表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) |
1.举报人的姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 火花治疗公司[一次 ] |
5.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 12/17/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修订,正本提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
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1.担保名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或处置(D)(Instr)的证券。 3,4和5) | 5.报告交易后有权受益者拥有的证券{Br}数额(Instr)。 3和4) | 6.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 12/17/2019 | U | 355,215(1) | D | $114.5 | 0 | D |
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(INSTR)。 8) | 5.获得(A)或已处置(D)(Instr)的衍生证券数目。 3,4和5) | 6.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券的价格。 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
股票期权(购买权) | $42.73 | 12/17/2019 | D | 98,000 | (2) | 01/15/2029 | 普通股 | 98,000 | $0.00 | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $50.55 | 12/17/2019 | D | 52,500 | (2) | 01/17/2028 | 普通股 | 52,500 | $0.00 | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $56.17 | 12/17/2019 | D | 70,000 | (2) | 01/17/2027 | 普通股 | 70,000 | $0.00 | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $40.44 | 12/17/2019 | D | 135,000 | (2) | 01/04/2026 | 普通股 | 135,000 | $0.00 | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $68.45 | 12/17/2019 | D | 125,000 | (2) | 03/15/2025 | 普通股 | 125,000 | $0.00 | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $3.45 | 12/17/2019 | D | 126,131 | (2) | 07/01/2024 | 普通股 | 126,131 | $0.00 | 0 | D | ||||
受限制股票单位 | $0.00 | 12/17/2019 | D | 49,250 | (3) | (3) | 普通股 | 49,250 | $0.00 | 0 | D |
对答复的解释: |
1.根据“2019年2月22日星火治疗公司协议和合并计划”予以处置。(“星火”),罗氏控股有限公司。(“罗氏”)和022019合并子公司。(“合并分”)(“合并协议”和由此设想的交易,即“合并”),根据该协议,罗氏促使合并分社以每股114.50美元的价格,对所有已发行和流通股普通股(票面价值为每股0.001美元)进行投标。2019年12月17日,合并分社不可撤销地接受了所有有效投标和未撤回的股票。 |
2.根据“合并协定”的条款,在紧接合并生效时间之前,每个未清偿的火花股票期权,不论是既得的或未获转归的,均已折算为相等于(A)超过该等股票期权每股行使价格的$114.50及(B)受该股票期权规限的普通股股份总数的现金(较不适用的预扣缴税款)的款额的权利。 |
3.根据“合并协定”的条款,在紧接合并生效时间之前,每个未清偿的火花限制股,无论是既得的还是未归属的,都被取消并转换为获得114.50美元现金的权利(较不适用的扣缴税款)。 |
备注: |
S/Joseph W.La Barge,事实律师 | 12/17/2019 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |