美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表14A
依据第14(A)条作出的委托书陈述
1934年“证券交易法”
(修订动议编号)
由注册主任提交
由注册人☐以外的缔约方提交
选中适当的框:
☐初步 代理语句
☐机密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许)
最终代理声明
☐确定性附加材料
根据第240.14a-12节☐征集材料
凯恩安德森MLP/中流投资公司
凯恩安德森中流/能源基金公司
(注册人在其宪章中指明的 名称)
(提交委托书的人的姓名(如注册人除外)
支付备案费(选中适当的方框):
不需要收费。
☐费用计算于下表,根据“交易法”第14a-6(I)(1)条和0-11条规则计算.
(1) | 适用于交易的每一类证券的所有权: |
(2) | 适用于交易的证券总数: |
(3) | 根据“外汇法”第0-11条规则计算的单位价格或其他交易的基本价值(列出计算 申报费的数额,并说明如何确定该数额): |
(4) | 拟议交易的最高总价值: |
(5) | 已付费用总额: |
☐费用以前支付的初步材料。
☐ | 复选框,如果费用的任何部分按照“交易法”规则0-11(A)(2)的规定被抵消,并确定以前支付抵消 费用的文件。通过注册声明号,或表格或时间表以及提交日期,确定以前的备案。 |
(1) | 以前支付的数额: |
(2) | 表格、附表或注册报表编号: |
(3) | 提交缔约方: |
(4) | 提交日期: |
凯恩安德森MLP/中流投资公司(纽约证券交易所代码:KYN)
凯恩安德森中流/能源基金公司(纽约证券交易所:KMF)
2020年2月24日
亲爱的股东同胞:
热忱邀请您参加凯恩安德森MLP/中流投资公司和凯恩安德森中流/能源基金公司2020年联合股东年会。(每一家公司和 公司集体举行)将举行:
(二0二0年四月二日)
早上8点。中心时间
凯恩·安德森
大街811号,14TH地板
德克萨斯州休斯顿77002
对于每一家公司,将要求你(I)选举公司的两名董事,(Ii)批准普华永道会计师事务所(PricewaterhouseCoopers LLP)为该公司截至2020年11月30日的财政年度的独立注册会计师事务所,(Iii)考虑并就会议前可能适当出现的其他事项采取行动,包括休会或延期。
随函附上:(1)对你可能就这些建议提出的问题的答复,(2) 会议的正式通知,(3)委托书,其中提供了有关建议的详细资料,以及为什么每个公司的董事会建议你投票批准这些建议,以及(4)一份实际的书面委托书供你签字和返回。 如果你对所附委托书有任何疑问或在投票时需要任何帮助,请致电1-877-657-3863。
你的投票很重要。请通过互联网或电话投票你的股票,或填写、签名和日期随附的代理卡,并将其寄回所附信封。
真诚地,
詹姆斯·贝克
总裁兼首席执行官
凯恩安德森MLP/中流投资公司
凯恩安德森中流/能源基金公司
对一些重要问题的回答
问:我被要求在这个代理上投什么票?
A. | 本委托书包含对每个公司的下列建议: |
| 建议一选举两名董事任职,直至公司召开2023年股东年会,直至其继任人当选并获得合格为止。 |
| 建议二批准普华永道会计师事务所有限责任公司为该公司独立注册的公共会计师事务所,在截至2020年11月30日的财政年度。 |
| 建议三审议会议可能适当讨论的其他事项并采取行动,包括休会或推迟会议。 |
董事会如何建议我投票?
A. | 每家公司的董事会一致建议您投票支持所附代理卡上的所有建议。 |
问:我如何投票?
A. | 投票既快又容易。你可以通过互联网投票,通过电话投票(对于互联网和电话投票,请遵循代理投票的说明),或者只需填写并签署所附的代理投票,并将其邮寄到包括在本包裹中的邮资已付信封中。如果你能出席会议,你也可以亲自投票。然而,即使你计划出席会议,我们也敦促你尽早投票。这将确保你的投票数,如果你的计划改变。 |
此信息汇总了包含在更多信息中的信息。
代理语句中的详细信息。我们敦促您仔细阅读代理声明。
如果你有问题,打电话1-877-657-3863.
i
凯恩安德森MLP/中流投资公司
凯恩安德森中流/能源基金公司
2020年股东年会通知
致下列股东: | 凯恩安德森MLP/中流投资公司 凯恩安德森中流/能源基金公司 |
特此通知,凯恩·安德森/中流投资公司和凯恩·安德森中流/能源基金公司2020年股东合并年会将于2020年4月2日上午8时举行。中央时间 在凯恩安德森办公室,主街811号,14TH楼层, 休斯顿,TX 77002,用于下列目的:
1. | 对两家公司:选出公司的两名董事,任期至2023年股东年会,直至其继任人当选和合格为止; |
2. | 批准将普华永道会计师事务所(PricewaterhouseCoopers LLP)选为该公司在截至2020年11月30日的 财政年度的独立注册公共会计师事务所;以及 |
3. | 对两家公司而言:审议和采取可能适当地提交给会议的其他事项,包括休会或推迟会议。 |
前面的业务项目在伴随 此通知的代理语句中有更详细的描述。
截至2020年2月14日营业结束时,有记录的股东有权在 会议(或会议的任何休会或延期)上进行通知和表决。
根据 公司董事会的命令,
贾维斯·霍林斯沃斯
秘书
2020年2月24日
德克萨斯州休斯顿
二
目录
组合代理语句 |
1 | |||
建议一:选举董事 |
3 | |||
获提名为独立董事的人选 |
4 | |||
其余独立董事 |
5 | |||
其余有兴趣人士的董事 |
7 | |||
董事补偿 |
8 | |||
董事会委员会 |
9 | |||
有关每名主任的资格、经验、属性或技能的资料 |
12 | |||
建议二:批准独立注册会计师事务所的选择 |
16 | |||
独立会计费用和政策 |
16 | |||
联合审计委员会报告 |
17 | |||
关于执行干事的资料 |
19 | |||
薪酬探讨与分析 |
21 | |||
管理层和某些受益所有人的担保所有权 |
22 | |||
第16(A)节受益所有权报告遵守情况 |
25 | |||
公司治理 |
26 | |||
其他事项 |
28 | |||
有关会议的更多信息 |
28 | |||
投资顾问 |
30 | |||
管理员 |
30 | |||
代理材料的房屋管理 |
30 | |||
股东建议书 |
31 |
凯恩安德森MLP/中流投资公司
凯恩安德森中流/能源基金公司
大街811号,14TH地板
德克萨斯州休斯顿77002
1-877-657-3863
组合代理语句
2020年股东年会
(二0二0年四月二日)
这份合并的 代理声明是由凯恩安德森MLP/中流投资公司和凯恩安德森中流/能源基金公司的董事会发给你的。(KMF HEAM),每个马里兰州公司(每个公司都是一个新的公司)。各公司董事会要求您填写并退回所附委托书卡,允许您在股东年会( 年度股东大会)上投票:
(二0二0年四月二日)
早上8点。中心时间
凯恩·安德森
大街811号,14TH地板
德克萨斯州休斯顿77002
每家公司的股东在2020年2月14日营业结束时(记录日期)有权在 年会上投票。作为一间公司的股东,你有权就该公司的普通股每股投一票,而你有权就该等股份的持有人有权表决的每一事项,就该公司的每股优先股投一票。这份合并的委托书和所附的委托书将于2020年2月28日前后首次邮寄给股东。
关于将于2020年4月2日举行的2020年股东年会代理材料提供情况的重要通知:这份联合代理 声明可在www.kaynefunds.com/proxyInformation上查阅。每一家公司的年度报告可通过以下公司查阅:http://www.kaynefunds.com或证券交易委员会(SEC)的网站www.sec.gov(www.sec.gov) 。如欲索取这些报告的硬拷贝,可免费邮寄至阁下,请致电1-877-657-3863或电邮至cef@kaynecapital.com。
每一家公司由Kayne Anderson Capital Advisors,L.P.的附属公司Ka Fund Advisors(KAFA)管理。Kafa根据经修正的1940年“投资顾问法”登记为投资顾问。凯恩·安德森是一位主要的另类投资顾问,专注于能源、基础设施、房地产、信贷和增长股权。截至2019年12月31日, kayne Anderson管理了大约320亿美元,其中包括160亿美元的能源和基础设施部门。可在上述地址与凯恩·安德森联系。
1
这个合并的代理声明列出了每个公司的股东应该知道的信息,以便评估以下每一项建议。下表列出了为每一公司提出的建议以及就每项建议征求的公司股东类别的摘要。请参阅本委托书中关于每项提案的 讨论,以了解批准每项提案所需的投票情况。
每间公司的建议书 |
谁对每个公司的提案投赞成票? | |
1. 选举下列个人为董事,任期三年,直至其继任者正式当选为 并有资格为止: |
||
WilliamR.Cordes |
公司股东分为普通股和优先股,共同投票。 | |
巴里R.珍珠 |
公司股东分为普通股和优先股,共同投票。 | |
2. 批准选择普华永道会计师事务所为该公司2020年11月30日终了财政年度的独立注册公共会计事务所。 |
公司股东分为普通股和优先股,共同投票。 | |
3. 审议并就会议前适当提出的其他事项或休会或推迟采取行动。 |
公司股东分为普通股和优先股,共同投票。 |
2
提案一
选举董事
每个新公司董事会(董事会成员)一致提名威廉·R·科德斯和巴里·R·珀尔担任董事会成员在年会上再次当选董事。两人都被提名任期 三年(直到2023年股东年会),直到他们的继任者正式当选和合格为止。
每家公司的董事会都采用了强制性退休政策。任何董事不得获提名或参选。如果该董事在 股东大会之前有他或她的75岁生日,则该董事将再次当选。一旦当选,即使董事在该任期内满75岁,该董事也可完成其任期。
每一位提名人都同意在本委托书中提名,并同意在当选时任职。这些公司没有理由相信任何被提名者都将无法任职。随附的委托书上所列的人 打算在会议上投票(除非另有指示)。如果被提名人中的任何一人由于现在没有预料到的事件而无法任职,被指定为 代理的人可以投票给每个公司董事会指定的另一个人。
根据每个公司的章程,董事会 被划分为大小大致相等的三个类别。现时,每间公司有8名董事,详情如下:
班级 |
术语* | 董事 |
共同 股东 |
首选 股东 |
||||||||
I |
到2020年 | 威廉·科德斯
巴里·R·珀尔 |
|
X
X |
|
|
X
X |
| ||||
二 |
直至2021年 | 凯文·麦卡锡
小威廉·谢伊(William H.Shea)
威廉·L·塔克尔 |
|
X
X |
|
|
X
X
X |
| ||||
三、 |
直至2022年 | 安妮·科斯廷
阿尔伯特·里基
詹姆斯·贝克 |
|
X
X
|
|
|
X
X
X |
|
* | 每名董事任期三年,直到指定年度的股东年会,直到他或她的继任者正式当选和合格为止。 |
根据每一公司的强制性可赎回优先股( 优先股)的条款,优先股的持有者有权作为一个类别,不包括公司普通股(普通股)的持有人,选举公司的两名董事(优选的 董事)每个公司都指定了小威廉·H·谢伊。詹姆斯·C·贝克是首选董事。每家公司的优先股条款还规定,其余的被提名人应由普通股和优先股的持有人作为单一类别一起投票选出。
“独立董事”一词指的是一名董事 ,他不是1940年“投资公司法”(1940年法案)、公司、凯恩·安德森或该公司在1940年法所界定的证券发行中的承销商所界定的无利害关系的人,而是该公司1940年“投资公司法”(1940年法)所界定的“投资公司法”(1940年“法案”)所界定的无利害关系的人。独立董事及其直系亲属中没有一人曾担任过凯恩·安德森或其附属公司的董事、官员或雇员。凯文·麦卡锡(Kevin S.McCarthy)和詹姆斯·C·贝克(James C.Baker)中的每一个人都是对此感兴趣的人。
3
有关每一公司高级管理人员及其薪酬的信息,请参阅有关经理和薪酬讨论和分析的相关信息,请参阅 。
下表列明每名获提名人及每名留任董事的姓名及出生年数;每间公司的职位及任职时间;过去五年的主要职业;以及过去五年担任的其他董事职位。提名人和导演的地址是德克萨斯州休斯顿14楼Main Street 811号。
有关获提名董事 及董事的资料
世卫组织董事提名人是独立的
名字 (出生年份) |
职位 与. 每个公司, 任期/任期 服务时间 |
主要职业 在过去的五年里 |
数目 投资组合 基金复合物(1) 由 导演 |
其他 董事职务 由处长持有 在过去 五年 | ||||
威廉·科德斯 (1948年出生) |
每家公司的董事直至2020年年会。自2018年8月起为Kyn服务,自KMF成立以来一直任职。 |
自2000年10月至2007年3月担任北部边境管道公司总裁后,于2007年3月退休。2000年10月至2006年4月任L.P.北部边界伙伴首席执行官。1993年至2000年任北方天然气公司总裁。1996年至2000年任环球管道公司总裁。 | 2 | 先前:
凯恩安德森能源开发公司
木板路管道伙伴, LP(中流mlp)
北部边境伙伴,L.P. | ||||
巴里·R·珀尔 (1949年出生) |
每家公司的董事直至2020年年会。自2018年8月起为Kyn服务,自KMF成立以来一直任职。 |
诺斯斯塔尔中流公司(Northstar Midstream)是一家私人开发商,于2016年3月至2018年7月期间经营石油基础设施资产。2007年2月至2016年3月,该公司执行副总裁兼能源基础设施开发商WesPac中流有限责任公司(WesPac Midstream LLC)执行副总裁。2006年1月至2007年2月提供管理咨询服务。得克萨斯州东方产品管道公司总裁,LLC (TEPPCO公司),(TEPPCO Partners,L.P.)普通合伙人,2001年2月至2005年12月。2002年5月至2005年12月为TEPPCO首席执行官和主任;2001年2月至2002年5月为首席运营官。 | 2 | 目前:
麦哲伦中流合伙人,L.P.
