美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式10-Q
| ☒ | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的季度报告 |
| 截至2019年9月30日止的季度 |
| ☐ | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的过渡报告 |
委员会档案编号：814-00757
FS KKR资本公司
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
| 马里兰州 | 26-1630040 | |
| (法团国) | (国税局雇主识别号码) | |
| 201 Rouse大道 宾夕法尼亚州费城 |
19112 | |
| (主要行政办公室地址) | (邮政编码) | |
注册人的电话号码，包括区号： (215) 495-1150
通过 检查标记说明登记人(1)是否已提交1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节要求在过去12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的期限较短)，(2)在过去90天中一直受到这种申报要求。是的，☒，No，☐。
通过检查标记说明注册人是否已以电子方式提交了根据 必须提交的每个交互数据文件到条例第405条s-T(本章第232.405节)在前12个月(或较短的时间，登记人被要求提交这样的 档案)。是的，☐，No，☐。
通过复选标记 指示注册人是否是大型加速备案者、加速备案者、非加速型申报公司、规模较小的报告公司或新兴的成长型公司。参见“交易所法”规则12b-2中对大型加速型 型成长型公司、深度型加速型公司、SECH型小型报告公司和新兴成长型公司的定义。(检查一)：
| 大型加速滤波器☒ | 加速滤波器☐ | |||
| 非加速滤波器☐ | 小型报告公司☐ | |||
| 新兴成长型公司☐ | ||||
如果是一家新兴的成长型公司，请用支票标记表明登记人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或订正的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(如规则中所定义的)(“交易所 法”第12b-2条)。是的，☐，No，☒。
根据该法第12(B)条登记的证券。
| 每一班的职称 |
交易 |
各交易所名称 注册 | ||
| 普通股票面价值0.001美元 | FSK | 纽约证券交易所 |
注明截至 最新可行日期，每个发行者的普通股类别的流通股数量。
截至2019年11月6日，注册人共有509，072，685股普通股上市。
目录
| 页 | ||||
| 第一部分财务信息 |
||||
| 项目1. | 财务报表 |
1 | ||
| 截至2019年9月30日(未经审计)和12月31日的综合资产负债表 |
1 | |||
| 截至9月30日、2019年和2018年9月30日和9个月未经审计的综合业务报表 |
2 | |||
| 截至9月30日止三个月和九个月未经审计的净资产变动综合报表，2019年和2018年 |
3 | |||
| 截至2019年9月30日和2018年9月30日止的9个月未经审计的现金流动综合报表 |
4 | |||
| 截至2019年9月30日(未审计)和12月31日(2018年)的综合投资附表 |
5 | |||
| 未审计综合财务报表附注 |
35 | |||
| 项目2. | 管理部门--对企业财务状况及经营成果的探讨与分析 |
70 | ||
| 项目3. | 市场风险的定量和定性披露 |
84 | ||
| 项目4. | 管制和程序 |
85 | ||
| 第II部其他资料 |
||||
| 项目1. | 法律诉讼 |
86 | ||
| 项目1A。 | 危险因素 |
86 | ||
| 项目2. | 未登记的股本证券出售和收益的使用 |
86 | ||
| 项目3. | 高级证券违约 |
86 | ||
| 项目4. | 矿山安全披露 |
86 | ||
| 项目5. | 其他资料 |
86 | ||
| 项目6. | 展品 |
87 | ||
| 签名 |
89 | |||
第一部分财务信息
项目1.财务报表。
FS KKR资本公司
合并资产负债表
(以百万计，但份额和每股数额除外)
| (一九二零九年九月三十日) (未经审计) |
(2018年12月31日) | |||||||
| 资产 |
||||||||
| 投资，按公允价值计算 |
||||||||
| 非控制/非附属投资(摊销成本分别为6，009美元和6，457美元， ) |
$ | 5,715 | $ | 6,217 | ||||
| 非控制/附属投资(摊销成本分别为598美元和382美元， ) |
636 | 358 | ||||||
| 受控/附属投资(摊销成本分别为979美元和917美元) |
867 | 812 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 按公允价值计算的投资总额(摊销成本分别为7，586美元和7，756美元) |
$ | 7,218 | $ | 7,387 | ||||
| 现金 |
115 | 101 | ||||||
| 按公允价值计算的外币(费用分别为11美元和3美元) |
11 | 3 | ||||||
| 出售和偿还投资的应收款项 |
328 | 144 | ||||||
| 应收收入 |
84 | 60 | ||||||
| 外币远期合约未实现升值 |
9 | 3 | ||||||
| 递延融资费用 |
6 | 6 | ||||||
| 预付费用和其他资产 |
3 | 1 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 总资产 |
$ | 7,774 | $ | 7,705 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| 负债 |
||||||||
| 应付所购投资 |
$ | 71 | $ | 6 | ||||
| 债务(扣除递延融资费用9美元和3美元)(1) |
3,508 | 3,391 | ||||||
| 互换合同未实现折旧 |
1 | 16 | ||||||
| 外币远期合同未实现折旧 |
0 | 0 | ||||||
| 应付股东分配 |
98 | 45 | ||||||
| 应付管理费 |
28 | 20 | ||||||
| 应付附属收入奖励费(2) |
8 | 14 | ||||||
| 应付行政服务费 |
4 | 1 | ||||||
| 应付利息 |
29 | 28 | ||||||
| 须缴付的董事费 |
0 | 0 | ||||||
| 其他应计费用和负债 |
3 | 18 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 负债总额 |
3,750 | 3,539 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 承付款和意外开支(3) |
||||||||
| 股东权益 |
||||||||
| 优先股，面值0.001美元，50，000，000股，未发行和未发行 |
| | ||||||
| 普通股，面值0.001美元，核定股份750，000，000股，分别发行和发行股票512，262，372和531，478，739股， |
1 | 1 | ||||||
| 超过面值的资本 |
4,117 | 4,235 | ||||||
| 留存收益(累积赤字)(4) |
(94 | ) | (70 | ) | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| 股东总数 |
4,024 | 4,166 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 负债和股东权益总额 |
$ | 7,774 | $ | 7,705 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| 期末普通股每股净资产价值 |
$ | 7.86 | $ | 7.84 | ||||
| (1) | 有关公司融资安排的讨论，请参阅附注9。 |
| (2) | 关于公司在计算次级收入奖励费用时采用的方法的讨论，见注2。 |
| (3) | 关于公司的承诺和意外情况的讨论，见注10。 |
| (4) | 关于公司支付的资金来源的讨论，请参见附注5。 |
见未审计综合财务报表附注。
1
FS KKR资本公司
未经审计的综合业务报表
(以百万计，但份额和每股数额除外)
| 三个月结束 九月三十日 |
九个月结束 九月三十日 |
|||||||||||||||
| 2019 | 2018 | 2019 | 2018 | |||||||||||||
| 投资收入 |
||||||||||||||||
| 利息收入 |
$ | 153 | $ | 73 | $ | 451 | $ | 226 | ||||||||
| 实物支付利息收入 |
7 | 10 | 23 | 27 | ||||||||||||
| 费用收入 |
7 | 4 | 26 | 10 | ||||||||||||
| 股息收入 |
5 | 1 | 9 | 8 | ||||||||||||
| 从…非控制/附属投资： |
||||||||||||||||
| 利息收入 |
7 | 1 | 18 | 5 | ||||||||||||
| 实物支付利息收入 |
4 | 2 | 12 | 6 | ||||||||||||
| 来自受控/附属投资： |
||||||||||||||||
| 利息收入 |
3 | 1 | 8 | 3 | ||||||||||||
| 实物支付利息收入 |
| 3 | 4 | 7 | ||||||||||||
| 股息收入 |
13 | | 42 | | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 投资收入总额 |
199 | 95 | 593 | 292 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 营业费用 |
||||||||||||||||
| 管理费(1) |
28 | 14 | 85 | 47 | ||||||||||||
| 次级收入激励费(2) |
8 | | 57 | 23 | ||||||||||||
| 行政事务费用 |
4 | 1 | 7 | 3 | ||||||||||||
| 会计和行政费用 |
0 | 1 | 1 | 1 | ||||||||||||
| 利息费用(3) |
42 | 21 | 126 | 62 | ||||||||||||
| 董事费用 |
1 | 0 | 1 | 1 | ||||||||||||
| 其他一般和行政费用 |
1 | 2 | 5 | 5 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 业务费用共计 |
84 | 39 | 282 | 142 | ||||||||||||
| 管理费豁免(1) |
| (0 | ) | | (3 | ) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 净费用 |
84 | 39 | 282 | 139 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 投资净收益 |
115 | 56 | 311 | 153 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 已实现和未实现损益 |
||||||||||||||||
| 投资实现净收益(亏损)： |
||||||||||||||||
| 非控制/非附属投资 |
(17 | ) | 23 | (83 | ) | 60 | ||||||||||
| 非控制/附属投资 |
29 | | 21 | (10 | ) | |||||||||||
| 受控/附属投资 |
5 | 0 | 2 | 0 | ||||||||||||
| 互换合同的净实现收益(损失) |
| | (10 | ) | | |||||||||||
| 外汇远期合同实现净收益(亏损) |
2 | | 6 | | ||||||||||||
| 外币实际净收益(亏损) |
2 | 6 | 3 | 6 | ||||||||||||
| 未实现增值(折旧)对投资的净变化： |
||||||||||||||||
| 非控制/非附属投资 |
(73 | ) | (104 | ) | (54 | ) | (203 | ) | ||||||||
| 非控制/附属投资 |
(15 | ) | 8 | 62 | (19 | ) | ||||||||||
| 受控/附属投资 |
12 | 6 | (7 | ) | (12 | ) | ||||||||||
| 互换合同未实现增值(折旧)净变动 |
1 | | 15 | | ||||||||||||
| 外币远期合同未实现升值(折旧)净变动 |
7 | | 6 | | ||||||||||||
| 外币未实现损益的净变化 |
3 | (7 | ) | 1 | (5 | ) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 已实现和未实现收益总额(损失) |
$ | (44 | ) | $ | (68 | ) | $ | (38 | ) | $ | (183 | ) | ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 业务所致净资产增加(减少)净额 |
$ | 71 | $ | (12 | ) | $ | 273 | $ | (30 | ) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 每股信息基础和稀释 |
||||||||||||||||
| 业务造成的净资产净增(减少)(每股收益) |
$ | 0.14 | $ | (0.05 | ) | $ | 0.52 | $ | (0.12 | ) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 加权平均股票 |
517,543,295 | 239,495,341 | 522,380,207 | 242,647,216 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| (1) | 关于FB收入顾问公司的前投资顾问FB Income Advisor(公司前投资顾问)对其在适用期间有权享有的某些管理费的豁免，请参见注4。 |
| (2) | 关于公司在计算次级收入奖励费时采用的方法的讨论，见注2。 |
| (3) | 有关公司融资安排的讨论，请参阅附注9。 |
见未审计综合财务报表附注。
2
FS KKR资本公司
未经审计的净资产变动表
(以百万计)
| 三个月结束 九月三十日 |
九个月结束 九月三十日 |
|||||||||||||||
| 2019 | 2018 | 2019 | 2018 | |||||||||||||
| 操作 |
||||||||||||||||
| 投资收入净额(损失) |
$ | 115 | $ | 56 | $ | 311 | $ | 153 | ||||||||
| 投资、互换合同和外币净实现收益(亏损) |
21 | 29 | (61 | ) | 56 | |||||||||||
| 投资、互换合同和外币远期合同未实现升值(折旧)净变动(1) |
(68 | ) | (90 | ) | 22 | (234 | ) | |||||||||
| 外币未实现损益的净变化 |
3 | (7 | ) | 1 | (5 | ) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 业务所致净资产增加(减少)净额 |
71 | (12 | ) | 273 | (30 | ) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 股东分配(2) |
||||||||||||||||
| 分配给股东 |
(98 | ) | (45 | ) | (297 | ) | (138 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 股东分布造成的净资产净减少 |
(98 | ) | (45 | ) | (297 | ) | (138 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 股本交易(3) |
||||||||||||||||
| 回购普通股 |
(47 | ) | (11 | ) | (118 | ) | (50 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 资本股本交易所致净资产增加(减少)净额 |
(47 | ) | (11 | ) | (118 | ) | (50 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 净资产增加(减少)总额 |
(74 | ) | (68 | ) | (142 | ) | (218 | ) | ||||||||
| 期初净资产 |
4,098 | 2,135 | 4,166 | 2,285 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 期末净资产 |
$ | 4,024 | $ | 2,067 | $ | 4,024 | $ | 2,067 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| (1) | 关于这些金融工具的讨论，见注7。 |
| (2) | 关于公司支付的资金来源的讨论，请参见附注5。 |
| (3) | 有关公司资本股本交易的讨论，请参阅附注3。 |
见未审计综合财务报表附注。
3
FS KKR资本公司
未经审计的现金流动综合报表
(以百万计)
| 九个月结束 九月三十日 |
||||||||
| 2019 | 2018 | |||||||
| 业务活动现金流量 |
||||||||
| 业务所致净资产增加(减少)净额 |
$ | 273 | $ | (29 | ) | |||
| 调整数，以核对因业务而产生的净资产增加(减少)与 业务活动提供的现金净额： |
||||||||
| 购买投资 |
(1,760 | ) | (541 | ) | ||||
| 实物支付利息 |
(39 | ) | (39 | ) | ||||
| 出售和偿还投资的收益 |
1,925 | 789 | ||||||
| 投资已实现净亏损(收益) |
60 | (50 | ) | |||||
| 未实现(增值)投资折旧净变动 |
(1 | ) | 234 | |||||
| 互换合同未实现(增值)折旧净变动 |
(15 | ) | | |||||
| 外币远期合同未实现(升值)折旧净变动 |
(6 | ) | | |||||
| 增值折扣 |
(16 | ) | (5 | ) | ||||
| 递延融资费用和折扣的摊销 |
5 | 5 | ||||||
| 未实现(收益)/外币借款损失 |
(4 | ) | (2 | ) | ||||
| 出售和偿还的投资应收账款(增加)减少额 |
(184 | ) | (24 | ) | ||||
| 应收收入(增加)减少额 |
(24 | ) | 7 | |||||
| 递延合并费用(增加)减少额 |
| (3 | ) | |||||
| 预付费用和其他资产(增加)减少额 |
(2 | ) | 1 | |||||
| 所购投资的应付款项增加(减少)额 |
65 | (1 | ) | |||||
| 应付管理费增加(减少)额 |
8 | (1 | ) | |||||
| 应付次级收入奖励费用的增加(减少) |
(6 | ) | (13 | ) | ||||
| 行政事务费用增加(减少) |
3 | 1 | ||||||
| 应付利息增加(减少)额 |
1 | (5 | ) | |||||
| 其他应计费用和负债增加(减少)额 |
(15 | ) | (6 | ) | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| (用于)业务活动提供的现金净额 |
268 | 318 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 来自融资活动的现金流量 |
||||||||
| 回购普通股 |
(118 | ) | (50 | ) | ||||
| 股东分配 |
(244 | ) | (139 | ) | ||||
| 融资安排下的借款(1) |
2,904 | 347 | ||||||
| 偿还融资安排(1) |
(2,775 | ) | (510 | ) | ||||
| 已支付的递延融资费用 |
(13 | ) | (5 | ) | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| (用于)筹资活动提供的现金净额 |
(246 | ) | (357 | ) | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| 现金增加(减少)总额 |
22 | (39 | ) | |||||
| 期初现金和外币 |
104 | 139 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 期末现金和外币 |
