公文
假的--12-31Q320190000926326P1Y258200036880006000000.0010.00110000000010000000049480000510500004033500041905000P5YP5Y200000P30YP4YP20YP20YP12YP1YP1YP2YP3YP1YP3YP30YP4YP20YP20YP12YP1YP4YP2YP3YP1YP0YP12YP1YP1Y210.0010.00150000005000000002000000.3380.3380.3990.3990.2810.2770.2890.2820.0270.0270.0270.0270.0080.0070.0140.013P2YP6MP2YP6MP2YP6MP2YP6M91450009145000000000009263262019-01-012019-09-3000009263262019-10-2500009263262018-12-3100009263262019-09-3000009263262018-07-012018-09-3000009263262019-07-012019-09-3000009263262018-01-012018-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-07-012019-09-300000926326US-GAAP：服务成员2019-01-012019-09-300000926326US-GAAP：ProductMember2018-01-012018-09-300000926326US-GAAP：ProductMember2018-07-012018-09-300000926326US-GAAP：服务成员2018-07-012018-09-300000926326US-GAAP：服务成员2019-07-012019-09-300000926326US-GAAP：ProductMember2019-07-012019-09-300000926326US-GAAP：ProductMember2019-01-012019-09-300000926326US-GAAP：服务成员2018-01-012018-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-07-012018-09-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-09-3000009263262019-01-012019-03-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-04-012019-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-01-012019-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-07-012019-09-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-01-012019-03-3100009263262019-04-012019-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-04-012019-06-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-04-012019-06-300000926326US-GAAP：国库券成员2019-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-03-310000926326US-GAAP：国库券成员2018-12-310000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-300000926326US-GAAP：国库券成员2019-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-03-310000926326US-GAAP：国库券成员2019-03-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-07-012019-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-04-012019-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-3100009263262019-03-310000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-03-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-01-012019-03-310000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-07-012019-09-3000009263262019-06-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-09-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-01-012018-03-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-04-012018-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-07-012018-09-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-04-012018-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-12-310000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-04-012018-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-01-012018-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-03-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-03-310000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-3000009263262018-06-300000926326US-GAAP：国库券成员2018-03-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2017-12-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2017-12-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-04-012018-06-300000926326US-GAAP：国库券成员2017-12-3100009263262018-01-012018-03-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-07-012018-09-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-06-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-01-012018-03-3100009263262018-09-3000009263262018-04-012018-06-300000926326US-GAAP：国库券成员2018-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-07-012018-09-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-01-012018-03-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-06-300000926326US-GAAP：国库券成员2018-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-12-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-03-3100009263262018-03-3100009263262017-12-3100009263262019-01-0100009263262019-01-012019-01-0100009263262018-10-012018-12-310000926326OMCL：LeaseReceivableMemberUS-GAAP：CustomerConcentrationRiskMember2019-01-012019-09-300000926326SRT：恢复调整成员US-GAAP：会计标准更新201602成员2019-01-010000926326SRT：场景先前报告的成员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目录

 
美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
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形式10-Q
(马克一)
 
☒
根据1934年“证券交易所法案”的“证券交易所法案”第13或15(D)条提交的季度报告
截至季度末的季度期间2019年9月30日
☐
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告
对于过渡时期，从“到”
佣金档案号000-33043
Omnicell公司.
(章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华州
94-3166458
(州或其他司法管辖区)
公司或组织)
(IRS雇主
识别号码)
东米德菲尔德路590号
山景, 钙 94043
(注册人主要执行机构的地址，包括邮政编码)

(650) 251-6100
(登记人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每一类的名称
 
贸易符号
 
每间交易所的注册名称
普通股，票面价值0.001美元
 
OMCL
 
纳斯达克全球精选市场
通过复选标记表明注册人(1)在之前的12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)是否提交了1934年“证券交易法”第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)^在过去90个月内一直遵守此类提交要求。是 ý···不o
通过复选标记指示注册人在之前12个月(或要求注册人提交并发布此类文件的较短时间)内，是否已根据《S-T法规》(本章§^232.405)的规则^405要求提交的每个交互式数据文件都以电子方式提交。是 ý···不o
用复选标记指明注册人是大型加速申请者、非加速申请者、较小报告公司还是新兴增长公司。参见“交换法”规则·12b-2中的“大型加速归档公司”、“加速归档公司”、“较小的报告公司”和“新兴增长公司”的定义。
大型加速文件管理器
☒
加速^Filer
☐
非加速^filer
☐
小型报表公司
☐
新兴成长型公司
☐
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
如果是新兴的成长型公司，则通过复选标记表明注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交换法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
 
