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MineMenger2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：内华达分部NEM：TwinCreekMembers2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：内华达分部NEM：腓尼基2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：内华达分部NEM：其他内华达亚段2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：内华达分部NEM：长峡谷亚段2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：内华达分部NEM：CarlinMenger2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：亚洲太平洋分部NEM：TanamiMenger2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：亚洲太平洋分部NEM：其他亚洲太平洋成员2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：亚洲太平洋分部NEM：KalgoorlieMenger2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：亚洲太平洋分部NEM：BoddingtonMembers2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：非洲分部NEM：其他非洲成员2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：非洲分部NEM：AkyemMenger2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：非洲分部NEM：AhafoMenger2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：南美洲分部2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：北美分部2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：内华达分部2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：亚洲太平洋分部2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：操作段NEM：非洲分部2017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：公司非分部成员2017-01-012017-12-3100011647272017-01-012017-12-310001164727美国-公认会计原则：减少收入2019-01-012019-12-310001164727一般公认会计原则：StockMenger2019-01-012019-12-310001164727美国-GAAP：添加剂2019-01-012019-12-3100011647272019-12-3100011647272018-12-3100011647272018-01-012018-12-3100011647272019-06-3000011647272020-02-1300011647272019-01-012019-12-31UTR：Oziso 4217：美元UTR：tUTR：tiso 4217：CADXbrli：股票iso 4217：美元UTR：BBLiso 4217：美元UTR：GALiso 4217：美元UTR：lbiso 4217：美元UTR：OzUTR：lbUTR：BBLXbrli：股票UTR：GALiso 4217：CADiso 4217：美元NEM：段Xbrli：纯iso 4217：美元Xbrli：股票NEM：项目NEM：计划NEM：附属机构NEM：判决iso 4217：美元NEM：项目

目录

​

​

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

​

形式10-K

(第一标记)

☒	依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的年报

截至财政年度2019年12月31日

或

☐	依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的过渡报告

从转轨时期到转轨时期，从转轨、

委员会档案编号：001-31240

​

​

纽蒙特公司感言

(其章程所指明的注册人的确切姓名)

​

 

​	​	​
特拉华州		84-1611629
(国家或其他司法管辖区) 成立为法团或组织)		(I.R.S.雇主) (识别号)
6363南菲德勒绿圈		80111 (邮政编码)
格林伍德村, 科罗拉多		​
(首席行政办公室地址)		​

​

登记人的电话号码，包括区号(303) 863-7414

根据该法第12(B)条登记的证券：

	​		​
每一班的职称	​	交易符号	​	注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值1.60美元	​	NEM	​	纽约证券交易所

​

根据该法第12(G)条登记的证券：无

​

按照“证券法”第405条的定义，通过检查标记表明注册人是否是知名的经验丰富的发行人。是  ☒/.◻

如果注册人不需要根据“交易法”第13节或第15(D)节提交报告，则用复选标记表示。◻    不  ☒

用支票标记说明登记人(1)是否已提交1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节要求在过去12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的较短期限)；(2)在过去90天中，该注册人一直受到这类申报要求的限制。是  ☒/.◻

通过检查标记说明注册人是否以电子方式提交了在过去12个月内根据条例S-T规则405要求提交的每个交互式数据文件(或在较短的时间内，注册人被要求提交和发布此类文件)。是  ☒/.◻

通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者还是较小的报告公司。参见“外汇法案”第12b-2条规则中“大型加速备案者”、“加速申报人”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义。

​	​	​	​	​	​
​	大型速动成型机	☒	​	加速机	◻
​	非加速滤波器	◻	​	小型报告公司	☐
​	​	​	​	新兴成长型公司	☐

​

如果一家新兴成长型公司，请用支票标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐    

用复选标记表明注册人是否为空壳公司(如“交易法”第12b条第2款所规定)。☐/.⌧

2019年6月30日，注册人的投票权和非投票权普通股的总市值为美元。31,446,331,094根据纽约证券交易所的收盘价。有807,583,1842020年2月13日发行的普通股。

以参考方式合并的文件

本报告第三部分参照将于2020年4月21日举行的2020年年度股东会议，向注册人股东提交的最后委托书的部分内容被纳入本报告第三部分。

​

​

​

​

目录

​

目录

​

​				页
​	​	第一部分	​	​
2019年成果和重点			​	3
第1项	​	商业	​	6
​	​	导言	​	6
​	​	段信息	​	6
​	​	产品	​	6
​	​	竞争	​	8
​	​	许可证和特许权	​	8
​	​	实物资产状况与保险	​	9
​	​	环境事项	​	9
​	​	健康与安全	​	10
​	​	雇员及承建商	​	10
​	​	前瞻性陈述	​	10
​	​	可得信息	​	12
第1A项.	​	危险因素	​	12
项目2.	​	特性	​	35
​	​	生产开发特性	​	35
​	​	经营统计	​	44
​	​	已探明和可能的储量	​	47
​	​	矿化材料	​	53
项目3.	​	法律诉讼	​	57
项目4.	​	矿山安全披露	​	57
​	​	第二部分	​	​
项目5.	​	注册人普通股市场、股东相关事项及发行人购买权益证券	​	58
项目6.	​	选定的财务数据	​	59
项目7.	​	管理层对合并财务状况及经营成果的探讨与分析	​	60
​	​	概述	​	60
​	​	合并财务结果	​	61
​	​	合并行动的结果	​	66
​	​	流动性与资本资源	​	73
​	​	环境	​	76
​	​	前瞻性陈述	​	77
​	​	非公认会计原则财务措施	​	78
​	​	会计发展	​	88
​	​	关键会计政策	​	88
第7A项	​	市场风险的定量和定性披露	​	94
​	​	金属价格	​	94
​	​	外币	​	94
​	​	商品价格暴露	​	95
项目8.	​	财务报表和补充数据	​	96
项目9.	​	会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧	​	180
项目9A.	​	管制和程序	​	180
项目9B.	​	其他资料	​	183
​	​	第III部	​	​
第10项	​	董事、执行主任及公司管治	​	184
项目11.	​	行政薪酬	​	185
项目12.	​	某些受益所有人的担保所有权、管理层和相关股东事项	​	185
项目13.	​	某些关系和相关交易，以及董事独立性	​	186
项目14.	​	主要会计费用和服务	​	186
	​	第IV部	​	​
项目15.	​	展品、财务报表附表	​	187
签名			​	SCH-1
附表二-估值及合资格账目			​	SCH-2

​

​

​

​

目录

纽蒙特公司

2019年成果和重点

(未经审计，单位：百万，但每股、每盎司和每磅除外)

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日
​		2019			2018			2017
财务结果：	​	​	​	​	​	​	​	​	​
销售	​	$	9,740	​	$	7,253	​	$	7,379
金	​	$	9,049	​	$	6,950	​	$	7,064
铜	​	$	210	​	$	303	​	$	315
银	​	$	253	​	$	—	​	$	—
铅	​	$	85	​	$	—	​	$	—
锌	​	$	143	​	$	—	​	$	—
适用于销售的费用(1)	​	$	5,195	​	$	4,093	​	$	4,062
金	​	$	4,663	​	$	3,906	​	$	3,899
铜	​	$	145	​	$	187	​	$	163
银	​	$	181	​	$	—	​	$	—
铅	​	$	77	​	$	—	​	$	—
锌	​	$	129	​	$	—	​	$	—
持续经营的净收益(损失)	​	$	2,956	​	$	319	​	$	(71)
净收入(损失)	​	$	2,884	​	$	380	​	$	(109)
可归属于纽蒙特公司股东的持续经营的净收入(损失)	​	$	2,877	​	$	280	​	$	(76)
普通股，稀释后：	​	​	​	​	​	​	​	​	​
可归属于纽蒙特公司股东的持续经营的净收入(损失)	​	$	3.91	​	$	0.53	​	$	(0.14)
归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)	​	$	3.81	​	$	0.64	​	$	(0.21)
调整后净收入(损失)(2)	​	$	970	​	$	718	​	$	774
调整后每股净收益(亏损)，稀释后(2)	​	$	1.32	​	$	1.34	​	$	1.45
利息、税项及折旧及摊销前收益(2)	​	$	5,954	​	$	2,160	​	$	2,574
调整后的息税折旧和摊销前收益(2)	​	$	3,734	​	$	2,584	​	$	2,650
连续业务活动(用于)提供的现金净额	​	$	2,876	​	$	1,837	​	$	2,139
自由现金流量(2)	​	$	1,413	​	$	805	​	$	1,273
按普通股申报的现金红利 (3)	​	$	1.44	​	$	0.56	​	$	0.25

(1)	不包括折旧和摊销和填海和补救。

(2)	见页上开始的非公认会计原则财务措施78.

(3)	截至2019年4月17日，纽蒙特公司的股东于2019年5月1日获得每股0.88美元的一次性特别股息。

​

3

目录

纽蒙特公司

2019年成果和重点

(未经审计，单位：百万，但每股、每盎司和每磅除外)

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	​	12月31日
​		​	2019			2018			2017
经营结果：	​	​	​	​	​	​	​	​	​
统一黄金(千盎司)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​
产	​	​	6,392	​	​	5,479	​	​	5,654
卖了	​	​	6,465	​	​	5,516	​	​	5,632
可归属黄金(千盎司)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​
产(1)	​	​	6,291	​	​	5,101	​	​	5,266
卖了	​	​	6,076	​	​	5,133	​	​	5,243
合并和可归属-其他金属：	​	​	​	​	​	​	​	​	​
生产铜(百万磅)	​	​	79	​	​	109	​	​	113
出售的铜(百万英镑)	​	​	80	​	​	110	​	​	111
生产银(千盎司)	​	​	15,860	​	​	—	​	​	—
出售的白银(千盎司)	​	​	15,987	​	​	—	​	​	—
生产铅(百万磅)	​	​	108	​	​	—	​	​	—
销售铅(百万英镑)	​	​	108	​	​	—	​	​	—
生产锌(百万磅)	​	​	187	​	​	—	​	​	—
出售的锌(百万英镑)	​	​	179	​	​	—	​	​	—
平均实际价格：	​	​	​	​	​	​	​	​	​
黄金(每盎司)	​	$	1,399	​	$	1,260	​	$	1,255
铜(每磅)	​	$	2.63	​	$	2.74	​	$	2.83
银(每盎司)	​	$	15.79	​	$	—	​	$	—
铅(每磅)	​	$	0.79	​	$	—	​	$	—
锌(每磅)	​	$	0.80	​	$	—	​	$	—
适用于销售的综合费用：(2)(3)	​	​	​	​	​	​	​	​	​
黄金(每盎司)	​	$	721	​	$	708	​	$	692
黄金当量盎司-其他金属(每盎司)	​	$	858	​	$	782	​	$	784
所有-维持费用：(3)	​	​	​	​	​	​	​	​	​
黄金(每盎司)	​	$	966	​	$	909	​	$	890
黄金当量盎司-其他金属(每盎司)	​	$	1,222	​	$	935	​	$	961

(1)	可归属黄金盎司包括从2019年4月18日至2019年12月31日的287，000盎司黄金，与纽蒙特公司拥有40%股份的Pueblo Viejo矿有关，是一种股票投资方法。t.

(2)	不包括折旧和摊销和填海和补救。

(3)	见页上开始的非公认会计原则财务措施78.

​

​

​

4

目录

高光

●

纽蒙特公司的交易：2019年1月14日，纽蒙特公司(“纽蒙特公司”)达成最终协议，收购Goldcorp公司所有已发行的普通股。(“Goldcorp”)。2019年4月18日，纽蒙特公司在分别于2019年4月11日和4月4日举行的股东大会上收到了所有监管机构的批准，并得到了该公司股东的批准，完成了对Goldcorp的收购，主要是股票交易中的现金总额和非现金价值9，456美元。合并后的公司被称为纽蒙特公司(NewmontCorporation)，继续在纽约证券交易所(NewYorkStockExchange)进行交易，交易代码为NEM，并在多伦多证券交易所(多伦多证券交易所)根据NGT上市。

​

●

内华达金矿合资企业： 2019年7月1日，纽蒙特公司和巴里克黄金公司(“巴里克”)完成了建立内华达金矿有限责任公司(“NGM”)的交易。NGM公司拥有纽蒙特公司38.5%的股份，拥有61.5%的股份，并由巴里克公司运营。NGM的成立使该公司在内华达州的业务多样化，并使纽蒙特公司能够通过综合矿山规划和处理从额外的效率中获益。该公司使用比例合并方法说明其在NGM的利益，从而确认其在NGM的资产、负债和业务中所占的比例份额。

​

●

净收入(损失)：交付可归属于纽蒙特公司股东的持续经营的净收入(损失)在2，877美元或每股稀释后的3.91美元中，比上一年增加了2，597美元，主要是由于NGM的形成所获得的收益，以及由于纽蒙特公司的黄金交易和较高的平均已实现的黄金价格而提高了产量。

​

●

调整后净收入(损失)：已交付的经调整的净收益(亏损)为970美元或稀释后每股1.32美元，比上一年增加252美元(见“非公认会计原则财务措施”)78).

​

●

调整后的EBITDA：经调整的EBITDA实现37亿美元，比上年增长45%(见“非公认会计原则财务措施”78).

​

●

现金流量：报告持续业务活动提供的现金净额其中29亿美元和14亿美元的自由现金流。(见“非公认会计原则财务措施”一页开头)78).

​

●

投资组合改进：通过收购Goldcorp和组建NGM，在顶级管辖区汇集了一批资产；与澳大利亚Tanami Power公司、加拿大的Borden矿、加纳的Ahafo厂扩建公司和秘鲁的Quecher Main公司成功地在四大洲实施了四个项目；批准了Tanami公司2号扩建业务和Boddington的自主货运业务；在GT Gold、Prodigy Gold和Irving Resources建立了战略伙伴关系，分别为加拿大、澳大利亚和日本的勘探活动提供资金；取消了几内亚的尼姆巴铁矿项目；签署了在加拿大出售红湖和投资于大陆黄金的具有约束力的协议；完成剥离公司在澳大利亚Kalgoorlie联合金矿(“Kalgoorlie”)50%的权益。

​

●

可归因黄金生产：黄金产量630万盎司，比上年增长23%。

​

我们的全球项目管道

纽蒙特公司的资金效率高的项目管道支持稳定的生产，提高利润率和矿山寿命。近期发展资本项目和最近完成的项目如下所示.其他项目是对生产和成本指导的逐步改进。

Tanami扩展2，澳大利亚。该项目确保Tanami作为一家长寿命、低成本生产商的未来，通过增加提升井和辅助基础设施，将矿井寿命延长到2040年，从而实现更高的产量，并为今后的增长提供平台。预计从2023年开始的头五年，黄金的年平均产量将增加约15万至20万盎司，预计将减少大约10%的运营成本。自核准以来，发展资本费用(不包括资本化利息)为14美元，其中14美元与2019年有关。

北美MusselWhite物料处理公司。这一项目改善了物质的移动，从穆塞尔怀特的两个主要地区下的奥帕皮米斯坎湖。地下竖井将从地下破碎机上提升矿石，减少运输距离和通风费用。该公司预计该项目将于2020年中期全面投入运营.

我们管理我们更广泛的项目组合，以保持灵活性，以解决与我们的项目相关的开发风险，包括允许、地方社区和政府的支持、工程和采购的可用性、技术问题、不断上升的成本以及可能对某些机会的时间和成本产生不利影响的其他相关风险。.

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​

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目录

第一部分

第1项商业(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

导言

纽蒙特公司(前称纽蒙特公司)和纽蒙特矿业公司主要是一家黄金生产商，在美国、加拿大、墨西哥、多米尼加共和国、秘鲁、苏里南、阿根廷、智利、澳大利亚和加纳拥有大量业务和/或资产。截至2019年12月31日，纽蒙特公司已探明并可能拥有1.002亿盎司黄金储量，土地总面积约为26，400平方英里(68，300平方公里)。纽蒙特公司还从事铜、银、铅和锌的生产。纽蒙特公司最初的前身公司于1921年根据特拉华州的法律成立。

纽蒙特公司总部位于美国科罗拉多州格林伍德村。在本报告中，“纽蒙特”、“公司”、“我们”和“我们”指的是纽蒙特公司及其附属公司和子公司，除非上下文另有要求。

2019年4月18日，我们完成了对Goldcorp公司的收购。(“Goldcorp”)(“Newmont Goldcorp交易”)。本报告列出了Goldcorp公司2019年4月18日至12月31日期间的业绩。详情见综合财务报表附注3。

2019年7月1日，我们完成了内华达金矿(“NGM”)的组建，持有38.5%的股份。作为NGM形成的一部分，我们贡献了Carlin、凤凰、Twin Creek和Long Canyon(“现有的内华达采矿业务”)，以换取我们38.5%的权益。从历史上看，我们在美国的菲尼克斯公司生产的铜是一种共同产品，直到2019年7月1日(“生效日期”)内华达金矿合资公司成立之时，铜才成为副产品。在下面的讨论和分析中，资产、运营统计数据、储备和选定的财务数据包括截至2019年6月30日的6个月以及截至2018年12月31日和2017年12月31日的6个月的内华达州现有采矿业务。NGM包括在2019年7月1日至12月31日期间，这是我们38.5%的比例份额，除非另有说明。详情见综合财务报表附注4。

段信息

我们在北美、南美洲、澳大利亚、非洲和内华达五个地理区域开展业务。我们的北美部分主要由美国的Cripple Creek&Victor(“CC&V”)组成。或者“美国”)，红湖，加拿大的MusselWhite，Porcupinandléonore，墨西哥的Pe asquito。我们的南美部分主要由秘鲁的亚纳科查、苏里南的梅里安和阿根廷的塞罗黑人组成。我们在澳大利亚的分部主要由澳大利亚的波丁顿、塔纳米和卡尔古利组成。我们的非洲分部主要由加纳的Ahafo和Akyem组成。我们的内华达部分主要由NGM，Carlin，菲尼克斯，双溪和美国的长峡谷组成。在2019年12月31日，我们的红湖和卡尔古利矿场举行出售。

请参阅下文第1A项风险因素和综合财务报表附注5，以进一步了解关于待出售的可报告部门和资产的进一步信息。关于国内和出口销售以及不依赖有限数量客户的信息，请参阅综合财务报表附注6。

产品

本报告中提到的“可归因”系指根据我们的比例所有权生产、出售或包括在已探明和可能的储量和矿化材料中的黄金、铜、银、铅或锌的部分，除非另有说明。

金

将军。我们巩固了2019年640万盎司(600万可归属黄金盎司)、2018年550万盎司(510万可归属黄金盎司)和2017年570万盎司(530万可归属黄金盎司)的黄金生产。在2019年的综合黄金生产中，大约16%来自北美，22%来自南美洲，22%来自澳大利亚，17%来自非洲，23%来自内华达州。

2019年、2018年和2017年分别占我国人口的93%、96%和96%销售可归因于黄金。我们的大部分销售来自黄金的销售。然而，我们黄金业务的最终产品通常是多乐吧。Doré是一种主要由合金组成的合金。

6

目录

金的，但也含有银和其他金属。Doré被派往精炼厂生产符合99.95%黄金市场标准的金条。根据我们的精炼协议，金条是按费用精制的，我们分得的精炼黄金和单独回收的白银被记入我们的账户或交付给买家。北美的Pe asquito、澳大利亚的Boddington以及内华达州的NGM和菲尼克斯(直到NGM形成)出售的部分黄金是以含铜、银、铅和/或锌等其他金属的精矿出售的。

黄金的用途。黄金一般用于制造或投资。人造黄金有多种最终用途，包括珠宝、电子、牙科、工业和装饰用途、奖章、奖章和官方硬币。黄金投资者购买黄金、官方硬币和珠宝。

黄金供应。政府、金融机构、工业组织和个人持有的现有黄金库存的矿山生产、再循环和提取的组合构成了年度黄金供应。根据现有的公共信息，2017年至2019年期间，矿山平均产量约占年度黄金供应量的70%。

黄金价格。下表列出过去十年伦敦金条市场协会(“LBMA”)在伦敦黄金市场(每盎司)的每日高、低及平均每日价格：

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
年		高			低层			平均
2010	​	$	1,421	​	$	1,058	​	$	1,225	​
2011	​	$	1,895	​	$	1,319	​	$	1,572	​
2012	​	$	1,792	​	$	1,540	​	$	1,669	​
2013	​	$	1,694	​	$	1,192	​	$	1,411	​
2014	​	$	1,385	​	$	1,142	​	$	1,266	​
2015	​	$	1,296	​	$	1,049	​	$	1,160	​
2016	​	$	1,366	​	$	1,077	​	$	1,251	​
2017	​	$	1,346	​	$	1,151	​	$	1,257	​
2018	​	$	1,355	​	$	1,178	​	$	1,268	​
2019	​	$	1,546	​	$	1,270	​	$	1,393	​
2020年(至2020年2月13日)	​	$	1,584	​	$	1,527	​	$	1,563	​

​

2020年2月13日下午，伦敦金属交易所(LBMA)黄金价格为每盎司1，575美元。

当金条信用交付给客户时，我们确认Doré的收入一般按当前市场价格计算。当控制权转移给客户时，我们确认集中的收入，这通常发生在货物通过装货港的船舷时。我们根据最终结算月份的预期远期价格，采用临时价格。应收黄金精矿通过收益作为对收入的调整，直到最终结算为止，被标记为市场。

其他辅产品金属

一般来说，如果预期要开采的金属占预期开采的所有金属的矿产品销售价值的10%至20%以上，则该金属被认为是一种共同产品，并被确认为销售在合并财务报表中。

2019年，伯丁顿和凤凰城的铜生产以及培尼亚蚊子的银、铅和锌生产被认为是共同产品。铜、银、铅和锌的销售一般以精矿的形式出售给冶炼厂进一步处理和精炼。

铜。2019年，我们合并了7900万磅的铜产量，2018年达到1.09亿磅，2017年达到1.13亿磅。2019年、2018年和2017年分别占我国人口的2%、4%和4%销售是铜造成的。在我们2019年的铜生产中，大约19%来自内华达州，81%来自澳大利亚。

银子。2019年，我们合并了1，590万盎司的联合生产白银，占总产量的3%。销售。我们所有的2019年白银生产来自北美。

铅。在2019年，我们的联合产品铅产量达到1.08亿磅，占总产出的1%。销售。我们所有的2019年铅生产来自北美。

锌。在2019年，我们的联合产品锌产量达到1.87亿磅，占总锌产量的1%。销售。我们所有的2019年锌生产来自北美。

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目录

黄金及其他金属加工方法

多雷。黄金是通过碾磨或堆浸从自然氧化矿石中提取的，这取决于矿石中含金的数量、矿石的可处理性以及相关的资本和运营成本。较高品位的氧化物矿石通常是通过磨坊加工的，在磨矿过程中，矿石被磨成细粉，然后与水混合成浆料，然后再通过渗碳回路。低品位氧化物矿石一般采用堆浸法处理。堆浸是将矿石堆放在不渗透的、综合衬里的衬垫上，堆放破碎或流淌的矿石，在堆表面施加一种弱氰化物溶液来溶解矿石中所含的黄金。在这两种情况下，含金溶液然后被收集和抽提到处理设施，通过收集碳或锌沉淀来除去金。

非自然氧化矿石中含有的金，如果金被释放并易于氰化，就可以直接碾磨，这通常被称为自由碾磨矿石。不适合氰化的矿石，被称为耐火矿石，比氧化物或自由球磨矿石需要更昂贵和复杂的加工技术。较高品位的耐火材料矿石可以通过焙烧炉或高压釜进行处理。焙烧炉将细矿加热到高温，燃烧掉碳，并氧化硫化物矿物，从而阻止有效的浸出。高压釜使用热、氧和压力氧化硫化矿。

有些硫化金矿石可以通过浮选厂或生物选矿厂进行加工.在浮选过程中，矿石经过细磨，转化成矿浆，然后放入一个称为浮选槽的槽中。化学物质被加入到泥浆中，使含金的硫化物附着在气泡上，浮在水槽的顶部。硫化物从电池中除去，转化成浓缩物，然后在高压釜或焙烧炉中进行处理，以回收黄金。生物碾磨结合了专利技术，包括在不透水浸出垫上接种合适的粉碎矿石，自然产生的细菌可以在一段时间内氧化硫化物。然后，矿石通过氧化物粉碎机进行加工。

集中精神。在Pe asquito，硫化物矿石被运送到一个粉碎和磨矿厂，该工厂为一个硫化物加工厂提供饲料。硫化物加工厂主要由铅锌浮选阶段组成。在铅锌浮选中，矿浆的条件是用试剂活化所需矿物，生产铅锌精矿。铅精矿在金、银精矿中富集程度较高，向锌精矿报告的贵金属比例较小。所得精矿出售给冶炼厂或贸易商进行进一步加工。

在博丁顿和凤凰城，含有铜和金的矿石在矿场被碾碎成粗粒，然后通过传送带运输到一个加工厂，在那里被进一步碾碎，然后被细磨成浆料。该矿石最初经过连续的浮选处理，形成了含铜约15%至20%的铜/金精矿。浮选精矿也通过重力回路进行处理，以回收细金，然后脱水并储存在船上或铁路上，运往冶炼厂。浮选尾矿的残余金含量在浸碳回路中回收.

竞争

 

前10名黄金生产国约占全球黄金开采总产量的30%。我们目前是世界上最大的黄金生产国，大约占全球黄金总产量的7%。我们的竞争地位取决于我们矿体的大小和品位，以及与其他生产商相比我们管理成本的能力。我们有不同矿种和成本结构的采矿业务组合。我们的成本取决于矿体的位置、品位和性质，以及包括能源、劳动力和设备在内的投入成本水平。金属市场是周期性的，我们长期保持竞争地位的能力取决于我们获得和开发优质存款、雇用和留住熟练劳动力以及管理成本的能力。

许可证和特许权

除了我们的采矿和加工设施的经营许可证外，我们的业务没有第三方专利、许可证或特许材料。然而，在许多国家，我们根据东道国政府授予的特许权或与东道国政府签订的合同开展采矿和勘探活动。这些国家包括美国、加拿大、墨西哥、秘鲁、苏里南、阿根廷、澳大利亚和加纳。特许权和合同受到与东道国有关的政治风险的影响。见项目1A，风险因素，下文。

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目录

实物资产状况与保险

我们的业务是资本密集型，需要不断的资本投资，以更换，现代化或扩大设备和设施。欲了解更多信息，请参见下文第7项“管理部门对合并财务状况和经营结果的讨论和分析”中的流动性和资本资源。

我们维护财产损失和业务中断的保险单，并为我们业务运作中典型的风险投保，金额为我们认为是合理的。然而，这类保险包含对保险范围的排除和限制，特别是在环境责任和政治风险方面。不能保证根据这类保险单支付与某一特定事件有关的索赔。见项目1A，风险因素，下文。

环境事项

我们的采矿和勘探活动受到不同司法管辖区保护环境的各种法律和条例的制约。这些法律和法规不断变化，而且普遍变得更加严格。

我们的行动是为了保护公众健康和环境，并相信我们的行动在所有物质方面都符合适用的法律和条例。每个作业矿都有一个回收计划，在所有重大方面都符合适用的法律和规章要求。截至2019年12月31日，与目前或最近生产的物业有关的填海费用应计3，334美元。

我们参与了与前几次主要是历史性的采矿活动有关的环境义务的若干事项。一般而言，这些事项涉及在不同地点制定和实施补救计划。根据我们对这些事项的负债的最佳估计，在2019年12月31日，与我们或我们的子公司以前拥有或经营的财产有关的此类债务应计为299美元。根据当时掌握的事实和情况，定期审查这些事项所产生的数额。

关于最重要的填海和补救活动的讨论，见项目7，管理部门对合并财务状况和业务结果的讨论和分析，以及综合财务报表附注7和注32。

除了遵守法律法规外，我们还制定了辅助项目，以指导我们的公司实现透明、可持续的环境和对社会负责的业绩目标。我们致力于管理与气候变化有关的风险，并负责任地管理我们的温室气体排放。自2004年以来，纽蒙特公司每年向投资者领导的CDP(前碳披露项目)公开报告。我们的温室气体排放经过独立核实，以满足国际标准组织(“ISO”)14064-3：2006年关于排放报告的所有要求。我们积极参加国际采矿和金属理事会(ICMM)，并致力于ICMM的10项可持续发展原则及其关于执行联合国全球契约关于人权、贿赂和腐败、劳工和环境的10项原则的承诺。Apex公司公司(“Apex”公司)在外部保证遵守ICMM立场声明中规定的10项原则和任何强制性要求，并遵循ICMM可持续发展框架：保证程序。Ap还保证我们的年度可持续性报告符合问责AA 1000保险标准(AA 1000 AS 2008)。2019年，苏里南的梅里安矿首次获得ISO 14001：2015标准认证。2019年通过纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易收购的运营网站(MusselWhite、Porcupine、léonore、Pe asquito和Cerro Negro)需要三年时间才能获得14001：2015年国际标准化组织(iso 14001：2015)认证。我们计划在2022年将这些网站转移到纽蒙特公司的证书上。所有其他纽蒙特公司的运营站点都通过了德诺斯克·维里塔斯·日耳曼舍尔·劳埃德(DNV-GL)的ISO 14001：2015认证。

作为标准普尔500指数中第三透明的记者(根据彭博ESG披露分数衡量)，我们每年使用GRI(前全球报告倡议)可持续性报告准则报告我们的可持续性绩效，这些准则符合GRI标准核心选项、GRI采矿和金属部门补编以及可持续性会计准则委员会(SASB)的“外部和矿物加工部门准则”。在2019年， 纽蒙特公司连续第五年被SAM S&P公司可持续性评估评为矿业和金属行业的顶级金矿，并连续13年被列入道琼斯可持续发展世界指数(“DJSI World”)。2019年，纽蒙特公司针对英格兰教会2019年4月10日要求提供有关尾矿坝管理信息的要求，制定了一项披露信息。这一披露提供了纽蒙特公司在尾矿、通信和风险管理方面的做法；描述了我们在最近发生的灾害之后采取的方法的最新情况；以及我们经营地点、合资企业和子公司的尾矿坝设施清单。在2019年12月16日，我们向我们早期的英格兰教会提供了最新信息(提供于2019年6月4日)。这一披露包括纽蒙特公司在2019年发现的尾矿投资组合的两个重大变化：(I)纽蒙特公司

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目录

Goldcorp交易和(Ii)NGM的形成。截至2019年年底，最新的披露内容包括了我们投资组合中的所有尾矿储存设施(拥有、运营、合资和非经营合资企业)。

卫生、安全和安保

我们设计和经营我们的业务，以保护我们的雇员、承包商和访客的健康、安全和安保，并相信我们的业务在所有物质方面都符合适用的法律和条例。此外，该公司有一个既定的健康和安全管理系统和卫生、安全和安保标准，在大多数情况下超过了我们运作的司法管辖区的监管要求。作为我们的保证和治理过程的一部分，我们的健康和安全管理系统的质量定期被审计。

我们人民和我们所在社区的安全是一个优先核心价值，生命权和享有安全工作条件的权利是我们最突出的人权和关键优先事项之一。我们坚信，有效地管理这些风险是可能的，这样每个人最终都能安全地回家。为了建立一种无死亡、无伤害和无疾病的文化，纽蒙特公司将其健康、安全和安保活动集中在四个关键重点领域：领导；预防死亡；职业健康和健康；安全威胁管理。

过去的悲惨事件和其他重大的潜在事件推动了我们的死亡风险管理系统的更新。这些改进将持续到2020年，重点是监督人员进行致命风险核查、外地互动和核查联合进程、有针对性的保证程序和采取拯救生命的行为。这些改进将得到包括致命风险管理应用程序在内的技术的支持。

致命风险管理系统的核心要素保持不变，重点仍然是每个人能够识别和控制他们面临的任何致命风险。

我们继续致力于向其他国家学习和分享最佳做法。作为ICMM和采矿安全圆桌会议的成员，我们积极参与提高我们绩效的方案。我们大学的投资包括通过南达科他州矿业和技术学院以及犹他州大学纽蒙特中心改善安全。我们还参加了区域卫生和安全方案，如西澳大利亚矿产和能源商会和加纳矿业商会。

雇员及承建商

截至2019年12月31日，纽蒙特公司和纽蒙特公司的子公司雇用了大约16，600人。此外，在2019年12月31日，约有15 000人作为承包商为纽蒙特公司的业务提供支持。

前瞻性陈述

本报告所载的某些陈述(包括此处提及的资料)是1933年“证券法”(“证券法”)第27A节和经修正的1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E节所指的“前瞻性陈述”，打算由这些条款规定的安全港涵盖。“预期”、“感觉”、“相信”、“意志”、“可能”、“预期”、“估计”、“应”、“打算”等词语旨在识别前瞻性陈述。我们的前瞻性发言可包括(但不限于)：

●

对未来收益的估计以及收益对黄金、铜、银、铅、锌和其他金属价格的敏感性；

●

对未来矿物生产和销售的估计；

●

对具体业务的未来生产成本、其他费用和税收进行综合估算；

●

对未来现金流量的估计以及现金流量对黄金和其他金属价格的敏感性；

●

对具体业务的未来基本建设支出、建筑、生产或关闭活动以及其他现金需求的估计，以及对供资或时间安排的期望；

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目录

●

对某些矿藏预计开发的估计，包括开发的时间、这种开发的费用和其他资本费用、这些矿床的筹资计划和预期的生产开始日期；

●

储量估计数和关于未来勘探结果和储量替换情况的说明以及储量对金属价格变化的敏感性；

●

关于未来借款或融资的可得性以及与之相关的条件和费用的说明，以及对未来股票回购交易、债务偿还或债务投标交易的预期；

●

关于未来股利和股东回报的声明；

●

关于今后勘探支出、成果和储量以及矿化材料的估计数；

●

关于金融和货币市场波动的说明；

●

关于潜在成本节约、生产率、经营业绩以及所有权和成本结构的估计数；

●

对未来交易报表的期望，包括(但不限于)与未来收购和预期收益、与收购和相关事项有关的协同增效和费用的报表；

●

对未来股权和企业价值的期望；

●

对项目的启动时间、设计、矿山寿命、生产和适用于销售和勘探潜力的成本的期望；

●

关于未来套期保值和衍生工具头寸的陈述或对其的修改；

●

关于地方、社区、政治、经济或政府条件和环境的声明；

●

关于我们运作的法律和监管环境变化的影响的说明，包括(但不限于)与区域、国家、国内和外国法律有关的影响；

●

关于我们所经营的税收制度的预期变化的说明，包括(但不限于)对未来税率的估计和对所得税费用的估计、递延税资产和负债的估价以及最近对美国税法的修改所产生的其他财务影响；

●

所得税估计数和与税收应急或税务审计有关的预期；

●

对某些环境事项的未来费用、应计复垦费用和其他负债的估计；

●

与潜在减损、修订或核销有关的报表，包括但不限于金属价格波动、意外生产或资本成本或未实现储备潜力的结果；

●

退休金和其他退休后费用估计数；

●

关于自愿提前通过最近的会计公告的时间估计的报表，以及关于会计公告对财务报表未来影响的预期；

●

关于预期将结束包括红湖在内的待定资产剥离的声明；

●

对与全面潜在方案和倡议有关的未来成本削减、协同增效、节约和效率的估计；以及

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●

对未来勘探和业务、项目和投资的发展、增长和潜力的期望。

如我们对未来事件或结果表示期望或信念，则该期望或信念是以诚意表达的，并相信有合理的根据。然而，我们的前瞻性声明受到风险、不确定性和其他因素的影响，这些因素可能导致实际结果与那些前瞻性声明所表达、预测或暗示的未来结果大不相同。这些风险包括但不限于：

●

黄金、铜、银、铅、锌等金属的价格和商品价格；

●

业务费用；

●

货币波动；

●

地质和冶金假设；

●

设备、工艺和设施的操作性能；

●

劳动关系；

●

收到必要的政府许可证或批准的时间；

●

国内和国外法律或条例，特别是与环境、采矿和加工有关的法律或条例；

●

税法的变化；

●

国内和国际经济和政治条件；

●

我们取得或维持所需资金的能力；及

●

与采矿作业有关的其他风险和危害。

关于这些因素的更详细资料载于项目1，业务；项目1A，风险因素，以及本报告的其他部分。这些因素中有许多是我们无法控制或预测的。鉴于这些不确定因素，我们告诫读者不要过分依赖我们的前瞻性声明.

所有随后的书面和口头前瞻性陈述，可归因于纽蒙特公司或代表纽蒙特公司行事的人，都被这些警告声明明确地限定为整体。我们拒绝公开更新任何前瞻性声明的意图或义务，无论是由于新的信息、未来事件或其他原因，除非根据适用的证券法的要求。

可得信息

纽蒙特公司拥有一个网址：www.newmont.com，并在这些材料以电子方式提交证券和交易委员会(“SEC”)后，在合理可行的情况下，通过该网站的投资者关系部分，提供其关于表10-K的年度报告、关于表10-Q的季度报告、关于表格8-K的当前报告、第16节文件以及对这些报告的所有修改。其他一些信息，包括纽蒙特公司的“公司治理准则”、其董事会主要委员会的章程及其“行为守则”也可在网站上查阅。

第1A项.最高风险因素(以百万美元计，但每股、每盎司和每磅除外)

我们的业务活动受到重大风险的影响，包括以下所述的风险。你应该仔细考虑这些风险。如果实际发生任何上述风险，我们的业务、财务状况和经营结果可能会受到重大不利影响。这些风险并不是我们面临的唯一风险，我们目前所不知道或我们目前认为不重要的额外风险和不确定因素也可能影响我们的业务。本报告包含前瞻性陈述，涉及风险和

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不确定性。由于一些因素，包括下文所述的风险，我们的实际结果可能与前瞻性声明中的预期结果大相径庭。见“前瞻性陈述”。

与我们业务有关的风险

黄金、银、铜、锌或铅价格的大幅或长期下跌将对我们产生实质性的不利影响。

我们的业务依赖于黄金、银、铜、锌和铅的价格，这些价格每天都在波动，并且受到许多我们无法控制的因素的影响。影响价格的因素包括：

●

政府和中央银行的黄金销售、购买或租赁；

●

黄金、铜、银、铅、锌或其他金属的重要投资者或交易商所作的投机性空头头寸；

●

美元相对强势；

●

世界主要中央银行采用的货币政策；

●

世界主要工业化经济体所采用的财政政策；

●

对未来通货膨胀率的预期；

●

利率；

●

美国、中国、印度和其他工业化或发展中国家的经济活动衰退或减少；

●

工业、珠宝、贱金属或投资需求减少；

●

增加进出口税；

●

增加生产、投资和废料的供应；

●

生产商在套期保值或类似交易中的远期销售；以及

●

廉价替代材料的供应。

2019年的平均金价为每盎司1，393美元(2018年：1，268美元；2017年：1，257美元)，2019年的平均铜价为每磅2.72美元(2018年：2.96美元；2017年：2.80美元)，2019年的平均白银价格为每盎司16.21美元，2019年的平均铅价为每磅0.91美元，而锌的平均价格为每磅1.16美元。我们的实际价格的任何下降都会对我们的收入、净收入和经营现金流产生不利影响，特别是考虑到我们不从事黄金、银、铜、铅或锌销售的套期保值交易的战略。我们记录了过去的资产减值，并可能由于今后的黄金、银、铜、锌或铅价格降低而遭受额外的减值。

此外，黄金、银、铜、锌或铅价格持续下跌可：

●

由于停止开采因金属价格持续下跌而变得不经济的矿藏或部分矿藏，从而进一步减少收入；

●

减少或消除我们目前期望从矿石储存和浸出垫上的矿石中获得的利润，并增加公司可能被要求将其库存和矿石的账面价值记录为减值费用的可能性和数额；

●

停止或推迟新项目的开发；

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目录

●

减少可用于勘探和高级项目的资金，结果可能无法取代枯竭的储量；以及

●

减少现有储量，从储量中移除不再按现行价格进行经济加工的矿石。

当黄金、银、铜、锌或铅的储量耗尽时，我们可能无法取代它们。

黄金、银、铜、锌、铅和其他金属的生产商必须不断替换因生产而枯竭的储备，以长期保持生产水平，并提供投资资本的回报。枯竭的储量可以通过几种方式来替代，包括通过寻找新的矿床或从第三方获取储量利益来扩大已知矿体。勘探在性质上具有高度的投机性，涉及到许多风险和不确定性，在发现重大矿化方面往往不成功。因此，我们目前或未来的勘探计划可能不会导致新的矿产生产作业。即使发现了重大矿化，从勘探的最初阶段到开始生产可能需要许多年，在此期间，生产的经济可行性可能会发生变化。

我们可以不时考虑从与开发财产和经营矿山有关的其他方面获得矿石储备。这种收购通常是基于对各种因素的分析，包括历史经营结果、对矿石储量范围的估计和假设、这种储备的生产时间以及现金和其他业务费用。影响我们作出任何此类收购决定的其他因素还可能包括我们对未来黄金、银、铜、锌或铅价格或其他矿产品价格的假设，以及对与该财产及其业务有关的现有或潜在负债的预测经济回报和评估，以及对未来这些风险可能发生变化的预测。此外，在任何收购方面，我们可以依赖第三方编写的数据和报告(包括允许和遵守现行条例的能力)，这些数据可能包含我们无法独立核实或确认的信息或数据。除历史经营结果外，所有这些因素都是不确定的，可能会影响我们的收入、现金流量和其他业务问题，也可能导致与估计矿石储量的过程有关的不确定性。此外，在获得有吸引力的采矿财产方面可能存在激烈的竞争。

由于这些不确定因素，我们的勘探计划和我们可能进行的任何收购都不可能导致扩大或以新的矿石储量或业务取代我们目前的生产，这可能会对我们的业务、前景、经营结果和财务状况产生重大的不利影响。

对已探明和可能的储量和矿化物质的估计是不确定的，实际回收的矿石的数量和品位可能与我们的估计不同。

本报告所述储量是我们估计的2019年12月31日的黄金、铜、银、铅和锌的储量，在确定储量时，这些储量可能是经济和合法开采或生产的。已探明和可能的储量估计数有相当大的不确定性。这种估计在很大程度上是基于黄金、银、铜、锌和铅的价格，以及对从钻孔和其他勘探技术获得的地质数据的解释，而这些数据可能不一定表明未来的结果。如果由于大宗商品价格下跌，我们的储备计算需要大幅降低黄金、银、锌、铜和铅的价格，这可能会导致我国矿业投资大幅减记，并增加摊销、开垦和关闭费用。

生产商利用对未开发矿体的可行性研究，根据预计吨位和待开采和加工矿石的等级、矿体的预测结构、矿石中金属的预期回收率、可比设施的费用、操作和加工设备的费用以及其他因素，得出对资本和经营成本的估计。项目的实际运营成本、资本成本和经济效益可能与最初的估计大不相同。此外，从勘探的最初阶段到开始生产可能需要许多年，在此期间，生产的经济可行性可能会发生变化。

此外，“矿化材料”一词并不表示证交会或公司标准所界定的已探明和可能的储量。对矿化物质的估计有待于进一步的勘探和开发，因此存在相当大的不确定性。该公司无法确定矿化材料矿床的任何一部分或部分将被确认或转换为SEC行业指南7符合标准的储量，或矿化材料可以经济或合法地开采。

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2018年，SEC通过了对采矿登记人披露要求的修正。根据这些新规则，证券交易委员会第7号行业指南将被废除，并由新的条例S-K SubPart 1300下的披露标准取代。SEC行业指南7仍然有效，但须经过过渡期。纽蒙特公司将被要求遵守2021年及以后财政年度的新规定。因此，今后将对储量或矿化材料的估计数进行调整，因为新要求下的标准不同，包括但不限于以“矿物资源”估计取代我们对矿化材料的估计。

此外，如果黄金、银、铜、锌或铅的价格比最近的水平下降，如果生产成本增加或回收率下降，或如果适用的法律和条例发生不利变化，则可能无法实现所指的回收水平，或矿物储量或矿化材料可能无法开采或加工获利。如果我们确定我们的某些矿石储量已变得不经济，这可能最终导致我们报告的总储量和矿化物质的减少。因此，如果我们的实际矿物储量和矿化材料低于目前的估计，我们的业务、前景、经营结果和财务状况可能会受到重大损害。

经营成本和资本成本的增加可能会影响我们的盈利能力。

任何特定采矿地点的费用都会因若干因素而发生变化，例如矿石品位的变化、冶金的改变、矿体的物理形状和位置以及采矿和加工相关设施和设备的年代和利用率对采矿计划的修订。此外，成本还受到燃料、电力、劳动力、化学试剂、爆炸物、钢铁、混凝土和采矿和加工相关设备和设施等投入商品的价格和供应情况的影响。商品成本有时会受到价格波动的影响，包括可能使某些业务的生产不那么有利可图的上涨。此外，法律和法规的变化可能影响商品价格、使用和运输。报告的成本也可能受到会计准则变化的影响。任何重要地点的成本大幅增加都会对我们的盈利能力和运营现金流产生重大影响。

在今后几年里，在具有挑战性的司法管辖区开发新项目以及维持和(或)扩大现有采矿和加工业务方面，我们的资本和业务成本可能会大幅增加。由于我们无法控制的因素，今后与资本支出有关的费用可能会增加。资本支出的增加可能对现有业务的盈利能力和现金流动以及新项目的预期经济效益产生不利影响。

与新的发展项目和现有作业的地雷计划有关的估计数是不确定的，我们可能会招致比估计更高的费用和较低的经济回报。

地雷开发项目通常需要若干年，开发阶段的大量支出才有可能投产。此类项目在开发、建设和矿山开工过程中可能遇到意想不到的问题和延误.

我们决定开发一个项目通常是基于可行性研究的结果，其中估计了一个项目的预期经济效益。由于下列因素之一，项目的实际盈利能力或经济可行性可能与这种估计不同：

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开采和加工矿石的吨位、品位和冶金特性的变化；

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投入商品和劳动力成本的变化；

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作出工程假设所依据的数据的质量；

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不利的岩土条件；

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提供足够和熟练的劳动力；

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水和电力的供应、供应和成本；

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通货膨胀和货币汇率波动；

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可得性和融资条件；

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拖延获得环境或其他政府许可，或批准或修改与我们的经营或项目发展有关的法律和法规；

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修改税法、有关特许权使用费的法律和(或)条例以及区域和国家政府应缴纳的其他税款和特许权使用费协定；

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天气或严重气候影响，包括(但不限于)长期或意外降水、干旱和/或零度以下温度；

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与社会和社区问题有关的潜在拖延，包括但不限于导致抗议、道路堵塞或停工的问题；以及

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基于文化资源受到干扰的项目的开发和建设可能面临许可证或其他批准或拖延的挑战。

新项目除其他外，需要成功完成可行性研究，注意各种财政、税收和特许权事项，取得和遵守所需的政府许可证和必要的地表权和其他土地权安排。我们可能还必须为新项目确定充足的水源和电力，确保发展适当的社区基础设施(例如，可靠的铁路、港口、道路和桥梁)，以支持该项目，并确保为一个新项目提供适当的资金。这些基础设施和服务往往是由业务活动超出我们控制范围的第三方提供的。为我们的发展项目建立基础设施需要大量的资源、确定充分的原材料和供应来源以及国家和区域政府的合作，所有这些都不能得到保证。此外，新项目没有业务历史可据以估算未来的财务和业务业绩，包括未来的现金流量。因此，实际成本可能大幅增加，经济效益可能与我们的估计大不相同。因此，我们今后的发展活动可能不会导致以新的生产扩大或取代目前的生产，或其中一个或多个新的生产地点或设施的利润可能低于目前的预期或根本没有利润，其中任何一个都可能对我们的业务结果和财务状况产生重大的不利影响。

对于我们现有的业务，我们的矿山计划基于地质和冶金假设、财务预测和商品价格估计。这些估计数定期更新，以反映我们业务的变化，包括对已探明和可能的储量和矿化材料的修改，对环境义务的修订，立法和(或)我们的政治或经济环境的变化，以及与采矿作业有关的其他重大事件。此外，今后的积极修订(如果有的话)将取决于成本、复苏、商品价格或这些因素和其他因素的综合改善。此外，我们审查我们的业务活动，以了解可能表明我们的长期资产的账面价值可能无法收回的事件和情况。如果确定在我们的矿山作业中存在减值指标，我们将通过估计未来因资产的使用和最终处置而产生的未贴现现金流量来审查长期资产的账面价值的可收回性。管理部门在估算未来未贴现现金流量时作了多种假设，其中包括根据矿山计划寿命计算的产量水平、未来生产成本、根据经证实和可能的业务储量以外价值估算的未来生产水平、金属价格、作业的历史经验和其他因素。在估算黄金、银、铜、锌和铅的生产水平以及开采可采储量的成本时，存在着许多固有的不确定性，其中包括许多我们无法控制的因素，这些因素可能导致实际结果与预期的财务和经营结果大相径庭，或导致未来的减值费用。如果实际结果与管理层的估计大不相同，我们可能需要在未来确认长期资产的减值。, 其中包括金属价格、我们通过战略性矿山优化举措降低或控制生产或资本成本的能力、由于监管问题而增加成本或减少产量的能力，或者如果我们没有认识到可开采的矿石储量或采矿财产的勘探潜力。如果发生了减值费用，即使在对已探明和可能的储量和矿化材料进行有利修改、对环境义务作出有利修订、立法和/或我们的政治或经济环境发生有利变化以及其他有利事件发生时，这些费用也是不可逆的。

我们的业务受到美国“外国腐败行为法”和其他域外和国内反贿赂法律和条例的制约，违反或违反这些法律和条例可能导致实质性制裁和民事及刑事起诉，以及罚款和处罚、诉讼、丧失执照或许可证以及其他附带后果和名誉损害。

我们在某些地区运作，这些司法管辖区在一定程度上经历了政府和私营部门的腐败，在某些情况下，遵守反贿赂法和提高执法当局的期望，可能会与某些地方的习俗和做法发生冲突。美国的“外国腐败行为法”和其他具有域外效力的法律，包括“英国贿赂法”，以及在我们运作的其他司法管辖区的反贿赂法，一般都禁止公司及其

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中介人为取得或保留业务或其他商业利益而支付不当款项的。我们有一个道德和合规计划，其中包括我们的行为守则、商业廉正政策和其他政策和标准，所有这些政策和标准都要求公司及其附属公司及其工作人员遵守这些反贿赂法，而且在第三方代表我们从事工作时也是如此。我们的节目还包括一个广泛宣传的热线，提出问题，以及评估和调查这些问题的程序，并保证不报复提出关切的人真诚。我们定期向董事会审计委员会报告此类计划和调查结果。

如果我们的内部控制政策和程序未能保护我们不被误解或不遵守适用的反贿赂法律、法规和内部政策，我们可能会被追究责任，因为我们可能被认为是对此负责的附属公司、雇员、代理人或相关人员所犯下的鲁莽、欺诈行为、不诚实或其他不当行为。因此，我们的公司政策和程序可能无法防止或发现所有可能违反法律或其他治理做法的行为。此外，在我们收购Goldcorp之前，Goldcorp通过和实施的合规机制和监测方案可能没有充分防止或发现在我们收购Goldcorp之前可能发生的违反美国“外国腐败行为法”和“外国官员腐败法”(加拿大)的行为，我们可能要对任何此类违法行为承担责任。我们偶尔会发现或被告知某些雇员、联营公司、代理人或相关人员可能从事非法行为的信息或指控，我们可能要对此负责。当我们收到可信的信息或指控时，我们的政策是进行内部调查和合规审查，以评估该信息，确定是否符合适用的反贿赂法律法规和公司政策，并采取必要的补救措施。在适当的情况下，我们与美国和其他地方的当局就这些调查和审查进行沟通。违反这些法律或指控违反这些法律，可能导致实质性制裁和民事及刑事起诉，以及罚款和处罚、诉讼、丧失经营许可证或许可证以及其他附带后果，并可能损害公司的声誉, 这可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生重大的不利影响，或导致我们普通股的市场价值下降。

矿山关闭、开垦和环境责任补救费用可能超过我们的规定。

自然资源采掘公司必须根据各种环境法律和条例，关闭作业，恢复开采的土地。对黄金、银、铜、锌和铅采矿作业最终关闭和修复费用总额的估计数额很大，主要依据的是目前的法律和监管要求以及可能发生重大变化的关闭矿计划。例如，我们在美国的两个不活动地点进行了广泛的补救工作。此外，我们正在美国的第三个场址进行补救活动，一个不活动的铀矿和相关的磨坊场址以前由我们的一家子公司经营，并对最近从危地马拉和加利福尼亚的Goldcorp收购的几个已关闭的矿场进行填海。此外，如果将来发现危险物质，我们可能要对处理目前或以前活动地点或第三方场所的污染问题的费用负责，或对第三方承担接触危险物质的责任。

在某一管辖范围内关闭和开垦矿场的法律和条例可随时加以审查，并可加以修订，以规定额外的要求和条件，这可能导致我们对环境责任的规定被低估，并可能对我们的财务状况或业务结果产生重大影响。关于潜在环境负债的更详细说明，见综合财务报表附注32中关于环境事项的讨论。此外，监管机构越来越多地要求以现金抵押品、信贷、信托安排或担保的形式提供担保，以确保履行环境义务，这可能对我们的财务状况产生不利影响。

根据1980年“综合环境应对、赔偿和责任法”(“CERCLA”)及其同等州法律，财产的现任或前任所有者可共同和各自承担清理现场的费用，或要求采取补救行动，以应对此类财产上不允许释放的危险物质，此外，除其他潜在后果外，还可追究政府实体对自然资源损失的赔偿责任，这可能是很大的。这些主题属性被称为“超级基金”网站。例如，不活动的Midnite铀矿是一个受CERCLA管辖的超级基金场址。我们目前或以前在美国的某些业务有可能在将来被指定为超级基金，使我们在CERCLA下面临潜在的责任。

任何低估或未预料到的退休和康复费用都会对我们的财务状况、业务结果和现金流动产生重大影响。环境负债是在已知、可能和可以合理估计的情况下产生的。每当以前未确认的补救责任为人所知，或先前估计的开垦费用增加时，该赔偿责任和额外费用的数额将在当时记录下来，可能会大幅度减少我们归于纽蒙特公司股东的合并净收入，并可能造成减值。

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例如，该公司在2016年完成了对亚纳科查长期采矿和关闭计划的全面研究，这是要求每五年向秘鲁监管机构提交最新关闭计划的一部分。因此，由于亚纳科查关闭计划的更新，该公司记录了在亚纳科查的填海义务增加，导致记录的与矿场生产地区有关的资产退休成本增加，与不再生产的矿区有关的开垦费用非现金费用增加。填海义务增加，主要是由于估计的长期水管理费用、堆浸土方工程和相关的支助活动较高。关于我们审查Yanacocha关闭计划的更多信息，见我们综合财务报表附注7。

我们的业务取决于与员工的良好关系。

我们的矿山的生产取决于我们的雇员的努力，因此，我们与我们的雇员保持良好的关系。由于工会活动或其他员工行为，我们可能会经历劳资纠纷、停工或其他可能对我们产生不利影响的生产中断。例如，2018年、2019年和2020年期间，由工会代表的矿工在我们的塞罗·内格罗矿停工，打乱了作业。截至2019年12月31日，各种工会约占全球员工总数的39%。我们加纳集体协议中所载的条款和条件是在2022年12月之前商定的，2020年的劳工率将使用薪资调整框架计算。在秘鲁，我们最近与一个工会签署了一项劳工协议，第二份协议将于2020年第一季度到期，该协议将于2020年进行合同谈判。我们Pe asquito和Porcupine矿的集体谈判协议也将于2020年到期，并须重新谈判。2019年12月，我们在苏里南与2018年3月成立的联盟达成了协议。同样，公司合资企业的工会活动也可能影响财务业绩。例如，在2020年1月，国家劳工关系委员会向国家劳工关系委员会提出了对NGM指控不公平劳动做法的指控。如果不能成功签订新合同或解决正在进行的工会投诉，可能会导致今后的劳资纠纷、停工或其他生产中断，从而对我们的业务和财务业绩产生不利影响。公司今后的业务、项目或合资企业的纠纷，不得在不中断的情况下得到解决。

如果我们不能吸引和留住更多的高技能员工，我们的业务和未来的运作可能会受到不利影响。

我们依靠一些关键的行政人员和管理人员的服务。我们的成功也取决于我们的高技能和经验丰富的劳动力的贡献。在我们这个行业，对高技能人才的竞争仍在继续。我们的高技能和有经验的管理人员和工作人员的流失，或我们无法吸引和留住更多有经验的管理人员和熟练工人，可能会对我们的业务、财务状况和业务结果产生重大的不利影响。

损害我们的声誉可能导致投资者信心下降，在保持积极的社区关系方面面临挑战，并可能对我们开发项目的能力造成更多障碍，这可能对我们的业务、财务状况、运营结果和增长前景造成重大不利影响。

对我们声誉的损害可能是各种事件和情况实际发生或认为发生的结果，并可能造成负面宣传(例如我们处理环境问题或与当地社区组织或个人的交往)。

最近，我们从利益攸关方那里收到更多的要求，要求在现场一级提高环境、社会和治理绩效的透明度。我们制定了一项负责任的采购战略，试图作出回应，并在我们的“超越地雷年度可持续性报告”中提供补充披露。我们的“行为守则”(“守则”)是我们内部治理结构以及我们对负责任采矿的承诺的基础。我们鼓励雇员和其他人迅速报告可能违反“守则”和(或)我们的全球政策和标准的事件，包括在商业廉正、社会和环境、社区关系和人权等领域。员工和非雇员，包括供应商和社区成员，可以通过我们的第三方热线工具匿名报告关注事项。每个矿址都有投诉和冤情登记册，以记录当地利益攸关方提出的事项。如有需要，我们会利用投诉人同意的独立机制，例如本地领袖或委员会，在需要公众或法律介入前，协助解决这些问题。有关投诉机制或热线工具所涉及的个案性质及社区投诉和冤情的披露，请参阅我们的“越级地雷年度可持续发展报告”，可在我们的网站上查阅。然而，我们并不总是能够在公开提出或在法律或监管程序中提出这些问题之前解决这些问题，今后我们可能无法通过这些机制满足利益攸关方日益增长的需求。这些事项一旦公诸于众，可能会对我们的声誉产生负面影响，并可能对我们的业务、财务状况和经营结果产生重大不利影响。

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越来越多地使用社交媒体来产生、出版和讨论社区新闻和问题，并与其他人联系，除其他外，使个人和团体更容易分享他们对我们和我们的活动的看法，不论是否真实。我们对别人如何看待我们没有直接的控制，任何由此造成的声誉损失都可能对我们的业务、财务状况和经营结果产生重大的不利影响。

增加对外汇波动和资本管制的风险敞口可能会对纽蒙特公司的成本、收益和我们部分资产的价值产生不利影响。

我们的报告货币是美元，我们的大部分收入和现金流都是以美元计价的。我们以美元以外的货币经营某些业务。我们的一部分业务费用是以当地货币支付的。这些当地货币对美元的升值增加了我们在美国以外的矿山以美元计算的生产成本。影响我们经营结果的主要外币是澳元和加元。我们的综合收益和现金流动也可能受到汇率变动的影响。澳元、加元、墨西哥比索、多米尼加比索、阿根廷比索、智利比索或苏里南美元对美元汇率的变化可能对我们的收入产生负面影响。

此外，我们经营的一些新兴市场国家也不时采取措施，限制当地货币的供应或资本的跨界汇回。这些措施是由政府或中央银行实施的，在某些情况下是在经济不稳定时期，以防止资本被移走或当地货币突然贬值，或维持国内外汇储备。此外，许多新兴市场国家需要征得同意或报告程序，才能将当地货币收益兑换成美元或其他货币，和(或)这种收入可以汇回或以其他方式转移到业务管辖范围之外。这些措施可能会对纽蒙特公司产生一些负面影响，减少我们原本可以用于投资机会或支付费用的即时可用资本。此外，限制当地货币供应或要求以当地货币运作的措施可能给纽蒙特公司造成其他实际困难。例如，2019年9月，阿根廷实行了临时外汇管制。有关阿根廷临时外汇管制的更多信息，见第7项“管理当局对合并财务状况和业务结果的讨论和分析”中综合业务和外币汇率部分的结果。

关于我们的敏感性的信息适用于销售的费用关于外币汇率的变化和更多信息-我们在外汇汇率波动中的风险敞口，见项目7“管理部门对合并财务状况和业务结果的讨论和分析”中的“综合业务结果”和“外币汇率”一节。

通货膨胀可能对经营结果产生重大不利影响。

我们的某些业务设在过去经历过高通货膨胀率的国家。今后，我们经营的国家的高通货膨胀可能会导致以当地货币计算的业务费用增加(而不同时使当地业务货币对美元贬值，或使黄金、银、铜、锌或铅的美元价格上升)。例如，在阿根廷，2019年的通货膨胀率达到53.8%，为1991年以来的最高水平。保持阿根廷比索的运营成本可能会使我们面临与比索贬值和国内高通胀相关的风险。这可能对我们的业务、财务状况和经营结果产生重大不利影响。苏里南也经历了历史上高水平的通货膨胀，这种情况今后可能再次发生。高得多和持续的通货膨胀率，以及随后业务费用的增加，可能导致项目和地雷的推迟或关闭，如果业务费用变得令人望而却步。

未来的资金需求可能会影响我们的业务，我们支付现金红利的能力或我们进行股票回购交易的能力。

潜在的未来投资，包括公司项目计划中的项目、收购和其他投资，将需要大量资金用于资本支出。根据黄金、银、铜、锌和铅的价格，我们的经营现金流可能不足以支付所有这些支出，这取决于这些项目和其他项目的开发时间。因此，可能需要新的资金来源来满足这些投资的资金需求，为我们正在进行的业务活动提供资金，为未来项目和各种勘探项目的建设和运营提供资金，进行基金股票回购交易并支付红利。我们筹集和服务重要的新资本来源的能力将取决于宏观经济条件、未来的黄金、银、铜、锌和铅价格以及我们的业务业绩、当前现金流量和债务状况等因素。我们可能决定发行额外的股本或其他证券、推迟项目或出售资产可能是必要的或可取的。在需要时，可能无法从商业上获得额外的资金，如果有的话，这种融资的条件可能没有。

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对我们有利，如果通过提供股权证券融资，任何额外融资都可能涉及对现有股东的大量稀释。如果黄金、银、铜、锌或铅价格较低，业务或财务方面出现意外挑战，或出现新的资金限制，我们寻求新的商业机会、投资于现有和新项目、为我们正在进行的业务活动提供资金、退休或偿还所有未偿债务、回购股份和支付股息的能力可能会受到严重限制。如果我们无法获得融资或偿还现有或未来债务，我们可能需要减少、暂停或取消对股东的股利支付或任何计划中的股票回购交易。此外，我们的合资伙伴可能没有足够的资金或借款能力来作出资本承诺。在我们的伙伴不作出经济承诺的情况下，公司可能被阻止寻求某些发展机会或承担额外的财政义务，这可能需要新的资金来源。

在我们寻求通过收购扩大业务和增加储备的范围内，我们可能在执行收购或整合收购业务方面遇到问题。

我们不时地审查有选择地进行收购的机会，以便向股东提供更多的回报，扩大我们的业务和报告的储备，并有可能产生协同效应。任何购置的成功将取决于若干因素，包括但不限于：

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为获得和谈判可接受的条款确定合适的候选人；

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获得监管机构和可能是纽蒙特公司股东的批准；

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在整合收购业务的过程中，保持我们的财务和战略重点，避免分散管理层的注意力；

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执行我们的标准，控制，程序和政策，在被收购的业务，并解决任何预先存在的责任或索赔涉及被收购的业务；

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有形和无形资产及商誉的潜在损害，包括因购置而造成的损害；

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与我们收购或投资的公司有关的潜在未知负债；以及

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如果所获得的业务是在一个我们历史上没有开展业务的国家进行的，则了解在这一新的管辖范围内开展业务的规则和挑战。

不能保证我们能够成功完成任何收购，或者任何收购都将实现预期的协同效应或其他积极成果。获取之前的矿物储量和矿化材料估计数存在不确定性，这些确定的依据可能与纽蒙特公司的标准不同。例如，被收购实体的估计数可能是根据不同于美国证券法要求的披露标准编制的。因此，未来的调整也可能由于标准、所需学习水平、价格假设和其他因素的不同而发生。我们在这种收购中遇到的任何重大问题都可能对我们的业务、经营结果和财务状况产生重大不利影响。

例如,在纽蒙特公司于2019年收购Goldcorp之后，纽蒙特公司和Goldcorp的合并可能会带来特殊的风险和意外的成本。戈德科公司在纽蒙特公司交易之前通过和执行的合规机制和监测方案可能没有充分防止或发现可能违反环境、健康和安全、税收、就业、劳工标准、洗钱、恐怖主义融资和其他适用法律的行为，以及在纽蒙特戈德科普交易之前不遵守上述任何一项立法，可能导致严厉的刑事或民事制裁，并可能使纽蒙特公司承担其他责任，包括罚款、起诉和名誉损害，所有这些都可能对纽蒙特公司的业务、综合业务结果和综合财务状况产生重大不利影响。

我们的商誉可能会受损，这可能会对我们的经营结果产生重大的非现金不良影响。

我们记录了大量的善意，主要是由于我们在2019年收购了Goldcorp。我们使用会计的收购方法记录了Goldcorp的收购情况，该方法要求被收购企业的资产和负债在收购之日按各自的公允价值进行记录。购买价超过所购净资产公允价值的任何超出额均确认为商誉。截至2019年12月31日，我们的资产负债表反映了与Goldcorp收购相关的商誉账面金额的增加。我们审查我们对减值的善意。

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每年发生的事件或情况的变化表明，报告单位的账面价值超过其公允价值。在商誉价值受损的情况下，我们可能被要求承担与这种减值有关的非现金费用。我们的经营结果可能会受到损害和潜在趋势的重大影响。关于商誉的更多信息，见我们合并财务报表附注24。

我们的业务可能受到能源价格上涨或能源短缺的不利影响。

我们的采矿业务和发展项目需要大量能源。日益增长的全球能源需求、对核能的关切以及新能源有限的增长影响着能源的价格和供应。各种因素，包括新兴市场经济体更高的能源使用量、实际和拟议的碳排放税以及对中东动乱和潜在冲突的关切，可能导致能源需求增加或供应有限和(或)柴油、汽油、天然气和其他能源价格急剧上升。能源价格上涨可能对我们的运营成本和现金流产生负面影响。

我们的主要能源是电力，购买石油产品，天然气和煤炭。我们的一些业务是在需要远距离电力传输的偏远地区，在一些地方，我们与其他公司竞争进入第三方发电机或供电网络。作为我们的某些业务，我们将继续评估降低温室气体排放量的目标、动力源和技术。我们的某些业务可能变得更加依赖于获得电力供应，因为某些地雷，如博登，正在走向矿井的电气化。能源输送中断、能源传输基础设施不足或终止任何能源供应合同都可能中断我们的能源供应，并对我们的业务产生不利影响。

我们的采矿生产能否继续，取决于是否有足够的水供应来支持我们的采矿活动。

我们认识到享有清洁、安全饮用水的权利，以及可靠的供水对个人卫生、卫生、生计和环境健康至关重要。水对我们的业务也是至关重要的，水资源压力的增加要求我们在管理方法中考虑目前和未来的情况。在全球范围内，水是一种共享和受管制的资源。纽蒙特公司在流域面临压力的地区开展业务，供水有限，人口和用水需求增加，各种形式的水受到影响。由于获得水是我们成功和共享资产可持续性的根本，我们于2014年制定了一项全球水战略。目前和长期的水风险包括从我们的业务中产生的风险(G.在处理过程中使用化学品)和我们不控制的事件(G.、极端天气和气候变化)。我们对与水有关的风险的管理以我们经营的具体领域为目标，并考虑到物质环境以及社会和监管环境。虽然我们的每一项业务目前都有足够的水权、权利要求和合同来满足其业务需求，但我们无法预测与我们有关的未决或未来法律程序或社区谈判的潜在结果。水权、权利要求、合同和用途。缺水也可能是由于天气或环境和气候的影响，公司无法控制。例如，澳大利亚西南部持续降雨量低于平均水平或发生干旱，可能会影响我们在波丁顿的水源供应。虽然我们把处理旱季影响的系统作为我们业务计划的一部分，但我们不能保证这些系统将足以解决供水的所有短缺问题，这可能导致生产和处理中断。如果我们的任何矿场全部或部分丧失部分或部分的水权，或我们所拥有的水短缺，就可能要求我们减少或关闭采矿生产，并可能阻止我们寻求扩大的机会。在我们运作的一些司法管辖区，可能会引入法律和规例，限制我们在运作中取得足够的水资源，从而对我们的运作造成不利影响。

我们依赖信息技术和业务技术系统，这些系统会受到与实施、升级和整合有关的中断、损坏、故障和风险的影响。

我们的运作依赖资讯科技和运作技术系统，而我们的资讯系统，以及我们的第三方服务供应商和供应商的资讯系统，则容易受到不断演变的网络安全风险的威胁。 网络安全风险来源多种多样，包括：恶意软件、计算机病毒、网络威胁、敲诈、员工错误、渎职、安全漏洞、网络攻击、自然灾害和设计缺陷。网络安全风险越来越难以识别和量化，而且由于威胁、目标和后果的迅速演变，网络安全风险无法得到充分缓解。此外，未经授权的各方可能试图通过欺诈或其他欺骗第三方服务提供商、雇员或供应商的手段访问这些系统或我们的信息。我们经历过外部各方试图破坏我们的网络和系统。虽然到目前为止，这种企图并没有造成任何重大的破坏、干扰或商业关键信息的损失，但我们的系统和程序，以准备和防范这种企图和减轻这种风险，可能证明是不够的，以防止未来的攻击。未来任何对我们IT系统的重大损害或破坏

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可能对我们的业务和业务产生不利影响，包括损害我们的声誉和竞争力、补救费用、诉讼或管制行动。鉴于信息技术中断的时间、性质和范围的不可预测性，我们可能会受到生产停机、作业延误、机密或其他受保护信息的损害、数据的破坏或腐败、安全漏洞、其他操纵或不当使用我们的系统和网络或补救行动造成的财政损失的影响。我们操作技术的中断可能影响与健康和安全有关的操作，并可能导致生命受到伤害或死亡的危险。此外，随着技术的发展和这些网络安全攻击变得更加复杂，我们可能会为提高或加强我们的安全措施以防止此类攻击付出巨大代价，我们在充分预期或执行适当的预防措施或减轻潜在伤害方面可能面临困难，这可能对我们的现金流、竞争地位、财务状况或业务结果产生重大不利影响。例如，我们审查针对当前行业威胁的网络安全控制，并与安全供应商合作，通过诸如渗透和脆弱性测试、根据现行网络安全标准进行评估以及利用独立供应商和行业伙伴的行业建议等活动，协助保护我们的网络和数据资源。这些努力旨在通过我们正在进行的网络安全计划来解决任何补救行动。这种努力可能会造成巨大的代价，但却不足以阻止今后的网络安全攻击或防止所有安全漏洞。

如果新的或升级的信息技术系统有缺陷、安装不当或没有适当纳入我们的业务，我们也可能受到系统或网络中断的不利影响，系统修改失败可能对我们的业务、财务状况和业务结果产生重大不利影响，如果不成功实施，可能会对我们对财务报告的内部控制的效力产生不利影响。

我们没有投保的事件的发生可能会影响我们的现金流和整体盈利能力。

我们维持保险单，以应付与我们的业务有关的某些风险。这项保险的数额，我们认为是合理的，取决于周围的情况所确定的每一种风险。然而，我们可能会选择不为某些风险投保，因为投保这些风险的保险费很高，或由于各种其他原因；在其他情况下，某些风险可能得不到保险。对世界上可能发生内乱、战争、民族主义运动、政治暴力或经济危机的地区的投资总是存在一些关切。这些国家还可能增加没收资产、中断经营、增加税收或单方面修改特许权和合同的风险。我们不维持针对政治风险的保险政策。我们没有投保的事件的发生可能会影响我们的经营结果和财务状况。

我们依靠承建商进行我们的大部分业务和建设项目。

我们的大部分业务和建筑项目目前全部或部分由承包商进行。因此，我们的业务受到一些风险的影响，其中一些风险是我们无法控制的，包括：

●

以可接受的条件与承包商谈判协议；

●

在任何一方终止协议时无法更换承包商及其操作设备；

●

减少对承包商负责的业务方面的控制；

●

承包商未按照其协议履行义务；

●

如果承包商因破产或其他意外事件而停业，业务中断或费用增加；

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承包商没有遵守适用的法律和规章要求，只要它对这种遵守负有责任；

●

承包商管理员工的问题、劳资纠纷或其他就业问题。

此外，由于我们的承包商的行为，我们可能会对第三方承担责任。其中一个或多个风险的发生可能对我们的业务结果和财务状况产生不利影响。

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目录

只要我们持有或取得任何合资企业的权益，或加入任何合资企业，我们对这些财产的利益就会受到通常与合资企业的行为有关的风险的影响。

如果我们持有或获得任何合资企业的利益，或在今后加入任何合资企业，下列一种或多种情况和事件的存在或发生可能对我们的盈利能力或通过合资企业持有的利益的可行性产生重大不利影响，这可能对我们未来的现金流量、收益、经营结果和财务状况产生重大不利影响：

●

合作伙伴之间的经济、政治或商业利益或目标不一致，或与伙伴就最有效开发或经营地雷的战略存在分歧；

●

无法控制就财产作出的某些战略决定；

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我们的伙伴行使否决权，以阻止我们认为符合我们或合资企业最大利益的行动；

●

合伙人无法履行其对合资企业或第三方的财务和其他义务；

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合作伙伴之间就与合资企业有关的管理、资金或其他决定提起的诉讼。

如果我们不是合资企业物业的经营者，以致我们无法控制经营者的活动，这些业务的成功将超出我们的控制范围。在许多情况下，我们将受到经营者在经营这些财产时所作决定的约束，并将依靠经营者来管理财产，并提供与这些财产有关的准确资料。我们不能保证我们不控制的物业经营者的所有决定都能达到预期的结果。

例如，我们的合资企业，包括合并我们和巴里克黄金公司(“巴里克”)各自内华达州业务的合资企业，根据巴里克公司、纽蒙特公司及其全资子公司于2019年7月1日达成的运营协议(“内华达合资协议”)，对我们可能没有预期的好处，无论是由于上述风险、不利的全球经济状况、建筑成本的增加、一体化挑战、汇率波动、政治风险、劳资纠纷或其他因素。根据内华达合资协议的条款，我们持有38.5%的经济利益，Barrick持有NGM 61.5%的经济利益。巴里克公司负责NGM的全面管理，受NGM董事会的监督和指导，董事会由巴里克任命的三名董事和纽蒙特公司任命的两名董事组成。除某些规定事项外，董事会的决定将以多数票决定，由各公司任命的董事根据该公司在NGM的经济利益比例享有投票权。

由于我们受益地拥有的NGM的所有权权益少于大多数，我们对NGM的经营控制有限，我们部分依赖于Barrick来经营NGM。如果巴里克在NGM方面有与我们不同的利益、目标和激励措施，就无法保证我们能够解决这种有利于我们的分歧。任何这样的分歧都可能对我们对NGM的兴趣、NGM的业务或我们增长战略中与NGM相关的部分产生实质性的不利影响。

我们会受到诉讼，将来可能会有更多的诉讼。

我们目前和将来可能成为与其他各方进行诉讼、仲裁或其他法律程序的对象。如果对纽蒙特公司不利，这些法律程序，或将来可能对我们提出的其他诉讼，可能对我们的财务状况或前景产生重大不利影响。此外，如我们出售或减低对某些资产的权益，我们可就该等交易提出申述、保证及弥偿，并同意保留与出售前一段期间有关的某些负债的责任。因此，我们将来可能会与我们不再拥有的资产或利息减少的资产有关的负债。关于未决诉讼的更详细讨论，见我们合并财务报表附注32。

如果在我们的外国业务中发生争端，我们可能受到外国法院或仲裁小组的专属管辖权，或不可能成功地使外国人接受美国法院或仲裁小组的管辖。我们无法执行我们的权利，外国法院或仲裁小组在有偏见的基础上执行权利，可能对我们的业务结果和财务状况产生不利影响。

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目录

我们某些财产的所有权可能有缺陷或受到质疑。

我们对我们的财产的合法所有权不排除第三方质疑我们的所有权或相关财产权，包括政府、土著或社区人民或私人当事人提出的质疑。例如，在秘鲁的Conga项目中，我们继续寻求解决与当地居民的土地纠纷。在墨西哥，根据特许权授予的采矿权不包括对地表的所有权、占有权或使用权；我们通过购买或租赁私人当事方和当地社区获得这种表面权利。此外，我们的某些澳大利亚和加拿大财产可能受到土著所有权的限制，包括第一民族和传统土地所有人的要求，我们使用这些财产的能力取决于与这些财产的传统所有者达成的协议。在加纳，我们财产的所有权可能会因手工采矿者的存在而受到质疑。见标题下的风险因素“非法采矿和手工采矿发生在我们的某些财产上或附近，使这些地点面临安全风险。“下文提供进一步资料。如果确定有缺陷的所有权或与质疑所有权有关的风险，就可能影响到现有的业务以及勘探和开发项目，以及今后可能对业务、我们开发新项目的能力和我们的财务状况产生不利影响的收购。有关土著所有权或传统土地所有人权利要求的更多信息，请参阅本报告第2项(财产)在澳大利亚一节下的讨论。

非法开采和手工开采发生在我们的某些财产上或附近，使这些地点面临安全风险。

手工采矿者和非法采矿者一直活跃在或毗邻纽蒙特公司的一些非洲和南美洲财产，包括最近在加纳，非法采矿者袭击了一名保安承包商雇用的一队警卫，悲惨地造成了死亡。非法采矿涉及侵入矿的开发或作业区域，这既是一个安保和安全问题，也可能对财产和人命构成安全威胁。这些非法采矿者不时与安全人员和执法人员发生冲突，他们试图将他们从这些设施转移出去。虽然在某些情况下，手工采矿可能是一项法律认可的活动，但手工采矿也与一些负面影响有关，包括环境退化、不良的工作做法、民间社会受到侵蚀、侵犯人权和资助冲突。手工开采和非法开采对环境、社会、安全和健康的影响常常归因于正规的大规模开采活动，人们常常认为手工开采的黄金是通过大型采矿经营者输送的，尽管个体和大型采矿者通常有不同的供应链。这些误解对该行业的声誉产生了负面影响，非法采矿者的活动可能对纽蒙特公司的财产造成损害，或导致不适当或非法使用武力，而纽蒙特公司可能要为此负责。非法采矿者的存在可能导致勘探和项目延误，并导致开发或经营商业金矿的争端。非法开采和盗窃也可能导致黄金生产和储备、采矿和开发中断。, 并对财务状况或运营或项目开发的结果产生重大不利影响。

内乱和犯罪活动可以扰乱业务，使公司承担责任。

诸如侵入、非法采矿、破坏、盗窃、封锁和破坏等内乱和犯罪活动可能造成干扰，并可能导致暂停作业、拖延项目开发以及对某些地点的勘探活动产生不利影响。这类活动的事件有时会导致与保安人员和(或)警察发生冲突，在某些情况下造成伤害，包括在加纳、秘鲁、墨西哥和苏里南，虽然该公司已采取安全措施保护雇员、社区成员、财产和资产，但这些措施不能保证这种事件今后不会继续发生，或对雇员、社区成员或入侵者造成伤害，降低业务效率或建筑延误，增加社区紧张局势，或对纽蒙特公司人员造成责任或名誉损害，国家警察或其他安全部队对内乱和犯罪活动作出反应，如果这些反应不符合有关使用武力和尊重人权的国际标准和纽蒙特公司的标准，则会产生额外的风险。

纽蒙特公司认真对待我们尊重和促进人权的义务，是“安全与人权自愿原则”的签署国和积极参与者，并通过了符合“联合国工商业与人权指导原则”的可持续性和利益攸关方参与政策和人权标准。尽管如此，虽然该公司实施了一些重要措施和保障措施，以确保工作人员了解和维护这些标准，但这些措施的实施并不能保证人员、国家警察或其他保安部队在每一种情况下都能遵守这些标准。与人权、土著权利和环境保护有关的期望不断变化，这可能导致反对我们目前和未来的行动、新项目和矿山的开发以及勘探活动。这种反对可能采取法律或行政诉讼的形式，或表现形式，如抗议、路障或其他形式的公开表达，反对我们的活动，并可能对我们当地或全球的声誉和业务产生负面影响。社区和活动团体对我们的行动的反对可能要求修改或阻止我们的项目和矿场的运作或发展，或者要求我们与这些团体或地方政府就这方面达成协议。

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目录

在某些情况下，对我们的项目和矿场或勘探活动造成费用增加和对我们的项目的进展造成重大拖延。例如，在我们收购危地马拉的Marlin矿之前，该矿曾多次受到侵犯人权的投诉，遭到社区和非政府组织的反对，导致美洲人权委员会下令关闭该矿，并促成了在2017年关闭马林矿的决定。在秘鲁，我们的conga项目在2011年遭到反采矿活动人士的反对，之后我们暂停了该项目采矿设施的建设，并最终将conga的储量重新归类为矿化材料，原因是2015年年底到期的某些运营和建设许可证。不按照公司标准开展业务，可能对雇员、社区成员或入侵者造成伤害，加剧社区紧张局势，损害纽蒙特公司的名誉，或造成刑事和(或)民事责任和/或经济损害或处罚。

来自其他自然资源公司的竞争可能会损害我们的业务。

我们与其他自然资源公司竞争勘探和开发所需的专用设备、部件和用品，如钻机，以及拥有金矿、银、铜、锌、铅和其他矿物的矿藏的权利。我们可能无法继续吸引和留住熟练和有经验的雇员，无法获得技术人员和承包商或专门设备或用品的服务，也无法获得更多的矿藏权利，这可能对我们的竞争地位产生不利影响，或对我们的业务结果产生不利影响。

我们认识到递延税资产的好处的能力取决于未来的现金流量和应税收入。

当我们认为递延税金更有可能实现时，我们就会确认递延税资产的预期未来税收利益，否则，将对递延税资产适用估价免税额。评估递延纳税资产的可收回性需要管理层对未来应纳税收入的预期作出重大估计。对未来应纳税收入的估计是根据业务活动的预测现金流量和每个管辖区现行税法的适用情况作出的。如果未来的现金流量和应税收入与估计值相差很大，我们实现递延税资产的能力就会受到影响。日后，我们的估计数字可能会有所改变，要求我们的递延税项资产获得估值免税额或减值。此外，未来税法的变化可能会限制我们获得以我们的递延税收资产为代表的未来税收利益的能力。关于可能影响公司实现递延税资产能力的其他信息和因素，见我们合并财务报表中“收入和采矿税-递延税资产的估价”标题下的附注11和“重大会计政策摘要-递延税资产估值”标题下的附注2。有关纽蒙特公司非流动递延税资产的更多信息，请参阅我们合并财务报表的附注11.

