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美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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形式10-Q
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(第一标记) | | |
☒ | | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的季度报告 |
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☐ | | 根据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的过渡报告 |
从转轨时期到转轨时期,从转轨、转轨 |
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特拉华州 | | 47-3298624 |
(国家或其他司法管辖区) 成立为法团或组织) | | (国税局雇主) 识别号) |
|
| | | | |
美国中心路6280号 | 圣何塞 | 加利福尼亚 | | 95002 |
(主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
(650) | 687-5817 |
(登记人的电话号码,包括区号) |
______________________________________________________________________________ |
| | | | |
根据“交易法”第12(B)条登记的证券: |
每一班的职称 | | 交易符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股面值0.01美元 | | 高密度聚乙烯 | | 纽约证券交易所 |
通过检查标记说明注册人(1)是否已提交1934年“证券交易法”(“交易法”)第13条或第15(D)节要求提交的所有报告(或要求注册人提交此类报告的较短期限),以及(2)在过去90天中一直受到这类申报要求的约束。是 ☒不作再加工☐
通过检查标记,说明注册人是否已以电子方式提交了每一份交互数据文件,这些文件是根据条例S-T规则第四零五条(本章第232.405节)在前12个月内提交的(或在较短的时间内,注册人被要求提交此类文件)。是 ☒不作再加工☐
通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易所法”第12b-2条规则中“大型加速备案者”、“加速申报人”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义。
|
| | | | | | | | | | |
大型加速箱 | ☒ | | 加速过滤器 | ☐ | | 非加速滤波器 (不要检查是否较小的 报告公司) | ☐ | | 小型报告公司 | ☐ |
| | | | | | | | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用支票标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(如“交易法”第12b-2条规则所定义)。☐不作再加工☒
截至2005年惠普企业公司普通股流通股数2020年2月28日曾.1,288,341,672股票面值0.01美元。
惠普企业公司及其子公司
表格10-Q
截至二零二零年一月三十一日止的季度统计数字
目录
|
| | | |
| | | 页 |
前瞻性陈述 | 4 |
第一部分I. | 财务信息 | |
| 第1项 | 财务报表和补充数据 | 5 |
| 第2项 | 管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析 | 41 |
| 第3项 | 市场风险的定量和定性披露 | 56 |
| 第4项 | 管制和程序 | 56 |
第二部份 | 其他资料 | |
| 第1项 | 法律程序 | 58 |
| 第1A项. | 危险因素 | 58 |
| 第2项 | 未登记的股本证券出售和收益的使用 | 59 |
| 第5项 | 其他资料 | 59 |
| 第6项 | 展品 | 59 |
展览索引 | 60 |
签名 | 65 |
前瞻性陈述
这份关于表10-Q的季度报告,包括第一部分第2项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”,包含了涉及风险、不确定性和假设的前瞻性报表。如果风险或不确定因素成为现实,或者假设被证明是不正确的,那么惠普企业及其合并子公司(“惠普企业”)的结果可能与这种前瞻性陈述和假设所表达或暗示的结果大不相同。“相信”、“期待”、“预期”、“乐观”、“意图”、“目标”、“意志”、“应”等类似的表达方式都是为了识别这种前瞻性的表述。历史事实报表以外的所有报表均可视为前瞻性报表,包括但不限于对收入、利润率、支出、实际税率、2017年“美国减税和就业法”的影响、净收益、每股净收益、现金流量、福利计划供资、递延税收资产、股票回购、货币汇率或其他财务项目的任何预测;对成本节约或重组费用的数额、时间或影响的任何预测;任何关于未来业务管理计划、战略和目标的说明,以及转型和重组计划的执行情况,以及由此产生的成本节约、收入或盈利能力的任何改善;任何与产品或服务有关的预期发展、业绩、市场份额或竞争业绩的说明;关于当前或未来宏观经济趋势或事件以及这些趋势和事件对惠普企业及其财务业绩的影响的任何说明;关于有待调查的任何说明, 申索或争议;任何期望或信念的陈述;以及任何作为上述任何一项的基础的假设的陈述。风险、不确定因素和假设包括:需要应对惠普企业面临的许多挑战;惠普企业面临的竞争压力;与执行惠普企业战略有关的风险;宏观经济和地缘政治趋势和事件的影响;管理第三方供应商和惠普企业产品分销和有效交付惠普企业服务的必要性;保护惠普企业的知识产权资产,包括从第三方获得许可的知识产权和与前母公司共享的知识产权;与惠普企业国际业务相关的风险(包括流行病和公共卫生问题,如新型冠状病毒(COVID-19)的爆发);开发和过渡新产品和服务以及改进现有产品和服务,以满足客户需求和应对新出现的技术趋势;惠普企业及其供应商、客户、客户和合作伙伴执行和履行合同,包括冠状病毒等事件对此产生的任何影响;雇用和留住关键员工;与业务合并和投资交易有关的整合和其他风险;任何转型或重组计划的执行、时间安排和结果, 包括与实施转型和重组计划的成本和预期收益有关的估计和假设;“美国减税和就业法”及可能实施的相关指导和条例的影响;未决调查、索赔和争端的解决;以及本文所述的其他风险,包括但不限于本季度报告第二部分第1A项中讨论或引用的关于10-Q表格的“风险因素”项目,并不时在提交给证券交易委员会的惠普企业报告中加以描述或更新。惠普企业不承担任何义务,也不打算更新这些前瞻性声明.
第一部分.财务信息
项目1.财务报表和补充数据。
指数
|
| |
| 页 |
截至2020年1月31日和2019年1月31日三个月的合并合并报表(未经审计) | 6 |
| |
截至2020年1月31日和2019年1月31日的综合收入汇总报表(未经审计) | 7 |
| |
截至2020年1月31日(未经审计)和2019年10月31日(审计)的合并资产负债表 | 8 |
| |
截至2020年1月31日和2019年1月31日止的三个月现金流动汇总表(未经审计) | 9 |
| |
截至2020年1月31日和2019年1月31日的股东权益合并报表(未经审计) | 10 |
| |
精简合并财务报表附注(未经审计) | 12 |
| |
注1:重大会计政策概述和摘要 | 12 |
| |
注2:分段信息 | 15 |
| |
注3:HPE下一步 | 18 |
| |
注4:退休福利计划 | 19 |
| |
附注5:入息税 | 19 |
| |
注6:资产负债表详情 | 21 |
| |
注7:作为承租人的租赁会计 | 23 |
| |
附注8:作为出租人的租赁会计 | 25 |
| |
注9:商誉 | 30 |
| |
注10:公允价值 | 30 |
| |
注11:金融工具 | 32 |
| |
附注12:股东权益 | 35 |
| |
注13:每股净收益 | 37 |
| |
附注14:诉讼及意外开支 | 37 |
惠普企业公司及其子公司
精简合并收益报表
(未经审计) |
| | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计,但每股数额除外 |
净收入: | |
| | |
|
产品 | $ | 4,247 |
| | $ | 4,791 |
|
服务 | 2,589 |
| | 2,650 |
|
融资收入 | 113 |
| | 112 |
|
净收入总额 | 6,949 |
| | 7,553 |
|
费用和开支: | |
| | |
|
产品成本 | 2,910 |
| | 3,369 |
|
服务费用 | 1,684 |
| | 1,765 |
|
融资利息 | 73 |
| | 73 |
|
研发 | 485 |
| | 466 |
|
销售、一般和行政 | 1,218 |
| | 1,211 |
|
无形资产摊销 | 120 |
| | 72 |
|
转换成本 | 89 |
| | 78 |
|
购置、处置和其他有关费用 | 22 |
| | 63 |
|
费用和支出共计 | 6,601 |
| | 7,097 |
|
经营收入 | 348 |
| | 456 |
|
利息和其他,净额 | (19 | ) | | (51 | ) |
税收补偿调整 | (21 | ) | | 219 |
|
非服务净定期福利信贷 | 37 |
| | 16 |
|
股权收益 | 33 |
| | 15 |
|
税前收入 | 378 |
| | 655 |
|
税收准备金 | (45 | ) | | (478 | ) |
净收益 | $ | 333 |
| | $ | 177 |
|
每股净收益: | |
| | |
|
基本 | $ | 0.26 |
| | $ | 0.13 |
|
稀释 | $ | 0.25 |
| | $ | 0.13 |
|
用于计算每股净收益的加权平均股票: | |
| | |
|
基本 | 1,300 |
| | 1,401 |
|
稀释 | 1,315 |
| | 1,412 |
|
所附附注是这些精简的综合财务报表的组成部分。
惠普企业公司及其子公司
综合收益合并简表
(未经审计)
|
| | | | | | | |
| 三个月结束 一月三十一日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计 |
净收益 | $ | 333 |
| | $ | 177 |
|
税前其他综合收入(损失): | |
| | |
|
可供出售证券未实现(亏损)净收益的变化: | |
| | |
|
本报告所述期间产生的未实现收益(损失)净额 | 2 |
| | 2 |
|
(收益)损失重新归类为收益 | (3 | ) | | (3 | ) |
| (1 | ) | | (1 | ) |
现金流量套期保值未实现净损益的变化: | |
| | |
|
本报告所述期间产生的未实现收益(损失)净额 | 75 |
| | 34 |
|
净亏损(收益)重新归类为收益 | (69 | ) | | (133 | ) |
| 6 |
| | (99 | ) |
确定福利计划未实现部分的变化: | |
| | |
|
本报告所述期间产生的未实现收益(损失)净额 | 17 |
| | (55 | ) |
精算净损失和先前服务福利的摊销 | 61 |
| | 52 |
|
削减、定居点和其他 | — |
| | 5 |
|
| 78 |
| | 2 |
|
累积翻译调整的变化 | (4 | ) | | 12 |
|
税前其他综合收入(损失) | 79 |
| | (86 | ) |
(准备金)税收福利 | (9 | ) | | 10 |
|
其他综合收入(损失),扣除税款 | 70 |
| | (76 | ) |
综合收入 | $ | 403 |
| | $ | 101 |
|
所附附注是这些精简的综合财务报表的组成部分。
惠普企业公司及其子公司
合并资产负债表 |
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| (未经审计) | | (已审计) |
| 百万元,票面价值除外 |
资产 | |
| | |
|
流动资产: | |
| | |
|
现金和现金等价物 | $ | 3,171 |
| | $ | 3,753 |
|
应收账款,扣除可疑账户备抵后 | 2,864 |
| | 2,957 |
|
应收帐款,扣除可疑账户备抵后 | 3,591 |
| | 3,572 |
|
盘存 | 2,560 |
| | 2,387 |
|
待售资产 | 12 |
| | 46 |
|
其他流动资产 | 2,553 |
| | 2,428 |
|
流动资产总额 | 14,751 |
| | 15,143 |
|
财产、厂房和设备 | 5,711 |
| | 6,054 |
|
长期融资应收款和其他资产 | 10,179 |
| | 8,918 |
|
股权投资 | 2,290 |
| | 2,254 |
|
善意 | 18,305 |
| | 18,306 |
|
无形资产 | 1,008 |
| | 1,128 |
|
总资产 | $ | 52,244 |
| | $ | 51,803 |
|
负债和股东权益 | |
| | |
|
流动负债: | |
| | |
|
应付票据及短期借款 | $ | 4,510 |
| | $ | 4,425 |
|
应付帐款 | 5,332 |
| | 5,595 |
|
雇员补偿及福利 | 1,009 |
| | 1,522 |
|
所得税 | 173 |
| | 186 |
|
递延收入 | 3,267 |
| | 3,234 |
|
应计重组 | 184 |
| | 195 |
|
其他应计负债 | 4,279 |
| | 4,002 |
|
流动负债总额 | 18,754 |
| | 19,159 |
|
长期债务 | 9,362 |
| | 9,395 |
|
其他非流动负债 | 6,885 |
| | 6,100 |
|
承付款和意外开支 |
| |
|
股东权益 | |
| | |
|
HPE股东权益: | |
| | |
|
优先股,面值0.01美元(300股,未发行) | — |
| | — |
|
普通股,面值0.01美元(分别于2020年1月31日和2019年10月31日发行和发行的9,600股股票;1,293股和1,294股股票) | 13 |
| | 13 |
|
额外已付资本 | 28,287 |
| | 28,444 |
|
累积赤字 | (7,411 | ) | | (7,632 | ) |
累计其他综合损失 | (3,700 | ) | | (3,727 | ) |
HPE股东权益总额 | 17,189 |
| | 17,098 |
|
非控制利益 | 54 |
| | 51 |
|
股东权益总额 | 17,243 |
| | 17,149 |
|
负债和股东权益共计 | $ | 52,244 |
| | $ | 51,803 |
|
所附附注是这些精简的综合财务报表的组成部分。
惠普企业公司及其子公司
现金流动汇总表(未经审计) |
| | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计 |
业务活动现金流量: | |
| | |
|
净收益 | $ | 333 |
| | $ | 177 |
|
调整数,将净收益与业务活动提供的现金净额对账: | |
| | |
|
折旧和摊销 | 690 |
| | 639 |
|
股票补偿费用 | 93 |
| | 75 |
|
库存和可疑账户备抵 | 41 |
| | 42 |
|
重组费用 | 84 |
| | 33 |
|
递延所得税 | (28 | ) | | 370 |
|
股权收益 | (33 | ) | | (15 | ) |
其他,净额 | (36 | ) | | 46 |
|
经营资产和负债的变动,减去购置: | |
| | |
|
应收账款 | 82 |
| | 113 |
|
融资应收款 | (104 | ) | | (156 | ) |
盘存 | (204 | ) | | 99 |
|
应付帐款 | (250 | ) | | (256 | ) |
所得税 | (27 | ) | | (107 | ) |
重组 | (87 | ) | | (110 | ) |
其他资产和负债 | (633 | ) | | (568 | ) |
业务活动提供的现金净额(用于) | (79 | ) | | 382 |
|
投资活动的现金流量: | |
| | |
|
对不动产、厂房和设备的投资 | (568 | ) | | (729 | ) |
出售不动产、厂房和设备的收益 | 462 |
| | 157 |
|
购买可供出售的证券和其他投资 | (59 | ) | | (5 | ) |
到期及出售可供出售的证券及其他投资 | 8 |
| | 1 |
|
张贴的金融担保品 | (48 | ) | | (245 | ) |
收到的金融担保品 | 147 |
| | 281 |
|
与企业收购有关的付款,减去所购现金 | (6 | ) | | (76 | ) |
用于投资活动的现金净额 | (64 | ) | | (616 | ) |
来自筹资活动的现金流量: | |
| | |
|
原到期日少于90天的短期借款净额 | 127 |
| | (12 | ) |
债务收益,除发行成本外 | 340 |
| | 389 |
|
还债 | (450 | ) | | (334 | ) |
与股票奖励活动有关的收益净额 | (43 | ) | | (17 | ) |
回购普通股 | (204 | ) | | (814 | ) |
非控股权供款 | 1 |
| | — |
|
支付的现金红利 | (156 | ) | | (157 | ) |
用于筹资活动的现金净额 | (385 | ) | | (945 | ) |
现金、现金等价物和限制性现金减少 | (528 | ) | | (1,179 | ) |
期初现金、现金等价物和限制性现金 | 4,076 |
| | 5,084 |
|
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 3,548 |
| | $ | 3,905 |
|
所附附注是这些精简的综合财务报表的组成部分。
股东权益合并简表(未经审计)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
截至2020年1月31日止的三个月 | 股份数目 | | 面值 | | 额外已付资本 | | 累积赤字 | | 累积 其他 综合 损失 | | 衡平法 可归因 到 公司 | | 非- 控制 利益 | | 共计 衡平法 |
| 以百万计,但千股除外 |
2019年10月31日结余 | 1,294,369 |
| | $ | 13 |
| | $ | 28,444 |
| | $ | (7,632 | ) | | $ | (3,727 | ) | | $ | 17,098 |
| | $ | 51 |
| | $ | 17,149 |
|
净收益 | | | | | | | 333 |
| | | | 333 |
| | 2 |
| | 335 |
|
其他综合收入 | | | | | | | | | 70 |
| | 70 |
| |
|
| | 70 |
|
综合收入 | | | | | | | | | | | 403 |
| | 2 |
| | 405 |
|
发行与员工股票计划及其他有关的普通股 | 11,361 |
| |
|
| | (46 | ) | | 1 |
| | | | (45 | ) | | 1 |
| | (44 | ) |
回购普通股 | (12,827 | ) | |
|
| | (204 | ) | |
|
| | | | (204 | ) | | | | (204 | ) |
申报的现金红利(每股0.12美元) | | | | | | | (156 | ) | | | | (156 | ) | | | | (156 | ) |
采用会计准则更新的影响(1) | | | | | | | 43 |
| | (43 | ) | | — |
| | | | — |
|
股权补偿费用 | | | | | 93 |
| | | | | | 93 |
| | | | 93 |
|
2020年1月31日结余 | 1,292,903 |
| | $ | 13 |
| | $ | 28,287 |
| | $ | (7,411 | ) | | $ | (3,700 | ) | | $ | 17,189 |
| | $ | 54 |
| | $ | 17,243 |
|
(1)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
截至2019年1月31日止的三个月 | 股份数目 | | 面值 | | 额外已付资本 | | 累计赤字 | | 累积 其他 综合 损失 | | 衡平法 可归因 到 公司 | | 非- 控制 利益 | | 共计 衡平法 |
| 以百万计,但千股除外 |
2018年10月31日结余 | 1,423,303 |
| | $ | 14 |
| | $ | 30,342 |
| | $ | (5,899 | ) | | $ | (3,218 | ) | | $ | 21,239 |
| | $ | 35 |
| | $ | 21,274 |
|
净收益 | | | | | | | 177 |
| | | | 177 |
| | 7 |
| | 184 |
|
其他综合收入 | | | | | | | | | (76 | ) | | (76 | ) | |
|
| | (76 | ) |
综合收入 | | | | | | | | | | | 101 |
| | 7 |
| | 108 |
|
发行与员工股票计划及其他有关的普通股 | 8,653 |
| |
|
| | (17 | ) | | | | | | (17 | ) | |
|
| | (17 | ) |
回购普通股 | (53,851 | ) | |
|
| | (795 | ) | |
|
| | | | (795 | ) | | | | (795 | ) |
申报的现金红利(每股0.1125美元) | | | | | | | (150 | ) | | | | (150 | ) | | | | (150 | ) |
采用会计准则更新的影响(1) | | | | | | | (2,162 | ) | | | | (2,162 | ) | | | | (2,162 | ) |
股权补偿费用 | | | | | 77 |
| | | | | | 77 |
| | | | 77 |
|
2019年1月31日结余 | 1,378,105 |
| | $ | 14 |
| | $ | 29,607 |
| | $ | (8,034 | ) | | $ | (3,294 | ) | | $ | 18,293 |
| | $ | 42 |
| | $ | 18,335 |
|
(1) 2.3由于采用了所得税和美元的会计准则更新,累积赤字增加了10亿美元143百万与因采用新的收入会计准则而减少累积赤字有关。
所附附注是这些精简的综合财务报表的组成部分。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注
(未经审计)
注1:重大会计政策概述与总结
背景
Hewlett Packard Enterprise Company(“Hewlett Packard Enterprise”、“HPE”或“Company”)是一家全球技术领先企业,致力于开发智能解决方案,使客户能够从边缘到云无缝地捕获、分析和处理数据。惠普企业(Hewlett Packard Enterprise)通过推动新的业务模式、创造新的客户和员工体验以及提高现在和将来的运营效率,使客户能够加快业务成果。惠普企业的客户范围从中小型企业(“中小企业”)到大型全球企业。
2015年11月1日,该公司通过惠普公司的按比例分配,成为一家独立的公开上市公司。(“前母公司”或“惠普公司”),前称惠普公司(“惠普公司”),将惠普企业公司100%的流通股出售给惠普公司的股东(“分离”)。
提出依据
该公司精简的合并财务报表是按照美国(“美国”)编制的。普遍接受的会计原则(“公认会计原则”)。管理层认为,所附惠普企业未经审计的精简合并财务报表载有所有必要的调整,包括正常的经常性调整,以公平列报公司截至2005年12月31日的财务状况。2020年1月31日和2019年10月31日的操作结果。截至2020年1月31日止的三个月和2019的现金流量截至2020年1月31日止的三个月和2019的股东权益声明截至2020年1月31日止的三个月和2019.
