公文假的--12-28Q3201900015329610000.010.0145000000450000001255071112818919125507111281891900P5Y1500000042000001350000226310000.010.01500000050000000000P4YP2Y00015329612018-12-302019-09-2800015329612019-11-0600015329612018-12-2900015329612019-09-2800015329612017-12-312018-09-2900015329612018-07-012018-09-2900015329612019-06-302019-09-280001532961nvee：FacilitiesAndFacilitiesRelatedMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：FacilitiesAndFacilitiesRelatedMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2017-12-300001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：CommonStockMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：CommonStockMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-12-312018-09-2900015329612018-09-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：CommonStockMember2018-09-290001532961US-GAAP：CommonStockMember2019-09-280001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-2800015329612017-12-300001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-290001532961US-GAAP：CommonStockMember2018-12-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-09-290001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-12-300001532961US-GAAP：CommonStockMember2017-12-300001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-09-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-280001532961US-GAAP：CommonStockMember2018-06-300001532961US-GAAP：CommonStockMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-06-300001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-290001532961US-GAAP：CommonStockMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-06-300001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-2900015329612018-06-300001532961US-GAAP：CommonStockMember2019-06-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-302019-09-2800015329612019-06-290001532961US-GAAP：会计标准更新201602成员2018-12-3000015329612019-09-292019-09-2800015329612019-09-282019-09-280001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMember2018-03-212018-03-210001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMember2013-03-232013-03-230001532961US-GAAP：RestrictedStockMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMember2018-03-192018-03-190001532961US-GAAP：RestrictedStockMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMemberUS-GAAP：CommonStockMember2013-03-2600015329612013-03-260001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMember2013-03-260001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMemberUS-GAAP：WarrantMember2013-03-260001532961nvee：CALYXEngineersAndConsultantsIncMember2018-08-242018-08-240001532961nvee：PageOneConsultantsMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-06-030001532961nvee：ButskoUtilityDesignIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-01-122018-01-120001532961nvee：ButskoUtilityDesignIncMember2018-01-122018-01-120001532961nvee：GeoDesignInc.Member2019-07-010001532961nvee：CelticEnergyIncMember2018-12-310001532961nvee：AcquisitionOfTheSextantGroupMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-03-222019-03-220001532961SRT：MaximumMembernvee：CHIEngineeringIncMember2018-11-022018-11-020001532961nvee：CHIEngineeringIncMember2018-11-022018-11-020001532961nvee：AltaEnvironmentalL.P.成员2019-06-030001532961nvee：WHPacificInc.Member2019-07-022019-07-020001532961nvee：PageOneConsultantsMember2019-06-032019-06-030001532961新成员：CSAMELTDM成员2018-02-022018-02-020001532961nvee：CelticEnergyIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-312018-12-310001532961nvee：CelticEnergyIncMember2018-12-312018-12-310001532961nvee：ButskoUtilityDesignIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-01-120001532961nvee：AltaEnvironmentalL.P.成员nvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-06-030001532961新成员：CSAMELTDM成员nvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-02-020001532961nvee：CHIEngineeringIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-11-020001532961nvee：GeoDesignInc.Member2019-07-012019-07-010001532961nvee：PageOneConsultantsMember2019-06-030001532961nvee：CALYXEngineersAndConsultantsIncMembernvee：CashPayableWithin 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美国
证券交易委员会
华盛顿，D.C.20549
_______________________________________________________
形式10-Q
_______________________________________________________
|
| |
☒ | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的季度报告 |
截至季度末的季度期间 2019年9月28日
或
|
| |
☐ | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告 |
在过渡期内 致
佣金档案编号001-35849
_______________________________________________________
NV5全球公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
_______________________________________________________
|
| | | | |
特拉华州 | | 45-3458017 |
(州或其他司法管辖区) 公司或组织) | | (I.R.S.雇主 识别号码) |
| | |
南公园路200号 | 350套房 |
| 33021 |
好莱坞 | 弗罗里达 | | (邮政编码) |
(主要行政机关地址) | | | |
(954) 495-2112
(登记人的电话号码，包括区号)
_______________________________________________________
根据该法第12(B)条登记的证券：
|
| | |
每一类的名称 | 交易符号 | 每间交易所的注册名称 |
普通股，面值0.01美元 | NVEE | 纳斯达克股票市场 |
通过复选标记表明注册人是否：(1)在之前的12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)已提交了1934年“证券交易法”(Securities Exchange Act Of 1934)第13或15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)^在过去90天内一直受此类提交要求的约束。“^在此之前的12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)。”是 x···不o
通过复选标记指示注册人在之前12个月内(或在要求注册人提交此类文件的较短时间内)是否已根据S-T规则(本章232.405节)以电子方式提交了需要提交的每个交互式数据文件。是 x···不o
用复选标记指明注册人是大型加速申请者、非加速申请者、较小报告公司还是新兴增长公司。参见“交换法”规则·12b-2中“大型加速归档公司”、“加速归档公司”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义。
|
| | | |
大型^加速^^文件管理器 | ☐ | 加速文件管理器 | x |
| | | |
非加速报税器 | ☐ | 较小的^报告^^公司 | ☐ |
新兴成长型公司 | ☐ | | |
如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。o
通过复选标记表明注册人是否是空壳公司(如《交换法》第12b-2条规则所定义)。☐···否x
自.起2019年11月6日，有12,818,872登记人普通股的未发行股份，面值0.01美元。
NV5 Global，Inc.
指数
|
| | |
| | 页 |
| | |
第一部分-财务资料 | |
| | |
项目1 | 财务报表 | 1 |
| | |
| 综合资产负债表？(未经审计) | 1 |
| | |
| 合并净收益和综合收益报表(未审计) | 2 |
| | |
| 合并股东权益变动表^(未审计) | 3 |
| | |
| 合并现金流量表^(未审计) | 4 |
| | |
| 合并财务报表附注(未审计) | 6 |
| | |
项目#2 | 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 | 24 |
项目#3 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 34 |
项目#4 | 控制和程序 | 34 |
| | |
第二部分-其他资料 | |
| | |
项目1 | 法律程序 | 35 |
项目#1A | 危险因素 | 35 |
项目#2 | 未经登记的股权证券销售和收益使用 | 36 |
项目#3 | 高级证券违约 | 36 |
项目#4 | 煤矿安全披露 | 36 |
第5项 | 其他资料 | 36 |
项目#6 | 展品 | 37 |
| | |
签名 | 39 |
第一部分-财务资料
项目1.财务报表。
NV5全球公司和子公司
综合资产负债表
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
资产 | | | |
流动资产： | | | |
现金及现金等价物 | $ | 31,425 |
| | $ | 40,739 |
|
应收帐款，净额 | 109,590 |
| | 98,324 |
|
未开单应收帐款，净额 | 53,818 |
| | 43,411 |
|
预付费用和其他流动资产 | 9,198 |
| | 2,582 |
|
流动资产总额 | 204,031 |
| | 185,056 |
|
财产和设备，净额 | 12,349 |
| | 11,677 |
|
使用权租赁资产，净额 | 42,366 |
| | — |
|
无形资产，净额 | 100,688 |
| | 99,756 |
|
商誉 | 158,423 |
| | 140,930 |
|
其他资产 | 2,886 |
| | 2,002 |
|
总资产 | 520,743 |
| | $ | 439,421 |
|
| | | |
负债与股东权益 | | | |
流动负债： | | | |
应付帐款 | $ | 23,082 |
| | $ | 22,588 |
|
应计负债 | 33,654 |
| | 20,853 |
|
应付所得税 | — |
| | 2,697 |
|
超出成本的账单和未完成合同的估计收益 | 2,241 |
| | 7,625 |
|
客户存款 | 276 |
| | 208 |
|
或有代价的当期部分 | 3,351 |
| | 1,845 |
|
应付票据的当期部分和其他义务 | 17,578 |
| | 17,139 |
|
流动负债总额 | 80,182 |
| | 72,955 |
|
或有代价，减去流动部分 | 2,195 |
| | 2,853 |
|
长期租赁负债 | 32,781 |
| | — |
|
应付票据和其他债务减去流动部分 | 40,638 |
| | 29,847 |
|
递延所得税负债，净额 | 16,881 |
| | 16,224 |
|
负债共计 | 172,676 |
| | 121,879 |
|
| | | |
承诺和或有事项 |
| |
|
| | | |
股东权益： | | | |
优先股，面值0.01美元；授权5，000，000股，未发行和未发行股份 | — |
| | — |
|
普通股，面值0.01美元；截至2019年9月28日和2018年12月29日，45，000，000股授权股，12，818，919股和12，550，711股已发行和流通股 | 128 |
| | 126 |
|
额外实收资本 | 246,869 |
| | 236,525 |
|
留存收益 | 101,070 |
| | 80,891 |
|
股东权益总额 | 348,067 |
| | 317,542 |
|
总负债和股东权益 | $ | 520,743 |
| | $ | 439,421 |
|
见合并财务报表附注(未审计)。
NV5全球公司和子公司
合并净收益表和综合收益表
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 九个月结束 |
| 九月二十八日，
2019 |
| 9月29日
2018 | | 九月二十八日，
2019 |
| 9月29日
2018 |
毛收入 | $ | 131,032 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 376,340 |
| | $ | 302,737 |
|
| | | | | | | |
直接成本 (不包括折旧及摊销): | | | | | | | |
工资和工资 | 40,426 |
| | 34,475 |
| | 113,762 |
| | 98,542 |
|
分包顾问服务 | 19,972 |
| | 14,989 |
| | 56,969 |
| | 43,349 |
|
其他直接成本 | 7,139 |
| | 4,747 |
| | 25,244 |
| | 13,539 |
|
总直接成本 | 67,536 |
| | 54,211 |
| | 195,975 |
| | 155,430 |
|
| | | | | | | |
毛利 | 63,496 |
| | 49,974 |
| | 180,365 |
| | 147,307 |
|
| | | | | | | |
运营费用： | | | | | | | |
薪金和工资，工资税和福利 | 33,428 |
| | 24,897 |
| | 93,431 |
| | 76,122 |
|
一般和行政 | 11,028 |
| | 7,556 |
| | 30,786 |
| | 23,348 |
|
设施及相关设施 | 4,664 |
| | 3,490 |
| | 12,407 |
| | 10,552 |
|
折旧摊销 | 6,551 |
| | 4,057 |
| | 18,908 |
| | 11,660 |
|
业务费用共计 | 55,671 |
| | 40,000 |
| | 155,533 |
| | 121,682 |
|
| | | | | | | |