养老金计划的投资回报是不确定的。

我们为某些雇员维持退休金计划，规定退休后须支付指定款项。退休金计划能否提供指定的福利，取决于我们对计划的资金和投资回报。投资的回报(如果有的话)取决于投资选择和市场条件的波动。投资回报率或亏损持续较低的时期，可能需要我们为养老金计划提供比预期更大的资金。如果未来计划投资回报不足，我们可能需要增加未来现金捐款的数额。

任何降低我们债务证券信用评级的做法都可能增加我们未来的借贷成本，并对新融资的提供产生不利影响。

我们不能保证，标准普尔评级服务公司或穆迪投资者服务公司目前对纽蒙特公司的任何评级将在任何一段时间内保持不变，或者在该评级机构的判断中认为与评级基础有关的未来情况需要时，评级不会降低。如果我们不能将我们的未偿还债务和财务比率维持在信贷评级机构可以接受的水平，或者如果我们的业务前景或财务业绩恶化，我们的评级可能会被评级机构降级。多年来，该公司的信用评级一直在变化。我们目前维持标准普尔评级为“BBB”，穆迪投资者服务评级为Baa 2。我们不能保证这些评级将维持多长时间不变，也不能保证评级机构今后的审查结果(包括跟踪任何计划的或未来的业务组合)。评级机构下调评级可能会对我们的未偿还证券价值、现有债务和我们以优惠条件获得新融资的能力(如果有的话)产生不利影响，并增加我们的借贷成本，从而损害我们的经营成果和财务状况。

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目录

与本港工业有关的风险

我们可能会因与采矿有关的危险和不确定因素而遭受更多的费用或损失。

勘探自然资源以及开发和生产采矿作业是具有高度不确定性的活动。这些风险很难预测，而且常常受到我们无法控制的风险和危险的影响。这些因素包括但不限于：

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环境危害，包括排放金属、浓缩物、污染物或危险化学品；

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工业事故，包括与采矿设备、铣削设备和/或输送系统的操作有关的事故，以及与准备和点火大型爆破作业、铣削和加工有关的事故；

●

与运输有关的事故，包括化学品、爆炸或其他材料的运输、大型采矿设备的运输以及雇员和商业伙伴往返工地的运输；

●

社会、社区或劳动力纠纷或停工，如Pe asquito；

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法律和规章要求的变化；

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安全事件，包括非法或手工采矿者的活动、金条或集中盗窃(包括运输)以及腐败和欺诈；

●

材料或设备短缺，能源和电力供应中断或配给；

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未经证实或不断发展的技术的失败或信息完整性或数据的丢失；

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意外的地质构造或条件(无论是矿物形式还是气体形式)；

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冶金条件及金、铜等金属的回收，包括矿石品位意外下降；

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堆浸作业中库存水平的意外变化；

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地表水条件；

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地下作业中的地面坠落事故；

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矿山边坡和尾矿坝墙的破坏；

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地震活动；

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地面或地下火灾或洪水，例如在2019年3月导致MusselWhite矿场关闭的地下输送带火灾；以及

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其他自然现象，如闪电、旋风或热带风暴、洪水或其他恶劣天气条件，包括影响作业或进入和供应场址的能力。例如，2017年北澳大利亚和秘鲁的降雨和洪水暂时影响了我们分别向Tanami和Yanacocha地区进口燃料和其他关键物资的能力。

与我们的勘探活动以及开发和生产采矿作业有关的一个或多个此类事件的发生，可能导致我们的雇员、其他人员或第三方死亡或人身伤害、采矿设备的损失、矿物财产或生产设施的损坏或破坏、货币损失、生产的推迟或意外波动、环境损害和潜在的法律责任，所有这些都可能对我们的声誉、商业、前景、业务结果和财务状况产生不利影响。

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目录

我们可能无法取得或保留必要的许可证，这可能对我们的业务产生不利影响。

我们的采矿和加工业务以及开发和勘探活动均须符合广泛的许可要求。获得和(或)实现或保持完全遵守这些许可证的要求可能代价高昂，而且需要延长时限。虽然我们努力取得和遵守对我们提出的所有许可证，但不能保证我们将在任何时候取得所有这些许可证和(或)达到或保持对这些许可证的充分遵守。由于多种原因，包括通过政府或法院行动，可以暂停或撤销先前获得的许可证。不取得和/或遵守所要求的许可证可能造成严重后果，包括损害我们的声誉-;停止项目开发；增加开发或生产成本以及诉讼或管制行动，其中任何一项都可能对我们的业务、经营结果或财务状况产生重大不利影响。

我们能否获得必要的许可证和批准，以探索、开发和经营地雷，并成功地在我们经营的管辖区附近社区附近作业，部分取决于我们是否有能力以符合在周围社区创造社会和经济利益的方式开发、经营和关闭地雷，这可能是法律规定的，也可能不是法律规定的。我们获得许可证和批准以及在某些社区附近活动的能力可能受到与我们的活动或其他采矿公司的活动有关的实际或预期的有害事件的不利影响，这些事件影响到我们所在社区的环境、健康和安全。关键许可证和批准可能被撤销或暂停，或以对我们的业务产生不利影响的方式进行调整，包括我们探索或开发财产、开始生产或继续运营的能力。

采矿公司越来越多地需要考虑并向其经营的社区和国家提供利益，以便维持业务。

由于公众对经济全球化和全球气候影响的实际或可预见的有害影响的关注，一般企业和自然资源行业的大型跨国公司，特别是纽蒙特公司，面临着对其活动的越来越多的公众监督。这些企业面临的压力是，它们在寻求为股东带来令人满意的投资回报时，其他利益攸关方，包括雇员、政府、围绕业务活动的社区以及业务所在国，都从其商业活动中受益，并将继续从中受益。这种压力往往特别集中于那些其活动被认为对其社会和物质环境有很大影响的公司。例如，在加纳，2018年和2019年期间发生了一些与社区有关的示威，以回应我们的行动对土地和补偿公平性的影响。同样，一些以社区为基础的团体继续向公司施压，要求提供与工作、培训和利益分享有关的额外福利。该公司正在寻求对话机制，以透明和参与性的方式理解关切并处理影响和利益。在墨西哥，我们Pe asquito矿的作业在2019年4月至10月期间几次暂停，此前社区成员对该公司施加压力，要求该公司除其他好处外，更好地获得当地供水。这些压力的潜在后果包括业务中断、名誉受损、法律诉讼、增加对社区的社会投资义务以及增加应付政府的税收和特许权使用费的压力。

我们的行动面临着对健康和安全的重大监管。

我们的业务受到广泛而复杂的法律和条例的制约，这些法律和条例涉及我们整个作业地区的工人健康和安全，如果我们不遵守适用的法律要求，就会受到严重的惩罚。今后对适用的法律、条例、许可证和核准书的修改，或对其执行或规章解释的修改，可能会大大增加实现遵守的成本，导致取消现有或未来的勘探或采矿权，或以其他方式对我们的业务结果和财务状况产生不利影响。

例如，我们在美国的矿场的运作须受美国矿山安全和健康管理局(“MSHA”)根据1977年“联邦矿山安全和健康法”(“矿业法”)的管制。MSHA定期检查我们的地雷，并在认为违反“地雷法”的情况下发布各种引用和命令。在过去几年中，MSHA大大增加了对采矿作业的引用和命令的数量，并增加了对发出的引文的罚款。如果矿业部的检查导致指称的违规行为，我们可能会受到罚款、处罚或制裁，我们的采矿作业可能会受到临时或长期关闭。社会福利部发出罚款、处罚或制裁，并规定暂时或长期关闭可能对我们的业务结果和财务状况产生不利影响。请参阅本报告的附录95，以获得有关MSHA在截至2019年12月31日的年度内发布的某些MSHA命令和引用的更多信息。

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我们实施了一个旨在促进健康和安全、环境绩效和社区关系的管理制度。然而，尽管如此，我们在2018年仍有7人死亡，其中6人在加纳的行动中死亡，1人在内华达州死亡，随后加纳矿产委员会和MSHA分别进行了调查。我们的经营能力(包括对我们的劳动力的任何影响)，以及我们的经营结果和财务状况(包括可能受到相关的罚款和制裁)，都可能受到事故或事件的不利影响，这些事故或事件对我们的雇员、环境或我们所在的社区的健康和安全都有害(或被认为是有害的)。

我们的业务受到广泛的环境法律和条例的制约，包括涉及气候变化问题的条例和立法。

我们的勘探、开发、采矿和加工作业须遵守关于土地使用和环境保护的广泛法律和条例，这些法律和条例一般适用于空气和水质、保护濒危、受保护或其他特定物种、危险废物管理和填海。我们经营的一些国家已经并正在制定与气候变化和温室气体排放有关的法律和条例。我们为遵守这些法律和条例，已经并预期在今后将作出大量开支。遵守这些法律和条例会造成大量费用和负担，并可能造成拖延，或未能获得政府许可和批准，这可能对我们的关闭程序和业务产生不利影响。

全球对工业活动的用水、水质排放以及限制或禁止在加工活动中使用氰化物和其他危险物质的更多关注或管制，同样会对我们的业务结果和财务状况产生不利影响，因为遵约和投入成本增加。

黄金生产是一项能源密集型业务，产生了巨大的碳足迹。能源成本约占我们总运营成本的20%，我们的主要能源是购买电力、柴油、汽油、天然气和煤炭。随着我们的矿山越来越多地使用能源，这些费用也在增加，因为某些业务，如博登，正朝着矿场电气化的方向发展。

一些政府或政府机构已经或正在考虑对气候变化的潜在影响进行监管改革，而气候变化被认为是燃烧碳基燃料所产生的排放的结果。2015年在巴黎举行的“联合国气候变化框架公约”(“气候变化框架公约”)第二十一届缔约方会议通过了“巴黎协定”，旨在指导2020年以后的减排工作。“巴黎协定”于2016年11月生效，当时世界温室气体排放量中至少有55%的国家批准了该协议。虽然“巴黎协定”对商业没有直接影响，但将全球变暖限制在“远低于2”的目标^oc“将在国家一级讨论。工业化国家(G.澳大利亚)有可能实施国家减排目标，这些目标要求投资转向低碳技术和系统，从煤炭和柴油发电转移到低碳技术和系统。气温变化目标意味着到2050年至2060年，能源使用和工业活动产生的温室气体净排放量为零。国家计划确定了向低碳技术转变的相关细节，这些计划将需要每个国家在2020年之前在新的规则中进一步加以界定。美国宣布打算退出巴黎协议，该协议开始了一个漫长的过程，要到2020年11月才能完成。 “巴黎协定”的实施不一致或严重拖延，可能会增加未来监管影响波动和迅速转向低碳技术的风险。

我们经营的一些国家已经并正在制定与气候变化和温室气体排放有关的法律和条例。2009年12月，美国环境保护局(“环保局”)根据“美国清洁空气法”发布了一项危害调查结果，认为目前和预计大气中某些混合温室气体的浓度，包括二氧化碳，威胁到公共健康和福利。在澳大利亚，减排基金立法“保障机制规则2015”于2016年7月1日生效。未来几年超过法律规定的基准的设施需要购买澳大利亚碳信用单位(“accus”)。加拿大规定征收每吨10美元的碳税，到2022年将逐步增加到每吨50美元。此外，澳大利亚和美国各司法管辖区制定了可再生能源投资组合标准，在购买电力时增加可再生能源费用。

关于气候变化的立法和更严格的监管和要求正在导致我们、我们的风险伙伴和我们的供应商的成本增加，包括增加能源、资本设备、环境监测和报告以及遵守这些条例的其他费用。气候变化对我们行动的潜在物理影响是高度不确定的，并将对我们业务所在地区的地理环境造成特殊影响。这些变化可能包括降雨和风暴模式和强度的变化、水资源短缺、海平面变化和温度变化。依靠国家水力发电的运营-

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干旱会对电网产生不利影响，造成电力负荷下降和生产损失。这些影响可能会对我们业务的成本、生产和财务业绩产生不利影响。

我们公司和矿业正面临持续的岩土工程挑战，这可能会对我们的生产和盈利产生不利影响。

纽蒙特公司和采矿业正面临持续的岩土工程挑战，这是因为我们的某些矿山年龄较长，开采更深的矿井和更复杂的矿藏的趋势。这将导致更高的坑壁、更复杂的地下环境以及更多地暴露于岩土不稳定和水文影响。随着我们的业务日趋成熟，我们许多场址的露天矿越来越深，我们的一些矿场，包括但不限于我们在澳大利亚、加纳、秘鲁、科罗拉多和内华达州NGM的作业，都经历了某些岩土工程故障。例如，在内华达州卡林矿的银星坑和黄金采石场发生了事故，这是NGM的一部分。另见标题下的风险因素“矿业公司越来越需要考虑并向其经营的社区和国家提供利益，并须遵守广泛的环境、卫生和安全法律和条例。“在本节的早些时候。

可能会出现意想不到的不利的岩土和水文条件。例如，地震活动，例如在我们的léonore矿、地面或地下火灾发生的地震活动，例如导致2019年3月穆塞尔怀特矿设施关闭的地下输送带火灾，以及洪水、滑坡和坑壁故障，都很难预测。这种情况往往受到我们无法控制的风险和危险的影响，例如恶劣的天气和大量的降雨，这可能导致周期性的洪水、泥石流、墙壁不稳定和地震活动，这些都可能导致材料的滑移。此类事件可能无法预先检测到。

此外，纽蒙特公司在各种气候和地形条件下有许多可操作和封闭的尾矿蓄水池。2019年，该公司管理和安置了大约1.7亿吨尾矿，我们矿场的尾矿坝和储存设施及其他蓄水池的故障可能造成严重的、在某些情况下是灾难性的、财产和环境损害和生命损失。例如，2019年年初，采掘业在一个无关联矿场发生大规模尾矿坝故障，造成许多人死亡，并造成广泛的财产、环境和名誉损害。认识到这一风险，纽蒙特公司继续审查我们的现有做法。然而，我们无法保证这些事件不会在将来发生。另见标题下的风险因素。“由于与采矿有关的危险和不确定因素，我们可能会经历更多的成本或损失。“在本节的早些时候。

岩土或尾矿储存设施故障可能导致有限或限制进入矿场、暂停作业、政府调查、增加监测费用、补救费用和其他影响，这可能对我们的业务结果和财务状况产生重大不利影响。

关键部件和设备的短缺可能对我们的业务和发展项目产生不利影响。

采矿业不时受到对投入商品、钻井设备、卡车、铲子和轮胎等关键资源的需求增加的影响。这些短缺有时影响到我们的业务效率，导致项目建设费用增加和延误，从而影响到业务费用、资本支出以及生产和施工时间表。

与我们运作的司法管辖区有关的风险

我们的业务面临在多个司法管辖区开展业务的风险。

勘探、开发、生产和关闭矿山活动受到区域、政治、经济、社区和其他在多个管辖区开展业务的风险的影响，包括：

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外国政府的潜在不稳定和政府政策的变化，包括与美国法律或外交政策的变化有关或回应的变化；

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财产的征用或国有化；

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限制向境外支付股息或以其他方式汇回资金的能力；

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限制当地经营公司在境外以美元出售黄金和其他金属的能力，或限制这些公司在境外银行账户持有美元或其他外币的能力；

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进出口条例，包括对金、银、铜、锌和/或铅出口的限制；

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在外国法院或仲裁小组管辖下，或在外国法院或仲裁小组对其领土内的主权国家作出判决或提出上诉方面的不利之处；

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政府实体对现有投资协定、工作合同、租赁、特许权使用费和税收重新谈判的要求，包括阿根廷、澳大利亚、加拿大、智利、多米尼加共和国、加纳、墨西哥、秘鲁、苏里南、科罗拉多州和美国内华达州政府的这种增加、索偿和(或)请求；

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在我们的管辖范围内的法律或条例的变化，包括政治行政机构的变动所引起的变化；

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因不遵守我们所经营的司法管辖区的法律和条例而被处以的罚款、费用和处罚；

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由于无法进入我们的财产或业务而造成损失的风险；

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外国主权对我们开展业务的地区产生的其他风险，包括与政府拥有实体签订的合同所固有的风险，例如单方面取消或重新谈判合同、许可证或其他采矿权；

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拖延获得或延长或无法获得、维持或续签必要的政府许可证、采矿或经营租赁以及其他协议和/或批准；

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内乱、战争行为、游击队活动、叛乱和恐怖主义造成的损失风险；

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要求增加当地或土著社区的矿物使用费或所有权权益；

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由于非法侵入、封锁、当地手工或非法采矿、盗窃和破坏等犯罪活动而造成损失的风险；

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在获得或延长集体谈判或某些劳动协议方面的拖延；

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与不受美国或其他司法管辖区严格法律和条例约束的国家的公司竞争的不利之处，包括但不限于“美国外国腐败行为法”、“英国贿赂法”和“多德-弗兰克法”；

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与政府实体雇用某一业务所在国国民所需经费有关的培训及其他费用和挑战增加；

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筹资费用增加；

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货币波动，特别是通货膨胀率高的国家；

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外汇管制；

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增加与使用港口进行集中储存和运输有关的费用，或限制或禁止使用港口，例如在目前使用替代港口不经济的情况下，与我们的博丁顿业务有关，或与我们为开发项目采购经济上可行的港口的能力有关的费用增加；

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信息技术系统中断、损坏或失效的风险，以及由于网络攻击、恶意软件计算机病毒、安全漏洞、设计失败和自然灾害等对业务技术系统的影响而造成的损失和操作延误的风险；

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目录

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因疾病(如疟疾或齐卡病毒)和其他潜在的医疗地方病或大流行问题(如埃博拉病毒或冠状病毒)可能造成损失的风险，这是由于对雇员的潜在相关影响、业务中断、供应链延误、贸易限制以及对受影响国家或区域的经济活动的影响；以及

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由于某些地方卫生系统和基础设施限制控制疾病和潜在的地方性健康问题而造成的不利地位和损失风险。

因此，我们的勘探、开发和生产活动可能受到这些因素和其他因素的影响，其中许多因素是我们无法控制的，其中一些因素可能对我们的财务状况或业务结果产生重大不利影响。

在某些运作司法管辖区，新的法例和税务风险可能会对我们造成负面影响。

我们在多个司法管辖区都有业务和业务，这可能会增加我们面对突然的税务变动的可能性。例如，阿根廷政府在2018年征收了新的12%的出口税，之后又下调到8%，这可能会影响我们的阿根廷业务。在阿根廷圣克鲁斯省，通过了一项新的地方采购法，要求采掘业从注册的当地供应商采购至少50%的货物和服务，这可能进一步影响我们的业务结果。在墨西哥Zacatecas州，新的环境税于2017年生效，但在如何计算税收方面几乎没有什么方向。见我们的综合财务报表附注32，标题为“承付款项和意外开支-Zacatecas‘生态税状况”。我们所经营的司法管辖区的税务法例及其他规例都是复杂的，有关税务当局可能会作出不同的解释和适用，并会在一般过程中作出更改和修订。对我们征收的任何意外税收都可能对我们公司产生实质性和不利的影响。

采矿或投资政策的变化，或我们所经营的司法管辖区政治和社会态度的转变，可能会对我们的业务或盈利能力产生不利影响。

我们的业务可能受到若干相关法律和条例的影响，但不限于：对生产的限制；价格控制；出口管制；进口限制，例如适用于设备、服务和供应、货币汇款、所得税、没收财产、外国投资、维护矿物索赔、环境立法、土地使用、地面土地获取、当地社区土地要求、水使用和矿山安全等的限制。如果不严格遵守与矿业权申请和保有权有关的适用法律、条例和当地做法，可能导致权利丧失、减少或被没收，或迫使更多的当地或外国当事方成为附带利益或其他利益的伙伴，其中任何一方都可能对我们的业务或盈利产生不利影响。

此外，由于各国政府继续与赤字作斗争，并对经济状况低迷的潜在和实际影响感到关切，其中许多政府以采矿和金属部门为目标，以增加收入。各国政府不断评估采矿公司开采本国资源的经济租金的财政条件。许多国家对其采矿制度进行了改变，反映出政府对采矿部门的控制或参与有所增加，包括但不限于影响外国所有权和接管、政府对采矿企业的强制性参与、税收和特许权使用费、工作条件、汇率、外汇管制、勘探许可证、出口关税、收入或资本返还、环境保护以及旨在促进当地经济的要求，包括当地商品的使用和雇用当地和社区工作人员或承包商，以及向当地居民提供的其他好处。与在外国经营的经济风险有关的各种要求和不确定因素的影响无法准确预测，而且可能对我们的财务状况或业务结果产生重大不利影响。

我们在亚纳科查的业务以及我们在秘鲁的康加项目的发展都面临着政治和社会动荡的风险。

Minera Yanacocha S.R.L.(“Yanacocha”)-我们拥有51.35%的权益，其财产包括Yanacocha的采矿业务和秘鲁的Conga项目-一直是当地政治和社区抗议的目标，其中一些抗议活动堵塞了Yanacocha矿和Conga项目综合体与秘鲁Cajamarca市之间的道路，造成破坏和设备损坏。虽然最近的路障和抗议活动已经减少，并集中在地方政治活动和劳资纠纷上，但我们无法预测将来是否会发生类似或更重大的事件。再次出现重大的政治或社区反对或抗议可能继续对Conga项目的发展和Yanacocha的继续运作产生不利影响。

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2011年11月30日，应秘鲁中央政府的要求，在该地区总统领导的反采矿活动人士在卡贾马卡举行抗议活动后，我们的康加项目建设活动暂停。应秘鲁中央政府的要求，独立专家对与该项目相关的环境影响评估进行了审查，以解决围绕康加公司环境可行性的指控。这次审查得出结论，环境影响评估符合国际标准，并提出了改善水管理的建议。然而，在当前的社会和政治环境下，我们预计在5年或更长时间内无法开发康茄。由于项目发展的不确定性，我们已经将我们的勘探和开发资金分配给其他项目，Conga项目目前正在护理和维护中。如果我们无法开发Conga项目或认为未来的开发不符合企业的最佳利益，我们可能不得不考虑该项目的其他替代方案，这可能会导致未来的减值费用。

秘鲁中央政府继续支持负责任的采矿，以此作为秘鲁2019年增长和未来发展的工具。但是，我们无法预测中央政府将来是否会继续采取类似的立场。卡贾马卡地区以前的政府和其他政党过去都积极反对康加项目。我们无法预测未来将采取的立场，以及这些立场或法律的变化是否会影响亚纳科查或康加。这些变化可能包括增加劳动法规、环境和其他监管要求，以及额外的税收和特许权使用费，以及未来的抗议、社区要求和道路堵塞。我们不能预测中央或地区政府在外国投资、采矿特许权、土地保有权或其他管制方面的未来立场。政府在这些问题上的立场或法律的任何变化都可能对亚纳科查或康加的资产和业务产生不利影响，这可能对我们的业务结果和财务状况产生重大不利影响。此外，无法开发Conga或在亚纳科查开展业务可能会对我们在该地区的增长和生产产生不利影响。

此外，2015年，秘鲁负责某些环境条例的政府机构-环境部(MINAM)-发布了适用于包括Yanacocha在内的采矿公司的指定受益用途的水质标准和标准。这些标准修改了亚纳科查设计水处理工艺和基础设施所依据的在流水质标准。作为对2017年2月的回应，Yanacocha向矿业部(MINEM)提交了向先前核准的环境影响评估(MINEM)提交的拟议修改，该评估在2019年仍在审查中，预计将在2020年进行评估。经批准，卫生部可允许至多三年时间来开发和实施对水管理系统的修改。如果Yanacocha未能按照新的规定和最后期限实施修改，可能会导致与潜在的间歇性违规行为有关的罚款和处罚。此外，如果接受，这些治疗方案可能导致费用增加。这些影响可能对我们在秘鲁的业务的未来成本和财务业绩产生不利影响。

我们在苏里南的中东行动受到政治和经济风险的影响。

我们持有苏里南中部的米拉金矿75%的股份.政治不稳定和苏里南政府未来的不确定性可能给我们在苏里南的行动带来风险。2019年11月，一家刑事法院裁定苏里南现任总统因1982年处决15名政治反对派而缺席谋杀罪。法院判处他20年监禁，但尚未送达逮捕令，目前尚不清楚他是否将服刑。反对党呼吁总统下台，而总统和他的盟友则以政治动机为由对法院的裁决不屑一顾。总统反对这一判决，并公开呼吁他的支持者在2020年1月下旬陪同他出庭，这一直受到非政府组织和他的政治对手的批评，认为这是对法院及其法官的非法恐吓。法院的裁决及其结果是在2020年5月即将举行的全国选举的背景下作出的。

苏里南的业务和发展受与苏里南共和国签订的矿产协定管辖。该矿产协定已获议会批准，并需经议会批准才能改变。政府将来可能要求修改协议。虽然公司一般认为政府对采矿是友好的，但现政府或未来政府可能采取重大不同的政策，改变税收待遇或条例，采取武断行动，可能停止经营，增加成本，或以其他方式影响采矿和勘探权和/或许可证，其中任何一种都可能对公司未来的现金流量、收入、经营结果和/或财务状况产生重大和不利的影响。

苏里南政府以前曾行使过一项选择权，参与获得全部资金的25%的马利亚人股权。苏里南通过Staatsolie Maatscappij苏里南N.V.管理其参与。(“Staatsolie”)，苏里南公司，政府全资拥有。如果Staatsolie没有足够的资金或借款能力，无法根据伙伴关系协定的条款作出资本承诺，我们在苏里南的业务就会受到影响。见

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标题下的风险因素“未来的资金需求可能会影响我们的业务，我们支付现金红利的能力或我们进行股票回购交易的能力。本节早些时候在“与我们的业务有关的风险”项下。

近几年来，手工采矿者和非法采矿者一直活跃在米拉矿或附近。见标题下的风险因素“非法采矿和手工采矿发生在我们的某些财产上或附近，使这些地点面临安全风险。在本节前面的“风险因素”一节中获得更多信息。

我们在加纳Ahafo和Akyem的业务受到政治、经济和其他风险的影响。

根据加纳议会于2015年批准的经修订的“投资协定”，纽蒙特公司在加纳开展业务，该协议为加纳纽蒙特公司的业务建立了固定的财政和法律制度，包括固定的特许权使用费和税率，到2025年，阿哈弗和阿基姆的2027年。然而，自2018年初以来，为了应对预算压力，加纳政府已采取措施，从采矿业和其他经济部门调动更多收入，通过各种税务调查、拟议的新收费和其他车辆来增加税收。加纳的反采矿情绪也有所上升，原因是该行业的主张没有对国家发展做出合理贡献。这些事件可能导致政府声称公司和在加纳经营的其他采矿公司欠他们额外收入，从而增加了税收和税收举措。

2018年12月24日，两名作为加纳议会议员的个人原告提交了一份令状，要求援引加纳最高法院的原管辖权。2019年1月16日，这些原告提交了文件，概述了他们案件的细节，并与其他被指名的被告、加纳总检察长、加纳矿产委员会和其他33家在加纳有利益的矿业公司一起，为我们在加纳的业务提供了服务。原告声称，采矿公司被告无权在加纳开采矿物或其他自然资源，除非他们各自的交易、合同或特许权得到加纳议会的批准。我们目前的采矿租约都是以前由议会批准的(我们2001年6月13日的采矿租约于2008年10月21日被议会批准，我们2010年1月19日的采矿租约是由议会于12月批准的)。3，2015年)。该令状称，议会批准前的任何矿产开采都是违宪的。原告寻求若干补救办法，包括禁止任何采矿公司在未经议会批准的情况下开采矿物，并宣布因违反“宪法”而产生的所有收入应通过现金等价物收回。2019年12月，不同的原告提出了一项新的高等法院诉讼，重复了在最高法院案件中提出的所有诉状，并要求宣布非法获取经济利益，并发出强制令，禁止被告从事采矿活动。在这些问题上的不利决定可能会影响我们的业务，并可能对我们的经营结果和财务状况产生不利影响。

Pe asquito地雷面临运输风险，可能对我们操作该地雷的能力产生不利影响。

Pe asquito矿大量生产含金、银、锌和铅组合的精矿，并装载在公路车辆上，运往国内。用于出口到亚洲、欧洲和北美等市场的外国冶炼厂的冶炼厂或海港。这类程序涉及高度的环境和财政风险。我们可能会面临公路和海运费用以及处理费和炼油费的大幅增加。这种浓缩物的运输也会受到许多风险的影响，包括但不限于在发生事故或溢漏时延迟交货、路障、恐怖主义、盗窃、天气条件和环境责任。我们可能受到冶炼厂有限的供应和能力的限制，还可能面临来自我们无法控制的第三方可能中断业务的风险，在这两种情况下都可能对我们的业务和收入产生重大的不利影响。Pe asquito矿产品的冶炼、精炼或运输合同也不得以可接受的条件或根本不签订。

作为运输风险的一个例子，由于承包商和社区封锁，2019年部分时间我们的Pe asquito矿场停止生产。生产从四月到六月，从九月中旬到十月，最后在州和联邦政府的支持下，包括持续不断的警察存在的支持下，于10月8日重新开始生产。进一步的封锁可能会影响我们的业务和培尼亚蚊雷业务的收入。

我们的商业活动可能会受到墨西哥暴力和犯罪的不利影响。

墨西哥的各个地区都受到持续不断的暴力和犯罪的影响。犯罪活动、非法侵入、盗窃和破坏行为，有时会影响我们位于墨西哥中北部的Pe asquito矿的雇员和承包商。今后的安全事件可能对我们的行动，包括填海活动产生重大不利影响，特别是在犯罪活动和暴力活动继续升级的情况下。此外，如果我们对犯罪活动的反应不符合有关使用武力和尊重人权的国际标准，就会产生更多的风险。这类事件

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可能会停止或延迟生产，增加经营成本；对雇员、承包商、访客或社区成员造成损害；由于雇员缺勤和其他因素而降低业务效率；增加社区紧张局势，或以其他方式对我们的业务能力产生不利影响。

我们没有直接拥有或拥有将土地表面用于墨西哥采矿活动的权利。

墨西哥“宪法”第27条和随后的立法规定，“ejido”和社区土地占有是墨西哥土地保有权的形式。ejidos结构为社区或乡镇，内部管理和监督委员会。Ejido财产是墨西哥政府为农业和牧场的目的而授予个人的土地，这些土地可能是专供个人受益人(“地块”)使用的，也可能是为了Ejido(“公有土地”)的共同利益，两者均受“墨西哥土地法”的制约。在墨西哥采矿业务附近有20多个ejido社区，ejido土地覆盖了我们目前在Pe asquito矿和附近勘探活动中使用的大部分土地。我们与ejido社区签订了为期5至30年的临时占领协定，使我们能够利用土地表面进行采矿活动。在墨西哥，特许权所涵盖的采矿权不包括对地表的直接所有权或拥有权，也不包括地面使用权，而且在任何特定的时候，我们都可能参与与各种ejido社区进行谈判，以缔结新的临时占领协定或其他地面准入协定，或修订现有协定。未能就现有协议达成新协议或争端可能导致、封锁、暂停运作、项目延误，有时还可能导致法律纠纷。

由于阿根廷的经济和政治不稳定以及劳工动乱，我们在阿根廷的业务很容易受到风险的影响。

阿根廷不确定和不可预测的政治和经济环境仍然存在风险，特别是在我们的塞罗·内格罗矿所在的圣克鲁斯省一级。阿根廷的通货膨胀仍然是一个挑战，2019年的通货膨胀率达到53.8%，是1991年以来的最高水平。2019年9月，阿根廷央行颁布了一系列临时外汇管制措施(有效期至2019年12月31日)，以稳定本币。2019年12月，外汇管制制度延长到2019年以后，没有确定到期的时间。关于阿根廷的外汇管制及其对我们业务的影响的信息，见项目7“管理当局对综合财务状况和业务结果的讨论和分析”中题为“综合业务的结果”和“外汇汇率”的章节。保持阿根廷比索的经营收入可能会使我们面临比索贬值和国内高通胀的风险。

圣克鲁斯省的经济环境在2019年期间有所改善，尽管它仍然很脆弱。2019年12月，新的国家政府中止了2017年商定的金融契约。虽然中止金融公约可能会减少该省的经济和社会混乱，但我们无法预测将来是否会发生破坏。干扰可能包括当地社区和工会设置的路障，这些路障可能对进入塞罗内格罗矿及其作业产生不利影响。

此外，在2019年和2020年期间，我们经历了由工会代表的矿工在塞罗内格罗矿停工。今后在塞罗内格罗矿的工会可能会出现问题，这些问题可能导致物质中断，对我们在塞罗内格罗矿的业务产生不利影响。

与我们普通股有关的风险

我们的普通股的价格可能是不稳定的，这可能会使你很难转售普通股，当你想或以你觉得有吸引力的价格。

我们的普通股的市场价格和成交量可能会受到重大波动的影响，这不仅是由于股票市场的一般情况，而且也是由于市场对我们的业务、业务前景或流动性的看法发生了变化。影响我们普通股价格的因素包括：(一)黄金价格的变化，在较小程度上影响银、铜、锌或铅价格的变化；(二)与管理层、证券分析师和投资者的预期或我们的财务前景不同的经营和财务业绩；(三)我们的业务或一般采矿部门的发展情况；(四)影响我们整个行业或我们的业务和业务的监管变化；(五)投资者认为可与我们相比的公司的经营和股价表现；(6)我们或我们的竞争对手宣布战略发展、收购和其他重大事件；(7)我们整合和经营我们收购的公司和企业的能力；(8)对行动主义的反应；(9)全球金融市场和全球经济的变化以及一般市场条件，如利息或外汇汇率、股票、商品、信贷或资产估值或波动。

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股票市场总体上经历了极大的波动，有时与特定公司的经营业绩无关。这些广泛的市场波动可能会对我们普通股的交易价格产生不利影响。

持有我们普通股的人可能得不到股息。

我们普通股的持有者只有权获得我们董事会可能宣布从合法可用于支付的资金中提取的股息。我们在特拉华州注册，受特拉华州普通公司法管辖。特拉华州法律允许公司只按特拉华州法律确定的盈余支付股息，如果没有盈余，则只能从宣布股息的财政年度和上一个财政年度的净利润中支付股息。然而，根据特拉华州的法律，如果我们支付股利后，我们的资本将低于所有类别对资产分配有偏好的未偿还股票所代表的资本，我们就不能从净利润中支付股息。我们支付股息的能力将取决于我们未来的收益、资本要求和财务状况，以及我们是否遵守与现有或未来债务有关的契约和财务比率。尽管我们历史上已经宣布了普通股的现金红利，但我们不需要申报普通股的现金股利，我们的董事会可能会修改股利政策，或在未来减少、推迟或取消普通股股利。

第2项财产(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

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生产开发特性

纽蒙特公司的材料生产和开发特性如下所述。每个区域的业务统计数字载于“业务统计”一节的一个表格中。此外，纽蒙特公司还在加拿大、墨西哥、智利、阿根廷等地拥有投资权益。

北美

北美地区在加拿大温哥华设有总部，经营着六个地点：Cripple Creek&Victor(“CC&V”)、红湖、MusselWhite、Porcupin、léonore和Pe asquito。该公司于2019年11月25日签订了一项具有约束力的协议，将加拿大安大略省的红湖建筑群(作为公司北美分部的一部分)出售给进化矿业有限公司(“进化”)。截至2019年12月31日，出售尚未完成。

美国科罗拉多州，残废溪和维克多。(100%拥有)Cripple Creek&Victor(“CC&V”)位于科罗拉多州Victor镇的旁边，是一个露天作业。CC&V是一个位于现场堆浸和碾磨加工设施的低温碱性矿床。截至2019年12月31日，CC&V的地产、厂房和矿山开发总额为857美元。在2019年12月31日，CC&V公司生产了32.2万盎司黄金，并报告了280万盎司黄金储备。

加拿大红湖。红湖位于安大略省德莱登镇以北112英里(180公里)处，是一个地下作业。工艺设施包括两个加工厂，一个高压釜和一个糊状填料工厂。红湖是一个中温绿岩型金矿.红湖资产负债被列为12月31日终了年度的待售资产和负债，

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2019年。自作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易的一部分收购该矿区以来，红湖在2019年生产了113，000盎司黄金，并报告称，截至2019年12月31日，该公司拥有130万盎司黄金储备。

加拿大MusselWhite。MusselWhite公司位于安大略省雷霆湾以北约265英里(430公里)处，是一家地下作业公司(100%拥有)。工艺设备包括常规磨煤机，它包括粉碎和研磨电路，碳在纸浆和碳浸出厂和电积厂。穆塞尔怀特是一座含铁地层的金矿。2019年12月31日，MusselWhite的地产、厂房和矿山开发总额为1，016美元。自2019年完成作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易一部分的矿址收购以来，MusselWhite生产了3000盎司黄金，并报告称，截至2019年12月31日，黄金储量为210万盎司。

加拿大豪猪。豪猪(100%拥有)包括位于安大略省Timmins市的Hollinger露天坑和Hoyle池塘地下作业，以及位于安大略省Chapleau镇附近的Borden地下作业。位于提明斯市的加工设备包括一个由粉碎和研磨电路组成的常规磨坊。Timmins地区Hollinger和Hoyle的成矿作用包括多代石英-碳酸盐-电气石钠长石脉、伴生黄铁矿蚀变包裹体和浸染型黄铁矿成矿作用。Borden成矿作用由一个含石英脉的剪切带组成，硫化物赋存在一个高级变质绿岩包体中。豪猪在2019年12月31日的地产、工厂和矿山开发总额为1，323美元。自完成作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易一部分的矿场收购以来，豪猪在2019年生产了22.3万盎司黄金，并报告称，截至2019年12月31日，黄金储量为280万盎司。

加拿大莱奥诺。léonore位于蒙特利尔以北约510英里(825公里)处，位于魁北克北部的Eeyou Istchee/James Bay，为地下作业。工艺设备包括常规磨机，它包括粉碎和研磨电路，浮选电路，和碳在纸浆电路。莱奥诺雷是一个碎屑沉积-托管的网状浸染金矿床。爱丽诺雷2019年12月31日的地产、厂房和矿山开发总额为937美元。自完成作为纽蒙特公司交易一部分的矿场收购以来，莱奥诺雷在2019年生产了246，000盎司黄金，并报告说，截至2019年12月31日，黄金储量为130万盎司。

培尼亚蚊子 墨西哥。(100%拥有) Pe asquito是位于墨西哥Zacatecas州东北角的露天矿作业，位于Zacatecas市东北约125英里(200公里)处，可通过铺好的道路与靠近该地点的私人机场连接。该地产于2009年开始生产，2010年实现了商业化生产。2006年，Goldcorp收购了Glamis公司，纽蒙特公司在2019年收购了Pe asquito公司，收购了纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)。Pe asquito由Pe ASCO和智利科罗拉多州露天矿组成。此外，Pe asquito还有一个加工厂。

Pe asquito包括20个采矿特许权，占地约113 231英亩(45 823公顷)。优惠期为50年，有效期为2045年至2060年，如果申请人遵守了所有适当的规定，并在期满前五年内提出申请，则可给予第二个50年的任期。为了维持这些特许权，佩尼亚斯基托必须定期支付采矿权，并提交年度采矿报告。

Pe ASCO和智利科罗拉多露天坑附近的地权由三个Ejido Cedros、Ejido Mazapil和Ejido Cerro Gordo持有。Pe asquito公司已与每个ejidos签署了土地使用协议，有效期分别为2035年和2036年，以及相关的私人所有者。此外，还与La Pardita-Cedros公路和El Salero-Pe asquito电力线联合发放地役权。所有必要的许可证都已发给。

2007年7月，Goldcorp和Wheaton贵金属公司(当时是SilverWheaton Corp.)签订了一份银流协议。该公司有义务将Pe asquito矿生产的25%的白银以低于市场价格或固定合同价格的价格出售给Wheaton贵金属公司，但每年的通货膨胀调整幅度最高可达1.65%。详情请参阅综合财务报表附注6。

2%的净冶炼厂退税率是欠皇家黄金公司的。来自智利，科罗拉多和培尼亚ASCO的Pe asquito矿坑。自2014年1月1日以来，墨西哥政府对利息、税收、折旧和摊销前的收入征收7.5%的采矿特许权使用费。根据总收入计算，贵金属生产还需缴纳0.5%的环境侵蚀费。2016年12月，墨西哥萨卡特卡斯州批准了新的环境税，并于2017年1月1日生效。Pe asquito矿的某些作业可能要缴纳这些税。详情见综合财务报表项目1A，风险因素和附注32。

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Pe asquito的矿化含有金、银、铅和锌。目前在Pe asquito行动中开采的矿床被认为是由于与侵入有关的热液活动而形成的角砾岩管道的例子。

工艺设施包括一个硫化物加工厂，包括四个浮选阶段：碳、铅、锌和黄铁矿。碳预浮选电路于2018年在铅浮选之前增加，以去除与沉积矿石相关的有机碳。在铅锌浮选中，矿浆的条件是用试剂活化所需矿物，生产铅锌精矿。黄铁矿回路浮选于2018年年底加入，处理黄铁矿浮选浸出液中的锌尾矿，并采用美林Crowe工艺回收更多的银和金。多雷。从浸出回路的尾矿经过氰化物销毁，并与最终浮选尾矿结合，以便在尾矿储存设施中最终沉积。

现有的采矿船队由五台铲子、三台液压铲子、四台装载机和八十五辆320吨的拖运卡车组成。车队由12次炮孔生产演习以及履带推土机、橡胶轮胎推土机、挖掘机和平地机提供支持。

目前正在勘探和开发新的储量。

2011年1月，Pe asquito与墨西哥InterGen Servicios(现为Saavi Energia)的一家子公司签订了一项为期20年的电力输送协议，佩尼亚斯基托同意从墨西哥瓜纳华托圣路易斯德拉帕斯附近的一个燃气发电设施购买电力。墨西哥电力联邦委员会也通过El Salero-Pe asquito电力线在其中央电网提供电力。

截至2019年12月31日，Pe asquito的地产、厂房和矿山开发总额为5，532美元。自2019年完成作为纽蒙特公司(Newmont Goldcorp)交易一部分的矿址以来，Pe asquito生产了12.9万盎司黄金和44.3万黄金当量盎司的其他金属，并报告了截至2019年12月31日的黄金储量810万盎司、白银储量4.71亿盎司、铅32.6亿磅和锌74.2亿磅。

南美洲

南美洲地区在佛罗里达州迈阿密设有总部，并设有亚纳科查、梅里安和塞罗内格罗三个地点。我们还对位于多米尼加共和国的露天金矿Pueblo Viejo矿持有40%的股份。Barrick持有Pueblo Viejo矿60%的权益，并经营该矿。

亚纳科查，秘鲁。 Yanacocha(51.35%)为Minera Yanacocha S.R.L.所拥有。(“Yanacocha”或“MYSRL”)，由纽蒙特公司持有51.35%的股份。在MYSRL的剩余权益由Compa ia Minera Condesa S.A.持有，该公司100%的股权由Compa ia de Minas Minas Blanaventura S.A.A.持有。(“布埃纳文图拉”)(43.65%)和Sumitomo的子公司首脑全球管理II VB(5%)。关于2017年和2018年所有权交易的进一步信息，见我们综合财务报表附注14。

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MYSRL和S.M.R.L.Chaupiloma Dos de Cajamarca(“Chaupiloma”)(一个相关的第三方)拥有秘鲁地质、采矿和冶金研究所授予的采矿特许权。采矿特许权赋予MYSRL在特定区域内进行勘探和开采活动的专属和不可撤销的权利。为了维持这些特许权，MYSRL必须(一)获得对地面土地的适当许可和权利，(二)支付年度许可证费，(三)遵守最低年度生产义务。对于在2008年之前授予的采矿特许权，如果在2038年年底之前无法履行生产义务，特许权将到期。对于2008年或其后授予的采矿特许权，如果在2038年之前无法达到最低产量，特许权将到期。

在秘鲁，2011年10月实行了经修订的特许使用费和特别采矿税。这项税取决于稳定协定是否有效，并以1%至12%之间的滑动比例为基础。在La Quinua建筑群开展行动的稳定协定已于2018年12月生效。

亚纳科查位于利马以北约375英里(604公里)，卡雅马卡以北30英里(48公里)，主要靠铺好的道路到达。Yanacocha公司于1993年开始生产，由下列露天矿组成：La Quinua情结、Yanacocha情结、Carachugo情结和Maqui Maqui。此外，Yanacocha还拥有四个沥滤垫(La Quinua、Yanacocha、Carachugo和Maqui Maqui)、3个黄金加工厂(Pampa Larga、Yanacocha Norte和La Quinua)、1个石灰石加工厂(中国琳达)和1个磨坊(Yanacocha金矿厂)。

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Yanacocha的采矿活动占地301，000英亩(121，810公顷)，共有185个采矿特许地。MYSRL拥有与96，338英亩(38，987公顷)有关的采矿权，共有73块特许地。Chaupiloma拥有剩余土地和特许权的采矿权，并将这些采矿权转让给Yanacocha。每项特许权的初始期限为17至30年，可根据亚纳科查的请求延长17至20年。

La Quinua建筑群目前正在从La Quinua Sur河和Tapado OastLayback河开采材料，计划于2020年完成采矿作业。

亚纳科查综合矿场的材料来自亚纳科查莱贝克和亚纳科查皮诺斯，计划于2020年完成采矿作业。Yanacocha建筑群于1997年开始运作，近年来采矿业务有限。

Carachugo建筑群和Maqui Maqui开采了多个不再作业的地雷的材料。此外，Carachugo浸出垫处理氧化物材料的主要项目，这是一个新的露天矿内现有的足迹亚那科查。该项目于2019年10月投入商业生产，并将延长亚纳科查业务的寿命至2027年。

亚纳科查拥有秘鲁能源和矿业部为其加工设施提供的三个加工特许权：Cerro Yanacocha(La Quinua和Yanacocha Lach Pads、La Quinua和Yanacocha Norte黄金回收厂和Yanacocha Gold厂)、Yanacocha(Carachugo和Maqui Maqui Leach Pampa Larga黄金回收厂)和中国Linda(非金属加工特许权)。亚纳科查的黄金加工厂位于溶液储存池附近，并被用来通过溶液抽水设施网络处理亚纳科查的浸出垫中的含金溶液。亚纳科查金矿厂处理高品位的金矿石，生产含金溶液，在拉奎那瓦加工厂进行处理。Yanacocha金矿厂每年处理550万至600万吨。

亚纳科查矿床是火山岩地层中赋存的高硫化物低温热液型矿床。金与氧化铁和黄铁矿有关。对材料的金品位和氰化物溶解度进行评估，然后放在浸出垫上或储存中，以便通过亚纳科查金矿厂进行加工。亚纳科查现有的采矿车队包括两把铲子、四台挖掘机、两台装载机和31辆233吨重的运货卡车。

新储量的褐田勘探和开发正在进行中，我们继续评价开采硫化物、金矿和铜矿的潜力。

电力供应给Engie Energia秘鲁SA公司。

截至2019年12月31日，Yanacocha的地产、厂房和矿山开发总额为4749美元。截至2019年12月31日，Yanacocha生产了527，000盎司黄金(270，000盎司黄金)，报告称，截至2019年12月31日，可归属黄金储备为360万盎司，可归属铜储备为7.4亿磅。

MYSRL还拥有Conga项目，该项目位于Yanacocha东北约16英里(25公里)处，目前正在护理和维护中。由于该项目的不确定性和与项目发展有关的政治风险，近年来，该公司将其勘探和开发资金分配给了其他项目。如果公司无法开发Conga项目，公司可能不得不考虑该项目的其他备选方案，这可能导致该项目未来的减值费用。详情见上文项目1A，风险因素。

苏里南，梅里安。(75%拥有)米拉金矿(“梅里安”)由苏里南纽蒙特公司(“苏里南纽蒙特公司”)(前称苏里南黄金公司，纽蒙特公司间接拥有)拥有75%，Staatsolie(苏里南共和国全资拥有)拥有25%。

梅里安位于苏里南，位于莫恩戈镇以南约40英里(66公里)，位于拿骚山脉以北19英里(30公里)，靠近法属圭亚那边境。可通过Paramaribo至Moengo的铺面公路和主要由该公司维护的土路进入该地点。

纽蒙特公司对梅里安矿的权益是通过一项“矿产协定”所界定的开采权获得的。开发权于2014年11月登记，为期25年，占地41，484英亩(16，788公顷)。苏里南纽蒙特省有6%的净冶炼厂向苏里南共和国返还特许权使用费，在政府选举时以金条或现金支付。

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目录

梅里安公司于2016年10月投入商业生产，目前的运营项目包括梅里安2号露天矿和马拉巴露天矿。马拉巴坑于2018年1月增加，预计在2021年增加。梅里安地区的金矿化与粉砂岩地层中的石英脉密切相关。梅里安现有的采矿车队包括三把铲子、三台采矿挖掘机和三十六辆150吨重的运货卡车。

梅里安包括利用传统的黄金磨、初级破碎机和加工厂的加工设施，包括一个粉碎工厂，包括重力和氰化物浸出工艺，并通过碳浸出、洗脱、电积和感应炉熔炼回收，以生产一种金多乐产品。它的铭牌生产能力为每年1200万吨，后来减少到每年1000万吨，因为磨坊的饲料将主要来自新鲜的岩石。维修设施、可容纳1 200名工人的营地设施和各办事处完成了该场址。

目前正在勘探和开发新的储量。

该物业的电力是使用现场重油驱动发电机自产的.

截至2019年12月31日，梅里安的地产、厂房和矿山开发总额为1，079美元。梅里安公司在2019年生产了524，000盎司黄金(393，000盎司黄金)，并报告说，截至2019年12月31日，可归属黄金储量为350万盎司。

阿根廷塞罗·内格罗。塞罗·内格罗位于阿根廷南部，位于沿海城市科莫多罗·里瓦达维亚西南约250英里(400公里)，可以通过铺面公路进入。黄金于1992年首次在该地区发现。Goldcorp于2010年从安第斯资源有限公司手中收购了该矿的所有权，纽蒙特公司于2019年在纽蒙特戈德-科普公司的交易中收购了塞罗·内格罗。商业生产始于2015年。

矿产所有权包括10项采矿产权，共计53 246英亩(21 548公顷)和3项勘探许可证，涵盖13 193英亩(5 339公顷)。我们还在塞罗内格罗矿区拥有大量土地，总面积约为27 429英亩(11 100公顷)，这些土地覆盖着巴霍黑人和脉区的矿床和毗邻前景。塞罗·内格罗矿业公司持有所有必要的许可证，以支持目前的采矿活动。

向圣克鲁斯省支付3%的特许权使用费，但须作某些调整。此外，省可持续发展基金的特许权使用费最高为总收入的2%，市政可持续基金的特许权使用费为纯收入的1%。

塞罗·内格罗由正在开采的Eureka、Mariana Central和Mariana Norte地下矿山和Emilia和San Marcos地下矿场组成。塞罗-内格罗矿场内的矿床为低硫化物、浅成热液型金-银脉型矿床.

塞罗·内格罗现有的地下采矿车队由15辆地下装载机、23辆40吨重的拖车和其他必要的辅助设备组成。

加工厂设施包括破碎设备、磨矿回路、搅拌浸出、逆流分离、溶液澄清、梅里尔·克洛锌沉淀和冶炼，以生产金/银棒，然后运往炼油厂进行进一步加工。

目前正在勘探和开发新的储量，包括东区的开发。

该操作的电力供应由一条132千瓦的高压线路提供，该线路由位于流程厂附近的一个变电所连接到国家电网。建造了一个33千瓦的电网，将电力分配给马里亚纳和尤里卡地区。

2019年12月31日，塞罗·内格罗的地产、厂房和矿山开发总额为1718美元。自2019年完成作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易一部分的矿址收购以来，塞罗·内格罗生产了334，000盎司黄金，并在2019年12月31日报告了260万盎司黄金储备。

Pueblo Viejo，多米尼加共和国。Pueblo Viejo(持有40%的股份)是一家与巴里克合资的合资企业，巴里克是该公司的运营商。我们报告我们对Pueblo Viejo的兴趣是以股权法为基础的。Pueblo Viejo位于圣多明各西北约60英里(100公里)处，是一个露天作业。工艺设备包括一个常规磨机，它包括一个破碎和研磨电路，一个高压釜，和一个碳浸出电路。普韦布洛-维埃霍矿床是一个高硫化物、石英-明矾石低温热液金银矿床.

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目录

Pueblo Viejo自2019年完成作为纽蒙特公司交易一部分的矿场收购以来，生产了287，000盎司可归属黄金，并报告说，截至2019年12月31日，可归属黄金储量为380万盎司。

澳大利亚

澳大利亚地区在澳大利亚珀斯设有总部，并设有两个地点，即博丁顿和塔那米。该公司于2019年12月17日签订了一项具有约束力的协议，将其在Kalgoorlie综合金矿公司(“Kalgoorlie”)50%的股份出售给北极星资源有限公司(“北极星”)，该公司的澳大利亚分部也包括在内。该公司于2020年1月2日完成了销售。根据协议条款，纽蒙特公司将在2020年6月30日之前提供过渡服务支持。

澳大利亚的土著土地权承认土著人民的传统权利和习俗，受“联邦土著产权法”和特定各州和领土的某些其他法令管辖。1993年颁布了“联邦土著产权法”，此前澳大利亚高等法院作出了一项裁决，裁定根据其传统法律和习俗与其土地保持持续联系的土著人民可能拥有澳大利亚普通法应承认的某些权利。在Tanami公司所在的北部地区，1976年颁布了“土著土地权利法”(“ALRA”)，建立了土著土地权制度。根据ALRA，北部地区大约50%的土地是土著人自由拥有的土地。

纽蒙特公司在澳大利亚的所有业务都是在土著人民监护下的土地上进行的。纽蒙特公司认为，土著产权要求或已确立权利的确定地区并不妨碍现有地雷的作业。纽蒙特公司与我们的Tanami和Boddington业务所使用的土地的传统所有者有着现有的协议。任何未来的协议都将取决于土著产权的确定，这可能需要很多年的时间。如果成功，本地所有权的确定可能会在今后给予赔偿要求的权利。在整个澳大利亚，新的勘探和采矿物业可能要求签订土著产权协议，并将受到谈判进程的制约，谈判过程往往会产生赔偿付款和遗产调查协议。

在澳大利亚，向州和地区政府支付各种从价特许权使用费和税收，通常按总收入或收入的百分比计算。土著群体通过谈判获得补偿/特许权使用费，以此作为条件，允许他们进入土著产权确定的地区或他们拥有土地的地区。

澳大利亚的博丁顿。博丁顿位于澳大利亚西部珀斯东南81英里(130公里)处，主要通过铺好的公路到达。博丁顿公司自2009年6月以来一直全资拥有，当时纽蒙特公司从盎格鲁黄金阿桑蒂澳大利亚有限公司手中获得了33.33%的最终股权。

博丁顿项目区包括从西澳大利亚州租赁的52 506英亩(21 249公顷)采矿权，其中26 910英亩(10 890公顷)是从南32沃斯利合资企业转租的。项目总面积由2020年至2039年到期的多份租约组成。根据收入计算，向州政府支付的特许权使用费分别为黄金2.5%和铜5%。运费、处理费和精炼费是允许从收入中扣除的，用于计算铜的特许权使用费。纽蒙特公司拥有74，474英亩(30，139公顷)的农村永久财产，其中有些与现有的采矿保有权重叠。

博丁顿由绿岩闪长岩组成，赋存成矿作用，活动继续发育已知的储量。该矿有两个坑(北坑和南坑)，使用两台电动绳铲、一台电动液压铲子和一台柴油铲运机作为其主要的前坑物料运输机，有39辆生产拖运卡车和一队必要的辅助设备。博丁顿目前每天可开采约235，000吨材料。该铣床包括三级粉碎设备(两台初级破碎机、六台二次破碎机和四台高压研磨机)、四台球磨机、一条浮选回路和一条浸碳回路。浮选回路工艺回收金-铜精矿，然后再用传统的浸出碳回路进行处理，回收剩余的黄金以生产多角体(Doré)。

采矿作业包括两个彼此相邻的露天矿作业。该加工厂的名义生产能力每年可处理约4 000万吨矿石，并正在进行优化项目，以进一步提高这一能力。

目前正在勘探和开发新的储量。

根据与BlueewatesPower签订的长期购电协议，该运营的电力来源于当地电网。

40

目录

波丁顿公司在2019年12月31日的地产、厂房和矿山开发总额为4267美元。2019年，波丁顿生产了703，000盎司黄金和146，000盎司等量黄金。截至2019年12月31日，波丁顿报告黄金储量为1190万盎司，铜储量为12.3亿磅。

田南，澳大利亚。(100%拥有)Tanami位于北部地区，位于AliceSprings西北342英里(550公里)处。地下采矿基础设施和作业位于Dead Bullock Soak(“DBS”)。加工基础设施位于花岗岩采矿作业以东25英里(40公里)处。矿石通过公路列车从DBS地下运输到花岗岩的加工设施。为这些行动提供的材料主要是通过公路提供的，而Tanami的劳动力使用的是飞入/飞离计划。黄金最早是在1900年左右在该地区发现和开采的。纽蒙特公司在Tanami拥有的土地包括矿物租赁和勘探许可证。此外，纽蒙特公司还通过与代表Warlpiri人的中央土地委员会达成协议开展业务。由于与诺曼底矿业有限公司(“诺曼底”)的合并，纽蒙特公司于2002年获得了该矿的所有权。

Newmont Tanami公司拥有942，597英亩(381，455公顷)勘探许可证，11，025英亩(4，462公顷)是根据“北部地区矿产所有权法”授予的。项目总面积由2020年至2036年到期的多份租约和许可证组成。“北方地区采矿管理法”授权该行动就这些矿物租赁开展采矿活动。对于勘探许可证，Tanami必须每年向中央土地委员会支付每一份勘探契约的5%至7%的经审计勘探支出(但须支付最低限额)。

根据“北部地区矿产特许权使用费法”，纽蒙特公司有义务向北领地政府支付20%的基于利润的特许权使用费。这项业务是在根据“北部地区土著土地权利法”授予的土著人自由持有土地上开展的，该法要求纽蒙特公司与该公司所在的传统所有者签订采矿协议。“采矿协定”由中央土地委员会根据“土著土地权利法”的法定要求管理。该协议还规定向传统业主支付赔偿金。

采矿作业主要集中在DBS地下矿的Callie和Auron矿体上。塔纳米含沉积带片状石英脉成矿作用。2019年10月，董事会核准为Tanami 2号扩建项目提供全额资金，该项目包括一个0.9英里(1.5公里)的提升竖井和辅助基础设施。

Tanami公司是一家地下采矿公司，拥有10辆地下装载机和20辆载货卡车，每辆载货量在60至65吨之间。该加工厂最初于1986年投产。加工厂设施在2017年第三季度得到扩大和升级，目前包括一个破碎厂、一个磨矿回路、纸浆槽中的重力碳和一个常规尾矿处理设施。

新储量的褐田勘探和开发正在进行中，主要重点是奥隆、联邦和解放者矿体的地下矿石定义钻探以及Oberon矿体的勘探。

Tanami电力项目于2019年3月完成，包括安装两个发电站、一条66千伏互联电力线和一条275英里(450公里)天然气管道，连接Tanami站点和Amadeus天然气管道。这条管道是由澳大利亚天然气基础设施集团建造和维护的，而发电站则由天顶能源公司建造和运营。天然气供应、天然气输送和电力购买协议的期限为十年，可以选择延长。

截至2019年12月31日，Tanami公司的地产、厂房和矿山开发总额为1，793美元。Tanami在2019年生产了50万盎司黄金，并在2019年12月31日报告了570万盎司黄金储备。

卡尔古利，澳大利亚。Kalgoorlie位于澳大利亚西部珀斯以东373英里(600公里)处，拥有50%的股份。Kalgoorlie是一家与Saracen矿物控股有限公司的合资企业，纽蒙特公司是该公司的运营商。我们按比例报告我们对Kalgoorlie的兴趣。如上所述，我们于2020年1月2日完成了Kalgoorlie的销售。该加工厂包括Fimiston加工厂和Gidji加工厂。Kalgoorlie含绿岩型白云石赋存成矿作用。Kalgoorlie的资产和负债被归类为2019年12月31日终了年度的待售资产。Kalgoorlie在2019年生产了228，000盎司可归属黄金，并报告说，截至2019年12月31日，可归属黄金储备为310万盎司。

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目录

非洲

非洲区域在加纳阿克拉设有总部，并设有两个地点，即Ahafo和Akyem。

2003年12月，加纳议会一致批准了纽蒙特公司与加纳政府之间的一项投资协议。投资局为加纳的任何纽蒙特项目建立了固定的财政和法律制度，包括固定的特许权使用费和税率。2015年12月，加纳议会批准了经修订的投资协定(“加纳投资协定”或“经修订的国际会计准则”)。目前，最高公司所得税税率仍为32.5%，特许权使用费是按按月平均金价计算的滑动比例系统支付的。税率从收入的3%到5%不等(再加上森林保护区生产的额外0.6%)。加纳政府还有权在达到特定生产里程碑后获得项目净现金流量的10%，获得作为股息支付给纽蒙特公司股东的总金额的1/9。如果在一个日历年内，平均报价超过每盎司1，300美元，则需要就这些数额预付收入总额的0.6%。加纳投资协定还载有对当地加纳人的就业培训、社区发展、购买当地商品和服务以及环境保护等方面的承诺。

加纳投资协定还包括将稳定税收的工作从矿山的寿命改为每座矿山的商业生产15年。2017年10月，加纳政府批准了纽蒙特公司的请求，将Ahafo业务经修订的国际会计准则的稳定期限延长五年，至2025年12月31日。这项扩建计划是根据纽蒙特公司承诺为Subika地下和Ahafo厂扩建项目投资至少300美元的基础上批准的。这一承诺于2018年第四季度完成。

关于与各国政府签订的合同所固有风险的说明，见项目1A，风险因素。

Ahafo和Akyem矿场使用伏尔塔河管理局的电力以及纽蒙特公司建造的补充发电能力。

加纳，阿哈弗。Ahafo位于加纳Brong Ahafo地区Kenyasi附近(100%拥有)，位于加纳首都阿克拉西北约180英里(290公里)处，可通过铺面公路到达。2002年，由于与诺曼底公司的合并，纽蒙特公司收购了Ahafo 50%的股份。2003年，纽蒙特公司从Moydow矿业国际公司购买了剩余的利息。(“Moydow”)，从而使其成为全资子公司。Ahafo矿于2006年开始商业化生产，目前经营一个磨坊、两个坑和一个地下作业。

Ahafo公司的业务覆盖了大约137 000英亩(55 000公顷)的采矿租赁特许权，目前的采矿区面积约为18 700英亩(7 600公顷)，已得到充分补偿，约6 500英亩(2 600公顷)的矿区尚未得到充分补偿(G.将人们迁离他们的土地是必要的)。Ahafo矿根据加纳政府与加纳纽蒙特黄金有限公司之间的三份采矿租约经营，这些租约授予在租赁区内工作、开发和生产黄金的专属权利，包括矿石和材料的加工、储存和运输。这些租约要求Ahafo尊重或履行某些财务和法定报告义务，并在大约13年内到期，并可在某些条件下续签。Ahafo向佛朗哥-内华达州的净冶炼厂支付2%的版税，以支付从Moydow以前拥有的地区回收的所有黄金盎司，并向加纳政府支付按月平均黄金价格最高达5%的按月平均价格计算的特许权使用费。

阿哈佛金矿是由三个具有氧化性和原生成矿作用的造山金矿床组成的。金主要赋存于黄铁矿中，其次以天然金的形式存在于石英脉中。Ahafo有两个活跃的露天坑，Subika和Awansu。Subika还增加了一项地下业务，于2018年11月投入商业生产，而Awansu则在2019年11月完成了一次裁员。现有的露天采矿船队由三把铲子和三十八辆141吨重的拖车组成.现有的地下采矿队由五辆地下装载机和八辆运货卡车组成，每辆载重量为60吨。日产量约为95，000吨。该加工厂于2006年投入使用，每年处理750万吨初级和氧化物矿石。随着氧化物矿石的枯竭，目前的工厂生产能力已下降到每年650万吨。该加工厂由破碎装置、磨矿回路、浸出罐中的碳、洗脱电路、逆流分离电路和尾矿处理装置组成。

阿哈弗磨坊扩建工程于2019年10月完成，通过安装一台新破碎机、一台单级SAG轧机和两个浸出罐，使现有工厂每年扩大约350万吨。

截至2019年12月31日，Ahafo的地产、厂房和矿山开发总额为2473美元。Ahafo在2019年生产了64.3万盎司黄金，截至2019年12月31日报告了960万盎司黄金储备。

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目录

加纳Akyem。Akyem公司位于加纳东部地区比里姆北区，距加纳首都阿克拉西北约80英里(125公里)，是一家露天采矿公司。工艺设施包括破碎装置、SAG和球磨回路、渗碳、洗脱和金银冶炼设施以及尾矿储存设施。阿基姆金矿是一个具有氧化性和原生成矿作用的造山带金矿床。截至2019年12月31日，Akyem的地产、厂房和矿山开发总额为1，458美元。Akyem在2019年生产了422，000盎司黄金，截至2019年12月31日报告了260万盎司黄金储备。

内华达州

2019年7月1日，该公司将其现有的内华达州采矿业务(包括卡林、凤凰城、双溪和龙峡谷)捐给NGM，以换取NGM 38.5%的股权。在NGM形成之前，内华达州在2019年生产了765，000盎司黄金和3，500万磅铜。关于非政府组织形成的更多信息，见综合财务报表附注4和我们在第二部分项目7的合并业务结果中的讨论。

美国内华达州NGM。(38.5%的股权)NGM位于内华达州埃尔科，是一家与巴里克的合资企业，巴里克是该公司的运营商。我们按比例报告我们对NGM的兴趣。NGM的业务包括Cortez、Carlin、绿松石岭、凤凰城和龙峡谷。

在内华达州，采矿税以矿场净收入的5%为标准。

ngm拥有或通过长期采矿租赁和未申请专利的采矿主张控制目前内华达州采矿业务范围内的所有矿物和表面积。这些长期租约至少可以延长这些矿藏的预期矿藏寿命。关于Carlin金矿的很大一部分，NGM支付的特许权费相当于矿物产量的16.2%。NGM全资拥有或控制黄金采石场矿业权的剩余部分，在某些情况下还需缴纳额外的特许权使用费。关于内华达州的某些较小的矿藏，NGM有义务向第三方支付生产特许权使用费，这些第三方的产量从1%到8%不等。

Cortez位于埃尔科西南约60英里(100公里)处，是一个露天和地下作业。工艺设施包括一个氧化物磨机，它包括一个粉碎和研磨电路和碳浸出电路，和两个堆浸出垫。难熔矿石被运往卡林进行加工。成矿作用为沉积岩型，由亚微米到微米尺度的金颗粒和金在黄铁矿中的固溶体组成。Cortez现有露天采矿队由6把铲子和46辆拖运卡车组成，平均有效载荷为360吨。现有的地下采矿队由9辆地下装载机和16辆载货卡车组成，每辆卡车装载20至40吨有效载荷。

Carlin位于Elko以西25英里(40公里)处，是一个露天和地下作业，包括前纽蒙特卡林公司的业务和前巴里克戈德克公司的业务。工艺设施包括高压釜，焙烧炉，磨煤机6，磨煤机5和四个堆浸出垫。磨煤机6由磨矿电路、焙烧电路和传统的碳浸出电路组成，磨煤机5由氧化物磨机和浮选电路组成。Carlin是一个沉积物托管的浸染金矿，有一个露天采矿船队，由12把铲子和70辆拖车组成，从150吨到250吨不等。现有的地下采矿船队由31辆地下装载机和37辆载货卡车组成，每辆卡车装载20至40吨有效载荷。此外，与NGM有一项处理CC&V生产的硫化物精矿的收费铣削协议，根据该协议的规定，CC&V将每月向NGM交付至少4 000吨和最多8 333吨精矿。CC&V继续持有向NGM进行加工的精矿的所有权，并为回收的黄金获得金条信用，NGM利用浓缩物作为NGM焙烧炉的燃料来源。该协议将于2020年12月31日到期。

绿松石岭位于戈尔孔达东北约25英里(40公里)处，是一个露天和地下作业，包括前纽蒙特双溪公司和前巴里克绿松石岭业务。工艺设施包括Sage高压釜、氧化物磨和三个堆浸出垫。绿松石岭是一种沉积型浸染型金矿.绿松石岭的露天采矿车队由两把铲子和十四辆240吨重的拖车组成。现有的地下采矿队由11辆地下装载机和16辆载货卡车组成，每辆卡车装载20至40吨有效载荷。

凤凰城位于战斗山以南约10英里(16公里)处，是一个露天作业。工艺设施包括浮选机、浸碳厂、铜浸出垫和溶剂萃取电积装置(“SX/EW”)。凤凰城是硅卡岩赋存的多金属块状硫化物置换矿床。凤凰厂生产重力金精矿和铜金浮选精矿，并从浮选尾氰化浸出中回收额外的金。凤凰城露天矿可供开采的车队由三把铲子和二十二百四十吨重的拖车组成.

43

目录

龙峡谷位于埃尔科以东约75英里(120公里)，是一个露天作业。龙峡谷是一个沉积型浸染型金矿.具有适当氰化物溶解度的氧化物矿石在堆浸垫上处理。可供使用的长峡谷采矿船队由两把铲子和12辆240吨重的拖车组成.从浸出垫中回收的黄金作为含金碳转移到卡林进行精炼和运输。

目前正在勘探和开发新的储量。

电力要么是在公开市场上购买的，要么是由NGM拥有和运营的发电厂提供的。

截至2019年12月31日，纽蒙特公司在NGM地产、厂房和矿山开发总额中所占的份额为7225美元。NGM在2019年生产了71万盎司可归属黄金，截至2019年12月31日报告了1 860万盎司可归属黄金储备。

经营统计

下表详细列出了与黄金生产、出售盎司和每盎司生产成本有关的业务统计数字：

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截至2019年12月31日止的年度

北美

南美洲

澳大利亚

非洲

内华达州

总金

(千吨干短吨)：

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露天矿

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135,822

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102,765

​

​

113,031

​

​

75,420

​

​

154,115

​

​

581,153

​

地下尾矿

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​

3,082

​

​

1,004

​

​

3,494

​

​

1,342

​

​

2,934

​

​

11,856

​

处理吨(千干短吨)：

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​

粉碎机

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21,913

​

​

22,408

​

​

53,618

​

​

15,958

​

​

19,722

​

​

133,619

​

LEACH浆料

​

​

21,497

​

​

34,635

​

​

—

​

​

—

​

​

15,452

​

​

71,584

​

平均矿石品位(盎司/吨)：

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​

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​

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​

​

​

​

​

​

​

粉碎机

​

​

0.045

​

​

0.054

​

​

0.030

​

​

0.071

​

​

0.080

​

​

0.049

​

LEACH浆料

​

​

0.013

​

​

0.011

​

​

—

​

​

—

​

​

0.018

​

​

0.013

​

平均磨机回收率

​

​

81.6

%

​

90.0

%

​

88.8

%

​

92.7

%

​

78.3

%

​

86.1

%

生产的盎司(千)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

粉碎机

​

​

782

​

​

1,087

​

​

1,431

​

​

1,051

​

​

1,229

​

​

5,580

​

LEACH浆料

​

​

254

​

​

298

​

​

—

​

​

—

​

​

246

​

​

798

​

发展(1)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

14

​

​

—

​

​

14

​

合并

​

​

1,036

​

​

1,385

​

​

1,431

​

​

1,065

​

​

1,475

​

​

6,392

​

可归因

​

​

1,036

​

​

997

​

​

1,431

​

​

1,065

​

​

1,475

​

​

6,004

​

出售的合并盎司(000)

​

​

1,080

​

​

1,404

​

​

1,438

​

​

1,051

​

​

1,492

​

​

6,465

​

每盎司出售的生产成本：(2)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

直接采矿和生产成本

​

$

858

​

$

606

​

$

693

​

$

525

​

$

765

​

$

691

​

副产品信贷

​

​

(4)

​

​

(34)

​

​

(6)

​

​

(2)

​

​

(19)

​

​

(14)

​

特许权使用费和生产税

​

​

22

​

​

65

​

​

36

​

​

88

​

​

13

​

​

43

​

减记和库存变动

​

​

7

​

​

9

​

​

11

​

​

(14)

​

​

(11)

​

​

1

​

适用于销售的费用

​

​

883

​

​

646

​

​

734

​

​

597

​

​

748

​

​

721

​

折旧和摊销

​

​

356

​

​

234

​

​

164

​

​

295

​

​

340

​

​

275

​

复垦积积

​

​

12

​

​

23

​

​

9

​

​

9

​

​

6

​

​

12

​

总生产成本

​

$

1,251

​

$

903

​

$

907

​

$

901

​

$

1,094

​

$

1,008

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

每盎司出售的全部维持成本(3)

​

$

1,187

​

$

814

​

$

908

​

$

791

​

$

935

​

$

966

​

​

44

目录

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2018年12月31日

北美

南美洲

澳大利亚

非洲

内华达州

总金

(千吨干短吨)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

露天矿

​

​

41,749

​

​

99,793

​

​

103,192

​

​

71,970

​

​

188,809

​

​

505,513

​

地下尾矿

​

​

—

​

​

—

​

​

3,202

​

​

1,339

​

​

3,024

​

​

7,565

​

处理吨(千干短吨)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

粉碎机

​

​

1,660

​

​

21,666

​

​

54,337

​

​

15,585

​

​

24,219

​

​

117,467

​

LEACH浆料

​

​

19,513

​

​

25,405

​

​

—

​

​

—

​

​

26,521

​

​

71,439

​

平均矿石品位(盎司/吨)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

粉碎机

​

​

0.101

​

​

0.042

​

​

0.032

​

​

0.058

​

​

0.073

​

​

0.047

​

LEACH浆料

​

​

0.014

​

​

0.013

​

​

—

​

​

—

​

​

0.020

​

​

0.016

​

平均磨机回收率

​

​

62.3

%

​

88.0

%

​

87.4

%

​

92.6

%

​

78.1

%

​

84.6

%

生产的盎司(千)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

粉碎机

​

​

93

​

​

802

​

​

1,523

​

​

850

​

​

1,360

​

​

4,628

​

LEACH浆料

​

​

267

​

​

247

​

​

—

​

​

—

​

​

337

​

​

851

​

合并

​

​

360

​

​

1,049

​

​

1,523

​

​

850

​

​

1,697

​

​

5,479

​

可归因

​

​

360

​

​

671

​

​

1,523

​

​

850

​

​

1,697

​

​

5,101

​

出售的合并盎司(000)

​

​

357

​

​

1,060

​

​

1,553

​

​

851

​

​

1,695

​

​

5,516

​

每盎司出售的生产成本：(2)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

直接采矿和生产成本

​

$

712

​

$

593

​

$

681

​

$

592

​

$

763

​

$

677

​

副产品信贷

​

​

(7)

​

​

(19)

​

​

(7)

​

​

(2)

​

​

(9)

​

​

(9)

​

特许权使用费和生产税

​

​

25

​

​

53

​

​

32

​

​

55

​

​

9

​

​

32

​

减记和库存变动

​

​

(3)

​

​

33

​

​

3

​

​

—

​

​

3

​

​

8

​

适用于销售的费用

​

​

727

​

​

660

​

​

709

​

​

645

​

​

766

​

​

708

​

折旧和摊销

​

​

232

​

​

201

​

​

133

​

​

301

​

​

240

​

​

213

​

复垦积积

​

​

10

​

​

24

​

​

8

​

​

9

​

​

5

​

​

10

​

总生产成本

​

$

969

​

$

885

​

$

850

​

$

955

​

$

1,011

​

$

931

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

每盎司出售的全部维持成本(3)

​

$

840

​

$

804

​

$

845

​

$

794

​

$

928

​

$

909

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2017年12月31日终了年度

北美

南美洲

澳大利亚

非洲

内华达州

总金

(千吨干短吨)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

露天矿

​

​

43,058

​

​

104,763

​

​

114,371

​

​

74,580

​

​

209,028

​

​

545,800

​

地下尾矿

​

​

—

​

​

—

​

​

3,144

​

​

279

​

​

2,979

​

​

6,402

​

处理吨(千干短吨)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

粉碎机

​

​

1,496

​

​

20,690

​

​

52,802

​

​

16,884

​

​

23,910

​

​

115,782

​

LEACH浆料

​

​

20,562

​

​

24,082

​

​

—

​

​

—

​

​

34,727

​

​

79,371

​

平均矿石品位(盎司/吨)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

粉碎机

​

​

0.137

​

​

0.043

​

​

0.035

​

​

0.053

​

​

0.074

​

​

0.048

​

LEACH浆料

​

​

0.021

​

​

0.013

​

​

—

​

​

—

​

​

0.020

​

​

0.018

​

平均磨机回收率

​

​

60.7

%

​

87.2

%

​

86.1

%

​

92.3

%

​

78.8

%

​

84.0

%

生产的盎司(千)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

粉碎机

​

​

116

​

​

752

​

​

1,573

​

​

822

​

​

1,369

​

​

4,632

​

LEACH浆料

​

​

335

​

​

296

​

​

—

​

​

—

​

​

391

​

​

1,022

​

合并

​

​

451

​

​

1,048

​

​

1,573

​

​

822

​

​

1,760

​

​

5,654

​

可归因

​

​

451

​

​

660

​

​

1,573

​

​

822

​

​

1,760

​

​

5,266

​

出售的合并盎司(000)

​

​

466

​

​

1,046

​

​

1,558

​

​

824

​

​

1,738

​

​

5,632

​

每盎司出售的生产成本：(2)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

直接采矿和生产成本

​

$

519

​

$

639

​

$

673

​

$

573

​

$

756

​

$

665

​

副产品信贷

​

​

(6)

​

​

(17)

​

​

(8)

​

​

(2)

​

​

(10)

​

​

(9)

​

特许权使用费和生产税

​

​

14

​

​

54

​

​

32

​

​

51

​

​

9

​

​

30

​

减记和库存变动

​

​

95

​

​

33

​

​

(25)

​

​

33

​

​

(19)

​

​

6

​

适用于销售的费用

​

​

622

​

​

709

​

​

672

​

​

655

​

​

736

​

​

692

​

折旧和摊销

​

​

272

​

​

229

​

​

134

​

​

277

​

​

236

​

​

217

​

复垦积积

​

​

8

​

​

45

​

​

7

​

​

9

​

​

5

​

​

14

​

总生产成本

​

$

902

​

$

983

​

$

813

​

$

941

​

$

977

​

$

923

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

每盎司出售的全部维持成本(3)

​

$

725

​

$

870

​

$

806

​

$

785

​

$

918

​

$

890

​

​

​

(1)	在开发过程中移除和生产少量可销售的材料。相关销售记录在其他收入，扣除增量采矿和加工费用。

(2)	生产成本不包括在持续成本中的项目，例如一般和行政；勘探；高级项目、研究和开发；其他费用，净额和维持资本。

(3)	全面维持成本是一种非公认会计原则的财务措施.见页上开始的非公认会计原则财务措施78.

​

45

目录

下表详细列出了与共同产品金属生产和销售有关的运营统计数据：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至2019年12月31日止的年度

​

​

​

铜

​

银

​

铅

​

锌

​

​

澳大利亚

内华达州

共计

共计(1)

共计(1)

共计(1)

​

​

(磅)

​

(磅)

​

(磅)

​

(盎司)

​

(磅)

​

(磅)

​

碾磨吨(千干短吨)

​

​

43,883

​

​

5,147

​

​

49,030

​

​

15,038

​

​

15,038

​

​

15,038

​

平均碾磨等级(%磅/吨)/(盎司/吨)

​

​

0.10

%

​

0.09

%

​

0.10

%

​

1.32

​

​

0.48

%

​

0.86

%

平均磨机回收率

​

​

80.3

%

​

59.7

%

​

78.2

%

​

87.8

%

​

78.8

%

​

84.1

%

浸出吨(千干短吨)

​

​

—

​

​

4,074

​

​

4,074

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

平均浸出等级

​

​

—

​

​

0.25

%

​

0.25

%

​

—

​

​

—

​

​

—

​

综合磅(百万)/盎司(千)

​

​

64

​

​

15

​

​

79

​

​

15,860

​

​

108

​

​

187

​

已售出的合并磅(百万)/盎司(千)

​

​

63

​

​

17

​

​

80

​

​

15,987

​

​

108

​

​

179

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2018年12月31日

​

2017年12月31日终了年度

​

​

​

铜

​

铜

​

​

澳大利亚

内华达州

共计

澳大利亚

内华达州

共计

碾磨吨(千干短吨)

​

​

44,354

​

​

12,163

​

​

56,517

​

​

42,994

​

​

11,692

​

​

54,686

​

平均碾磨等级

​

​

0.12

%

​

0.09

%

​

0.11

%

​

0.13

%

​

0.10

%

​

0.12

%

平均磨机回收率

​

​

79.7

%

​

70.5

%

​

78.2

%

​

78.9

%

​

70.9

%

​

77.5

%

浸出吨(千干短吨)

​

​

—

​

​

7,348

​

​

7,348

​

​

—

​

​

5,728

​

​

5,728

​

平均浸出等级

​

​

—

​

​

0.27

%

​

0.27

%

​

—

​

​

0.26

%

​

0.26

%

综合英镑(百万)

​

​

77

​

​

32

​

​

109

​

​

80

​

​

33

​

​

113

​

出售的综合英镑(百万)

​

​

80

​

​

30

​

​

110

​

​

79

​

​

32

​

​

111

​

​

​

(1)	我们所有的2019年银，铅和锌联合产品生产来自北美，特别是培尼亚蚊子矿。

下表详细列出了与销售的黄金当量盎司(“GEO”)共同生产金属生产成本有关的运营统计数据。黄金当量盎司是用黄金(1，200美元/盎司)、铜(2.75美元/磅)、银(15美元/盎司)、铅(每磅0.90美元)乘以其他金属价格与黄金价格之比计算的。和锌(每磅1.05美元)2019年定价，黄金(1250美元/盎司)和铜(每磅2.70美元)2018年和黄金的定价(1，200美元/盎司)和铜(每磅2.25美元)2017年定价。

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至2019年12月31日止的年度

​

北美

澳大利亚

​

内华达州

总/加权-平均数

每台GEO的生产成本：(1)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

适用于销售的费用

​

$

886

​

$

803

​

$

750

​

$

858

折旧和摊销

​

​

342

​

​

151

​

​

243

​

​

291

复垦与修复

​

​

16

​

​

11

​

​

14

​

​

14

总生产成本

​

$

1,243

​

$

965

​

$

1,007

​

$

1,164

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

每个GEO出售的全部维持成本(2)

​

$

1,339

​

$

954

​

$

894

​

$

1,222

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2018年12月31日

​

2017年12月31日终了年度

​

澳大利亚

内华达州

总/加权-平均数

澳大利亚

内华达州

总/加权-平均数

每台GEO的生产成本：(1)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

适用于销售的费用

​

$

758

​

$

845

​

$

782

​

$

728

​

$

923

​

$

784

折旧和摊销

​

​

138

​

​

227

​

​

162

​

​

146

​

​

245

​

​

174

复垦与修复

​

​

10

​

​

20

​

​

12

​

​

8

​

​

20

​

​

11

总生产成本

​

$

905

​

$

1,092

​

$

956

​

$

882

​

$

1,188

​

$

970

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

每个GEO出售的全部维持成本(2)

​

$

898

​

$

1,035

​

$

935

​

$

900

​

$

1,112

​

$

961

​

​

(1)	生产成本不包括在持续成本中的项目，例如一般和行政；勘探；高级项目、研究和开发；其他费用，净额和维持资本。

(2)	全面维持成本是一种非公认会计原则的财务措施.见页上开始的非公认会计原则财务措施78.