的操作结果。截至2020年1月31日止的三个月的现金流量截至2020年1月31日止的三个月不一定表示全年预期的结果。本季度报告所载有关表格10-Q的资料,应与本公司截至财政年度的10-K表格年报一并阅读。2019年10月31日,包括“管理层对财务状况和业务结果的讨论和分析”、“关于市场风险的定量和定性披露”以及分别列于项目7、7A和8中的综合财务报表及其附注。
巩固原则
所附的未经审计的合并财务报表包括本公司及其所有子公司和附属公司的账目,其中公司拥有控制财务利益或是主要受益人。公司合并业务中的所有公司间交易和账户已被取消。
公司合并了一个可变利益实体(“VIE”),确定该公司是该实体业务的主要受益人。主要受益人是既有权指导对VIE的经济绩效影响最大的活动,也有吸收损失的义务或获得可能对VIE具有重大意义的利益的权利的一方。在评估公司是否是主要受益人时,公司评估其指导VIE最重要活动的权力,方法是考虑该实体的目的和设计,以及该实体旨在创造和传递给其可变利益持有人的风险。该公司还评估其在竞争中的经济利益。
公司对其有能力施加重大影响但根据权益会计方法不持有控制权益的公司的投资进行核算,公司在精简的合并盈余报表中记录其在收益或权益收益中所占的比例份额或亏损。
非控股权益在精简的综合资产负债表中作为股东权益总额中的一个单独组成部分提出。属于非控制权益的净收益记录在利息和其他净收益中,并没有单独列报,因为它们在提交的任何期间都不是重要的。
分段调整与再处理
惠普企业公司(Hewlett Packard Enterprise Company,“HPE”)从2020年第一季度开始实施了某些组织变革,以使其部门财务报告与其目前的业务结构更加紧密地保持一致。结果
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
在这些组织更改中,HPE用以下内容替换了混合IT报告部分(以及其中的Compute、Storage和HPE PointNext业务单元)四新的财务报告部门:计算、高性能计算和任务-关键系统(“HPC&MCS”)、存储、咨询和专业服务(“A&PS”)。
新的Compute部分将通用服务器和某些工作负载优化服务器组合结合在一起,这些服务器组合以前是混合IT-计算业务单元的一部分,而相关的运营服务业务以前是混合IT-HPE PointNext业务单元的一部分。HPC&MCS部门由高性能计算、关键任务系统和边缘计算产品组成,这些产品以前是混合IT-计算业务单元的一部分,而相关的运营服务业务以前是混合IT-HPE PointNext业务单元的一部分。新的存储部门结合了以前的混合IT-存储业务单元、相关的运营服务业务(以前是混合IT-HPE PointNext业务单元的一部分)和以前是IT-Compute混合业务单元一部分的超聚合基础设施产品。最后,A&PS部门由咨询主导的服务组成,这些服务以前是混合IT-HPE PointNext业务部门的一部分。
此外,智能边缘部分现在包括数据中心网络(“DC网络”)运营服务业务,该业务以前是混合IT-HPE PointNext业务部门的一部分。除业务服务外,DC网络业务已在先前的调整中转移到智能边缘段。
该公司对其部门信息的这些变化追溯到提交的最早时期,这主要导致了上述每项业务的净收入、营业利润和总资产的调整。这些变化对惠普企业先前报告的合并净收入、净利润、每股净收益(“每股收益”)或总资产没有影响。请参阅附注2,“分段信息”,以进一步讨论公司的部门调整。
估计数的使用
根据公认的会计原则(“公认会计原则”)编制财务报表,要求管理层作出影响公司精简综合财务报表及其附注中所报告数额的估计和假设。实际结果可能与这些估计数大相径庭。
外币换算
该公司主要使用美元作为其功能货币。以非美国货币计价的资产和负债按货币资产和负债的当期汇率和非货币资产和负债的历史汇率重新计量为美元。以非美国货币计值的净收入、成本和支出按该期间的平均汇率以美元记账。公司在合并损益表中包括外币利息重计和其他净损益,以及在确认套期保值收入时现金流量套期保值的损益。某些非美国子公司指定当地货币为其功能货币,公司在资产负债表日将其资产和负债折算成美元作为换算调整,并将其作为其他累计综合损失的一个组成部分列入精简的综合资产负债表。外币汇率对现金和现金等价物的影响在所列任何期间都不重要。
最近通过的会计公告
2018年2月,FASB发布了指导方针,允许公司将因美国税制改革而产生的搁浅税收影响从累积的其他综合收入(亏损)重新归类为留存收益。该指南还允许在通过指导意见时而不是在实际停止日期记录这些滞留税收影响的重新分类。该公司在2020年财政年度第一季度采用了这一指导方针,并选择不对以前的期间进行重新分类。结果,$43100万税收优惠从累计其他综合损失改划为累积赤字,主要包括与货币折算调整和现金流量套期保值的未实现净收益(损失)有关的数额。
2017年8月,FASB修订了现有的对冲会计会计准则。修正案扩大了实体对冲非金融和金融风险成分的能力,降低了利率风险公允价值对冲的复杂性。新指南取消了单独衡量和报告套期保值无效的要求,并要求套期保值工具公允价值的全部变动应与套期保值项目在同一损益表行中列报。该指南还简化了某些文件和评估要求,并修改了不包括在套期保值有效性评估之外的组成部分的核算。在2019年4月,FASB发布了一些关于部分术语公允价值的澄清。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
套期保值、公允价值套期保值基础调整和某些过渡要求。该公司自2019年11月1日起采用了该指南,通过时对精简的综合财务报表没有任何财务影响。
FASB于2016年2月发布了指导意见,并于2018年和2019年进行了修订,修改了租赁会计准则。从2019年11月1日开始,该公司在2020年第一季度采用了这一指南,采用了经修改的追溯性过渡方法,在合并财务报表中不再重述以往的比较期。因此,2019年11月1日以后开始的报告期的结果和相关披露按新的租赁标准列报,而上期比较结果和相关披露不作调整,并继续按照历史会计准则报告。这次更新的主要目的是通过要求承租人承认租赁责任和租赁期限的使用权(ROU)资产,提高各组织之间的透明度和可比性。该公司选择了一套实际的权宜之计,不需要重新评估先前与包含租赁、租赁分类和初始直接费用的合同有关的结论(“IDC”)。由于采用了新的租赁标准,$1.0资产使用权和使用权$1.1公司精简的综合资产负债表上数十亿的租赁负债。作为出租人,不ASC 842的通过记录了过渡调整数。
该标准的采用对公司在现行协议下的现金流动或债务契约遵守情况的精简合并经营报表和简明合并报表没有影响。会计政策和补充信息请参阅附注7“作为承租人的租赁会计”。
最近颁布的会计公告
2020年1月,FASB发布了指导意见,明确了权益证券会计准则、权益会计方法投资会计准则和衍生品与套期保值会计准则之间的某些互动关系。新的指南澄清了计量替代办法的适用以及某些远期合同和购买期权的会计核算,以获得投资。要求该公司在2022年第一季度采用该指南。允许提前收养。该公司目前正在评估这些修正对其合并财务报表的时间和影响。
2019年12月,FASB修订了现行的所得税会计准则。修正案通过取消一般原则的某些例外,澄清和简化了所得税的会计核算。要求该公司在2022年第一季度采用该指南。允许提前收养。该公司目前正在评估这些修正对其合并财务报表的时间和影响。
2018年8月,FASB发布了由供应商托管的云计算安排中客户的实现成本核算指南。某些类型的执行费用应在托管安排的期限内资本化和摊销。本公司须于2021年第一季采用该指引。允许提前收养。该公司目前正在评估这些修正对其合并财务报表的影响。
2018年8月,FASB发布了准则,改变了公允价值计量的披露要求和确定的养恤金计划。本公司须于2021年第一季采用该指引。允许提前收养。由于指南只是对披露的一种改变,公司并不期望该指南对其合并财务报表产生影响。
2016年6月,FASB修订了现行的信贷损失计量会计准则。修正案要求一个实体估计大多数金融工具的预期信用损失,包括贸易和租赁应收款,并记录该实体预计不会收取的摊销费用部分的备抵额。对预期信贷损失的估计应考虑到历史信息、当前信息以及合理和可支持的预测,包括预付估计数。2019年4月,FASB进一步澄清了信贷损失标准的范围,并处理了与应计未收利息余额、收回款项、可变利率和预付款有关的问题。2019年5月,财务会计准则委员会发布了进一步的指导意见,为各实体提供了一种选择,不可撤销地为合格的金融工具选择按一种工具使用的公允价值期权。2019年11月,FASB发布了对新的信贷损失标准的几项修订,包括一项修正案,要求各实体在购买的信贷恶化资产的信贷损失备抵中列入某些预计收回的摊销成本法。本公司须于2021年第一季采用该指引。该公司目前正在评估这些修正对其合并财务报表的影响。
2019年4月,财务会计准则委员会修订了其关于承认和计量金融工具的标准,以处理指南的范围、在使用计量替代办法时重新计量的要求以及某些披露要求。本公司须于2021年第一季采用该指引。该公司目前正在评估这些修正对其合并财务报表的影响。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
公司的会计政策没有发生其他重大变化,公司最近通过或颁布的会计公告在截至本财政年度的10-K表年度报告中披露2019年10月31日.
注2:段信息
正如附注1“重大会计政策概述和摘要”中所述,自2020年第一季度开始以来,公司实施了某些组织变革,以使其部门财务报告与其目前的业务结构更加紧密地保持一致。惠普企业的业务现在被组织成七财务报告部分:计算、HPC和MCS、存储、A&PS、智能边缘、金融服务(“FS”)和公司投资。惠普企业的组织结构是基于作为首席执行官(“首席执行官”)的首席运营决策者(“CODM”)用于评估、查看和管理公司业务运作的若干因素,这些因素包括但不限于产品和技术的客户群和同质化。这个七部门是基于这种组织结构和信息审查惠普企业的管理层,以评估部门的结果。下文对每一部分作了简要说明。
计算。HPE的计算组合为多工作负载计算和工作负载优化服务器提供通用服务器。HPE的通用服务器包括HPE ProLiant、安全和通用的机架和塔式服务器;HPE BladeSystem,一种将服务器、存储和网络汇聚在一起的模块化基础设施;以及HPE Synergy,一种传统和云本地应用程序的可组合的基础设施。该公司的工作负载优化服务器组合包括用于云数据中心的HPE Cloudline。计算服务还包括运营服务、转换项目、专业服务和支持服务。Compute支持团队也是室内灵活消费模式的供应商,例如HPE GreenLake.
高性能计算与任务关键系统。HPE的HPC&MCS组合提供了工作负载优化服务器,旨在支持特定的用例。HPC组合包括HPE、阿波罗和克雷产品,这些产品作为超级计算系统出售,用于支持高性能计算、数据分析和人工智能应用的数据密集型工作负载。MCS组合包括HPE Superdome Flex、HPE不间断和HPE完整性产品系列,用于支付和事务处理等需要高可用性、容错计算基础设施的关键应用程序。HPC&MCS部门还包括边缘计算业务,其中包括用于网络边缘计算的HPE Moonshot和HPE Edgeline产品。HPC&MCS产品还包括运营服务、改造项目、专业服务和支持服务。HPC和MCS产品可通过现场灵活消费模式购买,如HPE、GreenLake等.
储物。HPE提供的工作负载优化存储产品和服务提供的是人工智能驱动的云环境,绿湖的服务消费和灵活的投资选择。在HPE InfoSight先进的分析和机器学习以及HPE云量数据移动的支持下,HPE为混合云环境提供智能存储。关键解决方案包括具有HPE Nimble Storage dHCI的智能超收敛基础设施(“HCI”)组合、用于企业数据中心的分类HCI解决方案和用于虚拟化的超聚合平台HPE SimpliVity。该组合还包括HPE Primera、HPE灵活存储和HPE 3 PAR存储,分别用于关键任务工作负载和通用工作负载,以及运行在HPE阿波罗服务器上的大数据解决方案,以及BlueData和MapR技术,用于人工智能、机器学习和分析数据管理方面的专门知识。存储还提供了全面的数据保护,包括HPE StoreOnce和HPE Recovery Manager Central、二级工作负载和传统磁带的解决方案、存储网络和磁盘产品,如HPE模块存储阵列(“MSA”)和HPE XP。
咨询和专业服务提供以咨询为主导的服务、专门知识和建议、实施服务以及复杂的解决方案参与能力.A&PS专家通过数字改造向他们的客户提供建议。A&PS也是现场灵活消费模式的供应商,例如HPE GreenLake,它支持IT敏捷性,简化操作,并使成本与价值相一致。
智能边缘它由一系列在阿鲁巴品牌下运营的安全边缘云解决方案组成,包括有线和无线局域网(LAN)、校园和数据中心交换、软件定义的广域网、安全和相关服务,以便为任何规模的企业提供安全连接。智能边缘解决方案的主要业务驱动因素是移动性和物联网(“物联网”)。
HPE阿鲁巴产品组合包括有线和无线局域网硬件产品,如Wi-Fi接入点、交换机、路由器、传感器。HPE阿鲁巴软件和服务组合包括云管理软件产品、网络管理软件、网络访问控制软件、分析和保证软件、定位服务软件和专业及支持服务,以及-a Service(“AAS”)和智能边缘产品组合的消费模式。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
金融服务为客户提供灵活的投资解决方案,如租赁、融资、IT消费以及公用事业项目和资产管理服务,以促进独特的技术部署模式和从惠普企业和其他公司获得完整的IT解决方案,包括硬件、软件和服务。FS还支持在前提下灵活消费模式的金融解决方案,例如HPE GreenLake.为了提供支持整个IT生命周期的灵活服务和功能,FS与全球客户合作,帮助构建投资策略。FS为大型企业客户和渠道合作伙伴提供广泛的投资解决方案能力,并向中小企业、教育和政府实体提供一系列财务选择。
公司投资包括惠普实验室,该实验室负责研究和开发,并主持某些企业孵化项目,以及通信和媒体解决方案(“CMS”)业务。
段策略
公司在截至财政年度的10-K表格年报中披露的公司分部会计政策没有发生重大变化2019年10月31日,除附注1“重大会计政策概述和摘要”所述的组织变化外。
惠普企业不向其部门分配公司一级管理的某些运营费用。这些未分配成本包括某些公司成本和冲销、与公司和某些全球职能有关的基于股票的补偿费用、初始直接成本摊销、无形资产摊销、转换成本、购置、处置和其他相关费用。
分段经营结果
分部净收入和分部经营业绩如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 计算 | | HPC&MCS | | 储物 | | A&PS | | 智能边缘 | | 金融 服务 | | 企业 投资 | | 共计 |
| 以百万计 |
截至2020年1月31日止的三个月 | |
| | | | | | | | |
| | |
| | |
| | |
|
净收入 | $ | 2,963 |
| | $ | 816 |
| | $ | 1,235 |
| | $ | 242 |
| | $ | 715 |
| | $ | 857 |
| | $ | 121 |
| | $ | 6,949 |
|
部门间净收入 | 48 |
| | 7 |
| | 15 |
| | 1 |
| | 5 |
| | 2 |
| | — |
| | 78 |
|
分部净收入共计 | $ | 3,011 |
| | $ | 823 |
| | $ | 1,250 |
| | $ | 243 |
| | $ | 720 |
| | $ | 859 |
| | $ | 121 |
| | $ | 7,027 |
|
业务部门收益(亏损) | $ | 286 |
| | $ | 49 |
| | $ | 226 |
| | $ | (2 | ) | | $ | 70 |
| | $ | 73 |
| | $ | (27 | ) | | $ | 675 |
|
截至2019年1月31日止的三个月 | |
| | | | | | | | |
| | |
| | |
| | |
|
净收入 | $ | 3,509 |
| | $ | 728 |
| | $ | 1,337 |
| | $ | 239 |
| | $ | 706 |
| | $ | 916 |
| | $ | 118 |
| | $ | 7,553 |
|
部门间净收入 | 66 |
| | 51 |
| | 19 |
| | 2 |
| | (1 | ) | | 3 |
| | — |
| | 140 |
|
分部净收入共计 | $ | 3,575 |
| | $ | 779 |
| | $ | 1,356 |
| | $ | 241 |
| | $ | 705 |
| | $ | 919 |
| | $ | 118 |
| | $ | 7,693 |
|
业务部门收益(亏损) | $ | 340 |
| | $ | 98 |
| | $ | 254 |
| | $ | (32 | ) | | $ | 24 |
| | $ | 77 |
| | $ | (28 | ) | | $ | 733 |
|
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
部分业务结果与惠普企业合并财务报表的核对如下:
|
| | | | | | | |
| 三个月结束 一月三十一日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计 |
净收入: | | | |
|
总段 | $ | 7,027 |
| | $ | 7,693 |
|
部门间净收入的冲销 | (78 | ) | | (140 | ) |
惠普企业合并净收益总额 | $ | 6,949 |
| | $ | 7,553 |
|
税前收入: | |
| | |
|
部分业务收入共计 | $ | 675 |
| | $ | 733 |
|
未分配的公司费用和冲销 | (52 | ) | | (50 | ) |
未分配股票补偿费用 | (21 | ) | | (14 | ) |
初始直接费用摊销 | (3 | ) | | — |
|
无形资产摊销 | (120 | ) | | (72 | ) |
转换成本 | (89 | ) | | (78 | ) |
购置、处置和其他有关费用(1) | (42 | ) | | (63 | ) |
利息和其他,净额 | (19 | ) | | (51 | ) |
税收补偿调整 | (21 | ) | | 219 |
|
非服务净定期福利信贷 | 37 |
| | 16 |
|
股权收益 | 33 |
| | 15 |
|
惠普企业税前综合收益总额 | $ | 378 |
| | $ | 655 |
|
(1)2020财政年度收购、处置和其他相关费用包括$20百万与非现金库存的公允价值调整有关的收购Cray公司,这是包括在产品成本。
按部门分列的资产总额和分部资产与惠普企业合并资产的对账情况如下: |
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | (一九二零九年十月三十一日) |
| 以百万计 |
计算 | $ | 14,159 |
| | $ | 14,066 |
|
HPC&MCS | 6,568 |
| | 6,819 |
|
储物 | 6,848 |
| | 7,214 |
|
A&PS | 455 |
| | 440 |
|
智能边缘 | 3,338 |
| | 3,318 |
|
金融服务 | 14,610 |
| | 14,700 |
|
公司投资 | 438 |
| | 461 |
|
公司资产和未分配资产 | 5,828 |
| | 4,785 |
|
惠普企业合并资产总额 | $ | 52,244 |
| | $ | 51,803 |
|
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
该公司按地理区域分列的净收入如下:
|
| | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计 |
美洲: | | | |
美国 | $ | 2,318 |
| | $ | 2,501 |
|
美洲不包括美国。 | 468 |
| | 504 |
|
美洲共计 | 2,786 |
| | 3,005 |
|
欧洲、中东和非洲 | 2,560 |
| | 2,910 |
|
亚太地区和日本 | 1,603 |
| | 1,638 |
|
惠普企业合并净收入共计 | $ | 6,949 |
| | $ | 7,553 |
|
附注3:HPE下一步
该公司将HPE下一步计划扩展到2021财政年度,以缓解最近的全球发展和不断变化的经济不确定性。通过这一扩展,该公司预计将承担与精简、升级和简化后端业务有关的费用,因为它将实施进一步的成本提取措施,以实现增量节约。这些成本可能被房地产销售收益部分抵消。
转换成本
在三个月内结束2020年1月31日,该公司$89百万在精简的合并损益表中记录在转换费用内的净费用。在截至2019年1月31日的三个月内,该公司发生了$83百万净费用,其中$78在转换成本中记录了百万,并且$5在非服务净定期福利信贷中,分别有100万记录在精简的综合收益报表中。
|
| | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计 |
程序管理(1) | $ | 11 |
| | $ | 11 |
|
资讯科技成本 | 28 |
| | 27 |
|
重组费用 | 84 |
| | 33 |
|
房地产销售收益 | (34 | ) | | — |
|
其他(2) | — |
| | 12 |
|
共计 | $ | 89 |
| | $ | 83 |
|
| |
(1) | 主要包括咨询费和其他可归因于HPE下一计划的设计和实施的直接费用。 |
| |
(2) | 主要包括与HPE下一项倡议有关的场地搬迁费用。 |
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
重组计划
2017年10月16日,公司董事会批准了一项与HPE下一步计划(“HPE下一步计划”)相关的重组计划,并于2018年9月20日批准了对该重组计划的修订。由于对该计划进行了修订,费用数额和总撤离人数进行了修订,并将完成裁员延长至2020年财政年度。根据业务需要、当地法律要求以及酌情与雇员工作委员会和其他雇员代表的协商,劳动力的变化将因国家而异。
|
| | | | | | | |
| 雇员 遣散费 | | 基础设施 和其他 |
| 以百万计 |
截至2019年10月31日的负债 | $ | 178 |
| | $ | 42 |
|
收费 | 51 |
| | 33 |
|
现金付款 | (67 | ) | | (12 | ) |
非现金项目 | — |
| | (4 | ) |
截至2020年1月31日的负债 | $ | 162 |
| | $ | 59 |
|
截至2020年1月31日迄今发生的费用总额 | $ | 971 |
| | $ | 159 |
|
截至2020年1月31日预计将发生的费用总额 | $ | 1,200 |
| | $ | 180 |
|
截至2020年1月31日和2019年10月31日,现与HPE Next计划有关的重组负债,在“精简综合资产负债表”的应计重组报告中报告如下:$160百万和$164百万分别。与HPE下一计划有关的非流动结构调整负债,截至2005年12月31日在精简的综合资产负债表中的其他非流动负债中报告2020年1月31日和2019年10月31日曾.$61百万和$56百万分别。
注4:退休金计划
公司确定的福利计划的净养恤金福利成本在精简的综合收益报表中确认三结束的几个月2020年1月31日和2019,如下:
|
| | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计 |
服务成本 | $ | 23 |
| | $ | 21 |
|
利息成本(1) | 36 |
| | 55 |
|
计划资产预期收益(1) | (135 | ) | | (130 | ) |
摊销和延期(1): | |
| | |
|
精算损失 | 64 |
| | 57 |
|
优先服务效益 | (3 | ) | | (4 | ) |
定期福利净信贷 | (15 | ) | | (1 | ) |
沉降损失(1) | — |
| | 5 |
|
净收益(信贷)成本 | $ | (15 | ) | | $ | 4 |
|
| |
(1) | 这些非服务的非服务组成部分的净定期收益成本包括在非服务净定期福利信贷在汇总综合报表的收益。 |
注5:所得税
税收准备金
公司的实际税率是11.9%和73.0%为截至2020年1月31日止的三个月和2019分别。有效税率截至2020年1月31日止的三个月是因为与某些收入相关的优惠税率
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
来自公司在世界各地低税率地区的运作。截至一月三十一日的三个月的实际税率,2019受到2017年减税和就业法案(“税法”)的重大影响。
为截至2020年1月31日止的三个月,公司记录$16百万与这一期间不相关的各种项目有关的所得税净福利。主要包括的数额$21百万与公司与惠普公司共同承担的分离前税负变动有关的所得税优惠。公司为此得到惠普公司的赔偿。
为截至2019年1月31日止的三个月,公司记录$428百万与这一期间不相关的各种项目有关的净所得税费用。主要包括的数额$375百万与美国联邦和州估价津贴因税法的影响而发生变化有关的所得税费用,$37百万与未来扣缴费用有关的所得税对收入分配的影响$34百万与公司与惠普公司分担连带责任的分离前税负变动有关的所得税费用,部分抵销$30百万重组费用及收购、处置及其他相关费用的所得税优惠。
不确定的税收状况
截至2020年1月31日和2019年10月31日,未获确认的免税额为$2.2十亿和$2.3十亿分别,其中最多可达$730百万和$772百万元,分别会影响公司的实际税率,如果实现在各自的期间。
本公司在精简的综合盈利报表中确认来自优惠结算的利息收入以及未确认的税收福利应计利息费用和罚款。公司承认$5百万利息收入和$25截至三个月的利息开支百万元2020年1月31日分别为2019年和2019年。截至2020年1月31日和2019年10月31日,公司$124百万和$129百万分别在精简的综合资产负债表中记录利息和罚款。
本公司与税务当局就不同司法管辖区的税务事宜进行持续的讨论和谈判。本公司不期望在下一个审计周期内完成任何审计周期的解决。12月份。然而,某些联邦、外国和州税收问题有可能在下一次解决。12月份,包括涉及公司间交易、连带税务责任和其他事项的问题。因此,该公司认为,合理地有可能将其现有的未获承认的税收福利减少最多可达$84百万在下一个12月份.