$ | 126 | $ | 100 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| 补充披露 |
||||||||
| 非现金购买投资 |
$ | (112 | ) | $ | | |||
|
|
|
|
|
|||||
| 非现金出售投资 |
$ | 112 | $ | | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| 地方和消费税 |
$ | 9 | $ | 6 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| (1) | 有关公司融资安排的讨论，请参阅附注9。在截至2019年9月30日和2018年9月30日的9个月内， 公司分别支付了122美元和62美元的融资安排利息费用。 |
见未审计合并财务报表附注。
4
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表
截至2019年9月30日
(百万，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||
| 高级抵押贷款第一留置权91.0% |
||||||||||||||||||||||
| 5 Arch收入基金2，LLC |
(L)(Q) | 多元化财务 | 10.5% | 11/18/23 | $ | 42.3 | $ | 42.3 | $ | 42.2 | ||||||||||||
| 5 Arch收入基金2，LLC |
(L)(Q)(V) | 多元化财务 | 10.5% | 11/18/23 | 35.3 | 35.3 | 35.3 | |||||||||||||||
| A10资本有限责任公司 |
(G)(H) | 多元化财务 | L+650 | 1.0% | 5/1/23 | 30.3 | 30.0 | 29.9 | ||||||||||||||
| A10资本有限责任公司 |
(v) | 多元化财务 | L+650 | 1.0% | 5/1/23 | 14.1 | 14.0 | 14.0 | ||||||||||||||
| Abaco系统公司 |
(E)(G)(H)(1) | 资本货物 | L+600 | 1.0% | 12/7/21 | 61.4 | 60.1 | 61.3 | ||||||||||||||
| ABB简明光学集团有限责任公司 |
(G)(H)(X) | 零售 | L+500 | 1.0% | 6/15/23 | 13.0 | 13.0 | 12.4 | ||||||||||||||
| Accuride公司 |
(G)(H)(1)(X) | 资本货物 | L+525 | 1.0% | 11/17/23 | 18.0 | 17.7 | 15.2 | ||||||||||||||
| Acosta Holdco公司 |
(G)(N)(W)(X) | 商业和专业服务 | L+325 | 1.0% | 9/26/21 | 19.0 | 17.3 | 6.0 | ||||||||||||||
| 先进照明技术公司 |
(G)(Z) | 材料 | L+750 | 1.0% | 10/4/22 | 20.0 | 17.8 | 18.0 | ||||||||||||||
| 优势销售与营销公司 |
(G)(H)(X) | 商业和专业服务 | L+325 | 1.0% | 7/23/21 | 17.6 | 16.9 | 16.5 | ||||||||||||||
| ALEN科技公司 |
(H)(X) | 资本货物 | L+450 | 1.0% | 8/19/21 | 2.7 | 2.7 | 2.7 | ||||||||||||||
| 全系统控股有限责任公司 |
(E)(F)(G)(H) | 商业和专业服务 | L+625 | 1.0% | 10/31/23 | 86.6 | 86.6 | 87.5 | ||||||||||||||
| 全系统控股有限责任公司 |
(v) | 商业和专业服务 | L+625 | 1.0% | 10/31/23 | 35.4 | 35.4 | 35.7 | ||||||||||||||
| Alten公司 |
(G)(N)(W)(Y) | 能量 | L+400 PIK(L+400最大PIK) | 9/12/21 | 35.3 | 2.7 | 1.5 | |||||||||||||||
| Altus Power America公司 |
(g) | 能量 | L+750 | 1.5% | 9/30/21 | 3.7 | 3.7 | 3.6 | ||||||||||||||
| AM通用有限责任公司 |
(E)(G)(H)(1) | 资本货物 | L+725 | 1.0% | 12/28/21 | 151.8 | 151.3 | 153.1 | ||||||||||||||
| 美国轮胎分销商公司 |
(G)(K)(X) | 汽车及零部件 | L+750 | 1.0% | 9/2/24 | 23.3 | 22.0 | 20.6 | ||||||||||||||
| Ammeraal Beltech Holding BV |
(G)(L)(X) | 资本货物 | E+375 | 7/30/25 | | 2.0 | 2.3 | 2.1 | ||||||||||||||
| 安泰环球科技有限公司 |
(J)(L)(Z) | 汽车及零部件 | E+500 | 4/4/24 | 49.2 | 60.5 | 53.7 | |||||||||||||||
| 顶点群有限公司 |
(L)(V) | 多元化财务 | L+650 | 1.3% | 6/15/23 | $ | 1.9 | 1.8 | 1.9 | |||||||||||||
| 顶点群有限公司 |
(G)(L) | 多元化财务 | L+650 | 1.3% | 6/15/25 | 6.1 | 6.0 | 6.1 | ||||||||||||||
| 顶点群有限公司 |
(G)(L) | 多元化财务 | L+700 | 1.0% | 6/15/25 | 41.7 | 41.6 | 41.7 | ||||||||||||||
| 顶点群有限公司 |
(G)(H)(L) | 多元化财务 | L+700 | 1.3% | 6/15/25 | 12.7 | 12.4 | 12.7 | ||||||||||||||
| 顶点群有限公司 |
(G)(L) | 多元化财务 | L+700 | 1.5% | 6/15/25 | £ | 31.7 | 40.3 | 39.2 | |||||||||||||
| 方面软件公司 |
(v) | 软件与服务 | L+500 | 1.0% | 7/15/23 | $ | 0.7 | 0.7 | 0.7 | |||||||||||||
| 方面软件公司 |
(g) | 软件与服务 | L+500 | 1.0% | 1/15/24 | 3.0 | 2.7 | 2.7 | ||||||||||||||
| 艾森健康公司 |
(G)(X) | 医疗设备及服务 | L+450 | 2/11/26 | 24.9 | 25.1 | 24.9 | |||||||||||||||
| AVF母公司有限责任公司 |
(G)(N)(W) | 零售 | L+725 | 1.3% | 3/1/24 | 54.3 | 54.3 | 30.9 | ||||||||||||||
| 伯纳餐饮有限公司 |
(G)(1) | 食品与零售 | L+875 | 1.0% | 2/2/23 | 62.0 | 61.5 | 62.2 | ||||||||||||||
| 博登乳业公司 |
(G)(H) | 食品、饮料和烟草 | L+750 | 1.0% | 7/6/23 | 70.0 | 70.0 | 61.0 | ||||||||||||||
| 品牌能源和基础设施服务公司 |
(H)(X) | 资本货物 | L+425 | 1.0% | 6/21/24 | 3.0 | 3.0 | 2.9 | ||||||||||||||
| Bugaboo国际BV |
(G)(L) | 耐用消费品及服装 | E+700，7.8%PIK(7.8%max PIK) | 3/20/25 | | 0.1 | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||||
| Cepsa Holdco(斗牛士比德科) |
(G)(K)(L)(X) | 能量 | L+475 | 6/19/26 | $ | 2.0 | 2.0 | 2.0 | ||||||||||||||
| CHS/社区卫生系统公司 |
(G)(L)(X) | 医疗设备及服务 | 8.0% | 3/15/26 | 2.6 | 2.6 | 2.6 | |||||||||||||||
| 商业驳船公司 |
(G)(X) | 运输 | L+875 | 1.0% | 11/12/20 | 4.4 | 4.1 | 2.4 | ||||||||||||||
| CSafe全球 |
(G)(H) | 资本货物 | L+650 | 1.0% | 10/31/23 | 55.7 | 55.7 | 55.5 | ||||||||||||||
| CSafe全球 |
(v) | 资本货物 | L+650 | 1.0% | 10/31/23 | 11.7 | 11.7 | 11.7 | ||||||||||||||
| CSafe全球 |
(g) | 资本货物 | L+650 | 1.0% | 11/1/21 | 2.3 | 2.3 | 2.3 | ||||||||||||||
| CSafe全球 |
(v) | 资本货物 | L+650 | 1.0% | 11/1/21 | 3.5 | 3.5 | 3.5 | ||||||||||||||
| CSM烘焙产品 |
(H)(X) | 食品、饮料和烟草 | L+400 | 1.0% | 7/3/20 | 1.1 | 1.1 | 1.0 | ||||||||||||||
| CTI食品控股有限公司 |
(g) | 食品、饮料和烟草 | L+700 | 1.0% | 5/3/24 | 3.0 | 3.0 | 2.9 | ||||||||||||||
| 钻石度假村国际公司 |
(H)(X) | 消费者服务 | L+375 | 1.0% | 9/2/23 | 6.8 | 6.5 | 6.6 | ||||||||||||||
| 国际分销公司 |
(G)(H)(X) | 零售 | L+575 | 1.0% | 12/15/23 | 27.9 | 24.8 | 26.3 | ||||||||||||||
| 鹰家食品公司 |
(g) | 食品、饮料和烟草 | L+650 | 1.0% | 6/14/23 | 3.0 | 3.0 | 2.9 | ||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
5
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||
| 鹰家食品公司 |
(v) | 食品、饮料和烟草 | L+650 | 1.0% | 6/14/23 | $ | 4.1 | $ | 4.1 | $ | 4.0 | |||||||||||
| 鹰家食品公司 |
(G)(H)(1) | 食品、饮料和烟草 | L+675 | 1.0% | 6/14/24 | 47.0 | 46.6 | 45.2 | ||||||||||||||
| 成像电子公司 |
(G)(X) | 技术、硬件和设备 | L+500 | 7/23/26 | 24.7 | 23.5 | 23.1 | |||||||||||||||
| 帝国今日有限公司 |
(E)(G)(H) | 零售 | L+650 | 1.0% | 11/17/22 | 79.7 | 79.7 | 79.8 | ||||||||||||||
| 娱乐福利集团有限责任公司 |
(g) | 传媒娱乐 | L+575 | 1.0% | 9/30/24 | 1.0 | 1.0 | 1.0 | ||||||||||||||
| 娱乐福利集团有限责任公司 |
(v) | 传媒娱乐 | L+575 | 1.0% | 9/30/24 | 4.1 | 4.1 | 4.1 | ||||||||||||||
| 娱乐福利集团有限责任公司 |
(g) | 传媒娱乐 | L+575 | 1.0% | 9/30/25 | 30.4 | 30.0 | 30.0 | ||||||||||||||
| 前线技术集团有限责任公司 |
(G)(H)(1) | 软件与服务 | L+650 | 1.0% | 9/18/23 | 78.7 | 78.0 | 78.2 | ||||||||||||||
| 前线技术集团有限责任公司 |
(g) | 软件与服务 | L+650 | 1.0% | 9/18/23 | 12.1 | 12.0 | 12.0 | ||||||||||||||
| Greystone&Co公司 |
(E)(G)(H) | 多元化财务 | L+800 | 1.0% | 4/17/24 | 37.3 | 37.0 | 37.9 | ||||||||||||||
| 灰石股份有限公司 |
(G)(L) | 多元化财务 | L+725 | 3.8% | 4/1/26 | 55.9 | 55.9 | 55.4 | ||||||||||||||
| 灰石股份有限公司 |
(L)(V) | 多元化财务 | L+725 | 3.8% | 4/1/26 | 4.9 | 4.9 | 4.8 | ||||||||||||||
| HM邓恩公司 |
(G)(N)(W)(Y) | 资本货物 | L+875 PIK(L+875 max PIK) | 1.0% | 6/30/21 | 0.8 | 0.6 | 0.3 | ||||||||||||||
| HM邓恩公司 |
(G)(Y) | 资本货物 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 6/30/21 | | | | |||||||||||||||
| HM邓恩公司 |
(5)(Y) | 资本货物 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 6/30/21 | | | | |||||||||||||||
| 哈德逊技术公司 |
(G)(L) | 商业和专业服务 | L+1,025 | 1.0% | 10/10/23 | 38.8 | 38.5 | 21.7 | ||||||||||||||
| 亨特抵押 |
(E)(G)(H) | 多元化财务 | L+600 | 1.0% | 2/14/23 | 79.2 | 78.6 | 79.0 | ||||||||||||||
| 爱比世集团有限公司 |
(E)(G)(H) | 材料 | L+700 | 1.0% | 11/30/24 | 29.5 | 29.4 | 29.6 | ||||||||||||||
| ID佛得角 |
(L)(V) | 商业和专业服务 | E+210 | 3/29/24 | | 4.8 | 5.5 | 5.3 | ||||||||||||||
| 想象通讯公司 |
(G)(H) | 传媒娱乐 | L+750 | 1.0% | 4/29/20 | $ | 14.0 | 14.0 | 14.0 | |||||||||||||
| 想象通讯公司 |
(G)(L) | 传媒娱乐 | L+750 | 1.0% | 4/29/20 | 2.1 | 2.1 | 2.1 | ||||||||||||||
| [医]中华工业组织(Industria Chimica Emiliana Sr) |
(G)(L) | 制药、生物技术和生命科学 | L+650 | 6/30/26 | | 81.8 | 87.2 | 86.6 | ||||||||||||||
| [医]中华工业组织(Industria Chimica Emiliana Sr) |
(L)(V) | 制药、生物技术和生命科学 | L+650 | 6/30/26 | 11.6 | 12.7 | 12.3 | |||||||||||||||
| 工业城TI出租人有限公司 |
(g) | 消费者服务 | 10.8%，1.0%PIK(1.0%max PIK) | 6/30/26 | $ | 27.2 | 27.2 | 29.9 | ||||||||||||||
| Integro Ltd./美国 |
(E)(H)(1) | 保险 | L+575 | 1.0% | 10/31/22 | 25.4 | 25.3 | 25.4 | ||||||||||||||
| JS持有有限责任公司 |
(g) | 保险 | L+600 | 1.0% | 7/1/25 | 0.4 | 0.4 | 0.4 | ||||||||||||||
| JS持有有限责任公司 |
(v) | 保险 | L+600 | 1.0% | 7/1/25 | 5.8 | 5.7 | 5.7 | ||||||||||||||
| JS持有有限责任公司 |
(E)(G) | 保险 | L+600 | 1.0% | 7/1/25 | 54.4 | 53.9 | 53.8 | ||||||||||||||
| JS持有有限责任公司 |
(v) | 保险 | L+600 | 1.0% | 7/1/25 | 13.3 | 13.3 | 13.2 | ||||||||||||||
| JHT控股公司 |
(E)(G)(H)(1) | 资本货物 | L+850 | 1.0% | 5/4/22 | 18.9 | 18.7 | 19.5 | ||||||||||||||
| Jo-Ann Stores公司 |
(H)(X) | 零售 | L+500 | 1.0% | 10/20/23 | 8.8 | 8.7 | 6.1 | ||||||||||||||
| JSS控股有限公司 |
(E)(G)(H) | 资本货物 | L+800，0.0%PIK(2.5%最大PIK) | 1.0% | 3/31/23 | 110.9 | 110.2 | 114.3 | ||||||||||||||
| 科迪亚克BP有限责任公司 |
(G)(H) | 资本货物 | L+725 | 1.0% | 12/1/24 | 57.2 | 57.0 | 56.6 | ||||||||||||||
| 科迪亚克BP有限责任公司 |
(v) | 资本货物 | L+725 | 1.0% | 12/1/24 | 28.4 | 28.3 | 28.1 | ||||||||||||||
| Lipari食品有限公司 |
(E)(G)(1) | 食品与零售 | L+588 | 1.0% | 1/6/25 | 105.2 | 104.4 | 105.1 | ||||||||||||||
| Lipari食品有限公司 |
(v) | 食品与零售 | L+588 | 1.0% | 1/6/25 | 21.8 | 21.8 | 21.8 | ||||||||||||||
| 马切斯时装有限公司 |
(E)(H)(L) | 耐用消费品及服装 | L+463 | 10/16/24 | 12.7 | 11.9 | 11.6 | |||||||||||||||
| MB精密控股有限责任公司 |
(G)(Y) | 资本货物 | L+725，2.3%PIK(2.3%max PIK) | 1.3% | 1/23/21 | 4.6 | 4.5 | 4.6 | ||||||||||||||
| 微滤控股公司 |
(E)(G) | 资本货物 | L+800，0.5%PIK(0.5%最大值PIK) | 1.3% | 12/11/20 | 61.7 | 61.6 | 48.4 | ||||||||||||||
| 多色公司 |
(G)(L)(X) | 商业和专业服务 | 6.8% | 7/15/26 | 4.3 | 4.3 | 4.4 | |||||||||||||||
| 默里能源公司 |
(g) | 能量 | L+900 | 1.0% | 2/12/21 | 18.9 | 18.8 | 18.9 | ||||||||||||||
| NBG之家 |
(G)(H)(1)(X) | 耐用消费品及服装 | L+550 | 1.0% | 4/26/24 | 59.0 | 58.7 | 53.0 | ||||||||||||||
| NCI公司 |
(G)(H)(1) | 软件与服务 | L+750 | 1.0% | 8/15/24 | 81.9 | 81.1 | 79.8 | ||||||||||||||
| 北港湾卡登斯买家公司 |
(v) | 消费者服务 | L+500 | 1.0% | 9/2/21 | 0.9 | 0.9 | 0.9 | ||||||||||||||
| 北港湾卡登斯买家公司 |
(g) | 消费者服务 | L+650 | 1.0% | 9/2/22 | 8.9 | 8.9 | 8.8 | ||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
6
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||
| 北港湾卡登斯买家公司 |
(v) | 消费者服务 | L+650 | 1.0% | 9/2/22 | $ | 6.4 | $ | 6.4 | $ | 6.3 | |||||||||||
| 北港湾卡登斯买家公司 |
(E)(G)(H) | 消费者服务 | L+794 | 1.0% | 9/2/22 | 18.3 | 18.3 | 18.2 | ||||||||||||||
| 一呼叫护理管理公司 |
(G)(X) | 保险 | L+400 | 1.0% | 11/27/20 | 0.6 | 0.5 | 0.5 | ||||||||||||||
| 一呼叫护理管理公司 |
(G)(X) | 保险 | L+525 | 1.0% | 11/27/22 | 13.9 | 11.9 | 11.0 | ||||||||||||||
