| 证券交易委员会 | |
| 华盛顿特区20549 | |
| ____________________________ | |
| 附表13G | |
| ____________________________ | |
| 根据1934年“证券交易法” | |
| (修订动议编号)* | |
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纳米病毒公司 | |
| (签发人姓名) | |
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普通股，面值0.001美元 | |
| (证券类别名称) | |
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630087302 | |
| (CUSIP号) | |
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二0二0年一月二十二日 | |
| (须提交本陈述书的事件日期) | |
| 选中适当的方框，指定提交本附表13G所依据的规则： | |
| ¨ | 第13d-1(B)条 |
| x | 第13d-1(C)条 |
| ¨ | 第13d条-第1(D)条 |
| (10页中的第1页) | |
______________________________
*本封面页的其余部分应填写，以供报案人在本表格上就证券的主题类别首次提交，以及载有更改前一页所提供的披露的资料的任何其后的修订。
本封面其余部分所要求的资料不得视为为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的而“存档”，或以其他方式承担该法该节的责任，但应受该法所有其他规定的约束(不过，见“说明”)。
| CUSIP编号630087302 | 13G | 10页中的第2页 |
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1
|
报案人姓名 艾伯里资产管理有限公司 | |||
|
2 |
如果组中有成员，请选中适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
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3
|
证券交易委员会只使用 | |||
|
4
|
公民身份或组织地点 开曼群岛 | |||
|
股数 |
5
|
唯一投票权
| ||
|
6
|
共享投票权 381，728股普通股
| |||
|
7
|
唯一分解力
| |||
|
8
|
共享分解力 381，728股普通股
| |||
|
9
|
每个报告人有权受益者的合计数额 381，728股普通股 | |||
|
10
|
如果第(9)行中的合计金额不包括某些 份额，则选中此复选框。 |
¨ | ||
|
11
|
按第9行的数额表示的类别百分比(9) 5.67%(见项目4) | |||
|
12
|
报告人的类型 协和 | |||
| CUSIP编号630087302 | 13G | 10页中的第3页 |
|
1
|
报案人姓名 EMBERY资产管理公司
| |||
|
2
|
如果组中有成员，请选中适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
|
3
|
证券交易委员会只使用 | |||
|
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
|
股数 |
5
|
唯一投票权
| ||
|
6
|
共享投票权 64万股普通股
| |||
|
7
|
唯一分解力
| |||
|
8
|
共享分解力 64万股普通股
| |||
|
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 64万股普通股
| |||
|
10
|
如果第(9)行中的合计金额不包括某些 份额，则选中此复选框。 |
¨ | ||
|
11
|
按第9行的数额表示的类别百分比(9) 9.51%(见项目4) | |||
|
12 |
报告人的类型 PN | |||
| CUSIP编号630087302 | 13G | 10页中的第4页 |
|
1
|
报案人姓名 莱恩·莱恩 | |||
|
2
|
如果组中有成员，请选中适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
|
3
|
证券交易委员会只使用 | |||
|
4
|
公民身份或组织地点 美国 | |||
|
股数 |
5
|
唯一投票权
| ||
|
6
|
共享投票权 64万股普通股
| |||
|
7
|
唯一分解力
| |||
|
8
|
共享分解力 64万股普通股
| |||
|
9
|
每个报告人有权受益者的合计数额 64万股普通股
| |||
|
10
|
如果第(9)行中的合计金额不包括某些 份额，则选中此复选框。 |
¨ | ||
|
11
|
按第9行的数额表示的类别百分比(9) 9.51%(见项目4) | |||
|
12
|
报告人的类型
在……里面 | |||
| CUSIP编号630087302 | 13G | 10页第5页 |
|
1
|
报案人姓名 马丁·霍伊 | |||
|
2
|
如果组中有成员，请选中适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
|
3
|
证券交易委员会只使用 | |||
|
4
|
公民身份或组织地点 美国 | |||
|
股数 |
5
|
唯一投票权
| ||
|
6
|
共享投票权 64万股普通股
| |||
|
7
|
唯一分解力
| |||
|
8
|
共享分解力 64万股普通股
| |||
|
9
|
每个报告人有权受益者的合计数额 64万股普通股
| |||
|
10
|
如果第(9)行中的合计金额不包括某些 份额，则选中此复选框。 |
¨ | ||
|
11
|
按第9行的数额表示的类别百分比(9) 9.51%(见项目4) | |||
|
12
|
报告人的类型
在……里面 | |||
| CUSIP编号630087302 | 13G | 10页第6页 |
| 项目1(A)。 | 发行人名称： |
| 发行者的名字是NanoViricides公司。(“公司”)。 | |
| 项目1(B)。 | 发行人主要执行办公室地址： |
| 公司的主要执行办公室位于控制大道1号，谢尔顿，CT 06484。 |
| 项目2(A)。 | 提交人的姓名： |
|
本声明由以下所列实体和个人提交，这些实体和个人在下文第2(D)项所界定的普通股(以下第2(D)项所界定的股票)方面统称为“报告人员”：
EMBERY基金
(I)EmperyAssetMaster， Ltd.，投资经理(如下文所界定)就其持有的普通股 股份(“EAM基金”)担任投资经理。
| |
|
投资经理
