展览99.3
保证金贷款协议
截止2019年9月9日
介于
BIF IV鹰NR携带 LP和鹰加拿大共同控股有限公司，
作为借款人
和
蒙特利尔银行，
作为贷款人
和
BMO Nesbitt Burns Inc.
作为计算代理
目录
| 页 | ||||||
| 第1条定义和会计术语 |
1 | |||||
| 第1.01节。 |
某些定义的术语 | 1 | ||||
| 第1.02节。 |
一天中的时间 |
23 | ||||
| 第1.03节。 |
一般术语 |
23 | ||||
| 第1.04款。 |
会计术语 |
24 | ||||
| 第1.05节。 |
合格金融合同 |
24 | ||||
| 第1.06节。 |
准许留置权 |
24 | ||||
| 第1.07节。 |
借款人的连带责任 |
24 | ||||
| 第二条贷款金额和条件 |
24 | |||||
| 第2.01节。 |
承诺 |
24 | ||||
| 第2.02节。 |
贷款和借款 |
24 | ||||
| 第2.03节。 |
申请贷款 |
25 | ||||
| 第2.04节。 |
贷款的供资 |
25 | ||||
| 第2.05节。 |
利益选举 |
26 | ||||
| 第2.06节。 |
延长到期日 |
27 | ||||
| 第2.07节。 |
利息 |
|||||
| 第2.08节。 |
预付费用 |
28 | ||||
| 第2.09节。 |
备用费 |
28 | ||||
| 第2.10节。 |
利率确定 |
28 | ||||
| 第2.11节。 |
取消承付款、贷款预付 |
28 | ||||
| 第2.12节。 |
抵押品短缺 |
29 | ||||
| 第2.13节。 |
费用增加；中断供资 |
33 | ||||
| 第2.14节。 |
赋税 |
34 | ||||
| 第2.15节。 |
非法性 |
36 | ||||
| 第2.16节。 |
债务证据 |
36 | ||||
| 第2.17节。 |
付款和计算 |
37 | ||||
| 第2.18节。 |
替代利率 |
37 | ||||
| 第2.19款。 |
CDOR终止 |
38 | ||||
i
| 第3条陈述和保证 |
39 | |||||
| 第3.01节。 |
组织；权力 |
39 | ||||
| 第3.02款。 |
授权；可执行性 |
39 | ||||
| 第3.03节。 |
政府批准；无冲突 |
39 | ||||
| 第3.04款。 |
财务状况 |
39 | ||||
| 第3.05节。 |
诉讼事项 |
39 | ||||
| 第3.06款。 |
遵守法律 |
40 | ||||
| 第3.07款。 |
投资公司地位 |
40 | ||||
| 第3.08款。 |
赋税 |
40 | ||||
| 第3.09节。 |
偿付能力 |
40 | ||||
| 第3.10节。 |
贸易和其他限制 |
40 | ||||
| 第3.11款。 |
子公司 |
41 | ||||
| 第3.12款。 |
反腐败法、反恐怖主义法和制裁 |
41 | ||||
| 第3.13节。 |
物质非公共信息 |
41 | ||||
| 第3.14节。 |
雇员事务 |
41 | ||||
| 第3.15款。 |
事务的进行 |
41 | ||||
| 第3.16节。 |
特殊目的实体 |
42 | ||||
| 第3.17款。 |
控制人 |
42 | ||||
| 第4条贷款条件 |
42 | |||||
| 第4.01节。 |
第一次贷款在截止日期的先决条件 |
42 | ||||
| 第4.02节。 |
附加贷款的先决条件 |
44 | ||||
| 第5条借款人的平权契约 |
45 | |||||
| 第5.01节。 |
财务报表 |
45 | ||||
| 第5.02节。 |
重大事件通知 |
45 | ||||
| 第5.03节。 |
存在；业务行为 |
45 | ||||
| 第5.04节。 |
报税表 |
46 | ||||
| 第5.05节。 |
遵守法律 |
46 | ||||
| 第5.06节。 |
提供新闻 |
46 | ||||
| 第5.07节。 |
遵守“外汇法”的要求 |
46 | ||||
| 第5.08节。 |
进一步保证 |
46 | ||||
| 第5.09节。 |
书籍和记录 |
47 | ||||
二
| 第5.10节。 |
特殊目的实体 |
47 | ||||
| 第5.11节。 |
预付利息 |
47 | ||||
| 第5.12节。 |
抵押品所有权 |
47 | ||||
| 第5.13节。 |
投资公司 |
48 | ||||
| 第6条-消极盟约 |
48 | |||||
| 第6.01节。 |
负债 |
48 | ||||
| 第6.02节。 |
留置权 |
48 | ||||
| 第6.03节。 |
商业活动 |
48 | ||||
| 第6.04节。 |
投资和收购 |
49 | ||||
| 第6.05节。 |
分布 |
49 | ||||
| 第6.06节。 |
没有修订组织文件 |
50 | ||||
| 第6.07节。 |
与联营公司的交易 |
50 | ||||
| 第6.08节。 |
子公司 |
50 | ||||
| 第6.09节。 |
无抵押品股份减值 |
50 | ||||
| 第6.10节。 |
制裁与反腐败 |
50 | ||||
| 第6.11节。 |
未来融资 |
50 | ||||
| 第6.12节。 |
更改名称的限制 |
50 | ||||
| 第6.13节。 |
无不动产 |
50 | ||||
| 第6.14节。 |
雇员事务 |
51 | ||||
| 第6.15节。 |
对出售资产的限制 |
51 | ||||
| 第6.16节。 |
控制人 |
51 | ||||
| 第6.17节。 |
破产 |
51 | ||||
| 第7条违约事件 |
51 | |||||
| 第7.01节。 |
违约事件 |
51 | ||||
| 第7.02节。 |
贷款人在抵押品方面的权利 |
53 | ||||
| 第8条代理人 |
53 | |||||
| 第8.01节。 |
授权和授权 |
53 | ||||
| 第8.02节。 |
计算代理人的职责；免责规定 |
54 | ||||
| 第8.03节。 |
代理人的信赖 |
55 | ||||
| 第8.04款。 |
职责下放 |
55 | ||||
| 第8.05节。 |
计算代理人辞职 |
55 | ||||
三、
| 第8.06款。 |
不依赖计算代理 |
56 | ||||
| 第8.07节。 |
其他可接受的抵押品 |
57 | ||||
| 第9条杂项 |
57 | |||||
| 第9.01节。 |
修正；调整 |
57 | ||||
| 第9.02节。 |
通知；效力；电子通信 |
58 | ||||
| 第9.03节。 |
不放弃；补救 |
61 | ||||
| 第9.04款。 |
费用和费用；赔偿；损害豁免 |
61 | ||||
| 第9.05节。 |
预留款项 |
63 | ||||
| 第9.06款。 |
管辖法；提交管辖权 |
63 | ||||
| 第9.07节。 |
继承人和受让人 |
64 | ||||
| 第9.08节。 |
割裂性 |
65 | ||||
| 第9.09款。 |
对应方；一体化；有效性 |
66 | ||||
| 第9.10款。 |
生存 |
66 | ||||
| 第9.11款。 |
保密性 |
66 | ||||
| 第9.12款。 |
无咨询关系或信托关系 |
67 | ||||
| 第9.13节。 |
抵销权 |
68 | ||||
| 第9.14节。 |
判断货币 |
68 | ||||
| 第9.15款。 |
了解您的客户需求 |
68 | ||||
| 第9.16节。 |
利率限制 |
68 | ||||
| 第9.17款。 |
披露 |
69 | ||||
| 第9.18款。 |
计算代理决定；所需的贷款人咨询 |
69 | ||||
| 展示借阅通知书的形式 |
A-1 | |||||
| 证物B高级船员S证明书表格 |
B-1 | |||||
| 证物C格式的抵押品催缴通知书 |
C-1 | |||||
| 展期D预付通知书表格 |
D-1 | |||||
| 展期/转换通知书表格 |
E-1 | |||||
| 附表F排序居次协议表格 |
F-1 | |||||
四、四
本保证金贷款协议日期为2019年9月9日(由于可能会修改 或不时修改)协议)，在根据安大略省法律组建的有限合伙公司BIF IV Eagle NR Back LP和根据安大略省法律组建的Eagle加拿大共同控股有限公司(Eagle Canada公共控股有限公司)之间，以借款人的身份建立有限的 合伙关系。借款人蒙特利尔银行贷款人和BMO Nesbitt Burns公司，作为计算代理。
借款人已要求贷款人以不超过承诺(下称 定义)的总本金向他们提供贷款，贷款人准备按照本协定规定的条件和条件提供贷款。
在审议本文件所载的共同盟约和协定时，双方商定如下：
第1条
定义和会计术语
第1.01节。特定定义的术语。 如本协定所用，下列术语 应具有下列含义：
可接受抵押品是指，就借款人而言，如果(X)持有或贷记给借款人的担保品账户，但须根据适用的担保协议给予第一优先权的留置权，则该借款人的下列任何资产 均已满足；及(Y)抵押品要求已得到满足：
(A)抵押品账户中的现金和现金等价物；
(B)担保品股份的担保权利，只要：
(I)该等抵押品股份是账面分录股份；
(2)这种抵押品股份和这种担保权利不受任何(1)转让限制，为避免疑问，不受任何限制性传说的限制，(2)任何限制性条件，或(3)任何留置权(许可留置权除外)；
(Iii)该等抵押品股份是妥为授权、有效发行、已全数支付及不应评税的；
(Iv)该等抵押品股份符合股份分隔 条件；及
(5)担保品股份的总数不超过发行者已发行和已发行的普通股的9.9%；
(C)任何认可信用证；及
(D)任何其他可接受的抵押品。
1
附加条款协议是指借款人、贷款人和计算代理人之间的附加条款协议，日期为本合同日期的 。
调整确定日期是指，就任何专用设备调整事件或潜在的专用设备调整事件而言，计算代理人通知借款者的日期：(1)将根据第9.01节对帐户 的保证金贷款文件的条款作出调整的日期，或(2)其确定没有必要在第9.01节下作出这种调整的日期。
调整调整确定期是指从一项设施调整事件 或潜在的调整办法调整事件发生之日开始并包括在内的一段期间，并包括以下日期的较早日期：(1)有关的调整确定日期；和(2)此类事件发生后的第五个营业日。
对任何人而言，附属机构是指直接或间接通过一个或多个 中间人控制或由指定的人控制或共同控制的另一个人。
“附属机构附属协议”是指借款人、适用的附属机构负债持有人和贷款人之间以表F的形式达成的排序和延期协议。
“协议”是指本保证金贷款协议。
备用交易所是指纽约证券交易所或其任何继承者。
反腐败法是指适用于借款人或其中任何一方的、与贿赂或腐败有关或与之有关的所有法律、规则和规章，包括：“外国公职人员腐败法”(加拿大)、1977年“外国腐败行为法”，修正了英国。2010年贿赂法，以及在每种情况下，根据该条例颁布的所有规则或规例。
“反恐怖主义法”是指适用于任何借款者的有关或与恐怖主义或洗钱有关的任何管辖权的所有法律、规则和条例，包括(I)1970年“货币和外国交易报告法”(美国法典第31卷，第5311页等)适用的所有规定。经“美国爱国者法”第三章修订，(Ii)关于资助恐怖主义的第13224号行政命令，生效日期：2001年9月24日(66个联邦储备银行)。雷格。(49079)依据或与之有关的任何其他授权立法、行政命令或条例，(Iii)“刑法”(加拿大)、“犯罪收益(洗钱)和资助恐怖主义法”(加拿大)、执行联合国制止恐怖主义决议的条例(加拿大)、联合国Al-“基地”组织和塔利班条例 (加拿大)和反制-“恐怖主义法”(加拿大)和(Iv)其他适用的联邦、省或州法律，涉及了解你的客户或其他身份查验或反洗钱程序或反洗钱法律、规则或条例，这些法律、规则或条例适用于与贷款文件有关的任何司法管辖区。
2
适用保证金是指：
(A)就任何CDOR利率贷款而言，指“附加条款协议”所载的年利率；及
(B)就任何最优惠利率贷款而言，指“附加条款协议”所载的年利率。
(A)由贷款人或其附属机构以外的任何获准金融机构发出的，(B)在该信用证发出日期后不早于该信用证发出日期后12(12)个月的日期的任何不可撤销的信用证，是指向贷款人发出的任何不可撤销的信用证，其形式和物质是贷款人合理可接受的；(A)由贷款人或其任何附属公司以外的任何获准金融机构签发的任何不可撤销信用证，(C)如贷款人在有效期届满日期前三十(30)天仍未续期或更换(如该届满日期在届满日期后不少于十个营业日)，则贷款人可支取；。(D)不要求任何借款人偿还根据该日期提取的任何款项，或要求任何借款人缴付与其有关的任何费用或开支，或可求助于任何抵押品；及。(E)如已发出任何该等信用证的认可金融机构不再是按照本协议所厘定的认可金融机构，则该放款人可支取该等款项；及。(E)如已发出任何该等信用证的认可金融机构不再是按照本协议厘定的认可金融机构，则贷款人可支取该等款项，而借款人在开证行不再是许可金融机构之日后三十(30)天内，尚未更换该信用证 。
授权代表指适用于任何人、根据该人的组织文件任命或指定的任何经授权的签字人或负责官员。
破产诉讼是指对任何人提出下列任何一项， ：(A)提起任何法律程序，裁定破产或破产的人；(B)对该人或 提出或同意对该人提起破产、重组或破产程序，或根据任何债务人救济法就该人提出破产呈请或任何其他要求或同意重组或济助的呈请；(C)就该人提出或同意就该人提出要求清盘、重组、解散、清盘或类似济助的呈请，或就该人提出或同意就该人提出清盘、重组、解散、清盘或类似济助，(D)同意委任该人或其财产的任何部分的接管人、清盘人、受让人、受托人、扣押员或保存人(或其他相类官员)为该人的债权人作出任何转让，。(F)安排该人以书面承认其无力偿还其债项，或。(G)采取任何行动以促进上述任何一项。
“破产法”是指美国的“破产法”。
“巴塞尔协议III”是指巴塞尔协议III所载的关于资本和流动性标准的某些协定：“增强抗灾能力的银行和银行系统全球监管框架”、“巴塞尔协议三：流动性风险计量、标准和监测的国际框架”和“对操作 反周期资本缓冲的国家当局的指导意见”，每项协定均由巴塞尔银行监督委员会于2010年12月公布(不时修订)，以及“巴塞尔协议三：流动性覆盖比率和流动性风险监测工具”，巴塞尔银行监督委员会于2013年1月出版(不时修订)。
3
(A)就任何法团、该人的董事局或其任何获妥为授权代表该等董事局行事的委员会而言，(B)如属任何有限责任公司、任何有限责任公司、董事局、董事局、该人的董事局、经理或 管理成员或上述职能上的等价物，。(C)如属任何合伙，则指董事局、经理董事局，或上述职能等价物；。(C)就任何有限责任公司、董事局、董事局、经理或 管理成员而言，该人的普通合伙人的经理或管理成员，或上述职能的 等价物或(D)在任何其他情况下与上述职能相当的职能单位。此外，董事一词是指与相关董事会有关的董事或其职能对等者。
(A)以CDS、DTCC或其各自提名人的任何名称注册的普通股；(B)在适用的CDS或DTCC的账簿上以簿记的形式保存的普通股；及(C)通过CDS或DTCC的常规簿记结算服务结算的交易(视何者适用而定)；(C)通过CDS或DTCC的常规簿记结算服务(视情况而定)进行结算的交易。
借款者的意思如本合同序言中所指定的 ，而借款者指的是其中任何一种。
借入通知是指 借款人以表A的形式对贷款提出的请求。
指布鲁克菲尔德资产管理公司。
商业活动日是指除星期六或星期日以外的一天，加拿大多伦多的银行机构一般都是营业的。
“计算代理”是指BMO Nesbitt Burns Inc.，或本公司在 下的任何后续计算代理(包括根据第8.05节指定的任何继任者)，根据第9.18节行事。
加拿大元和符号cdn。每一美元都意味着加拿大的合法资金。
加拿大证券委员会是指签发人是报告发行人的加拿大各法域内适用的证券委员会或管理当局。
“加拿大证券法”是指签发人是报告发行人的 加拿大各法域适用的证券法，以及根据这些法律制定的相应条例和细则，以及加拿大证券委员会公布的所有适用的政策声明、总括命令和裁决，以及加拿大证券委员会就下文所设想的交易作出的任意命令或裁决(如果有的话)。
现金结算是指在任何时候以加元或美元支付的所有资金，并不时存入或将存入担保品帐户。
现金等价物是指美国政府或加拿大政府的任何易于销售的直接义务，或无条件保证的义务。
4
美国政府或加拿大政府自发行之日起满不超过12个月的全部信念和信用。
CDOR利率指的是，就任何利息期的任何CDOR利率贷款而言，适用于加拿大元 银行承兑期的平均利率，其到期日与路透社监测货币利率服务的CDOR利率页(或任何取代该利率的显示)在上午10：00左右出现的这一利率期相当。(多伦多 时间)在放款人确定的这一利息期的开始日期；但如果由于任何原因在此期间无法获得这一利率，则这类利息 期的此种CDOR利率贷款的CDOR利率应为适用于加拿大元银行承兑期的利率，其期限可与贷款人在上午10：00左右引用的这一利息期相媲美。(多伦多时间)在该利息 期的开始日期；进一步规定，如果第2.19节适用，则CDOR利率应等于CDOR继承率；并进一步规定，如果上述利率一直低于零，则就本协定的 而言，该利率应视为零。
CDOR利率贷款是指以CDOR利率为基准利率的任何贷款。
第2.19(A)节中所述的意思。
第2.19(A)节所述的意思。
CDS是指CDS结算和存托服务公司。或者它的继任者。
(A)任何法律、规则、 规例或条约的通过，(B)任何法律、规则、规章或条约的任何改变，或任何政府当局对其解释或适用的任何改变，或(C)放款人(或为第2.13(B)节的目的，贷款人的任何贷款办事处或贷款人控股公司(如有的话))对任何请求的遵守，在本协定签订之日后制定或发布的任何政府当局的指导方针或指示(不论是否具有法律效力)； 规定，尽管有相反的规定，(X)2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”以及根据该法颁布的与资本和流动性要求有关的所有规则、条例或指令，或与此有关的所有规则、条例或指令，以及(Y)根据“巴塞尔协议III”颁布的所有规则、条例或指令，均应视为在此后实行或通过，不论颁布、通过或发布的 日期为何；但如贷款人因上述情况而决定法律已发生改变，则贷款人只应根据本条例第2.13节向借款人要求赔偿，但放款人根据相若信贷协议对以普通股担保的与借款人情况相似的其他借款人的保证金贷款交易提出同样的要求。
对借款人或发行人而言，变更控制是指任何事件或交易，或一系列相关事件或 交易，其结果是：(1)就借款人而言，Brookfield、Brookfield的附属公司或其任何组合不再直接或间接控制该借款人；或
5
按照加拿大证券法的规定，参加发行机构董事的选举。
按第9.16节规定的含义收费。
终止日期是指在第4.01节中首次贷款的每一项条件按照该日期得到满足或放弃的第一个日期。
(1)收盘价是指在任何预定交易日，以加元计的收盘价(或如果没有报告收盘价，最后一次出价和要价的平均值，或者，如果超过一次，则指最后一次投标和最后一次要价(在每种情况下，在预定的收盘价 时)由(一)交易所或(二)该日就交易所而言不是预定交易日，而是关于替代交易所的预定交易日，或者，对于Exchange而言，该日是中断的 日，而对于替代Exchange则不是这样。如果在任何一天根据紧接前一句第(二)款确定收盘价，则收盘价 价格应相当于该日根据该条款确定的价格的加拿大元数额。
“税务条例”是指经修订的1986年“国内收入法典”。
抵押品是指所有普通股(及其担保权利)、现金、现金等价物和其他根据担保协议给予留置权的个人财产。
担保帐户是指在每个安全协议中指定的担保帐户(Br}的统称。
通知通知具有第2.12节中指定的含义。
抵押品通知通知截止日期是指晚上8：00。
担保要求是指，在任何时候，根据适用法律(如果有的话)要求采取的所有步骤，或 贷款人合理要求的步骤，都应确保每项有利于放款人的担保协议都产生有效的、第一优先权，即对所有抵押品的留置权(仅受许可留置权的限制)，通过以下方式加以完善：(I)控制(在PPSA意义内的 范围内)，只要这种担保品能够在PPSA下的控制下达到完美；或(Ii)在这种抵押品无法通过PPSA的控制而完善的情况下提交。