先前:
准 KED
PeregrineMidstream Partners
LLC
海洋公司
Targa资源伙伴
LP
TEPPCOPartners,
L.P. |
(1) | 1940年的法案要求“资本重组”一词被定义为包括凯恩·安德森(Kayne Anderson)建议的注册投资公司。对于每个 主任,基金综合体包括Kyn和KMF。 |
4
其余董事是独立的
名字 (出生年份) |
职位 与. 每个公司, 任期/任期 服务时间 |
主要职业 在过去的五年里 |
数目 投资组合 基金复合物(1) 由 导演 |
其他 董事职务 由处长持有 在过去 五年 | ||||
安妮·科斯廷 (1950年出生) |
各公司董事a任期3年,至2022年年会。自成立以来为KYN 服务,自2018年8月起为KMF服务。 |
阿姆斯特丹金融学院教授,2007年至2013年。2004年至2007年,纽约哥伦比亚大学商学院财经系兼职教授。截至2005年3月1日,Costin女士退休后花旗集团28年的职业生涯。在退休前的七年里,Costin女士是花旗集团投资银行部门的项目和结构贸易金融产品集团的总经理和全球副总裁。 | 2 | 先前:
凯恩安德森能源总回报基金公司(准Kye) | ||||
阿尔伯特·里基 (1949年出生) |
各公司董事a任期3年,至2022年年会。自2018年8月起在 kyn任职,自成立以来任职于KMF。 |
2013年1月至2016年8月担任阿纳达科石油公司高级副总裁和财务主任后于2016年8月退休;2009年1月至2012年12月为副总裁特别项目;2006年至2008年12月为公司发展副总裁;1995年至2005年为副总裁兼财务主任,1987年至1995年为财务主任。 | 2 | 先前:
准 KED
休斯敦 男女俱乐部(非营利组织)
美国 童子军 | ||||
小威廉·谢伊(William H.Shea) (1954年出生) |
各公司董事a任期3年,至2021年年会。2008年3月为Kyn 服务,2018年8月为KMF服务。 |
杰斐逊能源公司首席执行官,自2020年1月起。Mainline Energy Partners首席执行官,2016年7月至2019年9月。2014年5月至2016年7月,尼斯卡天然气储存伙伴有限责任公司首席执行官{Br}和总裁。PVR Partners普通合伙人L.P.的首席执行官。(PVR),2010年3月至2014年3月。 Penn Virginia GP Holdings,L.P.首席执行官兼总合伙人。(PVG),2010年3月至2011年3月。2007年6月至2010年3月的私人投资者。2000年9月至2007年6月,总统、首席执行干事兼主任(2004年5月至2007年6月担任主席)担任布克耶合作伙伴L.P。(BPL)。2004年5月至2007年6月,布克耶GP控股有限公司总裁、首席执行官兼董事长。(BGH)及其前身。 | 2 | 先前:
Kye
BGH
BPL
吉布森能源公司
主干线能源有限责任公司
Niska储气库有限责任公司
PVG
PVR
宾夕法尼亚州公司
美国压缩合作伙伴 |
5
名字 (出生年份) |
职位 与. 每个公司, 任期/任期 服务时间 |
主要职业 在过去的五年里 |
数目 投资组合 基金复合物(1) 由 导演 |
其他 董事职务 由处长持有 在过去 五年 | ||||
威廉·L·塔克尔 (1945年出生) |
各公司董事a任期3年,至2021年年会。自2018年8月起在 kyn任职,自成立以来任职于KMF。 |
科帕诺能源公司董事会主席,L.L.C.,2009年至2013年。在1997年3月至2002年5月担任主席之后,2002年5月从技术合作组织董事会退休;1994年1月至2002年5月,首席执行干事;1992年9月至1994年1月,总裁、首席运营官和主任。 | 2 | 先前:
准 KED
Copano Energy,L.L.C.(中流MLP)
GenOn能源公司(发电和销售)
太平洋太平洋能源伙伴公司( Pacific Energy Partners,L.P.)
QEP资源公司
TEPPCOPartners,L.P. (中流MLP) |
(1) | 1940年的法案要求“资本重组”一词被定义为包括凯恩·安德森(Kayne Anderson)建议的注册投资公司。对于每个 主任,基金综合体包括Kyn和KMF。 |
6
其余董事-世卫组织感兴趣人士
名字 (出生年份) |
职位 与. 每个公司, 任期/任期 服务时间 |
主要职业 在过去的五年里(1) |
数目 投资组合 基金复合物(2) 由 导演 |
其他 董事职务 由处长持有 在过去 五年 | ||||
凯文·麦卡锡(3) (1959年出生) |
每一间公司的董事及董事局主席任期3年,至2021年年会。首席执行官,从成立到2019年6月。总统从成立到2016年6月。 | 凯恩安德森副主席,自2019年1月起。2004年6月起担任凯恩·安德森的管理合伙人,2006年至2019年6月担任KAFA的共同管理合伙人。KYN 和KMF的首席执行官,从每个公司成立到2019年6月。 | 2 | 目前:
Altus中流公司(中游公司)
先前:
Kye
准 KED
清水区自然资源,L.P. (煤矿开采)
直接燃料伙伴公司,L.P.(混合燃料精炼和燃料分配)
出现能源服务LP (FRAC和MLP)
国际资源伙伴有限公司(煤炭开采)
K-海洋运输伙伴L.P.
ONEOK公司
ProPetro服务公司(油田服务)
Range资源公司(石油和天然气勘探和生产公司) | ||||
詹姆斯·贝克(3) (1972年出生) |
各公司董事a任期3年,至2022年年会。自2019年6月以来,每个 公司的首席执行官。自2016年6月开始担任总统。执行副总裁从2008年6月至2016年6月(KYN)和成立至2016年6月(KMF)。自2005年6月(KYN)和开始任职(KMF)以来,每年当选为主席团成员。 |
2008年2月以来,凯恩·安德森公司合伙人兼高级董事总经理。自2019年6月起担任KAFA的共同管理合伙人。2008年2月至2019年6月担任 KAFA高级常务董事。自2019年6月起担任Kyn和KMF首席执行官。自2016年6月起担任Kyn和KMF总裁。2008年6月至2016年6月任Kyn执行副总裁,2010年8月至2016年6月任KMF执行副总裁。 | 2 | 先前:
准 KED
K-海洋运输伙伴L.P.