46

目录

已探明和可能的储量

在2019年4月18日，我们完成了对Goldcorp公司的业务收购，并分别收购了Red Lake、MusselWhite、Porcupine、léonore、Pe asquito和Cerro黑人业务，以及Pueblo Viejo矿40%的权益和NuevaUnión项目和Norte Abierto项目50%的权益。详情见综合财务报表附注3。2019年7月1日，我们将现有的内华达州采矿业务(包括卡林、凤凰城、双溪和龙峡谷)捐给NGM，以换取NGM 38.5%的股权。详情见综合财务报表附注4。

截至2019年12月31日，我们已探明并可能拥有1.002亿盎司黄金储量。2019年和2018年的储备是按每盎司1200美元的黄金价格计算的。我们2019年的额外储备将增加6%(600万盎司)，或下降6%(600万盎司)，如果分别以每盎司1，300美元和1，100美元的价格计算，所有其他假设保持不变，则将增加6%(600万盎司)。

截至2019年12月31日，我们可归属的已探明和可能的黄金储量北美为1 840万盎司，南美洲为3 020万盎司，澳大利亚为2 080万盎司，非洲为1 220万盎司，内华达州为1 860万盎司。

截至2019年12月31日，我们已探明和可能的铜储量为1500万英镑。2019年的储备是按每磅2.75美元的铜价计算的。2018年的储备是按每磅2.50美元的铜价计算的。

截至2019年12月31日，我们已探明和可能的白银储量为6.52亿盎司。2019年和2018年的储备是按每盎司16美元的白银价格计算的。白银储备通常是黄金和/或铜储量的副产品，而不是在培尼亚基托，那里的银储量被列为一种共同产品，其重要水平足以被估计，并被纳入矿山规划和运营的计算中。

截至2019年12月31日，我们的可归因铅储量为32.6亿英镑。2019年的储备是按每磅0.95美元的铅价计算的。

截至2019年12月31日，我们的可归因锌储量为74.2亿英镑。2019年的储备是按每磅1.20美元的锌价格计算的。

截至2019年12月31日，我们在NuevaUnión的已探明和可能的钼储量为2.7亿英镑。2019年，根据NuevaUnión合资企业确定的价格估算了储量。

我们所有的储备都位于我们拥有或控制的土地上。可能影响我们财产所有权的风险列在上文第1A项“风险因素”中。

探明和可能的储量是基于广泛的钻探、取样、矿场建模和冶金试验，从中我们确定了经济可行性。根据我们的汇率假设进行调整的金属价格假设，遵循SEC的指引，不超过三年的跟踪平均水平。储量的价格敏感性取决于品位、冶金回收率、运行成本、废矿比和矿石类型等因素。冶金回收率取决于每一矿床的冶金性质和所使用的生产工艺。下表列出了每个矿床的平均冶金回收率，并考虑到了有关的处理方法。切割品位，或最低品位的矿化被认为是经济的加工，不同的材料类型，价格，冶金回收，运营成本和共同或副产品信用。

此处提出的已证实和可能的储量数字是根据计算时掌握的信息作出的估计。不能保证实现金、铜、银、铅、锌和钼的指示回收率。黄金、白银或铜、铅、锌或钼磅列入已探明和可能的储量，是冶金处理过程中损失之前所含的黄金或银。储备估计数可能需要根据实际生产情况加以修订。黄金、铜、银、铅、锌和钼价格的市场波动，以及生产成本的增加或冶金回收率的降低，可能会使某些已探明和可能的储量-含有较高的成本储量-难以开采，并可能导致储量的减少。

我们每年公布储量，并将在2020年12月31日重新计算储量，同时考虑到金属价格、未来生产和资本成本的变化、撤资和损耗以及2020年期间的任何收购和增加。

47

目录

下表列出了黄金探明储量和可能储量，仅反映了纽蒙特公司2019年12月31日和2018年12月31日可归属于其所有权或经济利益的储量：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2019年12月31日(1)

​

​

​

​

​

探明储量

​

可能储量

​

已探明和可能的储量

​

​

​

​

​

纽蒙特

​

吨位(2)

​

品级

​

盎司(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

盎司(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

盎司(3)

​

冶金

​

存款/地区

分享

(000)

(奥兹/顿)

(000)

(000)

(奥兹/顿)

(000)

(000)

(奥兹/顿)

(000)

回收(3)

北美

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V露天矿(4)

​

100%

​

103,800

​

0.015

​

1,570

​

26,900

​

0.013

​

340

​

130,700

​

0.015

​

1,910

​

59%

​

CC&V LEACH垫(5)

​

100%

​

—

​

​

​

—

​

34,800

​

0.026

​

890

​

34,800

​

0.026

​

890

​

59%

​

科罗拉多CC&V共计

​

​

​

103,800

​

0.015

​

1,570

​

61,700

​

0.020

​

1,230

​

165,500

​

0.017

​

2,800

​

59%

​

加拿大红湖(6)

​

100%

​

1,000

​

0.254

​

260

​

4,100

​

0.253

​

1,040

​

5,100

​

0.253

​

1,300

​

94%

​

加拿大MusselWhite (7)

​

100%

​

5,400

​

0.189

​

1,020

​

5,500

​

0.192

​

1,070

​

10,900

​

0.190

​

2,090

​

95%

​

豪猪地下(8)

​

100%

​

600

​

0.307

​

200

​

4,700

​

0.201

​

950

​

5,300

​

0.214

​

1,150

​

87%

​

豪猪露天坑(9)

​

100%

​

13,000

​

0.044

​

570

​

36,000

​

0.030

​

1,100

​

49,000

​

0.034

​

1,670

​

88%

​

加拿大豪猪共计

​

​

​

13,600

​

0.057

​

770

​

40,700

​

0.050

​

2,050

​

54,300

​

0.052

​

2,820

​

88%

​

加拿大莱奥诺(10)

​

100%

​

1,700

​

0.166

​

280

​

6,600

​

0.152

​

1,000

​

8,300

​

0.155

​

1,280

​

91%

​

墨西哥Pe asquito(11)

​

100%

​

121,000

​

0.018

​

2,220

​

365,800

​

0.016

​

5,860

​

486,800

​

0.017

​

8,080

​

77%

​

​

​

​

​

246,500

​

0.025

​

6,120

​

484,400

​

0.025

​

12,250

​

730,900

​

0.025

​

18,370

​

80%

​

南美洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查露天坑(12)

​

51.35%

​

12,500

​

0.021

​

270

​

106,500

​

0.019

​

1,990

​

119,000

​

0.019

​

2,260

​

64%

​

亚纳科查地下(13)

​

51.35%

​

—

​

​

​

—

​

6,500

​

0.201

​

1,310

​

6,500

​

0.201

​

1,310

​

96%

​

秘鲁亚纳科查共计

​

​

​

12,500

​

0.021

​

270

​

113,000

​

0.029

​

3,300

​

125,500

​

0.028

​

3,570

​

76%

​

苏里南梅里安(14)

​

75%

​

45,500

​

0.041

​

1,860

​

51,500

​

0.031

​

1,620

​

97,000

​

0.036

​

3,480

​

92%

​

阿根廷塞罗·内格罗(15)

​

100%

​

1,200

​

0.335

​

400

​

8,100

​

0.275

​

2,200

​

9,300

​

0.283

​

2,600

​

92%

​

Pueblo Viejo露天坑

​

40%

​

7,400

​

0.078

​

580

​

6,200

​

0.079

​

490

​

13,600

​

0.079

​

1,070

​

91%

​

Pueblo Viejo储存(16)

​

40%

​

—

​

​

​

—

​

38,900

​

0.070

​

2,740

​

38,900

​

0.070

​

2,740

​

90%

​

多米尼加共和国Pueblo Viejo共计(17)

​

​

​

7,400

​

0.078

​

580

​

45,100

​

0.072

​

3,230

​

52,500

​

0.073

​

3,810

​

90%

​

智利NuevaUnión(18)

​

50%

​

—

​

​

​

—

​

376,000

​

0.014

​

5,150

​

376,000

​

0.014

​

5,150

​

68%

​

智利Norte Abierto(19)

​

50%

​

—

​

​

​

—

​

660,100

​

0.018

​

11,620

​

660,100

​

0.018

​

11,620

​

74%

​

​

​

​

​

66,600

​

0.047

​

3,110

​

1,253,800

​

0.022

​

27,120

​

1,320,400

​

0.023

​

30,230

​

78%

​

澳大利亚

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿露天坑(20)

​

100%

​

258,800

​

0.020

​

5,260

​

271,300

​

0.020

​

5,460

​

530,100

​

0.020

​

10,720

​

85%

​

博丁顿库存(16)

​

100%

​

4,300

​

0.018

​

80

​

89,700

​

0.013

​

1,130

​

94,000

​

0.013

​

1,210

​

78%

​

西澳大利亚博丁顿共计

​

​

​

263,100

​

0.020

​

5,340

​

361,000

​

0.018

​

6,590

​

624,100

​

0.019

​

11,930

​

84%

​

Tanami，北部地区(21)

​

100%

​

14,300

​

0.151

​

2,170

​

22,400

​

0.157

​

3,510

​

36,700

​

0.155

​

5,680

​

97%

​

Kalgoorlie露天矿和地下(22)

​

50%

​

4,000

​

0.056

​

230

​

22,500

​

0.059

​

1,330

​

26,500

​

0.059

​

1,560

​

83%

​

Kalgoorlie库存(16)

​

50%

​

15,000

​

0.031

​

460

​

56,800

​

0.020

​

1,120

​

71,800

​

0.022

​

1,580

​

74%

​

西澳大利亚Kalgoorlie共计(23)

​

​

​

19,000

​

0.036

​

690

​

79,300

​

0.031

​

2,450

​

98,300

​

0.032

​

3,140

​

78%

​

​

​

​

​

296,400

​

0.028

​

8,200

​

462,700

​

0.027

​

12,550

​

759,100

​

0.027

​

20,750

​

86%

​

非洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗南露天矿(24)

​

100%

​

13,500

​

0.070

​

940

​

49,600

​

0.051

​

2,550

​

63,100

​

0.055

​

3,490

​

90%

​

阿哈弗地下(25)

​

100%

​

1,500

​

0.140

​

210

​

14,500

​

0.091

​

1,330

​

16,000

​

0.096

​

1,540

​

94%

​

Ahafo库存(16)

​

100%

​

42,300

​

0.027

​

1,140

​

—

​

​

​

—

​

42,300

​

0.027

​

1,140

​

88%

​

加纳南部Ahafo共计

​

​

​

57,300

​

0.040

​

2,290

​

64,100

​

0.061

​

3,880

​

121,400

​

0.051

​

6,170

​

91%

​

加纳Ahafo North(26)

​

100%

​

—

​

​

​

—

​

49,600

​

0.070

​

3,470

​

49,600

​

0.070

​

3,470

​

91%

​

阿克耶姆露天矿(27)

​

100%

​

20,100

​

0.048

​

970

​

22,700

​

0.051

​

1,150

​

42,800

​

0.050

​

2,120

​

90%

​

Akyem库存(16)

​

100%

​

18,000

​

0.026

​

460

​

—

​

​

​

—

​

18,000

​

0.026

​

460

​

84%

​

加纳Akyem共计

​

​

​

38,100

​

0.037

​

1,430

​

22,700

​

0.051

​

1,150

​

60,800

​

0.042

​

2,580

​

89%

​

​

​

​

​

95,400

​

0.039

​

3,720

​

136,400

​

0.062

​

8,500

​

231,800

​

0.053

​

12,220

​

91%

​

内华达州

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达州NGM公开赛

​

38.5%

​

10,800

​

0.053

​

570

​

156,300

​

0.034

​

5,370

​

167,100

​

0.036

​

5,940

​

83%

​

内华达州NGM库存(16)

​

38.5%

​

40,800

​

0.069

​

2,830

​

—

​

​

​

—

​

40,800

​

0.069

​

2,830

​

73%

​

内华达州NGM地铁

​

38.5%

​

16,200

​

0.306

​

5,000

​

16,800

​

0.286

​

4,830

​

33,000

​

0.296

​

9,830

​

83%

​

内华达州NGM共计(28)

​

​

​

67,800

​

0.124

​

8,400

​

173,100

​

0.059

​

10,200

​

240,900

​

0.077

​

18,600

​

81%

​

​

​

​

​

67,800

​

0.124

​

8,400

​

173,100

​

0.059

​

10,200

​

240,900

​

0.077

​

18,600

​

81%

​

总金

​

​

​

772,700

​

0.038

​

29,550

​

2,510,400

​

0.028

​

70,620

​

3,283,100

​

0.031

​

100,170

​

81%

​

​

48

目录

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2018年12月31日(1)

​

​

​

​

​

探明储量

​

可能储量

​

已探明和可能的储量

​

​

​

​

​

纽蒙特

​

吨位(2)

​

品级

​

盎司(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

盎司(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

盎司(3)

​

冶金

​

存款/地区

分享

(000)

(奥兹/顿)

(000)

(000)

(奥兹/顿)

(000)

(000)

(奥兹/顿)

(000)

回收(3)

北美

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V露天矿

​

100%

​

123,900

​

0.016

​

2,000

​

30,900

​

0.013

​

400

​

154,800

​

0.016

​

2,400

​

60%

​

CC&V LEACH垫(5)

​

100%

​

—

​

​

​

—

​

41,900

​

0.025

​

1,050

​

41,900

​

0.025

​

1,050

​

57%

​

科罗拉多CC&V共计

​

​

​

123,900

​

0.016

​

2,000

​

72,800

​

0.020

​

1,450

​

196,700

​

0.018

​

3,450

​

59%

​

​

​

​

​

123,900

​

0.016

​

2,000

​

72,800

​

0.020

​

1,450

​

196,700

​

0.018

​

3,450

​

59%

​

南美洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查露天坑

​

51.35%

​

17,000

​

0.023

​

390

​

113,100

​

0.019

​

2,150

​

130,100

​

0.020

​

2,540

​

64%

​

亚纳科查地下

​

51.35%

​

—

​

​

​

—

​

6,200

​

0.204

​

1,270

​

6,200

​

0.204

​

1,270

​

97%

​

秘鲁亚纳科查共计

​

​

​

17,000

​

0.023

​

390

​

119,300

​

0.029

​

3,420

​

136,300

​

0.028

​

3,810

​

76%

​

苏里南梅里安

​

75%

​

39,200

​

0.044

​

1,720

​

63,400

​

0.032

​

2,010

​

102,600

​

0.036

​

3,730

​

93%

​

​

​

​

​

56,200

​

0.038

​

2,110

​

182,700

​

0.030

​

5,430

​

238,900

​

0.032

​

7,540

​

82%

​

澳大利亚

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿露天坑

​

100%

​

264,900

​

0.021

​

5,520

​

265,000

​

0.021

​

5,470

​

529,900

​

0.021

​

10,990

​

83%

​

博丁顿库存(16)

​

100%

​

7,600

​

0.020

​

150

​

94,800

​

0.013

​

1,210

​

102,400

​

0.013

​

1,360

​

77%

​

西澳大利亚博丁顿共计

​

​

​

272,500

​

0.021

​

5,670

​

359,800

​

0.019

​

6,680

​

632,300

​

0.020

​

12,350

​

83%

​

Tanami，北部地区

​

100%

​

11,200

​

0.159

​

1,780

​

18,000

​

0.162

​

2,910

​

29,200

​

0.161

​

4,690

​

97%

​

Kalgoorlie露天矿和地下

​

50%

​

4,600

​

0.059

​

270

​

27,500

​

0.063

​

1,720

​

32,100

​

0.062

​

1,990

​

83%

​

Kalgoorlie库存(16)

​

50%

​

18,400

​

0.030

​

560

​

55,800

​

0.020

​

1,100

​

74,200

​

0.022

​

1,660

​

74%

​

西澳大利亚Kalgoorlie共计

​

​

​

23,000

​

0.036

​

830

​

83,300

​

0.034

​

2,820

​

106,300

​

0.034

​

3,650

​

79%

​

​

​

​

​

306,700

​

0.027

​

8,280

​

461,100

​

0.027

​

12,410

​

767,800

​

0.027

​

20,690

​

84%

​

非洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗南露天矿

​

100%

​

17,600

​

0.070

​

1,230

​

53,600

​

0.054

​

2,870

​

71,200

​

0.058

​

4,100

​

91%

​

阿哈弗地下

​

100%

​

—

​

​

​

—

​

8,300

​

0.138

​

1,150

​

8,300

​

0.138

​

1,150

​

94%

​

Ahafo库存(16)

​

100%

​

41,700

​

0.027

​

1,130

​

—

​

​

​

—

​

41,700

​

0.027

​

1,130

​

87%

​

加纳南部Ahafo共计

​

​

​

59,300

​

0.040

​

2,360

​

61,900

​

0.065

​

4,020

​

121,200

​

0.053

​

6,380

​

91%

​

加纳Ahafo North

​

100%

​

—

​

​

​

—

​

48,000

​

0.070

​

3,350

​

48,000

​

0.070

​

3,350

​

91%

​

阿克耶姆露天矿

​

100%

​

9,100

​

0.049

​

450

​

28,600

​

0.049

​

1,410

​

37,700

​

0.049

​

1,860

​

90%

​

Akyem库存(16)

​

100%

​

14,300

​

0.026

​

380

​

—

​

​

​

—

​

14,300

​

0.026

​

380

​

89%

​

加纳Akyem共计

​

​

​

23,400

​

0.035

​

830

​

28,600

​

0.049

​

1,410

​

52,000

​

0.043

​

2,240

​

89%

​

​

​

​

​

82,700

​

0.038

​

3,190

​

138,500

​

0.063

​

8,780

​

221,200

​

0.054

​

11,970

​

91%

​

内华达州(29)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

卡林露天矿

​

100%

​

1,700

​

0.088

​

140

​

118,200

​

0.047

​

5,550

​

119,900

​

0.048

​

5,690

​

73%

​

卡林利奇垫子(5)

​

100%

​

—

​

​

​

—

​

73,500

​

0.009

​

650

​

73,500

​

0.009

​

650

​

51%

​

卡林库存(16)

​

100%

​

18,700

​

0.067

​

1,250

​

—

​

​

​

—

​

18,700

​

0.067

​

1,250

​

84%

​

卡林地下

​

100%

​

8,400

​

0.305

​

2,580

​

7,900

​

0.293

​

2,290

​

16,300

​

0.300

​

4,870

​

83%

​

内华达州Carlin共计

​

​

​

28,800

​

0.138

​

3,970

​

199,600

​

0.043

​

8,490

​

228,400

​

0.055

​

12,460

​

77%

​

凤凰城

​

100%

​

13,200

​

0.022

​

290

​

133,200

​

0.019

​

2,530

​

146,400

​

0.019

​

2,820

​

70%

​

孤树

​

100%

​

3,900

​

0.008

​

30

​

—

​

​

​

—

​

3,900

​

0.008

​

30

​

32%

​

内华达州凤凰城共计

​

​

​

17,100

​

0.019

​

320

​

133,200

​

0.019

​

2,530

​

150,300

​

0.019

​

2,850

​

70%

​

绿松石脊(30)

​

25%

​

3,300

​

0.397

​

1,310

​

2,700

​

0.355

​

960

​

6,000

​

0.378

​

2,270

​

92%

​

双溪

​

100%

​

1,400

​

0.086

​

110

​

26,000

​

0.047

​

1,220

​

27,400

​

0.049

​

1,330

​

77%

​

双溪库存量(16)

​

100%

​

—

​

​

​

—

​

31,300

​

0.061

​

1,910

​

31,300

​

0.061

​

1,910

​

71%

​

内华达州Twin Creek共计

​

​

​

4,700

​

0.302

​

1,420

​

60,000

​

0.068

​

4,090

​

64,700

​

0.085

​

5,510

​

81%

​

内华达州长峡谷

​

100%

​

700

​

0.064

​

50

​

23,900

​

0.038

​

920

​

24,600

​

0.039

​

970

​

76%

​

​

​

​

​

51,300

​

0.112

​

5,760

​

416,700

​

0.038

​

16,030

​

468,000

​

0.047

​

21,790

​

77%

​

总金

​

​

​

620,800

​

0.034

​

21,340

​

1,271,800

​

0.035

​

44,100

​

1,892,600

​

0.035

​

65,440

​

83%

​

(1)	“储量”一词是指在确定储量时能够经济和合法地开采或生产的矿藏的一部分。

在储量定义中使用的“经济”一词，是指在可行性研究中确定或分析确定了有利可图的开采或生产，在合理的投资和市场假设下是可行和合理的。

保留地定义中使用的“法律”一词并不意味着已获得采矿和加工所需的所有许可证，或其他法律问题已完全解决。然而，纽蒙特公司要想有保留地存在，就必须根据适用的法律和条例，合理地期望在某一特定矿床上颁发采矿和加工所需的许可证或解决法律问题，将在符合纽蒙特公司目前的矿山计划的正常过程和时间范围内完成。

“探明储量”一词是指储量(A)根据露头、沟槽、工场或钻孔中显示的尺寸计算出的储量；(B)根据详细取样的结果计算出的品位和(或)质量；以及(C)检验、取样和测量的地点。

49

目录

地质特征明确，储量的大小、形态、深度和矿物含量均有较好的确定。

“可能储量”一词是指根据与探明储量相似的信息计算储量数量和品位的储量，但取样地点相距较远或距离较小。这种保证程度虽然低于已探明储量，但其程度很高，足以在观测点之间保持连续性。

已探明和可能的储量包括黄金、铜、银、铅、锌或钼，属于纽蒙特公司的所有权或经济利益。

已探明储量和可能储量是使用相同的截止等级计算的。“切断品位”是指被认为是经济加工的最低品位的矿化材料。根据当时的经济条件、矿床的可采性、副产品、矿石对金、铜、银、铅、锌或钼的可采性，以及可用的碾磨或浸出设施的类型，矿床之间的切断等级各不相同。

除非另有说明，2019年和2018年的储备是按每盎司1 200美元的黄金价格计算的。

(2)	吨位包括采矿方法造成的损失备抵。扁桃体四舍五入至最接近的100，000。

(3)	盎司是矿石吨位中所含金属的估计数，不包括加工损失的备抵。冶金回收率是指通过冶金萃取过程回收的金属的估计量。盎司可能不会重新计算，因为它们被四舍五入到最近的10，000。

(4)	2019年使用的停产等级如下：氧化物磨料每吨不少于0.030盎司，浸出料每吨不少于0.007盎司。

(5)	沥滤垫材料是在年底的浸出垫上的材料，其中黄金仍有待回收。当盎司超过100，000并大于现场报告总储量的5%时，过程中的储量单独报告.

(6)	截至2019年12月31日，红湖被列为待售对象。2019年使用的停产品位不少于每吨0.197盎司。

(7)	2019年使用的停产品位不少于每吨0.108盎司。

(8)	2019年使用的停产品位不少于每吨0.118盎司。

(9)	2019年使用的停产品位不少于每吨0.015盎司。

(10)	2019年使用的停产品位不少于每吨0.140盎司。

(11)	黄金停产等级随银、铅、锌信用水平的不同而变化.

(12)	2019年的黄金停产等级如下：氧化物浸出料每吨不少于0.004盎司；氧化物磨料每吨不少于0.014盎司；耐火材料每吨不少于0.042盎司。

(13)	2019年使用的黄金停产等级不少于每吨0.054盎司。

(14)	2019年使用的停产品位不少于每吨0.011盎司。

(15)	2019年使用的停产品位不少于每吨0.146盎司。

(16)	库存主要由已留出的材料组成，以便在钢厂加工更高等级的材料。储存的增加或减少取决于目前的地雷计划。当盎司超过100，000盎司并大于现场报告的总储量的5%时，储存储备单独报告。

(17)	普埃布洛·维乔矿场(PuebloViejo)是纽蒙特公司拥有的40%的股份。Pueblo Viejo的经营者Barrick提供的储备估计数。

(18)	项目目前尚未开发。储备金估计数努瓦乌尼翁合资经营。

(19)	项目目前尚未开发。Norte Abierto合资企业提供的储备金估计数。

(20)	黄金停产等级因铜信用水平而异.

(21)	2019年使用的停产品位不少于每吨0.047盎司。

(22)	2019年使用的停产品位不少于每吨0.026盎司。

(23)	在2019年12月31日，Kalgoorlie被归类为待售。

(24)	2019年使用的停产品位不少于每吨0.020盎司。

(25)	2019年使用的停产品位不少于每吨0.047盎司。

(26)	包括Ahafo趋势中的未开发储量共计340万盎司。2019年使用的停产品位不少于每吨0.015盎司。

(27)	2019年使用的停产品位不少于每吨0.017盎司。

(28)	NGM合资企业运营商Barrick提供的储备估计数。

(29)	财产于2019年7月1日捐给NGM。

(30)	由绿松石岭合资企业运营商Barrick提供的储备估计数。

50

目录

下表详细列出了已探明和可能存在的铜储量，这些储量仅反映了纽蒙特公司在2019年12月31日和2018年12月31日可归因于其所有权或经济利益的储量：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2019年12月31日(1)

​

​

​

​

​

探明储量

​

可能储量

​

已探明和可能的储量

​

​

​

​

​

纽蒙特

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

冶金

​

存款/地区

分享

(000)

(单位百分比)

(百万)

(000)

(单位百分比)

(百万)

(000)

(单位百分比)

(百万)

回收(3)

南美洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查露天坑和地下，秘鲁(4)

​

51.35%

​

—

​

​

​

—

​

59,000

​

0.63%

​

740

​

59,000

​

0.63%

​

740

​

83%

​

智利NuevaUnión(5)

​

50%

​

—

​

​

​

—

​

1,232,400

​

0.40%

​

9,760

​

1,232,400

​

0.40%

​

9,760

​

88%

​

智利Norte Abierto(6)

​

50%

​

—

​

​

​

—

​

660,100

​

0.22%

​

2,890

​

660,100

​

0.22%

​

2,890

​

87%

​

​

​

​

​

—

​

​

​

—

​

1,951,500

​

0.34%

​

13,390

​

1,951,500

​

0.34%

​

13,390

​

87%

​

澳大利亚

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿露天坑，西澳大利亚(7)

​

100%

​

258,800

​

0.09%

​

480

​

271,300

​

0.11%

​

590

​

530,100

​

0.10%

​

1,070

​

78%

​

博丁顿库存，西澳大利亚(8)

​

100%

​

4,300

​

0.09%

​

—

​

89,700

​

0.09%

​

160

​

94,000

​

0.09%

​

160

​

72%

​

​

​

​

​

263,100

​

0.09%

​

480

​

361,000

​

0.10%

​

750

​

624,100

​

0.10%

​

1,230

​

78%

​

内华达州

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达州NGM(9)

​

38.5%

​

18,800

​

0.19%

​

70

​

88,200

​

0.17%

​

310

​

107,000

​

0.18%

​

380

​

65%

​

​

​

​

​

18,800

​

0.19%

​

70

​

88,200

​

0.17%

​

310

​

107,000

​

0.18%

​

380

​

65%

​

总铜

​

​

​

281,900

​

0.10%

​

550

​

2,400,700

​

0.30%

​

14,450

​

2,682,600

​

0.28%

​

15,000

​

86%

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2018年12月31日(1)

​

​

​

​

​

探明储量

​

可能储量

​

已探明和可能的储量

​

​

​

​

​

纽蒙特

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

冶金

​

存款/地区

分享

(000)

(单位百分比)

(百万)

(000)

(单位百分比)

(百万)

(000)

(单位百分比)

(百万)

回收(3)

南美洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查露天坑和地下，秘鲁

​

51.35%

​

—

​

​

​

—

​

59,000

​

0.63%

​

740

​

59,000

​

0.63%

​

740

​

83%

​

​

​

​

​

—

​

​

​

—

​

59,000

​

0.63%

​

740

​

59,000

​

0.63%

​

740

​

83%

​

澳大利亚

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿露天坑，西澳大利亚

​

100%

​

264,900

​

0.09%

​

500

​

265,000

​

0.11%

​

580

​

529,900

​

0.10%

​

1,080

​

79%

​

博丁顿库存，西澳大利亚(8)

​

100%

​

7,600

​

0.08%

​

10

​

94,800

​

0.08%

​

160

​

102,400

​

0.08%

​

170

​

73%

​

​

​

​

​

272,500

​

0.09%

​

510

​

359,800

​

0.10%

​

740

​

632,300

​

0.10%

​

1,250

​

78%

​

内华达州

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达州凤凰城(10)

​

100%

​

53,200

​

0.21%

​

230

​

189,900

​

0.17%

​

660

​

243,100

​

0.18%

​

890

​

64%

​

​

​

​

​

53,200

​

0.21%

​

230

​

189,900

​

0.17%

​

660

​

243,100

​

0.18%

​

890

​

64%

​

总铜

​

​

​

325,700

​

0.11%

​

740

​

608,700

​

0.18%

​

2,140

​

934,400

​

0.15%

​

2,880

​

77%

​

(1)	见脚注(1)以上黄金探明和可预测储量表。2019年的铜储备是按每磅2.75美元的铜价计算的。2018年的铜储备是按每磅2.50美元的铜价计算的。

(2)	见脚注(2)以上黄金探明和可预测储量表。扁桃体四舍五入至最接近的100，000。

(3)	见脚注(3)以上黄金探明和可预测储量表。英镑可能不会重新计算，因为它们被四舍五入到最近的1000万英镑。

(4)	铜的截止等级随金银信用水平的不同而变化.

(5)	项目目前尚未开发。储备金估计数努瓦乌尼翁合资经营。

(6)	项目目前尚未开发。Norte Abierto合资企业提供的储备金估计数。

(7)	铜停产等级因黄金信用水平而异.

(8)	库存主要由已留出的材料组成，以便在钢厂加工更高等级的材料。储存的增加或减少取决于目前的地雷计划。储存单独报告，当英镑超过1亿英镑，超过5%的网站报告的总储备。

(9)	NGM合资企业运营商Barrick提供的储备估计数。

(10)	财产于2019年7月1日捐给NGM。

​

51

目录

下表详细列出了已探明的银储量和可能储量，仅反映了纽蒙特公司2019年12月31日和2018年12月31日可归属于其所有权或经济利益的储量：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

二0 0九年十二月三十一日(1)

​

​

​

​

​

探明储量

​

可能储量

​

已探明和可能的储量

​

​

​

​

​

纽蒙特

​

吨位(2)

​

品级

​

盎司 (3)

​

吨位(2)

​

品级

​

盎司 (3)

​

吨位(2)

​

品级

​

盎司 (3)

​

冶金

​

存款/地区

分享

(000)

(奥兹/顿)

(000)

(000)

(奥兹/顿)

(000)

(000)

(奥兹/顿)

(000)

回收(3)

北美

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

墨西哥Pe asquito露天坑(4)

​

100%

​

116,000

​

1.092

​

126,630

​

335,700

​

0.941

​

315,830

​

451,700

​

0.980

​

442,460

​

90%

​

墨西哥Pe asquito库存(5)

​

100%

​

5,000

​

1.554

​

7,730

​

30,100

​

0.703

​

21,170

​

35,100

​

0.824

​

28,900

​

86%

​

​

​

​

​

121,000

​

1.111

​

134,360

​

365,800

​

0.921

​

337,000

​

486,800

​

0.968

​

471,360

​

89%

​

南美洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查露天坑和地下，秘鲁(6)

​

51.35%

​

5,000

​

0.298

​

1,500

​

62,500

​

0.538

​

33,600

​

67,500

​

0.520

​

35,100

​

46%

​

亚纳科查库存，秘鲁 (5)

​

51.35%

​

1,400

​

1.162

​

1,640

​

1,600

​

1.217

​

1,920

​

3,000

​

1.191

​

3,560

​

58%

​

Yanacocha LEACH垫，秘鲁(7)

​

51.35%

​

—

​

​

​

—

​

58,400

​

0.239

​

13,950

​

58,400

​

0.239

​

13,950

​

6%

​

秘鲁亚纳科查共计

​

​

​

6,400

​

0.488

​

3,140

​

122,500

​

0.404

​

49,470

​

128,900

​

0.408

​

52,610

​

36%

​

阿根廷塞罗·内格罗(8)

​

100%

​

1,200

​

2.872

​

3,400

​

8,100

​

2.237

​

17,940

​

9,300

​

2.319

​

21,340

​

75%

​

Pueblo Viejo，多米尼加共和国(9)

​

40%

​

7,400

​

0.421

​

3,130

​

45,100

​

0.476

​

21,440

​

52,500

​

0.468

​

24,570

​

77%

​

智利NuevaUnión(10)

​

50%

​

—

​

​

​

—

​

856,400

​

0.045

​

38,440

​

856,400

​

0.045

​

38,440

​

65%

​

智利Norte Abierto(11)

​

50%

​

—

​

​

​

—

​

660,100

​

0.044

​

29,340

​

660,100

​

0.044

​

29,340

​

74%

​

​

​

​

​

15,000

​

0.643

​

9,670

​

1,692,200

​

0.093

​

156,630

​

1,707,200

​

0.097

​

166,300

​

60%

​

内华达州

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达州NGM(12)

​

38.5%

​

6,400

​

0.239

​

1,550

​

64,800

​

0.204

​

13,210

​

71,200

​

0.207

​

14,760

​

38%

​

​

​

​

​

6,400

​

0.239

​

1,550

​

64,800

​

0.204

​

13,210

​

71,200

​

0.207

​

14,760

​

38%

​

总银

​

​

​

142,400

​

1.022

​

145,580

​

2,122,800

​

0.239

​

506,840

​

2,265,200

​

0.288

​

652,420

​

76%

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

银储备(1)

​

​

​

​

​

已探明储量

​

可能储备

​

已探明的可动用的可动用储量

​

​

​

​

​

纽蒙特

​

吨位 (2)

​

品级

​

盎司 (3)

​

吨位 (2)

​

品级

​

盎司 (3)

​

吨位 (2)

​

品级

​

盎司 (3)

​

冶金

​

存款/地区

分享

(000)

(奥兹/顿)

(000)

(000)

(奥兹/顿)

(000)

(000)

(奥兹/顿)

(000)

回收(3)

南美洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查露天坑，秘鲁

​

51.35%

​

7,500

​

0.228

​

1,710

​

65,900

​

0.518

​

34,110

​

73,400

​

0.488

​

35,820

​

46%

​

亚纳科查库存，秘鲁 (4)

​

51.35%

​

2,400

​

1.090

​

2,490

​

1,600

​

1.220

​

2,020

​

4,000

​

1.140

​

4,510

​

48%

​

Yanacocha LEACH垫，秘鲁 (5)

​

51.35%

​

—

​

​

​

—

​

54,600

​

0.250

​

13,460

​

54,600

​

0.250

​

13,460

​

6%

​

​

​

​

​

9,900

​

0.430

​

4,200

​

122,100

​

0.410

​

49,590

​

132,000

​

0.410

​

53,790

​

36%

​

内华达州

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达州凤凰城(13)

​

100%

​

13,200

​

0.250

​

3,360

​

133,200

​

0.210

​

28,550

​

146,400

​

0.220

​

31,910

​

38%

​

​

​

​

​

13,200

​

0.250

​

3,360

​

133,200

​

0.210

​

28,550

​

146,400

​

0.220

​

31,910

​

38%

​

总银

​

​

​

23,100

​

0.330

​

7,560

​

255,300

​

0.310

​

78,140

​

278,400

​

0.310

​

85,700

​

36%

​

(1)	见脚注(1)以上黄金探明和可预测储量表。2019年和2018年的白银储备是以每盎司16美元的白银价格计算出来的。

(2)	见脚注(2) 以上黄金探明和可预测储量表。扁桃体四舍五入至最接近的100，000。

(3)	见脚注(3) 以上黄金探明和可预测储量表。

(4)	银的截止等级因黄金、铅和锌的信用而异.

(5)	库存主要由已留出的材料组成，以便在钢厂加工更高等级的材料。储存的增加或减少取决于目前的地雷计划。当盎司超过100，000盎司并大于现场报告的总储量的5%时，储存储备单独报告。

(6)	银的截止等级因黄金和铜信用而异。

(7)	沥滤垫材料是在年底的浸出垫上的材料，其中银仍有待回收。当盎司超过100，000并大于现场报告总储量的5%时，过程中的储量单独报告.

(8)	银价的等级因金币而异.

(9)	普埃布洛·维乔矿场(PuebloViejo)是纽蒙特公司拥有的40%的股份。Pueblo Viejo的经营者Barrick提供的储备估计数。

(10)	项目目前尚未开发。储备金估计数努瓦乌尼翁合资经营。

(11)	项目目前尚未开发。Norte Abierto合资企业提供的储备金估计数。

(12)	NGM合资企业运营商Barrick提供的储备估计数。

(13)	财产于2019年7月1日捐给NGM。

​

52

目录

下表详细列出了已探明和可能存在的储量，这些储量仅反映了纽蒙特公司2019年12月31日的所有权或经济利益所造成的储量：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2019年12月31日(1)

​

​

​

​

​

探明储量

​

可能储量

​

已探明和可能的储量

​

​

​

​

​

纽蒙特

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

冶金

​

存款/地区

分享

(000)

(PB%)

(百万)

(000)

(PB%)

(百万)

(000)

(PB%)

(百万)

回收(3)

​

北美

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

Pe asquito露天坑(4)

​

100%

​

114,200

​

0.39%

​

880

​

334,200

​

0.32%

​

2,140

​

448,400

​

0.34%

​

3,020

​

75%

​

Pe asquito储存(5)

​

100%

​

5,000

​

0.54%

​

50

​

30,100

​

0.32%

​

190

​

35,100

​

0.35%

​

240

​

64%

​

总铅

​

​

​

119,200

​

0.39%

​

930

​

364,300

​

0.32%

​

2,330

​

483,500

​

0.34%

​

3,260

​

74%

​

(1)	见脚注(1)以上黄金探明和可预测储量表。2019年的铅储备是按每磅0.95美元的铅价格计算的。

(2)	见脚注(2) 以上黄金探明和可预测储量表。扁桃体四舍五入至最接近的100，000。

(3)	见脚注(3) 以上黄金探明和可预测储量表。英镑可能不会重新计算，因为它们被四舍五入到最近的1000万英镑。

(4)	铅的截止等级随金、银、锌信用水平的不同而变化.

(5)	库存主要由已留出的材料组成，以便在钢厂加工更高等级的材料。储存的增加或减少取决于目前的地雷计划。储存储备单独报告，英镑超过1亿英镑，超过现场报告总储备的5%。

​

下表详细列出经证实的和可能存在的锌储量，这些储量仅反映出纽蒙特公司2019年12月31日的所有权或经济利益所造成的储量：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

新发锌储量(1)

​

​

​

​

​

探明储量

​

可能储量

​

已探明和可能的储量

​

​

​

​

​

纽蒙特

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

冶金

​

存款/地区

分享

(000)

(Zn%)

(百万)

(000)

(Zn%)

(百万)

(000)

(Zn%)

(百万)

回收(3)

​

北美

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

墨西哥Pe asquito(4)

​

100%

​

119,200

​

0.93%

​

2,210

​

364,300

​

0.71%

​

5,210

​

483,500

​

0.77%

​

7,420

​

81%

​

总锌

​

​

​

119,200

​

0.93%

​

2,210

​

364,300

​

0.71%

​

5,210

​

483,500

​

0.77%

​

7,420

​

81%

​

(1)	见脚注(1)以上黄金探明和可预测储量表。2019年的锌储量是按每磅1.20美元的锌价格计算的。

(2)	见脚注(2) 以上黄金探明和可预测储量表。扁桃体四舍五入至最接近的100，000。

(3)	见脚注(3) 以上黄金探明和可预测储量表。 英镑可能不会重新计算，因为它们被四舍五入到最近的1000万英镑。

(4)	锌的截止等级因金、银和铅的信用水平而不同.

​

下表详细列出了钼探明储量和可能储量，仅反映了纽蒙特公司2019年12月31日所有权或经济利益的储量。:

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

1999年12月31日(1)

​

​

​

​

​

探明储量

​

可能储量

​

已探明和可能的储量

​

​

​

​

​

纽蒙特

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

吨位(2)

​

品级

​

磅(3)

​

冶金

​

存款/地区

分享

(000)

(Mo%)

(百万)

(000)

(Mo%)

(百万)

(000)

(Mo%)

(百万)

回收(3)

​

北美

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

智利NuevaUnión

​

50%

​

—

​

​

​

—

​

856,400

​

0.02%

​

270

​

856,400

​

0.02%

​

270

​

48%

​

总钼

​

​

​

—

​

​

​

—

​

856,400

​

0.02%

​

270

​

856,400

​

0.02%

​

270

​

48%

​

(1)	见脚注(1)以上黄金探明和可预测储量表。储备金估计数努瓦乌尼翁合资经营。该项目目前尚未开发。

(2)	见脚注(2) 以上黄金探明和可预测储量表。扁桃体四舍五入至最接近的100，000。

(3)	见脚注(3) 以上黄金探明和可预测储量表。 英镑可能不会重新计算，因为它们被四舍五入到最近的1 000万英镑。

​

​

矿化材料

2019年4月18日，我们完成了对Goldcorp公司的业务收购，并分别收购了Red Lake、MusselWhite、Porcupine、léonore、Pe asquito和Cerro黑人公司的业务、Pueblo Viejo矿40%的权益、Noche Buena项目50%的权益、NuevaUnn项目和Norte Abierto项目，以及Alumbrera矿37.5%的权益。详情见综合财务报表附注3。2019年7月1日，我们将现有的内华达州采矿业务(包括卡林、凤凰城、双溪和龙峡谷)捐给NGM，以换取NGM 38.5%的股权。详情见综合财务报表附注4。

53

目录

我们所有的矿化材料都位于我们拥有或控制的土地上。可能影响我们财产所有权的风险列在上文第1A项“风险因素”中。矿化材料是一种矿体，它被足够数量的近距离钻孔和(或)地下取样相交，以支持足够的吨位和金属平均品位，值得进一步的勘探开发工作。除非在确定储量时能够合法和经济地开采或生产，否则该矿床不符合商业可开采矿体的资格。金属价格假设是基于比储备价格高出大约15%到25%的溢价.

我们的勘探工作旨在发现新的矿化物质，并将其转化为已探明和可能的储量。我们围绕我们现有的矿山进行褐土勘探，并在全球其他地区进行绿地勘探。褐田勘探可导致发现更多的矿床，这些矿床可从现有的经营、加工和行政基础设施中获得经济效益。相比之下，通过绿地勘探发现矿化需要资本投资，才能建立独立运作。我们的勘探2019年、2018年和2017年的支出分别为265美元、197美元和179美元。

2019年12月31日，我们可归因于36.59亿吨黄金矿化材料，平均品位为每吨0.021盎司。2019年和2018年，可归因黄金矿化材料的黄金价格假设为每盎司1 400美元。

截至2019年12月31日，我们的黄金矿化材料包括北美14.78亿吨、南美洲14.77亿吨、澳大利亚4.53亿吨、非洲6500万吨和内华达州1.85亿吨。

2019年12月31日，我国铜矿化度为27.47亿吨，品位为0.27%。2019年和2018年，可归因的铜矿化材料是按每磅3.25美元的铜价计算的。

2019年12月31日，我们可归因于277.4亿吨的银矿化材料，品位为每吨0.174盎司。2019年和2018年，可归因的银矿化材料是按每盎司20美元的白银价格计算的。银矿化材料通常是金和/或铜矿化材料估计值的副产品，而不是在培尼亚基托，在那里，银矿化材料被认为是一种共同产品，其重要程度足以被估计，并列入未来潜在经济开采的计算中。

2019年12月31日，我国已形成3.63亿吨铅矿原料，品位为0.24%。2019年，可归因铅矿化材料的铅价格假设为每磅1.15美元。

截至2019年12月31日，锌矿化料品位为3.63亿吨，品位为0.56%。2019年，可归因锌矿化材料的铅价格假设为每磅1.45美元。

2019年12月31日，我们在NuevaUnión和Alumbrera生产了4.82亿吨钼矿化材料，品位为0.01%。2019年，可归属钼矿化材料是根据NuevaUnión确定的价格计算的。分别是合资企业和嘉能可。

此处提出的矿化材料数字不包括上文所示已转化为已探明和可能的储量的部分矿化材料，因为它们不包括储量，而且是根据计算时掌握的资料估算的。黄金、铜、银、铅、锌和钼价格的市场波动，以及生产成本的增加或冶金回收率的降低，可能会使某些矿化度较低的矿化材料无法开采，并可能导致矿化物质的减少。

我们将每年出版矿化材料，并将在2020年12月31日重新计算，同时考虑到金属价格、未来生产和资本成本的变化、撤资和转换为储量，以及2020年期间的任何收购和增加。

据报告，矿化物质不包括储量。本年度报告中使用的矿化材料，虽然得到了美国证交会的允许，但并没有指明SEC行业指南7中定义的“储量”。纽蒙特公司无法确定报告的矿化材料的任何部分将被确认或转换成符合SEC行业指南7的“储量”。告诫投资者不要认为所有或任何部分矿化材料将被确认或转化为储量，或认为矿化物质可以经济或合法地开采。

54

目录

下表详细列出了仅反映纽蒙特公司在2019年12月31日和2018年12月31日可归因于其所有权或经济利益的矿化材料：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2019年12月31日 (1)(2)

​

​

​

​

​

金

​

铜

​

银

​

铅

​

锌

​

钼

​

​

纽蒙特

吨位

品级

吨位

品级

吨位

品级

吨位

品级

吨位

品级

吨位

品级

存款/地区

​

分享

​

(000)

​

(奥兹/顿)

​

(000)

​

(单位百分比)

​

(000)

​

(奥兹/顿)

​

(000)

​

(PB%)

​

(000)

​

(Zn%)

​

(000)

​

(Mo%)

​

北美

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

科罗拉多CC&V

​

100%

​

122,100

​

0.014

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加拿大红湖

​

100%

​

1,400

​

0.506

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加拿大MusselWhite

​

100%

​

6,900

​

0.119

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

豪猪地下

​

100%

​

900

​

0.134

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

豪猪露天坑

​

100%

​

276,800

​

0.026

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加拿大豪猪共计

​

​

​

277,700

​

0.027

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加拿大莱奥诺

​

100%

​

3,100

​

0.133

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

墨西哥Pe asquito

​

100%

​

376,200

​

0.007

​

—

​

​

​

376,200

​

0.723

​

362,800

​

0.24%

​

362,800

​

0.56%

​

—

​

​

​

墨西哥Noche Buena

​

50%

​

30,300

​

0.011

​

—

​

​

​

30,300

​

0.360

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

桑德曼，内华达州

​

100%

​

1,300

​

0.036

​

—

​

​

​

1,300

​

0.199

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加拿大咖啡

​

100%

​

51,100

​

0.042

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加拿大Galore Creek(3)

​

50%

​

608,300

​

0.008

​

608,300

​

0.47%

​

608,300

​

0.123

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

​

1,478,400

​

0.014

​

608,300

​

0.47%

​

1,016,100

​

0.353

​

362,800

​

0.24%

​

362,800

​

0.56%

​

—

​

​

​

南美洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

秘鲁，康加

​

51.35%

​

392,700

​

0.019

​

392,700

​

0.26%

​

392,700

​

0.060

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

Yanacocha露天坑和储存

​

51.35%

​

43,100

​

0.014

​

3,200

​

0.32%

​

13,700

​

0.270

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

亚纳科查地下

​

51.35%

​

1,700

​

0.190

​

1,700

​

0.07%

​

1,700

​

2.146

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

秘鲁亚纳科查共计

​

​

​

44,800

​

0.021

​

4,900

​

0.20%

​

15,400

​

0.479

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

苏里南梅里安

​

75%

​

40,600

​

0.033

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

阿根廷塞罗·内格罗

​

100%

​

13,400

​

0.158

​

—

​

​

​

13,400

​

0.820

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

Pueblo Viejo，多米尼加 共和国(4)

​

40%

​

97,500

​

0.065

​

—

​

​

​

97,500

​

0.337

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

智利NuevaUnión(5)

​

50%

​

87,300

​

0.018

​

518,300

​

0.28%

​

431,000

​

0.033

​

—

​

​

​

—

​

​

​

431,000

​

0.01%

​

智利Norte Abierto(6)

​

50%

​

743,200

​

0.015

​

671,100

​

0.20%

​

743,200

​

0.032

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

阿根廷Alumbrera(7)

​

37.5%

​

57,700

​

0.011

​

57,700

​

0.36%

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

50,900

​

0.01%

​

​

​

​

​

1,477,200

​

0.021

​

1,644,700

​

0.24%

​

1,693,200

​

0.066

​

—

​

​

​

—

​

​

​

481,900

​

0.01%

​

澳大利亚

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

西澳大利亚，博丁顿

​

100%

​

395,200

​

0.016

​

395,200

​

0.12%

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

Tanami，北部地区

​

100%

​

19,500

​

0.065

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

Kalgoorlie，西澳大利亚

​

50%

​

38,000

​

0.050

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

​

452,700

​

0.021

​

395,200

​

0.12%

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

非洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗南部

​

100%

​

28,900

​

0.035

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

阿哈弗地下

​

100%

​

17,600

​

0.115

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加纳南部Ahafo共计

​

​

​

46,500

​

0.065

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加纳Ahafo北公开赛

​

100%

​

11,400

​

0.054

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

Akyem露天坑

​

100%

​

3,300

​

0.016

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

阿克耶姆地下

​

100%

​

4,200

​

0.121

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加纳Akyem

​

​

​

7,500

​

0.075

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

​

65,400

​

0.064

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

内华达州

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达州NGM公开赛

​

38.5%

​

154,700

​

0.033

​

99,200

​

0.14%

​

64,500

​

0.168

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

内华达州NGM地铁

​

38.5%

​

30,300

​

0.194

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

内华达州NGM共计(8)

​

​

​

185,000

​

0.059

​

99,200

​

0.14%

​

64,500

​

0.168

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

共计

​

​

​

3,658,700

​

0.021

​

2,747,400

​

0.27%

​

2,773,800

​

0.174

​

362,800

​

0.24%

​

362,800

​

0.56%

​

481,900

​

0.01%

​

​

55

目录

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2018年12月31日(1)(2)

​

​

​

​

​

金

​

铜

​

银

​

​

纽蒙特

吨位

品级

吨位

品级

吨位

品级

存款/地区

​

分享

​

(000)

​

(奥兹/顿)

​

(000)

​

(单位百分比)

​

(000)

​

(奥兹/顿)

​

北美

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

科罗拉多CC&V

​

100%

​

77,800

​

0.015

​

—

​

​

​

—

​

​

​

桑德曼，内华达州

​

100%

​

1,300

​

0.036

​

—

​

​

​

1,300

​

0.200

​

加拿大Galore Creek(3)

​

50%

​

608,300

​

0.008

​

608,300

​

0.47%

​

608,300

​

0.120

​

​

​

​

​

687,400

​

0.009

​

608,300

​

0.47%

​

609,600

​

0.123

​

南美洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

秘鲁，康加

​

51.35%

​

392,700

​

0.019

​

392,700

​

0.26%

​

392,700

​

0.060

​

Yanacocha露天坑和储存

​

51.35%

​

42,700

​

0.012

​

2,200

​

0.12%

​

16,600

​

0.280

​

亚纳科查地下

​

51.35%

​

2,500

​

0.161

​

—

​

​

​

2,200

​

1.480

​

秘鲁亚纳科查共计

​

​

​

45,200

​

0.020

​

2,200

​

0.12%

​

18,800

​

0.416

​

苏里南梅里安

​

75%

​

37,400

​

0.033

​

—

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

​

475,300

​

0.020

​

394,900

​

0.26%

​

411,500

​

0.080

​

澳大利亚

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

西澳大利亚，博丁顿

​

100%

​

384,600

​

0.016

​

384,600

​

0.12%

​

—

​

​

​

Tanami，北部地区

​

100%

​

9,300

​

0.099

​

—

​

​

​

—

​

​

​

Kalgoorlie，西澳大利亚

​

50%

​

33,800

​

0.044

​

—

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

​

427,700

​

0.020

​

384,600

​

0.12%

​

—

​

​

​

非洲

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗南部

​

100%

​

29,700

​

0.034

​

—

​

​

​

—

​

​

​

阿哈弗地下

​

100%

​

11,000

​

0.140

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加纳南部Ahafo共计

​

​

​

40,700

​

0.063

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加纳Ahafo北公开赛

​

100%

​

10,800

​

0.048

​

—

​

​

​

—

​

​

​

Akyem露天坑

​

100%

​

2,300

​

0.016

​

—

​

​

​

—

​

​

​

阿克耶姆地下

​

100%

​

4,100

​

0.134

​

—

​

​

​

—

​

​

​

加纳Akyem

​

​

​

6,400

​

0.089

​

—

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

​

57,900

​

0.063

​

—

​

​

​

—

​

​

​

内华达州(9)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

卡林趋势露天矿

​

100%

​

111,500

​

0.038

​

—

​

​

​

—

​

​

​

卡林趋势地下

​

100%

​

3,600

​

0.176

​

—

​

​

​

—

​

​

​

内华达州Carlin共计

​

​

​

115,100

​

0.042

​

—

​

​

​

—

​

​

​

凤凰城

​

100%

​

113,700

​

0.014

​

196,200

​

0.14%

​

113,700

​

0.190

​

布法罗谷

​

70%

​

15,500

​

0.019

​

—

​

​

​

—

​

​

​

内华达州凤凰城共计

​

​

​

129,200

​

0.015

​

196,200

​

0.14%

​

113,700

​

0.190

​

双溪

​

100%

​

36,500

​

0.063

​

—

​

​

​

—

​

​

​

双溪库存量(10)

​

100%

​

9,000

​

0.059

​

—

​

​

​

—

​

​

​

绿松石脊(11)

​

25%

​

2,000

​

0.231

​

—

​

​

​

—

​

​

​

内华达州Twin Creek共计

​

​

​

47,500

​

0.069

​

—

​

​

​

—

​

​

​

内华达州长峡谷

​

100%

​

16,000

​

0.103

​

—

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

​

307,800

​

0.038

​

196,200

​

0.14%

​

113,700

​

0.190

​

共计

​

​

​

1,956,100

​

0.020

​

1,584,000

​

0.29%

​

1,134,800

​

0.110

​

(1)	据报告，矿化物质不包括储量。本年度报告中使用的“矿化材料”虽然得到了SEC的允许，但并没有指明SEC的“行业指南7”中定义的“储量”。纽蒙特公司无法确定所报告的矿化材料的任何部分将被确认或转换为符合SEC行业指南7的“储备”。告诫投资者不要认为所有或任何部分矿化材料将被确认或转化为储量，或认为矿化物质可以经济或合法地开采。

(2)	2019年和2018年的矿化材料按每盎司1 400美元的黄金价格计算。2019年和2018年的矿化材料按每磅3.25美元的铜价计算。2019年和2018年的矿化材料按每盎司20美元的白银价格计算。2019年矿化材料的铅价为每磅1.15美元，锌价为每磅1.45美元。2019年的矿化材料是根据努瓦乌尼翁分别是合资企业和嘉能可。吨位已四舍五入至最近的10万吨。

(3)	项目目前尚未开发。矿化材料估计数由Teck Resources提供。

(4)	矿物材料估计数由Pueblo Viejo的经营者Barrick提供。

(5)	项目目前尚未开发。矿化材料估计数由努瓦乌尼翁合资经营。

(6)	项目目前尚未开发。矿化材料估计数由Norte Abierto合资企业提供。

(7)	矿化材料估计数由Glencore提供。

(8)	矿化材料估计数由NGM合资企业经营者Barrick提供。

(9)	财产于2019年7月1日捐给NGM。

(10)	库存主要由采矿活动期间储存的矿化材料组成。库存的增加或减少取决于金属价格和其他采矿和加工成本及回收因素的变化。当吨位超过10万吨，超过现场报告的矿化材料总量的5%以上时，储存矿化材料单独报告。

(11)	矿化材料估计数由绿松石岭合资企业的经营者Barrick提供。

​

56

目录

第3项法律诉讼

关于法律程序的讨论，见综合财务报表附注32。

第4项矿山安全披露

在纽蒙特公司，安全是一个核心价值，我们力求卓越的表现。我们的健康和安全管理系统，包括安全生产的详细标准和程序，涉及到员工培训、风险管理、工作场所检查、应急反应、事故调查和项目审计等主题。除了组织各级的强有力领导和参与外，这些方案和程序构成纽蒙特公司安全的基石，确保为雇员提供一个安全和健康的环境，并旨在减少工作场所事故、事故和损失，遵守所有与采矿有关的条例，并向监管机构和行业提供支持，以改善矿山安全。

此外，我们还建立了“快速反应”程序，以减轻和防止在现有风险管理控制失败的情况下，特别是在事故有可能严重影响雇员、社区或环境安全的情况下，不利后果的升级。这一进程向受影响地点提供适当支助，以补充其对事故的技术反应，以便通过考虑事故的环境、战略、法律、财政和公众形象等方面来减少影响，以确保按照法律和道德要求进行通信，并确定除应对直接危险的行动之外的其他行动。

根据1977年“联邦矿山安全和健康法”(“矿业法”)，我国以美国为基地的矿场的经营受联邦矿山安全和健康管理局(“MSHA”)的管制。MSHA定期检查我们的矿山，当它认为违反“矿业法”时，会发出各种引用和命令。继2006年“地雷改进和新紧急反应法”通过后，采矿和人道主义事务部大幅度增加了对采矿作业的引用和命令数量。最近几年，对所发引文的罚款也有所增加。

纽蒙特公司必须报告“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1503(A)节和条例S-K第104项所要求的某些矿山安全违规行为或其他监管事项，所需信息载于表95，并通过参考纳入本年度报告。值得注意的是，内华达金矿有限责任公司是该公司(38.5%)和巴里克黄金公司(“巴里克”)(61.5%)的合资公司，其拥有的内华达矿不包括在公司的表95矿山安全披露报告中，因为这些矿场是由我们的合资伙伴巴里克经营的。

​

57

目录

第二部分

第5项	注册人普通股市场、股东相关事项及发行人购买权益证券

我们的普通股主要在纽约证券交易所上市和交易，代号为“NEM”。2020年2月13日，纽蒙特公司发行的普通股有807，583，184股，约有8，000名股东持有。

在2019年12月，我们的董事会批准了一个股票回购计划，将在未来12个月内回购价值高达10亿美元的普通股。截至2019年12月31日，我们进行了506美元的普通股回购交易，其中479美元是在2019年12月31日结算的。在2019年10月1日至2019年12月31日期间，根据经修正的1934年“交易法”第12节注册的纽蒙特公司股票证券的11，834，837股股份被公司或附属购买者购买。

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	(a)	​	(b)		​	(c)	​	(d)		​
​	​	​	​	​		​	总数	​	最大数目(或		​
​	​	共计	​	​		​	购买的股份	​	近似美元价值)		​
​	​	数	​	平均		​	作为	​	的股份		​
​	​	股份	​	已付价格		​	公开宣布	​	尚未购买		​
期间	​	购进(1)	​	每股(1)		​	计划或计划(2)	​	根据计划或计划(2)		​
2019年10月1日至2019年10月31日	​	4,240	​	$	39.72	​	—	​	$	100,000,000	​
2019年11月1日至2019年11月30日	​	23,738	​	$	39.20	​	—	​	$	100,000,000	​
2019年12月1日至2019年12月31日(3)	​	11,806,859	​	$	40.62	​	11,790,190	​	$	521,066,033	​

(1)	所购股份总数(平均每股支付价格)反映：(一)根据下文(3)所述回购计划购买的股票；(二)为支付接受者的预扣税义务，雇员在归属时持有的股票分别为4，240股、23，738股和16，669股，分别为2019年10月、11月和12月的财政月份。

(2)	公司董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，公司有权在本年度回购流通股股份，将现金返还给股东，条件是回购的普通股总价值不超过10亿美元，在2020年12月31日后不得根据该计划回购普通股。与董事会的批准有关，该公司先前授权和披露的2019年股票回购计划--至多1亿美元的普通股回购计划--被终止，取而代之的是上述股票回购计划。该公司在2019年第四季度根据股票回购计划回购了11，790，190股股票。公司回购股份的程度和回购的时间将取决于各种因素，包括交易量、市场条件、法律要求、业务条件和其他因素。回购计划可以随时停止，而且该计划不要求公司购买其普通股的任何特定数量的股份。

(3)	除了在2019年12月根据计划或计划购买的4.79亿美元股票外，还有2700万美元于2019年12月30日入股，并于2020年1月2日结算。

​

58

目录

​

第6项选定的财务数据(百万美元，每股除外)

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	截至12月31日止的年份														​
​		2019			2018			2017			2016			2015
销售	​	$	9,740	​	$	7,253	​	$	7,379	​	$	6,680	​	$	6,085	​
持续经营的收入(损失)	​	$	2,956	​	$	319	​	$	(71)	​	$	(812)	​	$	(161)	​
净收入(损失)	​	$	2,884	​	$	380	​	$	(109)	​	$	(943)	​	$	280	​
纽蒙特公司股东的净收益(损失)(1)	​	$	2,805	​	$	341	​	$	(114)	​	$	(629)	​	$	206	​
普通股收入(损失)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
基本：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
持续作业	​	$	3.92	​	$	0.53	​	$	(0.14)	​	$	(0.43)	​	$	(0.02)	​
停产作业	​	​	(0.10)	​	​	0.11	​	​	(0.07)	​	​	(0.76)	​	​	0.42	​
​	​	$	3.82	​	$	0.64	​	$	(0.21)	​	$	(1.19)	​	$	0.40	​
稀释：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
持续作业	​	$	3.91	​	$	0.53	​	$	(0.14)	​	$	(0.42)	​	$	(0.02)	​
停产作业	​	​	(0.10)	​	​	0.11	​	​	(0.07)	​	​	(0.76)	​	​	0.42	​
​	​	$	3.81	​	$	0.64	​	$	(0.21)	​	$	(1.18)	​	$	0.40	​
按普通股申报的股息	​	$	1.44	​	$	0.56	​	$	0.25	​	$	0.125	​	$	0.10	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	​	十二月三十一日													​
​	​	2019		​	2018		​	2017		​	2016		​	2015		​
总资产	​	$	39,974	​	$	20,715	​	$	20,646	​	$	21,071	​	$	25,224	​
债务，包括当期部分	​	$	6,138	​	$	4,044	​	$	4,040	​	$	4,599	​	$	5,842	​
租赁和其他融资义务，包括当期部分	​	$	696	​	$	217	​	$	25	​	$	16	​	$	21	​
纽蒙特公司股东权益	​	$	21,420	​	$	10,502	​	$	10,535	​	$	10,663	​	$	11,294	​

(1)	归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)包括2019年、2018、2017、2016和2015年停止的业务(72美元、61美元、38美元、403美元和219美元)。

​

59

目录

第7项.中转业中转业管理部门对合并财务状况和经营结果的讨论和分析(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

以下管理层的讨论和分析(“MD&A”)提供了管理层认为与评估和理解纽蒙特公司、以前的纽蒙特公司和纽蒙特矿业公司及其附属公司和子公司(统称为“纽蒙特公司”、“公司”、“我们”)的合并财务状况和业务结果有关的信息。我们在MD&A中使用了某些非GAAP财务措施，有关本MD&A中使用的每个非GAAP措施的详细说明，请参阅第78页开始的非GAAP财务措施下的讨论。本项目应与本年度报告所载的本合并财务报表及其附注一并阅读。

以下MD&A一般讨论我们2019年和2018年的综合财务状况和运营结果，以及2019年和2018年之间的年度比较。2018年至2017年我们的合并财务状况和业务结果的讨论以及2018年至2017年的年度比较，载于项目7，管理部门对合并财务状况和业务结果的讨论和分析，载于公司的2018年12月31日终了财政年度表10-K的年度报告，于2019年2月21日提交证券交易委员会，以引用的方式纳入本MD&A。

概述

纽蒙特公司是世界领先的黄金公司，也是标准普尔500指数和财富500强中唯一的黄金公司。我们连续13年被纳入道琼斯可持续发展指数-世界，并通过了世界黄金理事会的无冲突黄金政策。我们从事黄金和铜属性的勘探和获取。我们在美国(“美国”)、加拿大、墨西哥、多米尼加共和国、秘鲁、苏里南、阿根廷、智利、澳大利亚和加纳都有重要的业务和/或资产。

2019年1月14日，该公司签订了一项最终协议(经安排协议第一修正案修正，日期为2019年2月19日的“安排协议”)，以收购Goldcorp公司的所有流通股。(“Goldcorp”)，安大略省一家公司。2019年4月18日(“收购日期”)，根据“安排协议”，纽蒙特公司完成了对Goldcorp公司的业务收购。根据“安排协议”的条款，该公司以现金总额和非现金价值9 456美元收购了主要股票交易(“纽蒙特公司交易”)中所有已发行的Goldcorp普通股。除非另有说明，本报告内纽蒙特公司的交易结果包括2019年4月18日至12月31日期间的交易结果。详情见综合财务报表附注3。

​

2019年3月10日，该公司与巴里克黄金公司(“巴里克”)签订了建立合资企业的执行协议(“内华达合资协议”)。2019年7月1日(“生效日期”)，纽蒙特公司和巴里克公司完成了内华达合资协议，并成立了内华达金矿有限责任公司(“NGM”)，该公司合并了内华达州的某些采矿业务和资产，以及Barrick在内华达州的某些采矿业务和资产。与内华达合资公司协议的达成有关，纽蒙特公司和巴里克公司签订了一项经修订和重组的NGM有限责任公司协议，该协议是管理NGM的主要经营文件。根据内华达合资协议的条款，纽蒙特公司和巴里克公司在合资企业中的经济利益分别为38.5%和61.5%。巴里克是NGM的经营者，全面负责管理，并接受NGM管理委员会的监督和指导，该委员会由纽蒙特公司任命的两名经理和巴里克任命的三名经理组成。纽蒙特公司和巴里克公司在NGM的技术、勘探和金融咨询委员会中的代表人数相等。以下讨论和分析，综合财务结果，经营结果，流动性和财务状况是根据我们38.5%的比例份额，除非另有说明。详情见综合财务报表附注4。

我们继续致力于提高业务的安全性和效率，保持领先的环境、社会和治理做法，并维持我们的全球投资组合--寿命更长、成本更低的矿山，以产生我们需要的财务灵活性，以便对业务进行战略性再投资，加强公司的投资级资产负债表，并将现金返还给股东。

待售资产

在2019年第四季度，我们签订了一项有约束力的协议，将加拿大安大略省的红湖建筑群出售给进化矿业有限公司(“进化”)。根据协议条款，交易结束后，我们将收到375美元的现金收益，并根据正常的周转资金流动进行调整，在15年期间，与新的矿化发现挂钩的或有付款至多100美元。

60

目录

在2019年第四季度，我们达成了一项具有约束力的协议，出售我们在Kalgoorlie联合黄金公司50%的股份地雷(“Kalgoorlie”)，作为我们澳大利亚分部的一部分，属于北极星资源有限公司(“北极星”)。我们于2020年1月2日完成了出售，根据协议条款，我们获得了800美元的收益，其中包括25美元，用于提供北极星指定的勘探物业、过渡性服务支持，以及只在120天内以公平市价收购我们的Kalgoorlie电力业务的选择。

详情见我们的综合财务报表附注5。

合并财务结果

我们的细节可归属于纽蒙特公司股东的持续经营的净收入(损失)列示如下：

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	截至12月31日止的年份					​	增加
​		2019			2018		​	(减少)
可归因于纽蒙特公司股东的持续经营的净收入(损失)	​	$	2,877	​	$	280	​	$	2,597
可归因于纽蒙特公司普通股股东的持续经营的净收益(亏损)，稀释后	​	$	3.91	​	$	0.53	​	$	3.38

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	截至12月31日止的年份					​	增加
​		2018			2017		​	(减少)
可归因于纽蒙特公司股东的持续经营的净收入(损失)	​	$	280	​	$	(76)	​	$	356
可归因于纽蒙特公司普通股股东的持续经营的净收益(亏损)，稀释后	​	$	0.53	​	$	(0.14)	​	$	0.67

​

与2018年相比，2019年的结果受到NGM形成的公认收益的影响，以及纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易导致的产量增加以及平均实际黄金价格的上升。

​

我们的细节销售如下所示。更多信息见我们的综合财务报表附注6。

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至12月31日止的年份

​

增加

​

百分比

​

​

2019

2018

​

(减少)

变化(1)

​

金

​

$

9,049

​

$

6,950

​

$

2,099

​

30

%

铜

​

​

210

​

​

303

​

​

(93)

​

(31)

​

银

​

​

253

​

​

—

​

​

253

​

N.M.

​

铅

​

​

85

​

​

—

​

​

85

​

N.M.

​

锌

​

​

143

​

​

—

​

​

143

​

N.M.

​

​

​

$

9,740

​

$

7,253

​

$

2,487

​

34

%

(1)

N.M.-没有意义

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至12月31日止的年份

​

增加

​

百分比

​

​

2018

2017

​

(减少)

变化

​

金

​

$

6,950

​

$

7,064

​

$

(114)

​

(2)

%

铜

​

​

303

​

​

315

​

​

(12)

​

(4)

​

​

​

$

7,253

​

$

7,379

​

$

(126)

​

(2)

%

61

目录

​

以下分析总结了截至2019年12月31日的年度综合销售额：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至十二月三十一日止的年份2019年12月31日

​

​

金

​

铜

​

银 (1)

​

铅(1)

​

锌 (1)

​

​

(盎司)

​

(磅)

​

(盎司)

​

(磅)

​

(磅)

合并销售：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

临时定价和流媒体影响前的毛利率

​

$

9,063

​

$

220

​

$

218

​

$

97

​

$

187

临时定价

​

​

15

​

​

(1)

​

​

7

​

​

1

​

​

—

银流摊销

​

​

—

​

​

—

​

​

37

​

​

—

​

​

—

临时定价和流媒体影响后的毛利率

​

​

9,078

​

​

219

​

​

262

​

​

98

​

​

187

处理和精炼费用

​

​

(29)

​

​

(9)

​

​

(9)

​

​

(13)

​

​

(44)

网

​

$

9,049

​

$

210

​

$

253

​

$

85

​

$

143

已售出的合并盎司(千)/磅(百万)

​

​

6,465

​

​

80

​

​

15,987

​

​

108

​

​

179

平均实际价格(每盎司/磅)(2):

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

临时定价和流媒体影响前的毛利率

​

$

1,402

​

$

2.76

​

$

13.57

​

$

0.90

​

$

1.05

临时定价

​

​

2

​

​

(0.01)

​

​

0.45

​

​

0.01

​

​

—

银流摊销

​

​

—

​

​

—

​

​

2.31

​

​

—

​

​

—

临时定价和流媒体影响后的毛利率

​

​

1,404

​

​

2.75

​

​

16.33

​

​

0.91

​

​

1.05

处理和精炼费用

​

​

(5)

​

​

(0.12)

​

​

(0.54)

​

​

(0.12)

​

​

(0.25)

网

​

$

1,399

​

$

2.63

​

$

15.79

​

$

0.79

​

$

0.80

(1)	银，铅和锌的销售是纽蒙特公司的交易.

(2)	每盎司的计量可能因四舍五入而无法重新计算。

以下分析总结了截至2018年12月31日和2017年12月31日终了年度的综合销售情况：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至2018年12月31日止的年度

​

截至2017年12月31日

​

​

金

​

铜

​

金

​

铜

​

​

(盎司)

​

(磅)

​

(盎司)

​

(磅)

合并销售：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

暂定价格前毛额

​

$

6,982

​

$

323

​

$

7,086

​

$

314

临时定价

​

​

(2)

​

​

(7)

​

​

10

​

​

14

暂定价格后毛额

​

​

6,980

​

​

316

​

​

7,096

​

​

328

处理和精炼费用

​

​

(30)

​

​

(13)

​

​

(32)

​

​

(13)

网

​

$

6,950

​

$

303

​

$

7,064

​

$

315

已售出的合并盎司(千)/磅(百万)

​

​

5,516

​

​

110

​

​

5,632

​

​

111

平均实际价格(每盎司/磅)(1):

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

暂定价格前毛额

​

$

1,266

​

$

2.94

​

$

1,259

​

$

2.83

临时定价

​

​

—

​

​

(0.07)

​

​

2

​

​

0.12

暂定价格后毛额

​

​

1,266

​

​

2.87

​

​

1,261

​

​

2.95

处理和精炼费用

​

​

(6)

​

​

(0.13)

​

​

(6)

​

​

(0.12)

网

​

$

1,260

​

$

2.74

​

$

1,255

​

$

2.83

(1)	每盎司的计量可能因四舍五入而无法重新计算。

​

合并销售的变化是由于：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至12月31日止的年份

​

​

2019与2018年

​

​

金

​

铜

​

银

​

铅

​

锌

​

​

(盎司)

​

(磅)

​

(盎司)

​

(磅)

​

(磅)

出售的合并盎司/磅增加(减少)

​

$

1,201

​

$

(87)

​

$

262

​

$

98

​

$

187

平均实际价格增加(减少)

​

​

897

​

​

(10)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

降低(增加)处理和精炼费用

​

​

1

​

​

4

​

​

(9)

​

​

(13)

​

​

(44)

​

​

$

2,099

​

$

(93)

​

$

253

​

$

85

​

$

143

​

62

目录

​	​	​	​	​	​	​
​	​	截至12月31日止的年份
​	​	2018年与2017年
​	​	金		​	铜
​	​	(盎司)		​	(磅)
出售的合并盎司/磅增加(减少)	​	$	(146)	​	$	(3)
平均实际价格增加(减少)	​	​	30	​	​	(9)
降低(增加)处理和精炼费用	​	​	2	​	​	—
​	​	$	(114)	​	$	(12)

与2018年相比，2019年的黄金销售增长了30%，主要原因是纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易的新产量和平均实际黄金价格的提高。关于黄金数量变化的完整讨论，见下文综合业务的结果。

与2018年相比，2019年铜销售额下降了31%，主要原因是2019年7月1日NGM成立时，铜被作为副产品生产，而截至2019年6月30日的6个月，铜是一种共同产品，博丁顿的产量较低，平均实际铜价较低。见下文综合行动的结果。

截至2019年12月31日止年度的白银销售与纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易产生的Pe asquito的生产有关。所有其他纽蒙特公司的白银销售都被确认为副产品信用。适用于销售的费用。见下文综合行动的结果。

截至2019年12月31日止年度的主导销售与纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易产生的Pe asquito的生产有关。见下文综合行动的结果。

截至2019年12月31日止年度的锌销售与纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易产生的Pe asquito的生产有关。见下文综合行动的结果。

我们的细节适用于销售的费用如下所示。更多信息见我们的综合财务报表附注5。

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至12月31日止的年份

​

增加

​

百分比

​

​

​

2019

2018

​

(减少)

变化(1)

​

​

金

​

$

4,663

​

$

3,906

​

$

757

​

19

%

​

铜

​

​

145

​

​

187

​

​

(42)

​

(22)

​

​

银

​

​

181

​

​

—

​

​

181

​

N.M.

​

​

铅

​

​

77

​

​

—

​

​

77

​

N.M.

​

​

锌

​

​

129

​

​

—

​

​

129

​

N.M.

​

​

​

​

$

5,195

​

$

4,093

​

$

1,102

​

27

%

​

(1)

N.M.-没有意义

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至12月31日止的年份

​

增加

​

百分比

​

​

2018

2017

​

(减少)

变化

​

金

​

$

3,906

​

$

3,899

​

$

7

​

0

%

铜

​

​

187

​

​

163

​

​

24

​

15

​

​

​

$

4,093

​

$

4,062

​

$

31

​

1

%

​

适用于销售的费用与2018年相比，2019年有所增加，主要原因是与纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易相关的新产量，但库存和浸出板库存调整较低部分抵消了这一增加。

​

63

目录

我们的细节折旧和摊销如下所示。更多信息见我们的综合财务报表附注5。

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至12月31日止的年份

​

增加

​

百分比

​

​

​

2019

2018

​

(减少)

变化(1)

​

​

金

​

$

1,723

​

$

1,142

​

$

581

​

51

%

​

铜

​

​

31

​

​

39

​

​

(8)

​

(21)

​

​

银

​

​

66

​

​

—

​

​

66

​

N.M.

​

​

铅

​

​

29

​

​

—

​

​

29

​

N.M.

​

​

锌

​

​

55

​

​

—

​

​

55

​

N.M.

​

​

其他

​

​

56

​

​

34

​

​

22

​

65

​

​

​

​

$

1,960

​

$

1,215

​

$

745

​

61

%

​

(1)

N.M.-没有意义

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至12月31日止的年份

​

增加

​

百分比

​

​

2018

2017

​

(减少)

变化

​

金

​

$

1,142

​

$

1,191

​

$

(49)

​

(4)

%

铜

​

​

39

​

​

37

​

​

2

​

5

​

其他

​

​

34

​

​

33

​

​

1

​

3

​

​

​

$

1,215

​

$

1,261

​

$

(46)

​

(4)

%

​

折旧和摊销与2018年相比，2019年有所增加，主要原因是与Newmont Goldcorp交易相关的新产量以及因Goldcorp和NGM资产公允价值增加而导致的摊销率提高，并被较低的浸出垫和库存库存调整所部分抵消。

​

关于业务变化的讨论，见下文综合行动的结果。

复垦与修复2019年、2018年和2017年的支出分别为280美元、163美元和192美元。复垦与修复与2018年相比，2019年的费用有所增加，主要原因是亚纳科查的水管理费用增加，黎明、穆勒峡谷和诺森伯兰等地的项目费用估计数更新，CON矿的水管理费用增加，纽蒙特戈德科公司交易的开垦和补救费用增加。

勘探2019年、2018年和2017年的支出分别为265美元、197美元和179美元。勘探与2018年相比，费用在2019年有所增加，主要是由于纽蒙特公司的交易和增加。在南美洲的圭亚那盾和非洲的各种项目上的支出部分抵消由于NGM的形成，内华达州的支出减少.