抵押品股是指在任何抵押品帐户中持有或贷记的任何普通股。
抵押品短缺是指在任何日期，LTV比率大于LTV保证金赎回水平；但为确定在发出担保品催缴通知之日之后的任何日期是否发生了抵押品短缺，与尚未治愈的担保品短缺有关，且在预定的治疗时间 交易日之前，则应确定LTV比率，犹如从净债务中减去治愈这种抵押品短缺所需的现金数额一样抵押品短缺应
6
固化在借款人导致LTV比率(根据抵押品短缺 发生之日有效的参考价格确定)低于或等于依据第2.12节第(I)和/或(Ii)项规定的LTV保证金重置水平时。
承诺是指放款人承诺在本协议下提供贷款，但必须根据第2.11(A)节的规定，在 永久减少贷款的前提下，由借款人作出选择。
公开普通股是指发行人在首都 内的普通股。
通信符号具有5.06节中指定的含义。
“连接所得税”是指对纯收入(不论以何种名义计算)或 征收或计量的其他连接税，即特许税或分支利得税。
管制，就任何人而言，指在任何时间直接或间接拥有指示或导致该人的管理及政策方向的权力，不论是借行使表决权的能力，藉合约而凭借该人的一般合伙人、经理、校董会或董事局而拥有或导致该人的管理及政策的方向；而每项由或控制该人的经济利益的人所控制或控制的，均有相应的涵义。
“控制协议”是指借款人、保管人和贷款人之间的某些证券账户 控制协议，在每种情况下，截止日期为截止日期。
对任何抵押品短缺而言，Cure 时间是指下午1：00。在预定交易日之后的第二个预定交易日，借款人在该日(根据第9.02节)收到有关抵押品催缴通知 通知(该日为抵押品催缴通知日)；但如果在非预定交易日的一天收到任何抵押品催缴通知，或在任何预定交易日的抵押品催缴通知截止日期之后，则该抵押品催缴通知应被视为已在预定交易日后立即营业时收到，并进一步规定，如在下午1：00之前收到抵押品催缴通知。在治疗时间发生之日，借款人已向贷款人提交书面确认，证明他们已开始提供额外可接受担保品所需的步骤，所采取的步骤是不可撤销的，连同 这些步骤的合理证据，在每一情况下，贷款人都认为合理行事，治疗时间将延长到下午1：00。在抵押品赎回通知日期之后的第四个预定交易日。
C保管人是指BMO Nesbitt Burns公司，或由贷款人指定为保管人的关于 担保品帐户的任何继承人。
债务人救济法是指破产和破产法(加拿大)、“公司和债权人安排法”(加拿大)、绕线-“向上和重组法”(加拿大)、“破产法”和所有其他清算、保管、破产、有利于 债权人的转让、暂停、重新安排、接管、破产，
7
重组或类似的加拿大、美国或其他适用法域的债务人救济法，这些法律不时生效，影响到债权人的一般权利。
“默认”是指构成违约事件的任何事件或条件，或在发出任何通知后， 时间的流逝或两者都将是违约事件。
(A)如属任何贷款的过账本金 ，则根据本条例另适用于该贷款的利率加上年息2.0%，或(B)如属任何其他过账款额，则为最优惠利率+年息2.0%。
(I)交易所或另类交易所宣布，根据 交易所或另类交易所的规则，普通股已停止或将停止在该交易所上市、交易或公开报价，或(Ii)发行人宣布该等普通股已停止或将不再在交易所或另类交易所上市、交易或公开报价，但放款人如认为该等普通股已停止或将会停止在该交易所或另类交易所上市、交易或公开报价，则将普通股从交易所或另类交易所除名，不会对普通股的流动资金产生重大不利影响，从交易所或另类交易所(如适用的话)将普通股退市，将不构成股票退市。
“已中断交易日”是指由于交易所或替代交易所在其常会期间开放交易的任何失败或市场中断事件的发生或存在或其他原因而无法确定收盘价的预定交易日。
DTCC是指保存人信托清算公司或其继承人。
提前关闭是指在交易所或替代交易所的任何预定交易日( 该日的预定关闭时间之前)关闭。
就任何人而言，股本权益是指该人的所有资本股份(或其他所有权或利润权益)、向该人购买或取得该人的股本股份(或其他所有权或利润权益)的所有认股权证、期权或其他权利，所有可兑换为或可兑换该人股本股份(或其他所有权或利润权益)的证券，以及向该人购买或取得该等股份(或该等其他权益)的权利或选择权，及该人的所有其他拥有权或利润权益(包括合伙、成员或信托权益)，不论是否投票。
等值金额是指在任何日期，以加元或美元为单位的金额(视属何情况而定)。货币在将任何其他货币的数额换算成货币时，按引用或公布在彭博网页BFIX 下午4：00用该其他货币购买该货币的比率计算。(或用于显示货币兑换率的任何后续页面)在该日期(如果未在该日期发布或以其他方式在该日期发布或以其他方式提供，则在该汇率 发布或以其他方式提供的最近日期发布或以其他方式提供)。
默认通知项的事件具有第7.01节中指定的含义。
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默认项目的事件具有7.01节中指定的含义。
期货交易所是指多伦多证券交易所或其任何后继机构。
“证券交易法”是指经修正的1934年“证券交易法”。
交易中断是指任何重大扰乱或削弱市场参与者在计算代理人确定的任何预定交易日在交易所或替代交易所交易或获得市场价值的能力的事件，或计算代理人因 交易暂停或其他原因无法确定共同股票的参考价格的事件，即在任何预定交易日参照交易所或另类交易所的交易或出价或要价来确定普通股的参考价格。
(A)向贷款人征收或以净收入(不论以何种方式计算)、专营权税及分行利得税所征收或量度的税项，在每种情况下，(I)因放款人的法律而被征收的，或(B)在其适用的借贷办事处设有其主要办事处的司法管辖区(或其任何政治细分)或(Ii)属其他有关税项，(B)美国联邦对贷款人的贷款或承付款额征收的联邦预扣税 ，这些款项或承付款依据本合同日期之日、贷款人成为当事方之日或贷款人更改其贷款 办事处之日生效的法律实施，但根据第2.14节，应向贷款人的转让人或紧接该放款人成为本协议缔约方之前或紧接 贷款人改变其贷款办事处之前向贷款人支付有关税款的数额除外，(C)可归因于贷款人没有遵守第2.14(D)条的税项；及(D)根据金融行动特别组织征收的任何预扣税。
延长到期日第2.06节给出的含义
延长MDE日是指从连续第三个中断日开始的每一个中断的一天。
非常规分配是指发行人向普通股的 持有人发行或分配现金、证券或财产的任何股息、发行或分配，但现金股利或分拆除外。
设备设备 具有2.01节中给它的含义。
“专用设备调整事件”是指下列任何一项：
(A)任何投标要约、分拆、分拆、在每宗个案中就签发人作出特别的 分配，或就借款人在丧失赎回权或因法律的改变或管辖权的改变而变造或更改发行人的重要业务活动地点而预期出售普通股而征收任何预扣税；但须采取商业上合理的步骤，以指定另一贷款办事处，以避免或减轻这种征收；
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(B)发出人的任何控制权的更改；
(C)任何合并事件；
(D) 抵押品股份受到任何转让限制或限制性条件的限制；或
(E)(1)普通股的任何细分、合并或重新分类，或普通股或其他证券与普通股有关的任何股息，(2)发行人就普通股发出的任何未全额支付的催缴，(3)发行股股份 回购，(4)导致根据股东权利计划或类似交易或安排分配任何股东权利或使其与普通股分离的事件，或(5)对普通股的理论价值产生重大稀释或集中作用的任何其他事件( )。
反洗钱金融行动特别法庭是指“守则”第1471至1474节，截至本协定之日(或任何经修正或继承的版本，其实质上具有可比性，且不具有实质上的遵守负担)、任何现行或未来的条例或正式解释，以及根据“守则”第1471(B)(1)节达成的任何协定、为执行“守则”这些章节而缔结的任何政府间协定，以及非美国管辖国为实施任何此类政府间协定而通过的任何法律、规则和做法。
财政季度结算是指借款人在每年的3月、6月、9月和12月的最后一天结束的财政季度。
FRB是指美国联邦储备委员会。
自由浮动”指在任何确定日期，普通股数目等于：(I)当时发行和流通的普通股总数 ，减(Ii)抵押品股份总数，减(不重复担保品股份)每种情况下的普通股总数，没有重复，且 仅限于当时发行和发行并在第(I)款中流通的普通股总数，这些股份或根据“外汇法”第13d-3条的含义有权受益，或由(A)发行人的任何高级官员或董事持有，和(B)有权拥有(“外汇法”第13(D)节所指的每一种情况下) 超过发行和流通股总额10%以上的任何个人或集团(不包括：(1)属于“交易法”第13(F)节意义内的机构投资经理的任何个人或集团，而不披露其在附表13D中持有的普通股，或(2)在附表13G中披露其持有的普通股的任何人或集团，每一人或集团均由计算代理人参照发行人发布的任何公开信息确定，任何政府当局和(或)计算代理人 认为有关的任何公开资料或命令、命令、通知或其他公布或公布。为上文第(Ii)款的目的，任何与普通股有关的多头持仓，如由任何人或集团持有(“外汇法”第13(D)节所指)，则须当作是该等多头头寸所依据的全部普通股的全数实益拥有权；但为免生疑问，为上文第(Ii)款的目的，由 多于一名高级人员、董事实益拥有的普通股。
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在确定全体军官、董事、人员、个人和群体有权享有的普通股总数时，只应包括一次.class=‘class 1’>或.‘class=’class 1‘>.class=’class 3‘>.
“公认会计原则”是指在加拿大普遍接受的会计原则，这些原则在加拿大不时有效， 一贯适用，为了明确起见，应参照“国际财务报告准则”确定这些原则。
一般合伙人指的是BIF IV Cdn。根据安大略省法律组建的有限合伙企业。
政府管理局是指加拿大、美利坚合众国或任何其他国家的政府，或其任何政治分支的政府，不论是省、州或地方，以及任何机构、当局、机构、管理机构、法院、中央银行或其他实体行使政府的行政、立法、司法、征税、管制或行政权力或职能或与政府有关的权力或职能(包括欧洲联盟或欧洲中央银行等任何超国家机构)。
对任何人而言，担保是指(A)担保或具有担保任何债务或任何其他人应支付或可履行的任何其他债务的经济效果的人的任何义务，或担保或其他义务。主要承付人以任何方式，不论是直接或间接的，并包括该人的任何直接或间接义务，(1)购买或支付(或贷款或供应资金用于购买或支付)该债务或其他债务；(2)购买或租赁财产、证券或服务，以向债权人保证就该债务或其他义务支付或履行该债务或其他债务；(3)维持周转资本，股本或任何其他财务报表条件或主要债务人的流动性或收入水平或现金流量，以使主要债务人能够支付这种债务或其他债务；(4)为 目的而订立的，以任何其他方式保证债权人就该债务或其他义务付款或履行债务，或保护该债权人(全部或部分)不受损失，或(5)作为申请人就任何为支持该债务或其他债务而签发的信用证或担保书，或(B)担保任何债务的人或任何其他人的任何资产的任何留置权，不论这种债务或其他债务是否由该人承担(或该负债的任何持有人获得任何此种留置权的任何权利、或有权利或其他权利)。任何保证的款额，须当作为相等于作出该项保证所关乎的有关主要义务或其部分的规定或可确定的款额，如无述明或可确定，则须视为由真诚担保人就该等义务而合理地厘定的最高法律责任。术语担保词作为动词具有相应的意义。
“国际财务报告准则”不时生效。
负债是指，就任何人而言，在任何确定日期，不论是否按照公认会计原则，下列所有债务，不论是否包括在债务或负债中，(A)该人对借款的所有义务，以及该人的所有债务，均由债券、债权证、票据、贷款协议或其他类似文书证明； (B)根据信函产生的该人的所有直接或或有付款义务；(B)该人在信件中产生的所有直接或或有付款义务；
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信贷(包括备用和商业)、银行承兑、银行担保、担保书和类似票据；(C)根据 任何互换合同该人的净付款或交付义务；(D)该人支付财产或服务延迟购买价款的所有付款义务(正常业务中应付的贸易帐户除外)；(E)由该人拥有或购买的财产的留置权担保的债务(不包括预付利息)(包括根据有条件出售或其他所有权保留协议产生的债务)，不论这种债务是否应由该人承担，或该人的追索权有限；(F)资本租赁和综合租赁债务；和(G)该人购买、赎回、退休、挫败或以其他方式支付该人或任何其他人的任何股本权益的所有义务，如属可赎回的优先权益，则按其自愿或非自愿清算优先权的更大部分加上应计和未付股息予以估价；及(H)该人就上述任何一项权益作出的一切保证。就本条例所指的一切目的而言，任何人的负债须包括任何合伙或合资企业(本身是法团或有限责任公司的合营企业除外)的债项，但如该人是普通合伙人或合资经营人，则属例外，除非该人已明示不得向该人追讨债项。
补偿税是指(A)对借款人根据任何保证金贷款文件所承担的任何义务的任何付款或对 帐户所作的任何付款征收的税款，但不包括除外税；(B)在(A)项未另有说明的情况下，指其他税。
第9.04(B)节中规定的意思。
信息栏具有9.11节中指定的含义。
第一次贷款是指在满足 第4.01节规定的条件之后在结束日期发放的贷款。
“内部人”是指在 中定义的与发行者有关的“内部人”。证券法.
就任何人而言，破产事件是指(I)该人的自愿或非自愿清盘、破产、无力偿债、解散或清盘，或任何影响该人的类似程序，或(Ii)该人对该人提出或已对其提起的任何类似的法律程序，而该人是由一名规管机构、监察人或任何对该人具有初级无力偿债、康复或规管司法管辖权的人员，在其成立或组织的司法管辖权内，或该人的首长或总部办事处的司法管辖权内，或该人同意根据任何债务人济助法对该人作出破产或破产判决或任何其他济助的程序中，对该人提出或已对该人提起任何其他济助，或任何其他呈请是由任何该人或该人同意由 该人的债权人或任何政府主管当局就该人的清盘、破产、无力偿债、解散或清盘而提出的任何其他呈请。
利息支付日是指每年1月、4月、7月和10月的第二个营业日和预定的 到期日。
二次利率期，是指借款人选择的、自该CDOR利率贷款发生之日起的 一(1)、二(2)或三(3)个月的期间，或(如属由最优惠利率贷款转为贷款)的贷款。
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(A)前一个利息期的最后一天将是下一个利息期的第一个 日，(B)如果任何利息期将在到期日之后的一天结束，则该利息期应被视为在到期日结束，(C)否则，任何利息期如果不是营业日，则应延长至下一个营业日的下一个工作日，除非下一个营业日是另一个公历月，在这种情况下，该利息期应在下一个营业日结束，(D)从一个日历月的最后一天开始的任何 利息期(或在该利息期结束时的日历月中没有数字对应日的日期)应在日历月的最后一个营业日 结束时结束。
Alta公司是指根据加拿大法律组建的公司TransAlta公司。
发行公司股份回购是指发行人或其任何子公司回购普通股，不论这种考虑是现金、证券还是其他，但不包括：(1)向借款人或其附属公司回购，但这种回购不得导致自由浮动的减少；(2)按照正常程序，发行人投标或向雇员、高管、董事或顾问进行的任何此类回购，这些回购都是按照加拿大证券法完成的。
发行人停牌是指连续五天发生中断。
表示所得税法(加拿大)及根据该条例而不时修订的规例。
第9.14节中所规定的意思。
法律对任何人集体而言，是指所有国际、外国、加拿大、美国联邦、省、州、领土和地方法规、条约、规则、准则、条例、法令、守则以及行政或司法先例或当局，包括负责执行、解释或管理该法律的任何政府当局对其进行解释或管理，以及在每一情况下适用于该人或该人的业务或业务并具有法律效力的所有适用的行政命令、指示职责、许可证、授权和许可以及与任何政府当局达成的协定。
放款人有 在这里的序言中指定的含义。
留置权是指任何抵押、质押、抵押品转让、抵押权、留置权(法定或其他)、任何种类或性质的担保权益性质的押记或其他担保权益或优惠安排(包括任何有条件的出售或其他所有权保留协议，以及具有与上述任何一项基本相同的经济效果的任何文书或 安排)。
贷款贷款是指贷款人根据本协议以最优惠利率贷款或CDOR利率贷款方式提供的任何信贷 。
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就任何类型的权益而言，多头头寸指的是场外与银行、交易商或其他金融机构订立的衍生工具，或由银行、交易商或其他金融机构发行的证券或结构性票据，在每种情况下，可合理地期望 对冲其与该股本权益有关的股票价格风险，即(I)“交易法”第16a-1(B)条所指的呼叫等值头寸，包括上述任何上述任何如非“外汇法”第16a-1(C)(6)条所排除的所谓等同头寸，或(Ii)在此权益方面构成经济长期头寸，在每一种情况下，由计算代理人参照签发人发布的任何公开资料所确定的每一种情况，向任何政府当局和(或)计算代理人合理地认为有关的任何其他公开资料或命令、判令、通知或其他发布或 公布任何可公开获得的资料。
LTV现金释放等级是指附加条款协议中规定的百分比。
LTV保证金呼叫级别意味着；如果和只要普通股在候补交易所上市，并且 ，签发人不遵守其按照“交换法”第13条提交其40F表格的义务，则LTV保证金呼叫级别将降至“附加条款协定”中规定的百分比。
LTV保证金重置级别是指附加条款协议中规定的百分比。
LTV比率是指在任何确定日期，(以百分比表示)(I)截至该日期的净债务(br})的商数(以百分比表示)，除以(Ii)以下各项的总和(以加元或相等数额以加元计算)：(A)在该日期的股份抵押品价值；及(B)就每一类其他可接受的 抵押品而言，产品为(1)100%。较少适用的其他可接受抵押品折算及(2)该日期由计算代理人在贷款人 同意下厘定的其他可接受抵押品的合计公平市价。
主要评级机构指标准普尔、穆迪、DBRS有限公司和惠誉评级公司中的任何一家。
强制性提前付款是指按照第2.11条规定预先支付的款项。
强制性提前付款事件是指发生下列情况之一：
(A)与出票人有关的任何破产事件；
(B)任何除名；
(C)任何 Issuer贸易暂停；
(D)发生或由借款人或其任何附属公司宣布，或由任何其他人真诚地宣布任何交易或事件，这些交易或事件一旦完成，将构成由计算代理人确定的对该借款人的控制权的改变；
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(E)发生任何设施调整事件或潜在的专用设备调整事件，而 计算代理程序确定同样需要调整，但不能根据第9.01节对该基金的条款作出调整，以产生商业上合理的结果；或
(F)发出人开始或宣布其解散的开始。
强制性提前付款事件通知具有第2.11(C)节规定的含义。
强制性提前付款事件通知截止时间是指晚上8：00。
保证金贷款单据是指本协议、担保协议、控制协议和根据上述或附带要求交付的每一份 协议或文书的统称。
在每种情况下，市场中断事件MECH 是指提前关闭、交易所中断或交易中断，计算代理确定这些事件是重要的。
重大不利影响是指对(A)借款人的业务、资产、负债和金融 状况、(B)借款人根据保证金贷款文件履行其任何货币义务的能力、(C)贷款人对担保品的留置权或这种留置权的优先权的重大不利影响，或(D)保证金贷款文件的有效性或可执行性。
非公开信息是指在决定是否购买、出售或持有普通股时，一个合理的投资者可能认为重要的有关发行人或其子公司的信息。
指定到期日是指计划的到期日，或者如果按照 第2.06节的规定不时地延长到期日，则指延长到期日。
最大速率值具有9.16节中指定的含义。
合并事件是指任何交易或事件，或一系列相关交易和/或事件，即或导致： (1)普通股的重新分类或变更，导致或将导致转让或不可撤销的承诺将所有普通股转让给另一人；(2)(A)发证人与发证人合并、合并、安排、业务合并、合并或有约束力的股份交易所，或将发证人的全部或实质上所有合并资产出售或以其他方式处置给另一人(发证人除外，而普通股不以任何其他证券或财产交换或转换为任何其他证券或财产的交易)；或(B)由发行人或其任何附属机构进行的任何收购或类似交易(包括依据合并、合并、安排、业务合并、合并或有约束力股份交易所)，不包括(A)发行人与其任何附属公司之间或任何此类附属公司之间的任何交易，但任何此类交易的当事方 在完成任何此类交易后仍为附属公司；(B)(X)发行人或有关子公司继续存在且普通股不为任何其他证券或财产交换或转换为任何其他证券或财产的任何交易，以及(Y)该人或该人的企业价值