| 翁沃伊有限责任公司 |
(G)(X) | 电信业务 | L+450 | 1.0% | 2/10/24 | 1.1 | 1.1 | 0.9 | ||||||||||||||
| PAE控股公司 |
(G)(X) | 资本货物 | L+550 | 1.0% | 10/20/22 | 0.8 | 0.8 | 0.8 | ||||||||||||||
| 峰值10控股公司 |
(G)(X) | 电信业务 | L+350 | 8/1/24 | 4.6 | 4.3 | 4.0 | |||||||||||||||
| 石油酸化公司 |
(g) | 能量 | l+725，1.8%PIK(1.8%max PIK) | 1.0% | 12/5/19 | 22.8 | 22.8 | 22.6 | ||||||||||||||
| 石油酸化公司 |
(G)(N)(W) | 能量 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 12/5/19 | 26.8 | 13.8 | 6.2 | |||||||||||||||
| PHRC许可证有限责任公司 |
(F)(G)(H) | 消费者服务 | L+850，0.3%PIK(4.3%最大PIK) | 1.5% | 4/28/22 | 49.8 | 49.8 | 50.1 | ||||||||||||||
| 配电公司 |
(G)(H) | 资本货物 | L+725 | 1.3% | 1/25/23 | 28.0 | 28.0 | 25.1 | ||||||||||||||
| 马龙工程 |
(G)(L) | 消费者服务 | L+625 | 7/3/25 | A$ | 1.5 | 1.0 | 1.0 | ||||||||||||||
| PSKW有限责任公司 |
(E)(G)(H) | 医疗设备及服务 | L+769 | 1.0% | 11/25/21 | $ | 43.2 | 43.2 | 43.2 | |||||||||||||
| PSKW有限责任公司 |
(e) | 医疗设备及服务 | L+769 | 1.0% | 11/25/21 | 6.2 | 6.2 | 6.2 | ||||||||||||||
| Qdoba餐厅公司 |
(G)(H)(X) | 消费者服务 | L+700 | 1.0% | 3/21/25 | 12.8 | 12.6 | 13.0 | ||||||||||||||
| 信德康复医院辛辛那提有限责任公司 |
(E)(G)(H)(1) | 医疗设备及服务 | L+675 | 1.0% | 9/2/24 | 103.4 | 102.5 | 101.6 | ||||||||||||||
| Revere Superior控股公司 |
(E)(G)(H)(1) | 软件与服务 | L+675 | 1.0% | 11/21/22 | 92.5 | 91.8 | 93.5 | ||||||||||||||
| Revere Superior控股公司 |
(v) | 软件与服务 | L+675 | 1.0% | 11/21/22 | 5.0 | 5.0 | 5.1 | ||||||||||||||
| Roadrun中间收购有限责任公司 |
(E)(G)(H) | 医疗设备及服务 | L+675 | 1.0% | 3/15/23 | 31.8 | 31.8 | 30.9 | ||||||||||||||
| 萨法兰有限责任公司 |
(G)(Y) | 资本货物 | L+725 | 1.1% | 11/18/23 | 11.5 | 11.5 | 11.0 | ||||||||||||||
| 萨法兰有限责任公司 |
(G)(H)(Y) | 资本货物 | L+775 | 1.1% | 11/18/23 | 114.6 | 114.6 | 110.1 | ||||||||||||||
| 储户公司 |
(G)(H) | 零售 | L+650，0.8%PIK(0.8%max PIK) | 1.5% | 3/28/24 | 43.7 | 43.2 | 43.3 | ||||||||||||||
| 储户公司 |
(g) | 零售 | l+700，0.8%PIK(0.8%max PIK) | 1.0% | 3/28/24 | C$ | 60.7 | 44.7 | 46.2 | |||||||||||||
| Sequa公司 |
(G)(H)(X) | 材料 | L+500 | 1.0% | 11/28/21 | $ | 22.4 | 22.4 | 22.2 | |||||||||||||
| 续集青年及家庭服务有限公司 |
(g) | 医疗设备及服务 | L+700 | 1.0% | 9/1/23 | 13.9 | 13.9 | 14.0 | ||||||||||||||
| 续集青年及家庭服务有限公司 |
(E)(G)(H) | 医疗设备及服务 | L+800 | 9/1/23 | 80.0 | 80.0 | 80.8 | |||||||||||||||
| 序贯品牌集团公司 |
(G)(H) | 耐用消费品及服装 | L+875 | 2/7/24 | 59.4 | 58.5 | 58.9 | |||||||||||||||
| 智能餐饮服务 |
(G)(L)(X) | 食品与零售 | L+475 | 6/20/26 | 2.7 | 2.7 | 2.7 | |||||||||||||||
| SMART全球控股公司 |
(G)(H)(L) | 半导体及半导体设备 | L+625 | 1.0% | 8/9/22 | 19.7 | 19.7 | 19.8 | ||||||||||||||
| 索伦森通信有限公司 |
(G)(H)(X) | 电信业务 | L+650 | 4/29/24 | 14.9 | 14.4 | 14.9 | |||||||||||||||
| 加拿大斯台普斯 |
(G)(L) | 零售 | L+700 | 1.0% | 9/12/24 | C$ | 10.0 | 7.7 | 7.6 | |||||||||||||
| SunGard可用性服务资本公司 |
(g) | 软件与服务 | L+750 | 1.0% | 2/3/22 | $ | 0.5 | 0.5 | 0.5 | |||||||||||||
| SunGard可用性服务资本公司 |
(v) | 软件与服务 | L+750 | 1.0% | 2/3/22 | 0.5 | 0.5 | 0.5 | ||||||||||||||
| 萨瑟兰全球服务公司 |
(H)(L)(X) | 软件与服务 | L+538 | 1.0% | 4/23/21 | 4.6 | 4.5 | 4.5 | ||||||||||||||
| 甜收获食品管理公司 |
(G)(1) | 食品与零售 | L+775，1.0%PIK(1.0%max PIK) | 1.0% | 5/30/23 | 26.6 | 26.5 | 23.3 | ||||||||||||||
| 坦戈有限责任公司 |
(E)(G)(H) | 软件与服务 | L+650 | 1.0% | 11/28/25 | 89.0 | 88.2 | 89.1 | ||||||||||||||
| 团队健康公司 |
(G)(H)(X) | 医疗设备及服务 | L+275 | 1.0% | 2/6/24 | 12.5 | 12.2 | 10.4 | ||||||||||||||
| ThermaSys公司 |
(G)(Y) | 资本货物 | L+600 | 1.0% | 12/28/23 | 6.7 | 7.2 | 6.5 | ||||||||||||||
| 三六十集团 |
(E)(G)(H)(1) | 零售 | L+700 | 1.0% | 3/1/23 | 100.4 | 99.4 | 86.4 | ||||||||||||||
| TORID公司 |
(g) | 零售 | L+675 | 1.0% | 12/14/24 | 32.0 | 31.6 | 31.6 | ||||||||||||||
| 总安全美国公司 |
(G)(X) | 资本货物 | L+600 | 1.0% | 8/16/25 | 4.1 | 3.7 | 3.9 | ||||||||||||||
| Trace 3公司 |
(E)(G)(H) | 软件与服务 | L+675 | 1.0% | 8/3/24 | 93.1 | 93.1 | 91.4 | ||||||||||||||
| 效用一源LP |
(H)(X) | 资本货物 | L+550 | 1.0% | 4/18/23 | | | | ||||||||||||||
| 通用加工集团公司 |
(E)(G) | 材料 | L+1,050 | 1.0% | 12/30/20 | 41.0 | 41.0 | 41.1 | ||||||||||||||
| Vertiv集团公司 |
(G)(H)(X) | 技术、硬件和设备 | L+400 | 1.0% | 11/30/23 | 11.7 | 11.2 | 11.1 | ||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
7
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||
| 维珍脉冲公司 |
(E)(G)(H)(1) | 软件与服务 | L+650 | 1.0% | 5/22/25 | $ | 137.2 | $ | 136.3 | $ | 136.3 | |||||||||||
| Vivint公司 |
(G)(H)(X) | 商业和专业服务 | L+500 | 4/1/24 | 23.6 | 23.4 | 23.2 | |||||||||||||||
| 沃伦资源公司 |
(h) | 能量 | l+1，000，1.0%PIK(1.0%max PIK) | 1.0% | 5/22/20 | 0.7 | 0.7 | 0.7 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+855 | 1.0% | 1/26/21 | 11.2 | 11.2 | 11.2 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+855 | 1.0% | 8/26/21 | 6.0 | 6.0 | 6.0 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+710 | 1.0% | 6/30/24 | 20.1 | 20.1 | 20.2 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+710 | 1.0% | 11/1/24 | 8.3 | 8.3 | 8.3 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+710 | 1.0% | 12/21/24 | 13.6 | 13.5 | 13.6 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+710 | 1.0% | 12/21/24 | 4.3 | 4.2 | 4.3 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+710 | 1.0% | 12/21/24 | 13.2 | 13.2 | 13.3 | ||||||||||||||
| 泽塔互动控股公司 |
(E)(G)(H) | 软件与服务 | L+750 | 1.0% | 7/29/22 | 14.6 | 14.6 | 14.8 | ||||||||||||||
| 泽塔互动控股公司 |
(v) | 软件与服务 | L+750 | 1.0% | 7/29/22 | 1.7 | 1.7 | 1.7 | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款总额-第一留置权 |
4,000.4 | 3,880.4 | ||||||||||||||||||||
| 无准备金贷款承付款 |
(217.3 | ) | (217.3 | ) | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款净额-第一留置权 |
3,783.1 | 3,663.1 | ||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款第二留置权30.5% |
||||||||||||||||||||||
| Abaco系统公司 |
(E)(G) | 资本货物 | L+1,050 | 1.0% | 6/7/22 | 63.4 | 62.7 | 63.4 | ||||||||||||||
| 存取CIG有限责任公司 |
(G)(X) | 软件与服务 | L+775 | 2/27/26 | 0.6 | 0.6 | 0.6 | |||||||||||||||
| 优势销售与营销公司 |
(G)(X) | 商业和专业服务 | L+650 | 1.0% | 7/25/22 | 3.9 | 3.5 | 3.4 | ||||||||||||||
| 农业招商全球有限公司 |
(g) | 运输 | L+800 | 1.0% | 11/30/25 | 13.4 | 13.1 | 13.3 | ||||||||||||||
| 奥尔巴尼分子研究公司 |
(G)(X) | 制药、生物技术和生命科学 | L+700 | 1.0% | 8/30/25 | 8.3 | 8.3 | 8.2 | ||||||||||||||
| 安泰环球科技有限公司 |
(J)(L)(Z) | 汽车及零部件 | E+500 | 4/4/24 | | 32.8 | 40.3 | 35.8 | ||||||||||||||
| 竞技场能量LP |
(g) | 能量 | L+900，4.0%PIK(4.0%最大PIK) | 1.0% | 1/24/21 | $ | 8.9 | 8.9 | 8.8 | |||||||||||||
| 艾森健康公司 |
(g) | 医疗设备及服务 | L+850 | 2/11/27 | 112.9 | 111.8 | 113.9 | |||||||||||||||
| BCA市场PLC |
(G)(K)(L) | 零售 | L+825 | 9/4/27 | £ | 48.0 | 58.4 | 58.4 | ||||||||||||||
| 贝尔克公司 |
(g) | 零售 | 10.5% | 6/12/23 | $ | 19.5 | 15.3 | 15.4 | ||||||||||||||
| 贝尔克公司 |
(g) | 零售 | 10.5% | 6/12/25 | 99.6 | 98.4 | 72.2 | |||||||||||||||
| 贝拉特里克斯勘探有限公司 |
(G)(L) | 能量 | 8.5% | 9/11/23 | 1.9 | 1.9 | 1.9 | |||||||||||||||
| 贝拉特里克斯勘探有限公司 |
(G)(L)(N)(W) | 能量 | 8.5% | 9/11/23 | 4.5 | 4.1 | 1.5 | |||||||||||||||
| 拜赖德金融有限公司 |
(F)(G) | 汽车及零部件 | L+1，000，0.5%PIK(4.0%最大PIK) | 1.3% | 6/7/22 | 17.9 | 17.9 | 17.8 | ||||||||||||||
| 奇泽姆油气经营有限责任公司 |
(g) | 能量 | L+800 | 1.0% | 3/21/24 | 16.1 | 16.1 | 16.2 | ||||||||||||||
| CommerceHub公司 |
(G)(H) | 软件与服务 | L+775 | 5/21/26 | 69.3 | 67.4 | 68.1 | |||||||||||||||
| 库利根国际公司 |
(G)(H) | 家庭及个人产品 | L+850 | 1.0% | 12/13/24 | 85.0 | 84.3 | 84.7 | ||||||||||||||
| EaglePicher技术有限公司 |
(G)(X) | 资本货物 | L+725 | 3/8/26 | 3.0 | 3.0 | 2.9 | |||||||||||||||
| 成像电子公司 |
(G)(X) | 技术、硬件和设备 | L+900 | 7/23/27 | 6.2 | 5.9 | 5.7 | |||||||||||||||
| 翡翠性能材料有限公司 |
(G)(X) | 材料 | L+775 | 1.0% | 8/1/22 | 2.3 | 2.3 | 2.2 | ||||||||||||||
| 精益科技公司 |
(G)(X) | 技术、硬件和设备 | L+750 | 1.0% | 12/1/25 | 8.4 | 8.6 | 8.5 | ||||||||||||||
| Gruden收购公司 |
(G)(X) | 运输 | L+850 | 1.0% | 8/18/23 | 10.0 | 9.7 | 9.9 | ||||||||||||||
| Integro Ltd./美国 |
(g) | 保险 | L+925 | 1.0% | 10/30/23 | 4.8 | 4.7 | 4.8 | ||||||||||||||
| Invictus |
(G)(X) | 材料 | L+675 | 3/30/26 | 1.1 | 1.1 | 1.0 | |||||||||||||||
| LBM借款人有限责任公司 |
(G)(X) | 资本货物 | L+925 | 1.0% | 8/20/23 | 21.3 | 21.2 | 20.9 | ||||||||||||||
| MedAsset公司 |
(E)(G) | 医疗设备及服务 | L+975 | 1.0% | 4/20/23 | 63.0 | 61.9 | 62.5 | ||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
8
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||||
| Misys有限公司 |
(G)(K)(L)(X) | 软件与服务 | L+725 | 1.0% | 6/13/25 | $ | 6.2 | $ | 6.2 | $ | 6.0 | |||||||||||||
| NBG之家 |
(g) | 耐用消费品及服装 | L+975 | 1.0% | 9/30/24 | 34.2 | 33.8 | 31.4 | ||||||||||||||||
| NEP广播有限公司 |
(G)(X) | 传媒娱乐 | L+700 | 10/19/26 | 0.3 | 0.3 | 0.3 | |||||||||||||||||
| OEConnection有限责任公司 |
(g) | 软件与服务 | L+825 | 9/25/27 | 34.1 | 33.7 | 33.7 | |||||||||||||||||
| 一呼叫护理管理公司 |
(E)(G) | 保险 | L+375，6.0%PIK(6.0%max PIK) | 1.0% | 4/11/24 | 31.2 | 31.0 | 25.5 | ||||||||||||||||
| P2能源解决方案公司 |
(G)(X) | 软件与服务 | L+800 | 1.0% | 4/30/21 | 71.3 | 70.7 | 69.4 | ||||||||||||||||
| 范例获取公司 |
(G)(X) | 医疗设备及服务 | L+750 | 10/26/26 | 2.4 | 2.4 | 2.4 | |||||||||||||||||
| 峰值10控股公司 |
(G)(X) | 电信业务 | L+725 | 1.0% | 8/1/25 | 0.2 | 0.2 | 0.1 | ||||||||||||||||
| 石油选择控股公司 |
(E)(G) | 资本货物 | L+875 | 1.0% | 8/21/23 | 65.0 | 63.8 | 64.1 | ||||||||||||||||
| 多概念北美公司 |
(g) | 耐用消费品及服装 | L+1,000 | 1.0% | 2/16/24 | 29.4 | 28.9 | 29.7 | ||||||||||||||||
| 纯渔业公司 |
(g) | 耐用消费品及服装 | L+838 | 1.0% | 12/31/26 | 81.1 | 80.3 | 70.7 | ||||||||||||||||
| 兴业烘焙公司 |
(G)(H) | 食品、饮料和烟草 | L+800 | 1.0% | 8/9/26 | 31.1 | 30.9 | 30.6 | ||||||||||||||||
| Sequa公司 |
(G)(H)(X) | 材料 | L+900 | 1.0% | 4/28/22 | 22.0 | 21.9 | 21.7 | ||||||||||||||||
| SIRVA全球公司 |
(G)(X) | 商业和专业服务 | L+950 | 8/3/26 | 3.8 | 3.5 | 3.3 | |||||||||||||||||
| SMG/PA |
(G)(X) | 消费者服务 | L+700 | 1/23/26 | 1.3 | 1.3 | 1.3 | |||||||||||||||||
| 索伦森通信有限公司 |
(f) | 电信业务 | 11.5%PIK(11.5%max PIK) | 4/30/25 | 15.1 | 14.7 | 15.1 | |||||||||||||||||
| 斯巴达系统公司 |
(g) | 软件与服务 | L+825 | 1.0% | 7/27/25 | 35.1 | 34.6 | 31.4 | ||||||||||||||||
| Vestcom国际公司 |
(G)(H) | 消费者服务 | L+825 | 1.0% | 12/19/24 | 70.5 | 70.0 | 70.3 | ||||||||||||||||