递延税款资产和负债
在精简的综合资产负债表中列入的递延税资产和负债如下:
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 以百万计 |
递延税款资产 | $ | 1,529 |
| | $ | 1,515 |
|
递延税款负债 | (311 | ) | | (311 | ) |
递延税资产扣除递延税负债 | $ | 1,218 |
| | $ | 1,204 |
|
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
注6:资产负债表细节
资产负债表详情如下:
现金、现金等价物和限制性现金
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| (二零二零年一月三十一日) | | (一九二零九年十月三十一日) |
| 以百万计 |
现金和现金等价物 | $ | 3,171 |
| | $ | 3,753 |
|
限制现金(1) | 377 |
| | 323 |
|
现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 3,548 |
| | $ | 4,076 |
|
(1)公司在所附的精简综合资产负债表中包括其他流动资产中的限制性现金。
盘存
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 以百万计 |
成品 | $ | 1,245 |
| | $ | 1,198 |
|
已购买的零件和装配式组件 | 1,315 |
| | 1,189 |
|
共计 | $ | 2,560 |
| | $ | 2,387 |
|
财产、厂房和设备
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 以百万计 |
土地 | $ | 90 |
| | $ | 241 |
|
建筑物和租赁地的改进 | 1,898 |
| | 2,196 |
|
机械和设备,包括租赁设备 | 9,542 |
| | 9,464 |
|
| 11,530 |
| | 11,901 |
|
累计折旧 | (5,819 | ) | | (5,847 | ) |
共计 | $ | 5,711 |
| | $ | 6,054 |
|
应付票据及短期借款
应付票据及短期借款,包括长期债务的当期部分,如下:
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 以百万计 |
长期债务的当期部分 | $ | 3,399 |
| | $ | 3,441 |
|
FS商业票据 | 696 |
| | 698 |
|
应付银行、信贷额度及其他票据 | 415 |
| | 286 |
|
共计 | $ | 4,510 |
| | $ | 4,425 |
|
二零二零年二月二十日$755百万的资产支持债券六按加权平均价格99.99%加权平均利率1.87%,由2020年4月起按月支付,$243百万在资产支持债券中,规定的到期日为2021年3月9日,其次是$512百万规定的到期日为2030年2月20日。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
保证
公司产品保修责任总额2020年1月31日,以及在三截至那时为止的几个月如下:
|
| | | |
| 三个月结束 (二零二零年一月三十一日) |
| 以百万计 |
期初余额 | $ | 400 |
|
收费 | 67 |
|
安置点 | (77 | ) |
期末余额 | $ | 390 |
|
合同余额
公司的合同余额包括合同资产、合同负债和与客户签订合同的费用。
合同资产
应收帐款净额,包括未开单应收款汇总表如下:
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 以百万计 |
应收账款净额 | | | |
应收账款 | $ | 2,684 |
| | $ | 2,782 |
|
未开单应收款 | 218 |
| | 206 |
|
可疑账户备抵 | (38 | ) | | (31 | ) |
共计 | $ | 2,864 |
| | $ | 2,957 |
|
合同负债
合同负债包括递延收入。当期及非流动递延收入的总结余为$6.0十亿截至2020年1月31日和2019年10月31日。在截至2020年1月31日止的三个月,约$1.3十亿截至2019年10月31日的递延收入被确认为收入。
剩余的履约义务
分配给剩余履约义务的收入是尚未完成的合同工作,不包括客户未承诺的合同。剩余的履约债务估计数可能会发生变化,并受到若干因素的影响,包括合同终止、合同范围的变化、尚未实现的收入调整和货币调整。
剩余的履约义务包括递延收入。截至2020年1月31日,剩余的履约债务总额为$6.0十亿。该公司预计将大致认识到42%作为剩余财政年度的收入。
获得合同的费用
截至2020年1月31日,获取合同的资本化成本的现期和非流动部分为$51百万和$77百万,这些资产分别包括在其他流动资产和长期融资应收款及其他资产中,分别列在精简的综合资产负债表中。为截至2020年1月31日止的三个月和2019,公司摊销$14百万和$10获得合同的资本化成本分别为百万元。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
注7:作为承租人的租赁会计
本公司以租赁者的身份签订各种资产租赁合同,其中包括办公楼、车辆、航空和设备。公司决定一项安排在开始时是否为租赁。安排包含租赁,当该安排传递在租赁期限内控制已识别资产的使用的权利时。在租赁开始时,公司在精简的综合资产负债表中记录支付租赁付款义务的租赁负债和租赁期间使用相关资产的权利的ROU资产。租赁负债是根据租赁期内尚未支付的最低租赁付款的现值和公司的增量借款利率在开始之日计算的。由于公司的大多数租约没有提供隐含的利率,公司使用的增量借款利率接近公司在有担保的基础上在执行租赁时在该国借款的利率。ROU资产以负债为基础,根据租赁前付款、所收到的租赁奖励和承租人的初始直接成本进行调整。固定付款包括在认列ROU资产和负债中,而可变租赁付款,如维持费或水电费,则按发生时支出。本公司与租赁和非租赁部分签订了协议,这些协议单独核算,不包括在其租赁资产中,并与本公司大部分租赁协议的相应负债有关。公司使用租赁和非租赁组件的相对独立价值来分配对它们的考虑.
对于融资租赁,ROU资产在资产使用寿命或租赁期限较短的情况下按直线摊销。租赁责任的利息费用用利息法单独记录。对于经营租赁,租赁费用一般在租赁期限内以直线确认.
截至2020年1月31日的三个月的合并损益表中包括租赁费用的组成部分如下:
|
| | | |
| 截至2020年1月31日止的三个月 |
| 以百万计 |
经营租赁成本 | $ | 58 |
|
融资租赁成本 | 2 |
|
转租租金收入 | (16 | ) |
租赁费用总额 | $ | 44 |
|
在三个月内结束2020年1月31日,公司记录$40出售和租回交易带来的净收益。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
截至2005年公司精简的综合资产负债表中包括的经营和融资租赁的ROU资产和租赁负债2020年1月31日情况如下:
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| | | | | |
| 资产负债表分类 | | (二零二零年一月三十一日) |
|
| | | 以百万计 |
经营租赁 | | | |
ROU资产 | 长期融资应收款和其他资产 | | $ | 1,053 |
|
租赁负债: | | |
|
经营租赁负债-流动 | 其他应计负债 | | $ | 203 |
|
经营租赁负债-非流动 | 其他非流动负债 | | 940 |
|
经营租赁负债总额 | | | $ | 1,143 |
|
| | | |
融资租赁 | | |
|
融资租赁ROU资产: | 财产、厂房和设备 | |
|
融资租赁ROU资产总额 | | | $ | 53 |
|
减:累计折旧 | | | (1 | ) |
融资租赁净资产 | | | $ | 52 |
|
租赁负债: | | |
|
融资租赁负债-流动 | 应付票据及短期借款 | | $ | 4 |
|
融资租赁负债-非流动 | 长期债务 | | 56 |
|
融资租赁负债总额 | | | $ | 60 |
|
| | | |
ROU资产总额 | | | $ | 1,105 |
|
租赁负债总额 | | | $ | 1,203 |
|
经营租赁和融资租赁的加权平均剩余租赁期限和加权平均贴现率如下: |
| | | | | |
| 经营租赁 | | 融资租赁 |
加权平均剩余租赁期限(以年份为单位) | 7.3 |
| | 10.3 |
|
加权平均贴现率 | 2.8 | % | | 3.5 | % |
截至2020年1月31日的三个月与租赁有关的补充现金流量信息如下:
|
| | | | | |
| 现金流量表活动 | | 截至2020年1月31日止的三个月 |
| | | 以百万计 |
经营租赁产生的现金流出 | 用于业务活动的现金净额 | | $ | 56 |
|
为换取新的经营租赁负债而获得的资产 | 非现金活动 | | $ | 172 |
|
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
下表列出截至二零二零年一月三十一日该公司经营租约的未来最低租赁承诺:
|
| | | |
| 截至2020年1月31日 |
财政年度 | 以百万计 |
2020财政年度剩余时间 | $ | 179 |
|
2021 | 195 |
|
2022 | 174 |
|
2023 | 157 |
|
2024 | 135 |
|
此后 | 437 |
|
未来租赁付款共计 | $ | 1,277 |
|
减:估算利息 | (134 | ) |
租赁负债余额总额 | $ | 1,143 |
|
T下表显示了截至2020年1月31日该公司融资租赁的未来最低租赁承诺:
|
| | | |
| 截至2020年1月31日 |
财政年度 | 以百万计 |
2020财政年度剩余时间 | $ | 5 |
|
2021 | 6 |
|
2022 | 6 |
|
2023 | 7 |
|
2024 | 7 |
|
此后 | 41 |
|
未来租赁付款共计 | $ | 72 |
|
减:估算利息 | (12 | ) |
租赁负债余额总额 | $ | 60 |
|
附注8:作为出租人的租赁会计
本公司的租赁产品是不可取消的,付款时间表主要包括固定付款.根据指数计算的可变付款包括在租赁应收款中。当租赁安排包括多项履约义务时,公司根据相对独立的销售价格在租赁组件和非租赁组件之间分配考虑。在租赁期限结束时,本公司允许客户返还设备、购买设备或根据双方商定的条款续约。
本公司通过租赁和融资协议保留设备的剩余地位,这相当于估计的市场价值。剩余数额是在租赁开始前确定的,根据租赁结束时的估计设备价值,使用产品路线图趋势、历史分析、未来预测和再营销经验。本公司的剩余金额至少每年进行评估,以评估我们的账面价值是否合适。任何预期的具体未来剩余价值的下降,被认为不是暂时的,都将记录在当期收益中。该公司能够通过出售现有设备、在固定期限基础上延长租赁安排、在初始租赁期限之后订立每月使用租赁期限以及在二级市场出售租赁退回的设备来优化剩余价值回收。合同租赁协议还确定了返回条件,以确保租赁设备在返回时状况良好,减去任何正常损耗。在剩余审查过程中,对产品变化、产品更新以及市场状况进行审查,如果不是临时的,则根据这些变化的影响对剩余价值进行调整。再营销销售机构密切管理设备租赁收益的销售,以优化剩余产品的回收。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
融资应收款
融资应收账款是指公司和第三方产品的销售型和直接融资租赁.租赁投资净额按应收租约现值、设备未担保剩余价值估计数减去未赚取收入和信贷损失备抵额的总和计算。这些应收款的条款通常从两项到两项不等。五年通常由相关资产的担保权益担保。融资应收款还包括营业租赁的应收帐款。融资应收款的构成部分如下:
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 以百万计 |
应收最低租赁付款 | $ | 9,144 |
| | $ | 9,070 |
|
无担保剩余价值 | 344 |
| | 336 |
|
未获收入 | (752 | ) | | (754 | ) |
融资应收款,毛额 | 8,736 |
| | 8,652 |
|
可疑账户备抵 | (133 | ) | | (131 | ) |
应收融资,净额 | 8,603 |
| | 8,521 |
|
减:当前部分(1) | (3,591 | ) | | (3,572 | ) |
一年后到期的款项,净额(1) | $ | 5,012 |
| | $ | 4,949 |
|
| |
(1) | 公司在合并资产负债表中包括应收账款、可疑账户备抵和一年后到期金额、长期融资应收账款和其他资产中的当期部分。 |
截至2020年1月31日公司应收最低租赁款项的预定到期日如下:
|
| | | |
财政年度 | 以百万计 |
2020财政年度剩余时间 | $ | 3,142 |
|
2021 | 2,728 |
|
2022 | 1,835 |
|
2023 | 922 |
|
2024 | 419 |
|
此后 | 98 |
|
未贴现现金流动总额 | $ | 9,144 |
|
租赁付款的现值(确认为应收财务款项) | $ | 8,337 |
|
未折现现金流与折现现金流的再分配差异 | $ | 807 |
|
在采用新的租赁标准之前,公司最低应收租赁付款的预定到期日2019年10月31日情况如下:
|
| | | |
财政年度 | 以百万计 |
2020 | $ | 3,939 |
|
2021 | 2,449 |
|
2022 | 1,555 |
|
2023 | 752 |
|
2024 | 306 |
|
此后 | 69 |
|
共计 | $ | 9,070 |
|
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
出售融资应收款
在三个月内结束2020年1月31日和2019,公司作出安排,将某些应收融资款项下的合同付款转给第三方金融机构。在三结束的几个月2020年1月31日和2019,公司出售$38百万和$48百万分别为融资应收款。
信用质量指标
根据内部风险评级,融资应收款总额的信贷风险概况如下:
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 以百万计 |
风险评级: | |
| | |
|
低层 | $ | 4,435 |
| | $ | 4,432 |
|
适度 | 4,005 |
| | 3,933 |
|
高 | 296 |
| | 287 |
|
共计 | $ | 8,736 |
| | $ | 8,652 |
|
评级为低风险的账户通常相当于标准普尔(Standard&Poor‘s)对BBB的评级--或更高,而评级为中等风险的账户一般具有BB+或更低的评级。当公司认为应收账款受到损害或管理层认为存在重大的短期损害风险时,该公司将账户归类为高风险。
可疑账户备抵
截至2004年的应收账款可疑账户备抵2020年1月31日和2019年10月31日以及在三到那时为止的12个月如下:
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 以百万计 |
期初余额 | $ | 131 |
| | $ | 120 |
|
可疑账户备抵 | 5 |
| | 33 |
|
注销 | (3 | ) | | (22 | ) |
期末余额 | $ | 133 |
| | $ | 131 |
|
对损失进行评估的融资应收款毛额和相关备抵如下:
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 以百万计 |
合计评估损失的融资应收款毛额 | $ | 8,250 |
| | $ | 8,255 |
|
个别评估损失的融资应收款毛额(1) | 486 |
| | 397 |
|
共计 | $ | 8,736 |
| | $ | 8,652 |
|
应收款融资备抵-集体评估损失 | $ | 86 |
| | $ | 84 |
|
单独评估损失的应收款融资备抵 | 47 |
| | 47 |
|
共计 | $ | 133 |
| | $ | 131 |
|
| |
(1) | 包括营业租赁应收帐款、发票和未开单销售和直接融资租赁应收款。 |
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
非应计及逾期融资应收款
下表汇总了融资应收款毛额的账龄和非权责发生情况:
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 以百万计 |
帐单:(1) | |
| | |
|
当前1-30天 | $ | 350 |
| | $ | 301 |
|
逾期31-60天 | 53 |
| | 62 |
|
逾期61-90天 | 32 |
| | 15 |
|
逾期>90天 | 111 |
| | 88 |
|
未开单销售和直接融资租赁应收款 | 8,190 |
| | 8,186 |
|
融资应收款毛额共计 | $ | 8,736 |
| | $ | 8,652 |
|
非权责发生制融资应收款毛额(2) | $ | 322 |
| | $ | 276 |
|
融资应收款毛额-逾期90天仍应计利息(2) | $ | 164 |
| | $ | 121 |
|
| |
(1) | 包括营业应收帐款和应收帐款及直接融资租赁应收帐款. |
| |
(2) | 包括营业租赁应收帐款、发票和未开单销售和直接融资租赁应收款。 |
经营租赁
合并资产负债表中不动产、厂场和设备中的业务租赁资产如下:
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 以百万计 |
租给客户的设备 | $ | 7,097 |
| | $ | 7,185 |
|
累计折旧 | (3,117 | ) | | (3,101 | ) |
共计 | $ | 3,980 |
| | $ | 4,084 |
|
截至2020年1月31日与租用设备有关的不可撤销经营租契的最低未来租金如下:
|
| | | |
财政年度 | 以百万计 |
2020财政年度剩余时间 | $ | 1,445 |
|
2021 | 1,295 |
|
2022 | 556 |
|
2023 | 113 |
|
2024 | 28 |
|
此后 | 2 |
|
共计 | $ | 3,439 |
|
如果租赁被归类为经营租赁,公司在租赁期内以直线记录租赁收入。在经营租赁开始时,最初的直接费用被推迟,并按与租赁收入记录相同的基础在租约期限内支出。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
下表列出与出租人活动有关的汇总综合报表所列数额2020年1月31日:
|
| | | |
| 以百万计 |
销售型租赁和直接融资租赁: | |
利息收入 | $ | 113 |
|
租赁收入-经营租赁 | 625 |
|
租赁收入总额 | $ | 738 |
|
可变利益实体
2019年9月,该公司根据固定期限证券化计划向私人投资者发行了资产支持债券。资产支持债务证券由美国固定期限融资应收款和租赁设备作为抵押,由一个特殊目的实体(“SPE”)持有。SPE符合可变利息实体(VIE)的定义,并与相关债务合并为合并财务报表,因为公司是VIE的主要受益人。SPE是一个破产远程法律实体,拥有独立的资产和负债。SPE的目的是便利在资本市场上为客户应收账款和租赁设备提供资金。
公司与证券化应收账款和租赁设备有关的损失风险仅限于公司收取证券化资产收款权超过支付与资产支持证券有关的利息、本金及费用和费用所需数额。
下表列出截至2005年12月31日为止合并竞争对手所持有的资产和负债。2020年1月31日,包括在精简的综合资产负债表中。下表中的资产包括那些可以用来清偿VIE债务的资产。此外,一般债权人也不能求助于VIE的资产。
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
VIE持有的资产 | 以百万计 |
其他流动资产 | $ | 25 |
| | $ | 76 |
|
融资应收款 | | | |
短期内 | $ | 183 |
| | $ | 194 |
|
长期 | $ | 194 |
| | $ | 229 |
|
财产、厂房和设备 | $ | 267 |
| | $ | 303 |
|
VIE持有的负债 | | | |
应付票据和短期借款,扣除未摊销债务发行成本 | $ | 319 |
| | $ | 385 |
|
长期债务,扣除未摊销债务发行成本 | $ | 307 |
| | $ | 370 |
|
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
附注9:善意
分配给公司报告部门的商誉2020年1月31日在该日终了的三个月内,有关账面款额的变动如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 计算 | | HPC&MCS | | 储物 | | 智能边缘 | | 金融服务 | | 共计 |
| 以百万计 |
2019年10月31日结余(1) (2) | $ | 7,532 |
| | $ | 4,478 |
| | $ | 4,158 |
| | $ | 1,994 |
| | $ | 144 |
| | $ | 18,306 |
|
商誉调整 | — |
| | — |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
| | (1 | ) |
2020年1月31日结余(2) | $ | 7,532 |
| | $ | 4,478 |
| | $ | 4,157 |
| | $ | 1,994 |
| | $ | 144 |
| | $ | 18,305 |
|
| |
(1) | 由于自2019年11月1日起生效的组织调整(见附注1“重大会计政策概述和摘要”),商誉在本期间开始时采用相对公允价值方法重新分配到各个部门。 |
| |
(2) | 商誉扣除累计减值损失$88百万与2018年财政第四季度记录的公司投资部分有关。的确有不公司投资部分的剩余商誉。 |
从2019年11月1日起,该公司的业务被重组为七供财务报告之用的部分。公司包含商誉的报告部门与附注2“分部信息”中确定的可报告部分保持一致。由于这一调整,公司对截至2019年11月1日的新部门进行了临时商誉减值分析,但未产生任何商誉减值费用。公司将在第四个财政季度开始时,以及在情况发生或变化时,继续每年评估商誉的可收回性,以表明可能存在潜在的损害。