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(B)在每一情况下，在每一情况下，自交易宣布之日起，获得的 (或在资产购置情况下，其公允市场价值)低于发行者企业价值的50%；或(3)在每一情况下，任何获得发行人100%流通股(由该人拥有或控制的普通股除外)的人，均由计算代理人合理确定；但发行人的任何合并、安排或延续，纯粹是为改变发出人的成立为法团的司法管辖权而作出的，而只导致将已发行的普通股重新分类、转换或交换为尚存实体的普通股，则该合并、安排或延续不得属合并事件。
穆迪是指穆迪的投资者服务公司。
负债净额是指自任何确定日期起，该日应计贷款总额(br})。较少(I)在该日期记入抵押品帐户的所有现金的面值及所有核准信用证的面值；及(Ii)按计算代理人所厘定的日期，构成可接受抵押品的现金 等价物的公平市价总额的99%(或以加拿大元计算的相等款额)。
债务是指借款人根据保证金贷款文件或以其他方式向借款人提供的所有贷款，以及借款人根据保证金贷款文件或以其他方式对贷款的所有债务、负债、义务、契约和赔偿，不论是直接或间接(包括通过假设获得的贷款)、绝对贷款或或有贷款、到期或到期的贷款、现在或以后产生或到期的贷款，包括在借款人开始或针对借款人或根据任何债务人救济法指定借款人为该程序债务人的任何程序中的任何一种程序中产生的利息和费用，不论这种利息和 费用是否允许在这一程序中提出债权。
现金股利是指普通股的现金股利，无论是发行公司董事会指定为普通股利还是特殊股息。
(B)关于任何有限责任公司、证书或公司章程或组织章程以及有限责任公司协议或经营协议；(B)关于任何有限责任公司、证书或公司章程或组织章程以及有限责任公司协议或经营协议；(B)关于任何有限责任公司、证书或公司章程或组织章程以及有限责任公司协议或经营协议；和(C)关于任何合伙企业、合资企业、信托或其他形式的商业实体、合伙企业、合资企业或其他适用的组建或组织协议，以及与其组建或组织有关的任何协定、文书、存档或通知，并在适用情况下，向其组织管辖范围内的政府当局提交与其组建或组织有关的任何证书或组织证书。
其他 可接受的抵押品是指根据其定义(A)或(B)项不构成可接受抵押品的任何担保品，计算代理人仅凭其酌处权并经贷款人唯一酌处权同意(除第8.07条另有规定外)令人满意的担保品。
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其他可接受的抵押品折价是指在商业上合理的 折扣率，与计算代理人确定的任何其他可接受抵押品的价值相比(除第8.07节另有规定外)，同时考虑到任何适用的转让限制、流动性、波动性和计算 剂认为适当的其他因素，以百分比表示。
就贷款人而言，其他联系税是指因放款人与征收此种税的管辖权之间目前或以前的联系而征收的税 (但仅因放款人已执行、交付、成为根据、接收或完善根据、依据或强制执行任何保证金贷款文件进行的任何其他交易下的担保权益下的付款，或出售或转让任何贷款或保证金贷款文件中的利息而产生的关系除外)。
其他税收是指所有现有或未来的印花税、法院或文件、无形税、记录税、存档税或类似税，这些税是根据、执行、交付、履行、强制执行或登记、接收或完善任何保证金贷款文件下的担保权益或与任何保证金贷款文件有关的担保权益的执行、交付、履行、执行或登记而产生的，但对转让征收的任何此种 税除外。
“参与者”属性具有 节9.07(B)中指定的含义。
“参与者注册”一词具有第9.07(B)节规定的含义。
第9.14节中指定的意思
“养恤金计划”是指(一)一项基本的养恤金计划或计划，该计划或计划是“最高退休金协定”所界定的注册养恤金计划 ，或受加拿大任何管辖范围内适用的养恤金福利立法的供资要求的约束，适用于居住在加拿大的借款人的雇员，或(二)适用于借款人雇员的任何其他养恤金福利计划或 类似安排。
“允许金融机构”是指根据加拿大、美利坚合众国或其任何省份或州的法律组织或许可作为分支机构或机构的任何银行或信托公司，其评级等于或高于穆迪S&P或A3的A- ，或来自另一家主要评级机构的同等评级，如果该银行或信托公司没有达到这一门槛，则指其附表一、二或三所列的银行。银行法(加拿大)该银行的评级低于附表一所列银行的最高评级(加拿大)。银行法(加拿大)按任何两个主要评级机构的评级。
“准据投资”是指任何政府或任何省或州的现金、随时可出售的直接义务，以及任何其他有价证券，其持有人对这些证券的全部支付和未来付款义务不存在。
允许留置权是指：(A)法律对尚未到期的税款或其他负债施加的留置权，或如果到期，则通过适当程序认真和真诚地提出异议；(B)根据“担保协定”和“控制协定”给予贷款人或适用保管人的留置权；(C)适用保管人对所有证券例行施加的留置权，但须符合“管制协定”和(D)任何存款账户的许可范围。
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或任何借款人的证券账户，不构成或包含任何有利于开户银行、经纪人或托管人的习惯留置权。
第2.12(D)(I)(A)条所指明的意思。
公司法人是指任何自然人、公司、有限责任公司、信托公司、合营企业、协会、公司、合伙企业、政府机关或其他实体。
潜在专用设施调整事件是指任何 人宣布任何交易或事件或一系列相关交易或事件，这些交易或事件如果完成、完成或实施，将构成专用资金调整事件，或任何此类交易或 事件随后发生重大变化或终止，这些交易或事件均由计算代理人确定，均以商业上合理的方式行事。
PPSA表示 “个人财产保障法”(安大略省)在安大略省或加拿大任何其他省份的任何类似立法中不时生效，其法律必须适用于个人财产担保权益的完善问题。
自愿提前还款通知是指借款人根据第2.11(A)节以表D的形式或贷款人以其合理酌处权批准的任何其他形式向贷款人交付的提前还款通知( )。
最优惠利率是指在任何时候，(A)年利率等于(1)贷款人确定的年利率波动的参考利率的总和，该利率将用于确定以加元向在加拿大的加拿大商业借款者贷款的利率，并指定为其 最优惠利率；和(2)在上午10：00或上午10：00左右的一个月加元银行家接受的CDOR利率。在该日，加上每年1.0%加，(B)适用的保证金；随该利率每一次 的变动而自动调整，均无须通知借款人或任何其他人；但如依据本定义(A)(I)项厘定的贴现率将低于0%，则就本协定而言，该贴现率须当作为0%。
最优惠利率贷款是指以基准利率 为基准利率的贷款。
“基准价格”是指在任何确定日期的任何时间，在确定日期 上的收盘价(A)，如果这种确定是在下午4：00之后作出的。在任何未中断的预定交易日和(B)否则，在紧接前一个预定交易日不是一个中断的交易日。 尽管如此，任何延长的MDE日的参考价格应是(I)前一个预定交易日的参考价格，而不是一个中断的交易日。乘以 (2)(A)100%较少(B)由计算代理人真诚确定的数额，不得超过“附加条款协定”为此目的规定的百分比的乘积，以及连续延长到并包括延长的MDE日的MDE天数 。
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关联方，就任何人而言，是指该人的联营公司，以及该人及其附属公司的合伙人、董事、高级人员、雇员、代理人、受托人及顾问。
第2.12(D)(I)(B)条所指明的要求出售收益金额。
主管人员就任何人而言，指该人的任何人员或董事，或该人的一般或管理合伙人。
限制条件是指：(A)与普通股有关的任何股东协议、表决协议、投资者权利协议、锁定协议或任何类似协议；(B)与普通股持有人有关的任何限制、条件或要求(不论是否根据任何法律、规则、条例、管理命令或组织文件或合同)(不论是有益的、建设性的还是其他的)，或其任何质权人，包括任何登记要求、所有权限制、报告或 信息要求或强制赎回或转让；不包括(I)根据“美国证券法”第5节产生的因借款人是发行人的附属公司而产生的任何要求，因为规则144中界定了这一术语，(Ii)“TransAlta投资协定”中的限制，包括其中第4.5节规定的限制。
滚动/转换通知是指借款人以表E的形式提出的请求：(A)酌情将 一级利率贷款转换为CDOR利率贷款或CDOR利率贷款为最优惠利率贷款，或(B)继续同一类型的贷款。
规则144指“美国证券法”下的规则144。
制裁国是指在任何时候，作为全面制裁对象或目标的国家或领土。
标准普尔指的是标准普尔金融服务有限责任公司。
(A)列入与制裁有关的任何指定人员名单的任何人：(1)美国财政部或美国国务院外国资产管制处；(2)联合国安全理事会；(3)欧洲联盟；(4)联合王国财政部财政部；或(5)加拿大政府；(6)在受制裁国家内、有组织或居住的任何人；或(B)(A)款所述一人或多人所拥有的50%或50%以上的人。
制裁是指：(A)美国政府，包括由美国财政部外国资产管制处或美国国务院管理的政府；(B)联合国安全理事会；和(C)欧洲联盟；(D)联合王国财政部；或(E)加拿大政府。
指定到期日为2021年9月9日。
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“指定交易日”是指交易所或 替代交易所计划在其正常交易时段开放交易的任何一天，或在该交易所或另类交易所未上市、交易或报价的情况下，任何营业日。
“证券法”是指证券法，RSO 1990，c.S.5。
“担保协议”是指由每一借款人执行的质押协议和担保协议。
第9.13条所规定的意思。
股份抵押品价值是指在确定的任何时候，(A)构成可接受担保品的担保品股份的数量和(B)确定时的参考价格的乘积。
股票抵押期是指在每个日历年的3月31日、6月30日、9月30日或12月31日结束的一个日历季度。
股份分离条件是指，就抵押品股份的担保权利而言，此类 担保品股份在借款人或其附属公司向担保品账户转让时或之后的任何时候或之后，均被持有在该担保品账户的 子账户中，(A)不包含担保品股份，但(1)担保品股份是借款人或其联营公司在同一份额期内转让给该担保品帐户的抵押品股份，而(2)受同样转让限制的抵押品股份，以及(2)受同样转让限制的担保品股份，如有的话，作为该抵押品帐户内的所有其他抵押品股份，及 (B)有一个独立的分帐户号码，而该分帐户的号码与任何其他股份 的任何其他分帐户的内容以其他方式分隔，而该分帐户的内容亦与该等抵押品帐户的任何其他分帐户的内容分开，而该等分帐户的任何其他分帐户的内容，而该等分帐户的任何其他分帐户的内容是由借款人或其附属公司或其附属公司在任何其他股份 质押期及/或受任何不同的转让限制所规限的。为免生疑问，并在不受上述限制的情况下，抵押品帐户的任何子帐户可持有现金、现金 等价物或其他可接受的抵押品。
“特殊用途条款”具有 第5.10(I)节中规定的含义。
股份分拆是指向发行人或其任何子公司(直接或间接)拥有的其他发行人的普通股或其他证券的持有人分配、发行或分红。
分拆是指发行人或其任何子公司对该普通股的任何交换要约，其中向该普通股的交易所持有人提供的价款包括发行人所拥有(直接或间接)的另一发行人的权益或其他证券。
备用费用是指根据第2.09条向贷款人支付的费用。
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次级附属机构负债是指在借款人的情况下，该借款人应向该借款人的附属机构支付的无担保债务，而该附属机构依据附属从属关系协定明确从属并推迟该借款人的义务。
(A)附属公司就任何人而言，是指任何公司、合伙公司、有限责任公司或 的其他实体，其中多数股权根据其条款具有普通表决权，可选出该公司、合伙、有限责任公司或 其他实体的董事会过半数成员或其他人(不论该公司的任何其他类别或类别的证券或其他所有权权益是否在当时)，有限责任公司或其他实体应具有或可能因发生任何意外事件而拥有或可能拥有表决权)在当时由该人或该人的一个或多个子公司或该人的一个或多个子公司直接或间接拥有或控制。
互换合同是指(A)任何和所有利率互换交易、互换期权、基础互换、远期利率交易、 商品互换、商品期权、股票或股票指数互换、股票或股票指数期权、债券期权、利率期权、外汇交易、上限交易、最低交易、领头交易、货币互换交易、跨货币利率互换交易、货币期权、信用保护交易、信贷互换、信用违约互换、总回报互换、信用利差交易、回购交易、 反向回购交易、买卖/回购交易、证券借贷交易，天气指数交易或远期购买或出售一种证券、商品或其他金融工具或 利息(包括与其中任何交易有关的任何期权)，不论任何此类交易是否受任何主协议管辖或受其约束；(B)任何和任何种类的交易，以及相关的确认书，这些交易或确认书均受国际互换和衍生工具协会、任何国际外汇主协议或任何其他主协议(任何此种主协议)以及任何有关时间表的条款和条件约束，或受任何形式的主协议约束，主要协议)，包括任何主协议项下的任何此类义务或负债。
“综合租赁义务”是指根据(A)一项所谓的综合资产负债表外租赁或税收保留租赁，或(B)一项财产使用或占有协议(包括出售和租回 交易)所承担的货币义务，在每一种情况下，所产生的债务不出现在该人的资产负债表上，但在任何债务人救济法对该人适用时，该债务将被定性为该人的债务(不考虑会计处理)。
税收是指任何政府当局目前或今后征收的所有税收、关税、扣减、 预扣(包括备用预扣缴)、摊款、费用或其他收费，包括任何利息、增税或适用于此的处罚。
招标要约是指由任何个人 通过转换或其他方式获得或以其他方式获得自由浮动的50%以上的收购要约、投标要约、交换要约、招标、建议书或其他事件，其依据是计算 代理(根据计算 代理)确定的。
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向政府或自律机构或计算代理人认为相关的其他公开信息提交文件。
术语终止是指自本合同之日起至到期日止的期间。
最高限额是指“附加条款协议”中为此目的规定的金额。
应计贷款总额是指在任何时候，所有贷款的未偿本金总额，加上该笔贷款的累计和未付利息、应计和未付的费用、所有可偿还的费用和其他债务以及到那时为止的应计利息和未付利息。
交易中断，是指联交所或另类交易所在任何定期交易日(不论是由于价格超逾交易所或另类交易所或其他机构所准许的限价)就普通股而暂停或限制交易的行为。
交易是指借款者执行、交付和履行保证金贷款文件，在此或由此授予 所设想的担保利息，以及保证金贷款文件所设想的所有交易，包括借款及其收益的使用(包括根据本“协议”支付利息)。
4.TransAlta投资协议系指Eagle Hydro II LP(作为Brookfield BRP Holding(加拿大)Inc.的受让人)于2019年3月22日签订的投资协议。和TransAlta公司，并不时加以修订。
转让限制，就任何抵押品而言，是指对 拥有人或其任何质权人质押、出售、转让或以其他方式转让该抵押品或强制执行该抵押品的条文或与其有关的任何文件的能力所作的任何条件或限制，不论该抵押品本身的项目或与该抵押品有关的任何文件，包括(A)对该抵押品的任何售卖、转让或其他转让或强制执行须获任何人同意或批准的规定，包括对该抵押品的发行人或任何其他承付人的同意或批准，。(B)对该抵押品的类型或地位、财务或其他方面的任何 限制，(C)在出售、质押、转让或以其他方式转让或强制执行该抵押品之前，任何人须向该抵押品的发行人、任何其他承付人或任何登记人或转让代理人交付任何证明书、同意、协议、律师意见、通知或任何其他文件的规定，以及(D)根据任何联邦、州、省、地方或外国证券法对该抵押品项目的登记或资格要求或招股书交付规定；排除(A)“美国证券法”第5节规定的因借款人是发行人的附属公司而产生的任何要求，如规则144中所界定的，以及(Ii)“TransAlta投资协定”中规定的限制，包括其中的 节4.5。
当用于任何贷款时，指的是这类贷款的利率是参照CDOR利率还是按最优惠利率确定的。
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c.美元和符号：每一美元是指美利坚合众国在同一天暂时拥有的合法 资金，如果没有这种资金，则指美利坚合众国在该日结算国际银行交易时通常使用的货币形式。
“美国公民”是指“守则”第7701(A)(30)节所指的美国公民。
“美国证券法”是指1933年的“美国证券法”(U.S..SecuritiesAct)。
美国和美国.是指美利坚合众国。
预付费用按第2.08条规定的含义。
第1.02节。一天的时间。除非另有规定，这里对一天中的时间的所有引用都应是对当地时间、多伦多、安大略时间(如适用的话，白天或标准)的引用。
第1.03节。术语
(A)此处术语的定义应同样适用于所界定术语的单数和复数形式。 每当上下文需要时，任何代词均应包括相应的阳性、阴性和中性形式。该词包括，包括，应视为后面的短语 ，但不限制为。“将”一词应解释为具有与“应”一词相同的含义和效力。(I)除非文意另有规定(I)在此对任何协议、 文书或其他文件的任何定义或提述，须解释为提述不时修订、修订、重述、补充或以其他方式修改的协议、文书或其他文件(但须在对该等 修订、补充或修改施加任何限制的情况下)；。(Ii)除此处所规定须得到计算代理人的同意或贷款人的同意外，此处凡提述任何人，均须解释为包括该等 人的继承人及转让人，。具有类似含义的文字，应解释为指本协议的全部内容，而不是本协议的任何具体规定，(4)此处对物品、章节、证物和附表的所有提及均应解释为指本协议的条款和部分以及对本协议的证物和附表；(5)“资产”和“ 财产”一词应解释为具有相同的含义和效力，并指任何和所有有形和无形资产和财产，包括现金、证券、账户和合同权利。在计算从指定日期到以后指定日期的时间段 时，除非另有明确规定, 这个词表示从，到，直到，每一个表示，但是排除，和 ，通过，通过的意思是对和包括的意思是从和包括来自和包括。
(B)此处的各节标题和其他保证金贷款文件中的 仅为便于参考而列入，不影响对本协定或任何其他保证金贷款文件的解释。
(C)计算代理人或贷款人所采取或决定的决定、同意、批准或任何其他行动或非行动，均应真诚作出，除非另有说明，否则由计算代理人或贷款人自行决定。
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第1.04款。会计术语除此处另有明文规定的 外，所有会计或财务性质的条款均应按照不时生效的公认会计原则解释；但如借款人通知贷款人，借款人要求对本条例任何条文作出 修订，以消除“公认会计原则”或其适用日期后发生的任何更改对该规定的实施的影响(或如贷款人通知借款人，贷款人为此目的要求对本协议任何条文作出 修正)，则不论该通知是在“公认会计原则”更改之前或之后发出，还是在适用“公认会计原则”之前或之后发出，然后，这种规定应根据有效的公认会计原则加以解释，并在这种改变生效之前适用 ，直到该通知被撤回或按照本函的规定加以修正为止。
第1.05节。符合条件的金融合同。 双方承认并同意，本“协议”构成一项符合条件的、符合条件的财务合同。破产和破产法(加拿大)、公司债权人’“安排法”(加拿大)、绕线-“向上和重组法”(加拿大)、加拿大存款保险公司法(加拿大)和加拿大、加拿大任何省份或美国的任何类似于上述任何法规的法规。
第1.06节。允许留置权。 没有一个事实是：
(I)容许借款人容受存在任何准许的留置权；
(Ii)本条例所载的任何申述、保证或契诺，可作为准许留置权存在的例外情况；或
(3)根据安全协定设立的留置权须受准许留置权的管辖，或无须列为准许留置权的优先权，
(4)应以任何方式，或在任何直接或间接的诉讼或程序中，使根据“担保协定”设立的任何留置权从属于任何允许的留置权或任何其他留置权或任何其他义务，或使这些义务在支付{Br}任何其他义务的权利方面处于从属或次要地位。
第1.07节。借款人的连带责任。 每一个 借款人承认并同意在本协议下提供的所有贷款都是为借款人的利益而提供的，因此，每个借款人同意对所有此类贷款和所有其他债务承担连带责任。
第2条
贷款金额和条件
第2.01节。承诺。 在不违反第4.01节和第4.02节以及此处规定的 其他条款和条件的情况下，贷款人特此建立一个循环定期贷款设施(贷款机制)，其数额相当于Cdn。100，000，000美元。
第2.02节。贷款和借款。 除第2.18条另有规定外，贷款应完全由最优惠利率贷款、CDOR利率贷款或两者结合而成
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借款者可按此请求。贷款人可根据其选择作出任何CDOR利率贷款，使贷款人的任何国内或国外分支机构或附属机构提供这种贷款； 但这种选择的任何行使不应影响借款人按照本协定的条款偿还贷款的义务。超过一种类型的贷款可能同时还未偿还。
