联合国家

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格 10-K/A

第1号修正案

[X]根据第13或15(D)节提交的年度报告

1934年证券交易所

截至2019年9月30日的财政年度

或

[]根据第13或15(D)节提交的过渡报告

1934年证券交易所

委员会 档案编号001-37464

CEMTREX公司

(其章程中规定的注册人的确切 姓名)

格林点大道276号，纽约208号套房，11222

(主要执行办公室地址 )(邮编)

登记人 电话号码，包括区号：631-756-9116

根据该法第12(B)条登记的证券：

根据该法第12(G)条登记的证券：普通股，每股面值0.001美元

如果注册人是著名的经验丰富的发行人，按照“证券法”第405条的定义，请用复选标记表示 。是[] 否[X]

如果注册人不需要根据“外汇法”第13节或第15(D)节提交报告，请通过复选标记指示 。是 []不[X]

通过检查标记表明 (已提交了1934年“证券交易所法”第13条或第15(D)节要求在过去12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的较短期限)， 和(2)在过去90天中一直受到这种提交要求。是[X]不[]

如本表格第10-K部第III部所提述的参考资料 不载于条例S-K第405项的披露，而据注册人所知，亦不会将 以明确的委托书或资料陈述或本表格10-K的任何修订而载列，则以勾勾标记标明 。是[X]不[]

通过勾选标记指示 注册人是大型加速文件、加速文件、非加速文件还是较小的 报告公司。参见“外汇法案”第12b-2条中“大型加速备案”、“加速申报”、“较小 报告公司”和“新兴增长公司”的定义。(检查一)：

如果 是一家新兴的成长型公司，请用复选标记标明登记人是否选择不使用延长的过渡期，以符合“外汇法”第13(A)节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。[]

通过检查标记来指示 注册人是否是shell公司(如“交易法”规则12b-2所定义)。是[]不 [X]

作为2019年3月31日的 ，注册人非附属公司持有的注册人普通股数量为1，064，933股，而根据2019年3月31日平均出价和4.00美元的要价计算，总市值为4，239，752美元。

截至2020年1月24日，注册人已发行普通股5915352股。

解释性 注

Cemtrex公司(“公司”、“我们”或“我们”)将关于表 10-K/A的第1号修正案提交给我们关于2019年9月30日终了财政年度的表格10-K/A的报告(“报告”)，目的是列入根据1934年“证券法”第14A条条例(“交易法”)的最后委托书中引用的 信息。我们不会在2019年9月30日终了的财政年度后120天内提交委托书，因此，我们将对报告第三部分第10、11、12、13和14项进行修改和重新说明。

除上文所述 外，本报告未作任何其他修正。此表10-K/A不反映在2020年1月14日提交我们的报告之后发生的事件，也不以任何方式修改或更新报告中所载的披露，除非 必须反映上述和下文所述的修正。

第三部分

注册主任及行政主任

作为2020年1月24日的 ，我们的董事会成员和执行官员是：

董事和执行干事的主要职业和业务经验

以下是公司董事的业务经验简介：

萨加尔·戈维尔自2014年6月起担任公司董事长，自2011年12月起任首席执行官和总裁。他自2008年以来一直在Cemtrex工作，最初是一名外地工程师，后来担任销售和管理部门副总裁。最近，Saagar在2016年被评为“福布斯”排名30岁以下的人，在2015年被“硅谷百强”评为第17名，2014年被“石溪大学”评为“40岁以下”。萨加尔·戈维尔在纽约石溪大学获得材料工程学士学位，萨加尔·戈维尔是阿隆·戈维尔的儿子。戈维尔先生的经验和对公司业务的深刻理解使他能够为董事会作出宝贵的贡献。

