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证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式10-Q
|
| |
☒ | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的季度报告 |
终了的季度期间：(2019年12月28日)
或
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| |
☐ | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的过渡报告 |
委员会档案编号：001-14041
血液学公司感言
(其章程所指明的注册人的确切姓名) |
| | |
马萨诸塞州 | | 04-2882273 |
(国家或其他司法管辖区) 成立为法团或组织) | | (I.R.S.雇主) (识别号) |
| | |
夏街125号 | | |
波士顿, | |
|
马萨诸塞州 | | 02110 |
(主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
(781) 848-7100
(登记人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)节登记的证券： |
| | | | |
每班职称 | | 交易符号 | | 注册交易所名称 |
普通股，每股面值0.01美元 | | 海伊 | | 纽约证券交易所 |
用检查标记标明登记人(1)是否已提交1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节要求在前12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的较短期限)，(2)在过去90天中一直受到这种备案要求的限制。是 x不o
通过检查标记，说明注册人是否以电子方式提交了在前12个月(或要求注册人提交此类文件的较短期限)中根据条例S-T(本章第232.405节)第405条要求提交的每个交互数据文件。是 x不o
通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。参见“交易所法”第12b-2条中“大型加速备案者”、“加速备案者”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。 |
| | | | | | |
大型加速箱 | x | | | | 加速过滤 | ☐ |
非加速过滤 | ☐ | | | | 小型报告公司 | ☐ |
| | | | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司，请用支票标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。 o
通过检查标记表明注册人是否为空壳公司(如“交易法”规则12b-2所定义)。是☐ 不x
股份数目$0.01票面价值普通股2020年1月31日: 50,298,046
海蒙蒂公司
指数
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| 页 |
第一部分财务资料 | |
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项目1.财务报表 | |
| |
未经审计的收入和综合收入合并报表-截至2019年12月28日和2018年12月29日的三个月和九个月 | 3 |
未经审计的精简综合资产负债表-2019年12月28日和经审计的综合资产负债表-2019年3月30日 | 4 |
未经审计的股东权益合并报表-截至2019年12月28日和2018年12月29日的三个月和九个月 | 5 |
未经审计的现金流动合并报表-截至2019年12月28日和2018年12月29日的9个月 | 7 |
未审计合并财务报表附注 | 8 |
| |
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 | 22 |
| |
项目3.关于市场风险的定量和定性披露 | 33 |
| |
项目4.管制和程序 | 33 |
| |
第二部分.其他资料 | 34 |
| |
项目1.法律程序 | 34 |
| |
项目1A。危险因素 | 34 |
| |
项目2.股权证券的未登记销售和收益的使用 | 34 |
| |
项目3.高级证券违约 | 35 |
| |
项目4.矿山安全披露 | 35 |
| |
项目5.其他资料 | 35 |
| |
项目6.展览 | 36 |
| |
签名 | 37 |
项目1.财务报表
Haemonetics公司及其附属公司
合并损益表
(未经审计的单位为千，但每股数据除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月结束 | | 九个月结束 |
| 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
净收入 | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
|
出售货物的成本 | 130,920 |
| | 136,181 |
| | 379,031 |
| | 411,958 |
|
毛利 | 128,050 |
| | 111,175 |
| | 370,956 |
| | 306,326 |
|
业务费用： | | | | | | | |
研发 | 7,000 |
| | 8,978 |
| | 21,909 |
| | 26,967 |
|
销售、一般和行政 | 78,267 |
| | 73,877 |
| | 221,106 |
| | 219,670 |
|
资产减值 | 1,876 |
| | — |
| | 50,597 |
| | — |
|
业务费用共计 | 87,143 |
| | 82,855 |
| | 293,612 |
| | 246,637 |
|
营业收入 | 40,907 |
| | 28,320 |
| | 77,344 |
| | 59,689 |
|
利息和其他费用净额 | (3,078 | ) | | (2,858 | ) | | (12,152 | ) | | (7,875 | ) |
所得税准备金前的收入 | 37,829 |
| | 25,462 |
| | 65,192 |
| | 51,814 |
|
所得税准备金 | 7,934 |
|
| 7,185 |
|
| 6,290 |
|
| 17,630 |
|
净收益 | $ | 29,895 |
| | $ | 18,277 |
| | $ | 58,902 |
| | $ | 34,184 |
|
| | | | | | | |
每股净收入-基本收入 | $ | 0.59 |
| | $ | 0.36 |
| | $ | 1.16 |
| | $ | 0.66 |
|
每股净收益-稀释后 | $ | 0.58 |
| | $ | 0.35 |
| | $ | 1.13 |
| | $ | 0.64 |
|
| | | | | | | |
加权平均股票 | | | | | | | |
基本 | 50,630 |
| | 51,401 |
| | 50,810 |
| | 51,708 |
|
稀释 | 51,638 |
| | 52,822 |
| | 51,995 |
| | 53,184 |
|
| | | | | | | |
综合收入 | $ | 32,296 |
| | $ | 13,214 |
| | $ | 55,577 |
| | $ | 24,079 |
|
所附附注是这些精简的合并财务报表的组成部分。
Haemonetics公司及其附属公司
压缩合并资产负债表
(未经审计的单位：千，除共享数据外)
|
| | | | | | | |
| 十二月二十八日
2019 | | 三月三十日
2019 |
资产 | | | |
流动资产： | | | |
现金和现金等价物 | $ | 126,417 |
| | $ | 169,351 |
|
应收账款减去2019年12月28日的4 097美元和2019年3月30日的3 937美元 | 170,753 |
| | 185,027 |
|
存货净额 | 254,167 |
| | 194,337 |
|
预付费用和其他流动资产 | 31,238 |
| | 27,406 |
|
流动资产总额 | 582,575 |
| | 576,121 |
|
不动产、厂房和设备，净额 | 268,104 |
| | 343,979 |
|
无形资产，减去2019年12月28日287 526美元和2019年3月30日263 479美元的累计摊销额 | 107,307 |
| | 127,693 |
|
善意 | 211,062 |
| | 210,819 |
|
递延税资产 | 4,428 |
| | 4,359 |
|
其他长期资产 | 64,273 |
| | 11,796 |
|
总资产 | $ | 1,237,749 |
| | $ | 1,274,767 |
|
负债和股东权益 | | | |
流动负债： | | | |
应付票据和长期债务的当前到期日 | $ | 61,966 |
| | $ | 27,666 |
|
应付帐款 | 52,298 |
| | 63,361 |
|
应计薪金和有关费用 | 44,425 |
| | 53,200 |
|
其他负债 | 98,003 |
| | 91,532 |
|
流动负债总额 | 256,692 |
| | 235,759 |
|
长期债务，不包括当期债务 | 309,738 |
| | 322,454 |
|
递延税款负债 | 14,576 |
| | 19,906 |
|
其他长期负债 | 82,163 |
| | 28,780 |
|
股东权益总额 | | | |
普通股，面值0.01美元；授权-150，000，000股；发行和发行股票-2019年12月28日-50，390，614股；2019年3月30日-51，019，918股 | 504 |
| | 510 |
|
额外已付资本 | 537,913 |
| | 536,320 |
|
留存收益 | 69,868 |
| | 161,418 |
|
累计其他综合损失 | (33,705 | ) | | (30,380 | ) |
股东权益总额 | 574,580 |
| | 667,868 |
|
负债和股东权益共计 | $ | 1,237,749 |
| | $ | 1,274,767 |
|
所附附注是这些精简的合并财务报表的组成部分。
Haemonetics公司及其附属公司
股东权益合并简表
(未经审计的单位：千)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 额外 已付资本 | | 留存收益 | | 累积 其他 综合损失 | | 共计 股东权益 |
| 股份 | | 面值 | | | | |
2019年3月30日结余 | 51,020 |
| | $ | 510 |
| | $ | 536,320 |
| | $ | 161,418 |
| | $ | (30,380 | ) | | $ | 667,868 |
|
员工股票购买计划 | 25 |
| | — |
| | 1,830 |
| | — |
| | — |
| | 1,830 |
|
行使股票期权 | 85 |
| | 1 |
| | 3,634 |
| | — |
| | — |
| | 3,635 |
|
回购股份 | (616 | ) | | (6 | ) | | (21,473 | ) | | (53,521 | ) | | — |
| | (75,000 | ) |
发行限制性股票，扣除注销后的净额 | 257 |
| | 3 |
| | (3 | ) | | — |
| | — |
| | — |
|
股份补偿费用 | — |
| | — |
| | 4,730 |
| | — |
| | — |
| | 4,730 |
|
净损失 | — |
| | — |
| | — |
| | (8,479 | ) | | — |
| | (8,479 | ) |
其他综合损失 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (3,618 | ) | | (3,618 | ) |
2019年6月29日结余 | 50,771 |
| | $ | 508 |
| | $ | 525,038 |
| | $ | 99,418 |
| | $ | (33,998 | ) | | $ | 590,966 |
|
行使股票期权 | 64 |
| | 1 |
| | 2,409 |
| | — |
| | — |
| | 2,410 |
|
回购股份 | (360 | ) | | (4 | ) | | 1,274 |
| | (51,270 | ) | | — |
| | (50,000 | ) |
发行限制性股票，扣除注销后的净额 | 133 |
| | 1 |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
| | — |
|
股份补偿费用 | — |
| | — |
| | 5,000 |
| | — |
| | — |
| | 5,000 |
|
净收益 | — |
| | — |
| | — |
| | 37,486 |
| | — |
| | 37,486 |
|
其他综合损失 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (2,108 | ) | | (2,108 | ) |
2019年9月28日结余 | 50,608 |
| | $ | 506 |
| | $ | 533,720 |
| | $ | 85,634 |
| | $ | (36,106 | ) | | $ | 583,754 |
|
员工股票购买计划 | 20 |
| | 1 |
| | 1,537 |
| | — |
| | — |
| | 1,538 |
|
行使股票期权 | 60 |
| | — |
| | 1,667 |
| | — |
| | — |
| | 1,667 |
|
