算这些衍生产品 ，以结清任何有关的股票公开借款。此类交易中的第三方将是一家承销商，如果在本招股说明书中未指明 ，则将在适用的招股说明书增订本(或事后修正)中指定。此外， 我们可以以其他方式向金融机构或其他第三方贷款或质押证券，后者可利用本招股说明书和适用的招股说明书补充出售证券 空。此类金融机构或其他第三方可将其经济空头地位转让给我们证券的投资者或与其他证券同时发行有关的投资者。

与任何特定发行有关的任何锁存条款的具体条款将在适用的招股说明书补充中加以说明。

在遵守金融行业监管局(FinancialIndustryRegulationAuthority，Inc.)或FINRA的指导方针的情况下，任何FINRA成员或独立经纪交易商获得的最高价格或折扣 不得超过发行总收益的8%。

承保人、经销商和代理人可以在他们获得赔偿的正常业务过程中与我们进行交易或为我们提供服务。

法律事项

Silverman Shin&Byrne PLLC将在此代表西半球生物药业公司转交与发行和出售所提供证券有关的某些法律事项。额外的法律事项，我们或任何保险人，经销商或代理人， ，我们将在适用的招股说明书补充中指名道姓。

专家们

截至2017年12月31日、2017年12月31日和2016年12月31日的合并财务报表，以及在本招股说明书中以提及方式纳入2017年12月31日终了期间的每三年的合并财务报表，都是根据上述事务所作为审计专家和会计专家的授权，在此以参考方式成立的独立注册会计师事务所RSM US LLP的报告。

在这里 您可以找到其他信息

我们已根据“证券法”就表格S-3向证券交易委员会提交了一份登记声明，本招股说明书和任何招股说明书都是其中的一部分。本招股说明书和任何招股说明书补充不包含 登记声明及其证物中的所有信息。关于我们的进一步信息和本招股说明书提供的普通股，请参阅登记表及其证物。本招股说明书和任何招股说明书中关于任何合同或所指任何其他文件的内容的说明不一定完整，在每一种情况下，我们请 你查阅作为登记声明的证物提交的合同或其他文件的副本。这些语句 中的每一个在所有方面都通过此引用进行限定。您可以在上午10：00和下午3：00的正式营业日内，阅读并复制我们在华盛顿特区N.E.街100号的证交会公共参考室(公共参考室)存档的任何文件。请致电1-800-SEC-0330向证交会查询有关公共资料室的更多信息.我们向证券交易委员会提交的所有文件也可在证券交易委员会的http://www.sec.gov.网站上查阅您也可以要求这些文件的副本，免费，通过书面 us在2117号西南公路484，奥卡拉，FL 34473或打电话给我们(407)839-0095。

我们必须遵守“外汇法”的定期报告要求，我们将向证券交易委员会提交定期报告、代理声明和 其他信息。这些定期报告、委托书和其他资料可在上文提到的证交会公共资料室和网站上查阅和复制。我们在http://www.hemispherx.net. You设有一个网站，可在我们的网站 上免费访问我们关于表10-K的年度报告、关于表10-Q的季度报告、关于表格8-K的当前报告以及根据“交易所法”第13(A)或15(D)节向证券交易委员会提交或提供的修正报告，在这些材料以电子方式提交或提供给证券交易委员会之后，可在合理可行的范围内尽快在我们的网站 上免费查阅。我们没有通过引用 在本招股说明书或任何招股说明书中加入 ，或任何招股说明书补充 我们网站中所载的或可通过其访问的信息，您不应将其视为本文件的一部分。

引用某些信息的

SEC的规则允许我们在本招股说明书中“引用”信息，这意味着我们可以通过向SEC单独提交另一份文件，向您披露重要信息。引用包含的 的信息被视为本招股说明书的一部分，我们向SEC提交的后续信息将自动更新和取代该信息。以参考方式合并的以前提交的文件中所载的任何陈述，将被视为为本招股章程的目的而被修改或取代，只要本招股章程中所载的一项陈述修改或取代该陈述。为本招股章程的目的，本招股章程所载的任何陈述，或在本招股章程内以提述方式并入或当作是 的文件中所载的任何陈述，将被视为修改或取代本招股章程所载的陈述，而本招股章程所载的陈述或其后提交的任何其他文件，如因提述本招股章程而被当作为并入本招股章程而成为法团，则须视为修改或取代该陈述。任何经如此修改或取代的陈述，除非经如此修改或取代，否则不得视为构成本招股章程的一部分。

在本招股章程的日期至本招股说明书所述证券的发行终止之间，我们以参考的方式将下列文件以及我们根据“交易法”第13(A)、13(C)、 14或15(D)条向证券交易委员会提出的任何未来文件包括在内。不过，我们并没有引用任何文件或部分，不论是在下文特别列出的文件或部分文件，或将来提交的文件或部分文件，而该等文件或部分并没有被视为“提交”证券交易委员会，包括我们赔偿委员会的报告 及性能图表，或根据表格8-K第2.02或7.01项提供的任何资料，或根据表格8-K第9.01项提供的有关证物。

本招股说明书及随附的招股说明书，以参考方式将以前已提交证券交易委员会的下列文件包括在内：

我们随后根据“外汇法”第13(A)、13(C)、14或15(D)节在根据本招股说明书终止发行之前提交的所有 报告和其他文件，包括我们可在本招股章程初步登记声明之日后向证券交易委员会提交的所有此类文件，本招股章程构成该声明的一部分并在登记声明生效之前提交，但 不包括向证券交易委员会提供的任何资料，而不是提交给证券交易委员会，也将以参考方式纳入本招股说明书 ，并自提交此类报告和文件之日起被视为本招股章程的一部分。

你方 可要求免费复印本招股说明书(证物除外)所包含的任何文件(证物除外)，除非这些文件 通过书面或打电话给我们，地址如下：

西半球生物药理学公司

2117西南公路484

奥卡拉， FL 34473

注意：秘书

(407) 839-0095

把 提高到18，000，000美元

普通 股票

招股说明书

Maxim 群有限责任公司

2020年3月10日