第2.03节。申请贷款。
(A)借款人的通知。在此期间，任一借款人可要求贷款人在贷款机制下提供贷款，在多伦多时间上午11：00之前向贷款人发出 借款通知，(1)如果贷款金额为75，000，000美元或以下，则在贷款提议的日期；(2)在所有其他情况下，在提议的贷款发放日期前两(2)个营业日 。每项借款通知均应以电子邮件发出，并应不可撤销(如在适用的借款通知所指明的日期没有贷款，则应适用第2.13(F) 节)。CDOR利率贷款和最优惠利率贷款的每一笔贷款必须有最低本金。100万美元。借款人发出的每一份借款通知都是不可撤销的，并将要求借款人在其中规定的日期采取其中所设想的 行动。
(B)借款通知的内容。每一借款通知应具体说明下列 信息：
(I)要求贷款的借款人的姓名或名称；
(Ii)贷款总额；
(Iii)借款日期，即营业日；
(4)贷款是最优惠利率贷款还是CDOR利率贷款，如果是CDOR利率贷款，则为利率期限；
(V)拨款予该帐户的地点及数目；及
(6)如果任何这类贷款的收益用于购买普通股，则该借款人打算用这些贷款的收益购买的普通股数目。
(C)未能选出。如果没有指定贷款类型的选择， 则请求的贷款应为最优惠利率贷款。如果借款人选择了CDOR利率贷款，但未指明利息期限，则为其选择的利息期应视为为期三(3)个月。
第2.04节。贷款的供资。 放款人应在下午2：00之前。(多伦多 时间)在适用的借款通知中指定的适用借款人的帐户
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在拟议的贷款日期下，它将以电汇方式提供立即可用资金的任何贷款。
第2.05节。利益选举。
(A)借款人的选举。除此处另有明文规定外，每笔贷款最初应为 借款通知中规定的类型。此后，任一借款人可选择将贷款转为向其提供的贷款或其他类型的贷款，或继续按本条款第2.05条规定的相同类型提供贷款。CDOR 利率贷款或最优惠利率贷款的每一次转换或展期必须具有最低本金Cdn。100万美元。
(B)选举通知。为依照本条例第2.05条作出 选举，借款人须在建议转换或展期的日期前，不迟于多伦多时间上午11：00或多伦多时间上午11：00或多伦多时间上午11：00或之前，向贷款人发出展期/转换通知，(Ii)如属转换为最优惠利率贷款，则不迟于多伦多时间上午11：00；(Ii)如转换为最优惠利率贷款，则不迟於多伦多时间上午11：00，(1)在建议的 转换日期之前或(Iii)在借款人与贷款人可能同意的较早或较后日期前的一个营业日。每一次此类展期/转换通知均应以电子邮件方式发出，且不可撤销。
(C)如果没有就任何贷款发出展期/转换通知，则该贷款应继续作为同一类型，除非在CDOR利率贷款的最后一天之前至少两(2)个营业日通知贷款人选择不同的 利息期，否则该CDOR利率贷款将继续三(3)个月。
(D)不可撤销。借款人交付的每一份展期/转换通知都是不可撤销的，并应要求借款人在其中规定的日期采取其中所设想的 行动。
(E)展期/转换通知的内容。每一次展期/转换 通知应具体说明以下信息：
(I)该等展期/转换通知所适用的贷款；
(2)依据上述展期/转换通知进行选举的生效日期，即营业日；及
(Iii)该等展期/转换通知书所指明的贷款是否为最优惠利率贷款或CDOR利率贷款，如属 CDOR利率贷款，则须按以下条款计算利息期。
(F)违约事件。尽管有任何 相反的规定，但如果违约事件已经发生并仍在继续，且贷款人已通知借款人，则只要违约事件仍在继续，(1)任何未偿还贷款不得转换为CDOR利率贷款，除非偿还，否则所有CDOR利率贷款均应在当时利息期结束时转换为最优惠利率贷款。
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第2.06节。延长到期日。根据 借款人在9月之前的任何时间向贷款人发出的书面通知8借款者每年可书面要求贷款人将贷款机制当时预定的到期日延长一年(延长到期日 )延长到期日”)。贷款人(由其全权决定)应以书面通知借款人，说明它是否同意在收到该书面通知后30天内按照任何此种请求延长贷款机制的到期日，但如贷款人未在该30天期限内通知贷款人(“确定 周期”)，贷款人应被视为已通知借款人它不准备延长到期日。任何此类延长，如经贷款人同意，须符合下列 条件：(A)借款人在延展到期日向贷款人缴付延期费，其款额按“附加条款协议”(或贷款人就 在第一次延长到期日后所要求的到期日所需的其他费用)所列的数额计算，以及(B)截至延长到期日为止未清承付款总额的本金，及(B)不存在任何违约或 违约事件，也不存在条款中所列的所有陈述和保证。3本协议在提出延期请求之日为真实和正确，犹如是在该日期提出的，但符合本协定的交易及其经贷款人书面批准的变更除外，而该书面延期请求载有一项说明。如果贷款人在任何一年选择不延长 到期日，借款人将无权要求延长到期日。第2.07节。利息。
(A)最优惠利率贷款。每项最优惠利率贷款均须按年息计算利息，利率相等于最优惠利率加适用的保证金。
(B)CDOR利率贷款。每笔CDOR利率贷款的年利率应等于该CDOR利率贷款的 效应期间的CDOR利率加上适用的保证金。
(C)违约利息。尽管有上述规定，但如任何借款人根据任何保证金贷款文件而须缴付的任何贷款本金或利息或任何费用或其他款额，不论是在规定的到期日、加速期、强制性预付款项或其他方式，均未予缴付，则该逾期款额须在判决后及判决前，按相等于失责率的年利率计算利息。
(D)利息和费用的支付。 借款者同意在每个适用的利息支付日为每笔最优惠利率贷款和每笔CDOR利率贷款支付应计利息；但是，根据本 第2.07节(C)项应计利息应按要求支付。根据本协议支付的所有利息将在到期之前和之后，以及违约和/或判决(如果有的话)之前和之后，不扣除或扣除当作再投资的利息，直到支付利息所产生的数额为止，如果有的话，逾期利息将产生利息。
(E)计算。本合同规定的所有利息和费用，应以365天为基础计算(如属总理 利率贷款，则按闰年366天计算)，在每种情况下，应按实际已过的天数(包括第一天但不包括最后一天)计算。适用的最优惠利率或CDOR利率应由贷款人确定，这种 的确定为初步证据确凿没有明显错误的证据。
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(F)“利益法案”披露。为利息法 (加拿大)和这种行为下的披露，只要根据本协定支付的利息按一年365天或360天或少于一个历年的任何其他期限计算，根据这种计算确定的年利率相等，即按此确定的利率乘以该日历年的实际天数，而该日数也可确定并除以365、360或其他期限(视属何情况而定)。
(G)利息法确认。每个借款人都确认，它完全理解并能够根据本协定规定的年利率计算方法计算适用于贷款的利率。贷款人同意，如果借款人书面要求，它应计算任何未偿还贷款在任何时候的名义和有效年利率，并在提出要求后立即向借款人提供这种资料；但任何此类计算中的任何错误，或任何未按要求提供这种 信息，均不应免除借款人根据本协定或任何其他融资文件承担的任何义务，也不应导致对贷款人的任何责任。每一借款人在此不可撤销地同意在与融资文件有关的任何法律程序中，不以抗辩或其他方式，向借款人充分披露根据融资文件应支付的利息及其计算，不论是依据“借款文件”第4条的规定。利息法(加拿大)或任何其他适用的法律或法律原则。
第2.08节。预付费用。 在截止日期，借款人应支付预付费用 预付费用)按附加条款协议规定的数额向贷款人支付；但贷款人应借款人的请求，按截止日期向 借款人支付的贷款扣除预付费用。预付费用应在支付时全部赚取，不得以任何理由退还。
第2.09节。待命费。 借款人将向贷款人支付以 加拿大元计算的备用费用。每年“附加条款协议”对设施每日未预付部分作了规定。备用费用将从本函日期起每天确定，并按365或366天的日历年(视属何情况而定)计算，每期支付利息的借款人将按季度支付欠款。
第2.10节。利率决定 贷款人应就第2.07条及任何有关计算的目的，将适用利率通知借款人 。
第2.11节. 取消承付款、贷款预付
(A)借款者可在任何时候向贷款人发出至少两个营业日提前通知，全部取消或不时部分减少贷款机制，但任何减少额必须在最低限额内。50万美元和Cdn的增量。100，000美元. 如果由于这种削减，未偿还贷款总额超过如此减少的承付额，借款者将偿还总额相等于这一超额的贷款，以及该贷款的应计利息和未付利息以及根据第2.13(F)节应支付的任何款项。
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(B)借款人可全部或部分预付贷款的未偿还本金(包括持有现金 )，连同应计利息和未付利息，以及根据第2.13(F)条到期应付的任何款项(如果提前偿还所有贷款，则所有到期和应付或将因此种提前付款而到期应付的其他债务)，可随时在借款人向贷款人递交提前付款通知时随时支付。如属CDOR利率贷款，则在任何 贷款的日期前三(3)个营业日，如属最优惠利率贷款，则在该提前还款日期前一(1)个营业日；但(I)每项贷款的部分预缴额须为贷款本金总额的 。$5，000，000或者是Cdn的全部倍数。超过1，000，000美元，和(2)在适用于该CDOR利率贷款的利息支付日未支付的任何CDOR利率贷款，应按照第2.13(F)节的规定，连同支付适用的破碎费一并支付。尽管本条第2.11(A)条另有规定，但根据第2.12(A)(Ii)、2.12(D)(Ii)(B)或5.11节作出的任何预付款项，均应豁免通知要求和预付最低数额要求。借款人依据本条例第2.11(A)条交付的每一份预付通知书，均为不可撤销的； 但借款人交付的预付通知书可述明该通知是以收到出售抵押品所得收益的效力为条件的，在这种情况下，该通知可由适用的 借款人撤销(在指明的终止生效日期当日或之前向贷款人发出通知)。
(C) 在任何强制性预付事件发生后，计算代理人可或应贷款人的请求，向借款者提供书面通知，说明它正根据本条第2.11(C)条就此要求提前付款(a br})。强制性预付事件通知)。在交付强制性提前付款事件通知后，承诺应立即终止。在收到这种强制性提前还款事件通知后， 借款人应根据第2.17节向贷款人支付在强制性提前还款事件通知通知收到后第五个工作日的最后期限之日或之前的累计贷款总额。
第2.12节。抵押品短缺；抵押品的提取。
(A)如果担保品短缺发生在任何日期，计算代理人将以本表C所列形式向借款人和贷款人送交一份通知(如： 通知)(或另一种形式，效果大致类似，为避免产生疑问，可包含表C所列以外的其他信息)，通知借款者和贷款人此类抵押品短缺的发生(如 通知，a)抵押品催缴通知书在抵押品催缴通知截止日期之前。借款人在按照第9.02节收到任何抵押品催缴通知后，借款人应在适用的治疗 时间之前，使LTV比率(根据发生抵押品短缺之日有效的参考价格确定)低于或等于LTV保证金重置水平：
(I)将现金、现金等价物或其他可接受的抵押品存入抵押品账户；及/或
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(2)根据第2.11(A)节预付全部或部分未清本金，并支付任何有关数额。
(B)借款者和贷款人应利用商业上合理的 努力，确保每个保管人向计算代理人提供所有抵押品账户的在线信息存取(或如果无法在线访问，则提供及时交付账户报表和交易通知)。
(C)不迟於上午10时。在第一个预定交易日之后的预定交易日，借款者根据第9.02节收到相关的抵押品催缴通知，借款人应向计算代理人发出通知(通知可通过电子邮件发出)(X)确认 借款人收到此类担保品催缴通知，(Y)确认借款人将在治疗时间之前纠正相关的抵押品短缺，(Z)说明借款人将以何种方式补救这种抵押品 短缺。
(D)只有(X)借款人在下午12：00或之前向计算代理人(后者应立即通知贷款人)送交释放担保品的书面通知(后者应立即通知贷款人)，才可允许借款人要求释放抵押品。在所要求的发放日期之前的第二个营业日，并指明应发放的抵押品，以及 (Y)计算代理人合理地信纳以下第(I)至(Iii)款之一所列的附加条件已得到满足(在这种情况下，计算代理人应迅速通知贷款人)：
(I)借款人在向贷款人递交书面要求后，有权从抵押品帐户取得任何抵押品股份，以方便出售该等抵押品股份，而贷款人的书面要求证明：
(A)抵押品股份是为结算出售该等抵押品股份而以现金结算的，而每宗该等出售的 预定交收日期不迟于该等出售完成后在适用交易所的一个标准交收周期(除非贷款人完全酌情同意将 交收日期较迟)(任何该等出售，a)准许销售交易”);
(B)每宗该等出售的 现金收益的一部分，将根据从有关抵押品帐户交付的有关抵押品股份或根据贷款人合理接受的代管安排，以交付与付款的方式支付予贷款人，并按照第2.17至(X)条的规定，预付该借款人的债项，而该款额是导致该等按揭证券发行后的比率立即不低于LTV保证金重置水平的，而 (Y)(如根据上文(X)分节规定须付款的话)，支付第5.11条所规定的与该项出售有关的任何款项(第(X)及(Y)条所规定须支付的总额)所需销售收益金额(B))；和
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(C)不应发生强制性提前付款事件(除非这种强制性的 提前付款事件已经治愈或放弃)，也不应发生违约、违约事件或调整决定期，并应继续或将由此释放。
(I)在收到该书面要求后，并在 贷款人满意其中所载证明书的准确性的情况下，放款人须在所要求的释放日期(X)向保管人交付一份应享权利令，该命令指示保管人将 实施所要求的释放，(Y)在收到有关的规定售卖收益额(如有的话)时，释放其对紧接出售的抵押品股份的留置权，及(Z)如有需要，与被出售抵押品股份的经纪人或交易商订立任何使贷款人相当满意的代管或其他安排。
(2)借款人将有权在向贷款人提交书面请求时获得现金或相当于现金的担保品的放款，后者的书面请求证明：
(A)放行抵押品账户后仍存於抵押品账户内的现金或现金等价物的款额，足以支付根据第5.11条须支付的任何款项，而该等款项是或将会因在该等发行日期当日或之前所发生的抵押品股份的出售或股息而到期；
(B)如因准许出售交易而释放现金，或释放 已作为抵押品存放的现金或现金等价物，则在该放行生效之前及之后五个连续五个定期交易交易日的LTV比率，不得超逾LTV现金释放水平；如因 a现金股息或特别分配而释放现金，则在该放行之前及之后立即实施的LTV比率不得超逾LTV保证金重置水平；及
(C)不应发生强制性提前付款事件(除非这种强制性提前付款事件已经治愈或放弃)，也不应发生任何 违约、违约事件或调整确定期，并应继续或将由此释放。
为了便利依照本条款第(2)款发放现金或现金等价物，贷款人在收到这种书面请求并在贷款人对其中所列证书的准确性满意的情况下，应在 请求的发放日期(Y)向保管人交付一份应享权利令，该权利令指示保管人按照适用的借款人的付款指示执行所请求的释放， (Z)在即将释放的现金和现金等价物上释放其Lien。
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(3)借款人将有权在向贷款人提出书面请求时减少已向贷款人交付的任何已核准的 信用证的数额，该书面请求证明：
(A)连续五个交易日的LTV比率，在实施上述削减 之前和之后，不得超过LTV现金释放水平；及
(B)不应发生强制性提前付款事件(除非已治愈或放弃这种 强制性提前付款事件)，也不应发生违约、违约事件或调整决定期，并应继续或将因这种减少而导致这种情况。
(4)借款人可要求按照第2.17节的规定，将由现金组成的担保品从担保品帐户转移给放款人，以支付第2.07节、第2.08节或第5.11节规定的任何款项，或按本节规定预付任何其他贷款。
(E)附加担保品。
(I)在至少一次营业日通知计算代理人时，借款人可随时将构成 可接受的抵押品的现金或现金等价物存入担保品账户；但根据本条第2.12(E)条须在任何时间张贴的该等抵押品的最低款额为Cdn。$1，000，000，而这类已寄出的担保品，在决定该等担保品的营业日当日的LTV比率时，不得予以考虑，除非该担保品已存入担保品帐户，而SWIFT代码则证明须在下午3：00之前向计算代理人 提供该等担保品。在这样的商业日。
(Ii)每一借款人须指示保管人将 存款或贷方直接存入抵押品帐户，或(如属现金及证券应享权利以外的任何财产或资产)交付贷款人(但须符合其合理的交付指示)：(A)以任何抵押品股份支付或分发的所有现金股息及特别分配，及(B)在合并事件中或在转换时就任何附带权益而交付的任何抵押品股份的所有证券或证券应享权利(X)；或(B)就与分拆有关的任何抵押品股份而交付的任何抵押品股份；提供每类抵押品应按照股份 分离条件存入担保品账户。如该借款人或其任何附属公司因任何理由而收取任何该等现金、证券、证券权利或其他财产或资产，则该借款人须或须安排 该附属公司在切实可行范围内尽速作出该等存款或交付，并在任何情况下至迟於收取该等现金、证券、证券权益或其他财产或资产后两个营业日(而在该等交付之前，须将该财产以信托形式存放予贷款人)，但在每种情况下， 须按照第2.12(D)条的规定，随后予以放行。
(3)未经贷款人同意，借款人不得在任何收购或交换要约(包括分拆)中提供任何 担保品股份，条件是
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如果(I)该收购要约的要约人已将完成该项收购要约所需的所有现金或证券存入不可撤销的代管人 ，而该代管公司的条款须确保在该项收购未完成时将任何已投标的抵押品股份交还，则无须如此同意，或(Ii)在完成该项收购要约或交换要约或归还 的抵押品股份方面，借款人在其他方面并无结算风险，而该项收购或交换要约如未完成，则属例外。
第2.13节. 增加成本；中断资金。
(A)如果法律有任何变化，应：
(I)对贷款人的资产、贷款人账户存款或贷方提供的信贷，施加、修改或认为适用任何准备金、特别存款或类似要求(包括任何强制性贷款 要求、保险费或其他评估)；
(Ii)向贷款人施加影响本协议的任何其他条件、成本或开支(税项除外)或由 贷款人提供的贷款；或
(3)对贷款人的贷款、贷款本金、承付款项或其他债务，或其存款、储备金、其他负债或可归属于其的资本，对其贷款、贷款本金、承付款或其他债务，对其贷款、贷款本金、承付款或其他债务，或其存款、储备金、其他负债或可归因于 的资本，对其贷款、贷款本金、承付款或其他债务，(B)至(D)项定义中所述
而上述任何一项的结果，应是增加贷款人作出或维持本协议项下的贷款(或维持承诺的 )的成本，或减少贷款人在本项下收到或应收的任何款项(不论本金、利息或其他)，然后借款人将向贷款人支付额外数额，以补偿贷款人所遭受的合理额外费用。
(B)如果放款人确定关于资本或流动资金要求的法律 的任何变化已经或将有降低贷款人资本或贷款人控股公司(如有的话)资本的回报率的效果，则由于本协议或贷款人贷款的结果，贷款人或贷款人的控股公司所能达到的水平低于贷款人或贷款人控股公司在资本充足率和流动性方面可能达到的水平(考虑到贷款人的政策和贷款人控股公司在资本充足率和流动性方面的政策)，然后，借款者将不时向贷款人支付额外的金额，以补偿贷款人或贷款人的控股公司因这种 减少而遭受的任何实际损失。
(C)贷款人证明书须将本条(A)或(B)段所指明的为补偿贷款人或其控股公司(视属何情况而定)所需的款额(及其计算)(及该等款额的计算)，以合理详细的方式交付借款人。这种证明应是结论性的，不存在明显错误。
(D)放款人不按照本节第2.13条要求赔偿或拖延，不构成对 贷款人要求赔偿的权利的放弃；
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但借款人无须根据本节第2.13节就在 日期之前180天以上发生的任何增加的费用或减少额向贷款人作出赔偿，即贷款人通知借款人引起这种增加的费用或减少的法律的改变以及贷款人打算要求赔偿的情况；进一步规定，如果引起 这种增加的费用或减少的法律的改变是追溯性的，则上文所述的180天期间应延长，以包括追溯效力的期间。