注10:公允价值
公允价值是指在计量日市场参与者之间有秩序的交易中出售资产或为转移负债(退出价格)而支付的价格。
公允价值层次
公司使用基于可观察和不可观测的输入的评估技术。可观察的投入是利用市场数据(如公开获得的信息)编制的,反映了市场参与者将使用的假设,而不可观测的投入是利用市场参与者将使用的现有最佳信息开发的。
资产和负债按对公允价值计量具有重要意义的最低投入分类为公允价值等级:
一级报价-活跃市场中相同资产或负债的报价(未调整)。
二级-活跃市场中类似资产或负债的报价,非活跃市场相同或类似资产或负债的报价,对资产或负债可观察到的报价以外的投入,以及市场证实的投入。
等级3-对资产或负债的不可观测的输入。
公允价值层次结构给出了对可观测输入的最高优先级和对不可观测输入的最低优先级。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
下表列出按公允价值定期计量的公司资产和负债:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年1月31日 | | 截至2019年10月31日 |
| 公允价值 测量使用 | | | | 公允价值 测量使用 | | |
| 一级 | | 二级 | | 三级 | | 共计 | | 一级 | | 二级 | | 三级 | | 共计 |
| 以百万计 |
资产 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|
现金等价物和投资: | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|
定期存款 | $ | — |
| | $ | 671 |
| | $ | — |
| | $ | 671 |
| | $ | — |
| | $ | 803 |
| | $ | — |
| | $ | 803 |
|
货币市场基金 | 607 |
| | — |
| | — |
| | 607 |
| | 859 |
| | — |
| | — |
| | 859 |
|
外国债券 | 1 |
| | 123 |
| | — |
| | 124 |
| | 7 |
| | 126 |
| | — |
| | 133 |
|
其他债务证券 | — |
| | — |
| | 31 |
| | 31 |
| | — |
| | — |
| | 32 |
| | 32 |
|
衍生工具: | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|
利率合约 | — |
| | 96 |
| | — |
| | 96 |
| | — |
| | 73 |
| | — |
| | 73 |
|
外汇合同 | — |
| | 399 |
| | — |
| | 399 |
| | — |
| | 392 |
| | — |
| | 392 |
|
其他衍生物 | — |
| | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | — |
| | 3 |
| | — |
| | 3 |
|
总资产 | $ | 608 |
| | $ | 1,290 |
| | $ | 31 |
| | $ | 1,929 |
| | $ | 866 |
| | $ | 1,397 |
| | $ | 32 |
| | $ | 2,295 |
|
负债 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|
衍生工具: | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|
利率合约 | $ | — |
| | $ | 6 |
| | $ | — |
| | $ | 6 |
| | $ | — |
| | $ | 11 |
| | $ | — |
| | $ | 11 |
|
外汇合同 | — |
| | 123 |
| | — |
| | 123 |
| | — |
| | 136 |
| | — |
| | 136 |
|
其他衍生物 | — |
| | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
负债总额 | $ | — |
| | $ | 130 |
| | $ | — |
| | $ | 130 |
| | $ | — |
| | $ | 147 |
| | $ | — |
| | $ | 147 |
|
在截至2020年1月31日止的三个月,在公允价值层次结构中没有级别之间的转移。
其他公允价值披露
短期和长期债务:2020年1月31日和2019年10月31日,该公司短期及长期债务的估计公允价值为$14.8十亿和$14.6十亿分别。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
注11:金融工具
现金等价物和可供出售的投资
现金等价物和待售投资如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年1月31日 | | 截至2019年10月31日 |
| 成本 | | 未实现总收益 | | 公平 价值 | | 成本 | | 未实现总收益 | | 公平 价值 |
| 以百万计 |
现金等价物: | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|
定期存款 | $ | 671 |
| | $ | — |
| | $ | 671 |
| | $ | 803 |
| | $ | — |
| | $ | 803 |
|
货币市场基金 | 607 |
| | — |
| | 607 |
| | 859 |
| | — |
| | 859 |
|
现金等价物共计 | 1,278 |
| | — |
| | 1,278 |
| | 1,662 |
| | — |
| | 1,662 |
|
可供出售的投资: | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|
外国债券 | 103 |
| | 21 |
| | 124 |
| | 110 |
| | 23 |
| | 133 |
|
其他债务证券 | 30 |
| | 1 |
| | 31 |
| | 32 |
| | — |
| | 32 |
|
可供出售的投资总额 | 133 |
| | 22 |
| | 155 |
| | 142 |
| | 23 |
| | 165 |
|
现金等价物和可供出售的债务投资总额 | $ | 1,411 |
| | $ | 22 |
| | $ | 1,433 |
| | $ | 1,804 |
| | $ | 23 |
| | $ | 1,827 |
|
截至2020年1月31日和2019年10月31日,由于到期日较短,现金等价物的账面金额接近公允价值。截至目前,定期存款主要是由美国以外的机构发行的。2020年1月31日和2019年10月31日。可供出售的债务投资的估计公允价值可能不能代表未来将实现的价值。
可供出售的债务投资的合同期限如下:
|
| | | | | | | |
| 2020年1月31日 |
| 摊销成本 | | 公允价值 |
| 以百万计 |
一至五年后到期 | $ | 9 |
| | $ | 9 |
|
五年多后到期 | 124 |
| | 146 |
|
| $ | 133 |
| | $ | 155 |
|
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
合并资产负债表中衍生工具的公允价值
精简的综合资产负债表中衍生工具的名义总值和公允价值如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年1月31日 | | 截至2019年10月31日 |
| | | 公允价值 | | | | 公允价值 |
| 突出 毛额 概念 | | 其他 电流 资产 | | 长期 融资 应收款项 和其他 资产 | | 其他 应计 负债 | | 长期 其他 负债 | | 突出 毛额 概念 | | 其他 电流 资产 | | 长期 融资 应收款项 和其他 资产 | | 其他 应计 负债 | | 长期 其他 负债 |
| 以百万计 |
指定为套期保值工具的衍生工具 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|
公允价值对冲: | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|
利率合约 | $ | 6,850 |
| | $ | — |
| | $ | 96 |
| | $ | 6 |
| | $ | — |
| | $ | 6,850 |
| | $ | — |
| | $ | 72 |
| | $ | 11 |
| | $ | — |
|
现金流量对冲: | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|
外币合同 | 8,401 |
| | 148 |
| | 136 |
| | 42 |
| | 29 |
| | 8,578 |
| | 164 |
| | 141 |
| | 45 |
| | 27 |
|
利率合约 | 500 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 500 |
| | — |
| | 1 |
| | — |
| | — |
|
净投资对冲: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外币合同 | 1,790 |
| | 39 |
| | 44 |
| | 17 |
| | 10 |
| | 1,766 |
| | 31 |
| | 36 |
| | 18 |
| | 10 |
|
指定为套期保值工具的衍生工具总额 | 17,541 |
| | 187 |
| | 276 |
| | 65 |
| | 39 |
| | 17,694 |
| | 195 |
| | 250 |
| | 74 |
| | 37 |
|
未指定为套期保值工具的衍生工具 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|
外币合同 | 6,653 |
| | 29 |
| | 3 |
| | 25 |
| | — |
| | 6,398 |
| | 17 |
| | 3 |
| | 33 |
| | 3 |
|
其他衍生物 | 114 |
| | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | — |
| | 97 |
| | 3 |
| | — |
| | — |
| | — |
|
未指定为套期保值工具的衍生品总数 | 6,767 |
| | 30 |
| | 3 |
| | 26 |
| | — |
| | 6,495 |
| | 20 |
| | 3 |
| | 33 |
| | 3 |
|
总衍生物 | $ | 24,308 |
| | $ | 217 |
| | $ | 279 |
| | $ | 91 |
| | $ | 39 |
| | $ | 24,189 |
| | $ | 215 |
| | $ | 253 |
| | $ | 107 |
| | $ | 40 |
|
衍生工具的抵销
公司在精简的综合资产负债表中以毛额确认所有衍生工具。公司的衍生工具受主净结算安排和抵押品担保安排的约束。该公司不将其衍生工具的公允价值与根据担保品担保协议张贴的现金抵押品的公允价值相抵。截至2020年1月31日和2019年10月31日关于公司使用主净结算协议和担保品担保协议可能产生的影响的资料如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年1月31日 |
| 在精简的综合资产负债表中 | | | |
| (i) | | (2) | | (Iii)=(I)-(Ii) | | (四) | | (v) | | | (Vi)=(Iii)-(Iv)-(V) |
| | | | | | | 未抵销的毛额 | | | |
| 毛额 金额 公认 | | 毛额 金额 偏移量 | | 净额 提出 | | 衍生物 | | 金融 抵押品 | | | 净额 |
| 以百万计 |
衍生资产 | $ | 496 |
| | $ | — |
| | $ | 496 |
| | $ | 118 |
| | $ | 349 |
| (1) | | $ | 29 |
|
衍生负债 | $ | 130 |
| | $ | — |
| | $ | 130 |
| | $ | 118 |
| | $ | 6 |
| (2) | | $ | 6 |
|
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年10月31日 |
| 在精简的综合资产负债表中 | | | |
| (i) | | (2) | | (Iii)=(I)-(Ii) | | (四) | | (v) | | | (Vi)=(Iii)-(Iv)-(V) |
| | | | | | | 未抵销的毛额 | | | |
| 毛额 金额 公认 | | 毛额 金额 偏移量 | | 净额 提出 | | 衍生物 | | 金融 抵押品 | | | 净额 |
| 以百万计 |
衍生资产 | $ | 468 |
| | $ | — |
| | $ | 468 |
| | $ | 123 |
| | $ | 263 |
| (1) | | $ | 82 |
|
衍生负债 | $ | 147 |
| | $ | — |
| | $ | 147 |
| | $ | 123 |
| | $ | 19 |
| (2) | | $ | 5 |
|
| |
(1) | 指交易对手方截至公司资产状况报告日期的现金担保品,扣除可在报告日期前两个工作日抵销的衍生产品金额。 |
| |
(2) | 代表公司以现金或通过重复使用对应方现金担保品在公司负债状况的报告日期的担保品,扣除可被抵消的衍生产品金额,通常是在各自报告日期之前两个工作日。截至2020年1月31日, $6百万所有的抵押品都是现金。截至2019年10月31日, $19百万所张贴的担保品完全是通过重复使用对手担保品的方式。 |
精简的综合资产负债表中记录的与公允价值套期保值累计基数调整有关的数额如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 套期保值资产/(负债)账面金额 | | 公允价值套期保值调整累计金额包括在套期保值资产/(负债)的账面金额中 |
| 截至 | | 截至 |
| (二零二零年一月三十一日) | | (一九二零九年十月三十一日) | | (二零二零年一月三十一日) | | (一九二零九年十月三十一日) |
| 以百万计 | | 以百万计 |
应付票据及短期借款 | $ | (2,992 | ) | | $ | (2,987 | ) | | $ | 6 |
| | $ | 11 |
|
长期债务 | $ | (3,933 | ) | | $ | (3,908 | ) | | $ | (96 | ) | | $ | (72 | ) |
衍生工具对现金流量及其他综合收益(“保监处”)确认的净投资套期保值关系截至三个月的税前影响2020年1月31日和2019年1月31日情况如下:
|
| | | | | | | |
| 衍生工具保监处确认的损益 |
| 截至2020年1月31日止的三个月 | | 截至2019年1月31日止的三个月 |
| 以百万计 |
现金流量套期保值关系中的衍生工具 | | | |
外汇合同 | $ | 76 |
| | $ | 34 |
|
利率合约 | (1 | ) | | — |
|
净投资套期保值关系中的衍生产品 | | | |
外汇合同 | 21 |
| | (43 | ) |
共计 | $ | 96 |
| | $ | (9 | ) |
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
衍生工具对压缩合并盈馀报表的影响
衍生工具对截至三个月简明综合收益报表的税前影响2020年1月31日和2019年1月31日情况如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在收入中确认的收益(损失) |
| 截至2020年1月31日止的三个月 | | 截至2019年1月31日止的三个月 |
| 净收入 | | 利息和其他,净额 | | 净收入 | | 利息和其他,净额 |
| 以百万计 |
在精简的合并收益报表中列报的收入和费用细项目总额,其中记录不指定为套期保值工具的公允价值套期保值、现金流量对冲和衍生工具的影响 | $ | 6,949 |
| | $ | (19 | ) | | $ | 7,553 |
| | $ | (51 | ) |
公允价值套期保值关系中衍生产品的损益 | | | | | | | |
利率合约 | | | | | | | |
模糊限制项 | $ | — |
| | $ | (29 | ) | | $ | — |
| | $ | (158 | ) |
指定为套期保值工具的衍生工具 | — |
| | 29 |
| | — |
| | 158 |
|
现金流量套期保值关系中衍生产品的收益(损失) | | | | | | | |
外汇合同 | | | | | | | |
从累积的其他综合收入中重新分类为收入的损益数额 | 26 |
| | 43 |
| | 80 |
| | 53 |
|
未指定为套期保值工具的衍生品的收益(损失) | | | | | | | |
外汇合同 | — |
| | (54 | ) | | — |
| | (231 | ) |
其他衍生物 | — |
| | (3 | ) | | — |
| | 10 |
|
收益总额(损失) | $ | 26 |
| | $ | (14 | ) | | $ | 80 |
| | $ | (168 | ) |
注12:股东权益
与其他综合收入有关的税收(损失)
|
| | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计 |
现金流量套期保值未实现净损益变动税: | |
| | |
|
本报告所述期间未实现净收益(损失)的税收(备抵)收益 | $ | (10 | ) | | $ | (1 | ) |
将净(收益)损失的税收准备金(效益)重新归类为收益 | 9 |
| | 16 |
|
| (1 | ) | | 15 |
|
对确定福利计划未实现部分的变化征税: | |
| | |
|
本期间未实现净收益(损失)的税收福利(备抵) | — |
| | 10 |
|
摊销精算净损失和离职前福利的税收(准备金)福利 | (4 | ) | | (3 | ) |
税收(规定)-削减、结算和其他方面的福利 | (5 | ) | | (9 | ) |
| (9 | ) | | (2 | ) |
累积翻译调整变动的税收优惠(备抵) | 1 |
| | (3 | ) |
其他综合收入的税收(备抵)福利(损失) | $ | (9 | ) | | $ | 10 |
|
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
与其他综合收入(损失)有关的变动和改叙,扣除税后
|
| | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计 |
其他综合收入(损失),扣除税后: | |
| | |
|
可供出售证券未实现(亏损)净收益的变化: | |
| | |
|
本报告所述期间产生的未实现收益(损失)净额 | $ | 2 |
| | $ | 2 |
|
(收益)损失重新归类为收益 | (3 | ) | | (3 | ) |
| (1 | ) | | (1 | ) |
现金流量套期保值未实现净损益的变化: | |
| | |
|
本报告所述期间产生的未实现收益(损失)净额 | 65 |
| | 33 |
|
净亏损(收益)重新归类为收益 | (60 | ) | | (117 | ) |
| 5 |
| | (84 | ) |
确定福利计划未实现部分的变化: | |
| | |
|
本报告所述期间产生的未实现收益(损失)净额 | 17 |
| | (45 | ) |
精算净损失和先前服务福利的摊销 | 57 |
| | 49 |
|
削减、定居点和其他 | (5 | ) | | (4 | ) |
| 69 |
| | — |
|
累积翻译调整的变化 | (3 | ) | | 9 |
|
其他综合收入(损失),扣除税款 | $ | 70 |
| | $ | (76 | ) |
累积的其他综合损失的组成部分,扣除税额2020年1月31日,以及在截至2020年1月31日止的三个月情况如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 净未实现 损益 可供出售 证券 | | 净未实现 收益(损失) 现金 流动树篱 | | 未实现 组件 定义的 福利计划 | | 累积 翻译 调整 | | 累积 其他 综合 损失 |
| 以百万计 |
期初余额 | $ | 23 |
| | $ | 53 |
| | $ | (3,366 | ) | | $ | (437 | ) | | $ | (3,727 | ) |
会计原则变更的影响(1) | — |
| | (10 | ) | | — |
| | (33 | ) | | (43 | ) |
改叙前其他综合收入(损失) | 2 |
| | 65 |
| | 17 |
| | (3 | ) | | 81 |
|
将(收益)损失改划为收入 | (3 | ) | | (60 | ) | | 52 |
| | — |
| | (11 | ) |
期末余额 | $ | 22 |
| | $ | 48 |
| | $ | (3,297 | ) | | $ | (473 | ) | | $ | (3,700 | ) |
| |
(1) | 反映了FASB关于滞留税收影响的指导意见的通过。有关更多信息,请参阅附注1。 |
股份回购计划
为截至2020年1月31日止的三个月,本公司共回购并结清了12.8百万根据其股票回购计划通过公开市场回购的股票,包括0.5百万截至2019年10月31日,未结算的公开市场回购股票。此外,截至2020年1月31日,该公司有不稳定的公开市场回购0.6百万股票。在截至2020年1月31日止的三个月记录为$204百万股东权益减持。截至2020年1月31日,该公司还有一项剩余的授权$2.3十亿未来的股票回购。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
注13:每股净收益
公司使用净收益和报告期内已发行股票的加权平均数计算基本净每股收益。稀释净每股收益包括限制性股票单位、股票期权和基于业绩的奖励的加权平均稀释效应.
