美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年“证券交易法”
(修订编号)*
WISeKey国际控股公司
(签发人姓名)
A类普通股,每股面值0.01瑞士法郎
B类普通股,每股面值0.05瑞士法郎
(证券类别名称)
97727L200**
(CUSIP号)
卡洛斯·莫雷拉
C/O
WISeKey国际控股公司
总指挥-桂山街6
CH-6300 Zug,瑞士
电话:+41-22-594-3000
传真: +41-22-594-3001
(获授权接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码)
2020年1月16日
(需要提交 本声明的事件日期)
如果提交人以前在附表 13G上提交了一份陈述,以报告属于本附表13D主题的购置,并且由于§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G),正在提交本附表,则请选中以下方框。☐
注:以纸张格式提交的附表应包括一份 签名的正本和五份附表,包括所有展品。关于向其发送副本的其他各方,见第240.13d-7节。
*本封面页的其余部分应填妥 ,以供报告人在本表格上就主题类别的证券首次提交,并填写其后任何载有更改上一页所提供的披露的资料的 修正案。
**本CUSIP适用于发行人 的美国保存人股份,每股代表5股B类普通股。未将CUSIP分配给发行者的A类普通股或{Br}B类普通股。
本封面页其余部分所要求的资料不应视为为1934年经修正的“证券交易法”(“法案”)第18节的目的而“存档”,或以其他方式受该法该节的责任管辖,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
CUSIP编号97727L200 | 13D | 页 2(7页) |
1 |
举报人姓名。国税局。鉴定NOS。以上人员(仅限于实体)
卡洛斯·莫雷拉 |
||
2 |
如果组中有成员,请选中适当的框 (见指示)
|
(a) ☐ (b) ☐
| |
3 |
证券交易委员会只使用
|
||
4 |
资金来源(见指示)
PF |
||
5 |
如果根据项目2(D)或2(E)需要披露法律程序,请选中复选框
|
☐ | |
6 |
公民身份或组织地点 瑞士 |
||
数目 获实益拥有的股份 各 报告 有.人 |
7 |
唯一投票权
38,508,733股A类普通股 953,179股B类普通股 |
|
8 |
共享投票权 0 |
||
9
|
唯一分解力 38,508,733股A类普通股 953,179股B类普通股 |
||
10
|
共享分解力 0 |
||
11
|
每个报告人有权受益者的合计数额 38,508,733股A类普通股 953,179股B类普通股 |
||
12 |
复选框,如果第(11)行中的合计金额不包括某些股份(见说明)。
|
☐ | |
13
|
第11行中按数额表示的类别百分比(11) 96.2%A类普通股 3.1%B类普通股(1) |
||
14 |
报告人的类型(见说明) 在……里面 |
(1) | 报案人有权享有的证券种类百分比按(1)40,021,988股A类普通股和(2)截至2020年1月27日实际发行和未发行的30,789,624股B类普通股计算。 |
CUSIP编号97727L200 | 13D | 第3页7页 |
项目1.安全和签发人。
本附表13D(“附表 13D”)关乎根据瑞士法律成立为法团的公司WISeKey国际控股公司(WISeKey International Holding AG)的A类普通股、每股面值CH0.01及B类普通股,以及WISeKey International Holding AG(“Issuer”)的每股面值CH0.05(包括以美国保存人股份代表的B类普通股)。发行人的美国存托股票( “ADS”),每股代表5股B类普通股,在纳斯达克股票市场上市,代号为“WKEY”。发行人的B类普通股在瑞士交易所(“6”)上市,代号为“WIHN”。 每只A类普通股和B类普通股均有权每股投一票。
签发人的主要执行办公室的地址是瑞士吉桑街6号,6300祖格。
如本附表13D所用,“普通股”一词包括A类普通股及B类普通股(包括由ADSS所代表的 B类普通股)。对每一项目所提供的资料,应视情况由 参考列入所有其他项目。
项目2.身份和背景。
(a) | 该附表13D由Carlos Moreira根据该法提交。 |