(E)尽管有上述规定，如果贷款人根据本节第2.13条要求赔偿，或借款人必须按照第2.14节支付增加的 数额或任何已获补偿的税款，则如果借款人提出请求，贷款人将利用商业上合理的努力，为受 影响的任何贷款或其部分指定另一个贷款办事处，如果根据贷款人的判断，这种指定将(I)免除或减少这种补偿的要求、增加的数额或受补偿税额的数额，和(2)不会使贷款人 承担任何未偿还的费用或费用，否则不会对贷款人不利；但这种努力只需按照放款人在商业上合理的判断，使贷款人及其放款处在经济、法律或监管方面没有任何不利条件；并进一步规定，本条第2.13(E)条不得影响或推迟借款人的任何义务或贷款人根据 第2.07(A)至(D)条或第2.14节享有的权利。借款者在此同意支付贷款人与任何此类指定有关的一切合理费用和费用。
(F)借款人应根据贷款人提出的书面请求(以证书的形式)向贷款人提供补偿(该证书应合理详细地说明要求这些数额的依据，且无明显错误)，赔偿其因下列原因而实际遭受的一切合理损失、费用或费用(不包括预期利润或保证金损失)：
(I)在适用的利息期的最后一日以外的某一天支付或预支CDOR利率贷款(不论是自愿、强制、自动的，因加速或其他原因)；或
(Ii)借款人在适用的借款人所通知的日期或款额上没有预付、借入、转换或继续任何CDOR利率贷款的情况(因贷款人没有违反其在本协议下的义务而订立CDOR利率的理由除外)。
(G)本第2.13节规定的所有借款者债务均应在贷款终止和偿还本协议下所有其他 义务后继续存在。
第2.14节。税收。
(A)免税付款。借款人或其中任何一方在任何保证金 贷款单据下的任何或因任何义务而支付的任何款项，除适用法律规定外，不得扣减或扣缴任何税款。如果任何适用的法律(由贷款人或借款人善意酌处权确定)要求从贷款人或借款人的任何此类付款中扣除或扣缴任何税款，则贷款人即为贷款人或借款人。
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或该借款人应有权作出这种扣减或扣缴，并应根据“适用法”及时将扣除或扣缴的全部款项支付给有关政府当局，如果该税是一种已获补偿的税，则适用的借款人应支付的款项应酌情增加，以便在扣除或扣缴之后(包括根据本节2.14条应支付的额外款项)，贷款人收到的数额相当于如果没有这种扣减或扣缴就会收到的数额。
(B)借款人缴付其他税款。借款者应根据适用的法律及时向有关政府当局付款，或根据贷款人的选择，及时偿还其支付的任何其他税款。
(C)由 借款人赔偿。借款人应在向贷款人提出要求后20天内，赔偿贷款人应支付或支付的任何已获补偿的税款(包括对其征收的或主张的或可归因于根据本 第2.14节应支付的数额)的全部款额，或要求从向贷款人支付的任何款项中扣减或扣减的全部税款，以及由此产生的任何合理费用或由此产生的任何合理费用，不论有关政府当局是否正确地或合法地征收或主张这种税。由放款人交付借款人的关于该等付款或法律责任款额的证明书，即为无明显错误的确证。
(D)贷款人的地位。
(I)如果贷款人有权豁免或减少根据任何 保证金贷款文件所作付款的预扣税，则贷款人应在借款人合理要求的时间或时间，向借款人交付借款人合理要求的适当完成和执行的文件，以允许在不扣缴或扣减扣缴率的情况下支付这些款项。此外，贷款人在借款人合理要求的情况下，应提供适用法律规定或借款人合理要求的其他文件，使借款者能够确定贷款人是否受到备份、扣缴或信息报告要求的约束。尽管前面两句话有相反的规定，但如果在放款人的合理判断中，完成、执行和提交 这类文件(下文第2.14(D)(2)节所列文件除外)，将使贷款人承担任何未偿还的费用或费用，或在实质上损害贷款人的法律或商业地位，则无须填写、执行和提交这类文件。
(Ii)在不限制上述规定的概括性的原则下，如根据任何保证金贷款文件向贷款人支付的款项，如该放款人不遵守金融行动特别组织的适用报告规定(包括“守则”第1471(B)或1472(B)条(视适用的情况)所载的规定)，则须缴付由金融行动协调委员会征收的美国联邦预扣税，贷款人应在法律规定的时间和 借款人合理要求的时间向借款人交付适用法律规定的文件(包括“守则”第1471(B)(3)(C)(I)条所规定的文件和其他文件)。
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借款人可能需要合理地要求借款人履行其在金融行动协调框架下的义务，并确定贷款人已履行金融行动协调框架下的贷款人的 义务，或确定扣减和扣留此种付款的数额。仅为本条款第(Ii)款的目的，金融行动协调委员会应包括在本协议签订日期后对金融行动协调委员会所作的任何修改。
贷款人同意，如果它以前交付的任何表格或证明在任何方面已经过期或过时或不准确，它应更新这种表格或证明，或迅速以书面通知借款人其法律上没有能力这样做。
(E)某些退款的处理。如果贷款人以其诚意行使的唯一酌处权确定它已收到根据本节第2.14条已获赔偿的任何税款(包括根据本节2.14支付额外的 数额)，则它应向赔偿它的借款人支付相当于该退款的数额(但仅限于根据本条2.14就增加 此种退款的税款支付的补偿金)，自掏腰包放款人的开支(包括税款)，不包括利息(有关政府当局就这种退款支付的任何利息除外)。借款者应贷款人的请求，应向贷款人偿还根据本款(E)款支付的款项(加上有关政府 当局规定的任何罚款、利息或其他费用)，如果贷款人被要求向该政府当局偿还这笔退款。尽管(E)段有相反的规定，但在任何情况下，放款人均不得根据(E)段向借款人支付任何款额，而根据(E)段支付该款额会使贷款人的税后状况较贷款人所处的较不利的净额为佳，而如须予弥偿的税款没有扣除、扣缴或以其他方式施加，而有关该税项的弥偿付款或额外款额从未缴付，则该贷款人在任何情况下均无须向借款人支付任何款额。本款不应解释为要求贷款人向借款人或任何其他人提供其纳税申报表(或它认为保密的与其税收有关的任何其他信息)。
第2.15节。非法。 尽管本协定有任何其他规定，但如果 贷款人应通知借款人，任何法律规定放款人履行其在本协议下的贷款义务为CDOR利率贷款是非法的，或任何政府当局认为这是非法的，则 贷款人作出此类贷款的义务应终止，所有此类贷款均应在下一个利息支付日成为最优惠利率贷款，如果放款人可合法地继续维持贷款至该日，或如果放款人不能合法地继续维持贷款，则所有这些贷款均应成为最优惠利率贷款。
第2.16节。债务的证据。 贷款人应按照其惯例，维持一个或多个帐户，证明借款人因每次贷款而欠下的债项，包括本金和应付利息的数额，以及不时支付给它的 。根据本节保存的账户中的记项如下初步证据确凿有记录的债务存在和数额的证据；但放款人没有维持此种账户或其中任何错误
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不应以任何方式影响借款人按照其条件偿还这些债务的义务。
第2.17节。付款和计算。
(A)借款人须作出的所有付款，不得因任何反申索、抗辩、追讨或抵销而附带条件或扣减。 每一借款人须在下午1：00或之前支付每笔款项。在到期之日(除第2.12节另有规定外，关于为弥补抵押品短缺而支付的任何款项)立即以加拿大元向贷款人支付 资金。贷款人在下午1：00后收到的所有付款。应视为在下一个营业日收到(除第2.12节另有规定外，为弥补抵押品短缺而支付的任何款项)，并应继续累积任何适用的利息或 费。
(B)每当本合同规定的任何付款将在营业日以外的某一天支付时，此种付款应延长至下一个营业日，在这种情况下，这种延长应包括在利息的计算或任何费用的计算中(视属何情况而定)。
(C)借款人根据任何保证金贷款文件向贷款人支付的所有款项(包括预付款和在违约后行使贷款人权利(br})下收到的任何其他款项，均应按下列顺序适用于到期应付和应付的数额，按所欠每个 贷款人的比例按比例计算：(A)借款人根据任何保证金贷款文件向贷款人支付的任何费用和赔偿金；(B)根据本协定应付的任何应计和未付利息和费用；(C)偿还 未偿还贷款的本金；和(D)在超出的范围内，支付保证金贷款文件下的所有其他债务；但在行使补救办法的情况下，贷款人可选择不同 贷款被视为支付的顺序。
第2.18节。替代利率。 如果在任何CDOR利率贷款的利息期开始之前， ：
(I)贷款人决定(该项决定须为无明显错误的结论性决定)，并无足够及合理的方法以确定该期间的CDOR利率；或
(2)如果放款人确定这一期间的CDOR利率不能充分和公平地反映出放款人在这一利息期内发放或维持贷款的成本；
则贷款人须在切实可行范围内尽快通知借款人 ，并在贷款人通知借款人导致该通知的情况不再存在之前，(A)要求将任何最优惠利率贷款转换为CDOR利率贷款(在受影响CDOR利率贷款或利率期的 范围内)的任何展期/转换通知均无效，除非预付贷款)仍为最优惠利率贷款，(B)如果借款通知要求CDOR利率贷款(在受影响的CDOR利率贷款或利息期的范围内)，此类CDOR利率贷款应作为最优惠利率贷款发放，(C)按
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任何当时未偿还的CDOR利率贷款(在受影响的CDOR利率贷款或利息期的范围内)的任何利息期结束时，该CDOR利率 贷款应转换为最优惠利率贷款。
第2.19款。CDOR中断
(A)如放款人已裁定(该项裁定为结论性的、无明显错误的)，则：
(1)不存在确定CDOR利率的充分和合理的手段，包括因为 路透社监测货币费率处的CDOR页面在适用的利息期内不存在或按目前的基础公布，而且这种情况不可能是暂时的；
(2)CDOR利率管理人或具有管辖权的政府当局已发表公开声明，指出 某一特定日期之后，CDOR利率将永久或无限期停止提供或允许用于确定贷款利率；或
(3)对贷款人具有管辖权的政府当局发表了一项公开声明，指明某一特定日期 ，此后不再允许使用CDOR利率来确定贷款利率(上文第(Ii)款和本条款(Iii)s a 中的每个具体日期)。CDOR预定不可用日期”),
然后，在贷款人、贷款人和 借款人合理地决定后，贷款人和 借款人将共同商定CDOR利率的后续利率，贷款人和借款人将修改本协议，以替代基准利率(包括其中包含的对 基准的任何数学或其他调整)，同时适当考虑到类似加拿大元银团计价的类似基准信贷安排的任何演变或现行公约(任何此类提议的利率，a )。CDOR后继率)，以及任何建议的CDOR后续利率符合的变化。
(B)如果没有确定CDOR_此后， 贷款人作出或维持CDOR利率贷款的义务应中止(以受影响的CDOR利率贷款或利息期为限)。在收到通知后，借款人可撤销任何待决的贷款CDOR利率贷款请求(在受影响的CDOR利率贷款或利息期间内)，否则将被视为已将该请求转换为其中规定的最优惠利率贷款贷款请求。要求将任何最优惠利率贷款转换为受影响的CDOR利率贷款的任何展期/转换通知均无效，该最优惠利率贷款将继续是最优惠利率贷款，尽管本协定第2.05(C)节规定，在任何当时未偿还的受影响CDOR利率贷款的任何 利息期结束时，该CDOR利率贷款应转换为最优惠利率贷款。
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(C)尽管有任何其他规定，关于CDOR继承率 (不包括任何保证金)的任何定义应规定，就本协定而言，该CDOR继承率在任何情况下均不得低于零。此外，最优惠利率的定义不应包括或引用CDOR率。
第3条
申述及保证
借款人代表并向贷款人保证：
第3.01节。组织；权力 每一借款人(1)都有适当的组织，有效地存在，并根据其组织管辖的法律保持良好的地位；(2)有一切必要的权力和权力，根据保证金贷款文件订立和履行其义务，并完善交易； 和(3)有资格在每一司法管辖区从事业务，并在需要此种资格的每个管辖区内保持良好的地位。
第3.02款。授权；可执行性 这些交易属于 的权力范围，并已由每一借款人采取一切必要行动予以适当授权。其作为当事方的保证金贷款文件中所载的每一份文件均已由每一借款人正式签署和交付，构成该借款人的一项法律、有效和具有约束力的义务，按照其条款予以执行，但须遵守适用的破产、破产、重组、暂停执行或其他影响债权人权利的法律，但须遵守一般的公平原则，不论是在衡平法程序中还是在法律上加以考虑。
第3.03节。政府批准；没有冲突。 交易(1)不需要任何政府当局的同意或批准、登记或存档，或任何其他行动，但已取得或作出且具有充分效力和效力的交易除外，除为完善根据保证金贷款文件设定的留置权所必需的文件外，(Ii)不会违反适用于借款人的任何法律，(Iii)不会违反借款人的组织文件，(4)不会违反或导致对借款人或其各自资产有约束力的任何契约、协议或其他文书所规定的违约，及(V)不会导致对任何借款人的任何资产设定或施加任何留置权，但根据保证金贷款文件设定的留置权除外。
第3.04款。经济状况。 除普通股、现金、现金等价物、其他可接受的抵押品和允许的投资外，借款人均无(I)任何实质性资产 ，或(Ii)除债务和附属机构负债外的任何负债或货币债务。
第3.05节。诉讼问题。 没有任何仲裁员或政府当局待决的诉讼、诉讼或程序，或据借款人所知，以书面威胁任何借款人(I)是否有合理的可能作出不利的裁定，如果不利裁定是合理的，则可合理地预期个别或总体上会产生重大不利影响或(Ii)涉及这一情况的不利影响或(Ii)。
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协议或交易，但已公开披露的任何影响签发人的诉讼除外。
第3.06款。遵守法律。
(A)每一借款人在所有重要方面均遵守适用于其或其财产的所有法律、命令、令状、禁令和法令的要求。
(B)每一借款人均遵守“外汇法”第13和第16节规定的报告义务，包括在下文所述交易方面的报告义务。
第3.07款。投资公司状况 根据1940年“美国投资公司法”，借款人均不需要登记为较准的投资公司，而且在实施所设想的交易之后，也不要求借款人登记为非直接投资公司。
第3.08款。税收。 每一借款人及时提交(考虑到适用的延期)在所有管辖范围内必须提交的所有所得税申报表和其他实质性纳税申报表，并已支付对其或其 财产征收的所有应缴和应付的物业税、摊款、债权、政府费用或征款(但任何此类税款、摊款、债权、政府收费或征款除外，(I)其有效性目前正受到善意质疑，(2)根据公认公认会计原则规定了储备金 的准备金；(3)没有任何抵押品会因这种竞争而被没收或损失的准备金)。据借款人所知，在对任一借款人的书面陈述中，没有提议的纳税评估。
第3.09节。偿付能力。 (1)每一借款人的资产目前市价超过该借款人负债总额(包括或有负债)；(2)每一借款人拥有足以经营其业务的资本和资产；(3)任何借款者均未从事或即将从事其剩余资产相对于该业务或交易而言规模不合理的业务或交易；(4)任何借款人均无意招致或相信其债务将因到期而超出其偿付能力。任何借款人都不会因交易的完成而丧失偿付能力。
第3.10节。贸易和其他限制。
(A)每一借款人拥有其所有资产(包括贷记到担保品帐户的所有抵押品)，除许可留置权外，不设留置权。
(B)借款人均未在任何 管辖范围内作出或同意或知悉对其任何财产或资产有担保权益的任何登记、档案或记录，包括提交适用的按揭、押记及其他抵押或公私营服务财务报表的抵押登记册或文件，但根据保证金贷款文件及许可留置权授予贷款人的留置权除外。
(C)任何借款者均不受担保品股份的持有期(按照适用的加拿大证券法和规则144确定的 )的约束。
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(D)抵押品股份(1)不受任何转让限制或限制条件，(2)(X)不包含任何限制性传说，(Y)在出售 这类担保品之前不要求律师提出任何意见，或取消任何停止转让令，或交付任何文件；(3)除“外阿尔塔投资协定”外，不受任何股东协议、投资者权利协议或任何其他类似协议或任何投票或其他合同限制的约束。对TransAlta投资协议中普通股转让的 限制对贷款人没有约束力。
第3.11节. 附属公司。 两家公司都没有子公司。
第3.12款。反腐败法-恐怖主义法和制裁。 借款人以及借款人、其各自的管理人员、官员、雇员和代理人均遵守反腐败法、反恐怖主义法和在所有物质方面适用的制裁措施。(A)借款人或其任何官员，或(B)据借款人、其各自的管理人员、雇员或代理人所知，均不是受制裁的人。
第3.13节。获得抵押品 股份。 任何借款人在获得担保品股份时均不拥有与发行方或普通股有关的任何重要的非公开信息，所有担保品 股份均由适用的借款人在公开市场上获得。每个借款人都制定了所有合理需要的政策和程序，以确认借款人在购买任何抵押品股票时没有任何重要的非公共信息。
第3.14节。员工事务。 借款人没有或从未有(A)任何 雇员，或(B)维持、缴款或直接义务维持或缴款任何养恤金计划。
第3.15款。处理事务。 除(A)持有普通股、现金、现金等价物、其他可接受的抵押品和允许的投资以及附带的所有权利、应享权利和活动外(包括订立此类账户、保存和保管协议)，(B)履行保证金贷款文件和 规定的义务，借款人均不从事任何业务或活动(不论是根据任何合同、协议还是其他方式)；(B)履行保证金贷款文件和 规定的义务。
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(C)支付与此有关的所有费用、税款和行政费用，或为遵守本协定而支付的一切费用，以及(D)与此有关的、附带的或附带的事项。
第3.16节。特殊目的实体。 每个借款者自成立以来都一直遵守“特别目的”的规定。
第3.17款。控件 Person. 借款人和借款人都不是适用的加拿大证券法所指的控制人。
第4条
贷款条件
第4.01节。第一次贷款在截止日期的条件。 放款人在截止日期作出本合同规定的初始贷款的义务，须先满足或免除下列条件：
(A)放款人应已收到下列每一份文件，在每一种情况下均以对贷款人相当满意的形式和实质形式正式签署：
(1)截至截止日期的保证金贷款文件的正式执行副本( 本协定和截至本协议日期的担保协议除外)；
(2)(A)每名 普通合伙人的证书，日期为截止日期，由其各自的授权代表签署，该证书应(1)证明授权执行、交付和执行借款人每名 为当事方的保证金贷款文件的决议，以及在该日由其完成的交易；(2)载有适当的附件，包括其组织文件和每个借款者的文件，(B)身份证书， 遵守，关于普通合伙人和每一借款人的良好信誉或类似证书，由适当的政府官员签发，视情况适用于其注册、合并或组建管辖范围；
(Iii)普通合伙人的获授权代表就每名借款人发出的偿付能力证明书，日期为截止日期
(4)普通合伙人的一名授权代表就借款人的 签署的一份合规证书，证明在贷款生效后的截止日期，预期的LTV比率低于或等于“附加条款协定”规定的百分比，并提供详细计算；
(5)自截止日期起，律师以令贷款人相当满意的形式和实质形式向借款者和普通合伙人提出的有利意见；
(6)最近在普通合伙人和每一借款人的组织管辖范围内进行的留置权和判决搜查的结果，而每一次这种搜查均不得透露任何结果
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对借款人的任何资产或对借款人的判决给予留置权，但允许留置权除外；
(7)在公私营局或每个法域的其他适当备案机构提交必要的适当财务报表，以完善据称由担保协议设定的担保权益；以及
(8)贷款人根据第9.15节合理要求提供的任何资料或文件。
(B)在关闭日期或之前，担保品 帐户应由借款人设立；每一借款人应已执行并交付保管人所要求的所有开户文件；构成可接受担保品的14，007，164股普通股应贷记担保品账户；保管人为贷记担保品账户所需的任何其他文书和文件，应在保管人办事处(以及由保管人指定交付保管人以贷记担保品帐户的人)提供，以供保管人、计算代理人及其律师查阅；这种普通股应不受任何转让限制和限制条件； 和担保品要求在所有重大方面均应得到满足。
(C)所有合理和有记录的自掏腰包根据保证金贷款文件要求在截止日期或之前支付的费用或费用，包括在该日期之前至少一个营业日开具发票的预付费用和律师费，应在该日期或之前支付，或者，如果是预付费用，借款人应选择将该金额与本合同下的初始贷款相抵。
(D)保证金贷款文件所载的每一份申述及保证，在所有重要方面均须真实及正确(除非任何该等申述或保证在实质上是限定的，而在此情况下，该陈述及保证在各方面均属真实及正确)，但如该等申述及保证明确与该较早日期有关，则属例外，而在该情况下，该等申述或保证在该日期的所有重要方面均属真实及正确(除非任何该等申述或保证在实质上是符合资格的，则在该情况下，该等陈述及保证在各方面均属真实及正确)。
(E)每一借款人须向贷款人递交一份由 普通合伙人的主管人员发出的证明书，该证明书的日期为截止日期的附录B所列的表格，该表格须载有已符合本条第4.01节(B)、(D)及(G)款所列条件的申述。
(F)任何一名借款人须在截止日期前至少三个营业日向贷款人交付借款通知书。
