联合国家
证券交易委员会
华盛顿,DC 20549
附表 13D
根据1934年“证券交易法”
(第27号修正案)
Santa FE金融公司
发布者的名字
普通股,每股面值0.10美元
证券类别的标题
802014-10-0
CUSIP 数
徐丹峰
司库
集团公司
12121威尔希尔大道,610套房
洛杉矶,加利福尼亚90025
(310) 889-2511
姓名、 地址和电话号码
授权 接收通知和通信
2020年2月5日
需要提交此语句的事件的日期
如提交人先前已就附表13G提交一份陈述书,以报告本附表 13D的标的,而由于第13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)条的规定而正在提交本附表,则请选中以下方框。[]
注:以纸张格式提交的表格应包括一份签名正本和五份附表,包括所有证物。关于要发送副本的其他各方,请参见 规则13d-7。
本封面页的 其余部分应填写,以供报告人在本表格上就 主题类别的证券首次提交,以及随后所作的载有将改变 上一页所提供的披露的信息的修正。
本封面其余部分所要求的 信息不得视为为1934年“证券交易法”(“法案”)第 18节的目的而“存档”,或以其他方式受“证券交易法” 该节的责任管辖,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
CUSIP No.802014-10-0
1. | 报案人姓名 | 税务识别号码 |
集团公司 | 13-3293645 | |
2. | 如果是组的成员,请检查适当的框 | (a) [] |
(b) [X] | ||
3. | 证券交易委员会只使用 | |
4. | 资金来源 | |
考虑是Intergroup Woodland 村公司的普通股,由Intergroup公司拥有 | ||
5. | 检查是否需要根据项目2(D)或2(E)披露法律程序[] | |
6. | 公民身份或组织地点 | |
特拉华州 |
数 | 7.单一投票权 | |
股份 | 1,169,670 | |
受益 | ||
拥有 | 8.分享投票权 | |
各 | ||
报告 | ||
人 | 9.唯一的决定力量 | |
带着 | 1,120,270 | |
10.分享权力 | ||
11. | 每个报告的 人有权受益者的合计数额 | |
1 169 670股普通股 | ||
12. | 检查第11行中的总金额是否不包括 某些股票[] | |
13. | 按数额表示的阶级百分比(第11行) | |
87.3% | ||
14. | 报告人的类型 | |
协和 |
2 |
CUSIP No.802014-10-0
1. | 报案人姓名 | 税务识别号码 |
约翰·V·温菲尔德 | ||
2. | 如果是组的成员,请检查适当的框 | (a) [] |
(b) [X] | ||
3. | 证券交易委员会只使用 | |
4. | 资金来源 | |
N/A | ||
5. | 检查是否需要根据项目2(D)或2(E)披露法律程序[] | |
6. | 公民身份或组织地点 | |
美国 |
数 | 7.单一投票权 | |
股份 | ||
受益 | ||
拥有 | 8.分享投票权 | |
各 | 1,169,670 | |
报告 | ||
人 | 9.唯一的决定力量 | |
带着 | 49,400 | |
10.分享权力 | ||
1,169,670 |
11. | 每个报告的 人有权受益者的合计数额 | |
1 169 670股普通股 | ||
12. | 检查第11行中的总金额是否不包括 某些股票[] | |
13. | 按数额表示的阶级百分比(第11行) | |
87.3% | ||
14. | 报告人的类型 | |
在……里面 |
3 |
第27号修正案
至 附表13D
集团间公司
和 John V.Winfield
关于证券的 所有权
Santa FE金融公司
附表13D第27号修正案由集团间公司、一家特拉华公司(“集团”)、 公司和集团间公司主席、总裁兼首席执行官约翰·V·温菲尔德提交,以更新以前提供的资料。
本附表13D中下列项目的 现予修正:
项目 1.颁发者的安全。
这一修正案反映了对普通股的额外购买,即内华达州圣达菲金融公司(“圣菲金融公司”)(“圣达菲公司”或“艾苏尔公司”)在私人交易中按集团间的票面价值0.10美元(“普通股”)。该公司主要执行办公室的地址为12121 Wilshire Blvd.,Suite 610,洛杉矶,90025。
项目 2.标识和背景。
John V.Winfield的营业地址是12121 Wilshire Blvd.,Suite 610,洛杉矶,CA 90025。Winfield先生的主要职业是集团间公司及其合并子公司Santa Fe金融公司和朴次茅斯广场公司的董事长、首席执行官和董事长。Winfield先生没有受到根据本项目(D)和(E)节要求披露的任何诉讼程序的限制。温菲尔德先生是美国公民。
