美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年“证券交易法”
(修订第6号)*
ABB有限公司 |
(签发人姓名) |
注册股票,票面价值0.12瑞士法郎 |
(证券类别名称) |
ISIN CH 0012221716 |
(CUSIP号) |
理查德·伯恩斯坦,埃斯克。 洛温斯坦桑德勒有限公司 美洲大道1251号,17楼 纽约,纽约10020 (646) 414-6842 |
(姓名、地址 和个人电话号码) 获授权接收通知及通讯) |
(二0二0年三月五日) |
(须提交本陈述书的事件日期) |
如果提交人以前曾在附表13G上提交 陈述,以报告属于本附表13D主题的购置,并且由于第240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)节的规定 而提交本附表,则请选中以下方框。☐
注:以纸张格式提交的附表须包括经签署的正本及五份附表,包括所有证物。关于向其发送副本的其他各方,见第240.13d-7节。
*本封面页的其余部分应填成 ,以供报告人在本表格上就主题类别的证券首次提交,并为 其后所作的任何载有更改前封面页所提供的披露的资料的修订而填写。
为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的或以其他方式承担该法该节的责任,本封面页其余部分所需的资料不得视为“存档”,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
CUSIP编号ISIN CH 0012221716 | ||||||||
1.举报人姓名。I.R.S.上述人员的识别号(仅限于实体): | ||||||||
投资者AB | ||||||||
2.检查适当的方框,如果是一个组的成员(见说明): | ||||||||
(a) [] (b) [X] |
||||||||
3.证券交易委员会只使用 | ||||||||
4.资金来源(见指示):“公约” | ||||||||
5.检查是否需要根据项目2(D)或2(E)披露法律程序:不适用 | ||||||||
6.公民身份或组织地点:瑞典王国 | ||||||||
数目 | 7.唯一投票权: | 259,295,142* | ||||||
受益股份 | 8.共有投票权: | 0* | ||||||
归 | ||||||||
每次报告 | 9.唯一的决定权: | 259,295,142* | ||||||
有.人 | 10.共有的决定权力: | 0* | ||||||
11.每个报告人有权受益者的合计数额:259,295,142* | ||||||||
12.检查第(11)行的总金额是否不包括某些股份(见指示): | ||||||||
不适用 | ||||||||
13.按数额计算的阶级百分比(11):12.2%* | ||||||||
14.报告人的类型(见说明):HC | ||||||||
*截至2020年3月6日(“提交日期”),根据瑞典王国法律成立的有限责任公司投资者AB公司(“报告人”)通过一个或多个中间实体拥有唯一的投票权和唯一权力指示对根据瑞士法律成立的有限责任公司ABB有限公司(“公司”)的所有证券的处置,该有限责任公司是一家根据瑞士法律注册的有限责任公司(“公司”)。根据公司在其投资者关系网页上公布的截至2019年12月31日的 ,截至2019年12月31日,共有2,133,501,111股已发行和已发行的注册股票,票面价值为瑞郎 0.12(“注册股份”)。因此,就1934年“证券交易法”第13d-3条(“法案”)而言,提交报告的人被视为在申报之日实益拥有已发行和发行的注册股份的12.2%。除报告人持有并被视为有权受益者的登记股份外,报告人的执行干事和董事(统称为“执行干事和董事”)持有注册股份。其中两名执行主任和董事是公司董事会的成员,持有注册股份。根据该法第13d-4条规则,报告人放弃执行干事和董事持有的任何注册股份的实益所有权。
项目2.身份 和背景。
这份声明是由投资人AB(“报告人”)提交的,这是一家根据瑞典王国法律注册的有限责任公司,其营业地址是Asasalsgatan 8c,S-103 32,瑞典斯德哥尔摩。申报人是以多元化工业控股公司为主的上市有限责任公司。报告人通过一个或多个中间实体,拥有唯一的投票权和唯一的权力,指示处置报告人持有的公司的所有证券。
在过去五年中,举报人和报告人(统称为“执行干事和主任”)(统称为“执行干事和董事”)的任何执行官员和董事,如附表A所列,均未在任何刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规或类似的轻罪),也未在任何刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规或类似的轻罪),也未成为在主管司法或行政机构提起的任何民事诉讼的当事方,因此,报告人或任何执行干事和董事曾经或现在是,须遵守一项判决、法令、命令或最后命令,禁止今后违反、禁止或授权遵守联邦或州证券法的活动,或发现违反这些法律的任何行为。
项目3.资金来源 和资金数额或其他考虑。
现将本附表第13D项 3整项修订及重述如下:
报告人用于购买本附表13D所述注册股份的所有 资金均来自报告人的一般资产。本附表第13D修正号第6项所列用于购买登记股份 的资金总额约为100,485,000美元。登记的股份是用瑞士法郎购买的。为本附表13D第6号修正案的目的,对每一个 瑞士法郎0.95采用了1.00美元的换算率。
第五项.发行人证券的利息
现将本附表13D第5项修订为 ,并将其全文重述如下:
截至2020年3月6日( “提交日期”),报告人通过一个或多个中间实体,拥有唯一的投票权和唯一的权力,指示对报告人持有的公司的所有证券进行处置。根据截至2019年12月31日在其投资者关系网页上公布的公司 披露情况,截至2019年12月31日,已发行和流通的注册股份为 2,133,501,111股。因此,就1934年“证券交易法”(“法案”)第13d-3条而言,提交报告的人被视为有权拥有截至申报日已发行的注册股份的12.2%和未偿还的股份。