petris技术公司 (能源公司的数据管理)
ProPetro服务公司(油田服务) |
(1) | 2018年8月,凯恩安德森能源总回报基金公司。(Kye Ho)合并为凯恩安德森中流/能源基金(Energy Fund,Inc.)。(KMF Me) 和Kayne Anderson能源开发公司(Ked Mack)分别合并为凯恩安德森MLP/中流投资公司。该表列出了Kyn和KMF每个感兴趣的主管的主要职业, 没有列出Kye和KED的主要职业(如果有的话)。 |
(2) | 1940年的法案要求“资本重组”一词被定义为包括凯恩·安德森(Kayne Anderson)建议的注册投资公司。对于每个 主任,基金综合体包括Kyn和KMF。 |
(3) | 凯文·S·麦卡锡和詹姆斯·C·贝克都是1940年法案中定义的每一家公司的一个非常有兴趣的人,因为他们与凯恩·安德森的雇佣关系。 |
7
董事补偿
每一公司的董事和高级职员,如因受雇于凯恩·安德森而成为利益相关者,包括所有主管人员,均不受公司的任何补偿。对于每个公司,截至2019年11月30日的财政年度:
| 每一位在金和金两局任职的独立董事,均因在两个委员会的服务而每年获聘125,000元。独立董事分别投票,有权设定他们的薪酬。Kyn和KMF各自支付了一个按比例按本季度总资产计算,每季度保留的部分。截至2019年11月30日,该季度留用金的79%和21%分别分配给KYN和KMF。 |
| 每个公司的审计委员会主席每年都得到7,500美元的额外补偿。 |
| 每个公司的每一位独立董事都收到每一次亲自出席的定期董事会会议2 500美元、通过电话 出席的每一次定期董事会会议2 000美元和通过电话出席的每一次特别董事会会议1 500美元。 |
| 每一公司,每一审计委员会成员每次会议超过15分钟,收到1 500美元;任何 其他董事会委员会的每个成员,每一次超过15分钟的其他委员会会议收到500美元。 |
| 独立董事因出席董事会及其各委员会的会议而产生的费用得到偿还。 |
下表列出了每家公司在截至11月30日的财政年度( 2019年)向独立董事支付的薪酬。任何公司都没有退休或养老金计划或任何补偿计划,根据这些计划,公司的股份证券被授权发行。
董事薪酬表
名字 |
金恩 | KMF | 总补偿 从 基金综合体 |
|||||||||
独立董事 |
||||||||||||
威廉·科德斯 |
$ | 121,588 | $ | 47,912 | $ | 169,500 | ||||||
安妮·科斯廷 |
115,088 | 41,912 | 157,000 | |||||||||
巴里·R·珀尔 |
114,588 | 41,412 | 156,000 | |||||||||
阿尔伯特·里基 |
115,088 | 41,912 | 157,000 | |||||||||
小威廉·谢伊(William H.Shea) |
110,588 | 36,912 | 147,500 | |||||||||
威廉·L·塔克尔 |
111,588 | 38,412 | 150,000 | |||||||||
感兴趣的董事 |
||||||||||||
凯文·麦卡锡 |
无 | 无 | 无 | |||||||||
詹姆斯·贝克 |
无 | 无 | 无 |
8
董事会委员会
Kyn董事会和KMF董事会目前各有三个常设委员会:审计委员会、估值委员会和提名、公司治理和赔偿委员会(提名委员会)。下表显示目前在各公司各委员会任职的董事:
导演 |
审计委员会 | 估价委员会 | 提名委员会 | |||||||||
独立董事 |
||||||||||||
威廉·R·科德斯(1)(2) |
X | | | |||||||||
安妮·科斯丁(2) |
X | X | | |||||||||
巴里·R·珠儿(2) |
X | | X | |||||||||
阿尔伯特·里基(2) |
X | X | | |||||||||
小威廉·谢伊(William H.Shea) |
| | X | |||||||||
威廉·L·塔克尔 |
| X | X | |||||||||
感兴趣的董事 |
||||||||||||
凯文·麦卡锡 |
| X | | |||||||||
詹姆斯·贝克 |
| X | |
(1) | 审计委员会主席。 |
(2) | 审计委员会财务专家。 |
| 审计委员会。审计委员会根据书面章程(审计委员会章程)运作,该章程通过了{Br},并经联委会批准,并根据1934年“证券交易法”(1934年法案)第3(A)(58)(A)节设立。审计委员会章程符合纽约证券交易所(纽约证券交易所)适用的上市标准。审计委员会章程载於各公司网页(www.kaynefunds.com)。除其他外,审计委员会批准并建议联委会选举、保留或终止公司的独立审计员;核准由这些审计员提供的服务;监测和评估每名审计员的业绩;审查公司的审计结果;决定是否向审计委员会建议将公司的已审计财务报表列入公司的年度报告;监测公司的会计和报告政策和程序以及公司遵守监管 要求的情况;并对审计委员会章程中概述的其他事项作出回应。根据适用的纽约证券交易所上市标准,每个审计委员会成员都是独立的。 |
| 估价委员会。估价委员会负责根据这些程序监督公司的估价程序和公司证券的 估价。估价委员会根据委员会通过和批准的书面章程运作,该章程的副本可在公司注册总署网站 (www.kaynefunds.com). |
| 提名委员会。提名委员会负责董事会独立董事的任命和提名。根据适用的纽约证券交易所上市标准,每位提名委员会成员都是独立董事。提名委员会根据董事会通过和批准的书面章程(提名委员会章程)运作,该章程的副本可在本公司网站(www.kaynefunds.com)。提名委员会尚未确定具体的、最低限度的 |
9
提名委员会的个人必须具备的资格,才能推荐该人提名为董事。提名委员会期望寻求转介人选,供 候选人考虑从各种来源提名,包括现任董事、公司管理层、投资顾问和顾问、股东适当推荐的被提名人,还可聘请一家搜索公司来确定或评价或协助确定或评价候选人。如“提名委员会章程”所述,在评价董事会职位候选人时,委员会考虑了各种因素,包括酌情包括: |
| 候选人在与投资公司或能源工业有关的事项上的知识; |
| 候选人担任上市公司董事或高级职员的经验; |
| 应聘者的教育背景; |
| 候选人的高道德标准和个人及职业操守的声誉; |
| 候选人所拥有的任何具体的财务、技术或其他专门知识,以及这种专门知识在多大程度上补充新伙伴关系理事会现有的技能和资格组合; |
| 候选人被认为有能力为理事会目前的职能作出贡献,包括候选人有能力和承诺定期出席理事会的 会议,并与董事会其他成员合作; |
| 候选人就1940年法令而言是否有资格成为独立董事的能力,候选人是否独立于公司的服务提供者,以及是否存在可能引起利益冲突或出现利益冲突的任何其他关系;以及 |
| 提名委员会根据委员会的现有组成和任何预期的空缺或其他 过渡(例如,候选人是否是联邦证券法规定的审计委员会财务专家)所确定的其他因素。 |
提名委员会还审议了多样性问题,包括性别、种族和民族出身、教育、专业经验、技能和在确定董事提名人选方面的观点。提名 委员会没有关于多样性的正式政策;然而,董事会和提名委员会认为,董事会成员必须代表不同的技能、背景、经验和观点。
在向董事会提出最后建议之前,各公司的提名委员会可对其认为最合格的候选人进行个人面试。
如果董事会没有空缺,董事会将不积极征求包括股东在内的其他各方的建议。当董事会出现空缺,并要求提名填补空缺时,提名委员会可酌情从其认为适当的来源,包括 公司的股东,寻求提名。
提名委员会审议股东推荐的人选。若要提交提名为任一家公司董事会职位候选人的 建议,该公司的股东应将建议发送给理事会秘书。
10
位于大街811号的 公司,14TH德克萨斯州休斯顿77002楼。这类建议应包括下列资料:(A)推荐候选人的个人或实体拥有股份的证据;(B)充分说明候选人的背景,包括他或她的教育程度、经验、目前的就业和出生日期;(C)候选人至少三名专业推荐人的姓名和地址;(D)候选人是否与公司有关的利害关系人的资料,因为1940年法令界定了这一术语,以及可能被认为有损候选人独立性的其他资料;和(E)可能有助于提名委员会评估候选人的任何其他资料 。
任何此类建议必须包含关于候选人的充分背景 信息,以使公司的顾问提名委员会能够对候选人的资格作出适当的判断。如果在董事会出现空缺时或在提名委员会接受建议的其他时间收到一项载有关于 候选人的令人满意的完整资料的建议,则该建议将转交提名委员会主席,并将以与其他提名候选人相同的方式进行评价。在任何其他时间收到的建议将存档,直至提名委员会接受建议为止,届时可考虑提名。
董事会和委员会举行的会议
下表显示在截至2019年11月30日的财政年度内,每间公司举行会议的次数:
金恩 | KMF | |||||||
董事会 |
4 | 4 | ||||||
审计委员会 |
3 | 3 | ||||||
估价委员会 |
4 | 4 | ||||||
提名委员会 |
3 | 3 | ||||||
在2019年财政年度,每家公司的所有董事至少出席了 总数的75%(1)董事会会议总数和(2)他们任职的董事会所有委员会举行的会议总数。这些公司目前没有关于董事会成员出席年度 会议的政策。
对于每一家公司,请参考新公司治理组织审查董事会的领导结构、在风险监督和其他事项中的角色 。
11
关于每一位董事的信息,
经验、属性或技能
每家公司的董事会认为,根据公司的业务和结构,每名董事都具有适合其继续担任 公司董事的资格、经验、属性和技能(董事属性)。每位董事都有一份经证明的业务和/或职业成就记录,表明他们有能力对提供给他们的 信息进行批判性审查、评价和查阅。其中某些商业和专业经验详见上表中关于董事提名和董事的资料。每名董事都有若干年在公司(和/或KED和KYE)董事会任职的经验。此外,许多董事还担任过其他上市公司的董事会成员,非营利实体或其他 组织。因此,他们有丰富的董事会经验,并在为两家公司(和/或KED和Kye)服务时,对公司的运作有了很大的了解,并表现出为股东利益履行董事监督职责的承诺。
除上表提供的信息外,下文还提供了关于董事及其主管属性的某些 补充信息。下表和上表所提供的信息无所不包。许多主任的属性涉及诸如智力、诚信和职业道德等无形因素,以及与董事会其他成员合作、有效沟通、行使判断和提出尖锐问题的能力,以及对股东利益的承诺。每个公司的董事会每年进行一次自我评估,对董事会和个别董事的有效性进行评估。在进行年度自我评估时,每个董事会都确定董事具有适当的属性和经验,以继续有效地担任公司董事。
凯文·S·麦卡锡。麦卡锡先生是Kyn和KMF的主席。麦卡锡先生对每一家公司、其业务、人员和财政资源都有广泛的了解。麦卡锡先生自2019年1月起担任凯恩·安德森公司副主席,自2004年6月起担任凯恩·安德森公司的管理合伙人,并于2006年至2019年6月担任凯恩·安德森公司的联合管理合伙人。在2004年加入凯恩·安德森之前,麦卡锡是瑞银证券有限责任公司(UBS Securities LLC)最近的全球能源主管。在这个职位上,他对瑞银能源投资银行的所有活动负有高级责任,包括直接负责MLP行业的证券承销和并购。从1995年到2000年,麦卡锡先生领导了迪安·维特·雷诺兹(Dean Witter Reynolds)和随后的PaineWebber公司的能源投资银行业务。1984年,他开始了他的投资银行生涯。除了在Kyn和KMF担任董事之外,麦卡锡先生也是Altus Midstream公司的董事会成员。麦卡锡曾在几家公开交易的能源公司的董事会任职,其中包括Range Resources Corporation、ONEOK,Inc.、REAH Energy Services LP和K-Sea TransportingPartners L.P。1981年,麦卡锡在阿默斯特学院(Amherst College)获得经济学和地质学学士学位,1984年在宾夕法尼亚大学沃顿商学院(Wharton School)获得金融学硕士学位。麦卡锡先生在每一家公司和凯恩安德森公司的经验,加上他作为一名投资银行家为能源公司提供咨询的经验,使他成为每一公司董事会的有价值的成员。