(G)不应发生尚未治愈或放弃的强制性预付事件，在每一情况下均不应发生违约、违约或调整 确定期，并将在每一情况下继续这样做，上述任何情况均不得由初始贷款或其收益的应用以及任何相关抵押品交付所致。
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(H)放款人应已收到放款人顾问 就适用的加拿大证券法和破产变现法对担保品股份的影响所提出的令人满意的法律意见。
(I) 贷款人和保管人应已收到放款人或保管人为履行其义务所需的所有资料和文件，以便根据“反腐败法”了解贵公司客户的反腐败规则和规则；
(J)截止日期不迟于2019年9月13日。
第一笔贷款的借款应视为借款人在借款之日对上文(B)、(D)和(G)项所述事项的陈述和担保。
第4.02节。附加贷款的先决条件。 贷款人在初次贷款后发放任何贷款的义务，须先满足或免除下列条件：
(A)保证金贷款文件所载的每项申述及保证，在所有重要方面均须真实及正确(除非任何该等申述或保证在实质上是限定的，在该情况下，该陈述及保证在各方面均属真实及正确)，但如该等申述及保证明示与较早日期有关连，则属例外，而在该情况下，该等申述及保证在该日期的所有关键性方面均属真实及正确(除非任何该等申述或保证就该日期而言是限定的，则属例外，在这种情况下，自该日期起，在所有方面 均为真实和正确)。
(B)普通合伙人的一名授权代表就 借款人签署的一份合规证书，证明预期的LTV比率，并在适用的借款通知中规定的贷款收益中购买普通股后，低于或等于 附加条款协定规定的百分比，并提供合理详细的计算，应送交贷款人；
(C)每一名 借款人均须向贷款人交付一份由普通合伙人的主管人员发出的证明书，其格式为附录B所列格式，截止日期为截止日期，该证明书须载有已符合本条第4.02条(A)及(B)分节所列条件的申述。
(D)任一借款人应至少在贷款日期前三个工作日向 贷款人递交借款通知。
(E)任何强制性预付事件都不应发生在未被治愈或放弃的 事件中，在每一情况下均不应发生违约、违约或调整决定期，并将在贷款之日继续进行，上述任何一项均不应因该贷款或 应用其中的收益和任何有关抵押品的交付而产生。
在第一次贷款之后借用任何贷款，应被视为借款人在其日期对上文(A)、(B)和(E)项所述事项的陈述和担保。
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第5条
借款人的肯定契约
截止日期当日及之后，只要任何债务仍未清偿(未断言的或有赔偿 义务除外)：
第5.01节。财务报表。 借款人应在每个财政季度结束后15天内向 贷款人或安排向贷款人提供一份普通合伙人授权代表的证明，证明(A)借款人仅包括 担保品、普通股、现金、现金等价物、其他可接受的抵押品、允许的投资以及与其相关的权利和应享权利；(B)所有担保品均为可接受的抵押品；(C)截至该季度最后一天所拥有的普通股 数目；及(D)借款人没有负债或货币义务，除第3.15节所列债务外，附属机构负债和与其 业务活动有关的应付数额；(Ii)贷款人不时合理要求的关于借款人的业务或财务事务或符合保证金贷款文件条款的补充资料。
第5.02节。重大事件通知。 借款人应在获得实际情况后，在合理可行的范围内尽快向贷款人或安排向贷款人提供通知，说明：
(A)(1)任何失责行为的发生，(Ii)已导致或合理地预期会导致重大 不利影响的任何事项，或(Iii)收到任何政府调查的通知或对任何借款人展开或威胁进行的诉讼的通知，而该借款人是在该项调查中特别指名的；
(B)修订借款者的组织文件，或更改借款人或普通合伙人的名称；
(C)任何交易或事件，而该交易或事件构成借款人的控制权改变，或如该交易或事件完成，则会构成借款人的控制权改变；或
(D)(1)对抵押品施加任何转让限制 或限制性条件，或任何事件或交易，如果完成这些事件或交易将导致对抵押品施加任何转让限制 或限制性条件；(2)对任何 抵押品作出或主张的任何设施调整事件、可能发生的调整措施事件或强制性提前付款事件或(3)对任何 抵押品作出或主张的任何留置权(许可留置权除外)。
根据本节第5.02节发出的每一份通知均应附有普通合伙人授权代表的一份声明，说明需要该通知的事件或事态发展的细节，以及就此采取或建议采取的任何行动。
第5.03节。存在；做生意 每一借款人将并将使普通合伙人在任何时候都保持、续延和保持其合法存在以及权利、资格、执照、许可、特许和政府授权的效力。
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对其业务的进行具有重要意义，并在其业务所在的每个法域保持进行其业务所需的一切必要权力。
第5.04节。报税表。 借款者应提交所有必要的所得税申报表和实质性纳税申报表，并应在到期应付时，支付和解除对其中一人或其各自财产征收的所有重要税款和任何其他负债；但如果(1)通过适当程序真诚地对此提出质疑，则无须支付或解除此种税款或债务；(2)已按照公认公认会计原则提供准备金；(3)没有任何抵押品因这种竞争而被没收或丧失。
第5.05节。遵守法律。 借款人在所有重大方面均应遵守适用于其或其财产及其组织文件的所有适用法律、命令、令状、禁令和法令的要求。每一借款人将并将使普通合伙人保持合理设计的政策和程序，以确保该借款人及其管理人员、官员和雇员遵守反腐败法、反恐怖主义法和适用的制裁，并在反腐败法方面确保其代理人(以其身份行事)。
第5.06节。提供新闻。 尽管保证金贷款文件中有相反的 ， 借款人不得在根据本协议递交的任何文件或通知中，向贷款人提供任何与发行人、其子公司或其证券有关的实质性非公开信息、任何其他保证金贷款文件、依据本协议或与本协议直接相关的任何通信或任何其他保证金贷款文件(每一份文件均为“保证金贷款文件”)。通讯)，在发送任何通信时，适用的借款人应被视为已代表任何此类通信不包含此类非公开信息。
第5.07节。遵守“外汇法”的要求。 借款人应在 所有重要方面遵守“外汇法”第13条和第16节规定的各自报告义务；但除表格3、表格4、表格5或 附表13G文件未披露贷款机制的经济条件或贷款人名称的情况外，借款人应事先通知贷款人关于借款人或其各自关联公司的任何保证金贷款文件的任何公开备案，并在提交报告前在合理时间内向贷款人提供任何报告的副本。
第5.08节。进一步保证。 应贷款人的要求，借款人应执行和(或)交付任何附加协议、文件和文书，并采取下列措施：
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贷款人可能合理地确定必要的进一步行动，以确保抵押品要求得到满足。
第5.09节。书籍和记录。 借款人应保存适当的记录簿和 帐户，其中对与其各自业务和活动有关的所有交易和交易作出完整、真实和正确的分录。
第5.10节。特殊目的实体；保持分离性。 每一借款人应：
(A)备存自己的独立簿册及纪录及银行户口；
(B)在任何时候仅以其本身的名义经营其业务，不得在其身份方面误导其他人；
(C)按适用法律的要求，提交自己的纳税申报表(如有的话)；
(D)以自己的名义持有其所有资产，而不将其资产与任何其他人的资产混合；
(E)遵守维持其独立存在所合理需要的手续；
(F)维持单独的财务报表、记录和账户；
(G)从自己的基金中支付自己的负债；
(H)安排普通合伙人在任何时候均就借款人采取行动，以贯彻上述规定；及
(I)公平和合理地分配与附属公司分摊的任何间接费用，包括为 一名附属公司的雇员提供的服务(本节第5.10节的上述规定)特别用途条文”).
第5.11节。提前支付利息。 在借款人或现金一般合伙人出售任何抵押品股份后不迟于5个营业日(为本节第5.11条的目的，包括以前为担保品股份但在出售时已停止作为担保品股份的任何普通股)，并不迟于该借款人或现金普通合伙人因任何其他原因而收到担保品股份后的下一个利息支付日(包括支付现金股利或担保品股份的特别分配)，如果贷款的利息(包括当时的利息期)在收到之日已积存，且该利息仍未支付，适用的借款人应按照第2.17节的规定，向贷款人支付支付此种应计利息和未付利息所需的现金。
第5.12节。抵押品的所有权。 借款人应保证并捍卫其对担保品及其每一部分的所有权，以反对所有任何人的要求，并履行、遵守和履行其所有义务和一切必要或有利的事情。
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根据任何法律为创造、维持和保持担保品要求而实施的。
第5.13节。投资公司。 借款者应采取一切必要的步骤，确保根据经修正的1940年“美国投资公司法”，任何借款人都不需要登记为一家非直接投资公司。
第6条
否定 契约
截止日期当日及之后，只要任何债务(未申明的或有赔偿义务除外) 仍未清偿：
第6.01节。负债。 借款者不得制造、承担或承受任何债务或货币义务，但债务、次级附属债务和与第3.15和6.03节允许的活动有关的正常应付款项除外。
第6.02节。留置权。 除许可留置权外，借款人不得对其任何资产(包括抵押品)建立、产生、承担或承受任何留置权。
第6.03节. 商业活动。 除第3.15节所述外，借款人不得从事任何业务或活动。借款人不得与任何其他人进行任何合并、合并、合并或类似交易，也不得通过重组、重建、合并、合并、转让、出售或其他方式向任何其他人转让、转让或租赁其全部或实质上所有资产(在每一种情况下，该继承者称为“接班人”)：
(1)放款人在拟议交易发生前至少30天或贷款人可能接受的较短期限内，已收到关于该拟议交易的 书面通知，并采取合理行动；
(Ii)不存在失责或失责事件，亦不会因该项交易而出现失责或失责事件；
(3)继承人是根据加拿大或其任何省份的法律组织和存在的，并由布鲁克菲尔德的一个附属机构或其组合控制；
(4)继承者是一个单一目的实体，能够遵守特别目的规定；
(5)这种拟议的交易符合所有适用的法律，或在其他方面不违反这些法律；
(6)已向贷款人提供了反映这种拟议交易的最新组织图和所有权图；
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(7)担保协议的有效性、可执行性、效力和等级不应因贷款人(根据其律师的意见)确定的拟议交易的完成而受到不利影响；
(8)在完成此种交易之前或同时，继承者应已执行此类文书，并交付贷款人所要求并为贷款人接受的确认书、证书和其他文件，以合理地确定保证金贷款文件的可执行性和债务的延续；
(9)应向放款人提供符合截止日期的意见的律师意见；
(X)继承者应已向贷款人交付律师认为必要或 所需的其他协议、文书和文件，以维护因这种交易而有利于贷款人的留置权和放款人的权利；和
(十一)放款人应已收到贷款人要求并由银行 监管当局根据适用的规定要求提供的所有文件和其他资料，了解贵公司的客户法律和反恐怖主义法以及放款人的内部政策。
在完成本节第6.03节所允许的交易后，借款人的每一个继承者将成为本合同下的准借款人，有权行使本合同规定的借款人的每项权利和权力，其效力犹如该继承人已被指定为借款人，而先前借款人将免除其根据保证金贷款文件承担的义务(但每名继承人通过合并该借款人而成为继承人的范围除外)。
第6.04节。投资和收购。 借款人不得购买、持有或取得(包括依据任何合并)任何资产，包括股本权益、负债证据或其他证券(包括任何期权、认股权证或其他取得上述任何一项的权利)、作出或准许存在任何贷款或贷款、担保任何其他人的任何债务、作出或准许存在任何投资或任何其他权益，或购买或以其他方式(以 一笔交易或一系列交易)购买或以其他方式获取构成业务单位的任何其他人的任何资产(不论是通过购买资产、合并或其他方式)，但普通股、现金除外，现金等价物、其他可接受的抵押品、允许的投资以及与之有关的权利和应享权利。
第6.05节. 分配。 借款人不得就其权益作出或支付任何股息、分配或其他付款(包括与其回购有关的股息、分配或其他付款)，除非(X)除非(X)违约或 违约事件已发生，并持续发生或将由此产生，(Y)适用的借款人就这种股息、分配或付款交付的财产或资产不构成抵押品，除非根据第2.11条和(Z)条允许释放这种 抵押品。
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因此，每一借款人应持有不构成抵押品的现金或现金等价物，其数额足以支付该借款人合理可预见的任何税务负债。
第6.06节。没有修订组织文件。 未经贷款人书面同意，借款人不得同意或允许修改、补充、修改或放弃其各自组织文件中有关订立保证金贷款 文件并履行其各自义务的任何条款或规定。
第6.07节。与 分支机构的交易。 借款人不得出售、租赁或以其他方式转让任何财产或资产，或购买、租赁或以其他方式从任何其附属公司获得任何财产或资产，或以其他方式与其任何附属公司进行任何其他交易，除非(A)与其投资活动有关、附属或附带的交易(包括持有普通股、现金、现金等价物和其他证券)，并履行其在保证金贷款文件和交易中各自承担的 义务；但本节6.07不得限制或禁止 第6.05节允许的(X)附属机构负债或(Y)分配。
第6.08节。子公司. 借款人不得组建、创建、组织、组建或收购任何子公司。
第6.09节。没有损害 抵押品股份。 借款人不得采取任何行动，损害贷款人在抵押品股份上的担保权益或贷款人对担保品股份 行使救济的能力(包括同意对担保品股份的任何转让限制或限制性条件)。
第6.10节。制裁和反-腐败. 借款人不得要求任何贷款，借款人不得直接或间接地使用任何贷款的收益(A)违反任何反腐败法，(B)资助、资助或便利任何受制裁者的任何非法活动、业务或交易，或在任何受制裁的国家，或(C)以任何其他方式导致借款人违反任何适用的制裁。
第6.11节。未来的融资。 借款人不得并应使其各自的附属公司(仅由其各自的子公司和Brookfield可再生伙伴有限公司及其附属公司组成)不直接或间接地授予或容忍任何不构成 抵押品股份的普通股留置权，以保证借款人或其任何附属公司的任何义务，除非依据保证金贷款文件或经贷款人同意(不得不合理地扣留)。
第6.12节。更改名称的限制。 借款人不得更改其各自的名称，并应使普通合伙人不更改其名称，除非借款人在完成更改的合理期限内向贷款人发出书面通知。
第6.13节。没有不动产。 两个借款人都没有任何不动产。
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第6.14节。员工事务。 借款人不得雇用任何雇员，也不得为任何养恤金计划设立、维持、缴款或承担任何缴款义务。
第6.15节。对出售资产的限制。 除本协议明确允许外，借款人不得出售、交换、租赁、释放、放弃或以其他方式处置给任何人的任何抵押品。
第6.16节。控制人. 任何借款者都不会采取 会导致或导致借款人集体成为适用的加拿大证券法意义上的控制人的任何行动。
第6.17节。破产。 借款人不应并应使普通合伙人 不采取任何破产行动。此外，借款人不应并应使普通合伙人不寻求全部或部分解散或结束借款人或普通合伙人，或采取任何可能导致该实体破产的行动。
第7条
违约事件
第7.01节。默认事件。 如果有下列事件之一(默认事件 应在下列情况下发生：
(A)任何贷款的任何本金在加速或其他情况下到期和应付，包括依据第2.11(C)条的规定，包括 到期或确定的提前偿还日期，均未支付；
(B)出现抵押品短缺，而借款人在适用的治疗时间之前，如 第2.12节所述，无法弥补这种抵押品短缺；
(C)根据任何保证金贷款文件应支付的任何贷款利息或任何费用或任何其他数额(第7.01(A)(br}或7.01(B)节所指的数额除外)均不应在到期和应付之时支付，这种不履行应在 贷款人书面通知后的五个工作日内继续未获补救；
(D)由借款人或其代表作出或当作作出的任何申述或保证，或在另一保证金贷款 文件中作出或当作作出的任何申述或保证，或本文件或该等文件的任何修订或修改，或根据本条或据此作出的放弃，须证明在作出或当作作出该等申述或保证时，在实质上是不正确的(或任何该等陈述或保证)，而该等申述及保证如能治愈，则须在(X)较早日期后30天内，即适用借款人接获贷款人关于该等陈述或保证不正确的通知后30天内，仍未治愈， 和(Y)借款人的日期，否则就会意识到这种失败；
(E)借款者不得履行或遵守本协定第5.02(A)节、第5.02(D)节、第5.03节、第5.10节或第6条(6.02节除外)中的任何契诺、条件或协议；或(Ii)本协定或任何其他保证金贷款文件所载的任何其他盟约、条件或 协议，如属本条款第(2)款，这种不履行应在(X)之前的30日历日内继续未得到补救。
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适用的借款人收到放款人关于这种失败的通知，和(Y)任何借款者在其他情况下注意到这种失败的日期；
(F)(1)借款人或普通合伙人书面承认无力或一般不偿还到期的债务； (2)借款人或普通合伙人根据任何债务人救济法建立或同意启动任何程序，或为债权人的利益作出转让，或申请或同意为其全部或任何重要财产指定任何 (2)接管人、受托人、托管人、养护者、清算人、康复者或类似人员；(Iii)任何接管人、受托人、保管人、养护人、清盘人、康复者或相类人员均获委任，而无须有关借款人或普通合伙人的申请或同意(视何者适用而定)，而该项委任继续未获解除或搁置60个历日；。(Iv)根据任何债务人济助法对借款人或普通合伙人或其各自财产的全部或任何重要部分提起的任何法律程序，均未经该借款人或普通合伙人(视何者适用而定)同意而提起，并在60个日历 日内继续未被撤销或搁置，或在任何该等法律程序中作出济助令；或(5)借款人、普通合伙人或其附属公司应采取任何行动授权采取上述第7.01(F)节所述的任何行动；
(G)任何保证金贷款文件的任何重要规定因任何原因而不再有效、具有约束力和 可根据其条款强制执行(或借款人应以书面质疑任何保证金贷款文件的可执行性，或应根据任何此种断言以书面声明或采取任何行动或不作为，即任何保证金贷款文件的任何规定已不再有效、具有约束力和可强制执行)；
(H)(1)除贷款人或保管人未能在其控制范围内采取任何行动外，任何担保协议均因任何原因未能在担保品上建立有效和完善的第一优先权留置权(除许可留置权外，不受其他留置权限制)；或(Ii)任何担保协议按照其条款不再有效、有约束力和可强制执行；
(1)(1)(A)一项或多项关于 的最后判决-总额超过适用的阈值数额的付款-应针对任一借款人作出；(B)(1)在连续30个日历日内，该判决仍未履行，在此期间执行 不应有效中止，(Ii)该等判决不受进一步上诉的规限；或(Iii)判定债权人须采取任何法律行动，对借款人的任何资产附加或征款以执行任何该等判决或 (Ii)(A)任何个别或合计会合理地预期会对借款人产生重大不良影响的最终非金钱判决或命令，而 (B)(I)适用的借款人须在10内失效。1(Ii)该等判决或命令不得再上诉，或(Iii)应采取任何法律行动强制执行该等判决或命令；
| 1 | 考虑到MAE包括影响BMO根据其文件(如出售 股份)执行其权利的能力，BMO要求学期表中规定的较短的10天期限。 |
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(J)贷款人可将此事通知借款人(该通知是事件 默认通知(1)在上述违约通知送达后，贷款人可：(1)声明所有贷款，连同所有应计利息和未付利息，以及根据保证金贷款 文件应立即到期和应付的任何费用或其他数额，在没有借款人明确放弃的情况下，这些款项应立即到期并应立即支付，而所有这些款项均已明示放弃； (2)宣布终止承诺，但在此情况下，上述款项即告终止；但如发生第7.01(F)、(X)条所列类型的失责事件，则累积贷款总额 的款额须自动成为到期应付，而无须出示、要求、拒付或任何种类的通知，而所有通知均在此由借款人明示放弃；及(Y)该承付款须自动终止。在发生和继续发生第7.01(F)节所述类型的违约事件或借款人收到违约通知的违约事件时，贷款人可行使根据保证金贷款文件向贷款人提供的任何权利和 补救办法(包括强制执行根据担保协议为贷款人设立的任何和所有留置权)或法律或权益，包括根据 PPSA提供的一切补救办法。
第7.02节。贷款人’s关于 抵押品的权利。
(A)为免生疑问，在发生违约通知后或在 事件发生后，以及在持续发生第7.01(F)节所列类型的违约事件期间，贷款人可选择行使本文件或任何其他保证金贷款文件规定的任何补救办法，或不对根据“管制协定”受其控制的担保品行使 这种补救办法。