| WireCo世界集团公司 |
(G)(H)(X) | 资本货物 | L+900 | 1.0% | 9/30/24 | 13.7 | 13.7 | 13.6 | ||||||||||||||||
| Z Gallerie有限公司 |
(G)(Y) | 零售 | 12.0% | 6/20/21 | 2.9 | 2.9 | 2.8 | |||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款总额 |
1,276.2 | 1,225.4 | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
| 其他高级担保债务6.8% |
||||||||||||||||||||||||
| 先进照明技术公司 |
(G)(N)(W)(Z) | 材料 | L+1 700 PIK(L+1 700最大PIK) | 1.0% | 10/4/23 | 30.5 | 23.6 | | ||||||||||||||||
| 安吉利卡公司 |
(t) | 医疗设备及服务 | 10.0%PIK(10.0%最大PIK) | 12/30/22 | 41.7 | 41.2 | 30.1 | |||||||||||||||||
| Artesyn Embedded技术公司 |
(G)(X) | 技术、硬件和设备 | 9.8% | 10/15/20 | 21.0 | 20.8 | 21.1 | |||||||||||||||||
| 黑天鹅能源有限公司 |
(E)(L) | 能量 | 9.0% | 1/20/24 | 6.0 | 6.0 | 6.0 | |||||||||||||||||
| 克里弗-布鲁克斯公司 |
(G)(X) | 资本货物 | 7.9% | 3/1/23 | 9.4 | 9.5 | 8.9 | |||||||||||||||||
| 企业发展局 |
(G)(X) | 消费者服务 | 12.0% | 7/15/24 | 3.6 | 3.7 | 3.9 | |||||||||||||||||
| 四点能量有限责任公司 |
(E)(F)(G) | 能量 | 9.0% | 12/31/21 | 74.8 | 73.6 | 73.7 | |||||||||||||||||
| 边境交通公司 |
(G)(L)(X) | 电信业务 | 8.5% | 4/1/26 | 6.3 | 6.1 | 6.3 | |||||||||||||||||
| JW铝公司 |
(E)(G)(X)(Y) | 材料 | 10.3% | 6/1/26 | 36.5 | 36.5 | 38.6 | |||||||||||||||||
| 莱卡 |
(G)(L)(X) | 耐用消费品及服装 | 7.5% | 5/1/25 | 5.4 | 5.4 | 4.9 | |||||||||||||||||
| 情绪媒体公司 |
(F)(G)(Y) | 传媒娱乐 | L+1，400 PIK(L+1，400最大PIK) | 12/31/23 | 37.9 | 36.8 | 37.2 | |||||||||||||||||
| Multiplan公司 |
(G)(X) | 医疗设备及服务 | 7.1% | 6/1/24 | 1.7 | 1.8 | 1.6 | |||||||||||||||||
| PAREXEL国际公司 |
(G)(X) | 制药、生物技术和生命科学 | 6.4% | 9/1/25 | 0.1 | 0.1 | 0.1 | |||||||||||||||||
| Pattonair控股有限公司 |
(G)(L)(X) | 资本货物 | 9.0% | 11/1/22 | 8.3 | 8.4 | 8.7 | |||||||||||||||||
| 宝宝控股有限公司 |
(G)(X) | 资本货物 | 8.0% | 4/15/26 | 7.7 | 7.6 | 7.6 | |||||||||||||||||
| 罗克波特(继电器) |
(G)(N)(W) | 耐用消费品及服装 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 7/31/22 | 25.8 | 22.0 | 0.1 | |||||||||||||||||
| SunGard可用性服务资本公司 |
(g) | 软件与服务 | L+400，2.5%PIK(2.5%最大PIK) | 1.0% | 11/3/22 | 2.0 | 2.0 | 2.0 | ||||||||||||||||
| 天鹅绒能源有限公司 |
(G)(L) | 能量 | 9.0% | 10/5/23 | 7.5 | 7.5 | 7.7 | |||||||||||||||||
| Vivint公司 |
(G)(X) | 商业和专业服务 | 7.9% | 12/1/22 | 4.2 | 4.0 | 4.2 | |||||||||||||||||
| Vivint公司 |
(G)(X) | 商业和专业服务 | 7.6% | 9/1/23 | 12.6 | 12.9 | 11.3 | |||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
| 其他高级担保债务共计 |
329.5 | 274.0 | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
9
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||||||||||
| 次级债务-9.7% |
||||||||||||||||||||||||||||||
| ALEN科技公司 |
(E)(G) | 资本货物 | 11.0% | 8/1/22 | $ | 68.6 | $ | 68.1 | $ | 68.5 | ||||||||||||||||||||
| ALEN科技公司 |
(g) | 资本货物 | 11.0% | 8/31/22 | 22.2 | 21.9 | 22.1 | |||||||||||||||||||||||
| 全系统控股有限责任公司 |
(g) | 商业和专业服务 | 10.0%PIK(10.0%最大PIK) | 10/31/22 | 0.1 | 0.1 | 0.1 | |||||||||||||||||||||||
| 艾森健康公司 |
(g) | 医疗设备及服务 | L+1，125 PIK(L+1，125最大PIK) | 2/11/27 | 56.5 | 56.4 | 56.8 | |||||||||||||||||||||||
| 拜赖德金融有限公司 |
(g) | 汽车及零部件 | 20.0%PIK(20.0%max PIK) | 3/31/22 | 1.1 | 1.1 | 1.1 | |||||||||||||||||||||||
| ClubCorp俱乐部运营公司 |
(G)(X) | 消费者服务 | 8.5% | 9/15/25 | 23.4 | 23.1 | 19.7 | |||||||||||||||||||||||
| 工匠、休息和酿酒厂集团公司 |
(g) | 消费者服务 | 11/1/24 | 7.3 | 7.2 | 6.5 | ||||||||||||||||||||||||
| DEI销售公司 |
(E)(G) | 耐用消费品及服装 | 13.0%PIK(13.0%max PIK) | 2/28/23 | 74.1 | 73.6 | 67.3 | |||||||||||||||||||||||
| 钻石度假村国际公司 |
(G)(X) | 消费者服务 | 10.8% | 9/1/24 | 1.2 | 1.1 | 1.2 | |||||||||||||||||||||||
| GFL环境公司 |
(G)(L)(X) | 商业和专业服务 | 8.5% | 5/1/27 | 6.1 | 6.2 | 6.8 | |||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯 |
(G)(L)(N)(W)(Z) | 耐用消费品及服装 | 13.0%PIK(13.0%max PIK) | 6/30/21 | | 120.7 | 129.3 | 72.8 | ||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯 |
(G)(L)(N)(W)(Z) | 耐用消费品及服装 | 12.0%PIK(12.0%max PIK) | 12/31/22 | 3.4 | 0.5 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯 |
(G)(L)(N)(W)(Z) | 耐用消费品及服装 | 12.0%PIK(12.0%max PIK) | 12/31/23 | 28.0 | 0.9 | | |||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯 |
(G)(L)(N)(W)(Z) | 耐用消费品及服装 | 18.0%PIK(18.0%最大PIK) | 12/31/24 | 48.6 | 12.9 | 4.3 | |||||||||||||||||||||||
| 集线器国际有限公司 |
(G)(X) | 保险 | 7.0% | 5/1/26 | $ | 3.7 | 3.7 | 3.8 | ||||||||||||||||||||||
| 想象通讯公司 |
(g) | 传媒娱乐 | 12.5%PIK(12.5%max PIK) | 10/29/20 | 0.8 | 0.8 | 0.8 | |||||||||||||||||||||||
| 凯南优势集团公司 |
(G)(X) | 运输 | 7.9% | 7/31/23 | 5.1 | 5.1 | 4.6 | |||||||||||||||||||||||
| 生命点医院公司 |
(G)(X) | 医疗设备及服务 | 9.8% | 12/1/26 | 8.4 | 8.4 | 9.0 | |||||||||||||||||||||||
| 诺里恩(FKA Akzo诺贝尔特种化学品) |
(G)(L)(X) | 材料 | 8.0% | 10/1/26 | 1.5 | 1.5 | 1.5 | |||||||||||||||||||||||
| 普拉蒂帕克控股公司 |
(G)(X) | 材料 | 6.3% | 10/15/25 | 1.0 | 1.0 | 0.9 | |||||||||||||||||||||||
| 法定人数健康公司 |
(G)(X) | 医疗设备及服务 | 11.6% | 4/15/23 | 4.0 | 4.0 | 3.6 | |||||||||||||||||||||||
| SRS分销公司 |
(G)(X) | 资本货物 | 8.3% | 7/1/26 | 7.0 | 6.9 | 7.2 | |||||||||||||||||||||||
| 团队健康公司 |
(G)(X) | 医疗设备及服务 | 6.4% | 2/1/25 | 2.8 | 2.6 | 2.0 | |||||||||||||||||||||||
| 通用加工集团公司 |
(g) | 材料 | 13.0%PIK(13.0%max PIK) | 12/30/20 | 2.8 | 2.8 | 2.5 | |||||||||||||||||||||||
| Vertiv集团公司 |
(G)(X) | 技术、硬件和设备 | 9.3% | 10/15/24 | 22.8 | 22.9 | 22.0 | |||||||||||||||||||||||
| Vivint公司 |
(G)(X) | 商业和专业服务 | 8.8% | 12/1/20 | 4.9 | 4.9 | 4.9 | |||||||||||||||||||||||
| Z Gallerie有限公司 |
(G)(Y) | 零售 | L+650 | 1.0% | 6/20/22 | 1.8 | 1.5 | 1.4 | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
| 次级债务共计 |
468.5 | 391.7 | ||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 校长 金额(c)/ 股份 |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||||||||
| 资产基础财务17.5% |
||||||||||||||||||||||||||||
| Abacus合资公司 |
(G)(L) | 保险 | 20,312,960 | $ | 20.3 | $ | 20.3 | |||||||||||||||||||||
| 加速器投资聚合器LP，私人股本 |
(G)(L)(N) | 多元化财务 | 3,303,010 | 3.8 | 3.6 | |||||||||||||||||||||||
| Altavair NewCo，私人股本公司 |
(G)(L) | 资本货物 | 9,162,480 | 9.2 | 10.2 | |||||||||||||||||||||||
| Altus Power America Inc.优先股 |
(r) | 能量 | 9.0%，5.0%PIK(5.0%max PIK) | 10/3/23 | 1,107,723 | 1.1 | 1.1 | |||||||||||||||||||||
| AMPLIT合资有限责任公司 |
(G)(L)(N) | 多元化财务 | N/A | 4.8 | 0.8 | |||||||||||||||||||||||
| 澳大利亚海运，普通股 |
(G)(L)(N) | 运输 | 9,430,576 | 9.4 | 9.4 | |||||||||||||||||||||||
| 爱尔兰银行B类信贷挂钩浮动利率票据 |
(J)(L) | 银行 | L+1,185 | 12/4/27 | $ | 15.1 | 15.1 | 15.4 | ||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(g) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 1/30/25 | $ | 1.1 | 1.0 | 1.1 | ||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(g) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 4/30/25 | $ | 7.0 | 6.6 | 6.9 | ||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(g) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 9/3/25 | $ | 1.4 | 1.4 | 1.4 | ||||||||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
10
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 校长 金额(c)/ 股份 |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(g) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 9/29/25 | $ | 1.4 | $ | 1.3 | $ | 1.3 | ||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(F)(G) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 12/4/25 | $ | 82.3 | 77.7 | 81.1 | ||||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(F)(G)(L) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 12/4/25 | $ | 18.3 | 17.3 | 18.0 | ||||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(F)(G) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 12/9/25 | $ | 1.9 | 1.8 | 1.9 | ||||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(F)(G)(L) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 12/9/25 | $ | 14.6 | 13.8 | 14.3 | ||||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(f) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 1/29/26 | $ | 7.0 | 6.7 | 6.9 | ||||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(F)(L) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 1/29/26 | $ | 1.6 | 1.5 | 1.5 | ||||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(g) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 4/14/26 | $ | 17.6 | 16.6 | 17.4 | ||||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，结构化夹层 |
(g) | 商业和专业服务 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 12/2/26 | $ | 17.3 | 16.3 | 17.0 | ||||||||||||||||||||||
| GlobalJetCapitalLLC，优先股 |
(F)(G)(N) | 商业和专业服务 | 52,722,941 | 52.7 | 4.0 | |||||||||||||||||||||||||
| HomePartners合资企业，结构化夹层 |
(G)(L)(Y) | 房地产 | 11.0%PIK(11.0%max PIK) | 3/25/29 | $ | 21.7 | 21.7 | 21.7 | ||||||||||||||||||||||
| HomePartners合资企业，结构化夹层 |
(L)(V)(Y) | 房地产 | 11.0%PIK(11.0%max PIK) | 3/25/29 | $ | 21.7 | 21.7 | 21.7 | ||||||||||||||||||||||
| 住宅合伙人合资公司普通股 |
(G)(L)(N)(Y) | 房地产 | 10,859,445 | 10.9 | 11.2 | |||||||||||||||||||||||||
| 私人股本公司 |
(G)(L)(N)(X)(Y) | 房地产 | 585,960 | 0.6 | | |||||||||||||||||||||||||
| KKR中央公园租赁聚合商L.P.，合伙利益 |
(G)(L) | 资本货物 | 29.9% | 5/31/23 | N/A | 42.9 | 56.6 | |||||||||||||||||||||||
| KKR Zeno聚合器LP(K2航空)，伙伴关系利益 |
(G)(L) | 资本货物 | 18,328,729 | 18.3 | 22.8 | |||||||||||||||||||||||||
| 联想集团有限公司 |
(G)(L) | 技术、硬件和设备 | 8.0% | 6/22/22 | | 7.4 | 8.4 | 8.0 | ||||||||||||||||||||||
| 联想集团有限公司 |
(G)(L) | 技术、硬件和设备 | 8.0% | 6/22/22 | $ | 15.5 | 15.5 | 15.5 | ||||||||||||||||||||||
| 联想集团有限公司 |
(G)(L) | 技术、硬件和设备 | 12.0% | 6/22/22 | | 4.7 | 5.3 | 5.1 | ||||||||||||||||||||||
| 联想集团有限公司 |
(G)(L) | 技术、硬件和设备 | 12.0% | 6/22/22 | $ | 9.8 | 9.8 | 9.8 | ||||||||||||||||||||||
| 果园海事有限公司，B类普通股 |
(G)(L)(N)(Y) | 运输 | 1,964 | 3.1 | | |||||||||||||||||||||||||
| 果园海洋有限公司，A系列优先股 |
(G)(L)(N)(Y) | 运输 | 58,920 | 58.0 | 22.5 | |||||||||||||||||||||||||
| Pretom Partners LLC P2，结构化夹层 |
(G)(L) | 房地产 | 9.5% | 5/29/25 | $ | 23.5 | 23.5 | 23.8 | ||||||||||||||||||||||
| RamPart CLO 2007 1A级附属公司。 |
(G)(L) | 多元化财务 | 10/25/21 | $ | 10.0 | 0.1 | 0.5 | |||||||||||||||||||||||
| 索菲贷款公司2019-C R1 |
(G)(L) | 多元化财务 | 11/16/48 | $ | 21.2 | 12.0 | 12.0 | |||||||||||||||||||||||
| 星山多元化信贷收入基金III，LP，私人股本 |
(L)(P) | 多元化财务 | 5,000,000 | 5.0 | 8.2 | |||||||||||||||||||||||||
| Toorak资本基金有限公司，会员权益 |
(G)(L)(Z) | 多元化财务 | 288,831 | 0.3 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||||
| Toorak资本有限公司，会员权益 |
(G)(Z) | 多元化财务 | N/A | 184.5 | 237.6 | |||||||||||||||||||||||||
| 风河CLO有限公司2012 1A级底盘。乙 |
(G)(L) | 多元化财务 | 1/15/26 | $ | 42.5 | 18.6 | 13.9 | |||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
| 以资产为基础的财务总额 |
738.6 | 724.8 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 未供资承付款 |
(21.7 | ) | (21.7 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
| 资产净值金融 |
716.9 | 703.1 | ||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||||||
| 战略信贷机会有限责任公司10.6% |
||||||||||||||||||||||||||
| 战略信贷机会合作伙伴 |
(G)(L)(Z) | 多元化财务 | $ | 425.3 | $ | 425.3 | $ | 425.7 | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
| 战略信贷机会伙伴共计 |
425.3 | 425.7 | ||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
11
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 数目 股份 |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||||||
| 股本/其他股份13.3%(m) |
||||||||||||||||||||||||||
| 先进照明技术公司普通股 |
(G)(N)(Z) | 材料 | 587,637 | $ | 16.5 | $ | | |||||||||||||||||||
| 高级照明技术公司 |
(G)(N)(Z) | 材料 | 10/4/27 | 9,262 | 0.1 | | ||||||||||||||||||||
| ALEN科技公司，A类会员权益 |
(G)(N) | 资本货物 | N/A | 7.4 | 11.2 | |||||||||||||||||||||
| 全系统控股有限责任公司，普通股 |
(G)(N) | 商业和专业服务 | 586,763 | 0.6 | 0.7 | |||||||||||||||||||||
| Alten，LLC，会员单位 |
(N)(S)(Y) | 能量 | 2,384 | 3.0 | | |||||||||||||||||||||
| 安泰环球科技有限公司普通股 |
(J)(L)(N)(Z) | 汽车及零部件 | 5,735,799,959 | 30.7 | 15.3 | |||||||||||||||||||||
| Amtek Global Technology Pte Ltd.，贸易索赔 |
(J)(L)(N)(Z) | 汽车及零部件 | 3,590,032 | 3.0 | 2.0 | |||||||||||||||||||||
| 安吉利卡股份有限公司 |
(N)(T) | 医疗设备及服务 | 877,044 | 47.6 | | |||||||||||||||||||||
| AP PARMAN公司 |
(G)(L)(N) | 资本货物 | 5/25/26 | 6,985 | 2.5 | 1.1 | ||||||||||||||||||||
| Utica控股有限公司/ARU金融公司普通股 |
(N)(O) | 能量 | 10,193 | 9.7 | 2.3 | |||||||||||||||||||||
| Aseent Resources Utica Holdings LLC/ARU Finance Corp.，Trade Claims |
(o) | 能量 | 86,607,143 | 19.4 | 19.8 | |||||||||||||||||||||
| ASG技术，普通股 |
(G)(N)(Y) | 软件与服务 | 1,149,421 | 23.4 | 63.8 | |||||||||||||||||||||
| ASG技术、授权书 |
(G)(N)(Y) | 软件与服务 | 6/27/22 | 229,541 | 6.5 | 7.8 | ||||||||||||||||||||
| 方面软件公司普通股 |
(G)(N) | 软件与服务 | 161,261 | 0.3 | 0.2 | |||||||||||||||||||||
| 方面软件公司 |
(G)(N) | 软件与服务 | 1/15/24 | 161,008 | | | ||||||||||||||||||||
| Belk公司单位 |
(G)(N) | 零售 | 1,642 | 7.8 | 2.8 | |||||||||||||||||||||
| 贝拉特里克斯勘探有限公司 |
(G)(L)(N) | 能量 | 9/11/23 | 127,489 | | | ||||||||||||||||||||
| Byrider Finance LLC，普通股 |
(G)(N) | 汽车及零部件 | 833 | | | |||||||||||||||||||||
| CengerLearning，Inc.普通股 |
(G)(N) | 传媒娱乐 | 227,802 | 7.5 | 4.0 | |||||||||||||||||||||
| 夏洛特·罗斯公司，普通股 |
(G)(N)(Y) | 零售 | 22,575 | 12.5 | | |||||||||||||||||||||
| 奇泽姆油气操作有限责任公司，A系列机组 |
(N)(P) | 能量 | 75,000 | 0.1 | 0.1 | |||||||||||||||||||||
| CSafe全球普通股 |
(G)(N) | 资本货物 | 391,300 | 0.4 | 0.7 | |||||||||||||||||||||
| CTI食品控股有限公司，普通股 |
(G)(N) | 食品、饮料和烟草 | 5,836 | 0.7 | 0.7 | |||||||||||||||||||||
| DEI销售公司，A类单位 |
(G)(N) | 耐用消费品及服装 | 649,538 | 1.1 | 0.2 | |||||||||||||||||||||
| DEI销售公司，系列一单位 |
(G)(N) | 耐用消费品及服装 | 308,948 | 0.5 | 0.1 | |||||||||||||||||||||
| DEI销售公司，系列II单元 |
(N)(P) | 耐用消费品及服装 | 316,770 | 0.5 | 0.1 | |||||||||||||||||||||
| 定向有限责任公司 |
(G)(N) | 耐用消费品及服装 | 12/31/25 | 649,538 | | | ||||||||||||||||||||
| 帝国今日有限责任公司，普通股 |
(G)(N) | 零售 | 375 | 1.1 | 2.0 | |||||||||||||||||||||
| 四点能源股份有限责任公司，普通股，C类 |
(N)(P) | 能量 | 21,000 | 21.0 | 3.1 | |||||||||||||||||||||
| 四点能源有限责任公司，普通股，D类单位 |
(N)(P) | 能量 | 3,937 | 2.6 | 0.6 | |||||||||||||||||||||
| 四点能源有限责任公司，普通股，E类二级单位 |
(N)(P) | 能量 | 48,025 | 12.0 | 7.0 | |||||||||||||||||||||
| 四点能源有限责任公司，普通股，E类三级单位 |
(N)(P) | 能量 | 70,875 | 17.7 | 10.4 | |||||||||||||||||||||
| 额BV，普通股 |
(N)(P)(Y) | 消费者服务 | 14,943 | | 1.4 | |||||||||||||||||||||
| Genesys电信实验室公司，A类股份 |
(G)(N) | 技术、硬件和设备 | 40,529 | | | |||||||||||||||||||||
| Genesys电信实验室公司A1级A5股份 |
(G)(N) | 技术、硬件和设备 | 3,463,150 | 0.1 | 0.9 | |||||||||||||||||||||
| Genesys电信实验室公司普通股 |
(G)(N) | 技术、硬件和设备 | 2,810,145 | | | |||||||||||||||||||||
| Genesys电信实验室公司优先股 |
(G)(N) | 技术、硬件和设备 | 1,050,465 | | | |||||||||||||||||||||
| 哈维工业公司普通股 |
(G)(N) | 资本货物 | 2,333,333 | 2.3 | 8.1 | |||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯，Arle PIK利息 |
(G)(L)(N)(W)(Z) | 耐用消费品及服装 | 12.0%PIK(12.0%max PIK) | 12/31/22 | 4,300,103 | | | |||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯，A类普通股 |
(G)(L)(N)(Z) | 耐用消费品及服装 | 4,503,411 | 0.1 | | |||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯，B类普通股 |
(G)(L)(N)(Z) | 耐用消费品及服装 | 574,791 | | | |||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯，C类普通股 |
(G)(L)(N)(Z) | 耐用消费品及服装 | 213,201 | | | |||||||||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
12
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 数目 股份 |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯，股权期权 |
(G)(L)(N)(Z) | 耐用消费品及服装 | 12/31/20 | 236,160,807 | $ | 15.0 | $ | 1.6 | ||||||||||||||||||||
| HM邓恩股份有限公司，优先股，A系列 |
(G)(N)(Y) | 资本货物 | 214 | | | |||||||||||||||||||||||
| HM Dunn Co Inc.，优先股，B系列 |
(G)(N)(Y) | 资本货物 | 214 | | | |||||||||||||||||||||||
| HomePartners of America Inc.，普通股 |
(G)(N)(Y) | 房地产 | 81,625 | 83.6 | 133.0 | |||||||||||||||||||||||
| HomePartners of America Inc. |
(G)(N)(Y) | 房地产 | 8/7/24 | 2,675 | 0.3 | 2.0 | ||||||||||||||||||||||
| 想象通讯公司普通股 |
(G)(N) | 传媒娱乐 | 33,034 | 3.8 | 4.1 | |||||||||||||||||||||||
| JHC收购有限责任公司，普通股 |
(G)(N) | 资本货物 | 483 | 0.5 | 0.6 | |||||||||||||||||||||||
| 琼斯服装控股有限公司普通股 |
(G)(N) | 耐用消费品及服装 | 5,451 | 0.9 | | |||||||||||||||||||||||
| JSS控股有限公司，净利润利息 |
(G)(N) | 资本货物 | 40 | | 1.2 | |||||||||||||||||||||||
| JW铝业股份有限公司 |
(F)(G)(N)(Y) | 材料 | 1,474 | | | |||||||||||||||||||||||
| JW铝业股份有限公司 |
(F)(G)(Y) | 材料 | 12.5% PIK |
|
2/15/28 | 8,404 | 86.6 | 116.9 | ||||||||||||||||||||
| Keystone Australia Holdings Pty Limited，剩余索赔 |
(G)(L)(N) | 消费者服务 | N/A | 6.5 | 0.1 | |||||||||||||||||||||||
| KKR BPT控股聚合器有限公司，成员兴趣 |
(G)(L)(N)(Z) | 多元化财务 | N/A | 17.6 | | |||||||||||||||||||||||
| MB精密控股有限责任公司，A类二级单位 |
(G)(N)(P)(Y) | 资本货物 | 1,426,110 | 0.5 | | |||||||||||||||||||||||
| MB精密控股有限责任公司，优先股 |
(G)(N)(Y) | 资本货物 | 8,952,623 | 1.9 | 1.1 | |||||||||||||||||||||||
| Micronics过滤控股公司普通股 |
(G)(N) | 资本货物 | 53,073 | 0.6 | | |||||||||||||||||||||||
| Micronics过滤控股公司，优先股，A系列 |
(G)(N) | 资本货物 | 55 | 0.6 | | |||||||||||||||||||||||
| Micronics过滤控股公司，优先股，B系列 |
(G)(N) | 资本货物 | 23 | 0.2 | | |||||||||||||||||||||||
| 情绪媒体公司普通股 |
(G)(N)(Y) | 传媒娱乐 | 16,243,967 | 11.8 | 1.7 | |||||||||||||||||||||||
| NBG之家，普通股 |
(G)(N) | 耐用消费品及服装 | 1,903 | 2.6 | 0.2 | |||||||||||||||||||||||
| 九西控股公司普通股 |
(G)(N) | 耐用消费品及服装 | 5,451 | 6.5 | | |||||||||||||||||||||||
| 北方港湾卡登斯买方公司，普通股 |
(G)(N) | 消费者服务 | 1,041,667 | 1.0 | 2.4 | |||||||||||||||||||||||
| Petroplex酸化公司 |
(G)(N) | 能量 | 12/15/26 | 8 | | | ||||||||||||||||||||||
| 多概念北美公司，A级1单元 |
(G)(N) | 耐用消费品及服装 | 29,376 | 2.9 | 5.1 | |||||||||||||||||||||||
| 电力分配公司普通股 |
(G)(N) | 资本货物 | 1,941,431 | 1.7 | 0.2 | |||||||||||||||||||||||
| Proserv Acquisition LLC，A类公用单元 |
(G)(L)(N)(Y) | 能量 | 2,635,005 | 33.5 | 14.1 | |||||||||||||||||||||||
| Proserv收购有限责任公司，A类优选单位 |
(G)(L)(N)(Y) | 能量 | 837,780 | 5.4 | 9.5 | |||||||||||||||||||||||
| Regeback Resources Inc.普通股 |
(F)(L)(N) | 能量 | 324,954 | 2.0 | 1.6 | |||||||||||||||||||||||
| 罗克波特(继电器)，准尉 |
(G)(N) | 耐用消费品及服装 | 8/2/28 | 1,215,682 | | | ||||||||||||||||||||||
| 萨法兰股份有限公司，普通股 |
(F)(N)(Y) | 资本货物 | 29,536 | 3.0 | 6.3 | |||||||||||||||||||||||
| 序贯品牌集团股份有限公司 |
(G)(N)(X) | 耐用消费品及服装 | 206,664 | 2.8 | | |||||||||||||||||||||||
| 索伦森通信有限公司，普通股 |
(F)(N) | 电信业务 | 46,163 | | 35.0 | |||||||||||||||||||||||
| SSC(Lux)Limited S.A R.L.，普通股 |
(G)(L)(N) | 医疗设备及服务 | 113,636 | 2.3 | 3.2 | |||||||||||||||||||||||
| 斯图亚特韦茨曼公司，普通股 |
(G)(N) | 耐用消费品及服装 | 5,451 | | | |||||||||||||||||||||||
| SunGard Availability Services Capital Inc.普通股 |
(F)(G)(N) | 软件与服务 | 44,857 | 3.1 | 2.9 | |||||||||||||||||||||||
| Sunnova能源国际公司普通股 |
(G)(N)(X) | 能量 | 97,515 | 1.1 | 1.0 | |||||||||||||||||||||||
| ThermaSys公司普通股 |
(E)(F)(G)(N)(Y) | 资本货物 | 17,383,026 | 10.2 | 7.2 | |||||||||||||||||||||||
| ThermaSys公司优先股 |
(G)(N)(Y) | 资本货物 | 1,529 | 1.7 | 1.5 | |||||||||||||||||||||||
| 塔门，普通股 |
(G)(L)(N) | 保险 | 133,264 | 0.2 | 0.2 | |||||||||||||||||||||||
| 塔门，优先股 |
(G)(L)(N) | 保险 | 6,113,719 | 9.1 | 9.7 | |||||||||||||||||||||||
| Trace 3公司普通股 |
(G)(N) | 软件与服务 | 19,312 | 0.2 | 0.5 | |||||||||||||||||||||||
| 通用加工集团公司，A类二级机组 |
(F)(N) | 材料 | 3,637,500 | 3.6 | 0.4 | |||||||||||||||||||||||
| 沃伦资源公司普通股 |
(G)(N) | 能量 | 113,515 | 0.5 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
13
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板(b) | 成熟期 | 数目 股份 |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||||||||||
| Z Gallerie有限责任公司，普通股 |
(G)(N)(Y) | 零售 | 1,862,460 | $ | 0.7 | $ | 0.7 | |||||||||||||||||||||||
| Zeta互动控股公司，优先股，E系列 |
(G)(N) | 软件与服务 | 215,662 | 1.7 | 2.4 | |||||||||||||||||||||||||
| Zeta互动控股公司，优先股，F系列 |
(G)(N) | 软件与服务 | 196,151 | 1.7 | 2.2 | |||||||||||||||||||||||||
| Zeta互动控股公司 |
(G)(N) | 软件与服务 | 4/20/27 | 29,422 | | 0.1 | ||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
| 股本/其他共计 |
586.6 | 535.4 | ||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
| 总投资179.4% |
$ | 7,586.1 | 7,218.4 | |||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
| 超过其他资产的负债(79.4%) |
(3,194.4 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
| 净资产100% |
$ | 4,024.0 | ||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
外币远期合同
| 外币 |
沉降 日期 |
对手方 |
数额和 |
美元价值 结算日期 |
美元值 at(一九二零九年九月三十日) | 未实现的欣赏 (折旧) |
||||||||||||||||
| 奥德 |
10/10/2019 | 摩根大通银行 | A$ | 购买0.5 | $ | (0.3 | ) | $ | (0.3 | ) | $ | | ||||||||||
| 奥德 |
10/10/2019 | 摩根大通银行 | A$ | 0.5售出 | 0.3 | 0.3 | | |||||||||||||||
| 计算机辅助设计 |
10/10/2019 | 摩根大通银行 | C$ | 4.4购买 | (3.3 | ) | (3.3 | ) | | |||||||||||||
| 计算机辅助设计 |
10/10/2019 | 摩根大通银行 | C$ | 4.4售出 | 3.3 | 3.3 | | |||||||||||||||
| 欧元 |
10/2/2019 | 摩根大通银行 | | 11.6购买 | (12.8 | ) | (12.7 | ) | (0.1 | ) | ||||||||||||
| 欧元 |
10/2/2019 | 摩根大通银行 | | 92.5售出 | 106.1 | 100.9 | 5.2 | |||||||||||||||
| 欧元 |
10/10/2019 | 摩根大通银行 | | 37.0买 | (40.4 | ) | (40.4 | ) | | |||||||||||||
| 欧元 |
10/10/2019 | 摩根大通银行 | | 37.0售出 | 42.1 | 40.4 | 1.7 | |||||||||||||||
| 欧元 |
7/17/2023 | 摩根大通银行 | | 1.3出售 | 1.7 | 1.5 | 0.2 | |||||||||||||||
| 英镑 |
10/13/2021 | 摩根大通银行 | £ | 3.4出售 | 4.6 | 4.3 | 0.3 | |||||||||||||||
| 英镑 |
1/11/2023 | 摩根大通银行 | £ | 7.0售出 | 9.4 | 8.8 | 0.6 | |||||||||||||||
| 英镑 |
1/11/2023 | 摩根大通银行 | £ | 1.9售出 | 2.9 | 2.5 | 0.4 | |||||||||||||||
| 英镑 |
1/11/2023 | 摩根大通银行 | £ | 1.7售出 | 2.6 | 2.2 | 0.4 | |||||||||||||||
| 英镑 |
1/11/2023 | 摩根大通银行 | £ | 3.4出售 | 4.8 | 4.3 | 0.5 | |||||||||||||||
| 英镑 |
1/11/2023 | 摩根大通银行 | £ | 1.4售出 | 1.9 | 1.8 | 0.1 | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
| 共计 |
$ | 122.9 | $ | 113.6 | $ | 9.3 | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
跨货币互换
| 对手方 |
公司收取固定费率 |
公司支付固定费率 |
终止日期 | 未实现的欣赏 (折旧) |
||||||||
| 摩根大通银行 |
2.20%美元名义金额22.2美元 | 按欧元名义金额计算的0.00% | 12/31/2019 | $ | (1 | ) | ||||||
|
|
|
|||||||||||
| 共计 |
$ | (1 | ) | |||||||||
|
|
|
|||||||||||
| (a) | 担保可能是与指定公司有关联的一个或多个实体的义务。 |
见未审计合并财务报表的说明。
14
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| (b) | 公司投资组合中的某些可变利率证券按公开披露的基准利率加上 基点利差确定利率。截至2019年9月30日，3个月期伦敦银行间同业拆借利率(libor或L)为2.09%，欧元银行同业拆借利率(欧元)为(0.42)%，加元(Cdor)为1.97%， 美国贷款利率为5.00%。PIK表示以实物支付。PIK应计收益可以根据标的投资的公允价值进行调整。没有最低利率的变量 利率证券在所有情况下都使用相应的基准利率。 |
| (c) | 以美元计价，除非另有说明。 |
| (d) | 公司董事会确定的公允价值(见附注8)。 |
| (e) | 在蝗虫街融资有限责任公司内持有的证券或其部分，并作为担保品向摩根大通银行(N.A.)担保在 期贷款机制下未偿还的款项(见注9)。 |
| (f) | 保安或其部分持有种族街基金有限责任公司。可提供担保作为担保，以支持高级担保循环信贷机制下的未清款项(见附注9)。 |
| (g) | 担保或其部分作为担保品，支持高级担保循环信贷机制下的未清款项 (见附注9)。 |
| (h) | 安全或其在FS KKR MM CLO 1有限责任公司内持有的部分(见注9)。 |
| (i) | 担保或其部分在CCT东京筹资有限责任公司内，并作为抵押品与住友三井银行公司的循环信贷机制下的未清款项作担保(见注9)。 |
| (j) | 证券或其部分持有CCT都柏林资金有限公司。 |
| (k) | 截至2019年9月30日其位置或部分未确定。 |
| (l) | 根据经修正的1940年“投资公司法”，该项投资不是符合条件的资产。业务开发公司不得收购除限定资产以外的任何资产，除非在进行收购时，符合条件的资产至少占公司总资产的70%。截至2019年9月30日，公司总资产的81.3%为 合格资产。 |
| (m) | 上市投资可视为一般公认会计原则或税收目的的债务。 |
| (n) | 安全是非收入生产。 |
| (o) | 该公司全资子公司ICAmericanEnergyInvestments，Inc.持有证券. |
| (p) | 持有FSIC投资公司(FSIC Investments，Inc.)的证券，FSIC是该公司的全资子公司. |
| (q) | 公司全资子公司ICArchesInvestments有限责任公司持有的证券. |
| (r) | 公司全资子公司IC Altus Investments有限责任公司持有的证券. |
| (s) | 公司全资子公司CCT控股有限责任公司持有的证券. |
| (t) | 公司全资子公司CCT Holdings II，LLC持有的证券. |
| (u) | 不用了。 |
| (v) | 安保是一项没有资金支持的承诺。规定的费率反映了在承诺时披露的差额，不一定表明在供资时收到的实际 汇率。 |
见未审计合并财务报表的说明。
15
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| (w) | 资产启动非应计状态。 |
| (x) | 在公司的公允价值层次结构中，安全性被划分为第1级或第2级(见注8)。 |
| (y) | 根据经修正的1940年“投资公司法”，该公司一般被视为投资组合 公司的附属人，如果它拥有投资组合公司的5%或以上的有表决权证券，并且如果它拥有投资组合公司的有表决权证券的25%以上，或者它有权对该公司的管理或政策行使控制权，则通常被视为控制该证券公司。截至2019年9月30日，该公司持有的投资组合公司，它被认为是一个附属的人，但不被认为是 的控制。下表列出截至2019年9月30日为止9个月内该公司被视为附属公司的投资组合公司的某些资料： |
| 投资组合公司 |
公允价值 十二月三十一日， 2018 |
毛额 加法(1) |
毛额 裁减(2) |
NET实现 收益(损失) |
净变化 未实现 鉴赏 (折旧) |
公允价值 九月三十日 2019 |
利息 收入(3) |
PIK 收入(3) |
||||||||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款第一留置权 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alten公司 |
$ | 2.9 | $ | | $ | | $ | | $ | (1.4 | ) | $ | 1.5 | $ | | $ | | |||||||||||||||
| 方面软件公司(4) |
2.7 | | (3.7 | ) | | 1.0 | | | | |||||||||||||||||||||||
| 方面软件公司(4) |
0.5 | | (0.7 | ) | | 0.2 | | | | |||||||||||||||||||||||
| 夏洛特·罗斯公司 |
3.5 | | (1.2 | ) | (8.2 | ) | 5.9 | | | | ||||||||||||||||||||||
| HM邓恩公司 |
0.1 | | | | 0.2 | 0.3 | | | ||||||||||||||||||||||||
| HM邓恩公司 |
| | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
| MB精密控股有限责任公司 |
4.6 | 0.3 | (0.1 | ) | | (0.2 | ) | 4.6 | 0.5 | 0.1 | ||||||||||||||||||||||
| 萨法兰有限责任公司(6) |
| 11.5 | | | (0.5 | ) | 11.0 | 0.2 | | |||||||||||||||||||||||
| 萨法兰有限责任公司(6) |
| 123.3 | (8.7 | ) | | (4.5 | ) | 110.1 | 9.6 | | ||||||||||||||||||||||
| ThermaSys公司 |
6.7 | 0.5 | | | (0.7 | ) | 6.5 | 0.4 | | |||||||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款第二留置权 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Z Gallerie有限公司 |
| 2.9 | | | (0.1 | ) | 2.8 | 0.1 | | |||||||||||||||||||||||
| 其他高级担保债务 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| JW铝公司(5) |
| 36.5 | | | 2.1 | 38.6 | 2.8 | | ||||||||||||||||||||||||
| 情绪媒体公司 |
26.6 | 44.2 | (33.9 | ) | | 0.3 | 37.2 | 2.7 | 1.1 | |||||||||||||||||||||||
| 罗克波特(继电器)(4) |
9.9 | | (30.9 | ) | | 21.0 | | | | |||||||||||||||||||||||
| 次级债务 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Z Gallerie有限公司 |
| 1.5 | | | (0.1 | ) | 1.4 | 0.1 | | |||||||||||||||||||||||
| 资产金融学 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| HomePartners合资企业，结构化夹层 |
| 21.7 | | | | 21.7 | 1.1 | | ||||||||||||||||||||||||
| 私人股本公司 |
| 10.9 | | | 0.3 | 11.2 | | | ||||||||||||||||||||||||
| HomePartners合资公司 |
| 0.6 | | | (0.6 | ) | | | | |||||||||||||||||||||||
| 果园海事有限公司，B类普通股 |
| | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
| 果园海洋有限公司，A系列优先股 |
32.1 | | | | (9.6 | ) | 22.5 | | | |||||||||||||||||||||||
| 权益/其他 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| Alten，LLC，会员单位 |
| | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
| ASG技术，普通股 |
85.8 | | (30.0 | ) | 17.0 | (9.0 | ) | 63.8 | | | ||||||||||||||||||||||
| ASG技术、授权书 |
6.7 | | | | 1.1 | 7.8 | | | ||||||||||||||||||||||||
| 方面软件公司普通股(4) |
| | (10.5 | ) | | 10.5 | | | | |||||||||||||||||||||||
| 夏洛特·罗斯公司，普通股 |
| | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
| 额BV，普通股 |
| | | | 1.4 | 1.4 | | | ||||||||||||||||||||||||
| HM邓恩股份有限公司，优先股，A系列 |
| | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
16
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| 投资组合公司 |
公允价值 十二月三十一日， 2018 |
毛额 加法(1) |
毛额 裁减(2) |
NET实现 收益(损失) |
净变化 未实现 鉴赏 (折旧) |
公允价值 九月三十日 2019 |
利息 收入(3) |
PIK 收入(3) |
||||||||||||||||||||||||
| HM Dunn Co Inc.，优先股，B系列 |
$ | | $ | | $ | | $ | | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||||||||||||||
| HomePartners of America Inc.，普通股 |
129.8 | | (30.0 | ) | 11.7 | 21.5 | 133.0 | | | |||||||||||||||||||||||
| HomePartners of America Inc. |
1.1 | | | | 0.9 | 2.0 | | | ||||||||||||||||||||||||
| JW铝业股份有限公司(5) |
| | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
| JW铝业股份有限公司(5) |
| 86.6 | | | 30.3 | 116.9 | 0.8 | 10.3 | ||||||||||||||||||||||||
| MB精密控股有限责任公司，A类二级单位 |
| | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
| MB精密控股有限责任公司，优先股 |
1.2 | 0.1 | | | (0.2 | ) | 1.1 | | | |||||||||||||||||||||||
| 情绪媒体公司普通股 |
14.8 | | | | (13.1 | ) | 1.7 | | | |||||||||||||||||||||||
| Proserv Acquisition LLC，A类公用单元 |
8.8 | | | | 5.3 | 14.1 | | | ||||||||||||||||||||||||
| Proserv收购有限责任公司，A类优选单位 |
9.5 | | | | | 9.5 | | | ||||||||||||||||||||||||
| Rockport(继电器)，A类 单位(4) |
| | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
| 萨法兰股份有限公司，普通股(6) |
| 3.0 | | | 3.3 | 6.3 | | | ||||||||||||||||||||||||
| ThermaSys公司普通股 |
9.4 | 0.8 | | | (3.0 | ) | 7.2 | | | |||||||||||||||||||||||
| ThermaSys公司优先股 |
1.5 | 0.2 | | | (0.2 | ) | 1.5 | | | |||||||||||||||||||||||
| Z Gallerie有限责任公司，普通股 |
| 0.7 | | | | 0.7 | | | ||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
| 共计 |
$ | 358.2 | $ | 345.3 | $ | (149.7 | ) | $ | 20.5 | $ | 62.1 | $ | 636.4 | $ | 18.3 | $ | 11.5 | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
| (1) | 增加毛额包括新的证券组合投资、PIK利息、摊销未赚收入、将一种或多种现有证券换成一种或多种新证券以及将一家现有证券公司从另一类别转入这一类别所引起的投资成本基础的增加。 |
| (2) | 减少毛额包括与投资偿还或 销售有关的本金收款导致投资成本基础的减少，将一种或多种现有证券换成一种或多种新证券，以及将一家现有证券公司从这一类别转移到另一类别。 |
| (3) | 截至2019年9月30日的整整9个月的利息和PIK收入。 |
| (4) | 截至2019年9月30日，该公司持有这笔投资，但截至2019年9月30日，该公司被视为投资组合 公司的附属人。转入或转出均按摊销成本列报。 |
| (5) | 该公司在2018年12月31日持有这一投资，但它被认为控制了截至2018年12月31日的投资组合公司。转入或转出均按摊销成本列报。 |
| (6) | 截至2018年12月31日，该公司持有这笔投资，但截至2018年12月31日，该公司被视为投资组合 公司的附属人。转入或转出均按摊销成本列报。 |
| (z) | 根据经修订的1940年“投资公司法”，如果该公司拥有投资组合公司投票权证券的25%以上，或有权对该投资组合公司的管理或政策行使控制权，则该公司一般被视为控制某一投资组合公司。截至2019年9月30日，该公司持有的投资组合公司 ，它被认为是一个附属人，并被视为控制。在截至2019年9月30日的9个月内，该公司处置了对投资组合公司的投资，该公司被视为附属于该公司并被视为控股公司。下表列出投资组合公司的某些资料，该公司被认为是该公司的附属人，并被认为控制了截至2019年9月30日的9个月： |
见未审计合并财务报表的说明。
17
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| 投资组合公司 |
公允价值 十二月三十一日， 2018 |
毛额 加法(1) |
毛额 裁减(2) |
NET实现 收益(损失) |
净变化 未实现 鉴赏 (折旧) |
公允价值 九月三十日 2019 |
利息 收入(3) |
PIK 收入(3) |
股利 收入(3) |
|||||||||||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款第一留置权 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 先进照明技术公司 |
$ | 20.2 | $ | 0.5 | $ | (0.2 | ) | $ | | $ | (2.5 | ) | $ | 18.0 | $ | 1.9 | $ | | $ | | ||||||||||||||||
| 安泰环球科技有限公司 |
56.4 | | | | (2.7 | ) | 53.7 | 2.1 | | | ||||||||||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款第二留置权 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 安泰环球科技有限公司 |
37.6 | | | | (1.8 | ) | 35.8 | 1.4 | | | ||||||||||||||||||||||||||
| 其他高级担保债务 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 先进照明技术公司 |
8.0 | | | | (8.0 | ) | | | | | ||||||||||||||||||||||||||
| JW铝公司(4) |
36.4 | | (36.5 | ) | | 0.1 | | | | | ||||||||||||||||||||||||||
| 次级债务 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯 |
81.0 | 4.3 | | | (12.5 | ) | 72.8 | | 4.2 | | ||||||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯 |
0.5 | | | | (0.2 | ) | 0.3 | | | | ||||||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯 |
| | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯 |
7.2 | | | | (2.9 | ) | 4.3 | | | | ||||||||||||||||||||||||||
| 资产金融学 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 彗星飞机S.a.r.l.，普通股 |
32.4 | | (36.0 | ) | 1.5 | 2.1 | | 2.7 | | | ||||||||||||||||||||||||||
| Toorak资本基金有限公司，会员权益 |
| 0.3 | | | | 0.3 | | | | |||||||||||||||||||||||||||
| Toorak资本有限公司，会员权益 |
127.4 | 70.7 | | | 39.5 | 237.6 | | | 9.1 | |||||||||||||||||||||||||||
| 战略信贷机会合作伙伴 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 战略信贷机会合作伙伴 |
299.3 | 131.3 | | | (4.9 | ) | 425.7 | | | 33.1 | ||||||||||||||||||||||||||
| 权益/其他 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 先进照明技术公司普通股 |
| | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||
| 高级照明技术公司 |
| | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||
| 安泰环球科技有限公司普通股 |
26.4 | | | | (11.1 | ) | 15.3 | | | | ||||||||||||||||||||||||||
| Amtek Global Technology Pte Ltd.，贸易索赔 |
2.6 | | | | (0.6 | ) | 2.0 | | | | ||||||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯，Arle PIK利息 |
| | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯，A类普通股 |
| | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯，B类普通股 |
| | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯，C类普通股 |
| | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||
| 希尔丁·安德斯，股权期权 |
2.6 | | | | (1.0 | ) | 1.6 | | | | ||||||||||||||||||||||||||
| JW铝业股份有限公司(4) |
| | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||
| JW铝业股份有限公司(4) |
75.8 | | (75.7 | ) | | (0.1 | ) | | | | | |||||||||||||||||||||||||
| KKR BPT控股聚合器有限公司，成员兴趣 |
(1.4 | ) | 1.4 | | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 共计 |
$ | 812.4 | $ | 208.5 | $ | (148.4 | ) | $ | 1.5 | $ | (6.6 | ) | $ | 867.4 | $ | 8.1 | $ | 4.2 | $ | 42.2 | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| (1) | 增加毛额包括新的证券组合投资、PIK利息、摊销未赚收入、将一种或多种现有证券换成一种或多种新证券以及将一家现有证券公司从另一类别转入这一类别所引起的投资成本基础的增加。 |
| (2) | 减少毛额包括与投资偿还或 销售有关的本金收款导致投资成本基础的减少，将一种或多种现有证券换成一种或多种新证券，以及将一家现有证券公司从这一类别转移到另一类别。 |
见未审计合并财务报表的说明。
18
FS KKR资本公司
未经审计的综合投资表(续)
截至2019年9月30日
(百万美元，份额除外)
| (3) | 截至2019年9月30日的整整9个月的利息、PIK和股息收入。 |
| (4) | 截至2019年9月30日，该公司持有这笔投资，但截至2019年9月30日，该公司并未被视为控制投资组合公司。转入或转出均按摊销成本列报。 |
见未审计合并财务报表的说明。
19
FS KKR资本公司
综合投资表
截至2018年12月31日
(百万，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板 | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款第一留置权96.0% |
||||||||||||||||||||||||||
| 5 Arch收入基金2，LLC |
(L)(Q) | 多元化财务 | 9.0% | 11/18/23 | $ | 53.9 | $ | 53.9 | $ | 53.9 | ||||||||||||||||
| 5 Arch收入基金2，LLC |
(L)(Q)(V) | 多元化财务 | 9.0% | 11/18/23 | 23.7 | 23.7 | 23.7 | |||||||||||||||||||
| A10资本有限责任公司 |
(g) | 多元化财务 | L+650 | 1.0% | 5/1/23 | 30.3 | 30.0 | 29.9 | ||||||||||||||||||
| A10资本有限责任公司 |
(G)(5) | 多元化财务 | L+650 | 1.0% | 5/1/23 | 14.1 | 14.0 | 14.0 | ||||||||||||||||||
| Abaco系统公司 |
(G)(H)(1) | 资本货物 | L+600 | 1.0% | 12/7/21 | 61.8 | 60.3 | 60.7 | ||||||||||||||||||
| ABB简明光学集团有限责任公司 |
(G)(X) | 零售 | L+500 | 1.0% | 6/15/23 | 13.1 | 13.1 | 12.5 | ||||||||||||||||||
| Accuride公司 |
(G)(1)(X) | 资本货物 | L+525 | 1.0% | 11/17/23 | 18.1 | 17.8 | 17.4 | ||||||||||||||||||
| Acosta Holdco公司 |
(G)(X) | 商业和专业服务 | L+325 | 1.0% | 9/26/21 | 19.2 | 17.6 | 11.8 | ||||||||||||||||||
| 艾迪生控股 |
(E)(G) | 商业和专业服务 | L+675 | 1.0% | 12/29/23 | 119.7 | 119.8 | 120.0 | ||||||||||||||||||
| 先进照明技术公司 |
(G)(Z) | 材料 | L+750 | 1.0% | 10/4/22 | 20.2 | 17.5 | 20.2 | ||||||||||||||||||
| 优势销售与营销公司 |
(G)(X) | 商业和专业服务 | L+325 | 1.0% | 7/23/21 | 17.7 | 16.8 | 15.7 | ||||||||||||||||||
| Aleris国际公司 |
(G)(X) | 材料 | L+475 | 2/27/23 | 3.4 | 3.4 | 3.4 | |||||||||||||||||||
| ALEN科技公司 |
(G)(X) | 资本货物 | L+450 | 1.0% | 8/19/21 | 2.7 | 2.7 | 2.7 | ||||||||||||||||||
| 全系统控股有限责任公司 |
(E)(F)(G) | 商业和专业服务 | L+767 | 1.0% | 10/31/23 | 52.8 | 52.8 | 53.3 | ||||||||||||||||||
| Alten公司 |
(G)(N)(W)(Y) | 能量 | L+400(L+400最大PIK) | 9/12/21 | 33.6 | 2.7 | 2.9 | |||||||||||||||||||
| Altus Power America公司 |
(g) | 能量 | L+750 | 1.5% | 9/30/21 | 3.2 | 3.2 | 3.1 | ||||||||||||||||||
| Altus Power America公司 |
(G)(5) | 能量 | L+750 | 1.5% | 9/30/21 | 0.1 | 0.1 | 0.1 | ||||||||||||||||||
| AM通用有限责任公司 |
(G)(H)(1) | 资本货物 | L+725 | 1.0% | 12/28/21 | 165.3 | 164.6 | 166.7 | ||||||||||||||||||
| Ammeraal Beltech Holding BV |
(G)(L)(X) | 资本货物 | E+375 | 7/30/25 | | 2.0 | 2.3 | 2.3 | ||||||||||||||||||
| 安泰环球科技有限公司 |
(J)(L)(Z) | 汽车及零部件 | E+500 | 4/4/24 | 49.2 | 60.5 | 56.4 | |||||||||||||||||||
| AP等离子体公司 |
(E)(F)(G)(L) | 资本货物 | L+950 | 1.0% | 12/29/19 | $ | 190.7 | 190.0 | 176.4 | |||||||||||||||||
| 顶点群有限公司 |
(G)(L)(5) | 多元化财务 | L+650 | 6/15/23 | 1.9 | 1.8 | 1.6 | |||||||||||||||||||
| 顶点群有限公司 |
(G)(L) | 多元化财务 | L+650 | 1.0% | 6/15/25 | 12.7 | 12.5 | 12.3 | ||||||||||||||||||
| 顶点群有限公司 |
(G)(L)(5) | 多元化财务 | L+650 | 1.0% | 6/15/25 | 6.1 | 6.0 | 5.9 | ||||||||||||||||||
| 顶点群有限公司 |
(G)(L) | 多元化财务 | L+650 | 1.0% | 6/15/25 | 2.0 | 2.0 | 2.0 | ||||||||||||||||||
| 顶点群有限公司 |
(G)(L)(5) | 多元化财务 | L+650 | 1.0% | 6/15/25 | 3.1 | 3.0 | 3.0 | ||||||||||||||||||
| 方面软件公司 |
(G)(N)(W)(Y) | 软件与服务 | L+400，6.5%PIK(6.5%max PIK) | 5/25/20 | 3.7 | 3.7 | 2.7 | |||||||||||||||||||
| 方面软件公司 |
(G)(N)(W)(Y) | 软件与服务 | L+1100 | 1.0% | 5/25/20 | 0.7 | 0.7 | 0.5 | ||||||||||||||||||
| AVF母公司有限责任公司 |
(E)(G) | 零售 | L+725 | 1.3% | 3/1/24 | 55.4 | 55.4 | 51.8 | ||||||||||||||||||
| 伯纳餐饮有限公司 |
(G)(H)(1) | 食品与零售 | L+675 | 1.0% | 2/2/23 | 62.6 | 62.2 | 60.6 | ||||||||||||||||||
| 黑鹰矿业有限公司 |
(G)(K) | 能量 | L+1050 | 3/1/22 | 3.1 | 3.0 | 3.0 | |||||||||||||||||||
| 黑鹰矿业有限公司 |
(G)(K) | 能量 | L+1050 | 10/5/22 | 3.0 | 3.0 | 3.0 | |||||||||||||||||||
| 博登乳业公司 |
(E)(G) | 食品、饮料和烟草 | L+808 | 1.0% | 7/6/23 | 70.0 | 70.0 | 63.7 | ||||||||||||||||||
| 盖层中流有限责任公司 |
(G)(X) | 能量 | L+475 | 11/3/25 | 5.6 | 5.5 | 5.2 | |||||||||||||||||||
| 夏洛特·罗斯公司 |
(G)(N)(W)(Y) | 零售 | 8.5% | 2/2/23 | 9.4 | 9.4 | 3.5 | |||||||||||||||||||
| 商业驳船公司 |
(G)(X) | 运输 | L+875 | 1.0% | 11/12/20 | 4.6 | 4.1 | 3.3 | ||||||||||||||||||
| CSafe全球 |
(g) | 资本货物 | L+725 | 1.0% | 11/1/21 | 0.6 | 0.6 | 0.6 | ||||||||||||||||||
| CSafe全球 |
(G)(5) | 资本货物 | L+725 | 1.0% | 11/1/21 | 5.3 | 5.3 | 5.3 | ||||||||||||||||||
| CSafe全球 |
(g) | 资本货物 | L+725 | 1.0% | 10/31/23 | 50.2 | 50.2 | 50.8 | ||||||||||||||||||
| CSM烘焙产品 |
(G)(X) | 食品、饮料和烟草 | L+400 | 1.0% | 7/3/20 | 1.1 | 1.1 | 1.0 | ||||||||||||||||||
| CTI食品控股有限公司 |
(G)(X) | 食品、饮料和烟草 | L+350 | 1.0% | 6/29/20 | 3.8 | 3.6 | 2.9 | ||||||||||||||||||
| 大德纸袋有限公司 |
(e) | 资本货物 | L+700 | 1.0% | 6/10/24 | 10.5 | 10.5 | 10.1 | ||||||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
20
FS KKR资本公司
综合投资表(续)
截至2018年12月31日
(百万，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板 | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||
| 大德纸袋有限公司 |
(E)(G) | 资本货物 | L+750 | 1.0% | 6/10/24 | $ | 82.8 | $ | 82.8 | $ | 81.1 | |||||||||||
| 国际分销公司 |
(G)(X) | 零售 | L+500 | 1.0% | 12/15/21 | 28.1 | 24.2 | 25.0 | ||||||||||||||
| 鹰家食品公司 |
(G)(H)(5) | 食品、饮料和烟草 | L+650 | 1.0% | 6/14/23 | 7.1 | 7.1 | 6.1 | ||||||||||||||
| 鹰家食品公司 |
(G)(H)(1) | 食品、饮料和烟草 | L+650 | 1.0% | 6/14/24 | 47.4 | 46.9 | 46.6 | ||||||||||||||
| Eagleclaw中流风险有限公司 |
(G)(X) | 能量 | L+425 | 1.0% | 6/24/24 | 1.0 | 1.0 | 1.0 | ||||||||||||||
| 帝国今日有限公司 |
(E)(G) | 零售 | L+700 | 1.0% | 11/17/22 | 80.4 | 80.4 | 80.5 | ||||||||||||||
| 前线技术集团有限责任公司 |
(G)(H)(5) | 软件与服务 | L+650 | 1.0% | 9/18/23 | 12.1 | 12.0 | 12.2 | ||||||||||||||
| 前线技术集团有限责任公司 |
(G)(H)(1) | 软件与服务 | L+650 | 1.0% | 9/18/23 | 61.1 | 60.4 | 61.2 | ||||||||||||||
| Greystone&Co公司 |
(G)(H) | 多元化财务 | L+800 | 1.0% | 4/17/24 | 37.6 | 37.3 | 38.2 | ||||||||||||||
| HM邓恩公司 |
(G)(N)(W)(Y) | 资本货物 | L+875 PIK(L+875 max PIK) | 6/30/21 | 0.7 | 0.6 | 0.1 | |||||||||||||||
| 哈德逊技术公司 |
(G)(K)(L) | 商业和专业服务 | L+1025 | 1.0% | 10/10/23 | 39.4 | 39.1 | 28.2 | ||||||||||||||
| 亨特抵押 |
(G)(H) | 多元化财务 | L+750 | 1.0% | 2/14/23 | 60.6 | 59.9 | 59.4 | ||||||||||||||
| 爱比世集团有限公司 |
(E)(G) | 材料 | L+700 | 1.0% | 11/30/24 | 29.7 | 29.7 | 28.9 | ||||||||||||||
| 想象通讯公司 |
(E)(G) | 媒体 | L+825 | 1.0% | 4/29/20 | 33.5 | 33.5 | 33.5 | ||||||||||||||
| 想象通讯公司 |
(E)(G)(L) | 媒体 | L+825 | 1.0% | 4/29/20 | 13.7 | 13.7 | 13.7 | ||||||||||||||
| 工业集团中间控股有限责任公司 |
(g) | 材料 | L+800 | 1.3% | 5/31/20 | 19.6 | 19.6 | 19.5 | ||||||||||||||
| 工业城TI出租人有限公司 |
(g) | 消费者服务 | 10.8%，1.0%PIK(1.0%max PIK) | 6/30/26 | 28.8 | 28.8 | 28.8 | |||||||||||||||
| Integro Ltd./美国 |
(H)(1) | 保险 | L+575 | 10/30/22 | 25.6 | 25.5 | 25.6 | |||||||||||||||
| 雅克斯太平洋公司 |
(g) | 耐用消费品及服装 | L+900 | 1.5% | 6/14/21 | 4.8 | 4.8 | 4.9 | ||||||||||||||
| JHC收购有限责任公司 |
(E)(G) | 资本货物 | L+750 | 1.0% | 1/29/24 | 54.9 | 54.9 | 54.9 | ||||||||||||||
| JHC收购有限责任公司 |
(E)(G)(5) | 资本货物 | L+750 | 1.0% | 1/29/24 | 2.9 | 2.9 | 2.9 | ||||||||||||||
| JHT控股公司 |
(G)(H)(1) | 资本货物 | L+850 | 1.0% | 5/4/22 | 24.7 | 24.3 | 25.9 | ||||||||||||||
| Jo-Ann Stores公司 |
(G)(X) | 零售 | L+500 | 1.0% | 10/20/23 | 16.1 | 15.9 | 15.4 | ||||||||||||||
| Jostens公司 |
(K)(X) | 消费者服务 | L+550 | 12/19/25 | 5.6 | 5.4 | 5.4 | |||||||||||||||
| JSS控股有限公司 |
(E)(G) | 资本货物 | L+800，0.0%PIK(2.5%最大PIK) | 1.0% | 3/31/23 | 110.5 | 109.7 | 113.9 | ||||||||||||||
| 科迪亚克BP有限责任公司 |
(g) | 资本货物 | L+725 | 1.0% | 12/1/24 | 31.4 | 31.4 | 30.8 | ||||||||||||||
| 科迪亚克BP有限责任公司 |
(G)(5) | 资本货物 | L+725 | 1.0% | 12/1/24 | 54.4 | 54.2 | 53.2 | ||||||||||||||
| Lazard全球复合基金 |
(G)(L) | 多元化财务 | L+725 | 3.8% | 4/1/26 | 51.8 | 51.8 | 52.2 | ||||||||||||||
| Lazard全球复合基金 |
(G)(L)(5) | 多元化财务 | L+725 | 3.8% | 4/1/26 | 9.0 | 9.0 | 9.0 | ||||||||||||||
| 领先优势航空服务公司 |
(E)(F)(G)(K) | 资本货物 | L+750 | 1.0% | 6/28/19 | 43.5 | 43.5 | 43.4 | ||||||||||||||
| 领先优势航空服务公司 |
(F)(L) | 资本货物 | L+750 | 1.0% | 6/30/20 | 9.0 | 9.0 | 9.0 | ||||||||||||||
| 领先优势航空服务公司 |
(G)(K)(L) | 资本货物 | L+750 | 1.0% | 6/30/20 | | 25.6 | 34.8 | 29.2 | |||||||||||||
| 马切斯时装有限公司 |
