文件
假的2019Q30000745732--02-01P3YP5YP2YP3YP3Y3P5YP2Y2P3Y36.386.533.375一年00007457322019-02-032019-11-02Xbrli：股票00007457322019-11-20iso 4217：美元00007457322019-08-042019-11-0200007457322018-08-052018-11-0300007457322018-02-042018-11-03iso 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美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

形式10-Q
(第一标记)
☒依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的季度报告
终了季度(2019年11月2日)
☐依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的过渡报告
 
从_ 转至_

委员会档案编号：0-14678

罗斯商店公司
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
特拉华州94-1390387
(述明或其他成立为法团的司法管辖区或(国税局雇主识别号码)
(组织)
 
 Hacienda大道5130号都柏林
加利福尼亚
94568-7579
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
 
登记人的电话号码，包括区号(925)965-4400
 
前姓名、前地址和前N/A
主要财政年度，如自上次报告后更改。

根据该法第12(B)条登记的证券：
每一班的职称交易符号注册的每个交易所的名称
 普通股，面值.01美元罗斯特纳斯达克全球精选市场

用检查标记标明登记人(1)是否已提交1934年“证券交易法”第13条或第15(D)条要求在过去12个月内提交的所有报告(或登记人被要求提交此类报告的较短期限)，(2)在过去90天中一直受到这类备案要求的限制。
是ý 不o
通过检查标记说明注册人是否已以电子方式提交了条例S-T(本章第232.405节)规则第四零五条规定提交的每一份交互数据文件(或短时间内要求注册人提交此类文件)。
是ý编号：o
通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的增长公司。参见“外汇法案”第12b-2条规则中“大型加速备案者”、“加速申报人”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义。

大型加速箱ý加速机o非加速滤波器o 小型报告公司☐
新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用支票标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。o

通过检查标记表明注册人是否为空壳公司(如“交易法”第12b-2条所定义)。
是☐不☒

2019年11月20日发行的普通股(票面价值为0.01美元)的数目为358,882,342.
1

罗斯商店公司
表格10-q
目录

页
第一部分财务资料
项目1.
财务报表(未经审计)
压缩合并收益报表-截至2019年11月2日和2018年11月3日止的三个月零九个月
3
综合收入综合报表-截至2019年11月2日和2018年11月3日的三个月零九个月
4
精简的综合资产负债表-2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日
5
股东权益合并简表-截至2019年11月2日止的9个月
6
股东权益合并简表-截至2018年11月3日的9个月7
现金流动汇总表-截至2019年11月2日和2018年11月3日止的9个月
8
精简合并财务报表附注
9
独立注册会计师事务所报告
19
项目2.
管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析
20
项目3.
市场风险的定量和定性披露
28
项目4.
管制和程序
28
第二部分.其他资料
项目1.
法律程序
29
项目1A。
危险因素
29
项目2.
未登记的股本证券出售和收益的使用
29
项目6.
展品
30
签名
31

2

第一部分财务资料

项目1.财务报表

精简合并收益报表

三个月结束九个月结束
(未经审计的仓库和每股数据除外)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
销售$3,849,117  $3,549,608  $11,625,628  $10,876,153  
费用和开支
出售货物的成本2,766,432  2,547,331  8,311,950  7,736,533  
销售、一般和行政604,605  561,577  1,754,825  1,640,581  
利息收入，净收益 (4,402) (2,953) (14,819) (4,849) 
费用和支出共计3,366,635  3,105,955  10,051,956  9,372,265  
税前收入482,482  443,653  1,573,672  1,503,888  
对收入征税的规定111,550  105,545  368,877  358,124  
净收益$370,932  $338,108  $1,204,795  $1,145,764  
每股收益
基本$1.04  $0.92  $3.35  $3.09  
稀释$1.03  $0.91  $3.32  $3.06  
已发行加权平均股份(千)
基本356,879  368,102  359,919  370,977  
稀释359,299  371,061  362,455  373,936  
在期末营业的商店1,810  1,720  1,810  1,720  
所附附注是这些精简的合并财务报表的组成部分。
3

综合收益合并简表

三个月结束九个月结束
($000，未经审计)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
净收益$370,932  $338,108  $1,204,795  $1,145,764  
其他综合(损失)收入：
投资未实现损益的变化，扣除税后—  (4) —  (27) 
综合收入$370,932  $338,104  $1,204,795  $1,145,737  
所附附注是这些精简的合并财务报表的组成部分。
4

合并资产负债表

(未经审计的股票数据除外)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
资产
流动资产
现金和现金等价物$1,142,709  $1,412,912  $1,349,196  
应收账款124,853  96,711  117,825  
商品库存2,168,796  1,750,442  1,979,080  
预付费用和其他170,304  143,954  177,206  
流动资产总额3,606,662  3,404,019  3,623,307  
财产和设备
土地和建筑物1,173,131  1,126,051  1,117,801  
固定装置和设备3,032,151  2,783,198  2,719,545  
租赁改良1,199,591  1,175,921  1,150,142  
在建工程145,756  171,538  146,323  
  5,550,629  5,256,708  5,133,811  
减去累计折旧和摊销2,984,747  2,781,507  2,715,585  
财产和设备，净额2,565,882  2,475,201  2,418,226  
经营租赁资产3,042,298  —  —  
其他长期资产200,999  194,471  194,234  
总资产$9,415,841  $6,073,691  $6,235,767  
负债与股东权益
流动负债
应付帐款$1,480,205  $1,177,104  $1,394,029  
应计费用和其他496,623  431,596  455,743  
当期经营租赁负债559,433  —  —  
应计薪金和福利321,977  363,035  317,525  
应付所得税—  37,749  —  
长期债务的当期部分—  —  84,997  
流动负债总额2,858,238  2,009,484  2,252,294  
长期债务312,778  312,440  312,328  
非流动经营租赁负债2,601,372  —  —  
其他长期负债225,934  321,713  371,844  
递延所得税140,740  124,308  112,138  
承付款和意外开支
股东权益
普通股，面值$.01每股
核发1,000,000,000股份
已发出及杰出的359,378,000, 368,242,000
和371,058,000股份，分别
3,594  3,682  3,711  
额外已付资本1,435,713  1,375,965  1,354,669  
国库券(429,583) (372,663) (371,959) 
留存收益2,267,055  2,298,762  2,200,742  
股东权益总额3,276,779  3,305,746  3,187,163  
负债和股东权益共计$9,415,841  $6,073,691  $6,235,767  
所附附注是这些精简的合并财务报表的组成部分。
5

股东权益合并简表

截至2019年11月2日止的9个月
额外已付资本累计其他综合收入(损失)
普通股国库券留存收益
(000)股份转让金额共计
2019年2月2日结余368,242  $3,682  $1,375,965  $(372,663) $—  $2,298,762  $3,305,746  
净收益—  —  —  —  —  421,142  421,142  
通过的累积效应
会计准则
(租赁)，净额—  —  —  —  —  (19,614) (19,614) 
按股票发行的普通股
除股份外的计划
用于预扣税390  4  5,291  (50,880) —  —  (45,585) 
股票补偿—  —  19,689  —  —  —  19,689  
回购普通股(3,372) (33) (9,387) —  —  (310,710) (320,130) 
宣布的股息(美元)0.255每股)
—  —  —  —  —  (93,722) (93,722) 
2019年5月4日结余365,260  $3,653  $1,391,558  $(423,543) $—  $2,295,858  $3,267,526  
净收益—  —  —  —  —  412,721  412,721  
按股票发行的普通股
除股份外的计划
用于预扣税98  1  5,610  (1,469) —  —  4,142  
股票补偿—  —  24,924  —  —  —  24,924  
回购普通股(3,192) (32) (9,116) —  —  (310,981) (320,129) 
宣布的股息(美元)0.255每股)
—  —  —  —  —  (92,920) (92,920) 
2019年8月3日结余362,166  $3,622  $1,412,976  $(425,012) $—  $2,304,678  $3,296,264  
净收益—  —  —  —  —  370,932  370,932  
按股票发行的普通股
除股份外的计划
用于预扣税227  2  5,543  (4,571) —  —  974  
股票补偿—  —  25,987  —  —  —  25,987  
回购普通股(3,015) (30) (8,793) —  —  (316,827) (325,650) 
宣布的股息(美元)0.255每股)
—  —  —  —  —  (91,728) (91,728) 
2019年11月2日结余359,378  $3,594  $1,435,713  $(429,583) $—  $2,267,055  $3,276,779  
所附附注是这些精简的合并财务报表的组成部分。