☐
 
通过复选标记表明注册人是否是空壳公司(如《交换法》第12b-2条规则所定义)。☐···不ý
自.起2019年10月25日，有41,938,099注册人的普通股，面值0.001美元，未偿。
 

目录

Omnicell公司
目录
 
 
页
第一部分
财务信息
 
项目1。
简明合并财务报表(未审计)
3
 
截至2019年9月30日和2018年12月31日的简明综合资产负债表
3
 
截至2019年9月30日和2018年9月30日的三个月和九个月的简明综合经营报表
4
 
截至2019年9月30日和2018年9月30日止三个月和九个月的综合收益简明报表
5
 
截至2019年9月30日和2018年9月30日止三个月和九个月的股东权益简明综合报表
6
 
截至2019年9月30日和2018年9月30日止九个月的简明综合现金流量表
8
 
简明综合财务报表附注
9
项目2.
管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析
29
项目3.
关于市场风险的定量和定性披露
40
项目4.
管制和程序
40
 
 
 
第二部分
其他资料
41
第1项
法律程序
41
第1A项
危险因素
41
项目2.
未登记的股权证券销售和收益使用
57
项目3.
高级证券违约
58
项目4.
矿山安全披露
58
项目5.
其他资料
58
第6项
陈列品
59
 
 
 
签名
60

2
目录

第一部分财务信息
项目1.简明合并财务报表(未审计)
Omnicell公司
简明综合资产负债表(未审计)
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千为单位，票面价值除外)
资产
流动资产：
 
 
 
现金及现金等价物
$
137,277

 
$
67,192

应收账款和未开单应收账款，分别扣除津贴3，688美元和2，582美元
203,391

 
196,238

盘存
105,813

 
100,868

预付费用
18,728

 
20,700

其他流动资产
11,870

 
12,136

流动资产总额
477,079

 
397,134

财产和设备，净额
54,877

 
51,500

销售型租赁的长期投资，净额
21,494

 
17,082

经营租赁使用权资产
59,041

 
—

商誉
334,516

 
335,887

无形资产，净额
129,163

 
143,686

长期递延税金资产
30,607

 
15,197

预付佣金
45,234

 
46,143

其他长期资产
92,259

 
74,613

总资产
$
1,244,270

 
$
1,081,242

 
 
 
 
负债和股东权益
流动负债：
 
 
 
应付帐款
$
48,449

 
$
38,038

应计补偿
33,499

 
41,660

应计负债
58,017

 
43,047

递延收入，净额
88,205

 
81,835

流动负债总额
228,170

 
204,580

长期递延收入
7,979

 
10,582

长期递延税项负债
60,917

 
41,484

长期经营租赁负债
52,738

 
—

其他长期负债
9,798

 
9,562

长期债务，净额
77,135

 
135,417

负债共计
436,737

 
401,625

承诺和或有事项(附注11)


 


股东权益：
 
 
 
优先股，票面价值0.001美元，授权5，000股；未发行股份
—

 
—

普通股，票面价值0.001美元，授权100，000股；已发行51，050股和49，480股；分别发行41，905股和40，335股
51

 
50

按成本计算的国库股票，分别为9，145股流通股
(185,074
)
 
(185,074
)
额外实收资本
770,260

 
678,041

留存收益
236,697

 
197,454

累计其他综合损失
(14,401
)
 
(10,854
)
股东权益总额
807,533

 
679,617

总负债和股东权益
$
1,244,270

 
$
1,081,242

所附附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

3
目录

Omnicell公司
简明综合经营报表(未审计)
 
截至9月30日的三个月，
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千为单位，每股数据除外)
收入：
 
 
 
 
 
 
 
产品收入
$
168,488

 
$
149,709

 
$
472,477

 
$
415,004

服务和其他收入
60,317

 
54,558

 
176,258

 
160,555

总收入
228,805

 
204,267

 
648,735

 
575,559

收入成本：
 
 
 
 
 
 
 
产品收入成本
86,695

 
79,149

 
250,089

 
229,642

服务成本和其他收入
29,963

 
26,209

 
85,337

 
75,770

收入总成本
116,658

 
105,358

 
335,426

 
305,412

毛利
112,147

 
98,909

 
313,309

 
270,147

业务费用：
 
 
 