回购股份 | (411 | ) | | (4 | ) | | (4,335 | ) | | (45,661 | ) | | — |
| | (50,000 | ) |
发行限制性股票，扣除注销后的净额 | 114 |
| | 1 |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
| | — |
|
股份补偿费用 | — |
| | — |
| | 5,325 |
| | — |
| | — |
| | 5,325 |
|
净收益 | — |
| | — |
| | — |
| | 29,895 |
| | — |
| | 29,895 |
|
其他综合收入 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,401 |
| | 2,401 |
|
2019年12月28日结余 | 50,391 |
| | $ | 504 |
| | $ | 537,913 |
| | $ | 69,868 |
| | $ | (33,705 | ) | | $ | 574,580 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 额外 已付资本 | | 留存收益 | | 累积 其他 综合损失 | | 共计 股东权益 |
| 股份 | | 面值 | | | | |
2018年3月31日 | 52,343 |
| | $ | 523 |
| | $ | 503,955 |
| | $ | 266,942 |
| | $ | (18,991 | ) | | $ | 752,429 |
|
员工股票购买计划 | 45 |
| | 1 |
| | 1,779 |
| | — |
| | — |
| | 1,780 |
|
行使股票期权 | 75 |
| | 1 |
| | 2,830 |
| | — |
| | — |
| | 2,831 |
|
回购股份 | (888 | ) | | (9 | ) | | (4,552 | ) | | (75,439 | ) | | — |
| | (80,000 | ) |
发行限制性股票，扣除注销后的净额 | 67 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
股份补偿费用 | — |
| | — |
| | 3,379 |
| | — |
| | — |
| | 3,379 |
|
会计原则变化的累积效应 | — |
| | — |
| | — |
| | 1,177 |
| | — |
| | 1,177 |
|
净损失 | — |
| | — |
| | — |
| | (2,819 | ) | | — |
| | (2,819 | ) |
其他综合损失 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (4,719 | ) | | (4,719 | ) |
2018年6月30日 | 51,642 |
| | $ | 516 |
| | $ | 507,391 |
| | $ | 189,861 |
| | $ | (23,710 | ) | | $ | 674,058 |
|
行使股票期权 | 125 |
| | 1 |
| | 4,294 |
| | — |
| | — |
| | 4,295 |
|
回购股份 | (182 | ) | | (2 | ) | | 14,213 |
| | (14,211 | ) | | — |
| | — |
|
发行限制性股票，扣除注销后的净额 | 40 |
| | 1 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1 |
|
股份补偿费用 | — |
| | — |
| | 4,582 |
| | — |
| | — |
| | 4,582 |
|
净收益 | — |
| | — |
| | — |
| | 18,726 |
| | — |
| | 18,726 |
|
其他综合损失 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (323 | ) | | (323 | ) |
2018年9月29日 | 51,625 |
| | $ | 516 |
| | $ | 530,480 |
| | $ | 194,376 |
| | $ | (24,033 | ) | | $ | 701,339 |
|
员工股票购买计划 | 22 |
| | — |
| | 1,474 |
| | — |
| | — |
| | 1,474 |
|
行使股票期权 | 66 |
| | 1 |
| | 2,320 |
| | — |
| | — |
| | 2,321 |
|
回购股份 | (771 | ) | | (7 | ) | | (7,924 | ) | | (72,069 | ) | | — |
| | (80,000 | ) |
发行限制性股票，扣除注销后的净额 | 51 |
| | — |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
| | (1 | ) |
股份补偿费用 | — |
| | — |
| | 4,782 |
| | — |
| | — |
| | 4,782 |
|
净收益 | — |
| | — |
| | — |
| | 18,277 |
| | — |
| | 18,277 |
|
其他综合损失 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (5,063 | ) | | (5,063 | ) |
2018年12月29日 | 50,993 |
| | $ | 510 |
| | $ | 531,131 |
| | $ | 140,584 |
| | $ | (29,096 | ) | | $ | 643,129 |
|
所附附注是这些精简的合并财务报表的组成部分。
Haemonetics公司及其附属公司
合并现金流量表
(未经审计的单位：千) |
| | | | | | | |
| 九个月结束 |
| 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
业务活动现金流量： | | | |
净收益 | $ | 58,902 |
| | $ | 34,184 |
|
调整数，以核对业务活动提供的净收入与现金净额： | | | |
非现金项目： | | | |
折旧和摊销 | 81,524 |
| | 79,637 |
|
资产减值 | 50,597 |
| | 21,170 |
|
股份补偿费用 | 15,055 |
| | 12,743 |
|
递延税收利益 | (4,747 | ) | | 12,330 |
|
应收账款和库存损失准备金 | (2,246 | ) | | 3,220 |
|
出售资产收益 | (8,083 | ) | | — |
|
其他非现金业务活动 | 1,945 |
| | 1,038 |
|
经营资产和负债的变化： | | | |
应收账款变动 | 13,807 |
| | (19,752 | ) |
库存变化 | (68,251 | ) | | (11,624 | ) |
其他资产和其他负债的变动 | (9,102 | ) | | (231 | ) |
应付帐款和应计费用的变动 | (17,590 | ) | | 5,928 |
|
经营活动提供的净现金 | 111,811 |
| | 138,643 |
|
投资活动的现金流量： | | | |
资本支出 | (38,112 | ) | | (105,245 | ) |
剥离收益 | 9,808 |
| | — |
|
出售不动产、厂房和设备的收益 | 16,263 |
| | 2,314 |
|
用于投资活动的现金净额 | (12,041 | ) | | (102,931 | ) |
来自筹资活动的现金流量： | | | |
短期贷款净增额 | 30,000 |
| | — |
|
定期贷款借款 | — |
| | 347,780 |
|
偿还定期贷款借款 | (8,750 | ) | | (258,103 | ) |
股票回购 | (175,000 | ) | | (160,000 | ) |
员工股票购买计划收益 | 3,368 |
| | 3,254 |
|
行使股票期权的收益 | 7,712 |
| | 9,446 |
|
其他 | 90 |
| | — |
|
用于筹资活动的现金净额 | (142,580 | ) | | (57,623 | ) |
汇率对现金及现金等价物的影响 | (124 | ) | | (3,387 | ) |
现金和现金等价物的净变化 | (42,934 | ) | | (25,298 | ) |
期初现金及现金等价物 | 169,351 |
| | 180,169 |
|
期末现金及现金等价物 | $ | 126,417 |
| | $ | 154,871 |
|
现金流量信息的补充披露： | | | |
已付利息 | $ | 10,739 |
| | $ | 9,492 |
|
已缴所得税 | $ | 9,888 |
| | $ | 6,233 |
|
非现金投融资活动： | | | |
从库存转移到固定资产，用于置放血液动力学设备 | $ | 10,705 |
| | $ | 12,100 |
|
获得使用权资产和租赁奖励 | $ | 41,826 |
| | $ | — |
|
所附附注是这些精简的合并财务报表的组成部分。
Haemonetics公司及其附属公司
未经审计的精简合并财务报表附注
1.列报基础
提出依据
本文所附的未审计合并合并财务报表(“血液学”或“公司”)是根据美利坚合众国公认的关于中期财务信息的会计原则(“美国公认会计原则”)和条例S-X第10条关于形成10-Q和第10条的指示编制的。因此，它们不包括美国公认会计准则要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注。公司管理层认为，所有的调整(包括正常的经常性调整)都被认为是公平列报所必需的。所有公司间交易都已被取消。对前几年的数额作了某些非重大的改叙，以符合本年度的列报方式。的经营结果截至2019年12月28日止的9个月并不一定表示整个财政年度的预期结果。2020年3月28日或任何其他过渡时期。该公司已评估其继续经营下去的能力。截至2019年12月28日，该公司的结论是，它是否有能力继续作为一个持续经营的企业是不存在很大的疑问。这些未经审计的合并财务报表应与已审计的合并财务报表和已审计的合并财务报表一并阅读，这些报表和脚注载于截至本财政年度的表10-K年度报告中。2019年3月30日.
公司考虑在资产负债表日期之后但在发布财务报表之前发生的事件或交易，以提供与某些估计数相关的额外证据，或确定需要进一步披露的事项。随后的事件已按要求对截至2019年12月28日的三个月和九个月进行了评估，并在附注17中披露，后续事件.
2.最近的会计声明
执行的标准
2016年2月，财务会计准则委员会(“FASB”)发布了“会计准则编纂”(“ASC”)最新情况，第2016-02号，租约(主题842)。ASC第2016-02号更新旨在通过确认资产负债表上的租赁资产和租赁负债，包括以前根据美国现行公认会计原则归类为经营租赁的资产和租赁负债，以及披露有关租赁安排的关键信息，提高各组织之间的透明度和可比性。2018年7月，FASB发布了租赁指南的最新版本，允许额外的过渡方案，使公司能够在采用年初采用该标准，而不是所介绍的最早的比较期。该公司于2019年3月31日采用了新标准。
在过渡时期，该公司在2019年3月31日将ASC更新第2016-02号过渡指南所允许的一揽子实际权宜之计应用于其整个租赁组合。因此，公司无须重新评估(I)任何过期或现有的合约是否有租约，(Ii)任何已届满或现有的租契的分类，及(Iii)任何现有租契的初始直接成本。公司还选择将每个租赁部分和相关的非租赁部分作为一个单独的租赁部分进行核算，并选择不承认任何在开始之日有12个月或更短租赁期限且不包括购买公司合理肯定行使的基础资产的租赁责任或使用权。
由于采用了ASC最新更新编号2016-02，公司确认了以下资产的额外使用权：$22.9百万的相应负债$22.7百万在合并资产负债表上的现有租赁组合，不对合并业务表或现金流量表产生重大影响。此外，该公司实施了新的租赁管理和租赁会计制度，并更新了根据新标准维护和核算其租赁组合的控制和程序。
2017年3月，FASB发布了ASC更新第2017-07号，补偿-退休福利(主题715)。该指南修改了定期净养恤金成本和净定期退休后福利成本的列报方式。该公司在2020年财政年度第一季度通过了ASC更新第2017-07号。ASC更新第2017-07号的通过对公司精简的合并财务报表没有重大影响。
2018年6月，FASB发布了ASC第2018-07号最新情况，薪酬-股票薪酬(主题718)。新指南将非员工股票支付的会计核算与现有的基于员工股票的交易指南相一致。
该公司在2020年财政年度第一季度通过了ASC最新情况2018-07号。ASC最新更新2018-07号的通过对公司的财务状况和运营结果没有重大影响。
3.改组
该公司不断审查全球经济、医疗行业和其竞争的市场，以确定提高效率的机会，增强商业能力，调整其资源，并为客户提供更好的解决方案。为了实现这些机遇，公司进行了重组式的业务转型活动.
2019年7月，公司董事会批准了一项新的卓越运作计划(“2020计划”)，并授权公司管理层确定构成该方案的各项举措的细节。2020年计划的目的主要是提高我们的生产和供应链业务的运营绩效和降低成本。公司估计它将在$60百万和$70百万与2020年计划有关。这些费用大部分将产生现金支出，包括遣散费和其他雇员费用，因为执行这些举措所需的具体行动已确定并获得批准，预计将在2023财政年度结束时基本完成。在截至2019年12月28日止的3个月和9个月，该公司$3.9百万和$6.8百万在这个计划下，重组成本和周转成本。该计划下的累计费用总额为$6.8百万.
2018年财政年度，该公司启动了一项减少复杂性计划(“2018年计划”)，这是一个全公司范围的重组计划，旨在改善运营业绩和降低成本，腾出资源投资于加速增长。在截至2019年12月28日止的3个月和9个月，该公司$3.9百万和$6.8百万在这个计划下，重组成本和周转成本。在2018年12月29日止的3个月和9个月，该公司$1.9百万和$7.3百万在这个计划下，重组成本和周转成本。该计划下的累计费用总额为$57.0百万.