6

股东权益合并简表
截至2018年11月3日止的9个月
额外已付资本累积
其他综合收入(损失)
普通股国库券留存收益
(000)股份转让金额共计
2018年2月3日结余379,618  $3,796  $1,292,364  $(318,279) $27  $2,071,400  $3,049,308  
净收益—  —  —  —  —  418,252  418,252  
通过的累积效应
会计准则
(收入确认)，净额—  —  —  —  —  19,884  19,884  
未实现投资损失，净额
—  —  —  —  (20) —  (20) 
按股票发行的普通股
除股份外的计划
用于预扣税732  8  4,674  (44,798) —  —  (40,116) 
股票补偿—  —  23,760  —  —  —  23,760  
回购普通股(3,271) (33) (8,093) —  —  (247,244) (255,370) 
宣布的股息(美元)0.225每股)
—  —  —  —  —  (85,410) (85,410) 
2018年5月5日结余377,079  $3,771  $1,312,705  $(363,077) $7  $2,176,882  $3,130,288  
净收益—  —  —  —  —  389,404  389,404  
未实现投资损失，净额—  —  —  —  (3) —  (3) 
按股票发行的普通股
除股份外的计划
用于预扣税20  —  5,135  (6,263) —  —  (1,128) 
股票补偿—  —  23,820  —  —  —  23,820  
回购普通股(3,231) (32) (8,331) —  —  (264,847) (273,210) 
宣布的股息(美元)0.225每股)
—  —  —  —  —  (84,561) (84,561) 
2018年8月4日结余373,868  $3,739  $1,333,329  $(369,340) $4  $2,216,878  $3,184,610  
净收益—  —  —  —  —  338,108  338,108  
未实现投资损失，净额—  —  —  —  (4) —  (4) 
按股票发行的普通股
除股份外的计划
用于预扣税85  1  5,097  (2,619) —  —  2,479  
股票补偿—  —  23,782  —  —  —  23,782  
回购普通股(2,895) (29) (7,539) —  —  (270,352) (277,920) 
宣布的股息(美元)0.225每股)
—  —  —  —  —  (83,892) (83,892) 
2018年11月3日结余371,058  $3,711  $1,354,669  $(371,959) $—  $2,200,742  $3,187,163  
所附附注是这些精简的合并财务报表的组成部分。

7

现金流动汇总表
九个月结束
($000，未经审计)(2019年11月2日)2018年11月3日
业务活动现金流量
净收益$1,204,795  $1,145,764  
调整净收益与提供的现金净额
按业务活动分列：
折旧和摊销255,089  246,151  
股票补偿70,600  71,361  
递延所得税23,070  19,607  
资产和负债的变化：
商品库存(418,354) (337,345) 
其他流动资产(46,161) (62,081) 
应付帐款305,648  328,062  
其他流动负债43,968  35,758  
所得税(42,619) (5,338) 
经营租赁资产和负债净额12,911  —  
其他长期净额1,983  8,133  
经营活动提供的净现金1,410,930  1,450,072  
投资活动的现金流量
财产和设备的增加(401,251) (293,366) 
投资收益517  739  
用于投资活动的现金净额(400,734) (292,627) 
来自融资活动的现金流量
发行与股票计划有关的普通股16,451  14,915  
购买国库券(56,920) (53,680) 
回购普通股(965,909) (806,500) 
支付的股息(278,370) (253,863) 
用于筹资活动的现金净额(1,284,748) (1,099,128) 
现金、现金等价物和限制性现金及现金等价物净增(减少)额(274,552) 58,317  
现金、现金等价物和限制性现金及现金等价物：
期初1,478,079  1,353,272  
期末$1,203,527  $1,411,589  
补充现金流量披露
已付利息$10,560  $13,271  
已缴所得税$388,426  $343,848  
所附附注是这些精简的合并财务报表的组成部分。



8

精简合并财务报表附注

截至2019年11月2日和2018年11月3日止的三个月和九个月
(未经审计)

附注A：重要会计政策摘要

列报依据。所附未经审计的临时合并财务报表是根据Ross Stores公司的记录编制的。和未经审计的子公司(“公司”)，管理层认为，包括所有必要的调整(仅包括正常的经常性调整)，以公平列报截至2019年11月2日和2018年11月3日的公司财务状况、截至2019年11月2日和2018年11月3日的三个和9个月期间的运营结果、综合收入和股东权益，以及截至2018年11月2日、2019年和11月3日9个月期间的现金流量。此处列报的截至2019年2月2日的精简综合资产负债表是从该公司当时终了的财政年度经审计的合并财务报表中得出的。

按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制的年度合并财务报表附注中通常包括的某些信息和披露，为了这些临时合并财务报表的目的，已予浓缩或省略。中期合并财务报表应与2019年2月2日终了年度公司关于表10-K的年度报告中所载经审计的合并财务报表(包括其附注)一并阅读。

本报告所述截至2019年11月2日和2018年11月3日的3个月和9个月期间的业务、综合收入和股东权益的结果以及本报告所述截至11月2日、2019年11月2日和2018年11月3日的9个月期间的现金流量不一定表明整个财政年度的预期结果。

最近采用了会计准则。2016年2月，财务会计准则委员会(“FASB”)发布“2016-02年度会计准则更新”(“ASU”)，租赁(会计准则编纂“ASC”842)，连同其后的修正，取代ASC 840中的租赁会计要求，租赁。更新后的指南要求对租赁期限超过一年的所有租赁确认资产负债表，包括租赁负债，即承租人有义务按贴现的方式计算租赁产生的租赁付款；以及代表承租人在租赁期间使用或控制某一特定资产的使用权的资产使用权。

截至2019年2月3日(“生效日期”)，该公司采用了ASC 842号标准，在修改后的追溯基础上使用了可选的过渡方法。该公司没有选择过渡性的一揽子实用权宜之计，也没有在ASC通过时使用事后发现。公司选择不记录12个月或12个月以下租约的租赁负债和相应的使用权资产，并将租赁和非租赁部分作为单一租赁部分进行核算。采用后，公司根据剩余最低租金的现值记录租赁负债，按自生效之日起折扣率计算，折现率为$2.9及相应的资产使用权$2.9十亿美元。公司亦录得累积效应调整，使初期留存收益减少$。19.6百万美元，主要与以前资本化的初始直接成本的核销有关，这些成本不再在ASC 842项下资本化，但由于以前一项符合ASC 842的销售定义的租赁交易的递延收益被核销而部分抵消。2019年2月3日或之后的报告期按ASC 842列报，而前期数额和披露未作调整，并继续在ASC 840项下报告。ASC 842对公司的合并损益表或现金流量表没有重大影响。

重要的会计政策。除了由于采用下文所述ASC 842而更新租赁会计政策外，公司遵循的会计政策没有发生重大变化，如2019年2月2日终了的会计年度经审计的合并财务报表附注A所述。

租赁。由于公司的租约一般不提供隐含的贴现率，公司根据租赁开始之日的信息，使用估计的抵押增量借款利率来确定租赁付款的现值，用于计算租赁负债和使用权资产。这一利率是根据风险调整利率来确定的，该利率是公司在类似的租赁期限内以担保方式借入相当于租赁付款的金额的风险调整利率。经营租赁负债和相应的使用权资产包括延长租赁期限的选择，合理地肯定将被行使。本公司不记录12个月或以下租约的租赁责任和相应的使用权资产。
9

