根据第424(B)(3)条提交
注册编号333-227653
招股章程补充第1号以收回招股章程
的
Anixa生物科学公司
2018年股票激励计划、员工股票购买计划、2010年股票激励计划下的7，030，112股普通股，经修正的某些非计划时间股票期权协议和某些非计划绩效股票期权协议
本招股说明书，日期为2020年1月9日(本补充说明书)，作为Anixa生物科学公司提交的S-8表格登记声明的一部分而提交的回购招股说明书的补充。(公司、我们、我们或我们)于2018年10月1日与证券交易委员会(证券交易委员会)(证券交易委员会)(招股说明书)进行有关普通股的转售，每股面值0.01美元(普通股)，该公司的某些主管人员和董事(出售股东)可不时提供和出售这些股份，这些人可被视为根据1933年“证券法”第405条(“证券法”)规定的公司的附属公司，他们已获得或将获得与行使授予的股票期权有关的股份，公司的2018年股票激励计划(2018年计划)、公司员工股票购买计划(ESPP)、经修订的2010年股份激励计划(2010年计划)以及公司与某些出售股票人之间的某些非计划时间股票期权协议(每个基于时间的股票期权协议)和公司与某些出售股东之间的某些非计划绩效股票期权协议(每个基于绩效的股票期权协议，以及与每一个基于时间的股票期权协议)。本补编涵盖7，030，112股普通股(HEACH股)，包括(1)普通股(包括根据ESPP购买的股份和根据2018年计划授予的限制性股份)，(2)行使2018年计划、2010年计划和出售股东拥有的期权后可向这些出售股东发放的股票。
你应结合招股说明书阅读本补编。除本补编的资料取代招股章程所载的资料外，本补编以招股章程为准。
我们的普通股在纳斯达克资本市场上上市，代号是ANIX。2020年1月8日，我们普通股在纳斯达克资本市场的收盘价为每股3.00美元。
出售股票的任何或全部股东可不时通过普通经纪交易、谈判交易或其他交易，按出售股票持有人可能确定的价格出售股票，该价格可能与出售时的市场价格有关，或为谈判价格。见招股说明书中的分配计划。可以通过经纪人或经销商进行销售，预期他们会得到传统的佣金或折扣。我们不会控制或决定卖出股票的价格。对这些股票进行交易的经纪人或交易商应确认这些股票是根据适用的国家法律注册的，或者是可以获得注册豁免的。
出售股票的股东和参与的经纪人和交易商可被视为“证券法”所指的无记名承销商，在这种情况下，出售股东股份的任何利润以及这些经纪人或交易商收到的任何佣金或折扣，都可被视为“证券法”规定的承保赔偿。
你应仔细阅读及考虑本公司截至2019年10月31日止的年报第17页第1A项下的风险因素，即与投资公司证券有关的风险。
1
美国证券交易委员会和任何国家证券委员会均未批准或不批准这些证券，也未就招股说明书或本补充文件的充分性或准确性进行传递。任何相反的陈述都是刑事犯罪。
“招股说明书”中“出售股东”标题下列出的信息按下文所述全部修改和重述，其主要目的是更新招股说明书所载的出售股东表。
本补编的日期为2020年1月9日。
2
出售股东
下表列明：(A)每个出售股东的名称和在公司的地位；(B)(1)截至本补编之日，每个出售股票的股东持有的普通股股份总数(包括根据ESPP购买的股份)；(2)根据2018年计划、2010年计划和根据本补编登记的期权协议向每个出售股票的股东行使期权时可发行的股票数量，并以本补编为补充，以每一股人在本补编之日出售股票进行转售；(C)每名出售股份的股东可根据本补编补充的招股章程不时要约出售的普通股股份数目，不论该出售股票的股东现时是否有意如此做；及(D)在出售所有根据招股章程可如此要约出售的股份后，而在本补编增补的情况下，假定该等出售股份持有人在本补编日期后并无其他改变，则每名出售普通股的股东实益拥有的普通股股份数目；及(D)在本补编日期后，根据招股章程可如此要约出售的所有股份的普通股股份数目，而该等股份的所有权并无其他改变。除另有说明外，实益所有权是直接的，指定的人拥有唯一的表决权和投资权。
据我们所知，虽然我们的高级人员和董事保留出售普通股的权利，但他们现时并无打算出售普通股。
将个人姓名列入下表并不构成承认该个人是公司附属公司。
| 出售股东 | 公司主要职位(1) | 在转售之前所拥有的股份 (2)(3)(4)(5)(6)(7) | 出售股份数目 | 转售后实益拥有的股份 (7) | ||
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| 数 | 百分比 |
| 数 | 百分比 |
| Amit Kumar博士 | 主席、行政长官 主席团成员和主席 董事会 | 5,174,000 | 21.27% | 5,000,000 | 174,000 | * |
| 迈克尔·卡特拉尼 | 首席财务官和 首席业务干事 | 853,962 | 3.94% | 851,712 | 2,250 | * |
| 小刘易斯·H·泰特顿。 | 导演 | 1,561,544 | 7.27% | 707,400 | 854,144 | 3.98% |
| 约翰·莫纳汉博士 | 导演 | 208,900 | 1.00% | 208,000 | 900 | * |
| 阿诺德·巴斯基博士 | 导演 | 139,000 | * | 128,000 | 11,000 | * |
| 大卫·卡瓦利耶 | 导演 | 92,000 | * | 90,000 | 2,000 | * |
| 艾米丽·戈特沙克 | 导演 | 45,000 | * | 45,000 | – | * |
*不足1%。
(1) 除另有说明外，所有所述职位均归本公司所有。
(2) 每个出售股票的股东在转售前拥有的股份数目包括：(一)普通股(包括根据“2018年计划”购买的股票和根据“2018年计划”授予的限制性股份)和(二)根据“2018年计划”、“2010年计划”和根据“招股说明书”注册的期权协议在行使根据2018年计划、2010年计划和经本补编补充的期权后可发行的股票。这些股票中的一些可能是在本补编日期之前出售的。
(3) 包括根据2018年计划授予Amit Kumar博士的1，500，000股普通股，库马尔博士对该计划拥有表决权，但只有在库马尔博士受雇于2021年5月31日或之前的任何20个交易日期间，该公司普通股的平均收盘价至少为11美元。
3
(4) 包括262万股、60万股、4.5万股和344.5万股，分别是Amit Kumar博士、Michael J.Catelani、Lewis H.Titterton Jr.、John Monahan博士、Arnold Baskies博士、David Cavalier、Emily Gottschalk以及所有董事和执行官员在行使根据2018年计划授予的期权时有权获得的股份。
(5) 包括24万股、25万股、52.4万股、113，000股、83，000股、45，000股和1，255，000股。Amit Kumar博士、Michael J.Catelani、Lewis H.Titterton Jr.、John Monahan博士、Arnold Baskies博士、David Cavalier和所有董事和执行官员作为一个集团，在行使根据2010年计划授予的期权后，分别有权获得这些股份。
(6) 包括640，000股，86，000股，和726，000股，其中包括博士Amit Kumar，Lewis H.Titterton，Jr.所有董事和执行人员作为一个团体，分别有权根据与公司签订的期权协议进行收购。
(7) 百分比是参照我们截至2020年1月8日已发行的普通股20，821，204股计算的，并假定每个出售股票的股东根据招股说明书和本补充文件出售该特定出售股票的所有股份。
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