已于2020年1月29日提交证券交易委员会
注册编号333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格F-3
登记声明
在……下面
1933年的证券交易
DBV技术S.A.
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
不适用
(将注册人的姓名翻译成英文)
| 法国 | 不适用 | |
| (国家或其他司法管辖区) 成立为法团或组织) |
(I.R.S.雇主) 识别号码) |
皮埃尔·布罗索莱特大道177-181号
92120法国蒙塔鲁日
电话：+33 1 55 42 78 78
(注册人的主要行政办公室地址及电话号码)
摄政全球公司
东42街122号，18楼
纽约，纽约10168
+1 212 974 7200
(服务代理的名称、 地址和电话号码)
所有通信的副本，包括发送给代理服务的通信，应发送给：
| 马克·雷克特 理查德·西格尔 迪瓦卡尔·古普塔 Cooley LLP 博尔斯顿街500号 波士顿，马萨诸塞州02116 电话：+1 617 937 2300 |
琼·施密特 首席法律干事 DBV Technologies S.A. 皮埃尔·布罗索莱特大道177-181号 92120法国蒙塔鲁日 电话： +33 1 55 42 78 78 |
伊曼纽尔·特伦贝 伯特兰·德拉菲 McDermott Will&Emery AARPI 23 Due de l Dan Université 75007法国巴黎 电话：+33 1 81 69 15 37 |
菲利普D酒店 d船费、波弗雷及 阿索西 圣·菲利普·杜鲁尔3街 75008法国巴黎 +33 1 53 23 80 85 |
| 建议向公众出售的大约开始日期：在本 登记声明生效之日之后。
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| 如果在此表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划提供的，请选中下面的 框。
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☐ | |
| 如果在此表格上登记的任何证券是根据1933年“ 证券法”第415条规定延迟或连续提供的，请选中以下方框。
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| 如果根据“证券法”第462(B)条提交了这份表格，以便登记额外的证券，请检查下面的 框，并列出同一发行的先前有效登记声明的证券法登记声明号。
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| (案件编号333-233651)
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| 如果此表格是根据“证券法”第462(C)条提交的生效后修订，请选中以下方框，并列出同一发行的先前有效登记声明的 证券法登记声明号。
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☐ | |
| 如果本表格是根据一般指示I.C.提出的登记声明，或在根据“证券法”第462(E)条向委员会提交时生效的生效修正案，请选中以下方框。
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☐ | |
| 如果本表格是对根据“证券法”第413(B)条注册额外 证券或附加类别证券的一般指示I.C.提交的登记声明的事后修正，请选中以下方框。
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☐ | |
| 通过检查标记表明注册人是否是1933年证券法第405条所定义的新兴成长型公司。 | ||
| 新兴成长型公司 | ☐ |
| 如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制其财务报表，请用支票标记表明登记人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“证券法”第7(A)(2)(B)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。
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☐ |
新会计准则或订正财务会计准则是指财务会计准则理事会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。
注册费的计算
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| 的每一类别的职衔 须予注册的证券 |
金额 成为 |
拟议数 极大值 骨料 发行价(2) |
数额 注册费(2) | |||
| 普通股，每股面值0.10(3) |
— | — | — | |||
| 共计 |
$19,848,038 | $19,848,038 | $2,577 | |||
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| (1) | 登记人先前以不超过300，000，000美元的总发行价在表格F-3(档案号333-233651)上的 登记声明上登记，该登记人最初于2019年9月6日提交，并于2019年10月1日宣布生效(优先登记声明)。根据经修正的1933年“证券法”(“证券法”)第462(B)条，现根据“优先登记声明”登记额外不确定数目的普通股，其提议的最高总发行价不超过19，848，038美元，不超过未售出证券最高总发行价的20%。在任何情况下 根据本登记报表和先前登记声明发行的所有证券的最高总发行价不得超过根据该登记报表登记的最高总价。 |
| (2) | 根据“证券法”第457(O)条计算登记费的估计数。仅代表注册人在此注册的额外证券的注册费。 |
| (3) | 普通股可能以美国存托凭证(ADSS)的形式存在。在此注册的普通股按金发行的ADS，已根据另一份关于 的注册声明进行登记。表格F-6(档案编号333-199231)。各ADS代表普通股的一半。 |
根据1933年“ 证券法”修订的第462(B)条，本登记声明应在提交证券交易委员会时生效。
解释性说明和
以提述方式将某些资料纳入法团
根据1933年“证券法”第462(B)条，DBV Technologies S.A.(注册人)根据1933年“证券法”(“证券法”)向证券和交易委员会( aber)提交了这份关于表格F-3的登记声明。
本登记表与委员会于2019年10月1日宣布生效的表格 F-3(档案号333-233651)(优先登记声明)上的登记表有关，其目的是登记额外证券，其数额不超过根据优先登记表可供发行的证券的最高总发行价的20%。注册人在此以提述方式将预先登记陈述书整份纳入表格F-3的注册陈述书内，包括注册人提交并以提述方式成立为法团或当作为法团的每一份文件，以及其中的所有证物。
所需意见和同意书列在所附的展览索引上，并在此提交 。
展示索引
| 证物编号。 |
展览说明 | |
| 5.1 | McDermott Will&Emery的意见，AARPI，注册人的法国律师 | |
| 23.1 | 德勤(Deloitte&associés)的同意 | |
| 23.2 | McDermott Will&Emery，AARPI的同意(包括在表5.1中) | |
| 24.1 | 委托书(载于表格F-3(档案 No.333-233651)的注册陈述书的签署页，于2019年9月6日提交委员会，并以参考方式编入) | |
签名
根据1933年“证券法”的要求，登记人证明，它有合理的理由相信它符合在表格F-3上提交的所有 要求，并已适当安排由下列签名人代表其签署本登记声明，并于2020年1月29日在法国蒙塔鲁日正式授权。
| DBV技术S.A. | ||||
| 通过： | /S/Daniel Tassé | |||
| 姓名：Daniel Tassé | ||||
| 职称：首席执行官 | ||||
根据1933年“证券法”的要求，本登记声明已由下列人士于2020年1月29日签署。
| 签名 |
标题 | |
| /S/Daniel Tassé 丹尼尔·塔塞 |
首席执行官兼主任 (首席执行干事) | |
| /S/Ramzi Benamar 拉姆齐·贝纳马尔 |
首席财务官 (首席财务主任及会计主任) | |
| * Torbj rn Bjerke |
导演 | |
| * 米歇尔·德罗森 |
导演 | |
| * 梅利斯铁氧体 |
导演 | |
| * 克莱尔·吉劳特 |
导演 | |
| * 迈克尔·戈勒 |
导演 | |
| * 薇薇安·蒙盖斯 |
导演 | |
| * 朱莉·奥尼尔 |
导演 | |
| * 丹尼尔·索兰德 |
导演 | |
| *通过： | /S/Daniel Tassé | |
| 丹尼尔·塔塞 | ||
| 事实律师 | ||
获授权代表在美国的签署
根据1933年“证券法”(经修订)的要求，以下署名人、DBV Technologies S.A.在美国的正式授权代表已于2020年1月29日签署本登记声明。
| 摄政全球公司 | ||
| 通过： | /S/College A.DeVries | |
| 姓名： | 科琳·德弗里斯 | |
| 标题： | 代表COGENCE全球公司的SVP。 | |