下表汇总了截至2019年12月28日止的9个月，主要与雇员遣散费及其他雇员费用有关：
|
| | | | | | | | |
(单位：千) | | 2020年方案 | | 2018年方案和优先方案 |
2019年3月30日结余 | | $ | — |
| | $ | 7,479 |
|
已发生的费用，扣除反转后的费用 | | 1,409 |
| | 1,520 |
|
付款 | | (966 | ) | | (6,440 | ) |
非现金调整 | | — |
| | (147 | ) |
2019年12月28日结余 | | $ | 443 |
| | $ | 2,412 |
|
截至2019年12月28日，该公司的重组责任为$2.9百万，其中$2.4百万将在未来12个月内支付。
以下是我们所附的合并损益表中按细目分列的重组费用：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月结束 | | 九个月结束 |
(单位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
出售货物的成本 | $ | 2 |
| | $ | — |
| | $ | 444 |
| | $ | — |
|
研发 | 139 |
| | 56 |
| | 708 |
| | 112 |
|
销售、一般和行政费用 | 476 |
| | (750 | ) | | 1,777 |
| | (1,131 | ) |
| $ | 617 |
| | $ | (694 | ) | | $ | 2,929 |
| | $ | (1,019 | ) |
除了上表所列的重组成本外，公司还承担了不构成ASC 420项下重组的费用，撤离和处置费用义务，公司称之为周转成本。这些费用基本上都已作为销售、一般和行政费用的一个组成部分列入所附的合并损益表，主要是与
重组行动，包括与实施外包计划和近期会计准则相关的项目管理成本。
以下各表所列公司目前的重组和扭亏为盈的成本三报告部分以及公司的其他公司重组和周转成本：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
重组成本 | 三个月结束 | | 九个月结束 |
(单位：千) | 2019年12月28日 | | 2018年12月29日 | | 2019年12月28日 | | 2018年12月29日 |
等离子体 | $ | 4 |
| | $ | 47 |
| | $ | 552 |
| | $ | (36 | ) |
血液中心 | 18 |
| | 6 |
| | 154 |
| | 51 |
|
医院 | 58 |
| | 132 |
| | 295 |
| | (91 | ) |
企业 | 537 |
| | (879 | ) | | 1,928 |
| | (943 | ) |
共计 | $ | 617 |
| | $ | (694 | ) | | $ | 2,929 |
| | $ | (1,019 | ) |
| | | | | | | |
周转成本 | 三个月结束 | | 九个月结束 |
(单位：千) | 2019年12月28日 | | 2018年12月29日 | | 2019年12月28日 | | 2018年12月29日 |
等离子体 | $ | 108 |
| | $ | 80 |
| | $ | 187 |
| | $ | 123 |
|
血液中心 | 293 |
| | 182 |
| | 293 |
| | 182 |
|
医院 | — |
| | (68 | ) | | — |
| | (207 | ) |
企业 | 6,780 |
| | 2,254 |
| | 10,173 |
| | 8,142 |
|
共计 | $ | 7,181 |
| | $ | 2,448 |
| | $ | 10,653 |
| | $ | 8,240 |
|
| | | | |
| | |
重组和周转费用共计 | $ | 7,798 |
| | $ | 1,754 |
| | $ | 13,582 |
| | $ | 7,221 |
|
4.资产剥离
2019年5月21日，该公司转入CSL等离子体公司。(“CSL”)其与在南卡罗来纳州联合设施(“联盟”)生产抗凝血剂和盐水有关的所有有形资产，主要由不动产、厂房和设备及库存组成，CSL根据双方于2019年5月13日达成的和解、释放和资产转让协议的条款承担某些相关负债(“资产转让”)。资产转移不包括与工会有关的所有其他资产，包括应收账款、客户合同和美国食品和药物管理局(FDA)对生产液体的产品批准。
在闭幕式上，海明斯收到了$9.8百万根据2014年与CSL达成的一项供应协议，同时免除了其供应液体的义务。在资产转让方面，CSL和Haemonetics还签订了相关的过渡服务、供应和制造服务以及质量协议，其中除其他外，允许CSL根据公司的FDA产品批准生产液体，专门用于Haemonetics和CSL，直到CSL获得FDA独立的产品批准才能生产这些液体。
与该公司及CSL加入2019年5月13日资产转移协议有关，该公司确认一项税前减值费用$48.7百万在2020年财政年度第一季度，主要涉及超出“协定”条款规定的考虑范围的不动产、厂场和设备的账面余额。这笔费用将不会导致任何未来的现金支出。
5.所得税
该公司在全球开展业务，除美国外，还报告其在多个外国管辖区的业务结果。公司报告的税率在任何特定时期都受到收入管辖权组合的影响，因为其经营的外国管辖区的税率与美国法定税率不同。
为截至2019年12月28日止的3个月和9个月，该公司报告了一项所得税规定$7.9百万和$6.3百万分别代表有效税率21.0%和9.6%分别。有效税率截至2019年12月28日止的3个月和9个月包括从超额股票补偿中确认的离散税收利益$3.1百万和$12.4百万分别。有效税率也受到管辖权组合的影响。
收益和剥离联合流动性解决方案业务在2020年第一季度的影响。参见注4，剥离，有关联合液体溶液业务剥离的更多细节。
为2018年12月29日止的3个月和9个月，该公司报告了一项所得税规定$7.2百万和$17.6百万的实际税率28.2%和34.0%分别。.的税率2018年12月29日止的3个月和9个月包括离散股票补偿意外收益$1.8百万和$5.8百万分别。有效税率截至2018年12月29日止的9个月高于美国法定税率的主要原因是$21.2百万记录在税前收入中，但由于在受影响的管辖范围内对其递延税收资产保持的估值备抵额而未确认税收福利。
6.每股收益(“每股收益”)
下表对基本和稀释后每股收益计算的分子和分母进行了核对。
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月结束 | | 九个月结束 |
(单位：千，但每股数额除外) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
基本EPS | | | | | | | |
净收益 | $ | 29,895 |
| | $ | 18,277 |
| | $ | 58,902 |
| | $ | 34,184 |
|
加权平均股份 | 50,630 |
| | 51,401 |
| | 50,810 |
| | 51,708 |
|
每股基本收入 | $ | 0.59 |
| | $ | 0.36 |
| | $ | 1.16 |
| | $ | 0.66 |
|
稀释EPS | | | | | | | |
净收益 | $ | 29,895 |
| | $ | 18,277 |
| | $ | 58,902 |
| | $ | 34,184 |
|
基本加权平均股份 | 50,630 |
| | 51,401 |
| | 50,810 |
| | 51,708 |
|
普通股等价物的净效应 | 1,008 |
| | 1,421 |
| | 1,185 |
| | 1,476 |
|
稀释加权平均股份 | 51,638 |
| | 52,822 |
| | 51,995 |
| | 53,184 |
|
稀释每股收益 | $ | 0.58 |
| | $ | 0.35 |
| | $ | 1.13 |
| | $ | 0.64 |
|
每股基本收益使用公司的加权平均已发行普通股计算.每股稀释收益使用其加权平均已发行普通股计算，包括根据国库券法确定的股票奖励的稀释效应。对于两个截至2019年12月28日止的3个月和9个月，加权平均流通股，假设稀释，不包括0.2百万反稀释股。为2018年12月29日止的3个月和9个月，加权平均流通股，假设稀释，不包括0.2百万和0.1百万反稀释股，分别。
股份回购计划
2019年5月，公司董事会授权回购至多$500百万血液学公司未来两年的普通股。
2019年7月，该公司完成了$75.0百万根据与花旗银行签订的加速股份回购协议(“ASR”)回购普通股。(“花旗银行”)，2019年6月。根据ASR回购的股份总数为0.6百万在最后结算时按每股平均价格计算$116.33.
2019年10月，该公司完成了另一项$50.0百万根据2019年9月与摩根士丹利有限责任公司(“摩根士丹利”)签订的ASR协议，回购其普通股。根据ASR回购的股份总数为0.4百万在最后结算时按每股平均价格计算$124.37.
2019年12月，该公司与美国银行(BankofAmerica，N.A.)签订了ASR协议。(“美国银行”)回购$50.0百万公司的普通股。根据ASR的条款，该公司于2019年12月向美国银行支付了款项$50.0百万收到的现金0.3百万根据2019年12月11日纽约证券交易所收盘价计算的公司普通股$117.55。这股股票的首次交付大约代表了80%ASR的名义数量。2020年1月23日，ASR完成，并增加了一项0.1百万股票在交割后交付。根据ASR回购的股份总数为0.4百万在最后结算时按每股平均价格计算$114.73.
截至2019年12月28日，根据股份回购计划回购公司普通股的剩余授权总额为$325百万.
7.收入
公司的收入确认政策是根据ASC主题606确认来自产品销售、软件和服务的收入。与客户签订合同的收入。收入是在履行与客户签订的合同条款下的义务时确认的；这是随着公司货物或服务控制权的转移而发生的。该公司认为，当满足以下所有标准时，就会获得收入：它与客户签订了一项合同，该合同规定了可强制执行的权利和义务；确定了承诺的产品或服务；交易价格，或它期望为转让货物或提供服务而得到的考虑，是可确定的，它已将承诺项目的控制权移交给客户。合同中向客户转让一种独特的货物或服务的承诺被确定为一项履行义务。合同的交易价格分配给每项履约义务，并在履行义务或履行义务得到履行时确认为收入。公司的一些合同有多重履约义务。对于具有多重履约义务的合同，公司根据合同中货物或服务的估计独立销售价格，将合同的交易价格分配给每项履约义务。对于无法获得可观察到的独立销售价格的货物或服务，公司使用预期成本加保证金方法估算每项履约义务的独立销售价格。
截至2019年12月28日，公司$22.1百万分配给与最初期限为一年或一年以上的已执行合同有关的剩余履约义务的交易价格。该公司预计将大致认识到56%作为下一年度的收入十二个月然后剩下的余额。
合同余额
收入确认、记帐和现金收款的时间安排导致合并资产负债表上的应收帐款、未开单应收款(合同资产)以及客户预付款和存款(合同负债)。计费和收入确认之间的时间差异主要发生在软件许可安排中，导致合同资产和合同负债。
截至2019年12月28日和2019年3月30日，该公司有合同资产$8.0百万和$5.6百万分别。出现这一变化的主要原因是，与确认的收入相比，账单延迟。在合并资产负债表上，合同资产被归类为其他流动资产和其他长期资产。
截至2019年12月28日和2019年3月30日，该公司的合同责任$17.4百万和$20.3百万分别。在截至2019年12月28日止的3个月和9个月，公司承认$3.1百万和$16.5百万分别包括在上述收入中的收入2019年3月30日合同负债余额合同负债在合并后的资产负债表上被归类为其他负债和其他长期负债。
8.清单
库存按成本或市场的较低价格列报，包括材料成本、劳动力成本和制造管理费用。成本是用先入先出的方法来确定的.
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| | | | | | | | |
(单位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 三月三十日， 2019 |
原料 | | $ | 73,834 |
| | $ | 69,420 |
|
在制品 | | 11,628 |
| | 12,610 |
|
成品 | | 168,705 |
| | 112,307 |
|
总库存 | | $ | 254,167 |
| | $ | 194,337 |
|
9.不动产、厂房和设备
2018年12月，该公司租赁了位于马萨诸塞州波士顿的办公空间，作为其新的公司总部，并取代位于马里兰州Braintree的以前的公司总部。由于签订了这一租赁协议，公司获得了不动产、厂房和设备的租赁奖励。$5.6百万这是在2019年10月租约开始时记录的。参见注11，租赁，以获取有关此租约的更多信息。
在2020年第二季度，该公司出售了$7.8百万与Braintree公司总部相关的房地产和其他资产，并与买方签订租约，允许该公司在2019年12月31日之前免费租赁该设施，直至2020年第三季度完成搬迁至马萨诸塞州波士顿。由于这笔交易，公司收到了$15.0百万及非现金代价$0.9百万与2019年12月结束的免租期有关。这笔交易的净收益为$8.1百万.
2019财政年度第一季度，该公司记录的减值费用为$21.2百万，其中包括$19.8百万与停止使用HDC过滤介质生产线有关的费用$1.4百万与非核心资产和不良资产有关的费用。这些减值包括在合并收入简表上销售的货物成本中，并影响到血液中心的报告部分。
10.商誉和无形资产
继2019财年第四季度进行的年度商誉减值测试之后，该公司修订了其可报告部门的组成，使其与其三个全球业务单位-血浆、血液中心和医院-保持一致。请参阅注15, 部门和企业范围内的信息, 有关公司报告部分的变化的其他信息.