詹姆斯·C·贝克。Baker先生是董事会成员,是Kyn和KMF的总裁和首席执行官。他自2019年6月起一直是KAFA的联合董事总经理,2008年2月起担任凯恩·安德森的高级董事总经理。贝克先生于2008年2月至2019年6月担任KAFA高级董事总经理。他曾担任行政长官
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Kyn副总统,2008年6月至2016年6月,KMF副总统,2010年8月至2016年6月;Kyn副总统,2005年6月至2008年6月。在2004年加入凯恩安德森之前,贝克先生是瑞银证券有限责任公司(UBS Securities LLC)能源投资银行集团的董事。在瑞银,他专注于证券承销和MLP行业的并购。贝克先生曾在K-海洋运输伙伴L.P.、Petris技术公司和ProPetro Services公司。贝克先生拥有得克萨斯州大学财务管理学士学位和南卫理公会大学工商管理硕士学位。贝克先生在每个公司的经验和凯恩安德森使他成为每个公司董事会的宝贵成员。
威廉·R·科德斯。Cordes先生是Kyn和KMF的独立董事和审计委员会主席。他在天然气行业工作了35年以上,包括北方边界伙伴公司首席执行官、L.P.和北方边界管道公司、北方天然气公司和TransWest管道公司的总裁。Cordes先生于1970年在北方天然气公司开始他的职业生涯,并在该公司的天然气零售和州际管道部门担任一些会计、管理事务和行政职务。Cordes先生以前曾担任KED、Boardway管道伙伴公司、LP公司、北方边界伙伴公司、L.P.公司、美国州际天然气协会董事会成员和中西部能源协会前任主席。科德斯先生毕业于内布拉斯加大学,获得工商管理学位。Cordes先生在MLP部门和能源行业有丰富的管理经验,以及他作为几家与能源有关的公司的董事的董事会经验,使他能够向董事会提供对整个能源行业,特别是天然气管道的洞察力。
作者声明:AnneK.Costin女士担任Kyn和KMF的独立董事。2007年至2013年,她曾任阿姆斯特丹金融学院教授,2004年至2007年任哥伦比亚大学商学院财经系兼职教授。Costin女士于2005年退休在花旗集团28年的职业生涯中,在她的银行业职业生涯的最后七年里,她在花旗集团的投资银行业务部门担任了项目和结构化贸易金融产品集团的总经理和全球副总裁。Costin女士的产品集团向发达和新兴市场的顶级花旗公司客户提供债券和银行市场的综合建议和无追索权筹资。在所有相关排行榜上,她的产品集团都是全球公认的市场领先者。 Costin女士获得了加州大学洛杉矶分校安德森管理学院(UCLA Anderson School Of Management)主任的VIST证书、哈佛商学院(Harvard Business School)的PMD学位和北卡罗莱纳大学教堂山分校(University Of North Carolina At Chapel Hill)的学士学位此外,科斯廷女士在管理和银行业务方面的经验使她有能力向董事会提出进一步的见解。
巴里·R·珀尔。珀尔先生是Kyn和KMF的独立董事。他最近担任Northstar Midstream公司的管理顾问,该公司是一家私人开发商,在2016年3月至2018年7月期间经营石油基础设施资产。2007年2月至2016年3月期间,珀尔担任能源基础设施开发商凯琳(Keline,LLC)(及其子公司WesPac中流有限责任公司(WesPac Midstream LLC)的执行副总裁)。2001年,珠儿先生当选为得克萨斯东方产品管道公司(TEPPCO,TEPPCO,TEPPCO Partners的普通合伙人,L.P.)总裁。在TEPPCO期间,他还担任首席运营官、首席执行干事和主任。在加入TEPPCO之前,珀尔先生的经验包括:副总裁、财务总监、司库、Maverick管道公司秘书和首席财务官、商业发展高级副总裁、SantaFe太平洋管道公司高级副总裁和首席财务官。
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除了在Kyn和KMF担任董事职务外,珠儿先生还担任麦哲伦中流合伙人公司的董事会主席和审计委员会成员。先前的董事职务包括Targa Resources Partners LP、Peregrine Midstream Partners LLC、SeaspanCorporation,以及石油管道协会前任执行委员会主席。珀尔先生1970年毕业于印第安纳大学,获得数学学士学位。1972年获耶鲁大学运筹学硕士学位,1975年获丹佛大学工商管理硕士学位。除了他在MLP部门和能源行业的丰富执行经验,以及他作为几家与能源有关的公司的董事的董事会经验之外,珠儿先生还为董事会带来了多年作为几家上市公司审计委员会主席的经验。
阿尔伯特·L·里奇。里奇先生是Kyn和KMF的独立董事。他于2016年8月从Anadarko石油公司退休,2013年1月至2016年8月担任高级副总裁、财务和财务主任。里奇先生于1987年加入Anadarko,担任财政部业务经理,并担任公司发展部副总裁、特别项目副总裁和副总裁职务。里奇先生在石油和天然气行业的背景包括海洋公司( Transcope有限公司的前身)、联合能源公司和桑德尔石油天然气公司。里奇先生曾担任休斯敦男女儿童俱乐部和美国童子军董事会成员。里奇先生于1971年获得弗吉尼亚大学商学学士学位。1974年,他在弗吉尼亚大学达顿商学院获得工商管理硕士学位。除了在能源工业方面的背景外,里基先生在金融事务方面的专业经验以及他作为国内最大的独立勘探和生产公司之一的执行人员的角色使他有能力向 委员会提供进一步的见解。
小威廉·谢伊(William H.Shea)Shea先生是Kyn和KMF的独立董事。自2020年1月以来,他一直担任杰斐逊能源公司的首席执行官。他曾在2016年7月至2019年9月期间担任主线能源合作公司(MainlineEnergyPartners)首席执行官。Niska 天然气储存伙伴有限责任公司首席执行官和总裁,2014年5月至2016年7月,并担任PVR Partners普通合伙人L.P.的首席执行官。(PVR),2010年3月至2014年3月期间的中游MLP。Shea先生还担任宾州弗吉尼亚GP控股有限公司的总裁和首席执行官。(PVG),然后拥有PVR的普通合伙人。Shea先生以前曾供职于Buckeye Partners,L.P。(BPL),石油产品MLP,2004年5月至2007年7月担任主席,2000年9月至2007年6月任首席执行官兼总裁,1998年7月至2000年9月任总裁兼首席运营官。他也是七叶树GP控股有限公司的董事长。(BGH),BPL普通合伙人的所有者,2006年8月至2007年7月,2004年5月至2007年6月担任首席执行官和总裁。Shea先生在布克耶任职期间担任过各种管理和行政职务,他于1996年加入了该职位。在布克耶之前,Shea先生曾为联合太平洋公司、UGI开发公司和莱德瓦夫环境服务公司工作。除了在KYN和KMF担任董事职务外,Shea先生还曾在Mainline Energy Partners、LLC、USA Compaction Partners、 LP、PVG、PVR、Penn Virginia Corporation、BPL、BGH、Gibson Energy ULC和Niska天然气储存伙伴有限公司的董事会任职。Shea先生拥有波士顿学院的学士学位和弗吉尼亚大学的MBA学位。Shea New先生在MLP部门和能源行业的丰富执行经验, 除了他作为几家能源相关公司董事的董事会经验,他还可以为董事会提供我们投资的特定行业的洞察力。
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威廉·L·塔克尔。Thacker先生是Kyn和KMF的独立董事。他从得克萨斯州东方产品管道公司退休(TEPPCO,TEPPCO,TEPPCO Partners的普通合伙人,L.P.)2002年,在担任首席执行官和董事会主席之后。他于1992年加入东京电力公司担任总裁、首席运营官和主任。在加入TEPPCO之前,Thacker先生于1986年至1992年担任优尼科管道公司总裁。Thacker先生曾担任QEP Resources,Inc.,GenOn Energy,Inc.,Copano Energy,L.L.C.和Pacific Energy Management,LLC的董事会成员。此外,Thacker先生曾担任石油管道协会执行委员会主席和美国石油学会董事会成员。萨克尔先生拥有佐治亚理工学院机械工程学士学位和拉马尔大学工商管理硕士学位。Thacker先生在 MLP部门和能源行业有丰富的经验。此外,Thacker先生作为几家公开交易的能源公司的董事会成员,给董事会带来了多年的经验。
所需投票
对于每一家公司,根据本提案选举科德斯先生和佩尔先生为董事,需要公司普通股和优先股的多数持有人在记录日期时投赞成票,并作为一个单一类别一起投票。就本提案而言,普通股的每一股和优先股的每一股都有权投一票。
如果有的话,弃权将产生与反对选举被提名者相同的效果,尽管为了确定出席年度会议的法定人数,他们将被视为出席会议。
在无争议的董事选举中,适用的规例准许经纪就未获实益拥有人或有权投票的人所发出的指示投出股份。由于这个原因,预计将会有很少的经纪人(如果有的话)。与本提案有关的无表决权提案。然而,经纪人无票(如果有的话)将具有与投票反对被提名人相同的效果,尽管为了确定法定人数的目的,他们将被视为在场。
董事会建议
每家公司的董事会,包括所有的独立董事,都一致建议你投票赞成取消董事会被提名人的选举。
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提案二
批准独立注册公共会计的选择
商号
审计委员会和每一公司的董事会,包括所有 公司的独立董事,已选定普华永道会计师事务所为该公司截至2020年11月30日的财政年度的独立注册公共会计师事务所,并将选定的普华永道会计师事务所提交股东批准。
普华永道股份有限公司自成立以来审计了每一家 公司的财务报表,并通知每一家公司,它在该公司或凯恩·安德森公司没有直接或间接的重大财务利益。
普华永道会计师事务所有限责任公司的一名代表将出席年会,如果该代表愿意的话,将有机会发言,并回答股东 的问题。
每间公司的审计委员会通常每年与普华永道会计师事务所的代表举行三次会议,讨论他们的聘用范围,审查公司的财务报表及其审查结果。
独立会计费用和政策
审计和其他费用
下表列出了普华永道有限公司分别于2019年11月30日和2018年11月30日终了的财政年度向每家公司收取的总费用的大致数额:
金恩 | KMF | |||||||||||||||
2019 | 2018 | 2019 | 2018 | |||||||||||||
审计 费用(1) |
$ | 207,000 | $ | 223,000 | $ | 214,000 | $ | 231,000 | ||||||||
与审计有关的 费用(2) |
| 17,000 | | 21,000 | ||||||||||||
税费(3) |
203,000 | 160,000 | $ | 162,000 | 134,000 | |||||||||||
所有其他费用 |
| | | |
(1) | 就审计每个公司的年度财务报表和对每个 公司的财务报表进行季度审查而提供的专业服务。 |
(2) | 就保证和相关服务提供的专业服务而言,与每一家 公司的年度财务报表的审计业绩有合理关系,而不包括在上述审计费用中。 |
(3) | 为税务合规、税务咨询和税务筹划提供专业服务。 |