 
 
 
 
研究与发展
16,625

 
15,805

 
49,551

 
47,854

销售、一般和管理
70,876

 
65,609

 
207,588

 
196,831

业务费用共计
87,501

 
81,414

 
257,139

 
244,685

经营收入
24,646

 
17,495

 
56,170

 
25,462

利息和其他收入(费用)，净额
(1,168
)
 
(2,837
)
 
(4,207
)
 
(6,462
)
所得税拨备前的收入
23,478

 
14,658

 
51,963

 
19,000

所得税准备金(受益于)所得税
3,495

 
1,030

 
12,720

 
(3,936
)
净收入
$
19,983

 
$
13,628

 
$
39,243

 
$
22,936

每股净收益：
 
 
 
 
 
 
 
基本型
$
0.48

 
$
0.35

 
$
0.95

 
$
0.59

稀释
$
0.46

 
$
0.33

 
$
0.92

 
$
0.57

加权平均流通股：
 
 
 
 
 
 
 
基本型
41,771

 
39,432

 
41,283

 
39,015

稀释
43,052

 
40,860

 
42,796

 
40,237

所附附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。


4
目录

Omnicell公司
简明综合收益表(未审计)
 
截至9月30日的三个月，
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千为单位)
净收入
$
19,983

 
$
13,628

 
$
39,243

 
$
22,936

其他综合亏损，扣除重新分类调整和税收：
 
 
 
 
 
 
 
利率掉期合同的未实现损失
—

 
(234
)
 
(420
)
 
(122
)
外币折算调整
(2,825
)
 
(907
)
 
(3,127
)
 
(2,849
)
其他综合损失
(2,825
)
 
(1,141
)
 
(3,547
)
 
(2,971
)
综合收益
$
17,158

 
$
12,487

 
$
35,696

 
$
19,965

所附附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

5
目录

Omnicell公司
股东权益简明综合报表(未审计)
 
普通股
 
库房股票
 
附加
付清
资本
 
累积
收益
 
累计其他
综合收益(亏损)
 
股东
权益
 
股份
 
数量
 
股份
 
数量
 
 
 
 
(以千为单位)
截至2018年12月31日的余额
49,480

 
$
50

 
(9,145
)
 
$
(185,074
)
 
$
678,041

 
$
197,454

 
$
(10,854
)
 
$
679,617

净收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
3,284

 
—

 
3,284

其他综合收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
352

 
352

在市场股票发行时，扣除成本
243

 
—

 
—

 
—

 
20,216

 
—

 
—

 
20,216

股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
8,410

 
—

 
—

 
8,410

根据员工持股计划发行普通股
628

 
—

 
—

 
—

 
20,526

 
—

 
—

 
20,526

与限制性股票单位有关的纳税
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,920
)
 
—

 
—

 
(1,920
)
截至2019年3月31日的余额
50,351

 
50

 
(9,145
)
 
(185,074
)
 
725,273

 
200,738

 
(10,502
)
 
730,485

净收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
15,976

 
—

 
15,976

其他综合损失
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,074
)
 
(1,074
)
在市场股票发行时，扣除成本
217

 
—

 
—

 
—

 
17,590

 
—

 
—

 
17,590

股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
8,260

 
—

 
—

 
8,260

根据员工持股计划发行普通股
216

 
1

 
—

 
—

 
4,806

 
—

 
—

 
4,807

与限制性股票单位有关的纳税
—

 
—

 
—

 
—

 
(2,802
)
 
—

 
—

 
(2,802
)
截至2019年6月30日的余额
50,784

 
51

 
(9,145
)
 
(185,074
)
 
753,127

 
216,714

 
(11,576
)
 
773,242

净收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
19,983

 
—

 
19,983

其他综合损失
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
(2,825
)
 
(2,825
)
股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
8,505

 
—

 
—

 
8,505

根据员工持股计划发行普通股
266

 
—

 
—

 
—

 
9,696

 
—

 
—

 
9,696

与限制性股票单位有关的纳税
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,068
)
 
—

 
—

 
(1,068
)
截至2019年9月30日的余额
51,050

 
$
51

 
(9,145
)
 
$
(185,074
)
 
$
770,260

 
$
236,697

 
$
(14,401
)
 
$
807,533

所附附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

6
目录

Omnicell公司
股东权益简明综合报表(未审计)
 