(b) | 莫雷拉先生的营业地址 是: |
C/O WISeKey国际控股公司
将军-桂山-街6
6300 Zug
瑞士
(c) | Moreira先生的主要职业:颁发机构首席执行干事兼董事会主席。 |
(d) | 在过去五年中,莫雷拉先生没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规或类似的轻罪)。 |
(e) | 在过去五年中,莫雷拉先生没有参加司法或行政管辖机构的任何民事诉讼程序,由于这种程序曾经或正在受到禁止今后违反的判决、法令或最后命令,或禁止或授权受联邦或州证券法管辖的 活动,或发现任何违反这些法律的行为。 |
(f) | 莫雷拉先生是瑞士公民。 |
项目3.资金来源或数额或其他考虑。
在2015年11月,莫雷拉先生捐出了发行者的全部资本,并在发行者成立之时获得了10,000,000股A类普通股。为此捐助的资金由WiseTrust SA提供,当时 是Moreira先生100%的所有权。
CUSIP编号97727L200 | 13D | 第4页7页 |
截至2016年3月1日,莫雷拉先生持有威斯信托公司(WiseTrust SA)100%的股权,后者是发行机构的前身。2016年3月2日,Moreira先生购买了30,021,988股 A类普通股,作为他对Issuer股份的贡献。
2016年3月22日,WISeKey国际控股公司(WISeKey International Holding AG)反向收购WISeKey股份有限公司(WISeKey SA),莫雷拉将他在WISeKey SA的股份转换为160,700股B类普通股。
2016年3月31日,莫雷拉先生签订了一项锁定协议,莫雷拉先生根据这项协议,将他的A类普通股中的11,421,320股兑换成2,284,264股,相当于5:1的B类普通股。
2017年期间,莫雷拉先生通过私人股票 交换交易,将1,956,602股B类普通股交换成9,783,015股A类普通股,相应的比例为5:1。
2018年4月24日,莫雷拉先生偿还了 Issuer 100,000 B类普通股,作为2017年11月3日发放给他的短期贷款总额472,500瑞士法郎(484,751美元)的全额结算。
2018年,由于偿还债务,将 B类普通股交换为A类普通股,并将B类普通股出售给公司,截至2019年9月30日,莫雷拉先生持有的A类普通股为38,508,733股,B类普通股为953,179股。
2019年9月27日,关于Moreira先生作为Issuer雇员的服务,并根据2019年9月27日的“期权协议”和2016年9月29日的WISeKey雇员股票期权计划(这种协议的条款由 参考书纳入),签发人授予Moreira先生693,184种购买同等数量的B类普通 股份的期权。这些期权可在2026年9月26日或之前的任何时候行使,每种期权的行使价格等于每B类普通股0.05瑞士法郎。2020年1月16日,莫雷拉行使了所有这些选择。由Moreira先生的个人资金支付 行刑费。
项目4.交易目的。
现将第3项所列信息以参考方式纳入本项目4。
莫雷拉先生是行政长官兼问题解决机构董事会主席。除了在2020年1月16日行使 选项(如上文第3项所述)外,Moreira 先生有权受益者所拥有的所有普通股都是在2019年12月4日在NASDAQ股票市场上市之前收购的。Moreira 先生进行这些交易是为了获得和维持对发行人的控制权,并用于投资目的。
莫雷拉先生目前没有处置他有权受益者的股份或购买更多股份的计划或建议。然而,莫雷拉先生期望 先生继续评价他的目标和目的、他可以利用的其他商业机会、一般的经济情况和股票市场情况,以及颁发者的业务活动和前景。根据这种评价,Moreira 先生可以改变他的计划和意图,并可以决定出售或以其他方式处置他实益拥有的 股份的一部分或全部股份,或购买更多股份。此外,莫雷拉先生可不时转让他实益拥有的股份,用于税收或其他经济规划目的。
除本附表13D所列者外,报告人没有任何与下列事项有关或将导致下列情况的现行计划:
(A)任何人获得发行人的额外证券,或处置发行人的证券;
CUSIP编号97727L200 | 13D | 第5页7页 |
(B)特殊的公司交易,如合并、重组或清算,涉及发行人或其任何子公司;
(C)出售或转让发行人或其任何附属公司的大量资产;
(D)发行人目前董事会或管理层的任何变动,包括改变董事会成员数目或任期或填补董事会现有空缺的任何计划或建议;
(E)发行人目前资本化或红利政策的任何重大变化;
