表格4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益所有权变更说明

根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB批准
OMB编号： 3235-0287
估计平均负担
每次答复小时： 0.5
X
 如果不再受第16节的约束，请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B)
1.举报人的姓名及地址*
奥特舒拉史蒂文
(最后) (第一) (中间)
市场街3737号
1300套房
(街)
费城 帕 19104
(城市) (国家) (拉链)
2.发行人名称贸易符号 火花治疗公司[一次 ] 5.举报人与签发人的关系
(检查所有适用)
X 导演 10%业主
军官(授予以下头衔) 其他(具体说明如下)
3.最早交易日期 (月/日/年)
12/17/2019
4.如有修订，正本提交日期 (月/日/年)
 6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
X 由一名报告人提交的表格
由多名报告人提交的表格
表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券
1.担保名称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A.被视为执行日期，如果有 (月/日/年) 3.交易代码(INSTR)。 8) 4.取得(A)或处置(D)(Instr)的证券。 3，4和5) 5.报告交易后有权受益者拥有的证券{Br}数额(Instr)。 3和4) 6.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4)
电码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股 12/17/2019 U 28,000(1) D $114.5 0 D
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券名称(Instr. 3) 2.衍生证券的转换或行使价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。被视为执行日期，如果有 (月/日/年) 4.交易代码(INSTR)。 8) 5.获得(A)或已处置(D)(Instr)的衍生证券数目。 3，4和5) 6.可行使日期及届满日期 (月/日/年) 7.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 3和4) 8.衍生证券的价格。 5) 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) 10.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4)
电码 V (A) (D) 日期可行使 有效期 标题 股份的数量或数目
股票期权(购买权) $81.53 12/17/2019 D 4,000 (2) 05/29/2028 普通股 4,000 $0.00 0 D
股票期权(购买权) $50.93 12/17/2019 D 4,000 (2) 05/30/2027 普通股 4,000 $0.00 0 D
股票期权(购买权) $56.22 12/17/2019 D 6,000 (2) 05/31/2026 普通股 6,000 $0.00 0 D
股票期权(购买权) $3.45 12/17/2019 D 37,203 (2) 08/11/2024 普通股 37,203 $0.00 0 D(3)
对答复的解释：
1.根据“2019年2月22日星火治疗公司协议和合并计划”予以处置。(“星火”)，罗氏控股有限公司。(“罗氏”)和022019合并子公司。(“合并分”)(“合并协议”和由此设想的交易，即“合并”)，根据该协议，罗氏促使合并分社以每股114.50美元的价格，对所有已发行和流通股普通股(票面价值为每股0.001美元)进行投标。2019年12月17日，合并分社不可撤销地接受了所有有效投标和未撤回的股票。
2.根据“合并协定”的条款，在紧接合并生效时间之前，每个未清偿的火花股票期权，不论是既得的或未获转归的，均已折算为相等于(A)超过该等股票期权每股行使价格的$114.50及(B)受该股票期权规限的普通股股份总数的现金(较不适用的预扣缴税款)的款额的权利。
3.报告人以前是费城儿童医院基金会(“CHOP基金会”)的首席执行官，他持有这一选择权是为了CHOP基金会。
备注：
S/Joseph W.La Barge，事实律师 12/17/2019
**举报人签名 日期
提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 指令 4 (B)(V)。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。
除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。