(2)EmperyAssetManagement(“投资经理”)，涉及EAM基金持有的普通股和投资经理担任投资经理的其他基金(“EmperyFunds”)。
提交报告的个人
(3)Ryan M.Lane 先生(“Lane先生”)，关于Empery基金持有的普通股。
(4)Martin D.Hoe 先生(“Hoe先生”)，关于Empery基金持有的普通股股份。
投资经理作为EMBERY基金的每一个 的投资经理。莱恩先生和何先生(“报告人员”)是投资经理的普通合伙人Empery AM GP，LLC(“普通合伙人”)的管理成员。 |
| 项目2a。 | 主要营业办事处地址或(如无)住址 |
|
每个报告人员 的业务办公室地址为：
洛克菲勒广场1号，1205套房 纽约，纽约10020 | |
| CUSIP编号630087302 | 13G | 10页中的第7页 |
| 项目2b. | 公民身份： |
| 公民身份载于本函每一报告人的首页第4行，并以每名此类报告人为参考在此纳入。 | |
| 项目2c. | 证券类别名称： |
| 普通股，面值0.001美元(“普通股”) |
| 项目2d. | CUSIP号码： |
| 630087302 | |
| 项目3. | 如本陈述是根据第13d-1(B)或13d-2(B)或(C)条提交的，则检查提交人是否为A： |
| (a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商， | |
| (b) | ¨ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行， | |
| (c) | ¨ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司， | |
| (d) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司， | |
| (e) | ¨ | 根据“1940年投资顾问法”第203条注册的投资顾问， | |
| (f) | ¨ | 根据细则13d-1(B)(1)(2)(F)规定的雇员福利计划或捐赠基金 | |
| (g) | ¨ | 母公司或控制人按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)， | |
| (h) | ¨ | “联邦存款保险法”第3(B)节所界定的储蓄协会， | |
| (i) | ¨ | 根据“1940年投资公司法”第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划， | |
| (j) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(J)设立的非美国机构； | |
| (k) | ¨ | 按规则13d-1(B)(1)(Ii)(K)分组。 |
| 如按照第13d-1(B)(1)(Ii)(J)条作为非美国机构提交，请 指明机构的类型：_ | |
| CUSIP编号630087302 | 13G | 10页中的第8页 |
| 项目4. | 所有权。 |
|
|
截至事件发生之日，第4(A)-(C)项要求提交本声明 的信息载于每一报告人的首页第5至11行，并以每名此类报告人的参考方式纳入本报告。封面 页第11行为每个报告人规定的百分比是根据截至2020年1月8日已发行和流通的6，728，675股普通股计算的，如该公司于2020年1月8日向证券交易委员会提交的S-1/A表登记声明中 所代表的那样。
投资经理作为EMBERY基金的投资经理，可被视为EMBERY基金所持有的所有普通股的受益所有人。每一名报告的个人，作为有权行使投资酌处权的投资经理的普通合伙人的管理成员，可被视为EMBERY基金所持有的所有普通股的受益所有人。上述情况本身不应被解释为任何报告人承认另一报告人所拥有的普通股股份的实益所有权。每个EMBERY基金和报告的个人在此声明放弃任何这类普通股的实益所有权(br})。 |
| 项目5. | 5%或少于A级的所有权。 |
| 不适用。 | |
| 项目6. | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
| 见上文项目2(A)。 |
| 项目7. | 获得由母公司报告的证券的子公司的识别和分类。 |
| 不适用。 |
| 项目8. | 小组成员的识别和分类。 |
| 不适用。 |
| 项目9. | 集团解散通知书。 |
| 不适用。 |
| 项目10. | 认证。 |
| 每一位提交报告的人在此作出下列证明： | |
| 通过签署下文，每个报告人证明，就其所知和所信而言，上述证券不是为改变或影响证券发行人的控制而获得的，也不是为改变或影响证券发行人的控制而持有的，也不是与任何具有这种目的或效果的交易的参与者有关或作为参与者持有的。 |
| CUSIP编号630087302 | 13G | 10页中的第9页 |
签名
经过合理的调查，尽我们所知所信，兹证明本声明中所列信息是真实、完整和正确的。
日期：2020年1月27日
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埃伯里资产管理有限公司 副总裁：埃伯里资产管理公司 副总裁：EmperyAM GP，LLC，其普通合伙人
作者：_/s/Ryan M.Lane 姓名：Ryan M.Lane 职称：管理成员 | |
| EMBERY资产管理公司 | |
| 副总裁：EmperyAM GP，LLC，其普通合伙人 | |
| 由：_ | |
| 姓名：Ryan M.Lane | |
| 职称：管理成员 | |
| _ | |
| 莱恩·莱恩 | |
| _ | |
| 马丁·霍伊 |
| CUSIP编号630087302 | 13G | 10页中的第10页 |
证物1
联合收购声明
根据第13d-1(K)条
下面签名的 承认并同意，上述关于附表13G的声明是代表每个签名人提交的，并且对附表13G中本声明的所有后续 修正都应代表每个签名人提交，而不必提交额外的联合收购声明。签名人承认，每一人应负责及时提交这类 修正案，并负责其本人或其中所载资料的完整性和准确性，但对于其他资料的完整性和准确性，除他或其知道或有理由相信这些资料不准确的情况外，均不负责。
日期：2020年1月27日
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埃伯里资产管理有限公司 副总裁：埃伯里资产管理公司 副总裁：EmperyAM GP，LLC，其普通合伙人
作者：_/s/Ryan M.Lane 姓名：Ryan M.Lane 职称：管理成员
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| EMBERY资产管理公司 | |
| 副总裁：EmperyAM GP，LLC，其普通合伙人 | |
| 由：_ | |
| 姓名：Ryan M.Lane | |
| 职称：管理成员 | |
| _ | |
| 莱恩·莱恩 | |
| _ | |
| 马丁·霍伊 |