(F)签发人业务或公司结构的任何其他重大变化;
(G)对签发人章程、章程或文书作出相应的任何改动,或可能妨碍任何人取得对签发人控制权的其他行动;
(H)发行人的一类证券将从国家证券交易所除名或停止在注册的全国证券协会的交易商间报价制度中报价;
(1)根据该法第12(G)(4)节,发行人有资格终止登记的一类证券;或
(J)与上述任何行动相似的任何行动。
第五项.发行人的证券权益。
(a) | 截至2020年1月27日,莫雷拉先生有权受益者如下:(1)38,508,733股A类普通股,占实际发行和流通的A类普通股的96.2%,(Ii)953,179股B类普通股,占实际已发行及已发行的B类普通股的3.1%。A类普通股及B类普通股各有权每股投一票。 |
(b) | 截至2020年1月27日,莫雷拉先生有权受益者的普通股数目,其中 是唯一或共有的投票权或投票权,和唯一的 或共享的权力来处理或指导配置。 |
a. | 唯一投票或直接投票的权力: |
- | 38,508,733股A类普通股 |
- | 953,179股B类普通股 |
b. | 共同投票或直接投票的权力:0 |
c. | 处置或指示处置的唯一权力: |
- | 38,508,733股A类普通股 |
- | 953,179股B类普通股 |
d. | 共有处置权或指示处分权:0 |
(c) | 除本附表13D所列者外,Moreira先生在过去60天内没有就发行人的普通股 进行任何交易。 |
(d) | Moreira先生不知道任何人有权或有权指示从本Schedule13D所涵盖的任何证券收取股息或出售任何证券的收益。 |
(e) | 不适用。 |
CUSIP编号97727L200 | 13D | 第6页7页 |
第6项.签发人与证券有关的合同、安排、谅解或关系。
本附表第13D项 第2、3、4及5项所列或以提述方式纳入的资料,现藉提述而纳入本项目6。
授予莫雷拉先生的期权由2016年9月29日“WISeKey雇员股票期权计划”和9月27日 2019年“期权协议”的条款规定。这些协议的条款在此以参考方式纳入。“期权协定”规定,向Moreira先生提供了693,184种期权{Br},每种期权以每股0.05瑞士法郎的价格授予一股B类普通股的权利。这些期权全部授予,并可立即行使,直至2026年9月26日为止。“期权协议”规定,期权可立即行使,但获得的B类普通股不能立即出售:235,682股B类普通股 可自2020年12月3日起出售;228,751股B类普通股可于2021年12月3日起出售; 228,751类B类普通股可于2022年12月3日起出售。
我们A类普通股 的每一位持有人(包括Moreira先生)已与发行者签署股东协议,根据该协议, A类普通股的持有人承诺(I)不对A类普通股设立或允许对A类普通股设立任何押记,及(Ii)不得转让A类普通股,但如股东同意受股东 协议约束,或同意与A类普通股签署新股东协议,则不得将该等普通股转让予股东的“许可受让人”(即界定为包括某些家族成员及附属公司)。此外,A类普通股的持有人有权要求发行者将A类普通股转换为B类普通股(通过 将所要求的转换列入发行者下一次股东年会的议程)。A类普通股转换为B类普通股须经发行人持有A类普通股及B类普通股的股东批准。签署股东协议的A类普通股持有人已承诺投票赞成将A类普通股转换为B类普通股的请求。转换后,每5(5)股A类普通股被转换为1(1)B类普通股。一旦将 A类普通股转换为B类普通股,此类B类普通股不再受股东协议的 限制,并可按与其他B类普通股相同的条款转让。莫雷拉先生的A类普通股受2020年1月24日与发行者签订的再确认协议的条款管辖。这类协议的条款在此以参考方式纳入。
项目7.作为证物存档的材料。
展览 1:WISeKey International Holding AG和Carlos Moreira之间的选择协议,日期为2019年9月27日
证物2:WISeKey雇员股票期权计划,日期为2016年9月29日(参考2019年11月8日提交的20-F表格签发人登记声明的表4.1)
展览3:WISeKey International Holding AG与Carlos Moreira之间的再确认协议,日期为2020年1月24日
CUSIP编号97727L200 | 13D | 7页 |
签名
经合理调查,并尽本人所知所信,本人证明本声明所载资料真实、完整及正确。
/S/Carlos Moreira 姓名:Carlos Moreira |
|
日期:2020年1月27日 |