Aron Govil是执行董事，自2004年12月以来一直在该公司工作。2014年6月，戈维尔先生辞去公司董事长一职，将更多时间用于Cemtrex以外的企业。2019年3月22日，先生被任命为临时首席财务官，而在2019年10月，他被任命为首席财务官。戈维尔先生也是DUCON技术公司的总裁，DUCON技术公司是一家自1996年以来从事工程、工程和建筑业务的私营公司。在1996年之前，戈维尔先生曾在环境工业和能源工业担任各种管理和技术职务。戈维尔先生拥有化学工程学士学位和金融学硕士学位。他还是纽约州和新泽西州的一名有执照的专业工程师。戈维尔先生的经验和对公司业务的深刻理解使他能够为董事会作出宝贵的贡献。

Raju Panjwani于2015年4月22日被任命为理事会成员。他是一位事业有成的高管，拥有超过35年的经验，包括在华尔街工作了20年，以及作为一名企业家和商业建设者20年。Raju是摩根士丹利(Morgan Stanley)的董事总经理，在那里，他在风险管理、审计、战略等多个高级职位上工作了18年，并担任该公司印度办事处的首席运营官和国家主管。自2005年离开摩根士丹利(MorganStanley)以来，潘吉瓦尼先生在亚洲新兴市场拥有丰富的经验，其声誉建立在专注的执行、高度的诚信和牢固的关系之上。他曾与美国和印度的许多公司合作，谈判建立复杂的合资企业、合并和收购以及筹集资本，特别是在技术部门。Panjwani先生是纽约州的注册会计师，在加入摩根士丹利之前曾在普赖斯沃特豪斯和其他会计师事务所工作过几年。Panjwani先生的会计背景和广泛的金融和商业知识使他能够为理事会作出宝贵的贡献。

Sunny Verma于2019年12月2日被任命为该公司董事，并担任审计委员会主席。Verma先生拥有21年以上的多元化IT和软件开发经验，自2009年以来，他是一家私人控股的Seva技术公司(Seva Technologies{Br}Inc.)的首席运营官。Verma先生拥有计算机科学学士学位，在各种技术行业有广泛和多样化的管理和金融业务经验。

Metodi Filipov于2018年2月9日被任命为董事会成员，是一名企业家和技术主管，具有25年以上的技术公司创造、经营和推动增长的经验。他有着明确的商业机会和制造引人注目的产品的良好记录。Metodi曾在2008年至2010年期间担任Cemtrex的业务副总裁。继Cemtrex之后，Filipov 先生担任Bianor公司总经理，该公司是一家为企业客户提供解决方案的移动咨询公司。在那里，他领导了航空、制药和娱乐等行业的创新移动产品的开发和实施。梅托迪与人共同创建了flipps媒体，这是一种OTT视频分发平台，被定位为传统有线按视点付费系统的替代方案。在Bianor之前，他曾担任数据中心技术组织Raritan的产品负责人，他是带领公司成为全球IT服务管理解决方案提供商的过渡团队的组成部分。在加入 Raritan之前，Filipov先生曾在安保产品公司ISS担任业务副总裁。在那里，他成功地管理了跨大陆的产品开发和合同制造。菲利波夫先生具有丰富的经验，他提供了卓越的解决方案，重点是优化效率和生产力。

我们的董事或高级职员在任何其他报告公司均不担任董事。在过去的十年里，我们没有一家董事或高级职员与任何申请破产的公司有关联。本公司不知道公司的任何高级人员或董事，或任何该等高级人员或董事的任何相联者，是对公司或公司任何附属公司不利的一方，或对公司或其任何附属公司有重大利害关系的任何法律程序。

本公司每名董事任期一年，或直至继任人在公司周年股东大会上选出，并具备资格，但须由公司股东免职。每名主席团成员可任满一年，直到董事会年度会议选出继任人为止，并具备资格。