骨料普华永道会计师事务所(PricewaterhouseCoopers LLP)为截至2019年11月30日和2018年11月30日的财政 年提供的服务收取的非审计费用分别为:(I)Kyn:20.3万美元和16万美元;(Ii)KMF:16.2万美元和13.4万美元;普华永道会计师事务所(PricewaterhouseCoopers LLP)提供的所有与税务服务相关的非审计费用,均由普华永道会计师事务所(PricewaterhouseCoopers LLP)提供。普华永道会计师事务所(PricewaterhouseCoopers LLP)向凯恩·安德森(Kayne Anderson)提供服务的非审计费用总计为5,481,000美元和4,751,000美元,这些服务分别由凯恩·安德森(Kayne Anderson)控制,或与凯恩·安德森(Kayne Anderson)共同控制,后者分别在截至2019年11月30日和2018年11月30日的财政年度为公司提供持续服务。每个公司的审计委员会都考虑了向凯恩安德森提供非审计服务的问题,以及向凯恩安德森提供控制、控制或共同控制的任何实体。
16
向该公司提供的正在进行的服务经审计委员会事先批准,并已确定提供此类非审计服务与维护普华永道有限责任公司的独立性是相容的。
审计委员会审批前政策及程序
在每个公司的核数师受雇于公司 进行审计、审计或许可之前对本公司的非审计服务:(A)审计委员会应预先批准这种聘用;或(B)应根据审计委员会制定的预先批准政策和程序,签订这种 承诺。在任何非审计服务可由 向凯恩安德森或投资公司综合体中的任何实体提供之前(E.公司、凯恩安德森公司和任何由凯恩安德森控制、控制或共同控制的实体,如果该实体是投资顾问或 ,从事向公司或凯恩安德森提供行政、托管人、承销或转让代理服务的业务),如果所提供服务的性质直接关系到公司的业务或财务 报告,这种非审计服务必须事先得到审计委员会的批准。审计委员会制定的任何预先批准政策和程序必须详细说明特定的服务,而不涉及审计委员会对凯恩·安德森的责任的任何授权。审核委员会可以将授予预批准的 权限委托给其一个或多个成员。预先批准的政策和程序应包括规定,根据本规定获授权 的任何成员的决定应提交审计委员会下次排定的会议。在某些有限的情况下,如果极小没有超过阈值 ,因为这些阈值是由审计委员会根据适用的SEC规则和条例规定的。
就与普华永道有限责任公司的合作而言,各公司的审计委员会事先批准了所有审计服务和PricewaterhouseCoopers有限责任公司向公司和凯恩·安德森提供的非审计服务(涉及公司的运营和财务报告)。普华永道有限公司向该公司或凯恩安德森提供的服务,均未获审计委员会根据规例第2.01(C)(7)(C)(Ii)条规则2.01(C)(7)(Ii)预先批准。审计委员会审议并得出结论认为,普华永道有限责任公司向凯恩安德森提供的非审计服务 以及任何不需要审计委员会预先批准的控制、控制或与凯恩安德森共同控制的实体(br})与维护普华永道会计师事务所有限责任公司的独立性是相容的。
联合审计委员会报告
凯恩安德森MLP/中流投资公司和凯恩安德森中流/能源基金公司的董事会审计委员会(董事会)。负责协助董事会监督(1)公司的会计和报告政策和程序,(2)公司财务报表的质量和 完整性,(3)公司遵守监管要求的情况,(4)公司独立审计师和任何内部审计员的独立性和业绩。在其他职责中,每个公司的审计委员会以其监督能力审查公司与管理层和独立审计员的年度财务报表,每个公司的审计委员会定期与独立审计师和任何内部审计师举行会议,审议他们对公司财务和财务的评价。
17
内部控制每一公司的审计委员会也选择、保留和评估并可能取代该公司的独立审计师,并在必要时确定其报酬,但须经董事会 批准。每个公司的审计委员会目前由四名董事组成。每间公司的审核委员会均根据委员会通过及批准的书面章程(审核委员会章程)运作,该章程的副本可在本公司网页(www.kaynefunds.com)。按照纽约证券交易所上市标准的定义,每个审计委员会成员都是独立的审计委员会成员。
各公司的审计委员会在履行职责时,与管理层和公司独立的 审计师和任何内部审计师进行了会晤和讨论。每一家公司的审计委员会都与管理层审查和讨论了公司审计的财务报表。管理层向独立审计人员表示,该公司的财务报表是按照美国普遍接受的会计原则编制的。各公司的审计委员会还与独立审计员讨论了公共公司会计监督委员会通过的第1301号审计准则“与审计委员会的沟通”所需讨论的事项。每家公司的审计委员会都收到了公司独立审计师的书面披露和信函,这是上市公司会计监督委员会关于独立审计师与各公司审计委员会关于独立性的适用要求,并与独立的 审计师讨论了独立审计师的独立性。按照每一家公司的审计委员会章程的规定,审计委员会没有责任确定,上述考虑和讨论并不保证公司的财务报表是完整和准确的,并按照美国普遍接受的会计原则列报。
根据每一家公司的审计委员会与管理层和独立审计师的审查和讨论、管理层的陈述以及独立审计师向每一家 公司的审计委员会提交的报告,各公司的审计委员会建议其董事会将已审计的财务报表列入公司的年度报告。N-CSR截止2019年11月30日的财政年度提交给证券交易委员会.
各公司审计委员会提交:
威廉·科德斯
安妮·科斯廷
巴里·R·珀尔
阿尔伯特·里基
所需投票
对于每一家公司, 本提案的批准需要公司普通股和优先股持有人在记录日期投赞成票,并作为一个单一类别一起投票。就 本提案而言,普通股的每一股和优先股的每一股都有权投一票。
为对这一提案进行表决,弃权和中间人非选票不会被计算为选票,也不会对投票结果产生影响。
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董事会建议
每家公司的董事会,包括所有独立董事,一致建议您投票赞成批准普华永道会计师事务所为S 独立注册公共会计师事务所。
关于执行干事的信息
下表列出每名执行干事的姓名和出生年份;在每个公司任职的职位、任期和任职时间;过去五年的主要职业;以及董事职务。公司办事处地址为大街811号,14号TH德克萨斯州休斯顿77002楼。所有执行干事目前在与Kyn和KMF相同的办公室任职。
军官 | ||||||||
名字 (出生年份) |
职位 与. 登记人, 任期/任期 服务时间 |
主要职业 在过去的五年里(1) |
数目 投资组合 基金综合体(2) 由 军官 |
其他 董事职务 由主任持有 | ||||
凯文·麦卡锡 (1959年出生) |
见第7页的信息。 | |||||||
詹姆斯·贝克 (1972年出生) |
见第7页的信息。 | |||||||
弗雷 (1968年出生) |
执行副总统。自成立以来每年当选为主席团成员/任职。 | 2004年起担任凯恩·安德森的管理合伙人,2006年起担任KAFA的共同管理合伙人。自2008年6月起担任Kyn公司执行副总裁,自2010年8月起任KMF执行副总裁。2004年至2019年1月任KYN助理秘书兼助理财务主任,2010年8月至2019年1月任KMF助理司长。 | 2 | 无 | ||||
特里·哈特 (1969年出生) |
首席财务官、财务主任和助理秘书。自2005年起(KYN)和自成立(KMF)以来每年当选为主席团成员。 | 自2020年1月起担任凯恩·安德森公司高级董事总经理。2005年12月至2020年1月任凯恩·安德森董事总经理,2006年任KAFA首席财务官,2005年12月起担任Kyn首席财务官兼财务主任,2010年8月任KMF首席财务官。自2019年1月起担任Kyn和KMF助理秘书。凯恩安德森收购公司首席财务官,2016年12月至2018年11月。 | 2 | 目前:
妇女的来源( )(非营利(组织)
先前:
准 KED |
19
名字 (出生年份) |
职位 与. 登记人, 任期/任期 服务时间 |
主要职业 在过去的五年里(1) |
数目 投资组合 基金综合体(2) 由 军官 |
其他 董事职务 由主任持有 | ||||
贾维斯·霍林斯沃斯 (1962年出生) |
秘书。每年当选为主席团成员/自2019年起任职。 | 凯恩·安德森总法律顾问、Kyn和KMF秘书,自2019年起。Fulbright&Jaworski LLP私人律师事务所(1993-1999年);Brobeck Phleger&Harrison公司(1999-2001年); Bracewell LLP公司(2001-2019年)。得克萨斯州教师退休制度董事会主席(2017年至今)。 | 2 | 目前:
得克萨斯州 教师退休制度(公共退休制度)
先前:
Cullen/Frost Bankers,Inc. (金融控股公司)
新兴技术(商务技术)
Infogroup公司(数据和 营销解决方案)
休斯敦大学系统管理委员会(公立大学系统) | ||||
小罗恩·M·洛根。 (1960年出生) |
高级副总统。自2012年9月(KYN)和2012年6月(KMF)以来每年当选为主席团成员。 | 2014年2月起担任凯恩·安德森高级董事总经理。2006年9月至2014年2月任凯恩·安德森董事总经理。2012年9月担任KYN高级副总裁,2012年6月任KMF高级副总裁。 | 2 | 先前:
VantaCore PartnersLP(聚合MLP) | ||||
乔迪·梅拉兹 (1978年出生) |
高级副总统。每年当选为主席团成员/自2011年6月起任职。 | 凯恩·安德森高级董事总经理,自2019年2月起。2014年2月至2019年2月任凯恩·安德森董事总经理。凯恩·安德森高级副总裁,2011年至2014年2月。自2011年起担任Kyn和KMF副总裁。 | 2 | 无 | ||||
A.科尔比·帕克 (1987年出生) |
助理司库。每年当选为主席团成员/自2019年1月起任职。 | Kyn和KMF助理财务主任,自2019年1月起。自2015年7月起担任凯恩·安德森的掌门人。凯恩·安德森(Kayne Anderson)金融和财政部分析师,2014年6月至2015年6月。 | 2 | 无 |
20
名字 (出生年份) |
职位 与. 登记人, 任期/任期 服务时间 |
主要职业 在过去的五年里(1) |
数目 投资组合 基金综合体(2) 由 军官 |
其他 董事职务 由主任持有 | ||||
迈克尔·J·奥·尼尔 (1983年出生) |
首席合规官。每年当选为主席团成员/自2013年12月起任职。 | 2012年3月起担任凯恩·安德森首席合规官,2013年12月任Kyn和KMF首席合规官,2013年12月任Ka Associates公司首席合规官。(经纪人-交易商),自2013年1月起。贝莱德公司的合规官员。2008年1月至2012年2月。 | 2 | 无 |
(1) | 2018年8月,凯恩安德森能源总回报基金公司。(Kye Ho)合并为凯恩安德森中流/能源基金(Energy Fund,Inc.)。(KMF Me) 和Kayne Anderson能源开发公司(Ked Mack)分别合并为凯恩安德森MLP/中流投资公司。该表列出了Kyn和KMF的每个感兴趣的董事和非董事 干事的主要职业,而没有列出Kye和KMF的主要职业(如果有的话)。 |
(2) | 1940年的法案要求“资本重组”一词被定义为包括凯恩·安德森(Kayne Anderson)建议的注册投资公司。对于每个 干事,基金综合体包括Kyn和KMF。 |
补偿讨论与分析
根据每个公司和KAFA(公司外部经理)之间的投资管理协议,KAFA负责监督每个公司资产的投资和再投资。Kafa自费维持工作人员和雇用人员,以履行投资管理协议规定的义务。各公司向KAFA支付各种管理费,以支付KAFA根据投资管理协议提供的咨询和其他服务。
管理每个公司日常业务的执行官员是KAFA或其附属公司的雇员。因此,两家公司都不向其高管支付工资、奖金或其他报酬。 两家公司都没有与其高管签订雇用协议。两家公司都不向其高管提供养老金或退休福利、额外津贴或其他个人福利。这两家公司都没有在 下维持赔偿计划,其股票证券被授权发行。两家公司都没有安排在其高管离职时或在公司控制权发生变化时向其支付款项。
每一公司的投资管理协议不要求KAFA为履行其根据投资管理协议对 公司承担的义务专门派遣人员,也不要求KAFA人员为公司的管理投入特定的时间。他们以KAFA或其附属公司的执行干事或雇员的身份,将其所需的部分时间用于公司事务,以履行投资管理协议规定的KAFA的职责。