普通股
 
库房股票
 
附加
付清
资本
 
累积
收益
 
累计其他
综合收益(亏损)
 
股东
权益
 
股份
 
数量
 
股份
 
数量
 
 
 
 
 
(以千为单位)
截至2017年12月31日的余额
47,577

 
$
48

 
(9,145
)
 
$
(185,074
)
 
$
585,755

 
$
159,725

 
$
(6,113
)
 
$
554,341

净收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
2,720

 
—

 
2,720

其他综合收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
2,674

 
2,674

股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
6,528

 
—

 
—

 
6,528

根据员工持股计划发行普通股
428

 
—

 
—

 
—

 
9,541

 
—

 
—

 
9,541

与限制性股票单位有关的纳税
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,300
)
 
—

 
—

 
(1,300
)
截至2018年3月31日的余额
48,005

 
48

 
(9,145
)
 
(185,074
)
 
600,524

 
162,445

 
(3,439
)
 
574,504

净收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
6,588

 
—

 
6,588

其他综合损失
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
(4,504
)
 
(4,504
)
股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
7,238

 
—

 
—

 
7,238

根据员工持股计划发行普通股
341

 
—

 
—

 
—

 
6,576

 
—

 
—

 
6,576

与限制性股票单位有关的纳税
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,762
)
 
—

 
—

 
(1,762
)
截至2018年6月30日的余额
48,346

 
48

 
(9,145
)
 
(185,074
)
 
612,576

 
169,033

 
(7,943
)
 
588,640

净收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
13,628

 
—

 
13,628

其他综合损失
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,141
)
 
(1,141
)
股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
7,085

 
—

 
—

 
7,085

根据员工持股计划发行普通股
414

 
1

 
—

 
—

 
11,611

 
—

 
—

 
11,612

与限制性股票单位有关的纳税
—

 
—

 
—

 
—

 
(586
)
 
—

 
—

 
(586
)
截至2018年9月30日的余额
48,760

 
$
49

 
(9,145
)
 
$
(185,074
)
 
$
630,686

 
$
182,661

 
$
(9,084
)
 
$
619,238

所附附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

7
目录

Omnicell公司
简明综合现金流量表(未审计)
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
(以千为单位)
经营活动
 
 
 
净收入
$
39,243

 
$
22,936

调整净收益与经营活动提供的现金净额：
 
 
 
折旧摊销
39,525

 
37,490

财产和设备处置损失
436

 
136

股份补偿费用
25,175

 
20,851

递延所得税
4,023

 
(8,849
)
经营租赁使用权资产摊销
7,917

 
—

债务融资费用摊销
1,718

 
1,718

营业资产和负债的变化：
 
 
 
应收帐款和未开单应收帐款
(7,716
)
 
(16,179
)
盘存
(7,015
)
 
(5,288
)
预付费用
(1,341
)
 
774

其他流动资产
974

 
3,120

对销售型租赁的投资
(5,120
)
 
(1,732
)
预付佣金
909

 
991

其他长期资产
3,944

 
(6,188
)
应付帐款
10,316

 
(8,439
)
应计补偿
(8,161
)
 
5,712

应计负债
5,262

 
1,482

递延收入
3,900

 
9,014

经营租赁负债
(7,887
)
 
—

其他长期负债
4,086

 
(1,035
)
经营活动提供的净现金
110,188

 
56,514

投资活动
 
 
 
外部使用的软件开发
(34,129
)
 
(22,213
)
购买财产和设备
(12,632
)
 
(19,259
)
投资活动所用现金净额
(46,761
)
 
(41,472
)
筹资活动
 
 
 
偿还债务和循环信贷
(60,000
)
 
(27,000
)
在市场供货时，扣除供货成本
37,806

 
—

股票补偿计划下股票发行的收益
35,029

 
27,729

与限制性股票单位有关的雇员税款
(5,790
)
 
(3,648
)
融资活动提供的现金净额
7,045

 
(2,919
)
汇率变动对现金和现金等价物的影响
(387
)
 
(373
)
现金及现金等价物净增加情况
70,085

 
11,750

期初现金及现金等价物
67,192

 
32,424

期末现金及现金等价物
$
137,277

 
$
44,174

补充披露非现金活动
 
 
 