报告单元被定义为操作段或操作段以下的一个级别，称为组件。该公司将具有类似经济特征的运营部门中的组件聚合在一起。为了评估商誉损害，为评估商誉损害而报告的单位也根据业务单位进行了重组，包括：血浆、血液中心和医院。
为了确定每一个新报告单位的商誉金额，公司在相对公允价值的基础上重新分配了商誉，$84.0百万以前分配给前欧洲、APAC和日本报告单位给新的全球报告单位的善意。此外，$126.8百万以前分配给前北美报告单位的善意重新分配给每一个新的全球报告单位。
以下是我们通过新的全球报告部分取得的善意平衡。对上期资料作了重报，以符合目前的列报方式：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
(单位：千) | 等离子体 | | 血液中心 | | 医院 | | 共计 |
截至2019年3月30日的账面金额 | $ | 28,828 |
| | $ | 37,319 |
| | $ | 144,672 |
| | $ | 210,819 |
|
货币换算 | — |
| | 50 |
| | 193 |
| | 243 |
|
截至2019年12月28日的账面金额 | $ | 28,828 |
| | $ | 37,369 |
| | $ | 144,865 |
| | $ | 211,062 |
|
11.租赁
承租人活动
公司拥有办公空间、土地、仓库和制造空间、研发实验室、车辆和某些设备的经营租赁。融资租赁并不重要。初始期限为12个月或更短的租约一般不记录在资产负债表上，这些租约的费用在租赁期限内以直线确认。对于2020会计年度及以后执行的租赁，公司将租赁组件和非租赁组件作为单一租赁组件进行核算。该公司的租约有剩余的租赁条款1年至约30年期，其中一些可能包括将租约延长至最高限额的选项。10数年，有些还包括提前终止的选项。在确定租赁责任时，在合理地肯定将行使选择权时，这些备选办法已经包括在内。本公司没有任何包含剩余价值担保的租约。
公司根据一项安排开始时存在的独特事实和情况来确定一项安排是否是或包含一项租约。经营租赁负债及其相应的使用权资产是根据预期租赁期内租赁付款的现值记录的。租赁合同中隐含的利率通常不容易确定。因此，该公司采用适当的递增借款利率，即在类似条件下以类似期限以相当于在类似经济环境下的租赁付款的数额进行抵押借款的利率。对于在公司采用ASC 842之前开始的经营租赁，公司测量了
截至2019年3月31日，使用增量借款利率的租赁负债和使用权资产.可能需要对使用权资产进行某些调整，如支付的初始直接费用或收到的奖励。
在2020年财政年度的第三季度，该公司租用了位于马萨诸塞州波士顿的办公空间，作为其新的公司总部，并完成了从位于马里兰州Braintree的以前的公司总部迁往这一新办公室的工作。与新公司总部有关的租约有效期至2032年6月30日，包括两期。五年更新选项。在2020年财政年度第三季度，该公司记录了以下资产的使用权$36.2百万的相应负债$41.8百万在2019年10月租约开始时。此外，该公司记录了$5.6百万由于与本租赁协议有关的租赁奖励而产生的不动产、厂房和设备。
下表列出与公司经营租赁有关的补充资产负债表信息：
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| | | | |
(单位：千) | | 十二月二十八日
2019 |
资产 | | |
经营租赁使用权其他长期资产 | | $ | 54,158 |
|
负债 | | |
经营租赁负债其他流动负债 | | $ | 5,947 |
|
经营租赁负债其他长期负债 | | $ | 54,446 |
|
下表列出了与我们的经营租赁有关的加权平均剩余租约期限和贴现率信息：
|
| | | |
| | 十二月二十八日
2019 |
加权平均剩余租赁期限 | | 10.1年数 |
|
加权平均贴现率 | | 4.00 | % |
在截至2019年12月28日止的3个月和9个月该公司的经营租赁成本$3.8百万和$8.4百万分别。
下表列出与营运租约有关的补充现金流量资料：
|
| | | | | | | | |
(单位：千) | | 截至2019年12月28日止的三个月 | | 截至2019年12月28日止的9个月 |
为计算业务租赁负债所包括的数额支付的现金 | | | | |
用于经营租赁的经营现金流 | | $ | 1,326 |
| | $ | 5,160 |
|
下表列出了截至到期日为止我们的经营租赁负债的到期日。2019年12月28日:
|
| | | | |
财政年度(以千计) | | 经营租赁 |
2020年(不包括2020年前9个月) | | $ | 1,528 |
|
2021 | | 9,484 |
|
2022 | | 8,322 |
|
2023 | | 7,422 |
|
2024 | | 5,678 |
|
此后 | | 40,962 |
|
未来最低业务租金共计 | | 73,396 |
|
减：估算利息 | | (13,003 | ) |
经营租赁负债现值 | | $ | 60,393 |
|
出租人活动
公司资产负债表上的资产被归类为Haemonetics设备，主要由安装在客户站点但由Haemonetics拥有的医疗设备组成。这些设备是根据合同安排租给客户的，合同安排通常包括经营或销售类型的租赁，以及购买和消费一定水平的一次性产品。销售类型的租约并不重要。合同条款因客户而异，可能包括终止合同的选择或延长合同的选择。如果设备是根据经营租赁安排提供的，则整个租赁收入的绝大部分是可变的，并受制于随后的非租赁部分(一次性产品)销售。租赁和非租赁部分之间的收入分配是基于独立销售价格的。营运租契收入少于3百分比公司的总净销售额。
12.应付票据及长期债务
2018年6月15日，该公司与某些贷款人签订了一项信贷协议，其中规定$350.0百万定期贷款(“定期贷款”)和$350.0百万循环贷款(“循环信贷机制”，连同定期贷款，即“信贷设施”)。信贷工具将于2023年6月15日到期。信用工具的利息是用libor+来确定的。1.13% - 1.75%，取决于公司的杠杆率。根据信贷安排，公司必须保持信贷协议中规定的某些杠杆和利率比率，以及其他习惯上的非财务肯定和消极契约。在…2019年12月28日, $328.1百万未偿还的定期贷款的有效利率为3.0%和$45.0百万在循环信贷贷款机制上还未结清。公司也有$25.4百万未承诺的信贷额度为其全球业务提供资金不截至2000年12月31日的未偿借款2019年12月28日.
本公司已规定$4.4百万在2020财政年度余下的时间里，$21.9百万在2021财政年度，$17.5百万在2022财政年度，$214.4百万在2023年和$70.0百万此后。
该公司符合信贷设施中规定的杠杆比率和利息比率，以及所有其他银行契约。2019年12月28日.
13.衍生工具和公允价值计量
该公司在全球制造、销售和销售其产品。在截至2019年12月28日止的3个月和9个月, 35.4%和35.3%该公司的销售额分别是在美国以外地区产生的，一般是以外币产生的。该公司还在国际市场上以本币支付一定的制造、营销和销售成本。
因此，收益和现金流面临市场风险，外汇汇率相对于公司报告货币美元的变化。该公司有一个计划，旨在减轻外汇汇率变化的风险。该方案包括使用衍生金融工具，在一段时间内尽量减少外汇汇率变化对其金融结果的影响。该公司利用外币远期合同对冲以外币计价的交易的预期现金流量，主要是日元和欧元，其次是瑞士法郎、澳元、加元和墨西哥比索。这并不能消除汇率波动的影响。然而，由于该公司通常签订远期合同一年后，利率是固定的一-年期，从而便利财务规划和资源分配。
指定外汇套期保值合同
公司所有指定的外汇套期保值合同2019年12月28日和2019年3月30日是在ASC 815下的现金流量对冲，衍生工具和套期保值(“ASC 815”)。本公司在其他综合收益中记录指定外币套期保值合同公允价值变动的有效部分，直至相关第三方交易发生为止。一旦相关第三方交易发生，公司将指定外汇套期保值合同中任何相关损益的有效部分重新归类为收益。如果对冲预测交易没有发生，或者很可能不会发生，公司会将相关现金流对冲的任何损益额重新归类为当时的收益。公司指定的外币套期保值合同未到期的合同金额$23.1百万截至2019年12月28日和$81.5百万截至2019年3月30日。在…2019年12月28日.的收益$1.2百万，扣除税后，将在下一年度重新归类为收入。十二个月。实质上，所有的货币现金流量套期保值都是未偿还的。2019年12月28日成熟内十二个月.
非指定外币合约
该公司在合并的基础上管理其对外币变化的敞口，以利用抵消交易和余额。它使用外币远期合同作为其管理与外币计价货币资产和负债有关的风险敞口的战略的一部分。这些外汇远期合同的签订期与货币交易风险敞口相一致，一般为一个月。根据ASC 815，它们不被指定为现金流量或公允价值对冲。这些远期合约在市面上标明公允价值对收益的影响.本公司根据asc 815订立的非指定外币对冲合约，其合约金额为$87.4百万截至2019年12月28日和$37.4百万截至2019年3月30日.
利率互换
2018年6月15日，该公司进入信贷机构，提供$350.0百万定期贷款和a$350.0百万循环信贷机制。根据信贷安排的条款，利息是用libor+确定的。1.13% - 1.75%。因此，该公司的收益和现金流面临着利率风险，而利率风险来自于libor的变化。该公司利率风险管理策略的一部分包括使用利率互换来减少其对可变利率变化的风险敞口。该公司使用利率互换的目标是增加利息开支的稳定性，并管理和减少利率波动所固有的风险。
2018年8月，该公司进入二利率互换协议(“互换”)支付平均固定利率2.80%关于…的总名义价值$241.9百万债务。作为交换的结果，70%在以前因libor的变动而面临利率风险的定期贷款中，libor的利率现在固定在4.05%。互换将于2023年6月15日到期。该公司指定互换为现金流量对冲的可变利率风险与$328.1百万负债。为截至2019年12月28日止的9个月，损失$4.5百万扣除税后，计入累计的其他综合损失，以确认符合现金流量套期保值条件的互换交易公允价值的有效部分。
衍生工具公允价值
下表列出了公司指定为现金流量对冲工具的衍生工具和根据ASC 815未指定为套期保值工具的衍生工具在其合并收益和综合收益表中的影响。九结束的几个月2019年12月28日:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
(单位：千) | | 收益额
(损失)确认
累计其他综合损失 | | 收益(损失)额重新分类
从累计其他综合损失
收益 | | 位置在
精简的收入和综合收入综合报表 | | 不包括的收益(损失)数额
有效性 测试 | | 位置在
精简的收入和综合收入综合报表 |
指定外汇套期保值合同，扣除税款 | | $ | 1,224 |
| | $ | 401 |
| | 净收入、COGS和SG&A | | $ | 481 |
| | 利息和其他费用净额 |
非指定外币对冲合约 | | $ | — |
| | $ | — |
| | | | $ | (244 | ) | | 利息和其他费用净额 |
指定利率掉期，扣除税款 | | $ | (4,506 | ) | | $ | (828 | ) | | 利息和其他费用净额 | | $ | — |
| | |
本公司没有公允价值套期保值或净投资套期保值2019年12月28日或2019年3月30日。截至2019年12月28日, 不递延税资产被确认为指定的外币套期保值。
ASC 815要求所有衍生工具按公允价值确认为资产负债表上的资产或负债。该公司使用ASC 820规定的框架确定其衍生工具的公允价值，公允价值计量和披露，考虑到在报告日期出售或转让这些工具的估计数额，并考虑到当前利率、货币汇率、当前利率曲线、利率波动、资产对手方的信誉及其负债的信誉。在某些情况下，公司可以利用财务模型来衡量公允价值。一般而言，它使用的投入包括活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；资产或负债的其他可观察到的投入；以及主要由相关或其他手段可观察到的市场数据得出的投入或可观察到的市场数据所证实的投入。截至2019年12月28日，该公司已将其衍生产品分类
下文讨论的ASC 815规定的公允价值等级第2级内的资产和负债，因为这些可观测的投入基本上可用于其衍生工具的整个期限。
下表列出公司衍生工具在其合并资产负债表中的公允价值2019年12月28日和2019年3月30日:
|
| | | | | | | | | | |
(单位：千) | | 合并后的位置
资产负债表 | | 截至 | | 截至 |
| | 2019年12月28日 | | 2019年3月30日 |
衍生资产： | | | | | | |
指定外汇套期保值合同 | | 其他流动资产 | | $ | 487 |
| | $ | 1,208 |
|
非指定外币对冲合约 | | 其他流动资产 | | 155 |
| | 69 |
|
| | | | $ | 642 |
| | $ | 1,277 |
|
衍生负债： | | | | | | |
指定外汇套期保值合同 | | 其他流动负债 | | $ | 11 |
| | $ | 145 |
|
非指定外币对冲合约 | | 其他流动负债 | | 481 |
| | — |
|
指定利率互换 | | 其他流动负债 | | 8,476 |
| | 5,203 |
|
| | | | $ | 8,968 |
| | $ | 5,348 |
|
其他公允价值计量
公允价值是指通过出售资产或为转移负债而支付的退出价格，使用市场参与者在对资产或负债定价时使用的假设。公允价值指南建立了用于衡量公允价值的以下三级层次：
| |
• | 第1级-对估价方法的投入是相同资产或负债的市场报价。 |
| |
• | 第2级-对估价方法的投入是其他可观察的投入，包括类似资产或负债的市场报价和经市场证实的投入。 |
| |
• | 第三级-对估值方法的投入是以管理层对市场参与者在计量日对资产或负债定价时使用的最佳投入估计数为基础的不可观测的投入，包括关于风险的假设。 |
公司按公允价值记账的货币市场资金被归入公允价值等级的第1级，因为它们是用市场报价估价的。
按经常性计量的公允价值
按公允价值定期计量的金融资产和金融负债如下：2019年12月28日和2019年3月30日.