The Intergroup Corporation(“Intergroup”)是一家特拉华州的公司,其主要营业地点为12121 Wilshire Blvd.,Suite 610,洛杉矶,90025。Intergroup是一家上市公司(纳斯达克市场代码:INTG),集团的主要业务是拥有和经营多户住宅和其他房地产。附件A为附件A,是一份列有集团间执行官员和董事 的时间表。集团间和(或)任何被指名的执行官员和董事 没有受到根据本项目(D)或(E)节要求披露的任何程序的限制。
项目 3.资金来源和数额或其他考虑。
Intergroup 向Intergroup Woodland村公司(“Woodland村”)的Santa Fe 4,460股普通股(“普通股”)捐款,该公司(“Woodland村”)在捐款时为集团间公司所拥有,以换取Santa Fe公司的97,500股普通股,每股面值0.10美元。
项目 4.事务的目的。
集团间 和Winfield先生对Santa Fe拥有所有权和投票权。温菲尔德先生担任董事会主席、集团间和圣达菲集团总裁兼首席执行官。圣达菲的两位董事也担任集团间的董事。正如 以前报告的那样,1998年6月30日,John V.Winfield签订了一项有表决权的信托协议,根据该协议,他授予集团间 他所拥有的49,400股股份的投票权,以及优先出售这些股份的权利。
发行人普通股在伍德兰村交换集团间所有权权益的目的是精简业务和提供会计效率,其中包括节省费用。集团间或Winfield先生可不时在公开市场交易中购买更多普通股股份,主要是阻止购买,或私下购买 交易,以增加他们在圣达菲的所有权地位。
4 |
集团间、圣达菲和约翰V.温菲尔德没有任何其他计划或意图涉及或将导致附表13D指示第 4项所列事件。
项目 5.发行人证券的利息。
(A)根据“交易法”第13(D)节,自2020年2月5日起, 集团可被视为有权受益地拥有: (1)其直接拥有的普通股1,120,270股;(2)Winfield先生拥有的49,400股普通股, 拥有表决权控制权。这些股票的总数为1 169 670股,约占圣达菲市未清普通股的87.3%。
John V.Winfield拥有圣达菲普通股49,400股。温菲尔德先生是集团集团的主席、总裁和首席执行官,也是集团集团的控股股东。Winfield先生对集团间持有的证券拥有投资和投票控制权。就第13(D)节而言,如果Winfield先生被视为有权享有集团间拥有的普通股股份,他将
受益地拥有87.3%的普通股。
上述百分比是根据Santa Fe在其向证券交易委员会提交的最近一份文件中的陈述确定的,即截至2020年2月5日,它有1,339,310股普通股发行和发行。
(B)作为集团间集团的主席、总裁、首席执行官和控股股东,John V.Winfield分享集团集团拥有的普通股的表决权和处置权。
正如投票信托协议中规定的那样,集团间对Winfield先生所拥有的股份拥有表决权。Winfield先生对他所拥有的普通股拥有唯一的处置权,但须服从集团间的优先拒绝权。
(C)关于在过去60(60)天内由集团间在普通股进行的交易的 资料列示如下:
日期 | 股票编号 | 每股价格 | 自然 | ||||
02/05/2020 | 97,500 | N/A | 私有 事务 |
(D)除集团间就其股份而言,或Winfield先生就其股份而言,任何人均无权收取或有权指示收取由每一人实益拥有的股份的股息及出售该等股份所得的收益。
(E) 不适用。
5 |
签名
在经过合理的询问后,尽我所知所信,我证明本声明中所列的信息是真实的、完整的和正确的。
日期: | 2020年2月10日 | 集团公司 | |
通过: | /s/ 丹峰许 | ||
徐丹峰 | |||
司库 | |||
日期: | 2020年2月10日 | /S/John V.Winfield | |
约翰·温菲尔德 | |||
董事长、总裁兼首席执行官 |
6 |
附录 A
集团公司
执行干事和董事*
约翰·V·温菲尔德- | 董事会主席、总裁兼首席执行官、集团间公司、圣达菲金融公司和朴茨茅斯广场公司。 | |
公民身份:美国 | ||
威廉·南斯- | 首席职业:注册会计师(“注册会计师”)和顾问 | |
公民身份:美国 | ||
伊冯·墨菲 | 首席职业:说客及管理顾问 | |
公民身份:美国 | ||
约翰·爱- | 酒店业和旅游业独立顾问,退休注册会计师 | |
公民身份:美国 | ||
杰洛德·巴宾- | 首席职业:退休零售证券经纪 | |
公民身份:美国 | ||
大卫·冈萨雷斯- | 副总裁房地产集团公司 | |
公民身份:美国 | ||
丹峰 | 秘书、财务主任和财务主任 | |
公民身份:中华人民共和国 |
*业务地址:所有执行官员和董事的业务地址是集团间公司,12121 Wilshire Blvd.,Suite 610,洛杉矶,90025。
7 |