未付的财产和设备采购
$
756

 
$
388

库存与财产和设备之间的转移，净额
$
1,549

 
$
2,194

从预付费用转到财产和设备
$
3,313

 
$
—

以新的经营租赁负债换取使用权资产
$
957

 
$
—

 
所附附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

8
目录

Omnicell公司
简明综合财务报表附注(未审计)
附注1. 重大会计政策的组织和总结
业务
Omnicell公司1992年在加利福尼亚州以Omnicell Technologies公司的名称注册成立。并于2001年在特拉华州重新成立为Omnicell公司。该公司的主要产品是药品和供应配药自动化解决方案、中央药房自动化解决方案、分析软件和药物依从性解决方案，这些解决方案在其主要市场，即医疗保健行业销售。该公司的市场主要位于美国和欧洲。“Omnicell”或“Company”统称为Omnicell公司。和它的子公司。
演示基础
管理层认为，随附的未经审计的简明综合财务报表反映了所有必要的调整，包括正常的经常性调整和应计项目，以公平地呈现公司截至#年的财务状况2019年9月30日和2018年12月31日，经营业绩和综合收益三和九月末2019年9月30日和2018和现金流九月末2019年9月30日和2018好的。根据美国公认会计原则(“U.S.GAAP”)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已根据美国证券交易委员会(“SEC”)的规则和规定进行了浓缩或省略。这些未经审计的简明综合财务报表应与公司截至年度的年度报告中包含的经审计的综合财务报表和附注一起阅读。2018年12月31日除以下题为“出租人租赁”、“承租人租赁”和“最近通过的权威指导”章节中讨论的内容外，本文件于2019年2月27日提交给证券交易委员会。公司的经营业绩和综合收益三和九月末2019年9月30日和现金流九月末2019年9月30日并不一定表示预期的年终结果2019年12月31日或任何未来时期。
合并原则
简明综合财务报表包括本公司及其附属公司的账目。所有公司间帐户和交易都已在合并中消除。
分部报告
公司的首席运营决策者(“CODM”)是其首席执行官。CODM使用有关公司收入、毛利、运营收入和其他关键财务数据的信息来分配资源和评估公司的业绩。本公司以前于年经营并报告其业务二细分：自动化和分析，以及药物依从性。2018年第四季度，公司推出了自主药房的愿景，这是一个更全面自动化和数字化的药物管理系统，以应对医疗保健行业的变化，因为公司正在执行其提供端到端解决方案的计划，并更加强调为客户自动化手动流程。这些行业变化包括医疗保健系统的持续整合，不断上升的药品成本，以及对受控物质的更严格的审查。为了实现其战略愿景，公司于2018年第四季度启动了全公司组织重组，以集中管理其业务运营，包括公司所有产品的开发和营销、销售和分销、供应链和库存管理以及监管和质量职能。作为这次组织重组的结果，所有重要的运营决策都是基于对公司作为一个运营部门的分析。因此，从2019年1月1日起，公司开始报告仅一经营分部，与报告分部相同。因此，对前期信息进行了修改，以符合当前期间的呈现方式。
预算的使用
根据美国公认会计原则编制财务报表需要管理层作出影响公司简明综合财务报表和附注中报告的金额的估计和假设。管理层的估计基于历史经验和相信是合理的各种其他假设。虽然这些估计是基于管理层对可能影响公司未来的当前事件和行动的最佳了解，但实际结果可能与估计不同。本公司的关键会计政策是那些对其财务报表产生重大影响并涉及管理层的困难、主观或复杂判断的政策。这些政策是收入确认；应收账款和销售类租赁投资产生的应收票据；