关于已探明和可能的储量的更多信息，已探明和可能的储量，见第2项，属性。

高级项目、研究和开发费用包括不符合资本化条件的开发项目管理费用、可行性研究和其他项目费用。高级项目、研究和开发2019年、2018年和2017年的消费分别为150美元、153美元和143美元。高级项目、研究和开发2019年，与2018年相比，支出略有下降，主要原因是与Yanacocha Sulfides项目有关的支出减少，在内华达州的支出减少，原因是NGM的形成，而NGM的形成主要被以下因素所抵消 与以下方面有关的支出增加纽蒙特公司的交易在非洲的各种项目中。

一般和行政2019年、2018年和2017年的支出分别为313美元、244美元和237美元。一般和行政与2018年相比，2019年的支出有所增加，主要原因是纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)的交易。一般和行政 费用占总支出的百分比销售2019年降至3.2%，而2018年为3.4%。

长期资产减值2019年、2018年和2017年分别为5美元、369美元和14美元。长期资产减值与2018年相比，2019年有所减少，主要原因是某些勘探财产的长期资产减值和内华达州的移民业务，原因是该公司决定将重点放在推进其他项目上，以及矿山计划的改变，导致前一年移民矿寿命大幅减少，但南美、非洲和公司及其他地区陈旧资产在2019年的非现金减记抵消了这一影响。

其他费用，净额2019年、2018年和2017年分别为295美元、29美元和32美元。其他费用，净额与2018年相比，2019年有所增加，主要原因是投资银行和法律费用、离职、加快支付股票奖励和咨询。

64

目录

与纽蒙特公司的交易相关的服务，以及与NGM的形成相关的法律和敌对防御费用、投资银行费用和遣散费。

内华达金矿的形成收益2019年为2390美元，代表了我们在NGM 38.5%的权益的公允价值与2019年7月1日内华达州采矿业务的账面价值之间的差额。关于NGM形成的更多信息，请参见我们的合并财务报表附注4。

其他收入净额2019年、2018年和2017年分别为327美元、155美元和54美元。其他收入净额与2018年相比，2019年有所增加，主要原因是投资持有收益未实现、2019年投资减值较低、养老金和其他离职后福利减少以及与穆塞尔怀特火灾有关的商业中断保险收益，但由于将某些特许权使用费权益转换为现金考虑以及Maverix Metals Inc.的股权和认股权证而导致的投资销售收益减少而被抵消。(“Maverix”)2018年6月，与2018年的收益相比，2019年外汇损失。

利息费用，净额2019年、2018年和2017年分别为301美元、207美元和241美元。每年资本化利息总额分别为26美元、37美元和22美元。利息费用，净额2019年，与2018年相比，石油产量有所增加，主要原因是纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易导致债务余额增加。

所得税和采矿税费用2019年、2018年和2017年分别为832美元、386美元和1 127美元。实际税率是由若干因素驱动的，报告所述期间我国所得税支出的可比性主要受到下列因素的影响：(1)所得税前收入的变化；(2)收入的地域分配；(3)税法变化的影响；(4)税务资产的估价津贴；(5)百分比耗竭；(6)美元和外币价值的波动；(7)具体交易和摊款的影响。因此，实际税率每年都会波动，有时幅度很大。这一趋势预计将在今后各时期继续下去。

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​

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​

年终

​

​

2019年12月31日

​

​

2018年12月31日

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​

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​

​

​

所得税

​

联邦和

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

所得税

​

联邦和

​

​

​

​

​

收入

​

有效

​

​

(福利)

​

国家现金

​

采矿现金

​

​

收入

​

有效

​

​

(福利)

​

国家现金

​

采矿现金

​

​

(损失)(1)

​

税率

​

​

规定

​

税款/(退款)

​

税款/(退款)

​

​

(损失)(1)

​

税率

​

​

规定

​

税款/(退款)

​

税款/(退款)

内华达州

​

$

351

​

​

13

%

​

$

46

(2)​

​

$

—

​

$

25

​

​

$

(72)

​

​

49

%

​

$

(35)

(2)​

​

$

27

​

$

—

CC&V

​

​

37

​

​

5

​

​

​

2

(3)​

​

​

—

​

​

—

​

​

​

88

​

​

19

​

​

​

17

(3)​

​

​

—

​

​

—

公司及其他

​

​

2,008

(4)​

​

14

​

​

​

290

(5)​

​

​

(4)

​

​

—

​

​

​

(296)

​

​

(36)

​

​

​

107

(5)​

​

​

(21)

​

​

—

美国共计

​

​

2,396

​

​

14

​

​

​

338

​

​

​

(4)

​

​

25

​

​

​

(280)

​

​

(32)

​

​

​

89

​

​

​

6

​

​

—

澳大利亚

​

​

611

​

​

38

​

​

​

230

(6)​

​

​

76

​

​

56

​

​

​

647

​

​

29

​

​

​

188

(6)​

​

​

255

​

​

42

加纳

​

​

425

​

​

34

​

​

​

144

​

​

​

148

​

​

—

​

​

​

183

​

​

33

​

​

​

60

​

​

​

89

​

​

—

苏里南

​

​

268

​

​

26

​

​

​

71

​

​

​

9

​

​

—

​

​

​

238

​

​

26

​

​

​

62

​

​

​

12

​

​

—

秘鲁

​

​

41

​

​

129

​

​

​

53

(7)​

​

​

12

​

​

13

​

​

​

(40)

​

​

(73)

​

​

​

29

(7)​

​

​

18

​

​

7

加拿大

​

​

(58)

​

​

(103)

​

​

​

60

(8)​

​

​

(42)

​

​

7

​

​

​

(9)

​

​

467

​

​

​

(42)

(8)​

​

​

—

​

​

—

墨西哥

​

​

(105)

​

​

11

​

​

​

(12)

(9)​

​

​

126

​

​

11

​

​

​

—

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

—

阿根廷

​

​

62

​

​

(94)

​

​

​

(58)

(10)​

​

​

—

​

​

—

​

​

​

—

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

—

其他外国

​

​

53

​

​

11

​

​

​

6

​

​

​

—

​

​

—

​

​

​

(1)

​

​

—

​

​

​

—

​

​

​

—

​

​

—

合并

​

$

3,693

​

​

23

%

(11)​

$

832

​

​

$

325

​

$

112

​

​

$

738

​

​

52

%

(11)​

$

386

​

​

$

380

​

$

49

(1)	在所得税和附属公司权益之前，按地理位置表示持续经营的收入(损失)。由于附注5所述的原因，这些数额将与分部资料不符。

(2)	包括扣除损耗百分比(49美元)和采矿税(39美元)，扣除联邦相关福利19美元和18美元。

(3)	包括扣减百分比耗损$(6)及$(10)及估值津贴$(9)及$9。

(4)	包括NGM形成的收益。进一步讨论见注4。

(5)	包括估值津贴(310美元和150美元)、与2014年美国联邦所得税申报表修正案有关的费用以及150美元和-美元的相关背回索赔、34美元和-美元的资本损失结转到期、不确定的税收状况准备金调整额34美元和-美元，以及SAB 118次调整额(48美元)。

(6)	包括采矿税，扣除联邦相关利益48美元和36美元，估值津贴1美元和(45)美元。

(7)	包括采矿税，扣除联邦相关福利12美元和9美元，以及估值津贴23美元和20美元。

(8)	包括采矿税，扣除联邦相关利益12美元和-美元，不确定的税额准备金调整额6美元和(34)美元，估值津贴(14美元)和(7)美元，以及外汇波动对税收的影响分别为7美元和7美元。

(9)	包括不确定的税额、25元及-元的储备金调整额、13元及-元的估值免税额，以及受外币波动影响的税项，分别为$(10)及-$-。

(10)	包括1美元和1美元的不确定税额调整，以及外汇波动(91美元)和-美元波动对税收的影响。

(11)	综合实际所得税税率是我们运作的司法管辖区的综合实际税率的函数。司法管辖收入的相对比例的变化可能导致我们的实际所得税合并税率出现波动。

​

关于我们的收入和采矿税的更多信息，包括我们递延税资产的细节，见我们综合财务报表的附注11。

65

目录

附属公司的权益收入(损失)2019年、2018年和2017年分别为95美元、33美元和16美元。2019年增加的主要原因是Pueblo Viejo矿的收入为124美元，这是一项在纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易中收购的股权法投资。自收购之日起，与Pueblo Viejo矿有关的未计收入、税金和折旧及摊销前收益(“Pueblo Viejo EBITDA”)为245美元，该期间可归属黄金产量为287，000盎司。Pueblo Viejo EBITDA是一种非GAAP财务措施.见第78页开始的非公认会计原则财务措施。有关我们的更多信息附属公司的权益收入(损失)，见注12。

停止经营的净收入(损失)2019年、2018年和2017年分别为72美元、61美元和38美元。这个 2019年比2018年减少，主要是由于贴现率下降和黄金价格上涨导致霍尔特特许权使用费增加，但预期产量比以往各期有所下降，部分抵消了这一减少。关于我们停止的业务的更多信息，见我们综合财务报表附注13。

非控制利益导致的净亏损(收入)，扣除税后2019年、2018年和2017年持续业务费用分别为(79美元)、(39美元)和(5)美元。2019年，与2018年相比，非控股企业的收入有所增加，主要原因是亚纳科查在2018年出现了亏损。

其他综合收入(损失)2019年、2018年和2017年分别为19美元、11美元和42美元。2019年比2018年增加的主要原因是现金流量对冲工具和外币换算调整的影响加大，养老金和其他退休后福利的变化部分抵消了这一影响。

合并行动的结果

纽蒙特公司开发了黄金当量盎司(“GEO”)指标，为分析和理解我们与铜、银、铅和锌有关的业务和性能提供了可比的基础。黄金当量盎司是用黄金(1，200美元/盎司)、铜(2.75美元/磅)、银(15美元/盎司)、铅(每磅0.90美元)乘以其他金属价格与黄金价格之比计算的。和锌(每磅1.05美元)2019年定价，黄金(1250美元/盎司)和铜(每磅2.70美元)2018年和黄金的定价(1，200美元/盎司)和铜(每磅2.25美元)2017年定价。关于由于纽蒙特公司的交易和NGM的形成而对我们报告的部门的改变的信息，见我们合并财务报表的附注5。

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金或其他

​

适用的费用

​

折旧和折旧

​

全面维持

​

​

金属生产

​

给销售部门(1)

​

摊销

​

成本(2)

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

12月31日

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

(千盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

北美

​

1,036

​

360

​

451

​

$

883

​

$

727

​

$

622

​

$

356

​

$

232

​

$

272

​

$

1,187

​

$

840

​

$

725

南美洲

​

1,385

​

1,049

​

1,048

​

​

646

​

​

660

​

​

709

​

​

234

​

​

201

​

​

229

​

​

814

​

​

804

​

​

870

澳大利亚

​

1,431

​

1,523

​

1,573

​

​

734

​

​

709

​

​

672

​

​

164

​

​

133

​

​

134

​

​

908

​

​

845

​

​

806

非洲

​

1,065

​

850

​

822

​

​

597

​

​

645

​

​

655

​

​

295

​

​

301

​

​

277

​

​

791

​

​

794

​

​

785

内华达州

​

1,475

​

1,697

​

1,760

​

​

748

​

​

766

​

​

736

​

​

340

​

​

240

​

​

236

​

​

935

​

​

928

​

​

918

总/加权-平均数(3)

​

6,392

​

5,479

​

5,654

​

$

721

​

$

708

​

$

692

​

$

275

​

$

213

​

$

217

​

$

966

​

$

909

​

$

890

可归因于纽蒙特

​

6,004

​

5,101

​

5,266

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金当量盎司-其他金属

​

(千盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

北美 (4)

​

443

​

—

​

—

​

$

886

​

$

—

​

$

—

​

$

342

​

$

—

​

$

—

​

$

1,339

​

$

—

​

$

—

澳大利亚(5)

​

146

​

166

​

151

​

​

803

​

​

758

​

​

728

​

​

151

​

​

138

​

​

146

​

​

954

​

​

898

​

​

900

内华达州(6)

​

35

​

70

​

62

​

​

750

​

​

845

​

​

923

​

​

243

​

​

227

​

​

245

​

​

894

​

​

1,035

​

​

1,112

总/加权-平均数

​

624

​

236

​

213

​

$

858

​

$

782

​

$

784

​

$

291

​

$

162

​

$

174

​

$

1,222

​

$

935

​

$

961

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

权益法投资可归属黄金(7)

​

(千盎司)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

Pueblo Viejo(40%)

​

287

​

—

​

—

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

(1)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

(2)	全面维持成本是一种非公认会计原则的财务措施.见页上开始的非公认会计原则财务措施78.

(3)	所有-维持费用和折旧和摊销包括其他地区项目的费用。

(4)	在截至2019年的一年里，北美的Pe asquito矿生产了15，860，000盎司的银、1.08亿磅的铅和1.87亿磅的锌。北美的Pe asquito矿是在2019年第二季度作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易的一部分而收购的。

(5)	截至2019年、2018年和2017年，澳大利亚的博丁顿矿分别生产了6，400万、7，700万和8，000万磅的铜。

66

目录

(6)	截至2019年、2018年和2017年，内华达州菲尼克斯矿的铜产量分别为1500万英镑、3200万磅和3300万磅。凤凰城矿于2019年7月1日起投入NGM，当时铜已成为副产品.

(7)	权益法投资的收入和开支包括在附属公司的权益收入(损失)。请参阅综合财务报表附注12，以进一步讨论我们的权益法投资。

2019年与2018年相比

合并黄金盎司增加17%，原因如下：

●

在纽蒙特公司完成交易后，在北美洲的莱奥诺、波库松、培尼亚斯基托和红湖进行新的生产，但因矿石品位较低的碾磨和CC&V的较低的浸出量而部分抵消；

●

在Newmont Goldcorp交易完成和Yanacocha较高的浸出产量完成后，南美洲在Cerro Negron的新生产，被矿石品位较低的碾磨和在Merian的较低的采收率所部分抵消；

●

由于在Kalgoorlie和Boddington加工的矿石品位较低，澳大利亚的产量较低，部分被Tanami的更高的磨机产量所抵消。在Kalgoorlie磨矿的矿石品位较低是由于由于岩土方面的挑战而开采的矿石品位较低，并减少了从坑中开采的矿石吨；

●

非洲的产量增加，主要是由于阿哈弗磨煤厂在2019年第四季度完成扩建项目后，在阿哈弗进行了较高的矿石级碾磨和磨机生产能力；

●

NGM自2019年7月1日形成以来，可归因黄金产量为71万盎司。在内华达州，卡林、菲尼克斯、双溪和长峡谷矿场被纳入了与巴里克的交易中，从而建立了NGM。

合并黄金当量盎司-其他金属产量增长164%，主要是由于北美Pe asquito的新生产，部分抵消了在内华达州菲尼克斯生产的铜在NGM形成后作为副产品的分类，以及澳大利亚Boddington加工的矿石品位较低。Pe asquito的生产受到社区主导的封锁后，在上半年和2019年下半年接受护理和保养49天和25天的影响。

适用于销售的费用每盎司合并黄金价格上涨2%，主要原因是黄金价格驱动的版税上涨，部分抵消了黄金盎司的增加以及库存和浸出板库存调整的减少。适用于销售的费用每盎司合并黄金-其他金属价格上涨10%，主要原因是封锁造成Pe asquito生产的单位成本较高，此外，澳大利亚Boddington的库存调整和移动设备维护费用也较高。

折旧和摊销每盎司黄金价格上涨29%，主要是由于资产增加，包括纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易完成和NGM形成后收购的新资产的摊销率较高，部分被卖出的黄金盎司增加以及库存和浸出板库存调整减少所抵消。折旧和摊销每盎司合并黄金-其他金属价格上涨80%，主要原因是在完成纽蒙特公司的Goldcorp交易后，包括在Pe asquito收购的新资产在内的资产增加的摊销率较高。

在所有-维持成本每巩固黄金盎司上升6%，主要是由于较高的持续资本支出和更高的成本适用于每黄金盎司销售。其他金属的所有维持成本每黄金当量盎司-其他金属上涨31%，主要是由于较高的持续资本，更高的处理和精炼成本和更高的成本，适用于每黄金当量盎司销售-其他金属。

67

目录

北美行动

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金或其他

​

适用的费用

​

折旧和折旧

​

全员支持

​

​

金属生产

​

给销售部门(1)

​

摊销

​

成本(2)

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

12月31日

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

(千盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

CC&V

​

322

​

360

​

451

​

$

911

​

$

727

​

$

622

​

$

299

​

$

232

​

$

272

​

$

1,071

​

$

840

​

$

725

红湖

​

113

​

—

​

—

​

​

1,218

​

​

—

​

​

—

​

​

448

​

​

—

​

​

—

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​

1,570

​

​

—

​

​

—

穆塞尔怀特

​

3

​

—

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2,248

​

​

—

​

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—

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4,912

​

​

—

​

​

—

​

​

8,174

​

​

—

​

​

—

豪猪

​

223

​

—

​

—

​

​

786

​

​

—

​

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—

​

​

281

​

​

—

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​

—

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​

935

​

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—

​

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—

莱奥诺

​

246

​

—

​

—

​

​

809

​

​

—

​

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—

​

​

302

​

​

—

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​

—

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​

1,013

​

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—

培尼亚蚊

​

129

​

—

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—

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​

803

​

​

—

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—

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​

301

​

​

—

​

​

—

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​

1,100

​

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—

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—

总/加权-平均数(3)

​

1,036

​

360

​

451

​

$

883

​

$

727

​

$

622

​

$

356

​

$

232

​

$

272

​

$

1,187

​

$

840

​

$

725

​

​

​

​

​

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​

黄金当量盎司-其他金属

​

(千盎司)

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(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

培尼亚蚊 (4)

​

443

​

—

​

—

​

$

886

​

$

—

​

$

—

​

$

342

​

$

—

​

$

—

​

$

1,339

​

$

—

​

$

—

(1)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

(2)	全面维持成本是一种非公认会计原则的财务措施.见页上开始的非公认会计原则财务措施78.

(3)	所有-维持费用和折旧和摊销包括其他地区项目的费用。

(4)	截止2019年12月31日，Pe asquito生产了15，860，000盎司的银，1.08亿磅的铅和1.87亿磅的锌。Pe asquito矿是在2019年第二季度作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易的一部分而收购的。

2019年与2018年相比

美国CC&V。黄金产量下降11%，主要原因是矿石品位较低，碾磨后的浸出量较低。适用于销售的费用每盎司黄金价格上涨25%，主要原因是卖出的黄金盎司减少和库存调整增加。折旧和摊销每盎司黄金价格上涨29%，主要原因是储备寿命较短，库存调整较高，摊销率较高。所有-在维持成本每黄金盎司上升28%，主要是由于更高的成本适用于每黄金盎司销售。

加拿大红湖。自从完成作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易一部分的红湖矿场的收购以来，红湖的黄金产量为113，000黄金盎司。今年的生产和成本指标反映出，科钦诺(Cochenour)的采矿活动持续升温，该公司于2019年4月1日实现了商业化生产，并在科钦诺建筑群临时暂停开采，同时完成了支撑工作，以加强对潜在进水的控制。工程完成后，采矿于2019年10月恢复。在2019年第四季度，我们达成了一项有约束力的协议，出售红湖建筑群。这笔交易预计将于2020年第一季度完成。有关待出售资产的进一步资料，请参阅附注5。

加拿大穆塞尔怀特。自从完成作为纽蒙特公司交易一部分的MusselWhite矿场的收购以来，MusselWhite公司的黄金产量仅限于3，000金盎司。2019年3月发生了一场输送带火灾后，2019年下半年没有黄金生产。MusselWhite于2019年第三季度恢复采矿活动，并将继续储存开采的矿石，直至重新开始加工活动，预计将于2020年上半年开始。自火灾以来，我们收集了125美元与运输工具火灾有关的保险收益，其中41美元被确认为抵消了适用于销售的异常费用。

豪猪，加拿大。自作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易的一部分收购Porcupine矿址以来，Porcupine公司的黄金产量为22.3万黄金盎司。今年的生产和成本指标受到了波德平最高级别贡献者霍伊尔池塘(Hoyle Pond)开采的吨的比例降低以及博登(Borden)早期生产成本的负面影响，博登于2019年10月1日实现了商业化生产。

加拿大莱奥诺。自完成作为纽蒙特公司交易一部分的埃莱诺雷矿场收购以来，埃莱诺雷的黄金产量为246 000黄金盎司。今年的生产和成本指标受到开始从Horizon 5开始开采的积极影响，增加的吨位抵消了基于开采顺序的较低品位。

墨西哥Pe asquito。黄金和黄金当量盎司-Pe asquito的其他金属产量分别为129，000黄金盎司和443，000黄金当量盎司-自作为纽蒙特公司交易的一部分收购Pe asquito矿以来，其他金属分别生产完毕。由于封锁，生产和成本指标受到由于封锁而在上半年进行的49天护理和维护以及2019年下半年25天的护理和维护工作的不利影响。

68

目录

南美洲行动

​

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​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金或其他

​

适用的费用

​

折旧和折旧

​

全员支持

​

​

金属生产

​

给销售部门(1)

​

摊销

​

成本(2)

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

12月31日

​

(千盎司)

​

​

(每盎司出售美元)

​

​

(每盎司出售美元)

​

​

(每盎司出售美元)

亚纳科查

​

527

​

515

​

535

​

$

756

​

$

813

​

$

939

​

$

213

​

$

207

​

$

250

​

$

959

​

$

967

​

$

1,150

梅里安

​

524

​

534

​

513

​

​

565

​

​

512

​

​

467

​

​

177

​

​

167

​

​

179

​

​

689

​

​

627

​

​

544

塞罗·黑人

​

334

​

—

​

—

​

​

603

​

​

—

​

​

—

​

​

317

​

​

—

​

​

—

​

​

753

​

​

—

​

​

—

总/加权平均数(3)

​

1,385

​

1,049

​

1,048

​

$

646

​

$

660

​

$

709

​

$

234

​

$

201

​

$

229

​

$

814

​

$

804

​

$

870

亚纳科查(48.65%)(4)

​

(257)

​

(244)

​

(260)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

梅里安(25.00%)

​

(131)

​

(134)

​

(128)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

可归因于纽蒙特

​

997

​

671

​

660

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

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​

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​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

权益法投资可归属黄金(5)

​

(千盎司)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

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​

​

​

​

Pueblo Viejo(40%)

​

287

​

—

​

—

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

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​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

(1)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

(2)	全面维持成本是一种非公认会计原则的财务措施.见页上开始的非公认会计原则财务措施78.

(3)	所有-维持费用和折旧和摊销包括其他地区项目的费用。

(4)	2017年12月，亚纳科查回购了国际金融公司(InternationalFinancialCorporation)持有的5%股权，将纽蒙特公司在亚纳科查的持股比例从51.35%提高到2017年12月31日的54.05%。2018年6月，Yanacocha将5%的股权出售给住友公司(Sumitomo Corporation)的一家子公司，将纽蒙特公司的持股比例从54.05%降至51.35%。见我们综合财务报表附注14。

(5)	权益法投资的收入和开支包括在附属公司的权益收入(损失)。请参阅我们的合并财务报表附注12，以进一步讨论我们的权益法投资。

2019年与2018年相比

亚纳科查，秘鲁。黄金产量增长2%，主要原因是浸出量较高，部分抵消了较低的磨机产量和矿石品位。适用于销售的费用每盎司黄金价格下跌7%，主要原因是库存和浸出板库存调整减少，部分抵消了铜和银精矿销售带来的副产品信贷减少。折旧和摊销每盎司黄金价格上涨3%，主要是由于Quecher公司在2019年第四季度实现了商业化生产，摊销率较高。每黄金盎司的总维持成本下降1%，主要是由于适用于每黄金盎司销售的成本较低，但被较高的持续资本和回收成本部分抵销。

苏里南，梅里安。黄金产量下降2%，主要是由于矿石品位较低，回收率较低，以及电路内库存比去年更低，部分抵消了较高的磨机生产能力。适用于销售的成本每盎司黄金价格上涨10%，主要原因是带钢率下降和黄金价格驱动的版税上涨。折旧和摊销每盎司黄金价格上涨6%，主要原因是资产增加导致摊销率上升。所有-在维持成本每黄金盎司增加10%，主要是由于更高的成本适用于每黄金盎司销售。

切罗·内格罗，阿根廷。自完成作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易一部分的塞罗·内格罗(Cerro Negro)的收购以来，该公司的黄金产量为334，000黄金盎司。今年的生产和成本指标受到了来自北马里亚纳的更高吨位的积极影响，根据开采顺序，抵消了较低的品位。

Pueblo Viejo，多米尼加共和国。Pueblo Viejo的黄金产量为287，000黄金盎司，这是由于我们完成了对Pueblo Viejo矿场的收购，这是纽蒙特公司交易的一部分。请参阅我们的合并财务报表附注12，以进一步讨论我们的权益法投资。

69

目录

澳大利亚行动

​

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​

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​

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​

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​

​

​

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​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金或其他

​

适用的费用

​

折旧和折旧

​

全员支持

​

​

金属生产

​

给销售部门(1)

​

摊销

​

成本(2)

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

12月31日

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

(千盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

博丁顿

​

703

​

709

​

787

​

$

809

​

$

786

​

$

714

​

$

149

​

$

140

​

$

147

​

$

942

​

$

891

​

$

838

田南

​

500

​

496

​

419

​

​

531

​

​

589

​

​

616

​

​

192

​

​

149

​

​

165

​

​

717

​

​

763

​

​

786

卡尔古利

​

228

​

318

​

367

​

​

948

​

​

721

​

​

645

​

​

116

​

​

74

​

​

54

​

​

1,114

​

​

813

​

​

717

总/加权-平均数(3)

​

1,431

​

1,523

​

1,573

​

$

734

​

$

709

​

$

672

​

$

164

​

$

133

​

$

134

​

$

908

​

$

845

​

$

806

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金当量盎司-其他金属

​

(千盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

博丁顿 (4)

​

146

​

166

​

151

​

$

803

​

$

758

​

$

728

​

$

151

​

$

138

​

$

146

​

$

954

​

$

898

​

$

900

(1)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

(2)	全面维持成本是一种非公认会计原则的财务措施.见页上开始的非公认会计原则财务措施78.

(3)	所有-维持费用和折旧和摊销包括其他地区项目的费用。

(4)	截至2019年、2018年和2017年，波丁顿分别生产了6，400万、7，700万和8，000万铜磅。

2019年与2018年相比

澳大利亚的博丁顿。黄金产量下降1%，主要原因是矿石品位较低，产量较低，部分抵消了较高的回收率。黄金当量盎司-其他金属产量下降12%，主要是由于矿石品位较低的碾磨。适用于销售的费用每盎司黄金价格上涨3%，主要原因是卖出的黄金盎司减少、库存调整增加和移动设备维护成本上升，部分原因是澳元汇率走好，部分抵消了黄金库存调整和移动设备维护成本上升的影响。适用于销售的费用黄金等值盎司--其他金属价格上涨6%，主要原因是黄金当量盎司减少-其他金属出售，库存调整增加，移动设备维护费用增加，部分被澳元汇率优惠所抵消。折旧和摊销每盎司黄金价格上涨6%，主要原因是库存调整增加。折旧和摊销黄金当量盎司-其他金属价格上涨9%，主要原因是黄金当量盎司减少，其他金属出售，库存调整增加。每黄金盎司的维持成本增加了6%，主要是由于每盎司黄金的销售成本较高，以及持续资本支出较高。其他金属价格上涨6%，主要原因是每盎司黄金的销售成本较高，其他金属的持续资本支出也较高。

田南，澳大利亚。黄金产量增加了1%，主要是由于较高的磨矿产量，部分抵消了较低的矿石品位。适用于销售的费用每盎司黄金价格下跌10%，主要原因是由于Tanami发电厂能源成本降低、推迟开采的成本分配更高以及澳元汇率有利。折旧和摊销每盎司黄金价格上涨29%，主要原因是Tanami发电厂在2019年第一季度实现了商业化生产。每黄金盎司的总维持成本下降6%，主要是由于适用于每黄金盎司销售的成本较低，但因持续资本支出增加而部分抵消。

卡尔古利，澳大利亚。黄金产量下降28%，主要原因是矿石品位较低，矿石加工产量较低。矿石品位较低的原因是，由于岩土方面的挑战，矿山开采的矿石品位较低，矿石吨数较低。适用于销售的费用每盎司黄金价格上涨31%，主要原因是卖出的黄金盎司较低，带钢比率较低，但因澳元汇率有利而部分抵消。折旧和摊销黄金每盎司增加57%，主要是由于出售的黄金盎司减少和资产增加导致摊销率提高。每黄金盎司的维持成本增加37%，主要是由于每盎司黄金销售的成本较高，以及持续资本支出较高。该公司签订了一项具有约束力的协议，出售其在Kalgoorlie 50%的股份。这笔交易于2020年1月2日完成。有关待出售资产的进一步资料，请参阅附注5。

70

目录

非洲行动

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金或其他

​

适用的费用

​

折旧和折旧

​

全员支持

​

​

金属生产

​

给销售部门(1)

​

摊销

​

成本(2)

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

12月31日

​

(千盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

阿哈弗

​

643

​

436

​

349

​

$

624

​

$

741

​

$

766

​

$

254

​

$

241

​

$

206

​

$

820

​

$

864

​

$

933

阿基姆

​

422

​

414

​

473

​

​

558

​

​

546

​

​

573

​

​

356

​

​

363

​

​

327

​

​

718

​

​

705

​

​

663

总/加权平均数(3)

​

1,065

​

850

​

822

​

$

597

​

$

645

​

$

655

​

$

295

​

$

301

​

$

277

​

$

791

​

$

794

​

$

785

(1)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

(2)	全面维持成本是一种非公认会计原则的财务措施.见页上开始的非公认会计原则财务措施78.

(3)	所有-维持成本及折旧和摊销包括其他区域项目的费用。

2019年与2018年相比

加纳，阿哈弗。黄金产量增长47%，主要原因是矿石品位较高，碾磨和磨机产量较高。较高的轧机吞吐量部分是由于阿哈弗磨坊扩建项目在2019年第四季度实现了商业化生产。适用于销售的费用每盎司黄金价格下跌16%，主要原因是黄金盎司销量增加，库存调整减少，部分被黄金价格驱动的版税上涨所抵消。折旧和摊销每盎司黄金价格上涨5%，主要原因是资产增加的摊销率较高，部分被卖出的黄金盎司增加和库存库存调整减少所抵消。总维持成本每售出黄金盎司下降5%，主要是由于适用于每黄金盎司销售成本较低，部分抵消了较高的持续资本支出。

加纳阿基姆。黄金产量增长2%，这主要是由于较高的磨矿产量和矿石品位，部分被较低的回收率所抵消。适用于销售的费用每盎司黄金价格上涨2%，主要原因是黄金价格驱动的版税上涨和设备维护成本上升，库存调整减少部分抵消了这一因素。2019年12月，Akyem宣布股息为90美元，使加纳政府有权获得包括版税在内的10美元的付款。折旧和摊销每盎司黄金价格下跌2%，主要原因是库存调整减少。所有-每黄金盎司的维持成本增加2%，主要是由于回收成本和每黄金盎司销售的成本，部分抵消了较低的持续资本支出。

内华达行动

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金或其他

​

适用的费用

​

折旧和折旧

​

全员支持

​

​

金属生产

​

给销售部门(1)

​

摊销

​

成本(2)

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

​

2019

2018

2017

12月31日

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

(千盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

​

​

​

(每盎司售价每盎司)

​

​

​

内华达金矿

​

710

​

—

​

—

​

$

712

​

$

—

​

$

—

​

$

430

​

$

—

​

$

—

​

$

901

​

$

—

​

$

—

卡林

​

404

​

927

​

972

​

​

878

​

​

843

​

​

830

​

​

261

​

​

237

​

​

229

​

​

1,076

​

​

1,027

​

​

1,035

凤凰城

​

96

​

241

​

239

​

​

981

​

​

854

​

​

854

​

​

281

​

​

201

​

​

227

​

​

1,149

​

​

1,043

​

​

1,035

双溪

​

169

​

359

​

375

​

​

638

​

​

668

​

​

606

​

​

171

​

​

170

​

​

170

​

​

800

​

​

820

​

​

741

龙峡谷

​

96

​

170

​

174

​

​

376

​

​

423

​

​

338

​

​

377

​

​

447

​

​

426

​

​

466

​

​

505

​

​

364

总/加权-平均数(3)

​

1,475

​

1,697

​

1,760

​

$

748

​

$

766

​

$

736

​

$

340

​

$

240

​

$

236

​

$

935

​

$

928

​

$

918

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金当量盎司-其他金属

​

(千盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

​

(每盎司售价每盎司)

凤凰城(4)

​

35

​

70

​

62

​

$

750

​

$

845

​

$

923

​

$

243

​

$

227

​

$

245

​

$

894

​

$

1,035

​

$

1,112

(1)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

(2)	全面维持成本是一种非公认会计原则的财务措施.见页上开始的非公认会计原则财务措施78.

(3)	所有-维持成本及折旧和摊销包括其他区域项目的费用。

(4)	在截至2019年、2018年和2017年的一年中，菲尼克斯矿分别生产了1500万磅、3200万磅和3300万磅铜。凤凰城矿址是从2019年7月1日起对NGM进行贡献的，当时铜已成为一种副产品。

​

2019年与2018年相比

内华达金矿。内华达金矿可归因黄金产量为71万 黄金自2019年7月1日形成以来一直是盎司。在2019年下半年，工作重点是实现协同增效和优化业务。折旧和摊销每盎司黄金反映NGM形成时资产的公允价值。关于NGM形成的进一步讨论，请参阅注4。

71

目录

美国卡林。煤层气的形成包括卡林矿址。黄金产量下降了56%，主要原因是2019年仅运营了6个月，而2018年则是全年。适用于销售的费用黄金每盎司增长4%，主要是由于2019年上半年磨坊6年产率下降和磨矿品位下降所致。折旧和摊销每盎司黄金价格上涨10%，主要原因是黄金盎司减少和资产增加。每黄金盎司的维持成本增加了5%，主要是因为每盎司黄金的销售成本较高。

美国凤凰城。菲尼克斯矿址包括在NGM的形成中。黄金产量下降了60%，主要原因是2019年仅运营了6个月，而2018年则是全年。黄金当量盎司--其他金属产量下降50%，主要是由于2019年6个月的运营时间，而2018年则是全年。适用于销售的费用黄金每盎司增加15%，主要是由于较低的磨机处理率和矿石品位处理，此外，更高的精矿库存调整。适用于销售的费用黄金当量盎司-其他金属下跌11%，主要是由于矿石品位较高的碾磨。折旧和摊销黄金每盎司增加40%，主要是由于储备寿命较低，摊销率较高。折旧和摊销每黄金等值盎司-其他金属上涨7%，主要是由于较高的摊销率，因为较低的储备寿命。每黄金盎司的维持成本增加10%，主要是由于适用于每黄金盎司销售的成本较高，部分被每盎司的可持续资本支出减少所抵消。在维持每盎司黄金的成本方面，其他金属价格下跌14%，主要原因是每盎司黄金销售成本较低，持续资本支出较低。

双胞胎溪，美国。在NGM的形成中，包括了Twin Creek矿址。黄金产量下降53%，主要是由于2019年6个月的运营时间，而2018年则是全年。适用于销售的费用黄金每盎司下跌4%，主要是由于库存减少和浸出垫库存调整。折旧和摊销每盎司黄金与前一年持平。每黄金盎司的总维持成本下降2%，主要是由于适用于每黄金盎司销售的成本较低，部分被每盎司的持续资本支出增加所抵消。

美国长岛。 在NGM形成过程中，包括了长峡谷矿区。黄金产量下降了44%，主要原因是2019年6个月的运营时间，而2018年则是全年。适用于销售的费用黄金每盎司减少11%，主要原因是浸出量按比例较高，这是由于浸出回收的时机所致。折旧和摊销黄金每盎司减少16%，主要原因是浸出量相应增加。每黄金盎司的总维持成本下降8%，主要原因是适用于每黄金盎司销售的成本较低，但部分被每盎司的持续资本支出增加所抵消。

外币汇率

我们的外国业务出售他们的黄金，铜，银，铅和锌生产基于美元的金属价格。外币汇率的波动对我们的收入没有实质性影响，因为黄金、铜、银、铅和锌都以美元销往世界各地。尽管在伦敦出售黄金和白银，但我们没有对欧元或英镑的敞口。

如果以外币支付成本，包括澳元、秘鲁索尔、苏里南元、加元、墨西哥比索和阿根廷比索，则外币汇率可以增加或减少利润。大约43%，33%和32%适用于销售的费用2019年、2018年和2017年分别以美元以外的货币支付，其中约21%以澳元支付，9%以加元支付。本地货币兑美元汇率在本港外国采矿业务中的变动减少 适用于销售的费用2019年，与2018年相比，净对冲损失为每盎司13美元，主要是在澳大利亚。

我们的塞罗内格罗矿是作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易的一部分收购的，位于阿根廷，是一个美元功能货币实体。2019年9月1日，阿根廷央行颁布了一系列临时外汇管制措施，以稳定当地货币(“货币管制”)。这些货币管制包括将出口收益兑换为当地货币、限制银行使用外币、限制个人购买外币以及重新采用核实外币交易遵守规定的宣誓书。阿根廷还被认为是一个恶性通货膨胀的环境，过去三年累计通货膨胀率超过100%。由于实行了货币管制，该公司必须在收到Cerro Negro的现金后5个工作日内将金属销售收益兑换给阿根廷Peso公司，并获得中央银行批准向母公司发放任何股息或分红。虽然我们有以阿根廷比索计价的余额，涉及应付款、与雇员有关的负债、应收税款和负债，但塞罗·内格罗的大部分活动历来都是以美元计价的。此外，递延税负债的一部分是阿根廷比索，受阿根廷比索汇率波动的影响。货币管制对我们2019年的财务报表没有重大影响。我们成功地分配了现金。

72

目录

从塞罗·内格罗到注册的公司间债务，并不认为货币管制会对我们的流动性产生重大影响。

流动性与资本资源

流动性概述

我们有一个纪律严明的现金管理战略，以保持财务灵活性，以执行我们的资本优先事项，并为我们的股东提供长期价值。按照这一战略，我们的目标是为发展项目提供自筹资金，并使战略伙伴关系专注于盈利增长，同时减少我们的债务，并通过股票回购和分红将现金返还给股东。

在2019年12月31日，我们有2，243美元现金和现金等价物，其中1 186美元在外国子公司持有，主要以美元计价账户持有，其余的外币可随时兑换成美元。截至2019年12月31日，合并现金和现金等价物中的407美元是主要与我们的秘鲁和苏里南业务有关的非控制权益，这些业务是为这些业务提供资金的。截至2019年12月31日，有1 034美元合并现金和现金等价物(属于纽蒙特公司的636美元)存放在某些外国子公司，如果汇回国外，可能要缴纳预扣税。我们预期在考虑与预扣税有关的现金成本后，遣返后不会有额外的税务负担。我们相信，我们来自美国业务的流动性和资本资源足以为我们的美国业务和企业活动提供资金。

在2019年12月，我们的董事会批准了一个股票回购计划，将在未来12个月内回购价值高达10亿美元的普通股。截至2019年12月31日，我们进行了506美元的普通股回购交易，其中479美元是在2019年12月31日结算的，其余27美元是在2020年1月2日结算的。在2020年1月，我们宣布了一项计划，在2020年4月批准和宣布第一季度股息时，将我们的季度股息从每股0.14美元提高到0.25美元。

我们认为，在可预见的未来，我们现有的综合现金和现金等价物、循环信贷设施的可用能力以及持续业务产生的现金将足以满足周转资金需求、为未来的增长提供资金、履行债务义务、支付股息和满足其他流动性要求。截至2019年12月31日，在我们的循环信贷安排下，没有任何借款未偿还。

我们的财务状况如下：

​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	十二月三十一日		​	十二月三十一日		​
​		2019			2018
债务	​	$	6,138	​	$	4,044	​
租赁和其他融资义务	​	​	696	​	​	217	​
减：现金和现金等价物	​	​	2,243	​	​	3,397	​
净债务		$	4,591		$	864	​
循环信贷贷款能力	​	$	2,940	​	$	2,914	​

​

现金流量

我们的现金流动综合报表摘要如下：

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019			2018			2017
连续业务活动(用于)提供的现金净额	​	$	2,876	​	$	1,837	​	$	2,139	​
已停止的业务活动(用于)提供的现金净额	​	​	(10)	​	​	(10)	​	​	(15)	​
(用于)业务活动提供的现金净额	​	$	2,866	​	$	1,827	​	$	2,124	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
投资活动提供的现金净额	​	$	(1,226)	​	$	(1,177)	​	$	(946)	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
(用于)筹资活动提供的现金净额	​	$	(2,777)	​	$	(455)	​	$	(668)	​

​

(用于)业务活动提供的现金净额 持续业务2019年为2，876美元，比2018年增加1，039美元，主要原因是纽蒙特公司(Newmont Goldcorp)交易的销售额增加，平均实际金价上升，部分抵消

73

目录

按纽蒙特公司Goldcorp交易和整合费用、内华达合资协议交易费用和合并费用、债务余额增加而支付的利息增加以及Pe asquito和MusselWhite矿停业时发生的费用计算。

投资活动(用于)提供的现金净额2019年为(1 226美元)，比2018年增加49美元，主要原因是增加财产、厂房和矿山开发在2019年，由于维持资本的资本支出增加和更高购买投资在2019年终了年度，主要与大陆黄金公司发行的可转换债券有关。和有价证券，由纽蒙特公司收购的现金部分抵消，股本法投资回报2019年与Pueblo Viejo有关的132美元更高出售投资所得以及2019年在内华达州出售勘探地产所得的20美元。

(用于)筹资活动提供的现金净额2019年为(2，777美元)，比2018年增加了2，322美元，主要原因是偿还了纽蒙特公司(Newmont Goldcorp)交易中获得的定期贷款和循环信贷贷款，共计1，250美元，2019年高级债券的偿还额为626美元，更高支付给普通股股东的股息由于一次性特别股息470美元以及2019年第二季度开始发行的股票数量增加，回购普通股，较高租赁付款和其他融资义务以及更高的非控制权益分配净额，部分由2019年发行2029年高级债券的净收益690美元抵消。

资本支出

运营产生的现金用于执行我们的资本优先事项，包括维持和发展我们的全球长期资产组合。我们认为，维持资本是维持目前生产和执行目前地雷计划所必需的资本支出。开发新业务的资本支出，或与现有业务项目相关的资本支出，如果这些项目将对运营产生实质性好处，则被视为非持续资本或开发资本。此外，随着纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易的成功完成，该公司正致力于重新确定其正在筹备中的开发项目的优先次序，以确保其执行其资本优先次序，并为股东提供长期价值。公司重新确定优先次序或放弃开发项目的决定可能导致未来的减值费用。

在2019年12月31日2018年和2017年12月31日终了的几年里，我们增加财产、厂房和矿山开发详情如下：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2019

2018

2017

​

​

发展

持续

​

​

​

发展

持续

​

​

​

发展

持续

​

​

​

​

​

项目

​

资本

共计

​

项目

​

资本

共计

​

项目

​

资本

共计

​

北美

​

$

81

​

$

295

​

$

376

​

$

—

​

$

29

​

$

29

​

$

—

​

$

33

​

$

33

​

南美洲

​

​

173

​

​

124

​

​

297

​

​

118

​

​

80

​

​

198

​

​

81

​

​

75

​

​

156

​

澳大利亚

​

​

61

​

​

185

​

​

246

​

​

32

​

​

150

​

​

182

​

​

49

​

​

165

​

​

214

​

非洲

​

​

123

​

​

123

​

​

246

​

​

224

​

​

80

​

​

304

​

​

138

​

​

69

​

​

207

​

内华达州

​

​

50

​

​

207

​

​

257

​

​

44

​

​

249

​

​

293

​

​

22

​

​

248

​

​

270

​

公司和其他

​

​

11

​

​

21

​

​

32

​

​

1

​

​

12

​

​

13

​

​

—

​

​

10

​

​

10

​

权责发生制

​

$

499

​

$

955

​

$

1,454

​

$

419

​

$

600

​

$

1,019

​

$

290

​

$

600

​

$

890

​

非现金调整数减少(增加)

​

​

​

​

​

​

​

​

9

​

​

​

​

​

​

​

​

13

​

​

​

​

​

​

​

​

(24)

​

现金制

​

​

​

​

​

​

​

$

1,463

​

​

​

​

​

​

​

$

1,032

​

​

​

​

​

​

​

$

866

​

​

在截至2019年12月31日的一年中，开发项目包括：北美的Borden、MusselWhite物料处理和léonore下矿物料处理系统；南美洲的Quecher Main和Yanacocha Sulfides；澳大利亚的Tanami扩建2；非洲的Ahafo North、Subika地下和Ahafo厂扩建；Goldrush情结和绿松石岭3。^RD内华达州的竖井。在2018年12月31日终了的一年中，开发项目包括：南美洲的Quecher Main和Merian破碎机；澳大利亚的Tanami扩建2；非洲的Ahafo North、Subika地下和Ahafo厂扩建；内华达州的Twin Creek地下公司。在2017年12月31日终了的一年中，开发项目包括南美洲的MerianCrasher和Quecher Main；澳大利亚的Tanami扩建；非洲的Subika地下和Ahafo厂扩建；以及内华达州的Twin Creek地下和长峡谷。

​

2019、2018年和2017年12月31日终了的年度持续资本包括：

●

北美。主要用于地面和地下矿山开发、尾矿设施建设、采矿设备和资本化部件采购的资本支出；

74

目录

●

南美洲。资本支出主要用于资本化部件采购、采矿设备、储备钻井转换、地下矿山开发、尾矿设施建设和基础设施改善；

●

澳大利亚。主要用于设备和资本化部件采购、地下矿山开发以及尾矿和支助设施的资本支出；

●

非洲。主要用于地下矿山开发、尾矿设施建设、资本化部件采购和尾矿设施扩建的资本支出；

●

内华达州。资本支出主要用于地面和地下矿山开发、尾矿设施建设和资本化部件采购。

2019年、2018年和2017年期间，分别有112美元、117美元和77美元的钻井和相关费用资本化，并被列入地雷开发费用。这些资本化费用包括北美洲23美元、南美洲20美元、澳大利亚51美元、非洲11美元和内华达州7美元；北美3美元、南美洲13美元、澳大利亚66美元、非洲8美元和内华达州27美元；2018年，北美1美元、南美洲6美元、澳大利亚44美元、非洲5美元和内华达21美元。

在2019年、2018年和2017年期间，分别有43美元、40美元和11美元的剥离前成本资本化，并计入了矿山开发成本。剥离前的成本包括南美亚纳科查的Quecher主项目和内华达州的South Arturo(2019年)；在南美洲的Yanacocha的Quecher主要项目，在北美的C&V(CC&V)的Gble Hill；以及在北美的Cc&V和位于内华达的Carlin的Goldstar坑(2017年)。

此外，在2019年，我们完成了在澳大利亚的Tanami电力项目，其中包括建造一条通往Tanami现场的天然气管道，以及建造和运行两个现场发电站。天然气管道和两个现场发电站符合融资租赁条件，租赁义务为189美元，其中26美元是截至2019年12月31日的。截至2018年12月31日、2018年12月31日和2017年12月31日，这些租赁被限定为融资义务为210美元和14美元的实战租赁，其中24美元和17美元分别在2018年和2017年12月31日到期。

请参阅我们的综合财务报表附注5和第二部分第7项-非公认会计原则财务措施-以保持成本，以获取进一步信息。

债务和 公司循环信贷设施

在2019年9月，我们完成了价值700美元的无担保高级债券的公开发行，将于2029年10月到期(“2029年债券”)。2029年债券的净收益为690美元。这次发行的收益主要用于偿还2019年10月1日626美元高级债券的未清余额。

2019年4月4日，我们与一个由金融机构组成的银团签订了一项价值3，000美元的循环信贷贷款(“新信贷协议”)，将于2024年4月到期。新的信贷协议规定以美元借款，并包含信用证分设施.设施费用根据我们的高级、无抵押、非流动债务的信用评级而有所不同.根据该贷款安排的借款按市场利率加上由我们的信用评级确定的保证金支付利息。新的信贷协议取代了我们现有的信贷协议，日期为2011年5月20日，并于2017年5月25日修订并重新声明(“现有信贷协议”)。现有信用协议下的未清信用证已移交给新信贷协议，新信贷协议下的债务契约与现有的信贷协议基本相同。

纽蒙特公司完成这项交易后，我们支付了Goldcorp定期贷款400美元和Goldcorp循环信贷850美元的未清本金余额。 此外，我们完成了对Goldcorp发行的大部分未发行票据(“现有的Goldcorp票据”)的类似兑换，总本金为2，000美元，用于纽蒙特公司发行的新票据(“新纽蒙特公司票据”)和名义现金。新纽蒙特公司债券于2019年4月22日发行，而现有的黄金公司债券则为472元及78元，分别为2021年6月9日到期的3.625%债券、810元及190元3.70%到期债券，分别为2024年3月15日、2023年及444元及5.45%到期债券中的6元。根据新纽蒙特公司票据签发的注册权，该公司于2019年6月28日提交了S-4表格，该表格于2019年7月9日宣布生效。已于2019年8月9日完成对已登记票据的交换。

详情见我们的综合财务报表附注25。

债务契约

我们的高级票据和循环信贷设施包含各种契约和违约条款，包括付款违约、对留置权的限制、租赁、销售和租回协议以及合并限制。此外，我们的高级记录和公司

75

目录

循环信贷安排包括限制出售我们全部或实质上所有资产、某些控制条款的变更和对某些资产的消极质押等契约。

公司循环信贷安排载有一项财务比率契约，要求我们除上述契约外，将净债务(现金和现金等价物债务总额)与总资本比率保持在62.50%以下或等于62.50%。

在2019和2018年12月31日，我们遵守了所有与潜在违约有关的债务契约和条款。

货架登记表

2018年9月，我们在表格S-3上向证券交易委员会提交了一份货架登记表，使我们能够以不定的价格，不时以不确定的价格签发数目或数量不定的普通股、优先股、债务证券、债务证券和认股权证，但须受“特拉华普通公司法”、我们的公司注册证书和我们的细则的限制。它还包括在行使认股权证或转换可转换证券时不时转售数量不定的普通股、优先股和债务证券。

合同义务

我们在2019年12月31日的合同义务概述如下：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

按期分列的应付款项

​

​

​

​

​

低于

​

​

​

​

​

比

​

合同义务

共计

1年

1至3年

4-5年

5年

债务(1)

​

$

9,881

​

$

274

​

$

3,226

​

$

366

​

$

6,015

​

融资租赁和其他融资义务

​

​

977

​

​

101

​

​

268

​

​

144

​

​

464

​

补救和复垦责任(2)

​

​

4,797

​

​

173

​

​

533

​

​

332

​

​

3,759

​

雇员福利(3)

​

​

1,315

​

​

434

​

​

212

​

​

139

​

​

530

​

不确定所得税负债和利息(4)

​

​

462

​

​

462

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

经营租赁

​

​

191

​

​

28

​

​

59

​

​

28

​

​

76

​

最低特许权使用费(5)

​

​

790

​

​

78

​

​

245

​

​

132

​

​

335

​

购买义务(6)

​

​

1,603

​

​

381

​

​

795

​

​

354

​

​

73

​

其他(7)

​

​

589

​

​

143

​

​

250

​

​

29

​

​

167

​

​

​

$

20,605

​

$

2,074

​

$

5,588

​

$

1,524

​

$

11,419

​

(1)	债务包括本金6 166美元和高级债券的估计利息3 715美元，前提是没有提前清偿。

(2)	采矿作业在其经营的管辖区内须遵守广泛的环境条例。根据环境条例，我们必须关闭我们的作业，并对作业所扰乱的土地进行填海和补救。估计的未贴现现金流出复垦和补救责任反映在这里。有关填海和补救负债的更多信息，见综合财务报表附注7。

(3)	合同义务雇员福利包括离职、工人参与、养老金和其他福利计划。鉴于市场条件和精算假设的变化，2029年以后的养恤金计划养恤金支付额无法合理估计，因此不包括在内。

(4)	我们无法合理估计2020年以后不确定的所得税负债和利息支付的时间，原因是有效结清税收头寸的时间不确定。

(5)	最低特许权使用费是与持续经营有关的，是扣除可收回的数额后提出的。

(6)	采购债务未记入合并财务报表。采购义务是指购买电力、材料和用品、消耗品、库存和基本建设项目的合同义务。

(7)	其他包括我们的合并财务报表中未记录的服务合同和其他债务，以及应在其他流动负债和其他非流动负债 以及北阿比托和加洛尔溪应计的延期付款义务其他非流动负债.

​

表外安排

我们有1，924美元的未清保证债券、银行信用证和银行担保的表外安排(见综合财务报表附注32)。截至2019年12月31日，3 000美元公司循环信贷机制中的60美元用于确保信用证的签发，主要是支持收回债务。

​

环境

我们的采矿和勘探活动受联邦和州关于保护环境的各种法律和条例的制约。我们已经制定并预计今后将作出符合这些法律法规规定的支出，但不能预测今后这些支出的全部数额。我们对我们的填海和补救责任进行了全面的审查。

76

目录

每年至少每季度审查与这些债务有关的事实和情况的变化。12月31日2019年和2018年分别有3 334美元和2 316美元应计用于与目前或最近生产或开发阶段矿物属性有关的开垦费用，其中125美元和65美元分别被列为流动负债。截至2019年12月31日，我们的环境负债中包括与纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)于2019年4月18日结束的交易有关的882美元。NGM的成立，使我们的填海负债净减少49元。关于纽蒙特公司(Newmont Goldcorp)交易和NGM形成的进一步信息，请参阅综合财务报表附注3和4。由于纽蒙特公司达成了出售红湖和卡尔古利资产的最终协议，相关的填海义务被归类为截至2019年12月31日待出售的资产。详情请参阅我们的综合财务报表附注5。

此外，我们还参与了与前几项主要是历史性的采矿活动有关的环境义务的若干事项。根据我们对这些事项负债的最佳估计数，截至2019年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日，此类债务应计为299美元和279美元，其中44美元和49美元分别列为流动负债。在2019年、2018年和2017年，我们分别花费了31美元、39美元和44美元用于与前采矿活动有关的环境义务。2019年期间的支出主要涉及亚纳科查的水管理费用增加、黎明、穆勒峡谷和诺森伯兰场址的最新项目费用估计数、CON矿的水管理费用增加以及纽蒙特戈德科公司交易的更高的开垦和补救费用。2018年的支出主要用于华盛顿州米德尼特矿址和黎明磨坊场址的项目支出。

在2019年、2018年和2017年终了年度，为遵守环境条例，资本支出分别约为65美元、81美元和78美元。

有关公司复垦和补救责任的更多信息，见综合财务报表附注7、25和32。

前瞻性陈述

上述讨论和分析，以及本年度报告其他部分所载的某些信息，载有经修正的1933年“证券法”第27A节和经修正的1934年“证券交易法”第21E节所指的“前瞻性陈述”，旨在由由此建立的安全港涵盖。要更详细地讨论可能影响前瞻性陈述的风险和其他因素，以及关于前瞻性陈述的其他重要信息，请参阅项目1、业务和项目1A中关于风险因素的前瞻性声明中的讨论。

77

目录

非公认会计原则财务措施

非公认会计原则的财务措施只是为了提供额外的信息，并不具有美国公认的会计原则(“GAAP”)所规定的任何标准含义。不应孤立地考虑这些措施，也不应将其作为根据公认会计原则编制的业绩衡量标准的替代品。除非另有说明，我们在下表中介绍了我们持续经营的非公认会计原则财务措施。关于我们停止的业务的更多信息，见综合财务报表附注13。

利息、税项及折旧及摊销前的收益及利息、税项及折旧及摊销前的调整收益

管理层使用息、税、折旧和摊销前收益(“EBITDA”)和EBITDA(调整后的EBITDA)作为评估公司经营业绩的非GAAP指标。EBITDA和调整后的EBITDA不代表、也不应被认为是业务净收入(损失)、营业收入(损失)或现金流量的替代，因为这些术语是由公认会计原则界定的，也不一定表明现金流量是否足以满足现金需求。虽然调整后的EBITDA和类似措施经常被用来衡量其他公司的业务和满足偿债要求的能力，但我们对调整后的EBITDA的计算不一定与其他公司的类似标题标题相比较。该公司认为，调整后的EBITDA为投资者和其他人提供了有用的信息，以与我们的管理层和董事会相同的方式理解和评估我们的经营结果。管理部门对调整后的EBITDA的组成部分的确定定期进行评估，部分是基于对采矿业分析师使用的非GAAP财务措施的审查。归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)(C)与EBITDA和调整后的EBITDA进行对账，具体如下：

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019			2018			2017
归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)	​	$	2,805	​	$	341	​	$	(114)	​
非控制权益造成的净收益(损失)	​	​	79	​	​	39	​	​	5	​
停业业务净亏损(收入)(1)	​	​	72	​	​	(61)	​	​	38	​
附属公司的权益损失(收入)	​	​	(95)	​	​	33	​	​	16	​
所得税和采矿税费用(福利)	​	​	832	​	​	386	​	​	1,127	​
折旧和摊销	​	​	1,960	​	​	1,215	​	​	1,261	​
利息费用，净额	​	​	301	​	​	207	​	​	241	​
EBITDA	​	$	5,954	​	$	2,160	​	$	2,574	​
调整：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
内华达金矿的形成收益(2)	​	$	(2,390)	​	$	—	​	$	—	​
Goldcorp交易和集成成本(3)	​	​	217	​	​	—	​	​	—	​
投资公允价值的变化(4)	​	​	(166)	​	​	50	​	​	—	​
填海及补救费用(5)	​	​	120	​	​	21	​	​	69	​
资产和投资销售损失(收益)(6)	​	​	(30)	​	​	(100)	​	​	(23)	​
内华达合资公司交易和整合成本(7)	​	​	30	​	​	—	​	​	—	​
重组和其他(8)	​	​	(8)	​	​	20	​	​	14	​
长期资产减值 (9)	​	​	5	​	​	369	​	​	14	​
投资减值(10)	​	​	2	​	​	42	​	​	—	​
移民浸出垫减记 (11)	​	​	—	​	​	22	​	​	—	​
购置费用调整(12)	​	​	—	​	​	—	​	​	2	​
调整后的EBITDA	​	$	3,734	​	$	2,584	​	$	2,650	​

(1)	关于我们停止的业务的更多信息，见我们综合财务报表附注13。

(2)	组建内华达金矿的收益代表了我们38.5%的NGM权益的公允价值与内华达采矿业务的账面价值之间的差额。关于NGM的更多信息，见我们的合并财务报表附注4。

(3)	中包括的Goldcorp交易和集成成本其他费用，净额，主要是指2019年期间与纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易有关的费用。

(4)	投资公允价值的变化，包括其他收入净额，主要是指未实现的持有有价证券和我们在大陆黄金公司的投资工具的损益。有关我们在大陆投资的更多信息，见我们合并财务报表附注20。

(5)	填海和补救费用，包括在复垦与修复，是对该公司以前历史悠久的采矿作业的填海和补救计划和成本估算的修订。2019年的费用包括亚纳科查矿不再生产的最新水管理费用、Mule Canyon和Northumberland矿址的最新项目费用估计数、审查米德尼特和黎明补救场址的项目费用估计数以及Con矿增加的水管理费用。2018年的收费包括调整Idarado、Lone Tree和雨水补救和关闭场址。2017年收费包括

78

目录

2017年12月，雨、米德耐特、复活和圣路易斯补救和关闭地点。有关填海和补救费用的更多信息，见本公司综合财务报表附注7。

(6)	资产和投资销售损失(收益)，包括其他收入净额，主要是2019年出售勘探土地的收益、2018年在Maverix交换某些特许权权益以换取现金考虑以及股权所有权和认股权证的收益，以及我们交换在Forta-la Corne合资公司(前称Shore Gold Inc.)的股份所有权方面的收益。(“海岸黄金”)

(7)	内华达合资公司的交易和整合成本，包括在其他费用，净额，主要是指与内华达合资公司协议有关的费用，包括2019年期间的敌对防御费用。

(8)	重组和其他净额其他费用，净额，主要指与纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易或组建ngm无关的某些成本，涉及遣散费和与雇员有关的福利，以及12美元、20美元、14美元的法律和其他结算。其他收入净额，主要是指养恤金净减少收益(20美元)、

(9)	长期资产减值，包括长期资产减值，表示长期资产的非现金资产减记。减损包括与2018年内华达州长期资产相关的366美元。详情见我们的综合财务报表附注8。

(10)	投资减值，包括其他收入净额，表示其他投资的临时减值。

(11)	移民浸出垫的减记，包括在适用于销售的费用，表示一项减记，目的是将沥滤垫的账面价值减少到可变现净值，这是由于地雷计划的改变导致2018年矿井寿命大幅下降。

(12)	购置费用调整数，包括在其他费用，净额，指与2009年6月在博丁顿收购最终33.33%权益有关的或有考虑和相关负债的净调整数。

​

此外，该公司使用Pueblo Viejo EBITDA作为一项非GAAP指标，以评估其投资于Pueblo Viejo矿的经营业绩。Pueblo Viejo EBITDA不代表，也不应被视为替代，附属公司的权益收入(损失)，如GAAP所定义，并不一定表明Pueblo Viejo的现金分配是否与Pueblo Viejo EBITDA或附属公司的收益相匹配。虽然该公司有能力施加重大影响，但它没有直接控制业务或由此产生的收入和开支，也没有按比例合并其在Pueblo Viejo的投资。该公司认为，Pueblo Viejo EBITDA以管理层和董事会的同样方式，为投资者和其他人了解和评估其在Pueblo Viejo的投资的运营结果提供了有用的信息。附属公司的权益收入(损失)与Peiblo Viejo EBITDA核对如下：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日
​	​	2019			2018			2017
附属公司的权益收入(损失)(1)	​	$	95	​	$	(33)	​	$	(16)
附属公司的权益收入(损失)，不包括Pueblo Viejo(1)	​	​	(29)	​	​	(33)	​	​	(16)
附属公司的股本收入(损失)，Pueblo Viejo(1)	​	​	124	​	​	—	​	​	—
对Pueblo Viejo的可归责调节：	​	​	​	​	​	​	​	​	​
所得税和采矿税福利(费用)	​	​	69	​	​	—	​	​	—
折旧和摊销	​	​	52	​	​	—	​	​	—
利息费用，净额	​	​	—	​	​	—	​	​	—
Pueblo Viejo EBITDA	​	$	245	​	$	—	​	$	—

(1)	见综合财务报表附注12。

​

调整后净收入(损失)

管理层使用调整后的净收益(亏损)来评估公司的经营业绩，并规划和预测未来的业务运作。该公司认为，通过使用调整后的净收益(亏损)，投资者和分析人员可以了解公司及其直接和间接子公司与产品销售有关的持续经营的结果，方法是排除对我们某一特定时期的业绩产生不成比例影响的某些项目。在适用的情况下，对持续经营的调整在税前提出，并对合伙人的非控制利益进行净调整，调整后的税收效果在调整线的税收效果中表示，并使用适用的区域税率计算。管理层对调整后净收入(亏损)组成部分的确定定期进行评估，部分是基于对矿业分析师使用的非公认会计原则财务措施的审查。归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)与调整后的净收入(损失)对账如下：

79

目录

​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	截至12月31日
​	​	​	​	每股数据 (1)
​	​		​	基本		​	稀释
归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)	$	2,805	​	$	3.82	​	$	3.81
纽蒙特公司股东因停业而遭受的净亏损(收入)(2)	​	72	​	​	0.10	​	​	0.10
纽蒙特公司股东从持续经营中获得的净收入(损失)	​	2,877	​	​	3.92	​	​	3.91
内华达金矿的形成收益(3)	​	(2,390)	​	​	(3.25)	​	​	(3.24)
Goldcorp交易和集成成本(4)	​	217	​	​	0.29	​	​	0.29
投资公允价值的变化(5)	​	(166)	​	​	(0.23)	​	​	(0.23)
填海和补救费用净额(6)	​	99	​	​	0.13	​	​	0.13
内华达合资公司交易和整合成本(7)	​	30	​	​	0.04	​	​	0.04
资产和投资销售净亏损(收益)(8)	​	(28)	​	​	(0.04)	​	​	(0.04)
重组和其他，净额(9)	​	(9)	​	​	(0.01)	​	​	(0.01)
长期资产减值净额(10)	​	4	​	​	—	​	​	—
投资减值(11)	​	2	​	​	—	​	​	—
调整的税收效果(12)	​	418	​	​	0.57	​	​	0.57
估值津贴和其他税收调整净额(13)	​	(84)	​	​	(0.10)	​	​	(0.10)
调整后净收入(损失)	$	970	​	$	1.32	​	$	1.32
​	​	​	​	​	​	​	​	​
加权平均普通股(百万)：(14)	​	​	​	​	735	​	​	737

(1)	由于四舍五入，每股计量可能不会重新计算。

(2)	关于我们停止的业务的更多信息，见我们综合财务报表附注13。

(3)	组建内华达金矿的收益代表了我们38.5%的NGM权益的公允价值与内华达采矿业务的账面价值之间的差额。关于NGM的更多信息，见我们的合并财务报表附注4。

(4)	中包括的Goldcorp交易和集成成本其他费用，净额，系2019年期间与纽蒙特戈德公司交易有关的费用。

(5)	投资公允价值的变化，包括其他收入净额，主要是指未实现的持有有价证券和我们在大陆黄金公司的投资工具的损益。有关我们在大陆投资的更多信息，见我们合并财务报表附注20。

(6)	填海和补救费用，净额，包括在复垦与修复，是对该公司以前的历史性采矿作业的补救计划的修订，包括对亚纳科查矿不再生产的作业的水管理费用进行的调整、Mule Canyon和Northumberland矿址的最新项目费用估计、米德尼特和黎明补救场址项目费用估计的审查，以及Con矿增加的水管理费用。所列数额扣除非控制权益(21美元)造成的收入(损失)。有关填海和补救费用的更多信息，见本公司综合财务报表附注7。

(7)	内华达合资公司的交易和整合成本，包括在其他费用，净额，主要是指与内华达合资公司协议有关的费用，包括2019年期间的敌对防御费用。

(8)	资产和投资销售损失(收益)，净额，包括其他收入净额，主要代表勘探土地出售的收益。所列数额扣除非控制权益造成的收入(损失)2美元。

(9)	重组和其他净额，包括在其他费用，净额，主要指与纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易或组建ngm无关的某些成本，涉及遣散费和雇员福利，以及12美元的法律和其他结算。其他收入净额，主要是养恤金净减少收益(20美元)。所列数额扣除非控制权益(1美元)造成的收入(损失)。

(10)	长期资产减值，净额，包括长期资产减值，表示长期资产的非现金资产减记。所列数额扣除非控制权益(1美元)造成的收入(损失)。

(11)	投资减值，包括其他收入净额，表示其他投资的临时减值。

(12)	收入和采矿税福利(费用)中包括的调整所产生的税收效应，是上文所述脚注(3)至(11)中调整的税收效果，并使用适用的区域税率计算。

(13)	估值免税额和其他税项调整数，净额，包括在所得税和采矿税福利(费用)，记作下列项目：外国税收抵免、替代最低税收抵免、资本损失、不允许的外国损失以及外币汇率变动对递延税资产和递延税负债的影响。调整的原因是营业净亏损、税收抵免结转和其他递延税资产净增加或(减少)，估值备抵额为(262)美元，汇率变动对递延税资产和负债(95美元)的影响，与2014年美国联邦所得税申报表的修订和相关的150美元结转有关的影响，70美元不确定税额准备金的增加，34美元的美国资本损失结转到期，以及28美元的其他税收调整。所列数额扣除非控制权益(9美元)造成的收入(损失)。

(14)	调整后的每股净收益(亏损)是使用稀释普通股计算的，而稀释普通股是按照美国公认会计原则计算的。

​

80

目录

​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	12月31日
​	​	​	​	每股数据 (1)
​	​		​	基本		​	稀释
归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)	$	341	​	$	0.64	​	$	0.64
纽蒙特公司股东因停业而遭受的净亏损(收入)(2)	​	(61)	​	​	(0.11)	​	​	(0.11)
纽蒙特公司股东从持续经营中获得的净收入(损失)	​	280	​	​	0.53	​	​	0.53
长期资产减值(3)	​	369	​	​	0.69	​	​	0.69
资产和投资销售损失(收益)(4)	​	(100)	​	​	(0.19)	​	​	(0.19)
投资公允价值的变化(5)	​	50	​	​	0.09	​	​	0.09
投资减值(6)	​	42	​	​	0.08	​	​	0.07
移民浸出垫减记 (7)	​	29	​	​	0.05	​	​	0.05
填海及补救费用(8)	​	21	​	​	0.04	​	​	0.04
重组和其他，净额(9)	​	16	​	​	0.03	​	​	0.03
调整的税收效果(10)	​	(99)	​	​	(0.18)	​	​	(0.18)
“减税和就业法案”导致的重估(11)	​	(14)	​	​	(0.03)	​	​	(0.03)
与减税和就业法有关的税收重组(12)	​	(34)	​	​	(0.06)	​	​	(0.06)
估值津贴和其他税收调整净额(13)	​	158	​	​	0.30	​	​	0.30
调整后净收入(损失)	$	718	​	$	1.35	​	$	1.34
​	​	​	​	​	​	​	​	​
加权平均普通股(百万)：(14)	​	​	​	​	533	​	​	535

(1)	由于四舍五入，每股计量可能不会重新计算。

(2)	关于我们停止的业务的更多信息，见我们综合财务报表附注13。

(3)	长期资产减值，包括长期资产减值，表示长期资产的非现金资产减记。这一数额包括与2018年内华达州长期资产相关的366美元。详情见我们的综合财务报表附注8。

(4)	资产和投资销售损失(收益)，包括其他收入净额，主要是指在Maverix将某些特许权权益交换为现金考虑以及股权所有权和认股权证而获得的收益。

(5)	投资公允价值的变化，包括其他收入净额，主要是指未实现的持有有价证券和我们在大陆黄金公司的投资工具的损益。

(6)	投资减值，包括其他收入净额，表示其他投资的临时减值。

(7)	移民浸出垫的减记，包括在适用于销售的费用和折旧和摊销，表示一种减记，以减少浸出垫的账面价值，使由于矿山计划的改变而导致矿井寿命显著减少，从而使移民的可变现净值减少。

(8)	填海和补救费用，包括在复垦与修复，是对该公司以前采矿业务的填海和补救计划和费用估计的修订，包括对Idarado、Lone Tree和Rain补救和关闭场址的调整。

(9)	重组和其他净额，包括在其他费用，净额，主要指与离职、法律和其他解决办法有关的某些费用。所列数额扣除非控制权益(4美元)造成的收入(损失)。

(10)	调整的税收效应，包括所得税和采矿税福利(费用)，表示上文所述脚注(3)至(9)中的调整所产生的税收影响，并使用适用的区域税率计算。

(11)	由于减税和就业法案而进行的重估，包括在所得税和采矿税福利(费用)，表示我们对美国递延税资产和负债的重估，从35%降至21%的降低税率。数额反映了对临时重计量费用的最后调整。

(12)	与减税和就业法有关的税收重组所得税和采矿税福利(费用)，表示我们为美国联邦所得税目的而对非美国业务进行重组所产生的变化。数额反映了对临时重组费用的最后调整。

(13)	估值免税额和其他税项调整数，净额，包括在所得税和采矿税福利(费用)，主要是为了消除我们对外国税收抵免、替代最低税收抵免、资本损失和不允许的外国损失等项目的估价津贴的影响而作出的调整。我们相信，这些估值免税额会令我们的财务结果出现重大波动，并不能反映我们的基本财务表现。2018年期间的调整是由于美国净营业损失、信贷结转和其他美国递延税收资产的估值备抵增加191美元，其他税收调整增加(3)美元，以及美国资本损失的估值备抵减少(15美元)。所列数额扣除非控制权益(15美元)造成的收入(损失)。

(14)	调整后的每股净收益(亏损)是使用稀释普通股计算的，而稀释普通股是按照美国公认会计原则计算的。

81

目录

​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	二00七年十二月三十一日
​	​	​	​	每股数据 (1)
​	​		​	基本		​	稀释
归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)	$	(114)	​	$	(0.21)	​	$	(0.21)
纽蒙特公司股东因停业而遭受的净亏损(收入)(2)	​	38	​	​	0.07	​	​	0.07
纽蒙特公司股东从持续经营中获得的净收入(损失)	​	(76)	​	​	(0.14)	​	​	(0.14)
填海及补救费用(3)	​	69	​	​	0.13	​	​	0.13
资产和投资销售损失(收益)(4)	​	(23)	​	​	(0.04)	​	​	(0.04)
长期资产减值净额(5)	​	13	​	​	0.01	​	​	0.01
重组和其他，净额(6)	​	9	​	​	0.01	​	​	0.01
购置费用调整(7)	​	2	​	​	—	​	​	—
调整的税收效果(8)	​	(24)	​	​	(0.04)	​	​	(0.04)
权益法投资调整 (9)	​	7	​	​	0.01	​	​	0.01
“减税和就业法案”导致的重估(10)	​	312	​	​	0.59	​	​	0.59
与减税和就业法有关的税收重组(11)	​	394	​	​	0.74	​	​	0.74
估值津贴和其他税收调整净额(12)	​	91	​	​	0.18	​	​	0.18
调整后净收入(损失)	$	774	​	$	1.45	​	$	1.45
​	​	​	​	​	​	​	​	​
加权平均普通股(百万)：(13)	​	​	​	​	533	​	​	535

(1)	由于四舍五入，每股计量可能不会重新计算。

(2)	关于我们停止的业务的更多信息，见我们综合财务报表附注13。

(3)	填海和补救费用，包括在复垦与修复，是对该公司以前具有历史意义的采矿作业的填海和补救计划和费用估计的修订，包括对雨、米德耐特、复活和圣路易斯补救和关闭场址的调整。

(4)	资产和投资销售损失(收益)，包括其他收入净额，主要是因为我们交换了对福特·克拉·科恩合资公司的权益，从而获得了对星辰钻石(以前称为Shore Gold)股权的持有权。

(5)	长期资产减值，净额，包括长期资产减值，表示长期资产的非现金资产减记。所列数额扣除非控制权益(1美元)造成的收入(损失)。

(6)	重组和其他净额，包括在其他费用，净额，主要指与离职、法律和其他解决办法有关的某些费用。所列数额扣除非控制权益(5美元)造成的收入(损失)。

(7)	购置费用调整数，包括在其他费用，净额，指2009年收购Boddington最终33.33%权益所涉及的或有考虑和相关负债的净调整数。

(8)	调整的税收效应，包括所得税和采矿税福利(费用)，表示上文所述脚注(3)至(7)中的调整所产生的税收影响，并使用适用的区域税率计算。

(9)	对权益法投资的调整，包括在附属公司的权益收入(损失)和 扣除税款开支(福利)$(3)，表示长期资产的非现金减记Minera La Zanja S.R.L.(“La Zanja”)。

(10)	由于减税和就业法案而进行的重估，包括在所得税和采矿税福利(费用)，表示我们对美国递延税资产和负债的重估，从35%降至21%的降低税率。这一数额包括行政人员薪酬扣减额变动的352美元和8美元的临时调整数，但因对48美元的替代最低税收抵免发放估值津贴而部分抵销。

(11)	与减税和就业法有关的税收重组所得税和采矿税福利(费用)，表示我们为美国联邦所得税目的而对非美国业务进行重组所产生的变化。

(12)	估值免税额和其他税项调整数，净额，包括在所得税和采矿税福利(费用)，主要是为了消除我们对外国税收抵免、替代最低税收抵免、资本损失和不允许的外国损失等项目的估价津贴的影响而作出的调整。我们相信，这些估值免税额会令我们的财务结果出现重大波动，并不能反映我们的基本财务表现。2017年作出调整的原因是，贷项结转的估值备抵增加了94美元，投资递延税务资产的估值备抵额减少了10美元，其他税收调整额减少了7美元。

(13)	调整后的每股净收益(亏损)是使用稀释普通股计算的，而稀释普通股是按照美国公认会计原则计算的。

​

自由现金流量

管理层使用自由现金流作为非GAAP指标来分析运营产生的现金流。自由现金流量(用于)业务活动提供的现金净额较少已停止的业务活动(用于)提供的现金净额较少增加财产、厂房和矿山开发现金流动综合报表。该公司认为，自由现金流也是一个有用的基础之一，以比较公司的业绩与其竞争对手。虽然自由现金流量和类似措施经常被用作衡量其他公司经营活动产生的现金流量，但公司对自由现金流量的计算不一定与其他公司的类似标题标题相媲美。

非公认会计原则自由现金流量的列报不应单独考虑，也不应作为净收益的替代办法，作为公司业绩的一个指标，也不应作为一种替代经营活动现金流量的办法来衡量流动性，因为这些术语是由公认会计原则界定的，并不一定表明现金流量是否足以满足现金需求。

82

目录

公司对自由现金流量的定义是有限的，因为它不代表可供自由支配支出使用的剩余现金流量，因为这一措施没有扣除偿还债务和其他合同义务所需的付款或为企业收购支付的款项。因此，公司认为必须将自由现金流量视为为公司现金流动综合报表提供补充信息的一项措施。

下表列出非公认会计原则的财务措施-自由现金流量调节表(用于)业务活动提供的现金净额，该公司认为这是最直接可与自由现金流相媲美的GAAP财务措施，以及以下信息：投资活动(用于)提供的现金净额和(用于)筹资活动提供的现金净额.

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019		​	2018		​	2017
(用于)业务活动提供的现金净额	​	$	2,866	​	$	1,827	​	$	2,124	​
减：已停止的业务活动(由业务活动提供)使用的现金净额	​	​	10	​	​	10	​	​	15	​
连续业务活动(用于)提供的现金净额	​	​	2,876	​	​	1,837	​	​	2,139	​
减：增加不动产、厂场和矿场的开发	​	​	(1,463)	​	​	(1,032)	​	​	(866)	​
自由现金流量	​	$	1,413	​	$	805	​	$	1,273	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
投资活动(用于)提供的现金净额(1)	​	$	(1,226)	​	$	(1,177)	​	$	(946)	​
(用于)筹资活动提供的现金净额	​	$	(2,777)	​	$	(455)	​	$	(668)	​

(1)	投资活动(用于)提供的现金净额包括增加财产、厂房和矿山开发，这包括在公司的自由现金流量计算中。

适用于每盎司/磅销售的费用

适用于每盎司/黄金当量盎司销售的成本是非公认会计准则的财务措施。这些措施的计算方法是，将销售黄金和其他金属的成本除以出售的黄金盎司或黄金当量盎司。这些措施是在综合的基础上计算的。适用于每盎司/黄金当量盎司统计的成本仅用于提供补充信息，不具有公认会计原则规定的任何标准含义，不应孤立地考虑或替代根据公认会计原则编制的业绩衡量标准。这些措施不一定表示根据公认会计原则确定的经营利润或现金流量。其他公司可能会以不同的方式计算这些措施。

下表对这些非GAAP度量与最直接可比较的GAAP度量进行了核对。

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金(1)

​

地学(2)

​

​

​

12月31日

​

12月31日

​

​

2019

2018

2017

2019

2018

2017

适用于销售的费用(3)

​

$

4,663

​

$

3,906

​

$

3,899

​

$

532

​

$

187

​

$

163

​

出售黄金/GEO(千盎司)(4)

​

​

6,465

​

​

5,516

​

​

5,632

​

​

621

​

​

238

​

​

208

​

适用于每盎司销售的费用 (5)

​

$

721

​

$

708

​

$

692

​

$

858

​

$

782

​

$

784

​

(1)	包括2019年、2018年和2017年的副产品信贷分别为91美元、50美元和51美元。

(2)	包括2019年、2018年和2017年的副产品信贷分别为3美元、3美元和4美元。

(3)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

(4)	黄金当量盎司按出售的英镑或盎司乘以其他金属价格与黄金价格之比，使用黄金(1，200美元/盎司)、铜(2.75美元/磅)、银(15美元/盎司)、铅(0.90美元/磅)。和锌(每磅1.05美元)2019年定价，黄金(1250美元/盎司)和铜(每磅2.70美元)2018年和黄金的定价(1，200美元/盎司)和铜(每磅2.25美元)2017年定价。

(5)	每盎司的计量可能因四舍五入而无法重新计算。

全部维持费用

纽蒙特公司开发了一种度量标准，扩展了GAAP的衡量标准，例如销售商品的成本，以及适用于每盎司销售的成本等非GAAP衡量标准，以使人们了解我们与支出、经营业绩和从我们的持续业务中产生现金流的能力有关的采矿业务的经济状况。

目前采矿业所用的公认会计准则措施，如销售货物的成本，并不能反映所有用于发现、开发和维持生产的支出。因此，我们认为，所有可持续成本都是一种非公认会计原则的衡量标准，它为管理层、投资者和分析师提供了更多的信息，这些信息有助于理解我们的业务和经济状况。

83

目录

与其他生产商相比，业绩更好地定义了与生产相关的总成本，从而为投资者提供了可见度。

所有-在维持成本(“监委会”)数额中，只打算提供补充信息，不具有公认会计原则规定的任何标准含义，不应孤立地考虑或作为根据公认会计原则编制的业绩衡量标准的替代。这些措施不一定表示根据公认会计原则确定的经营利润或现金流量。其他公司可能因所采用的基本会计原则、政策以及国际财务报告准则(“财务报告准则”)等会计框架的不同而对这些措施进行不同的计算，或反映出售非黄金金属对鞍钢的好处。还可能出现与可持续与发展的定义差异有关的差异(G.基于公司内部政策的活动。

下列披露提供资料，说明在确定全部维持费用计量时所作的调整：

适用于销售的费用。包括所有与当前生产有关的执行当前矿山计划的直接和间接费用。我们不包括某些特殊或不寻常的金额。适用于销售的费用 (“化学文摘社”)，例如对回收量的重大修正。化学文摘社包括在提取和加工原生矿体过程中从某些金属中获得的副产品信贷。CA按权责发生制记账，不包括折旧和摊销和复垦与修复，这与我们提出的中科院关于“业务综合报表”的陈述是一致的。在确定鞍钢时，措施中只包括与生产和销售一盎司黄金有关的化学文摘社。因此，列入鞍钢的化学文摘社的黄金数量是从该公司的“业务综合报表”中提出的化学文摘社减去可归因于我们Pe asquito、Boddington和凤凰城矿生产的其他金属的CAS数量得出的。综合财务报表附注5披露了这些矿区的其他金属化学文摘社。在佩尼亚斯基托、博丁顿和菲尼克斯矿，化学文摘社在黄金和其他金属之间的分配是根据这一期间生产的黄金和其他金属的相对销售价值计算的。

开垦成本。包括与回收负债有关的累加费用和与公司经营财产有关的资产退休费用(ARC)的摊销。与回收负债和ARC资产摊销有关的增积不反映年度现金流出，而是按照公认会计原则计算。吸积和摊销反映了与目前生产有关的定期开垦费用，因此列入了措施。将这些费用分配给黄金和其他金属是使用在Pe asquito、Boddington和凤凰城金矿和其他金属之间分配化学文摘社时所用的相同分配办法确定的。

高级项目、研究和开发及探索。包括为维持目前的生产和勘探而设计的项目的相关费用。我们注意到，随着目前资源的枯竭，我们必须进行勘探和先进项目，以取代消耗殆尽的储量，或加强对现有储量的回收和处理，以维持现有业务的生产。由于这些成本与维持我们的生产有关，而且被认为是一家采矿公司的持续成本，这些费用列入了监委会的措施。这些成本来自于高级项目、研究和开发和勘探“业务综合报表”中列出的数额减去与发展新业务有关的支出，或与现有业务的重大项目有关的费用，这些项目将对今后的业务产生重大好处。将这些费用分配给黄金和其他金属是使用在Pe asquito、Boddington和凤凰城金矿和其他金属之间分配化学文摘社时所用的相同分配办法确定的。

一般和行政。包括与与当前生产无关的管理任务相关的费用，而是与支持我们的公司结构和履行我们作为上市公司的经营义务有关的费用。将这些费用包括在监委会的衡量范围内，可以看出一般活动和行政活动对目前的业务和每盎司的盈利所产生的影响。

其他费用，净额。我们不包括某些特殊或不寻常的费用。其他费用，净额，例如重组，因为这些并不能说明我们目前的行动。此外，这种调整其他费用，净额也是与调整的性质相一致的。归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)公司非公认会计原则财务计量中披露的调整净收益(亏损)。将这些费用分配给黄金和其他金属是使用在Pe asquito、Boddington和凤凰城金矿和其他金属之间分配化学文摘社时所用的相同分配办法确定的。

处理和精炼费用。包括向冶炼厂支付的处理和精炼我们的精矿以生产可销售金属的费用。这些费用作为减少的净额列报。销售关于我们的联合行动声明。这些成本在黄金和其他金属上的分配使用的是在黄金和其他金属之间分配化学文摘社所使用的相同的分配方法。

84

目录

佩尼亚斯基托、博丁顿和菲尼克斯矿的金属。

维持资本和融资租赁付款。我们确定，维持资本和融资租赁付款是维持目前生产和执行现行地雷计划所必需的资本支出和融资租赁付款。与ASC 842的采用有关，从2019年开始包括持续的融资租赁付款。详情请参阅综合财务报表附注2。我们决定了发展(G.非持续的)资本支出和融资租赁付款是指用于开发新业务或与现有业务中的项目有关的付款，在这些项目中，这些项目将对业务产生实质性的好处。维持和发展资本项目和融资租赁的分类是根据每个项目的性质对我们的项目组合进行系统审查的。维持资本和融资租赁付款与监委会的标准是相关的，因为这些是维持公司目前业务和提高透明度的必要措施，因为我们有能力从目前的业务中为这些支出提供资金。将这些费用分配给黄金和其他金属是使用在Pe asquito、Boddington和凤凰城金矿和其他金属之间分配化学文摘社时所用的相同分配办法确定的。

85

目录

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

先进

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

项目，

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

研究和

​

​

​

​

​

治疗

​

持续

​

​

​

​

​

全员

​

​

​

费用

​

​

​

​

发展

​

一般

​

其他

​

和

​

资本和

​

全员

​

​

​

持续

​

终年

​

适用

​

填海

​

和

​

和

​

费用，

​

精炼

​

融资租赁

​

持续

​

盎司(千)

​

人均费用

​

2019年12月31日

​

对销售(1)(2)(3)

费用(4)

勘探(5)

行政管理

净再投资(6)

费用

付款(7)(8)

费用

卖了

奥兹。(9)

金

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V

​

$

290

​

$

4

​

$

6

​

$

1

​

$

3

​

$

—

​

$

38

​

$

342

​

319

​

$

1,071

​

红湖

​

​

136

​

​

2

​

​

7

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

29

​

​

174

​

112

​

​

1,570

​

穆塞尔怀特

​

​

13

​

​

2

​

​

6

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

25

​

​

46

​

6

​

​

8,174

​

豪猪

​

​

185

​

​

2

​

​

4

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

30

​

​

221

​

235

​

​

935

​

莱奥诺

​

​

214

​

​

1

​

​

4

​

​

—

​

​

—

​

​

1

​

​

47

​

​

267

​

264

​

​

1,013

​

培尼亚蚊

​

​

116

​

​

2

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

2

​

​

39

​

​

159

​

144

​

​

1,100

​

其他北美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

1

​

​

63

​

​

1

​

​

—

​

​

8

​

​

73

​

—

​

​

—

​

北美

​

​

954

​

​

13

​

​

28

​

​

64

​

​

4

​

​

3

​

​

216

​

​

1,282

​

1,080

​

​

1,187

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查

​

​

400

​

​

54

​

​

10

​

​

2

​

​

8

​

​

—

​

​

33

​

​

507

​

529

​

​

959

​

梅里安

​

​

297

​

​

4

​

​

4

​

​

2

​

​

—

​

​

—

​

​

56

​

​

363

​

526

​

​

689

​

塞罗·黑人

​

​

210

​

​

2

​

​

13

​

​

1

​

​

1

​

​

—

​

​

35

​

​

262

​

349

​

​

753

​

其他南美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

11

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

11

​

—

​

​

—

​

南美洲

​

​

907

​

​

60

​

​

27

​

​

16

​

​

9

​

​

—

​

​

124

​

​

1,143

​

1,404

​

​

814

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿

​

​

575

​

​

11

​

​

3

​

​

—

​

​

—

​

​

14

​

​

66

​

​

669

​

710

​

​

942

​

田南

​

​

266

​

​

2

​

​

9

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

82

​

​

359

​

500

​

​

717

​

卡尔古利

​

​

216

​

​

4

​

​

3

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

31

​

​

254

​

228

​

​

1,114

​

其他澳大利亚

​

​

—

​

​

—

​

​

4

​

​

10

​

​

1

​

​

—

​

​

9

​

​

24

​

—

​

​

—

​

澳大利亚

​

​

1,057

​

​

17

​

​

19

​

​

10

​

​

1

​

​

14

​

​

188

​

​

1,306

​

1,438

​

​

908

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗

​

​

393

​

​

5

​

​

20

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

​

98

​

​

517

​

630

​

​

820

​

阿基姆

​

​

235

​

​

32

​

​

3

​

​

—

​

​

4

​

​

—

​

​

28

​

​

302

​

421

​

​

718

​

其他非洲

​

​

—

​

​

—

​

​

2

​

​

9

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

​

12

​

—

​

​

—

​

非洲

​

​

628

​

​

37

​

​

25

​

​

9

​

​

6

​

​

—

​

​

126

​

​

831

​

1,051

​

​

791

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达金矿

​

​

494

​

​

6

​

​

12

​

​

5

​

​

5

​

​

5

​

​

97

​

​

624

​

693

​

​

901

​

卡林

​

​

358

​

​

3

​

​

9

​

​

3

​

​

1

​

​

—

​

​

64

​

​

438

​

408

​

​

1,076

​

凤凰城

​

​

116

​

​

3

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

​

7

​

​

10

​

​

137

​

118

​

​

1,149

​

双溪

​

​

113

​

​

1

​

​

3

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

​

23

​

​

141

​

177

​

​

800

​

龙峡谷

​

​

36

​

​

1

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

​

7

​

​

45

​

96

​

​

466

​

其他内华达州

​

​

—

​

​

—

​

​

6

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

4

​

​

10

​

—

​

​

—

​

内华达州

​

​

1,117

​

​

14

​

​

30

​

​

11

​

​

6

​

​

12

​

​

205

​

​

1,395

​

1,492

​

​

935

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

公司和其他

​

​

—

​

​

—

​

​

62

​

​

203

​

​

3

​

​

—

​

​

21

​

​

289

​

—

​

​

—

​

总金

​

$

4,663

​

$

141

​

$

191

​

$

313

​

$

29

​

$

29

​

$

880

​

$

6,246

​

6,465

​

$

966

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金当量盎司-其他金属(10)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

培尼亚蚊

​

$

387

​

$

7

​

$

3

​

$

—

​

$

7

​

$

66

​

$

116

​

$

586

​

438

​

$

1,339

​

博丁顿

​

​

117

​

​

2

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

8

​

​

12

​

​

139

​

145

​

​

954

​

凤凰城

​

​

28

​

​

2

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

1

​

​

3

​

​

34

​

38

​

​

894

​

黄金当量盎司共计

​

$

532

​

$

11

​

$

3

​

$

—

​

$

7

​

$

75

​

$

131

​

$

759

​

621

​

$

1,222

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

合并

​

$

5,195

​

$

152

​

$

194

​

$

313

​

$

36

​

$

104

​

$

1,011

​

$

7,005

​

​

​

​

​

​

​

(1)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

(2)	包括94美元的副产品信贷，不包括691美元的合作产品收入.

