联合国家
证券及交易所委员会
华盛顿,DC 20549
附表13G
根据1934年“证券交易法”
(修订动议编号)*
Aeterna Zentaris公司 |
(签发人姓名) |
普通股,没有票面价值 |
(证券类别名称) |
007975402 |
(CUSIP号) |
2020年2月18日 |
(须提交本陈述书的事件日期) |
选中适当的框指定 此规则,根据该规则提交本附表:
[_]第13d-1(B)条
[X]第13d-1(C)条
[_]第13d条-第1(D)条
__________
*本封面页的其余部分应填写,以供报案人在本表格上就证券的主题类别首次提交,以及载有更改前一页所提供的披露的资料的任何其后的修订。
本封面其余部分所要求的资料不得视为为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的而“存档”,或以其他方式承担该法该节的责任,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
CUSIP号 |
007975402 |
1. | 报案人姓名或名称 | |
停战资本 | ||
2. | 如果组中有成员,请选中适当的框(见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 证券交易委员会只使用 | |
4. | 公民身份或组织地点 | |
特拉华州 | ||
每名报告人实益拥有的股份数目 | ||
5. | 唯一投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
1,213,738 | ||
7. | 唯一分解力 | |
0 | ||
8. | 共享分解力 | |
1,213,738 | ||
9. | 每个报告人有权受益者的合计数额 | |
1,213,738 | ||
10. | 复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股份(见说明)。 | |
[_] | ||
11. | 按第9行的数额表示的类别百分比(9) | |
5.2% | ||
12. | 报告人的类型(见说明) | |
IA,OO |
CUSIP号 |
007975402 |
1. | 报案人姓名或名称 | |
停战基本建设总基金有限公司 | ||
2. | 如果组中有成员,请选中适当的框(见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 证券交易委员会只使用 | |
4. | 公民身份或组织地点 | |
开曼群岛 | ||
每名报告人实益拥有的股份数目 | ||
5. | 唯一投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
1,213,738 | ||
7. | 唯一分解力 | |
0 | ||
8. | 共享分解力 | |
1,213,738 | ||
9. | 每个报告人有权受益者的合计数额 | |
1,213,738 | ||
10. | 复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股份(见说明)。 | |
[_] | ||
11. | 按第9行的数额表示的类别百分比(9) | |
5.2% | ||
12. | 报告人的类型(见说明) | |
协和 |
CUSIP编号 | 007975402 |
1. | 报案人姓名或名称 | |
史蒂文·博伊德 | ||
2. | 如果组中有成员,请选中适当的框(见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 证券交易委员会只使用 | |
4. | 公民身份或组织地点 | |
美利坚合众国 | ||
每名报告人实益拥有的股份数目 | ||
5. | 唯一投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
1,213,738 | ||
7. | 唯一分解力 | |
0 | ||
8. | 共享分解力 | |
1,213,738 | ||
9. | 每个报告人有权受益者的合计数额 | |
1,213,738 | ||
10. | 复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股份(见说明)。 | |
[_] | ||
11. | 按第9行的数额表示的类别百分比(9) | |
5.2% | ||
12. | 报告人的类型(见说明) | |
在,HC |
CUSIP号 |
007975402 |
项目1. | (a). | 签发人姓名: | |
Aeterna Zentaris公司 | |||
(b). | 艾索公司首席执行官办公室地址: | ||
315西格玛驱动 南卡罗来纳州萨默维尔29486 美利坚合众国 |
|||
项目2. | (a). | 提交人的姓名: | |
停战资本 停战基本建设总基金有限公司 史蒂文·博伊德 |
|||
(b). | 首席商务办公室地址,如无,住址: | ||
停战资本 麦迪逊大道510号,7楼 纽约,纽约10022 美利坚合众国
停战基本建设总基金有限公司 C/O DMS公司服务有限公司 20创世记近 P.O.方框314 大开曼群岛1-1104 开曼群岛
史蒂文·博伊德 C/O停战资本 麦迪逊大道510号,7楼 纽约,纽约10022 美利坚合众国 |
|||
(c) | 公民身份: | ||
停战资本有限公司-特拉华州 停战基本建设总基金有限公司-开曼群岛 Steven Boyd-美利坚合众国 |
|||
(d). | 证券类别名称: | ||
普通股,没有票面价值 | |||
(e). |
CUSIP号码: |
||
007975402 |
项目3 |
如果本陈述是根据第240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)条提交的,请检查提交人是否为 | ||
(a) | [_] | 根据“交易法”(15 U.S.C.78c)第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | [_] | “外汇法”(15 U.S.C.78c)第3(A)(6)节所界定的银行。 | |
(c) | [_] | “外汇法”(15 U.S.C.78c)第3(A)(19)节所界定的保险公司。 | |
(d) | [_] | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8)。 | |