经营收入 | 7,825 |
| | 9,974 |
| | 24,832 |
| | 25,625 |
|
| | | | | | | |
利息费用 | (421 | ) | | (451 | ) | | (1,230 | ) | | (1,712 | ) |
| | | | | | | |
所得税费用前收入 | 7,403 |
| | 9,523 |
| | 23,602 |
| | 23,913 |
|
所得税费用 | (1,560 | ) | | (2,238 | ) | | (3,422 | ) | | (4,716 | ) |
净收入和综合收益 | $ | 5,843 |
| | $ | 7,285 |
| | $ | 20,180 |
| | $ | 19,197 |
|
| | | | | | | |
每股收益： | | | | | | | |
基本型 | $ | 0.48 |
| | $ | 0.65 |
| | $ | 1.67 |
| | $ | 1.80 |
|
稀释 | $ | 0.46 |
| | $ | 0.62 |
| | $ | 1.62 |
| | $ | 1.71 |
|
| | | | | | | |
已发行加权平均普通股： | | | | | | | |
基本型 | 12,191,405 |
| | 11,256,946 |
| | 12,086,588 |
| | 10,686,040 |
|
稀释 | 12,566,966 |
| | 11,701,394 |
| | 12,485,049 |
| | 11,205,748 |
|
见合并财务报表附注(未审计)。
NV5全球公司和子公司
合并股东权益变动表
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 附加 付清 资本 | | 留用 收益 | | |
| 股份 | | 数量 | | | | 总计 |
Balance，2018年6月30日 | 11,129,082 |
| | $ | 111 |
| | $ | 131,746 |
| | $ | 65,947 |
| | $ | 197,804 |
|
股票补偿 | — |
| | — |
| | 1,902 |
| | — |
| | 1,902 |
|
限制性股票发行净额 | 25,672 |
| | — |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
|
收购股票发行 | 37,146 |
| | — |
| | 2,886 |
| | — |
| | 2,886 |
|
增发收益，扣除成本 | 1,270,000 |
| | 13 |
| | 93,456 |
| | — |
| | 93,469 |
|
净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 7,285 |
| | 7,285 |
|
Balance，2018年9月29日 | 12,461,900 |
| | $ | 125 |
| | $ | 229,989 |
| | $ | 73,232 |
| | $ | 303,346 |
|
| | | | | | | | | |
余额，2019年6月29日 | 12,657,841 |
| | $ | 127 |
| | $ | 243,646 |
| | $ | 95,228 |
| | $ | 339,001 |
|
股票补偿 | — |
| | — |
| | 2,819 |
| | — |
| | 2,819 |
|
限制性股票发行净额 | 155,307 |
| | 1 |
| | — |
| | — |
| | 1 |
|
收购股票发行 | 5,771 |
| | — |
| | 403 |
| | — |
| | 403 |
|
净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 5,843 |
| | 5,843 |
|
Balance，9月28日，2019年 | 12,818,919 |
| | $ | 128 |
| | $ | 246,869 |
| | $ | 101,070 |
| | $ | 348,067 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 附加 付清 资本 | | 留用 收益 | | |
| 股份 | | 数量 | | | | 总计 |
Balance，2017年12月30日 | 10,834,770 |
| | $ | 108 |
| | $ | 125,954 |
| | $ | 54,035 |
| | $ | 180,097 |
|
股票补偿 | — |
| | — |
| | 4,541 |
| | — |
| | 4,541 |
|
限制性股票发行净额 | 144,118 |
| | 2 |
| | (2 | ) | | — |
| | — |
|
收购股票发行 | 73,012 |
| | 1 |
| | 4,949 |
| | — |
| | 4,950 |
|
增发收益，扣除成本 | 1,270,000 |
| | 13 |
| | 93,456 |
| | — |
| | 93,469 |
|
行使认股权证所得收益(扣除费用后) | 140,000 |
| | 1 |
| | 1,091 |
| | — |
| | 1,092 |
|
净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 19,197 |
| | 19,197 |
|
Balance，2018年9月29日 | 12,461,900 |
| | $ | 125 |
| | $ | 229,989 |
| | $ | 73,232 |
| | $ | 303,346 |
|
| | | | | | | | | |
Balance，2018年12月29日 | 12,550,711 |
| | $ | 126 |
| | $ | 236,525 |
| | $ | 80,891 |
| | $ | 317,542 |
|
股票补偿 | — |
| | — |
| | 6,989 |
| |
|
| | 6,989 |
|
限制性股票发行净额 | 215,431 |
| | 2 |
| | (2 | ) | |
|
| | — |
|
收购股票发行 | 41,592 |
| | — |
| | 2,632 |
| |
|
| | 2,632 |
|
或有代价以普通股支付 | 11,185 |
| | — |
| | 725 |
| |
|
| | 725 |
|
净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 20,180 |
| | 20,180 |
|
Balance，9月28日，2019年 | 12,818,919 |
| | $ | 128 |
| | $ | 246,869 |
| | $ | 101,070 |
| | $ | 348,067 |
|
见合并财务报表附注(未审计)。
NV5全球公司和子公司
综合现金流量表
(未审核)
(千)
|
| | | | | | | |
| 九个月结束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
经营活动的现金流量： | | | |
净收入 | $ | 20,180 |
| | $ | 19,197 |
|
调整净收益与经营活动提供的现金净额： | | | |
折旧摊销 | 18,908 |
| | 11,660 |
|
非现金租赁费用 | 6,770 |
| | — |
|
坏账准备 | 1,725 |
| | 843 |
|
以股票为基础的薪酬 | 6,989 |
| | 4,541 |
|
或有代价公允价值变动 | 49 |
| | 267 |
|
财产和设备处置收益 | (48 | ) | | — |
|
递延所得税 | (3,839 | ) | | 564 |
|
扣除收购影响后营业资产和负债的变化： | | | |
应收帐款 | 508 |
| | (6,396 | ) |
未开单应收帐款 | (4,490 | ) | | (3,759 | ) |
预付费用和其他资产 | (5,279 | ) | | 819 |
|
应付帐款 | (2,053 | ) | | (679 | ) |
应计负债 | (9,170 | ) | | (3,259 | ) |
应付所得税 | (2,789 | ) | | (6,713 | ) |
超出成本的账单和未完成合同的估计收益 | (5,972 | ) | | 485 |
|
存款 | 68 |
| | — |
|
经营活动提供的净现金 | 21,557 |
| | 17,570 |
|
| | | |
投资活动的现金流： | | | |
收购支付的现金(扣除收购收到的现金) | (29,365 | ) | | (28,460 | ) |
购买财产和设备 | (1,810 | ) | | (1,582 | ) |
投资活动所用现金净额 | (31,175 | ) | | (30,042 | ) |
| | | |
融资活动的现金流： | | | |
二次发行收益 | — |
| | 93,469 |
|
高级信贷机构的借款 | 10,000 |
| | — |
|
应付票据付款 | (8,483 | ) | | (7,410 | ) |
或有代价的支付 | (1,213 | ) | | (728 | ) |
行使单位权证所得收益 | — |
| | 1,092 |
|
向高级信贷机构借款的付款 | — |
| | (36,500 | ) |
筹资活动提供的现金净额 | 304 |
| | 49,923 |
|
| | | |
| | | |
现金和现金等价物的净(减少)增加 | (9,314 | ) | | 37,451 |
|
现金和现金等价物-期初 | 40,739 |
| | 18,751 |
|
现金和现金等价物-期末 | $ | 31,425 |
| | $ | 56,202 |
|
见合并财务报表附注(未审计)。
NV5全球公司和子公司
综合现金流量表
(未审核)
(千)
|
| | | | | | | |
| 九个月结束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
非现金投融资活动： | | | |
或有对价(收益) | $ | 2,570 |
| | $ | 1,565 |
|
为收购发行的应付票据和其他义务 | $ | 10,044 |
| | $ | 8,356 |
|
收购股票发行 | $ | 2,632 |
| | $ | 4,950 |
|
资本租赁 | $ | 769 |
| | $ | 2,878 |
|
见合并财务报表附注(未审计)。
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
注1-业务运作的组织和性质
业务
NV5全球公司及其子公司(合称“公司”、“NV5 Global”、“Our”、“Our”)是一家专业和技术工程和咨询解决方案提供商，为基础设施、能源、建筑、房地产和环境市场的公共和私营部门客户提供服务，业务遍及全国和海外。该公司的客户包括美国联邦、州和地方政府以及私营部门。NV5 Global提供广泛的服务，包括但不限于：
|
| | | |
● | 基础设施、工程和支持 | ● | 管理监督 |
● | 建筑工程质量保证、测试和检验 | ● | 允许 |
● | 程序管理 | ● | 检查和现场监督 |
● | 能量 | ● | 测试、检验和认证 |
● | 环境 | ● | 法医工程 |
● | 规划 | ● | 诉讼支持 |
● | 设计 | ● | 条件评估 |
● | 咨询 | ● | 合规性认证 |
注2-重大会计政策摘要
呈报依据和合并原则
本公司的综合财务报表以美元列报，符合美国普遍接受的会计原则(“U.S.GAAP”)，并根据美国证券交易委员会(“SEC”)报告中期财务信息的规则和规定编制。根据这些规则和规定，按照美国公认会计原则编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被浓缩或省略。综合财务报表包括本公司及其附属公司的账目。所有公司间交易和余额均已在合并中消除。由于舍入，合并财务报表和相关附注中的某些金额可能不会增加。所有百分比都是使用未四舍五入的金额计算的。
管理层认为，随附的未经审计的本公司中期综合财务报表包含公平呈现本公司截至所呈交日期和各期间的财务状况和经营结果所需的所有调整。因此，这些报表应与公司截至年度的Form 10-K年度报告中包含的综合财务报表和附注一起阅读2018年12月29日(“2018年表格10-K”)。所提交的过渡期的经营结果和现金流量并不一定表明任何未来过渡期或整个过渡期的预期结果。2019财政年度。
商誉与无形资产
商誉是为收购实体支付的对价超过分配给收购资产的金额的超额，包括在企业合并中承担的其他可识别的无形资产和负债。为确定业务合并产生的商誉金额，本公司进行评估，以确定被收购公司有形和可识别无形资产和负债的收购日期公允价值。
商誉需要每年进行减值评估，或每当事件或情况变化表明资产可能减值时。实体有权选择首先评估定性因素，以确定事件或情况的存在是否导致确定报告单位的公允价值更有可能低于其账面值。这些定性因素包括：宏观经济和行业条件、成本因素、整体财务业绩和其他相关实体具体事件。如果实体确定满足该阈值，则不需要执行两步定量损伤测试。两步减值测试要求将与报告单位相关的资产和负债的账面价值(包括商誉)与报告单位的公允价值进行比较。本公司
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
通过多种估值技术确定公允价值，并相应地对结果进行加权。NV5 Global需要在评估是否发生商誉减损事件时作出某些主观和复杂的判断，包括用于确定其报告单位公允价值的假设和估计。如果报告单位的账面价值超过报告单位的公允价值，本公司将计算其报告单位商誉的隐含公允价值与其报告单位商誉的账面价值相比较，以确定适当的减值费用(如有)。本公司已选择于每年8月1日进行年度商誉减值审查。本公司采用定量评估商誉的方法对商誉进行年度减值测试。
可识别的无形资产主要包括客户积压、客户关系、商品名称和竞业禁止协议。可摊销无形资产在其估计可用年限内以直线方式摊销，并在事件或情况变化显示资产可能减值时审查减值情况。如果存在减值指标，公司将以未贴现的方式将资产的估计未来现金流量与资产的账面价值进行比较。如果未贴现现金流量超过账面价值，则不表示减值。如果未贴现现金流量没有超过账面价值，则减值(如有)作为公允价值与账面价值之间的差额计量，公允价值通常基于贴现现金流量模型。
2019年8月1日，本公司采用商誉评估的定量方法进行年度减值测试。基于定量分析，本公司确定各报告单位的公允价值超过其账面价值。因此，商誉并未受到减值，截至2019年8月1日，公司未确认与商誉有关的减值费用。此外，在2019年8月2日至2019年9月28日期间，没有任何指标、事件或环境变化表明商誉受到损害。
有关商誉和已识别无形资产的进一步信息，请参见附注8。
除与以下采用的新会计准则有关的变更外，本公司的会计政策与我们的披露的会计政策并无重大变动。2018表格10-K
采用新会计准则
租约
我们采用了ASU2016-2号，租约(“主题842”)，截至2019年财政年度的第一天，使用修改的追溯方法，并选择不调整比较期间。此外，我们在新标准下选择了过渡指导下允许的一系列实际权宜之计，允许我们在新标准下不重新评估我们先前关于租赁识别、租赁分类和初始直接成本的结论。我们选择了从资产负债表中保留初始期限为12个月或更少的租赁的实际权宜之计，以及将合同中的非租赁组件作为单个租赁组件的一部分进行核算的实际权宜之计。租赁付款在租赁期内以直线方式在综合经营报表中确认。采用新标准导致记录了额外的使用权租赁资产和租赁负债$34,186和$34,965分别为2019年财政年度的第一天。这一标准没有对我们的综合净收益产生重大影响，也没有对现金流产生影响。此外，股东权益变动表中没有采用对留存收益的累积影响。
收入确认
在2018财年的第一天，我们通过了ASC主题606，与客户签订合同的收入(“主题606”)，对截至2018财年初尚未完成的所有合同使用修改的追溯方法。我们利用投资组合方法实用的权宜之计，它允许公司将多个合同作为一个投资组合进行核算，而不是在逐个合同的基础上对它们进行核算(通常称为合同方法)。对于我们的时间和材料合同，我们应用开具发票的实际权宜之计，允许我们将收入确认为对所提供服务开具发票的权利。新标准并未对我们的综合净收入、财务状况或现金流产生重大影响。
履行义务
我们的一些合同只有一个履行义务，因为转让个别商品或服务的承诺不能与合同中的其他承诺分开识别，因此并不明确。然而，在某些情况下，我们也可能承诺在合同中提供不同的商品或服务，从而导致多重履行义务。对于合同
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
对于多个履行义务，我们使用合同中每个不同商品或服务的独立销售价格的最佳估计，将合同交易价格分配给每个履行义务。通常，我们向客户出售特定的服务，并使用预期成本加保证金方法来估计每个履行义务的独立销售价格。
随着工作进展或在某个时间点，公司的履行义务得到履行。我们可报销成本的合同的收入是使用产生的直接成本或迄今为止产生的直接成本与履行义务的估计总直接成本相比，随着时间的推移确认的，因为它最好地描述了将控制权移交给客户。合同成本包括人工、分包商成本和其他直接成本。
转移给客户的服务的毛收入在客户获得资产控制权时确认，通常在客户交付并接受所执行的报告和/或分析后确认。
截至2019年9月28日，我们有$504,349剩余的履行义务，其中$390,454预计将在接下来的一段时间内得到认可。12几个月，接下来的大部分余额24月份。已收到工作授权的合同包括在履行义务中。我们的大多数政府合同是多年期合同，每年拨款，因此履约义务仅包括那些已获得资金和授权的金额，而不反映我们在此类合同期限内可能收到的全部金额。在非政府合同和项目授予的情况下，履约义务包括按合同或习惯费率计算的未来收入，不包括由客户自行决定的合同续订或延期。对于不超过最高金额的合同，我们在剩余估计金额的范围内将来自该等合同的收入计入履行义务。
合同资产和负债
收入确认、开单和现金收款的时间导致综合资产负债表上的已开单应收款、未开单应收款(合同资产)以及超出成本和未完成合同的估计收益(合同负债)的开单。负债“超出成本和未完成合同的估计收益”代表截至报告日在这些合同上确认的超出收入的账单。这种负债通常被归类为流动负债。在会计年度开始时确认的包括在合同负债余额中的收入是$2和$6,437为.三和九分别截至2019年9月28日的月份和$222和$434为.三和九月末2018年9月29日分别为。
注3-近期会计公告
2017年1月，FASB发布了ASU 2017-04，无形资产-商誉和其他(“主题350”)简化商誉减值测试。？本ASU消除了商誉减值测试的步骤2，并简化了确定减值损失金额的方法。此更新在2020财年初对上市公司有效，并将在未来的基础上应用。·我们将在2020财年初采用此ASU。我们不期望这个ASU的影响对我们的综合财务报表是重要的。
注4- 每股收益
基本每股收益的计算方法是将净收入除以期内已发行普通股的加权平均数。每股摊薄收益反映了如果证券或其他发行普通股的合同被行使或转换为普通股或导致发行普通股，然后在公司收益中分享时可能发生的潜在稀释。潜在稀释证券的影响在损失期间或如果其影响是反稀释的，则不考虑。
计算基本每股收益时已发行股票的加权平均数九月末2019年9月28日和2018年9月29日排除625,687和588,430分别为非既得性限制性股票。有不潜在的反稀释证券三和九月末2019年9月28日和2018年9月29日.