(B) 尽管保证金贷款文件中有相反的规定(但除第7.02(A)条最后一句另有规定外)，借款人和贷款人特此同意：(I)在违约事件持续期间和 (7.01(F)条所列的违约事件除外)，放款人应有权要求保管人在受 放款人控制的任何抵押品上变现，并将其收益用于偿还欠贷款人的未偿贷款和任何其他义务；(2)如果放款人依照法律对 抵押品采取止赎或类似的强制执行行动，贷款人可以是任何此种出售或其他处置的任何或全部此类抵押品的购买者或许可人。
(C)尽管保证金贷款文件中有相反的规定，但在借款人提出要求时，当欠贷款人的所有债务都已全额偿付时，贷款人应采取合理必要的行动，释放和解除其在所有抵押品中的担保权益，并终止控制协议。
第8条
特工
第8.01节。授权和授权。 贷款人在此不可撤销地任命BMO Nesbitt Burns公司作为保证金贷款的计算代理。
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记录并授权计算代理人代表贷款人采取行动，并行使本协议或其条款授予计算代理人的权力，以及合理附带的行动和权力。第8条的规定完全是为了计算代理人和贷款人的利益，借款者不得作为第三方受益人或以其他方式享有任何此类规定的权利。据理解并商定，在此处或在任何其他保证金贷款文件(或任何其他类似术语)中使用代理人一词，提及计算代理人，并不意味着根据任何适用法律的代理原则产生的任何信托义务或其他隐含(或明示)义务。相反，这一术语是作为市场习惯使用的，目的是 建立或仅仅反映缔约方之间的行政关系。
第8.02节。计算剂的职责；开脱罪责的规定。
(A)计算代理人在本合同下和在另一差额下的职责 贷款文件仅属部级和行政性质，除本文件或其中明文规定的职责或义务外，计算代理人应承担任何职责或义务。在不限制上述一般性的情况下，不论违约是否已经发生和仍在继续， 计算代理不受任何信托或其他隐含义务的约束，计算代理人没有任何义务采取任何酌处行动或行使任何 酌处权，但应被要求按照贷款人的书面指示行事或不采取行动(并在这样做或不采取行动时应得到充分保护)；但如计算代理人认为或其律师认为采取该行动或不采取行动(视属何情况而定)，可使该计算代理人或其任何联营公司承担法律责任，或如计算代理人真诚地决定会违反本协定或适用法律，则无须该计算代理人采取任何行动或不采取任何行动。
(B)除本文件明文规定的诉讼或 义务外，计算代理人无须对其采取或未采取的任何行动负责：(1)经贷款人同意或应贷款人要求采取的任何行动；或(Ii)在没有由具有管辖权的法院以终审和不可上诉判决裁定的严重疏忽或故意行为不当的情况下，对其采取或未采取的任何行动承担责任。计算代理不应被视为知道任何设施调整事件、潜在的 专用资金调整事件、强制性预付事件、违约或违约事件，或导致或可能导致任何强制性提前付款事件、违约或违约事件的事件，除非和直到借款人或贷款人向计算代理人发出 通知，说明该设施调整事件、潜在的专用资金调整事件、强制性提前付款事件、违约或违约事件以及此类事件或事件。
(C)计算代理人或其任何有关各方均无责任或有责任确定或查究 (I)在本协议或与本协议有关而作出或提供的任何陈述、保证、申述或其他资料，或任何其他保证金贷款文件；(Ii)根据本协议或根据该协议交付的任何证明书、报告或其他文件的内容，或其中所载的资料是否足够、准确及(或)是否完整；。(Iii)他履行或遵守任何契诺，(Iv)本协议的有效性、可执行性、有效性或 真实性、任何其他保证金贷款文件或任何其他协议、文书或其他协议、文书或
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文件，或任何留置权或担保权益的完善或优先权，所设或看来是由此设定的，或(V)满足 第4条或此处其他规定的任何条件，但(但须符合上述第(2)款的规定)，以确认收到明确要求交付计算代理人的项目。
(D)本协定的任何规定均不要求计算代理人或其任何有关各方对任何代表贷款人的任何人进行任何了解你的 客户的检查或其他检查，而贷款人向计算代理人确认，它对它必须进行的任何此类检查完全负责，并且不得依赖计算代理人或其任何有关方就这种检查所作的任何陈述 。
第8.03节. 探员的信赖。计算代理人有权依赖其认为是真实的、经适当的人签署、发送或以其他方式认证的任何通知、请求、证书、同意、陈述、文书、文件或其他书面形式(包括任何 电子讯息、因特网或内联网网站张贴或其他分发)，而不因依赖这些通知、请求、证书、同意、陈述、文书、文件或其他书面材料而承担任何责任。计算代理人也可以依靠任何口头或电话向其作出的陈述，并相信是由适当的人作出的，因此不应为此承担任何责任。计算代理人在决定是否符合任何贷款的条件，而贷款的条款必须符合该条件，令贷款人满意时，可假定该条件令贷款人满意，除非计算代理人的高级人员或获授权代表在作出该贷款前，须已接获放款人的相反通知。计算代理人可与其选定的法律顾问(可为借款人的律师)、独立会计师和其他专家进行协商，不应对其根据任何此类律师、会计师或专家的意见所采取或不采取的任何行动负责。
第8.04节. 职责下放。计算代理人可执行其任何及所有职责，并根据其委任的任何一名或多于一名 分代理人或透过任何其他保证金贷款文件行使其权利及权力，而该计算代理人及任何该等分代理人可执行其任何及所有职责，并可由或透过其各自的有关各方行使其权利及权力；但在每种情况下，任何该等转授予分代理人或有关方均不得免除计算代理人在本协议下的任何义务。每一计算代理人及计算代理人的有关各方，以及每一计算代理人的有关各方，均有权享有本条第8条所有规定的利益及保证金贷款 文件(犹如该等分代理人是本协议下及其他保证金贷款文件下的计算代理人)，犹如在此详列与此有关的条文一样。计算代理人不应对任何分代理人的疏忽或不当行为负责，除非主管法院在最终和不可上诉的判决中裁定：(I)计算代理人在选择该次代理人时有重大疏忽或故意不当行为或以其他方式重大违反任何保证金贷款文件，或(Ii)因计算代理人或分代理人的严重疏忽、恶意或故意不当行为或重大违反任何保证金贷款文件而引致的任何损失、申索、损害赔偿、法律责任或有关开支的任何损失、申索、损害赔偿、法律责任或有关开支，或因该计算代理人或代理人重大违反任何保证金贷款文件而引致的任何损失、申索、损害赔偿、法律责任或有关开支。
第8.05节。计算代理的辞职 。计算代理人可随时向贷款人和借款人发出辞职通知。在收到任何此类辞职通知后，贷款人有权与借款人 协商(除非发生事件)。
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违约的 应已发生并仍在继续(未被治愈或放弃)，指定一名继任者，该继任者应为在安大略省多伦多设有办事处的银行，或任何在安大略省多伦多设有办事处的银行的附属机构。如放款人并无如此委任，并须在退休的计算代理人发出辞职通知后30天内接受该项委任(30天期间)放款人委任期，则退休计算代理可以代表贷款人指定一名符合上述条件的继任计算代理。此外，退休的计算代理人没有任何义务代表贷款人指定一名继任计算代理人，退休的计算代理人可在贷款人 任用期结束之日或之后的任何时间通知借款人和贷款人，没有任何符合资格的人接受任命为继任计算代理人，并通知该退休计算代理人辞职的生效日期，其生效日期不得早于通知日期后三天。在该通知确定的辞职生效日期后，不论是否任命和接受了继任计算代理人，退休的计算代理人的辞职仍应生效；(1)退休的计算代理人应解除其作为计算代理人的职责和义务，在此和在另一保证金贷款文件之下； (Ii)由计算代理人或通过计算代理人提供的所有付款、通信和决定，应由放款人或直接向贷款人作出，直至贷款人指定继任计算代理人为上文第8.05节所规定的 为止。继承人应在任何时候得到借款人的同意，除非是在违约事件尚未得到纠正或放弃的情况下(借款人的同意不得不合理地拒绝或拖延)。在接受继任人根据本合同指定为计算代理人后，该继承人将继承并被赋予退休(或退休)计算代理人的计算代理的所有权利、权力、特权和职责。, 退休的计算代理人应根据本合同和/或根据其他保证金贷款文件(如未按本节第8.05节的规定履行 )，履行其作为计算代理人的所有职责和义务。借款人向继承人计算代理人支付的费用应与向其前任支付的费用相同，除非借款人与该继承者另有协议。在 退休计算代理人辞职后，并在其他保证金贷款文件下，本条第8条的规定应继续有效，以利于该退休计算代理人、其子代理人及其各自的有关各方在退休计算代理人担任计算代理人期间所采取或不采取的任何行动。
第8.06款。非-依赖计算代理人。
(A)贷款人向计算代理人和计算代理人的关联方确认，放款人(I)拥有 (单独或通过其关联方)在金融和商业事务方面的知识和经验，而无需依赖计算代理人或计算代理人的任何相关方，即可评估(X)订立本协定的(X)项的优点和风险(包括税收、法律、规章、信贷、会计和其他财务事项)，(Y)使其在该设施中的份额和(Z)根据本协定采取或不采取行动， (2)在财政上有能力承担这种风险，(3)已确定加入本协定并使其在该基金中的份额适合并适合它。
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(B)贷款人承认：(1)它独自负责对根据本协定或与本协议有关的所有风险及其他保证金贷款文件进行独立的评估和调查；(2)它独立且不依赖计算代理人或计算代理人的任何相关方，根据它认为适当的文件和资料，对与本协定有关的所有风险进行评估和调查，并自行进行信用分析和决定；(3)它将根据其认为适当的文件和资料，对本协定进行评估和调查，独立和不依赖计算代理人或计算代理人的任何相关方，继续单独负责对在或与本协议有关或与本协议有关的所有风险 进行评估和调查，并根据其不时认为适当的文件和资料，自行进行信用分析和决定是否根据本协议采取行动和其他保证金贷款文件，这些文件和资料可在每种情况下包括：
(1)借款人的财务状况、地位和资本化；
(2)本协定的合法性、有效性、有效性、适足性或可执行性，以及其他保证金贷款 文件和任何其他协议、安排或文件的合法性、有效性、有效性、充分性或可执行性，这些协议、安排或文件是预期、根据或与本协定有关的；
(Iii)裁定贷款的符合或不符合本条例所订的任何条件，以及就确定每项该等条件的满意而交付的所有证据的形式及实质；或
(4)计算代理人或计算代理人的任何有关各方根据本协定或与本协议有关的任何其他资料的充分性、准确性和/或完整性，另一份保证金贷款文件，在此及由此而设想的交易，或预期、根据或与本协定有关而订立、作出或执行的任何其他协议、安排或文件的充分性、准确性和(或)完整性。
第8.07节。其他可接受的 抵押品。未经贷款人书面同意，计算代理人不得同意将任何财产或证券作为其他可接受的抵押品，或确定其他可接受的抵押品折价。
第9条
杂类
第9.01节。修正；调整。 本协议或任何其他保证金贷款文件，或本协议或其任何规定，不得放弃、修改、修改或补充，也不得同意偏离本协议或其条款，除非依据贷款人和借款人签订的一项或多项书面协议。
尽管此处有相反的规定，但在发生任何设施调整 事件或潜在的设施调整事件时，计算代理人可合理地采取下列行动：(A)根据计算代理人确定的需要，调整该设施的一项或多项条款，以考虑到 设施调整事件或潜在的影响。
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融资机制调整事件，以便保持保证金贷款文件原先设想的贷款人的经济风险风险(除非计算剂 确定没有必要作出这种调整)；(B)确定调整的有效时间(除其他因素外，还可考虑到普通股或任何其他 抵押品的波动性、相关性、流动性和自由浮动以及在有关事件生效之前的任何限制性条件或转让限制)。在任何专用设备调整事件或潜在的专用设备调整事件发生后的两个营业天内， 计算代理应将它拟对贷款机制的条款或规定所作的调整以及对此的拟议有效时间(或其确定不需要进行这种 调整)通知贷款人和借款者。在收到通知后三个营业日内，贷款人通知计算代理人和借款人，它不同意所提议的调整或有效时间(或计算代理人的 确定不需要作出这种调整)，并在通知中列入贷款人拟就符合第9.18(A)节所列规定的该设施调整事件或潜在的专用设备调整 事件作出的、符合第9.18(A)节所列规定的一套商业上合理的调整，以及为此目的提议的有效时间，然后，计算代理应通知借款人 ，这种替代调整适用于该有效时间。除非得到贷款人的同意或指示, 计算代理人不应就一项设施调整事件或潜在的专用设施 调整事件作出任何调整，或通知借款者其最终确定在(1)发生后的第五个营业日之前不需要作出这种调整，(2)它从放款人收到任何替代调整的通知(及其拟议的有效时间)，或通知它同意计算代理人提议的调整(及其有效时间)。在不违反第9.18节的情况下，根据本 段作出的任何此类调整均应对保证金贷款文件的所有各方具有约束力，所有此类当事方均应订立计算代理人为反映这种调整而要求或合理要求的此类文件。
第9.02节。通知；有效性；电子通信。
(A)一般通知。本条例所规定的所有通知及其他通讯(包括为免生疑问，任何抵押品 来电通知)均须以书面作出，并须(I)以人手或通宵速递服务送达，或以经核证或挂号邮递方式邮寄或以传真方式发送如下，或(Ii)以电子邮件寄往适用的电子邮件地址，详情如下：
| (i) | 如果是借款人，则： |
鹰加拿大共同控股有限公司
C/O布鲁克菲尔德可再生
181号 湾街300号套房
多伦多，M5J 2T3号
注意：詹妮弗·马津，总法律顾问
电子邮件：Jennifer.Mazin@Brookfield
附副本：
58
C/O布鲁克菲尔德可再生
维多利亚街41号
Gatineau， QC J8X 2A1
注意：贷方关系
传真：(819)561-7188
电子邮件：Relations.Investment@brookfield更新
| (2) | 如果是计算代理，则为： |
BMO Nesbitt Burns公司
金街西100号
3RD地板讲台
多伦多，在M5X1H3上
注意： Satinder Jando，总经理
电话：416-359-8476
电子邮件：Satinder.jando@bmo.com
| (3) | 如果向贷款人，则： |
蒙特利尔银行
100 St.St. West国王
5TH地板
安大略省多伦多
M5X1H3
注意：StevenPatchet，全球项目和结构化金融公司银行业务主任
传真：(416)359-7796
电子邮件：steven.patchet@bmo.com
附副本：
蒙特利尔银行
100国王圣西
4TH地板
安大略省多伦多
M5X1H3
地址：格蕾丝·波特，全球项目和结构性金融公司银行业务总监
传真：(416)359-7796
电子邮件：grate.potter@bmo.com
并：
蒙特利尔银行
59
100国王圣西
3RD地板讲台
安大略省多伦多M5X 1H3
地址：Ahsan Hussain，贸易产品公司销售和结构执行董事
电子邮件：ahsan.hussain@bmo.com。
以人手或通宵速递服务发出的通知及其他通讯，或以核证或挂号邮递方式寄出的通知及其他通讯，在接获时须当作已发出 ，而以传真发出的通知及其他通讯须当作已在发出时发出(但(X)除抵押品催缴通知书外，则须为收件人在正常办公时间内发出强制性预付事件通知(如不是 ，则属例外)，该通知或通讯须当作是在下一个营业日为收件人开办业务时发出的，或(Y)如属抵押品催缴通知书或强制性提前付款事件通知，如该通知或通讯并非在抵押品催缴通知限期或强制性预付事件通知期限(视属何情况而定)发出，则在任何预定交易日，该通知或通讯须当作是在下一个预定交易日营业时发出的。通过电子通信发送的通知和其他通信应按(B)款的规定有效。
(B)电子通信。(I)发送到电子邮件 地址的通知和其他通信，在未收到通知或通信后30分钟内未收到通知的情况下即视为收到(应理解，离职答复不构成未能为此目的发送通知)；但(X)除抵押品催缴通知书外，如该通知或其他通讯并非在收件人的正常办公时间内发出，则该通知或通讯须当作已于下一个营业日为收件人在下一个营业日开始营业时发出；(Y)如属抵押品催缴通知或强制性提前付款事件通知，则如该通知或其他通讯并非在任何已订交易日发出，则须当作已於任何已订交易日发出该通知或其他通讯通知(视属何情况而定)，该通知或通讯须当作是在下一个预定交易日营业时发出的，而(Ii)张贴在互联网或内联网网站上的通知或通讯，在预期收件人当作收到该通知或通讯的电子邮件地址后，即当作已收到，而该通知或通讯已於上述通知(I)条所述的通知或通讯中提供，并标明该通知或通讯的网址。
(C)更改地址等每一借款人，贷款人和计算代理人可以更改其地址，传真，电话 号码或电子邮件地址通知或其他通信，在此通过通知其他各方。此外，贷款人同意不时通知借款者，以确保 借款人记录在案：(1)可向其发送通知和其他通信的有效地址、联系名称、电话号码、传真号码和电子邮件地址；(2)对贷款人的准确电传指示。
(D)贷款人的信赖。贷款人有权依赖或代表 借款人或其中任何一方发出任何据称由其发出的通知并采取行动。所有电话通知
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与计算代理或贷款人的 和其他电话通信可由计算代理或贷款人记录，并在此同意此 记录。
第9.03节。没有放弃；补救。
(A)贷款人或计算代理人在行使本协议下或在任何其他保证金贷款 文件下的任何权利或权力时，不得不行使或延迟行使该权利或权力，亦不得以放弃或部分行使该等权利或权力的方式运作，亦不得放弃或中止强制执行该权利或权力的步骤，不得阻止任何其他或进一步行使该权利或权力或行使任何其他权利或权力。贷款人在本合同下和任何其他保证金贷款文件下的权利和补救办法是累积的，不排除任何权利或补救办法，否则他们就会拥有这些权利和补救办法。在任何情况下，除非第9.01节准许放弃任何保证金贷款文件或同意借款者或其中任何一方离境，否则此种放弃或同意不得生效，而这种放弃或同意只在特定情况下并为所给予的目的而生效。在任何情况下，不得向借款人发出通知或要求，使其有权在类似或其他情况下得到任何其他通知或进一步通知或要求，也不得构成在没有通知或要求的情况下放弃计算代理人和贷款人在任何情况下可采取任何其他或进一步行动的权利。在不限制上述规定的一般性的情况下，贷款的发放不应解释为放弃任何违约事件，不论贷款人当时是否已通知或知悉这种违约事件。
(B) 贷款是向借款者提供的，并构成借款人的直接、一般、无条件和非从属债务。
第9.04款。费用和费用；赔偿；损失豁免。
(A)费用和开支。借款人应及时支付(1)所有实际、合理和书面证明的费用和合理费用。自掏腰包贷款人和计算代理人发生的费用，包括一名放款人律师和 计算代理人与贷款机制有关的合理费用、收费和付款，包括编写和管理保证金贷款文件或对保证金贷款文件条款的任何修改、修改或放弃(不论在此或由此设想的 交易是否已完成)，但只要借款人只需支付贷款人美国律师与执行本协定有关的费用的一半；和(Ii)所有合理的费用和合理的费用；及(Ii)所有合理的费用和合理的费用；和(Ii)所有合理的费用和合理的费用；和(Ii)所有合理的费用和合理的费用。自掏腰包贷款人和计算代理人( )在强制执行、收取或保护其与保证金贷款文件有关的权利方面所发生的费用、费用和付款，包括放款人的任何律师和计算代理人的费用、收费和付款，包括其根据本节享有的权利，或与本节规定的贷款有关的权利，包括在任何解决、重组或谈判此类贷款的过程中发生的所有此类费用。
(B)借款人的赔偿。借款人应当赔偿贷款人、计算代理人(及其任何分代理人)和上述人员的每一方(每名被称为贷款人)。受偿人)反对并持有每个Indemnitee
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不受任何第三方或借款者或其中任何一方或任何借款者因与本协议有关联或因本协议的结果而对任何受偿人提出的任何损失、索赔、损害赔偿、责任和有关费用，包括任何受偿人律师的合理费用、收费和支付，或由此而对任何受偿人产生的任何损失、索赔、损害赔偿、责任和相关费用，或由此产生的任何其他保证金贷款文件或任何协议或文书所产生的任何损失、索赔、损害赔偿、责任和相关费用，均无害，(Iii)任何实际或预期的申索、诉讼、调查或法律程序，不论是以 合约、侵权行为或任何其他理论为基础，亦不包括任何其他保证金贷款文件或任何协议或文书 所指的任何其他保证金贷款文件或协议或文书，或(Ii)任何贷款或该等收益的使用或建议用途，或(Iii)与上述任何一项有关的任何实际或预期申索、诉讼、调查或法律程序，不论是基于 合约、侵权行为或任何其他理论，不论是由第三者，还是由借款人或借款人的任何其他关联方提出的，也不论是否有任何受偿人是借款人的一方；但就任何弥偿人而言，如该等损失、申索、损害赔偿、法律责任或有关开支(X)是由具司法管辖权的法院以最终及不可上诉的判决对 作出裁定，而该等损失、申索、损害赔偿责任或有关开支(X)是由该补偿人或其任何有关各方的重大疏忽、恶意或故意失当行为所引致的，或(Y)该等损失、申索、损害赔偿责任或有关开支(涉及针对计算代理人的申索的争议除外)，则不得就该等损失、申索、损害赔偿责任或有关开支作出赔偿。, 在 每一情况下，以其身份)不涉及借款者或其任何附属公司的作为或不作为。本节第9.04(B)节不适用于任何因任何非税索赔而产生的损失、索赔、损害赔偿等税种以外的税收。