董事会会议

在2019年9月30日终了的财政年度(“2018年财政”)期间，董事会举行了四次会议。没有一名董事出席了董事会会议总数的75%以下。

董事会各委员会

我们的董事会目前有一个常设委员会：审计委员会。

赔偿委员会

由于在纳斯达克上市规则5615中定义了 “受控公司”这一术语，该公司不需要设立 a赔偿委员会。

审计委员会

根据“外汇法”第3(A)(58)(A)节的要求设立的审计委员会由下列独立董事组成：桑尼·韦尔马(主席)、拉朱·潘吉瓦尼和梅托迪·菲利波夫。董事会确定审计委员会的每名成员：(一)是独立的，(二)符合“纳斯达克规则”的财务知识要求， 和(三)符合证券交易委员会制定的增强的独立性标准。此外，审计委员会确定，Verma 先生符合“审计委员会财务专家”的资格，因为这一术语在证券交易委员会根据“外汇法”颁布的条例S-K(Br)第407(D)(5)(二)项中有定义。

审计委员会主要关注我们的财务报表的完整性、独立注册会计师事务所的独立性、资格和业绩以及我们遵守法律要求的情况。审计委员会根据董事会和审计委员会批准的书面章程运作，该章程反映了SEC和NASDAQ采用的标准和要求。

正如审计委员会章程所述，审计委员会的职责包括：挑选和聘用我们的独立注册公共会计师事务所；审查我们独立注册会计师事务所的审计范围；监督我们的独立注册会计师事务所并审查其审计结果；审查我们的财务报告程序，包括所遵循的会计原则和做法以及向股东和其他人提供的财务信息；监督我们对财务报告和披露控制和程序的内部控制；并作为我们的法律遵守情况委员会。

董事提名

公司目前没有常设提名委员会或正式提名委员会章程。由于纳斯达克上市规则第5615条界定为“受控的 公司”，公司不需要设立提名委员会。 目前，董事会的独立成员(Panjwani先生、Verma先生和Filipov先生)批准 ，或向全体董事会推荐应提名的人。董事会认为，目前提名董事 的方法是适当的，因为它允许每位独立董事会成员对提名过程作出投入，而不需要不必要地限制可被排除在委员会之外的独立董事可能提供的投入。目前， 五个董事中有三个是独立的。此外，董事会还以决议通过了一项董事提名政策。该政策的目的是描述将候选人列入公司推荐的董事提名名单 的过程。董事提名政策由董事会管理。许多本来可以从 书面委员会章程中获得的好处都是由这一政策提供的。

在普通的过程中，没有特殊情况或董事会成员标准的改变，现任董事如果继续符合董事会服务的资格，并愿意继续担任董事，将被重新提名。如果董事会认为提名一名新的个人担任与年度股东大会有关的董事符合公司的最佳利益，或者如果年度股东大会之间出现空缺，董事会将为董事会的任命寻找可能的候选人，这些候选人符合被提名人的甄选标准，并具有所寻求的具体素质或技能。董事候选人将根据董事会成员、公司高级管理人员以及认为适当的第三方 猎头公司的意见选出。

董事会成员候选人必须具备对董事会、对公司及其股东作出重大贡献的背景、技能和专门知识。需要考虑的素质包括在商业或行政活动方面的丰富经验；对影响公司的问题的广泛了解；以及向董事会活动贡献特殊能力的能力和意愿。

董事会打算不时审查董事提名政策，以考虑随着公司的需要和情况的变化，对 政策的修改是否可取，并酌情修改法律或上市标准。 董事会可随时修改董事提名政策。

董事会将审议股东推荐的董事候选人，并将按照其对其他来源推荐的候选人的评价方式(如上文所述)对这些董事候选人进行评价。建议必须以书面形式寄给Cemtrex公司，格林点大道276号，208号套房，纽约布鲁克林，11222，注意：公司秘书，并包括关于候选人的所有信息 ，如果该候选人是由董事会提名的，根据证交会颁布的委托书规则提交的委托书中必须包括该信息(包括该候选人在委托书中被指定为被提名人并在当选时担任董事的书面同意)。发出通知的股东必须提供公司账簿上所载的 (I)他或她的姓名和地址，以及(Ii)该股东实益拥有的公司股份数目。公司可要求任何被提名人提供其 可能要求的其他信息，并在与被提名人有关的股东提名通知中列出。