下表显示了用于计算基本收益和稀释后每股收益的净收益和已发行加权平均股份的对账情况：
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 九个月结束 |
| 九月二十八日，
2019 | | 9月29日
2018 | | 九月二十八日，
2019 | | 9月29日
2018 |
分子： | | | | | | | |
净收入--基本和稀释后 | $ | 5,843 |
| | $ | 7,285 |
| | $ | 20,180 |
| | $ | 19,197 |
|
| | | | | | | |
分母： | | | | | | | |
基本加权平均流通股 | 12,191,405 |
| | 11,256,946 |
| | 12,086,588 |
| | 10,686,040 |
|
摊薄非既有限制股份及单位的影响 | 308,240 |
| | 381,250 |
| | 325,219 |
| | 396,577 |
|
与收购有关的可发行股份的影响 | 67,321 |
| | 63,198 |
| | 73,242 |
| | 88,594 |
|
手令的效力 | — |
| | — |
| | — |
| | 34,537 |
|
稀释加权平均流通股 | 12,566,966 |
| | 11,701,394 |
| | 12,485,049 |
| | 11,205,748 |
|
授权行使
在我们于2013年3月26日进行首次公开募股的同时，承销商收到了一份认股权证，可收购至多140,000单位(“单位认股权证”)。2016年3月23日，承销商支付给我们$1,008行使单位搜查令。运动时交付的每个单元包括一我们的普通股和一以行使价购买一股普通股的权证$7.80每股(“认股权证”)，权证于2018年3月27日到期。2018年3月19日，承销商向我们支付$1,092行使逮捕令。2018年3月21日，我们交付140,000向承销商转让普通股。
注 5 – 业务收购
2019收购^
2019年7月2日，公司收购了WHPacific，Inc.(“WHPacific”)，该公司是为华盛顿、俄勒冈州、爱达荷州、新墨西哥州、亚利桑那州和加利福尼亚州提供设计、工程和测量服务的领先供应商，现购价格为$9,000好的。为了确定所收购的有形和无形资产以及为WHPacific承担的负债的公允价值，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。该公司预计将在2019年第四季度结束前完成与这笔交易有关的采购价格分配。
2019年7月1日，公司收购了Geodesign，Inc.(“Geodesign”)，这是一家岩土、环境、地质、采矿和路面工程公司，为华盛顿、俄勒冈州和加利福尼亚州提供服务。$12,800，包括$8,500现金，$2,000在本票上(计息在4%)，付款单位 四等额分期付款$500截止日期为2019年7月1日的第一、第二、第三和第四个周年纪念日，以及$375公司的普通股(4,731股份)于截止日期发行。购买价格还包括$425公司在2019年7月1日第一和第二个周年纪念日应付的普通股。此外，购买价格包括$1,500现金收入，按估计公允价值入账$1,456好的。为了确定收购的有形和无形资产的公允价值以及承担Geodesign的负债，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。该公司预计将在2019年第四季度结束前完成与这笔交易有关的采购价格分配。
2019年6月3日，公司收购了Alta Environmental，L.P.(“Alta”)是一家咨询公司，专门从事空气质量、环境建筑科学、水资源、现场评估和补救以及环境健康和安全合规服务。总购买价格达到$6,500，包括$4,000现金和美元2,000在本票上(计息在4%)，付款单位 四等额分期付款$500截止日期为2019年6月3日的第一、第二、第三和第四个周年纪念日。此外，购买价格包括$500现金收入，按估计公允价值入账$485好的。为了确定收购的有形和无形资产以及为Alta承担的负债的公允价值，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。该公司预计将在2019年第四季度结束前完成与这笔交易有关的采购价格分配。
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
2019年6月3日，公司收购了位于佛罗里达州奥兰多的项目管理和建筑质量保证公司Page One Consultants(“Page One”)。总购买价格达到$3,900，包括$2,000现金，$1,000在本票上(计息在3%)，付款单位三等额分期付款$333截止日期为2019年6月3日的第一、第二和第三个周年纪念日，以及$200公司的普通股(2,647股份)于截止日期发行。购买价格还包括$200公司在2019年6月3日一周年时应付的普通股。此外，购买价格包括$500现金和股票的收益，按估计公允价值记录$448好的。为了确定收购的有形和无形资产的公允价值以及承担第一页的负债，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。该公司预计将在2019年第四季度结束前完成与这笔交易有关的采购价格分配。
2019年3月22日，公司收购了六方集团。总部位于宾夕法尼亚州匹兹堡的全国领先的视听、信息和通信技术、声学咨询和设计服务提供商(“Sextant Group”)。Sextant集团在全美范围内提供服务，并以为范围广泛的公共和私营部门客户创建集成技术解决方案而闻名。总购买价格达到$11,000，包括$7,000现金和$4,000在本票上(计息在4%)，付款单位四等额分期付款$1,000截止日期为2019年3月22日的第一、第二、第三和第四个周年纪念日。为了确定收购的有形和无形资产以及为六方集团承担的负债的公允价值，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。该公司预计将在2019年第四季度结束前完成与这笔交易有关的采购价格分配。
2018年12月31日，公司收购了凯尔特能源公司的部分资产。(“凯尔特”)，一家国家认可的能源咨询公司，专门从事能源项目管理和监督。总购买价格达到 $1,900，包括$1,000现金$300在本票上(计息在3%)，付款单位三等额分期付款$100在2018年12月31日的第一、第二和第三个周年纪念日和$200公司的普通股(3,227股份)于截止日期发行。购买价格还包括$200公司在2018年12月31日一周年时应付的普通股。此外，购买价格包括$200现金收入，按估计公允价值入账$181. 为了确定收购的有形和无形资产的公允价值以及为凯尔特人承担的负债，公司进行了购买价格分配。
2018 收购
2018年11月2日，公司收购了Chi Engineering公司。(“CHI”)，一家位于新罕布什尔州朴茨茅斯的基础设施工程公司。CHI是为液化天然气(“LNG”)、石油气(“LPG”)和天然气行业提供工程、采购和施工管理服务的领先供应商。CHI的客户群包括美国大多数LNG设施所有者/运营商。此次收购的总购买价格高达$53,000，包括$30,000现金$15,000在期票上(计息在3%)，付款单位四等额分期付款$3,750在2018年11月2日的第一、第二、第三和第四个周年纪念日和$3,000公司的普通股(36,729股份)于截止日期发行。2019年7月，公司收到$2,360从CHI的卖家那里，作为营运资本调整，记录了为收购CHI而支付的购买价格的降低。购买价格还包括$3,000公司普通股的应付金额三分期付款$1,000，截止日期为2018年11月2日的第一、第二和第三个周年纪念日。购买价格还包括$2,000从现金中赚取(在某一时刻)3%(利率于2020年1月1日开始计息)，按其估计公允价值记录$1,547，基于概率加权方法估值技术，用于确定或有代价于收购日的公允价值。票据和收益应归功于收购后成为本公司员工的关联方个人。为了确定收购的有形和无形资产的公允价值以及为Chi承担的负债，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。
2018年8月24日，公司收购了Calyx Engineers and Consulting，Inc.的所有未偿股权。(“Calyx”)，一家位于北卡罗来纳州卡里的基础设施和运输公司。Calyx提供道路和结构设计、交通规划、水资源、建筑服务、公用事业服务、建筑结构设计、土地开发、交通服务、文化资源、测量和环境服务。Calyx为公共和私人客户提供服务，包括州交通部、市政府、开发商、高等教育和医疗系统。收购Calyx将扩大我们在美国东南部的基础设施工程服务。这次收购的购买价格是$34,000，须按惯例结算周转资本调整，包括$25,000现金$4,000在期票上(计息在3.75%)，付款单位四分期付款$1,000，在第一，第二，第三和第四天到期
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
2018年8月24日周年纪念(见注10)，$3,000公司的普通股(36,379股份)，以及$2,000在截止日期后120天内以现金支付。该附注是由于成为公司雇员的关联方个人。为了确定收购的有形和无形资产以及为Calyx承担的负债的公允价值，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。
2018年2月2日，公司收购了CSA(M&E)Ltd。CSA)是机械、电气和管道(MEP)工程和可持续发展咨询服务的领先提供商。CSA在香港、澳门和阿联酋设有办事处，为零售、教育、医疗、工业、企业、酒店和基础设施市场部门提供MEP和可持续发展服务。CSA为亚洲和中东地区的私营和公共部门客户提供服务。这次收购的收购价格达到了$4,200，包括$2,000现金；$600在期票上(计息在3%)，付款单位四分期付款$150，截止日期为2018年2月2日，即收购生效之日的第一、第二、第三和第四个周年纪念日；以及$150公司的普通股(2,993股份)于截止日期发行。购买价格还包括$250公司普通股的应付金额二分期付款$125，在收购的第一和第二个周年纪念日到期。购买价格还包括不含利息的赚取，最高可达$1,200以现金和股票支付，取决于2018财年某些商定的财务指标的实现。赚取$1,200是无息的，并以其估计公允价值记录$899，基于概率加权方法估值技术，用于确定或有代价于收购日的公允价值。票据和收益应归功于一名关联方个人，该人在收购后成为本公司的员工。为了确定收购的有形和无形资产以及为CSA承担的负债的公允价值，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。
2018年1月12日，公司收购了Butsko Utility Design，Inc.的所有未偿股权。(“Butsko”)。Butsko是公用事业规划和设计服务的领先提供商，通过其在南加州和华盛顿的办事处为公共和私营部门的客户提供服务。这次收购的收购价格达到了$4,250，包括$1,500现金；$1,000在期票上(计息在3%)，付款单位四分期付款$250，截止日期为2018年1月12日，即收购生效之日的第一、第二、第三和第四个周年纪念日；以及$300公司的普通股(5,630股份)于截止日期发行。购买价格还包括$600公司普通股的应付金额二分期付款$300，在收购的第一和第二个周年纪念日到期。购买价格还包括不含利息的赚取，最高可达$850以现金和股票支付，取决于2018财年某些商定的财务指标的实现。赚取$850是无息的，并以其估计公允价值记录$666，基于概率加权方法估值技术，用于确定或有代价于收购日的公允价值。票据和收益应归功于一名关联方个人，该人在收购后成为本公司的员工。为了确定收购的有形和无形资产以及为Butsko承担的负债的公允价值，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。
下表总结了截至收购日所收购的资产的公允价值和截至收购日所承担的收购期间完成的收购的负债2019和2018:
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
|
| | | | | | | |
| 2019 | | 2018 |
现金 | $ | 75 |
| | $ | 345 |
|
已开单和未开单应收帐款，净额 | 19,417 |
| | 20,999 |
|
财产及设备 | 1,580 |
| | 3,122 |
|
预付费用 | 2,056 |
| | 589 |
|
其他资产 | 164 |
| | 83 |
|
无形资产： |
| |
|
客户关系 | 12,839 |
| | 32,267 |
|
商品名称 | 910 |
| | 2,479 |
|
客户积压 | 852 |
| | 8,007 |
|
竞业禁止 | 1,647 |
| | 4,306 |
|
总资产 | 39,540 |
| | 72,197 |
|
负债 | (9,263 | ) | | (11,589 | ) |
递延税项负债 | (4,495 | ) | | (8,903 | ) |
收购净资产 | $ | 25,782 |
| | $ | 51,705 |
|
| | | |
已付代价(现金、票据和/或股票) | $ | 42,898 |
| | $ | 90,516 |
|
或有净出负债(现金和股票) | 2,570 |
| | 3,112 |
|
总体考虑 | $ | 45,468 |
| | $ | 93,628 |
|
超过分配给所收购净资产的金额的超额对价(商誉) | $ | 19,686 |
| | $ | 41,923 |
|
商誉是根据收购价格超过所收购净资产的公允价值的金额记录的，该金额应归因于所收购企业的声誉^、现有劳动力以及这些收购将实现的协同效应。有关商誉和已识别无形资产的进一步信息，请参见附注8。
公司的综合财务报表三和九截至2019年9月28日和2018年9月29日包括在各自期间内从各自的收购日期收购的任何业务的经营结果，如下所示：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 九个月结束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 | | 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
毛收入 | $ | 16,537 |
| | $ | 4,984 |
| | $ | 22,229 |
| | $ | 11,374 |
|
所得税前收入 | $ | 1,272 |
| | $ | 1,356 |
| | $ | 2,211 |
| | $ | 2,008 |
|
下表显示了未经审计的预计合并运营结果(以千为单位，每股金额除外)。三和九截至2019年9月28日和2018年9月29日就好像收购Chi，Calyx，the Sexant Group，Page One，Alta，WHPacific和Geodesign是在2018年1月1日发生的。以下提供的预计信息是根据CHI、Calyx、The Sexant Group、Page One、Alta、WHPacific和Geodesign的收购前财务信息汇编的，其中包括摊销费用的预计调整、对某些费用的调整以及这些调整对所得税的影响。预计结果并不一定表示(I)如果这些收购的操作在2018年1月1日实际进行，将会发生的操作结果，或(Ii)未来的操作结果：
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 九个月结束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 | | 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
毛收入 | $ | 131,032 |
| | $ | 141,249 |
| | $ | 403,162 |
| | $ | 417,672 |
|
净收入 | $ | 5,843 |
| | $ | 9,526 |
| | $ | 19,407 |
| | $ | 24,550 |
|
基本每股收益 | $ | 0.48 |
| | $ | 0.84 |
| | $ | 1.61 |
| | $ | 2.28 |
|
摊薄每股收益 | $ | 0.46 |
| | $ | 0.81 |
| | $ | 1.55 |
| | $ | 2.18 |
|
本公司已根据ASC 805-10-50-2h确定补充披露，因为凯尔特、CSA和Butsko收购对公司的综合财务报表无论是单独还是总体而言都不是重要的。
注 6 – 计费和 未开单应收款
已开单和未开单Oracle Receivables包括以下内容：
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
应收帐款 | $ | 114,148 |
| | $ | 101,482 |
|
减去：坏账准备 | (4,557 | ) | | (3,158 | ) |
应收帐款，净额 | $ | 109,590 |
| | $ | 98,324 |
|
| | | |
未开单应收帐款 | $ | 55,206 |
| | $ | 44,799 |
|
减去：坏账准备 | (1,388 | ) | | (1,388 | ) |
未开单应收帐款，净额 | $ | 53,818 |
| | $ | 43,411 |
|
注 7 – 财产和设备，净额
财产和设备Net由以下内容组成：
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
|
办公室家具和设备 | $ | 2,877 |
| | $ | 2,328 |
|
计算机设备 | 12,382 |
| | 11,640 |
|
勘测和野外设备 | 6,388 |
| | 5,526 |
|
租赁改良 | 3,981 |
| | 2,541 |
|
| 25,628 |
| | 22,035 |
|
累计折旧 | (13,279 | ) | | (10,358 | ) |
| $ | 12,349 |
| | $ | 11,677 |
|
折旧费用为$1,317和$3,591为.三和九月末2019年9月28日，分别和$1,077和$3,111为.三和九月末2018年9月29日分别为。
注 8 – 商誉与无形资产
商誉
按可报告分项划分的账面价值的变化九月末2019年9月28日分别为：
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 九个月结束 |
| 2018年12月29日 | | 2019年收购 | | 处置/调整 | | 2019年9月28日 |
INF | $ | 69,255 |
| | $ | 13,797 |
| | $ | (2,193 | ) | | $ | 80,859 |
|
BTS | 71,675 |
| | 5,889 |
| | — |
| | 77,564 |
|
总计 | $ | 140,930 |
| | $ | 19,686 |
| | $ | (2,193 | ) | | $ | 158,423 |
|
约$的商誉5,712和$13,549从收购期间九月末2019年9月28日和2018年9月29日为所得税目的，分别预期可扣除。2019年7月，公司收到$2,360来自CHI的卖方，作为营运资本调整，记录了商誉的减少和为收购CHI支付的购买价格。
无形资产
无形资产，净额2019年9月28日和2018年12月29日包含以下内容：
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
| 毛 携载 数量 | | 累计摊销 | | 网 数量 | | 毛 携载 数量 | | 累计摊销 | | 网 数量 |
客户关系(1) | $ | 113,794 |
| | $ | (26,434 | ) | | $ | 87,360 |
| | $ | 100,956 |
| | $ | (18,724 | ) | | $ | 82,232 |
|
商号(2) | 9,798 |
| | (8,084 | ) | | 1,714 |
| | 8,888 |
| | (6,469 | ) | | 2,419 |
|
客户积压(1) | 16,853 |
| | (10,966 | ) | | 5,887 |
| | 16,000 |
| | (6,730 | ) | | 9,270 |
|
优惠租赁(3) | 553 |
| | (233 | ) | | 320 |
| | 552 |
| | (197 | ) | | 355 |
|
竞业禁止(4) | 10,201 |
| | (4,794 | ) | | 5,407 |
| | 8,554 |
| | (3,074 | ) | | 5,480 |
|
总计 | $ | 151,199 |
| | $ | (50,511 | ) | | $ | 100,688 |
| | $ | 134,950 |
| | $ | (35,194 | ) | | $ | 99,756 |
|
摊销费用为$5,234和$15,317为.三和九月末2019年9月28日，分别和$2,980和$8,549为.三和九月末2018年9月29日分别为。
注 9 – 应计负债
应计负债包括：
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
应计租赁负债 | $ | 10,768 |
| | $ | — |
|
累积假期 | 9,958 |
| | 7,994 |
|
薪金及相关税项 | 5,383 |
| | 8,136 |
|
效益 | 1,708 |
| | 1,598 |
|
未确认的税收优惠 | 878 |
| | 548 |
|
专业责任准备金 | 1,168 |
| | 157 |
|
递延租金 | — |
| | 779 |
|
其他 | 3,791 |
| | 1,641 |
|
总计 | $ | 33,654 |
| | $ | 20,853 |
|
注 10 – 应付票据 和其他义务
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
应付票据和其他义务包括以下内容：
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
其他义务 | $ | 3,774 |
| | $ | 4,893 |
|
无担保本票 | 41,765 |
| | 40,001 |
|
高级信贷安排 | 10,000 | | — |
|
资本租赁 | 2,676 |
| | 2,092 |
|
应付票据和其他债务总额 | 58,215 |
| | 46,986 |
|
应付票据的当期部分和其他义务 | (17,578 | ) | | (17,139 | ) |
应付票据和其他债务减去流动部分 | 40,638 | | 29,847 |
截至2019年9月28日和2018年12月29日，债务债务的账面金额基于第2级投入近似其公允价值，因为条款与本地贷款机构目前提供的安排条款类似，与具有类似信用特征的行业同行提供的条款类似。
高年级 信贷安排
2018年12月20日，我们与美国银行(Bank of America，N.A.)签订了日期为2016年12月7日的信贷协议(“信贷协议”)的修正案。美国银行(“Bank of America”)和美林，皮尔斯，芬纳和史密斯公司(“MLPFS”)。根据经修订的信贷协议，美国银行同意成为一家银行的唯一行政代理。五年$125,000 高级有担保循环信贷安排(“高级信贷安排”)向本公司提供贷款，并与PNC银行、全国协会及地区银行作为高级信贷安排下的其他贷款人，已承诺在若干条款及条件的规限下，向本公司借出所有高级信贷安排。高级信贷安排由本公司实质上所有资产的第一优先留置权担保。MLPFS已承诺担任高级信贷安排的唯一牵头安排人和唯一簿册经理。此外，高级信用贷款还包括一项手风琴功能，允许公司申请增加高级信用贷款的额外金额，最高可达 $100,000. 高级信用贷款包括$20,000 签发备用信用证和 $15,000 对Swingline贷款的升迁。高级信贷安排的收益旨在用于(I)为许可收购提供资金，(Ii)用于资本支出，以及(Iii)用于一般公司目的。
信贷协议项下的借款按可变利率进行，根据我们的选择，与等于LIBOR(伦敦银行间同业拆借利率)的欧洲货币利率联系在一起，加上适用的利率或以美元计价的基本利率。利率可能会根据我们的合并高级杠杆率(如信贷协议中的定义)而发生变化。
高级信贷机制包含某些金融契约，包括最高杠杆率为4.0:1 和最低固定收费覆盖率 1.20:1.此外，高级信用工具还包含财务报告契约条款和其他契约、陈述、保证、赔偿和违约事件，这是此类工具的惯常做法。自.起9月28日，2019年和2018年12月29日, 本公司遵守财务契约。自.起2019年9月28日有 $10,000 在高级信用贷款中表现突出。自.起2018年12月29日，我们有不高级信贷机构的未清余额。
其他义务
2019年7月1日，公司收购了Geodesign。允许支付的购买价格$425公司股票或现金和公司股票的组合，由我们酌情决定，在2019年7月1日的第一和第二个周年纪念日支付。在2019年9月28日，该债务的未清偿余额为$382.