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| | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年12月28日 |
(单位：千) | | 一级 | | 2级 | | 共计 |
资产 | | | | | | |
货币市场基金 | | $ | 30,281 |
| | $ | — |
| | $ | 30,281 |
|
指定外汇套期保值合同 | | — |
| | 487 |
| | 487 |
|
非指定外币对冲合约 | | — |
| | 155 |
| | 155 |
|
| | $ | 30,281 |
| | $ | 642 |
| | $ | 30,923 |
|
负债 | | | | | | |
指定外汇套期保值合同 | | $ | — |
| | $ | 11 |
| | $ | 11 |
|
非指定外币对冲合约 | | — |
| | 481 |
| | 481 |
|
指定利率互换 | | — |
| | 8,476 |
| | 8,476 |
|
| | $ | — |
| | $ | 8,968 |
| | $ | 8,968 |
|
| | | | | | |
| | 截至2019年3月30日 |
| | 一级 | | 2级 | | 共计 |
资产 | | | | | | |
货币市场基金 | | $ | 36,980 |
| | $ | — |
| | $ | 36,980 |
|
指定外汇套期保值合同 | | — |
| | 1,208 |
| | 1,208 |
|
非指定外币对冲合约 | | — |
| | 69 |
| | 69 |
|
| | $ | 36,980 |
| | $ | 1,277 |
| | $ | 38,257 |
|
负债 | | |
| | |
| | |
|
指定外汇套期保值合同 | | $ | — |
| | $ | 145 |
| | $ | 145 |
|
指定利率互换 | | — |
| | 5,203 |
| | 5,203 |
|
| | $ | — |
| | $ | 5,348 |
| | $ | 5,348 |
|
其他公允价值披露
定期贷款，按摊销成本、应收帐款和应付帐款公允价值入账。
14.承付款和意外开支
本公司是各种法律程序的一方，并在其正常业务过程中提出索赔。该公司认为，除下文所述事项外，没有任何其他诉讼或索赔待决，其最终解决可能对财务状况或业务结果产生重大不利影响。在每个报告期内，公司都会根据ASC 450评估潜在损失金额或潜在损失范围是否可能和合理估计，意外开支，所有的事情。法律费用按发生时列支。
诉讼及有关事项
产品召回
2018年8月，该公司自愿召回了出售给其美国血液中心客户的某些全血采集包。召回的原因是一些收集设备的过滤器未能充分去除采集的血液中的白细胞。由于召回，公司的血液中心客户可能已经进行了测试，以确定所收集的血液是否有足够的白质诱发，以较低的价格出售被标记为非白血球的血液，或丢弃所收集的血液。截至2019年12月28日，该公司记录的累计费用为$1.9百万与这次召回相关，该召回包括$0.1百万与客户退货和库存准备金有关的费用
和$1.8百万与客户索赔相关的费用。基本上所有未付的申索已获支付。2019年12月28日.
15.分部和全企业信息
该公司首先确定其应报告的部门，首先确定其运营部门，然后评估这些部门的任何组成部分是否构成可获得离散财务信息的业务，以及部门管理层定期审查该部分的经营结果。从历史上看，该公司的运营部门主要以地理为基础。自2019年3月31日起，该公司完成了将其运营结构转变为三个全球业务单位的工作，并相应地重组了其报告结构，使之与其三全球业务部门和信息，将由公司的首席经营决策者定期审查。
重组后，公司的报告部分如下：
管理部门根据营业收入衡量和评估业务部门。管理部门的营业收入中不包括某些公司开支。此外，管理层认为非经常性或非经营性的某些金额不包括在分部营业收入中，因为管理部门对不包括此类项目的部门的经营结果进行评估。这些项目包括重组和周转成本、交易摊销、资产减值、加速折旧、资产处置损益、某些交易成本和法律费用。虽然这些数额不包括在适用的部分业务收入中，但它们被列入随后的对账中。管理措施和评估公司的净收入和营业收入使用内部得出的标准货币汇率保持不变，每年；因此，分段信息是在此基础上提出的。
按可报告部分分列的选定信息如下：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月结束 | | 九个月结束 |
(单位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
净收入 | | | | | | | |
等离子体 | $ | 120,997 |
| | $ | 112,738 |
| | $ | 348,141 |
| | $ | 318,878 |
|
血液中心 | 85,314 |
| | 84,775 |
| | 246,977 |
| | 248,106 |
|
医院 | 50,753 |
| | 47,410 |
| | 147,602 |
| | 140,686 |
|
按业务单位分列的净收入 | 257,064 |
| | 244,923 |
| | 742,720 |
|
| 707,670 |
|
服务(1) | 5,197 |
| | 4,875 |
| | 15,339 |
| | 13,937 |
|
汇率效应 | (3,291 | ) | | (2,442 | ) | | (8,072 | ) | | (3,323 | ) |
净收入 | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
|
(1)反映服务、维修及零件的收入 | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月结束 | | 九个月结束 |
(单位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
分段营业收入 | | | | | | | |
等离子体 | $ | 59,343 |
| | $ | 47,133 |
| | $ | 169,844 |
| | $ | 133,661 |
|
血液中心 | 42,197 |
| | 41,478 |
| | 121,124 |
| | 121,005 |
|
医院 | 20,593 |
| | 18,163 |
| | 60,360 |
| | 56,006 |
|
分段营业收入 | 122,133 |
| | 106,774 |
| | 351,328 |
| | 310,672 |
|
机构开支(1) | (63,080 | ) | | (66,229 | ) | | (188,363 | ) | | (196,178 | ) |
汇率的主要影响 | 2,521 |
| | 2,133 |
| | 7,791 |
| | 7,782 |
|
资产减值及其他相关费用 | — |
| | — |
| | (51,220 | ) | | (21,170 | ) |
交易摊销 | (5,772 | ) | | (6,131 | ) | | (17,681 | ) | | (18,667 | ) |
PCS 2加速折旧和相关费用 | (6,649 | ) | | (4,822 | ) | | (18,708 | ) | | (13,203 | ) |
出售资产收益 | — |
| | — |
| | 8,083 |
| | — |
|
重组和周转费用 | (7,798 | ) | | (1,791 | ) | | (13,582 | ) | | (7,258 | ) |
欧洲医疗器械管理费用 | (448 | ) | | — |
| | (1,005 | ) | | — |
|
法律收费 | — |
| | (1,614 | ) | | 701 |
| | (2,289 | ) |
营业收入 | $ | 40,907 |
| | $ | 28,320 |
| | $ | 77,344 |
| | $ | 59,689 |
|
(1)反映了共同的服务费用，包括质量和监管、客户和现场服务、研究和开发、制造和供应链以及其他公司支持职能。 |
管理部门根据上述可报告部分审查收入。虽然这些可报告部分主要是以产品为基础的，但它们与公司用于血浆产品和服务以及血液中心产品和服务的产品线收入不同。具体来说，血液中心报告部分包括主要用于输血目的的用于在血液中心收集的血浆产品。此外，产品线收入还包括被排除在可报告部分之外的服务收入。
按产品线分列的净收入如下：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月结束 | | 九个月结束 |
(单位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
等离子体产品和服务 | $ | 141,231 |
| | $ | 131,823 |
| | $ | 406,825 |
| | $ | 373,078 |
|
血液中心产品和服务 | 66,126 |
| | 67,155 |
| | 191,648 |
| | 199,881 |
|
医院产品和服务 | 51,613 |
| | 48,378 |
| | 151,514 |
| | 145,325 |
|
净收入 | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
|
根据报告，公司主要经营区域的净收入如下： |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月结束 | | 九个月结束 |
(单位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
美国 | $ | 167,238 |
| | $ | 157,457 |
| | $ | 485,493 |
| | $ | 452,523 |
|
日本 | 19,268 |
| | 17,734 |
| | 55,111 |
| | 52,295 |
|
欧洲 | 40,984 |
| | 40,977 |
| | 115,811 |
| | 119,075 |
|
亚洲 | 29,436 |
| | 29,166 |
| | 88,269 |
| | 89,136 |
|
其他 | 2,044 |
| | 2,022 |
| | 5,303 |
| | 5,255 |
|
净收入 | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
|
16.累计其他综合损失
累计其他综合损失的组成部分如下：
|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
(单位：千) | | 外币 | | 确定的福利计划 | | 衍生产品未实现净损益 | | 共计 |
截至2019年3月30日的余额 | | $ | (25,513 | ) | | $ | (527 | ) | | $ | (4,340 | ) | | $ | (30,380 | ) |
改叙前的其他综合损失(1) | | (470 | ) | | — |
| | (3,282 | ) | | (3,752 | ) |
从累计其他综合损失中重新分类的数额(1) | | — |
| | — |
| | 427 |
| | 427 |
|
当期其他综合损失净额 | | (470 | ) | | — |
| | (2,855 | ) | | (3,325 | ) |
截至2019年12月28日的结余 | | $ | (25,983 | ) | | $ | (527 | ) | | $ | (7,195 | ) | | $ | (33,705 | ) |
(1)扣除所得税，其数额微不足道。
17.随后的活动
在2020年1月13日，该公司购买了TEG的技术®科拉医疗公司6S止血分析仪系统。和CoraMed Technologies，LLC(“Cora Parents”)。在这项交易中，该公司获得了以前在医院和医院实验室领域独家从Cora各方获得许可的知识产权的所有权。此次收购将使该公司能够在医院以外的地方寻找护理机会。由于这项交易而获得的无形资产将在2020年财政年度第四季度记录在公司的医院业务部门。
项目2.管理层对财务状况和业务结果的讨论和分析
本管理层对财务状况和经营结果(“MD&A”)的讨论和分析，应与本季度10-Q报表的其他部分所载的临时合并财务报表及其附注以及本公司年度合并财务报表及其附注以及本公司关于表10-K的年度报告中所载的财务报表和报表A一并阅读。2019年3月30日。以下讨论可能包含前瞻性陈述，并应与本讨论中的“前瞻性信息指导声明”一起阅读。
导言
Haemonetics是一家全球性的医疗保健公司，致力于向客户提供一套创新的血液学产品和解决方案，以帮助改善患者的护理和降低医疗成本。我们的技术解决了重要的医疗市场，包括血液和血浆成分收集，外科套房和医院输血服务。在本报告中，“我们”、“我们”、“我们”和“公司”一词指的是血液统计学。
我们的产品分为三大类，以评估和开发它们的增长潜力：血浆、血液中心和医院。为此目的，“血浆”包括血浆收集设备和可处置设备、血浆供体管理软件以及销售给商业血浆客户的抗凝血和盐水，这些客户收集血浆主要是为了进一步分馏成血浆衍生生物制药。“血液中心”包括主要用于输血目的的采血(红细胞、血小板和血浆)和全血的血液采集和处理设备和处理设备，以及捐献者管理软件。“医院”由止血管理、细胞救助和输血管理产品组成，包括测量血液凝血特性的装置和方法、外科输血系统、专门的血细胞处理系统和处置器以及输血管理软件。
血浆和医院具有增长潜力，而血液中心在充满挑战的市场中竞争，这要求我们以不同的方式管理业务，包括降低成本、使现有生产线合理化以及评估退出不利客户合同的机会。
最近的发展
采办
在2020年1月13日，我们购买了TEG的基础技术。®科拉医疗公司6S止血分析仪系统。和CoraMed Technologies，LLC(“Cora Parents”)。在这项交易中，我们在医院和医院实验室的独家基础上获得了以前从Cora当事方那里获得的知识产权的所有权。这项收购将使我们能够在医院以外的地方寻找护理机会。
剥离
在2019年5月21日，我们转到CSL等离子体公司。(“CSL”)根据双方于2019年5月13日达成的和解、释放和资产转让协议的条款，在我们的联盟、南卡罗莱纳设施和CSL所持有的与生产抗凝血剂和盐水有关的实质上所有的有形资产都承担了一定的相关负债。收场时，我们收到980万美元的收益，并同时免除了根据2014年与CSL达成的供应协议提供液体解决方案的义务。根据我们与合同制造商的供应商安排，我们将继续根据资产转让协议向客户提供液体解决方案。我们确认，由于这项交易，2020年第一季度的资产减值为4 870万美元。
股份回购计划
2019年5月，公司董事会授权回购至多5亿美元血液学公司未来两年的普通股。
2019年7月，该公司完成了7 500万美元根据与花旗银行签订的加速股份回购协议(“ASR”)回购普通股。(“花旗银行”)，2019年6月。根据ASR回购的股份总数为60万在最后结算时按每股平均价格计算$116.33.
2019年10月，根据2019年9月与摩根士丹利有限责任公司(“摩根士丹利”)签订的ASR协议，该公司又完成了5000万美元的普通股回购。根据ASR回购的股份总数为40万在最后结算时按每股平均价格计算$124.37.