董事补偿

审计委员会成员每季度获得2 500美元的报酬。此外，我们偿还我们的董事在出席董事会会议的费用 。

内幕交易政策

我们认识到，公司的执行官员和董事可以不时在公开市场上出售股票，以实现股票的价值，以满足财务需要并使其持有多样化，特别是在行使股票期权方面。所有这些 交易都必须符合公司的内幕交易政策。

第16(A)节-“证券交易法”的实益所有权报告遵守情况

“交易法”第16(A)节要求有权拥有我们共同股票的10%以上的董事、执行官员和人员(统称“报告人”)向证券交易委员会提交关于所有权的初步报告和关于我们普通股所有权变化的报告。证券交易委员会的规定要求报告人员向我们提供他们提交的所有第16(A)条 报告的副本。据我们所知，仅根据我们对某些报告人收到的此类报告或书面陈述的副本的审查，不需要其他报告，我们认为，在2017年9月30日终了的年度内，所有提交报告的人都及时遵守了所有适用的申报要求。

与董事的通讯

股东、公司的合伙人和其他有关各方可直接与董事会、非管理层的 董事或某一特定的董事会成员联系，方式是写信给董事会(或非管理董事或特定的董事会成员) 并亲自发送或邮寄给：董事会、特权和机密、c/o Aron Govil、 CFO、Cemtrex、Inc.、208号绿点大道276号、纽约州布鲁克林区208号。信函将在董事会下一次排定的 会议上讨论，或如紧急情况所示。董事会可不时改变股东与董事会或其成员沟通的程序。在此过程中的任何更改 将张贴在公司的网站或其他公开披露。

公司治理

公司一直致力于善政和业务做法。为了履行这一承诺，我们定期监测公司治理和证券法领域的发展情况，并听取外部顾问的简报，并根据这些发展情况审查我们的政策和程序。我们遵守证券交易委员会颁布的规则和条例，并实施我们认为符合公司和股东最佳利益的其他公司治理做法。

道德守则

自2016年6月28日起，我们通过了一项道德守则，适用于我们的首席执行官、首席财务官、首席财务官和首席会计官以及我们的雇员。我们的标准是书面的，并张贴在我们的网站上。以下是我们通过的“道德守则”要点的总结：

诚实的行为和道德行为，包括处理个人关系和职业关系之间实际或明显的利益冲突；

充分、公正、准确、及时和可理解的披露报告和文件，这些报告和文件是小企业发行者向委员会提交或提交给委员会的，以及本公司在其他公开来文中提出的；

充分遵守适用的政府法律、规则和条例；

及时向守则中指明的一个或多个适当的人报告违反守则的情况；

遵守代码的责任 。

董事会领导和结构

我们的首席执行官萨加尔·戈维尔也担任董事会主席。董事会认为，公司及其股东最好由首席执行官兼任董事会主席。委员会还认为，鉴于我们公司的规模和董事会的相应规模以及我们业务的复杂性，这种结构是适当的。我们认为，戈维尔先生最有能力制定议程，确保我们理事会的时间和注意力集中在对我们最重要的事项上。

报酬讨论涉及公司指定的执行干事 (“neo”)获得、挣到或支付的所有报酬，这些官员目前由主席、首席执行官、总裁和秘书Saagar Govil、执行董事兼首席财务官Aron Govil组成。截至2020年1月24日，萨加尔·戈维尔目前正在从公司获得补偿。下面列出的是在截至9月30日、2018年和2019年9月30日、2018年和2019年财政年度内以各种身份向我们提供的服务的合计报酬。除下文所述外，我们的执行干事没有一人得到超过150.000美元的补偿。