2019年6月3日，公司收购了第一页。允许支付的购买价格$200公司股票或现金和公司股票的组合，由我们酌情决定，于2019年6月3日一周年支付。在2019年9月28日，该债务的未清偿余额为$181.
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
2018年12月31日，公司收购了凯尔特人的某些资产。允许支付的购买价格$200公司股票或现金和公司股票的组合，由我们酌情决定，于2018年12月31日一周年支付。在2019年9月28日，该债务的未清偿余额为$181.
2018年11月2日，公司收购了CHI。允许支付的购买价格$3,000公司股票或现金和公司股票的组合，由我们自行决定，应于三相等的年度分期付款。在2019年9月28日和2018年12月29日，该债务的未清偿余额为$2,631.
2018年2月2日，公司收购了CSA。允许支付的购买价格$250公司股票或现金和公司股票的组合，由我们自行决定，应于二相等的年度分期付款。在2019年9月28日和2018年12月29日，该债务的未清偿余额为$111和$222分别为。
2018年1月12日，本公司收购了Butsko的所有未偿还股权。允许支付的购买价格$600公司股票或现金和公司股票的组合，由我们自行决定，应于二相等的年度分期付款。在2019年9月28日和2018年12月29日，该债务的未清偿余额为$267和$534分别为。
2017年9月6日，公司收购了Marron的所有未偿股权。允许支付的购买价格$133公司股票或现金和公司股票的组合，由我们自行决定，应于二相等的年度分期付款。有不截至2019年9月28日，本债务的未清余额。在…2018年12月29日，该债务的未清偿余额为$55.
2017年6月6日，公司收购了RDK的全部未清偿股权。允许支付的购买价格$1,333公司股票或现金和公司股票的组合，由我们自行决定，应于二相等的年度分期付款。有不截至2019年9月28日，本债务的未清余额。在…2018年12月29日，该债务的未清偿余额$504.
2016年5月20日，本公司收购了Dade Moeller的所有未偿股权。允许支付的购买价格$3,000公司股票或现金和公司股票的组合，由我们自行决定，应于三相等的年度分期付款$1,000好的。有不截至2019年9月28日，本债务的未清余额。在…2018年12月29日，该债务的未清偿余额为$936.
无担保本票
2019年7月1日，公司收购了Geodesign。购买价格包括无抵押$2,000支付利息的期票4.0%(“地质设计笔记”)，并于四相等的年度分期付款。地质设计票据的未清余额为$2,000截至2019年9月28日。
2019年6月3日，公司收购了Alta。购买价格包括无抵押$2,000支付利息的期票4.0%(“Alta Note”)并以四相等的年度分期付款。Alta Note的未清余额是$2,000截至2019年9月28日。
2019年6月3日，公司收购了第一页。购买价格包括无抵押$1,000支付利息的期票3.0%(“一页附注”)，并于三相等的年度分期付款。第一页票据的未偿还余额为$1,000截至2019年9月28日。
2019年3月22日，公司收购了六方集团。购买价格包括无抵押$4,000支付利息的期票4.0%(“六分仪集团附注”)，并于四相等的年度分期付款。六方集团票据的未清偿余额为$4,000截至2019年9月28日。
2018年12月31日，公司收购了凯尔特人的某些资产。购买价格包括无抵押$300支付利息的期票3.0%(“凯尔特钞票”)在三相等的年度分期付款。凯尔特纸币的未付余额是$300截至2019年9月28日。
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合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
2018年11月2日，公司收购了CHI。购买价格包括无抵押$15,000支付利息的期票3.0%(“汇票”)须于四相等的年度分期付款。奇钞的未偿还余额为$15,000截至2019年9月28日和2018年12月29日.
2018年8月24日，公司收购了Calyx。购买价格包括无抵押$4,000支付利息的期票3.75%(“花萼附注”)须于四相等的年度分期付款。Calyx Note的未清余额为$3,000和$4,000截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2018年2月2日，公司收购了CSA。购买价格包括无抵押$600支付利息的期票3.0%(“CSA通知”)须于四相等的年度分期付款。CSA票据的未清余额为$450和$600截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2018年1月12日，本公司收购了Butsko的所有未偿还股权。购买价格包括无抵押$1,000支付利息的期票3.0%(“Butsko Note”)须于四相等的年度分期付款。Butsko钞票的未偿还余额是$750和$1,000截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2017年9月6日，公司收购了Marron的所有未清偿权益。购买价格包括无抵押$300支付利息的期票3.0%(“马龙票据”)须于三相等的年度分期付款。Marron Note的未清余额是$100和$200截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2017年6月6日，公司收购了RDK的全部未清偿股权。购买价格包括无抵押$5,500支付利息的期票3.0%(“RDK票据”)以四相等的年度分期付款。RDK票据的未偿还余额为$2,750和$4,125截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2017年5月4日，公司收购了H&K的全部未清偿股权，收购价格包括无抵押$600支付利息的期票3.0%(“H&K票据”)应于四相等的年度分期付款。H&K票据的未偿还余额为$300和$450截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2017年5月1日，公司收购了Lochrane的全部未偿股权。购买价格包括无抵押$1,650支付利息的期票3.0%(“Lochrane Note”)须于四相等的年度分期付款。Lochrane钞票的未偿还余额是$825和$1,238截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2016年12月6日，公司收购了CivilSource的所有未偿权益。购买价格包括无抵押$3,500支付利息的期票3.0%(“CivilSource票据”)应于四相等的年度分期付款。CivilSource票据的未清余额为$1,606和$2,625截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2016年11月30日，本公司收购了Hanna的所有未偿权益。购买价格包括无抵押$2,700支付利息的期票3.0%(“汉娜票据”)以四相等的年度分期付款。汉娜钞票的未清余额是$1,350截至2019年9月28日和2018年12月29日.
2016年10月26日，本公司收购了JBA的所有未偿权益。购买价格包括无抵押$7,000支付利息的期票3.0%(“JBA附注”)须于五相等的年度分期付款。JBA票据的未清余额为$4,200截至2019年9月28日和2018年12月29日.
2016年9月12日，公司收购了伟尔的部分资产。购买价格包括无抵押$500支付利息的期票3.0%(“堰票据”)以四相等的年度分期付款。堰票据的未清偿余额为$125和$250截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2016年5月20日，本公司收购了Dade Moeller的所有未偿股权。购买价格包括$6,000无抵押本票的利息为3.0%(“Dade Moeller Notes”)以四相等的年度分期付款。Dade Moeller Notes的未偿还余额为$1,497和$3,036截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
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(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
2015年7月1日，公司收购了RBA的所有未清偿股权。购买价格包括无抵押$4,000支付利息的期票3.0%(“RBA票据”)付款方式四相等的年度分期付款。有不截至2019年9月28日，RBA票据上的未清余额。澳洲央行票据的未偿还余额为$1,000自.起2018年12月29日.
2015年1月30日，本公司收购了JLA的所有未清偿股权。购买价格包括无抵押$1,250支付利息的期票3.5%(“JLA附注”)须于四相等的年度分期付款。有不截至2019年9月28日，JLA票据上的未清余额。自.起2018年12月29日，jla票据的未清余额为$313.
注 11 – 或有考虑
下表总结了估计或有代价的账面价值的变化：
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
或有代价，年初 | $ | 4,698 |
| | $ | 1,890 |
|
收购的附加 | 2,737 |
| | 3,112 |
|
已支付款项的法律责任的减少 | (1,938 | ) | | (728 | ) |
与公允价值重新计量有关的负债增加 | 49 |
| | 424 |
|
或有代价总额，期末 | 5,546 |
| | 4,698 |
|
或有代价的当期部分 | (3,351 | ) | | (1,845 | ) |
或有代价，减去流动部分 | $ | 2,195 |
| | $ | 2,853 |
|
注 12 – 承诺和或有事项
诉讼、申索及评估
我们受到某些索赔和诉讼的影响，这些索赔和诉讼通常针对工程、咨询和建筑行业，主要是专业错误或遗漏。本公司承保专业责任保险，受某些免赔额和保单限制的限制，针对此类索赔。然而，在某些诉讼中，当事人要求的损害赔偿超出了我们的保险范围，或者我们没有投保。虽然管理层认为这些索赔的解决不会单独或总体对其财务状况、经营结果或现金流产生重大不利影响，但管理层承认围绕这些问题的最终解决存在不确定性。
注 13 – 以股票为基础的薪酬
二零一一年十月，吾等股东批准二零一一年股权激励计划，其后于二零一三年三月修订及重述(经修订的“二零一一年股权计划”)。2011年股权计划为公司董事、高管和其他员工提供了额外的激励，允许他们获得业务的所有权权益，并因此鼓励他们为公司的成功做出贡献。我们可以通过授予股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、业绩股和单位以及其他基于现金或股票的奖励来提供这些激励。自.起2019年9月28日, 1,256,403根据二零一一年股权计划，普通股已获授权及预留发行。从2014年到2023年，这一准备金在每年1月1号自动增加，增加的金额等于(I)^1中较小的一个。3.5%在紧接之前的12月份发行和发行的股票数量之和为31，或(Ii)由我们的董事会决定的金额。授予的普通股的限制性股票一般规定在授予日期后的两到四年后基于服务的归属。
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(以千为单位，共享数据除外)
以下总结了限制股奖励活动九月末2019年9月28日:
|
| | | | | | |
| 未归属的普通股和限制性股票单位的限制股数 | | 加权平均 授予日期交易会 价值 |
2018年12月29日 | 626,911 | | $ | 39.81 |
|
授与 | 248,694 | | $ | 72.98 |
|
既得 | (204,655) | | $ | 20.24 |
|
没收 | (35,263) | | $ | 51.84 |
|
2019年9月28日 | 635,687 |
| | $ | 58.42 |
|
与限制性股票奖励有关的股份补偿费用三和九月末2019年9月28日是$2,822和$6,989，分别和$1,902和$4,541，分别为三和九月末2018年9月29日好的。大致$19,867递延补偿的一部分，预计将在#年剩余的加权平均归属期内确认。2.33年，是不被承认的2019年9月28日好的。在年内归属的受限制股份的公允价值总额九月末2019年9月28日和2018年9月29日是$14,514和$7,422分别为。
注 14 – 所得税
自.起2019年9月28日和2018年12月29日，我们有净递延所得税负债$16,881和$16,224分别为。不需要对我们的递延所得税资产进行估值准备2019年9月28日和2018年12月29日因为更有可能的是，头寸将在结算时变现。递延所得税负债主要涉及无形资产和会计基础调整，其中我们有未来的纳税义务。
我们的合并实际所得税税率为22.9%和24.1%，分别为三和九月末2019年9月28日和24.5%和24.8%，分别为三和九月末2018年9月29日好的。我们的税收规定包括与限制性股票合计归属有关的所得税优惠$121和$2,593，分别为三和九月末2019年9月28日和$95和$1,210，分别为三和九月末2018年9月29日.