2019年12月，该公司与美国银行(BankofAmerica，N.A.)签订了ASR协议。(“美国银行”)回购公司普通股5000万美元。根据ASR的条款，该公司于2019年12月向美国银行支付了5，000万美元的现金，并根据2019年12月11日纽约证券交易所的收盘价117.55美元，初步交付了公司普通股的30万股。首次交付的股票约占ASR名义金额的80%。2020年1月23日，ASR完成，结算后又交付了10万股股票。在ASR下回购的股票总数为40万股，以每股平均价格计算，最终结算价为114.73美元。
截至2019年12月28日，根据股份回购计划回购公司普通股的剩余授权总额为3.25亿美元。
重组计划
在2019年7月，我们的董事会批准了一项新的卓越运作计划(“2020计划”)，并授权管理层确定将构成该方案的各项举措的细节。2020年计划的目的主要是提高我们的生产和供应链业务的运营绩效和降低成本。我们估计，与2020年计划有关的费用总额将在6 000万至7 000万美元之间。这些费用大部分将产生现金支出，包括遣散费和其他雇员费用，因为执行这些举措所需的具体行动已确定并获得批准，预计将在2023财政年度结束时基本完成。2020年计划的目标是，一旦项目完成，每年可节省8 000万至9 000万美元。在截至2019年12月28日止的3个月和9个月，我们390万美元和680万美元在这个计划下，重组成本和周转成本。
公司总部搬迁
2018年12月，我们租赁了位于马萨诸塞州波士顿的办公空间，作为我们的新公司总部，并取代了位于马里兰州Braintree的以前的公司总部。在2020年财政年度的第二季度，我们出售了780万美元与Braintree公司总部相关的房地产和其他资产，并与买方签订了租约，允许该公司在2019年12月31日之前免费租赁该设施，直到2020年财政年度第三季度完成搬迁到马萨诸塞州波士顿为止。由于这一交易，我们收到了1，500万美元的现金净收益，以及与2019年12月结束的一个免费租期有关的90万美元的非现金考虑。这笔交易的净收益为810万美元。
报告部分的变化
从2019年3月31日起，我们完成了向三个全球业务部门-等离子体、血液中心和医院-的运营结构的转变，并相应地重组了我们的运营和报告结构，使之与我们的三个全球业务部门保持一致。这一新的部门结构已根据各自的市场重新调整，以准确反映每项业务的持续业绩，但不包括服务。对我们随后行动结果的讨论已作了修订，以反映我们新的可报告部分。
财务摘要
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月结束 | | 九个月结束 |
(单位：千，除每股数据外) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/
(减少) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/
(减少) |
净收入 | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | 4.7 | % | | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
| | 4.4 | % |
毛利 | $ | 128,050 |
| | $ | 111,175 |
| | 15.2 | % | | $ | 370,956 |
| | $ | 306,326 |
| | 21.1 | % |
占净收入的百分比 | 49.4 | % | | 44.9 | % | | |
| | 49.5 | % | | 42.6 | % | |
|
|
营业费用 | $ | 87,143 |
| | $ | 82,855 |
| | 5.2 | % | | $ | 293,612 |
| | $ | 246,637 |
| | 19.0 | % |
营业收入 | $ | 40,907 |
| | $ | 28,320 |
| | 44.4 | % | | $ | 77,344 |
| | $ | 59,689 |
| | 29.6 | % |
占净收入的百分比 | 15.8 | % | | 11.4 | % | | |
| | 10.3 | % | | 8.3 | % | |
|
|
利息和其他费用净额 | $ | (3,078 | ) | | $ | (2,858 | ) | | 7.7 | % | | $ | (12,152 | ) | | $ | (7,875 | ) | | 54.3 | % |
所得税准备金前的收入 | $ | 37,829 |
| | $ | 25,462 |
| | 48.6 | % | | $ | 65,192 |
| | $ | 51,814 |
| | 25.8 | % |
所得税准备金 | $ | 7,934 |
| | $ | 7,185 |
| | 10.4 | % | | $ | 6,290 |
| | $ | 17,630 |
| | (64.3 | )% |
占税前收入的百分比 | 21.0 | % | | 28.2 | % | |
|
| | 9.6 | % | | 34.0 | % | |
|
|
净收益 | $ | 29,895 |
| | $ | 18,277 |
| | 63.6 | % | | $ | 58,902 |
| | $ | 34,184 |
| | 72.3 | % |
占净收入的百分比 | 11.5 | % | | 7.4 | % | |
|
| | 7.9 | % | | 4.8 | % | |
|
|
每股净收入-基本收入 | $ | 0.59 |
| | $ | 0.36 |
| | 63.9 | % | | $ | 1.16 |
| | $ | 0.66 |
| | 75.8 | % |
每股净收益-稀释后 | $ | 0.58 |
| | $ | 0.35 |
| | 65.7 | % | | $ | 1.13 |
| | $ | 0.64 |
| | 76.6 | % |
净收入增加4.7%和4.4%为截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。在没有外汇影响的情况下，净收入增加了。5.0%和5.1%为截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。血浆和医院收入的增加主要推动了截至2019年12月28日的三个月和九个月的收入增长。
营业收入增加截至2019年12月28日止的3个月和9个月，与同一财政期间相比2019主要是由于2020年计划和复杂度降低倡议(“2018年计划”)的优惠定价、产品组合和增量节省。出售与Braintree公司总部有关的不动产和其他资产的确认收益也有助于增加截至2019年12月28日止的9个月。减值费用与我们的血浆液体溶液业务剥离至CSL有关，部分抵消了本年度营业收入增加的影响。截至2019年12月28日止的9个月.
管理部门使用非公认会计原则的措施
管理层除了按照美国普遍接受的会计原则(“美国公认会计准则”)采取财务措施外，还使用非公认会计原则来监测企业的财务业绩，作出知情的商业决定，建立预算并预测未来的结果。这些非GAAP财务措施应该被认为是对我们根据美国GAAP编制的报告财务结果的补充，而不是替代。不变货币增长是一种非公认会计原则的财务指标，它使用不变的货币换算率来衡量当年和前一年期间收入的变化。我们提供了这一非公认会计原则的财务措施，因为我们认为，它提供了有意义的信息，我们的结果在一致和可比的基础上，为提出的时期。
行动结果
按地理分列的净收入
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 |
(单位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 报告增长 | | 货币影响 | | 恒定货币增长 (1) |
美国 | | $ | 167,238 |
| | $ | 157,457 |
| | 6.2 | % | | — | % | | 6.2 | % |
国际 | | 91,732 |
| | 89,899 |
| | 2.0 | % | | (0.9 | )% | | 2.9 | % |
净收入 | | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | 4.7 | % | | (0.3 | )% | | 5.0 | % |
(1) 不变货币增长是一种非公认会计原则的财务指标，它用一种不变的货币来衡量当年和前一年期间收入的变化。看见“管理层使用非公认会计原则的措施”
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 九个月结束 |
(单位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 报告增长 | | 货币影响 | | 恒定货币增长 (1) |
美国 | | $ | 485,493 |
| | $ | 452,523 |
| | 7.3 | % | | — | % | | 7.3 | % |
国际 | | 264,494 |
| | 265,761 |
| | (0.5 | )% | | (2.5 | )% | | 2.0 | % |
净收入 | | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
| | 4.4 | % | | (0.7 | )% | | 5.1 | % |
(1) 不变货币增长是一种非公认会计原则的财务指标，它用一种不变的货币来衡量当年和前一年期间收入的变化。看见“管理层使用非公认会计原则的措施”
我们的主要业务是在美国，欧洲，日本和亚洲其他地区。我们的产品通过我们的直销力量、独立的经销商和代理商的组合在世界上大约90个国家销售。我们在美国以外的收入是35.4%和35.3%的净收入总额截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与36.3%和37.0%为2018年12月29日止的3个月和9个月分别。国际销售一般以当地货币进行，主要是日元、欧元、人民币和澳元。我们的经营结果受到外汇汇率变化的影响，特别是日元、欧元和澳元相对于美元的汇率变化。我们已经设置了外币套期保值，以减轻我们对外币波动的风险敞口。
请参阅本讨论中题为“外汇”的部分，以更完整地解释外币如何影响我们的业务和我们管理这种风险的策略。
按业务单位分列的净收入 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 |
(单位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 报告增长 | | 货币影响 | | 恒定货币增长(1) |
等离子体 | | $ | 120,420 |
| | $ | 112,659 |
| | 6.9 | % | | (0.4 | )% | | 7.3 | % |
血液中心 | | 83,411 |
| | 82,846 |
| | 0.7 | % | | 0.1 | % | | 0.6 | % |
医院(2) | | 50,266 |
| | 47,233 |
| | 6.4 | % | | (0.7 | )% | | 7.1 | % |
服务 | | 4,873 |
| | 4,618 |
| | 5.5 | % | | (1.1 | )% | | 6.6 | % |
净收入 | | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | 4.7 | % | | (0.3 | )% | | 5.0 | % |
(2) 医院收入包括止血管理收入2 470万美元和2 080万美元截至2019年12月28日止的三个月和2018年12月29日分别。与2019财政年度同期相比，2020年第三季度止血管理收入增长了18.6%。在没有外汇影响的情况下，2020年第三季度的止血管理收入比2019年同期增长了19.8%。
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 九个月结束 |
(单位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 报告增长 | | 货币影响 | | 恒定货币增长(1) |
等离子体 | | $ | 346,767 |
| | $ | 318,824 |
| | 8.8 | % | | (0.4 | )% | | 9.2 | % |
血液中心 | | 241,196 |
| | 243,938 |
| | (1.1 | )% | | (0.6 | )% | | (0.5 | )% |
医院(2) | | 147,665 |
| | 142,195 |
| | 3.8 | % | | (1.1 | )% | | 4.9 | % |
服务 | | 14,359 |
| | 13,327 |
| | 7.7 | % | | (2.4 | )% | | 10.1 | % |
净收入 | | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
| | 4.4 | % | | (0.7 | )% | | 5.1 | % |
(2) 医院收入包括止血管理收入7 390万美元和6 400万美元截至2019年12月28日止的9个月和2018年12月29日分别。与2019财政年度同期相比，2020财年前9个月的止血管理收入增长了15.4%。在没有外汇影响的情况下，2020财年前9个月的止血管理收入比2019年同期增长了17.2%。
等离子体
血浆收入增加6.9%和8.8%在截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。在没有外汇影响的情况下，等离子体收入增加了。7.3%和9.2%为截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。这一收入增长的主要原因是，由于美国在这一期间持续强劲的表现，血浆可处置物的数量增加了。截至2019年12月28日止的3个月和9个月。有利的NexSys PCS定价和软件销售的增加(被等离子液体溶液的下降部分抵消)也促成了截至2019年12月28日止的3个月和9个月.
在2019年5月21日，我们转移到CSL的实质上所有的有形资产所持有的血液有关的抗凝血剂和盐水的生产在我们的联盟，南卡罗来纳州的设施。我们将继续根据需要使用合同制造商向客户提供液体解决方案，但我们预计，随着我们继续退出这项业务，我们的等离子液体收入将从2020年第四季度开始下降。
血液中心
血液中心收入增加0.7%减少1.1%在截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。在没有外汇影响的情况下，血液中心的收入增加了。0.6%减少0.5%为截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。增加期间截至2019年12月28日止的三个月主要的驱动因素是分离产品销售的增加，部分抵消了软件收入和全血可处置物的减少。期间的减少截至2019年12月28日止的9个月主要是由全血可处置物和软件收入的下降所驱动，而部分原因则是由采血产品的增加所抵消的。采掘业务的有利影响截至2019年12月28日止的3个月和9个月主要是受订单时机的影响，预计第四季度的收益将逆转，随着某些客户转向其他供应来源，订单的收益还会进一步下降。与前一年第四季度相比，2020年第四季度的收入增加了约200万美元，与2020财政年度相比，2021财政年度的收入减少了1 700万美元。
医院
医院收入增加6.4%和3.8%在截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。没有外汇的影响，医院的收入增加了。7.1%和4.9%在截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。两者的增加截至2019年12月28日止的3个月和9个月主要原因是与TEG有关的可处置物品的增加®诊断系统，主要在美国。在2019年5月，我们获得FDA批准在成人创伤环境中使用TEG 6。这一清除建立在目前用于心血管外科和心脏病手术的TEG 6s系统的基础上，使其成为美国第一个评估成人创伤患者止血情况的基于子弹的系统。增加期间截至2019年12月28日止的3个月和9个月由于自2019年3月31日起，我们的正畸产品停止销售，部分抵消了下降的影响。
毛利
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月结束 | | 九个月结束 |
(单位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/
(减少) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/
(减少) |
毛利 | $ | 128,050 |
| | $ | 111,175 |
| | 15.2 | % | | $ | 370,956 |
| | $ | 306,326 |
| | 21.1 | % |
占净收入的百分比 | 49.4 | % | | 44.9 | % | | |
| | 49.5 | % | | 42.6 | % | | |
|
毛利增加15.2%和21.1%为截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。在没有外汇影响的情况下，毛利增加了。15.4%和22.3%为截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。年内毛利率的增加截至2019年12月28日止的3个月和9个月主要是由于NexSys PCS设备转换、混合和2020年计划的增量节省的年化所驱动的优惠价格。由于上一年度期间没有发生减值费用，截至2019年12月28日止的9个月.