这两家公司的执行官员都得到KAFA的补偿。这些公司了解到,KAFA在确定其某些高级管理人员的报酬时,考虑到了每个公司的业绩,根据公司的业绩,这种报酬可能会增加。除了对为每个公司提供的服务给予补偿外,某些执行官员还因为KAFA的各种投资基金提供的服务得到补偿。然而,KAFA不能将付给每个公司的执行干事、由其赚取的或支付给他们的那部分专门与他们向每个 公司提供的服务有关的报酬分开和识别。
21
管理层和某些受益所有人的安全所有权
下表列出了每个公司的普通股(截至2019年12月31日)和优先股(截至2020年2月14日)的股份数目,这些股份(截至2020年2月14日)由每一公司现任董事和执行官员作为一个团体有权受益者,以及根据这些人向每一公司提供的信息,某些其他实益所有人有权受益。根据向证券交易委员会公开提交的 声明和从这些人那里获得的其他信息,截至2019年12月31日,一人有权受益地拥有Kyn公司未偿普通股的5%以上,一人有权受益者超过 KMF的未偿普通股的5%。截至2020年2月14日,kyn和kmf分别有7人和3人,各自受益地拥有kyn‘s或kmf未偿优先股的5%以上,实益所有权按规则确定。13D-3根据1934年法案,除另有说明外,包括与证券有关的投票权或投资权。
普通股
普通股拥有人姓名或名称 |
金恩 | KMF | ||||||||||||||
数目 股份 |
百分比 班级(1) |
数目 股份 |
百分比 班级(2) |
|||||||||||||
独立董事 |
||||||||||||||||
威廉·科德斯 |
6,708 | * | 4,900 | * | ||||||||||||
安妮·科斯廷 |
2,020 | * | 1,457 | * | ||||||||||||
巴里·R·珀尔 |
11,711 | * | 4,000 | * | ||||||||||||
阿尔伯特·里基 |
17,068 | * | 10,016 | * | ||||||||||||
小威廉·谢伊(William H.Shea) |
11,277 | * | 6,425 | * | ||||||||||||
威廉·L·塔克尔。 |
17,800 | * | 2,000 | * | ||||||||||||
感兴趣的董事 |
||||||||||||||||
凯文·麦卡锡 |
704,222 | * | 342,579 | * | ||||||||||||
詹姆斯·贝克 |
349,424 | * | 192,603 | * | ||||||||||||
执行干事 |
||||||||||||||||
弗雷 |
268,651 | * | 140,626 | * | ||||||||||||
特里·哈特 |
21,171 | * | 19,108 | * | ||||||||||||
贾维斯·霍林斯沃斯 |
| | | | ||||||||||||
小罗恩·M·洛根。 |
38,680 | * | 15,438 | * | ||||||||||||
乔迪·梅拉兹 |
27,484 | * | 16,627 | * | ||||||||||||
迈克尔·J·奥·尼尔 |
| | | | ||||||||||||
A.科尔比·帕克 |
662 | * | 402 | * | ||||||||||||
作为一个集团的所有董事和执行干事(15人) |
1,476,878 | (3) | 1.2 | % | 756,181 | (4) | 1.6 | % | ||||||||
普通股实益拥有人姓名 | ||||||||||||||||
第一信托顾问有限公司。 东自由大道120号,400套房 惠顿,IL 60187 |
| | 2,356,845 | 5.0 | % | |||||||||||
摩根士丹利史密斯巴尼有限公司 1585百老汇 纽约,纽约10036 |
8,080,273 | 6.4 | % | 804,553 | 1.7 | % |
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* | 不到1%的班级。 |
(1) | 截至2019年12月31日,已发行股票126,337,114股。 |
(2) | 截至2019年12月31日,已发行股票47,197,462股。 |
(3) | 不包括KALP的子公司KAFA持有的86股普通股,也不包括KAFA和KACALP的子公司KAFA所持有的11,235股普通股,后者是一家FINRA注册经纪人-KAFA和KACALP的附属公司。某些执行官员对KAFA、KACALP和/或Ka Associates公司拥有所有权;但是,这些官员不得对这些实体持有的股份行使表决权或投资权。Kyn认为,根据这些安排,这些人员不应被视为拥有这些股份的间接实益所有权。 |
(4) | 不包括KAFA持有的4,000股普通股,KAFA是KACALP的一家子公司,其中某些执行官员拥有所有权, ,因为他们不得对这些股份行使表决权或投资权。KMF认为,根据这些安排,这些人员不应被视为拥有这些股份的间接实益所有权。 |
优先股
优先股所有人姓名 |
金恩 | KMF | ||||||||||||||
数目 股份 |
百分比 班级(1) |
数目 股份 |
百分比 班级(2) |
|||||||||||||
作为一个集团的所有董事和执行干事(15人) |
| | | | ||||||||||||
沃亚投资管理有限公司5780鲍尔斯渡口西北区300号套房 |
3,720,000 | 27.2 | % | 1,150,000 | 38.3 | % | ||||||||||
审慎私人资本 |
1,200,000 | 8.8 | % | | | |||||||||||
元人寿投资管理有限责任公司 |
1,160,000 | 8.5 | % | | | |||||||||||
全球主要投资者 |
1,160,000 | 8.5 | % | | | |||||||||||
AIG资产管理 |
1,040,000 | 7.6 | % | 1,050,000 | 35.0 | % | ||||||||||
公积金投资管理有限责任公司 |
920,000 | 6.7 | % | | | |||||||||||
Nuveen替代品顾问有限责任公司 |
800,000 | 5.8 | % | | | |||||||||||
奥马哈 |
400,000 | 2.9 | % | 800,000 | 26.7 | % |
(1) | 截至2020年2月14日,已发行股票1368万股。 |
(2) | 截至2020年2月14日,已发行股票300万股。 |
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下表列出了每个公司的股票证券的美元范围和所有股票证券的 合计美元范围。截至2019年12月31日,每个公司董事有权受益者拥有的同一基金综合体的每个董事监督的封闭式基金(实益所有权根据1934年法令第16a-1(A)(2)条确定):
普通股所有权
导演 |
美元权益证券(1) | 骨料 美元权益范围 证券(1)总之 闭端 监督的基金 由署长在 基金综合体 |
||||||||||
金恩 | KMF | |||||||||||
独立董事 |
||||||||||||
威廉·科德斯 |
$50,001-$100,000 | $50,001-$100,000 | 100 000美元以上 | |||||||||
安妮·科斯廷 |
$10,001-$50,000 | $10,001-$50,000 | $10,001-$50,000 | |||||||||
巴里·R·珀尔 |
100 000美元以上 | $10,001-$50,000 | 100 000美元以上 | |||||||||
阿尔伯特·里基 |
100 000美元以上 | 100 000美元以上 | 100 000美元以上 | |||||||||
小威廉·谢伊(William H.Shea) |
100 000美元以上 | $50,001-$100,000 | 100 000美元以上 | |||||||||
威廉·L·塔克尔。 |
100 000美元以上 | $10,001-$50,000 | 100 000美元以上 | |||||||||
感兴趣的董事 |
||||||||||||
凯文·麦卡锡 |
100 000美元以上 | 100 000美元以上 | 100 000美元以上 | |||||||||
詹姆斯·贝克 |
100 000美元以上 | 100 000美元以上 | 100 000美元以上 |
(1) | 股票证券的美元范围如下:零;1-10,000美元;10,001-50,000美元;50,001-100,000美元;100,000美元以上。 |
截至2019年12月31日,两家公司的独立董事(下表所述的Costin女士和珠儿先生除外)及其各自的直系亲属均未实益地拥有或记录Kayne Anderson的任何类别证券,或直接或间接控制、控制或与Kayne Anderson共同控制的任何人。截至2019年12月31日,这两家公司的独立董事均未实益地或记录地拥有公司普通股或优先股的承销商的任何类别的证券,或直接或间接控制、控制或与此类承销商共同控制的任何人的任何类别的证券 。
截至2019年12月31日,凯恩·安德森公司的某些官员和某些雇员,包括每一公司的所有执行干事,总共拥有约2 900万美元的Kyn公司普通股和大约1 100万美元的KMF公司的普通股。
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下表列出了截至2019年11月30日两家公司董事及其各自直系亲属在直接或间接控制、由公司投资顾问或承销商控制或共同控制的实体中拥有的证券的信息。
导演 |
名称 业主及 关系致 局长 |
公司 |
职称 |
价值 证券 |
百分比 阶级 |
|||||||||||
安妮·科斯廷 |
自性 | 凯恩安德森房地产合作伙伴二有限责任公司(1) | 伙伴关系股 | $ | 204 | * | ||||||||||
Kayne Partners Fund III(QP),L.P.(1) | 伙伴关系股 | $ | 60,820 | * | ||||||||||||
Kayne Anderson Capital Income Partners(QP),L.P.(1) | 伙伴关系股 | $ | 76,843 | * | ||||||||||||
凯恩·安德森非传统投资(1) | 伙伴关系股 | $ | 83,797 | * | ||||||||||||
巴里·R·珀尔 |
自性 | 题名/作者声明:Kayne Anderson Real Estate Partners V,L.P.(1) | 伙伴关系股 | $ | 284,552 | * |
* | 不到1%的班级。 |
(1) | KACALP由于其作为基金的普通合伙人的角色,可被视为控制该基金。 |
第16(A)节-受益所有权报告遵守情况
就每一公司而言,1940年法令第30(H)条和1934年法令第16(A)节要求公司董事和执行主任、投资顾问、投资顾问的附属人员和拥有公司股票注册类别10%以上的人向证券交易委员会和纽约证券交易所提交第16(A)节,报告其与公司的联系、所有权和对公司股份所有权的变化。这些人和实体被要求向公司提供所有的第16(A)条的表格。基于对提交给它的第16(A)节表格的审查,每个公司认为,其董事和执行官员、KAFA、KAFA的附属人员以及持有公司优先股10%以上的任何人在上一个财政年度遵守了所有适用的第16(A)节的提交要求,但下文所述事件除外。据各公司管理层所知,在截至2019年11月30日的会计年度内,任何一家公司的普通股受益人不得超过10%。
2019年6月27日,作为KAFA管理成员的KACALP公司提交了一份关于董事会成员William H.Thacker于2019年6月20日收购Kyn普通股的表格4。这份文件本应在2019年6月24日前提交。
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公司治理
