美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
根据1934年“证券交易法”
(修订动议编号2)*
超导体技术公司
(签发人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别名称)
867931602
(CUSIP号)
(一九二零九年十二月三十一日)
(需要提交 本声明的事件日期)
选中适当的框指定 此规则,根据该规则提交本附表:
a. | ☐规则 13d-1(B) |
b. | 第13d-1(C)条 |
c. | ☐规则13d-1(D) |
*本封面页的其余部分应填写,以便报案人在本表格上就证券的主题类别首次提交,并为 其后所作的任何载有更改前封面页所提供的披露的资料的修订而填写。
本封面其余部分所要求的资料不得视为为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的而“存档”,或以其他方式承担该法该节的责任,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
第6页第1页 |
CUSIP编号 | 867931602 |
1. | 举报人员姓名。 |
米切尔·P·科潘 | |
2. | 如果是组成员,请检查适当的框(见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 证券交易委员会只使用 |
4. |
公民身份或组织地点
美利坚合众国 |
受益的
股份数目 报告 具有: |
5. | 唯一投票权 |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
377,961 | ||
7. | 唯一分辨力 | |
0 | ||
8. | 共享分配权 | |
377,961 |
9. | 每个报告人实益拥有的总额 |
377 961(见项目4) | |
10. | 检查行(9)中的总金额是否排除 某些股票(见说明)☐ |
11. | 以 (9)行表示的按数量表示的类别百分比(9) |
2.1%(见项目4) | |
12. | 报告人的类型(见说明) |
In;HC |
第6页第2页 |
CUSIP编号 | 867931602 |
1. | 举报人员姓名。 |
丹尼尔·阿舍 | |
2. | 如果是组成员,请检查适当的框(见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 证券交易委员会只使用 |
4. |
公民身份或组织地点
美利坚合众国 |
数目 分享实益 报告 具有: |
5. | 唯一投票权 |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
377,961 | ||
7. | 唯一分辨力 | |
0 | ||
8. | 共享分配权 | |
377,961 |
9. | 每个报告人实益拥有的总额 |
377 961(见项目4) | |
10. | 检查行(9)中的总金额是否排除 某些股票(见说明)☐ |
11. | 以 (9)行表示的按数量表示的类别百分比(9) |
2.1%(见项目4) | |
12. | 报告人的类型(见说明) |
In;HC |
第6页第3页 |
CUSIP编号 | 867931602 |
1. | 举报人员姓名。 |
中航资本有限公司 | |
2. | 如果是组成员,请检查适当的框(见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 证券交易委员会只使用 |
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 |
数目 分享实益 报告 具有: |
5. | 唯一投票权 |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
377,961 | ||
7. | 唯一分辨力 | |
0 | ||
8. | 共享分配权 | |
377,961 |
9. | 每个报告人实益拥有的总额 |
377 961(见项目4) | |
10. | 检查行(9)中的总金额是否排除 某些股票(见说明)☐ |
11. | 以 (9)行表示的按数量表示的类别百分比(9) |
2.1%(见项目4) | |
12. | 报告人的类型(见说明) |
乌奥 |
第6页第4页 |
本修正案第2号 由报告人共同提交,并修订了报告人最初向证券交易委员会提交的附表13G(“)2018年8月3日,经第1号修正案修正后,报告人于2019年2月8日向证券交易委员会提交了 文件(“附表13G”)。
除下文所列 外,附表13G的所有项目保持不变。在此未作其他定义的所有大写术语,其含义均为附表13G中所述术语的意义 。
项目4.所有权。
(A)和(B):
截至2019年12月31日业务结束时,每个报告人可被视为拥有普通股377,961股的实益所有权,其中包括(I)在行使Intracoastal 持有的认股权证时可发行的357,143股普通股(“内证1”);(2)2,961股可发行的普通股股份,由Intracoastal持有的第二批认股权证(“内证2”);(3)在行使Intracoastal持有的第三张认股权证时可发行的普通股的17,857股(“Intracoastal Warastal 3”);(3)Intracoastal持有的第二批普通股(“内证2”);(3)行使Intracoastal持有的第三张认股权证时可发行的普通股17,857股(“内证3”),和 所有这类普通股的合计代表大约2.1%的普通股的实益所有权,其基础是(1)17,731,893股于2019年11月8日发行的普通股,如发行者所报告的 ,再加上(2)357,143股可在行使“内证1”时发行的普通股,(3)2,961股普通股股份,可在行使“内证2”时发行;(4)17,857股普通股,可在行使“内证3”时发行。
(C)每个报告人所拥有的 份额的数目:
(1)投票或直接投票的唯一权力: 0。
(2)共同投票或直接投票的权力: 377 961。
(3)处置或指示0的处置 的唯一权力。
(4)处置或指示处置377,961的 的共有权力。
项目5.5%或5%以下的阶级所有权
如果这份声明被提交给 ,报告的事实是,截至本报告提交人之日,报案人已不再是5%以上证券的受益所有人,请检查以下内容。
项目10.认证
兹签署以下文件,证明据我所知 和所信,上述证券不是为改变 或影响证券发行人的控制而获得的,不是为改变 或影响证券发行人的控制而持有的,也不是与任何具有此目的或效果的交易有关或作为参与人持有的,但仅与根据第240.14a至11节提出的提名有关的活动除外。
第6页第5页 |
签名
经过合理的询问 并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。
日期:2020年2月11日
/S/Mitchell P.Kopin | |
米切尔·P·科潘 | |
/S/Daniel B.Asher | |
丹尼尔·阿舍 |
中航资本有限公司 | ||
通过: | /S/Mitchell P.Kopin | |
Mitchell P.Kopin,经理 |
第6页