每项基本计算和稀释净每股收益计算的分子和分母的调节情况如下:
|
| | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计,但每股数额除外 |
分子: | |
| | |
|
净收益 | $ | 333 |
| | $ | 177 |
|
分母: | |
| | |
|
用于计算基本净每股收益的加权平均股票 | 1,300 |
| | 1,401 |
|
员工持股计划的稀释效应 | 15 |
| | 11 |
|
用于计算稀释净每股收益的加权平均股票 | 1,315 |
| | 1,412 |
|
每股净收益: | |
| | |
|
基本 | $ | 0.26 |
| | $ | 0.13 |
|
稀释 | $ | 0.25 |
| | $ | 0.13 |
|
反稀释加权平均股票奖(1) | 1 |
| | 7 |
|
| |
(1) | 在计算每股稀释净收益时,该公司不包括可能在未来稀释基本每股净每股收益的员工股票计划下可能发行的股票,因为如果计入这些影响,在所述期间,它们的效果将是反稀释的。 |
注14:诉讼和意外开支
惠普企业参与了各种诉讼、索赔、调查和诉讼,包括在正常经营过程中出现的知识产权、商业、证券、就业、雇员福利和环境问题。此外,作为分离和分配协议的一部分,惠普企业和惠普公司。(前称“惠普公司”)同意相互合作,管理与双方业务有关的某些现有诉讼。“分离与分配协议”包括对涉及当事人的未决诉讼分配责任和财务责任的规定,以及对因分配给另一方的责任而对一方承担的责任作出交叉赔偿的规定。“分离和分配协议”还包括指派各方负责管理与惠普公司一般公司事务有关的未决和未来诉讼的规定。在分居前产生的。Hewlett Packard Enterprise认为有可能发生了负债,并认为可以合理估计损失数额时,才会记录负债。需要作出重大判断,以确定发生负债的可能性和负债的估计数额。惠普企业至少每季度审查这些事项,并调整这些负债,以反映谈判、和解、裁决、法律顾问咨询意见以及与某一事项有关的其他最新信息和事件的影响。诉讼本身是不可预测的。然而,惠普企业认为,它在法律问题上有有效的抗辩对我们不利。尽管如此, 现金流量或业务结果在任何特定时期都可能因解决其中一项或多项意外开支而受到重大影响。Hewlett Packard Enterprise认为,它已为任何这类事项记录了充足的备抵,2020年1月31日,与这些事项有关的重大损失不可能超过其财务报表中确认的数额。
诉讼、诉讼和调查
Ross和Rogus诉惠普企业公司。2018年11月8日,圣克拉拉县加州高等法院(Superior Court Of California)提起了一项集体诉讼,指控hpe支付其在加州的女性雇员的薪酬“系统地低于hpe支付给从事类似工作的男性员工的薪酬”。该申诉指控加州各州的多项法律主张,包括加州的“同工同酬法”、“公平就业和住房法”和“不公平竞争法”,并要求对在某些“有保障职位”中受雇的只有加州的女性雇员进行认证。申诉要求赔偿、法定和民事处罚、律师费和费用。2019年4月2日,HPE向
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
所有诉讼原因和针对部分投诉的替代动议。2019年7月2日,法院驳回了HPE对假定类别索赔的异议,并批准了HPE对个人原告的异议。
印度税收情报程序局.2010年4月30日和5月10日,印度税务情报局(“DRI”)向惠普印度销售私人有限公司(“惠普印度”)(惠普印度)(惠普印度分公司)发布了“显示原因通知”。七惠普印度员工和一惠普印度前雇员声称,惠普印度在向印度进口产品和备件的同时,缴纳了较低的关税,并试图收回大约总额的关税。$370百万加上罚款。在发布节目原因通知之前,惠普印度公司已交存了大约$16百万与DRI并同意张贴一份临时债券,以换取DRI同意不没收惠普印度产品和备件,也不中断惠普印度的业务交易。
2012年4月11日,班加罗尔海关关长就与产品有关的展览原因发布了一项命令,确认了对惠普印度公司和大约被点名的个人的某些关税和处罚。$386百万,其中惠普印度公司已经存了$9百万。2012年12月11日,惠普印度公司自愿$10百万与相关产品有关的展示会原因通知。2012年4月20日,海关关长发布了一项命令,对与零件有关的展览原因通知,确认对惠普印度公司和大约被点名的某些个人的某些义务和处罚。$17百万,其中惠普印度公司已经存了$7百万。在订单完成后,惠普印度公司又存了一份$3百万在与零件有关的显示原因通知,以避免某些处罚。
惠普印度公司向海关法庭提出了对该专员命令的上诉,同时还提出了豁免预存剩余需求金额的申请,作为审理上诉的一个条件。海关署亦已向海关审裁处提出交叉上诉.2013年1月24日,海关法庭下令惠普印度公司追加存款$24百万相对于惠普印度在2013年3月寄存的产品订单。海关法庭没有命令根据零件订单支付任何额外的押金。2013年12月,惠普印度公司向海关法庭提出申请,要求早日审理上诉,并延长惠普印度公司和已获批准的个人的存款期限,直至对上诉作出最后处理。2014年2月7日,海关法庭批准了延长押金期限的申请,直至上诉得到处理。2014年10月27日,海关法庭开始审理关长命令的交叉上诉.海关法庭以程序为由驳回了HP印度提出的将此事发回专员的请求。听证会原定于2015年4月6日、2015年11月3日和2016年4月11日再次举行,但应海关法庭的请求被取消。听证会原定于2019年1月15日举行,但被推迟,尚未重新安排。
ECT程序. 2011年1月,巴西邮政部门Empresa Brasileira de Correios e TELégrafos(“ECT”)通知惠普公司的一家前子公司。在巴西(“惠普巴西”),它启动了行政诉讼,考虑是否暂停惠普巴西公司的投标权和与ECT签订合同的权利,这些权利涉及据称在投标和订约过程中的不当行为,据称惠普巴西雇员和其他几家公司的雇员协调了他们的投标和固定结果。三ECT于2007年和2008年签订合同。2011年7月底,ECT通知惠普巴西,决定对惠普巴西实施处罚,并暂停惠普巴西与ECT的竞标权和合同。五年根据它面前的证据。2011年8月,惠普巴西公司对ECT的决定提出上诉。2013年4月,ECT驳回了惠普巴西公司的上诉,并结束了行政诉讼,对惠普巴西公司的处罚仍然有效。与此同时,2011年9月,惠普巴西公司对ECT提起民事诉讼,试图撤销ECT的决定。惠普巴西公司还要求发布禁令,暂停实施处罚,直到就案情做出最终裁决。初审法院尚未就此案的案情做出裁决,但驳回了惠普巴西的禁令救济请求。惠普巴西向中级上诉法院上诉拒绝其禁令救济请求,该法院发布了一项初步裁决,驳回禁令救济请求,但缩短了制裁的时间。五到两年。惠普巴西公司对这一决定提出上诉,并于2011年12月获得一项裁决,暂缓执行ECT的制裁,直到就案件的是非曲直做出最终裁决。惠普巴西公司预计这一决定将于2020年发布,并将在未来几年内就其价值提出上诉。
福赛斯等人对惠普公司(HP Inc.)还有惠普企业。这一所谓的集体和集体诉讼是在2016年8月18日提出的,并于2016年12月19日向美国加州北区地区法院对惠普公司提出了一项修正后的申诉。惠普企业指控被告违反了“联邦就业歧视法”(“就业歧视法”)、“加利福尼亚公平就业和住房法”、“加州公共政策”和“加利福尼亚商业和职业法”,解雇了老年工人,代之以年轻工人。原告试图证明根据ADEA采取的全国性集体行动,这些人包括所有40岁及40岁以上的个人,这些人根据2014年12月9日或之后根据减少劳动力计划被惠普实体解雇的个人,于2015年12月9日或之后被终止在推迟州,并于2015年4月8日或之后在非推迟州被解雇。原告还试图根据加州法律认证由所有人组成的第23条规则。40加州被告雇用的几岁或以上的人,并根据WFR计划于2012年8月18日或之后终止工作。2017年9月20日,法院批准了被告关于强制仲裁和行政管理的动议。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
在仲裁程序解决之前结案。2007年11月30日,三被点名的原告提出了一项仲裁要求。十三后来,更多的原告加入了仲裁。2017年12月22日,被告提出一项动议,要求(1)在仲裁之前搁置案件;(2)禁止所要求的仲裁,并要求每个原告分别提出仲裁要求。2018年2月6日,法院批准了暂缓执行的动议,并否决了禁令的动议。这些人的主张十六原告的仲裁已经解决。在诉讼中增加了更多被选择的原告,这些索赔也作为仲裁程序的一部分得到解决。停住福赛斯集体诉讼已经取消,并于2020年1月7日提出了第三次修改后的申诉。被告于2020年2月6日提出动议,要求驳回第三次修改后的申诉。最高法院已就被告提出的关于在2020年5月14日撤销职务的动议举行听证会。
Wall诉惠普企业公司和惠普公司。这一经认证的加州集体诉讼和私人总检察长法于2012年1月17日对惠普公司提起诉讼,并对惠普公司提出了第五次修正(和操作)投诉。2016年6月28日,惠普公司(Hewlett Packard Enterprise)在奥兰治县加州高等法院(Superior Court Of California)举行。申诉称,被告逾期支付奖金,未能及时支付最后工资,这违反了“加利福尼亚劳动法”。2016年8月9日,法院下令在不影响今后修正或修改班级认证令或取消认证的动议的情况下,对该班级进行认证。排定的2018年1月22日审判日期被取消,此前双方向法院发出通知,称双方已就解决争议达成初步协议。双方随后敲定并执行了一项和解协议,并于2018年5月9日提出一项动议,要求初步批准和解。2018年7月2日,法院发布命令,初步批准了和解协议。2018年12月21日,法院发布了一项最终批准令。一个合格的结算基金已得到充分的资助。一旦确认已分发了定居点,此事将结束。
杰克逊等人五.惠普公司还有惠普企业。这个所谓的全国性集体诉讼是在2017年7月24日向美国加州北部地区法院圣何塞分部提起的。原告声称代表自己和其他处境相似的非裔美国人和40岁以上的个人提起诉讼。原告声称,被告在裁员和晋升中采取了种族歧视和年龄歧视的模式和做法。原告于2017年9月29日提交了一份修改后的诉状。原告要求损害赔偿、律师费和费用,以及声明性和禁令性救济。2018年1月12日,被告将此事移交给佐治亚州北区的联邦地区法院。被告亦动议以不同理由驳回有关申索,并就拟议的类别定义的某些方面提出上诉。2018年7月11日,法院批准了被告以不正当地点为由驳回这一诉讼的动议,并在不妨碍在适当地点重新提交的情况下,部分驳回并提出了某些申诉。2018年7月23日,原告在美国乔治亚州北区地区法院重新提起诉讼。2018年8月9日,原告向第九巡回上诉法院提交了驳回加利福尼亚北区诉讼的上诉通知。2018年8月15日,原告在佐治亚州北部地区提起诉讼,法院批准了这一动议。被告已经解决了原告个人的要求,这些问题已被驳回。
惠普公司诉甲骨文(Itanium)。2011年6月15日,惠普公司。在圣克拉拉州加州高等法院起诉甲骨文,原因是甲骨文于2011年3月宣布将停止对惠普公司(HP Inc.)基于Itanium的任务系列关键服务器的软件支持。惠普公司除其他外,声称甲骨文的行动违反了双方签署的合同,作为与甲骨文雇用Mark Hurd有关的诉讼和解的一部分。这件事最终进展到审判阶段,后来又分岔为二阶段。惠普公司在审判的第一阶段,法院裁定,有争议的合同要求甲骨文继续在惠普公司(HP Inc.)的Itanium服务器上提供软件产品,就像惠普公司(HP Inc.)一样。决定出售这些服务器。审判的第二阶段被推迟,因为甲骨文对审判法院驳回甲骨文“反SLAPP”动议的上诉,其中甲骨文辩称惠普公司的损害赔偿要求侵犯了甲骨文的第一修正案权利。2015年8月27日,加州上诉法院驳回了甲骨文的上诉。此案已发回初审法庭审理,第二阶段的审判于2016年5月23日开始,并于2016年6月29日提交陪审团。2016年6月30日,陪审团裁定惠普公司胜诉。约$3十亿损害赔偿:$1.7十亿过去损失的利润和$1.3十亿未来损失的利润。2016年10月20日,法院对这一数额作出判决,利息应计,直到判决得到支付。甲骨文的新一轮审判申请于2016年12月19日被驳回,甲骨文于2017年1月17日提交了对初审法院判决的上诉通知。2017年2月2日,惠普公司。提交了一份交叉上诉通知,对初审法院拒绝判决前的利息提出质疑。2019年5月16日,惠普公司。提出了延长判决的申请。截至2019年5月16日,新判决约为$3.8十亿。关于重新判决的日常利息现在增加到$1百万并将在收到后予以记录。双方已在加州上诉法院完成上诉案情介绍,并正在等待口头辩论的时间安排。根据分离和分配协议的条款,惠普公司。一旦惠普企业在惠普公司(HP Inc.)之前起诉诉讼的所有费用得到补偿,惠普企业将平等分担从甲骨文公司(Oracle)收回的任何费用。/惠普企业分离,2015年11月1日。
惠普企业公司及其子公司
精简合并财务报表附注(续)
(未经审计)
甲骨文美国公司等。五、惠普企业公司(Terix版权事项)。2016年3月22日,甲骨文向美国加州北区地区法院提起诉讼,指控HPE侵犯版权、干扰合同、蓄意干预未来的经济关系和不公平竞争。甲骨文公司的索赔是因为hpe事先使用了第三方维护供应商terix计算机公司(terix Computer Company,Inc.)。(“Terix”)。Oracle称,由于HPE将Terix用作HPE多供应商支持业务某些客户的分包商,Oracle的版权受到侵犯,HPE对替代侵权和分担侵权行为及相关索赔负有责任。此前,甲骨文曾在2013年对Terix提起诉讼,指控Terix在甲骨文硬件上向客户提供Solaris补丁。2018年6月14日,法院听取了关于HPE和甲骨文的交叉动议的口头辩论。法院尚未就双方的动议作出裁决。2019年1月29日,法院批准了HPE对甲骨文所有索赔的即决判决动议,并取消了审判日期。2019年2月20日,法院做出了有利于HPE的判决,驳回了甲骨文的全部主张。甲骨文已就审判法院的裁决向美国第九巡回上诉法院提出上诉。甲骨文的开场白于2019年7月29日提交。HPE的回应状于2019年9月27日提交。甲骨文的答辩状已于2019年11月18日提交。
网络-1技术公司阿尔卡特-朗讯美国公司,等。这项专利侵权诉讼于2011年9月15日在美国得克萨斯州东区地区法院提起,指控各种惠普企业交换机和接入点侵犯了与802.3af和802.3at“以太网电源”标准有关的网络1专利。网络-1要求损害赔偿,律师费和费用,以及声明性和禁令性救济。目前正在讨论的网络1专利将于2020年到期。陪审团的审判从2017年11月6日开始。2017年11月13日,陪审团做出了有利于HPE的裁决,裁定HPE没有侵犯Network-1的专利,而且该专利无效。2018年8月29日,法院驳回了Network-1关于重新审理侵权案件的动议,并加入了陪审团的裁决,裁定HPE不侵犯相关的Network-1专利。法院还批准了Net-1的判决请求,作为一项关于有效性的法律问题。Network-1已经向美国联邦巡回上诉法院就陪审团的不侵权判决提出上诉。HPE对法院批准Net-1判决的决定提出交叉上诉,这是一项关于有效性的法律问题。上诉简报已经完成。联邦巡回上诉法院于2019年11月4日举行口头辩论。
与惠普公司、DXC公司和MicroFocus公司的共同诉讼
作为惠普企业与惠普公司、惠普企业和DXC、惠普企业和西雅图SpinCo之间的分离和分配协议的一部分,双方同意在管理与双方业务有关的某些现有诉讼方面相互合作。分离和分配协议还包括指派各方负责管理与惠普公司一般公司事务有关的未决和未来诉讼的规定。(惠普企业与惠普公司分离的案例)或惠普企业(如DXC与惠普企业分离,西雅图SpinCo公司与惠普企业分离),在适用的分离之前产生的每一种情况。
环境
本公司的经营和产品目前或将来可能受到有关环境保护的各种联邦、州、地方和外国法律和条例的管辖,包括涉及向空气和水中排放污染物、管理和处置有害物质和废物、清理受污染场地、公司产品中使用的物质和材料、产品、服务和作业的能源消耗以及回收、处理和处置这些产品的运营或财务责任的法律。这包括规定电气产品生产商,包括服务器和网络设备生产商,对过去和未来涵盖的产品进行具体的收集、回收、处理和处置(有时称为“产品回收立法”)的立法。该公司可能承担大量费用,其产品可能被限制进入某些司法管辖区,如果其产品违反或承担环境法规定的责任,或其产品不符合环境法,则可能面临其他制裁。该公司的潜在风险包括对收入的影响、罚款和民事或刑事制裁、第三方财产损害或人身伤害索赔和清理费用。遵守环境法的费用数额和时间难以预测。
特别是,该公司可能成为美国或州环境机构根据“全面环境应对、赔偿和责任法”(简称“超级基金”)或其他联邦、州或外国法律和条例提起的诉讼的当事方,或以其他方式参与处理污染场地清理的程序,并可能成为私人当事方为清理费用捐款而提起的诉讼的一方,或以其他方式参与这些诉讼。根据与惠普公司的分离和分配协议,该公司在合同上也有义务提供财政捐助,以处理与某些环境责任有关的行动,包括正在进行的行动和今后产生的行动。
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。
惠普企业公司及其子公司
本管理部门对财务状况和经营结果(“MD&A”)的讨论和分析如下:
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• | 概览。对我们业务的讨论和对财务和其他要点的总体分析,包括非公认会计原则的财务措施,影响到公司为MD&A的其余部分提供背景。概览分析将截至2020年1月31日的三个月与前一年期间进行比较。 |
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• | 关键会计政策和估计。对会计政策和估计的讨论,我们认为这些讨论对于理解我们报告的财务结果中包含的假设和判断是很重要的。 |
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• | 行动结果。我们将截至2020年1月31日的三个月的财务业绩与上年同期进行对比分析。在对合并一级的业务结果进行讨论之后,对部分一级的业务结果进行讨论。 |
| |
• | 流动性与资本资源。分析我们的现金流变化,讨论我们的财务状况和流动性。 |
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• | 合同义务和其他义务。公司简介合同义务,退休和退休后福利计划的资金,重组计划,不确定的税收状况,与惠普公司的交叉赔偿。(前称“惠普公司”)、DXC技术公司(“DXC”)、MicroFocus International plc(“微焦点”)和表外安排。 |
我们打算讨论我们的财务状况和随后的业务结果,以提供信息,帮助读者理解我们精简的综合财务报表,这些财务报表中某些关键项目的变化,以及造成这些变化的主要因素,以及某些会计原则、政策和估计如何影响我们的合并财务报表。这一讨论应与本文件其他地方的精简综合财务报表和相关附注一并阅读。
以下概述、运营结果和流动性讨论与分析截至2020年1月31日止的三个月除非另有说明,否则不适用于前一年的期间。资本资源和合同及其他债务的讨论提供了截至2020年1月31日,除非另有说明。
在本MD&A部分中,我们使用“Hewlett Packard Enterprise”、“HPE”、“Company”、“we”、“us”和“Our”等术语来指惠普企业公司。
概述
我们是全球技术领先企业,致力于开发智能解决方案,使客户能够从边缘到云无缝地捕获、分析和处理数据。我们通过推动新的业务模式、创造新的客户和员工体验以及提高现在和将来的运营效率,使客户能够加快业务成果。我们的遗产可以追溯到威廉·R·休利特(William R.Hewlett)和戴维·帕卡德(David Packard)于1939年建立的合作伙伴关系。我们每天都致力于通过致力于为客户提供创新的技术解决方案,来维护和
正如项目1附注1“重大会计政策概述和摘要”中所述,自2020年第一季度开始以来,我们实施了某些组织变革,以使我们的部门财务报告更密切地符合我们目前的业务结构。因此,惠普企业的业务现在被组织成七财务报告部分:计算、高性能计算和任务-关键系统(“HPC&MCS”)、存储、咨询和专业服务(“A&PS”)、智能边缘、金融服务(“FS”)和公司投资。惠普企业的组织结构是基于作为首席执行官(“首席执行官”)的首席运营决策者(“CODM”)用于评估、查看和管理我们的业务运营的若干因素,这些因素包括但不限于产品和技术的客户群和同质化。这些部门是基于这一组织结构和信息,由惠普企业管理层审查,以评估部门的结果。
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
以下是我们按部门分列的主要财务指标的概述。截至2020年1月31日止的三个月,与上一年相比:
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| HPE合并 | | 计算 | | HPC&MCS | | 储物 | | A&PS | | 智能边缘 | | 金融服务 | | 公司投资 |
| 百万美元,但每股金额除外 |
净收入(1) | $ | 6,949 |
| | $ | 3,011 |
| | $ | 823 |
| | $ | 1,250 |
| | $ | 243 |
| | $ | 720 |
| | $ | 859 |
| | $ | 121 |
|
年变动率 | (8.0 | )% | | (15.8 | )% | | 5.6 | % | | (7.8 | )% | | 0.8 | % | | 2.1 | % | | (6.5 | )% | | 2.5 | % |
营业收入(亏损)(2) | $ | 348 |
| | $ | 286 |
| | $ | 49 |
| | $ | 226 |
| | $ | (2 | ) | | $ | 70 |
| | $ | 73 |
| | $ | (27 | ) |
营业收入(亏损)占净收入的百分比 | 5.0 | % | | 9.5 | % | | 6.0 | % | | 18.1 | % | | (0.8 | )% | | 9.7 | % | | 8.5 | % | | (22.3 | )% |
年变动百分率 | (1.0) |
| | — |
| | (6.6) |
| | (0.6) |
| | 12.5页 |
| | 6.3份 |
| | 0.1% |
| | 1.4份 |
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净收益 | $ | 333 |
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稀释每股净收益 | $ | 0.25 |
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| | | | | | | | | | | | | | | |
补充非公认会计原则信息: | | | | | | | | | | | | | | | |
非公认会计原则业务收入 | $ | 602 |
| | | | | | | | | | | | | | |
非公认会计原则业务收入占净收入的百分比 | 8.7 | % | | | | | | | | | | | | | | |
非公认会计原则净收益 | $ | 575 |
| | | | | | | | | | | | | | |
非公认会计原则稀释每股净收益 | $ | 0.44 |
| | | | | | | | | | | | | | |
| |
(2) | 部分业务收入不包括某些未分配的公司成本和冲销、与公司和某些全球职能有关的基于股票的补偿费用、无形资产的摊销、初始直接费用的摊销、转换成本以及购置、处置和其他相关费用。 |
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
下表对我们的公认会计原则净收益、运营收益、稀释后每股净收益以及相关的非公认会计原则结果进行了调整。截至2020年1月31日止的三个月.