营业费用
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月结束 | | 九个月结束 |
(单位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/ (减少) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/ (减少) |
研发 | $ | 7,000 |
| | $ | 8,978 |
| | (22.0 | )% | | $ | 21,909 |
| | $ | 26,967 |
| | (18.8 | )% |
占净收入的百分比 | 2.7 | % | | 3.6 | % | | |
| | 2.9 | % | | 3.8 | % | | |
|
销售、一般和行政 | $ | 78,267 |
| | $ | 73,877 |
| | 5.9 | % | | $ | 221,106 |
| | $ | 219,670 |
| | 0.7 | % |
占净收入的百分比 | 30.2 | % | | 29.9 | % | | |
| | 29.5 | % | | 30.6 | % | | |
|
资产减值 | $ | 1,876 |
| | $ | — |
| | 100.0 | % | | $ | 50,597 |
| | $ | — |
| | 100.0 | % |
占净收入的百分比 | 0.7 | % | | — | % | | | | 6.7 | % | | — | % | | |
业务费用共计 | $ | 87,143 |
| | $ | 82,855 |
| | 5.2 | % | | $ | 293,612 |
| | $ | 246,637 |
| | 19.0 | % |
占净收入的百分比 | 33.6 | % | | 33.5 | % | | |
| | 39.1 | % | | 34.3 | % | | |
|
研究与开发
研发费用减少22.0%和18.8%为截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。在没有外汇影响的情况下，研发费用减少了。22.0%和18.7%为截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。期间的减少截至2019年12月28日止的3个月和9个月主要由前一年期间对临床项目的投资推动，以支持FDA批准在成人创伤环境中使用TEG 6s，该项目于2019年5月收到。
销售、一般和行政
销售、一般和行政费用增加5.9%和0.7%为截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。在没有外汇影响的情况下，销售、总务和行政费用增加。6.5%和1.5%为截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别与同一财政期间相比2019。增加期间截至2019年12月28日止的3个月和9个月主要原因是重组和周转成本的增加、投资的增加以及基于股票的薪酬和可变补偿费用的增加。这些增长被2020年方案和2018年方案本年度期间的增量节余部分抵消。此外，在出售与Braintree公司总部有关的资产方面确认的收益有助于在截至2019年12月28日止的9个月.
资产减值
我们确认减值费用$1.9百万和$50.6百万美元截至2019年12月28日止的3个月和9个月分别。期间的减值费用截至2019年12月28日止的9个月主要是由于我们在南卡罗莱纳州联盟的工厂向CSL转移了大量与生产抗凝血剂和盐水有关的有形资产。参见注4，剥离，请参阅本季度报告表10-Q中未经审计的精简合并财务报表，以了解与本协议有关的信息。在截至2019年12月28日止的三个月我们记录了其他资产减值总计$1.9百万
利息和其他费用净额
2018年6月15日，我们的3.5亿美元定期贷款和3.5亿美元循环贷款的利息支出减少了，占支出的大多数。30万美元在截至2019年12月29日的三个月内，由于上一年度的定期贷款借款增加，实际利率下降部分抵消了这一因素。利息开支增加140万美元在截至2019年12月28日止的9个月由于循环信贷贷款余额增加，因实际利率下降而部分抵消。截至2005年的未偿债务总额的实际利率2019年12月28日曾.3.0%.
所得税
除美国外，我们还在全球范围内开展业务，并报告我们在多个外国司法管辖区的业务结果。我们报告的税率在任何特定时期都受到收入管辖权组合的影响，因为我们经营的外国管辖区的税率与美国法定税率不同。
为截至2019年12月28日止的3个月和9个月我们申报的入息税拨款分别为790万元及630万元，实际税率分别为21.0%及9.6%。有效税率截至2019年12月28日止的3个月和9个月包括从超额股票补偿扣减310万美元和1 240万美元确认的离散税收福利。有效税率还受到收入的管辖权组合和2020年财政年度第一季度联合流动解决方案业务剥离的影响。参见注4，剥离，请参阅本季度报告表10-Q中未经审计的精简合并财务报表，以了解与这一剥离有关的信息。
为2018年12月29日止的3个月和9个月我们申报的入息税拨款额分别为720万元及1，760万元，实质税率分别为28.2%及34.0%。.的税率2018年12月29日止的3个月和9个月包括分立股票补偿意外收益分别为180万美元和580万美元。有效税率截至2018年12月29日止的9个月高于美国法定税率的主要原因是，在税前收入中记录的资产减值为2 120万美元，但由于在受影响的管辖区内对其递延税收资产保持的估值免税额没有确认，这一减值额没有得到确认。
流动性与资本资源
下表列出了一些关键的业绩指标，我们认为这些指标反映了我们的流动性和现金流状况：
|
| | | | | | | | |
(千美元) | | 十二月二十八日
2019 | | 三月三十日
2019 |
现金及现金等价物 | | $ | 126,417 |
| | $ | 169,351 |
|
营运资本 | | $ | 325,883 |
| | $ | 340,362 |
|
流动比率 | | 2.3 |
| | 2.4 |
|
净债务(1) | | $ | (245,287 | ) | | $ | (180,769 | ) |
未销售天数(DSO) | | 59 |
| | 67 |
|
库存周转率 | | 1.9 |
| | 2.5 |
|
(1)净债务状况是现金和现金等价物减去债务总额的总和。
2019年7月，我们的董事会批准了2020年计划。我们估计，与2020年计划有关的费用总额将在6 000万至7 000万美元之间。这些费用大部分将产生现金支出，包括遣散费和其他雇员费用，因为执行这些举措所需的具体行动已确定并获得批准，预计将在2023财政年度结束时基本完成。在截至2019年12月28日止的3个月和9个月，该公司390万美元和680万美元分别本计划下的重组和周转成本。
我们的主要流动资金来源是现金和现金等价物、业务内部产生的现金流动、我们的循环信贷机制和雇员股票期权的收益。我们相信，这些来源足以满足我们的现金需求，至少在未来12个月。我们的预期现金支出主要用于投资、资本支出，包括生产NexSys PCS和等离子工厂扩容、股份回购、根据贷款协议支付现金以及重组和周转举措。
截至2019年12月28日，我们有1.264亿美元现金和现金等价物，其中大部分在美国或可被遣返到美国的国家。2018年6月15日，我们签订了一项为期五年的信贷协议，其中规定3.5亿美元定期贷款和美元3.5亿循环贷款。定期贷款和循环贷款的利息是用libor+确定的。1.13% - 1.75%取决于我们的杠杆率。根据信贷安排，我们必须保持信贷协议中规定的某些杠杆和利率比率，以及其他习惯上的非财务肯定和消极契约。在…2019年12月28日, $3.281亿未偿还的定期贷款的有效利率为3.0%和$4 500万在循环信贷贷款机制上还未结清。我们也有2 540万美元为我们的全球业务提供资金的未承付的经营信贷额度，根据这些贷款，截至目前为止，我们没有任何未偿还的借款。2019年12月28日.
我们已安排支付440万美元在2020年财政年度剩余时间内需要。我们遵守信贷协议中规定的杠杆比率和利息比率，以及所有其他银行契约。2019年12月28日.
现金流量
|
| | | | | | | | | | | | |
| | 九个月结束 |
(单位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加/
(减少) |
(使用)提供的现金净额： | | | | | | |
经营活动 | | $ | 111,811 |
| | $ | 138,643 |
| | $ | (26,832 | ) |
投资活动 | | (12,041 | ) | | (102,931 | ) | | 90,890 |
|
筹资活动 | | (142,580 | ) | | (57,623 | ) | | (84,957 | ) |
汇率变动对现金及现金等价物的影响(1) | | (124 | ) | | (3,387 | ) | | 3,263 |
|
现金和现金等价物变动净额 | | $ | (42,934 | ) | | $ | (25,298 | ) | | |
(1)资产负债表受当地货币兑换成美元的即期汇率的影响。根据美国公认会计原则，我们在现金流量表中消除了外币的影响，但对现金和现金等价物的影响除外。
业务活动提供的现金净额减少2 680万美元在截至2019年12月28日止的9个月，与截至2018年12月29日止的9个月。经营活动提供的现金减少的主要原因是周转资金外流，主要原因是为支持推出NexSys PCS设备而增加库存，应付账款和应计薪金减少，以及净收入的影响，并对折旧、摊销和其他非现金费用作了调整。周转资本外流被应收账款因收款时间的安排而减少而部分抵消。
用于投资活动的现金净额减少9 090万美元在截至2019年12月28日止的9个月，与截至2018年12月29日止的9个月。用于投资活动的现金减少的主要原因是本年度期间的资本支出减少，原因是与NexSys PCS启动和制造能力扩大项目有关的支出在前一年期间用于我们的等离子业务。本期间与剥离我们的等离子液体解决方案业务和出售与Braintree公司总部有关的不动产和其他资产有关的收益也导致在本期间用于投资活动的现金减少。截至2019年12月28日止的9个月.