(3)	包括CC&V的库存和浸出垫库存调整(12美元)、亚纳科查(Yanacocha)的16美元、博丁顿(Boddington)的19美元、阿克耶姆(Akyem)的20美元、NGM的10美元、卡林(Carlin)的33美元和双河(T

(4)	填海工程费用包括营运增值及资产退休费用的摊销，分别为85元及67元，而不包括非营运性吸积及填海及补救措施的调整，分别为53元及142元。

(5)	高级项目、研究和开发和勘探不包括CC&V公司的发展支出7美元、MusselWhite公司的1美元、Porcupine公司的10美元、埃莱诺州的4美元、Pe asquito公司的3美元、其他北美的4美元、亚纳科查公司的14美元、Merian公司的7美元、塞罗内格罗的9美元、其他南美洲的40美元、Tanami的3美元、Kalgoorlie的3美元、其他澳大利亚的20美元、Ahafo的13美元、Akyem的11美元、其他非洲的4美元、NGM的10美元、Carlin的6美元、凤凰的1美元、Twin Creek的2美元、Long Canyon的12美元、内华达州的2美元和其他公司的35美元。

(6)	其他费用，净额根据纽蒙特公司的交易和整合成本217美元、内华达州合资公司的执行成本30美元、重组和其他成本12美元进行调整。

(7)	包括维持北美295美元、南美洲124美元、澳大利亚185美元、非洲123美元、内华达州207美元和公司及其他方面21美元的资本支出，共计955美元，不包括发展资本支出、资本利息和累计资本增加额508美元。以下是主要的开发项目：Borden、MusselWhite物料处理、léonore下矿物料处理系统、Quecher Main、Yanacocha Sulfides、Tanami扩展2、Ahafo North、Subika地下、Ahafo厂扩建、Goldrush建筑群和绿松石岭3RD竖井。

(8)	包括维持项目的融资租赁付款56美元，不包括发展项目的融资租赁付款31美元。

(9)	每盎司的计量可能因四舍五入而无法重新计算。

(10)	黄金当量盎司是用黄金(1，200美元/盎司)、铜(2.75美元/磅)、银(15美元/盎司)、铅(每磅0.90美元)乘以其他金属价格与黄金价格之比计算的。和锌(每磅1.05美元)定价。

86

目录

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

先进

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

项目，

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

研究和

​

​

​

​

​

治疗

​

​

​

​

​

​

​

全员

​

​

​

费用

​

​

​

发展

​

一般

​

其他

​

和

​

​

​

全员

​

​

​

持续

​

终年

​

适用

​

填海

​

和

​

和

​

费用，

​

精炼

​

持续

​

持续

​

盎司(千)

​

人均费用

​

2018年12月31日

​

对销售(1)(2)(3)

费用(4)

勘探(5)

行政管理

净再投资(6)

费用

资本再投资(7)

费用

卖了

奥兹。(8)

金

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V

​

$

260

​

$

3

​

$

5

​

$

2

​

$

1

​

$

—

​

$

29

​

$

300

​

357

​

$

840

​

其他北美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

北美

​

​

260

​

​

3

​

​

5

​

​

2

​

​

1

​

​

—

​

​

29

​

​

300

​

357

​

​

840

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查

​

​

425

​

​

47

​

​

5

​

​

2

​

​

—

​

​

—

​

​

26

​

​

505

​

522

​

​

967

​

梅里安

​

​

275

​

​

2

​

​

4

​

​

1

​

​

1

​

​

—

​

​

54

​

​

337

​

538

​

​

627

​

其他南美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

9

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

​

10

​

—

​

​

—

​

南美洲

​

​

700

​

​

49

​

​

9

​

​

12

​

​

2

​

​

—

​

​

80

​

​

852

​

1,060

​

​

804

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿

​

​

571

​

​

9

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

21

​

​

46

​

​

647

​

726

​

​

891

​

田南

​

​

297

​

​

2

​

​

17

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

​

68

​

​

385

​

505

​

​

763

​

卡尔古利

​

​

232

​

​

4

​

​

4

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

​

21

​

​

262

​

322

​

​

813

​

其他澳大利亚

​

​

—

​

​

2

​

​

5

​

​

10

​

​

(5)

​

​

—

​

​

5

​

​

17

​

—

​

​

—

​

澳大利亚

​

​

1,100

​

​

17

​

​

26

​

​

10

​

​

(3)

​

​

21

​

​

140

​

​

1,311

​

1,553

​

​

845

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗

​

​

323

​

​

3

​

​

6

​

​

1

​

​

4

​

​

—

​

​

40

​

​

377

​

436

​

​

864

​

阿基姆

​

​

227

​

​

22

​

​

1

​

​

1

​

​

2

​

​

—

​

​

40

​

​

293

​

415

​

​

705

​

其他非洲

​

​

—

​

​

—

​

​

2

​

​

6

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

8

​

—

​

​

—

​

非洲

​

​

550

​

​

25

​

​

9

​

​

8

​

​

6

​

​

—

​

​

80

​

​

678

​

851

​

​

794

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

卡林

​

​

760

​

​

10

​

​

24

​

​

7

​

​

—

​

​

—

​

​

152

​

​

953

​

929

​

​

1,027

​

凤凰城

​

​

202

​

​

6

​

​

4

​

​

2

​

​

1

​

​

9

​

​

23

​

​

247

​

237

​

​

1,043

​

双溪

​

​

240

​

​

2

​

​

9

​

​

2

​

​

1

​

​

—

​

​

40

​

​

294

​

359

​

​

820

​

龙峡谷

​

​

72

​

​

2

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

​

11

​

​

86

​

170

​

​

505

​

其他内华达州

​

​

—

​

​

—

​

​

7

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

​

15

​

​

23

​

—

​

​

—

​

内华达州

​

​

1,274

​

​

20

​

​

44

​

​

13

​

​

2

​

​

9

​

​

241

​

​

1,603

​

1,695

​

​

928

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

公司和其他

​

​

—

​

​

—

​

​

63

​

​

199

​

​

1

​

​

—

​

​

12

​

​

275

​

—

​

​

—

​

总金

​

$

3,884

​

$

114

​

$

156

​

$

244

​

$

9

​

$

30

​

$

582

​

$

5,019

​

5,516

​

$

909

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金当量盎司-其他金属(9)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿

​

$

132

​

$

2

​

$

—

​

$

—

​

$

—

​

$

12

​

$

10

​

$

156

​

173

​

$

898

​

凤凰城

​

​

55

​

​

2

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

​

1

​

​

8

​

​

67

​

65

​

​

1,035

​

黄金当量盎司共计

​

$

187

​

$

4

​

$

1

​

$

—

​

$

—

​

$

13

​

$

18

​

$

223

​

238

​

$

935

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

合并

​

$

4,071

​

$

118

​

$

157

​

$

244

​

$

9

​

$

43

​

$

600

​

$

5,242

​

​

​

​

​

​

(1)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

(2)	包括53美元的副产品信贷，不包括303美元的联合产品收入。

(3)	包括库存和浸出垫库存调整5美元在CC&V，39美元在亚纳科查，33美元在Ahafo，34美元在Akyem，92美元在卡林和32美元在双河。Carlin的库存和浸出垫库存调整总额为114美元，调整额超过22美元，原因是煤矿计划发生变化，导致2018年第三季度矿井寿命大幅下降。

(4)	填海区费用包括资产的营运增值及资产退休费用的摊销，分别为60元及58元，但不包括非营运性吸积及填海及补救措施的调整，分别为44元及59元。

(5)	高级项目、研究与开发及探索不包括CC&V公司5美元、亚纳科查49美元、米里安9美元、其他南美洲34美元、Kalgoorlie 6美元、其他澳大利亚7美元、Ahafo 11美元、Akyem 12美元、其他非洲3美元、Carlin 10美元、Twin Creek 3美元、Long Canyon 23美元、其他内华达州16美元和公司及其他公司5美元，共计193美元，用于在现有业务中开发新业务或重大项目，这些项目将对业务产生重大好处。

(6)	其他费用，净额调整数为20美元的重组和其他费用。

(7)	不包括发展资本支出、资本利息和应计资本变动，共计432美元。本报告所述期间的主要开发项目如下：Quecher Main、MerianCrasher、Tanami扩建2号、Ahafo North、Subika地下、Ahafo厂扩建和Twin Creek地下项目。

(8)	每盎司的计量可能因四舍五入而无法重新计算。

(9)	黄金当量盎司是用黄金(每盎司1，250美元)计算的，即生产的英镑或盎司乘以其他金属价格与黄金价格的比率。和铜(每磅2.70美元)定价.

87

目录

​

​

​

​

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​

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​

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​

​

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​

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​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

先进

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

项目，

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

研究和

​

​

​

​

​

​

​

治疗

​

​

​

​

​

​

​

​

​

全员

​

​

​

费用

​

​

​

​

发展

​

一般

​

其他

​

和

​

​

​

​

全员

​

​

​

持续

​

年终

​

适用

​

填海

​

和

​

和

​

费用，

​

精炼

​

持续

​

持续

​

盎司(千)

​

人均费用

​

2017年12月31日

​

对销售(1)(2)(3)

费用(4)

勘探(5)

行政管理

网(6)

费用

资本(7)

费用

卖了

奥兹。(8)

​

金

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V

​

$

290

​

$

3

​

$

9

​

$

1

​

$

—

​

$

1

​

$

33

​

$

337

​

466

​

$

725

​

其他北美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

北美

​

​

290

​

​

3

​

​

9

​

​

1

​

​

—

​

​

1

​

​

33

​

​

337

​

466

​

​

725

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查

​

​

504

​

​

64

​

​

4

​

​

4

​

​

4

​

​

—

​

​

38

​

​

618

​

537

​

​

1,150

​

梅里安(9)

​

​

238

​

​

2

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

37

​

​

277

​

509

​

​

544

​

其他南美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

3

​

​

12

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

15

​

—

​

​

—

​

南美洲

​

​

742

​

​

66

​

​

7

​

​

16

​

​

4

​

​

—

​

​

75

​

​

910

​

1,046

​

​

870

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿

​

​

562

​

​

9

​

​

2

​

​

—

​

​

—

​

​

21

​

​

66

​

​

660

​

787

​

​

838

​

田南

​

​

251

​

​

2

​

​

3

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

​

63

​

​

320

​

408

​

​

786

​

卡尔古利

​

​

234

​

​

3

​

​

3

​

​

—

​

​

—

​

​

1

​

​

19

​

​

260

​

363

​

​

717

​

其他澳大利亚

​

​

—

​

​

—

​

​

2

​

​

10

​

​

(1)

​

​

—

​

​

4

​

​

15

​

—

​

​

—

​

澳大利亚

​

​

1,047

​

​

14

​

​

10

​

​

11

​

​

(1)

​

​

22

​

​

152

​

​

1,255

​

1,558

​

​

806

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗

​

​

268

​

​

6

​

​

6

​

​

1

​

​

3

​

​

—

​

​

43

​

​

327

​

350

​

​

933

​

阿基姆

​

​

272

​

​

13

​

​

2

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

​

26

​

​

314

​

474

​

​

663

​

其他非洲

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

6

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

6

​

—

​

​

—

​

非洲

​

​

540

​

​

19

​

​

8

​

​

7

​

​

4

​

​

—

​

​

69

​

​

647

​

824

​

​

785

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

卡林

​

​

810

​

​

6

​

​

17

​

​

3

​

​

—

​

​

—

​

​

174

​

​

1,010

​

976

​

​

1,035

​

凤凰城

​

​

182

​

​

5

​

​

4

​

​

1

​

​

1

​

​

9

​

​

17

​

​

219

​

212

​

​

1,035

​

双溪

​

​

229

​

​

3

​

​

6

​

​

2

​

​

1

​

​

—

​

​

38

​

​

279

​

376

​

​

741

​

龙峡谷

​

​

59

​

​

2

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

3

​

​

64

​

174

​

​

364

​

其他内华达州

​

​

—

​

​

—

​

​

14

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

​

9

​

​

24

​

—

​

​

—

​

内华达州

​

​

1,280

​

​

16

​

​

41

​

​

6

​

​

3

​

​

9

​

​

241

​

​

1,596

​

1,738

​

​

918

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

公司和其他

​

​

—

​

​

—

​

​

52

​

​

195

​

​

6

​

​

—

​

​

10

​

​

263

​

—

​

​

—

​

总金

​

$

3,899

​

$

118

​

$

127

​

$

236

​

$

16

​

$

32

​

$

580

​

$

5,008

​

5,632

​

$

890

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

黄金当量盎司-其他金属(9)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿

​

$

108

​

$

1

​

$

—

​

$

—

​

$

—

​

$

12

​

$

13

​

$

134

​

148

​

$

900

​

凤凰城

​

​

55

​

​

2

​

​

1

​

​

1

​

​

—

​

​

1

​

​

7

​

​

67

​

60

​

​

1,112

​

黄金当量盎司共计

​

$

163

​

$

3

​

$

1

​

$

1

​

$

—

​

$

13

​

$

20

​

$

201

​

208

​

$

961

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

合并

​

$

4,062

​

$

121

​

$

128

​

$

237

​

$

16

​

$

45

​

$

600

​

$

5,209

​

​

​

​

​

​

(1)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

(2)	包括55美元的副产品信贷，不包括315美元的合作产品收入。

(3)	包括在Yanacocha的库存和浸出垫库存调整为53美元，在Ahafo为22美元，在Akyem为28美元，在Carlin为65美元，在Twin Creek为30美元。

(4)	填海区的费用包括营运增值及资产退休费用的摊销，分别为80元及41元，而不包括非营运的吸积及填海及补救的调整，分别为17元及95元。

(5)	高级项目、研究和开发和勘探不包括CC&V公司的发展支出1美元、亚纳科查的37美元、梅里安的14美元、其他南美洲的40美元、Tanami的18美元、Kalgoorlie的6美元、其他澳大利亚的6美元、Ahafo的18美元、Akyem的8美元、其他非洲的6美元、Carlin的1美元、Twin Creek的3美元、Long Canyon的23美元、其他内华达州的12美元、公司和其他公司的1美元，共计194美元，用于在现有业务中开发新的业务或重大项目，这些项目将对业务产生重大好处。

(6)	其他费用，净额调整数为重组费用和其他14美元，购置费用调整数为2美元。

(7)	不包括发展资本支出、资本利息和应计资本变动，共计266美元。在此期间，主要的开发项目有：米拉破碎机、挖矿主、Tanami扩建、Subika地下、Ahafo厂扩建、Twin Creek地下和长峡谷。

(8)	每盎司的计量可能因四舍五入而无法重新计算。

(9)	黄金当量盎司是用黄金(1，200美元/盎司)计算的，即生产的英镑或盎司乘以其他金属价格与黄金价格的比率。和铜(每磅2.25美元)定价.

会计发展

关于最近通过的会计公告和最近发布的会计公告的讨论，见综合财务报表附注2。

临界会计估计

以下是我们认为对我们的财务报表至关重要的会计政策，因为所涉估计或假设的不确定性程度以及所报告的资产、负债、收入或费用的规模。我们对财务状况和经营结果的讨论是以我们的合并财务报表中所报告的信息为基础的。这些合并财务报表的编制符合美国公认的会计准则。

88

目录

“公认会计原则”(GAAP)要求我们作出影响报告的资产、负债、收入和支出数额的假设和估计，以及截至财务报表之日或有资产和负债的披露。我们的假设和估计基于历史经验和其他各种我们认为在这种情况下是合理的来源。由于环境、全球经济和政治的变化，实际结果可能与我们计算的估计不同，综合财务报表附注2详列了我们的重要会计政策摘要。我们在下文概述了那些对了解我们的业务和经营结果至关重要的政策，这些政策需要运用重大的管理判断。

折旧和摊销

新设施或设备的支出以及延长现有设施或设备使用寿命的支出，采用直线法进行资本化和折旧，其费率足以在这些设施或设备及其部件的估计未来寿命内摊销这些费用。作为融资租赁、配套或其他融资安排的一部分而购置的设施和设备是根据合同租赁条款资本化和记录的。设施和设备采用直线法折旧，折旧率足以使这些费用在这些设施的估计生产寿命内折旧。这些寿命不超过根据已探明和可能的储量估算的地雷寿命，因为这些资产的使用寿命被认为仅限于有关地雷的寿命。

开发新财产所产生的费用按已发生的情况资本化，如果已确定该财产可以根据已探明和可能存在的储量进行经济开发。在我们的露天矿，这些费用包括进一步划定矿体和移除覆盖层以初步暴露矿体的费用。在我们的地下矿山，这些费用包括建造通道、凿井和通道、横向开发、漂流开发、坡道和基础设施发展的费用。所有这些费用均按生产单位(“UOP”)方法在矿体的估计寿命内摊销，其依据是从已探明和可能的储量中产生的估计可回收盎司。

生产开始后发生的主要矿藏开发费用，即资本化，按UOP法摊销，其依据是从已探明和可能的储量中生产的可回收盎司估计数。只要这种费用对整个矿体有利，就按整个矿体已探明和可能的储量中的估计可回收盎司或英镑摊销。对某些矿石区块或仅在该区块或地区的寿命内提供利益的地区所产生的费用，按该块或地区已探明和可能的储量中的估计可回收盎司或磅摊销。

发生的资本化资产退休费用按相关资产的折旧方式摊销。露天矿和地下采矿费用采用按来源分列的可回收盎司的UOP方法摊销。其他费用，包括浸出设施、尾矿设施、磨坊和其他基础设施费用，在相关资产的预计未来寿命内，采用直线法摊销。

UOP摊销率的计算以及运营的年度摊销费用的计算可能会受到重大影响，因为未来的实际产量与目前基于已探明储量和可能储量的生产预测有所不同。这种情况一般发生在确定储备金时所使用的任何因素或假设都有重大变化的情况下。这些变化可包括：(1)通过勘探活动扩大已探明和可能的储量；(2)由于品位、金属回收率和外币汇率的差异，估计生产成本与实际生产成本之间的差异；(3)实际商品价格与估计储量所用商品价格假设之间的重大差异。如果储备金大幅度减少，记入业务的摊销将增加；反之，如果储备金大幅度增加，则记作业务的摊销将减少。这种储量的变化同样可能影响直线贬值的资产的使用寿命，在这种情况下，这些寿命仅限于矿藏的寿命，而后者又限于已探明的和可能存在的储量的寿命。

在折旧和摊销计算中使用的预期使用寿命是根据上述适用的事实和情况确定的。在确定使用寿命时涉及重大判断，不能保证实际使用寿命将与为折旧和摊销计算目的而假定的使用寿命相差不大。

库存携带价值

库存是从矿中提取并可供进一步加工的矿石。地雷排序可能导致采矿材料的速度快于所能处理的速度。我们通常先加工最高品位的矿石材料，以最大限度地提高金属产量；然而，为了平衡硬度和(或)冶金，我们可能会加工出混合的金矿石库存。

89

目录

最大限度地提高吞吐量和恢复。采矿作业完成后，低品位库存矿石的加工可能会继续进行。硫化铜矿经过一段时间的氧化，可能会降低预期的未来回收率。库存的衡量方法是估算库存中增加和除去的吨数、所含盎司或磅的数量(根据分析数据)以及冶金回收率估计数(根据预期的加工方法)。储存的矿石吨位通过定期调查加以核实。根据目前的采矿费用，将费用加到库存中，包括适用的与采矿作业有关的间接费用、折旧和摊销，并在处理材料时按每一可回收单位的平均成本扣除。

我们以较低的平均成本或可变现净值记录库存，至少每季度对账面价值进行评估。可变现净值是指根据短期和长期金属价格(适用于预期的短期(12个月或更短))和库存的长期销售，再减去完成生产和使产品销售的估计成本估算的未来销售价格。影响记录库存减值的主要因素包括短期或长期金属价格下降、生产投入成本(如劳动力、燃料和能源、材料和供应)的增加，以及已实现的矿石品级和回收率。在确定2019年12月31日每个矿区的可变现储存净值时，重要的假设是长期金价为每盎司1，300美元。不包括NGM，在长期黄金价格假设中每盎司减少100美元不会导致库存账面价值的实质性减记。

其他假设包括未来的运营成本和资本成本、金属回收、生产水平、商品价格、已探明和可能的储量、工程数据和其他基于矿山计划寿命的独特因素，以及长期商品价格和适用的美元长期汇率。如果短期和长期商品价格下降，估计未来加工成本增加，或出现其他不利因素，则可能有必要记录库存减记。在确定这些假设和估计时涉及高度的判断力，无法保证实际结果不会与这些估计和假设有很大差别。

关于库存的进一步资料，请参阅综合财务报表附注22。

浸出垫上矿石的承载价值

浸出垫上的矿石是指已开采并放置在浸出垫上的矿石，其中一种溶液被应用于堆表面以溶解金或铜。根据目前的采矿成本，包括适用的折旧和与采矿作业有关的摊销，将成本添加到浸出垫上的矿石中。成本从浸出垫上的矿石中移除，因为盎司是根据估计每盎司可回收的金银或浸出垫上的铜的平均成本回收的。

对浸出垫上可回收矿石的估计是根据放置在浸出垫上的矿石数量(添加到浸出垫上的计量吨)、放置在浸出垫上的矿石品位(根据化验数据)和回收率百分比(根据矿石类型)计算的。一般来说，浸出垫在浸出的第一年回收50%至95%的可回收盎司，此后每年下降，直至浸出过程完成为止。

虽然将放置在垫片上的可回收金属的数量与实际回收的金属的数量进行了比较(冶金平衡)，但浸出过程的性质固有地限制了准确监测库存水平的能力。因此，不断监测冶金平衡过程，并根据一段时间内的实际结果改进估计数。历史上，我们的经营结果并没有受到我们的浸出垫上的金属估计量和实际可回收量之间的变化的重大影响。由于假设和估计中的变化而导致的实际数量和估计量之间的差异不会导致可变现净值的减记，这将在预期的基础上加以考虑。确定2019年12月31日每个矿区可变现净值的重要假设是每盎司1300美元的长期金价。不包括NGM，在长期黄金价格假设中每盎司减少100美元不会导致将浸出垫的账面价值进行实质性减记。

其他假设包括未来的运营成本和资本成本、金属回收、生产水平、已探明和可能的储量、工程数据和其他基于矿山计划寿命的独特因素，以及长期金属价格。如果短期和长期大宗商品价格下跌，估计未来加工成本增加，或出现其他不利因素，则可能有必要将浸出垫上的矿石减记为可变现净值。

有关浸矿垫矿的进一步资料，请参阅综合财务报表附注22。

90

目录

包括商誉在内的长期资产的账面价值

我们审查和评估我们的长期资产的减值，当事件或情况的变化表明，相关的账面金额可能无法收回。减值损失是根据被测减值的长期资产的估计公允价值及其账面金额来衡量和记录的。公允价值通常是通过使用收入法，利用对税前现金流量的贴现估计来确定的，或者是利用最近对可比财产的交易活动的市场方法来确定的。这些方法被认为是3级公允价值计量。有时，例如当资产被持有出售时，市场价格会被使用。我们相信，我们用来确定公允价值的估计和模型，与市场参与者所使用的类似。

用于评估长期资产可收回性和衡量我们采矿业务公允价值的未贴现现金流估计是从目前的商业计划中得出的，这些计划是使用反映当前价格环境和我们对长期平均金属价格预测的短期价格预测来制定的。除了短期和长期金属价格假设外，其他假设还包括基于商品和其他投入成本的估计；已证实和可能的矿产储量估计，包括开发和生产储量的时间和成本；超出已证实和可能估计的价值；估计未来的关闭成本；以及使用适当的贴现率。

确定2019年12月31日每个矿区未来现金流的重要假设是，长期金价为每盎司1300美元。在长期黄金价格假设中，每盎司减少100美元可能会导致我们的长期资产减值大约4，500美元，然后再考虑其他超出已证实和可能的储量的价值，这可能会大大减少任何潜在的减值费用。

其他假设包括已证实和可能的矿物储量估计、超出已证实和可能的储量估计的价值、开发和生产储量的时间和成本、基于商品的和其他投入成本、未来的关闭成本和每项业务特有的贴现率，以及长期金属价格和适用的美元长期汇率。指的是数量和质量的披露。

正如上文在折旧和摊销下讨论的那样，各种因素可能会影响我们从已证实和可能的储量中实现我们预测的生产计划的能力，这可能会影响我们长期资产的账面价值。在探矿阶段实现可采矿物估计数量的能力，除了已查明已探明和可能的矿产储量的适用于矿物利益的因素外，还涉及进一步的风险，因为人们对所查明的矿化材料最终能够以经济方式开采的信心较低。由于地质信心和经济建模水平较低，被归类为勘探潜力的资产具有最高的风险，即资产的账面价值最终得以实现。

可能导致我们长期资产额外减值的事件包括，但不限于，未来金属价格的下降，外汇汇率的不利变化，未来关闭成本的增加，以及任何可能对矿场现金流产生重大不利影响的事件。

关于损伤的进一步信息，请参阅综合财务报表附注8。

填海和补救义务

填海工程的费用在有关资产的使用期内拨作开支，并会定期作出调整，以反映由于时间流逝而导致的估计现值的变动，以及对填海费用的时间或数额的估计作出的修订。填海工程的责任是根据何时会出现对现有环境的干扰而计算的。非作业矿山开垦估计数的变化反映在这一期间的收入中，对估计数进行了修正。我们每年至少检讨一次矿场的填海责任。

补救费用是根据管理部门在每一阶段结束时对预期在某一地点发生的费用的最佳估计数计算的。这种费用估计数可包括持续护理、维修和监测费用。非活动矿山补救估计数的变化反映在这一期间的收入中-对估计数进行了修订。列入环境补救义务的水处理费用按现值折现，因为现金流量可以随时估计。环境补救债务未来支出的所有其他费用不计入现值。

填海和补救责任的核算要求管理部门对每一项采矿作业作出独特的估计，以确定我们为完成符合现行法律所需的填海和补救工作所需的未来成本。

91

目录

和规章。在未来费用、填海活动的时间、范围或排除某些不被认为是开垦和补救费用的费用方面的任何这类变化，都可能对填海和补救的收入产生重大影响。此外，今后对环境法律和条例的修改可能会增加所需的填海和补救工作的范围。

有关填海和补救义务的进一步资料，请参阅综合财务报表附注7。

收入和采矿税

我们采用负债法核算所得税，确认我国负债和资产的财务报告基础与此类负债和资产的相关所得税基础之间的某些暂时差异。根据现行法定税率计算，这种方法可为我们产生递延所得税负债净额或资产。我们通过记录本年度递延所得税负债净额或资产余额的变化，得出我们的递延所得税费用或收益。税法变动所产生的财务报表影响在颁布期间作为所得税费用或持续经营收益的一部分记录为离散项目，而不论递延税涉及的收入或损失类别如何。

​

采矿税是对采矿作业征收的州和省税，被列为所得税，因为这类税是根据采矿利润的百分比征收的。关于我们从合并子公司的业务中获得的收益，在收益无限期再投资的情况下，我们的合并公司没有对未汇出的收益(包括这些实体用于财务报告的净资产的账面价值超过这种权益的税基)提供递延税。

我们的运作是在多个司法管辖区进行的，而在这些地区，复杂的税务规例的实施会出现不其中一些税收制度是通过与地方政府签订的契约协议确定的，而另一些则是由一般税收法律和条例确定的。我们的所得税申报和其他纳税情况都会受到审查，并可能与税务当局就其合同或法律的解释发生争议。我们确认美国和其他税务管辖区预期的税务审计问题的潜在负债和纳税负债，这是基于我们对是否以及在多大程度上应缴额外税款的估计而确定的。我们根据不断变化的事实和情况调整这些储备；然而，由于其中一些不确定因素的复杂性，最终的解决办法可能会导致支付与我们目前估计的税收负债大不相同的付款。如果我们对税收负债的估计低于最终的评估，就会产生额外的费用。如果税收负债的估计数大于最终评估额，就会产生税收优惠。我们确认与未获确认的税收优惠有关的利息及罚则(如有的话)。所得税和采矿税福利(费用)。在某些司法管辖区，我们必须向地方政府支付一部分有争议的金额，以便正式对评估提出上诉。如果我们相信这笔款项最终是可以收回的，这种付款就记作应收款项。

递延税款资产的估价

我们的递延所得税资产包括某些未来的税收优惠。当我们认为，根据现有证据的权重，某些部分或全部递延所得税资产不可能实现时，我们就会记录这些递延所得税资产的任何部分的估值备抵额。我们会检讨是否有可能实现递延税资产的利益，以及是否有需要每季度提供估值免税额，如有需要进行检讨的话，亦会更经常进行。在确定估值津贴要求时，考虑到记录递延税资产净额的法律实体或合并组的历史和预测财务结果，以及所有其他现有的积极和消极证据。

根据证据可以客观核实的程度，某些类别的证据在分析中比其他类别的证据具有更大的份量。我们着眼于在评估日结束的当前三年期间累积税前损失(如果有的话)的性质和严重程度，或对未来税前损失的预期，以及先前累积税前损失的存在和频率。

我们利用税前收入或亏损的12个季度滚动来衡量我们近年来的累积业绩。如果有客观和可核实的重大负面证据，例如近年来的累积损失，就很难得出不需要估值津贴的结论。然而，三年累计损失并不仅仅决定是否需要评估津贴。在我们的分析中，我们还考虑了所有其他可得到的积极和消极证据。

92

目录

在确定递延税资产变现概率时考虑的其他因素包括但不限于：

●

收入历史；

●

根据现有储备和对商品价格的长期估计，预测未来财政收入和应税收入；

●

法定结转期的期限；

●

审慎可行的税务规划策略，可改变暂时差额的扭转时间；

●

暂时差异的性质和现有临时差异逆转模式的可预测性；以及

●

未来预测结果对商品价格和其他因素的敏感性。

公司评估现有的正面和负面证据，以估计是否将产生足够的未来应税收入来利用现有的递延税资产。评估的一项重要客观负面证据是最近的税前损失和/或对未来税前损失的预期。这些客观证据限制了考虑其他主观证据的能力，例如我们对未来增长的预测。在这项评价的基础上，秘鲁记录了一项估价津贴。不过，如果结转期内对未来应纳税收入的估计数有所增加，或如果不再存在累积损失形式的客观负面证据，并且可能会对主观证据给予额外权重，例如我们对增长的预测，则可调整被视为可变现的递延税资产的数额。

​

在2019年期间，公司发放了296美元的净价免税额。收购Goldcorp后，公司对递延税资产的估价免税额增加了521美元。该公司将价值津贴371美元重新归类为待售资产。与财务报表其他组成部分有关的估值津贴增加了263美元。

关于可能影响公司实现递延税资产能力的其他风险因素，见综合财务报表附注2。

业务合并

我们根据收购日的估计公允价值确认和计量企业合并中所获得的资产和承担的负债，而与企业合并有关的交易和整合费用则按发生时支出。购买价的任何超出额，如果与所获得的有形和无形资产净额的公允价值相比较，则记作商誉。对于物质收购，我们聘请独立的估价师，根据公认的商业估价方法，协助确定资产的公允价值、承担的负债、非控制权益(如果有的话)和商誉。收入、市场或成本评估方法可用于估计企业合并中所获得的资产、承担的负债和非控制权益(如果有的话)的公允价值。收入估值方法使用以下方法表示资产整个生命期未来现金流量的现值：(一)离散的财务预测，这种预测依赖管理部门对储量数量和勘探潜力的估计、生产和开发储量、收入和业务费用的成本；(二)长期增长率；(三)适当的贴现率；和(四)预期的未来资本需求(“收入估值法”)。市场估值方法使用市场上其他购买者为类似资产支付的价格，并对资产之间的任何差异进行标准化(“市场估值法”)。成本估值方法以购置时可比资产的重置成本为基础，根据资产的折旧及经济和功能陈旧情况进行调整(“成本估值法”)。财产公允价值, 工厂和矿山开发估计包括资产的公允价值、相关的长期有形资产的退休成本。如果在发生收购的报告所述期间结束时，企业合并的初步核算不完整，则将记录估计数。在购置日期之后，至迟在购置日期起一年内，我们将根据获得的新资料记录对初步估计数的任何重大调整，这些新资料将在购置之日存在。从所获得的截至购置之日不存在的信息中产生的任何调整，将在所作调整期间予以记录。

善意

商誉是指购买价格超过在企业收购中获得的净资产的估计公允价值。商誉分配给报告单位，并在情况发生或变化时每年进行减值测试。

93

目录

指示报告单位的账面价值超过其公允价值。报告单位的公允价值是使用收入和/或市场估值方法确定的。如果报告单位的账面金额超过其公允价值，减值损失被确认为等于该超额数额，以分配给该报告单位的商誉总额为限。当期确认的任何减值损失在今后各期内均不得倒转。我们确认我们按比例分享的商誉和随后由非公司合营企业记录的任何商誉减值损失，而该公司在这些企业中有着不可分割的利益。

第7A项.对市场风险进行定量和定性披露(以百万美元计，每盎司和每磅除外)。

金属价格

黄金市场价格的变化显着地影响着我们的盈利能力和现金流。黄金价格可能由于许多因素而波动很大，如需求；生产者的远期销售；中央银行的销售、购买和借贷；投资者情绪；美元的强势；通货膨胀、通货紧缩或其他普遍的价格不稳定和全球矿业生产水平。铜、银、铅、锌市场价格的变化也影响到我们的盈利能力和现金流。这些金属在既定的国际交易所进行交易，价格一般反映市场的供求情况，但也可能受到商品的投机交易或货币汇率的影响。

金属市场价格的下跌也会对我们的产品库存、库存和浸出垫的价值产生重大影响，可能有必要将其减记为可变现净值。可变现净值是指根据短期和长期金属价格估算的未来销售价格，减去完成生产和将产品销售的估计成本。影响记录库存、浸出垫和产品库存减值的主要因素包括短期和长期金属价格和生产投入成本，如劳动力、燃料和能源、材料和供应，以及已实现的矿石品位和回收率。在确定2019年12月31日每个矿址报告单位库存、浸出垫和产品库存调整方面的重要假设包括：生产成本和每项作业特有的资本化支出假设，短期和长期金价分别为每盎司1，481美元和1，300美元，短期和长期铜价分别为每磅2.67美元和3.00美元，短期和长期白银价格分别为每盎司17.32美元和18.00美元，短期和长期领先价格分别为每磅0.93美元和1.10美元，短期和长期锌价分别为每磅1.08美元和1.30美元，短期和长期美元对澳元汇率分别为0.68美元和0.77美元，短期和长期美元对加元汇率分别为0.76美元和0.80美元，短期和长期美元对墨西哥比索汇率分别为0.05美元和0.05美元，分别为短期美元和长期美元对阿根廷比索汇率分别为0.02美元和0.02美元.

可变现价值净额计量涉及使用每个采矿作业独特的估计和假设，涉及当前和未来的业务和资本成本、金属回收、生产水平、商品价格、已证实和可能的储量数量、工程数据和其他因素。在确定这些假设和估计时涉及高度的判断力，无法保证实际结果不会与这些估计和假设有很大差别。有关我们的库存和浸出垫上的矿石对金属价格变化的敏感性的信息，见项目7“管理当局对综合财务状况和业务结果的讨论和分析”中的“关键会计政策”一节。

外币

外币兑美元汇率的变动可能会影响我们的盈利能力和现金流。由于许多因素，如对外国和美国货币的供求以及美国和外国的经济状况，外币汇率可能会大幅波动。除了在美国的业务外，我们在加拿大、墨西哥、多米尼加共和国、秘鲁、苏里南、阿根廷、智利、澳大利亚和加纳也有重要的业务和/或资产。我们所有的业务都根据美元黄金、铜、银、铅和锌的价格销售他们的金属产品。本币兑美元汇率的波动可能会增加或降低利润率，适用于销售的费用在外国业务中，每盎司/磅的费用以当地货币支付。过去，相对于美元的外币汇率对我们确定已探明和可能的储备并没有产生重大影响；然而，如果美元相对于影响我们成本结构的其他外币持续走弱，而不因美元黄金价格的抵消性上涨或其他因素而减轻，那么在适用的外国的盈利能力、现金流量和/或已探明的和可能存在的储量可能会减少，因为某些已证实和可能的储备可能不再是经济的。任何这类下调幅度将取决于多种因素，包括美元贬值的时间长短，以及管理层对适用汇率的长期看法。未来探明和可能的储量减少可能会导致黄金、铜、银、铅或锌的销售减少，并增加。折旧和摊销而且，根据减少的程度，也可能导致财产、工厂和矿山开发；矿产利益。

94

目录

商品价格暴露

我们的临时金属销售包含一个嵌入的衍生产品，为了会计目的，它必须与主机合同分开。东道国合同是按销售时现行指数价格出售各自金属精矿的应收款。这种嵌入式衍生工具不符合对冲会计的条件，在最终结算前的每一段时间都会通过盈利进行市场标记。

截至2019年12月31日，纽蒙特公司的黄金售价为136，000盎司，平均每盎司1，518美元，未来几个月的最终价格将取决于最终价格。临时定价黄金的价格每变动25美元，就会对我们的黄金产生大约3美元的影响。归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)。2019年年底，LBMA黄金收盘价为每盎司1515美元。

截至2019年12月31日，纽蒙特公司的铜销售额为1500万英镑，平均每磅2.80美元，将在未来几个月内最终定价。临时定价铜价每变动0.10美元，对我们的影响约为1美元归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)。伦敦金属交易所2019年底的铜收盘价为每磅2.79美元。

截至2019年12月31日，纽蒙特公司的白银销售额为500万盎司，平均每盎司17.91美元，将在未来几个月内最终定价。临时定价白银的价格每变动0.50美元，对我们的影响约为2美元。归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)。2019年年底，LBMA对白银的收盘价为每盎司18.05美元。

截至2019年12月31日，纽蒙特公司的总销售额为4000万英镑，平均每磅0.88美元，这取决于未来几个月的最终定价。每一次0.05美元的价格变动对我们的暂定价格都会有大约2美元的影响。归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)。伦敦金属交易所2019年底的铅结算价为每磅0.87美元。

截至2019年12月31日，纽蒙特公司的锌销售额为5，100万英镑，平均每磅1.05美元，这取决于未来几个月的最终定价。临时定价锌的价格每变动0.05美元，将对我方产生大约3美元的影响。归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)。伦敦金属交易所2019年底的锌结算价为每磅1.04美元。

​

95

目录

第(八)项.转制、转制、转制财务报表和补充数据

独立注册会计师事务所报告

​

致纽蒙特公司董事会及股东

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关于财务报表的意见

我们审计了所附纽蒙特公司(该公司)截至2019年12月31日和2018年12月31日的合并资产负债表、相关的综合业务报表、综合收入(亏损)、2019年12月31日终了期间三年中的股本和现金流量变化、相关附注和第15(A)(2)项中的财务报表附表(统称为“合并财务报表”)。我们认为，根据我们的审计和其他审计员的报告，综合财务报表在所有重大方面公允列报了公司截至2019年12月31日、2019年和2018年12月31日的财务状况，以及截至2019年12月31日的三年期间的经营结果和现金流量，符合美国普遍接受的会计原则。

​

我们没有审计内华达金矿有限责任公司2019年的财务报表，这是一项按比例合并的38.5%的自有投资，占该公司2019年12月31日总资产的20%，占该年度收入的10%和净收入的7%。这些报表是由其他审计员审计的，他们的报告已经提交给我们，而我们的意见，就涉及到内华达金矿有限责任公司2019年的金额而言，完全是根据其他审计员的报告提出的。

​

我们还根据美国上市公司会计监督委员会(美国会计监督委员会)的标准，根据内部控制-特雷德韦委员会2013年框架赞助组织委员会发布的综合框架-确定的标准，审计了截至2019年12月31日公司对财务报告的内部控制，我们在2020年2月20日的报告中根据我们的审计和其他审计员的报告，对该公司的财务报告进行了审计。

​

意见依据

这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例，我们必须独立于该公司。

​

我们按照PCAOB的标准进行审计。这些准则要求我们规划和进行审计，以获得关于财务报表是否不存在重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表中数额和披露情况的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和重大估计数，以及评价财务报表的总体列报方式。我们相信，我们的审计和其他审计员的报告为我们的意见提供了合理的依据。

​

关键审计事项

下文通报的关键审计事项是本期间对财务报表进行的审计所产生的事项，这些财务报表已送交审计委员会或要求告知审计委员会，且：(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露，(2)涉及我们特别具有挑战性、主观或复杂的判断。就整个合并财务报表而言，关键审计事项的通报丝毫不改变我们对合并财务报表的意见，我们也没有就关键审计事项或与其有关的账目或披露提供单独的意见。

​

	​ ​ ​
​	企业合并
​	​
对此事的说明	如财务报表附注3所述，该公司完成了对Goldcorp公司的收购。用于2019年期间共计94.56亿美元的审议。这笔交易被记作商业合并。 ​ 审计管理对企业合并的会计是具有挑战性的，因为管理层需要作出重大的判断和估计，以确定不动产、厂场和矿业权的临时公允价值。之所以作出重大估计，主要是因为管理层为衡量公允价值而编制的估值模型的复杂性，以及各公允价值对重要的基本假设的敏感性。的公允价值估计所使用的重要假设

96

目录

	矿产利益包括长期金属价格假设、矿石储量和矿产资源的估计数量以及加权平均资本成本。这些重要的假设是前瞻性的，可能会受到未来经济和市场状况的影响.
​ 我们如何在审计中处理这一问题	​ 我们获得了理解，评估了设计，并测试了对公司对收购资产的业务合并和估值的会计控制的运作效果。例如，我们测试了管理层对获得的财产、工厂、矿山开发和矿产利益的评估的控制，包括审查评估模型和用于编制此类估计的基本假设。 ​ 除其他外，我们的审计程序包括评估公司的估价方法、公司使用的重要假设以及评估支持重大假设和估计的基础数据的完整性和准确性。我们让我们的估价专家协助我们评估公司所使用的估价方法的选择和应用，以及公允价值估计中的重要假设。我们对矿石储量和矿产资源的估计数量进行了评估，将其与合格人员汇编的资料进行比较，并与历史表现相比较，对这些数量的开采和生产进行了评估。我们将长期金属价格与可比较实体的公开数据进行了比较，并对未来趋势达成了一致的市场看法。我们检验了资本假设的加权平均成本的输入。我们还通过在可观测范围内改变关键假设，对估值模型中的重要假设进行了敏感性分析。

​

/S/Ernst&Young LLP

​

自2014年以来，我们一直担任该公司的审计师。

​

科罗拉多州丹佛

2020年2月20日

​

97

目录

​

独立注册会计师事务所报告

​

致内华达金矿有限责任公司管理人员和成员

​

关于财务报表与财务报告内部控制的几点看法

我们审计了截至2019年12月31日的内华达黄金矿业有限责任公司及其子公司(合为合资企业)的综合资产负债表，以及相关的综合业务报表和2019年4月11日至2019年12月31日期间成员权益和现金流量变化的综合报表，包括相关附注(统称为合并财务报表)(未在此列报)。我们还根据以下标准审计了截至2019年12月31日的合资企业对财务报告的内部控制内部控制-综合框架(2013年)特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会印发。

​

我们认为，上述合并财务报表按照美利坚合众国普遍接受的会计原则，在所有重大方面公允列报了合资企业截至2019年12月31日的财务状况、其业务结果和从2019年4月11日起至2019年12月31日期间的现金流量。此外，我们认为，合资企业在所有重大方面都根据“公约”规定的标准，对截至2019年12月31日的财务报告保持了有效的内部控制。内部控制-综合框架(2013年)由COSO印发。

​

意见依据

合资企业的管理层负责这些合并财务报表，对财务报告保持有效的内部控制，并对财务报告的内部控制的有效性进行评估，这包括在管理层关于财务报告的内部控制的报告中(未在此提出)。我们的职责是根据我们的审计，就合资企业的合并财务报表和合资企业对财务报告的内部控制发表意见。我们是在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法和证券交易委员会(SEC)和PCAOB的适用规则和条例，我们必须独立于合资企业。

​

我们按照PCAOB的标准进行审计。这些标准要求我们规划和进行审计，以合理保证合并财务报表是否没有重大错报，是否因错误或欺诈而发生错报，以及是否在所有重大方面保持了对财务报告的有效内部控制。

​

我们对合并财务报表的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是因为错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的数额和披露情况的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和重大估计数，以及综合财务报表的总体列报方式。我们对财务报告内部控制的审计包括了解财务报告的内部控制，评估重大弱点存在的风险，并根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作效果。我们的审计工作还包括执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。

​

财务报告内部控制的定义与局限性

公司对财务报告的内部控制是一个程序，目的是根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理的保证。公司对财务报告的内部控制包括以下政策和程序：(1)保存记录，以合理的细节准确、公正地反映公司资产的交易和处置情况；(2)提供合理保证，确保交易记录是必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，而且公司的收支只是根据公司管理层和董事的授权进行；(3)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的公司资产的未经授权收购、使用或处置提供合理保证。

​

由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现误报。此外，对未来期间的任何有效性评价的预测都有可能由于条件的变化而导致管制不足，或政策或程序的遵守程度可能恶化。

​

98

目录

关键审计事项

下文通报的关键审计事项是对合并财务报表的当期审计所产生的事项，该事项已通知或要求向管理人员委员会通报。(以相当于审计委员会的角色行事)(I)涉及对合并财务报表有重大影响的账目或披露，以及(Ii)涉及我们特别具挑战性、主观或复杂的判断。关键审计事项的通报丝毫不改变我们对合并财务报表的总体看法，我们也没有就关键审计事项或与其有关的账目或披露提供单独意见，在下文通报关键审计事项。

​

确定在成立时获得的捐助业务和不动产、厂场和地雷开发的公允价值

​

如注3所述 对于合并财务报表(此处未提交)，巴里克黄金公司(巴里克)和纽蒙特公司(纽蒙特公司)签订了一项执行协议，并建立了一家合资企业，合并了各自在美国内华达州的采矿业务、资产和储量。2019年7月1日，巴里克和纽蒙特公司提供业务，以换取合资企业的经济利益，分别相当于61.5%和38.5%。供款业务的公允价值为190亿美元(100%)，记作资本捐助，所捐助的净资产也是公允价值，其中包括不动产、厂场和矿场的开发费用183亿美元(100%)。贡献业务的公允价值与贡献的净资产之间的差额记作商誉6.96亿美元(100%)。矿产利益在房地产、植物和矿山开发中占很大比例。如管理层披露的那样，捐助业务和矿产权益的公允价值是根据收入和成本估值方法确定的。管理层在确定贡献的业务和矿物利益的公允价值时采用了重要的判断，包括对未来黄金价格、矿石储量和矿产资源的估计数量(包括预期的矿化材料转化为已探明和可能的储量)、预期的未来生产成本、资本支出和贴现率使用了重要的假设。矿藏和矿物资源的估计数量是根据合格人员(管理专家)汇编的资料。

​

我们的主要考虑因素是，执行与最初获得的捐助业务和不动产、厂场和矿藏的公允价值确定有关的程序是一项重要的审计事项，主要考虑因素是：(1)管理层在确定在开始时获得的捐助业务和矿产权益的公允价值方面作出了重大判断，包括未来的黄金价格、矿石储量和矿产资源的估计数量(包括预期矿化材料转化为已探明和可能的储量)、预期的未来生产成本、资本支出和贴现率，这反过来导致审计人员作出很高程度的判断，在执行程序和评价审计证据方面的主观性和努力，而不是管理层对贡献的业务和矿物利益的公允价值的确定；(2)审计工作涉及使用具有专门技能和知识的专业人员协助评估证据。

​

处理这一问题涉及执行程序和评估审计证据，以形成我们对合并财务报表的总体意见。这些程序包括测试对捐助业务和矿产权益估值的控制的有效性，包括对开发用于评估捐助业务和矿产利益的重要假设的控制。 除其他外，这些程序还包括测试管理层确定贡献业务和矿产权益的公允价值的过程，包括评价估值方法的适当性，测试用于确定公允价值的数据的完整性、准确性和相关性，以及评价管理层使用的重要假设的合理性。这些假设包括未来的黄金价格、矿石储量和矿物资源的估计数量(包括矿物化材料到已探明和可能的储量的预期转换)、预期的未来生产成本、资本支出和适用的贴现率。评估未来黄金价格假设的合理性，包括将这些价格与外部基准数据进行比较。通过将成本和资本支出与实际生产成本和资本支出进行比较，评价了预期未来生产成本和资本支出的合理性，并与审计的其他领域获得的证据相一致。管理专家的工作用于执行评价矿石储量和矿物资源估计的合理性的程序，包括预期的矿化材料转化为已探明和可能的储量。作为这项工作的基础，了解了管理层专家的资格和客观性以及他们的方法和假设。所执行的程序包括对管理专家使用的数据进行测试和对其调查结果进行评价。具有专业技能和知识的专业人员协助评估贴现率的合理性。

“普华永道有限公司”

特许专业会计师

加拿大温哥华

2020年2月20日

自2019年以来，我们一直担任合资公司的审计师。

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目录

​

纽蒙特公司

综合业务报表

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019			2018			2017
​	​	(单位：百万，每股除外)								​
销售(注6)	​	$	9,740	​	$	7,253	​	$	7,379	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
费用和开支：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
适用于销售的费用(1)	​	​	5,195	​	​	4,093	​	​	4,062	​
折旧和摊销	​	​	1,960	​	​	1,215	​	​	1,261	​
填海及补救(注7)	​	​	280	​	​	163	​	​	192	​
勘探	​	​	265	​	​	197	​	​	179	​
高级项目、研究和开发	​	​	150	​	​	153	​	​	143	​
一般和行政主管	​	​	313	​	​	244	​	​	237	​
长期资产减值(附注8)	​	​	5	​	​	369	​	​	14	​
其他费用，净额(注9)	​	​	295	​	​	29	​	​	32	​
​	​	​	8,463	​	​	6,463	​	​	6,120	​
其他收入(费用)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
内华达金矿的形成收益(注4)	​	​	2,390	​	​	—	​	​	—	​
其他收入净额(注10)	​	​	327	​	​	155	​	​	54	​
利息费用，$资本化利息净额26, $37和$22分别	​	​	(301)	​	​	(207)	​	​	(241)	​
​	​	​	2,416	​	​	(52)	​	​	(187)	​
所得税和采矿税及其他项目前的收入(损失)	​	​	3,693	​	​	738	​	​	1,072	​
所得税和采矿税福利(费用)(注11)	​	​	(832)	​	​	(386)	​	​	(1,127)	​
附属公司的权益收入(损失)(注12)	​	​	95	​	​	(33)	​	​	(16)	​
持续经营的净收益(损失)	​	​	2,956	​	​	319	​	​	(71)	​
停止经营的净收入(损失)(注13)	​	​	(72)	​	​	61	​	​	(38)	​
净收益(损失)	​	​	2,884	​	​	380	​	​	(109)	​
非控制权益造成的净亏损(收入)(注14)	​	​	(79)	​	​	(39)	​	​	(5)	​
纽蒙特公司股东的净收益(损失)	​	$	2,805	​	$	341	​	$	(114)	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
应归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
持续作业	​	$	2,877	​	$	280	​	$	(76)	​
停产作业	​	​	(72)	​	​	61	​	​	(38)	​
​	​	$	2,805	​	$	341	​	$	(114)	​
普通股净收入(亏损)(注15)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
基本：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
持续作业	​	$	3.92	​	$	0.53	​	$	(0.14)	​
停产作业	​	​	(0.10)	​	​	0.11	​	​	(0.07)	​
​	​	$	3.82	​	$	0.64	​	$	(0.21)	​
稀释：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
持续作业	​	$	3.91	​	$	0.53	​	$	(0.14)	​
停产作业	​	​	(0.10)	​	​	0.11	​	​	(0.07)	​
​	​	$	3.81	​	$	0.64	​	$	(0.21)	​

(1)	不包括折旧和摊销和填海和补救。

所附附注是这些合并财务报表的组成部分。

​

100

目录

纽蒙特公司

综合收入(损失)综合报表

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019			2018			2017
​	​	(以百万计)								​
净收益(损失)	​	$	2,884	​	$	380		$	(109)	​
其他综合收入(损失)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
有价证券的变动，扣除税额分别为$-、$-和$-	​	​	5	​	​	1	​	​	(15)	​
外币换算调整	​	​	1	​	​	(12)	​	​	12	​
退休金及其他退休后福利的变动，扣除税款$-$2，及$(8)，分别	​	​	(19)	​	​	(9)	​	​	15	​
现金流量对冲工具公允价值变动，扣除税款$(2), $(4)和$(15)，分别	​	​	32	​	​	9	​	​	30	​
其他综合收入(损失)	​	​	19	​	​	(11)	​	​	42	​
综合收入(损失)	​	$	2,903	​	$	369	​	$	(67)	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
综合收入(损失)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
纽蒙特公司股东	​	$	2,824	​	$	330	​	$	(72)	​
非控制利益	​	​	79	​	​	39	​	​	5	​
​	​	$	2,903	​	$	369	​	$	(67)	​

​

所附附注是这些合并财务报表的组成部分。

​

101

目录

​

纽蒙特公司

现金流量表

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019			2018			2017		​
​	​	(以百万计)								​
业务活动：	​	​	​		​	​	​	​	​	​
净收入(损失)		$	2,884		$	380		$	(109)	​
调整：	​	​	​		​	​	​	​	​	​
折旧和摊销	​	​	1,960		​	1,215	​	​	1,261	​
股票补偿(注17)	​	​	97	​	​	76	​	​	70	​
复垦与修复	​	​	258	​	​	146	​	​	180	​
停业造成的损失(收入)(注13)	​	​	72	​	​	(61)	​	​	38	​
递延所得税(注11)	​	​	334		​	150	​	​	797	​
长期资产减值(附注8)	​	​	5	​	​	369	​	​	14	​
投资公允价值的变化(注10)	​	​	(166)	​	​	50	​	​	—	​
内华达金矿的形成收益(注4)	​	​	(2,390)	​	​	—	​	​	—	​
库存和库存以及浸出垫上矿石的减记	​	​	130	​	​	271	​	​	212	​
其他业务调整数	​	​	1	​	​	(16)	​	​	68	​
经营资产和负债的净变动(注29)	​	​	(309)		​	(743)	​	​	(392)	​
连续业务活动(用于)提供的现金净额	​	​	2,876		​	1,837	​	​	2,139	​
由(用于)已停止业务的业务活动提供的现金净额(注13)	​	​	(10)		​	(10)	​	​	(15)	​
(用于)业务活动提供的现金净额	​	​	2,866		​	1,827	​	​	2,124	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
投资活动：	​	​	​		​	​	​	​	​	​
物业、厂房及矿场发展的增加	​	​	(1,463)		​	(1,032)	​	​	(866)	​
股本法投资回报	​	​	132	​	​	—	​	​	—	​
购置，净额(1)	​	​	127		​	(140)	​	​	—	​
购买投资	​	​	(112)	​	​	(39)	​	​	(130)	​
出售投资所得	​	​	67	​	​	18	​	​	35	​
出售其他资产的收益	​	​	30	​	​	24	​	​	5	​
其他主要	​	​	(7)		​	(8)	​	​	10	​
投资活动提供的现金净额	​	​	(1,226)		​	(1,177)	​	$	(946)	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
筹资活动：	​	​	​		​	​	​	​	​	​
还债	​	​	(1,876)		​	—	​	​	(379)	​
支付给普通股股东的股息	​	​	(889)		​	(301)	​	​	(134)	​
发行债务的收益，净额	​	​	690	​	​	—	​	​	—	​
回购普通股	​	​	(479)	​	​	(98)	​	​	—	​
分配给非控制利益	​	​	(186)	​	​	(160)	​	​	(178)	​
来自非控制利益的资金	​	​	93	​	​	100	​	​	94	​
租赁付款和其他融资义务	​	​	(55)	​	​	(4)	​	​	(5)	​
支付与股票薪酬有关的雇员税	​	​	(50)	​	​	(40)	​	​	(14)	​
出售非控制权益所得	​	​	—	​	​	48	​	​	—	​
非控制权权益的取得	​	​	—	​	​	—	​	​	(48)	​
其他	​	​	(25)	​	​	—	​	​	(4)	​
(用于)筹资活动提供的现金净额	​	​	(2,777)	​	​	(455)	​	​	(668)	​
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响	​	​	(3)		​	(4)	​	​	6	​
现金、现金等价物和限制性现金的净变动	​	​	(1,140)	​	​	191	​	​	516	​
期初现金、现金等价物和限制性现金	​	​	3,489		​	3,298	​	​	2,782	​
期末现金、现金等价物和限制性现金	​	$	2,349		$	3,489	​	$	3,298	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
现金、现金等价物和限制性现金的对账：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
现金和现金等价物	​	$	2,243	​	$	3,397	​	$	3,259	​
其他流动资产中的限制性现金	​	​	2	​	​	1	​	​	1	​
其他非流动资产中的限制性现金	​	​	104	​	​	91	​	​	38	​
现金、现金等价物和限制性现金共计	​	$	2,349	​	$	3,489	​	$	3,298	​

(1)	购置，净额2019年由以下人员组成$117购置的现金和现金等价物，$21限制性现金，扣除$17纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易中支付的现金$6在组建内华达金矿时获得的限制现金。2008年，购置，净额是由矿产权益收购，主要是Galore溪。

​

所附附注是这些合并财务报表的组成部分。

​

102

目录

纽蒙特公司

​

合并资产负债表

​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	十二月三十一日		​	十二月三十一日		​
​		2019			2018
​	​	(以百万计)					​
资产	​	​	​	​	​	​	​
现金和现金等价物	​	$	2,243	​	$	3,397	​
贸易应收款(注6)	​	​	373	​	​	254	​
投资(注20)	​	​	237	​	​	48	​
清单(注21)	​	​	1,014	​	​	630	​
沥滤垫上的库存和矿石(注22)	​	​	812	​	​	697	​
其他流动资产	​	​	570	​	​	251	​
为出售而持有的流动资产(注5)	​	​	1,023	​	​	—	​
流动资产	​	​	6,272	​	​	5,277	​
物业、厂房及矿场发展净额(注23)	​	​	25,276	​	​	12,258	​
投资(注20)	​	​	3,199	​	​	271	​
沥滤垫上的库存和矿石(注22)	​	​	1,484	​	​	1,866	​
递延所得税资产(注11)	​	​	549	​	​	401	​
商誉(注24)	​	​	2,674	​	​	58	​
其他非流动资产	​	​	520	​	​	584	​
总资产	​	$	39,974	​	$	20,715	​
​	​	​	​	​	​	​	​
负债	​	​	​	​	​	​	​
应付帐款	​	$	539	​	$	303	​
雇员福利(注16)	​	​	361	​	​	305	​
应付收入和采矿税	​	​	162	​	​	71	​
租赁和其他融资义务(注26)	​	​	100	​	​	27	​
债务(注25)	​	​	—	​	​	626	​
其他流动负债(附注27)	​	​	880	​	​	455	​
为出售而持有的流动负债(注5)	​	​	343	​	​	—	​
流动负债	​	​	2,385	​	​	1,787	​
债务(注25)	​	​	6,138	​	​	3,418	​
租赁和其他融资义务(注26)	​	​	596	​	​	190	​
填海及补救责任(附注7)	​	​	3,464	​	​	2,481	​
递延所得税负债(注11)	​	​	2,407	​	​	612	​
雇员福利(注16)	​	​	448	​	​	401	​
银流协议(注6)	​	​	1,058	​	​	—	​
其他非流动负债(附注27)	​	​	1,061	​	​	314	​
负债总额	​	​	17,557	​	​	9,203	​
​	​	​	​	​	​	​	​
意外可赎回的非控制权益(注14)	​	​	47	​	​	47	​
​	​	​	​	​	​	​	​
衡平法	​	​	​	​	​	​	​
普通股-$1.60票面价值；	​	​	1,298	​	​	855	​
授权-1,280百万和750百万股	​	​	​	​	​	​	​
流通股-808百万和533百万股	​	​	​	​	​	​	​
库务股-3百万和2百万股	​	​	(120)	​	​	(70)	​
额外已付资本	​	​	18,216	​	​	9,618	​
累计其他综合收入(损失)(注28)	​	​	(265)	​	​	(284)	​
留存收益(累积赤字)	​	​	2,291	​	​	383	​
纽蒙特公司股东权益	​	​	21,420	​	​	10,502	​
非控制利益	​	​	950	​	​	963	​
总股本	​	​	22,370	​	​	11,465	​
负债和权益共计	​	$	39,974	​	$	20,715	​

​

所附附注是这些合并财务报表的组成部分。

​

103

目录

纽蒙特公司

合并资产变动表

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

累积

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

偶然

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

额外

​

其他

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

可赎回

​

​

​

普通股

​

国库券

​

已付

​

综合

​

留用

​

非控制

​

共计

​

非控制

​

​

股份

金额

股份

金额

​

资本

收入(损失)

收益

利益

衡平法

​

利息

​

​

(单位：百万)

​

​

​

​

二零一六年十二月三十一日结余

​

531

​

$

850

​

—

​

$

(16)

​

$

9,505

​

$

(334)

​

$

658

​

$

1,122

​

$

11,785

​

$

—

​

净收入(损失)

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(114)

​

​

5

​

​

(109)

​

​

—

​

其他综合收入(损失)

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

42

​

​

—

​

​

—

​

​

42

​

​

​

​

宣布股息(1)

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(134)

​

​

—

​

​

(134)

​

​

—

向非控制利益集团申报的分配

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(170)

​

​

(170)

​

​

—

​

非控制利益集团要求的现金呼叫

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

97

​

​

97

​

​

—

​

非控制权权益的取得

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

22

​

​

—

​

​

—

​

​

(70)

​

​

(48)

​

​

—

​

扣缴与股票薪酬有关的雇员税

​

—

​

​

—

​

(1)

​

​

(14)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(14)

​

​

—

​

股票奖励及相关股票发行

​

3

​

​

5

​

—

​

​

—

​

​

65

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

70

​

​

—

​

2017年12月31日

​

534

​

$

855

​

(1)

​

$

(30)

​

$

9,592

​

$

(292)

​

$

410

​

$

984

​

$

11,519

​

$

—

​

采用ASU 2016-01号的累积效应调整

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

115

​

​

(115)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

采用ASU 2018-02号的累积效应调整

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(96)

​

​

96

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

净收入(损失)

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

341

​

​

40

​

​

381

​

​

(1)

​

其他综合收入(损失)

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(11)

​

​

—

​

​

—

​

​

(11)

​

​

—

​

出售非控制权益

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

48

​

宣布股息(1)

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(301)

​

​

—

​

​

(301)

​

​

—

​

向非控制利益集团申报的分配

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(160)

​

​

(160)

​

​

—

​

非控制利益集团要求的现金呼叫

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

99

​

​

99

​

​

—

​

普通股的回购和退休

​

(2)

​

​

(4)

​

—

​

​

—

​

​

(46)

​

​

—

​

​

(48)

​

​

—

​

​

(98)

​

​

—

​

扣缴与股票薪酬有关的雇员税

​

—

​

​

—

​

(1)

​

​

(40)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(40)

​

​

—

​

股票奖励及相关股票发行

​

3

​

​

4

​

—

​

​

—

​

​

72

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

76

​

​

—

​

2018年12月31日余额

​

535

​

$

855

​

(2)

​

$

(70)

​

$

9,618

​

$

(284)

​

$

383

​

$

963

​

$

11,465

​

$

47

​

采用ASU 2016-02号的累积效应调整

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(9)

​

​

—

​

​

(9)

​

​

—

​

净收入(损失)

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

2,805

​

​

79

​

​

2,884

​

​

—

​

其他综合收入(损失)

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

19

​

​

—

​

​

—

​

​

19

​

​

—

​

为收购Goldcorp发行的股票和其他非现金的考虑(2)

​

285

​

​

457

​

—

​

​

—

​

​

8,972

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

9,429

​

​

—

​

宣布股息(1)

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

(205)

​

​

—

​

​

(690)

​

​

—

​

​

(895)

​

​

—

​

向非控制利益集团申报的分配

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(187)

​

​

(187)

​

​

—

​

非控制利益集团要求的现金呼叫

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

95

​

​

95

​

​

—

​

普通股的回购和退休

​

(12)

​

​

(19)

​

—

​

​

—

​

​

(265)

​

​

—

​

​

(195)

​

​

—

​

​

(479)

​

​

—

​

因某些交易所权利届满而取消股份

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

​

​

4

​

​

—

​

​

(3)

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

扣缴与股票薪酬有关的雇员税

​

—

​

​

—

​

(1)

​

​

(50)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(50)

​

​

—

​

股票奖励及相关股票发行

​

3

​

​

5

​

—

​

​

—

​

​

92

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

97

​

​

—

​

2019年12月31日结余

​

811

​

$

1,298

​

(3)

​

$

(120)

​

$

18,216

​

$

(265)

​

$

2,291

​

$

950

​

$

22,370

​

$

47

​

(1)	按普通股申报的现金股息为$0.56, $0.56，和$0.25分别为2019年、2018年和2017年。每普通股申报的特别股息$0.88分别为2019、2018和2017年。

(2)	为收购Goldcorp而发行的股份及其他非现金代价，包括拨作购买考虑的股权分类股票补偿奖励的公允价值。$6.

所附附注是这些合并财务报表的组成部分。

​

​

104

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

附注1公司

​

纽蒙特公司(前称纽蒙特公司)和纽蒙特矿业公司及其附属公司(统称为“纽蒙特公司”、“我们”、“我们”或“公司”)主要经营采矿业，重点是黄金和铜的生产和勘探。该公司在美国(“美国”)、加拿大、墨西哥、多米尼加共和国、秘鲁、苏里南、阿根廷、智利、澳大利亚和加纳拥有重要的业务和/或资产。金、铜、银、铅和锌的市场价格对公司业务的现金流和盈利能力有很大影响。黄金、铜、银、铅和锌的价格受到公司无法控制的众多因素的影响。

提及“C$”是指加拿大货币。

备注2重要会计政策的附属会计政策摘要

风险和不确定性

作为一家全球性的矿业公司，该公司的收入、盈利能力和未来增长率在很大程度上取决于黄金的普遍价格，也取决于银、铅、锌和铜的价格。从历史上看，商品市场波动很大，无法保证商品价格今后不会受到大幅度波动的影响。大宗商品价格的大幅或长期下跌可能会对公司的财务状况、经营结果、现金流、获得资本的机会以及公司经济上能够产生的储备数量产生重大不利影响。公司的账面价值物业、厂房及矿场发展网; 盘存; 浸出垫上的库存和矿石; 投资；递延所得税资产和善意对商品价格的前景特别敏感。该公司的价格前景从目前水平下降可能导致与这些资产有关的重大减值费用。

除了商品价格的变化外，其他因素，如矿山计划的变化、成本的增加、岩土工程的失效、社会、政治、环境或规章要求的变化，以及管理层重新安排或放弃开发项目的决定，都会对公司收回对某些资产的投资的能力产生不利影响，并导致未来的减值费用。

Minera Yanacocha S.R.L.(“Yanacocha”)包括Yanacocha的采矿业务和秘鲁的Conga项目。在目前的社会和政治环境下，该公司预计无法开发Conga五或者更多年。由于Conga项目的不确定性，该公司已将其开发资金分配给其他项目。如果公司无法开发Conga项目，公司可能不得不考虑该项目的其他替代方案，这可能导致未来的减值费用。截至2019年12月31日和2018年12月31日，康加的总资产为美元。1,558和$1,621分别。

​

估计数的使用

公司的综合财务报表是按照美国公认的会计原则(“公认会计原则”)编制的。公司综合财务报表的编制要求公司对报告的资产和负债数额以及在合并财务报表之日或有资产和负债的相关披露以及报告期内报告的收入和支出数额作出估计和假设。需要使用管理估计数和假设的较重要领域涉及矿物储量，这些储量是用于计算减值计算和生产单位摊销计算的未来现金流量估计数的基础；环境补救、开垦和关闭债务；库存和浸出垫库存中可回收黄金和其他矿物的估计；某些报告单位的公允价值估计数和资产减值(包括长期资产和投资的减值)；库存、库存和浸出垫上的矿石减值为可变现净值；就业后、退休后和其他雇员福利负债；递延税资产的估值津贴；与新颁布的税法的所得税影响有关的临时数额；与不确定的税收状况有关的临时数额；企业合并中获得的资产和承担的负债的估价；应急和诉讼准备金；包括有价证券和衍生工具在内的金融工具的公允价值和会计处理。该公司根据历史经验和

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在这种情况下被认为是合理的其他各种假设。因此，实际结果将不同于这些财务报表中估计的数额。

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巩固原则

合并财务报表包括纽蒙特公司(NewmontCorporation)的账目，纽蒙特公司拥有超过50%的控股子公司，以及主要受益人为可变利益实体的账户。该公司还包括其按比例分配的资产、负债和非公司合营企业或其拥有不可分割权益的实体的业务。所有重要的公司间结余和交易都已被消除。权益法会计适用于某些公司没有控制权但对影响实体经营和财务业绩的活动有重大影响的实体. 公司大部分业务的功能货币是美元。

公司遵循“会计准则编码”(“ASC”)准则，以识别和报告通过表决权以外的其他手段实现控制的实体。指南将这些实体定义为可变利益实体(“VIEs”)。

业务合并

公司根据收购日的估计公允价值确认和衡量在企业合并中获得的资产和承担的负债，而与企业合并有关的交易和整合成本则按发生时支出。购买价的任何超出额，如果与所获得的有形和无形资产净额的公允价值相比较，则记作商誉。对于物质收购，公司聘请独立的评估人员协助根据公认的商业评估方法确定资产的公允价值、承担的负债、非控制权益(如果有的话)和商誉。收入、市场或成本评估方法可用于估计企业合并中所获得的资产、承担的负债和非控制权益(如果有的话)的公允价值。收入估值方法使用以下方法表示资产整个生命期未来现金流量的现值：(一)离散的财务预测，这种预测依赖管理部门对储量数量和勘探潜力的估计、生产和开发储量、收入和业务费用的成本；(二)长期增长率；(三)适当的贴现率；和(四)预期的未来资本需求(“收入估值法”)。市场估值方法使用市场上其他购买者为类似资产支付的价格，并对资产之间的任何差异进行标准化(“市场估值法”)。成本估值方法以购置时可比资产的重置成本为基础，根据资产的折旧及经济和功能陈旧情况进行调整(“成本估值法”)。财产公允价值, 工厂和矿山开发估计包括资产的公允价值、相关的长期有形资产的退休成本。如果在发生收购的报告所述期间结束时，企业合并的初步核算不完整，则将记录估计数。在收购日期之后，至迟于收购之日起一年内，公司将根据获得的新信息记录对初步估计数的任何重大调整，这些新信息将在收购之日存在。从所获得的截至购置之日不存在的信息中产生的任何调整，将在所作调整期间予以记录。

现金、现金等价物和限制性现金

现金和现金等价物包括所有现金余额和原始期限不超过三个月的高流动性投资。由于这些投资期限较短，其账面价值接近公允价值。现金和现金等价物持有隔夜银行存款，或投资于美国国债和货币市场证券。限制现金不包括在现金和现金等价物之外，并包括在其他流动或非流动资产中。持有受限现金主要是为了清偿资产退休债务。

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库存、LEACH垫上的矿石和库存

如下文所述，生产过程中发生的或有利于生产过程的成本是以库存、浸出垫上的矿石和库存的形式积累的。库存、浸出垫上的矿石和库存按平均成本或可变现净值的较低比率进行。可变现净值是指根据当前和长期金属价格估算的产品未来销售价格，减去

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估计完成生产和销售产品的成本。库存、浸矿垫上的矿石以及可变现净值的库存减记为适用于销售的费用和折旧和摊销。库存的当前部分，即浸矿垫上的矿石和库存，是根据未来12个月内将处理的预期数量确定的，并利用短期金属价格假设来估算可变现净值。库存、浸矿垫上的矿石以及预计在未来12个月内不会处理的库存被归类为非当前库存，并利用长期金属价格假设来估算可变现净值。主要分类如下：

库存

库存是从矿中提取并可供进一步加工的矿石。地雷排序可能导致采矿材料的速度快于所能处理的速度。该公司通常首先处理最高品位的材料，以最大限度地提高金属产量；然而，可以加工混合金属库存，以平衡硬度和(或)冶金，以最大限度地提高产量和回收。采矿作业完成后，低品位库存矿石的加工可能会继续进行。硫化铜矿经过一段时间的氧化，可能会降低预期的未来回收率。库存的衡量方法是估算库存中增加和除去的吨数、所含盎司或磅的数量(根据分析数据)和冶金回收率估计数(根据预期的加工方法)。储存的矿石吨位通过定期调查加以核实。根据目前发生的采矿费用，包括与采矿作业有关的适用间接费用、折旧和摊销在内，将成本加到库存中，并按每一库存的平均每一可回收单位在材料加工时的平均成本扣除费用。库存按平均成本或可变现净值的较低记录，账面价值至少每季度进行评估。可变现净值是指根据短期和长期金属价格假设，减去完成生产和将产品销售的估计成本，估计的未来销售价格。

LEACH垫片上的矿石

浸出垫上的矿石是指已开采并放置在浸出垫上的矿石，其中一种溶液被应用于堆表面以溶解金银或提取铜。

根据目前的采矿成本，包括适用的折旧和与采矿作业有关的摊销，将成本添加到浸出垫上的矿石中。成本从浸出垫上的矿石中移除，因为盎司是根据估计每盎司可回收的金银或浸出垫上的铜的平均成本回收的。

对浸出垫上可回收矿石的估计是根据放置在浸出垫上的矿石数量(添加到浸出垫上的计量吨)、放置在浸出垫上的矿石品位(根据化验数据)和回收率百分比(根据矿石类型)计算的。一般情况下，浸出垫之间会恢复。50%和95浸出第一年可回收盎司的百分比，此后每年下降，直至浸出过程完成为止。

虽然将放置在垫片上的可回收金属的数量与实际回收的金属的数量进行了比较(冶金平衡)，但浸出过程的性质固有地限制了准确监测库存水平的能力。因此，不断监测冶金平衡过程，并根据一段时间内的实际结果改进估计数。从历史上看，该公司的经营业绩没有受到其浸出垫上估计和实际可回收金属数量之间的变化的重大影响。由于假设和估计中的变化而导致的实际数量和估计量之间的差异不会导致可变现净值的减记，这将在预期的基础上加以考虑。

在制品库存

在制品库存是指目前正在被转换为可销售产品的材料。转化过程取决于矿石的性质和具体的处理设施，但包括在循环磨矿，浮选，浸出和碳浸出。过程中的材料是根据输入到工艺中的材料的分析和各加工厂的预计回收率来测量的。过程中库存的估价是按可归因于来自矿山、库存和/或浸出垫的原料的过程中材料平均成本的较低值，再加上过程中转换成本，包括

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与加工设施有关的适用摊销或可变现净值。

贵金属库存

贵金属库存包括黄金或黄金。由于公司的采矿和加工活动而产生的贵金属的价值低于在精炼过程之前发生的各自在制品库存的平均成本，再加上适用的精炼成本或可变现净值。

集中库存

浓缩物库存是指在销售过程尚未完成时，可供装运或转运用于进一步加工的金、银、铅、锌和铜精矿。该公司的价值集中库存平均成本，包括可分配的部分支持费用和摊销。成本根据精矿中的金属添加并移至精矿库存，并按平均成本或可变现净值的较低值估值。

材料和用品

材料和用品的价值低于平均成本或可变现净值。费用包括适用的税和运费。

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财产、工厂和矿山开发

设施和设备

新设施或设备的支出以及延长现有设施或设备使用寿命的支出按成本资本化和入账。作为融资租赁、配套或其他融资安排的一部分而购置的设施和设备是根据合同租赁条款资本化和记录的。设施和设备采用直线法折旧，折旧率足以使这些资本成本在这些设施的估计生产寿命内折旧。这些估计生产寿命不超过根据已探明和可能的储量估算的有关地雷寿命。

矿山开发

矿山开发费用包括工程和冶金研究、钻探和其他相关费用，以划定矿体，拆除覆盖层，使露天矿最初暴露矿体，以及在地下矿山修建通道、竖井、侧向通道、巷道、坡道和其他基础设施。矿化前发生的成本被归类为已探明，可能的储量被列为支出和分类。勘探或高级项目、研究和开发费用。符合资产定义的矿山开发项目成本资本化，一旦矿化被列为已探明和可能的储量，就开始资本化。

在存在已探明和可能的储量的矿体中，钻探和相关费用是资本化的，其活动的目的是获取关于矿体的更多信息，或将矿化材料转化为已探明和可能的储量。所有其他钻井和相关费用均按发生时支出。在生产阶段为控制矿石作业而发生的钻探费用被分配到库存成本中，然后作为库存成本的一个组成部分列入适用于销售的费用.

在生产阶段之前，清除覆盖层和废料进入露天矿矿体的成本被称为“预剥离成本”。在露天矿山开发过程中，预剥离成本被资本化.如果有多个露天矿井存在于一个采矿业综合体，利用共同的加工设施，预剥离成本在每个矿井资本化。拆除、生产和销售最低限度可销售材料可能发生在露天矿的开发阶段，并被分配与清除该材料有关的增量采矿费用。

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露天矿山的生产阶段是在可销售的矿物产量超过最低限度时开始的。在矿山生产阶段发生的剥离成本是可变的生产成本，这些成本包含在清单中，将在适用于销售的费用在同一时期内出售存货所得的收入。

矿山开发费用按已探明和可能的储量中估计可回收盎司或磅的单位生产方法摊销。如果这些费用使整个矿体受益，则按矿体的估计寿命摊销。对特定矿石区块或仅在该地区的使用寿命内提供利益的地区所产生的费用按该特定矿块或地区的估计寿命摊销。

地下开发费用按发生时资本化。矿化前发生的成本被归类为已探明，可能的储量被列为支出和分类。勘探或高级项目、研究和开发费用。符合资产定义的矿山开发项目成本资本化，一旦矿化被列为已探明和可能的储量，就开始资本化。

矿产利益

矿产利益包括对生产、开发和勘探阶段财产的获得利益。矿产权益在收购之日按公允价值资本化，或者作为个人资产购买，或者作为企业合并的一部分。开发和勘探阶段的矿藏权益在基础财产转化为生产阶段之前不摊销，此时矿物权益被摊销到估计可采、已探明和可能的储量之上。

这些资产的价值主要取决于这些财产中所含矿化材料的性质和数量。生产阶段矿物利益是指对含有已探明和可能储量的经营财产的兴趣，并根据已探明和可能的储量中估计的盎司或磅的单位生产方法摊销。开发阶段的矿产利益是指对正在开发的含有已探明和可能的储量的财产的兴趣。勘探阶段的矿产利益是指据信可能含有矿物化物质的财产的利益，包括：(1)坑内的矿化材料；钻井间距不足以确定为已探明和可能的储量的矿化材料；以及与已探明和可能的储量非常接近的矿化材料；(2)周围-矿藏勘探潜力不在现有储量和矿化区内，而是位于邻近矿区；(3)其他与矿山有关的勘探潜力，不属于目前矿化材料的一部分，主要由邻近矿区以外的材料组成；(4)如上文所述，与任何其他生产、开发或勘探阶段财产无关的新油田勘探潜力；或(5)任何已获得的勘探或开采潜在矿床的权利。公司的矿业权一般是可强制执行的，无论是否已确定已探明和可能的储量。在某些有限的情况下, 矿业权的性质随着探明储量和可能储量的建立，由探矿权转变为采矿权。如果现有的条件不足以收回所有已查明和估价的已证实和可能的储量和/或未开发的矿化材料，本公司就有能力和意图恢复矿物利益。

善意

商誉是指购买价格超过在企业收购中获得的净资产的估计公允价值。商誉分配给报告单位，每年进行减值测试，情况的事件或变化表明报告单位的账面价值超过公允价值。报告单位的公允价值是使用收入和市场估值方法确定的。如果报告单位的账面金额超过其公允价值，减值损失被确认为等于该超额数额，以分配给该报告单位的商誉总额为限。本公司承认其按比例持有的商誉份额，以及未注册的合资企业所记录的任何随后的商誉减值损失，而该公司在这些企业中拥有不可分割的权益。

长期资产减值

本公司审查和评估其长期资产的减值，当事件或情况的变化表明，相关的账面金额可能无法收回。减值损失是根据估计的公允价值计算和记录的。

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被检测为减值的长期资产及其账面金额。公允价值通常是通过使用收入法，利用对税前现金流量的贴现估计来确定的，或者是利用最近对可比财产的交易活动的市场方法来确定的。这些方法被认为是3级公允价值计量。有时，例如当资产被持有出售时，市场价格会被使用。该公司认为其用于确定公允价值的估计和模型与市场参与者所使用的类似。

用于评估长期资产可收回性和衡量公司采矿业务公允价值的未贴现现金流量估计是从目前的业务计划中得出的，这些计划是利用反映当前价格环境的短期价格预测和管理层对长期平均金属价格的预测来制定的。除了短期和长期金属价格假设外，其他假设还包括基于商品和其他投入成本的估计；已证实和可能的矿产储量估计，包括开发和生产储量的时间和成本；超出已证实和可能估计的价值；估计未来的关闭成本；以及使用适当的贴现率。

在估算未贴现现金流量时，资产按最低水平分组，其中有可识别的现金流量，基本上独立于其他资产组的未贴现现金流量。该公司对未贴现现金流量的估计是基于许多假设，可能实际现金流量可能与估计值有很大不同，因为实际生产储备、金属价格、商品和其他成本以及关闭成本都受到重大风险和不确定因素的影响。

投资

管理层在收购之日对投资进行分类，并在每个资产负债表日重新评估分类，以及当情况的事件或变化表明公司行使重大影响的能力发生变化时。公司使用权益会计方法核算其对公司有重大影响但没有控制权的实体的投资。当公司拥有被投资人20%或更多的表决权利益时，通常假定该公司具有行使重大影响力的能力。根据会计准则中的“间接权益法”，公司增加对所作贡献的直接投资，并记录其在净收益中所占的比例份额、宣布的股息和根据最近可获得的被投资方财务报表分配的合伙关系。此外，当情况发生变化或情况发生变化时，公司评估其非直接权益法投资的潜在减值情况，表明投资的价值不是暂时下降的。权益法投资包括在投资.

