美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表 13D
根据1934年“证券交易法”
(修订第1号)
变更治疗有限公司
(签发人姓名)
普通股(“普通股”)
(证券类别名称)
Q7739U108
(CUSIP号)
生命生物科学有限责任公司
公园广场75号,3楼
波士顿,马里兰州02116
注意:法律顾问
电话号码:857-400-9245
(授权接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码)
(一九二零九年十二月十九日)
(需要提交 此语句的事件日期)
如果提交人以前在附表13G上提交了一份陈述,以报告本附表 13D的标的,并且由于240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而正在提交本附表,则请选中以下方框。
注:以纸张格式提交的附表应包括一份 签名的正本和五份附表,包括所有展品。收到副本的其他缔约方见240.13d-7(B)。
*本封面页的其余部分应填妥供报案人在本表格上就证券的标的类别首次提交,以及其后所作的任何修订( 所载的资料会改变上一页所提供的披露资料)。
为1934年“证券交易法”(“法案”) 第18节的目的或以其他方式承担该法该节的责任,本封面页其余部分所要求的资料不应视为“存档”,但应受该法所有其他规定的约束(但 见“说明”)。
附表13D
CUSIP编号Q7739U108
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1 | 申报人姓名生命生物科学有限责任公司 | ||
2 | 如果是组的成员,请检查适当的框 | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
3 | 证券交易委员会只使用
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4 | 资金来源(见指示) | ||
5 | 检查是否需要根据项目2(D)或2(E)o披露法律程序
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6 | 公民身份或组织所在地 |
数目 股份 有利地 {br] 报告 {br]人 |
7 | 唯一投票权 269,905,533 |
8 | 共享投票权 无 | |
9 | 唯一分辨力 269,905,533 | |
10 | 共享分配权 无 |
11 | 每个报告人有权受益者的合计
数额 269,905,533 | |
12 | 复选框,如果行(11)中的总金额不包括某些股票(见说明)o
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13 | 以行表示的类的百分比
(11) | |
14 | 报告人的类型(见说明) |
*这一计算是根据发行者 提供的872,613,872股普通股(“)截至2019年12月17日仍未结清。
附表13D第1号修正案(“修正案”)由生命生物科学有限公司提交,该有限责任公司是根据特拉华州法律组建的(“报告人”或“生命”),目的是修正附表13D中最初于2019年4月9日(“附表13D”)就Alterity治疗有限公司(“发行者”)的普通股(“普通股”)提交的声明。
除非特此特别修订,否则附表13D所列的披露将保持不变。在本修订中使用但没有以其他方式界定的大写名词 须具有附表13D所列的涵义。
提交本修正案是为了反映提交人以前持有的手令,该人有权向报案人购买发行人的至多539,811,066股普通股,并于2019年12月19日到期。
项目4.交易目的
现将附表13D第4项修正和补充如下:
手令期满
人寿此前持有购买发行公司539,811,066股普通股的认股权证,该认股权证于2019年12月19日到期,未行使。人寿持有的认股权证的有效期已反映在人寿在本修正案中报告的签发人的经修正的实益所有权中。
第5项.发出人的证券权益
现将附表13D第5项作以下修订,并以 整项的方式重述:
(a) | -(B)申报人是发行人269,905,533股普通股的实益所有人,占截至2019年12月17日已发行普通股872,613,872股,约占发行者流通股的30.1%。 |
(c) | 在过去六十天内,报名人没有进行涉及发行人普通股的交易。 |
(d) | 据申报人所知,本合同附表一所列人员均无权或有权指示从普通股收取股息或出售普通股所得收益。 |
(e) | 不适用。 |
项目6.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
现将附表13D第6项修正和补充如下:
登记权
根据截至2018年12月21日的“证券购买协议”的条款,签发人和提交人之间有义务向证券交易委员会提交一份登记声明 ,以涵盖报告人在2019年4月8日私募普通股中购买的269,905,533股普通股的转售。因此,签发人在表格F-3(登记声明编号333-231417)上提交了一份登记表 ,以涵盖这些269,905,533股普通股,该普通股于2019年5月21日宣布生效。发行人有义务将此类普通股的注册日期维持到2021年4月9日。
项目7.作为证物提交的材料
证物1 |
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“证券购买协议”,日期为2018年12月21日,发行人和人寿之间(此处参照2019年4月9日提交的附表13D)。 |
签名
经合理调查,并尽本人所知所信,本人证明本声明所载资料真实、完整及正确。
日期:2019年12月23日
生命生物科学有限责任公司 | ||
通过: | /s/马哈茂德·汗,MD | |
姓名: | 马哈茂德·汗 | |
标题: | 首席执行官 |
[签名页-附表 13D/A]
附表一
生命生物科学有限责任公司
生命生物科学有限公司的每一位董事和执行官员的姓名、职能、公民身份和目前的主要职业或职务如下。除下文另有说明外,(1)与个人姓名相对的每一项职业均指生命生物科学有限公司的雇用;(2)生命生物科学有限公司的每一位董事和行政官员的营业地址为02116波士顿市第3层公园广场75号。
名字 | 与生命的关系生物科学有限责任公司 | 现职 | 公民权 | |||
马哈茂德·汗 | 首席执行官兼主任 | 生命生物科学有限公司首席执行官 | 美国 | |||
David Sinclair博士 | 主席 | 哈佛医学院遗传学教授 | 澳大利亚 | |||
宜兰·斯特恩 | 导演 | 执行董事,166第二有限责任公司 | 美国 | |||
布拉肯·达雷尔 | 导演 | 罗技国际有限公司首席执行官。 | 美国 | |||
斯图亚特·吉布森 | 导演 | ESR开曼有限公司联合首席执行官 | 联合王国 | |||
特里斯坦爱德华兹 | 总裁兼首席投资干事 | 生命生物科学有限公司总裁兼首席投资官 | 澳大利亚和联合王国 | |||
布赖恩·马龙 | 首席财务官 | 生命生物科学有限公司首席财务官 | 爱尔兰共和国 | |||
阿米特·沙山克 | 总法律顾问 | 生命生物科学有限公司总法律顾问 | 美国 |