我们使用更有可能的确认门槛来评估税务头寸以进行确认，并且那些符合确认条件的税务头寸被衡量为在与充分了解所有相关信息的税务机关进行有效结算后可能实现的最大税收优惠金额超过50%。加州特许税务局(“CFTB”)对2012至2014年间产生的研发税收抵免提出质疑。2012至2018财年在加利福尼亚州被视为开放纳税年度，2015至2018财年在美国联邦司法管辖区和其他州司法管辖区被视为开放纳税年度。CFTB的评估正在进行中2019年9月28日和2018年12月29日，我们有$878和$548分别为未确认的税收优惠，如果确认，将影响我们的实际税率。预计在未来12个月内，未确认的税收优惠不会有重大变化。
注 15 – 可报告的分段
我们根据ASC主题编号WORO 280“报告细分信息”分部报告“(“主题编号”280“)。我们的首席执行官是首席运营决策者，并将公司组织成二运营和可报告部分：基础设施(INF)，包括我们的工程、土木工程项目管理和建筑质量保证实践；以及建筑、技术和科学(BTS)，包括我们的能源、环境实践和建筑项目管理实践。
我们根据与收购相关的摊销费用和其他未分配的公司开支影响之前，根据各自的营业收入评估这些可报告分部的业绩。我们核算部门间收入和转移，就好像销售和转移给第三方一样。所有公司间余额和交易在合并中消除。
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下表列出了与我们的可报告部门有关的汇总财务信息：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 九个月结束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 | | 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
毛收入 | | | | | | | |
INF | $ | 89,035 |
| | $ | 64,053 |
| | $ | 250,354 |
| | $ | 180,611 |
|
BTS | 43,060 |
| | 41,441 |
| | 128,706 |
| | 125,344 |
|
消除分部间收入 | (1,063 | ) | | (1,309 | ) | | (2,720 | ) | | (3,218 | ) |
总收入 | $ | 131,032 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 376,340 |
| | $ | 302,737 |
|
| | | | | | | |
| | | | | | | |
分部税前收入 | | | | | | | |
INF | $ | 14,008 |
| | $ | 11,108 |
| | $ | 41,273 |
| | $ | 28,951 |
|
BTS | 6,871 |
| | 7,236 |
| | 20,287 |
| | 21,069 |
|
税前总收入 | 20,879 |
| | 18,344 |
| | 61,560 |
| | 50,020 |
|
公司(1) | (13,476 | ) | | (8,821 | ) | | (37,958 | ) | | (26,107 | ) |
税前总收入 | $ | 7,403 |
| | $ | 9,523 |
| | $ | 23,602 |
| | $ | 23,913 |
|
| |
(1) | 包括无形资产$的摊销5,234和15,317为.三和九月末2019年9月28日，分别和$2,980和$8,549为.三和九月末2018年9月29日分别为。 |
在采用主题606后，我们将按地理位置、客户类型和合同类型对我们每个可报告细分市场的客户合同总收入进行分类。分类收入包括消除分配给每个部门的部门间收入。我们相信，这最好地描述了我们的收入和现金流的性质、数量、时间和不确定性是如何受到经济因素的影响的。
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月28日的三个月 | | 截至2019年9月28日的9个月 |
| INF | | BTS | | 总计 | | INF | | BTS | | 总计 |
按地理位置划分的总收入 | | | | | | | | | | | |
美国 | $ | 87,572 |
| | $ | 41,872 |
| | $ | 129,444 |
| | $ | 247,634 |
| | $ | 121,829 |
| | $ | 369,463 |
|
外方 | — |
| | 1,588 |
| | 1,588 |
| | — |
| | 6,877 |
| | 6,877 |
|
总收入 | $ | 87,572 |
| | $ | 43,460 |
| | $ | 131,032 |
| | $ | 247,634 |
| | $ | 128,706 |
| | $ | 376,340 |
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至2018年9月29日的三个月 | | 截至2018年9月29日的9个月 |
| INF | | BTS | | 总计 | | INF | | BTS | | 总计 |
按地理位置划分的总收入 | | | | | | | | | | | |
美国 | $ | 63,514 |
| | $ | 38,678 |
| | $ | 102,192 |
| | $ | 178,531 |
| | $ | 115,371 |
| | $ | 293,902 |
|
外方 | — |
| | 1,993 |
| | 1,993 |
| | — |
| | 8,835 |
| | 8,835 |
|
总收入 | $ | 63,514 |
| | $ | 40,671 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 178,531 |
| | $ | 124,206 |
| | $ | 302,737 |
|
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合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月28日的三个月 |
| 截至2019年9月28日的9个月 |
| INF |
| BTS |
| 总计 |
| INF |
| BTS |
| 总计 |
按客户划分的总收入 | | | | | | | | | | | |
公有制和准公有制 | $ | 69,297 |
| | $ | 17,899 |
| | $ | 87,196 |
| | $ | 209,837 |
| | $ | 50,471 |
| | $ | 260,308 |
|
私营部门 | 18,275 |
| | 25,561 |
| | 43,836 |
| | 37,797 |
| | 78,235 |
| | 116,032 |
|
总收入 | $ | 87,572 |
| | $ | 43,460 |
| | $ | 131,032 |
| | $ | 247,634 |
| | $ | 128,706 |
| | $ | 376,340 |
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至2018年9月29日的三个月 |
| 截至2018年9月29日的9个月 |
| INF |
| BTS |
| 总计 |
| INF |
| BTS |
| 总计 |
按客户划分的总收入 | | | | | | | | | | | |
公有制和准公有制 | $ | 58,157 |
| | $ | 15,469 |
| | $ | 73,626 |
| | $ | 162,193 |
| | $ | 49,519 |
| | $ | 211,712 |
|
私营部门 | 5,357 |
| | 25,202 |
| | 30,559 |
| | 16,338 |
| | 74,687 |
| | 91,025 |
|
总收入 | $ | 63,514 |
| | $ | 40,671 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 178,531 |
| | $ | 124,206 |
| | $ | 302,737 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月28日的三个月 | | 截至2019年9月28日的9个月 |
| INF | | BTS | | 总计 | | INF | | BTS | | 总计 |
按合同类型划分的总收入 | | | | | | | | | | | |
可报销成本的合同 | $ | 84,426 |
| | $ | 31,797 |
| | $ | 116,223 |
| | $ | 240,166 |
| | $ | 99,935 |
| | $ | 340,101 |
|
固定单价合同 | 3,146 |
| | 11,663 |
| | 14,809 |
| | 7,468 |
| | 28,771 |
| | 36,239 |
|
总收入 | $ | 87,572 |
| | $ | 43,460 |
| | $ | 131,032 |
| | $ | 247,634 |
| | $ | 128,706 |
| | $ | 376,340 |
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至2018年9月29日的三个月 | | 截至2018年9月29日的9个月 |
| INF | | BTS | | 总计 | | INF | | BTS | | 总计 |
按合同类型划分的总收入 | | | | | | | | | | | |
可报销成本的合同 | $ | 63,507 |
| | $ | 32,196 |
| | $ | 95,703 |
| | $ | 178,255 |
| | $ | 98,756 |
| | $ | 277,011 |
|
固定单价合同 | 7 | | 8,475 | | 8,482 | | 276 | | 25,450 | | 25,726 |
总收入 | $ | 63,514 |
| | $ | 40,671 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 178,531 |
| | $ | 124,206 |
| | $ | 302,737 |
|
注·16···租约
我们的经营租赁由各种办公设施组成，我们从无关方租用这些设施。由于特征相似，我们使用投资组合方法来说明此类租赁，并应用与我们现有担保信贷额度的利率相等的增量借款利率。我们的办公室租约的初始期限是12资产负债表上不会记录几个月或更少的时间。我们将租赁组成部分(例如，包括租金、房产税和公共区域维护成本在内的固定付款)作为单个租赁组成部分进行核算。我们的一些租赁包括一个或多个由我们自行决定续订租赁期限的选项；然而，这些并不包括在我们的租赁负债或ROU租赁资产的计算中，因为它们没有合理地确定行使。
我们还通过车队租赁计划租赁车辆。车辆的付款是基于所选择的条款。吾等已确定合理地肯定，租赁车辆将在车辆的全部资本化价值已支付给出租人的期间之后持有。因此，资本化的价值是车辆的交付价格。我们的车辆租赁被归类为融资租赁。
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NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
|
| | | | | | |
租约 | | 分类 | | 2019年9月28日 |
资产 | | | | |
经营租赁资产 | | 使用权租赁资产，净额(1) | | $ | 42,366 |
|
融资租赁资产 | | 财产和设备，净额(1) | | 2,311 |
|
租赁资产总额 | | | | $ | 44,677 |
|
负债 | | | | |
电流 | | | | |
操作 | | 应计负债 | | $ | 10,768 |
|
| | | | |
金融 | | 应付票据的当期部分和其他义务 | | 896 |
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非电流 | | | | |
操作 | | 长期租赁负债 | | 32,781 |
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| | | | |
金融 | | 应付票据和其他债务减去流动部分 | | 1,780 |
|
租赁负债总额 | | | | $ | 46,225 |
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(1)：在2019年9月28日，经营权租赁资产和融资租赁资产计入累计摊销净额。$6,770和$1,365分别为。
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| | | | | | | | | | |
| | | | 三个月 | | 九个月结束 |
租赁成本 | | 分类 | | 2019年9月28日 | | 2019年9月28日 |
经营租赁成本 | | 设施及相关设施 | | $ | 2,995 |
| | $ | 8,237 |
|
融资租赁成本 | | | |
| |
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融资租赁资产摊销 | | 折旧摊销 | | 193 |
| | 517 |
|
租赁负债利息 | | 利息费用 | | 26 |
| | 71 |
|
总租赁成本 | | | | $ | 3,214 |
| | $ | 8,825 |
|
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| | | | | | | | |
租赁负债到期日 | | 经营租赁 | | 融资租赁 |
2019 | | $ | 3,257 |
| | $ | 234 |
|
2020 | | 11,742 |
| | 975 |
|
2021 | | 10,079 |
| | 874 |
|
2022 | | 7,325 |
| | 611 |
|
2023 | | 5,934 |
| | 353 |
|
此后 | | 9,965 |
| | 103 |
|
租赁付款总额 | | 48,302 |
| | 3,150 |
|
减去：利息 | | 4,753 |
| | 474 |
|
租赁负债现值 | | $ | 43,549 |
| | $ | 2,676 |
|
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
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| | |
加权平均 剩馀 租赁 期限(年) | | 2019年9月28日 |
经营租赁 | | 5.3 |
融资租赁 | | 2.7 |
加权平均 折扣 率 | | |
经营租赁 | | 4% |
融资租赁 | | 7% |
|
| | | | |
| | 九个月结束 |
补充现金流量信息 | | 2019年9月28日 |
经营租赁的经营现金流 | | $ | 7,833 |
|
融资租赁现金流 | | $ | 543 |
|
以租赁义务交换获得的使用权资产 | | |
经营租赁 | | $ | 14,251 |
|
截至2018年12月29日，根据不可取消的运营租赁，未来的最低付款如下：
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| | | | |
年末 | | 数量 |
2019 | | $ | 9,506 |
|
2020 | | 8,054 |
|
2021 | | 7,224 |
|
2022 | | 5,364 |
|
2023 | | 4,504 |
|
此后 | | 7,704 |
|
最低租赁付款总额 | | $ | 42,356 |
|
目录
NV5全球公司和子公司
合并财务报表附注
(未审核)
(以千为单位，共享数据除外)
注·17···后续事件
2019年11月6日，公司及其直接子公司之一(“合并子”，并与NV5，“NV5方”)和Geospatial Holdings Inc.地理空间公司(“地理空间”)和特拉华州的一家有限合伙企业Arlington Capital Partners III，L.P.仅以地理空间股东和期权持有人代表的身份，签订了最终协议和合并计划(“合并协议”)。合并协议规定，在生效时间，根据条款和其中规定的条件，并根据适用法律，Merge Sub将与Geospatial合并并与Geospatial合并(“合并”)，Geospatial继续作为合并后的幸存实体和本公司的直接全资附属公司。NV5的董事会批准了合并协议、合并以及合并协议中预期的其他交易。
合并是以全现金交易的形式进行的，公司估计其在合并协议下的总债务约为$303百万好的。关于合并，公司与美国银行，N.A.，美国银行证券公司，PNC银行，全国协会和PNC资本市场有限责任公司(统称为“牵头安排人”)签订了承诺书(“承诺书”)，以修订高级信贷安排，以提供额外的借款安排(“增量安排”)，包括$150百万定期贷款部分和a$90百万增加现有的$125百万旋转设施，总可用性为$365百万好的。承诺函中规定的增量融资的资金取决于习惯条件的满足情况，包括但不限于(I)根据承诺函中规定的条款执行和交付关于增量融资的最终文件，以及(Ii)根据不早于2019年12月20日向牵头策划人提供的已执行的合并协议完成合并。