较少，并将租赁和非租赁组件作为一个单独的租赁组件.公司的租赁组合由经营租赁组成，租赁成本在租赁期限内以直线记录。

在采用ASC 842之前，当租赁包含“租金假期”或要求固定的最低租赁付款额时，公司在租约期限内以直线记录租金费用，平均租金数额的差额记作费用，而根据租约应支付的金额记作递延租金。公司开始在租赁占有日记录租金费用。房客改善津贴在租赁期限内摊销。递延租金和房客改良津贴的变动已作为业务活动的一个组成部分列入“现金流动汇总表”。

收入确认。以下销售组合表按商品类别分列截至2019年11月2日和2018年11月3日止的三个和九个月期间的收入：

三个月结束九个月结束
(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
女士们26 %27 %27 %28 %
家庭口音和床浴24 %25 %24 %24 %
鞋子14 %13 %14 %14 %
男式14 %14 %14 %13 %
采购产品配件，女士内衣，精美的珠宝，和香料13 %13 %13 %13 %
儿童之家9 %8 %8 %8 %
共计100 %100 %100 %100 %

现金、限制现金和限制投资。受限制的现金、现金等价物和投资作为公司某些保险义务的抵押品。这些限制资金投资于银行存款、货币市场共同基金、美国政府和机构证券以及公司证券，未经担保方事先书面同意，不得从公司账户中提取。目前和长期之间的分类是根据预期支付保险义务的时间而定的。

下表提供了合并资产负债表中现金、现金等价物、限制性现金和等价物的对账情况，这些现金和等价物与合并现金流量表所列数额进行了核对：
($000)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
现金和现金等价物$1,142,709  $1,412,912  $1,349,196  
限制性现金及现金等价物包括：
C.预付的费用和其他10,947  11,402  8,933  
其他长期资产49,871  53,765  53,460  
限制性现金和现金等价物共计60,818  65,167  62,393  
现金、现金等价物和限制性现金及等价物共计$1,203,527  $1,478,079  $1,411,589  

除上表所列受限制的现金和等价物外，公司还在精简的综合资产负债表中列入以下限制投资：

($000)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
预付费用和其他$—  $400  $2,801  
受限制投资总额$—  $400  $2,801  

10

财产和设备。截至2019年11月2日和2018年11月3日，该公司拥有美元11.1百万美元13.0分别购买但尚未支付的财产和设备百万欧元。这些采购包括在财产和设备、应付帐款和应计费用以及所附的精简综合资产负债表中。

现金红利。现金流量表中包含的股息反映了在所列期间支付的现金红利。在精简的合并收益报表中报告的每股股息反映了在所列期间申报的现金红利。

公司董事会宣布派发现金股息$0.2552019年3月、5月和8月按普通股计算，美元0.2252018年3月、5月、8月和11月按普通股计算。

2019年11月，公司董事会宣布派发现金股息$0.255按普通股计算，应于2019年12月31日支付。

诉讼、索赔和评估。与许多零售商一样，该公司在集体诉讼中被点名，主要是在加利福尼亚，指控违反了工资和工时/就业法以及消费者保护法。截至2019年11月2日，集体诉讼仍悬而未决。

本公司也是在正常经营过程中产生的各种其他法律和法规程序的当事方。对该公司提起的诉讼可能包括商业、产品和产品安全、消费者、知识产权、环境以及与劳动和就业有关的索赔，包括私人原告或政府机构声称该公司违反了联邦、州和/或地方法律的诉讼。针对该公司的诉讼处于不同的程序阶段。这些程序中有许多涉及事实和法律问题，而且存在不确定性。

管理层认为，解决未决集体诉讼和其他目前悬而未决的法律和监管程序不会对公司的财务状况、经营结果或现金流产生重大不利影响。

最近发布了会计准则。该公司考虑的适用性和影响的所有华硕发布的FASB。在截至2019年11月2日的3个月和9个月期间，FASB发布的ASS被评估并被确定为不适用或预期对公司合并财务报告的影响最小。

改叙。前一年合并现金流量表中与所得税有关的某些项目已重新分类，以符合本年度的列报方式。
11

附注B：公允价值计量

现金和现金等价物、短期和长期投资、限制性现金和现金等价物、限制性投资、应收账款、其他长期资产、应付帐款和其他长期负债的账面价值接近其估计公允价值。

与公允价值计量有关的会计准则建立了一个三级公允价值等级，优先考虑用于计量公允价值的投入。用于衡量公允价值的投入包括：第1级，可观测的投入，如活跃市场的报价；第2级，活跃市场中的报价以外的直接或间接可观测的投入；第3级，几乎或根本没有市场数据的不可观测的投入。这种公允价值等级要求公司制定自己的假设，最大限度地利用可观察的投入，并在计量公允价值时尽量减少使用不可观测的投入。公司、美国政府和机构以及抵押贷款支持证券被划分为一级或二级，因为这些证券使用市场报价或利用市场可观察的投入的替代定价来源和模型对这些证券进行估值。

在截至2019年11月2日的3个月和9个月期间，在一级和二级类别之间没有任何转归。该公司的金融工具的公允价值如下：

($000)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
现金和现金等价物(1级)
$1,142,709  $1,412,912  $1,349,196  
限制性现金及现金等价物(1级)
$60,818  $65,167  $62,393  
投资(第2级)
$8  $125  $475  
限制投资(第2级)
$—  $400  $2,801  

该公司截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日(包括在其他长期资产和其他长期负债中)的非合格递延补偿计划中的基本资产主要由参与者主导的货币市场、稳定的价值、股票和债券基金组成。在活跃市场(一级)有市价的基金和活跃市场(二级)未报市场价格的基金的公允价值计量如下：

($000)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
一级$129,461  $114,181  $111,490  
2级7,409  10,377  12,218  
共计$136,870  $124,558  $123,708  


注C：股票补偿

以股票为基础的补偿。 在截至2019年11月2日和2018年11月3日止的3个月和9个月期间，公司确认以股票为基础的赔偿费用如下：

三个月结束九个月结束
($000)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
限制性股票$15,030  $12,288  $39,388  $36,224  
业绩奖9,979  10,594  28,308  32,504  
员工股票购买计划978  900  2,904  2,633  
共计$25,987  $23,782  $70,600  $71,361  

12

截至2019年11月2日和2018年11月3日止的三个月和九个月期间，公司精简的合并损益表中确认的以股票为基础的赔偿费用总额如下：

三个月结束九个月结束
收益分类报表($000)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
出售货物的成本$13,823  $11,434  $40,757  $33,481  
销售、一般和行政12,164  12,348  29,843  37,880  
共计$25,987  $23,782  $70,600  $71,361  

截至2019年11月2日止的3个月和9个月期间，与股票补偿费有关的税收优惠为美元。5.5百万美元14.2分别是百万。截至2018年11月3日止的3个月和9个月期间，与股票补偿费有关的税收优惠为美元。5.1百万美元15.0分别是百万。

限制性股票奖励。公司向董事、高级官员和关键员工发放限制性股票。受限制股票在批出之日的市值，在一般的转归期内摊销为费用。三到五好几年了。

在截至2019年11月2日和2018年11月3日止的3个月和9个月期间，公司购买的用于扣缴税款的股份共计42,300和612,924，和 27,234和688,613，分别被视为可供再发行的国库券。

表演分享奖。本公司设有高级管理人员业绩分享奖励计划。业绩股份奖励是指根据公司在业绩期间(即公司的财政年度)实现以盈利能力为基础的业绩目标，在指定的结算日期接受限制性股票的权利。如果获得限制，则限制库存通常会在一段服务期间内转让。二到三自授予业绩奖之日起数年。
截至2019年11月2日，与未获限制的股份及业绩股份有关的股份共获嘉许。4.4百万股截至2019年11月2日止的9个月期间限制性股票和业绩股票奖励活动摘要如下：