除报告人持有并被视为有权受益者的注册股份外,执行干事和董事还持有注册股份。其中两名执行主任和董事是公司董事会的成员,持有注册股份。根据该法第13d-4条规则,报告人放弃执行干事和董事持有的任何注册股份的实益所有权。
下表列出了购买交易(每项交易均为在普通经纪交易中进行的购买) ,这些交易要求提交本附表13D修订号6,内容涉及报告人或由报告人控制的任何人或实体,或报告人对其拥有表决权或投资控制权的任何个人或实体对证券 拥有表决权或投资控制权的可转换证券 :
交易日期 | 注册股份数目 | 每股购买价格(以美元计)* |
2020年2月10日 | 210,000 | $25.08 |
2020年2月11日 | 210,000 | $25.35 |
(二0二0年二月十三日) | 210,000 | $25.15 |
2020年2月14日 | 210,000 | $25.10 |
2020年2月18日 | 160,000 | $24.96 |
2020年2月24日 | 230,000 | $23.57 |
2020年2月25日 | 230,000 | $23.40 |
(二0二0年二月二十六日) | 230,000 | $23.42 |
(二0二0年二月二十七日) | 240,000 | $22.79 |
(二0二0年二月二十八日) | 490,000 | $21.86 |
二0二0年三月二日 | 490,000 | $21.78 |
二0二0年三月三日 | 490,000 | $22.25 |
(二零二零年三月四日) | 490,000 | $22.03 |
(二0二0年三月五日) | 490,000 | $21.63 |
*所登记的股份是用瑞士法郎购买的。为本附表13D第6号修正案的目的,采用了每一瑞士法郎0.95 的换算率为1.00美元。
除上表所列的其他 外,在报告人或由报告人控制的任何其他人或实体、 或报告人拥有表决或投资控制权的任何其他人或实体在2020年3月5日开始的期间内,即要求提交本附表13D的事件发生之日之前60天(60)天,即需要提交本附表13D的事件发生之日起60天(60)天内,没有可兑换的注册股份或证券交易。
报告人已将允许看跌期权持有人的看跌期权出售给 要求报告人按照适用的看跌期权的条款购买已登记的股份。 报告人可以在一次或多次出售额外的看跌选项。
此处规定的 不得解释为报告人或任何其他人或实体承认报告的 人或任何其他人或实体是公司任何其他人或实体为本法第13(D)条或任何其他目的实益拥有的公司证券的受益所有人。
除此处另有说明的 外,在报告人、由报告人控制的任何其他人或实体、或报告人拥有表决权或投资控制权的任何个人或实体、以及任何其他人或实体之间,就公司的 证券而言,不存在任何合同、安排、谅解或类似关系。
[签名附在下一页。]
签名
经过合理的询问 并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。
(二零二零年三月六日) | |||
投资者AB | |||
通过: | /S/Johan Forssell | ||
姓名:Johan Forssell | |||
标题:授权签字人 | |||
通过: | /S/Petra Hedengran | ||
姓名:Petra Hedengran | |||
标题:授权签字人 | |||
注意:故意误报或遗漏事实构成
违反联邦罪行(见“美国法典”第18卷1001)。
附表A
执行主任及董事
名字 | 位置 | 公民权 | 现职 | 业务地址 |
雅各布·瓦伦堡 | 主席 | 瑞典人 | 董事会主席 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
约翰·福塞尔 | 首席执行官,主任 | 瑞典人 | 首席执行官、总裁和主任 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
加纳布洛克 | 导演 | 瑞典人 | 导演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
汤姆·约翰斯通 | 导演 | 英式 | 导演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
马格达莱纳 格格 |
导演 | 瑞典人 | 导演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
格蕾丝·雷克斯滕·斯考根 | 导演 | 挪威人 | 导演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
汉斯·斯特罗贝格 | 导演 | 瑞典人 | 导演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
莉娜·特雷肖·托雷尔 | 导演 | 瑞典人 | 导演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
马库斯·瓦伦堡 | 导演 | 瑞典人 | 导演 | Asasalsgatan 4,SE-103 22,瑞典斯德哥尔摩 |
萨拉·马祖尔 | 导演 | 瑞典人 | 导演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
佩特拉·赫登格兰 | 总经理 | 瑞典人 | 总法律顾问兼公司治理和合规主管 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
海伦娜·萨克森 | 总经理 | 瑞典人 | 首席财务官 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
Daniel Nodh ll | 总经理 | 瑞典人 | 上市核心投资主管 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
Viveka Hirdman-Ryrberg | 总经理 | 瑞典人 | 公司沟通和可持续性主管 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |