联合国家 | OMB
批准 | ||||||||
证券交易委员会 | OMB
编号： | 3235-0101 | |||||||
华盛顿特区20549 | 到期： | (二0二0年六月三十日) | |||||||
估计平均负担 | |||||||||
表格
144 | 每个响应小时 | 1.00 | |||||||
建议出售证券的通知
| SEC
只使用 | ||||||||
根据1933年“证券交易条例”第144条 | 文档
序列编号。 | ||||||||
CUSIP
数 | |||||||||
注意：
发送
以同时提交此表格的3份副本，同时向
向经纪发出订单以执行销售，或由做市商直接执行销售。 | |||||||||
1
(A)发行者名称(请键入或打印
) | (B)\x{Br}IRS IDENT。没有。 | (C)
S.E.C.档案编号 | 工作
定位 | ||||||
| 猎户座集团股份有限公司 | 260097459 | 1-33891 | |||||||
1
(D)发行人地址 | 街道 | 城市 | 国家 | 邮政编码 | (E)电话号码 | ||||
| 航空航天大道12000号，300套房 | 休斯敦 | TX | 77034 |
713-852-6500 | |||||
| 2 (A)将出售证券帐户的 的人的姓名 | (B)与发行人的关系 | (C) 地址街 | 城市 | 国家 | 邮政编码 | ||||
| SHANFELTER奥斯汀J | 军官 | 12000航空航天大道套房300 | 休斯敦 | TX | 77034 | ||||
3
(a) | (b) | SEC
只使用 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) |
的标题
| 股票编号
| 骨料 | 股票编号
| 近似 | 名称
| ||
类
| 对象的每个代理的名称
和地址。 | 经纪人-交易商 | 或
其他单位 | 市场 | 或
其他单位 | 销售日期
| 证券 |
出售证券
| 提供证券
或每个做市商 | 文件
号 | 卖给
| 价值 | 突出 | (见
instr.3(F)) | 交换 |
谁获得证券？ | (见
instr.3(C)) | (见
instr.3(D)) | (见
instr.3(E)) | (莫.
-) | (见
instr.3(G)) | ||
共同 | CETERA顾问网络
595联邦公路，Ste 500 博卡拉顿，FL 33432 |
6,000 |
33,129 |
2,9550,353 |
11/6/2019 | 纽约证券交易所 | |
共同 | CETERA顾问网络
595联邦公路，Ste 500 博卡拉顿，FL 33432 |
32,000 |
173,386 |
29,550,353 |
11/5/2019 | 纽约证券交易所 |
指示： | ||||||
1. | (a) | 发行人名称
| 3. | (a) | 待出售证券类别的标题
| |
(b) | 发行人的
I.R.S.识别号 | (b) | 证券拟通过其出售的每个经纪人的姓名、
和地址 | |||
(c) | 发行人的
S.E.C.文件号(如果有的话) | (c) | 要出售的股票或其他单位的编号
(如果有债务证券，请给出总
面金额) | |||
(d) | 发行人的
地址，包括邮政编码 | (d) | 在提交本通知前10天内，截至指定日期出售的证券的总市值 | |||
(e) | 发行人的
电话号码，包括区号 | (e) | 股票或其他未偿还单位的编号
，或如发行人发布的最新报告或
声明所示，债务证券的未清偿额为
面。 | |||
(f) | 出售证券的大致
日期 | |||||
2. | (a) | 出售证券的人的姓名
| (g) | 每个证券交易所(如有的话)的名称
| ||
(b) | 该人与发行人(例如，高级人员、董事、10%的股东或上述任何一人的直系亲属)的关系 | |||||
(c) | 这类
人的地址，包括邮政编码 | |||||
要响应此
窗体中包含的信息集合的潜在
人员不需要响应，除非该窗体显示当前
有效的OMB控制号。 | 证交会
1147(08-07) |
标题
类 | 约会
你 后天 | 购置交易的性质 | 从谁那里获得的人的姓名
(如果
礼物，也给日期捐赠者获得) | 获得证券
| 日期
付款 | 付款性质 |
共同 | 3/26/2019 | 补偿 | 发行人 | 38,000 | 11/5/2019 | 补偿 |
指示： | 如果购买了证券，但在购买时没有以现金全额支付，请在表格或其附注中说明所给予的考虑的性质。如果考虑包括任何票据或其他
义务，或如果是分期付款，说明安排和
说明何时票据或其他义务已全部履行或最后一次
分期付款支付。 |
卖方姓名
和地址 | 出售证券的标题
| 销售日期
| 出售证券 | 总收益 |
指示： | 注意： | |
见规则144(A)段中“Person”的定义。
信息不仅要给出出售
证券的帐户的人的信息，也要提供给包括在该定义中的所有其他人的信息。此外，还应提供资料说明规则144(E)段所要求的所有个人
的销售情况，并将其与
销售额合并，作为提交本通知的人的帐户。 | 本通知所涉及的证券将为其帐户出售的
人特此签署本通知，表示他不知道拟出售证券的发行人目前和未来的
业务的任何重大不利信息，而该信息尚未公开披露。如果该人已采用书面交易计划或给予
交易指示以符合“外汇法”第10b5-1条规则，则通过签署
表格并注明通过该计划的日期或指示
，该人就该计划的采纳或
指示日期作出这种表示。 |
11月
06，
2019 | /S/AustinJ Shanfelter | ||||
通知日期
| (签署) | ||||
计划采用日期
或指示的发出日期(如果依据规则10b5-1) |
通知应由出售证券的人签署。至少一个 通知的副本
应手工签名。未经人工签名的任何副本均应带有打印或打印签名。 | ||||
注意： 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷，第1001页) |