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| | | | | | | |
| 截至2020年1月31日止的三个月 | | 稀释每股净收益 |
| 以百万计 |
公认会计原则净收益 | $ | 333 |
| | $ | 0.25 |
|
非公认会计原则调整数: |
| |
|
初始直接费用摊销 | 3 |
| | — |
|
无形资产摊销 | 120 |
| | 0.09 |
|
转换成本 | 89 |
| | 0.07 |
|
购置、处置和其他有关费用(1) | 42 |
| | 0.03 |
|
税收补偿调整 | 21 |
| | 0.02 |
|
非服务净定期福利信贷 | (37 | ) | | (0.03 | ) |
股权收益 | 37 |
| | 0.03 |
|
税收调整 | (33 | ) | | (0.02 | ) |
非公认会计原则净收益 | $ | 575 |
| | $ | 0.44 |
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公认会计原则业务收入 | $ | 348 |
| |
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与业务有关的非公认会计原则调整数: |
| |
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初始直接费用摊销 | 3 |
| | |
无形资产摊销 | 120 |
| |
|
转换成本 | 89 |
| |
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购置和其他有关费用 | 42 |
| |
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非公认会计原则业务收入 | $ | 602 |
| | |
一般公认会计原则业务收入占净收入的百分比 | 5.0 | % | | |
非公认会计原则业务收入占净收入的百分比 | 8.7 | % | | |
(一)截至二零二零年一月三十一日止的三个月内,收购、处置及其他有关费用包括2 000万美元与非现金库存的公允价值调整有关的收购Cray公司,这是包括在产品成本。
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
非公认会计原则财务措施
提出的非公认会计原则财务指标是按固定货币计算的净收入、非公认会计原则业务收益、非公认会计原则业务收入占净收入的百分比、非公认会计原则净收益和非公认会计原则稀释后每股净收益。这些非GAAP财务措施被管理层用于评估我们的历史和未来财务业绩,以及评估我们相对于竞争对手的业绩。这些非公认会计原则的财务措施不是按照美国公认的会计原则计算的,也不是作为公认会计原则的替代方法计算的。在固定货币基础上,GAAP最直接可与净收入相比较的计量方法是净收入。GAAP的衡量标准最直接可与非GAAP业务收益相比较的是运营收益.公认会计原则衡量的最直接可与非公认会计原则从业务收入的百分比作为一个百分比的净收入是来自运营的收益占净收入的百分比。与非GAAP净收入最直接可比的GAAP衡量标准是净收益.GAAP计量最直接可与非GAAP稀释净收益每股是稀释净收益每股。
按固定货币计算的净收入假定外汇汇率与上一年期间没有变化。非公认会计原则业务收益和非公认会计原则业务收入占净收入的百分比包括业务收入,但不包括与初始直接成本摊销、无形资产摊销、转换成本以及收购、处置和其他相关费用有关的任何费用。非公认会计原则净收益和非公认会计原则稀释后每股净收益包括净收益或稀释后每股净收益(不包括这些费用),以及对税收补偿调整、非服务净定期福利信贷、股权收益、某些所得税估价免税额和分离税、美国税收改革的影响、结构调整和基于股票的补偿带来的超额税收利益的调整。此外,非公认会计原则净收益和非公认会计原则稀释后每股净收益将根据与每个非公认会计原则项目相关的额外税收或税收优惠数额进行调整。我们认为,将上述项目排除在这些非GAAP财务措施之外,可以使管理层更好地理解我们的综合财务业绩与我们部门的经营业绩之间的关系。管理层不认为被排除在外的项目反映了目前的经营成果,排除这些项目有助于对我们目前的业务业绩进行比我们同行更有意义的评价。被排除的项目在数量和频率上可能不一致,并且/或不能反映业务的经营业绩。
这些非公认会计原则的财务措施作为分析工具有局限性,这些措施不应孤立地考虑,也不应作为对我们在公认会计原则下报告的结果的分析的替代。依赖这些非公认会计原则的财务措施的一些限制是,它们可能对相当的公认会计原则收益计量和现金流量产生重大影响,其他公司可能会对它们进行不同的计算,而且可能无法反映某些资产价值损失的全部经济影响。
我们主要依靠我们的GAAP结果和使用非GAAP财务措施作为补充来弥补使用非GAAP财务措施的这些限制。我们还提供了对每个非GAAP财务措施与其最直接可比的GAAP计量。我们认为,在固定货币基础上提供净收入、非GAAP业务收益、非GAAP业务收益占净收入的百分比、非GAAP净收益和非GAAP稀释后每股净收益,以及相关GAAP措施,为我们的财务和业务决策中使用的信息提供了更大的透明度,并使我们的合并财务报表的读者能够“通过管理层的眼睛”看到我们的财务业绩。
截至2020年1月31日止的三个月相比较截至2019年1月31日止的三个月
净收入减少6.04亿美元,或8.0%(减少)7.0%(以固定货币为基础),截至2020年1月31日止的三个月,与上年同期相比。净收入下降的主要原因是计算和存储的收入减少,我们在那里继续感受到市场需求的疲软。此外,在2020年财政年度的第一季度,我们经历了商品和北美制造能力的限制,这尤其影响了计算业务,降低了平均销售价格。我们还经历了HPE金融服务的净收入下降,因为平均经营租赁租金下降。总体净收入下降被HPC&MCS的收入增长部分抵消,原因是收购Cray Inc.带来的收入增加。(“Cray”)2019财政年度第四季度的增长和智能边缘的增长。
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
我们继续执行我们的HPE下一步计划,包括精简我们的产品和业务流程,并将创新投资转向高增长和高利润率的解决方案和服务。毛利率32.8% ($2.3(十亿)和31.1% ($2.3(10亿)截至2020年1月31日止的三个月分别为2019年和2019年。每个部门的毛利率均有所增加,主要原因是商品成本较低、可变补偿费用较低以及总体转向利润率较高的产品和服务,以及提供服务的成本有所提高。经营利润率下降1.0的百分比截至2020年1月31日止的三个月,与上年同期相比。减少的主要原因是,购买的无形资产的摊销费用较高,主要来自Cray,销售、一般和行政费用以及研究和开发费用占净收入的百分比增加,这是因为Cray的费用增加以及收入净额下降的影响。这些增加被较低的购置、处置和其他有关费用以及毛利率增加部分抵消。
截至2020年1月31日,现金、现金等价物、限制性现金和长期投资为$3.610亿美元,减少约$0.52019年10月31日$4.1十亿减少的主要原因如下:股票回购和支付现金股利美元0.410亿美元和不动产、厂场和设备投资,扣除销售收益后,共计$0.1的业务活动中使用的现金$0.1所收到的财务担保品净额部分抵销$0.1十亿
趋势和不确定性
我们正在处理我们的业务面临的许多挑战,这方面的讨论可在2019年10月31日终了的财政年度的10-K表格年度报告中获得。
关于可能影响我们的经营结果的趋势、不确定因素和其他因素的进一步讨论,见第二部分第1A项中题为“风险因素”的一节。
关键会计政策和估计数
管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们根据美国(美国)编制的精简的综合财务报表为基础的。普遍接受的会计原则(“公认会计原则”)。编制这些财务报表需要管理层作出影响所报告的资产、负债、净收入和支出以及或有负债披露的估计、判断和假设。管理层认为,在此期间没有发生重大变化。截至2020年1月31日止的三个月,除了我们采用新的租赁标准(见第1项“重大会计政策概述和摘要”中的注1)所更新的某些会计政策外,我们在管理当局讨论和分析2019年10月31日终了财政年度10-K报表的财务状况和经营结果时披露的关键会计政策和估计数除外。
会计公告
关于适用于我们精简的综合财务报表的最近会计声明摘要,见第1项“重大会计政策概述和摘要”中的附注1。
行动结果
我们国际业务的收入在历史上占了我们全部净收入的大部分,而且我们预计它将继续占我们的大部分收入。因此,我们的收入增长受到了外汇汇率波动的影响,而且我们预计将继续受到影响。为了提供一个评估业绩的框架(不包括外币波动的影响),我们在不变货币的基础上提出了收入的同比百分比变化,它假定外币汇率与上一年的汇率没有变化,并且不考虑外币汇率变动带来的任何重新定价或需求影响。这种以固定货币为基础的收入变化是按(A)当年收入换算成美元的商数计算的,其汇率除以(B)上一年期间的收入。提供这些资料是为了使人们能够在不受外币汇率波动影响的情况下看待收入,这与管理层如何评价我们的收入结果和趋势是一致的。这一不变的货币披露是在GAAP的基础上提供的,而不是作为收入年度百分比变化的替代。其他公司可能会以不同的方式计算和定义类似的标有标签的项目,这可能会限制这一措施对比较用途的用处。
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
以美元计算的业务结果及其占净收入的百分比如下:
|
| | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 |
| 美元 | | % 收入 | | 美元 | | % 收入 |
| 百万美元 |
净收入 | $ | 6,949 |
| | 100.0 | % | | $ | 7,553 |
| | 100.0 | % |
销售成本 | 4,667 |
| | 67.2 |
| | 5,207 |
| | 68.9 |
|
毛利 | 2,282 |
| | 32.8 |
| | 2,346 |
| | 31.1 |
|
研发 | 485 |
| | 7.0 |
| | 466 |
| | 6.2 |
|
销售、一般和行政 | 1,218 |
| | 17.5 |
| | 1,211 |
| | 16.0 |
|
无形资产摊销 | 120 |
| | 1.7 |
| | 72 |
| | 1.0 |
|
转换成本 | 89 |
| | 1.3 |
| | 78 |
| | 1.1 |
|
购置、处置和其他有关费用 | 22 |
| | 0.3 |
| | 63 |
| | 0.8 |
|
经营收入 | 348 |
| | 5.0 |
| | 456 |
| | 6.0 |
|
利息和其他,净额 | (19 | ) | | (0.3 | ) | | (51 | ) | | (0.7 | ) |
税收补偿调整 | (21 | ) | | (0.3 | ) | | 219 |
| | 3.0 |
|
非服务净定期福利信贷 | 37 |
| | 0.5 |
| | 16 |
| | 0.2 |
|
股权收益 | 33 |
| | 0.5 |
| | 15 |
| | 0.2 |
|
税前收入 | 378 |
| | 5.4 |
| | 655 |
| | 8.7 |
|
税收准备金 | (45 | ) | | (0.6 | ) | | (478 | ) | | (6.4 | ) |
净收益 | $ | 333 |
| | 4.8 | % | | $ | 177 |
| | 2.3 | % |
以股票为基础的赔偿费用列在上表所列的费用和费用中,详情如下:
|
| | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计 |
销售成本 | $ | 13 |
| | $ | 12 |
|
研发 | 27 |
| | 21 |
|
销售、一般和行政 | 53 |
| | 42 |
|
转换成本 | — |
| | 2 |
|
股票补偿费用 | $ | 93 |
| | $ | 77 |
|
净收入
为截至2020年1月31日止的三个月,与上年同期比较,总净收入减少了6.04亿美元,或8.0%(减少)7.0%(以固定货币为基础)。美国净收入下降1.83亿美元,或7.3%,到23亿美元,来自美国以外地区的净收入减少了4.21亿美元,或8.3%,到46亿美元.
