美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
根据1934年“证券交易法”
(第7号修正案)*
FalconStor软件公司
(签发人姓名)
普通股,面值0.001美元
(证券类别名称)
306137209
(CUSIP号)
(一九二零九年十二月三十一日)
( 要求提交本陈述的事件日期)
选中适当的框来指定根据 提交本时间表的规则:
x | 第13d-1(B)条 |
¨ | 第13d-1(C)条 |
¨ | 第13d条-第1(D)条 |
*本封面页的其余部分应填写,以供报案人在本表格上就证券的主题类别首次提交,以及载有更改前一页所提供的披露的资料的任何其后的修订。
为“1934年证券交易法”(“法案”)第18节的目的或以其他方式承担该法该节的责任,本封面其余部分所要求的资料不应视为“存档”,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
继续下列各页
7页中的第1页
CUSIP号。306137209 | 7页中的第2页 |
CUSIP编号306137209 | |
(1)举报者姓名 | 南塔哈拉资本管理有限责任公司 |
(2)如果是组成员,则选中适当的框。 | (a) |
(见指示) | (b) |
(3)证券交易委员会只使用 | |
(4)公民身份或组织地点 | 马 |
每个报告人有权享有的股份数目,包括: | |
(5)唯一表决权 | 0 |
(6)共有投票权 | 580,796 |
(7)唯一的决定力量 | 0 |
(8)分享权力 | 580,796 |
(9)每个报告人有权受益者的合计数额 | 580,796 |
(10)检查第(9)行内的总款额是否不包括某些股份(见指示) | |
(11)按数额表示的阶级百分比(9) | 9.8% |
(12)报告人的类型(见指示) | IA |
CUSIP号。306137209 | 7页中的第3页 |
CUSIP编号306137209 | |
(1)举报者姓名 | 威尔莫特·哈基 |
(2)如果是组成员,则选中适当的框。 | (a) |
(见指示) | (b) |
(3)证券交易委员会只使用 | |
(4)公民身份或组织地点 | 美国 |
每个报告人有权享有的股份数目,包括: | |
(5)唯一表决权 | 0 |
(6)共有投票权 | 580,796 |
(7)唯一的决定力量 | 0 |
(8)分享权力 | 580,796 |
(9)每个报告人有权受益者的合计数额 | 580,796 |
(10)检查第(9)行内的总款额是否不包括某些股份(见指示) | |
(11)按数额表示的阶级百分比(9) | 9.8% |
(12)报告人的类型(见指示) | 强生 |
CUSIP号。306137209 | 7页 第4页 |
CUSIP编号306137209 | |
(1)举报者姓名 | 麦晋桁 |
(2)如果是组成员,则选中适当的框。 | (a) |
(见指示) | (b) |
(3)证券交易委员会只使用 | |
(4)公民身份或组织地点 | 美国 |
每个报告人有权享有的股份数目,包括: | |
(5)唯一表决权 | 0 |
(6)共有投票权 | 580,796 |
(7)唯一的决定力量 | 0 |
(8)分享权力 | 580,796 |
(9)每个报告人有权受益者的合计数额 | 580,796 |
(10)检查第(9)行内的总款额是否不包括某些股份(见指示) | |
(11)按数额表示的阶级百分比(9) | 9.8% |
(12)报告人的类型(见指示) | 强生 |
项目1(A)。 | 签发人姓名: |
FalconStor软件公司(“发行人”)。 | |
项目1(B)。 | 签发人首席执行办公室地址: |
701 BRABUS街,套房400,德克萨斯州奥斯汀,78701 | |
项目2(A)。 | 提交人的姓名或名称 |
Nantahala资本管理有限责任公司(“Nantahala”) 威尔莫特·哈基 Mack(“报告人员”) | |
项目2(B)。 | 首席商务办公室地址或(如无)住址: |
130主圣2Nd地板 新迦南,CT 06840 | |
项目2(C)。 | 公民身份: |
Nantahala是马萨诸塞州的一家有限责任公司。 哈基先生和麦克先生都是美国公民。 | |
项目2(D)。 | 证券类别名称: |
普通股,面值0.001美元(“股票”)。 |
CUSIP号。306137209 | 7页 第5页 |
项目2(E)。 | CUSIP号码: |
306137209 | |
项目3. | 如果本陈述是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,则检查提交人是否为: |