(000，每股数据除外)数目
股份		加权
平均
授予日期
公允价值
2019年2月2日5,130  $62.50  
授奖1,288  93.87  
释放(1,712) 52.70  
被没收(332) 70.20  
2019年11月2日4,374  $74.99  

2019年11月2日未摊销的补偿费为$169.6百万美元，预计将在加权平均剩余期间内确认。2.2好几年了。2018年11月3日未摊销的补偿费为$137.2百万美元，预计将在加权平均剩余期间内确认。2.0好几年了。

员工股票购买计划。根据“雇员股票购买计划”(“ESPP”)，合资格参加季度供股期的雇员可选择持有最多不超过10占其年度基本收益或国税局年度股票购买限额美元的百分比25,000以总市值购买公司普通股。股票的收购价是85购买当日收盘价的百分比。购买按季度进行(在每个日历季度的最后一个交易日)。公司确认ESPP购买权的费用相当于15在购买日期给予的%折扣。


13

附注D：每股收益

公司计算并报告每股基本收益(“每股收益”)和稀释每股收益。基本每股收益按净收益除以当期流通的普通股加权平均数计算。摊薄每股收益的计算方法是，将净收益除以当期普通股加权平均数量和稀释普通股等价物之和。稀释每股收益反映了未发行股票计划奖励(包括未行使的股票期权)和基于业绩和非业绩的限制性股票奖励的未归属股份可能产生的潜在稀释。

截至2019年11月2日止的3个月和9个月期间11,800和19,100分别，加权平均股票被排除在稀释每股收益的计算之外，因为在所述期间，它们的效果将是反稀释的。截至2018年11月3日止的3个月和9个月期间4,800和10,000在计算稀释每股收益时，分别将加权平均股排除在外，因为在所述期间，它们的效果将是反稀释的。

以下是对基本计算和稀释每股收益计算中使用的股票数目(分母)的核对：

三个月结束九个月结束
股份(2000年代)基本EPS.的效果
稀释剂
普通股
等价物		稀释
EPS		基本EPS.的效果
稀释剂
共同
股票
等价物		稀释
EPS
(2019年11月2日)
股份356,879  2,420  359,299  359,919  2,536  362,455  
金额$1.04  $(0.01) $1.03  $3.35  $(0.03) $3.32  
2018年11月3日 
    股份
368,102  2,959  371,061  370,977  2,959  373,936  
    金额
$0.92  $(0.01) $0.91  $3.09  $(0.03) $3.06  


14

附注E：租赁
该公司目前租赁除二的存储位置，其原始的、不可取消的条款一般从3到3不等。十年。商店租约通常包含以下条款：三到四更新选项五年每个人。租约续期选择的行使，完全由公司自行决定。大多数商店租赁还规定了最低年度租金和支付可变租赁费用。此外，一些商店租赁也有根据销售百分比(“百分比租金”)计算的额外租金准备金，另一些则包括定期按通货膨胀调整的租金付款。本公司的租赁协议不包含任何重要的剩余价值担保或重大限制性契约。本公司没有任何融资租赁。
公司租赁五仓库四第三方仓储安排。除了位于南卡罗来纳州密尔堡的第三方仓库外，所有这些都包含更新条款.下表汇总了公司租用仓库的地点和到期日：
位置租约期满日期
租赁仓库
宾夕法尼亚州卡莱尔2020
宾夕法尼亚州卡莱尔2021
南卡罗来纳州密尔堡2024
南卡罗莱纳州罗克希尔2028
加州Shafter2029
第三方仓库
南卡罗来纳州密尔堡2020
加州莫雷诺谷2023
加州莫雷诺谷2029
加州Shafter2020

公司大约租赁103,000和5,000占地面积分别为洛杉矶和波士顿的办公室。这些设施的租赁期限分别于2022年和2020年到期，其中载有更新条款。此外，该公司还有一份与其纽约采购处有关的地契。

下表列出截至2019年11月2日为止的三个月和九个月期间的业务租赁费用：

三个月结束九个月结束
($000) (2019年11月2日)(2019年11月2日)
经营租赁成本1
$161,514  $476,728  
可变租赁费用2
44,381  131,167  
净租赁成本3
$205,895  $607,895  
1扣除不重要的分租收入。

2包括财产税、房租税、保险、公用区域维护和租金百分比。

3不包括不重要的短期租赁费用。


15

截至2019年11月2日，业务租赁负债，包括与纽约采购处有关的地面租赁的期限如下：

($000) 
经营租赁1
2020$604,022  
2021616,088  
2022547,653  
2023461,997  
2024355,736  
此后1,653,544  
租赁付款总额4,239,040  
减：利息1,078,235  
租赁负债现值$3,160,805  
减：当期经营租赁负债559,433  
非流动经营租赁负债$2,601,372  
1业务租赁付款不包括$197.3为尚未开始签署的租约支付百万元最低租金。


2019年11月2日，经营租赁的加权平均剩余租赁期限和加权平均贴现率为10.8年数和3.5分别为%。加权平均剩余租约期及加权平均贴现率(不包括与纽约采购处有关的长期地租)如下：6.2年数和3.2分别为%。

为计算业务租赁负债所包括的数额支付的现金为$152.1百万美元453.9在截至2019年11月2日的三个月和九个月期间，分别有100万欧元被列入现金流量表中由业务活动提供的现金净额中。

2019年11月2日终了的三个月和九个月期间，为换取新的经营租赁负债(包括新租约和重新计量或修改现有租约)而获得的经营租赁资产为美元。251.4百万美元586.8分别是百万。
根据ASC 840，2019年2月2日生效的租约(包括与纽约采购处有关的地面租赁)下未贴现的未来最低年度租约总额如下：
($000)经营租赁总额
2019$555,812  
2020580,712  
2021499,678  
2022424,695  
2023339,340  
此后1,575,673  
最低租赁付款总额$3,975,910  



16

注F：债务

高级笔记。 未担保的高级债务，扣除未摊销的折扣和债务发行成本，包括：

($000)(2019年11月2日)(一九二九年二月二日)2018年11月3日
6.38%系列A高级票据应于2018年到期$—  $—  $84,997  
6.53%B类高级债券到期日期2021年64,958  64,942  64,937  
3.375%高级债券到期247,820  247,498  247,391  
长期债务总额 $312,778  $312,440  $397,325  
减：当前部分—  —  84,997  
超过一年的应付总额$312,778  $312,440  $312,328  

截至2019年11月2日，该公司还有未偿还的B系列无担保高级债券，本金总额为$65各类机构投资者持有的百万美元。B系列票据应于2021年12月到期，利息为6.53%。根据这些高级债券借入的款项，须受某些财务契约规限，包括利息保障及其他财务比率。截至2019年11月2日，该公司遵守了这些公约。

截至2019年11月2日，该公司仍未获得担保3.375应于2024年9月到期的高级债券(“2024年债券”)，本金总额为$250百万美元。2024年债券的利息每半年支付一次.

2018年12月13日，该公司在到期时偿还了美元85A系列百万本金6.38无担保高级债券%。

截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日，未摊销的贴现和债券发行成本总额为美元。2.2百万美元2.6百万美元2.7分别为百万欧元，并被归类为减持长期债务.