(e) | [_] | 投资顾问§240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |
(f) | [_] | 雇员福利计划或捐赠基金§240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |
(g) | [_] | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | [_] | “联邦存款保险法”(12 U.S.C.1813)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i) | [_] | 根据1940年“投资公司法”第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划(“美国法典”第15章第80A-3节); | |
(j) | [_] | 按第240.13d-1(B)(1)(二)(J)条分组。 |
项目4. | 所有权。 | |
提供下列资料,说明第1项所指明的发行人的证券类别的合计数目及百分比。 | ||
(a) | 有权受益者的数额: | |
停战资本有限公司-1,213,738 停战基本建设总基金有限公司-1 213 738 史蒂文·博伊德-1,213,738 | ||
(b) | 班级百分比: | |
停战资本(LLC)-5.2% 停战基本建设总基金有限公司-5.2% 史蒂文·博伊德-5.2% |
(c) | 该人拥有的股份数目: | |||||
(i) | 唯一投票或直接投票的权力 | |||||
停战资本 停战基本建设总基金有限公司-0 史蒂文·博伊德-0
|
||||||
(2) | 共同投票或直接投票的权力 | |||||
停战资本有限公司-1,213,738 停战基本建设总基金有限公司-1 213 738 史蒂文·博伊德-1,213,738
|
||||||
(3) | 处置或指示处置 | |||||
停战资本 停战基本建设总基金有限公司-0 史蒂文·博伊德-0
|
||||||
(四) | 处置或指示处置 | |||||
停战资本有限公司-1,213,738 停战基本建设总基金有限公司-1 213 738 史蒂文·博伊德-1,213,738 |
||||||
项目5. | 一个阶级百分之五以下的所有权。 |
如果提交这份声明是为了报告截至本报告之日,报案人已不再是5%以上证券的实益所有人,请检查以下内容[_]. | |
N/A | |
项目6. | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
如果已知有任何其他人有权接受或有权指示从这类证券收取股息或出售这类证券的收益,则应就这一项目列入一份大意如此的声明,如果该利息涉及该类别中5%以上的人,则应指明该人。根据1940年“投资公司法”登记的投资公司股东或雇员福利计划、养恤基金或捐赠基金受益人的名单不需要。 | |
N/A | |
项目7. | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
如母公司控股公司已按照第13d-1(B)(1)(Ii)(G)条提交本附表,则须在第3(G)项下注明,并附上一份证物,述明有关附属公司的身分及第3项的分类。如果母公司根据规则13d-1(C)或规则13d-1(D)提交了本附表,则附上一份证物,说明相关子公司的身份。 | |
N/A | |
项目8。 |
专家组成员的识别和分类。 |
如果某一组已依据§240.13d-1(B)(1)(2)(J),在项目3(J)下注明,并附上一份证物,说明每一组成员的身份和第3项的分类。如果某一团体已根据第240.13d-1(C)条或第240.13d-1(D)条提交本附表,则附上一份列明该集团每一成员身份的证物。 | |
N/A | |
| |
项目9. | 集团解散通知书。 |
团体解散通知书可作为证物提交,述明解散日期,如有需要,集团成员将以个人身份提交与所报告的证券交易有关的所有进一步备案。见项目5。 | |
N/A | |
|
项目10. | 认证。 | |
以本人所知及所信的方式签署以下文件,证明上述证券并非为更改或影响证券发行人的控制权而取得,亦非为更改或影响证券发行者的控制权而持有,亦非与任何具有上述目的或效果的交易的参与者有关或作为参与者持有,但与根据第240.14a至11条所作的提名有关的活动除外。 | ||
签名
在进行合理的 查询后,尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实的、完整的、正确的。
(二0二0年二月二十八日) | |
(日期) |
停战资本有限公司* | |
由:/s/Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
管理成员 | |
| |
停战基本建设总基金有限公司 | |
由:/s/Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
导演 | |
S/Steven Boyd* | |
史蒂文·博伊德 |
*该报告人放弃对普通股的实益拥有权,但以其在普通股中的金钱权益为限。
报表正本应由提交陈述书的每一个人或其授权代表签署 。如果声明是由提交人的执行官员或普通合伙人以外的获授权代表代表 签署的,则代表代表该人签署的证据应与陈述书一并存档,但为此目的已提交委员会存档的授权委托书可以参考方式纳入。在声明上签名的每个人的姓名和任何职称 都应打印或打印在他的签名下。
注意。以纸张格式提交的附表 应包括一份签名正本和五份附表,包括所有展品。发送副本的其他各方见第240.13d-7节。
注意。故意误报或不履行事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷,第1001页)。
证物A
协议
签署人 同意本附表13G日期为2020年2月28日,与Aeterna Zentaris公司的普通股无票面价值有关。将 代表下列签名人存档。
停战资本 | |
由:/s/Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
管理成员 | |
| |
停战基本建设总基金有限公司 | |
由:/s/Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
导演 | |
/S/Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 |