联合国家
证券及交易所委员会
华盛顿,DC 20549
附表13G
根据1934年“证券交易法”
(修订第3号)*
EMX皇家公司 |
(签发人姓名) |
普通股,没有票面价值 |
(证券类别名称) |
26873J107 |
(CUSIP号) |
(一九二零九年十二月三十一日) |
(须提交本陈述书的事件日期) |
选中适当的框指定 此规则,根据该规则提交本附表:
[_]第13d-1(B)条
[X]第13d-1(C)条
[_]第13d条-第1(D)条
_______________
*本封面页的其余部分应填妥,以供报案人在本表格上就证券的主题类别首次提交,以及其后任何载有会改变上一页所提供的披露的资料的 修订。
本封面其余部分所要求的资料不应视为为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的而“存档”,或以其他方式受该法该节的责任约束,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
CUSIP No. | 26873J107 |
(1) | 报案人姓名或名称 | |
识别NOS。以上人员(仅限于实体) | ||
斯普罗特公司 | ||
(2) | 如果组中有成员,请选中适当的框(见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [X] | ||
(3) | 证券交易委员会只使用 | |
(4) | 公民身份或组织地点 | |
安大略省多伦多 | ||
每名报告人实益拥有的股份数目
| ||
(5) | 唯一投票权 | |
5,066,243 | ||
(6) | 共享投票权 | |
0 | ||
(7) | 唯一分解力 | |
5,066,243 | ||
(8) | 共享分解力 | |
0 | ||
(9) | 每个报告人有权受益者的合计数额 | |
5,066,243 | ||
(10) | 复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股份(见说明)。 | |
[_] | ||
(11) | 按第9行的数额表示的类别百分比(9) | |
6.1% | ||
(12) | 报告人的类型(见说明) | |
协和 | ||
CUSIP编号 | 26873J107 |
项目1. | (a). | 签发人姓名: | |||
EMX皇家公司 | |||||
(b). | 发行人主要执行办公室地址: | ||||
543 Granville Street,Suite 501,温哥华,不列颠哥伦比亚省,加拿大V6C 1X8 | |||||
项目2. | (a). | 提交人的姓名: | |||
斯普罗特公司 | |||||
(b). | 地址或主要营业单位,或(如无)住所: | ||||
多伦多湾街200号2600号M5J2J1号 | |||||
(c). | 公民身份: | ||||
加拿大 | |||||
(d). | 证券类别名称: | ||||
普通股,没有票面价值 | |||||
(e). | CUSIP编号: | ||||
26873J107 | |||||
项目3. | 如果本陈述是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为: | ||||
(a) | [_] | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o)。 | |||
(b) | [_] | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15章第78c节)。 | |||
(c) | [_] | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(美国法典第15章第78c节)。 | |||
(d) | [_] | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8)。 | |||
(e) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(1)(二)(E)节设立的投资顾问; | |||
(f) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(2)(F)节制定的雇员福利计划或捐赠基金; | |||
(g) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)节的母公司控股公司或控制人; | |||
(h) | [_] | “联邦存款保险法”(12 U.S.C.1813)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |||
(i) | [_] | 根据1940年“投资公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||||
(j) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节设立的非美国机构; | ||||
(k) | [_] | 组,根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如果按照第240.13d-1(B)(2)(J)节作为非美国机构提出申请,请具体说明机构的类型: | ||||
项目4. | 所有权。 | |||||
提供下列资料,说明第1项所指明的发行人的证券类别的合计数目及百分比。 | ||||||
(a) | 有权受益者的数额: | |||||
5,066,243 | ||||||
(b) | 班级百分比: | |||||
6.1% | ||||||
(c) | 该人拥有的股份数目: | |||||
(i) | 唯一投票或直接投票的权力 | 5,066,243 | , | |||
(2) | 共同投票或直接投票的权力 | 0 | , | |||
(3) | 处置或指示处置 | 5,066,243 | , | |||
(四) | 处置或指示处置 | 0 | . | |||
项目5. | 一个阶级百分之五以下的所有权。 | |||||
如果提交这份声明是为了报告截至本报告之日,报案人已不再是5%以上证券的实益所有人,请检查以下内容[_]. | ||||||
N/A | ||||||
项目6. | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 | |||||
如已知任何其他人有权从该等证券收取股息,或有权指示收取该等证券的股息或出售该等证券的收益,则应就该项目列入一份大意如此的陈述,而如该权益涉及该类别中超过5%的人,则应指明该人。根据1940年“投资公司法”登记的投资公司股东或雇员福利计划、养恤基金或捐赠基金受益人的名单不需要。 | ||||||
本附表13G报告的所有证券均由SprottInc.的子公司管理,其中没有一家单独拥有该类别超过5%的股份。 | ||||||
项目7. | 由母公司控股公司或控制人员报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
如母公司控股公司或控制人已依据第13d-1(B)(1)(Ii)(G)条提交本附表,则须在第3(G)项下注明,并附上一份证物,述明有关附属公司的身分及第3项的分类。如母公司控股公司或控制人已依据规则13d-1(C)或规则13d-1(D)提交本附表,则附上一份证物,述明有关附属公司的身分。 | |
N/A | |
项目8. | 专家组成员的识别和分类。 |
如团体已根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节提交本附表,则须在第3(J)项下注明,并附上一份证物,述明该集团每名成员的身分及第3项的分类。如团体已根据规则13d-1(C)或规则13d-1(D)提交本附表,则附上一份证物,述明该小组每名成员的身分。 | |
N/A | |
项目9. | 集团解散通知书。 |
团体解散通知书可作为证物提交,述明解散日期,如有需要,集团成员将以个人身份提交与所报告的证券交易有关的所有进一步备案。见项目5。 | |
N/A | |
项目10. | 认证。 |
以本人所知及所信的方式签署以下文件,证明上述证券并非为更改或影响证券发行人的控制权而取得,亦非为更改或影响证券发行者的控制权而持有,亦非与任何具有上述目的或效果的交易的参与者有关或作为参与者持有,但与根据第240.14a至11条所作的提名有关的活动除外。 |
签名
在进行合理的 查询后,尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实的、完整的、正确的。
2020年2月14日 | |
(日期) | |
斯普罗特公司
| |
/s/Thomas Ulrich | |
作者:Thomas Ulrich | |
职衔:获授权人 | |
声明正本 应由代表其提交陈述书的每一个人或其授权代表签名。如该陈述书是由某人的获授权代表签署的,但该人的执行人员或普通合伙人除外,则该代表有权代表该人签署的证据,须连同该陈述书一并存档,提供, 不过,为此目的而已送交委员会存档的授权书,可以提述方式编入。 签署该陈述书的每名人士的姓名及任何职衔,均须在其签署后打字或印上。
注意。以纸张格式提交的附表 应包括一份经签名的原件和五份附表,包括所有展品。关于发送副本的其他各方,请参见规则13d-7。
注意。故意误报或不作为事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷,第1001页)。