9
目录

经营租赁使用权资产和负债；存货估值；资本化软件开发成本；商誉减值；购买的无形资产和长期资产；基于股份的补偿；以及所得税会计。
出租人租赁
公司在开始时确定一项安排是否为租赁。交易价格分配给单独的履行义务，通常由硬件和软件产品、安装和安装后技术支持组成，按比例基于每个履行义务的独立销售价格。独立销售价格最好的证明是本公司在类似情况下向类似客户单独销售商品或服务时收取的价格。除续签年度支持服务合同外，本公司的产品和服务一般不单独销售。该公司使用从价目表价格中折扣的金额作为最佳估计销售价格。
销售型租赁
本公司订立不可取消的销售型租赁安排，其中大部分并无延长租期的选择权。在租赁期结束时，客户必须归还设备或协商新的协议，从而产生新的购买或租赁交易。如果客户未能退回设备或协商新的协议，则合同将成为按月租用的合同。某些销售型租赁在每个租赁期结束时自动续订一年，并由客户书面通知。本公司的销售型租赁协议不包含任何实质性剩余价值保证。
对于销售型租赁，公司确认其硬件和软件产品的收入，扣除租赁执行成本、安装后产品维护和技术支持，按客户接受后租赁支付流的净现值计算。本公司确认与销售型租赁相关的服务收入在协议期限内按比例计入简明综合经营报表的服务收入。本公司使用有效利息法确认销售型租赁的利息收入。硬件和软件收入以及来自销售类型租赁的利息收入均记录在简明综合经营报表的产品收入中。
该公司通过在无追索权的基础上将其大部分非美国政府销售型租赁出售给第三方租赁金融公司来优化现金流。一旦租赁售出，本公司对租赁公司没有义务。公司的一些销售型租赁，主要是与美国政府医院有关的租赁，大约包括54%租赁应收余额，均留存于公司内部。
经营租赁
在采用新租赁会计准则之前，本公司签订了某些被分类为经营租赁的租赁协议。2019年1月1日之前生效的那些协议将继续被视为经营租赁，但在2019年1月1日或之后根据这些计划签订的任何新租赁协议都将根据新的租赁会计准则分类并作为销售型租赁入账。2019年1月1日之前签订的运营租赁安排不可取消，并且大多数情况下会在每个租赁期结束时自动续订连续一年，而客户没有书面通知。本公司的经营租赁协议不包含任何实质性剩余价值担保。
就经营租赁而言，租金收入一般于相关租赁期间以直线基准确认，并于简明综合经营报表中记录于服务及其他收入中。经营租赁项下的租赁资产按物业及设备累计折旧后的摊销成本净值，在简明综合资产负债表上净值列账。租赁资产的折旧费用在相关租赁的合约期内以直线方式确认，并在简明综合经营报表中记录在收入成本中。
承租人租赁
公司在开始时确定一项安排是否为租赁。经营租赁使用权资产及负债于开始日期根据租赁期内租赁付款的现值确认。由于我们的大部分租赁合同没有提供隐含利率，本公司根据生效日期可获得的信息使用其增量借款利率来确定租赁付款的现值。
该公司的许多经营租约包括延长租约的选择权。延期选项的具体条款和条件因租约而异，但与公司运营的每个领域的标准行业惯例一致。公司在租赁合同条款要求的时间审查其每个租赁期权，如果选择行使租赁续订期权，则通知出租人。在公司合理确定将延长租赁合同之前，续订期权期限将不会被确认为使用权资产或租赁负债。

10
目录

某些租赁包括提前终止的条款，允许合同双方终止其在租赁合同下的义务。终止选项的条款和条件因合同而异。当本公司决定行使提早终止选择权时，使用权资产及相关租赁负债将根据租赁合同下剩余现金流量的现值重新计量。
某些楼宇租赁协议包括租金支付，每年根据各种指数(即消费物价指数(“CPI”)、零售价格指数和其他国际指数)的波动而变化。某些数据中心租赁协议包括租金支付，可根据使用情况和CPI波动进行更改。基于使用情况和指数的变化被视为可变租赁成本，并在发生这些付款义务的期间内确认。
公司的经营租赁协议不包含任何实质性的剩余价值保证、限制或限制契约。
最近通过的权威指导
2016年2月，财务会计准则委员会(“FASB”)发布了2016-02年度会计准则更新(“ASU”)，·租约(主题842).？FASB修订了租赁会计要求，开始在资产负债表上记录大多数租赁产生的资产和负债。新的指导方针还要求对租赁现金流的金额和时间进行重大的额外披露。公司于2019年1月1日采用了这一新指南。2018年7月，美国联邦会计准则委员会(FASB)发布了“ASU 2018-11”中的修正案，该修正案提供了过渡选举，以避免因应用新标准的影响而重述比较期间。这次过渡选举允许实体将最初申请的日期更改为采用年份的开始，并确认应用新标准作为对保留收益期初余额的累积效应调整的影响。本公司已选择此过渡方式，并在新标准内选择了过渡指导下允许的一套实际权宜之计，这将使本公司能够延续2019年1月1日之前签订的合同的历史租赁分类。由于选择了上述一套实际权宜之计，现有租赁和相关的初始直接成本在生效日期之前没有被重新评估，因此，采用租赁标准对本公司先前报告的综合财务报表没有影响。
本公司还选择了以下实际权宜之计：(I)合并租赁和非租赁组成部分，(Ii)初始期限为12个月或以下的租赁不会记录在简明综合资产负债表中，相关的租赁付款在租赁期内以直线基础在综合经营报表中确认，以及(Iii)使用投资组合法对经营租赁应用折扣率。
从出租人的角度来看，某些以前被归类为营业租赁的协议在新的租赁会计准则下被分类为销售型租赁。在2019年1月1日采用新租赁会计准则之前已经存在的协议将继续被视为营业租赁。
公司采用新准则在采用期开始时对简明综合资产负债表产生了如下影响：
 