(A)根据该法第15节登记的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o)。
(B)该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15条)。
(C)“法案”第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15章第78c节)。
(D)根据1940年“投资公司法”(15 U.S.C 80A-8)第8节注册的投资公司。
(E)根据第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节设立投资顾问。
(F)根据第240.13d-1(B)(2)(F)节规定的雇员福利计划或捐赠基金。
(G)根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)节,在 内的母公司控股公司或控制人。
(H)“联邦存款保险法”(美国法典第12章第1813节)第3(B)节所界定的储蓄协会。
(I)根据1940年“投资公司法”第3(C)(14)节(15 U.S.C.80A-3)被排除在投资公司定义之外的教堂计划。
(J)根据第240.13d-1(B)(2)(J)节的规定,小组。 | |
项目4. | 所有权: |
项目4(A)。 |
有权受益者的数额:
截至2019年12月31日,Nantahala可被视为在其控制下由基金和单独管理的账户持有的580,796股股票的实益所有人,作为Nantahala的管理成员,Harkey先生和Mack先生可被视为这些股份的实益所有人。 580,796股包括报告人持有的A系列优先股的99,807股,可在60天内转换为9,736股。 |
项目4(B)。 |
占班级百分比:
截至2019年12月31日,报告人中的每一个 可被视为已发行股份总数9.8%的受益所有人(根据签发人提供的关于2019年11月19日提交的10-Q表格的 信息,截至2019年10月 31,2019年10月31日,除9,736股可在A系列优先股转换后发行的股份外,还有5,918,733股已发行)。 |
CUSIP号。306137209 | 7页 第6页 |
项目4(C)。 | 该人拥有的股份数目: |
南塔哈拉资本管理有限责任公司 | |||
(i) | 唯一投票或直接投票的权力 | 0 | |
(2) | 共同投票或直接投票的权力 | 580,796 | |
(3) | 处置或指示处置 | 0 | |
(四) | 处置或指示处置 | 580,796 |
哈基先生和麦克先生: | |||
(i) | 唯一投票或直接投票的权力 | 0 | |
(2) | 共同投票或直接投票的权力 | 580,796 | |
(3) | 处置或指示处置 | 0 | |
(四) | 处置或指示处置 | 580,796 |
项目5. | 一个阶级百分之五以下的所有权: |
本项目5不适用。 | |
项目6. | 代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
本项目6不适用。 | |
项目7. | 母公司所报告的获得证券的子公司的识别和分类: |
Harkey先生和Mack先生均以控制权身份提交本附表13G,涉及Nantahala有权实益拥有的股份。Nantahala是第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)节所述的投资顾问。见项目4(A)。 | |
项目8. | 专家组成员的识别和分类: |
本项目8不适用。 | |
项目9. | 解散集团的通知: |
本项目9不适用。 | |
项目10. | 认证: |
通过在下面签名,每个报告人证明,就该人所知和信念而言,上述证券是在正常业务过程中获得和持有的,不是为改变或影响证券发行人的控制权而获得的,也不是为改变或影响证券发行人的控制而持有的,也不是与任何具有此种目的或效果的交易的参与者有关的,也不是作为参与者持有的。 |
CUSIP号。306137209 | 7页 第7页 |
签名
经过合理的询问 并尽我所知和所信,下面的签名人证明本声明中所列的信息是真实的, 完整的,并且是正确的。
日期:2020年2月14日 | 南塔哈拉资本管理有限责任公司 | ||
通过: | S/Paul E.Rehm | ||
保罗·雷姆 | |||
首席合规干事 | |||
/S/Wilmot B.Harkey | |||
威尔莫特·哈基 | |||
/s/Daniel Mack | |||
麦克 |