(C)放弃后果损害赔偿， 等。在适用法律允许的范围内，借款人不得根据任何责任理论，就因本协议、任何其他保证金贷款文件或由此设想的任何协议或票据的使用而产生的特殊、间接、相应或惩罚性损害(相对于 直接或实际损害)，向任何受偿人提出任何索赔，并在此放弃任何索赔要求，或由此设想的任何交易，或由此设想的任何贷款或其收益的 用途所产生的特殊、间接、相应或惩罚性损害赔偿(相对于 直接或实际损害赔偿责任)。上文(B)分节所指的受偿人不应对其通过电信、电子或其他信息传输系统与本协定或其他保证金贷款文件或由此设想的交易有关的任何信息或其他材料的使用而造成的任何损害承担责任，但因故意不当行为、恶意或严重疏忽而造成的损害除外。
(D)违约后套期保值费用 在(1)违约事件发生和(2)债务加速之后，借款人应应要求支付贷款人的费用(包括看跌期权的费用)、损失(包括市场损失)、费用、费用、 费用、税收或与其收购、设立、重建、更换、维持、解除或处置或变现或收回收益 或其任何部分直接有关的任何种类的关税，贷款人在发生违约后为对冲抵押品的市场风险而进行的任何交易。借款人根据本款(D)承担的义务应在贷款机制终止后继续存在。
(E)放款人偿还。借款者因任何原因未能按本节(A)或(B)项的规定支付任何款项
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计算代理人(或其任何分代理人)或上述任何一方的任何关联方，贷款人同意向计算代理人(或任何 该分代理人)或该关联方(视属何情况而定)支付未付款项；但未获偿还的开支或弥偿的损失、申索、损害、法律责任或有关开支(视属何情况而定) 是由计算代理人(或任何该等分代理人)以其身分招致或向计算代理人(或任何该等分代理人)提出的，或针对上述任何与计算代理人(或任何该等分代理人)就该能力而行事的任何有关方面而招致的。
(F)付款。根据本条例第9.04节应立即支付的所有款项，在任何情况下，应在要求付款后十(10)个营业日内支付。
(G)生存。本节第9.04节中的协议应在设施终止和偿还、清偿或履行所有其他义务后继续有效。
第9.05节。预留的款项。 如由 借款人或其代表向贷款人或贷款人行使其抵销权，而该项付款或该项抵销的收益或其任何部分随后失效、宣布为欺诈或优惠、撤销或规定(包括根据贷款人酌情订立的任何和解而规定(包括 ))就根据任何债务人济助法或其他方式进行的任何法律程序而须偿还予受托人、接管人或任何其他各方，则原打算履行的 义务或其部分应恢复并继续充分生效，犹如尚未支付或未发生此种抵销一样。
第9.06款。管辖法律；服从司法管辖。
(A)管理法律。保证金贷款文件应受安大略省法律和适用于此的加拿大联邦法律管辖和解释。
(B)提交管辖权。本合同每一方在本协议或与本协议或任何其他保证金贷款文件有关的任何诉讼或诉讼中，为其本身及其财产，在任何诉讼或诉讼中，无条件地向安大略省法院和任何上诉法院提出专属管辖权，并无条件地要求承认或执行任何判决，本协议每一方在此不可撤销和无条件地同意，就任何此类诉讼或诉讼提出的所有索赔均可在该法院审理和裁定。双方同意，任何此类诉讼或程序的最终判决均为决定性判决，并可在其他司法管辖区根据判决或以法律规定的任何其他方式执行。本协议或任何其他保证金贷款文件不得影响贷款人在任何管辖范围内对借款人或其中一人或其各自财产提起任何与本协议或任何其他保证金贷款文件有关的诉讼或程序的权利。
(C)放弃地点。在此，每一方在法律上和有效的范围内，在法律上和有效的范围内，无条件地无条件放弃因本协定或与本协定或第9.06(B)节所指的任何其他任何法院提起诉讼、诉讼或诉讼的地点而提出的任何反对意见。在此，双方在此不可撤销地最大限度地放弃。
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法律允许的，为在任何这样的法庭上维持这种诉讼或诉讼而对不方便的法庭进行辩护。
(D)程序服务。双方不可撤销地同意按照 第9.02(A)节规定的方式送达诉讼程序。本协议或任何其他保证金贷款文件不影响本协议任何一方以适用法律允许的任何其他方式送达过程的权利。
(E)放弃陪审团审判。本合同每一方在适用法律允许的范围内，在适用法律允许的范围内，在任何直接或间接产生于本协议或与本协议有关的保证金贷款文件或交易(不论是基于合同、侵权行为或任何其他理论)中直接或间接产生的任何法律程序中，均不得放弃任何权利。本协议每一方(A)证明，任何其他人的代表、代理人或代理人均未明确或以其他方式代表该其他人在发生诉讼时不会寻求执行上述 弃权；(B)承认信息技术和其他各方已通过本节第9.06(E)节中的相互放弃和证明等方式，被诱使订立本协议和其他保证金贷款文件。
第9.07节。继承人和受让人。
(A)本协定的规定对本协议各方及其各自的继承者和 转让均具有约束力，并对其有利，但借款人未经贷款人事先书面同意，不得转让或以其他方式转让其在本协议下或在任何其他保证金贷款文件下的任何权利或义务(未经借款人同意，任何企图转让或转让的行为均属无效)，除非符合第6.03条的规定完成的转让除外。本协议的任何明示或默示不得解释为授予任何 人(双方除外，其各自的继承人和受让人，并在此明确设想的范围内，放款人和计算代理人)根据或因本协议的任何法律或公平权利、补救或 索赔。在结束日期后，贷款人可将其根据本协议所享有的全部或部分权利和义务(包括全部或部分贷款)转让给一个或多个受让人，只要(除非发生并正在继续发生 强制性提前付款事件、违约或违约事件)，这种转让不会导致第2.13节或第2.14节规定的借款人的费用增加，而且借款人事先已获得 的书面同意。受让人应是本协议的一方，并在所转让的利息范围内享有本协议规定的贷款人的权利和义务，放款人应在所转让的利息范围内免除本协议规定的 义务(如果转让涵盖贷款人根据本协议享有的所有权利和义务，放款人应不再是本协议的一方，但应继续有权享受 第2.13节的利益。, 第2.14条和第9.14条)。借款者在此同意执行任何必要的修改和/或任何其他文件。
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(B)在结束日期后，贷款人可在未经借款人同意的情况下，向一家或多家银行或其他 实体出售参与。参加者)，在贷款人根据本协议和其他保证金贷款文件(包括全部或部分 贷款)下的全部或部分权利和义务中；但(1)贷款人在保证金贷款文件下的义务应保持不变，(2)贷款人应继续对借款人单独负责履行这些义务， (3)借款人和计算代理人应继续单独和直接地处理贷款人在本协议下的权利和义务。除本节(D)分节另有规定外， 借款人同意，每一参与者应有权享受第2.13节和第2.14节的利益，其程度与其作为贷款人并已根据本节通过转让获得其利益的程度相同。放款人出售这种参与所依据的任何协议或文书应规定，放款人保留执行本协定和其他保证金贷款文件的唯一权利，并批准对其任何规定的任何修正、修改或放弃；但该协议或文书可规定，未经参与方同意，该放款人不得同意对任何 贷款应付的本金或利息作出任何修改、修改或放弃。在法律允许的范围内，每个参与者也应有权享受第9.14节的利益，就像它是贷款人一样。贷款人应仅为此目的作为借款人的代理人，在 上保存一份登记册，其中记入每个参与人的姓名和地址，以及每名参与人在保证金贷款文件下的贷款利息或其他债务的本金(和已述利息)。参与者 寄存器但放款人没有义务向任何人披露参与人登记册的全部或任何部分(包括任何参与人的身份或与参与人在任何保证金贷款文件下的承诺、贷款或其他义务的利息有关的任何资料)，除非有必要披露此种承诺、贷款或其他义务，以确定这种承诺、贷款或其他义务是根据“美国财务条例”第5f.103-1(C)条以注册形式登记的。参与者登记册中的条目不存在明显错误，放款人应将其姓名记录在参与登记册 中的每一个人视为参与本协定所有目的的所有人，尽管有任何相反的通知。
(C)参与人无权根据第2.13节和第2.14节获得比贷款人在出售给该参与人的参与方面有权得到的任何更多的付款，除非在参与人获得适用的 参与后发生的法律变化所引起的更大付款的情况下，该参与人有权获得更多的付款。参与人有权享受第2.14节的利益，应受其中的要求和限制，包括第2.14(D)节的要求(理解为第2.14(D)节所要求的文件 应送交贷款人)。
(D)贷款人可在任何时候将其在本协定下的全部或部分权利作抵押或转让，以保证贷款人的义务，本节第9.07节不适用于任何此种质押或担保权益的转让；但此种质押或担保权益的转让不得免除放款人在本协议下的任何义务，也不得取代任何此种质押人或受让人作为贷款人的一方。
第9.08节。可分割性。 在任何司法管辖区内，任何被认为是无效、非法或不能强制执行的保证金贷款文件的任何条文，就该司法管辖区而言，均属无效。
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这种无效、非法或不可强制执行的程度而不影响其其余条款的有效性、合法性和可执行性；而某一法域中某一特定的 规定的无效不应使任何其他法域的这种规定失效。
第9.09款。对应方；整合；有效性。 本协议可在副本中执行(并由不同的缔约方在不同的副本上执行)，其中每一份应构成原件，但当所有这些合并在一起时将构成一份单一的合同。本协议和其他保证金贷款文件 构成双方与本合同标的物有关的全部合同，并取代与本合同标的物有关的任何和以往所有口头或书面协议和谅解。本协定由本协议每一当事方执行后生效，而本协定每一当事方均应收到本协议的副本，这些副本合在一起时应附有本协定其他各方的签字，此后将对双方及其各自的继承人和转让方具有约束力和效力。以传真或电子传送方式交付本协定签字页的被执行副本，应自本协议的手工执行副本交付之日起生效。执行、执行、签署以及与本协议有关的任何文件或所设想的交易(包括修改或其他修改、借阅通知、放弃和同意)有关的任何文件或与之相关的文字，均应被视为包括电子签字、转让条款的电子匹配和贷款人批准的电子平台上的合同格式，或以电子形式保存记录，其中每一项都应具有与手工签字或使用纸面记录系统相同的法律效力、有效性或可执行性(视属何情况而定)，在任何适用法律中规定的范围内。
第9.10款。生存。 在此作出的所有协议、陈述和保证均应在保证金贷款文件的执行和交付以及任何贷款的发放中幸存，并应继续充分生效，只要任何贷款或本协议规定的任何其他义务的本金或应计利息仍未清偿、未付或未清偿。第2.13节、第2.14节、第9.04节和第9.13节的规定应继续有效，而不论所设想的交易的完成、贷款的偿还、计算代理人的辞职或替换、放款人的权利转让或本协议的终止或任何其他保证金贷款文件的任何规定。
第9.11款。保密。 (A)计算代理人和 贷款人同意保持资料的机密性(如下文所界定)，但资料可予披露(I)向其及其附属公司董事、高级人员、雇员及代理人，包括会计师、法律顾问及 其他顾问披露(有一项谅解，即披露该等资料的人将获告知该等资料的机密性质，并获指示将该等资料保密)，(Ii)在任何对该放款人有司法管辖权的规管当局的要求下(如披露方同意将该项披露通知借款人，则属例外)，(Iii)在适用的法律或任何传票或类似法律程序所规定的范围内，(在此情况下，披露方同意将该项披露迅速通知借款人至法律所准许的范围内，但与审核或审查的规管审查有关者除外)。
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(5)在行使本协定所规定的任何补救办法或任何其他保证金贷款文件的情况下， (Vi)但须遵守一项协议，其中载有与本协定第9.11节的规定基本相同的规定，至(A)任何受让人或参与方，或任何可能的承让人或参与方，(B)与借款人有关的任何掉期交易、衍生交易或套期保值交易的任何实际或潜在的对手方(或其顾问)，或(C)任何信贷保险提供者， (Vii)经借款人同意或(Viii)该等资料(A)并非因贷款人违反本节而可公开取得，或(B)贷款人可从借款者或其附属公司以外的来源以非保密方式获得，或(C)由贷款人在不使用资料的情况下独立编制。就本节而言， Information系指从借款人收到的与借款人或其业务有关的所有信息，但在适用借款人披露之前，放款人可在非保密基础上获得的任何此类信息除外；但如果是在本函日期之后从借款人收到的信息，则在交货时这些信息被明确确定为机密信息。本节第9.11节规定的任何被要求对资料保密的人，如果该人对保密资料的谨慎程度与该人将给予其自己的机密资料的程度相同，则应视为已履行其这样做的义务。为免生疑问, 借款者同意，贷款人和计算代理人在本 第9.11节中的义务不应被解释为限制贷款人、计算代理人或代理人或其各自的附属公司交易普通股或相关证券(了解到任何抵押品 股份的交易均受保证金贷款文件条款的约束)。
第9.12款。没有咨询或信托关系。 关于每笔交易的所有方面，并通过其他保证金贷款文件(包括与本协议的任何修改、放弃或其他修改或任何其他保证金贷款文件有关的)，借款人承认并同意：(A)(A)贷款人和计算代理人提供的关于本协议的安排和其他服务是借款者及其附属公司与贷款人及其关联公司、计算代理人及其附属公司之间的单独商业交易，(B)借款人已咨询了自己的法律，会计、监管和税务顾问在他们认为适当的范围内，和(C)借款人有能力评估、理解和接受在此所设想的交易的条款、风险和条件，并以另一笔保证金 贷款文件；(B)(A)贷款人和计算代理人现在和过去都只是作为本金行事，除非在此或有关各方以书面明确商定的情况下，而且没有、现在和将来也不会成为借款人或其任何联营公司的 顾问、代理人或受托人，或任何其他人；和(B)贷款人和计算代理人在此对借款人或其任何联营公司对所设想的交易没有义务，但此处和其他保证金贷款文件中明文规定的义务除外；和(C)贷款人、计算代理人及其各自的附属公司可能从事范围广泛的交易，其中 涉及与借款人及其附属公司的利益不同的利益，贷款人和计算代理人没有义务向借款人或其附属公司披露任何此类利益。法律允许的最大限度 , 借款者在此放弃并释放他们可能对贷款人、计算代理人或各自关联公司提出的任何违约要求。
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或涉嫌在任何交易的任何方面违反代理或信托义务。
第9.13节。抵消权。 如果违约事件已经发生，并且是 持续的，则贷款人、计算代理和它们各自的附属机构(每个，每个关联方)集-离场派对)在法律允许的最充分范围内，在任何时间和时间，在法律允许的最充分范围内，在持有的任何时间和任何时间内，将任何和所有存款(一般的或特殊的、时间或需求、临时的或最终的)抵销和应用，并在任何时候对借款人的任何和所有债务和负债进行抵销和使用，不论有关的一套付款方是否已根据保证金贷款文件提出任何要求，尽管这些义务可能尚未到期。双方同意，每个担保品帐户都是一个普通帐户，而不是特别的 帐户。本节第9.13节规定的每一方的权利是除其他权利和补救措施(包括其他权利抵销)，这种抵销 党可能拥有。
第9.14节。判断货币。
(A)如为任何目的，包括在任何法院取得判决，有必要将应付的 货币(付款货币)中的一笔应付款项转换为另一种货币(判决货币)，则双方当事人在其合法和有效的范围内最充分地同意，所用的汇率应是按照正常银行程序，贷款人可在最后判决日期之前的营业日或其他确定日在多伦多外汇市场购买判决货币的兑换率。
(B)借款人就其中任何一笔款项欠本条例所指的贷款人的任何款项所负的义务，即使有任何判决或付款是以付款货币以外的货币作出，但须在贷款人收到如此支付或被判定以判决货币缴付的款项后的营业日止，则 贷款人可按照正常银行程序购买该付款货币，并以如此已缴付或被判定到期应付的款额购买该付款货币；如果以这种方式购买的付款货币的数额低于以付款货币形式应付给放款人的最初数额，则借款人同意，作为一项单独的义务和额外的诉讼因由，即使有任何此种付款或判决，仍可就这种损失向贷款人提供赔偿，如果以如此方式购买的付款货币中的款额超过了原应付给贷款人的付款货币中的款项，则贷款人同意将这种超额款项汇给借款者。
(C)本节第9.14节中的备用汇率一词是指放款人按照正常的 惯例，在有关日期能够用判定货币购买付款货币的即期汇率，并包括与购买有关的任何溢价和应付的汇兑费用。
第9.15款。了解你的客户需求。 借款者同意立即向贷款人提供贷款方要求的所有与贷款人的登机程序标准相关的信息(包括根据客户了解客户信息或反洗钱要求)。
第9.16节。利率限制。 尽管 这里有相反的规定，如果在任何时候适用于任何贷款的利率，连同所有费用、费用和其他
68
根据适用法律被视为这类贷款的利息的金额(统称为收费，应超过最高合法比率(最高法定利率)最大 速率)放款人可按照适用法律为贷款人订约、收取或保留的利息，则就该笔贷款而须支付的利息，连同就该贷款而须缴付的所有费用，须限于最高利率，而在合法范围内，须就该贷款而须支付但因本条例第9.16条的实施而无须缴付的利息及收费，须予累积，而就其他贷款或期间而须支付予贷款人的利息及费用，须予增加(但不得超过该利息及费用的最高利率)，直至该累积款额为止，放款人应已收到按还款日的最优惠利率计算的利息。
第9.17款。披露。 借款人 在此确认并同意贷款人和/或其附属机构可不时持有对发行人或其附属公司的投资、贷款或与其附属公司有其他关系。
第9.18款。计算Agent确定；所需的贷方协商。
(A)计算代理人所作的所有计算和决定均应本着诚意并以商业上合理的方式进行。计算代理人在收到借款人或贷款人的书面请求后，应立即向该借款人或贷款人提供书面解释，合理详细地说明 所作的任何计算、调整或决定(包括用于作出这种计算、调整或决定(视属何情况而定)的内部或外部来源的任何报价、市场数据或信息，但不披露计算代理人的专有或保密模式或其他可能属于专有或保密或受合同约束的信息，法律或法规义务不得披露此类信息)，并应利用商业上合理的努力，在收到此类请求后的5(5)个营业日内提供这种书面解释。
(B)如贷款人通知计算代理人，其 不同意计算代理人根据本协议所作的任何计算、调整或裁定(或计算代理人没有在本通知书下作出任何计算、调整或裁定)，并在该通知书内包括一项建议的 替代计算、调整或裁定，而该项计算、调整或裁定须符合以上(A)款的规定(该项计算、调整或裁定须适用于此目的，犹如放款人是计算代理人一样)，则计算代理人须通知借款人该另一计算、调整或裁定适用，而该另一计算、调整或裁定须对无明显错误的贷款保证金文件的所有各方具约束力。
69
兹证明，本协议的每一方均已安排在本协议正式执行 ，并由其主管官员或授权代表在上述第一次书面日期交付。
借款人：
| BIF IV鹰NR携带LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN拆分LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP有限公司。 作为借款者 | ||
| 通过： | s/James Rickert | |
| 姓名：James Rickert | ||
| 头衔：主席 | ||
| 鹰加拿大共同控股有限公司，由其普通合伙人BIF IV CDN拆分LP，由其普通合伙人BIF IV CDN GP LP，由其普通合伙人BIF IV CDN GP Ltd。 作为 借款人 | ||
| 通过： | s/James Rickert | |
| 姓名：James Rickert | ||
| 头衔：主席 | ||
[保证金贷款协议签名页]
| 蒙特利尔银行， 作为计算代理 | ||
| 通过： | /S/Steven Patchet | |
| 姓名：Steven Patchet | ||
| 职称：董事 | ||
| 蒙特利尔银行， 作为贷款人 | ||
| 通过： | /S/Steven Patchet | |
| 姓名：Steven Patchet | ||
| 职称：董事 | ||
[保证金贷款协议签名页]