2024年的债券和B系列的高级债券因提前支付本金而受到预缴罚款。

两批未偿还的高级债券的总公允价值约为元。333百万美元316百万美元，截至2019年11月2日 和 与美元相比，2019年2月2日402截至2018年11月3日，当时尚未发行的三套高级笔记的百万元。公允价值是通过获得可比较的市场报价来估算的，这些报价被认为是公允价值计量和披露指导下的一级投入。

下表列出截至2019年11月2日和2018年11月3日为止的3个月和9个月期间的利息支出和收入构成：

三个月结束九个月结束
($000)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
长期债务利息费用$3,284  $4,646  $9,850  $13,937  
其他利息费用216  233  756  768  
资本化利息(1,186) (700) (3,069) (1,832) 
利息收入(6,716) (7,132) (22,356) (17,722) 
利息收入净额$(4,402) $(2,953) $(14,819) $(4,849) 
17

循环信贷设施。在2019年7月，该公司进入了一个新的美元800百万无担保循环信贷设施，取代了公司以前的美元600百万无担保循环信贷。这一新的信贷工具将于2024年7月到期，并包含一美元。300签发备用信用证的百万分限额。该机制还包含一个选项，允许该公司将其信贷工具的规模增加至多$300百万美元，经放款人同意。这种安排下的借款利息是以libor(或替代基准利率，如果libor不再可用的话)加上适用的保证金(目前为可适用的保证金)为基础的。75(基点)，按季度和到期日支付。可根据公司的选择延长循环信贷额度，最多可延长至二附加一年期间，但须符合习惯条件。截至2019年11月2日，该公司不借入或备用信用证在此机制下未清及$800100，000，000的信贷机制仍然有效。
循环信贷安排须遵守财务杠杆比率契约。截至2019年11月2日，该公司遵守了这一公约。

附注G：所得税

截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日，未确认的税收优惠准备金为美元。83.4百万美元78.8百万美元130.5百万美元，包括美元13.9百万美元13.0百万美元25.4相关利息和罚款分别为百万欧元。2018年11月，该公司与国内税务局解决了与2015财政年度有关的不确定税收状况。因此，该公司确认前期税收准备金减少了美元52.4百万美元，包括美元12.6利息及罚款相关准备金百万元。公司将与未确认的税收利益相关的利息和罚款作为其所得税规定的一部分进行核算。如获确认，$66.8百万美元将影响公司的实际税率。未确认的税收福利总额与影响实际税率的数额之间的差额涉及可归因于递延所得税资产和负债的数额。这些数额扣除联邦和州所得税。

某些州的报税表正接受各税务机关的审计。在截至2019年11月2日的三个月期间之后，该公司与国家税务当局解决了不确定的税收状况。因此，该公司预计将确认约为美元的税收优惠10.0合并损益表中百万美元，未确认的税收福利减少约$16.2百万美元，包括美元6.6在截至2020年2月1日的三个月内，利息和罚款为百万欧元。

根据2016至2018年财政年度的诉讼时效，该公司可接受国内税务局的审计。根据2014至2018年财政年度的各种时效规定，该公司的国家所得税申报单一般可供审计。在今后12个月内，某些州税务事项可能会结束，或时效法规可能失效，这是合理的。因此，不包括上述将于2020年2月1日终了的季度确认的州税收决议的影响，未确认的税收优惠总额可能会减少最多$。4.9百万美元。


18

独立注册会计师事务所报告

致Ross Stores公司董事会和股东：

中期财务资料检讨结果
我们已经审查了所附的RossStores，Inc.的合并资产负债表。截至2019年11月2日和2018年11月3日的附属公司(“公司”)、截至2019年11月2日和2018年11月3日终了的3个月和9个月期间的相关合并收益、综合收益和股东权益综合报表，以及截至2018年11月2日、2019年和11月3日9个月期间的现金流量和相关票据(统称为“临时财务信息”)。根据我们的审查，我们不知道应对所附临时财务资料作出任何重大修改，使其符合美利坚合众国普遍接受的会计原则。

我们以前根据公共公司会计监督委员会(美国会计监督委员会)的标准、截至2019年2月2日公司的综合资产负债表以及该日终了年度的相关的收益、综合收入、股东权益和现金流量综合报表(未在此列报)对该公司的合并资产负债表进行了审计(未在此提交)；我们在2019年4月2日的报告中对这些合并财务报表发表了无保留意见。我们认为，所附汇总综合资产负债表截至2019年2月2日的信息，在所有重大方面都对其衍生的合并资产负债表作出了公正的说明。
审查结果的依据
这些临时财务信息是公司管理层的职责。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例，我们必须独立于该公司。
我们按照PCAOB的标准进行了审查。对临时财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。审计范围远小于按照方案审计和审计委员会标准进行的审计，审计的目的是就整个财务报表发表意见。因此，我们不表达这种意见。


/S/Deloitte&Touche LLP

加州旧金山
2019年12月11日
19

项目2.管理部门对财务状况和结果的讨论和分析
操作

本节和本表格10-Q的其他部分包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。我们的实际结果可能与前瞻性声明中讨论的结果大不相同。可能造成这种差异的因素包括但不限于下文“前瞻性陈述”标题下讨论的因素，以及我们2018年表格10-K年度报告第一部分第1A项(风险因素)中讨论的因素。以下讨论应结合本季度报告中关于表10-Q的其他部分所载的合并财务报表及其附注以及2018年我们关于表10-K的年度报告中的合并财务报表及其附注来阅读。所有信息都是基于我们的财政日历。

概述

罗斯商店公司经营两个品牌的非价格零售服装和家庭时装店？？罗斯服装，价格更低。®(“罗斯”)和国防部的折扣®。罗斯是美国最大的非价格服装和家庭时尚连锁店，截至2019年11月2日，在39个州、哥伦比亚特区和关岛拥有1550个地点。罗斯为全家人提供一流、时令、名牌和名牌服装、配饰、鞋类和家居时尚，每天可节省百货公司和专卖店20%至60%的定期价格。我们还在19个州经营260 dd折扣店，为全家人提供价格适中的一流、时令、名牌服装、配饰、鞋类和家居时尚的各式折扣，节省20%至70%的折扣，每天以中等百货公司和折扣店的正常价格出售。

业务结果

下表汇总了截至2019年11月2日和2018年11月3日为止的3个月和9个月期间的财务业绩：

三个月结束九个月结束
(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
销售
销售(百万)$3,849  $3,550  $11,626  $10,876  
销售增长8.4 %6.6 %6.9 %8.0 %
可比商店销售增长5 %3 %3 %3 %
成本和开支(占销售额的百分比)
出售货物的成本71.9 %71.8 %71.5 %71.1 %
销售、一般和行政15.7 %15.8 %15.1 %15.1 %
利息收入，净收益 (0.1 %)(0.1 %)(0.1 %)(0.0 %)
税前收入(占销售额的百分比)12.5 %12.5 %13.5 %13.8 %
净利润(占销售额的百分比)9.6 %9.5 %10.4 %10.5 %



20

商店。我们的扩张策略是根据市场渗透、当地人口特征、竞争、预期的商店盈利能力和利用间接费用的能力，开设更多的门店。我们不断评估机会性的房地产收购和潜在的新商店地点的机会。我们还评估了我们当前的商店位置，并根据类似的标准确定了商店的关闭情况。

三个月结束九个月结束
商店计数(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
期间开始1,772  1,680  1,717  1,622  
在此期间开业42  40  98  99  
在此期间结束(4) 
1
—  (5) 
1
(1) 
期末1,810  1,720  1,810  1,720  

1包括受天气事件影响的商店的临时关闭。

销售。截至2019年11月2日的三个月内，销售额同比增长2.99亿美元，增幅8.4%，原因是2018年11月3日至2019年11月2日期间开设了90家新店，“可比”商店销售额增长了5%(定义为营业时间超过14个月的门店)。

截至2019年11月2日的9个月内，由于2018年11月3日至11月2日期间开设了90家新店，与2018年11月3日终了的9个月相比，销售额增长了7.5亿美元，增幅为6.9%，而“可比”门店的销售额则增长了3%。

我们在截至2019年11月2日和2018年11月3日的三个和九个月期间的销售组合如下：

三个月结束九个月结束
(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
女士们26 %27 %27 %28 %
家庭口音和床浴24 %25 %24 %24 %
鞋子14 %13 %14 %14 %
男式14 %14 %14 %13 %
采购产品配件，女士内衣，精美的珠宝，和香料13 %13 %13 %13 %
儿童之家9 %8 %8 %8 %
共计100 %100 %100 %100 %