(H)(L) | 耐用消费品及服装 | L+463 | 10/16/24 | $ | 12.7 | 11.9 | 12.1 | ||||||||||||||
| MB精密控股有限责任公司 |
(G)(N)(W)(Y) | 资本货物 | L+725，2.3%PIK(2.3%max PIK) | 1.3% | 1/23/21 | 4.6 | 4.3 | 4.6 | ||||||||||||||
| 微滤控股公司 |
(E)(G) | 资本货物 | L+800，0.5%PIK(0.5%最大值PIK) | 1.3% | 12/11/20 | 62.2 | 62.1 | 60.1 | ||||||||||||||
| Misys有限公司 |
(G)(K)(L)(X) | 软件与服务 | L+350 | 1.0% | 6/13/24 | 0.6 | 0.6 | 0.6 | ||||||||||||||
| 米特尔美国控股公司 |
(G)(K)(X) | 技术、硬件和设备 | L+450 | 11/30/25 | 3.0 | 3.0 | 3.0 | |||||||||||||||
| 默里能源公司 |
(g) | 能量 | L+900 | 1.0% | 2/12/21 | 18.9 | 18.7 | 18.8 | ||||||||||||||
| 国家债务减免有限责任公司 |
(H)(1) | 多元化财务 | L+675 | 1.0% | 5/31/23 | 18.8 | 18.7 | 19.0 | ||||||||||||||
| 纳维健康公司 |
(G)(X) | 医疗设备及服务 | L+500 | 8/1/25 | 12.2 | 11.5 | 11.5 | |||||||||||||||
| NBG之家 |
(G)(1)(X) | 耐用消费品及服装 | L+550 | 1.0% | 4/26/24 | 25.2 | 24.8 | 24.6 | ||||||||||||||
| NCI公司 |
(G)(H)(1) | 软件与服务 | L+750 | 1.0% | 8/15/24 | 83.5 | 82.6 | 82.8 | ||||||||||||||
| 九西控股 |
(g) | 耐用消费品及服装 | 10.0% | 3/31/19 | 2.6 | 2.5 | 2.6 | |||||||||||||||
| 九西控股 |
(G)(X) | 耐用消费品及服装 | L+375 | 1.0% | 10/8/19 | 6.2 | 5.7 | 6.0 | ||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
21
FS KKR资本公司
综合投资表(续)
截至2018年12月31日
(百万，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板 | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||
| 北港湾卡登斯买家公司 |
(g) | 消费者服务 | L+650 | 1.0% | 9/2/24 | $ | 1.5 | $ | 1.5 | $ | 1.4 | |||||||||||
| 北港湾卡登斯买家公司 |
(G)(5) | 消费者服务 | L+650 | 1.0% | 9/2/24 | 3.8 | 3.8 | 3.7 | ||||||||||||||
| 北港湾卡登斯买家公司 |
(G)(5) | 消费者服务 | L+500 | 1.0% | 9/2/21 | 0.9 | 0.9 | 0.9 | ||||||||||||||
| 北港湾卡登斯买家公司 |
(g) | 消费者服务 | L+777 | 1.0% | 9/2/24 | 3.8 | 3.8 | 3.8 | ||||||||||||||
| 北港湾卡登斯买家公司 |
(E)(G) | 消费者服务 | L+798 | 1.0% | 9/2/24 | 18.3 | 18.3 | 18.1 | ||||||||||||||
| 翁沃伊有限责任公司 |
(G)(X) | 电信业务 | L+450 | 1.0% | 2/10/24 | 1.1 | 1.1 | 1.0 | ||||||||||||||
| 太平洋联盟金融有限公司 |
(g) | 多元化财务 | L+750 | 1.0% | 4/21/22 | 71.2 | 70.7 | 71.3 | ||||||||||||||
| PAE控股公司 |
(G)(X) | 资本货物 | L+550 | 1.0% | 10/20/22 | 2.5 | 2.5 | 2.4 | ||||||||||||||
| 爱国者井解决方案有限责任公司 |
(g) | 能量 | L+875 | 1.0% | 5/1/21 | 4.3 | 4.3 | 4.3 | ||||||||||||||
| 爱国者井解决方案有限责任公司 |
(g) | 能量 | L+875 | 1.0% | 5/1/21 | 2.1 | 2.1 | 2.1 | ||||||||||||||
| Payless公司 |
(g) | 零售 | L+870 | 1.0% | 8/10/22 | 7.0 | 6.9 | 7.0 | ||||||||||||||
| 石油酸化公司 |
(g) | 能量 | l+725，1.8%PIK(1.8%max PIK) | 1.0% | 12/5/19 | 22.7 | 22.7 | 22.7 | ||||||||||||||
| 石油酸化公司 |
(G)(N)(W) | 能量 | 15.0%PIK(15.0%最大PIK) | 12/5/19 | 23.0 | 13.8 | 13.9 | |||||||||||||||
| PHRC许可证有限责任公司 |
(F)(G) | 消费者服务 | L+850，0.3%PIK(0.3%max PIK) | 1.5% | 4/28/22 | 50.1 | 50.1 | 51.2 | ||||||||||||||
| 配电公司 |
(E)(G) | 资本货物 | L+725 | 1.3% | 1/25/23 | 29.3 | 29.3 | 29.3 | ||||||||||||||
| PSKW有限责任公司 |
(E)(G) | 医疗设备及服务 | L+850 | 1.0% | 11/25/21 | 49.4 | 49.4 | 49.5 | ||||||||||||||
| Qdoba餐厅公司 |
(G)(X) | 消费者服务 | L+700 | 1.0% | 3/21/25 | 12.9 | 12.7 | 12.8 | ||||||||||||||
| 信德康复医院辛辛那提有限责任公司 |
(E)(H)(1)(K) | 医疗设备及服务 | L+675 | 1.0% | 8/30/24 | 95.2 | 94.3 | 94.9 | ||||||||||||||
| Revere Superior控股公司 |
(G)(H)(1) | 软件与服务 | L+675 | 1.0% | 11/21/22 | 67.3 | 66.8 | 67.5 | ||||||||||||||
| Revere Superior控股公司 |
(g) | 软件与服务 | L+675 | 1.0% | 11/21/22 | 5.0 | 5.0 | 4.4 | ||||||||||||||
| Revere Superior控股公司 |
(g) | 软件与服务 | L+675 | 1.0% | 11/21/22 | 17.8 | 17.7 | 17.8 | ||||||||||||||
| Revere Superior控股公司 |
(G)(5) | 软件与服务 | L+675 | 1.0% | 11/21/22 | 5.5 | 5.5 | 5.5 | ||||||||||||||
| Roadrun中间收购有限责任公司 |
(E)(G) | 医疗设备及服务 | L+675 | 1.0% | 3/15/23 | 33.1 | 33.1 | 30.9 | ||||||||||||||
| 流氓波软件公司 |
(E)(G) | 软件与服务 | L+843 | 1.0% | 9/25/21 | 73.3 | 73.3 | 73.2 | ||||||||||||||
| 萨法兰有限责任公司 |
(E)(G) | 资本货物 | L+765 | 1.1% | 11/18/23 | 126.1 | 126.1 | 113.0 | ||||||||||||||
| 储户公司 |
(G)(X) | 零售 | L+375 | 1.3% | 7/9/19 | 11.5 | 11.3 | 11.1 | ||||||||||||||
| Sequa公司 |
(G)(X) | 材料 | L+500 | 1.0% | 11/28/21 | 27.5 | 27.5 | 26.3 | ||||||||||||||
| 续集青年及家庭服务有限公司 |
(E)(G) | 医疗设备及服务 | L+700 | 1.0% | 9/1/23 | 14.0 | 14.0 | 14.2 | ||||||||||||||
| 续集青年及家庭服务有限公司 |
(E)(G) | 医疗设备及服务 | L+800 | 9/1/23 | 80.0 | 80.0 | 81.4 | |||||||||||||||
| 序贯品牌集团公司 |
(E)(G) | 耐用消费品及服装 | L+875 | 2/7/24 | 60.2 | 59.2 | 60.2 | |||||||||||||||
| SI集团公司 |
(G)(X) | 材料 | L+475 | 10/15/25 | 2.1 | 2.0 | 2.0 | |||||||||||||||
| SIRVA全球公司 |
(G)(X) | 商业和专业服务 | L+550 | 8/2/25 | 4.2 | 4.2 | 4.1 | |||||||||||||||
| SMART全球控股公司 |
(G)(K)(L) | 半导体及半导体设备 | L+625 | 1.0% | 8/9/22 | 19.7 | 19.7 | 19.9 | ||||||||||||||
| 索伦森通信有限公司 |
(E)(K)(X) | 电信业务 | L+575 | 2.3% | 4/30/20 | 29.4 | 29.3 | 29.3 | ||||||||||||||
| SSC(Lux)Limited S.A R.L. |
(E)(G)(L) | 医疗设备及服务 | L+750 | 1.0% | 9/10/24 | 59.5 | 59.5 | 60.1 | ||||||||||||||
| 加拿大斯台普斯 |
(G)(K)(L) | 零售 | L+700 | 1.0% | 9/12/24 | C$ | 11.5 | 9.0 | 8.5 | |||||||||||||
| SunGard可用性服务资本公司 |
(G)(X) | 软件与服务 | L+700 | 1.0% | 9/30/21 | $ | 4.2 | 4.2 | 3.6 | |||||||||||||
| SunGard可用性服务资本公司 |
(G)(X) | 软件与服务 | L+1000 | 1.0% | 10/1/22 | 1.9 | 1.8 | 1.9 | ||||||||||||||
| 萨瑟兰全球服务公司 |
(G)(L)(X) | 软件与服务 | L+538 | 1.0% | 4/23/21 | 7.0 | 6.8 | 6.6 | ||||||||||||||
| 萨瑟兰全球服务公司 |
(G)(L)(X) | 软件与服务 | L+538 | 1.0% | 4/23/21 | 1.6 | 1.6 | 1.5 | ||||||||||||||
| 甜收获食品管理公司 |
(H)(1) | 食品与零售 | L+675 | 1.0% | 5/30/23 | 26.8 | 26.6 | 19.6 | ||||||||||||||
| 坦戈有限责任公司 |
(g) | 软件与服务 | L+650 | 1.0% | 11/28/25 | 90.0 | 89.2 | 89.1 | ||||||||||||||
| 团队健康公司 |
(G)(X) | 医疗设备及服务 | L+275 | 1.0% | 2/6/24 | 12.6 | 12.2 | 11.3 | ||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
22
FS KKR资本公司
综合投资表(续)
截至2018年12月31日
(百万，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板 | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||
| ThermaSys公司 |
(N)(W)(Y) | 资本货物 | L+600 | 1.0% | 12/28/23 | $ | 6.7 | $ | 6.7 | $ | 6.7 | |||||||||||
| 三六十集团 |
(G)(H)(1) | 零售 | L+700 | 1.0% | 3/1/23 | 50.8 | 50.2 | 46.9 | ||||||||||||||
| 三六十集团 |
(G)(H)(1) | 零售 | L+700 | 1.0% | 3/1/23 | 50.5 | 49.9 | 46.6 | ||||||||||||||
| Trace 3公司 |
(E)(G)(K) | 软件与服务 | L+675 | 1.0% | 8/5/24 | 93.9 | 93.9 | 93.0 | ||||||||||||||
| 效用一源LP |
(G)(K)(X) | 资本货物 | L+550 | 1.0% | 4/18/23 | | | | ||||||||||||||
| 通用加工集团公司 |
(E)(G) | 材料 | L+1050 | 1.0% | 12/30/20 | 105.4 | 105.3 | 107.0 | ||||||||||||||
| 维珍脉冲公司 |
(E)(G)(H)(1)(K) | 软件与服务 | L+650 | 1.0% | 5/22/25 | 138.3 | 137.2 | 134.0 | ||||||||||||||
| Vivint公司 |
(G)(X) | 商业和专业服务 | L+500 | 4/1/24 | 27.8 | 27.7 | 27.1 | |||||||||||||||
| 沃伦资源公司 |
(F)(G) | 能量 | l+1000，1.0%PIK(1.0%max PIK) | 1.0% | 5/22/20 | 0.7 | 0.7 | 0.7 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+855 | 1.0% | 1/26/21 | 13.1 | 13.1 | 13.1 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+855 | 1.0% | 8/26/21 | 6.7 | 6.7 | 6.7 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+710 | 1.0% | 6/30/24 | 22.0 | 22.0 | 22.1 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+710 | 1.0% | 8/1/24 | 14.6 | 14.4 | 14.6 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+710 | 1.0% | 11/1/24 | 9.1 | 9.1 | 9.1 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+710 | 1.0% | 12/21/24 | 14.3 | 14.3 | 14.3 | ||||||||||||||
| 启动合作伙伴有限责任公司 |
(g) | 运输 | L+710 | 1.0% | 12/21/24 | 4.6 | 4.6 | 4.7 | ||||||||||||||
| WireCo世界集团公司 |
(G)(K)(X) | 资本货物 | L+500 | 1.0% | 9/29/23 | 0.5 | 0.5 | 0.4 | ||||||||||||||
| Z Gallerie有限公司 |
(G)(N)(W) | 零售 | L+650，2.0%PIK(2.0%max PIK) | 1.0% | 10/8/21 | 31.9 | 30.2 | 11.3 | ||||||||||||||
| 泽塔互动控股公司 |
(E)(G) | 软件与服务 | L+750 | 1.0% | 7/29/22 | 12.9 | 12.9 | 13.0 | ||||||||||||||
| 泽塔互动控股公司 |
(E)(G)(5) | 软件与服务 | L+750 | 1.0% | 7/29/22 | 2.3 | 2.3 | 2.3 | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款总额-第一留置权 |
4,256.4 | 4,152.2 | ||||||||||||||||||||
| 无准备金贷款承付款 |
(151.6 | ) | (151.6 | ) | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款净额-第一留置权 |
4,104.8 | 4,000.6 | ||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 高级抵押贷款第二留置权26.8% |
||||||||||||||||||||||
| Abaco系统公司 |
(G)(H) | 资本货物 | L+1050 | 1.0% | 6/7/22 | 63.4 | 62.6 | 62.3 | ||||||||||||||
| 存取CIG有限责任公司 |
(G)(X) | 软件与服务 | L+775 | 2/27/26 | 0.6 | 0.6 | 0.6 | |||||||||||||||
| 优势销售与营销公司 |
(G)(X) | 商业和专业服务 | L+650 | 1.0% | 7/25/22 | 3.9 | 3.5 | 3.1 | ||||||||||||||
| 农业招商全球有限公司 |
(g) | 运输 | L+800 | 1.0% | 11/30/25 | 15.0 | 14.7 | 14.7 | ||||||||||||||
| 奥尔巴尼分子研究公司 |
(G)(X) | 制药、生物技术和生命科学 | L+700 | 1.0% | 8/28/25 | 8.3 | 8.3 | 8.2 | ||||||||||||||
| Ammeraal Beltech Holding BV |
(G)(L) | 资本货物 | L+800 | 7/27/26 | 40.7 | 39.9 | 39.8 | |||||||||||||||
| 安泰环球科技有限公司 |
(J)(L)(Z) | 汽车及零部件 | E+500 | 4/4/24 | | 32.8 | 40.3 | 37.6 | ||||||||||||||
| 竞技场能量LP |
(g) | 能量 | L+900，4.0%PIK(4.0%最大PIK) | 1.0% | 1/24/21 | $ | 8.6 | 8.6 | 8.6 | |||||||||||||
| 贝尔克公司 |
(G)(H) | 零售 | 10.5% | 6/12/23 | 119.1 | 112.9 | 94.7 | |||||||||||||||
| 贝拉特里克斯勘探有限公司 |
(G)(L) | 能量 | 8.5% | 7/26/23 | 4.5 | 4.1 | 4.0 | |||||||||||||||
| 贝拉特里克斯勘探有限公司 |
(G)(L) | 能量 | 8.5% | 7/26/23 | 1.9 | 1.9 | 1.9 | |||||||||||||||
| 贝拉特里克斯勘探有限公司 |
(G)(L)(5) | 能量 | 8.5% | 7/26/23 | 0.6 | 0.6 | 0.6 | |||||||||||||||
| 拜赖德金融有限公司 |
(F)(G) | 汽车及零部件 | L+1000，0.5%PIK(4.0%最大PIK) | 1.3% | 8/22/20 | 17.8 | 17.8 | 17.5 | ||||||||||||||
| 奇泽姆油气经营有限责任公司 |
(g) | 能量 | L+800 | 1.0% | 3/21/24 | 16.0 | 16.0 | 15.8 | ||||||||||||||
| CommerceHub公司 |
(g) | 软件与服务 | L+775 | 5/21/26 | 69.3 | 67.3 | 64.8 | |||||||||||||||
| CTI食品控股有限公司 |
(G)(N)(W)(X) | 食品、饮料和烟草 | L+725 | 1.0% | 6/28/21 | 23.2 | 23.1 | 2.5 | ||||||||||||||
| 库利根国际公司 |
(g) | 家庭及个人产品 | L+850 | 1.0% | 12/13/24 | 66.0 | 65.4 | 66.1 | ||||||||||||||
见未审计合并财务报表的说明。
23
FS KKR资本公司
综合投资表(续)
截至2018年12月31日
(百万，份额除外)
| 投资组合 公司(a) |
脚注 | 产业 |
率(b) | 地板 | 成熟期 | 校长 金额(c) |
摊销 成本 |
公平 价值(d) |
||||||||||||||
| 直接ChassisLink公司 |
(G)(X) | 运输 | L+600 | 6/15/23 | $ | 1.3 | $ | 1.3 | $ | 1.3 | ||||||||||||
| EaglePicher | ||||||||||||||||||||||