表格3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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2.需要声明
(月/日/年)的事件日期 12/17/2019 |
3.发行人名称贸易符号 火花治疗公司[一次 ] | |||||||||||||
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4.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
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5.如有修订，正本提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券实益拥有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.担保名称(Instr. 4) | 2.实益拥有的证券{Br}数额(Instr. 4) | 3.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
| 普通股 | 29,746,673 | D(1)(2)(3)(4) | |
| 表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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| 对答复的解释： |
| 1.本声明由罗氏控股公司联合提交。(“控股”)和罗氏控股有限公司(“母公司”，连同控股公司)。控股公司是母公司的子公司。此外，报告人了解到，母公司的某些股东是股东汇集协议的当事方，该协议涉及母公司已发行股份的很大一部分(但不是多数)。 |
| 2.2019年2月22日，控股公司与发行人签订了一项交易协议(“交易协议”)，根据该协议，控股公司完成了一项投标要约(“投标要约”)，以购买发行人所有普通股的所有流通股(“股份”)。 |
| 3.控股公司是这些股份的直接受益所有人。母公司是这些股份的间接受益所有人。 |
| 4.每名申报人均放弃表一所报告的股份的实益拥有权，但如属其在该等股份中的金钱权益(如有的话)，则属例外。每一提交报告的人还放弃对任何其他人可能或有权受益者拥有的任何股份的实益所有权。本表格3不得当作承认任何申报人或其他人是任何用途的股份的实益拥有人，但如上文表一所述者除外。 |
| /s/Bruce Resnick代表Roche Holdings，Inc. | 12/17/2019 | |
| /S/Bet Kraehenmann代表罗氏控股有限公司 | 12/17/2019 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 指令 5 (B)(V)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||