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。
下面讨论和分析NV5 Global，Inc.的财务状况和经营结果。及其子公司(统称为“公司”、“我们，” “我们” 或“NV5 Global”)应与本季度报告中其他地方包括的财务报表和截止年度的经审计财务报表一起阅读2018年12月29日本季度报告包含在我们的年度报告Form 10-K中。除未经审计的历史信息外，本季度报告还包含前瞻性陈述，这些陈述涉及风险和不确定因素。“相信”、“预期”、“估计”、“可能”、“将”、“可能”、“计划”或“继续”以及类似的表述旨在识别前瞻性陈述。^我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果有很大的不同。可能导致或促成结果和结果差异的因素包括，在我们的年度报告(Form L 10-K)的“风险因素”标题下讨论的那些 年终2018年12月29日 如果有的话，这份季度报告的格式是“10-Q”。我们敦促读者不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述只说到本季度报告发布之日，格式为“10-Q”。我们不承担任何义务(我们明确否认有任何义务)修改或更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、后续事件或其他原因(法律可能要求的除外)，以反映本季度报告日期之后可能出现的任何事件或情况。 提交的金额 是 以千为单位，但每股数据除外。
概述
我们为公共和私营部门客户提供专业和技术工程和咨询解决方案。我们专注于基础设施、能源、建筑、房地产和环境市场。我们主要专注于以下业务服务领域：建筑质量保证、基础设施、能源、项目管理和环境解决方案。我们的主要客户包括美国联邦、州、市和地方政府机构，以及军事和国防客户。我们还为教育、医疗、能源和公用事业等准公共和私营部门客户提供服务，包括学校、大学、医院、医疗保健提供商、保险提供商、大型公用事业服务提供商以及大到小的能源生产商。
近期收购
2019年7月2日，公司收购了WHPacific，Inc.(“WHPacific”)，该公司是为华盛顿、俄勒冈州、爱达荷州、新墨西哥州、亚利桑那州和加利福尼亚州提供设计工程和测量服务的领先供应商，现购价格为9000美元。为了确定所收购的有形和无形资产以及为WHPacific承担的负债的公允价值，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。该公司预计将在2019年第四季度结束前完成与这笔交易有关的采购价格分配。
2019年7月1日，公司收购了Geodesign，Inc.(“Geodesign”)，这是一家岩土、环境、地质、采矿和路面工程公司，为华盛顿、俄勒冈州和加利福尼亚州提供服务。^总收购价格高达12，800美元，包括8，500美元现金，$2,000在本票上(计息在4%)，付款单位四等额分期付款$500在2019年7月1日的第一、第二、第三和第四个周年纪念日到期，以及在截止日期发行的公司普通股(4，731股)375美元。收购价格还包括公司在2019年7月1日第一和第二个周年纪念日支付的425美元普通股。此外，购买价格包括1500美元的现金收入，按估计公允价值1456美元记录。为了确定收购的有形和无形资产的公允价值以及承担Geodesign的负债，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。该公司预计将在2019年第四季度结束前完成与这笔交易有关的采购价格分配。
2019年6月3日，公司收购了Alta Environmental，L.P.(“Alta”)是一家咨询公司，专门从事空气质量、环境建筑科学、水资源、现场评估和补救以及环境健康和安全合规服务。总购买价格达到$6,500，包括$4,000现金和美元2,000在本票上(计息在4%)，付款单位四2019年6月3日第一、第二、第三和第四个周年纪念日到期的500美元的等额分期付款。此外，购买价格包括$500现金收入，按估计公允价值入账$485好的。为了确定收购的有形和无形资产以及为Alta承担的负债的公允价值，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。该公司预计将在2019年第四季度结束前完成与这笔交易有关的采购价格分配。
2019年6月3日，公司收购了位于佛罗里达州奥兰多的项目管理和建筑质量保证公司Page One Consultants(“Page One”)。总购买价格高达3，900美元，包括$2,000现金，$1,000在本票上(计息在3%)，平均分三期付款，金额为$333截止日期为2019年6月3日的第一、第二和第三个周年纪念日和$200公司的普通股(2,647股份)于截止日期发行。收购价格还包括公司在2019年6月3日一周年时支付的200美元普通股。此外，购买价格包括500美元的现金收入，按估计公允价值448美元记录。为了确定收购的有形和无形资产的公允价值以及承担第一页的负债，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。该公司预计将在2019年第四季度结束前完成与这笔交易有关的采购价格分配。
2019年3月22日，公司收购了六方集团。总部位于宾夕法尼亚州匹兹堡的全国领先的视听、信息和通信技术、声学咨询和设计服务提供商(“Sextant Group”)。Sextant集团在全美范围内提供服务，并以为范围广泛的公共和私营部门客户创建集成技术解决方案而闻名。总购买价最高可达11，000美元，包括7，000美元现金和4，000美元期票(利息为4%)，将于2019年3月22日第一、第二、第三和第四个周年纪念日分四期支付，金额为1，000美元。为了确定收购的有形和无形资产以及为六方集团承担的负债的公允价值，本公司聘请了第三方独立估值专家协助确定公允价值。该公司预计将在2019年第四季度结束前完成与这笔交易有关的采购价格分配。
2018年12月31日，公司收购了凯尔特能源公司的部分资产。(“凯尔特”)，一家国家认可的能源咨询公司，专门从事能源项目管理和监督。总购买价格达到1，900美元，包括1，000美元现金，300美元期票(计息3%)，于2018年12月31日第一、第二和第三个周年日支付100美元，以及于截止日期发行的公司普通股(3，227股)200美元。收购价格还包括公司在2018年12月31日一周年时应支付的200美元普通股。此外，购买价格包括200美元的现金收入，按估计公允价值181美元记录。为了确定收购的有形和无形资产的公允价值以及为凯尔特人承担的负债，公司进行了购买价格分配。
分段
我们的运营分为两个可报告的部分：
| |
• | 基础设施(INF)-包括我们的工程、土木工程项目管理以及建筑质量保证、测试和检查实践 |
| |
• | 建筑、技术和科学(BTS) –包括我们的能源，环境和建筑项目管理实践 |
有关我们的可报告分部的其他信息，请参阅本文其他地方包含的“合并财务报表附注”的“可报告分部”。
关键会计政策和估计
有关我们的关键会计估计的讨论，请参阅“管理人员对财务状况和运营结果的讨论和分析”，该讨论包括在2018表格10-K
运营结果
合并的运营结果
下表显示了我们在指定期间的精简运营结果(以千美元为单位)：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 九个月结束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 | | 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
| | | | | | | |
毛收入 | $ | 131,032 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 376,340 |
| | $ | 302,737 |
|
减少分包顾问服务和其他直接成本 | (27,111 | ) | | (19,736 | ) | | (82,213 | ) | | (56,888 | ) |
| | | | | | | |
净收入(1) | 103,921 |
| | 84,449 |
| | 294,127 |
| | 245,849 |
|
直接工资和工资成本 | 40,426 |
| | 34,475 |
| | 113,762 |
| | 98,542 |
|
| | | | | | | |
毛利 | 63,496 |
| | 49,974 |
| | 180,365 |
| | 147,307 |
|
| | | | | | | |
营业费用 | 55,671 |
| | 40,000 |
| | 155,533 |
| | 121,682 |
|
| | | | | | | |
经营收入 | 7,825 |
| | 9,974 |
| | 24,832 |
| | 25,625 |
|
| | | | | | | |
利息费用 | (421 | ) | | (451 | ) | | (1,230 | ) | | (1,712 | ) |
| | | | | | | |
所得税费用 | (1,560 | ) | | (2,238 | ) | | (3,422 | ) | | (4,716 | ) |
| | | | | | | |
净收入 | $ | 5,843 |
| | $ | 7,285 |
| | $ | 20,180 |
| | $ | 19,197 |
|
| |
(1) | 净收入不是公认会计原则下财务业绩的衡量标准。毛收入包括分包顾问成本和其他直接成本，这些成本通常是转嫁成本。该公司认为，净收入是我们行业中常用的一种非美国GAAP财务衡量标准，它增强了投资者分析我们的业务趋势和业绩的能力，因为它在很大程度上衡量了我们员工的工作表现。 |
三个月 2019年9月28日相较于三个月 2018年9月29日.
毛收入和净收入
我们的综合总收入增加了$26,847，或26%在截至2019年9月28日的三个月与截至2018年9月29日的三个月好的。我们的合并净收入增加了$19,472，或23%在截至2019年9月28日的三个月与截至2018年9月29日的三个月好的。毛收入和净收入的增长主要是由于自2018年第三季度以来完成的收购的贡献。收入增长归因于以下方面的增长：
•能源分配服务
毛利
作为毛收入的百分比，我们的毛利率是48.5%和48.0%为.截至2019年9月28日的三个月和2018年9月29日分别为。
营业费用
我们的运营费用增加了$15,671，或39%为.截至2019年9月28日的三个月与截至2018年9月29日的三个月好的。业务费用增加的主要原因是与薪金有关的费用增加了8 531美元，一般和行政费用增加了3 472美元，折旧和摊销2 494美元。成本的增加支持我们收入的增长，并且主要与我们收购的实体的运营费用有关。
所得税
我们的合并实际所得税税率为22.9%24.5%截至2019年9月28日的三个月和2018年9月29日分别为。我们的税收准备包括与限制性股票的归属有关的所得税优惠，总额为121美元和95美元截至2019年9月28日的三个月和2018年9月29日分别为。
九个月结束 2019年9月28日相较于九个月结束 2018年9月29日.
毛收入和净收入
我们的综合总收入增加了$73,603，或24%在截至2019年9月28日的9个月与截至2018年9月29日的9个月好的。我们的合并净收入增加了$48,278，或20%在截至2019年9月28日的9个月与截至2018年9月29日的9个月好的。毛收入和净收入的增长主要是由于自2018年第二季度以来完成的收购的贡献。收入增长归因于以下方面的增长：
•能源分配服务
毛利
作为毛收入的百分比，我们的毛利率是47.9%和48.7%为.截至2019年9月28日的9个月和2018年9月29日分别为。毛利率下降是由于2019年使用分包顾问增加以及其他直接成本高于2018年。
营业费用
我们的运营费用增加了$33,851，或28%为.截至2019年9月28日的9个月与截至2018年9月29日的9个月好的。业务费用增加的主要原因是与薪金有关的费用增加17309美元，一般和行政费用增加7438美元，折旧和摊销7248美元。成本的增加支持我们收入的增长，并且主要与我们收购的实体的运营费用有关。
所得税
我们的合并实际所得税税率为24.1%25.0%截至2019年9月28日的9个月和2018年9月29日分别为。我们的税收准备包括与限制性股票的归属有关的所得税优惠，总额为2，592美元和1，210美元，用于截至2019年9月28日的9个月和2018年9月29日分别为。
分段操作结果
下表列出了有关我们的可报告部门的汇总财务信息(以千美元为单位)：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 九个月结束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 | | 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
毛收入 | | | | | | | |
INF | $ | 89,035 |
| | $ | 64,053 |
| | $ | 250,354 |
| | $ | 180,611 |
|
BTS | $ | 43,060 |
| | $ | 41,441 |
| | $ | 128,706 |
| | $ | 125,344 |
|
分部税前收入 | | | | | | | |
INF | $ | 14,008 |
| | $ | 11,108 |
| | $ | 41,273 |
| | $ | 28,951 |
|
BTS | $ | 6,871 |
| | $ | 7,236 |
| | $ | 20,287 |
| | $ | 21,069 |
|
有关我们的可报告分部的更多信息，请参阅本季度报告Form 10-Q中其他地方包含的未审计综合财务报表附注15。
三个月 2019年9月28日与.相比三个月 2018年9月29日
INF段
我们来自INF报告分部的毛收入增加了$24,982，或39%在.期间截至2019年9月28日的三个月与截止的三个月相比2018年9月29日好的。毛收入的增长是由于自2018年第三季度以来完成的收购的贡献。收入的增长归因于以下方面的增长：
来自INF的税前收入增加了$2,900，或26%在.期间截至2019年9月28日的三个月与截止的三个月相比2018年9月29日好的。增加的主要原因是自2018年第三季度以来完成的收购。
BTS 线段
我们从BTS获得的总收入增加了$1,619，或4%在.期间截至2019年9月28日的三个月与截止的三个月相比2018年9月29日好的。毛收入的增长主要是由于自2018年第三季度以来完成的收购的贡献，部分被我们国际业务的收入减少所抵消。
BTS部门税前收入减少$365，或5%在.期间截至2019年9月28日的三个月与截止的三个月相比2018年9月29日好的。减少的主要原因是我们的国际业务收入减少。
九个月结束 2019年9月28日与.相比九个月结束 2018年9月29日
INF段
我们来自INF报告分部的毛收入增加了$69,743，或39%在.期间截至2019年9月28日的9个月与九月末2018年9月29日好的。毛收入的增长是由于自2018年第三季度以来完成的收购的贡献。收入的增长归因于以下方面的增长：
来自INF的税前收入增加了$12,322，或43%在.期间截至2019年9月28日的9个月与九月末2018年9月29日好的。增加的主要原因是自2018年第三季度以来完成的收购的贡献。
BTS 线段
我们从BTS获得的总收入增加了$3,362，或3%在.期间截至2019年9月28日的9个月与九月末2018年9月29日好的。毛收入的增长是由于自2018年第三季度以来完成的收购的贡献。
BTS部门税前收入减少$782，或4%在.期间截至2019年9月28日的9个月与九月末2018年9月29日好的。减少的主要原因是博彩业和我们的国际业务放缓，部分被与建筑项目管理和机械、电气和管道服务相关的收入增加所抵消。
流动性与资本资源
我们的主要流动性来源是我们的现金和现金等价物余额，来自运营的现金流，我们高级信贷机制下的借款能力，以及进入金融市场的机会。我们的主要现金用途是运营费用、营运资本要求、资本支出、偿还债务和收购支出。我们相信我们的流动资金来源，包括营运现金流量、现有现金及现金等价物，以及我们高级信贷安排(建议修订)下的借贷能力，将足以满足我们未来至少十二个月的预计现金需求。此后，我们会监察我们的资本需求，以确保我们的需求与可用的资本资源一致。
经营活动
我们的业务提供了$21,557从经营活动中获得的现金净额九月末2019年9月28日，增加$3,987，或23%与$相比17,570在.期间九月末2018年9月29日好的。这一变化主要是由于再加上非现金调整后的收益增加，其总额为17，997美元，与周转资本相比14，010美元的变化部分抵消了这一变化。九月末2018年9月29日.
投资活动
在.期间九月末2019年9月28日和2018年9月29日，投资活动使用的净现金总额为#美元。31,175和$30,042分别为。投资活动中使用的现金增加主要是收购活动增加的结果。
融资活动
期间融资活动提供的现金流九月末2019年9月28日总计$304与筹资活动提供的净现金相比49,923在.期间九月末2018年9月29日好的。减少的主要原因是2018年8月公开发行的93，469美元的净收益被43，910美元的高级信贷机制本金偿还和在#年期间应付的票据所抵销。九月末2018年9月29日.
