美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表 14D-9
(第14d条至第101条)
(修订第16号)
招标/推荐声明
根据1934年证券交易所ACT第14(D)(4)条
火花治疗公司
(标的公司名称)
火花治疗公司
(提交陈述书的人的姓名或名称)
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别名称)
84652J103
(证券类别的CUSIP编号 )
约瑟夫·W·拉巴
首席法律干事
火花治疗公司
街市街3737号
套件 1300
宾夕法尼亚州费城19104
(888) 772-7560
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
代表提交陈述书的人)
附副本:
斯图尔特M.凯布尔,埃斯克。
丽莎·R·哈达德,埃斯克。
布莱克·利吉奥,埃斯克。
古德温宝洁有限公司
北大街100号
马萨诸塞州波士顿02210
(617) 570-1000
☐ | 如果文件仅涉及招标开始前的初步通信,请选中此复选框。 |
本修订第16号(本修订)修订内容编号。 16修正和补充附表14D-9中的引荐/推荐声明(经不时修订或补充)附表14D-9由特拉华州的一家公司--星火治疗公司(SparkTreeutics,Inc.)提交。公司, 火花, 我们二.或再分配我们与证券交易委员会(证券交易委员会)证交会)2019年3月7日。
附表14D-9与现金投标要约有关。报盘通过022019合并子公司,特拉华州的一家公司(合并 Sub是特拉华州罗氏控股公司(Roche Holdings,Inc.)的全资子公司。罗氏控股),获取所有已发行和流通股普通股,面值为每股0.001美元( 股份每一个,都是分享),以每股114.50美元的价格净于卖方的现金,无利息,但须按适用法律规定的任何预扣税。报价是 在投标报价声明中按计划披露的(连同对报价的任何修改或补充)。附表),由罗氏控股公司(Roche Holdings)和合并分社于2019年3月7日向SEC提交,并以 条款为依据,并符合2019年3月7日收购要约中规定的条件(连同对收购要约的任何修改或补充)。要约购买,并在有关的送信信中。
附表14D-9中的资料,包括以前向附表14D-9提交的所有证据和附件,均以提及方式纳入本 修正案第16号,但在此处具体规定的范围内,此种资料现予修正或补充。此处使用但未定义的大写术语应具有附表 14D-9中赋予它们的含义。
项目8.补充资料
1. | 现对附表14D-9第8项作出修订及增补,在最后一小节 之前加入以下新分节,题为前瞻性陈述在项目8结束时: |
将 提议的最终结果与合并的完成联系在一起。
该要约于2019年12月16日纽约时间下午5:00到期。花旗银行(花旗银行),以其作为要约的保存人的身份(保存人)通知,截至要约届满时,共有23,276,342股股份(不包括已交付保证交付通知书的股份及尚未交付证书的 股份)已根据该要约有效地投标及没有有效撤回,约占截至要约届满时已发行的股份的60.4%。此外,保存人通知 ,已交付了约6,470,331股尚未投标的保证交付通知,约占流通股的16.8%。合并分公司不可撤销地接受所有有效投标和未撤回的 股份付款。
在要约到期时,根据要约有效投标和未有效撤回 的股份数量符合要约中规定的最低条件。在要约到期后,合并子公司不可撤销地接受付款,并期望立即支付所有有效投标的股票,而不是按照报价有效地撤回所有股份。
由于它接受了在要约中投标的股份,并购小组获得了足够的股份,无需公司股份持有人根据“DGCL”第251(H)条,就完成合并。合并生效时有效时间(1)在要约开始时并在紧接罗氏控股、罗氏控股有限公司或罗氏控股有限公司任何其他直接或间接附属公司生效时间之前所拥有的股份;(2)在紧接公司或公司任何直接或间接附属公司生效前所拥有的股份;及(3)有权享有以下股份的股东所持有的股份,并根据“刑法”第262条适当行使了对这类股份的估价要求,并且在生效时间之前既没有撤回也没有丧失这种权利),被自动取消并转换为获得114.50美元现金、没有利息和须缴纳任何预扣税的权利。
合并完成后,这些股票将被摘牌,并将停止在纳斯达克全球选择市场上交易。罗氏控股公司和合并分社打算采取步骤,促使根据“交易法”终止股份登记,并在实际可行的情况下,尽快中止公司根据“交易所法”承担的所有报告义务。
2019年12月17日,罗氏控股(Roche Holdings)发布了一份新闻稿,宣布收购期限和结果。 新闻稿全文附于本函附件(A)(5)(Y),并以参考方式纳入本文件。
项目9.展览
现修订附表14D-9第9项,并在证物清单内加入以下证物:
陈列品没有。 | 描述 | |
(A)(5)(Y) | 罗氏控股有限公司发布的新闻稿。于2019年12月17日(参照附表表(A)(5)(Xxxi)合并)。 |
签名
经适当调查,并尽本人所知及所信,本人证明本声明所载资料是真实、完整及正确的。
日期:2019年12月17日
火花治疗公司 | ||||
通过: | /s/Joseph W.La Barge | |||
姓名: | 约瑟夫·W·拉巴 | |||
标题: | 首席法律干事 |