上一个财政年度的选项/SAR 赠款

2019年9月25日，公司取消了公司董事长兼首席执行官萨加尔·戈维尔(Saagar Govil)的所有未偿期权，并授予40万股股票期权。这些期权的行使价格为每股1.90美元，授予 ，七年后到期。此外，Govil先生还获得了更多的未来选择；

(1)\x{e76f}\x{e76f}\x{e76f}公司普通股{Br}100 000股，执行价格为每股1.92美元，于2021年9月25日生效；

(2)2023年9月25日公司普通股(CETX)中{Br}100，000股，行使价格为每股2，30美元；

(3)\x{e76f}\x{e76f}2025年9月25日公司普通股中{Br}100 000股，行使价格为每股2.76美元。

2019年9月25日，公司向公司执行董事兼首席财务官阿隆·戈维尔授予200，000股股票期权。这些期权的行使价格为每股1.90美元，授予后将在7年后到期。此外，戈维尔先生还获得了更多的未来选择；

(1)\x{e76f}\x{e76f}2021年9月25日每股1.92美元的公司

(2)2023年9月25日公司普通股CETX的50，000股，行使价格为每股2，30美元；

(3)\x{e76f}\x{e76f}2025年9月25日每股2.76美元的公司普通股{Br}50 000股。

汇总 选项/SAR在上一个财政年度和财政年度结束时的选项/SAR值

无

就业协议

2019年10月3日，董事会任命阿隆·戈维尔先生为我们的首席财务官。戈维尔先生曾在2019年3月22日起担任我们的临时首席财务官。该公司与戈维尔先生签订了一项雇用协议，公司同意每年赔偿戈维尔先生25万美元，并一次性发行其C系列优先股100 000股。戈维尔先生也有资格根据我们董事会概述的业绩指标获得年度奖金补偿、股票期权和股票赠款 。他有权享受休假和病假以及协议中包括的其他福利。

财政年度末未付的股本奖励

下表列出了近地天体截至9月30日未行使的购买普通股期权的信息， 2019：

董事薪酬

审计委员会成员每季度获得2 500美元的报酬。此外，我们偿还我们的董事在出席董事会会议的费用 。

下表列出了我们所知道的关于截至2020年1月24日我国普通股的实益所有权的某些信息，截至2020年1月24日：

属于我们普通股5%(5%)或以上的受益所有人的所有 人；

我们每一位董事；

每名行政主任；及

所有现任董事和执行官员作为一个整体。

除另有说明的 外，并在不违反适用的共同财产法的情况下，下表所列人员对其持有的所有普通股拥有唯一的投票权和投资权。

截至2020年1月24日，共发行和发行普通股5915352股。此外，共有1，000，000股 A系列优先股已发行，总共有权表决5，974，506股，100，000股C系列优先股发行，总共有权投59，212，674股，全部由Aron Govil 持有，第1系列优先股共有2，216，683股，有权总共投4，433，366股。因此， 可在年会上表决总共75，535，898股。

受益 所有权是根据证券交易委员会的规则确定的。在计算一个人实益拥有的股份的数量和该人的所有权百分比时，目前可在2020年1月24日起60天内行使或可行使的须由该人持有的期权的普通股股份被视为已发行股票。然而，为了计算任何其他人的所有权百分比，这类股票不被视为2020年1月24日的未发行股票。

*不足1%的流通股。

我们的董事或高级职员在任何其他报告公司均不担任董事。在过去的十年里，我们没有一家董事或高级职员与任何申请破产的公司有关联。本公司不知道公司的任何高级人员或董事，或任何该等高级人员或董事的任何相联者，是对公司或公司任何附属公司不利的一方，或对公司或其任何附属公司有重大利害关系的任何法律程序。

本公司每名董事任期一年，或直至继任人在公司周年股东大会上选出，并具备资格，但须由公司股东免职。每名主席团成员可任满一年，直到董事会年度会议选出继任人为止，并具备资格。

主任独立

董事会已确定，Panjwani先生、Verma先生和Filipov先生按照NASDAQ规则是独立的。为了确定独立性，董事会通过并适用了纳斯达克上市规则5605(A)(2)所载的独立分类标准，其中包括一系列客观测试，例如董事不是公司的雇员，没有与公司进行各种业务往来。

风险监督

董事会监督公司的职能，以确保公司的资产得到适当的保护，维持适当的财务 和其他控制，并确保公司的业务经营谨慎，并遵守适用的 法律、条例和道德标准。

审计委员会负责风险监督，公司管理层负责管理风险。该公司有一个健全的内部 流程和一个强大的内部控制环境，以确定和管理风险，并与董事会沟通。审计委员会至少每年监测和评价内部控制和风险管理方案的有效性。管理层定期向董事会和个别董事通报查明的重大风险以及如何管理这些风险。董事 可以自由地与高级管理人员直接沟通，而且经常这样做。

与相关人员的交易

DUCON技术公司由公司执行董事兼首席财务官阿隆·戈维尔拥有。

2019年8月31日，该公司签订了一项资产购买协议，将Griffin过滤器有限责任公司出售给DUCON技术公司，该公司的首席财务官Aron Govil是该公司的总裁，总审议额为550 000美元。截至2019年9月30日， 和2018年，DUCON技术公司应收贸易应收款分别为227，019美元和31，690美元。

下表列出公司独立审计员Haynie &Company在截至2019年9月30日和2018年9月30日向公司收取的总费用：

在2018年财政年度期间，该公司因其独立的 审计员在进行审查时对其财务报表进行季度审查而支付了26 750美元的费用。根据富尔顿银行2018年财政年度的贷款契约，该公司的子公司高级工业系统公司接受了斯坦博·内斯公司的审计，公司承担了31，450美元的审计费用。该公司的前子公司Rob Cemtrex GmbH根据Sparkass银行2018年财政年度的贷款契约接受Dhmp GmbH&Co的审计，公司承担了13，834美元的审计费用。

在截至2019年9月30日的财政年度，该公司支付了Wiss and Company提供的61，400美元的税务服务费用。

预先批准 策略和过程

公司的审核委员会必须为所有审计和非审核服务提供预先批准，但De Minimis非审核 服务除外。在批准之前，审计委员会将适当考虑批准拟议服务 是否会对独立注册会计师事务所的独立性产生不利影响。审计委员会预先批准了Haynie&Company在2019年财政年度提供的所有服务.

第一部分 IV

*随函提交

(1)参照2008年5月22日提交的10-12G表格注册的 法团。

(2)在2009年9月10日提交的表格8-K中引用的 法团。

(3)自2016年8月22日提交的表格8-K中引用的 法团。

(4)参照2016年7月1日提交的表格8-K注册成立 法团。

(5)故意省略

(6)参考自2019年6月12日提交的表格8-K而成立的 法团。

(7)由2017年11月24日提交的表格8-K/A所提述的 法团。

(8)参照2018年11月21日提交的8-K表格注册的 法团。

(9)参考自2019年1月28日提交的表格8-K而成立的 法团。

(10)参照2016年8月29日提交并于2016年11月4日、2016年11月23日和2016年12月7日修订的表格S-1提交的 法团。

(11)由2017年1月24日提交的表格8-K所提述的 法团。

(12)由2017年9月8日提交的表格8-K所提述的 法团。

(13)参照2019年7月2日提交的10-K表格注册的 法团。

(14)参考自2019年3月22日提交的表格8-K而成立的 法团。

(15)参考自2019年8月21日提交的表格8-K而成立的 法团。

不适用。

签名

根据1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节的要求，登记人已正式安排由下列签名人代表其签署本报告，并经正式授权。

根据1934年“证券和交易法”的要求，下列人士以登记人的身份和日期代表登记人签署了本报告。