此外，公司还拥有一定的有价证券和债务证券。有价证券按公允价值计算，公允价值的变动记录在其他收入净额。本公司将其受限制的可交易债务证券列为可供出售的证券.未实现的可供销售投资的未实现损益，扣除税收后，作为累计其他综合收入(损失)在……里面总股本，除非这种损失被视为非临时损失。被视为非暂时性的公允价值下降被计入其他收入净额.

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债务

该公司按摊销成本记账。

债券发行成本以及债务溢价和折扣，这些都包括在债务，以及与现金流量套期保值有关的未实现损益，这些收益或损失使用国库利率锁定合同和远期启动互换合同，这些都包括在累计其他综合收入(损失)，则使用有效利息法对相应的高级说明的条款进行摊销，并将其作为利息费用，净额在综合业务报表内。

在回购债务时，公司记录由此产生的损益以及相关债务发行成本、溢价和折扣的加速部分，以及相关国库利率锁定合同和/或相关远期启动互换合同中的任何未实现损益。累计其他综合收入(损失)，在其他收入净额.

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租赁

公司确定合同安排是否代表或包含初始租赁。经营租赁包括在其他非流动资产和其他电流和非流动负债在综合资产负债表上。融资租赁包括在物业、厂房及矿场发展网和 电流和非电流租赁和其他融资义务在综合资产负债表上。

经营和融资租赁使用权(ROU)资产和租赁负债在租赁开始之日根据未来租赁付款在租赁期限内的现值确认。在企业合并中获得的租赁也是根据剩余租赁付款的现值来衡量的，就好像所获得的租约是购置日的新租赁一样。当租赁隐含的利率无法轻易确定时，公司利用其增量借款率来确定未来租赁付款的现值。递增借款利率是根据租约生效日期的现有资料得出的，是指公司在类似的经济环境下，以类似的期限和相等于租赁付款的数额，以担保方式借款的利率。ROU资产包括任何租赁付款和在开始日期之前收到的租赁奖励。经营租赁ROU资产还包括任何累积预付租金或应计租金时，租赁付款是不平衡的整个租赁期。ROU资产和租赁负债可能包括在合理地确定公司将行使该选择权时延长或终止租约的选项。

本公司有租赁安排，包括租赁和非租赁组成部分.公司将每一个单独的租赁组成部分及其相关的非租赁组成部分作为其大多数资产类别的单一租赁组成部分进行核算。此外，对于涉及类似资产租赁的某些租赁安排，公司采用投资组合方法有效地核算基本的ROU资产和租赁负债。

意外可赎回的非控制权益

合并实体中的某些非控制权益符合可赎回金融工具的定义，如果赎回该权益的能力超出了合并实体的控制范围。在这种情况下，这些金融工具不属于永久股权(称为临时股权)。

国库券

公司将普通股回购记录为国库券按成本计算，并按成本记录随后的国库股退休情况。当国有股退休时，公司的政策是将回购价格超过所购股份面值的超额分配给这两家公司留存收益和额外已付资本使用结算日会计。分配给额外已付资本按比例计算，按比例计算退休股票和截至退休日已发行和已发行的总股份。

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收入确认

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纽蒙特公司通过出售其采矿业务生产的黄金、银、铅、锌和铜来赚取收入。有关公司运营部门的进一步信息，请参阅附注5。

公司的大部分销售来自精炼黄金的销售；然而，公司黄金业务的最终产品通常是多尔巴。Doré是一种主要由黄金组成的合金，但也含有银和其他金属。Doré被派往精炼厂生产符合所需市场标准的金条。99.95%黄金。根据公司的精炼协议条款，金条是按费用进行精炼的，公司在精炼黄金和单独回收的白银中所占份额记入其金条账户。从多乐酒吧贷记其金条账户的黄金通常出售给银行或炼油商。

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从某些地点出售的部分黄金以精矿的形式出售，其中包括铜、银、铅和锌。公司的销售也来自销售银，铅，锌和铜。这些金属的销售一般以精矿的形式出售，然后出售给冶炼厂进行进一步处理和精炼。

一般来说，如果预期开采的金属超过10到20按矿山销售寿命的百分比计算了所有预计要开采的金属的销售价值，并进行了联产核算。当公司在一项业务中应用共同产品会计时，每售出的每一种共同产品金属都会确认收入，并根据所生产的共同产品金属的相对销售价值分配适用于销售的分担成本。一般来说，如果预计要开采的金属少于10到20按年销售价值的百分比计算，采用副产品核算.副产品销售收入不重要，贷记在适用于销售的费用作为副产品信用。银，铅，锌是在体育生产的共同产品。ñ蚊子。铜是作为共同产品在博丁顿和生产作为一个共同产品在凤凰城，直到内华达金矿有限责任公司(“NGM”)成立于2019年7月1日。银、铅、锌和/或铜是纽蒙特其他所有工厂的副产品.

Doré生产公司的黄金销售

该公司在履行将黄金库存转让给客户的履约义务时，确认黄金生产的收入，这通常发生在转让金条信贷时，因为这是客户获得指导使用的能力，并基本上获得资产所有权的所有剩余利益的时刻。

当金条信用交付给客户时，公司通常认可以当前市场价格出售金条信贷。交易价格是根据商定的市场价格和交付的盎司数确定的。付款时，应交付金条信贷客户的帐户。

精料生产销售

本公司确认金、银、铅、锌、铜从精矿生产中获得的收入，扣除处理费和精炼费后，满足将精矿控制权转让给客户的业绩义务。这种情况通常发生在货物根据提单日期在装货港通过船舷时发生的情况，因为客户有能力直接使用该材料，并从该材料中获得实质上的所有剩余利益，而且客户有损失的风险。纽蒙特公司选择将集中合同的运输和处理成本核算为履行活动，而不是承诺的货物或服务；因此，这些活动不被视为单独的履约义务。

该公司一般根据未来一个月的每月平均市场价格销售金属精矿，这取决于向客户交付的月份之后的相关合同。确认的精矿收入数额最初是根据估计结算月份的远期价格和公司根据分析数据估算的金属数量临时记录的。本公司以临时价格为基础的销售包含一个嵌入的衍生产品，为了会计目的，该衍生产品必须与主机合同分离。寄主合同是指在出售时按远期价格出售浓缩物所产生的应收款。嵌入式衍生工具不符合套期保值会计的条件，它通过以下方式上市：销售最后结算前的每一段时间。该公司还根据从冶炼厂收到的新信息和分析数据(如果有的话)调整用于计算临时销售的估计金属数量。

临时付款一般是在向客户交付浓缩物后支付的。最后付款是在与客户最后结算价格和数量后支付的。

临时确认销售的主要风险包括金属价格波动和记录销售日期至最后结算日期之间的最新数量。如果金属价格大幅度下降，或化验数据导致临时定价日期和最后结算日之间数量发生重大变化，则有可能要求公司退还出售时收到的部分临时付款。

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收入和采矿税

公司采用负债法核算所得税，确认公司负债和资产的财务报告基础与此类负债和资产的相关所得税基础之间的某些临时差异。这种方法为公司产生递延所得税负债净额或资产，按现行法定税率计算。公司通过记录当年递延所得税负债净额或资产余额的变化，得出其递延所得税费用或收益。税法变动所产生的财务报表影响在颁布期间作为所得税费用或持续经营收益的一部分记录为离散项目，而不论递延税涉及的收入或损失类别如何。公司决定对某一特定所得税影响的评估是否“完全”。在颁布期间财务报表中报告了会计工作被确定完整的那些影响。

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采矿税是指对采矿作业征收的州和省税，并被归类为所得税。因此，税收是根据采矿利润的百分比计算的。关于公司从其合并子公司的业务中获得的收益，在收益无限期再投资的情况下，不这些合并公司对未汇出的收益(包括这些实体用于财务报告的净资产的账面价值超过此种股本的税基)提供了递延税。

纽蒙特公司的业务在多个管辖范围内，在适用复杂的税务条例时出现不确定因素。其中一些税收制度是通过与地方政府签订的契约协议确定的，而另一些则是由一般税收法律和条例确定的。纽蒙特公司及其子公司须接受所得税申报和其他纳税情况的审查，并可能与税务当局就其合同或法律的解释发生争议。该公司根据对是否以及在多大程度上应交纳额外税款的估计，确认美国和其他税务管辖区预期的税务审计问题的潜在负债和纳税负债。公司根据不断变化的事实和情况调整这些准备金；然而，由于其中一些不确定性的复杂性，最终的解决办法可能导致与公司目前估计的税务负债有重大不同的付款。如果公司对税收负债的估计低于最终的评估，将产生额外的费用支出。如果税收负债的估计数大于最终评估额，就会产生税收优惠。本公司确认与未获确认的税务利益有关的利息及罚则(如有的话)所得税和采矿税福利(费用)。在某些司法管辖区，纽蒙特公司必须向地方政府支付一部分有争议的金额，才能正式对评估提出上诉。如果纽蒙特公司认为这笔款项是可以收回的，这种付款就记为应收款项。

递延税资产的估价

公司的递延所得税资产包括某些未来的税收优惠。如果公司认为，根据现有证据的权重，某些部分或所有递延所得税资产都不可能变现，公司就会对这些递延所得税资产的任何部分进行估价备抵。该公司审查是否有可能实现其递延税资产的利益，因此，是否需要每季度提供估价津贴，如果事件表明需要进行审查，则更频繁地进行评估。在确定估值津贴要求时，考虑到记录递延税资产净额的法律实体或合并组的历史和预测财务结果，以及所有其他现有的积极和消极证据。

根据证据可以客观核实的程度，某些类别的证据在分析中比其他类别的证据具有更大的份量。该公司着眼于当前累积税前损失(如果有的话)的性质和严重程度三-评估日结束的年度期间、最近的税前损失和(或)对未来税前损失的预期。在确定递延税资产变现概率时考虑的其他因素包括但不限于：

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收入历史；

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根据现有储备和对商品价格的长期估计，预测未来财政收入和应税收入；

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法定结转期的期限；

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●

审慎可行的税务规划策略，可改变暂时差额的扭转时间；

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暂时差异的性质和现有临时差异逆转模式的可预测性；以及

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未来预测结果对商品价格和其他因素的敏感性。

如果有客观和可核实的重大负面证据，例如近年来的累积损失，就很难得出不需要估值津贴的结论。该公司使用滚动的12个季度的税前收入或亏损来衡量其近年来的累积业绩。但是，三年损失不只是决定是否需要估价津贴。该公司还在分析中考虑了所有其他现有的积极和消极证据。

填海和补救费用

回收债务在发生时予以确认，并按公允价值记为负债。随着时间的推移，负债会通过定期向收入收取的费用而增加。此外，资产退休成本作为资产账面价值的一部分资本化，并在相关资产的整个寿命期内摊销。填海工程的费用会定期作出调整，以反映由于时间流逝而导致的估计现值的变动，以及对填海费用的时间或数额的估计作出的修订。非作业矿山开垦估计数的变化反映在这一期间的收入中，对估计数进行了修正。估计的填海义务是根据何时发生的现有干扰而支出的。除非另有必要，本公司每年根据ASC对资产退休义务的指导，审查每个矿区的复垦义务。

补救费用是根据管理部门在每一阶段结束时对预期在某一地点发生的费用的最佳估计数计算的。这种费用估计数可包括持续护理、维修和监测费用。补救估计数的变化反映在这一期间的收入中-对估计数进行了修订。列入环境补救义务的水处理费用按现值折现，因为现金流量可以随时估计。环境补救债务未来支出的所有其他费用不计入现值。

外币

公司大部分业务的功能货币是美元。与功能货币为美元的货币资产和负债有关的交易损益按现行汇率重新计量，由此产生的调整包括在其他收入净额。拥有美元以外功能货币的外国实体的财务报表被折算成美元，由此产生的调整直接记入累计其他综合收入(损失)总股本。所有资产和负债按资产负债表日的有效汇率折算成美元，而收入和支出则按该期间的加权平均汇率折算。以外币持有的现金的汇率损益包括在汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响在公司现金流动综合报表中。

现金流边缘

符合现金流量套期保值条件的衍生合同的公允价值在综合资产负债表中作为资产或负债反映。这些对冲工具的公允价值变动被推迟到累计其他综合收入(损失)。递延的数额累计其他综合收入(损失)如果套期保值交易发生在同一损益表行中，则将其重新归类为收益，其中显示了套期保值项目的收益效果。与公司衍生合同有关的现金交易作为套期保值，与现金流量表中的套期保值项目属于同一类别。

当符合现金流量对冲资格的衍生合约在合约到期日前结算、加速或重组时，有关金额累计其他综合收入(损失)在结算日期推迟并重新分类为

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当最初指定的对冲交易影响收益时，除非潜在的对冲交易很可能不会发生，累计其他综合收入(损失)立即被重新归类为收入。

纽蒙特公司使用回顾性和前瞻性的回归分析评估衍生合约的有效性，以确定套期保值工具在抵消被套期保值项目公允价值变化方面是否非常有效。该公司还评估套期保值工具是否预期将在未来高度有效。如果套期保值工具没有预期的高效率，公司将停止预期的套期保值会计。在这些情况下，得失仍然存在。累计其他综合收入(损失)直到对冲项目影响收益。对于期权合同，公司将时间价值排除在有效性度量之外。

股票补偿

公司在必要的员工服务期内的业务综合报表中以公允价值记录了以股票为基础的员工服务补偿金，并记录了奖励的费用。股票期权的公允价值是用Black-Soles估值模型确定的.限制性股票单位(“RSU”)的公允价值是根据授予之日纽蒙特公司的股票价格计算的。利用蒙特卡罗模拟模型确定了绩效杠杆股票单位(“PSU”)的公允价值。与所有奖励相关的股票补偿费用，包括市场或表现条件为悬崖背心的奖励，一般都是以直线方式在所需的服务期内迅速确认的。公司承认发生的没收行为。公司的估计可能受到某些变量的影响，包括但不限于股票价格波动、雇员退休资格日期、公司业绩和相关的税收影响。

​

每股净收入(亏损)

每股基本收益和稀释收益归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)。普通股的基本收益是通过将纽蒙特公司普通股股东可获得的收益除以在此期间发行的普通股的加权平均数量来计算的。普通股摊薄收益的计算方法类似，但增加加权平均普通股，以反映所有稀释性工具，包括雇员股票奖励和可转换债务工具。纽蒙特公司稀释证券的稀释效应不包括在已发行的稀释加权平均普通股的计算中，如果根据国库券法计算稀释加权平均普通股的效果是反稀释的，或者由于持续经营造成净亏损，则其稀释效应不包括在内。

停止业务

如果一项处置是一项战略转变，当该业务按照ASC 360、财产、厂场和设备以及ASC 205-20的财务报表-停业业务-被归类为待售业务时，将对公司的运营和财务业绩产生重大影响，则公司报告业务结果为停业经营。根据ASC 360，资产可以归类为待售资产，即使终止的业务分类没有得到满足。权益法投资，具体范围从ASC 360，只能归类为持有出售，如果停止的业务分类也得到实现。停止作业的结果载于停止经营的净收入(损失), 扣除税额在所附的本期和前期综合业务报表中，包括结清或调整账面价值时确认的任何损益减去出售成本。

综合收入(损失)

除了……之外净收益(损失)，综合收入(损失)包括在一段时期内的所有股权变动，例如对最低养恤金负债的调整、外币换算调整、符合现金流动套期保值条件的衍生工具公允价值的变化以及分类为可供出售的有价证券公允价值的累积、未确认的变动，但由于所有者的投资和分配而产生的变化除外。

改叙

前几年的某些数额已重新分类，以符合2019年的列报方式。

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目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

最近通过的会计公告

租赁

2016年2月，发布了第2016-02号“会计准则更新”(“ASU”)，连同随后的修订，被列入ASC 842“租约”。颁布这一标准是为了提高各组织之间的透明度和可比性，要求在资产负债表上确认初始期限超过一年的所有租约的ROU资产和租赁负债。还需要某些定性和定量披露。

自2019年1月1日起，该公司采用了这一标准，采用了经修改的回顾性方法。在采纳后，公司确认累积影响调整为$。9保留收益的期初余额。比较资料尚未调整，并继续按照这些期间的现行会计准则报告。

新标准提供了一些可供选择的实用权宜之计，公司从中选出了以下几项：

过渡选举：公司选出土地地役权实用权宜之计现有地役权没有根据新标准重新评估。

正在进行的会计政策选举*公司选出短期租约认可豁免其中ROU资产和租赁负债不被确认为租赁期少于一年的租赁安排。本公司选择切实可行的权宜之计，不将租契分开，而非-租赁组件它的大部分基础资产类别。

根据2019年1月1日尚未履行的合同，采用新标准后，确认了额外的业务租赁ROU资产和租赁负债美元。46和$47分别为融资租赁ROU资产和租赁负债$85和$93分别。此外，该公司重新分类$19从…其他非流动资产, $3从…其他流动负债和$28从…其他非流动负债进财产、工厂和矿山开发、网；电流租赁和其他融资义务非电流租赁和其他融资义务分别。采用这一标准对“业务综合报表”或“现金流动综合报表”没有重大影响。关于从采用期间起与租赁安排有关的所需质量和数量披露，见附注26。

公允价值披露要求

​

2018年8月，发布了ASU第2018-13号号，以修改和加强公允价值计量的披露要求。此更新在财政年度(包括2019年12月15日以后开始的过渡期间)生效，允许尽早采用。早在2019年12月31日，该公司就采用了这一指导方针。收养没有造成重大披露影响。

​

确定福利计划披露要求

​

2018年8月，发布了ASU第2018-14号号，以修改和加强对确定的福利计划的必要披露。此更新在财政年度(包括过渡期间)生效，截止于2020年12月15日，允许尽早采用。该公司早在2019年12月31日就采用了新的指导方针，并加强和修改了某些要求披露的信息，这些信息并不重要。

​

最近发布的会计公告

当前预期信用损失

2016年6月，颁布了ASU第2016-13号，连同随后的修正案，改变了实体记录信贷损失的方式，从“遭受损失”办法改为“预期损失”办法。此更新在财政年度(包括2019年12月15日以后开始的过渡期间)生效，允许尽早采用。公司预计采用新的

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目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

指南自2020年1月1日起，采用修正的回顾性方法。历史财务报表不会更新，但新标准将适用于所有未清交易。收养的总影响预计是无关紧要的，主要是由于向被投资的权益法贷款确认了新的准备金，并将其记作留存收益。采用贴现现金流量模型对准备金金额进行了估算。投入包括公布的与股权投资性质类似的母公司和其他实体的信用违约利差。

某些云计算实现成本的资本化

​

2018年8月，发布了ASU第2018-15号号，允许将云计算安排中发生的某些实施费用资本化，该安排被认为是一项服务合同。此更新在财政年度(包括2019年12月15日以后开始的过渡期间)生效，允许尽早采用。该公司预计将于2020年1月1日采用新的指导方针，不期望该指南的通过对合并财务报表或披露产生重大影响。

所得税会计

​

2019年12月，颁布了第2019-12号ASU，以简化和加强所得税的核算。本更新在财政年度生效，包括过渡时期，从2020年12月15日开始，允许尽早采用。公司仍在完成对本指南的影响和预期采用日期的评估。

​

​

​

附注3.业务购置

2019年1月14日，该公司签订了一项最终协议(经安排协议第一修正案修正，日期为2019年2月19日的“安排协议”)，以收购Goldcorp公司的所有流通股。(“Goldcorp”)，安大略省一家公司。2019年4月18日(“收购日期”)，根据“安排协议”，纽蒙特公司完成了对Goldcorp公司的业务收购，其中纽蒙特公司是收购方。收购Goldcorp增加了公司的黄金和其他金属储备，并扩大了经营范围。

所转让的价款的购置日公允价值如下：

​

​	​	​	​
纽蒙特公司股票发行(285百万股33.04每股)	​	$	9,423
付给Goldcorp股东的现金	​	​	17
其他非现金代价	​	​	16
总考虑	​	$	9,456

​

该公司聘请了一名独立的估价师，以确定所获得的资产和承担的负债的公允价值。按照会计的购置方法，Goldcorp的收购价是根据其估计的收购日期公允价值分配给被收购资产和承担的负债。公允价值估计依据的是收入、市场和成本估值方法。总考虑超过最初分配给可识别资产和假定负债的数额的估计公允价值的部分已记作商誉，这在所得税方面是不可扣减的。商誉平衡的主要原因是：(1)购置现有作业矿山，使新进入者无法以同样的成本获得集合的工作人员；(2)纽蒙特公司和戈德科普业务合并后预期的业务协同作用；(3)应用纽蒙特公司的全部潜在方案以及潜在的战略和财政效益，包括增加储备基础和通过勘探活动确定更多矿化的机会；(4)执行资本优先事项的财政灵活性。

截至2019年12月31日，该公司尚未完全完成对所购资产和假定负债进行公允价值分配的分析，因此，对Goldcorp的采购价格分配是初步的。截至2019年12月31日，尚待最后确定的项目包括物料和用品库存的公允价值、不动产和矿山开发、投资、填海和补救负债、未确认的税收福利以及递延所得税资产和负债。由于公司将继续执行纽蒙特公司的会计政策，并根据收购日可获得的信息改进其估计和假设，初步的采购价格分配将受到进一步的改进。这些改进可能会导致材料的改变

117

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纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

所获资产和假定负债的估计公允价值。在纽蒙特公司测量期结束时，可对采购价格分配进行调整，从收购之日起不超过一年。

下表汇总了截至2019年12月31日Goldcorp交易的初步采购价格分配情况：

​

​	​	​	​
资产：	​	​	​
现金和现金等价物	​	$	117
贸易应收款	​	​	95
投资	​	​	169
权益法投资(1)	​	​	2,796
盘存	​	​	534
浸出垫上的库存和矿石	​	​	57
财产、工厂和矿山开发(2)	​	​	11,054
善意 (3)	​	​	2,537
递延所得税资产(4)	​	​	205
其他资产	​	​	510
总资产	​	​	18,074
​	​	​	​
负债：	​	​	​
债务 (5)	​	​	3,304
应付帐款	​	​	240
雇员福利	​	​	182
应付收入和采矿税	​	​	22
租赁和其他融资义务	​	​	423
复垦和补救责任(6)	​	​	882
递延所得税负债(4)	​	​	1,466
银流协议(7)	​	​	1,165
其他负债(8)	​	​	934
负债总额	​	​	8,618
​	​	​	​
获得的净资产	​	$	9,456

(1)	运用收益估值法确定了权益法投资的初步公允价值。收益估值方法依赖于一个贴现现金流模型和预期的财务结果。贴现现金流模型的贴现率是根据类似市场参与者的资本结构计算的，其中包括各种风险溢价，这些风险溢价考虑到与特定投资相关的风险。

(2)	不动产、厂房和矿山开发的初步公允价值是以收入和成本估值方法为基础的，其中包括与长期有形资产有关的资产退休债务的估计公允价值。

(3)	可归因于北美和南美洲报告部分的初步商誉是$2,095和$442分别。

(4)	递延所得税资产和负债是指与分配给资产(不包括商誉)和负债的初步公允价值与这些资产和负债的历史结转税基之间的差额有关的未来税收优惠或未来税收支出。对于分配给商誉的初步公允价值所固有的基础差异，不承认递延税负债。

(5)	黄金公司高级债券的初步公允价值是根据所购债务的报价采用市场方法来衡量的；$1,250定期贷款和循环信贷协议下的借款接近公允价值。

(6)	开垦和补救负债的初步公允价值是基于关闭活动的现金流量的预期数额和时间，并在收购之日使用经信贷调整的无风险率折现为现值。主要假设包括基于地雷计划寿命的关键关闭活动的费用和时间安排，包括监测和水管理费用(如适用的话)在初步关闭活动完成后的估计数和时间安排。

(7)	采用收益估值法对获得的银流无形负债的初步公允价值进行了估值。收入估值方法中的主要假设包括长期白银价格、银矿开采期间的生产水平和贴现率。

(8)	其他负债包括初步余额$458与未确认的税收优惠、利息和罚款有关。根据这一初步数额，收购Goldcorp公司增加了纽蒙特公司未经确认的税收优惠、利息和罚款，这是$172018年12月31日。

​

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纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

销售和归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)在合并业务报表中包括Goldcorp公司的美元收入2,074和Goldcorp净收入(亏损)$128从收购之日起至2019年12月31日终了年度。

​

PRO Forma财务信息(未经审计)

​

以下未经审计的财务信息显示合并结果，假设纽蒙特公司的交易发生在2018年1月1日。

​

​	​	​	​	​	​	​
​	12月31日					​
​	2019		​	2018		​
销售	$	10,468	​	$	10,314	​
归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)(1)	​	2,666	​	​	(2,898)	​

(1)	包括在归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)是$260截至12月31日止年度的合并成本和交易成本。

注4内华达金矿合资公司E

2019年3月10日，该公司与巴里克黄金公司(“巴里克”)签订了建立合资企业的执行协议(“内华达合资协议”)。2019年7月1日(“生效日期”)，纽蒙特公司和巴里克公司完成了内华达合资协议，并成立了NGM公司，该公司合并了位于内华达州的某些采矿业务和资产，历史上包括在该公司的北美报告部门，以及Barrick在内华达州的某些采矿业务和资产。NGM的成立使该公司在内华达州的业务多样化，并使该公司能够通过综合矿山规划和处理来提高效率。与内华达合资公司协议的达成有关，纽蒙特公司和巴里克公司签订了一项经修订和重组的NGM有限责任公司协议，该协议是管理NGM的主要经营文件。根据内华达合资协议的条款，纽蒙特公司和巴里克在合资企业中拥有相当于38.5%和61.5分别为%。巴里克是NGM的经营者，全面负责管理，并接受NGM管理委员会的监督和指导。二纽蒙特公司任命的经理三巴里克任命的经理。纽蒙特公司和巴里克公司在NGM的技术、勘探和金融咨询委员会中的代表人数相等。

​

自生效之日起，该公司向NGM提供了现有的内华达采矿业务，其中包括Carlin、凤凰、Twin Creek和Long Canyon，以换取NGM38.5对NGM的兴趣%。NGM收到的利息按公允价值入账，因此公司确认收益为$2,3902019年内华达金矿的形成收益。这一收益代表了该公司在NGM的权益公允价值与内华达州采矿业务的账面价值之间的差额。

​

​	​	​	​
公允价值38.5收到的利息%	​	$	7,313
减：内华达采矿业务的账面价值	​	​	(4,923)
内华达金矿的形成收益	​	$	2,390

​

该公司使用比例合并方法说明其在NGM的利益，这是采掘业实体可以得到的一个例外，从而承认其在NGM的资产、负债和业务中所占的比例份额。NGM聘请了一名独立的评估师，以确定自生效之日起所获得的资产和承担的负债的公允价值。公允价值估计数是以收入和成本估值方法为基础的。

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纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

下表汇总了38.5截至生效日期，非政府组织收到的利息百分比：

​

​	​	​	​
资产：	​	​	​
盘存	​	$	134
浸出垫上的库存和矿石(1)	​	​	500
财产、工厂和矿山开发(2)	​	​	7,050
善意(3)	​	​	268
其他资产	​	​	82
总资产	​	​	8,034
​	​	​	​
负债：	​	​	​
应付帐款	​	​	97
应付收入和采矿税	​	​	16
复垦和补救责任 (4)	​	​	308
递延所得税负债(5)	​	​	278
其他负债	​	​	22
负债总额	​	​	721
​	​	​	​
公允价值38.5NGM收到的利息%，包括非控制权益	​	$	7,313

(1)	通过采用按估计未来成本调整的收入估值方法确定浸出垫上库存和矿石的公允价值，以完成正常利润率。

(2)	不动产、厂房和矿山开发的公允价值是以收入和成本估值方法为基础的，其中包括与长期有形资产有关的资产退休债务的估计公允价值。

(3)	商誉代表公司在形成时NGM认可的商誉中所占的比例份额，主要代表：1)在世界上最多产的金矿区之一的高质量储量的组合，将NGM定位于可持续增长；2)优化整个合资企业的矿源和生产计划的能力；3)分配给集合的劳动力的价值。该公司在NGM认可的商誉中所占的比例份额包括在内华达报告部门。

(4)	回收和补救负债的公允价值是基于关闭活动的现金流量的预期数额和时间，并在收购之日使用经信贷调整的无风险率折现为现值。 主要假设包括基于地雷计划寿命的关键关闭活动的费用和时间安排，包括监测和水管理费用(如适用的话)在初步关闭活动完成后的估计数和时间安排。

(5)	递延所得税负债是指与分配给资产(不包括商誉)的公允价值与负债之间的差额以及这些资产和负债的历史结转税基之间的差额有关的与内华达州净所得税有关的未来税收支出。对于分配给商誉的公允价值所固有的基础差异，不承认递延所得税负债。

​

销售和归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)在综合业务报表中包括非政府组织销售的$1,022和NGM净收入$184自生效之日起至2019年12月31日终了期间止。

​

与2019年7月1日NGM的形成有关，纽蒙特公司和纽约梅隆银行信托公司(N.A.)对日期为2005年3月22日的契约(“2035印义齿”)执行了第一次补充契约(“第一次补充义齿”)，根据该契约，该公司拥有美元。600应于2035年到期的未清高级票据(“2035年票据”)根据第一次补充义齿的条款，NGM同意为公司的2035年票据提供全面和无条件的担保，但须遵守2035年义齿中规定的条款和条件。2019年8月23日，该公司成功完成2035年票据的同意书招标。在征求同意书方面，执行了第二次补充契约(“第二次补充义齿”)，释放NGM作为公司2035票据的担保人。关于2035年“说明”的补充信息，见注25。

​

2019年7月1日，该公司与NGM签订了过渡服务协议(“TSA”)。TSA协议管理公司向NGM提供的特定过渡服务。该协议将于上一次过渡服务终止日期的较早日期和2021年2月28日到期。公司自生效之日起至2019年12月31日止，向NGM收费10根据TSA提供的服务。

​

该公司于2019年7月1日与NGM签订了员工租赁协议，原因是NGM建立与就业相关的职能和方案所需的时间较长。根据协议条款，NGM可以租赁服务和

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目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

纽蒙特公司仍然雇用的某些人员的技能。租赁期限于2019年12月31日到期。在期满日，接受NGM提供的就业机会的租赁雇员停止在纽蒙特公司工作，并开始在NGM公司工作。该公司向NGM收费213根据员工租赁协议提供的服务。

​

在2019年7月1日，公司还与NGM签订了一项收费协议，用于加工CC&V生产的硫化物精矿，根据该协议的条款，CC&V将提供至少4,000吨和最大8,333每个月用于磨成NGM的精矿吨，NGM和CC&V各覆盖一层。50运输费用的%。CC&V将支付$20每吨用于铣削成本，并偿还NGM的Doré精炼和运输费用。CC&V继续持有向NGM进行加工的精矿的所有权，并为回收的黄金获得金条信用，NGM利用浓缩物作为NGM焙烧炉的燃料来源。该协议将于2020年12月31日到期。从生效之日起至2019年12月31日终了期间，该公司根据收费铣费协议提供的服务的付款并不重要。

​

此外，公司从NGM购买黄金和白银，转售给第三方。从NGM购买黄金总计$1,002截至2019年12月31日。应付NGM购买的黄金和白银、提供的TSA服务、租赁给NGM和CC&V收费站的雇员的总金额为上述$120截至2019年12月31日。

​

与签订内华达合资协议有关，纽蒙特公司达成了一项共同协议。二-与巴里克签订的为期一年的暂停协议，将于2021年7月1日到期。

备注5

该公司定期审查其部门报告，以便与其战略目标和业务结构保持一致，并评估纽蒙特公司首席业务决策者(“CODM”)的业务业绩和资源分配情况。2019年第二季度，在纽蒙特公司(Newmont Goldcorp)于2019年4月18日完成交易后，由于预计NGM将于2019年7月1日生效，该公司修订了其运营部门，并设立了内华达报告部门，以反映CODM定期审查的财务信息的某些变化。该公司决定将其业务组织成五地理区域；北美、南美洲、澳大利亚、非洲和内华达州，它们也代表纽蒙特公司可报告和操作部分。

由于Newmont Goldcorp公司的交易，该公司收购了红湖、MusselWhite、Porcupine、léonore和Pe asquito矿场，这些矿场包括在北美的可报告部分，以及Cerro Negro矿，后者包括在南美洲的可报告部分。此外，该公司还收购了Pueblo Viejo矿、Norte Abierto项目、NuevaUnión项目和Alumbrera矿的权益，这些都被列为权益法投资。该公司对Pueblo Viejo矿的投资包括在南美洲其他南美洲的可报告部分。所有其他权益法投资包括在公司和其他。详情请参阅附注3和注20。

该公司的内华达报告部门包括卡林、菲尼克斯、双溪和长峡谷矿(“现有内华达采矿作业”)，以前包括在北美可报告部分。2019年7月，该公司将NGM加入内华达报告部门，这反映了该公司的38.5合资公司自生效之日起至2019年12月31日终了期间的持股比例。根据内华达合资协议的条款，该公司提供了其现有的内华达采矿业务，以换取其在NGM的所有权权益。详情请参阅附注4。

​

对截至2018年12月31日和2017年12月31日期间的部分结果进行了修订，以反映这些变化。

​

尽管有可报告的部门结构，该公司内部报告的信息，一个矿山的基础上，每一个采矿业务，并选择披露这一信息在下表。所得税和采矿税及其他项目前的收入(损失)从报告部分不反映一般的公司开支，利息(项目特定利益除外)或所得税和采矿税。公司间收入和费用数额已在每个部门内取消，以便在管理层内部用于评价部门业绩的基础上提出报告。纽蒙特公司的业务活动不包括在可报告的部门，包括在公司和其他。虽然不要求将它们列入本脚注，但它们是为和解目的而提供的。与公司各部门有关的财务资料如下：

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目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

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先进

收入(损失)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

费用

​

折旧

​

项目、研究

​

收入前

​

​

​

​

​

​

​

​

适用

​

和

​

与发展

​

采矿税

​

共计

​

资本

​

​

销售

对销售

摊销

和探索

和其他项目

​

资产

支出(1)

截至十二月三十一日止年份2019年12月31日

​

​

​

​

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​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V

​

$

445

​

$

290

​

$

95

​

$

13

​

$

39

​

$

770

​

$

35

​

红湖(2)

​

​

159

​

​

136

​

​

50

​

​

7

​

​

(47)

​

​

589

​

​

29

​

穆塞尔怀特(3)

​

​

7

​

​

13

​

​

28

​

​

7

​

​

(6)

​

​

1,301

​

​

60

​

豪猪

​

​

338

​

​

185

​

​

66

​

​

14

​

​

58

​

​

1,859

​

​

61

​

莱奥诺

​

​

378

​

​

214

​

​

80

​

​

8

​

​

65

​

​

1,323

​

​

55

​

培尼亚蚊：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

209

​

​

116

​

​

43

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

银

​

​

253

​

​

181

​

​

66

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

铅

​

​

85

​

​

77

​

​

29

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

锌

​

​

143

​

​

129

​

​

55

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

Pe asquito共计

​

​

690

​

​

503

​

​

193

​

​

6

​

​

(58)

​

​

7,038

​

​

128

​

其他北美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

22

​

​

5

​

​

(161)

​

​

4

​

​

8

​

北美

​

​

2,017

​

​

1,341

​

​

534

​

​

60

​

​

(110)

​

​

12,884

​

​

376

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查

​

​

735

​

​

400

​

​

113

​

​

24

​

​

83

​

​

1,803

​

​

185

​

梅里安

​

​

734

​

​

297

​

​

93

​

​

11

​

​

331

​

​

990

​

​

56

​

塞罗·黑人

​

​

502

​

​

210

​

​

111

​

​

22

​

​

132

​

​

2,213

​

​

55

​

其他南美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

12

​

​

40

​

​

(67)

​

​

2,809

​

​

1

​

南美洲

​

​

1,971

​

​

907

​

​

329

​

​

97

​

​

479

​

​

7,815

​

​

297

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

999

​

​

575

​

​

106

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

铜

​

​

166

​

​

117

​

​

22

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿共计

​

​

1,165

​

​

692

​

​

128

​

​

3

​

​

330

​

​

2,148

​

​

78

​

田南

​

​

697

​

​

266

​

​

96

​

​

12

​

​

314

​

​

966

​

​

124

​

卡尔古利(2)

​

​

319

​

​

216

​

​

27

​

​

6

​

​

67

​

​

434

​

​

34

​

其他澳大利亚

​

​

—

​

​

—

​

​

7

​

​

24

​

​

(32)

​

​

62

​

​

10

​

澳大利亚

​

​

2,181

​

​

1,174

​

​

258

​

​

45

​

​

679

​

​

3,610

​

​

246

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗

​

​

880

​

​

393

​

​

160

​

​

33

​

​

295

​

​

2,057

​

​

213

​

阿基姆

​

​

585

​

​

235

​

​

150

​

​

14

​

​

176

​

​

993

​

​

33

​

其他非洲

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

6

​

​

(16)

​

​

3

​

​

—

​

非洲

​

​

1,465

​

​

628

​

​

310

​

​

53

​

​

455

​

​

3,053

​

​

246

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达金矿

​

​

1,022

​

​

494

​

​

298

​

​

22

​

​

203

​

​

8,096

​

​

138

​

卡林(4)

​

​

533

​

​

358

​

​

107

​

​

15

​

​

46

​

​

—

​

​

64

​

凤凰：(4)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

151

​

​

116

​

​

33

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

铜

​

​

44

​

​

28

​

​

9

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

凤凰总数

​

​

195

​

​

144

​

​

42

​

​

1

​

​

29

​

​

—

​

​

13

​

双溪(4)

​

​

230

​

​

113

​

​

31

​

​

5

​

​

89

​

​

—

​

​

30

​

龙峡谷(4)

​

​

126

​

​

36

​

​

36

​

​

12

​

​

40

​

​

—

​

​

7

​

其他内华达州

​

​

—

​

​

—

​

​

2

​

​

8

​

​

(9)

​

​

—

​

​

5

​

内华达州

​

​

2,106

​

​

1,145

​

​

516

​

​

63

​

​

398

​

​

8,096

​

​

257

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

公司和其他

​

​

—

​

​

—

​

​

13

​

​

97

​

​

1,792

​

​

4,516

​

​

32

​

合并

​

$

9,740

​

$

5,195

​

$

1,960

​

$

415

​

$

3,693

​

$

39,974

​

$

1,454

​

(1)	包括应计资本支出减少$9;按收付实现制计算的合并资本支出为$1,463.

(2)	该公司达成了出售这些土地的最终协议，从而将其资产和负债归类为综合资产负债表上的待售资产。有关更多信息，请参阅下文。

(3)	适用于销售的费用被2019年收到的保险回收部分抵消。有关其他信息，请参阅附注10。

(4)	金额包括根据内华达合资协议在生效之日保留但未向NGM提供的成品库存的销售。

122

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

先进

收入(损失)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

费用

​

折旧

​

项目、研究

​

收入前

​

​

​

​

​

​

​

​

适用

​

和

​

与发展

​

采矿税

​

共计

​

资本

​

销售

对销售

摊销

和探索

和其他项目

​

资产

支出(1)

截至2018年12月31日止的年份

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V

​

$

450

​

$

260

​

$

83

​

$

10

​

$

89

​

$

853

​

$

29

其他北美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

北美

​

​

450

​

​

260

​

​

83

​

​

10

​

​

89

​

​

853

​

​

29

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查

​

​

659

​

​

425

​

​

108

​

​

54

​

​

(6)

​

​

1,518

​

​

119

梅里安

​

​

677

​

​

275

​

​

90

​

​

13

​

​

300

​

​

1,036

​

​

78

其他南美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

14

​

​

34

​

​

(61)

​

​

1,640

​

​

1

南美洲

​

​

1,336

​

​

700

​

​

212

​

​

101

​

​

233

​

​

4,194

​

​

198

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

900

​

​

571

​

​

102

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

铜

​

​

218

​

​

132

​

​

24

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿共计

​

​

1,118

​

​

703

​

​

126

​

​

—

​

​

293

​

​

2,113

​

​

57

田南

​

​

638

​

​

297

​

​

75

​

​

17

​

​

251

​

​

902

​

​

97

卡尔古利

​

​

410

​

​

232

​

​

24

​

​

10

​

​

170

​

​

402

​

​

22

其他澳大利亚

​

​

—

​

​

—

​

​

6

​

​

12

​

​

(8)

​

​

72

​

​

6

澳大利亚

​

​

2,166

​

​

1,232

​

​

231

​

​

39

​

​

706

​

​

3,489

​

​

182

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗

​

​

553

​

​

323

​

​

105

​

​

17

​

​

99

​

​

1,869

​

​

264

阿基姆

​

​

527

​

​

227

​

​

151

​

​

13

​

​

125

​

​

966

​

​

40

其他非洲

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

5

​

​

(13)

​

​

2

​

​

—

非洲

​

​

1,080

​

​

550

​

​

256

​

​

35

​

​

211

​

​

2,837

​

​

304

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

卡林

​

​

1,173

​

​

782

​

​

220

​

​

34

​

​

79

​

​

2,242

​

​

153

凤凰城

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

291

​

​

202

​

​

47

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

铜

​

​

85

​

​

55

​

​

15

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

凤凰总数

​

​

376

​

​

257

​

​

62

​

​

5

​

​

32

​

​

899

​

​

32

双溪

​

​

457

​

​

240

​

​

61

​

​

12

​

​

(146)

​

​

877

​

​

82

龙峡谷

​

​

215

​

​

72

​

​

76

​

​

23

​

​

44

​

​

1,008

​

​

11

其他内华达州

​

​

—

​

​

—

​

​

2

​

​

23

​

​

(54)

​

​

857

​

​

15

内华达州

​

​

2,221

​

​

1,351

​

​

421

​

​

97

​

​

(45)

​

​

5,883

​

​

293

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

公司和其他

​

​

—

​

​

—

​

​

12

​

​

68

​

​

(456)

​

​

3,459

​

​

13

合并

​

$

7,253

​

$

4,093

​

$

1,215

​

$

350

​

$

738

​

$

20,715

​

$

1,019

(1)	包括应计资本支出减少$13;按收付实现制计算的合并资本支出为$1,032.

123

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

先进

收入(损失)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

费用

​

折旧

​

项目、研究

​

收入前

​

​

​

​

​

​

​

​

​

适用

​

和

​

与发展

​

采矿税

​

共计

​

资本

​

​

​

销售

对销售

摊销

和探索

和其他项目

​

资产

支出(1)

​

截至2017年12月31日

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V

​

$

585

​

$

290

​

$

127

​

$

10

​

$

156

​

$

901

​

$

33

​

其他北美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

北美

​

​

585

​

​

290

​

​

127

​

​

10

​

​

156

​

​

901

​

​

33

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查

​

​

671

​

​

504

​

​

134

​

​

41

​

​

(77)

​

​

1,420

​

​

51

​

梅里安

​

​

643

​

​

238

​

​

91

​

​

14

​

​

297

​

​

967

​

​

105

​

其他南美洲

​

​

—

​

​

—

​

​

14

​

​

43

​

​

(72)

​

​

1,661

​

​

—

​

南美洲

​

​

1,314

​

​

742

​

​

239

​

​

98

​

​

148

​

​

4,048

​

​

156

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

981

​

​

562

​

​

116

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

铜

​

​

227

​

​

108

​

​

22

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿共计

​

​

1,208

​

​

670

​

​

138

​

​

2

​

​

369

​

​

2,110

​

​

80

​

田南

​

​

514

​

​

251

​

​

67

​

​

21

​

​

181

​

​

690

​

​

108

​

卡尔古利

​

​

458

​

​

234

​

​

20

​

​

9

​

​

190

​

​

407

​

​

21

​

其他澳大利亚

​

​

—

​

​

—

​

​

6

​

​

8

​

​

(37)

​

​

54

​

​

5

​

澳大利亚

​

​

2,180

​

​

1,155

​

​

231

​

​

40

​

​

703

​

​

3,261

​

​

214

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗

​

​

439

​

​

268

​

​

72

​

​

24

​

​

70

​

​

1,690

​

​

181

​

阿基姆

​

​

594

​

​

272

​

​

155

​

​

10

​

​

152

​

​

1,057

​

​

26

​

其他非洲

​

​

—

​

​

—

​

​

1

​

​

6

​

​

(13)

​

​

1

​

​

—

​

非洲

​

​

1,033

​

​

540

​

​

228

​

​

40

​

​

209

​

​

2,748

​

​

207

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

卡林

​

​

1,228

​

​

810

​

​

224

​

​

18

​

​

131

​

​

2,299

​

​

174

​

凤凰：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

259

​

​

182

​

​

47

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

铜

​

​

88

​

​

55

​

​

15

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

凤凰总数

​

​

347

​

​

237

​

​

62

​

​

5

​

​

30

​

​

889

​

​

25

​

双溪

​

​

473

​

​

229

​

​

64

​

​

9

​

​

168

​

​

1,144

​

​

52

​

龙峡谷

​

​

219

​

​

59

​

​

74

​

​

23

​

​

63

​

​

1,083

​

​

10

​

其他内华达州

​

​

—

​

​

—

​

​

1

​

​

26

​

​

(29)

​

​

676

​

​

9

​

内华达州

​

​

2,267

​

​

1,335

​

​

425

​

​

81

​

​

363

​

​

6,091

​

​

270

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

公司和其他

​

​

—

​

​

—

​

​

11

​

​

53

​

​

(507)

​

​

3,597

​

​

10

​

合并

​

$

7,379

​

$

4,062

​

$

1,261

​

$

322

​

$

1,072

​

$

20,646

​

$

890

​

(1)	包括应计资本支出的增加额$24;按收付实现制计算的合并资本支出为$866.

​

长期资产(不包括待售资产、递延税资产、投资和限制性资产)如下：

​

​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	十二月三十一日					​
​		2019			2018
美国		$	8,357	​	$	5,968	​
墨西哥	​	​	6,482	​	​	—	​
加拿大	​	​	4,599	​	​	206	​
澳大利亚	​	​	2,727	​	​	2,987	​
加纳	​	​	2,523	​	​	2,515	​
阿根廷	​	​	2,066	​	​	—	​
秘鲁	​	​	2,227	​	​	2,117	​
苏里南	​	​	812	​	​	825	​
其他主要	​	​	2	​	​	—	​
​	​	$	29,795	​	$	14,618	​

​

124

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

待售资产

红湖

该公司于2019年11月25日签订了一项具有约束力的协议，将加拿大安大略省的红湖建筑群(作为公司北美分部的一部分)出售给进化矿业有限公司(“进化”)。根据协议条款，交易结束后，公司将收到$375现金，按正常周转金流动情况调整，或有付款最多增加一美元100与新的矿化发现有关十五年期间。

红湖的资产和负债被列为2019年12月31日终了年度的待售资产和负债。截至2019年12月31日，该公司包括$589和$191的待售资产和为出售而持有的负债，分别在与红湖相关的综合资产负债表上。

卡尔古利

该公司于2019年12月17日签订了一项有约束力的协议，出售其50对Kalgoorlie综合金矿(“Kalgoorlie”)的兴趣%，作为澳大利亚北方之星资源有限公司(“北极星”)部分的一部分。该公司于2020年1月2日完成出售，并根据协议条款，收到收益$800以现金换取其在Kalgoorlie的权益。收益包括一美元25支付100万美元，为北极星指定的勘探物业、过渡性服务提供支持，并提供专门谈判的选择120天收购纽蒙特公司的Kalgoorlie电力公司。该公司预计将确认出售Kalgoorlie公司业务的收益为$493到2020年。

Kalgoorlie的资产和负债被归类为2019年12月31日终了年度的待售资产。截至2019年12月31日，该公司包括$434和$152的待售资产和为出售而持有的负债，分别在综合资产负债表上与Kalgoorlie有关。

​

125

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

备注6相关产品销售

下表显示公司的销售按采矿作业、产品和库存类型分列：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

销售

​

​

​

​

​

​

​

黄金销售

​

从…

​

销售

​

​

​

​

​

从多雷

​

浓缩

​

从其他

​

​

​

​

​

生产

​

生产

​

生产

​

销售总额

​

截至十二月三十一日止年份2019年12月31日

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V

​

$

445

​

$

—

​

$

—

​

$

445

​

红湖

​

​

159

​

​

—

​

​

—

​

​

159

​

穆塞尔怀特

​

​

7

​

​

—

​

​

—

​

​

7

​

豪猪

​

​

338

​

​

—

​

​

—

​

​

338

​

莱奥诺

​

​

378

​

​

—

​

​

—

​

​

378

​

培尼亚蚊

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

17

​

​

177

​

​

15

​

​

209

​

银(1)

​

​

—

​

​

245

​

​

8

​

​

253

​

铅

​

​

—

​

​

85

​

​

—

​

​

85

​

锌

​

​

—

​

​

143

​

​

—

​

​

143

​

Pe asquito共计

​

​

17

​

​

650

​

​

23

​

​

690

​

北美

​

​

1,344

​

​

650

​

​

23

​

​

2,017

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查

​

​

735

​

​

—

​

​

—

​

​

735

​

梅里安

​

​

734

​

​

—

​

​

—

​

​

734

​

塞罗·黑人

​

​

502

​

​

—

​

​

—

​

​

502

​

南美洲

​

​

1,971

​

​

—

​

​

—

​

​

1,971

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

238

​

​

761

​

​

—

​

​

999

​

铜

​

​

—

​

​

166

​

​

—

​

​

166

​

博丁顿共计

​

​

238

​

​

927

​

​

—

​

​

1,165

​

田南

​

​

697

​

​

—

​

​

—

​

​

697

​

卡尔古利

​

​

319

​

​

—

​

​

—

​

​

319

​

澳大利亚

​

​

1,254

​

​

927

​

​

—

​

​

2,181

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗

​

​

880

​

​

—

​

​

—

​

​

880

​

阿基姆

​

​

585

​

​

—

​

​

—

​

​

585

​

非洲

​

​

1,465

​

​

—

​

​

—

​

​

1,465

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达金矿

​

​

1,000

​

​

22

​

​

—

​

​

1,022

​

卡林(2)

​

533

​

​

—

​

​

—

​

​

533

​

凤凰：(2)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

52

​

​

99

​

​

—

​

​

151

​

铜

​

​

—

​

​

16

​

​

28

​

​

44

​

凤凰总数

​

​

52

​

​

115

​

​

28

​

​

195

​

双溪(2)

​

​

230

​

​

—

​

​

—

​

​

230

​

龙峡谷(2)

​

​

126

​

​

—

​

​

—

​

​

126

​

内华达州

​

​

1,941

​

​

137

​

​

28

​

​

2,106

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

合并

​

$

7,975

​

$

1,714

​

$

51

​

$

9,740

​

(1)	浓缩银的销售包括$37的非现金摊销银流协议责任。

(2)	金额包括根据内华达合资协议在生效之日保留但未向NGM提供的成品库存的销售。

126

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

销售

​

​

​

​

​

​

​

黄金销售

​

从…

​

销售

​

​

​

​

​

从多雷

​

浓缩

​

从其他

​

​

​

​

​

生产

​

生产

​

生产

​

销售总额

​

截至2018年12月31日止的年份

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V

​

$

450

​

$

—

​

$

—

​

$

450

​

北美

​

​

450

​

​

—

​

​

—

​

​

450

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查

​

​

659

​

​

—

​

​

—

​

​

659

​

梅里安

​

​

677

​

​

—

​

​

—

​

​

677

​

南美洲

​

​

1,336

​

​

—

​

​

—

​

​

1,336

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

243

​

​

657

​

​

—

​

​

900

​

铜

​

​

—

​

​

218

​

​

—

​

​

218

​

博丁顿共计

​

​

243

​

​

875

​

​

—

​

​

1,118

​

田南

​

​

638

​

​

—

​

​

—

​

​

638

​

卡尔古利

​

​

410

​

​

—

​

​

—

​

​

410

​

澳大利亚

​

​

1,291

​

​

875

​

​

—

​

​

2,166

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗

​

​

553

​

​

—

​

​

—

​

​

553

​

阿基姆

​

​

527

​

​

—

​

​

—

​

​

527

​

非洲

​

​

1,080

​

​

—

​

​

—

​

​

1,080

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

卡林

​

1,173

​

​

—

​

​

—

​

​

1,173

​

凤凰：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

127

​

​

164

​

​

—

​

​

291

​

铜

​

​

—

​

​

33

​

​

52

​

​

85

​

凤凰总数

​

​

127

​

​

197

​

​

52

​

​

376

​

双溪

​

​

457

​

​

—

​

​

—

​

​

457

​

龙峡谷

​

​

215

​

​

—

​

​

—

​

​

215

​

内华达州

​

​

1,972

​

​

197

​

​

52

​

​

2,221

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

合并

​

$

6,129

​

$

1,072

​

$

52

​

$

7,253

​

​

127

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

销售

​

​

​

​

​

​

​

黄金销售

​

从…

​

销售

​

​

​

​

​

从多雷

​

浓缩

​

从其他

​

​

​

​

​

生产

​

生产

​

生产

​

销售总额

​

截至2017年12月31日

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V

​

$

576

​

$

9

​

$

—

​

$

585

​

北美

​

​

576

​

​

9

​

​

—

​

​

585

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

亚纳科查

​

​

671

​

​

—

​

​

—

​

​

671

​

梅里安

​

​

643

​

​

—

​

​

—

​

​

643

​

南美洲

​

​

1,314

​

​

—

​

​

—

​

​

1,314

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

博丁顿

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

237

​

​

744

​

​

—

​

​

981

​

铜

​

​

—

​

​

227

​

​

—

​

​

227

​

博丁顿共计

​

​

237

​

​

971

​

​

—

​

​

1,208

​

田南

​

​

514

​

​

—

​

​

—

​

​

514

​

卡尔古利

​

​

449

​

​

9

​

​

—

​

​

458

​

澳大利亚

​

​

1,200

​

​

980

​

​

—

​

​

2,180

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

阿哈弗

​

​

439

​

​

—

​

​

—

​

​

439

​

阿基姆

​

​

594

​

​

—

​

​

—

​

​

594

​

非洲

​

​

1,033

​

​

—

​

​

—

​

​

1,033

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

卡林

​

​

1,228

​

​

—

​

​

—

​

​

1,228

​

凤凰城

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

金

​

​

131

​

​

128

​

​

—

​

​

259

​

铜

​

​

—

​

​

41

​

​

47

​

​

88

​

凤凰总数

​

​

131

​

​

169

​

​

47

​

​

347

​

双溪

​

​

473

​

​

—

​

​

—

​

​

473

​

龙峡谷

​

​

219

​

​

—

​

​

—

​

​

219

​

内华达州

​

​

2,051

​

​

169

​

​

47

​

​

2,267

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

合并

​

$

6,174

​

$

1,158

​

$

47

​

$

7,379

​

​

贸易应收款

​

下表详细列出了贸易应收款:

​

​	​	​	​	​	​	​
​	​	十二月三十一日		​	十二月三十一日
​	​	2019		​	2018
应收销售款项：	​	​	​	​	​	​
Doré黄金销售	​	$	27	​	$	40
精料生产销售	​	​	331	​	​	211
其他产品的销售	​	​	15	​	​	3
应收销售款项共计	​	$	373	​	$	254

​

对.的影响销售由于最后定价变动而暂时确认的收入是增加(减少)美元。2，美元和美元23以及对销售由于化验引起的数量变化，增加(减少)美元(5), $1以及截至12月31日、2019、2018年和2017年的美元。

​

银流协议

​

作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易的一部分，该公司假定银流协议与北美洲Pe asquito矿生产白银有关的责任。根据协议，公司有义务出售25从Pe asquito矿到Wheaton贵金属公司以较低的市价或固定合同生产白银的百分比

128

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

价格，但须按年通货膨胀率调整，但不得超过1.65%。本协议包含非市场条款，在收购之日，公允价值最初被确认为有限寿命的无形负债。关于估值方法和初始公允价值的进一步讨论，请参阅附注3。公司的政策是将负债摊销到销售每一个周期都采用单位生产的方法。在截至2019年12月31日的年度内，该公司摊销了美元37.的.银流协议负债转化为收入。截至2019年12月31日，公司综合资产负债表中的负债价值为美元1,127.

​

按地理区域分列的收入

​

纽蒙特公司主要以美元销售金属，因此销售不会受到外币波动的影响。按客户所在地计算的国家销售收入如下：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	截至12月31日止的年份								​
​		2019			2018			2017
联合王国	​	$	7,980		$	5,448	​	$	5,521	​
韩国	​	​	538	​	​	237	​	​	384	​
菲律宾	​	​	293	​	​	254	​	​	310	​
德国	​	​	203	​	​	237	​	​	168	​
墨西哥	​	​	190	​	​	—	​	​	—	​
日本	​	​	172	​	​	105	​	​	87	​
瑞士	​	​	120	​	​	677	​	​	657	​
美国	​	​	78	​	​	52	​	​	91	​
其他(1)	​	​	166	​	​	243	​	​	161	​
​	​	$	9,740	​	$	7,253	​	$	7,379	​

(1)	其他包括 $37的非现金摊销银流协议责任。

​

主要客户收入

​

由于黄金可以通过世界各地的许多黄金市场交易商出售，该公司在经济上并不依赖有限数量的客户来销售其产品。2019年，对渣打银行的销售额为美元2,907 (30(%)，摩根大通(JPMorgan Chase)为美元1,780 (18)，多伦多自治领银行1,204 (12)占黄金销售总额的百分比。2018年，对摩根大通的销售额为美元2,295 (32)，多伦多自治领银行1,324 (18(%)和渣打银行(Standard Chartered)1,164 (16)占黄金销售总额的百分比。2017年，对多伦多Dominion银行的销售额为美元2,738 (37)和摩根大通(JPMorganChase)1,400 (19)占黄金销售总额的百分比。

该公司主要以精矿的形式销售银、铅、锌和铜，这些精矿直接销往亚洲的冶炼厂，其次是北美和欧洲的冶炼厂。这些精矿根据长期供应合同销售，并根据全球市场对这些浓缩物的需求收取加工费。

附注7

该公司的采矿和勘探活动受各种国内和国际有关环境保护的法律和法规的制约。这些法律和法规不断变化，而且普遍变得更加严格。该公司的运作是为了保护公众健康和环境，并认为其业务在所有物质方面都符合适用的法律和法规。本公司已作出并预期在未来作出符合这些法律法规的支出，但无法预测此类未来支出的全部数额。预计未来的填海费用主要是根据目前的法律和规章要求计算的。

129

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

公司的复垦与修复费用包括：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019			2018			2017
填海调整	​	$	77	​	$	33	​	$	51	​
复垦积积	​	​	133	​	​	99	​	​	93	​
复垦费用总额	​	​	210	​	​	132	​	​	144	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
补救调整	​	​	65	​	​	26	​	​	44	​
修复吸积	​	​	5	​	​	5	​	​	4	​
补救费用总额	​	​	70	​	​	31	​	​	48	​
​	​	$	280	​	$	163	​	$	192	​

​

2019年，开垦调整主要涉及亚纳科查不再生产的作业的水管理费用的更新，以及穆勒峡谷和诺森伯兰矿区项目费用估计的更新，结果增加了美元。62, $9和$4分别。2018年，填海调整主要与亚纳科查不再生产的作业的水管理费用增加有关。14，对孤独树关闭计划的修订，导致监测费用增加$7，以及增加的水管理费用9不再在卡林生产。2017年，填海调整主要涉及对雷雨矿关闭计划的修订，结果增加了美元35我们的回收责任。该公司为NGM贡献了非经营性雨矿和孤树矿，分别包括卡林矿和凤凰城矿。

​

2019年，补救调整主要涉及米德尼特矿和黎明磨坊场址的最新项目费用估计数，以及CON矿水管理费用估计数的增加，导致费用增加了$2019年。36和$9分别。2018年，与Idarado补救场址未来水管理费用的最新假设有关的补救调整，伍德凯特补救场址项目活动费用增加，以及复活补救地点水管理费用增加，导致费用增加了$2018年。8, $2和$2分别。2017年，补救调整主要与恢复时的水管理和监测费用增加有关9以及圣路易斯的补救地点4，以及米德尼特矿和黎明磨坊场址的项目活动费用增加了$10.

​

以下是复垦与修复义务：

​

​ ​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​		填海			修复			共计		​
2018年1月1日结余	​	$	2,144	​	$	304	​	$	2,448	​
估计数的增加、变动和其他	​	​	106	​	​	9	​	​	115	​
付款和其他	​	​	(33)	​	​	(39)	​	​	(72)	​
吸积费用	​	​	99	​	​	5	​	​	104	​
2018年12月31日	​	​	2,316	​	​	279	​	​	2,595	​
估计数的增加、变动和其他	​	​	287	​	​	46	​	​	333	​
纽蒙特公司的合并	​	​	882	​	​	—	​	​	882	​
NGM形成的净变化	​	​	(49)	​	​	—	​	​	(49)	​
包括在待售负债范围内的债务(1)	​	​	(153)	​	​	—	​	​	(153)	​
其他收购和剥离	​	​	(11)	​	​	—	​	​	(11)	​
付款和其他	​	​	(71)	​	​	(31)	​	​	(102)	​
吸积费用	​	​	133	​	​	5	​	​	138	​
2019年12月31日结余	​	$	3,334	​	$	299	​	$	3,633	​

(1)	这是红湖和卡尔古利矿的开垦义务，截至2019年12月31日，这些矿山被归类为待售矿山。有关待出售资产的进一步资料，请参阅附注5。

​

目前填海工程的部分是$125和$65分别列于2019和2018年12月31日其他流动负债。目前的补救部分是$44和$49分别列于2019和2018年12月31日其他流动负债.

​

130

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

2019和2018年12月31日3,334和$2,316分别应计为与经营财产和以前经营财产有关的填海债务。

该公司还参与了与前几次主要是历史性的采矿活动有关的环境补救义务的若干事项。一般而言，这些事项涉及在所涉各地点制定和实施补救计划。2019和2018年12月31日299和$279这类环境补救义务分别应计。根据这些事项的最终解决方案，该公司认为，有理由认为，这些事项的责任可能与37百分比大于或0低于2019年12月31日应计金额的百分比。这些数额包括在其他流动负债和复垦和补救责任。应计金额将根据当时的事实和情况定期审查。估计数的变动记录在复垦与修复在此期间，对估计数进行了修订。

包括在其他非流动资产2019和2018年12月31日53和$42为清偿资产退休债务而持有的非流动限制现金。在2019年的数额中，美元47与非洲加纳的Ahafo和Akyem矿有关，$5与美国内华达州的NGM相关1与美国华盛顿的米德耐特矿和黎明磨坊有关。在2018年的数额中，美元32与Ahafo和Akyem矿有关，$8与加拿大西北黄刀区的Con矿有关2与圣何塞水库有关。

包括在其他非流动资产2019和2018年12月31日55和$57分别为非流动限制性投资，这些投资是为解决填海和补救义务而合法质押的。在2019年的数额中，美元31与米德尼特矿和黎明磨坊有关，$24与圣何塞水库有关。在2018年的数额中，美元31与米德尼特矿址有关，$21与圣何塞水库有关5与内华达州的不同地点有关。

请参阅注25和注32，以获得与Ross Adams矿址、Midnite矿场和黎明磨坊场址有关的填海、粘接和环境问题信用证的进一步资料。

附注8长期资产的等价税减值

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	12月31日								​
​	2019		​	2018		​	2017		​
南美洲	$	3	​	$	—	​	$	4	​
澳大利亚	​	—	​	​	—	​	​	6	​
非洲	​	1	​	​	2	​	​	—	​
内华达州	​	—	​	​	366	​	​	—	​
公司和其他	​	1	​	​	1	​	​	4	​
​	$	5	​	$	369	​	$	14	​

​

2019年的减值主要与过时资产的非现金资产减记有关。

​

2018年与美元某些勘探属性有关的损害331和移民，在卡林建筑群内，$35，都是在内华达州报道的。该公司确定，在内华达州的某些勘探财产上存在一个损害指标，这是因为该公司决定将重点放在推进其他项目上，而在移民公司，则是由于矿山计划发生了变化，导致矿山寿命大幅度下降。除了移民公司长期资产的减值外，该公司还记录了由于矿山计划的改变而对浸出垫上矿石的账面价值进行的调整，这对公司造成了影响。适用于销售的费用和折旧和摊销2018年增加美元22和$7分别。

131

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

作为减值指标的结果，公司进行了可收回性测试，并得出结论物业、厂房及矿场发展网在某些内华达州，勘探财产和移民受到损害。该公司使用市场方法测量了内华达州勘探地产的减值。该公司通过使用收益法比较现有业务的总公允价值来衡量移民的减值。请参阅附注18，详细说明在确定长期资产的公允价值时所使用的减值假设。

2017年减值与南美洲、澳大利亚和公司的资产有关。

注9其他费用，净额

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019			2018			2017
Goldcorp交易和集成成本	​	$	217	​	$	—	​	$	—	​
内华达合资公司交易和实施费用	​	​	30	​	​	—	​	​	—	​
重组和其他	​	​	12	​	​	20	​	​	14	​
其他	​	​	36	​	​	9	​	​	18	​
​	​	$	295	​	$	29	​	$	32	​

​

Goldcorp交易和集成成本。Goldcorp交易和整合成本主要包括2019年12月31日终了年度的整合活动和相关的投资银行和法律费用、离职费、加速股票奖励付款和咨询服务。

内华达合资公司交易和实施费用。内华达合资公司的交易和实施费用主要是法律和敌对防御费用、投资银行费用和与截至2019年12月31日的内华达合资公司协议有关的遣散费。

重组和其他。重组和其他费用是与所列所有期间的离职、法律和其他结算有关的某些费用。

附注10

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019			2018			2017
投资公允价值的变化	​	$	166	​	$	(50)	​	$	—	​
利息	​	​	57	​	​	56	​	​	28	​
保险收益	​	​	38	​	​	25	​	​	13	​
资产和投资销售损益净额	​	​	30	​	​	100	​	​	23	​
重组和其他	​	​	20	​	​	—	​	​	—	​
外币兑换，净兑换	​	​	(7)	​	​	42	​	​	(28)	​
投资减值	​	​	(2)	​	​	(42)	​	​	—	​
其他主要	​	​	25	​	​	24	​	​	18	​
​	​	$	327	​	$	155	​	$	54	​

​

保险收益。2019年，该公司收到保险收益$125与2019年3月发生的穆塞尔白火灾有关，其中$38被记为业务中断损失。在剩余数额中，$41被确认为对适用于销售和美元的异常费用的抵销。46记作应收账款抵销。

2018年9月，该公司记录的业务中断保险收益为$25与2018年上半年在Kalgoorlie发生的东墙滑坡有关。

2017年6月，该公司记录的业务中断保险收益为美元13与2017年第一季度Tanami的暴雨有关。

132

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

资产和投资销售损益净额。2019年6月，该公司出售了内华达州的勘探地产，获得了收益。26.

2018年6月，该公司将以成本支付的某些特许权权益交换为现金，这是MaverixMetalsInc.的股权。(“Maverix”)和在Maverix的认股权证，导致税前收益为$。100。有关此事务的其他信息，请参阅注20。

2017年6月，该公司以其在科恩堡(Fortala Corne)合资公司的股份换取了明星钻石公司(“明星钻石”)的股权，该公司前身为海岸黄金公司(Shore Gold Inc.)。(“海岸黄金”)，所得税前收益为$15.

重组和其他。2019年期间，该公司记录的养恤金和其他离职后福利净收益为美元20。有关养恤金和其他离职后福利的更多信息，见注16。

​

外币兑换，净额。虽然公司的大部分余额是以美元计价的，但外币汇兑损益在以当地货币结算的余额中得到确认。这些余额主要涉及澳大利亚、加拿大、墨西哥、阿根廷、秘鲁和苏里南雇员福利的支付时间以及其他流动资产和负债的结算。

投资减值。2018年12月，该公司确认投资减损为美元33和$9权益法投资和成本法投资价值的暂时下降。

备注11准税、转制收入和采矿税

公司的所得税和采矿税福利(费用)包括：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	截至12月31日止的年份								​
​		2019			2018			2017
目前：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
美国	​	$	2	​	$	(18)	​	$	(40)	​
国外的.	​	​	(500)	​	​	(218)	​	​	(290)	​
​	​	​	(498)	​	​	(236)	​	​	(330)	​
推迟：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
美国	​	​	(340)	​	​	(63)	​	​	(775)	​
国外的.	​	​	6	​	​	(87)	​	​	(22)	​
​	​	​	(334)	​	​	(150)	​	​	(797)	​
​	​	$	(832)	​	$	(386)	​	$	(1,127)	​

​

公司的所得税和采矿税及其他项目前的收入(损失)包括：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	截至12月31日止的年份								​
​		2019			2018			2017
美国	​	$	2,396	​	$	(247)	​	$	243	​
国外的.	​	​	1,297	​	​	985	​	​	829	​
​	​	$	3,693	​	$	738	​	$	1,072	​

​

133

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

公司的所得税和采矿税福利(费用)与采用美国法定企业所得税税率计算的数额不同，原因如下：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

12月31日

​

2019

2018

2017

所得税和采矿税及其他项目前的收入(损失)

​

​

​

$

3,693

​

​

​

$

738

​

​

​

$

1,072

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

美国联邦法定税率

​

21

%

$

(776)

​

21

%

$

(155)

​

35

%

$

(375)

对账项目：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

“减税和就业法案”导致的重估

​

—

​

​

—

​

(2)

​

​

14

​

29

​

​

(312)

与减税和就业法有关的税收重组

​

—

​

​

—

​

(4)

​

​

34

​

38

​

​

(394)

百分比耗竭

​

(1)

​

​

55

​

(7)

​

​

49

​

(8)

​

​

81

递延税款资产估价备抵额的变动

​

(8)

​

​

296

​

24

​

​

(175)

​

7

​

​

(80)

外国收益无限期再投资的利差

​

4

​

​

(140)

​

15

​

​

(111)

​

—

​

​

—

采矿税和其他税

​

3

​

​

(90)

​

9

​

​

(63)

​

4

​

​

(41)

不确定税额准备金调整

​

2

​

​

(70)

​

(5)

​

​

34

​

—

​

​

(4)

非美投资非控股权的美国税收效应

​

(1)

​

​

28

​

(4)

​

​

26

​

—

​

​

(1)

扣除信贷后的外国收入的影响

​

2

​

​

(73)

​

2

​

​

(18)

​

—

​

​

(4)

外汇税收影响

​

(3)

​

​

96

​

—

​

​

—

​

—

​

​

—

其他

​

4

​

​

(158)

​

3

​

​

(21)

​

—

​

​

3

所得税和采矿税费用

​

23

%

$

(832)

​

52

%

$

(386)

​

105

%

$

(1,127)

​

影响有效税率的因素

百分比耗竭免税额(可能超过矿产储备税基的损耗税扣减额)根据美国所得税法，可供公司在美国或通过美国子公司拥有的分支机构和合伙企业在美国所得税综合报税表中进行的业务使用。这些扣减对公司生产的黄金和其他矿物的价格非常敏感。

为那些较有可能无法实现相关福利的递延所得税资产提供估值备抵。在厘定估价免税额时，我们会考虑未来应课税入息的估计，以及每个司法管辖区可行的税务筹划策略。如果我们决定不能将递延所得税资产全部或部分变现，我们就会提高估值免税额。相反，如果我们决定最终能够实现已提供估值津贴的全部或部分相关福利，则有关估值津贴的全部或部分将被削减。

在第四季度，该公司得出的结论是，该公司更有可能实现其美国递延税金资产的收益，但涉及净营业亏损、资本损失、外国税收抵免和有价证券投资损益的资产除外。因此，该公司已发放估值免税额$126在美国经营递延税资产。此外，该公司亦发放估值免税额$162由于2014年美国联邦所得税申报表和相关的结转债权的修正，美国的外国税收抵免。2019年在美国发布的更多数据包括估值津贴美元91与投资有关的递延税收资产。这些数据因估值津贴增加元而被部分抵销。45美国资本损失结转，美元16美国净营业亏损和净美元22美国以外的司法管辖区的估价津贴增加。

2019年，该公司确认其他税收支出为$150与修正2014年美国联邦所得税申报表和美元有关34由于美国某些资本损失的到期结转。其他税收费用也包括$58NGM和美元形成时确认的税收优惠16与纽蒙特公司Goldcorp交易相关的交易费用的税费。公司确认$7在其他与暂停纳税有关的费用中一年阿根廷以前批准的降低公司所得税税率。从30%25%原定于2020年1月1日生效，但现在将于2021年1月1日生效。其余$9其他税收费用与在美国的其他永久项目有关。

134

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

该公司在世界各地的不同司法管辖区开展业务，其法定税率与美国相差很大，这些差异使整体有效税率高于美国法定税率。 税费$140由于这一外国汇率差异，2019年记录在案。

内华达、墨西哥、加拿大、秘鲁和澳大利亚的采矿税是对采矿作业征收的州和省税，被列为所得税，因为这类税是根据采矿利润的百分比征收的。

公司合并其不拥有的某些子公司100占未偿股权的百分比。然而，为了纳税的目的，公司只对每个合并实体的所有权权益应纳税的部分的所得税负责。

该公司在阿根廷、加拿大和墨西哥受到外汇波动的税收影响。下列项目包括在税收支出中：阿根廷和墨西哥的通货膨胀对税收价值的影响，当地货币对递延税资产和递延税负债的货币换算影响，当地货币外汇损益的税收影响，以及不可纳税或不可抵扣的美元外汇损益。

公司递延所得税资产(负债)的组成部分如下：

​

​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	十二月三十一日					​
​		2019			2018
递延所得税资产：	​	​	​	​	​	​	​
财产、工厂和矿山开发	​	$	1,001	​	$	1,400	​
盘存	​	​	71	​	​	74	​
复垦与修复	​	​	771	​	​	543	​
净营业损失、资本损失和税收抵免	​	​	1,683	​	​	1,078	​
合伙企业和子公司的投资	​	​	31	​	​	121	​
雇员福利	​	​	123	​	​	142	​
衍生工具和未变现投资损失	​	​	85	​	​	84	​
外汇和融资义务	​	​	159	​	​	87	​
银流协议	​	​	396	​	​	—	​
其他	​	​	224	​	​	164	​
​	​	​	4,544	​	​	3,693	​
估价津贴	​	​	(3,112)	​	​	(2,994)	​
​	​	$	1,432	​	$	699	​
递延所得税负债：	​	​	​	​	​	​	​
财产、工厂和矿山开发	​	$	(2,629)	​	$	(741)	​
盘存	​	​	(100)	​	​	(135)	​
衍生工具及投资未变现收益	​	​	(508)	​	​	(5)	​
其他	​	​	(53)	​	​	(29)	​
​	​	​	(3,290)	​	​	(910)	​
递延所得税资产(负债)净额	​	$	(1,858)	​	$	(211)	​

​

这些金额反映了公司经营的每个税务管辖区的分类和列报方式。

递延税资产的估价

公司评估现有的正面和负面证据，以估计是否将产生足够的未来应税收入来利用现有的递延税资产。评估的一项重要客观负面证据是最近的税前损失和/或对未来税前损失的预期。这些客观证据限制了考虑其他主观证据的能力，例如我们对未来增长的预测。在这项评价的基础上，秘鲁记录了一项估价津贴。但是，如果对结转期间的未来应纳税收入进行估计，则可调整被视为可变现的递延税款资产的数额。

135

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

如果不再存在累积损失形式的客观负面证据，或者对主观证据给予额外的权重，如我们对增长的预测，则期限将增加。

​

在2019年期间，该公司发放的净价免税额为$296对开支征税。收购Goldcorp后，公司对递延税金资产的估值增加了美元。521。该公司将估价津贴重新分类为$371出售的资产。与财务报表其他构成部分有关的估值津贴增加数为美元263.