融资
高年级 信贷安排
2018年12月20日，我们与美国银行(Bank of America，N.A.)签订了日期为2016年12月7日的信贷协议(“信贷协议”)的修正案。美国银行(“Bank of America”)和美林，皮尔斯，芬纳和史密斯公司(“MLPFS”)。根据经修订的信贷协议，美国银行同意成为一家银行的唯一行政代理。五年$125,000 高级有担保循环信贷安排(“高级信贷安排”)向本公司提供贷款，并与PNC银行、全国协会及地区银行作为高级信贷安排下的其他贷款人，已承诺在若干条款及条件的规限下，向本公司借出所有高级信贷安排。高级信贷安排由本公司实质上所有资产的第一优先留置权担保。MLPFS已承诺担任高级信贷安排的唯一牵头安排人和唯一簿册经理。此外，高级信用贷款还包括一项手风琴功能，允许公司申请增加高级信用贷款的额外金额，最高可达 $100,000. 高级信用贷款包括$20,000 签发备用信用证和 $15,000 对Swingline贷款的升迁。高级信贷安排的收益旨在用于(I)为许可收购提供资金，(Ii)用于资本支出，以及(Iii)用于一般公司目的。
信贷协议项下的借款按可变利率进行，根据我们的选择，与等于LIBOR(伦敦银行间同业拆借利率)的欧洲货币利率联系在一起，加上适用的利率或以美元计价的基本利率。利率可能会根据我们的合并高级杠杆率(如信贷协议中的定义)而发生变化。
高级信贷机制包含某些金融契约，包括最高杠杆率为4.0:1和最低固定收费覆盖率 1.20:1. 此外，高级信用工具还包含财务报告契约条款和其他契约、陈述、保证、赔偿和违约事件，这是此类工具的惯常做法。自.起 2019年9月28日和2018年12月29日, 本公司遵守财务契约。自.起 2019年9月28日, 有 $10,000 在高级信用贷款中表现突出。自.起2018年12月29日，我们在高级信贷安排上没有未清偿余额。
关于一项待完成的收购，公司与美国银行，N.A.，美国银行证券公司，PNC银行，全国协会和PNC资本市场有限责任公司(统称为“牵头安排人”)签订了一份承诺书(“承诺函”)，修改高级信贷融资，以提供额外的借款便利(“增量融资”)，包括1.5亿美元的定期贷款部分和现有1.25亿美元循环融资的9000万美元的增加，总共可获得3.65亿美元。承诺函中规定的增量融资的资金取决于习惯条件的满足情况，包括但不限于(I)根据承诺函中规定的条款执行和交付关于增量融资的最终文件，以及(Ii)根据不早于2019年12月20日向牵头策划人提供的已执行的合并协议完成合并。
其他义务
2019年7月1日，公司收购了Geodesign。购买价允许支付425美元的公司股票或现金和公司股票的组合，由我们酌情决定，在2019年7月1日的第一和第二个周年纪念日支付。在…2019年9月28日，这项债务的未清余额为382美元。
2019年6月3日，公司收购了第一页。购买价允许支付200美元的公司股票或现金和公司股票的组合，由我们酌情决定，于2019年6月3日一周年支付。在…2019年9月28日，该债务的未清偿余额为$181.
2018年12月31日，公司收购了凯尔特人的某些资产。购买价允许支付200美元的公司股票或现金和公司股票的组合，由我们酌情决定，于2018年12月31日一周年支付。在…2019年9月28日，该债务的未清偿余额为$181.
2018年11月2日，公司收购了CHI。购买价允许支付3，000美元的本公司股票或现金和本公司股票的组合，由吾等自行决定，按三笔相等的年度分期付款支付。在…2019年9月28日和2018年12月29日，该债务的未清偿余额为$2,631.
2018年2月2日，公司收购了CSA。购买价允许支付250美元的本公司股票或现金和本公司股票的组合，由吾等自行决定，按两期等额的年度分期付款支付。在…2019年9月28日和2018年12月29日，该债务的未清偿余额为$111和$222分别为。
2018年1月12日，本公司收购了Butsko的所有未偿还股权。购买价允许支付600美元的本公司股票或现金和本公司股票的组合，由吾等自行决定，以两期等额的年度分期付款支付。在…2019年9月28日和2018年12月29日，该债务的未清偿余额为$267和$534分别为。
2017年9月6日，公司收购了Marron的所有未偿股权。购买价允许以公司股票的股份或现金和公司股票的组合支付133美元，由我们酌情决定，按两次相等的年度分期付款支付。有不截至2019年9月28日，本债务的未清余额。在…2018年12月29日，该债务的未清偿余额为$55.
2017年6月6日，公司收购了RDK的全部未清偿股权。允许支付的购买价格$1,333公司股票或现金和公司股票的组合，由我们自行决定，应于二相等的年度分期付款。有不截止到目前为止，该债务的未清余额2019年9月28日好的。在…2018年12月29日，该债务的未清偿余额$504.
2016年5月20日，本公司收购了Dade Moeller的所有未偿股权。允许支付的购买价格$3,000公司股票或现金和公司股票的组合，由我们自行决定，应于三相等的年度分期付款$1,000好的。有不截止到目前为止，该债务的未清余额2019年9月28日好的。在…2018年12月29日，该债务的未清偿余额为$936.
无担保本票
2019年7月1日，公司收购了Geodesign。购买价格包括一张无抵押的2，000美元本票，利息为4.0%(“地质设计票据”)，并以四期等额的年度分期付款支付。截至#年，地质设计票据的未清余额为2，000美元。2019年9月28日.
2019年6月3日，公司收购了Alta。购买价格包括无抵押$2,000支付利息的期票4.0%(“Alta Note”)并以四相等的年度分期付款。Alta Note的未清余额是$2,000自.起2019年9月28日.
2019年6月3日，公司收购了第一页。购买价格包括无抵押$1,000支付利息的期票3.0%(“一页附注”)，并于三相等的年度分期付款。第一页票据的未偿还余额为$1,000自.起2019年9月28日.
2019年3月22日，我们收购了六方集团。购买价格包括一张无抵押的4，000美元期票，利息为4%(“六合彩集团票据”)，并以四期等额的年度分期付款支付。六方集团票据的未清偿余额为$4,000自.起2019年9月28日.
2018年12月31日，我们收购了凯尔特人的某些资产。购买价格包括一张无担保的300美元期票，利息为3%(“凯尔特票据”)，分三期支付。凯尔特纸币的未付余额是$300自.起2019年9月28日.
2018年11月2日，我们收购了Chi。购买价格包括一张无抵押的15，000美元本票，利息为3%(“Chi Note”)，按四期等额每年分期支付。奇钞的未偿还余额为$15,000自.起2019年9月28日和2018年12月29日.
2018年8月24日，公司收购了Calyx。购买价格包括一张无抵押的4，000美元承付票，利息为3.75%(“萼票”)，分四期平均每年支付1，000美元。Calyx Note的未偿还余额为3，000美元，$4,000截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2018年2月2日，公司收购了CSA。购买价格包括一张无抵押的600美元本票，利息为3.0%(“CSA票据”)，分四期平均每年支付150美元。CSA票据的未清余额为$450和$600自.起2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2018年1月12日，本公司收购了Butsko的所有未偿还股权。购买价格包括一张无抵押的1，000美元本票，利息为3.0%(“Butsko票据”)，分四期支付，相等的年度分期付款250美元。Butsko钞票的未偿还余额是$750和$1,000自.起2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2017年9月6日，公司收购了Marron的所有未清偿权益。购买价格包括一张无抵押的300美元期票，利息为3.0%(“Marron Note”)，分三期支付，平均每年100美元。Marron Note的未清余额为100美元，并且$200截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2017年6月6日，公司收购了RDK的全部未清偿股权。购买价格包括一张无抵押的5，500美元本票，利息为3.0%(“RDK票据”)，分四期支付，平均每年1，375美元。RDK票据的未偿还余额为$2,750和$4,125自.起2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2017年5月4日，本公司收购了H&K的所有未清偿股权。收购价格包括一张无抵押的600美元本票，利息为3.0%(“H&K票据”)，分四期平均每年支付150美元。H&K票据的未偿还余额为$300和$450自.起2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2017年5月1日，公司收购了Lochrane的全部未偿股权。购买价格包括一张无抵押的1，650美元承付票，利息为3.0%(“Lochrane票据”)，分四期支付，相等的年度分期付款413美元。Lochrane钞票的未偿还余额是$825和$1,238自.起2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2016年12月6日，公司收购了CivilSource的所有未偿权益。购买价格包括一张无抵押的3，500美元本票，利息为3.0%(“CivilSource票据”)，按四个相等的年利率支付
分期付款875美元。CivilSource票据的未清余额为$1,606和$2,625自.起2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2016年11月30日，本公司收购了Hanna的所有未偿权益。购买价格包括一张无抵押的2，700美元承付票，利息为3.0%(“汉娜票据”)，分四期支付，相等的年度分期付款675美元。汉娜钞票的未清余额是$1,350自.起2019年9月28日和2018年12月29日.
2016年10月26日，本公司收购了JBA的所有未偿权益。购买价格包括一张无抵押的7，000美元承付票，利息为3.0%(“JBA票据”)，分五期支付，相等的年度分期付款1，400美元。JBA票据的未清余额为$4,200自.起2019年9月28日和2018年12月29日.
2016年9月12日，公司收购了伟尔的部分资产。购买价格包括一张无抵押的500美元期票，利息为3.0%(“伟尔票据”)，分四期平均每年支付125美元。伟尔票据的未偿还余额为125美元，$250截至2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2016年5月20日，本公司收购了Dade Moeller的所有未偿股权。购买价格包括合计6，000美元的无抵押期票，利息为3.0%(“Dade Moeller Notes”)，分四期平均每年支付1，500美元。Dade Moeller Notes的未偿还余额为$1,497和$3,036自.起2019年9月28日和2018年12月29日分别为。
2015年7月1日，公司收购了RBA的所有未清偿股权。购买价格包括无抵押$4,000支付利息的期票3.0%(“RBA票据”)付款方式四相等的年度分期付款。有不澳大利亚储备银行票据上截至的未清余额2019年9月28日好的。澳洲央行票据的未偿还余额为$1,000自.起2018年12月29日.
2015年1月30日，本公司收购了JLA的所有未清偿股权。购买价格包括一张无抵押的1，250美元承付票，利息为3.5%(“JLA票据”)，分四期支付，平均每年313美元。截止到目前为止，JLA Note上没有未清余额2019年9月28日好的。自.起2018年12月29日，jla票据的未清余额为$313.
表外安排
截至目前为止，我们没有任何表外安排2019年9月28日.
通货膨胀的影响
根据我们对所述期间的分析，我们认为通货膨胀并没有对我们的经营业绩产生实质性影响。我们不能保证未来的通胀不会对我们的经营业绩和财政状况造成不利影响。
最近发布的会计公告
有关最近发布的会计声明的信息，请参阅本季度报告Form 10-Q中其他地方包含的未经审计的综合财务报表附注3。
关于前瞻性陈述的警示声明
我们在本季度报告中对Form 10-Q的披露和分析包含符合“证券法”第27A节的“前瞻性”陈述，“1934年证券交易法”21E节(经修订的“证券交易法”)和1995年“私人证券诉讼改革法”。我们还不时在向公众发布的其他材料中提供前瞻性陈述，以及口头前瞻性陈述。前瞻性陈述包括有关我们对未来的“期望”、“希望”、“信念”、“意图”或“战略”的陈述。此外，任何涉及未来事件或情况的预测、预测或其他特征的陈述，包括任何潜在的假设，都是前瞻性陈述。我们尽可能尝试通过使用诸如“预期”、“相信”、“期望”、“打算”、“估计”、“预测”、“项目”、“可能”、“可能”、“应该”、“将”、“可能”、“可能”、“未来”、“计划”、“可能”等词语来识别这些陈述，如“预期”、“相信”、“期望”、“打算”、“估计”、“预测”、“项目”、“可能”、“可能”、“潜在”、“目标”、“预测”、“目标”、“观察”、“寻求”、“战略”和其他含义相似的单词和术语，但这些单词的缺失并不意味着一项声明不是前瞻性的。本报告中的前瞻性陈述(Form 10-Q)反映了公司对未来事件和财务表现的当前看法。
前瞻性陈述不是历史因素，不应被解读为对未来业绩或结果的保证或保证，也不一定是对时间的准确指示，或者是否会实现这样的业绩或结果。前瞻性陈述基于作出这些陈述时可获得的信息，或管理层当时对未来事件的善意信念、预期和假设。由于前瞻性陈述与未来有关，因此会受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能导致实际表现或结果与前瞻性陈述中所表达或暗示的大不相同。可能导致这些差异的重要因素包括：
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• | 我们有能力继续为我们的主要专业人员提供服务，并识别、雇用和留住更多合格的专业人员； |
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• | 国家和全球的一般经济状况及其对我们服务需求和市场的影响； |
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• | 我们有能力及时完成项目，符合我们客户的期望，或盈利能力； |
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• | 我们成功执行并购战略的能力，包括将新公司整合到我们的业务中； |
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• | 我们行业的竞争压力和趋势，以及我们与竞争对手成功竞争的能力； |
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• | 颁布立法，限制地方、州和联邦机构为我们的私有化服务签订合同的能力； |
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• | 我们与业务伙伴和其他第三方进行的业务活动的控制能力，以及与业务活动有关的运营问题； |
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• | 我们需要遵守我们的高级信贷工具中的一些限制性契约和类似条款，这些条款通常限制我们的能力(除其他外)招致额外的债务，创造留置权，进行收购，支付股息和经历某些控制权的变化，这可能会影响我们为未来的运营、收购或资本需求提供资金的能力； |
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• | 我们的主要股东的重大影响，以及我们的管理文件中存在某些反收购措施；以及 |
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• | 本报告通过Form 10-Q确定的其他因素，包括在“风险因素”、“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”以及“业务”标题下讨论的那些因素。 |
本报告中包含的前瞻性陈述基于我们对未来发展及其对我们的潜在影响的当前预期和信念。我们不能保证影响我们的未来发展会是我们预期的发展。这些前瞻性陈述涉及许多风险、不确定性或假设，其中许多是我们无法控制的，这可能导致实际结果或表现与所表达的或
这些前瞻性陈述所暗示的。这些风险和不确定性包括“第1A项”中描述的那些因素。我们截止年度的Form 10-K年度报告中的“风险因素”2018年12月29日好的。我们不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非适用的证券法有要求。但是，建议您参考我们在提交给SEC的10-Q，8-K和10-K报表中对相关主题所做的任何进一步披露。我们在截止财年的Form 10-K归档的年度报告2018年12月29日列出了可能导致实际结果与预期和历史结果大不相同的各种重要因素。我们注意到投资者的这些因素是1995年修订后的“私人证券诉讼改革法”所允许的。读者可以在“第1A项”中找到它们。该文件的“风险因素”，并在本文件的同一标题下。您可以通过我们的网站获得Form 10-K的年度报告副本，www.nv5.com好的。我们网站上包含的信息不包含在本报告中。除了访问我们的网站，您还可以阅读和复制我们向SEC提交的任何文件www.sec.gov.
项目3.关于市场风险的定量和定性披露。
我们在正常业务过程中进行的交易会使我们面临某些市场风险。我们并没有出于交易目的而订立衍生金融工具。我们没有重大的市场风险暴露于与收购相关的期票相关的利率变化，因为这些期票包含固定利率。我们唯一面临利率风险的债务是高级信贷安排，其利率是可变的，根据我们的选择，与等于LIBOR(伦敦银行间同业拆借利率)的欧洲货币利率相联系，加上适用的利率或以美元计价的基本利率。利率可能会根据我们的合并高级杠杆率(如信贷协议中的定义)而发生变化。自.起2019年9月28日，高级信贷机制有10，000美元未偿还。高级信贷安排假设利率变动1个百分点不会对我们的市场风险产生重大影响。
第4项.控制和程序。
披露管制及程序
关于管理层对我们财务报告内部控制有效性的评估2018年12月29日，我们发现我们对与收入相关的财务报告的内部控制存在重大缺陷。这一重大弱点仅与在我们的项目管理系统中最初建立项目合同时的内部控制缺陷有关，以及支持对完成项目的一定百分比进行分析的足够文件。本文所述的重大弱点并未导致公司先前发布的合并财务报表中出现重大错误陈述，也未导致公司在截止年度的Form 10-K年度报告中包含的合并财务报表中出现重大错误陈述2018年12月29日.