我们打算通过追求和完善我们现有的战略，并通过继续加强我们的组织，使我们的商品组合多样化，以及更充分地发展我们的系统来改进我们的商品供应，来解决非价格服装和家用产品的竞争环境。虽然我们的战略和商店扩张计划为截至2019年11月2日的三个月和九个月期间的销售增长做出了贡献，但我们不能肯定它们将导致销售额的持续增长或净利润的增加。

商品销售成本。截至2019年11月2日止的三个月和九个月期间，货物销售成本分别比上一年同期增加了2.19亿美元和5.75亿美元，主要原因是90家新店开业后销售额增加，可比商店销售额分别增加了5%和3%。

在截至2019年11月2日的三个月期间，货物销售成本占销售总额的百分比比上一年同期增加了约10个基点，主要原因是分配费用增加了45个基点，部分被商品保证金提高20个基点、占用成本下降10个基点和购买成本下降5个基点所抵消。

截至2019年11月2日止的9个月期间，货物销售成本占销售的百分比，比上一年同期增加约35个基点，主要原因是分配费用增加了30个基点，a
21

运费增加20个基点，占用费用增加5个基点。这些增加被商品毛利提高20个基点而部分抵消。

我们不能确定在截至2019年11月2日的三个和九个月期间实现的毛利率将在未来继续下去。

销售、总务和行政费用。在截至2019年11月2日的3个月和9个月期间，销售、一般和行政费用(“SG&A”)比前一年同期增加了4 300万美元和1.14亿美元，主要原因是商店运营成本增加，反映出2018年11月3日至2019年11月2日期间开设了90家净新店。

在截至2019年11月2日的三个月期间，销售、一般和行政费用占销售额的百分比比上一年同期下降了约10个基点，主要原因是对较高销售的杠杆作用。截至2019年11月2日止的9个月期间，销售、一般和行政费用占销售额的百分比与上年同期持平。

利息收入净额。截至2019年11月2日止的3个月和9个月期间的利息收入与上一年同期相比有所增加。截至2019年11月2日止的三个月内增加的主要原因是，由于2018年12月偿还了6.38%的无担保高级债券，长期债务的利息支出较低。截至2019年11月2日止的9个月期间，利率上升的主要原因是利率上升导致利息收入增加，以及由于2018年12月偿还A组6.38%无担保高级债券而导致长期债务利息支出降低。截至2019年11月2日和2018年11月3日止的三个月和九个月期间的利息收入净额包括：

三个月结束九个月结束
($000)(2019年11月2日)2018年11月3日(2019年11月2日)2018年11月3日
长期债务利息费用$3,284  $4,646  $9,850  $13,937  
其他利息费用216  233  756  768  
资本化利息(1,186) (700) (3,069) (1,832) 
利息收入(6,716) (7,132) (22,356) (17,722) 
利息收入净额$(4,402) $(2,953) $(14,819) $(4,849) 

对收入征税。在截至2019年11月2日的3个月和9个月期间，我们的实际税率约为23%。在截至2018年11月3日的三个和九个月期间，我们的实际税率约为24%。截至2019年11月2日止的3个月和9个月期间的实际税率比前一年同期下降的主要原因是解决了各税务当局的税务问题。有效税率是适用的联邦和州法定税率相结合的联邦福利降低的联邦税收可在联邦申报表上扣除。有效税率受到税法和会计准则的变化、新店地点、盈利水平、与股票补偿相关的税收效应以及与各税务机关的税务地位的解决等因素的影响。在截至2019年11月2日的三个月期间之后，我们与国家税务当局解决了不确定的税收状况。因此，我们期望在综合收益报表中确认大约1 000万美元的税收优惠，在2020年2月1日终了的三个月期间，未确认的税收福利减少约1 620万美元，其中包括660万美元的利息和罚款。我们预计2019年财政年度的实际税率将约为23%。

净收益。截至2019年11月2日止的三个月期间，净利润占销售额的百分比高于上年同期，主要原因是利润税较低。截至2019年11月2日止的9个月期间，净利润占销售额的百分比低于前一年同期，主要原因是销售货物的成本较高，部分抵消了收入税降低和净利息收入占销售的百分比增加。

每股收益。截至2019年11月2日的3个月和9个月期间，每股摊薄收益分别为1.03美元和3.32美元，而截至2018年11月3日的3个月和9个月期间，每股收益分别为0.91美元和3.06美元。截至2019年11月2日止的3个月和9个月期间，稀释后每股收益分别增加13%和8%，原因是净利润增加了10%和5%，而净利润则增加了3%。
22

加权平均稀释股票上市，主要是由于我们的股票回购计划下的股票回购在三个月和九个月期间。

财务状况

流动性与资本资源

我们商业活动的主要资金来源是业务现金流和短期贸易信贷。我们的主要现金需求是商品库存采购、工资、经营和可变租赁成本、税收和与新的和现有商店有关的资本支出，以及对配送中心、信息系统、采购和公司办公室的投资。我们还使用现金回购股票，根据我们的股票回购计划，并支付股息，我们可以用现金偿还债务，因为它成为到期。

九个月结束
($000)(2019年11月2日)2018年11月3日
业务活动提供的现金$1,410,930  $1,450,072  
用于投资活动的现金(400,734) (292,627) 
用于筹资活动的现金(1,284,748) (1,099,128) 
现金、现金等价物和限制性现金及现金等价物净增(减少)额$(274,552) $58,317  

经营活动

在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9个月期间，营业活动提供的净现金分别为14.109亿美元和14.501亿美元，主要由扣除折旧和摊销的非现金费用的净收益驱动。我们经营现金流的主要来源是销售我们的商品库存。我们定期审查我们的商品的年龄和状况，并能够保持目前的商品库存在我们的商店通过补充过程和清算较慢的商品通过清仓减价。

与前一年同期相比，2019年11月2日终了的9个月期间业务活动现金流量减少的主要原因是，与去年相比，商品收入和相关付款与库存增加有关，但净收益增加部分抵消了这一减少。商品收入和相关付款的时间与去年相比，截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日，应付款杠杆(定义为应付款除以商品库存)分别为68%、67%和70%。

作为我们业务的一个常规部分，包装库存水平将随着时间的推移而变化，这取决于市场上是否有令人信服的机会。购买Packaway商品的目的是将其储存在我们的仓库中，直到稍后的日期。向我们商店发放包装库存的时间主要取决于商品的产品组合和季节性，以及它与我们商店商品分类计划的关系。因此，包装的老化程度因商品种类和购买季节而异，但通常包装存放不到6个月。我们期望继续利用打包库存的机会，最大限度地提高我们向客户提供便宜货的能力。

包装库存水平的变化会影响我们的经营现金流。截至2019年11月2日，打包库存占总库存的39%，而2018年末为46%。截至2018年11月3日，打包库存占总库存的41%，而2017年末为49%。

投资活动

在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9个月期间，用于投资活动的净现金分别为400.7美元和292.6美元。截至2019年11月2日的9个月期间用于投资活动的现金比2018年11月3日终了的9个月期间增加的原因是我们的资本支出增加。

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在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9个月期间，我们的资本支出分别为401.3美元和293.4美元。我们的资本支出包括建造、扩大和改善配送中心的费用；开设新店和改进现有商店的费用；以及与我们的信息技术系统、采购和公司办事处有关的各种其他支出。

我们预计2019年财政年度的资本支出约为5.8亿美元，用于为我们下一个配送中心的初期投资提供资金，为开设新的Ross和dd折扣商店提供固定装置和租赁改进的费用，对现有商店的升级或搬迁，对信息技术系统的投资，以及与我们的商店、配送中心、购买和公司办公室有关的各种其他支出。我们期望用可用的现金和现金等价物以及业务的现金流量来为资本支出提供资金。