有关可能影响公司实现递延税资产能力的额外风险因素，请参阅附注2。

结转税款损失、外国税收抵免、加拿大税收抵免和AMT抵免

截至2019年12月31日和2018年12月31日，该公司拥有(I)美元1,754和$659经营亏损净额分别结转；及(Ii)净收益$658和$703税收抵免分别结转。2019和2018年12月31日504和$516在营业净亏损中，结转分别归因于美国、澳大利亚和法国，而现行税法对这些国家没有规定到期期限。加拿大业务净亏损结转美元731将于2038年到期。阿根廷净营业亏损结转美元103将于2024年到期。墨西哥净营业亏损结转美元416将于2029年到期。

2019年和2018年税收抵免结转美元489和$651分别包括在美国可获得的外国税收抵免；基本上所有未使用的此类抵免将于2029年年底到期。2019年和2018年加拿大税收抵免额134和$26分别由投资税收抵免和最低矿业税收抵免两部分组成。加拿大投资税收抵免额$84将于2035年到期，其他加拿大税收抵免额为$50不要过期。2019年和2018年年底其他贷项结转额为美元35和$26分别是指该公司美国业务的可供选择的最低税收抵免额，现行税法对此没有规定有效期，并将在2023年年底前退还。

公司未确认的税收福利

不包括利息和罚款在内的未确认的税收优惠总额的开始和结束数额的调节如下：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​		2019			2018			2017
年初未确认的税收优惠总额	​	$	43	​	$	68	​	$	68	​
因收购Goldcorp而增加的费用	​	​	350	​	​	—	​	​	—	​
以往年度税额的增加	​	​	1	​	​	1	​	​	(27)	​
本年度税额增加	​	​	34	​	​	2	​	​	30	​
因与税务当局达成和解而减少的费用	​	​	(102)	​	​	(28)	​	​	—	​
因时效失效而作出的削减	​	​	—	​	​	—	​	​	(3)	​
年底未确认的税收优惠总额	​	$	326	​	$	43	​	$	68	​

​

2019、2018年和2017年12月31日459, $11和$72分别表示未确认的税收优惠的数额，包括利息和罚款，如果得到承认，将影响公司的实际所得税税率。

该公司在世界各地的许多国家开展业务，并根据其经营所在国的各种所得税制度缴纳年度所得税。其中一些税收制度是通过与地方政府签订的契约协议确定的，另一些则由该国的一般企业所得税法确定。该公司历史上一直提交，并将继续提交所有必要的所得税申报表，并支付合理确定的应缴税款。许多国家的税收法规非常复杂，容易被解释。该公司不时须对其历史上的所得税申报文件进行审查，而与此类审查有关的争议可能与税务当局就在有关国家内进行的公司业务的某些规则的解释或适用问题产生争议。

收购Goldcorp公司增加了公司未获承认的税收优惠，包括利息和罚款，增加了美元417主要原因是转让定价问题和有争议的信贷。

136

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

澳大利亚税务办公室(“ATO”)正在对该公司前一年的纳税申报表进行有限的审查。ATO的重点是审查2011年纽蒙特公司完成公司在澳大利亚子公司的股权重组时执行的一次内部重组。迄今为止，该公司已对ATO的询问做出了回应，并向它们提供了有关交易和公司相关税收状况的证明文件。ATO审查的一个方面涉及澳大利亚的资本利得税，该税适用于某些类型实体的股票销售或转让。2017年第四季度，ATO通知该公司，它认为2011年的重组需要缴纳大约美元的资本利得税83(包括利息及罚款)。该公司对这一结论提出异议，并打算大力捍卫其关于交易不受此税约束的立场。2017年第四季度，该公司赚了一美元25向ATO支付款项，并向澳大利亚联邦法院提出上诉，以维护其对ATO关于这一问题的结论提出质疑的权利。公司将这笔付款作为应收款项反映出来，因为它相信它最终将在这一争端中占上风。该公司继续监测ATO的审查情况，预计将持续到2020年。

2020年2月5日，危地马拉税务局向纽蒙特公司的危地马拉子公司Montana Explorer orada de危地马拉发出2015年和2016年的评估通知。评估主要涉及这几年索赔的折旧和损耗扣减方面的分歧。这项评税额外征收$17和$6分别计算了2015年和2016年的税收支出和罚款。纽蒙特公司打算根据相关职位的技术优势，强烈反对这一评估。

该公司和(或)子公司在美国联邦管辖范围内以及各州和外国管辖区提交所得税申报表。除了少数例外，在2013年之前的几年里，该公司不再受到美国联邦、州、地方和非美国所得税部门的审查。由于(I)各司法管辖区在未来12个月内开始失效的诉讼时效，以及(Ii)可能与各司法管辖区的税务当局解决与审计有关的问题，公司相信，其未获确认的所得税负债总额有可能减少在$之间。95和$150在接下来的12个月里。

公司的做法是确认与未确认的税收利益有关的利息和/或罚款，作为其收入和采矿税费用的一部分。截至2019年12月31日及2018年12月31日，综合资产负债表所包括的应计所得税利息及罚款总额为$166和$2分别。2019年、2018年和2017年公司应计美元29，发布$17，以及应计美元2分别通过“业务综合报表”进行利益和处罚。

其他

没有为不受过渡税约束的任何剩余未分配外国收入或这些实体固有的任何额外外部基数差额规定额外的所得税，因为这些数额继续无限期地再投资于外国业务。

附注12附属公司的非经常股本收入(损失)

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	12月31日								​
​	2019			2018			2017
Pueblo Viejo矿	$	124	​	$	—	​	$	—	​
Alumbrera矿	​	(15)	​	​	—	​	​	—	​
大陆黄金公司	​	(6)	​	​	—	​	​	—	​
Minera La Zanja S.R.L.	​	(6)	​	​	(10)	​	​	(5)	​
Norte Abierto项目	​	(2)	​	​	—	​	​	—	​
TMAC资源公司	​	(1)	​	​	(16)	​	​	(6)	​
欧罗涅巴公司	​	(1)	​	​	(7)	​	​	(5)	​
NuevaUnión项目	​	1	​	​	—	​	​	—	​
Maverix金属公司	​	1	​	​	—	​	​	—	​
​	$	95	​	$	(33)	​	$	(16)	​

​

137

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

2019年4月18日，作为Newmont Goldcorp交易的一部分，该公司收购了Pueblo Viejo矿、NuevaUnión项目、Norte Abierto项目和Alumbrera矿的权益。公司将这些投资确定为权益法投资。

​

有关上述权益法投资的附加信息，请参阅附注20。

附注13

我们的细节停止经营的净收入(损失)，扣除税后列示如下：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	截至12月31日止的年份								​
​		2019			2018			2017
霍尔特特许权使用费义务	​	$	(84)	​	$	57	​	$	(44)	​
Batu Hijau特遣队审议和其他(1)	​	​	12	​	​	4	​	​	6	​
停止经营的净收入(损失)	​	$	(72)	​	$	61	​	$	(38)	​

⁽¹⁾ 关于Batu Hijau或有条件的详细情况，见注19。

霍尔特皇室义务

中止的业务包括对Holloway矿业公司的保留特许权使用费义务(“Holt”)。Holloway矿业公司拥有Holt-McDermott公司的财产，被出售给St.Andrew Goldfield有限公司。(“圣安德鲁”)，2006年。圣安德鲁被柯克兰湖黄金有限公司(前称柯克兰湖黄金公司)收购。2016年1月。2009年，高等法院发布了一项裁决，裁定加拿大纽蒙特公司(“加拿大纽蒙特公司”)对霍尔特公司的生产特许权费负有责任，加拿大纽蒙特公司对此提出上诉。2011年5月，安大略省上诉法院维持了最高法院的裁决，裁定纽蒙特公司对特许权使用费义务负有责任，这相当于0.013冶炼厂净收益的百分比乘以季度平均黄金价格减去a0.013净冶炼厂回报率的百分比。没有对特许权使用费的上限，它将随着黄金价格、折现率和黄金生产情景的变化而增加或减少。请参阅附注18，以获得有关全时专营权的额外资料。

截至2019年12月31日和2018年12月31日，霍尔特特许权使用费债务的估计公允价值为美元。257和$161分别。因定期重估而引起的估计公允价值变动记录在停止经营的净收入(损失)，扣除税款。截至2019年、2018年和2017年，该公司录得收益(亏损)$(84), $57和$(44)，扣除税收利益(费用)$22, $(15)和$24，分别与Holt特许权义务有关。

现金流量

用于已停止的业务活动的现金净额2019年12月31日2018年和2017年12月31日终了年度 $10, $10和$12分别与权利金义务及$-$-及$$有关。3分别与出售Batu Hijau的关闭费用有关。

注14可归因于持续经营的非控制性利益而导致的另一项额外收益(亏损)

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​								​
​	12月31日								​
​	2019		​	2018		​	2017
梅里安	$	78	​	$	71	​	$	69	​
亚纳科查(1)	​	1		​	(32)		​	(63)	​
其他主要	​	—	​	​	—	​	​	(1)	​
​	$	79	​	$	39	​	$	5	​

(1)	包括在亚纳科查是$-，$(1)的收益(亏损)意外可赎回的非控制权益分别为2019、2018年和2017年12月31日终了的年份。

138

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

纽蒙特公司75.0苏里南黄金项目C.V.的经济利益%。(“梅里安”)，其余权益由Staatsolie Maatscappij苏里南N.V.持有。(“Staatsolie”)，苏里南共和国全资拥有的公司。纽蒙特公司通过其全资子公司纽蒙特苏里南有限责任公司，在其合并财务报表中将梅里安合并为主要受益人，该公司是一个可变的利益实体。

​

2017年12月，Yanacocha重新购买了5国际金融公司的所有权%，这导致纽蒙特公司在亚纳科查的所有权从51.35%54.05%，其余权益由布埃纳文图拉持有(从43.65%45.95%)。2018年6月，亚纳科查出售了5Sumitomo公司(“Sumitomo”)子公司首脑会议全球管理II VB的所有权%，以换取美元48现金，这使纽蒙特公司和布埃纳文图拉公司的所有权恢复到51.35%和43.65分别为%。

根据交易条款，住友有权要求亚纳科查以美元回购利息。48如果Yanacocha Sulfides项目在2022年6月之前没有取得充分进展，或者该项目获得批准，其递增回报率低于合同商定的回报率。因此，住友的利益被列为永久股权之外意外可赎回的非控制权益在综合资产负债表上。根据销售协议的条款，住友在关闭时支付的现金已放在代管中，以便在行使选择权的情况下偿还。该公司继续根据投票利益模式在其合并财务报表中合并Yanacocha。

​

附注15股每股净收益(亏损)

纽蒙特普通股

2018年9月，纽蒙特公司在表格S-3上提交了一份货架登记声明，根据该表格，纽蒙特公司可以不时以不定价格签发不确定数量或数量的普通股、优先股、债务证券、债务证券担保和认股权证，但须遵守“特拉华普通公司法”、我们的公司注册证书和我们的细则的限制。它还包括在行使认股权证或转换可转换证券时不时转售数量不定的普通股、优先股和债务证券的能力。

为了完善纽蒙特公司的交易，该公司修改了其“恢复注册证书”，以增加纽蒙特公司的普通股授权数量。750百万至1.28根据纽蒙特公司股东在2019年4月11日股东特别会议上批准的10亿美元。

139

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

每股净收入(亏损)

每股基本净收益(亏损)是通过将纽蒙特公司普通股股东可获得的收益除以在此期间发行的普通股加权平均数量来计算的。每股摊薄净收益(亏损)的计算类似，但增加加权平均普通股以反映所有稀释工具，包括雇员股票奖励。纽蒙特公司的稀释证券的稀释效应是用国库券法计算的，计算中只包括那些导致每股净收益减少的工具。

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019			2018			2017
可归因于纽蒙特公司股东的净收入(损失)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
持续作业	​	$	2,877	​	$	280	​	$	(76)	​
停产作业	​	​	(72)	​	​	61	​	​	(38)	​
​	​	$	2,805	​	$	341	​	$	(114)	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
加权平均普通股(百万)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
基础接枝	​	​	735	​	​	533	​	​	533	​
员工持股奖励的效应	​	​	2	​	​	2	​	​	2	​
稀释后	​	​	737	​	​	535	​	​	535	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
纽蒙特公司股东的普通股净收益(亏损)：(1)	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
基本：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
持续作业	​	$	3.92	​	$	0.53	​	$	(0.14)	​
停产作业	​	​	(0.10)	​	​	0.11	​	​	(0.07)	​
​	​	$	3.82	​	$	0.64	​	$	(0.21)	​
稀释：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
持续作业	​	$	3.91	​	$	0.53	​	$	(0.14)	​
停产作业	​	​	(0.10)	​	​	0.11	​	​	(0.07)	​
​	​	$	3.81	​	$	0.64	​	$	(0.21)	​

(1)	由于四舍五入，每股计量可能不会重新计算。

​

2019年4月18日，该公司发布285百万股与纽蒙特公司的黄金交易有关。有关NewmontGoldcorp交易的其他信息，见注3。

在2019、2018年和2017年12月31日终了的几年内，该公司大约进行了回购和退休12百万2.7百万美元，而其普通股为零479, $98和美元，分别。约0.72018年12月31日终了年度回购和退休的股票中，有100万是纽蒙特公司退休储蓄计划参与者持有的普通股，以及纽蒙特公司按小时评级的员工退休储蓄计划参与者持有的普通股。在截至2019年12月31日2018年和2017年12月31日的几年内，该公司扣留了1.4百万1.0百万和0.4百万股，分别用于支付与股票奖励归属有关的职工代扣税。

该公司报告称，在截至2017年12月31日的一年中，由于纽蒙特公司股东的持续经营，公司亏损惨重。因此，2017年12月31日的潜在稀释效应不包括在计算纽蒙特公司股东的普通股摊薄亏损中，因为计入这些影响将是反稀释计算的。

​

140

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

附注16

​

​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	十二月三十一日					​
​		2019			2018
目前：	​	​	​	​	​	​	​
应计薪金和预扣税	​	$	320	​	$	263	​
秘鲁工人的参与和其他奖金	​	​	17	​	​	19	​
雇员养恤金福利	​	​	7	​	​	5	​
其他退休后福利计划	​	​	6	​	​	6	​
应计遣散费	​	​	1	​	​	2	​
其他与雇员有关的应付款	​	​	10	​	​	10	​
​	​	$	361	​	$	305	​
非电流：	​	​	​	​	​	​	​
雇员养恤金福利	​	$	115	​	$	149	​
应计遣散费	​	​	228	​	​	163	​
其他退休后福利计划	​	​	80	​	​	76	​
其他与雇员有关的应付款	​	​	25	​	​	13	​
​	​	$	448	​	$	401	​

​

养恤金和其他福利计划

本公司向符合条件的员工提供固定福利养老金计划。福利一般是根据年资和雇员的平均年薪计算的。各种国际养恤金计划都以当地法律和要求为基础。养恤金费用每年由独立精算师确定，对合格计划的养恤金缴款是根据经修正的1974年“雇员退休收入保障法”规定的供资标准作出的。

下表对2019年和2018年计划福利债务和资产公允价值的变化进行了核对：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

养恤金福利

​

其他津贴

​

​

2019

2018

2019

2018

福利义务的变化：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

年初福利义务

​

$

1,063

​

$

1,121

​

$

82

​

$

86

​

因收购Goldcorp而获得的计划

​

​

49

​

​

—

​

​

4

​

​

—

​

服务成本

​

​

31

​

​

31

​

​

1

​

​

1

​

利息成本

​

​

47

​

​

41

​

​

4

​

​

3

​

精算损失(收益)

​

​

141

​

​

(87)

​

​

6

​

​

(5)

​

外汇(收益)损失

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

重组效益

​

​

8

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

减少损失(收益)

​

​

(11)

​

​

—

​

​

(7)

​

​

—

​

修正

​

​

(11)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

支付福利

​

​

(51)

​

​

(43)

​

​

(4)

​

​

(3)

​

年终预计福利债务

​

$

1,267

​

$

1,063

​

$

7

​

$

—

​

累积收益义务

​

$

1,256

​

$

1,038

​

$

86

​

$

82

​

资产公允价值的变化：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

年初资产公允价值

​

$

909

​

$

985

​

$

—

​

$

—

​

因收购Goldcorp而获得的计划

​

​

41

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

计划资产实际收益

​

​

180

​

​

(62)

​

​

—

​

​

—

​

雇主缴款

​

​

65

​

​

29

​

​

4

​

​

3

​

外汇(收益)损失

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

支付福利

​

​

(51)

​

​

(43)

​

​

(4)

​

​

(3)

​

年终资产公允价值

​

$

1,145

​

$

909

​

$

—

​

$

—

​

无资金状况，净额

​

$

122

​

$

154

​

$

86

​

$

82

​

​

141

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

该公司的合格养恤金计划是根据国内收入服务的规则和条例，以现金捐款供资的。本公司的不合格福利计划和其他福利计划目前没有资金到位，而是作为一般公司义务存在.上表所载资料显示合资格及非合资格计划的合并资助情况。截至2019年12月31日和2018年12月31日，所有养恤金福利计划累积的养恤金债务均超过资产的公允价值。该公司定期审查其退休福利方案，并将考虑市场条件和其合格养恤金计划的供资状况，以确定在2020年历年是否适宜增加缴款。

用于衡量公司福利义务的重要假设是死亡率假设和贴现率。

用于衡量养恤金和其他退休后义务的死亡率假设包括精算师协会公布的表格中未来死亡率的改进。2014年10月，精算师协会发布了RP-2014年死亡率表，表中有MP-2014代际预测表。自2014年以来，精算师协会每年更新这些死亡率表。该公司使用RP-2014和MP-2018来衡量截至2018年12月31日退休后的养老金和其他义务。2019年10月，精算师协会发布了一个新的死亡率表，名为PRI-2012。该公司使用PRI-2012死亡率表和MP-2019代际预测表来衡量截至2019年12月31日的养恤金和其他退休后义务。

基于彭博公司高质量公司债券数据的模型，推导出符合公司利益义务的收益率曲线。该模型通过选择高质量公司债券的组合来发展贴现率，这些债券的预计现金流与计划的预计收益支付相匹配。所得曲线用于确定公司的加权平均贴现率3.49%和4.40根据未来养恤金支付的时间，分别在2019和2018年12月31日达到%。

精算损失(收益)美元147在2019年12月31日终了年度确认，主要原因是贴现率比上一年降低。精算损失(收益)美元(92)在2018年12月31日终了的一年中确认，主要原因是贴现率比上一年提高。

下表列出12月31日综合资产负债表确认的养恤金和其他福利净额：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

养恤金福利

​

其他津贴

​

​

2019

2018

2019

2018

应计雇员福利负债

​

$

122

​

$

154

​

$

86

​

$

82

​

累计其他综合收入(损失)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

精算净收益(损失)

​

​

(396)

​

​

(412)

​

​

10

​

​

19

​

优先服务信贷

​

​

31

​

​

39

​

​

5

​

​

23

​

​

​

​

(365)

​

​

(373)

​

​

15

​

​

42

​

减：所得税

​

​

73

​

​

78

​

​

(4)

​

​

(9)

​

​

​

$

(292)

​

$

(295)

​

$

11

​

$

33

​

​

142

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

下表列出了12月31日终了年度的总福利成本(贷项)的构成部分，包括定期养恤金净费用和其他福利费用(贷项)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

养老金补贴费用(信贷)

​

其他相关福利费用(信贷)

​

​

2019

2018

2017

2019

2018

2017

养恤金福利费用(贷项)，净额 (1);

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

服务成本

​

$

31

​

$

31

​

$

29

​

$

1

​

$

1

​

$

1

​

利息成本

​

​

47

​

​

41

​

​

44

​

​

4

​

​

3

​

​

4

​

计划资产预期收益

​

​

(66)

​

​

(68)

​

​

(63)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

摊销净额

​

​

22

​

​

32

​

​

30

​

​

(8)

​

​

(7)

​

​

(7)

​

定期净收益成本(贷方)

​

$

34

​

$

36

​

$

40

​

$

(3)

​

$

(3)

​

$

(2)

​

安置点(2)

​

​

—

​

​

—

​

​

5

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

(收益)削减损失

​

​

(10)

​

​

—

​

​

—

​

​

(18)

​

​

—

​

​

—

​

重组(效益)损失

​

​

8

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

总收益成本(信贷)

​

$

32

​

$

36

​

$

45

​

$

(21)

​

$

(3)

​

$

(2)

​

(1)	服务费用包括在适用于销售或一般和行政的费用中。福利费用总额的其他组成部分包括在其他收入净额中。

(2)	2019年和2018年，定居点被纳入其他收入净额由于采用了ASU No.2017-07.2017年，定居点被列入其他费用，净额.

​

下表提供了在其他综合收入(损失)截至12月31日止的年份：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

养恤金福利

​

其他津贴

​

​

2019

2018

2017

2019

2018

2017

净亏损(收益) (1)

​

$

2

​

$

42

​

$

5

​

$

8

​

$

(6)

​

$

—

​

摊销净额

​

​

(22)

​

​

(32)

​

​

(30)

​

​

8

​

​

7

​

​

7

​

由于削减，加快了预先服务信贷(费用)

​

​

12

​

​

—

​

​

—

​

​

11

​

​

—

​

​

—

​

安置点

​

​

—

​

​

—

​

​

(5)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

其他综合收入(损失)确认共计

​

$

(8)

​

$

10

​

$

(30)

​

$

27

​

$

1

​

$

7

​

总收益成本(信贷)和其他综合收入(损失)

​

$

24

​

$

46

​

$

15

​

$

6

​

$

(2)

​

$

5

​

(1)	包括截至2019、2018年和2017年12月31日终了年度的削减收益(13美元、美元和美元)。

​

超过计划资产预计福利债务或市场相关价值的10%以上的精算损失按当前在职参与人未来预期平均剩余服务期摊销。

衡量公司总收益成本(信贷)和其他综合收益(损失)的重要假设是贴现率和计划资产的预期回报：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

养恤金福利

​

其他津贴

​

​

​

12月31日

​

12月31日

​

​

2019

2018

2017

2019

2018

2017

用于衡量定期净收益成本的加权平均假设：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

贴现率

​

4.40

%

3.77

%

4.36

%

4.40

%

3.77

%

4.36

%

计划资产预期收益

​

6.75

%

7.25

%

7.25

%

N/A

​

N/A

​

N/A

​

​

在截至2019年12月31日的三年中，计划资产的预期长期收益是根据对公司实际计划和其他类似美国公司的多个时间段资产回报的分析确定的。截至2019年12月31日，纽蒙特公司估计计划资产的预期长期回报为6.75%，用于确定未来的净定期收益成本。该公司根据最新的资本市场预测、计划资产的流动资产分配和计划资产的实际回报来确定计划资产的长期回报，并与上一次的预期资产回报率进行比较。5年。期间计划资产的平均实际回报。31岁2019年12月31日

143

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

近似8.36%.

纽蒙特二领薪美国雇员的退休金计算：第一种是“最后平均工资”养恤金计算，即每月向退休雇员支付的金额，部分是根据他们的最高工资计算的。五年合资格入息及贷方服务年数。第二项是“稳定价值”的计算，在雇员退休时向雇员提供一次整笔付款。整笔款项的总额是根据雇员的合资格入息及服务年数计算的全年应累算总额。2014年6月30日，根据最终平均薪酬公式累积的福利被冻结，用于符合条件的雇员。从2014年7月1日开始，所有未来的应计项目都是根据稳定价值计算的条件和特点计算的。

养恤金计划雇用一家独立的投资公司，将计划的资产投资于与特定资产类别相对应的某些核准基金，并分配相关的目标。养恤基金投资计划的目标是在保持可接受的风险水平的同时，实现谨慎的精算筹资比率。计划和个别投资公司的投资业绩是根据公认的市场指数来衡量的。养老基金的业绩由一个由公司管理层成员组成的投资委员会监督，该委员会由一名独立的投资顾问提供咨询意见。除全球资本市场经济风险外，该公司没有发现与资产类别相关的重大投资组合风险。以下是2019年目标资产分配和2019年12月31日实际资产分配情况摘要。

​

​	​	​	​	​	​
​	​	​	​	实际成本	​
​	​	​	​	十二月三十一日	​
资产分配		目标		2019
美国股票投资	​	11	%	11	%
国际股票投资	​	12	%	12	%
世界股票基金(美国和国际股票投资)	​	20	%	21	%
高收益固定收益投资	​	4	%	4	%
固定收益投资	​	45	%	44	%
其他	​	8	%	8	%

​

下表列出2019年12月31日和2018年12月31日按公允价值计量的公司养恤金计划资产：

​

​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日					​
​		2019			2018
计划资产：	​	​	​	​	​	​	​
现金和现金等价物	​	$	4	​	$	3	​
混合资金	​	​	1,141	​	​	906	​
​	​	$	1,145	​	$	909	​

​

现金和现金等值工具的估值依据活跃市场的市场报价，这些市场主要投资于货币市场证券和美国国债。

养恤金计划的混合基金投资由几个基金经理管理，每只基金按每股净资产价值估值。虽然基金的大部分基础资产包括活跃交易的股票、证券和债券，但计算单位被认为是基金一级的。这些基金在赎回时需要提前不到一个月的通知，可以按每股净资产价值赎回。

用于衡量预期收益成本的假设医疗趋势率是6.25%在2020年，并逐渐下降到5.002025年后使用的百分比。

现金流量

预计将向养恤金计划参与人支付的养恤金如下：3712020年，美元622021年，美元632022年，美元642023年，美元642024年和$307从2025年到2029年的五年里。2020年预期养恤金付款的增加反映了非政府组织的形成和本年度计划修正案的影响。向其他福利计划支付的养恤金

144

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

与会者预期如下：62020年，美元62021年，美元62022年，美元62023年，美元62024年和$27从2025年到2029年的五年里。

储蓄计划

公司二美国的限定性缴款储蓄计划：一包括受薪及非工会小时雇员及一这基本上涵盖了所有每小时工会雇员。此外，该公司一非合格补充储蓄计划的雇员，其福利根据合格的计划是受到联邦法规的限制。当员工符合资格要求时，公司将匹配100%雇员最多可供款6符合资格的百分比收益工资和小时工会计划。每小时非工会雇员可从参与人的退休缴款账户中获得额外的退休缴款，数额相当于公司支付和确定的数额。相应的捐款以现金支付。

注17

本公司有针对董事、高管和合格员工的股票激励计划。股票奖励奖励包括限制性股票单位(“RSU”)、业绩杠杆股票单位(“PSU”)和战略股票单位(“SSU”)。SSU方案已经停止，2015年后没有额外的SSU批准。公司发行普通股新股，以履行其所有股票奖励的行使和归属。在2012年之前，该公司还授予购买股票的期权，其行使价格不低于授予之日标的股票的公平市场价值。在2019年12月31日，5,056,988股票被授予未来股票奖励计划奖励。

此外，在2019年4月18日，与纽蒙特公司的交易有关，该公司交换了某些股权结算的Goldcorp股票奖励和Goldcorp股票期权，并承担了某些其他现金结算的Goldcorp股票奖励。

受限制股票单位

公司向董事、主管和符合条件的员工授予RSU。奖励被确定为基薪的目标百分比，对于符合条件的雇员，则受个人业绩因素的影响。对于在2018年2月之前发放的所有RSU赠款，RSU授予三年或更多，除非雇员在转归日期前有资格退休。如果雇员有资格退休，并在转归日期之前退休，则剩余的奖励按退休日期按比例发放。自2018年2月补助金开始，如果雇员在转归期内的任何时间点符合退休资格，则整个奖励被认为是在晚些时候获得的。一-由补助金日期或退休合资格日期起计的服务年期。在归属之前，RSU的持有者无权投票表决相关的股份；然而，董事、高管和合格雇员在RSU上累积相当于股息的股利，这些股利在RSU归属时支付。如果RSU被没收，则不支付应计股利等价物。RSU受到没收风险和其他限制。在转归时，雇员有权获得一公司普通股中每个受限股的份额。

Goldcorp限制性股票单位

与纽蒙特公司的交易有关，该公司交换了4.1百万未完成的Goldcorp RSU(“Goldcorp RSU”)，收购日期公允价值为$45为1.4百万纽蒙特大学。公司拨款$4根据采购前提供的部分服务进行购买。公司将确认剩余的$41收入按比例超过所需服务期，并相应增加股本。

Goldcorp幻影限制性股份单位

在纽蒙特公司的交易中，该公司假定1.3百万个Goldcorp幻影RSU(“Goldcorp Phantom RSU”)并将未完成的号码转换为0.4百万美元，以调整戈德公司股价与纽蒙特公司在收购日的股价之差。该公司同意在到期日使用纽蒙特公司股票的收盘价，以现金结算Goldcorp幻影RSU。由于现金结算规定，这些赔偿被归类为负债赔偿金，其公允价值在每个报告期结束时重新计量，直至归属为止。Goldcorp幻影RSU有一个

145

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

购置日公允价值$14，其中$1已根据购置前提供的部分服务分配给购买考虑。公司确认赔偿的剩余部分在所需服务期内的责任和费用，并在每个报告期结束时实施调整后的公允价值。根据美元的公允价值43.45截至2019年12月31日，每个单位有$10与未归属的Goldcorp Phantom RSU有关的未确认赔偿费用。预计这一费用将在约为加权平均期间内确认。1年.

业绩股

公司根据股东回报的某些衡量标准，向符合条件的高管授予PSU。这些措施包括相对于我们的代理对等集团而言的绝对股东回报和相对股东回报。归属的实际数量在三年业绩周期。

Goldcorp性能共享单位

在纽蒙特公司的交易中，该公司假定2.4百万金车PSU(“Goldcorp PSU”)并将未完成的单位数目转换为0.8百万美元是根据收购日戈德-科普股价与纽蒙特公司股价之差计算的。该公司同意以现金结算Goldcorp PSU30-纽蒙特公司股票在归属日的日历史加权平均价格和业绩乘数100百分比。由于现金结算规定，这些赔偿被归类为负债赔偿金，其公允价值在每个报告期结束时重新计量，直至归属为止。Goldcorp PSU的收购日期公允价值为$。28，其中$9已根据购置前提供的部分服务分配给购买考虑。公司确认在所需服务期内赔偿的剩余部分的责任和费用，并在每个报告期结束时实施调整后的公允价值。根据美元的公允价值43.452019年12月31日，每单位有$3与未获授权的Goldcorp PSU有关的未确认赔偿费用。预计这一费用将在约为加权平均期间内确认。1.3好几年了。

2019年12月31日雇员福利$12与现金结算的Goldcorp PSU和Goldcorp幻影RSU有关的合并资产负债表。

员工股票期权

根据公司股票奖励计划批出的股票期权三年或更多，并可在一段时间内行使，但不得超逾10从授予日期算起的几年。每个期权奖励的价值是估计在授予日期使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型。没有任何选择2019, 2018或2017。2019年12月31日572,499备选方案突出和可锻炼的，在加权平均练习价格$57.64的加权平均剩余合同寿命为1年.

Goldcorp期权

与纽蒙特公司的交易有关，该公司交换了3.6百万未完成的Goldcorp期权(“Goldcorp期权”)，收购日期公允价值为$2为1.2拥有行使纽蒙特公司每项选择权的百万纽蒙特公司期权一纽蒙特公司普通股。全数$2采购日，根据收购前提供的所有服务，分配了Goldcorp期权的公允价值进行购买考虑。在…(一九二零九年十二月三十一日)，有1.1百万种选择突出和可运动的，按加权平均演习价格$54.70以及剩余合同的加权平均数生命的2.7好几年了。

146

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纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

股票薪酬活动

非归属RSU和PSU在2019年12月31日终了年度的状况和活动摘要如下：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	RSU				​	PSU				​
​	​	​	​	加权		​	​	​	加权		​
​	​	​	​	平均		​	​	​	平均		​
​	​	电话号码	​	批予日期		​	电话号码	​	批予日期		​
​	​	单位	​	公允价值		​	单位	​	公允价值		​
年初非归属		2,166,698		$	34.75		2,244,031		$	42.73
授与	​	2,949,003	​	$	34.95	​	1,773,870	​	$	39.31	​
既得利益	​	(1,695,287)	​	$	33.37	​	(1,936,556)	​	$	37.85	​
没收	​	(352,246)	​	$	36.43	​	(127,548)	​	$	42.66	​
年底非归属	​	3,068,168	​	$	35.51	​	1,953,797	​	$	44.46	​

​

赋予的RSU的总内在价值和公允价值2019, 2018和2017是$60, $46和$43分别。归属于下列单位的PSU的总内在价值和公允价值2019, 2018和2017是$71, $68和$56分别。2019年、2018年和2017是$，$$，$$6分别。

因税收优惠过多而产生的现金流量被列为经营活动现金流量的一部分。超额税收利益是通过对既得的RSU、已结算的PSU的税收减免实现的税收利益，以及超出可归因于这类股权奖励的股票补偿费用的递延税收资产的期权。公司记录了$3, $3和$5截至2019年12月31日、2018年12月31日和2017年12月31日的超额税收优惠。

2019年12月31日，美元37和$33与未归属的RSU和PSU有关的未确认赔偿费用。预计这一费用将在约为加权平均期间内确认。两年.

该公司确认以股票为基础的报酬如下：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	年度结束								​
​	​	十二月三十一日								​
​		2019			2018			2017
以股票为基础的赔偿：	​	​	​	​	​	​		​	​	​
限制性股票单位	​	$	68	​	$	45	​	$	34	​
业绩杠杆股	​	​	29	​	​	31	​	​	35	​
Goldcorp性能共享单位	​	​	17	​	​	—	​	​	—	​
Goldcorp幻象受限股	​	​	7	​	​	—	​	​	—	​
战略库存单位	​	​	—	​	​	—	​	​	1	​
​	​	$	121	​	$	76	​	$	70	​

​

​

​

附注18

公允价值会计建立了一个公允价值层次结构，对用于衡量公允价值的评估技术的投入进行优先排序。等级体系对活跃市场中相同资产或负债的未调整报价给予最高优先级(1级计量)，对不可观测投入给予最低优先级(3级计量)。公允价值等级的三个层次说明如下：

一级

活跃市场中未调整的报价，在计量日可用于相同、不受限制的资产或负债；

2级

非活跃市场的报价、活跃市场中类似资产或负债的报价、直接或间接可直接或间接观察到的实际资产或负债的整个期间的报价或投入，以及基于模型的估值技术(G.)的所有重要输入都可以观察到。

147

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

该市场或可由可观察的市场数据确证该资产或负债的整段期间的大致情况；及

三级

所需投入对公允价值计量具有重要意义且不可观测的价格或估价技术(得到很少或根本没有市场活动的支持)。

下表列出了公司的资产和负债，按公允价值等级按级别定期(至少每年一次)按公允价值计量。按照会计准则的要求，根据对公允价值计量具有重要意义的最低投入水平，对资产和负债进行全面分类。

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2019年12月31日公允价值

​

​

​

共计

一级

二级

三级

资产：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

现金和现金等价物

​

$

2,243

​

$

2,243

​

$

—

​

$

—

​

限制现金

​

​

106

​

​

106

​

​

—

​

​

—

​

临时浓缩物销售应收交易净额

​

​

331

​

​

—

​

​

331

​

​

—

​

有价证券(注20)(1)

​

​

376

​

​

357

​

​

19

​

​

—

​

有价证券(注20)

​

​

39

​

​

—

​

​

—

​

​

39

​

大陆转换选项(注20)

​

​

51

​

​

—

​

​

51

​

​

—

​

受限制的有价证券(注20)

​

​

54

​

​

23

​

​

31

​

​

—

​

受限制的其他资产(注20)

​

​

1

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

Batu Hijau特遣队审议

​

​

38

​

​

—

​

​

—

​

​

38

​

​

​

$

3,239

​

$

2,730

​

$

432

​

$

77

​

负债：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

债务 (2)

​

$

7,068

​

$

—

​

$

7,068

​

$

—

​

柴油衍生合约

​

​

1

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

总特许权使用费义务(注27)

​

​

257

​

​

—

​

​

—

​

​

257

​

现金结算金公司股票奖

​

​

12

​

​

—

​

​

12

​

​

—

​

​

​

$

7,338

​

$

—

​

$

7,081

​

$

257

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2018年12月31日公允价值

​

​

​

共计

一级

二级

三级

资产：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

现金和现金等价物

​

$

3,397

​

$

3,397

​

$

—

​

$

—

​

限制现金

​

​

92

​

​

92

​

​

—

​

​

—

​

临时浓缩物销售应收交易净额

​

​

209

​

​

—

​

​

209

​

​

—

​

有价证券(注20)(1)

​

​

127

​

​

114

​

​

13

​

​

—

​

受限制的有价证券(注20)

​

​

51

​

​

21

​

​

30

​

​

—

​

受限制的其他资产(注20)

​

​

6

​

​

6

​

​

—

​

​

—

​

Batu Hijau特遣队审议

​

​

26

​

​

—

​

​

—

​

​

26

​

​

​

$

3,908

​

$

3,630

​

$

252

​

$

26

​

负债：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

债务 (2)

​

$

4,229

​

$

—

​

$

4,229

​

$

—

​

柴油衍生合约

​

​

5

​

​

—

​

​

5

​

​

—

​

总特许权使用费义务(注27)

​

​

161

​

​

—

​

​

—

​

​

161

​

​

​

$

4,395

​

$

—

​

$

4,234

​

$

161

​

(1)	有价证券包括在Maverix金属公司报告的认股权证。权益法投资余额$13和$912月31日分别为2019和2018年。

(2)	债务按摊销成本记帐。未付的账面价值是$6,138和$4,044分别为2019和2018年12月31日。债务的公允价值计量是基于一个独立的第三方定价来源。

​

上表所列衍生工具的公允价值按净额列报。与上述衍生工具公允价值有关的总额列于附注19，上表中的所有其他公允价值披露均按毛额列报。

148

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

公司的现金和现金等价物以及限制性现金(包括限制性现金和现金等价物)被归入公允价值等级的第一级，因为它们是按活跃市场的市场报价估值的，主要是货币市场证券和美国国库券。

该公司因临时金属精矿销售而产生的贸易应收帐款净额，其中含有嵌入的衍生产品，并须接受最终定价，根据特定金属的正向曲线，采用报价市场价格对其进行估值。由于合同本身不是在交易所交易的，这些应收款被归入公允价值等级的第2级。

该公司的有价证券具有容易确定的公允价值，其估值采用活跃市场的报价，因此属于公允价值等级的第一级。有价证券的公允价值按有价证券的市价乘以公司持有的股份数量计算。该公司的有价证券没有容易确定的公允价值，主要由上市公司的认股权证组成，其估值采用Black-Schole模型，使用的是基础证券活跃市场的报价。由于合约本身并不是在交易所交易，这些股票证券被归入公允价值等级的第2级。

该公司的可流通债务证券包括一个无限制的可转换债券与大陆(“大陆可转换债务”)。东道国债务工具的公允价值估计采用贴现现金流量模型确定，贴现率为内部衍生贴现率。它已被归入公允价值等级的第3级。贴现率的提高将导致大陆可转换债务的减少。

​

欧陆转换期权是大陆可转换债券协议中嵌入的一种衍生产品，并在注19中作了进一步的讨论。由于期权本身不是在交易所交易的，因此这一工具属于公允价值等级的第2级。

该公司的限制性有价证券主要是美国政府发行的债券和国际债券。该公司的南美债务证券被归类在公允价值等级的第一级，使用已公布的活跃交易证券的市场价格。该公司的北美债务证券被归入公允价值等级的第2级，因为它们是使用基于类似的、活跃交易的证券价格的定价模型来估价的。

该公司受限制的其他资产主要由有价证券组成，这些证券属于公允价值等级的第一级，因为其公允价值是根据活跃市场的报价确定的。

Batu Hijau或有考虑的估计价值是使用以下方法确定的：(一)现金流动贴现模型；(二)使用公司长期铜价模拟未来铜价的MonteCarlo估价模型；(三)Batu Hijau第七阶段和印度尼西亚Elang项目的估计生产和/或开发日期。或有考虑被归入公允价值等级的第3级。贴现率的提高将导致巴图·希霍特遣队的考虑减少。铜价上涨将导致相应增加巴图·希贾乌的或有考虑。

公司的衍生工具包括固定远期合约。这些衍生工具使用定价模型进行估值，公司通常使用相似的模型对类似的工具进行估值。估价模型需要各种投入，包括合同条件、市场价格、远期曲线、波动性度量以及这些投入的相关性。该公司的衍生品交易在流动性市场，因此，模型输入一般可以核实，不涉及重大的管理判断。这类工具属于公允价值等级的第2级。

霍尔特特许权使用费义务的估计公允价值使用以下方法确定：(一)现金流量贴现模型；(二)蒙特卡罗估值模型，用该公司的长期黄金价格来模拟未来的黄金价格；(三)根据储备和资源信息确定各种黄金生产情景；(四)加权平均贴现率。特许权使用费义务属于公允价值等级的第3级。贴现率的提高将导致整体特许权使用费义务的减少。黄金价格和生产情景的增加将导致霍尔特特许权使用费义务的相应增加。

149

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

公司的责任分类股票补偿金包括现金结算的Goldcorp股票奖励，在归属日以现金支付。这些奖励根据纽蒙特公司的报价对每个报告期进行估值。由于奖励本身不是在交易所交易的，因此它们属于公允价值等级的第2级。

下表概述了与计算2019和2018年12月31日公司三级金融资产和负债所使用的重要可观测和不可观测投入有关的数量和质量信息：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日		​	​	​	​		范围，点估计
描述	​	2019		​	估价技术	​	重大投入		或平均
大陆可转换债务	​	$	39	​	贴现现金流	​	贴现率	​	​	11.06	%
Batu Hijau特遣队审议	​	$	38	​	蒙特卡罗	​	贴现率	​	​	14.90	%
​	​	​	​	​	​	​	短期铜价	​	$	2.67	​
​	​	​	​	​	​	​	长期铜价	​	$	3.00	​
霍尔特特许权使用费义务	​	$	257	​	蒙特卡罗	​	贴现率(1)	​	​	2.53	%
​	​	​	​	​	​	​	短期金价	​	$	1,481	​
​	​	​	​	​	​	​	长期金价	​	$	1,300	​
​	​	​	​	​	​	​	黄金生产情景(千盎司)	​	​	298 - 1,613	​

(1)	霍尔特特许权使用费债务贴现率是按纽蒙特公司特有的加权平均无担保借款利率计算的，按各种生产情景的相对公允价值加权。

​

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	十二月三十一日			​	​	​		范围，点估计
描述	​	2018			估价技术		重大投入		或平均
Batu Hijau特遣队审议	​	$	26	​	蒙特卡罗	​	贴现率	​	​	16.60	%
​	​	​	​	​	​	​	短期铜价	​	$	2.80	​
​	​	​	​	​	​	​	长期铜价	​	$	3.00	​
霍尔特特许权使用费义务	​	$	161	​	蒙特卡罗	​	贴现率	​	​	4.11	%
​	​	​	​	​	​	​	短期金价	​	$	1,228	​
​	​	​	​	​	​	​	长期金价	​	$	1,300	​
​	​	​	​	​	​	​	黄金生产情景(千盎司)	​	​	302 - 1,544	​

​

下表列出公司三级金融资产及负债的公允价值变动摘要：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

大陆性

​

巴图Hijau

​

​

​

霍尔特

​

​

​

​

可转换

​

特遣队

​

共计

​

版税

​

共计

​

债务 (1)

考虑 (2)

准准资产

义务 (2)

负债

2017年12月31日公允价值

​

$

—

​

$

23

​

$

23

​

$

243

​

$

243

安置点

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(10)

​

​

(10)

重估

​

​

—

​

​

3

​

​

3

​

​

(72)

​

​

(72)

2018年12月31日公允价值

​

$

—

​

$

26

​

$

26

​

$

161

​

$

161

增加和安置

​

​

33

​

​

—

​

​

33

​

​

(10)

​

​

(10)

重估

​

​

6

​

​

12

​

​

18

​

​

106

​

​

106

2019年12月31日公允价值

​

$

39

​

$

38

​

$

77

​

$

257

​

$

257

(1)	未实现的收益(损失)$4与东道国债务公允价值变动有关的项目包括在其他综合收入。收益(损失)$2已确认的债务贴现摊销包括在其他收入净额。

(2)	确认的收益(损失)包括在停止经营的净收入(损失).

2018年第三季度，该公司进行了非经常性公允价值计量(G.(公允价值等级的第3级)在内华达州某些勘探财产上进行的可收回性和损害测试，原因是该公司决定将重点放在推进其他项目上，以及由于矿山计划的改变导致矿山寿命的减少。

​

内华达勘探财产的估计公允价值是使用可比交易确定的。移民现有业务的估计公允价值是使用(1)国别贴现率确定的5.2(Ii)短期金价

150

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

$1,213根据2018年第三季度伦敦PM固定价的平均值，(Iii)长期金价为美元。1,300更新公司业务计划中的现金流信息。有关减值费用的进一步信息，见附注8。

​

附注19

该公司使用对冲计划，以减轻其主要与柴油价格波动有关的经营成本的变异性。纽蒙特公司的对冲投资组合包括一系列财务结算的固定远期合约，这些合约将持续到2022年的第二季度。

以下柴油合同是为风险管理目的而进行的，符合现金流量对冲的条件。未实现的市值变动已记录在累计其他综合收入(损失)并在对冲交易影响收益的时期内将其重新归类为收入。

截至2019年12月31日，该公司仍未履行下列柴油衍生产品合约：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	预期到期日
​	​	2020		2021		2022		共计/ 平均	​
柴油固定远期合约：	​	​	​	​	​	​	​	​	​
南美洲(1)	​	​	​	​	​	​	​	​	​
柴油加仑(百万)	​	3	​	1	​	—	​	4	​
平均费率($/加仑)	​	1.86	​	1.86	​	1.82	​	1.86	​
​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
澳大利亚	​	​	​	​	​	​	​	​	​
柴油桶(千)	​	129	​	102	​	7	​	238	​
平均汇率(美元/桶)	​	78.91	​	81.15	​	75.93	​	79.78	​

(1)	在2020年1月，该公司在南美洲结算了所有柴油固定远期合同，取得了非实质性的净收益.

​

衍生工具公允价值

截至2019年12月31日，公司指定为现金流量对冲工具的衍生工具的公允价值为$1，并被分类为其他非流动负债。截至2018年12月31日，该公司指定为现金流对冲工具的公允价值为美元2和$3，并被分类为其他流动负债和其他非流动负债分别。

截至2019年12月31日和2018年12月31日，公司持有的所有套期保值工具均须遵守与各金融机构持有的可强制执行的主净结算安排。一般而言，公司协议的条款规定，在双方选择时，公司与交易对手之间的应付或应收款项应抵减，以同一日期、同一商品和同一货币发生的交易。该公司的协议还规定，在提前终止的情况下，交易对手方有权抵消根据该协议和与同一对手达成的任何其他协议所欠或欠下的款项。公司的会计政策是在其所附的资产负债表中不抵消这些头寸。截至2019年12月31日和2018年12月31日，净结算衍生资产对总净结算协议所致负债的潜在影响不显著。

Batu Hijau特遣队审议

该公司在2016年出售PT Newmont Nusa Tenggara时收到的审议包括某些或有付款条款，这些条款被确定为符合衍生产品定义但不符合ASC 815规定的对冲会计条件的金融工具。或有考虑美元38和$26包括在其他非电流截至2019年12月31日和2018年12月31日，公司综合资产负债表中的资产。详情见注18。

151

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

大陆转换期权

在2019年3月，纽蒙特公司进入了一个$50与大陆的可转换债务协议。债券以加元的价格转换为大陆公司的普通股。3.00每股。转换特征已被识别为嵌入的衍生产品，它已经从主工具中分叉出来，并包含在大陆权益法投资余额中。转换选项的值为$51截至12月31日2019年。更多信息见附注18和20。

临时销售

本公司临时销售金、铜、银、铅、锌精矿。临时浓缩物销售包含一个嵌入式衍生产品，为了会计目的，它必须与主机合同分离。寄主合同是指在出售时按现行指数的价格出售浓缩物所产生的应收款。嵌入的衍生产品不指定用于对冲会计处理，在最终结算前的每一段时间，都会通过盈利对市场进行标记。

对.的影响销售因最终定价变动而确认的收入增加(减少)美元。22, $(9)，以及$24截至12月31日、2019、2018年和2017年。

截至2019年12月31日，纽蒙特公司的黄金销售136,000盎司平均价格为美元1,518每盎司，铜销售15百万英镑，平均价格为$2.80每磅，银销售5百万盎司，平均每盎司17.91每盎司40百万英镑的平均价格0.88每磅和锌的销售51百万英镑的平均价格1.05每磅，取决于未来几个月的最终定价。

附注20

​

​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	2019年12月31日		​	2018年12月31日		​
电流：	​	​	​	​	​	​	​
有价证券	​	$	237	​	$	48	​
​	​	​	​	​	​	​	​
非电流：	​	​	​	​	​	​	​
有价证券	​	$	126	​	$	70	​
​	​	​	​	​	​	​	​
权益法投资：	​	​	​	​	​	​	​
Pueblo Viejo矿(40.0%)	​	​	1,230	​	​	—	​
NuevaUnión项目(50.0%)	​	​	940	​	​	—	​
Norte Abierto Project(50.0%)	​	​	478	​	​	—	​
大陆黄金公司(18.9%)	​	​	164	​	​	—	​
TMAC资源公司(28.0%)	​	​	114	​	​	109	​
Maverix金属公司(25.1%)	​	​	93	​	​	85	​
Alumbrera地雷(37.5%)	​	​	54	​	​	—	​
Minera La Zanja S.R.L.(46.9%)	​	​	—	​	​	7	​
​	​	​	3,073	​	​	201	​
​	​	$	3,199	​	$	271	​
​	​	​	​	​	​	​	​
非流动限制投资：(1)	​	​	​	​	​	​	​
有价证券	​	$	54	​	$	51	​
其他资产	​	​	1	​	​	6	​
​	​	$	55	​	$	57	​

(1)	非流动限制投资是为解决填海和补救义务的目的而作出的法定质押，并包括在其他非流动资产。有关这些数额的进一步资料，见附注7。.

​

2019年4月18日，作为Newmont Goldcorp交易的一部分，该公司收购了Pueblo Viejo矿、NuevaUnión项目、Norte Abierto项目和Alumbrera矿的权益。

​

152

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

普韦布洛·维乔

Pueblo Viejo矿位于多米尼加共和国，于2014年9月开始作业。2019年12月31日，纽蒙特公司在Pueblo Viejo的股权投资的账面价值比其投资的相关净资产低了$326。这一基本差异正在被摊销为附属公司的权益收入(损失)矿井剩余的估计使用寿命。

​

2009年6月，Goldcorp进入了一个$400与Pueblo Viejo的股东贷款协议，期限为十五年。2012年4月，额外供资为美元300发布给Pueblo Viejo，任期为十二年。这两笔贷款的利息均为95LIBOR+%2.95%，每年2月28日和8月31日每半年补收一次欠款。贷款没有固定的还款条件。截至2019年12月31日，公司向Pueblo Viejo提供的股东贷款中所占份额的账面金额为美元425，包括在Pueblo Viejo股权法投资中。2019年12月31日7在与股东贷款有关的应收利息方面，Pueblo Viejo权益法投资也包括在内。

​

2019年9月，该公司与巴里克达成了一笔美元70为Pueblo Viejo提供短期融资的循环贷款设施(“循环贷款”)。公司将出资40根据其在Pueblo Viejo的所有权权益，借款的百分比。根据循环贷款机制的条款，借款在伦敦银行同业拆借利率加利息。2.09%，并于2020年12月31日到期。有不截至2019年12月31日，循环融资机制下的未偿借款。

​

公司购买其部分(40)以市价从Pueblo Viejo生产的黄金和白银，并将这些盎司转售给第三方。向Pueblo Viejo购买的黄金和白银的付款总额为美元445截至2019年12月31日止的年度。除随后的销售外，这些采购被列入其他收入，净额不重要。有不截至2019年12月31日，因购买黄金和白银而应付或到期支付的金额。

​

努瓦乌尼翁

NuevaUnión项目位于智利，目前正在开发中。该项目由纽蒙特公司和Teck Resources共同管理，后者持有剩余权益。2019年12月31日，纽蒙特公司在NuevaUnión的股权投资的账面价值比其投资的相关净资产低了$67。这一基础差额将摊销为附属公司的权益收入(损失)剩余的估计使用寿命，从宣布商业生产开始。

​

北阿比托

Norte Abierto项目位于智利，目前正在开发中。该项目由纽蒙特公司和持有剩余权益的巴里克共同管理。作为Newmont Goldcorp交易的一部分，纽蒙特公司假定向Barrick支付的延期付款是通过资助Barrick在Norte Abierto项目中所占的项目支出份额来实现的。截至2019年12月31日，美元154包括在综合资产负债表其他非流动负债中的递延付款。

​

2019年12月31日，纽蒙特公司在Norte Abierto的股权投资的账面价值比其投资的相关净资产低了$209。这一基础差额将摊销为附属公司的权益收入(损失)剩余的估计使用寿命，从宣布商业生产开始。

​

大陆黄金公司

​

纽蒙特公司有权维持19.9大陆黄金股份有限公司的利息%(“大陆”)。截至2019年12月31日，纽蒙特公司对大陆公司的兴趣是18.9由于另一投资者在2019年第四季度持有的可转换债券被稀释。该公司对大陆公司进行季度延迟核算，并根据国际财务报告准则(IFRS)与美国公认会计准则(GAAP)之间任何重大差异进行调整。大陆拥有并正在开发位于哥伦比亚的高级BuriticáGold项目.2017年5月，纽蒙特公司37大陆黄金公司百万股普通股。(“大陆”)，按加元计算4.00每股价值共计$109.

153

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

在2019年第一季度，该公司决定，根据其在咨询委员会中不断发展的作用以及对最近融资事件的支持，纽蒙特公司有能力对大陆公司施加重大影响，并得出结论认为，该投资符合股权法投资的资格。因此，该公司将其现有的大陆上市股权证券重新归类为股权法投资。有价证券的公允价值是美元。73为股权法投资奠定了新的基础。

此外，在2019年3月，该公司与大陆公司签订了总额为美元的可转换债务协议50。债券以加元的价格转换为大陆公司的普通股。3.00每股。债务是一种不受限制的市场化债务担保，并被归类为可供出售的债券.可出售债券的公允价值是美元。39截至2019年12月31日，已纳入大陆权益法投资余额。转换特征已被识别为嵌入的衍生产品，它已经从主工具中分叉出来，并包含在大陆权益法投资余额中。转换选项的公允价值是$51截至2019年12月31日。转换选项公允价值中的更改包括在其他收入净额.

在2019年第四季度，该公司签订了一项合同安排，以美元出售其在大陆的全部股权，包括可转换债券260百万

[医]Alumbrera

Alumbrera矿位于阿根廷。该矿于1998年开始作业，但截至2019年12月31日，该矿目前尚未作为生产矿作业。Glencore和Yamana Gold持有剩余的50%和12.5分别为利息%。2019年12月31日，纽蒙特公司在Alumbrera的股权投资的账面价值比其投资的基础净资产高出美元。67。这一基础差额将摊销为附属公司的权益收入(损失)一旦作业恢复，地雷的剩余估计使用寿命。

该公司、嘉能可公司和山那公司于2019年3月签署了一项一体化协议，双方通过该协议寻求将阿瓜里加项目与Alumbrera项目合并。阿瓜里加项目由Yamana全资拥有。一体化协议的条款将导致纽蒙特公司18.75合并资产的利息%。截至2019年12月31日，双方尚未执行“融合协定”。

其他

2017年11月，纽蒙特公司收购了2百万股TMAC股票，价格为加元7.00每股$12。2018年9月，纽蒙特公司参与了TMAC的收购。6百万股，价格为加元4.25每股$19，保持其近似性28.6股权比例从2017年开始被稀释，主要原因是其他股东行使了认股权证。在参加2018年的TMAC发行之后，纽蒙特公司的所有权权益下降到28.0截至2019年12月31日，主要原因是纽蒙特公司没有对2019年发生的私人配售行使参与权。

2018年6月，纽蒙特公司卖出了美元。11由于在Midnite矿完成的补救工作而受到限制的可出售债务证券。

​

2018年6月，纽蒙特公司将某些版税权益兑换成美元现金。17，于2018年7月收到，60百万股Maverix和10百万股Maverix普通股认股权证，收盘价为美元78和$5分别。交易结束后，纽蒙特公司持有27.98Maverix公司的股权比例。公司将Maverix投资确定为股权法投资。

​

2017年8月，纽蒙特公司出售了大约二-其对Novo资源公司的三分之一股权。(“Novo”)15，导致税前收益$5记录在其他收入净额。纽蒙特公司继续持有大约6百万股Novo普通股。所出售的投资的成本是用特定的识别方法确定的。

2017年6月，纽蒙特公司交换了31对科恩堡合资企业的兴趣%54百万普通股和1百万普通股认股权证-星辰钻石(前称海岸黄金)，价值为美元15。跟随

154

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

交易，纽蒙特公司持有19.9星星钻石的股权比例。这项投资已被归类为一种可销售的股权担保。

2017年4月，纽蒙特公司13百万单位(一普通股和一(每单位认股权证)金罢工资源有限公司。(“金罢工”)，价格为加元0.47每股$4。这项投资确保了勘探和开发位于加拿大金罢工育空地区极有前景的矿化趋势的高原地产的权利，并有能力通过勘探投资在该项目中获得更多的所有权。这项投资已被归类为一种可销售的股权担保。

关于2019年和2018年期间确认的投资减损的讨论，见注10。2017年不对以前受损的可供出售证券的其他非暂时价值下降或公允价值重大变动的投资减损。

附注21

​

​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	十二月三十一日					​
​		2019		​	2018
材料和用品	​	$	655	​	$	439	​
在制品	​	​	189	​	​	104	​
精矿铜阴极(1)	​	​	96	​	​	61	​
贵金属(2)	​	​	74	​	​	26	​
​	​	$	1,014	​	$	630	​

(1)	精矿包括金、铜、银、铅和锌。.

(2)	贵金属包括黄金和白银。

​

2019年，该公司减记美元18和$5，被归类为适用于销售的费用和折旧和摊销，分别。2019年减记，$10与CC&V有关，$5内华达金矿和美元8去凤凰城。

2018年，该公司记录了美元的减记14和$2，被归类为适用于销售的费用和折旧和 摊销，分别。2018年减记，美元5与CC&V有关，$2到亚纳科查，$2给卡林，美元5去凤凰城和$2敬双子溪。

2017年，该公司的资产减记额为美元14和$2，被归类为适用于销售的费用和折旧和 摊销分别。2017年减记，美元4与CC&V有关，$4到亚纳科查，$4给卡林和美元4去凤凰城。

备注22

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

十二月三十一日

​

​

​

​

​

​

​

2019

2018

​

目前：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

库存

​

​

​

​

​

​

​

$

493

​

$

395

​

浸出垫上的矿石

​

​

​

​

​

​

​

​

319

​

​

302

​

​

​

​

​

​

​

​

​

$

812

​

$

697

​

非电流：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

库存

​

​

​

​

​

​

​

$

1,154

​

$

1,429

​

浸出垫上的矿石

​

​

​

​

​

​

​

​

330

​

​

437

​

​

​

​

​

​

​

​

​

$

1,484

​

$

1,866

​

共计：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

库存

​

​

​

​

​

​

​

$

1,647

​

$

1,824

​

浸出垫上的矿石

​

​

​

​

​

​

​

​

649

​

​

739

​

​

​

​

​

​

​

​

​

$

2,296

​

$

2,563

​

155

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

库存

​

LEACH垫

​

​

​

十二月三十一日

​

十二月三十一日

​

​

​

2019

​

2018

2019

​

2018

​

沥滤垫上的库存和矿石：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

CC&V

​

$

6

​

$

23

​

$

239

​

$

278

​

穆塞尔怀特

​

​

53

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

豪猪

​

​

2

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

莱奥诺

​

​

1

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

培尼亚蚊

​

​

193

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

亚纳科查

​

​

55

​

​

71

​

​

181

​

​

173

​

梅里安

​

​

45

​

​

35

​

​

—

​

​

—

​

博丁顿

​

​

458

​

​

458

​

​

—

​

​

—

​

田南

​

​

4

​

​

2

​

​

—

​

​

—

​

卡尔古利

​

​

—

​

​

121

​

​

—

​

​

—

​

阿哈弗

​

​

403

​

​

417

​

​

—

​

​

—

​

阿基姆

​

​

126

​

​

82

​

​

—

​

​

—

​

内华达金矿

​

​

301

​

​

—

​

​

229

​

​

—

​

卡林

​

​

—

​

​

263

​

​

—

​

​

186

​

凤凰城

​

​

—

​

​

32

​

​

—

​

​

32

​

双溪

​

​

—

​

​

320

​

​

—

​

​

25

​

龙峡谷

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

45

​

​

​

$

1,647

​

$

1,824

​

$

649

​

$

739

​

​

2019年，该公司减记美元112和$45，被归类为适用于销售的费用和折旧和摊销，将浸出垫上的库存和矿石的账面价值分别降低到可变现净值。2019年减记，$15与CC&V有关，$21到亚纳科查，$22去博丁顿，$34到Akyem，$18去内华达金矿，$44给卡林和美元3敬双子溪。

2018年，该公司记录了美元的减记257和$97，被归类为适用于销售的费用和折旧和 摊销将浸出垫上的库存和矿石的账面价值分别降低到可变现净值。2018年减记，美元7与CC&V有关，$51到亚纳科查，$46到Ahafo，$56到Akyem，$152给卡林和美元42敬双子溪。

2017年，该公司的资产减记额为美元198和$77，被归类为适用于销售的费用和折旧和 摊销将浸出垫上的库存和矿石的账面价值分别降低到可变现净值。2017年减记，美元70与Yanacocha有关，$31到Ahafo，$45到Akyem，$83给卡林和美元46敬双子溪。

注23附属物业、厂房及矿场的发展

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

可折旧

​

2019年12月31日

​

2018年12月31日

​

​

​

生命

​

​

​

​

累积

​

净账簿

​

​

​

​

累积

​

净账簿

​

​

(按年份计算)

成本

折旧

价值

成本

折旧

价值

土地用途

​

​

​

​

​

$

193

​

$

—

​

$

193

​

$

222

​

$

—

​

$

222

​

设施和设备(1)

​

1

-

27

​

​

17,676

​

​

(8,385)

​

​

9,291

​

​

16,661

​

​

(10,683)

​

​

5,978

​

矿山开发

​

1

-

18

​

​

3,427

​

​

(2,037)

​

​

1,390

​

​

5,598

​

​

(3,314)

​

​

2,284

​

矿产利益

​

1

-

18

​

​

13,581

​

​

(1,268)

​

​

12,313

​

​

2,658

​

​

(1,114)

​

​

1,544

​

在建工程

​

​

​

​

​

​

2,089

​

​

—

​

​

2,089

​

​

2,230

​

​

—

​

​

2,230

​

​

​

​

​

​

​

$

36,966

​

$

(11,690)

​

$

25,276

​

$

27,369

​

$

(15,111)

​

$

12,258

​

(1)	12月31日，2019而2018年，设施和设备包括融资租赁使用权$740和美元，分别。

​

156

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

可折旧

​

2019年12月31日

​

2018年12月31日

​

​

​

生命

​

​

​

累积

​

净账簿

​

​

​

累积

​

净账簿

​

矿产利益

(按年份计算)

成本

折旧

价值

成本

折旧

价值

生产阶段

​

1

-

18

​

$

8,990

​

$

(1,268)

​

$

7,722

​

$

1,654

​

$

(1,114)

​

$

540

​

发展阶段

​

​

(1)

​

​

​

1,106

​

​

—

​

​

1,106

​

​

59

​

​

—

​

​

59

​

勘探阶段

​

​

(1)

​

​

​

3,485

​

​

—

​

​

3,485

​

​

945

​

​

—

​

​

945

​

​

​

​

​

​

​

$

13,581

​

$

(1,268)

​

$

12,313

​

$

2,658

​

$

(1,114)

​

$

1,544

​

(1)	这些数额目前是不可折旧的，因为这些矿产利益尚未达到生产阶段.

​

截至2019年12月31日的在建工程费用2,089包括$199在北美主要与Pe asquito和CC&V的建筑有关，$1,389南美洲主要涉及Conga的工程和建筑，以及阿根廷和苏里南亚纳科查的基础设施，$141在澳大利亚，主要与Tanami和Boddington的基础设施有关，$249在非洲，主要涉及Ahafo North项目和Akyem的其他基础设施和美元95在内华达州，主要与NGM的基础设施有关。有不2019年期间，COGA项目在南美洲的费用资本化，在其他南美洲报告。

2018年12月31日在建工程2,230包括$4在北美主要与CC&V的建筑有关，$1,373南美洲主要与康加和苏里南的工程和建筑以及亚纳科查的基础设施有关，$324在澳大利亚，主要涉及Tanami、Boddington、Kalgoorlie和Tanami Power项目的基础设施，$426在非洲，主要涉及Subika地下项目和Ahafo厂扩建以及Akyem和美元的其他基础设施96在内华达州，主要与卡林和双溪的基础设施有关。从2019年7月1日起，Carlin和Twin Creek矿区被贡献给NGM。有不2018年南美COGA项目的成本资本化，在其他南美洲报告。

附注24

按报告部分开列的商誉账面数额变化如下：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

北美

​

南美洲

​

澳大利亚

​

内华达州

​

共计

​

2018年12月31日余额

​

$

—

$

—

$

58

$

—

$

58

因纽蒙特公司的黄金公司交易而增加的费用(1)

​

​

2,095

​

​

442

​

​

—

​

​

—

​

​

2,537

​

由于NGM的形成而增加(2)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

268

​

​

268

​

改叙为待售资产(3)

​

​

(131)

​

​

—

​

​

(58)

​

​

—

​

​

(189)

​

2019年12月31日结余

​

$

1,964

​

$

442

​

$

—

​

$

268

​

$

2,674

​

(1)	有关纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易的进一步信息，请参阅注3。

(2)	关于NGM形成的进一步信息，请参阅注4。

(3)	有关出售RedLake和Kalgoorlie的协议的进一步信息，请参阅NOTE 5

​

157

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

注25

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2019年12月31日

​

2018年12月31日

​

​

电流

非电流

公允价值(1)

电流

非电流

公允价值(1)

2019年高级说明，净额

​

$

—

​

$

—

​

$

—

​

$

626

​

$

—

​

$

641

​

2021高级注释，净额

​

​

—

​

​

553

​

​

562

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

2022高级注释，净额

​

​

—

​

​

988

​

​

1,026

​

​

—

​

​

987

​

​

992

​

2023高级注释，净额

​

​

—

​

​

1,012

​

​

1,050

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

2029高级注释，净额

​

​

—

​

​

688

​

​

700

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

2035高级注释，净额

​

​

—

​

​

575

​

​

794

​

​

—

​

​

594

​

​

655

​

2039高级注释，净额

​

​

—

​

​

859

​

​

1,180

​

​

—

​

​

859

​

​

972

​

2042高级注释，净额

​

​

—

​

​

985

​

​

1,188

​

​

—

​

​

984

​

​

969

​

2044高级注释，净额

​

​

—

​

​

483

​

​

568

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

企业循环信贷机制的发债成本

​

​

—

​

​

(5)

​

​

—

​

​

—

​

​

(6)

​

​

—

​

​

​

$

—

​

$

6,138

​

$

7,068

​

$

626

​

$

3,418

​

$

4,229

​

(1)	这些高级债券的估计公允价值是由一个独立的第三方定价来源决定的，可能反映或不反映这一债务的实际交易价值。

​

所有未发行的高级债券均无抵押，评级相同。

截至十二月三十一日止年度的最低还债额如下：

​

​	​	​	​	​
2020	​	$	—	​
2021	​	​	550	​
2022	​	​	992	​
2023	​	​	1,000	​
2024	​	​	—	​
此后	​	​	3,624	​
​	​	$	6,166	​

​

公司循环信贷设施和信用证

2019年4月4日，该公司进入了一个$3,000循环信贷贷款(“新信贷协议”)与一个金融机构集团，将于2024年4月到期。新的信贷协议规定以美元借款，并包含信用证分设施.设施费用根据公司高级、非抵押、非流动债务的信用评级而有所不同.根据该贷款安排的借款按市场利率加上由我们的信用评级确定的保证金支付利息。新信用协议取代了该公司截至2011年5月20日的现有信贷协议，该协议于2017年5月25日修订并重报(“现有信用协议”)。2019年12月31日，该公司不在该设施下未偿还的借款。有美元60和$86分设施信用证分别于2019年12月31日和2018年12月31日未结清.

2013年9月，该公司与法国巴黎银行纽约分行签订了信用证贷款协议(“信用证协议”)。“信用证协议”确定了一美元175信用证设施三年支持填海义务的期限。2017年，该协议被延长至2020年9月30日。“信用证协议”的余额为$170和$172分别于2019年12月31日和2018年12月31日。

在NewmontGoldcorp交易结束之前，Goldcorp持有一系列信用证，其中一些是对开垦义务的担保。纽蒙特公司继续持有这些信用证。截至2019年12月31日，该公司的信用证未付金额为美元424其中$353作为填海义务的保证。截至2019年12月31日，这些信用证中没有一张是为填海义务开出的。

158

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

2017年可转换高级债券

2017年7月，该公司还了这笔钱5752017年可转换高级债券到期时未偿还本金总额截至2017年12月31日，该公司录得美元5合约利息券及$的利息开支14与可转换高级债券有关的债务贴现的摊销。

2019年和2039年高级说明

2009年9月，该公司完成了二部分公开发行$900和$1,100无抵押高级债券将分别于2019年10月1日及2039年10月1日到期。2099年和2039年高级债券的净收入为美元895和$1,080分别。2019年高级债券每半年支付一次利息，利率为5.125年率及2039年高级债券薪酬半年期利息6.25每年百分比。2016年3月，该公司购买了大约$2742019年高级票据和$2262039年的高级债券中，有一项是通过债务投标方式进行的。其余$6262019年高级债券的到期日期为2019年10月1日，主要是发行2029年高级债券的收益。

2021、2023及2044高级注释

在纽蒙特公司完成这项交易后，该公司完成了一项类似于同类交易的交易，该交易所是由Goldcorp发行的大部分未发行债券(“现有的Goldcorp票据”)，本金总额为$。2,000，纽蒙特公司发行的新票据(“新纽蒙特公司票据”)和名义现金价值。新纽蒙特公司发行的债券(2019年4月22日发行)和现有的未被投标交换的Goldcorp票据由美元组成。472和$78的3.625应于2021年6月9日到期的债券百分比810和$190的3.70应于2023年3月15日到期的债券的百分比444和$6的5.452044年6月9日到期的票据百分比。根据新纽蒙特公司票据签发的注册权，该公司于2019年6月28日提交了S-4表格，该表格于2019年7月9日宣布生效。已于2019年8月9日完成对已登记票据的交换。

2022及2042高级注释

2012年3月，该公司完成了二部分公开发行$1,500和$1,000无抵押高级债券将分别于2022年3月15日及2042年3月15日到期。2022年及2042年高级债券的净收入为$1,479和$983分别。2022年高级债券每半年支付一次利息，利率为3.50年率及2042年度高级债券薪酬4.88每年百分比。2016年11月，该公司购买了大约$508在2022年的高级债券中，以债务投标的方式发行。

2029高级注释

在2019年9月，该公司完成了一次公开募股，金额为$700无抵押高级债券应于2029年10月到期(“2029高级债券”)2029年高级债券的净收入为$690。2029年高级债券将每半年支付一次利息，利率为2.80年率。这次发行的收益主要用于偿还2019年高级债券的未清余额美元。6262019年10月1日。

2035高级注释

2005年3月，纽蒙特公司发行了未经抵押的高级债券，本金为美元。600应于2035年4月到期，年利率为5.88%.

如注4所述，公司执行了第一次补充义齿，NGM在其成立时同意为2035年票据提供全面和无条件的担保。在2019年8月23日完成了一项成功的同意书招标后，该公司执行了第二次补充义齿，该义齿将NGM从其对2035年票据的担保中释放出来。第二次补充义齿还修改了2035年义齿的某些规定，以符合公司其他突出的契约。

159

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

其他与债务有关的活动

纽蒙特公司交易结束后，该公司支付了Goldcorp定期贷款的未清本金余额$400和Goldcorp的循环信贷工具$850.

债务契约

公司的高级票据和循环信贷设施包含各种契约和违约条款，包括付款违约、留置权限制、租赁、销售和租赁协议以及合并限制。此外，公司的高级票据和公司循环信贷设施载有契约，其中包括限制出售公司全部或大部分资产、某些控制条款的变更和对某些资产的消极质押。

公司循环信贷安排包含一项财务比率契约，要求公司将净债务(现金和现金等价物债务总额)与总资本比率保持在低于或等于62.50除上述两项公约外的百分比。

截至2019年12月31日和2018年12月31日，该公司及其相关实体遵守了与潜在违约有关的所有债务契约和规定。

附注26租赁和其他融资义务

该公司主要经营和融资租赁公司和地区办事处，加工设施和采矿设备。这些租约还有剩余的租赁 术语少于1年至38年，其中一些可能包括以下选项：延展租约最多可达15年，其中一些可能包括以下选项：终止内租2好几年了。我们的某些租赁包括根据公司的使用和运营水平而变化的付款。这些可变付款不包括在综合资产负债表中的ROU资产和租赁负债中。此外，短期租约，其初始期限为12个月或更短，不记录在综合资产负债表。

​

租赁费用总额包括以下组成部分：

​

​	​	​	​
​	​	​	年终
​	​	​	2019年12月31日
经营租赁成本	​	$	22
融资租赁成本	​	​	​
ROU资产摊销	​	​	78
租赁负债利息	​	​	34
​	​	​	112
可变租赁成本	​	​	350
短期租赁费用	​	​	46
​	​	$	530

​

​

​

2018年和2017年的租金支出是$51和$43分别.

160

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

与租赁有关的现金流动补充信息包括：

​

​	​	​	​	​
​	​	年终		​
​	​	2019年12月31日		​
为计算租赁负债所包括的数额支付的现金：	​	​	​	​
与经营租赁有关的经营现金流量	​	$	27	​
与融资租赁有关的经营现金流	​	$	32	​
与融资租赁有关的现金流量融资	​	$	55	​
​	​	​	​	​
获得ROU资产所产生的非现金租赁债务：(1)	​	​	​	​
经营租赁	​	$	116	​
融资租赁	​	$	731	​

(1)

与纽蒙特公司Goldcorp交易有关的业务和融资租赁债务为$49和$423分别。与组建NGM有关的业务和融资租赁债务是$11和$1分别。

​

与租赁条件和贴现率有关的资料如下：

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	操作		​	​	金融
​	​	租赁		​	​	租赁
加权平均剩余租约期限(年份)	​	7	​	​	​	12	​	​
加权平均贴现率	​	5.31	%	​	​	5.60	%	​

​

截至2019年12月31日，不可撤销租约下的未来最低租赁付款如下：

​

​	​	​	​	​	​	​
​	​	操作		​	金融
​	​	租赁		​	租赁
2020	​	$	28	​	$	101
2021	​	​	18	​	​	99
2022	​	​	11	​	​	88
2023	​	​	7	​	​	81
2024	​	​	5	​	​	72
此后	​	​	18	​	​	536
未来最低租赁付款总额	​	​	87	​	​	977
减：估算利息	​	​	(12)	​	​	(281)
共计	​	$	75	​	$	696

​

2017年12月，该公司开始了Tanami电力项目，其中包括建造一条通往Tanami工地的天然气管道，以及建造和运营二在现场发电站的协议，符合建设-适合租赁会计.2018年和2017年期间，该公司记录了在建工程的非现金增长，其中包括物业、厂房及矿场发展网的融资义务相应增加租赁和其他融资义务$196和$14，分别根据建造到西装的安排。截至2018年12月31日，“按需建造”安排的融资义务为美元。210，其中$24被归类为当前。2019年第一季度，天然气管道和发电站的建设完成。在完成后，建造-适合的安排没有资格出售-租赁回帐。这两项安排确认的融资租赁债务共计$1892019年12月31日26被归类为当前。

​

截至2019年12月31日，我们有一项尚未开始的公司办公空间的额外经营租赁。在开始时，公司预计这份租约将导致额外的租赁责任$65。经营租赁预计于2020年开始，租赁期限为13好几年了。

​

161

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

附注27

​

​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	十二月三十一日		​	十二月三十一日		​
​		2019			2018
其他流动负债：	​	​	​	​	​	​	​
应计业务费用	​	$	210	​	$	129	​
复垦和补救责任	​	​	169	​	​	114	​
对合资伙伴的应付款	​	​	75	​	​	—	​
银流协议	​	​	69	​	​	—	​
版税	​	​	60	​	​	63	​
应计利息	​	​	60	​	​	52	​
应计资本支出	​	​	58	​	​	61	​
收入和采矿以外的其他税收	​	​	47	​	​	8	​
经营租赁	​	​	28	​	​	—	​
霍尔特特许权使用费义务	​	​	14	​	​	12	​
其他	​	​	90	​	​	16	​
​	​	$	880	​	$	455	​
​	​	​	​	​	​	​	​
其他非流动负债：	​	​	​	​	​	​	​
收入和采矿税(1)	​	$	445	​	$	17	​
霍尔特特许权使用费义务	​	​	243	​	​	149	​
Norte Abierto延期付款	​	​	154	​	​	—	​
Galore Creek延期付款	​	​	92	​	​	89	​
经营租赁	​	​	47	​	​	—	​
社会发展义务	​	​	18	​	​	18	​
供电协议	​	​	—	​	​	28	​
其他主要	​	​	62	​	​	13	​
​	​	$	1,061	​	$	314	​

(1)	收入和采矿税2019年12月31日的余额包括$445与未确认的税收优惠、利息和罚款有关。收购Goldcorp公司增加了该公司未经确认的税收优惠$396。详情见注11。

.

​

注28.其他累计综合收入(损失)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

退休金及

​

未实现增益

​

​

​

​

​

未实现增益

​

外国

​

其他

​

(损失)

​

​

​

​

​

(损失)

​

货币

​

退休后

​

现金流量

​

​

​

​

​

投资

​

翻译

​

效益

​

树篱

​

​

​

​

​

证券，净收益

​

调整

​

调整

​

仪器

​

共计

​

2017年12月31日

​

$

(116)

​

$

130

​

$

(208)

​

$

(98)

​

$

(292)

​

采用ASU 2016-01号的累积效应调整

​

​

115

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

115

​

采用ASU 2018-02号的累积效应调整

​

​

—

​

​

—

​

​

(45)

​

​

(51)

​

​

(96)

​

当期其他综合收入(损失)净额：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

改叙前其他综合收入(损失)的变化

​

​

1

​

​

(12)

​

​

(29)

​

​

(3)

​

​

(43)

​

从累计其他综合收入(损失)改叙

​

​

—

​

​

—

​

​

20

​

​

12

​

​

32

​

其他综合收入(损失)

​

​

1

​

​

(12)

​

​

(9)

​

​

9

​

​

(11)

​

2018年12月31日余额

$

—

$

118

$

(262)

$

(140)

$

(284)

当期其他综合收入(损失)净额：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

改叙前其他综合收入(损失)中的损益

​

​

5

​

​

1

​

​

(10)

​

​

20

​

​

16

​

(收益)损失从累积的其他综合收入(损失)中重新分类

​

​

—

​

​

—

​

​

(9)

​

​

12

​

​

3

​

其他综合收入(损失)

​

​

5

​

​

1

​

​

(19)

​

​

32

​

​

19

​

2019年12月31日结余

​

$

5

​

$

119

​

$

(281)

​

$

(108)

​

$

(265)

​

162

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

其他综合收入(损失)组件的详细信息

​

再分类：从累计的再收益再分类到其他综合收入(损失)

​

综合业务报表中受影响的项目

​

​

​

12月31日

​

​

​

​

2019

2018

2017

​

​

有价证券调整：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

出售有价证券

​

$

—

​

$

—

​

$

(5)

​

其他收入净额

税前总额

​

​

—

​

​

—

​

​

(5)

​

​

​

赋税

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

​

扣除税额

​

$

—

​

$

—

​

$

(5)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

养恤金和其他退休后福利调整数：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

摊销

​

$

14

​

$

25

​

$

23

​

其他收入净额(1)

​

缩减

​

​

(23)

​

​

—

​

​

—

​

其他收入净额(2)

​

安置点

​

​

—

​

​

—

​

​

5

​

其他收入净额(2)

​

税前总额

​

​

(9)

​

​

25

​

​

28

​

​

​

赋税

​

​

—

​

​

(5)

​

​

(10)

​

​

​

扣除税额

​

$

(9)

​

$

20

​

$

18

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

对冲工具调整：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

经营现金流套期保值

​

$

3

​

$

6

​

$

27

​

适用于销售的费用

​

利率合约

​

​

11

​

​

10

​

​

10

​

利息费用，净额

​

税前总额

​

​

14

​

​

16

​

​

37

​

​

​

赋税

​

​

(2)

​

​

(4)

​

​

(12)

​

​

​

扣除税额

​

$

12

​

$

12

​

$

25

​

​

​

期间改叙共计，扣除税后

​

$

3

​

$

32

​

$

38

​

​

​

(1)	2019年和2018年，这一累计的其他综合收入(损失)部分被列入其他收入净额由于采用了ASU No.2017-07.2017年，这一累计的其他综合收入(损失)部分被列入适用于销售的费用或一般和行政。关于有利于库存/生产过程的成本的信息，请参阅附注2。

(2)	2019年和2018年，这一累计的其他综合收入(损失)部分被列入其他收入净额由于采用了ASU No.2017-07.2017年，这一累计的其他综合收入(损失)部分被列入其他费用，净额.

占位符

备注29营运资产及负债的变价面额净变动

连续业务活动(用于)提供的现金净额可归因于业务资产和负债净变动的构成如下：

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​	​	2019		​	2018		​	2017		​
经营资产减少(增加)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
贸易和其他应收款		$	(193)		$	(109)		$	35
浸出垫上的库存、库存和矿石	​	​	(132)	​	​	(250)	​	​	(204)	​
其他资产	​	​	29	​	​	(49)	​	​	(52)	​
业务负债增加(减少)：	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
应付帐款	​	​	144	​	​	(73)	​	​	49	​
复垦和补救责任	​	​	(102)	​	​	(72)	​	​	(78)	​
从债务贴现中支付累积利息(1)	​	​	—	​	​	—	​	​	(196)	​
其他应计负债	​	​	(55)	​	​	(190)	​	​	54	​
​	​	$	(309)	​	$	(743)	​	$	(392)	​

(1)	2017年7月，该公司偿还了$5752017年可转换高级债券到期时未偿还本金总额这笔债务的偿还包括$196从开始时的债务贴现，即被归类为经营活动中的现金流出。

P花边

​

163

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

附注30

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019			2018			2017
已缴收入和采矿税，扣除退款后	​	$	437	​	$	429	​	$	214	​
已付利息，扣除资本化数额	​	$	273	​	$	188	​	$	435	​

​

非现金投资活动

与纽蒙特公司的交易有关的非现金信息参见注3，与NGM的形成有关的非现金信息参见注4，与租赁有关的非现金信息参见Note 26。

非现金融资活动

截至2019年12月31日2018年和2017年12月31日终了年度的股息为美元895, $301和$134分别为$889, $301和$134分别于2019年12月31日、2018年和2017年支付。差异是由于付款的时间所致。

截至12月31日，2019，2018和2017年12月31日止，非控股权公司的现金要求为美元。95, $99和$97分别为$93, $100和$94分别于2019、2018年和2017年12月31日收到。差异是由于收款的时间所致。

2019、2018年和2017年12月31日终了年度向非控制权利益攸关方申报的分配数为$187, $160和$170分别为$186, $160和$178分别于2019、2018年和2017年12月31日支付。差异是由于付款的时间所致。

附注31

为满足条例S-X第3条第10款(E)项的披露要求，将纽蒙特美国有限公司(“美国纽蒙特公司”)列为纽蒙特公司的全资子公司，作为纽蒙特公司与纽蒙特公司共同登记的债务证券的共同登记人，根据1933年根据“证券法”提交的表格S-3的债务证券(包括美国纽蒙特公司担保的债务证券)的规定，以下合并财务报表是为了满足披露要求而提出的。根据条例S-X第3-10(E)条，美国纽蒙特公司作为附属担保人100纽蒙特公司拥有%的股份，担保是完全和无条件的，纽蒙特公司的其他子公司也没有担保任何根据“货架登记声明”发放的担保。美国纽蒙特公司或美国纽蒙特公司通过股息或贷款从子公司获得资金的能力没有任何限制。

​

164

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至十二月三十一日止的年份2019年12月31日

​

​

​

(发行人)

​

(担保人)

​

(非担保人)

​

​

​

​

纽蒙特

​

​

​

纽蒙特

​

纽蒙特

​

其他

​

​

​

​

公司

​

浓缩合并操作说明

公司

美国

子公司

冲销

合并

销售

​

$

—

​

$

895

​

$

8,851

​

$

(6)

​

$

9,740

​

费用和开支：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

适用于销售的费用(1)

​

​

—

​

​

583

​

​

4,618

​

​

(6)

​

​

5,195

​

折旧和摊销

​

​

4

​

​

189

​

​

1,767

​

​

—

​

​

1,960

​

复垦与修复

​

​

—

​

​

17

​

​

263

​

​

—

​

​

280

​

勘探

​

​

—

​

​

20

​

​

245

​

​

—

​

​

265

​

高级项目、研究和开发

​

​

—

​

​

19

​

​

131

​

​

—

​

​

150

​

一般和行政主管

​

​

—

​

​

76

​

​

237

​

​

—

​

​

313

​

长期资产减值

​

​

—

​

​

1

​

​

4

​

​

—

​

​

5

​

其他费用净额

​

​

4

​

​

168

​

​

123

​

​

—

​

​

295

​

​

​

​

8

​

​

1,073

​

​

7,388

​

​

(6)

​

​

8,463

​

其他收入(费用)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达金矿的形成收益

​

​

—

​

​

2,390

​

​

—

​

​

—

​

​

2,390

​

其他收入，净额

​

​

47

​

​

76

​

​

204

​

​

—

​

​

327

​

利息收入-公司间利润

​

​

121

​

​

54

​

​

89

​

​

(264)

​

​

—

​

利息费用-公司间费用

​

​

(6)

​

​

1

​

​

(259)

​

​

264

​

​

—

​

利息费用，净额

​

​

(252)

​

​

(2)

​

​

(47)

​

​

—

​

​

(301)

​

​

​

​

(90)

​

​

2,519

​

​

(13)

​

​

—

​

​

2,416

​

所得税和采矿税及其他项目前的收入(损失)

​

​

(98)

​

​

2,341

​

​

1,450

​

​

—

​

​

3,693

​

所得税和采矿税福利(费用)

​

​

20

​

​

(473)

​

​

(379)

​

​

—

​

​

(832)

​

附属公司的权益收入(损失)

​

​

2,883

​

​

104

​

​

95

​

​

(2,987)

​

​

95

​

持续经营的净收益(损失)

​

​

2,805

​

​

1,972

​

​

1,166

​

​

(2,987)

​

​

2,956

​

停止经营的净收入(损失)

​

​

—

​

​

—

​

​

(72)

​

​

—

​

​

(72)

​

净收入(损失)

​

​

2,805

​

​

1,972

​

​

1,094

​

​

(2,987)

​

​

2,884

​

非控制权益造成的净亏损(收入)

​

​

—

​

​

—

​

​

(79)

​

​

—

​

​

(79)

​

归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)

​

$

2,805

​

$

1,972

​

$

1,015

​

$

(2,987)

​

$

2,805

​

综合收入(损失)

​

$

2,824

​

$

1,961

​

$

1,105

​

$

(2,987)

​

$

2,903

​

非控制权益造成的综合损失(收入)

​

​

—

​

​

—

​

​

(79)

​

​

—

​

​

(79)

​

纽蒙特公司股东的综合收入(损失)

​

$

2,824

​

$

1,961

​

$

1,026

​

$

(2,987)

​

$

2,824

​

(1)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

165

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至2018年12月31日止的年度

​

​

​

(发行人)

​

(担保人)

​

(非担保人)

​

​

​

​

纽蒙特

​

​

​

纽蒙特

​

纽蒙特

​

其他

​

​

​

​

公司

​

浓缩合并操作说明

公司

美国

子公司

冲销

合并

销售

​

$

—

​

$

1,896

​

$

5,357

​

$

—

​

$

7,253

​

费用和开支：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

适用于销售的费用(1)

​

​

—

​

​

1,206

​

​

2,887

​

​

—

​

​

4,093

​

折旧和摊销

​

​

4

​

​

349

​

​

862

​

​

—

​

​

1,215

​

复垦与修复

​

​

—

​

​

32

​

​

131

​

​

—

​

​

163

​

勘探

​

​

—

​

​

55

​

​

142

​

​

—

​

​

197

​

高级项目、研究和开发

​

​

—

​

​

34

​

​

119

​

​

—

​

​

153

​

一般和行政主管

​

​

—

​

​

82

​

​

162

​

​

—

​

​

244

​

长期资产减值

​

​

—

​

​

336

​

​

33

​

​

—

​

​

369

​

其他费用净额

​

​

—

​

​

4

​

​

25

​

​

—

​

​

29

​

​

​

​

4

​

​

2,098

​

​

4,361

​

​

—

​

​

6,463

​

其他收入(费用)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达金矿的形成收益

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

其他收入，净额

​

​

(56)

​

​

40

​

​

171

​

​

—

​

​

155

​

利息收入-公司间利润

​

​

83

​

​

51

​

​

43

​

​

(177)

​

​

—

​

利息费用-公司间费用

​

​

(6)

​

​

—

​

​

(171)

​

​

177

​

​

—

​

利息费用，净额

​

​

(190)

​

​

(7)

​

​

(10)

​

​

—

​

​

(207)

​

​

​

​

(169)

​

​

84

​

​

33

​

​

—

​

​

(52)

​

所得税和采矿税及其他项目前的收入(损失)

​

​

(173)

​

​

(118)

​

​

1,029

​

​

—

​

​

738

​

所得税和采矿税福利(费用)

​

​

14

​

​

(15)

​

​

(385)

​

​

—

​

​

(386)

​

附属公司的权益收入(损失)

​

​

500

​

​

(228)

​

​

(33)

​

​

(272)

​

​

(33)

​

持续经营的净收益(损失)

​

​

341

​

​

(361)

​

​

611

​

​

(272)

​

​

319

​

停止经营的净收入(损失)

​

​

—

​

​

—

​

​

61

​

​

—

​

​

61

​

净收入(损失)

​

​

341

​

​

(361)

​

​

672

​

​

(272)

​

​

380

​

非控制权益造成的净亏损(收入)

​

​

—

​

​

—

​

​

(39)

​

​

—

​

​

(39)

​

归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)

​

$

341

​

$

(361)

​

$

633

​

$

(272)

​

$

341

​

综合收入(损失)

​

$

330

​

$

(440)

​

$

779

​

$

(300)

​

$

369

​

非控制权益造成的综合损失(收入)

​

​

—

​

​

—

​

​

(39)

​

​

—

​

​

(39)

​

纽蒙特公司股东的综合收入(损失)

​

$

330

​

$

(440)

​

$

740

​

$

(300)

​

$

330

​

(1)	不包括折旧和摊销和复垦与修复.

166

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至2017年12月31日

​

​

​

(发行人)

​

(担保人)

​

(非担保人)

​

​

​

​

纽蒙特

​

​

​

纽蒙特

​

纽蒙特

​

其他

​

​

​

​

公司

​

浓缩合并操作说明

公司

美国

子公司

冲销

合并

​

销售

​

$

—

​

$

1,955

​

$

5,424

​

$

—

​

$

7,379

​

费用和开支：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

适用于销售的费用 (1)

​

​

—

​

​

1,209

​

​

2,853

​

​

—

​

​

4,062

​

折旧和摊销

​

​

4

​

​

355

​

​

902

​

​

—

​

​

1,261

​

复垦与修复

​

​

—

​

​

63

​

​

129

​

​

—

​

​

192

​

勘探

​

​

—

​

​

43

​

​

136

​

​

—

​

​

179

​

高级项目、研究和开发

​

​

—

​

​

21

​

​

122

​

​

—

​

​

143

​

一般和行政主管

​

​

—

​

​

80

​

​

157

​

​

—

​

​

237

​

长期资产减值

​

​

—

​

​

—

​

​

14

​

​

—

​

​

14

​

其他费用净额

​

​

—

​

​

12

​

​

20

​

​

—

​

​

32

​

​

​

​

4

​

​

1,783

​

​

4,333

​

​

—

​

​

6,120

​

其他收入(费用)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

内华达金矿的形成收益

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

其他收入，净额

​

​

41

​

​

6

​

​

7

​

​

—

​

​

54

​

利息收入-公司间利润

​

​

149

​

​

43

​

​

41

​

​

(233)

​

​

—

​

利息费用-公司间费用

​

​

(39)

​

​

(4)

​

​

(190)

​

​

233

​

​

—

​

利息费用，净额

​

​

(222)

​

​

(7)

​

​

(12)

​

​

—

​

​

(241)

​

​

​

​

(71)

​

​

38

​

​

(154)

​

​

—

​

​

(187)

​

所得税和采矿税及其他项目前的收入(损失)

​

​

(75)

​

​

210

​

​

937

​

​

—

​

​

1,072

​

所得税和采矿税福利(费用)

​

​

(34)

​

​

(23)

​

​

(1,070)

​

​

—

​

​

(1,127)

​

附属公司的权益收入(损失)

​

​

(5)

​

​

(108)

​

​

(16)

​

​

113

​

​

(16)

​

持续经营的净收益(损失)

​

​

(114)

​

​

79

​

​

(149)

​

​

113

​

​

(71)

​

停止经营的净收入(损失)

​

​

—

​

​

—

​

​

(38)

​

​

—

​

​

(38)

​

净收入(损失)

​

​

(114)

​

​

79

​

​

(187)

​

​

113

​

​

(109)

​

非控制权益造成的净亏损(收入)

​

​

—

​

​

—

​

​

(5)

​

​

—

​

​

(5)

​

归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)

​

$

(114)

​

$

79

​

$

(192)

​

$

113

​

$

(114)

​

综合收入(损失)

​

$

(72)

​

$

90

​

$

(198)

​

$

113

​

$

(67)

​

非控制权益造成的综合损失(收入)

​

​

—

​

​

—

​

​

(5)

​

​

—

​

​

(5)

​

纽蒙特公司股东的综合收入(损失)

​

$

(72)

​

$

90

​

$

(203)

​

$

113

​

$

(72)

​

(1)	不包括折旧和摊销和填海和补救。

​

167

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至十二月三十一日止的年份2019年12月31日

​

​

​

(发行人)

​

(担保人)

​

(非担保人)

​

​

​

​

纽蒙特

​

​

​

纽蒙特

​

纽蒙特

​

其他

​

​

​

​

公司

​

现金流量表

公司

美国

子公司

冲销

合并

业务活动：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

连续业务活动(用于)提供的现金净额

​

$

328

​

$

95

​

$

2,933

​

$

(480)

​

$

2,876

​

已停止的业务活动(用于)提供的现金净额

​

​

—

​

​

—

​

​

(10)

​

​

—

​

​

(10)

​

(用于)业务活动提供的现金净额

​

​

328

​

​

95

​

​

2,923

​

​

(480)

​

​

2,866

​

投资活动：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

物业、厂房及矿场发展的增加

​

​

—

​

​

(110)

​

​

(1,353)

​

​

—

​

​

(1,463)

​

股本法投资回报

​

​

—

​

​

—

​

​

132

​

​

—

​

​

132

​

收购，净收益

​

​

(17)

​

​

—

​

​

144

​

​

—

​

​

127

​

购买投资

​

​

(78)

​

​

(14)

​

​

(20)

​

​

—

​

​

(112)

​

出售投资所得

​

​

—

​

​

15

​

​

52

​

​

—

​

​

67

​

出售其他资产的收益

​

​

—

​

​

20

​

​

10

​

​

—

​

​

30

​

其他主要

​

​

—

​

​

—

​

​

(7)

​

​

—

​

​

(7)

​

投资活动(用于)提供的现金净额

​

​

(95)

​

​

(89)

​

​

(1,042)

​

​

—

​

​

(1,226)

​

筹资活动：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

还债

​

​

(626)

​

​

—

​

​

(1,250)

​

​

—

​

​

(1,876)

​

支付给普通股股东的股息

​

​

(889)

​

​

—

​

​

(480)

​

​

480

​

​

(889)

​

发行债务的收益，净额

​

​

690

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

690

​

回购普通股

​

​

(479)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(479)

​

分配给非控制利益

​

​

—

​

​

—

​

​

(186)

​

​

—

​

​

(186)

​

来自非控制利益的资金

​

​

—

​

​

—

​

​

93

​

​

—

​

​

93

​

租赁付款和其他融资义务

​

​

—

​

​

—

​

​

(55)

​

​

—

​

​

(55)

​

支付与股票薪酬有关的雇员税

​

​

—

​

​

(50)

​

​

—

​

​

—

​

​

(50)

​

出售非控制权益所得

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

非控制权权益的取得

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

公司间净借款(偿还)

​

​

1,096

​

​

45

​

​

(1,141)

​

​

—

​

​

—

​

其他主要

​

​

(25)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(25)

​

(用于)筹资活动提供的现金净额

​

​

(233)

​

​

(5)

​

​

(3,019)

​

​

480

​

​

(2,777)

​

汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响

​

​

—

​

​

—

​

​

(3)

​

​

—

​

​

(3)

​

现金、现金等价物和限制性现金的净变动

​

​

—

​

​

1

​

​

(1,141)

​

​

—

​

​

(1,140)

​

期初现金、现金等价物和限制性现金

​

​

—

​

​

—

​

​

3,489

​

​

—

​

​

3,489

​

期末现金、现金等价物和限制性现金

​

$

—

​

$

1

​

$

2,348

​

$

—

​

$

2,349

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

现金、现金等价物和限制性现金的对账：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

现金和现金等价物

​

$

—

​

$

—

​

$

2,243

​

$

—

​

$

2,243

​

其他流动资产中的限制性现金

​

​

—

​

​

—

​

​

2

​

​

—

​

​

2

​

其他非流动资产中的限制性现金

​

​

—

​

​

1

​

​

103

​

​

—

​

​

104

​

现金、现金等价物和限制性现金共计

​

$

—

​

$

1

​

$

2,348

​

$

—

​

$

2,349

​

​

168

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至2018年12月31日止的年度

​

​

​

(发行人)

​

(担保人)

​

(非担保人)

​

​

​

​

纽蒙特

​

​

​

纽蒙特

​

纽蒙特

​

其他

​

​

​

​

公司

​

现金流量表

公司

美国

子公司

冲销

合并

业务活动：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

连续业务活动(用于)提供的现金净额

​

$

(147)

​

$

578

​

$

1,406

​

$

—

​

$

1,837

​

已停止的业务活动(用于)提供的现金净额

​

​

—

​

​

—

​

​

(10)

​

​

—

​

​

(10)

​

(用于)业务活动提供的现金净额

​

​

(147)

​

​

578

​

​

1,396

​

​

—

​

​

1,827

​

投资活动：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

物业、厂房及矿场发展的增加

​

​

—

​

​

(274)

​

​

(758)

​

​

—

​

​

(1,032)

​

股本法投资回报

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

收购，净利润

​

​

—

​

​

—

​

​

(140)

​

​

—

​

​

(140)

​

购买投资

​

​

(6)

​

​

—

​

​

(33)

​

​

—

​

​

(39)

​

出售投资所得

​

​

—

​

​

13

​

​

5

​

​

—

​

​

18

​

出售其他资产的收益

​

​

—

​

​

—

​

​

24

​

​

—

​

​

24

​

其他主要

​

​

—

​

​

(1)

​

​

(7)

​

​

—

​

​

(8)

​

投资活动(用于)提供的现金净额

​

​

(6)

​

​

(262)

​

​

(909)

​

​

—

​

​

(1,177)

​

筹资活动：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

还债

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

支付给普通股股东的股息

​

​

(301)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(301)

​

发行债务的收益，净额

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

回购普通股

​

​

(98)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(98)

​

分配给非控制利益

​

​

—

​

​

—

​

​

(160)

​

​

—

​

​

(160)

​

来自非控制利益的资金

​

​

—

​

​

—

​

​

100

​

​

—

​

​

100

​

租赁付款和其他融资义务

​

​

—

​

​

(1)

​

​

(3)

​

​

​

​

​

(4)

​

支付与股票薪酬有关的雇员税

​

​

—

​

​

(40)

​

​

—

​

​

—

​

​

(40)

​

出售非控制权益所得

​

​

—

​

​

—

​

​

48

​

​

—

​

​

48

​

非控制权权益的取得

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

公司间净借款(偿还)

​

​

552

​

​

(275)

​

​

(277)

​

​

—

​

​

—

​

其他主要

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

(用于)筹资活动提供的现金净额

​

​

153

​

​

(316)

​

​

(292)

​

​

—

​

​

(455)

​

汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响

​

​

—

​

​

—

​

​

(4)

​

​

—

​

​

(4)

​

现金、现金等价物和限制性现金的净变动

​

​

—

​

​

—

​

​

191

​

​

—

​

​

191

​

期初现金、现金等价物和限制性现金

​

​

—

​

​

—

​

​

3,298

​

​

—

​

​

3,298

​

期末现金、现金等价物和限制性现金

​

$

—

​

$

—

​

$

3,489

​

$

—

​

$

3,489

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

现金、现金等价物和限制性现金的对账：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

现金和现金等价物

​

$

—

​

$

—

​

$

3,397

​

$

—

​

$

3,397

​

其他流动资产中的限制性现金

​

​

—

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

​

1

​

其他非流动资产中的限制性现金

​

​

—

​

​

—

​

​

91

​

​

—

​

​

91

​

现金、现金等价物和限制性现金共计

​

$

—

​

$

—

​

$

3,489

​

$

—

​

$

3,489

​

​

169

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

截至2017年12月31日

​

​

​

(发行人)

​

(担保人)

​

(非担保人)

​

​

​

​

纽蒙特

​

​

​

纽蒙特

​

纽蒙特

​

其他

​

​

​

​

公司

​

现金流量表

公司

美国

子公司

冲销

合并

业务活动：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

连续业务活动(用于)提供的现金净额

​

$

(325)

​

$

(207)

​

$

2,671

​

$

—

​

$

2,139

​

已停止的业务活动(用于)提供的现金净额

​

​

—

​

​

—

​

​

(15)

​

​

—

​

​

(15)

​

(用于)业务活动提供的现金净额

​

​

(325)

​

​

(207)

​

​

2,656

​

​

—

​

​

2,124

​

投资活动：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

物业、厂房及矿场发展的增加

​

​

—

​

​

(253)

​

​

(613)

​

​

—

​

​

(866)

​

股本法投资回报

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

收购，净利润

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

购买投资

​

​

(114)

​

​

—

​

​

(16)

​

​

—

​

​

(130)

​

出售其他资产的收益

​

​

—

​

​

—

​

​

5

​

​

—

​

​

5

​

出售投资所得

​

​

—

​

​

—

​

​

35

​

​

—

​

​

35

​

其他主要

​

​

—

​

​

2

​

​

8

​

​

—

​

​

10

​

投资活动(用于)提供的现金净额

​

​

(114)

​

​

(251)

​

​

(581)

​

​

—

​

​

(946)

​

筹资活动：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

还债

​

​

(379)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(379)

​

支付给普通股股东的股息

​

​

(134)

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

(134)

​

发行债务的收益，净额

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

回购普通股

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

非控制权利益分配

​

​

—

​

​

—

​

​

(178)

​

​

—

​

​

(178)

​

来自非控制利益的资金

​

​

—

​

​

—

​

​

94

​

​

—

​

​

94

​

租赁付款和其他融资义务

​

​

—

​

​

(3)

​

​

(2)

​

​

—

​

​

(5)

​

支付与股票薪酬有关的雇员税

​

​

—

​

​

(14)

​

​

—

​

​

—

​

​

(14)

​

出售非控制权益所得

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

非控制权权益的取得

​

​

—

​

​

—

​

​

(48)

​

​

—

​

​

(48)

​

公司间净借款(偿还)

​

​

955

​

​

473

​

​

(1,428)

​

​

—

​

​

—

​

其他主要

​

​

(3)

​

​

1

​

​

(2)

​

​

—

​

​

(4)

​

(用于)筹资活动提供的现金净额

​

​

439

​

​

457

​

​

(1,564)

​

​

—

​

​

(668)

​

汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响

​

​

—

​

​

—

​

​

6

​

​

—

​

​

6

​

现金、现金等价物和限制性现金的净变动

​

​

—

​

​

(1)

​

​

517

​

​

—

​

​

516

​

期初现金、现金等价物和限制性现金

​

​

—

​

​

1

​

​

2,781

​

​

—

​

​

2,782

​

期末现金、现金等价物和限制性现金

​

$

—

​

$

—

​

$

3,298

​

$

—

​

$

3,298

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

现金、现金等价物和限制性现金的对账：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

现金和现金等价物

​

$

—

​

$

—

​

$

3,259

​

$

—

​

$

3,259

​

其他流动资产中的限制性现金

​

​

—

​

​

—

​

​

1

​

​

—

​

​

1

​

其他非流动资产中的限制性现金

​

​

—

​

​

—

​

​

38

​

​

—

​

​

38

​

现金、现金等价物和限制性现金共计

​

$

—

​

$

—

​

$

3,298

​

$

—

​

$

3,298

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

170

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2019年12月31日

​

​

​

(发行人)

​

(担保人)

​

(非担保人)

​

​

​

​

纽蒙特

​

​

​

纽蒙特

​

纽蒙特

​

其他

​

​

​

​

公司

​

压缩合并资产负债表

​

公司

美国

子公司

冲销

合并

资产：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

现金和现金等价物

​

$

—

​

$

—

​

$

2,243

​

$

—

​

$

2,243

​

贸易应收款

​

​

—

​

​

4

​

​

369

​

​

—

​

​

373

​

公司间应收账款

​

​

7,738

​

​

3,669

​

​

7,350

​

​

(18,757)

​

​

—

​

投资

​

​

—

​

​

—

​

​

237

​

​

—

​

​

237

​

库存

​

​

—

​

​

—

​

​

1,014

​

​

—

​

​

1,014

​

浸出垫上的库存和矿石

​

​

—

​

​

—

​

​

812

​

​

—

​

​

812

​

其他流动资产

​

​

1

​

​

40

​

​

529

​

​

—

​

​

570

​

待售流动资产

​

​

—

​

​

—

​

​

1,023

​

​

—

​

​

1,023

​

流动资产

​

​

7,739

​

​

3,713

​

​

13,577

​

​

(18,757)

​

​

6,272

​

财产、工厂和矿山开发，净生产

​

​

10

​

​

49

​

​

25,242

​

​

(25)

​

​

25,276

​

投资

​

​

190

​

​

5

​

​

3,004

​

​

—

​

​

3,199

​

附属公司的投资

​

​

24,800

​

​

6,546

​

​

—

​

​

(31,346)

​

​

—

​

浸出垫上的库存和矿石

​

​

—

​

​

—

​

​

1,484

​

​

—

​

​

1,484

​

递延所得税资产

​

​

101

​

​

—

​

​

448

​

​

—

​

​

549

​

善意

​

​

—

​

​

—

​

​

2,674

​

​

—

​

​

2,674

​

非流动公司间应收账款

​

​

1,814

​

​

472

​

​

—

​

​

(2,286)

​

​

—

​

其他非流动资产

​

​

—

​

​

59

​

​

461

​

​

—

​

​

520

​

总资产

​

$

34,654

​

$

10,844

​

$

46,890

​

$

(52,414)

​

$

39,974

​

负债：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

应付账款

​

$

—

​

$

40

​

$

499

​

$

—

​

$

539

​

公司间应付款项

​

​

7,353

​

​

1,814

​

​

9,590

​

​

(18,757)

​

​

—

​

雇员福利

​

​

3

​

​

81

​

​

277

​

​

—

​

​

361

​

所得税和采矿税

​

​

—

​

​

—

​

​

162

​

​

—

​

​

162

​

租赁和其他融资义务

​

​

—

​

​

—

​

​

100

​

​

—

​

​

100

​

债务再

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

其他流动负债

​

​

60

​

​

116

​

​

704

​

​

—

​

​

880

​

待售流动负债

​

​

—

​

​

—

​

​

343

​

​

—

​

​

343

​

流动负债

​

​

7,416

​

​

2,051

​

​

11,675

​

​

(18,757)

​

​

2,385

​

债务再

​

​

5,815

​

​

—

​

​

323

​

​

—

​

​

6,138

​

租赁和其他融资义务

​

​

—

​

​

—

​

​

596

​

​

—

​

​

596

​

复垦和补救责任

​

​

—

​

​

21

​

​

3,443

​

​

—

​

​

3,464

​

递延所得税负债

​

​

—

​

​

539

​

​

1,868

​

​

—

​

​

2,407

​

雇员福利

​

​

3

​

​

193

​

​

252

​

​

—

​

​

448

​

非流动公司间应付款项

​

​

—

​

​

—

​

​

2,311

​

​

(2,311)

​

​

—

​

银流协议

​

​

—

​

​

—

​

​

1,058

​

​

—

​

​

1,058

​

其他非流动负债

​

​

—

​

​

42

​

​

1,019

​

​

—

​

​

1,061

​

负债总额

​

​

13,234

​

​

2,846

​

​

22,545

​

​

(21,068)

​

​

17,557

​

意外可赎回的非控制权益

​

​

—

​

​

—

​

​

47

​

​

—

​

​

47

​

公平：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

纽蒙特公司股东权益

​

​

21,420

​

​

7,998

​

​

23,348

​

​

(31,346)

​

​

21,420

​

非控制利益

​

​

—

​

​

—

​

​

950

​

​

—

​

​

950

​

总股本

​

​

21,420

​

​

7,998

​

​

24,298

​

​

(31,346)

​

​

22,370

​

负债和权益共计

​

$

34,654

​

$

10,844

​

$

46,890

​

$

(52,414)

​

$

39,974

​

​

171

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2018年12月31日

​

​

​

(发行人)

​

(担保人)

​

(非担保人)

​

​

​

​

纽蒙特

​

​

​

纽蒙特

​

纽蒙特

​

其他

​

​

​

​

公司

​

压缩合并资产负债表

​

公司

美国

子公司

冲销

合并

资产：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

现金和现金等价物

​

$

—

​

$

—

​

$

3,397

​

$

—

​

$

3,397

​

贸易应收款

​

​

—

​

​

63

​

​

191

​

​

—

​

​

254

​

公司间应收账款

​

​

6,351

​

​

5,027

​

​

8,296

​

​

(19,674)

​

​

—

​

投资

​

​

—

​

​

—

​

​

48

​

​

—

​

​

48

​

库存

​

​

—

​

​

180

​

​

450

​

​

—

​

​

630

​

浸出垫上的库存和矿石

​

​

—

​

​

195

​

​

502

​

​

—

​

​

697

​

其他流动资产

​

​

—

​

​

30

​

​

221

​

​

—

​

​

251

​

待售流动资产

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

流动资产

​

​

6,351

​

​

5,495

​

​

13,105

​

​

(19,674)

​

​

5,277

​

财产、工厂和矿山开发，净生产

​

​

14

​

​

2,680

​

​

9,593

​

​

(29)

​

​

12,258

​

投资

​

​

62

​

​

4

​

​

205

​

​

—

​

​

271

​

附属公司的投资

​

​

13,083

​

​

—

​

​

3

​

​

(13,086)

​

​

—

​

浸出垫上的库存和矿石

​

​

—

​

​

658

​

​

1,208

​

​

—

​

​

1,866

​

递延所得税资产

​

​

—

​

​

—

​

​

401

​

​

—

​

​

401

​

善意

​

​

—

​

​

—

​

​

58

​

​

—

​

​

58

​

非流动公司间应收账款

​

​

653

​

​

704

​

​

6

​

​

(1,363)

​

​

—

​

其他非流动资产

​

​

—

​

​

271

​

​

313

​

​

—

​

​

584

​

总资产

​

$

20,163

​

$

9,812

​

$

24,892

​

$

(34,152)

​

$

20,715

​

负债：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

应付账款

​

$

—

​

$

83

​

$

220

​

$

—

​

$

303

​

公司间应付款项

​

​

5,554

​

​

2,741

​

​

11,379

​

​

(19,674)

​

​

—

​

雇员福利

​

​

—

​

​

138

​

​

167

​

​

—

​

​

305

​

所得税和采矿税

​

​

—

​

​

19

​

​

52

​

​

—

​

​

71

​

租赁和其他融资义务

​

​

—

​

​

1

​

​

26

​

​

—

​

​

27

​

债务再

​

​

626

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

626

​

其他流动负债

​

​

52

​

​

135

​

​

268

​

​

—

​

​

455

​

待售流动负债

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

流动负债

​

​

6,232

​

​

3,117

​

​

12,112

​

​

(19,674)

​

​

1,787

​

债务再

​

​

3,418

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

3,418

​

租赁和其他融资义务

​

​

—

​

​

3

​

​

187

​

​

—

​

​

190

​

复垦和补救责任

​

​

—

​

​

325

​

​

2,156

​

​

—

​

​

2,481

​

递延所得税负债

​

​

—

​

​

90

​

​

522

​

​

—

​

​

612

​

雇员福利

​

​

3

​

​

236

​

​

162

​

​

—

​

​

401

​

非流动公司间应付款项

​

​

7

​

​

—

​

​

1,385

​

​

(1,392)

​

​

—

​

银流协议

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

​

—

​

其他非流动负债

​

​

1

​

​

637

​

​

298

​

​

(622)

​

​

314

​

负债总额

​

​

9,661

​

​

4,408

​

​

16,822

​

​

(21,688)

​

​

9,203

​

意外可赎回的非控制权益

​

​

—

​

​

—

​

​

47

​

​

—

​

​

47

​

公平：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

纽蒙特公司股东权益

​

​

10,502

​

​

5,404

​

​

7,060

​

​

(12,464)

​

​

10,502

​

非控制利益

​

​

—

​

​

—

​

​

963

​

​

—

​

​

963

​

总股本

​

​

10,502

​

​

5,404

​

​

8,023

​

​

(12,464)

​

​

11,465

​

负债和权益共计

​

$

20,163

​

$

9,812

​

$

24,892

​

$

(34,152)

​

$

20,715

​

​

​

172

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

备注32

一般

如果在发布财务报表之前掌握的资料表明可能发生负债，并可以合理估计损失数额，则应计意外开支损失估计数。与意外开支有关的法律费用按发生时列支。如果意外损失是不可能发生或不能合理估计的，则在财务报表中至少合理地有可能发生重大损失时，在财务报表中披露应急情况和损失估计范围(如果可以确定的话)。

操作段

本公司的经营和报告部分列于附注5。除本段所述外，本公司在此特别说明的所有承付款和意外开支均包括在公司及其他公司内。亚纳科查问题涉及南美洲报告部分。边境事务涉及内华达报告部分。纽蒙特公司、加纳黄金公司和纽蒙特公司金岭公司的事务涉及非洲报告部分。墨西哥税收问题涉及北美报告部分。

环境事项

有关填海和补救的进一步信息，请参阅注7和注25。关于某些更重要事项的详细情况将在下文讨论。

美国纽蒙特有限公司-100%纽蒙特公司拥有

罗斯-亚当斯矿场。在2007年6月5日的信中，美国林业局(USFS)通知纽蒙特公司，它已经花费了大约美元。0.3为了应对阿拉斯加威尔士亲王Ross-Adams矿的环境状况，并要求美国纽蒙特公司支付这些费用并进行工程评价/成本分析(“EE/CA”)，以评估今后可能需要在现场完成哪些反应活动。纽蒙特公司同意按照美国联邦金融服务局和纽蒙特公司之间的行政解决协议和同意令(“ASAOC”)的要求履行EE/CA协议。2015年4月向USFS提供了EE/CA。2016年第一季度，USFS确认批准EE/CA，纽蒙特公司向USFS发出书面通知，证明ASAOC的所有要求已经完成。在2016年第三季度，纽蒙特公司收到了美国金融服务局根据ASAOC完成工作的通知，最终确定了ASAOC。USFS于2018年4月发布了一份行动备忘录，以选择EE/CA中确定的首选移除行动方案。双方正在最后确定ASAOC，在此之后，ASAOC将在生效之前接受公众的评论。

黎明矿业有限公司(“黎明”)-51%纽蒙特公司拥有

米德尼特矿址和黎明磨坊场。道恩此前在华盛顿州斯波坎印第安保留地租了一座露天铀矿，目前处于闲置状态。该矿区受到美国内政部(印度事务局和土地管理局)以及美国环境保护局(“环保局”)的监管。

根据美国华盛顿东区地区法院2012年1月17日批准的同意令，纽蒙特、黎明、内政部和环境保护局需要采取下列行动：(1)纽蒙特和道恩将设计、建造和执行2006年环境保护局为米德尼特矿区选定的清理计划；(2)纽蒙特和道恩将偿还环境保护局与监督工作有关的费用；(3)内政部将为过去的环境保护局费用和与清理米德尼特矿区有关的未来费用提供一笔总付款项；(4)纽蒙特公司和道恩公司将负责环境保护局的所有其他监督费用和米德尼特矿址清理费用；(5)纽蒙特公司将为现场的工作提供担保。

173

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

2012年，内政部以一次总付的方式分担了环境保护局过去的费用和与清理米德尼特矿区有关的未来费用42，纽蒙特公司将其归类为受限制资产，并在综合资产负债表上列出了所有期间的利息。2016年，纽蒙特公司完成了补救设计程序(新的水处理厂(“WTP”)设计除外，该设计正在等待新的国家污染物排放系统(“NPDES”)许可证的批准)。随后，2017年收到了新的NPDES许可证，WTP设计于2018年开始。纽蒙特公司正在管理补救项目，以便在2020年施工季节完成第一阶段的补救行动，重点是完成第4坑回填和第二阶段补救活动的准备工作。第二阶段补救活动将于2020年启动。

黎明磨坊由华盛顿卫生部管理，目前正处于关闭过程中。黎明磨坊场地的补救工作于2013年开始。尾矿处置区1-4填海区土方工程部分于2017年完成，堤防侵蚀防护工作于2018年第二季度完成。其余的关闭活动将主要包括处理地下水问题。

米德尼特矿场和黎明磨坊场地的补救责任约为$1672019年12月31日

其他法律事项

Minera Yanacocha S.R.L.51.35%纽蒙特公司拥有

行政行为。负责环境评价和视察的秘鲁政府机构Organismo Evalue acion y Fiscalizacion Ambiental(“OEFA”)对Yanacocha场址进行定期审查。2011年至2019年，OEFA向Yanacocha和Conga发出了关于违反OEFA标准的通知，涉及过去的检查。2015年和2016年，卡贾马卡水务局发布了据称违反监管规定的通知，并于2017年解决了一些指控，但没有调查结果。OEFA和水务局的经验是，在发现违规行为时，补救行动往往是结果，而不是巨额罚款。所指控的OEFA违规行为目前范围从零到33,000单位和水务局指控的违规行为范围从零到10单位，每个单位有一个潜在的罚款相当于大约$.001290根据现行汇率计算，未付事项的潜在罚款总额为(美元)。0转至$41.6)。Yanacocha和Conga正在对所有指控违规的通知作出回应，但无法合理预测该机构指控的结果。

宪法权利要求。2012年10月18日，Marco Antonio Arana Zegarra向能源和矿业部和Yanacocha提出宪法要求，要求法院下令中止Conga项目，并宣布2010年10月27日批准Conga项目环境影响评估(“EIA”)的主管决议不适用。2012年10月23日，Cajamarca法官驳回了申诉，理由是：(一)原告没有用尽以前的行政诉讼程序；(二)批准Conga环境影响评估的指导决议有效，在行政诉讼中发布时没有受到质疑；(三)没有充分证据表明Conga项目是对宪法规定的适足环境生活权的威胁；(四)批准Conga项目EIA的指导决议并不保证Conga项目将继续进行，因此法院不会立即应对威胁。原告就驳回此案提出上诉。卡贾马卡高等法院民事法院确认上述决议，原告提出上诉。2015年3月13日，宪法法院公布了其裁决，规定应将案件发回第一法院，命令正式受理案件并启动司法程序，以审查原告提出的申诉和证据。亚纳科查已经回答了这一说法。公司和Yanacocha都无法合理地预测这起诉讼的结果。

亚纳科查税务纠纷。2000年，Yanacocha向布埃纳文图拉和Minas Conga S.R.L.支付了共计$29在与Chaupiloma Dos de Cajamarca S.M.R.L.签订的采矿特许权协议中承担各自的合同地位。合同权利使Yanacocha有机会对特许权进行勘探，而不是购买特许权。税务当局声称，支付给布埃纳文图拉和Minas Conga S.R.L.的款项是收购采矿特许权，需要在矿场生命期内摊销“秘鲁采矿法”规定的数额。Yanacocha公司详细说明了最初一年的争议金额，因为这些付款不是为了获得特许权，而是指支付无形的费用，因此，可在一年内摊销，或按比例最多摊销十年根据所得税法，2010年秘鲁税务法院裁定亚纳科查胜诉，税务机关对此向司法机关提出上诉。

174

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

确认了税务法院对亚纳科查有利的裁决。然而，2015年11月，秘鲁的一个高等法院做出了一项上诉裁决，推翻了二此前的调查结果有利于亚纳科查。亚纳科查就最高法院的裁决向秘鲁最高法院提出上诉。2019年1月18日，秘鲁最高法院发布通知，三法官支持税务机关的立场二法官支持亚纳科查的立场。因为四最后决定需要投票，另外还选定了一名法官作出裁决，双方在2019年4月进行了口头辩论。2020年2月初，新增法官做出了有利于税务当局的裁决，最终确定了秘鲁最高法院对亚纳科查的判决。亚纳科查将提起诉讼，反对与秘鲁最高法院的基本裁决有关的罚款和利息。在这件事上潜在的责任是以大约$的税收的形式。8，以及最高为$的罚款和利息82，总额不超过$90.无法完全预测这起诉讼的结果。

NWG投资公司五.前沿黄金公司

2011年4月，纽蒙特公司收购了FrontoryGoldInc.。(“前线”)。

在2007年9月收购了NewWest Gold Corporation(“NewWest Gold”)。在这次收购时，NWG投资公司。(“NWG”)大约拥有86NewWest Gold和一个名为Jacob Safra的人拥有或控制的百分比100占NWG的百分比。在收购NewWest Gold之前，Frontor于2007年6月与NWG达成了一项锁定协议，其中规定，NWG将支持Frontor收购NewWest Gold。当时，前线大约拥有47Aurora能源公司的百分比(“Aurora”)，除其他外，该公司在加拿大拉布拉多有一个铀矿勘探项目。

NWG称，在导致锁定协议的谈判中，Frontor代表NWG，除其他外，Aurora将于2013年在拉布拉多开始铀矿开采，这是一个确定的日期，Aurora在拉布拉多没有当前的环境问题，Aurora的竞争对手在开始铀矿开采方面面临延误。NWG进一步争辩说，它签订了禁闭协议，并同意支持Frontor收购NewWest Gold，以依赖这些据称的代表。2007年10月11日，在Fronyer-NewWest Gold交易结束不到三周后，Nunatsiavut大会的一名成员提出了一项动议，呼吁在拉布拉多暂停铀矿开采。2008年4月8日，努纳齐亚武特议会通过了一项三-在拉布拉多暂停铀矿开采一年。NWG争辩说，在NWG/Frontor锁定协议的谈判过程中，Nunatsiavut大会计划通过这项暂停声明，并且该协议的通过将阻止Aurora在2013年之前开始开采铀，但Fronter欺诈地诱使NWG加入了这项禁闭协议。

2012年9月24日，NWG向该公司送达了传票和申诉，然后修改了申诉，增加了纽蒙特加拿大控股公司作为被告。这份诉状还提到了FrontreyGoldInc.。马克·奥迪是被告。投诉要求撤销新西区黄金与新西区黄金及元的合并。750损害赔偿。2013年8月，纽约州纽约最高法院发布了一项命令，批准被告提出的以不方便为由驳回诉讼的动议。随后，NWG就该决定提出上诉通知，然后于2014年3月24日提出驳回上诉的通知。

2014年2月26日，NWG向安大略省高等法院提起诉讼，起诉Fronter Gold Inc.、Newmont Mining Corporation、Newmont Canada Holdings ULC、Newmont FH B.V.和Mark O‘Dea。安大略的申诉所依据的基本上是纽约诉讼中所载的同样的指控，其中有欺诈性和过失性虚假陈述的指控。NWG要求自2007年9月24日完成NWG交易以来的利润和损失赔偿。1,200。纽蒙特公司和其他被告一起，于2014年10月17日向原告送达了答辩书。纽蒙特公司打算大力为此事辩护，但无法合理预测结果。

加纳纽蒙特黄金有限公司和纽蒙特金岭有限公司

二零零八年十二月二十四日，二作为加纳议会成员的个人原告(“原告”)提交了一份令状，要求援引加纳最高法院的原管辖权。2019年1月16日，原告提交了原告人案件陈述，概述了原告案件的细节，随后向纽蒙特加纳黄金有限公司(“NGGL”)和纽蒙特黄金岭有限公司(“NGRL”)以及其他被指名的被告、加纳总检察长、加纳矿产委员会和33其他在加纳有利益的矿业公司。原告声称，根据1992年“加纳宪法”第268条

175

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

采矿公司被告无权在加纳开采矿物或其他自然资源，除非他们各自的交易、合同或特许权得到加纳议会的批准或豁免。纽蒙特公司目前的采矿租约都得到议会批准：NGGL 2001年6月13日采矿租赁，2008年10月21日议会批准，2010年1月19日NGRL采矿租约，议会于2015年12月3日批准。该令状称，议会批准前的任何矿产开采都是违宪的。原告寻求若干补救办法，包括：(1)宣布有关宪法语言的含义；(2)禁止未经议会批准而为任何采矿公司开采矿物；(3)宣布因违反“宪法”而产生的所有收入应计入并以相当于现金的方式收回；(4)命令总检察长和矿物委员会将所有未经批准的采矿租赁、经营或合同提交议会批准。纽蒙特公司打算大力为此事辩护，但无法合理预测结果。

2019年12月18日，原告个人对NGGL和其他被指名的被告(包括加纳总检察长、加纳矿产委员会和其他在加纳有利益的矿业公司)提交了一份令状，要求在上述案件中寻求同样的救济，以及永久和中间禁令救济，以停止对NGGL和其他矿业公司的业务。纽蒙特公司打算大力为此事辩护，但无法合理预测结果。

戈德科公司100%纽蒙特公司

股东诉讼。2016年10月28日和2017年2月14日，安大略省高等法院根据“阶级诉讼法”(安大略省)对该公司及其某些现任和前任官员分别提起了单独的集体诉讼。两份索赔声明都指称，在Goldcorp公司公开披露Pe asquito矿时，普通法存在疏忽性失实陈述，并请求法院同意根据“安大略省证券法”的二级市场民事责任条款，提出一项关于法定失实陈述的指控。根据同意令，后一项诉讼将继续进行，而前者的诉讼已被中止。这起诉讼据称是代表那些在2014年10月30日至2016年8月23日期间在二级市场收购了GoldcorpInc.证券的人提起的。该公司打算大力为此事辩护，但不能合理地预测结果。

墨西哥税务事项

墨西哥税务局的税收重估。在2016年期间，墨西哥税务局发出了重新评估通知二戈德科公司墨西哥子公司的主要原因是，这些子公司在2008和2009财政年度减少了对关联方债务的可扣减利息，并取消了公司内部的某些费用和开支。2008财政年度通知重新评估额外的$11所得税，利息和罚款。2009财政年度通知重新评估额外的$102与减少集团内利息支付数额有关的所得税、利息和罚款。Goldcorp公司的墨西哥子公司。还收到墨西哥税务局关于2010、2013、2014和2015财政年度与该公司在墨西哥业务有关的其他事项的意见信，2016年和2017年也未收到。2019年第二季度，在解决若干年和有争议的问题方面取得了重大进展，产生了美元。74这笔款项是在6月份支付的，在财务报表中已全部计入。该公司2010至2016财政年度的任何潜在重新评估结果都无法轻易确定，但可能对该公司产生重大影响。该公司认为，自己的纳税头寸是有效的，并打算大力捍卫自己的纳税申报头寸。

萨卡特卡斯的生态税收状况。2016年12月，墨西哥萨卡特卡斯州批准了新的环境税，并于2017年1月1日生效。该公司Pe asquito矿的某些业务可能要缴纳这些税。欠款每月到期，第一次付款应于2017年2月17日到期。这项立法对如何计算税收提供了很少的指导。该公司无法充分可靠地计算税款，因为：(A)所涉立法措辞宽泛，萨卡特卡斯州没有就如何征税发布任何指导意见；(B)其他类似情况的公司提出的索赔尚待最高法院解决，其结果可能影响公司应缴税款的计算方法。此外，该公司认为，这些税收没有法律依据，并在2017年3月9日提出了质疑其合宪性和合法性的法律主张。其他类似的公司也对税收提出了法律索赔。墨西哥联邦政府还向国家最高法院对Zacatecas州提出申诉，质疑Zacatecas州是否拥有实施税收的宪法权力。2019年2月11日，墨西哥国家最高法院裁定，萨卡特卡斯州拥有执行环境税的宪法权力，而这项裁决不是

176

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纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

可上诉。该公司的案件仍在继续，虽然最初作出了有利于该公司的裁决，但当地税务当局对这一裁决提出了上诉。2019年10月15日，第十一区辅助中心第一合院巡回法院推翻了这一有利裁决(除一该问题得到了对公司有利的肯定)。虽然第一大合议庭的裁决不得上诉，但该公司正在考虑其他可能的辩护机制，以质疑税收，并将非物质金额记录为税额的潜在估计数。

其他承付款和意外开支

作为其正在进行的业务和业务的一部分，要求该公司及其附属公司为各种目的提供担保债券、银行信用证和银行担保，包括环境补救、开垦、勘探许可、工人赔偿方案和其他一般公司用途。在2019和2018年12月31日1,924和$2,514分别为未清信用证、保函和银行担保。与这些文书有关的义务一般与公司通过其正在进行的业务所满足的业绩要求有关。当满足具体要求时，相关票据的受益人取消和/或将票据退回发行实体。这些工具中的某些与拥有长期资产的经营场所有关，在关闭之前将保持未清偿状态。一般而言，与环境管理有关的结合要求正变得更加严格。然而，本公司认为，它符合所有适用的担保义务，并将能够满足未来的粘接要求，通过现有的或替代的方式，当他们出现。

​

纽蒙特公司不时参与与其业务有关的各种法律程序。除上述程序外，管理层不认为在任何待决或威胁进行的诉讼中作出的不利决定或可能因此而需要支付的数额将对公司的财务状况或经营结果产生重大不利影响。

​

与我们在Galore Creek的投资有关，纽蒙特公司将欠NovaGold资源公司的钱。美元75在批准为Galore Creek项目建造矿山、磨坊和所有相关基础设施或开始建设矿山、磨坊或任何相关基础设施后。应付的金额是不计息的.批准和开始施工的决定取决于预先可行性和可行性研究的结果，这两项研究都没有进行。因此，这一数额尚未累积。

作为纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)交易的一部分，纽蒙特公司假定向巴里克支付的延期付款为美元。154自2019年12月31日起，通过资助Barrick在NorteAbierto项目项目支出中的一部分份额来满足这一要求。这些对巴里克的延期付款包括在其他非流动负债.

​

177

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

附注33

季度数据

以下是选定的季度财务信息摘要(未经审计)：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2019

​

​

​

三个月结束

​

​

3月31日

六月三十日

9月30日

12月31日

销售

​

$

1,803

​

$

2,257

​

$

2,713

​

$

2,967

​

毛利(1)

​

$

483

​

$

331

​

$

711

​

$

780

​

持续经营的收入(损失)(2)

​

$

113

​

$

1

​

$

2,226

​

$

537

​

停业的收入(损失)(2)

​

​

(26)

​

​

(26)

​

​

(48)

​

​

28

​

归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)

​

$

87

​

$

(25)

​

$

2,178

​

$

565

​

每股收益(亏损)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

基本：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

持续作业

​

$

0.21

​

$

—

​

$

2.72

​

$

0.66

​

已停止的业务

​

​

(0.05)

​

​

(0.03)

​

​

(0.06)

​

​

0.03

​

​

​

$

0.16

​

$

(0.03)

​

$

2.66

​

$

0.69

​

稀释：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

持续作业

​

$

0.21

​

$

—

​

$

2.71

​

$

0.66

​

已停止的业务

​

​

(0.05)

​

​

(0.03)

​

​

(0.06)

​

​

0.03

​

​

​

$

0.16

​

$

(0.03)

​

$

2.65

​

$

0.69

​

加权平均普通股(百万)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

基本

​

​

534

​

​

766

​

​

820

​

​

818

​

稀释

​

​

534

​

​

768

​

​

822

​

​

820

​

按普通股申报的现金红利(3)

​

$

0.14

​

$

1.02

​

$

0.14

​

$

0.14

​

普通股收盘价

​

$

35.77

​

$

38.47

​

$

37.92

​

$

43.45

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

2018

​

​

​

三个月结束

​

​

3月31日

六月三十日

9月30日

12月31日

销售

​

$

1,817

​

$

1,662

​

$

1,726

​

$

2,048

​

毛利(1)

​

$

459

​

$

381

​

$

401

​

$

541

​

持续经营的收入(损失)(2)

​

$

170

​

$

274

​

$

(161)

​

$

(3)

​

停业的收入(损失)(2)

​

​

22

​

​

18

​

​

16

​

​

5

​

归于纽蒙特公司股东的净收入(损失)

​

$

192

​

$

292

​

$

(145)

​

$

2

​

每股收益(亏损)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

基本：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

持续作业

​

$

0.32

​

$

0.52

​

$

(0.31)

​

$

—

​

已停止的业务

​

​

0.04

​

​

0.03

​

​

0.04

​

​

—

​

​

​

$

0.36

​

$

0.55

​

$

(0.27)

​

$

—

​

稀释：

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

持续作业

​

$

0.32

​

$

0.51

​

$

(0.31)

​

$

—

​

已停止的业务

​

​

0.04

​

​

0.03

​

​

0.04

​

​

—

​

​

​

$

0.36

​

$

0.54

​

$

(0.27)

​

$

—

​

加权平均普通股(百万)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

基本

​

​

534

​

​

533

​

​

533

​

​

533

​

稀释

​

​

535

​

​

535

​

​

535

​

​

535

​

按普通股申报的现金股息

​

$

0.14

​

$

0.14

​

$

0.14

​

$

0.14

​

普通股收盘价

​

$

39.07

​

$

37.71

​

$

30.20

​

$

34.65

​

(1)	销售较少适用于销售的费用,折旧和摊销和复垦与修复.

(2)	归纽蒙特公司股东所有。

(3)	截至2019年6月30日的三个月，每股特别股息为0.88美元。

​

178

目录

纽蒙特公司
合并财务报表附注
(百万美元，但每股、每盎司和每磅除外)

注34再转述后续事件

有关待售资产的信息，见附注5。

​

有关出售公司在大陆的全部权益的信息，请参阅注20。

​

普通股回购

​

2019年12月，董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，公司有权在2020年年底之前回购已发行普通股的股份，条件是回购的普通股的总价值不超过美元1十亿截至2019年12月31日，该公司执行了$506普通股回购，其中$479已于2019年12月31日结清，其余$27于2020年1月2日确定。

​

​

​

​

​

179

目录

​

第9项	会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧

​

没有。

第9A项管制和程序

对披露控制和程序的评估

公司管理层在公司首席执行官和首席财务官的参与下，于2019年12月31日(本报告所述期间)对公司披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估(如经修订的1934年“证券交易法”(“交易所法”)第13a-15(E)条和第15d-15(E)条所规定的那样。根据这种评估，公司首席执行官和首席财务官得出结论认为，截至2019年12月31日，公司的披露控制和程序是有效的，以确保公司在根据“交易所法”提交或提交的报告中披露的信息在规定的时间内得到记录、处理、汇总和报告，并旨在确保将需要在报告中披露的信息积累起来，并酌情传达给公司管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时作出关于所需披露的决定。

管理层关于财务报告内部控制的报告

公司管理层负责建立和维持对财务报告的充分内部控制。财务报告的内部控制是公司首席执行官和主要财务官员设计或监督并由公司董事会、管理层和其他人员实施的过程，目的是根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理的保证。由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现误报。此外，对未来期间的任何有效性评价的预测都有风险，即由于条件的变化，管制可能变得不够，或者政策或程序的遵守程度可能恶化。

公司管理层于2019年12月31日评估了公司财务报告内部控制的有效性。在作出这项评估时，公司管理层采用了Treadway委员会(COSO)赞助组织委员会(COSO)提出的标准内部控制-2013年综合框架。根据评估，管理层得出结论认为，截至2019年12月31日，公司对财务报告的内部控制是有效的。

2019年4月18日，该公司完成了对Goldcorp公司的收购。(“Goldcorp”)(见综合财务报表附注3)，该公司在其自己的一套内部控制措施下运作。根据SEC工作人员对新收购业务的解释性指导，截至2019年12月31日，该公司管理层将Goldcorp排除在财务报告内部控制评估之外。自收购以来，该公司将某些Goldcorp流程转变为公司的内部控制流程，并增加了对与收购相关的重要流程和收购后活动的其他内部控制，包括与评估交易中所购资产和负债相关的内部控制。该公司将继续对Goldcorp财务报告的内部控制进行整合，并计划从2020年第二季度起将Goldcorp纳入财务报告内部控制评估。截至2019年12月31日，Goldcorp占公司合并总资产的40%，而其收入占公司合并销售的21%，净收益占公司截至2019年12月31日年度净收益的3%。

2019年7月1日，该公司完成了纽蒙特公司和巴里克公司各自向新成立的实体内华达金矿有限责任公司(“NGM”)提供某些采矿业务和资产的交易。该公司解散了内华达州现有的采矿业务，这些业务是对NGM的贡献，以换取其在NGM中38.5%的经济权益的公允价值。该公司使用比例合并法说明其在NGM中的利益。根据SEC工作人员对按比例合并的实体的解释指导，截至2019年12月31日，公司管理层将NGM排除在对财务报告的内部控制评估之外，因为管理层没有能力对NGM的控制进行指挥、修改或评估。自从NGM于2019年7月1日成立以来，公司增加了对财务报告的内部控制，以确认其在NGM的资产、负债和业务中所占的比例。

180

目录

截至2019年12月31日，NGM占公司合并总资产的20%，其收入占公司合并销售的10%，净收益占公司截至2019年12月31日年度净收益的7%。

安永会计师事务所(Ernst&Young LLP)是一家独立注册的公共会计师事务所，截至2019年12月31日，他审计了截至2019年12月31日的公司综合财务报表，并在此公布了截至2019年12月31日公司财务报告内部控制的认证报告。

​

内部控制的变化

除上述情况外，在截至2019年12月31日的季度内，公司对财务报告的内部控制没有发生其他变化，这些变化对我们财务报告的内部控制产生了重大影响或相当可能产生重大影响。

181

目录

独立注册会计师事务所报告

​

致纽蒙特公司董事会及股东

​

关于财务报告内部控制的几点看法

我们审计了纽蒙特公司截至2019年12月31日对财务报告的内部控制，其依据是“内部控制-Treadway委员会2013年框架赞助组织委员会发布的综合框架”(COSO标准)中确定的标准。我们认为，纽蒙特公司(该公司)根据我们的审计和其他审计员的报告，在所有重要方面根据COSO标准，对截至2019年12月31日的财务报告保持了有效的内部控制。

​

我们没有审查对内华达金矿有限责任公司财务报告的内部控制的有效性，这是一项按比例合并的38.5%的自有投资，其财务报表反映了公司合并总资产的20%、合并销售收入的10%和截至2019年12月31日终了年度合并财务报表金额的7%。内华达金矿有限责任公司对财务报告的内部控制的有效性是由其他审计师审计的，其他审计师已经向我们提供了报告，我们的意见，就内华达金矿有限责任公司财务报告的有效性而言，完全是以其他审计员的报告为依据的。

​

正如所附管理部门关于财务报告内部控制的报告所述，管理层对财务报告内部控制有效性的评估和结论不包括Goldcorp公司的内部控制，该公司列入了纽蒙特公司2019年合并财务报表，其中反映了公司截至2019年12月31日为止合并总资产的40%、合并销售的21%和净收入的3%。我们对纽蒙特公司财务报告的内部控制的审计也没有包括对Goldcorp公司财务报告的内部控制的评估。

​

我们还根据公共公司会计监督委员会(美国)的标准，审计了截至2019年12月31日、2019年和2018年12月31日的公司综合资产负债表、2019年12月31日终了期间三年的相关综合业务报表、综合收入(亏损)、权益和现金流量变化、项目15(A)(2)中的相关附注和财务报表附表以及我们2020年2月20日的报告，并根据我们的审计和其他审计员的报告，对此发表了无保留意见。

​

意见依据

公司管理层负责维持对财务报告的有效内部控制，并对财务报告内部控制的有效性进行评估，并将其列入所附管理部门关于财务报告内部控制的报告。我们的职责是根据我们的审计和其他审计师的报告，就公司对财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例，我们必须独立于该公司。

​

我们按照PCAOB的标准进行审计。这些标准要求我们规划和进行审计，以合理保证是否在所有重大方面保持对财务报告的有效内部控制。

​

我们的审计包括了解财务报告的内部控制，评估重大弱点存在的风险，根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作效果，以及执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计和其他审计员的报告为我们的意见提供了合理的依据。

​

财务报告内部控制的定义与局限性

公司对财务报告的内部控制是一个程序，目的是根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理的保证。公司对财务报告的内部控制包括以下政策和程序：(1)保存记录，以合理详细、准确和公正的方式反映公司资产的交易和处置情况；(2)提供合理的保证，证明记录交易是必要的，以便进行准备工作

182

目录

根据公认的会计原则编制的财务报表，公司的收支仅根据公司管理层和董事的授权进行；(3)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权的公司资产的收购、使用或处置提供合理保证。

​

由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现误报。此外，对未来期间的任何有效性评价的预测都有可能由于条件的变化而导致管制不足，或政策或程序的遵守程度可能恶化。

​

/S/Ernst&Young LLP

​

科罗拉多州丹佛

2020年2月20日

第9B项其他资料

某些人员的补偿性安排

2020年2月17日，董事会领导发展和薪酬委员会批准了对执行副总裁兼总法律顾问南希·利普森(Nancy Lipson)的限制性股票部门奖励，其目标价值为150，000美元，以表彰她被任命担任这一职位和担任该职位以来的业绩。利普森在公司任职期间担任副总裁兼副总法律顾问。该奖项是根据2013年纽蒙特公司(Newmont Corporation)长期激励补偿计划的条款颁发的，并将在2020年2月24日授予之日起三年内迅速授予。

​

183

目录

第III部

第10项有关行政主任的资料

关于纽蒙特公司董事、审计委员会、遵守“交易法”第16(A)节和“道德守则”的信息载于纽蒙特公司根据1934年“证券交易法”颁布的条例14A为2020年股东年会提交的最后委托书，并以参考方式纳入其中。

关于纽蒙特公司执行干事的资料如下：

​	​	​	​	​	​
名字		年龄		办公室
托马斯·帕尔默	​	52	​	总裁兼首席执行官	​
罗布·阿特金森	​	51	​	执行副总裁兼首席运营官	​
南希·K·比塞	​	50	​	执行副总裁兼首席财务官	​
詹妮弗CMIL	​	49	​	人力资源执行副总裁	​
兰迪·恩格尔	​	53	​	战略发展执行副总裁	​
葛林院长	​	51	​	执行副总裁兼首席技术官	​
戈特斯菲尔德	​	52	​	执行副总裁兼首席可持续性和对外事务干事	​
南希·利普森	​	50	​	执行副总裁兼总法律顾问	​
约翰·基特伦	​	56	​	副总裁、主计长及总会计主任	​

​

纽蒙特公司的上述执行官员或董事会成员之间没有血缘关系、婚姻关系或收养关系。每名执行干事每年由纽蒙特公司董事会选举产生，任期一年，或直至其各自的继任者当选和合格为止。上述任何一名执行干事与他或她被选为执行干事的任何其他人之间没有任何安排或谅解。

帕尔默先生自2019年10月以来一直担任董事长、首席执行官和董事会成员。他自2019年6月起担任主席，2018年11月至2019年6月担任主席兼首席运营官。此前，他自2016年5月起担任执行副总裁兼首席运营官。2014年3月起担任印度尼西亚高级副总裁后，2015年2月，阿莫西·帕尔默先生当选为亚太高级副总裁。在加入纽蒙特之前，他是力拓铁矿皮尔巴拉矿业公司的首席运营官。在力拓20年的职业生涯中，帕尔默曾在多个大宗商品公司担任各种职务，包括铝土矿和氧化铝业务的总经理、冰河煤矿运营部总经理，以及南非帕尔博拉矿业公司资产管理公司的总经理。

阿特金森先生于2019年6月当选为执行副总裁兼首席运营官。阿特金森先生最近于2016年6月至2019年2月担任力拓生产力和技术支助主管。他还在2013年9月至2016年5月期间担任力拓在蒙古、美国、智利和印度尼西亚的铜投资组合首席运营官。在此之前，阿特金森先生从2008年9月至2013年8月担任澳大利亚ASX公司上市的能源资源公司的首席执行官和董事，并于2005年6月至2008年8月担任Weipa铝土矿公司的总经理。

2016年10月，Buese女士当选为执行副总裁兼首席财务官。Buese女士最近担任了MPLX的执行副总裁和首席财务官，MPLX是一家由马拉松石油公司(MarathonPetroleumCorporation)组成的上市能源公司。在MPLX于2015年收购MarkWest Energy Partners之前，Buese女士曾担任MarkWest的执行副总裁和首席财务官11年。布伊塞女士也是安永公司的前合伙人，在公共会计行业工作了12年。

CMIL女士于2019年10月当选为人力资源执行副总裁。她自2019年6月起担任人力资源部高级副总裁，此前自2018年2月以来一直担任人才管理副总裁。CMIL女士于2010年加入该公司，于2014年4月至2018年2月担任人力资源集团执行主管，并于2010年5月至2014年3月担任人力资源高级主任。

184

目录

恩格尔先生于2008年10月当选为战略发展执行副总裁，自2007年7月起担任战略和公司发展事务高级副总裁。恩格尔先生于2006年至2007年担任战略规划和投资者关系副总裁；2004年至2006年担任集团主管投资者关系事务；2001年至2004年担任助理财务主任。恩格尔先生自1994年以来一直在纽蒙特公司工作，并在商业规划、公司财务和人力资源等领域担任各种职务。

格林先生自2017年6月以来担任南美洲地区高级副总裁，于2019年6月当选为执行副总裁和首席技术官。在加入纽蒙特公司之前，格林在力拓担任了14年的执行职务，其中包括2014年10月至2016年10月期间的力拓矿业总裁和首席执行官。先前的职务还包括全球安全和安保主管以及蒙古奥尤陶勒盖矿资源开发总经理。在此之前，他曾在Freeport的Grasberg矿担任技术服务经理，之前曾在必和必拓公司担任过各种业务和技术职务。

阿莫西·戈特斯菲尔德先生自2015年3月以来担任执行副总裁和总法律顾问，于2019年6月当选为执行副总裁和首席可持续发展和对外事务干事。在此之前，他自2013年2月起担任执行副总裁、总法律顾问和公司秘书。他自2012年2月起担任高级副总裁、总法律顾问和公司秘书，自2010年1月起担任副总裁和总法律顾问。高特斯菲尔德先生于2006年至2010年担任传播和公共事务副总裁。2004至2006年任纽蒙特公司副总法律顾问，负责纽蒙特公司的拉丁美洲、非洲和中亚法律事务。2002年至2004年，高茨菲尔德先生担任纽蒙特公司副总法律顾问兼秘鲁纽蒙特公司总经理，在秘鲁利马工作。从1997年至2001年，高德斯菲尔德先生担任各种职务，包括助理总法律顾问和资深律师。

李普森女士于2019年6月当选为执行副主席和总法律顾问，此前自2013年2月起担任执行副总裁和副总法律顾问。在此之前，她自2010年1月起担任协理总法律顾问和助理秘书。2005年7月至2010年1月，她担任助理总法律顾问。在2005年7月加入该公司之前，她曾担任体育管理局和QWest通信公司的高级顾问。李普森女士也是Otten，Johnson，Robinson，Neff&Rgonetti，P.C.律师事务所的合伙人。

基特伦先生于2016年6月成为副总裁、主计长和首席会计官。他于2012年10月当选为内部审计副总裁，自2011年2月加入纽蒙特公司以来曾担任过内部审计主任。在加入纽蒙特公司之前，基伦先生在太阳微系统公司担任了四年的内部审计主任。在此之前，他曾担任StorageTek的内部审计主任，并在三级通信部门工作了7年多，担任各种职务，包括内部审计副总裁、助理公司主计长和财务主任。基特伦从德勤(Deloitte)和图切(Touche)开始他的公共会计生涯。

项目11.行政薪酬

有关这一项目的信息载于纽蒙特公司根据1934年“证券交易法”颁布的2020年股东年度会议条例14A提交的最后委托书，并以参考方式纳入其中。

第12项	某些受益所有人的担保所有权、管理层和相关股东事项

有关这一项目的信息载于纽蒙特公司根据1934年“证券交易法”颁布的2020年股东年度会议条例14A提交的最后委托书，并在此以参考方式纳入。

185

目录

权益补偿计划资讯

下表列出了在2019年12月31日纽蒙特公司股票补偿计划下可能发行的纽蒙特公司普通股的信息：

​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	行使未清期权、认股权证及权利时须发行的证券数目	​	未清期权、认股权证和权利的加权平均行使价格	​	根据股票补偿计划可供今后发行的证券数量(不包括(A)栏所反映的证券)	​
计划类别	​	(a)	​	(b) (1)	​	(c)	​
证券持有人批准的权益补偿计划(2)		5,853,723	(3)​	57.64		5,056,988	(4)​
证券持有人未批准的权益补偿计划	​	—	​	N/A	​	—	​

(1)	加权平均行使价格不考虑限制股票单位、业绩杠杆股票单位或战略股票单位归属时可发行的股票。

(2)	纽蒙特公司2013年股票激励计划于2013年4月24日获得股东批准。截至2013年12月31日，纽蒙特公司普通股最多14，500，000股，加上2005年激励计划规定可供批准的至多7，842，793股股票，当时根据2013年股票激励计划获准发行。目前有5 056 988股股票根据2013年股票奖励计划登记和可供批准。没有未经股东批准的股权补偿计划。

(3)	这一余额包括未完成的GoldcorpRSU在收购时交换给纽蒙特公司的奖项(“替代奖”)。根据纽蒙特公司2013年股票激励计划第2(Dd)段和第4(B)(V)段，这些替代奖不计入纽蒙特公司的计划余额。

(4)	根据2013年股票奖励计划，可供未来发行的证券。根据本公司的任何其他计划，不会有额外的拨款或奖励。这一余额不包括替代奖，因为根据纽蒙特公司2013年股票奖励补偿计划第2(DDD)段和第4(B)(V)段，它们被排除在纽蒙特公司的计划余额之外。

​

项目13.某些关系和相关交易，以及董事独立性

有关这一项目的信息载于纽蒙特公司根据1934年“证券交易法”颁布的2020年股东年度会议条例14A提交的最后委托书，并在此以参考方式纳入。

第14项主要会计费用和服务

有关这一项目的信息载于纽蒙特公司根据1934年“证券交易法”颁布的2020年股东年度会议条例14A提交的最后委托书，并在此以参考方式纳入。

186

目录

第IV部

项目15.展品、财务报表附表

下列文件作为本报告的一部分提交：

(a)财务报表

(1)

综合财务报表连同独立审计员2020年2月20日的报告，作为项目8(财务报表和补充数据)的一部分列入第一页。96上面。

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	​	​	​
		页
独立注册会计师事务所的报告	​	96
合并.的陈述操作	​	100
合并.的陈述综合收入(损失)	​	101
合并.的陈述现金流量	​	102
合并资产负债表	​	103
合并.的陈述股权变动	​	104
合并财务报表附注	​	105

​

(2)

财务报表附表：

Sch-1页包括附表II-估价和资格审查帐户.

(3)

展品：

​

​ ​	​	​	​	​
陈列品 数	​	​	​	描述
​	​	​	​	​
2.1	​	—	​	KCGM股份销售契约，截止日期为2019年12月17日，由澳大利亚纽蒙特公司(NewmontGoldcorp)和北极星资源有限公司(NorthernStar Resources Limited)签署。注册官于2019年12月18日向证券交易委员会提交的注册表格8-K。
​	​	​	​	​
2.2**	​	—	​	安排协议，截止于2019年1月14日，注册公司和Goldcorp公司之间的协议。注册官于2019年1月14日向证券交易委员会提交的注册表格8-K，参照表2.1合并而成。
​	​	​	​	​
2.3	​	—	​	截至2019年2月19日登记公司和Goldcorp公司对“安排协定”的第一次修正。注册官2018年12月31日终了年度的表10-K的表2.5，于2019年2月21日提交证券交易委员会。
​	​	​	​	​
2.4**	​	—	​	执行协议，截止日期为2019年3月10日，巴里克黄金公司与注册公司之间。注册官于2019年3月12日向证券交易委员会提交的注册表格8-K，参照表2.1合并而成。
​	​	​	​	​
2.5	​	—	​	巴里克黄金公司与注册公司于2019年6月30日签署的“实施协议”第一修正案。注册官于2019年7月5日向证券交易委员会提交的注册表格8-K。
​	​	​	​	​
3.1	​	—	​	修订及再收注册人法团注册证明书，日期为2019年4月17日。注册官于2019年4月22日向证券交易委员会提交的注册表格8-K。
​	​	​	​	​

187

目录

3.2	​	—	​	修订及恢复注册证明书的修订证明书，日期为2020年1月6日。参照表3.1，注册官于2020年1月6日向证券交易委员会提交了8-K表格。
​	​	​	​	​
3.3	​	—	​	自2020年1月6日起，书记官处的法律作了修订和重申.参照表3.2，注册官于2020年1月6日向证券交易委员会提交了8-K表格。
​	​	​	​	​
4.1	​	—	​	截至2005年3月22日，注册公司、纽蒙特美国有限公司和美国花旗银行之间的契约，参照2005年3月22日向证券交易委员会提交的注册人表格8-K的表4.1合并。
​	​	​	​	​
4.2	​	—	​	第一次补充义齿，日期为2019年7月1日，由登记公司、美国纽蒙特有限公司、内华达金矿有限公司和纽约州梅隆银行信托公司担任托管人。注册官于2019年7月5日向证券交易委员会提交的注册表格8-K。
​	​	​	​	​
4.3	​	—	​	第二次补充义齿，日期为2019年8月23日，由登记公司、纽蒙特美国有限公司和纽约银行梅隆信托公司担任托管人。注册官于2019年8月29日向证券交易委员会提交的注册表格8-K，参照表4.3合并而成。
​	​	​	​	​
4.4	​	—	​	基托义齿，日期为2009年9月18日，注册人，纽蒙特美国有限公司和纽约银行梅隆信托公司，N.A.，作为托管人。注册官于2009年9月18日向证券交易委员会(SEC)提交的表格8-K，参照表4.1合并。
​	​	​	​	​
4.5	​	—	​	第一次补充义齿，日期为2009年9月18日，由注册人、纽蒙特美国有限公司和纽约梅隆银行信托公司担任托管人(包括2019年到期的5.125%高级票据、2039年到期的6.250%高级票据以及2019年票据和2039年票据的担保形式)。注册官于2009年9月18日向证券交易委员会(SEC)提交的表格8-K，参照表4.2合并。
​	​	​	​	​
4.6	​	—	​	第二次补充义齿，日期为2012年3月8日，由登记人、纽蒙特美国有限公司和纽约梅隆银行信托公司作为托管人(包括应于2022年到期的3.500%高级票据和2042年到期的4.875%高级票据的形式，以及2022年和2042年票据的担保形式)。注册官于2012年3月9日向证券交易委员会提交的注册表格8-K。
​	​	​	​	​
4.7	​	—	​	第三次补充义齿，日期为2019年9月16日，由登记公司、纽蒙特美国有限公司和纽约银行梅隆信托公司担任托管人。注册官于2019年9月16日向证券交易委员会提交的注册表格8-K。
​	​	​	​	​
4.8	​	—	​	截至2019年4月22日，纽蒙特美国有限公司和纽约梅隆银行信托公司注册公司签订的协议书，参见表4.1注册人于2019年4月23日向证券交易委员会提交的表格8-K。
​	​	​	​	​
4.9	​	—	​	根据1934年“证券交易法”第12条注册并经修正的注册人证券说明随函提交。
​	​	​	​	​
4.10	​	—	​	见脚注 (1).
​	​	​	​	​
10.1*	​	—	​	2005年股票激励计划，2005年10月26日生效。参考2005年10月31日向证券交易委员会提交的注册官表格8-K的表10.1。
​	​	​	​	​

188

目录

10.2*	​	—	​	2013年股票奖励计划。注册官于2013年3月7日向证券交易委员会提交的附表14A的附录A。
​	​	​	​	​
10.3*	​	—	​	根据注册官2005年股票激励计划授予股票期权的授予协议的形式。注册官于2005年10月31日向证券交易委员会提交的8-K表格的表10.2。
​	​	​	​	​
10.4*	​	—	​	非雇员董事根据2005年股票奖励计划授予董事股票单位的奖励协议形式。参考2005年6月17日向证券交易委员会提交的注册官表格8-K的表10.1。
​	​	​	​	​
10.5*	​	—	​	非雇员董事根据注册公司2013年股票激励计划授予董事股票单位的奖励协议形式。注册官于2013年7月26日向证券交易委员会提交的截至2013年6月30日的10-Q表格季度报告中，参考了表10.8。
​	​	​	​	​
10.6*	​	—	​	2016年限制性股票单位协议，补充限制性股授予E.Randall Engel，日期：2016年2月22日。在截至2016年3月31日的注册表格10-Q中，以表10.2为参考，于2016年4月20日提交给美国证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.7*	​	—	​	2016年限制性股票单位协议，补充限制性股票单位授予斯蒂芬P.戈特斯菲尔德，日期为2016年2月22日。在截至2016年3月31日的注册表格10-Q中，以表10.3为参考，于2016年4月20日提交给美国证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.8*	​	—	​	根据书记官长2013年股票奖励计划，执行干事用于授予限制性股票单位的2017年奖励协议。注册官在2017年6月30日终了期间的表10-Q中以表10.6为参考，该表格于2017年7月25日提交给证券交易委员会(Securities And ExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.9*	​	—	​	根据书记官长2013年股票奖励计划，执行干事用于授予业绩杠杆股票单位的2017年奖励协议。注册官在2017年6月30日终了期间的10-Q表中包含了表10.7，该表于2017年7月25日提交给美国证券交易委员会(SEC)。
​	​	​	​	​
10.10*	​	—	​	“2017年注册人与加里·戈德伯格之间的业绩杠杆股协议修正案”，自2019年2月21日起生效。注册官于2019年4月25日向证券交易委员会提交的截至2019年3月31日的注册表格10-Q的表10.3。
​	​	​	​	​
10.11*	​	—	​	根据书记官长2013年股票奖励计划，执行干事用于授予限制性股票单位的2018年授标协议。注册官2018年12月31日终了年度表10-K的表10.21，于2019年2月21日提交证券交易委员会。
​	​	​	​	​
10.12*	​	—	​	根据书记官长2013年股票奖励计划，执行干事用于授予业绩杠杆股票单位的2018年授标协议。注册官2018年12月31日终了年度表10-K的表10.22，于2019年2月21日提交美国证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.13*	​	—	​	2019年根据登记官2013年股票奖励计划，在全球范围内使用奖励协议形式授予限制性股票单位。注册官于2019年4月25日向证券交易委员会提交的截至2019年3月31日的注册表格表表10.2。
​	​	​	​	​

189

目录

10.14*	​	—	​	2019年执行干事根据登记人2013年股票奖励计划授予业绩杠杆股的奖励协议表格。注册官于2019年4月25日向证券交易委员会提交的截至2019年3月31日的注册表格10-Q的表10.1。
​	​	​	​	​
10.15*	​	—	​	根据书记官长2013年股票奖励计划，制定全球2018年董事股奖励协议，授予董事股票单位。参考2018年12月31日终了年度注册官表10-K的表10.23，该表于2019年2月21日提交证券交易委员会。
​	​	​	​	​
10.16*	​	—	​	根据登记公司2013年股票奖励计划，全球2019年股长股奖励协议的形式随函递交。
​	​	​	​	​
10.17*	​	—	​	根据注册公司2013年股票奖励计划，向澳大利亚驻地董事提供董事股票单位给符合资格的澳大利亚注册董事。注册官2018年12月31日终了年度表10-K的表10.24，于2019年2月21日提交证券交易委员会。
​	​	​	​	​
10.18*	​	—	​	登记高级行政人员薪酬计划，自2017年1月1日起生效。注册官在2017年6月30日终了期间的表10-Q中参考了表10.3，该表于2017年7月25日提交给美国证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.19*	​	—	​	登记高级行政人员薪酬计划，2018年1月1日生效。注册官2018年3月31日终了期间的表10-Q以表10-1为参考，于2018年4月26日提交美国证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.20*	​	—	​	登记高级行政人员薪酬计划，自2019年1月1日起生效。注册官于2019年6月30日终了期间向证券交易委员会(SEC)提交的截至2019年6月30日的注册表格表10.2。
​	​	​	​	​
10.21*	​	—	​	第16节登记官和高级行政人员年度激励薪酬计划，自2019年1月1日起生效。注册官在2019年9月30日终了期间的表10-Q中参考了表10.1，该表于2019年11月5日提交给证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.22*	​	—	​	E-5至E-6年级股票红利计划，自2017年1月1日起生效.注册官在2017年6月30日终了期间的表10-Q中引用了表10.5，该表于2017年7月25日提交给美国证券交易委员会(SEC)。
​	​	​	​	​
10.23*	​	​	​	E-5至E-6年级股票红利计划，2018年1月1日生效.注册官2018年3月31日终了期间的表10-Q，以表10.3为参考，于2018年4月26日提交美国证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.24*	​	—	​	E-5至E-6年级股票红利计划，自2019年1月1日起生效.注册官在2019年6月30日终了期间的表10-Q中参考了表10.3，该表于2019年7月25日提交给证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.25*	​	—	​	美国纽蒙特有限公司，注册公司的全资子公司，2008年12月31日起生效的“控制计划的执行变更”。参考表10.20纳入注册官截至2008年12月31日的年度10-K年度报告，该报告于2009年2月19日提交给美国证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​

190

目录

10.26*	​	—	​	2008年12月31日纽蒙特公司控制计划执行变更第一修正案，由登记公司全资子公司纽蒙特美国有限公司修订和重报，自2012年1月1日起生效；2008年12月31日纽蒙特公司控制计划执行变更修正案二由美国纽蒙特公司修订和重报，登记公司全资拥有，自2012年1月1日起生效。通过参考表10.58，纳入2012年2月24日向证券交易委员会提交的截至2011年12月31日的年度注册报告表10-K。
​	​	​	​	​
10.27*	​	—	​	2008年12月31日纽蒙特公司控制计划执行变更第三修正案，由注册公司全资子公司纽蒙特美国有限公司修订并重述，自2012年1月1日起生效。通过参考表10.35，纳入到2018年2月22日向证券交易委员会提交的截至2017年12月31日的年度表10-K的注册人年度报告中。
​	​	​	​	​
10.28*	​	—	​	自2017年12月31日起，美国纽蒙特公司的全资子公司纽蒙特美国有限公司(NewmontUSA Limited)2008年12月31日的放弃和释放协议形式生效。通过参考表10.36，纳入到2018年2月22日向证券交易委员会提交的截至2017年12月31日的年度表10-K的注册人年度报告中。
​	​	​	​	​
10.29*	​	—	​	2012年控制计划执行变更，2012年1月1日起生效，由登记公司全资子公司纽蒙特美国有限公司执行。通过参考表10.57纳入注册官截至2011年12月31日的年度10-K年度报告，该报告于2012年2月24日提交给证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.30*	​	—	​	“2014年纽蒙特执行解决计划”，自2014年1月1日起修订并重申。参考表10.68，注册公司于2015年2月20日向证券交易委员会提交了截至2014年12月31日的注册表格10-K。
​	​	​	​	​
10.31*	​	—	​	纽蒙特公司“行政解决计划”第一修正案，自2014年1月1日起修订并重申。参考表10.69，注册公司截至2014年12月31日的10-K表格，于2015年2月20日提交美国证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.32*	​	—	​	纽蒙特公司行政解决计划第二修正案。参考表10.1，注册官截至2015年9月30日的表10-Q，于2015年10月29日提交证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.33*	​	—	​	纽蒙特公司“行政解决计划”第三修正案。通过参考表10.36纳入登记人截至2016年12月31日的10-K表格的年度报告，该报告于2017年2月21日提交给证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)。
​	​	​	​	​
10.34*	​	​	​	戈德科公司2005年股票期权计划的修订和重新制定。参考表99.1，注册官表格S-8于2019年6月14日提交证券交易委员会。
​	​	​	​	​
10.35	​	—	​	苏里南共和国与苏里南黄金公司之间的矿物协定日期为2013年11月22日，苏里南黄金公司是登记公司的全资子公司，2013年9月10日和2013年11月21日的公报和信函分别对此作了澄清。注册官于2014年7月30日向证券交易委员会提交的截至2014年6月30日的注册表格10-Q。
​	​	​	​	​
10.36	​	—	​	2015年加纳共和国与加纳纽蒙特黄金有限公司之间的投资协定。参考表10.1，注册官于2015年12月22日向证券交易委员会提交了8-K表格。
​	​	​	​	​
10.37	​	—	​	2015年加纳共和国与纽蒙特金岭有限公司之间的投资协定。参考表10.2，注册官于2015年12月22日向证券交易委员会提交的8-K表格。

191

目录

​	​	​	​	​
10.38	​	—	​	截止日期为2019年4月4日的“信贷协议”，贷款方登记人和花旗银行(N.A.)作为行政代理，蒙特利尔银行芝加哥分行和摩根大通银行(N.A.)作为联营代理，新斯科舍银行、法国巴黎银行证券公司和TD证券(美国)有限责任公司作为共同文件代理。注册官于2019年4月10日向证券交易委员会提交的注册表格8-K。
​	​	​	​	​
10.39	​	—	​	修订后的内华达金矿有限责任公司协议，日期为2019年7月1日，由巴里克黄金公司、巴里克内华达控股有限公司、登记公司、纽蒙特美国有限公司和内华达金矿有限公司组成。注册官于2019年7月5日向证券交易委员会提交的注册表格8-K。
​	​	​	​	​
21	​	—	​	纽蒙特公司的子公司，随函提交。
​	​	​	​	​
23.1	​	—	​	安永有限责任公司的同意，随函附上。
​	​	​	​	​
23.2	​	—	​	普华永道有限责任公司的同意，随函附上。
​	​	​	​	​
24	​	—	​	委托书随函提交。
​	​	​	​	​
31.1	​	—	​	根据1934年“证券交易法”第13A-14条或第15D-14条，并根据首席执行官签署的2002年“萨班斯-奥克斯利法”第302条通过的认证，随函提交。
​	​	​	​	​
31.2	​	—	​	根据1934年“证券交易法”第13A-14条或第15D-14条，并根据首席财务官签署的2002年“萨班斯-奥克斯利法”第302条通过的认证，随函提交。
​	​	​	​	​
32.1	​	—	​	根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条(由首席执行官签署)通过的18 U.S.C.第1350条所要求的陈述，随函附上。
​	​	​	​	​
32.2	​	—	​	根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条(由首席财务官签署)通过的18 U.S.C.第1350条所要求的陈述，随函附上。
​	​	​	​	​
95	​	—	​	根据“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1503(A)条的规定，有关煤矿安全违规行为或其他监管事项的信息随函提交。
​	​	​	​	​
101	​	—	​	101.INS XBRL实例-实例文档不出现在InteractiveDataFile中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 101.SCH XBRL分类法扩展模式 101.CAL XBRL分类法扩展计算 101.LAB XBRL分类法扩展标签 101.PRE XBRL分类法扩展演示 101.DEF XBRL分类法扩展定义
​	​	​	​	​
104	​	—	​	CoverPageInteractiveDataFile(嵌入到XBRL文档中)。

* 与行政人员薪酬计划及安排有关。

**   某些附表是根据规例S-K第601(B)(2)项略去的。登记人同意应要求向证券交易委员会补充提供任何省略的附表。

*本证物的大部分已根据条例S-K第601(B)(10)项予以修改。注册人同意应要求向SEC提供未经编辑的证物副本。

​

(1)	根据条例S-K第601(B)(4)(Iii)项，规定纽蒙特公司非流动债务持有人的权利的各种文书公司不在此提交，因为根据每一种证券授权的证券总额不超过纽蒙特公司总资产的10%。登记人特此同意应要求向委员会提供任何此类文书的副本。

​

​

192

目录

签名

​

根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，登记人已正式安排由下列签名人代表其签署本表格10-K的年度报告，并经正式授权。

​	​	​
​	纽蒙特公司
​	​	​
​	通过：	/南希·利普森
​	​	南希·利普森 执行副总裁兼总法律顾问

​

2020年2月20日

根据1934年“证券交易法”的要求，以下人士代表登记人并以2020年2月20日指定的身份签署了本报告。

​	​	​
签名	​	标题
​	​	​
*	​	总裁、首席执行官和主任
托马斯·帕尔默	​	(特等行政主任)
​	​	​
*	​	执行副总裁兼首席财务官
南希·K·比塞	​	(首席财务主任)
​	​	​
*	​	副总裁、主计长及总会计主任
约翰·基特伦	​	(首席会计主任)
​	​	​
克里斯蒂娜·比塔尔*	​	导演
​	​	​
格雷戈里·H·博伊斯*	​	导演
	​
贝弗利·安妮·布里斯科*	​	导演
​	​	​
布鲁斯·R·布鲁克*	​	导演
​	​	​
J.科菲·巴克纳*	​	导演
​	​	​
马修·库恩来*	​	导演
​	​	​
诺琳·多伊尔*	​	非执行主席
​	​	​
维罗妮卡·M·黑根*	​	导演
​	​	​
Sheri E.Hickok*	​	导演
​	​	​
勒内·梅多里*	​	导演
​	​	​
简·纳尔逊*	​	导演
​	​	​
克莱门特·佩莱蒂埃*	​	导演
​	​	​
Julio M.Quintana*	​	导演
​	​	​
查尔斯·萨丹*	​	导演

​

​

​	​	​
*通过：	/S/NancyLipson	​
​	南希·利普森 事实律师	​

​

​

​

SCH-1

目录

附表二-估值及合资格账目

​

​	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
​	​	12月31日								​
​		2019			2018			2017
​	​	(以百万计)								​
递延所得税估价津贴	​	​	​	​	​	​	​	​	​	​
年初余额	​	$	2,994	​	$	2,815	​	$	3,873	​
因收购Goldcorp而增加的费用	​	​	521	​	​	—	​	​	—	​
递延所得税费用的增加	​	​	97	​	​	200	​	​	579	​
减少递延所得税费用	​	​	(392)	​	​	(54)	​	​	(443)	​
对待售资产的重新分类	​	​	(371)	​	​	—	​	​	—	​
财务报表其他构成部分中的增列	​	​	263	​	​	—	​	​	—	​
减税和就业法案	​	​	—	​	​	79	​	​	—	​
减税和就业法	​	​	—	​	​	(46)	​	​	(1,194)	​
年底结余	​	$	3,112	​	$	2,994	​	$	2,815	​

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详情请参阅综合财务报表附注11。

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SCH-2