董事会领导结构
每一家公司的业务和事务在其董事会的指导下进行管理,包括根据其投资管理协议为公司履行的职责。除其他事项外,每个公司的董事会为 公司制定广泛的政策,批准公司投资顾问、管理人和高级人员的任命,批准聘用,并审查公司独立注册会计师事务所的业绩。每个公司的 董事会和任何个别董事的作用是监督,而不是管理日复一日公司事务。
每个公司的董事会目前由8名董事组成,其中6名是独立董事。作为 各公司每一次定期董事会会议的一部分,独立董事分别与凯恩安德森举行会议,并作为每年至少一次董事会会议的一部分,与公司首席合规官举行会议。每个公司的董事会定期审查其领导结构 ,作为其年度自我评估过程的一部分,并认为其结构是适当的,使董事会能够行使其对公司的监督。
根据每一间公司经修订及重组的附例,每间公司的董事局可指定一名主席主持董事局会议及股东会议,并执行董事局指派予他或她的其他职责。对于董事会主席是否应是独立董事,两家公司都没有既定的政策,并认为,随时指定董事长和重组其 领导结构的灵活性,符合公司及其股东的最佳利益。
目前,麦卡锡先生担任各公司董事会主席。麦卡锡先生是1940年法案中定义的每一家公司的一名具有直接利害关系的人,因为他与凯恩·安德森有雇佣关系。每一家公司都认为麦卡锡先生对公司的历史、对凯恩安德森投资平台的熟悉以及在能源相关投资领域的丰富经验使他有资格担任董事会主席。每个董事会都确定,审计委员会和提名委员会的组成仅为独立董事,这是解决主席作为 公司利害关系人的身份可能产生的任何潜在利益冲突的适当手段。
目前,两家公司的董事会都没有指定的首席独立董事。相反,所有独立的 董事都在董事会中发挥着积极的作用。独立董事在每个公司董事会中占多数,并密切参与与公司有关的所有实质性讨论。每家公司的董事会认为,通过这些做法,每个独立董事在董事会的行动和监督作用中具有平等的利害关系,并对公司及其股东负有同等的责任。
董事会在风险监督中的作用
每个公司的董事会监督Kayne Anderson提供的服务,包括某些风险管理职能。风险管理是一个由许多不同因素组成的广义概念(例如,投资风险、发行人和对手方风险、合规风险、操作风险和业务 连续性风险)。因此,董事会对不同类型风险的监督以不同的方式进行,每个公司的董事会作为一个整体并通过董事会委员会履行其风险监督职能。在提供 监督的过程中,每个董事会及其委员会都收到关于该公司业务的报告,包括与公司投资组合及其财务会计和报告有关的报告。每个委员会也
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至少每季度与公司首席合规官举行会议,后者报告公司遵守联邦证券法和公司内部遵守 政策和程序的情况。各公司审计委员会与公司独立注册会计师事务所的会议也有助于董事会对某些内部控制风险的监督。此外,每个董事会定期与公司和凯恩·安德森的代表举行会议,听取关于公司管理情况的报告,包括与某些投资和业务风险有关的报告,并鼓励每一公司的独立董事与高级管理层直接沟通。
每家公司都认为,董事会在风险监督中的作用必须在 a上进行评估。逐案并认为审计委员会在风险监督方面的现有作用是适当的。管理层认为,每家公司在 地点都有健全的内部流程,并有一个强有力的内部控制环境来识别和管理风险。然而,并非所有可能影响一家公司的风险都能被识别出来,或制定过程和控制措施以消除或减轻其发生或影响,有些风险 是公司或凯恩安德森公司、其附属公司或其他服务提供者无法控制的。
主任候选人的多样性
每家公司的提名委员会评估董事会成员的候选人资格。每一公司的提名委员会在审议和评价董事候选人时考虑到某一候选人的多样性和董事会的总体多样性。虽然每一公司的提名委员会在确定候选人时没有对多样性的具体定义或关于考虑多样性的具体政策,但在审议候选人和董事会的多样性时,提名委员会一般考虑 的方式,即每位候选人的领导能力、独立性、人际交往技巧、财务头脑、诚信和职业道德、教育和专业背景、前董事或执行经验、行业知识、商业判断和具体经验或专门知识将对董事会或整个理事会有利或有益,并促进董事会监督公司的能力。每个公司的提名委员会也可以在其判断中考虑其 可能确定的其他因素或属性。每个公司的提名委员会认为,每个候选人的背景、经验、资格、属性或技能的重要性必须在整个董事会的范围内加以考虑。因此,每一家公司的提名委员会都没有制定任何关于多样性的试金石或配额,而这些标准或配额必须在个人担任董事之前得到满足。每个委员会都认为,通过其年度自我评估过程,董事会的有效性最好是在小组一级进行评估。通过这一过程,每个审计委员会都审议整个审计委员会是否具有适当的复杂程度、技能和商业头脑以及适当的 经验和背景。
股东与董事会之间的沟通
任何一家公司的股东都可以向公司董事会发送通信。来文应向公司秘书发出,地址是14 Main Street 811号TH休斯顿,77002楼。秘书将把收到的任何来文直接转交给该公司的董事会。
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与关联方交易有关的道德守则和政策
根据联邦证券法的要求,每家公司都通过了一套道德守则,适用于其董事和高级官员。每家公司的道德守则的副本可从公司免费获得,电话为(877)657-3863,或访问该公司的网站,网址为:(877)657-3863。www.kaynefunds.com.
各公司都在1940年法案和相关监管指南所要求的范围内,对关联交易和关联方交易采取了政策。
其他事项
每个公司的董事会都不知道其他打算提交会议的事项。如果其他事项在 年会上有适当的陈述,在所附的委托书表格中指定的代理人将自行决定对这些事项进行表决。
有关会议的更多信息
未发行股票
在记录日,每家公司发行和发行的股票数量如下:
股票类别 |
股票业绩 | |||||||
金恩 | KMF | |||||||
普通股 |
126,337,114 | 47,197,462 | ||||||
优先股 |
13,680,000 | 3,000,000 |
代理人将如何投票
对于每一家公司,董事会要求的、在年会期间或之前适当执行和接收且未被撤销的所有代理都将在年会上投票。投票将按照所附代理卡上的指示进行。如没有指明指示,则被指名为代理人的人士会按照各委员会的建议投票。这些公司不知道将在年会上提出的其他事项。不过,如在周年会议上提出其他建议,则在随函附上的委托书上被指名为代理人的人士有权投票的,将由他们自行决定投票。
如何投票
如果您在任何一家公司中的 股份是由经纪人或银行以“街道名称”的形式持有,您将收到有关如何指示您的银行或经纪人投票的信息。如你是任何一间公司纪录的股东,你可授权 在所附委托书上被指名为代理人的人,以填写、签署、约会及退回所附的委托书的方式,投下你有权在会上投的票。对于任何一家公司,记录股东或其正式授权的代理人可在年会上亲自投票。然而,即使您计划参加年度会议,您仍然应该返回您的代理卡,这将确保您的投票,如果您的计划改变。
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代理的费用和索款
对于每一公司,编制、印制和邮寄所附委托书、所附通知和本委托书、列表费用和与委托代理的 招标有关的所有其他费用将由本公司承担。各公司还可以补偿银行、经纪人和其他人向公司股份的实益所有人转发委托书招标材料的合理费用。为了在年会上获得必要的法定人数,可通过邮件、电话、电报、传真或个人面谈的方式,由每一公司的代表、公司的转让代理人凯恩·安德森、或由经纪人或其代表或由公司可能聘请的招标事务所协助代理招标。如果一名代理律师被任一家公司聘用,则预计每一家公司与所有代理招标有关的费用将为 约5,000美元。该公司将不向其代表或凯恩安德森支付任何额外的赔偿,因为他们的努力,以补充委托书招标。
异议者或鉴定权
任何一家公司的股东都没有 异议者或评估权。
撤销代理
在投票表决之前的任何时候,你可以通过以下方式撤销你对任何一家公司的代理:(1)向公司秘书发出一封信,撤销你的 代理,地址是14 Main Street 811TH楼层, 休斯顿,TX 77002;(2)正确执行并在同一地址向公司秘书发送一份日期较晚的委托书;或(3)出席年会,要求退还任何先前交付的委托书,并在 人中投票。
经纪人无票
经纪人非投票是指以街道名称持有的股份的实益拥有人没有指示持有该等股份的经纪就被视为非常规的 事项投票。一般而言,如股份以街道名义持有,则该等股份的实益拥有人有权向持有该等股份的经纪发出表决指示。如果 受益所有人不提供表决指示,则代理仍然可以就被认为是常规的事项投票,但不能就 非常规事项投票。根据纽约证券交易所的规则和解释,非常规的证券交易通常是可能对股东的权利或特权产生重大影响的事情。对独立注册会计师事务所的批准一般被认为是例行的,经纪人一般对这类建议拥有酌处表决权。
法定人数和休会
就每间公司而言,就周年 会议而言,有权投下过半数有权投票的股份持有人(不论属何类别)的出席,即构成法定人数。弃权和经纪人非投票将被计算,以决定是否有法定人数出席年会。对于每一家公司,如果法定人数没有亲自出席,或没有代表出席年会,则年会主席可将会议延期至不超过最初记录日期后120天的日期,而无须在年会上宣布其他通知。
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投资顾问
KA基金顾问,有限责任公司是每一家公司的投资顾问。其主要办事处设于主街811号, 14TH德克萨斯州休斯顿77002楼。
管理员
ultimus基金解决方案有限责任公司为每个公司提供某些行政服务,包括但不限于编写和维护帐簿、记录和税务及 财务报告,并监测遵守管理要求的情况。行政长官位于辛辛那提,45246,辛辛那提,皮克托里亚大道225号,450套房。
代理材料
证券交易委员会通过了规则,允许公司和中介机构(例如经纪人)向这些股东提交一份单一的代理报表和年度 报告,以满足关于两个或两个以上共享同一地址的股东的代理报表和年度报告的交付要求。这一过程,通常被称为居家经营,潜在意味着股东的额外方便和公司的成本节约。
今年,对于每一家公司,一些拥有帐户持有人的经纪公司的新股东将是居家控股其 代理材料。除非经纪人收到受影响的股东的相反指示,否则这些经纪人将向多个分享地址的股东提供代理声明和其他代理材料的一份副本。如果您已从您的代理处收到通知,表示将对您的地址进行更多的居家通信,则HONHON将继续到您收到其他通知为止,或直到您撤销您的同意为止。如果在任何时候,您不再希望 参加家务管理,并且希望收到一份单独的代理材料和年度报告,请通知您的经纪人。共享地址的每个公司的股东,如果目前在同一地址收到代理 材料的多份副本和任何一家公司的年度报告,并要求对其通信进行居家保管,则应与其经纪人联系。
30
股东建议书
现时为每间公司施行的经修订及重整的附例规定,为使股东提名一名 候选人在周年股东会议上当选为董事,或提议在该次会议上考虑其提名或建议(提名或建议不包括在该公司的委托书内),必须将载有本附例所规定的 资料的书面通知送交公司秘书,地址为14 Main Street 811。TH德克萨斯州休斯顿77002楼,不迟于下午5点。集中时间为120天,但不早于第150天,即前一年年度会议通知邮寄日期一周年之前;提供, 不过如周年会议的日期提前或延后30天,则须在该周年会议举行日期前一周年起计30天以上(如属第一次股东周年会议),须在不迟于该周年会议举行日期前150天,至迟於下午5时,将股东及时发出的通知交付该周年大会的周年会议(如属第一次股东周年会议),则不得早於该周年会议日期的第150天,至迟於下午5时交付通知。在年度会议日期之前120天晚些时候或第一次公开宣布该会议日期之日的第10天中央 时间。
因此,拟在2021年年会上审议的任何一家公司的股东提名或提议,必须在2020年9月27日或之后并在下午5:00之前由公司 秘书收到。中央时间为2020年10月27日。然而,根据证券交易委员会的规则,如果某一股东希望根据以下规定提交一份提案,以便列入2021年的委托书 1934年法案第14a-8(E)条规定,公司必须在前一年的年度会议上向股东发布委托书周年纪念日之前不少于120个日历日收到委托书。因此,公司必须在2020年10月27日或之前收到根据第14a-8(E)条提出的股东建议,以便列入2021年年会的代理声明和委托书。所有提名和提案必须以书面形式提出。