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
按部门分列的加权净收入变动构成部分如下:
|
| | |
| 截至2020年1月31日止的三个月 |
| 百分比 |
计算 | (7.5 | ) |
储物 | (1.4 | ) |
金融服务 | (0.8 | ) |
A&PS | — |
|
智能边缘 | 0.2 |
|
HPC&MCS | 0.6 |
|
公司投资/其他(1) | 0.9 |
|
总HPE | (8.0 | ) |
(1)其他主要涉及消除部门间净收入。
截至2020年1月31日止的三个月与2019年1月31日终了的三个月相比
从部门角度来看,造成净收入总额变化的主要因素概述如下:
| |
• | 计算净收入下降的原因是市场需求疲软,导致单位出货量减少,商品和北美制造能力受到限制,平均销售价格降低,一级服务器销售下降; |
| |
• | HPC和MCS的净收入增加是由于来自Cray的收入; |
| |
• | 储存净收入下降的主要原因是市场需求疲软和商品限制,包括北美制造能力的限制; |
| |
• | A&PS净收入增加的主要原因是亚太日本地区的实力; |
| |
• | 智能边缘净收入增加的主要原因是来自WLAN产品的收入增加和支持收入增加;以及 |
| |
• | HPE金融服务净收入下降的主要原因是,由于平均经营租赁减少和租赁设备买断收入减少,租金收入减少。 |
关于分部收入的更详细讨论见下文“分段信息”。
毛利
为截至2020年1月31日止的三个月,与上年同期比较,毛利率总额增加。1.7百分之十。毛利率增加的主要原因是商品成本较低、可变补偿费用较低、来自较高保证金产品和服务的收入的有利组合以及服务交付成本的改善。
研究与开发
研究和开发(“研发”)费用增加1 900万美元或4%,为了截至2020年1月31日止的三个月,与前一年相比,主要是由于业务收购的持续开支,部分被较低的可变补偿费用所抵消。
销售、一般和行政
销售、一般和行政费用增加700万美元或1%为截至2020年1月31日止的三个月,与前一年相比,主要是由于业务收购的持续开支,部分被较低的可变补偿费用所抵消。
无形资产摊销
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
摊销费用增加4 800万美元或67%,为了截至2020年1月31日止的三个月与上年同期相比,由于最近收购的无形资产的摊销额增加,以及某些无形资产的核销额增加,与以前的收购有关的某些无形资产部分抵消了摊销期结束时的影响。
转换成本
为截至2020年1月31日止的三个月,HPE下一次转换成本增加了1 100万美元或14%,与上年同期相比,由于本期的重组成本较高,部分被出售房地产的收益所抵消。
购置、处置和其他有关费用
购置、处置和其他有关费用减少4 100万美元或65%,为了截至2020年1月31日止的三个月与上一年相比,主要原因是前一年期间法律费用和处置活动的费用较高,而最近与留用奖金和合并活动有关的购置费用部分抵消了这一费用。
利息和其他,净额
利息和其他,净费用减少3 200万美元为截至2020年1月31日止的三个月,与上年同期相比,主要原因是当期出售某些资产的收益,被较高的净利息费用部分抵销。
税收补偿调整
我们记录了.的税款补偿费用2 100万美元的税收补偿收入2.19亿美元为截至2020年1月31日止的三个月和2019分别。为截至2020年1月31日止的三个月,这一数额是由某些分离前税收负债的变化造成的,我们与惠普公司共同承担了这些债务。我们得到惠普公司的赔偿。为截至2019年1月31日止的三个月,这一数额主要是由于美国税收改革对与惠普公司分离之前的财政期间的税收属性的影响。
非服务净定期福利信贷
非服务净定期福利信贷增加2 100万美元为截至2020年1月31日止的三个月,与上年同期相比,主要原因是计划资产回报率较高。
股权收益
股权收益主要代表我们在H3C收益中的49%权益,以及我们权益的摊还。为截至2020年1月31日止的三个月,权益收益增加1 800万美元与上年同期相比,H3C净收入较高。
税收准备金
我们的实际税率是11.9%和73.0%为截至2020年1月31日止的三个月和2019分别。有效税率截至2020年1月31日止的三个月这是由于我们在世界各地的低税收管辖区的经营活动带来的某些收益所带来的优惠税率所致。有效税率截至2019年1月31日止的三个月受到税法的重大影响。
段信息
从2020年第一季度起,我们实施了一些组织变革,以使我们的部门财务报告更紧密地符合我们目前的业务结构。我们用四个新的财务报告部门取代了混合信息技术部门,即计算、高性能计算和任务关键系统、存储和咨询以及专业服务,具体如下:
| |
• | 我们创建了计算部分,由通用服务器和工作负载优化服务器组合组成,这些服务器组合以前是混合IT-计算业务单元的一部分,而相关的运营服务业务以前是混合IT-HPE PointNext业务单元的一部分; |
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
| |
• | 我们创建了HPC&MCS部门,包括高性能的计算、关键任务系统和边缘计算产品,这些系统以前是混合IT-计算业务单元的一部分,而相关的运营服务业务以前是混合IT-HPE PointNext业务单元的一部分; |
| |
• | 我们创建了存储部分,包括以前的混合IT-存储业务单元和相关的运营服务业务(以前是混合IT-HPE PointNext业务单元的一部分)和以前属于IT-Compute混合业务单元的超聚合基础设施产品; |
| |
• | 我们创建了A&PS部门,其中包括咨询主导的服务,这些服务以前是混合IT-HPE PointNext业务部门的一部分;以及 |
| |
• | 我们将以前是混合IT-HPE PointNext业务单元的DC网络运营服务业务转移到智能边缘部分。 |
由于这些调整,我们的行动现在被组织成七财务报告部分:计算、HPC和MCS、存储、A&PS、智能边缘、FS和公司投资。
关于与这些调整有关的其他信息,以及关于每个部分的产品和服务的说明,见附注2,“分段信息”。
计算
|
| | | | | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 | | %变化 |
| 百万美元 | | |
净收入 | $ | 3,011 |
| | $ | 3,575 |
| | (15.8 | )% |
经营收入 | $ | 286 |
| | $ | 340 |
| | (15.9 | )% |
营业收入占净收入的百分比 | 9.5 | % | | 9.5 | % | | |
|
截至2020年1月31日止的三个月相比较截至2019年1月31日止的三个月
计算净收入减少5.64亿美元,或15.8%(以固定货币计算下跌14.6%)截至2020年1月31日止的三个月与上年同期相比。
计算净收入受到商品和北美制造业能力限制和平均销售价格下降的影响。此外,由于市场需求疲软和具有挑战性的地缘政治环境,单位出货量下降。我们还经历了较低的一级服务器销售,因为我们继续退出利润较低的产品类别,专注于更有利可图的标准产品,以及更低的服务附件活动。我们继续在计算中经历一个延长的销售周期。
计算营业收入占净收入的百分比截至2020年1月31日止的三个月,与上一年相比,由于产品和服务成本占净收入的百分比有所下降,但因业务费用占净收入百分比的增加而被抵消。产品成本下降的主要原因是商品成本降低,以及一级服务器销售收入减少。业务费用增加的主要原因是外地销售费用增加,但因可变补偿费用减少而部分抵消。
HPC&MCS
|
| | | | | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 | | %变化 |
| 百万美元 | | |
净收入 | $ | 823 |
| | $ | 779 |
| | 5.6 | % |
经营收入 | $ | 49 |
| | $ | 98 |
| | (50.0 | )% |
营业收入占净收入的百分比 | 6.0 | % | | 12.6 | % | | |
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
截至2020年1月31日止的三个月相比较截至2019年1月31日止的三个月
HPC和MCS净收入增加了4 400万美元,或5.6%(按固定货币计算增加6%)截至2020年1月31日止的三个月与上年同期相比。
HPC&MCS净收入增加的原因是来自Cray的收入增加,但部分抵消了由于不利的交易线性度而导致的收入下降、需求疲软和历史收入下降导致的服务依存度降低。
HPC&MCS的运营收益占净收入的百分比下降了6.6个百分点截至2020年1月31日止的三个月,与上年同期相比,由于营业费用占净收入的百分比增加,产品和服务成本占净收入的百分比有所降低,部分抵消了这一增长。产品和服务费用发生变化的主要原因是可变补偿费用减少,但因Cray增加的收入及产品和服务的相关费用而部分抵消。业务费增加的主要原因是Cray引起的费用增加。
储物
|
| | | | | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 | | %变化 |
| 百万美元 | | |
净收入 | $ | 1,250 |
| | $ | 1,356 |
| | (7.8 | )% |
经营收入 | $ | 226 |
| | $ | 254 |
| | (11.0 | )% |
营业收入占净收入的百分比 | 18.1 | % | | 18.7 | % | | |
截至2020年1月31日止的三个月相比较截至2019年1月31日止的三个月
储存净收入减少1.06亿美元或7.8%(以固定货币计算下跌6.5%)截至2020年1月31日止的三个月与上年同期相比。
储存净收入减少的主要原因是市场需求疲软和商品限制,包括北美的制造能力限制。部分抵消净收入下降的是来自大数据和存储服务的收入增长。
存储业务收益占净收入的百分比下降了0.6个百分点截至2020年1月31日止的三个月,与上年同期相比,由于营业费用占净收入的百分比增加,产品和服务成本占净收入的百分比有所降低,部分抵消了这一增长。产品和服务费用减少的主要原因是商品成本较低、我们的产品增加了可供选择的办法以及由于交付效率而降低了服务成本。业务费用增加的主要原因是,最近的商业收购增加了研发和实地销售成本。
A&PS
|
| | | | | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 | | %变化 |
| 百万美元 | | |
净收入 | $ | 243 |
| | $ | 241 |
| | 0.8 | % |
经营收入 | $ | (2 | ) | | $ | (32 | ) | | (93.8 | )% |
营业收入占净收入的百分比 | (0.8 | )% | | (13.3 | )% | | |
截至2020年1月31日止的三个月相比较截至2019年1月31日止的三个月
A&PS净收入增加了200万美元,或0.8%(按固定货币计算上升0.4%)截至2020年1月31日止的三个月与上年同期相比。A&PS净收入增加的主要原因是亚太地区的实力增强。
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
A&PS业务损失占净收入的百分比从(13.3)%提高到(0.8)%截至2020年1月31日止的三个月,与上一年相比,由于服务成本占净收入的百分比较低,加上营业费用占净收入的百分比有所下降。服务费用减少的主要原因是服务提供和间接费用效率有所提高。业务费用减少的主要原因是研发和外地销售费用减少。
智能边缘
|
| | | | | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 | | %变化 |
| 百万美元 | | |
净收入 | $ | 720 |
| | $ | 705 |
| | 2.1 | % |
经营收入 | $ | 70 |
| | $ | 24 |
| | 191.7 | % |
营业收入占净收入的百分比 | 9.7 | % | | 3.4 | % | | |
|
截至2020年1月31日的3个月,而截至2019年1月31日的3个月
智能边缘净收入$15百万,或2.1%(增加)3.5%按固定货币计算),截至2020年1月31日止的三个月,与上年同期相比。智能边缘净收入的增加是由于WLAN产品的收入增加和支持收入的增加,这部分被交换产品的收入下降所抵消。
智能边缘业务收益占净收入的百分比增加6.3截至2020年1月31日的三个月内,由于产品和服务成本占净收入的百分比降低,以及营业费用占净收入的百分比下降,这三个月的百分比为百分。产品和服务费用减少的主要原因是交换机和软件的费用改善。业务费用减少的原因是研发和外地销售费用较低,但因可变补偿费用增加而部分抵消。
金融服务
|
| | | | | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 | | %变化 |
| 百万美元 | | |
净收入 | $ | 859 |
| | $ | 919 |
| | (6.5 | )% |
经营收入 | $ | 73 |
| | $ | 77 |
| | (5.2 | )% |
营业收入占净收入的百分比 | 8.5 | % | | 8.4 | % | |
|
|
截至2020年1月31日止的三个月相比较截至2019年1月31日止的三个月
FS净收入减少6 000万美元,或6.5%(减少)5.8%(以固定货币为基础),截至2020年1月31日止的三个月。净收入减少的主要原因是,租金收入减少,原因是平均业务租赁资产减少、租赁设备买断收入减少以及不利的货币波动,但租赁延期带来的资产管理收入增加部分抵消了这一减少。
业务收入占净收入的百分比增加0.1的百分比截至2020年1月31日止的三个月主要原因是产品成本占净收入的百分比较低,但因业务费用占净收入的百分比增加而部分抵消。产品成本下降是由于折旧费用较低。业务费用增加的主要原因是,采用新的租赁会计准则后,资本化的初始直接费用减少, 伴随着净收入的总体下降。
惠普企业公司及其子公司
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财务状况和业务结果(续)
融资量
|
| | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计 |
融资总额 | $ | 1,408 |
| | $ | 1,389 |
|
新融资数量,即向客户提供设备及相关软件和服务(包括公司间活动)的资金数额1.4%为截至2020年1月31日止的三个月与上年同期相比。这一增长主要是由于与第三方产品销售和相关服务提供相关的融资增加,部分抵消了与hpe产品销售和相关服务提供有关的融资减少以及不利的货币波动。
组合资产和比率
从外勤业务部门资产负债表中得出的投资组合资产和比率如下:
|
| | | | | | | |
| 截至 |
| 2020年1月31日 | | 2019年10月31日 |
| 百万美元 |
融资应收款,毛额 | $ | 8,736 |
| | $ | 8,652 |
|
经营租赁项下的设备净额 | 3,980 |
| | 4,084 |
|
公司间设备交易的资本化利润(1) | 342 |
| | 382 |
|
公司间租赁(1) | 106 |
| | 100 |
|
组合资产总额 | 13,164 |
| | 13,218 |
|
可疑账户备抵(2) | 133 |
| | 131 |
|
经营租赁设备储备 | 58 |
| | 60 |
|
准备金总额 | 191 |
| | 191 |
|
投资组合资产净额 | $ | 12,973 |
| | $ | 13,027 |
|
准备金覆盖范围 | 1.5 | % | | 1.4 | % |
债务与股本比率(3) | 7.0x |
| | 7.0x |
|
| |
(3) | 受益于金融服务的债务包括公司间股权,作为分部报告目的的债务,公司间债务,以及与金融服务及其子公司相关的借贷和融资相关活动。受益于金融服务的债务总额117亿美元和114亿美元在…2020年1月31日和2019年10月31日这分别是通过应用假定的债务与股本比率来确定的,管理层认为这一比率与其他类似的融资公司相当。金融服务权益2020年1月31日和2019年10月31日曾.17亿美元和16亿美元分别。 |
截至2020年1月31日和2019年10月31日,FS现金和现金等价物净额约为7.06亿美元和7.11亿美元分别。
投资组合资产净额2020年1月31日减少0.4%从…2019年10月31日。减少的一般原因是,这一期间的投资组合流量超过了新的融资数额。
FS坏账费用包括用于销售型、直接融资和经营租赁的一般准备金和特定准备金的费用。为截至2020年1月31日止的三个月和2019的坏账净支出1 400万美元和1 500万美元分别。
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公司投资
|
| | | | | | | | | | |
| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 | | %变化 |
| 百万美元 | | |
净收入 | $ | 121 |
| | $ | 118 |
| | 2.5 | % |
业务损失 | $ | (27 | ) | | $ | (28 | ) | | 3.6 | % |
营业损失占净收入的百分比 | (22.3 | )% | | (23.7 | )% | | |
三个月结束2020年1月31日与截止的三个月相比2019年1月31日
公司投资净收入增加300万美元,或2.5%(增加)2.5%(以固定货币为基础),截至2020年1月31日止的三个月与上年同期相比。公司投资净收入增加的主要原因是通信和媒体解决方案业务的服务收入增加。
公司投资业务损失占净收入的百分比下降1.4截至三个月的百分比2020年1月31日,与上年同期相比。减少的主要原因是服务费用占CMS净收入的百分比较低,其影响因研发费用占CMS净收入百分比的增加而部分抵消。
流动性和资本资源
我们使用业务产生的现金作为我们的主要流动资金来源。我们认为,内部产生的现金流动一般足以支持我们的经营业务、资本支出、产品开发倡议、收购和处置活动,包括法律结算、重组活动、转换费用、赔偿、到期债务、利息支付、所得税支付,以及未来的任何投资、股票回购和股东股利支付。如果有必要,我们希望通过进入资本市场、发行商业票据以及通过各种国内外金融机构提供的信贷工具来补充这种短期流动性。然而,在某些业务、市场和经济条件下,我们进入资本市场的机会可能受到限制,我们的借款成本可能会增加。我们的流动资金受到各种风险的影响,其中包括第II部第1A项中题为“风险因素”一节中确定的风险,第一部分第3项中题为“市场风险的数量和质量披露”一节中确定的市场风险。
我们的现金余额存放在世界各地的许多地方,在美国以外的地方持有大量现金。我们利用各种计划和融资策略,努力确保我们在世界各地的现金在需要时和在任何地方都能得到。我们的现金状况很好,我们预计我们的现金余额、运营产生的预期现金流和进入资本市场的机会将足以支付我们预期的短期现金支出。
在美国境外持有的资金通常用于支持非美国的流动性需求.从美国联邦税收的角度来看,对在美国境外持有的款项的遣返一般不应纳税,但可能要缴纳州收入或外国预扣税。如果当地的限制阻碍了公司间资金的有效转移,我们的意图是将现金余额保持在美国以外,并通过持续的现金流、外部借款或两者兼而有之来满足流动性需求。我们预计,对在美国境外持有的资金进行遣返所产生的限制或潜在税收不会对我们的整体流动性、财务状况或经营结果产生重大影响。
与董事会先前授权的股票回购计划有关,在2020年财政年度的前三个月,我们回购了总额为2.04亿美元的股票。截至2020年1月31日对于未来的股票回购,我们还有23亿美元的剩余授权。
有关我们股票回购计划的更多信息,请参阅第二部分第2项中题为“股权证券的未注册销售和收益的使用”的部分。
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流动资金
我们的现金流指标如下:
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| 截至2020年1月31日止的三个月 |
| 2020 | | 2019 |
| 以百万计 |
业务活动提供的现金净额(用于) | $ | (79 | ) | | $ | 382 |
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用于投资活动的现金净额 | (64 | ) | | (616 | ) |
用于筹资活动的现金净额 | (385 | ) | | (945 | ) |
现金、现金等价物和限制性现金净减额 | $ | (528 | ) | | $ | (1,179 | ) |
经营活动
在截至2020年1月31日的三个月中,经营活动的净现金比上年减少了4.61亿美元。出现减少的主要原因是,与上年同期相比,营运资本管理净额出现下降。
与截至2019年1月31日的三个月相比,截至2020年1月31日的三个月的周转金指标
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| 三个月到1月31日, |
| 2020 | | 2019 | | 变化 |
应收账款未清销售天数(“DSO”) | 37 |
| | 38 |
| | (1 | ) |
库存供应天数(“监督事务司”) | 49 |
| | 40 |
| | 9 |
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应付帐款未付采购天数(“DPO”) | (103 | ) | | (100 | ) | | (3 | ) |
现金转换周期 | (17 | ) | | (22 | ) | | 5 |
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DSO是指我们的应收账款未清的平均天数。DSO的计算方法是,将期末应收账款减去可疑账户备抵后,除以90天的净收入平均数。与2019财政年度同期相比,存款准备金率下降的主要原因是线性度有所改善,而且由于加强了早期付款方案而增加了客户的早期付款,但因延长付款条件而增加的账单部分抵消了这一减少。
DoS是指从采购到销售的平均天数。DoS是通过将期末库存除以商品销售成本的90天平均值来计算的。与2019财政年度同期相比,DOS的增加主要是由于销售周期延长和对未来发货的库存进行预先定位。
DPO是指我们的应付账款余额未清的平均天数。DPO是通过将期末应付账款除以商品销售成本的90天平均值来计算的。与2019财政年度同期相比,DPO的增加主要是由于支付第三方租赁资金的速度较慢,以及为支持未来装运而采购的库存增加。
现金转换周期是DSO和DOS减去DPO的总和。可能导致某一特定期间现金转换周期不同的项目包括但不限于业务组合的变化、付款条件的变化(包括供应商的延期付款条件)、应收款保理的范围、季节性趋势、在此期间内确认收入和库存购买的时间、购置活动、商品成本的影响和购置活动。
投资活动
在截至2020年1月31日的三个月中,用于投资活动的净现金比2019财政年度同期减少了5.52亿美元。减少的主要原因是销售收入增加,不动产、厂场和设备投资减少。
筹资活动
在截至2020年1月31日的三个月中,用于筹资活动的现金净额与2019财政年度同期相比减少了5.6亿美元。股票回购减少的主要原因是股票回购额低于上年同期。
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
资本资源
债务水平
我们通过考虑一些因素来维持债务水平,包括现金流量预期、运营所需现金、投资计划(包括收购)、股票回购活动、我们的资本成本和有针对性的资本结构。
在2020年财政年度的头三个月里,我们发行了1.77亿美元的商业票据,并偿还了1.74亿美元的商业票据。
在2020年2月20日,我们按99.99%的加权平均价格发行了7.55亿美元的资产支持债券,加权平均利率为1.87%,自2020年4月起,2.43亿美元的资产支持债券的规定到期日为2021年3月9日,随后为5.12亿美元,规定的到期日为2030年2月20日。
我们的加权平均利率反映了这段期间我们借款的平均有效利率,并反映了利率掉期的影响。有关利率掉期的更多信息,见注11“金融工具”。
2017年12月,我们向证券交易委员会提交了一份货架登记表,允许我们在任何时间和时间以一种或多种形式出售债务证券、优先股、普通股、认股权证、保存人股份、购买合同、担保或由任何这些证券组成的单位。
商业用纸
我们有两个商业票据项目,一个全资子公司维持第三个项目.我们的美国计划规定发行以美元计价的商业票据,最高总本金可达40亿美元。我们的欧元商业票据计划规定在美国境外发行以美元、欧元或英镑计价的商业票据,最高总本金为30亿美元或相当于这些替代货币。在任何时候,根据这些计划未清的商业票据的合计本金不得超过40亿美元。我们子公司的欧元商业票据/存款证书计划规定以各种货币发行商业票据,最高总本金为10亿美元。截至2020年1月31日和2019年10月31日,惠普企业(Hewlett Packard Enterprise)的商业票据计划未偿还任何借款,子公司的计划下分别有6.96亿美元和6.98亿美元未偿贷款。
循环信贷贷款
我们拥有47.5亿美元的5年期高级无担保贷款,该贷款是在2019年8月签订的。循环信贷安排下的贷款可用于一般公司用途,包括支持商业票据计划。根据“信用协议”作出的承诺可持续五年,在满足某些条件的情况下,期限可延长至两年、一年。根据惠普企业的外部信用评级,在信贷安排下的承诺费、利率和其他借款条件各不相同。截至2020年1月31日和2019年10月31日,根据“信贷协议”,没有任何借款未清。
可用借款资源
截至2020年1月31日,如有需要,我们有下列额外流动资金:
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| 截至 (二零二零年一月三十一日) |
| 以百万计 |
商业票据计划 | $ | 4,304 |
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未承付的信贷额度 | $ | 1,149 |
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合同义务和其他义务
合同义务
自2019年10月31日以来,我们的合同义务没有发生实质性变化。欲了解更多信息,请参阅2019年10月31日终了的财政年度报告第二部分第二部分第7项“合同义务和其他义务”(表10-K)中的“合同义务和其他义务”。
惠普企业公司及其子公司
管理的探讨与分析
财务状况和业务结果(续)
退休金计划拨款
在2020年财政年度的剩余时间里,我们预计为我们的非美国养老金计划缴纳约1.29亿美元。我们的政策是为我们的养老金计划提供资金,以便我们至少满足地方政府、筹资和税务当局规定的最低缴款要求。
重组计划
截至2020年1月31日,我们预计在我们批准的重组计划中,未来支付的现金约为5.07亿美元,其中包括预计通过2020年财政剩余时间支付的2.83亿美元,以及预计在2022年财政年度之前支付的2.24亿美元。有关我们的HPE下一步重组活动的更多信息,请参见注3“HPE下一步”。
不确定的税收状况
截至2020年1月31日,我们记录的负债约为5.18亿美元,与不确定的税收状况相关的利息和罚款约为5.18亿美元。这些负债及相关利息和罚款包括预期在一年内支付的1 100万美元。至于余下的款额,由于与税务有关的不明朗因素,我们无法合理估计何时会与税务当局结清现金。这些义务的支付将来自与税务当局的和解。有关我们不确定的税收状况的更多信息,请参见附注5,“对收入征税”。
与惠普公司、DXC公司和微聚焦公司的交叉补偿
截至2020年1月31日,我们有约2.11亿美元记录在案的与惠普公司的所得税赔偿有关的应收帐款净额,其中包括与某些州所得税负债有关的1.11亿美元,我们对此负有连带责任。这些数额包括预期在一年内收到的5 000万美元。对于与联名和几个州税务责任有关的金额,我们无法对与惠普公司的现金结算时间做出合理的估计。可能是由于与基本税务事项有关的不确定因素造成的。这些义务的实现将产生于向税务当局支付款项,并由此与惠普公司达成和解。根据终止和相互释放协议。有关与惠普公司、DXC公司和MicroFocus公司签订的分离和分配协议及税务协议的详细信息,请参阅我们截至2019年10月31日的财政年度10-K表的年度报告。
表外安排
作为我们正在进行的业务的一部分,我们没有参与与未合并实体或金融伙伴关系产生实质性关系的交易,如通常被称为结构化金融或特殊目的实体的实体,其目的是促进表外安排或其他合同范围狭窄或有限的目的。
第三项市场风险的定量和定性披露。
关于影响HPE的市场风险的定量和定性披露,见2019年10月31日终了的财政年度报告第二部分第二部分第7A项“关于市场风险的定量和定性披露”。自2019年10月31日以来,我们的市场风险敞口没有发生实质性变化。
第4项.核工业管制及程序。
对披露控制和程序的评估