公司已经在补救这一重大弱点方面取得了进展(如下所述“报告的重大弱点的补救状态”)。自.起2019年9月28日公司尚未完成补救工作。
对披露控制和程序的评价
在本季度报告Form 10-Q所涵盖的期间结束时，我们在管理层(包括我们的首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对我们的披露控制和程序的设计和运行的有效性进行了评估(该术语在交换法第13a-15(E)和15d-15(E)条中定义)。虽然我们的首席执行官和首席财务官得出结论认为，截至本季度报告Form 10-Q所涵盖的期间结束时，由于我们对财务报告的内部控制存在重大缺陷，本公司的披露控制和程序并未生效，但我们已经在财务报告的内部控制方面采取了补救措施，以解决该弱点并改进流程。本文所述的重大弱点并未导致公司先前发布的综合财务报表出现重大错误陈述，也未导致本季度报告10-Q表格中包含的简明综合未审计财务报表出现重大错误陈述。
报告的材料弱点的补救状态
管理层继续执行其计划，以补救重大弱点。自.起2019年9月28日，管理层执行了以下活动：
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• | 本公司在审计委员会主席的监督下完成了对导致重大弱点的事实和情况的审查和分析。公司正在通过持续的补救措施来处理审查结果。公司继续相信补救计划仍然是适当的； |
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• | 公司在最初建立项目合同和充分的文件支持完成项目百分比分析的过程中加强了其流程，并对其项目管理系统进行了系统改进；以及 |
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• | 本公司已加强其分析利润率趋势的程序，以加强对收入的适当确认的控制。 |
上述补救措施预计将加强公司对财务报告的内部控制。管理层已开始测试所有新的和修改的控制措施的持续运营有效性，并将考虑在适用的控制措施有效运行一段足够时间后补救的重大弱点。
财务报告内部控制的变化
公司对财务报告的内部控制在截至季度末的季度内没有发生变化，如Exchange Act Rules 13a-15(E)和15d-15(E)所定义2019年9月28日除上述情况外，已对公司财务报告的内部控制产生重大影响或合理可能对其产生重大影响的财务报告。
第二部分--其他信息
项目1.法律程序。
我们不时地受到各种法律程序的影响，这些法律程序是在我们正常的业务活动过程中产生的。截至本季度报告10-Q表格的日期，我们并不是任何诉讼的一方，如果诉讼结果对我们不利，则个别或总体而言，我们合理地预期会对我们的经营结果或财务状况产生重大不利影响。
项目#1A. 风险因素。
我们认为对我们的业务、运营结果和财务状况具有重大影响的任何主要风险均未发生实质性变化，这些风险因素先前在截止年度的Form 10-K年度报告中披露2018年12月29日，除以下规定外：
与我们即将收购Geospatial Holdings Inc.相关的风险。
未能在预期的时间框架内成功整合Geospatial的业务和运营可能会对合并后的公司的未来业绩产生不利影响。
2019年11月6日，NV5及其直接子公司之一(“合并子”，以及与NV5，“NV5方”)和Geospatial Holdings Inc.地理空间公司(“地理空间”)与特拉华州的一家有限合伙企业Arlington Capital Partners III，L.P.仅以地理空间股东和期权持有人代表的身份，签订了最终协议和合并计划(“合并协议”)，规定合并Sub与地理空间并与地理空间合并(“合并”)。NV5认为，地理空间的收购将带来某些好处，包括某些成本协同效应、重要的新服务提供和运营效率。然而，要实现这些预期的好处，NV5和地理空间的业务必须成功地结合在一起。合并的成功将取决于合并后的公司通过合并NV5和地理空间业务实现这些预期收益的能力。合并后的公司可能由于各种原因未能实现合并的预期利益，包括：
此外，即使地理空间的运营成功整合，我们也可能无法实现收购的全部好处，包括我们预期的协同效应、成本节约或增长机会。这些好处可能无法在预期的时间范围内实现，或者根本无法实现。
我们预计将为地理空间收购提供大量额外负债，而当我们有义务完成合并时，可能无法获得这些负债。此外，如果我们无法产生或借入足够的现金来支付
我们的负债，我们的财务状况将会受到重大伤害，我们的业务可能会失败，股东可能会失去他们所有的投资。
关于即将进行的合并，NV5获得了一项融资承诺，根据美国银行，N.A.，BofA证券公司，PNC银行，全国协会和PNC资本市场有限责任公司的承诺函(“承诺函”)，提供2.4亿美元的原始本金(“增量融资”)，以根据其现有信贷融资为合并提供资金。承诺函中规定的增量融资的资金取决于习惯条件的满足情况，包括但不限于(I)根据承诺函中规定的条款执行和交付关于增量融资的最终文件，以及(Ii)根据不早于2019年12月20日的合并协议完成合并。管理增支机制的实际文件尚未定稿，因此，实际条款可能与承诺函中对此类条款的描述不同。此外，根据合并协议，我们可能有义务最早于2019年12月6日完成合并，这可能导致我们无法完成此类收购，除非我们从Geospatial或Lead Arrangers获得相关豁免。虽然我们相信这种时间问题的风险很低，但我们可能有义务在根据承诺书获得融资之前完成合并。
我们根据修订后的高级信贷安排定期付款或为我们的债务进行再融资的能力将取决于我们的财务和经营业绩，这些业绩将受到经济、金融、竞争、业务和其他因素的影响，其中一些因素是我们无法控制的。我们不能向您保证我们的业务将从运营中产生足够的现金流来偿还我们的债务或为我们的其他流动性需求提供资金。如果我们无法履行债务义务或为其他流动性需求提供资金，我们可能需要在到期日或到期前对我们的全部或部分负债进行重组或再融资，或出售我们的某些资产。我们不能向您保证，我们将能够在商业合理的条款下重组或再融资我们的任何债务，如果有的话，这可能导致我们拖欠债务并损害我们的流动性。我们负债的任何再融资都可能以更高的利率进行，并可能要求我们遵守更繁重的契约，这可能会进一步限制我们的业务运营。
与合并协议有关的第三方保险代理和保修范围的不可用或取消将增加我们的整体风险敞口，并导致增量融资不可用。
完成合并的条件之一是NV5有关于合并协议的担保陈述和保证保险范围，这是我们在合并协议中的陈述和保证被证明在合并后不准确的情况下的唯一追索权。根据承诺书，我们有义务按照合并协议中规定的条款完成合并，而不会有某些会对增量融资下贷款人的利益产生不利影响的豁免。如果我们无法从第三方保险公司获得此类保险覆盖范围，作为完成合并的一部分，Geospatial可能会寻求我们放弃此类条件，如果授予此类条件，将导致增量融资机制不可用。此外，此类陈述和保证保险可能包括某些免赔额和免责条款，这可能导致我们直接承担与合并协议中任何此类不准确相关的风险。如果提供承保的第三方保险公司失败，突然取消我们的承保范围，或因其他原因无法为我们提供足够的保险承保，我们的整体风险风险和我们的运营费用将增加，我们的业务运营管理将受到干扰。
项目2.未登记的股权证券销售和收益使用。
最近未注册证券的销售
在截至年底的三个月内2019年9月28日，我们发行了以下未根据“证券法”登记的证券：
2019年9月，我们发行了4，731股普通股，作为收购Geodesign的部分代价。
这些股票是根据证券法第4(A)(2)条作为发行人的交易发行的，不涉及公开发行。有关这些收购的说明，请参阅Form 10-Q上本季度报告第一部分下的综合中期财务报表的附注5，业务收购。
发行人购买股权证券
一个也没有。
项目3.高级证券违约。
一个也没有。
项目4.矿山安全披露。
不适用。
项目5.其他信息。
合并协议和计划
2019年11月6日，我们和我们的一个直接子公司(“Merger Sub”，并与NV5，“NV5方”一起)和Geospatial Holdings Inc.。地理空间公司(“地理空间”)和特拉华州的一家有限合伙企业Arlington Capital Partners III，L.P.仅以地理空间股东和期权持有人代表的身份，签订了最终协议和合并计划(“合并协议”)。合并协议规定，在生效时间，根据条款和其中规定的条件，并根据适用法律，合并附属公司将与地理空间合并并与地理空间(“合并”)合并，地理空间将继续作为合并后的幸存实体。NV5的董事会批准了合并协议、合并以及合并协议中预期的其他交易。
根据合并协议中规定的条款和条件，在紧接合并生效时间之前，Geospatial A系列优先股的每股已发行和未偿还股份应自动转换为Geospatial普通股(定义如下)，并有权按照Geospatial当前公司注册证书中的规定获得某些应计或宣布但未支付的股息。
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| | | 紧随其后，在合并生效时，每股普通股，每股面值0.01美元，地理空间(“地理空间普通股”)的已发行和未清偿股份(持有人根据特拉华州法律应行使评估权的股份除外，任何此类股份为“异议股份”)将转换为获得合计(I)3.025亿美元现金的按比例部分(“每股合并对价”)的权利，加上(Ii)在截止日期(“截止日期”)购买Geospatial普通股的所有货币内期权(基于每股合并代价)的总行使价，加上(Iii)Geospatial截至截止日期持有的现金金额，减去(Iv)截止截止日期Geospatial的总负债，减去(V)NV5和Geospatial的交易费用(连同截至截止日期的某些营运资本调整和托管费用金额，合计为和 |
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| | | 紧接合并生效时间之前，根据地理空间股权激励计划授予的购买地理空间普通股的每个授予的现金期权将被自动取消，并替换为在合并结束时获得每股合并代价超过每个此类货币期权的行使价的超额(如果有)的权利，以及根据地理空间股权激励计划授予的地理空间普通股的所有赋予的现金期权和未授予的期权将被取消和没收，无需支付任何代价。 |
NV5各方和地理空间在合并协议中做出了某些习惯陈述和保证，并同意习惯契约，其中包括NV5的陈述，即在截止日期它将有足够的现金支付合并代价以及与合并和某些相关交易相关的所有相关费用和费用，地理空间就其在执行合并协议和完成合并之间的业务行为达成的契约，NV5达成的获得习惯代表和保证保险的契约(就NV5而言)剥离实体、设施或资产，终止、修订或转让现有合同权利、义务或关系，或终止、修订或转让现有许可证或其他协议，并订立新的许可证或其他协议，作为获得此类监管许可的必要条件或合理建议。
合并的完成取决于各种惯常的成交条件，其中包括：(I)经适当的反垄断当局批准；(Ii)在合并的签署和结束之间没有对Geospatial的重大不利影响；以及(Iii)Geospatial的普通股不得超过5%的异议股份。
合并协议可能在某些情况下终止，包括任何一方(I)如果合并在2020年2月6日或之前尚未完成(除非终止方实质性违反合并协议，这是导致合并完成的原因或导致合并失败)，(Ii)如果签署了禁止或限制合并的最终且不可上诉的命令、法令或裁决，或(Iii)在另一方未得到解决的重大违约将导致关闭条件不能满足的情况下终止。
合并协议的副本作为附件2.1提交于此，并通过引用将其并入本文。上述对合并协议的描述并不声称是完整的，并且通过参考合并协议的全文对其整体进行了限定。提交合并协议是为了向投资者提供有关其条款的信息。它并不打算提供关于NV5方或地理空间的任何其他事实信息。特别是，合并协议中陈述和保证中体现的声明是在指定日期作出的，根据各方在签署合并协议时向另一方提供的机密披露信函中的信息进行了修改或限定，可能受到与可能被视为对股东重要的内容不同的合同重要性标准的约束，或可能被用于在各方之间分担风险。因此，合并协议中的陈述和保证不一定是NV5各方或地理空间在作出时或以其他方式的实际情况的特征，只能与NV5在提交给证券交易委员会的报告、声明和其他文件中公开提供的其他信息一起阅读。
承诺信
关于即将进行的合并，NV5获得了一项融资承诺，根据美国银行，N.A.，BofA证券公司，PNC银行，全国协会和PNC资本市场有限责任公司的承诺函(“承诺函”)，提供2.4亿美元的原始本金(“增量融资”)，以根据其现有信贷融资为合并提供资金。增量融资包括1.5亿美元的定期贷款部分和NV5现有1.25亿美元循环融资的9000万美元增加，总可获得额为3.65亿美元。承诺函中规定的增量融资的资金取决于习惯条件的满足情况，包括但不限于(I)根据承诺函中规定的条款执行和交付关于增量融资的最终文件，以及(Ii)根据不早于2019年12月20日的合并协议完成合并。管理增支机制的实际文件尚未定稿，因此，实际条款可能与承诺函中对此类条款的描述不同。
承诺信的副本作为附件10.1提交于此，并通过引用将其并入本文。上述对承诺函的描述并不声称是完整的，并且通过参考承诺函的全文对其整体进行了限定。
项目6。 展品。
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数 | | 描述 |
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2.1 | | NV5全球公司、NV5合并子公司、地理空间控股公司之间的合并协议和计划。和Arlington Capital Partners III，L.P.，日期为2019年11月6日。 * |
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10.1 | | 截至2019年11月6日的承诺函，日期为NV5 Global，Inc.，Bank of America，N.A.，BofA Securities，Inc.，PNC Bank，National Association和PNC Capital Markets LLC。 |
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31.1 | | 根据1934年“证券交易法”(根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节通过)根据“1934年证券交易法”规定的13a-14(A)和15d-14(A)规则认证首席执行官 |
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31.2 | | 根据“1934年证券交易法”(根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节通过)根据“1934年证券交易法”规定的13a-14(A)或15d-14(A)规则认证首席财务官 |
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32.1 | | 首席执行官和首席财务官根据美国联邦法典18U.S.C.1350(根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过)的认证 ** |
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101.INS | | XBRL实例文档 |
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* | 根据S-K法规第601(A)(5)项的规定，附表和证物已被省略。应要求，任何遗漏的附表或证物的副本将补充提供给证券交易委员会。 |
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** | 随此提供。本证明仅是根据18U.S.C.第1350条随本报告一起提供的，并不是为了1934年“交换法”(经修订)第18条的目的而提交的，并且不会通过引用被纳入公司的任何文件中，无论该文件是在此日期之前还是之后进行，无论该文件中是否使用了任何通用的公司语言。 |
签名
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，注册人已正式促使以下签署人代表其签署本报告，并得到正式授权。
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| NV5 Global，Inc. |
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| \r撰文：····Δ/s/爱德华·科迪波蒂(Edward Codispoti) |
日期：2019年11月7日 | 爱德华·科迪波蒂 首席财务官 (首席财务和会计干事) |