筹资活动

在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9个月期间，用于融资活动的现金净额分别为12.847亿美元和10.991亿美元。在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9个月期间，我们的流动性和资本需求由可用现金和现金等价物以及业务现金流量提供。在截至2019年11月2日的9个月期间，用于融资活动的现金比2018年11月3日终了的9个月期间增加，主要是由于根据我们的股票回购计划回购我们的普通股和增加现金红利。

在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9个月期间，我们回购了960万股和940万股普通股，总价分别为965.9美元和806.5百万美元。我们还在员工股票权益补偿计划下收购了60万股和70万股国库股，在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9个月期间，总收购价分别约为5，690万美元和5，370万美元。在2019年3月，我们的董事会批准了一个新的，两年25.5亿美元的股票回购计划，直到2020年。

在截至2019年11月2日和2018年11月3日的9个月期间，我们分别支付了278.4百万美元和253.9百万美元现金红利。

短期贸易信贷是商品库存融资的重要来源.贸易信贷来源于习惯的付款条件和与我们供应商的贸易惯例。我们定期检讨所有来源提供给我们的信贷是否足够，并期望能维持足够的贸易信贷、银行信贷及其他信贷来源，以满足我们在2019年的资本及流动资金需求，包括租约付款义务。

在2019年7月，我们进入了一个新的8亿美元的无担保循环信贷机制，取代了我们先前的6亿美元无担保循环信贷机制。这一新的信贷安排将于2024年7月到期，其中载有3亿美元的备用信用证分限额。该机制还包括一个选项，允许我们在征得贷款人同意的情况下，将我们的信贷额度增加至多3亿美元。根据这一安排借款的利息是以libor(或替代基准利率，如果libor不再可用)加上适用的保证金(目前为75个基点)为基础，并在季度和到期时支付。可根据我们的选择，将循环信贷安排延长两次，最多可延长一年，但须符合惯例条件。截至2019年11月2日，我们没有贷款或备用信用证在这一机制下，8亿美元的信贷工具仍然存在和可用。

循环信贷安排须遵守财务杠杆比率契约。截至2019年11月2日，我们遵守了这一公约。

我们估计，现有的现金和现金等值余额、业务现金流量、银行信贷额度和贸易信贷足以满足我们的经营现金需求，并为我们计划的资本投资、偿还债务、普通股回购和至少在今后12个月的季度股息支付提供资金。

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合同债务和表外安排

下表列出截至2019年11月2日我们的重大合同义务：

($000)少于
一年		1 - 3
年数		3 - 5
年数		5岁后
年数		共计1
记录的合同义务：
高级高级文书$—  $65,000  $250,000  $—  $315,000  
转租经营租契598,139  1,150,682  803,555  704,245  3,256,621  
总部纽约购买办公用地租赁2
5,883  13,059  14,178  949,299  982,419  
未记录的合同债务：
自愿性房地产义务3
10,185  36,880  36,969  113,291  197,325  
贴现利息支付义务12,682  23,242  16,875  —  52,799  
再购义务4
2,974,646  59,115  4,503  —  3,038,264  
合同债务共计$3,601,535  $1,347,978  $1,126,080  $1,766,835  $7,842,428  

1 我们有8230万美元 未确认的税收福利的负债，包括在我们的临时合并资产负债表上的其他长期负债。这一负债被排除在上述附表之外，因为付款的时间无法合理估计，但附注G中讨论的后续活动项目除外。

我们在纽约购买写字楼的面积是99年的地租。

3 尚未开始签署的租约的最低租赁付款。

4 采购义务主要包括商品库存采购单、与建筑项目有关的承付款、储存装置和用品以及信息技术服务、运输和维修合同。

除上述未记录的合同义务外，截至2019年11月2日，我们没有任何资产负债表外的重大安排。

高级笔记。截至2019年11月2日，我们有未偿还的3.375%高级债券到期于2024年9月到期，本金总额为2.5亿美元。2024年债券的利息每半年支付一次.

截至2019年11月2日，我们还持有各种机构投资者持有的未偿还的B系列无担保高级债券，总本金为6，500万美元。B系列债券应于2021年12月到期，利息为6.53%。根据这些高级债券借入的款项，须受某些财务契约规限，包括利息保障及其他财务比率。截至2019年11月2日，我们遵守了这些公约。

2024年的债券和B系列的高级票据将因提前支付本金而受到预先支付的惩罚。

备用信用证和担保品信托。我们使用备用信用证以外的循环信贷设施，除了一个资金信托，以担保我们的保险义务。截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日，我们的备用信用证分别为460万美元、730万美元和730万美元，抵押品信托分别为5620万美元、5830万美元和5790万美元。备用信用证以限制性现金作为抵押，抵押品信托由限制性现金、现金等价物和投资组成。

贸易信用证。截至2019年11月2日、2019年2月2日和2018年11月3日，我们分别有2350万美元、1330万美元和2540万美元未付的贸易信用证。

红利。在2019年11月，我们的董事会宣布每股普通股的现金红利为0.255美元，将于2019年12月31日到期。

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关键会计政策

管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们根据美利坚合众国普遍接受的会计原则编制的合并财务报表为基础的。编制我们精简的综合财务报表需要我们的管理层作出影响报告数额的估计和假设。这些估计和假设是根据历史经验和管理层认为合理的其他各种因素不断加以评价的。实际结果可能与这些估计大不相同。除因采用“会计准则最新更新”(“ASU”)第2016-02号而改变我们的租赁会计政策外，租赁(会计 标准编纂“ASC”842) 下面描述，我们在截至2019年2月2日的年度报表10-K中讨论的关键会计政策没有发生重大变化。

由于我们的租约一般不会提供隐含的贴现率，因此，我们以租约生效日期的资料为基础，计算租赁负债及使用权资产时所用的租约付款现值，采用估计的抵押贷款增量利率。这个利率是基于风险调整利率的投资组合方法来确定的，我们必须支付这个利率才能在类似的租赁期限内以担保的方式借入相当于租赁付款的金额。经营租赁负债和相应的使用权资产包括延长租赁期限的选择，合理地肯定将被行使。我们不记录12个月或12个月以下租约的租赁负债和相应的使用权资产，并将租赁和非租赁部分作为单一租赁部分记账。我们的租赁组合由经营租赁组成，租赁成本在租赁期限内以直线记录。

在采用ASC 842之前，当一份租约包含“租金假期”或要求固定的最低租金付款时，我们在租期内以直线记录租金费用，平均租金金额记作费用，而根据租约应付的款额则记作递延租金。我们开始在租房日期记录租金费用。房客改善津贴在租赁期限内摊销。递延租金和房客改良津贴的变动已作为业务活动的一个组成部分列入“现金流动汇总表”。

关于我们采用ASC 842的更多信息，见注A-重要会计政策摘要(最近采用会计准则)和附注E-本季度报告表10-Q所列合并财务报表的说明中的租约。

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前瞻性陈述

这份报告可能包含一些前瞻性的声明，涉及计划的商店增长、新市场、预期销售、预期收益水平、资本支出和其他事项。这些前瞻性陈述反映了我们当时的信念、预测和对未来事件的估计，以及我们预计的财务业绩、运营和竞争地位。“计划”、“预期”、“目标”、“预期”、“估计”、“相信”、“预测”、“预测”、“指导”、“展望”、“展望”和类似的表达方式都是前瞻性的表述。

未来可能影响收入、盈利能力和增长的经济和行业趋势很难预测。我们的前瞻性声明受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定性可能导致我们的实际结果与那些前瞻性声明和我们先前的预期和预测大不相同。这些风险不限于但可能包括：