在我们的管理层,包括我们的首席执行官和首席财务官的监督和参与下,我们评估了在本报告所涉期间结束时,根据“交易所法”第13a-15(E)条和第15d-15(E)条规定的我们的披露控制和程序的设计和运作的有效性(“评估日期”)。基于这一评估,我们的首席执行官和首席财务官在评估日得出结论,我们的披露控制和程序是有效的,因此,我们在证券交易委员会报告中要求披露的与公司有关的信息包括我们的合并子公司:(I)在证券交易委员会规则和表格规定的时限内记录、处理、汇总和报告;(Ii)累积并通知公司管理层,包括我们的首席执行官和首席财务官,以便及时作出关于所需披露的决定。
财务报告内部控制的变化
在2020年财政年度的头三个月,我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响,或相当可能对财务报告的内部控制产生重大影响。
第二部分.其他资料
项目1.法律程序
有关这一项目的资料载于附注14,“诉讼和意外事件”。
第1A项.危险因素
我们的业务和财务结果受到各种风险和不确定因素的影响,包括2019年10月31日终了财政期间我们在表10-K的第一部分第1A项“风险因素”中所述的风险和不确定性,这些风险和不确定因素可能对我们的业务、财务状况、经营结果、现金流量和普通股的交易价格产生不利影响,包括某些风险,这些风险已被修改如下:
系统安全风险、数据保护漏洞、网络攻击和系统集成问题可能会扰乱我们向客户提供的内部业务或IT服务,任何此类干扰都可能减少我们的收入,增加我们的开支,损害我们的声誉,并对我们的股价产生不利影响。
作为一家领先的技术公司,我们面临着来自犯罪分子、国家行为者和激进黑客(统称为“恶意方”)的攻击,他们能够绕过或绕过我们的网络安全措施。到目前为止,这些攻击并未给HPE造成物质损失,也没有任何HPE的消费者、客户或雇员告知HPE,这些攻击对他们造成了物质伤害。今后的攻击可能是成功的,可能导致我们的机密信息或第三方的机密信息被盗用、恶意更改或销毁、系统中断或关闭。恶意方还可以开发和部署病毒、蠕虫、Ransomware和其他恶意软件程序,攻击我们的产品或以其他方式利用我们产品的任何安全漏洞。恶意方可能会危害我们的制造供应链,将恶意软件或硬件嵌入到我们的产品中,用于损害我们的客户。此外,我们从第三方生产或采购的复杂硬件和操作系统软件和应用程序可能存在设计或制造方面的缺陷,包括可能意外干扰系统运作的缺陷。为消除或缓解网络或其他安全问题,包括bug、病毒、蠕虫、恶意软件程序和其他安全漏洞,我们付出的代价可能是巨大的,我们解决这些问题的努力可能不会成功,并可能导致中断、延迟、服务停止以及现有或潜在客户的流失,从而可能妨碍我们的销售、制造、分销或其他关键功能。
我们管理和存储与我们的业务有关的各种专有信息和敏感或机密数据。此外,我们的业务可以处理、存储和传输客户的数据,包括商业敏感数据和个人数据,但须遵守欧洲一般数据保护条例和其他隐私法律。违反我们的网络或实体安全措施,或意外丢失、无意披露或未经批准传播关于我们、我们的客户或我们客户的敏感、机密或个人数据,包括由于欺诈、欺骗或其他形式的欺骗而可能造成此类信息或数据的损失或披露,都可能使我们、我们的客户或受影响的个人面临丢失或误用这些信息的风险,从而给我们带来诉讼和潜在的责任,损害我们的品牌和声誉,或以其他方式损害我们的业务。我们还可能失去现有或潜在的服务或其他IT解决方案的客户,或因客户的系统故障或产品和服务中任何实际或感知的安全漏洞而招致大量费用。此外,实施进一步数据保护措施的成本和业务后果可能很大。
我们的IT基础设施的一部分也可能会遇到中断、延迟或停止服务,或者在系统集成或迁移工作中产生错误,这些错误是不时发生的。我们可能无法成功地实现新的系统和转换数据,这可能会导致业务中断,而且成本更高、时间更长、破坏性更强、资源更密集。这种中断可能会对我们完成订单、响应客户请求和中断其他流程的能力产生不利影响。销售延迟、利润率降低或客户流失可能会降低我们的收入,增加我们的开支,损害我们的声誉,并对我们的股价产生不利影响。
第二项股权证券的未登记销售和收益的使用。
最近出售未注册证券
在本报告所述期间,没有未登记的股票销售。
发行人购买股票证券
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期间 | 总数 股份 购进 | | 平均 已付价格 每股 | | 总数 所购股份 部分公开 公布的计划 或程序 | | 近似美元值 5月份的股票 根据图则购买 或程序 |
| 以千计,但每股数额除外 |
第一个月(2019年11月) | 3,713 |
| | $ | 16.92 |
| | 3,713 |
| | $ | 2,402,350 |
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第二个月(2019年12月) | 4,238 |
| | $ | 15.93 |
| | 4,238 |
| | $ | 2,334,844 |
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第三个月(2020年1月) | 4,800 |
| | $ | 15.35 |
| | 4,800 |
| | $ | 2,261,154 |
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共计 | 12,751 |
| | $ | 16.00 |
| | 12,751 |
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在三个月内结束2020年1月31日,公司重新购买并结算1 280万公司普通股的股份,其中包括50万截至2019年10月31日,未结算公开市场购买的股票。此外,截至2020年1月31日,该公司有不稳定的公开市场回购60万股票。本季度回购的股票被记为2.04亿美元股东权益减持。截至2020年1月31日,该公司还有一项剩余的授权23亿美元未来的股票回购。
5.其他资料。
没有。
6.展品。
本报告第60页开始的附录索引列出了一份展品清单。
惠普企业公司及其子公司
展示索引
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| | | | 以引用方式合并 |
陈列品 数 | | 展品描述 | | 形式 | | 档案编号。 | | 陈列品 | | 提交日期 |
2.1 | | 截至2015年10月31日由惠普公司、惠普企业公司及其其他各方签署的分离和分配协议 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2015年11月5日 |
2.2 | | 截至2015年11月1日,惠普公司和惠普企业公司之间的过渡服务协议 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2015年11月5日 |
2.3 | | “雇员事项协议”,截止2015年10月31日,由惠普公司和惠普企业公司之间签订 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.4 | | 2015年11月5日 |
2.4 | | 截至2015年10月31日由惠普公司和惠普企业公司签订的不动产事项协议 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.5 | | 2015年11月5日 |
2.5 | | 主商业协议,截止2015年11月1日,由惠普公司和惠普企业公司签订 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.6 | | 2015年11月5日 |
2.6 | | 信息技术服务协议,截止2015年11月1日,由惠普公司和惠普企业服务有限责任公司签署 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.7 | | 2015年11月5日 |
2.7 | | 截至2016年5月24日,惠普企业公司、计算机科学公司、埃弗雷特·斯平科公司之间的协议和合并计划。和埃弗雷特合并Sub,Inc. | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016年5月26日 |
2.8 | | 截止2016年5月24日,惠普企业公司与埃弗雷特SpinCo公司之间的分离和分配协议。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016年5月26日 |
2.9 | | 截至2016年9月7日由惠普企业公司、MicroFocus International plc、西雅图SpinCo公司、西雅图控股公司共同签署的合并协议和计划。和西雅图MergerSub公司 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016年9月7日 |
2.10 | | 截止2016年9月7日,惠普企业公司和西雅图SpinCo公司之间的分离和分配协议。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016年9月7日 |
2.11 | | 自2016年9月7日起,由西雅图SpinCo公司Hewlett Packard Enterprise Company和Hewlett Packard Enterprise Company共同签署的“员工事项协议”。和MicroFocus International plc | | 8-K | | 001-37483 | | 2.3 | | 2016年9月7日 |
2.12 | | 自2016年5月24日起,惠普企业公司、计算机科学公司、Everett SpinCo公司对合并协议和计划的第一修正案。和埃弗雷特合并Sub,Inc. | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016年11月2日 |
2.13 | | 自2016年5月24日起,惠普企业公司与埃弗雷特SpinCo公司之间的分离和分配协议的第一修正案。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016年11月2日 |
2.14 | | 自2017年3月6日起,由灵活存储公司Hewlett Packard Enterprise Company和Hewlett Packard Enterprise Company之间达成的协议和合并计划。和内布拉斯加州合并Sub,Inc. | | 8-K | | 001-37483 | | 99.1 | | 2017年3月7日 |
2.15 | | 自2017年3月6日起,由内布拉斯加州惠普企业公司(Hewlett Packard Enterprise Company)和内布拉斯加州并购Sub公司签署的招标和支持协议。及附表A所列的每一人 | | 8-K | | 001-37483 | | 99.2 | | 2017年3月7日 |
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2.16 | | “雇员事项协议”,日期为2017年3月31日,由计算机科学公司、惠普企业公司和Everett SpinCo公司签署。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.1 | | 2017年4月6日 |
2.17 | | “税务协定”,日期为2017年3月31日,由计算机科学公司、惠普企业公司和Everett SpinCo公司签署。(参见表2.2)DXC技术公司目前关于表格8-K的报告,该报告于2017年4月6日提交给美国证券交易委员会(SEC)。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.2 | | 2017年4月6日 |
2.18 | | “知识产权问题协议”,日期为2017年3月31日,由惠普企业公司、惠普企业发展有限公司和Everett SpinCo公司签署。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.3 | | 2017年4月6日 |
2.19 | | “过渡服务协议”,日期为2017年3月31日,由惠普企业公司和Everett SpinCo公司签订。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.4 | | 2017年4月6日 |
2.20 | | 日期为2017年3月31日的Hewlett Packard Enterprise Company与Everett SpinCo.Inc.签订的“房地产事项协定”。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.5 | | 2017年4月6日 |
2.21 | | “分离和分配协议”第四修正案,日期为2017年3月31日,由惠普企业公司和Everett SpinCo公司共同签署。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.6 | | 2017年4月6日 |
2.22 | | 2017年9月1日由惠普企业公司、西雅图SpinCo公司和MicroFocus International plc签署的税务协议 | | 8-K | | 001-37483
| | 2.1 | | 2017年9月1日 |
2.23 | | “知识产权问题协议”,日期为2017年9月1日,由惠普企业公司、西雅图SpinCo公司和MicroFocus International plc共同签署 | | 8-K | | 001-37483
| | 2.2 | | 2017年9月1日 |
2.24 | | 过渡服务协议,日期为2017年9月1日,由Hewlett Packard企业公司、西雅图SpinCo公司和MicroFocus International plc共同签署 | | 8-K | | 001-37483
| | 2.3 | | 2017年9月1日 |
2.25 | | “房地产事项协议”,日期为2017年9月1日,由惠普企业公司(Hewlett Packard Enterprise Company)、西雅图SpinCo公司和MicroFocus International plc共同签署 | | 8-K | | 001-37483
| | 2.4 | | 2017年9月1日 |
2.26 | | 截至2019年5月16日由惠普企业公司(Cray Inc.)和惠普企业公司(Hewlett Packard Enterprise Company,Cray Inc.)签署的协议和合并计划。并合并Sub,Inc. | | 8-K | | 001-37483
| | 2.1 | | 2019年5月17日 |
3.1 | | 注册人经修订及重订的法团证书 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.1 | | 2015年11月5日 |
3.2 | | 注册人修订及重订附例生效2015年10月31日 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.2 | | 2015年11月5日 |
3.3 | | A系列少年参与可赎回优先股指定证书 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.1 | | 2017年3月20日 |
3.4 | | B系列初级参与可赎回优先股指定证书
| | 8-K | | 001-37483 | | 3.2 | | 2017年3月20日 |
4.1 | | 自2015年10月9日起,Hewlett Packard Enterprise Company与纽约银行梅隆信托公司(N.A.)之间的高级义齿,日期为2015年10月9日,由Hewlett Packard Enterprise Company和纽约银行梅隆信托公司作为受托人 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.1 | | 2015年10月13日 |
4.2 | | 截至2015年10月9日,惠普企业公司与纽约州梅隆银行信托公司(N.A.)之间的第三次补充义齿,与惠普企业公司的3.600%票据有关。 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.4 | | 2015年10月13日 |
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4.3 | | 截至2015年10月9日,惠普企业公司与纽约州梅隆银行信托公司之间的第四次补充义齿,与惠普企业公司应于2022年发行的4.400%票据有关。 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.5 | | 2015年10月13日 |
4.4 | | 截至2015年10月9日,惠普企业公司与纽约州梅隆银行信托公司之间的第五次补充义齿,与惠普企业公司2025年发行的4.900%票据有关。 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.6 | | 2015年10月13日 |
4.5 | | 第六次补充义齿,日期为2015年10月9日,由惠普企业公司与纽约州梅隆银行信托公司(N.A.)作为托管人,与惠普企业公司应于2035年发行的6.200%的票据有关。 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.7 | | 2015年10月13日 |
4.6 | | 截至2015年10月9日,惠普企业公司与纽约州梅隆银行信托公司(N.A.)之间的第七次补充义齿,与惠普企业公司应于2045年发行的6.350%票据有关。 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.8 | | 2015年10月13日 |
4.7 | | 截至2018年9月19日,惠普企业公司与纽约州梅隆银行信托公司之间的第十一次补充义齿,与惠普企业公司2021年到期的3.500%票据有关。 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2018年9月19日 |
4.8 | | 截至2018年9月19日,惠普企业公司与纽约州梅隆银行信托公司之间的第十二次补充义齿,与惠普企业公司应于2021年发行的浮动汇率票据有关。 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.3 | | 2018年9月19日 |
4.9 | | 截至2099年9月13日,惠普企业公司与纽约州梅隆银行信托公司(N.A.)之间的第十三次补充义齿,与惠普企业公司应于2023年发行的浮动汇率票据有关 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | (一九二零九年九月十三日) |
4.10 | | 截至2099年9月13日,惠普企业公司与纽约州梅隆银行信托公司(N.A.)之间的第十四次补充义齿,与惠普企业公司应于2021年发行的浮动汇率债券有关 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.3 | | (一九二零九年九月十三日) |
4.11 | | 截至2015年10月9日,惠普企业公司、惠普公司和债券初始购买者的代表之间签订的“登记权利协定” | | 8-K | | 001-37483 | | 4.12 | | 2015年10月13日 |
4.12 | | 惠普企业公司与纽约梅隆银行信托公司之间的义齿形式,N.A。 | | S-3ASR | | 333-222102 | | 4.5 | | 2017年12月15日 |
10.1 | | 修订和重组惠普企业公司2015年股票激励计划* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2017年1月30日 |
10.2 | | 惠普企业公司管理层长期激励变动计划* | | 10 | | 001-37483 | | 10.4 | | 2015年9月28日 |
10.3 | | 惠普企业高管递延薪酬计划* | | S-8 | | 333-207679 | | 4.3 | | 2015年10月30日 |
10.4 | | 惠普企业高管递延薪酬计划* | | S-8 | | 333-207679 | | 4.4 | | 2015年10月30日 |
10.5 | | 无限制股票期权批给协议的形式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.4 | | 2015年11月5日 |
10.6 | | 限制股发行批地协议的格式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.7 | | 2015年11月5日 |
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10.7 | | 业绩形式-或有条件的无保留股票期权启动赠款协议* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.8 | | 2015年11月5日 |
10.8 | | 非雇员董事股票期权批地协议的格式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.9 | | 2015年11月5日 |
10.9 | | 非雇员董事受限制股票单位批地协议的格式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.10 | | 2015年11月5日 |
10.10 | | 自2016年1月1日起修订和重报的“限制性股票单位赠款协定”的形式* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.14 | | 2016年3月10日 |
10.11 | | 业绩形式-经修正和重报的经调整的限制性股协议,自2016年1月1日起生效* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.15 | | 2016年3月10日 |
10.12 | | 股权奖励修订说明(参照2016年5月26日提交的8-K号文件第5.02项)* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2016年5月26日 |
10.13 | | 尼亚拉公司2013年股权激励计划* | | S-8 | | 333-207679 | | 4.3 | | 2017年3月6日 |
10.14 | | 敏捷存储公司2008年股权激励计划* | | S-8 | | 001-37483 | | 4.3 | | 2017年4月18日 |
10.15 | | 敏捷存储公司2013年股权激励计划* | | S-8 | | 001-37483 | | 4.4 | | 2017年4月18日 |
10.16 | | 简化公司2009股票计划* | | S-8 | | 001-37483 | | 4.3 | | 2017年4月24日 |
10.17 | | Si Graphics International Corp.2014 Omnibus奖励计划,经修正* | | 10-Q | | 000-51333 | | 10.1 | | 2016年1月29日 |
10.18 | | SilicGraphics International Corp.2006新招股权激励计划,经修正和重述* | | 10-K | | 000-51333 | | 10.48 | | 二00七年二月二十八日 |
10.19 | | 硅图形国际公司2005年股权激励计划,经修正* | | 10-K | | 000-51333 | | 10.3 | | 2012年9月10日 |
10.20 | | 硅图形国际公司2005年非雇员董事股票期权* | | S-1 | | 000-51333 | | 10.10 | | 二00五年二月四日 |
10.21 | | 云技术合作伙伴公司2011年股权激励计划* | | S-8 | | 333-221254 | | 4.3 | | 2017年10月31日 |
10.22 | | 对云技术合作伙伴公司的修正。2011年股权激励计划* | | S-8 | | 333-221254 | | 4.4 | | 2017年10月31日 |
10.23 | | 普列克西公司2011年股票计划* | | S-8 | | 333-226181 | | 4.3 | | (2018年7月16日) |
10.24 | | 修订和重组惠普企业公司2015年员工股票购买计划* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.29 | | 2018年9月4日 |
10.25 | | 限制股批地协议的形式* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.30 | | 2018年9月4日 |
10.26 | | 惠普企业高管递延薪酬计划修正案* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.27 | | (2018年12月12日) |
10.27 | | 惠普企业公司的第一修正案--执行人员控制计划的长期激励变动* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.29 | | (2018年12月12日) |
10.28 | | BlueData软件公司2012年股票奖励计划* | | S-8 | | 333-229449 | | 4.3 | | (一九二零九年一月三十一日) |
10.29 | | 截止2019年8月16日的5年期信贷协议,由贷款人惠普企业公司(Hewlett Packard Enterprise Company)、摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)担任行政处理代理和联席代理,花旗银行(Citibank,N.A.)担任共同行政代理。 | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | (2019年8月20日) |
10.30 | | 克雷公司2013年股权激励计划修订和恢复 | | S-8 | | 333-234033
| | 4.3 | | (一九二零九年十月一日) |
10.31 | | 自2019年10月30日起,惠普企业公司和惠普公司与惠普公司签订了终止和相互释放协议。 | | 10-K | | 001-37483 | | 10.31 | | (一九二零九年十二月十三日) |
10.32 | | 飞机分时协议,截止2019年12月13日,由惠普企业公司与Antonio Neri*‡公司签订 | | | | | | | | |
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31.1 | | 根据经修订的‡1934年“证券交易法”规则13a-14(A)和规则15d-14(A)认证首席执行官 | | | | | | | | |
31.2 | | 根据经修正的‡1934年“证券交易法”规则13a-14(A)和规则15d-14(A)认证首席财务官 | | | | | | | | |
32 | | 根据2002年†“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的根据美国18家公司1350标准认证首席执行官和首席财务官 | | | | | | | | |
101.INS | | XBRL实例文档‡ | | | | | | | | |
101.SCH | | XBRL分类法扩展模式文档‡ | | | | | | | | |
101.CAL | | XBRL分类法扩展计算链接库文档‡ | | | | | | | | |
101.DEF | | XBRL分类法扩展定义链接库文档‡ | | | | | | | | |
101.LAB | | XBRL分类法扩展标签链接库文档‡ | | | | | | | | |
101.PRE | | XBRL分类法扩展表示链接库文档‡ | | | | | | | | |
登记人同意应监察委员会的要求,向监察委员会提供一份补充副本:(1)就未在此提交的长期债项而言,在合并的基础上获授权的证券总额不超过注册人及其附属公司总资产的10%的任何文书;及(Ii)根据上述任何重要的收购、处置或重组计划的S-K规例第601(B)(2)项而略去的附表或证物。
签名
根据1934年“证券交易法”的要求,登记人已正式安排由下列签名人代表其签署本报告,并正式授权。
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| | 惠普企业公司 |
| | /S/Tarek A.Robbiati |
| | 塔里克·A·罗比亚蒂 执行副总裁兼首席财务官 (首席财务主任及获授权) 签署人) |
日期:2020年3月6日