根据Kyn和KMF董事会的命令
贾维斯·霍林斯沃斯
秘书
2020年2月24日
31
共同
486606106
凯恩安德森MLP/中流投资公司
董事会征求的委托书
2020年股东年会
以下署名的马里兰州公司Kayne Anderson MLP/Midstream Investment Company(Kyn)的股东特此任命Terry A.Hart和Jody C.Meraz,或其中任何一人为下列签名人的代理人,每一人都有完全的替代权,出席2020年4月2日上午8:00举行的Kyn股东年会(年度会议)。主要街道811号凯恩·安德森办公室中央时间14号TH休斯顿,TX 77002及任何延期或延期,代表下列签署人有权在该周年会议上投下的所有票数,或以其他方式代表下述签署人在周年大会上所拥有的一切权力(如他亲自出席周年会议)。以下签署人现确认已收到周年会议的通知及所附的合并委托书,而每一项表决的条款均以参考方式纳入,并撤销迄今就该周年大会所给予的任何委托书。
如果本委托书得到适当执行,下列签名人有权投的票将按下面的指示进行,或者如果没有给出 指示,则将对每个提案投出下列签名人有权投的票。此外,下列签名人有权投的票,将由委托书持有人酌情决定其他任何可能在年会或其休会或延期前适当提交的 事项。
你的投票很重要。请标记,签名,日期,并将此交回
代理立即使用所附邮戳信封。
▼请在邮寄前拆下穿孔▼
凯恩安德森MLP/中流投资公司
年会代理卡
授权签名 本节必须完成 | ||||
请按你的名字签名。如果股份是共同持有的,每个股东都应该签署。在以律师、遗嘱执行人、管理人、 受托人、监护人、公司或其他实体的高级人员或其他代表身份签署时,请在签名时注明您的全部所有权。 | ||||
签名 | 日期 | |||
签署(如共同签署): |
日期 |
(从反面继续)
共同
486606106
代理
凯恩安德森MLP/中流投资公司
年会代理卡
如果正确执行,此代理将在
在或以下指示的方式,如果没有选择,将
被投票赞成每一个 提案。
1. | 选举两名董事,任期三年,直至其继任人当选并取得资格为止。 |
被提名人 | 为 | 抗衡 | 弃权 | |||||
威廉·科德斯 | ☐ | ☐ | ☐ | |||||
巴里·R·珀尔 | ☐ | ☐ | ☐ |
2. | 批准了普华永道会计师事务所(PricewaterhouseCoopers LLP)在2020年11月30日终了的财政年度中被选为KYYN ONISTY S独立注册公共会计师事务所的决定。 |
☐用于 | ☐反对 | ☐弃权 |
3. | 在任何其他事项上投票及以其他方式代表下列签署人,而该事宜可在周年会议席前适当地进行,或由委托书持有人酌情决定押后或押后。 |
关于年度会议代理材料 提供情况的重要通知:
合并的代理声明和Kyn的最新年度报告可获得
网址:www.kaynefunds.com/proxyInformation。
首选
4866064#0(私人持有)
4866065#9(私人持有)
4866066#8(私人持有)
4866067#7 (私人持有)
4866062*6(私人持有)
4866063*5(私人持有)
凯恩安德森MLP/中流投资公司
董事会征求的委托书
2020年股东年会
以下署名的马里兰州公司Kayne Anderson MLP/Midstream Investment Company(Kyn)的股东特此任命Terry A.Hart和Jody C.Meraz,或其中任何一人为下列签名人的代理人,每一人都有完全的替代权,出席2020年4月2日上午8:00举行的Kyn股东年会(年度会议)。主要街道811号凯恩·安德森办公室中央时间14号TH休斯顿,TX 77002及任何延期或延期,代表下列签署人有权在该周年会议上投下的所有票数,或以其他方式代表下述签署人在周年大会上所拥有的一切权力(如他亲自出席周年会议)。以下签署人现确认已收到周年会议的通知及所附的合并委托书,而每一项表决的条款均以参考方式纳入,并撤销迄今就该周年大会所给予的任何委托书。
如果本委托书得到适当执行,下列签名人有权投的票将按下面的指示进行,或者如果没有给出 指示,则将对每个提案投出下列签名人有权投的票。此外,下列签名人有权投的票,将由委托书持有人酌情决定其他任何可能在年会或其休会或延期前适当提交的 事项。
你的投票很重要。请标记,签名,日期,并将此交回
代理立即使用所附邮戳信封。
▼请在邮寄前拆下穿孔▼
凯恩安德森MLP/中流投资公司
年会代理卡
授权签名 本节必须完成 | ||||
请按你的名字签名。如果股份是共同持有的,每个股东都应该签署。在以律师、遗嘱执行人、管理人、 受托人、监护人、公司或其他实体的高级人员或其他代表身份签署时,请在签名时注明您的全部所有权。 | ||||
签名 | 日期 | |||
签署(如共同签署): |
日期 |
(从反面继续)
首选
4866064#0(私人持有)
4866065#9(私人持有)
4866066#8(私人持有)
4866067#7 (私人持有)
4866062*6(私人持有)
4866063*5(私人持有)
代理
凯恩安德森MLP/中流投资公司
年会代理卡
如果正确执行,此代理将在 中进行表决。
在或以下指示的方式,如果没有选择,将
对每项提案投赞成票。
1. | 选举两名董事,任期三年,直至其继任人当选并取得资格为止。 |
被提名人 | 为 | 抗衡 | 弃权 | |||||
威廉·科德斯 | ☐ | ☐ | ☐ | |||||
巴里·R·珀尔 | ☐ | ☐ | ☐ |
2. | 批准了普华永道会计师事务所(PricewaterhouseCoopers LLP)在2020年11月30日终了的财政年度中被选为KYYN ONISTY S独立注册公共会计师事务所的决定。 |
☐用于 | ☐反对 | ☐弃权 |
3. | 在任何其他事项上投票及以其他方式代表下列签署人,而该事宜可在周年会议席前适当地进行,或由委托书持有人酌情决定押后或押后。 |
关于年度会议代理材料 提供情况的重要通知:
合并的代理声明和Kyn的最新年度报告可获得
网址:www.kaynefunds.com/proxyInformation。
共同
48661E108
凯恩安德森中流/能源基金公司
董事会征求的委托书
2020年股东年会
凯恩安德森中流/能源基金公司的以下签名股东。(KMF)(KMF),一家马里兰公司,特此指定TerryA.Hart和Jody C.Meraz或其中任何一人作为以下签名人的代理人,并在 每个人中拥有完全的替代权,出席将于2020年4月2日上午8:00举行的KMF股东2020年年会(年度会议)。主要街道811号凯恩·安德森办公室中央时间14号TH休斯顿,TX 77002及任何延期或延期,代表下列签署人有权在该周年会议上投下的所有票数,或以其他方式代表下述签署人在周年大会上所拥有的一切权力(如他亲自出席周年会议)。以下签署人现确认已收到周年会议的通知及所附的合并委托书,而每一项表决的条款均以参考方式纳入,并撤销迄今就该周年大会所给予的任何委托书。
如果本委托书得到适当执行,下列签名人有权投的票将按下面的指示进行,或者如果没有给出 指示,则将对每个提案投出下列签名人有权投的票。此外,下列签名人有权投的票,将由委托书持有人酌情决定其他任何可能在年会或其休会或延期前适当提交的 事项。
你的投票很重要。请标记,签名,日期,并将此交回
代理立即使用所附邮戳信封。
▼请在邮寄前拆下穿孔▼
凯恩安德森中流/能源基金公司
年会代理卡
授权签名 本节必须完成 | ||||
请按你的名字签名。如果股份是共同持有的,每个股东都应该签署。在以律师、遗嘱执行人、管理人、 受托人、监护人、公司或其他实体的高级人员或其他代表身份签署时,请在签名时注明您的全部所有权。 | ||||
签名 | 日期 | |||
签字(如果是共同签署的话) |
日期 |
(从反面继续)
共同
48661E108
代理
凯恩安德森中流/能源基金公司
年会代理卡
如果正确执行,此代理将在
在或以下指示的方式,如果没有选择,将
被投票赞成每一个 提案。
1. | 选举两名董事,任期三年,直至其继任人当选并取得资格为止。 |
被提名人 | 为 | 抗衡 | 弃权 | |||||||
威廉·科德斯 | ☐ | ☐ | ☐ | |||||||
巴里·R·珀尔 | ☐ | ☐ | ☐ |
2. | 批准普华永道会计师事务所有限责任公司被选为2020年11月30日终了的财政年度的KMF PEANCE S独立注册公共会计师事务所。 |
☐用于 | ☐反对 | ☐弃权 |
3. | 在任何其他事项上投票及以其他方式代表下列签署人,而该事宜可在周年会议席前适当地进行,或由委托书持有人酌情决定押后或押后。 |
关于年度会议代理材料 提供情况的重要通知:
联合代理声明和KMF最近的年度报告可获得
网址:www.kaynefunds.com/proxyInformation。
首选
48661E4*6(私人持有)
48661E5*5(私人持有)
48661E6*4(私人持有)
凯恩安德森中流/能源基金公司
董事会征求的委托书
2020年股东年会
马里兰州一家公司Kayne Anderson Midstream/Energy Fund,Inc. (KMF)的以下签名股东,特此指定Terry A.Hart和Jody C.Meraz,或其中任何一人,作为以下签名人的代理人,每个人都有完全的替代权,以出席将于2020年4月2日上午8:00举行的KMF 股东2020年年会(年度会议)。主要街道811号凯恩·安德森办公室中央时间14号TH休斯顿,TX 77002及任何延期或延期,代表下列签署人在该年度会议上有权投下的所有票数,并以其他方式代表下述签署人在周年会议上所拥有的一切权力(如他亲自出席周年会议)。下面的签名人在此确认收到了年度会议的通知和所附的合并委托书,其中每一份的条款都是以参考方式合并而成的,并撤销迄今就该年度会议提出的任何委托书。
如果本委托书得到适当执行,以下签名人有权投的票将按下面的指示进行,或者如果没有发出指示,则下面签名人有权投的票 将被投给每一个提案。此外,下列签名人有权投的票将由委托书持有人酌情决定任何其他事项,这些事项可能在年会之前适当地到来,或任何延期或延期。
你的投票很重要。请标记,签名,日期,并返回 这个
代理立即使用所附邮戳信封。
▼请在邮寄前拆下AT 穿孔▼
凯恩安德森中流/能源基金公司
年会代理卡
授权签名 本节必须完成 | ||||
请按你的名字签名。如果股份是共同持有的,每个股东都应该签署。在以律师、遗嘱执行人、管理人、 受托人、监护人、公司或其他实体的高级人员或其他代表身份签署时,请在签名时注明您的全部所有权。 | ||||
签名 | 日期 | |||
签署(如共同签署): |
日期 |
(从反面继续)
首选
48661E4*6(私人持有)
48661E5*5(私人持有)
48661E6*4(私人持有)
代理
凯恩安德森中游/能源基金公司
年会代理卡
如果正确执行,此代理将在
如果没有指示 选项,则在OR下面指示的方式将
对每项提案投赞成票。
1. | 选举两名董事,任期三年,直至其继任人当选并取得资格为止。 |
被提名人 | 为 | 抗衡 | 弃权 | |||||
威廉·科德斯 | ☐ | ☐ | ☐ | |||||
巴里·R·珀尔 | ☐ | ☐ | ☐ |
2. | 批准普华永道会计师事务所有限责任公司被选为2020年11月30日终了的财政年度的KMF PEANCE S独立注册公共会计师事务所。 |
☐用于 | ☐反对 | ☐弃权 |
3. | 在任何其他事项上投票及以其他方式代表下列签署人,而该事宜可在周年会议席前适当地进行,或由委托书持有人酌情决定押后或押后。 |
关于年度会议代理材料 提供情况的重要通知:
联合代理声明和KMF最近的年度报告可获得
网址:www.kaynefunds.com/proxyInformation。