用于筹资活动的现金净额增加8 500万美元在截至2019年12月28日止的9个月，与截至2018年12月29日止的9个月，主要原因是，扣除付款后，我们信贷设施的借款减少，以及当期股票回购增加。
信贷风险集中
与贸易应收账款有关的信用风险集中程度通常是有限的，因为我们有大量的客户，而且他们在许多地理区域的多样性。然而，某些市场和行业会使我们面临集中的信贷风险。例如，在等离子业务部门，销售集中于几个大客户。因此，任何一个生物制药客户的应收账款在任何时候都可能很重要。此外，我们在美国以外的部分贸易应收账款包括出售给几个国家的政府所有或支持的医疗系统，这些系统受到付款延误和当地经济状况的影响。付款取决于这些国家国民经济的金融稳定和信誉。
我们未因应收账款而蒙受重大损失。我们不断评估所有应收账款，以了解与政府供资和偿还做法有关的潜在收款风险。如果客户或国家医疗系统的财务状况恶化，以致其支付能力不确定，则今后可能需要提供补贴。
通货膨胀率
我们不认为通货膨胀对我们在所述期间的业务结果有重大影响。历史上，我们相信我们能够通过提高我们的制造和采购效率，通过提高员工生产力和调整产品的销售价格来减轻通货膨胀的影响。我们继续监察一般的通胀压力，以及可能影响我们采购及生产成本的原材料指数。石油衍生产品价格的上涨可能导致我们购买塑料原料的成本相应增加。
外汇
在截至2019年12月28日止的3个月和9个月, 35.4%和35.3%我们的销售额分别来自美国以外的地区，通常是外币，但我们的报告货币是美元。我们还需要在国际市场上以本币支付一定的制造、营销和销售成本。我们的主要外币敞口涉及以欧元、日元、人民币和澳元计价的销售。我们还有以瑞士法郎、加元、墨西哥比索和马来西亚林吉特计价的与制造业和其他业务成本有关的外币敞口。日元、欧元、人民币和澳元的销售敞口因外国业务和采购以外币计价的产品的成本和开支而部分减轻。
由于我们的外币日元、欧元、人民币和澳元的销售超过了外币计价成本，所以只要美元相对于日元、欧元、人民币或澳元走强，就会对我们的经营结果产生不利影响，反之，每当美元相对于日元、欧元、人民币或澳元走弱时，对我们的经营结果就会产生积极的影响。就瑞士法郎、加拿大元、墨西哥比索和马来西亚林吉特而言，我们的主要现金流量与产品成本或当地业务费用有关。每当美元相对于这些外币走强时，就会对我们的经营结果产生积极的影响。相反，每当美元相对于这些货币走弱，就会对我们的经营结果产生不利影响。
我们有一个计划，旨在减少我们对外币汇率变化的风险敞口。该计划包括使用衍生金融工具，在一段时间内尽量减少外汇汇率变化对我们金融结果的不可预见的影响。我们利用远期外汇合约来对冲以外币(主要是日元和欧元)计价的交易的预期现金流量，并在较小程度上对冲瑞士法郎、澳元、加元和墨西哥比索的现金流量。这并不能消除外汇汇率的波动，但由于我们通常在一年内签订远期合约，汇率会固定一年，从而促进财务规划和资源分配。这些合同被指定为现金流量对冲。货币波动对业务结果的最终影响取决于当地货币套期保值金额和实际当地货币结果。
最近的会计公告
待执行的标准
2016年6月，财务会计准则委员会(“FASB”)发布了“会计准则编纂”(“ASC”)，更新第2016-13期，“金融工具-信用损失”(主题326)。ASC第2016-13号更新旨在用反映预期信贷损失的方法取代按摊销成本计量的金融资产目前发生的损失减值方法，并要求考虑更广泛的合理和可支持的信息，包括预测信息，以编制信贷损失估计数。ASC更新2016-13适用于2019年12月15日以后的年度期，并适用于2021年财政年度。我们正在确定这一通过将对我们的财务状况和业务结果产生的影响。
2018年8月，FASB发布了ASC更新第2018-15号“无形资产、商誉和其他内部使用软件”(分议题350-40)。新指南将使云计算安排(即服务合同)中的会计实现成本与内部使用软件许可证的核算相一致。该指南适用于2019年12月15日以后的年度期间，并适用于2021年财政年度。允许所有实体尽早采用，包括过渡时期。通过ASC最新更新第2018-15号预计不会对我们精简的合并财务报表产生重大影响。
2019年12月，FASB发布了ASC最新情况，第2019-12期，所得税(主题740)。新的指南将通过取消专题740中对一般校长的某些例外情况，改进所得税会计的一贯适用和简化。ASC更新第2019-12号适用于2020年12月15日以后的年度期，并适用于2022年财政年度。我们正在确定这一通过将对我们的财务状况和业务结果产生的影响。
关于前瞻性信息的警告声明
我们不时作出的某些陈述，包括本季度报告中关于表10-Q的陈述，并以参考方式纳入本报告，构成1933年“证券法”第27A节和1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E节所指的“前瞻性-陈述”。前瞻性陈述不严格涉及历史或当前事实，并反映管理层对未来的假设、观点、计划、目标和预测。前瞻性声明可以通过使用诸如“可以”、“将”、“应该”、“可能”、“会”、“预期”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“项目”、“预测”、“潜力”和其他具有类似含义的词语来识别：讨论未来的业务；预期的经营结果和财务业绩；公司的增长战略；产品开发、商业化以及预期业绩和效益；监管批准；重组举措的影响和时机，包括相关成本节约和其他效益；计划收购或处置的影响；市场状况和支出。
由于前瞻性陈述是基于当前对未来事件的信念、期望和假设，它们受到难以预测的不确定性、风险和变化的影响，其中许多变化是公司无法控制的。投资者应该意识到，如果基础假设被证明是不准确的，或者是已知或未知的风险或不确定因素，公司的实际结果和财务状况可能与其前瞻性报表中所表达或暗示的预期和预测大不相同。因此，我们告诫投资者不要依赖这些前瞻性的声明。
下面列出的一些重要因素可能导致我们的实际结果与我们在任何前瞻性声明中的期望不同。关于这些因素和其他因素的进一步讨论，见第一部分，项目1A。危险因素在我们最近的年度报告中，表格10-K。
| |
• | 新产品和现有产品的需求和市场接受风险，包括大量客户购买或损失的材料减少； |
| |
• | 产品质量或安全问题，导致产品召回、撤回、FDA(或类似的非美国监管机构)的监管行动、声誉受损、销售下降或诉讼； |
| |
• | 对我们的信息技术系统或产品的安全破坏，这可能损害我们开展业务的能力，或损害本公司或其客户、供应商和其他商业伙伴，或客户病人和捐助者的敏感信息； |
| |
• | 医疗费用控制趋势造成的定价压力，包括保健提供者和其他市场参与者之间的持续整合； |
| |
• | 用于制造我们产品(包括从单一来源供应商购买的产品)的塑料和其他原材料、成品和部件的连续性、可得性和定价，以及我们生产和分销的相关连续性； |
| |
• | 我们有能力以商业上可接受的条件开发新产品或增强产品； |
| |
• | 公司计划或完成的收购或剥离所带来的预期战略利益和机会可能无法实现或可能需要比预期更长的时间来实现的潜力； |
| |
• | 我们有能力以符合成本估算的方式及时获得监管批准； |
| |
• | 我们有能力遵守美国和外国的法律和监管要求，包括美国的“反海外腐败法”(FCPA)和其他司法管辖区的类似法律，以及美国和外国的进出口限制和关税； |
| |
• | 我们执行和实现我们对新兴经济体投资的预期效益的能力； |
| |
• | 我们有能力从我们已经或可能实施的重组项目中获得预期的好处，包括2020年方案和2018年方案； |
| |
• | 我们有能力履行我们现有的债务义务，并在我们合理接受的条件下筹集更多的资本； |
| |
• | 外币波动和利率波动对我们的净销售额、支出和由此产生的利润的潜在影响； |
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• | 市场条件和公司股份回购计划可能被推迟、暂停或终止的可能性； |
投资者应该明白，不可能预测或识别所有这些因素，也不应考虑上文和我们第一部分第1A项所述的风险。危险因素在我们的年度报告表10-K是一份完整的陈述，所有潜在的风险和不确定因素。本公司不承诺公开更新任何可能不时作出的前瞻性声明，无论是由于新的信息、未来的事件或发展。
项目3. 市场风险的定量和定性披露
我们相对于市场风险的风险是由于外汇风险和利率风险造成的。
外汇风险
有关外币如何影响我们业务的讨论，请参阅上面题为“外汇”一节。我们的政策是在一段时间内尽量减少外汇汇率波动对我们财务结果的不可预见的影响，使用称为远期合同的衍生金融工具来对冲预测的以外币计价的销售和成本所产生的预期现金流量。我们不使用金融工具进行投机或交易活动。
我们估计所有远期合约的公允价值变化，假设美元相对于所有其他主要货币升值和贬值10%。如果美元升值10%，所有远期合同公允价值的变化将导致970万美元远期合同的公允价值增加，而美元贬值10%将导致1 080万美元远期合同公允价值下降。
利率风险
我们对利率变化的风险敞口与我们的信贷安排下的借款有关，所有这些都是可变利率债务。我们信贷贷款项下的未偿债务总额2019年12月28日曾.3.281亿美元利率为3.0%基于普遍利波费率。增加100个基点利波利率将导致额外的年度利息支出100万美元。2018年8月21日，我们签订了两项利率互换协议，有效地将我们信贷安排下2.419亿美元的借款从可变利率转换为固定利率。这些利率互换旨在减轻利率波动的风险，并有资格作为现金流量对冲进行套期保值会计处理。
项目4. 管制和程序
对披露控制和程序的评估
我们进行了一次评估，直到.2019年12月28日在我们的管理层的监督和参与下，包括我们的首席执行官和首席财务官(分别为我们的首席执行官和首席财务官)，关于“外汇法”第13a-15条所界定的我们的披露控制和程序的设计和运作的有效性。根据这一评价，首席执行干事和首席财务干事得出结论，我们的披露控制和程序在2019年12月28日.
财务报告内部控制的变化
自2019年3月31日起，我们实施了与采用FASB ASC主题842相关的某些控制措施。这些控制措施的设计和实施是为了确保财务报告的完整性和准确性。除了为FASB ASC主题842实施的控制外，在财务报告过程中，我们对财务报告的内部控制没有任何变化。截至2019年12月28日止的3个月和9个月对财务报告的内部控制有重大影响，或相当可能会对财务报告产生重大影响。
第二部分-其他资料
项目1.法律程序
有关此项目的资料见注。14, 承付款和意外开支本季度报告中未经审计的合并合并财务报表，表10-Q，在此以参考方式合并。
第1A项.危险因素
与我们在截至财政年度的10-K表格年报中披露的风险因素相比，并无重大改变。2019年3月30日.
第二项股权证券的发行人购买
下表提供了2020年财政年度第三季度公司股票回购的信息： |
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| 共计
股份数目
购进 | | 每股平均价格 | | 作为公开宣布的计划的一部分而购买的股份总数 | | 可根据该计划购买的股票的大约美元价值(1) |
(2019年9月29日至10月26日) | 70,720 |
| | (2) | | 70,720 |
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2019年10月27日至11月23日 | | | | |
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(2019年11月24日至12月28日) | 340,425 |
| | (3) | | 340,425 |
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共计 | 411,145 |
| | | | | | $325,000,000 |
| | | | | | | |
(1)2019年5月，该公司宣布，董事会已授权在今后两年内根据市场情况，不时回购至多5亿美元的公司普通股。根据公司的股份回购计划，股票可以根据适用的法律在公开市场上回购，包括根据“交易法”第10b5-1条制定的交易计划和私下谈判的交易。 |
(2)2019年10月，该公司根据2019年9月与摩根士丹利股份有限公司(“摩根士丹利”)签订的加速股份回购协议(“ASR”)，完成了对普通股的5，000万美元回购。在ASR下回购的股票总数为40万股，以每股平均价格计算，最终结算价为124.37美元。 |
(3)2019年12月，该公司与美国银行(美国银行)签订了ASR协议。(“美国银行”)回购公司普通股5000万美元。根据ASR的条款，该公司于2019年12月向美国银行支付了5，000万美元的现金，并根据2019年12月11日纽约证券交易所的收盘价117.55美元，初步交付了公司普通股的30万股。首次交付的股票约占ASR名义金额的80%。2020年1月23日，ASR完成，结算后又交付了10万股股票。在ASR下回购的股票总数为40万股，以每股平均价格计算，最终结算价为114.73美元。 |
项目3.高级证券违约
不适用。
项目4.矿山安全披露
不适用。
项目5.其他资料
不适用。
项目6.展品
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31.1 | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条对克里斯托弗·A·西蒙公司总裁兼首席执行官的认证。 |
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31.2 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条颁发的公司执行副总裁、首席财务官威廉·伯克(WilliamBurke)颁发的证书。 |
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32.1 | | 根据根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第906条通过的“美国代码”第1350节，认证公司总裁兼首席执行官克里斯托弗·A·西蒙。 |
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32.2 | | 根据根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第906条通过的“美国代码”第1350节，对公司执行副总裁、首席财务官威廉·伯克进行了认证。 |
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101** | | 截至2019年12月28日，Hemonetics公司在10-Q表上以内联可扩展业务报告语言(XBRL)格式编制的下列材料包括：(1)精简的收入和综合收入综合报表；(2)精简的合并资产负债表；(3)现金流动的简明综合报表；(4)精简的合并财务报表的附注。 |
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104 | | CoverPageInteractiveDataFile(嵌入在内联XBRL文档中并包含在表101中)。 |
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** | | 根据条例S-T规则第406 T条，表10-Q表101中与XBRL有关的信息被视为未提交，或为“证券法”第11或12节的目的，登记声明或招股说明书的一部分，为“交易法”第18条的目的被视为未提交，否则不承担这些条款规定的责任。 |
签名
根据1934年“证券交易法”的规定，书记官长已妥为安排由下列签名人代表其签署本报告，以获得正式授权。
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| 海蒙蒂公司 | |
2020年2月4日 | 通过： | /S/Christopher A.Simon | |
| | 克里斯托弗·A·西蒙 总裁兼首席执行官 | |
| | (首席行政主任) | |
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2020年2月4日 | 通过： | S/William Burke | |
| | 威廉·伯克，执行副总裁，首席财务官 | |
| | (首席财务主任) | |