•服装和家庭相关商品零售业的竞争压力很大.
•消费者对服装和家庭相关商品的消费水平或偏好发生意外变化，这可能对我们产生不利影响。
•不及时的天气，可能影响购物模式和消费者对季节性服装和其他商品的需求。
•影响消费者信心和可支配收入的宏观经济环境、金融和信贷市场以及地缘政治条件的影响。
•我们需要有效地管理我们的库存，减价和库存短缺，以实现我们计划的毛利率。
•我们依赖有吸引力的品牌商品的市场供应、数量和质量，并以理想的折扣，以及我们的买家购买商品的能力，使我们能够以有竞争力的价格向客户提供各种各样的商品。
•信息或数据安全漏洞，包括对我们的交易处理和计算机信息系统的网络攻击，这可能导致窃取或未经授权披露客户，信用卡，雇员，或其他私人和有价值的信息，我们在正常的业务过程中处理。
•在我们的供应链或信息系统的中断，可能会影响我们的能力，以及时和成本效益的方式处理销售和交付产品到我们的商店。
•我们需要获得可接受的新商店网站与良好的消费者人口结构，以实现我们的计划增长。
•我们需要扩大现有市场，进入新的地理市场，以实现增长。
•涉及我们销售的产品的质量、安全或真实性的消费者问题或法律问题，可能会损害我们的声誉，导致销售损失和/或增加我们的成本。
•在各种法律、法规或税务方面的不利结果，可能会增加我们的成本。
•损害我们的公司声誉或品牌，可能会对我们的销售和经营结果产生不利影响。
•我们需要不断地吸引、培训和留住零售人才，以执行我们的非价格零售战略。
•我们需要有效地宣传和推销我们的业务。
•与销售和进口在其他国家生产的商品有关的风险。
•美国对其他国家生产的服装和与家庭有关的商品的税收、关税或贸易政策的变化可能会对我们的业务产生不利影响。
•我们的收入和收益可能会波动。
•加州或其他地区的自然或人为灾难，我们集中了商店、办公室或配送中心，可能会损害我们的业务。
•我们需要保持足够的流动性，以支持我们的持续经营，我们的新的存储和配送中心的增长计划，我们的股票回购计划和季度分红。

我们的预测所依据的因素是动态的，而且可能发生变化。因此，任何预测或前瞻性声明都只是在给出预测的日期，而不一定在任何其他时间点反映我们的前景。我们拒绝任何更新或修改这些前瞻性声明的义务.



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项目3.关于市场风险的定量和定性披露

我们面临市场风险，其中主要包括利率的变化。我们从事金融交易不是为了交易或投机目的。

我们可能偶尔会使用远期合约来对冲外汇价格的波动。截至2019年11月2日，我们没有未到期的远期合约。

我们循环信贷贷款应支付的利息是以可变利率为基础的，因此受到市场利率变化的影响。截至2019年11月2日，我们在循环信贷安排下没有未偿还的借款。

截至2019年11月2日，我们有未获担保的6.53%B系列高级债券须於2021年12月到期，总本金为6，500万元，而无抵押的3.375%高级债券则须於2024年9月到期，总本金为2，500万元。这两个系列的高级债券所须支付的利息，均以固定利率为基础，因此不受市场利率变动的影响。

我们短期和长期投资的利息是应收的.利率的变化可能会影响未来确认的利息收入，或影响我们投资组合的公允价值。

假设当前市场利率增加或下降100个基点，将不会对截至2019年11月2日为止的三个月或九个月期间我们的综合财务状况、业务结果、现金流量或短期和长期投资的公允价值产生重大影响。我们不认为未来收益和现金流中的潜在损失是相当重要的，因为利率的短期变动是合理可行的。

项目4.管制和程序

披露控制和程序

我们的管理层在我们的首席执行官和首席财务官的参与下，在本报告所述期间结束时对我们的“披露控制和程序”(如“外汇法”第13a-15(E)条所界定的)的有效性进行了评估。我们的披露管制和程序旨在为实现其目标提供合理的保证。根据这一评价，我们的首席执行干事和首席财务干事得出结论，截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序在这一合理的保证水平上是有效的。

应当指出的是，任何控制系统，无论设计和运作如何良好，都只能提供合理而非绝对的保证，以确保该制度的目标得到实现。此外，任何控制系统的设计部分是基于对未来事件可能性的某些假设。

财务报告内部控制变化的季度评价

我们的管理层在我们的首席执行干事和首席财务干事的参与下，还对我们对财务报告的内部控制进行了评估，以确定2019年第三季度发生的任何变化是否对财务报告的内部控制产生了重大影响或相当可能产生重大影响。根据这一评价，我们的管理层得出结论，2019年第三财政季度没有发生这种变化。
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第二部分-其他资料

项目1.法律程序

摘录综合财务报表附注A中的标题为“诉讼、索赔和评估”的事项在此以参考方式纳入。

项目1A。危险因素

关于与我们业务相关的风险和不确定因素的说明，请参阅我们2019年2月2日终了的财政年度的10-K表格年度报告第一部分，第1A项。

项目2.未登记的股本证券销售和收益的使用

有关我们在第三季购回的普通股的资料2019如下：
股份总数
(或单位)购买1
平均价格
每股支付
(或单位)		总数
股份
(或单位)
作为
部分公开
宣布
计划或
节目
最大数
(或近似)
美元价值)
股份(或单位)
可能还在
购自
计划或
计划($000)2
期间
八月
(8/04/2019 - 8/31/2019)807,580  $104.25794,524  $1,826,948
九月
(9/01/2019 - 10/05/2019)1,254,035  $108.171,224,791  $1,694,481
十月
(10/06/2019 - 11/02/2019)996,215  $110.81996,215  $1,584,091
共计3,057,830  $107.993,015,530  $1,584,091

1 我们获得了42,300截至2019年11月2日止的季度国库券股票。国库券包括从雇员处购得的股份，用于与授予限制性股票有关的扣缴税款用途。所有剩余的股份都是根据我们公开宣布的股票回购计划回购的。

2 在2019年3月，我们的董事会批准了一个为期两年的25.5亿美元的股票回购计划，直到2020年。
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项目6.展览
陈列品
数陈列品
3.1  
RossStores公司注册证书经修正(1999年3月17日修订的第一份公司注册证书，以及通过修正2015年5月29日的公司注册证书而作出的修正)，参照Ross Stores公司提交的表10-Q中的表3.1合并。截至2015年8月1日的季度。
 
3.2  
修订及恢复罗斯百货公司的附例。(经修正的2017年3月8日)，参照Ross Stores公司提交的表10-K的附录3.2。截至2017年1月28日的财政年度。
10.1  
自2019年8月16日起生效的迈克尔·哈特霍恩和罗斯·斯托雷斯公司之间的就业协议。
10.2  
自2019年8月16日起生效的特拉维斯·马奎特和罗斯·斯托雷斯公司之间的就业协议。
15  
来函：德勤(Deloitte&Touche LLP)2019年12月11日未经审计的中期财务信息。
 
31.1  
根据萨班斯-奥克斯利法案第302(A)条认证首席执行官。
 
31.2  
根据萨班斯-奥克斯利法案第302(A)条认证首席财务官。
 
32.1  
根据“美国法典”第18条第1350条认证首席执行官。
 
32.2  
根据“美国法典”第18条第1350条认证首席财务官。
 
101.INSXBRL实例文档。(实例文档没有出现在InteractiveDataFile中，因为它的XBRL标记嵌入到内联XBRL文档中。)
101.SCH内联XBRL分类法扩展模式
 
101.CAL内联XBRL分类法扩展计算链接库
 
101.DEF内联XBRL分类法扩展定义链接库
 
101.LAB内联XBRL分类法扩展标签Linkbase
 
101.PRE内联XBRL分类法扩展表示链接库
104封面交互式数据文件。(封面交互式数据文件没有出现在InteractiveDataFile中，因为它的XBRL标记嵌入到内联XBRL文档中。)

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签名

根据1934年“证券交易法”的规定，书记官长已妥为安排由下列签名人代表其签署本报告，以获得正式授权。

罗斯商店公司
(登记人)
 
日期：(2019年12月11日)副：/S/特拉维斯·马奎特
 特拉维斯·马奎特
集团高级副总裁兼首席财务官及首席会计主任

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