2019年1月1日
 
预ASC 842余额
 
ASC 842采用影响
 
ASC 842后余额
 
(以千为单位)
经营租赁使用权资产
$
—

 
$
66,008

 
$
66,008

应计负债(1)
43,047

 
10,067

 
53,114

长期经营租赁负债
—

 
59,791

 
59,791

其他长期负债(2)
9,562

 
(3,850
)
 
5,712

_________________________________________________
(1) 
调整为经营租赁负债的当期部分$10.3百万，以及重新分类退出成本债务和递延租金$0.1百万和$0.1百万分别减少经营租赁使用权资产。
(2) 
调整代表递延租金的重新分类，以减少经营租赁使用权资产。
采用该标准并未对公司的股东权益、截至2019年1月1日的合并经营报表和合并现金流量报表产生影响。
2018年2月，美国联邦会计准则委员会(FASB)发布了美国会计准则委员会(ASU 2018-02)。从积累的其他综合收入中重新分类某些税收影响，·允许将2017年“减税和就业法案”(“税法”)对累积其他全面收入中的项目的所得税影响重新归类为留存收益。这些金额通常

11
目录

被称为“搁浅的税收影响”。从2019年1月1日起，ASU 2018-02对公司生效。本指南的采用对公司的综合财务报表没有产生重大影响，因此没有对留存收益进行调整。
最近发布的权威指导
2018年8月，美国联邦会计准则委员会发布了“ASU”2018-15，“无形资产-商誉和其他-内部使用软件(副主题350-40)：客户对作为服务合同的云计算安排中发生的实施成本的核算，将作为服务合同的托管安排中发生的实施成本资本化的要求与开发或获取内部使用软件(以及包括内部使用软件许可证的托管安排)发生的实施成本资本化的要求相一致。ASU2018-15将从2020年1月1日起对公司生效。公司预期前瞻性地采用ASU 2018-15，预计该标准不会对其综合财务报表产生重大影响。
2016年6月，FASB发布了ASU No.2016-13，金融工具-信用损失(主题326)，^金融工具信用损失的计量S，修改或取代现有的贸易和其他应收款、债务证券、贷款和某些其他金融工具的模型。对于以摊销成本计量的工具，包括贸易和租赁应收账款、贷款和持有至到期的债务证券，该标准将用“预期损失”模型取代目前的“发生损失”方法。实体将被要求在工具的生命周期内估计预期的信用损失，考虑现有的关于现金流可收集性的相关信息，包括关于过去事件、当前情况以及合理和可支持的预测的信息。从2020年1月1日起，公司将于2016-13年1月1日起生效。公司正在评估对必要流程和控制的适当更改，以支持新标准的采用。该公司目前正在评估ASU2016-2013年度对其综合财务报表的影响。
没有其他最近发布的有效权威指引，预计将对公司截至报告日的简明综合财务报表产生重大影响。
附注2. 营业收入
收入确认
该公司通过销售其药品和供应配药自动化系统以及在其主要市场医疗保健行业销售的消耗品和相关服务获得收入。公司的客户安排通常包括以下一个或多个履行义务：
产品。管理和规范药品、消耗性吸塑卡和包装设备以及其他医疗用品的存储和分配的软件启用设备。
软件。支持公司设备或服务的增量功能的其他软件应用程序。
安装。在客户现场安装作为集成系统的设备。
安装后技术支持。电话支持、上门服务、部件以及访问未指定的软件更新和增强功能(如果可用)。
专业服务。其他客户服务，如培训和咨询。
公司的一部分销售给属于集团采购组织(“GPO”)成员的客户。GPO通常完全或部分由公司的客户拥有，公司根据完成的合同向GPO支付费用。公司将这些费用视为支付给客户的代价，并将其记录为收入减少。GPO的费用是$2.8百万和$2.2百万为.三月末2019年9月30日和2018，分别为#、##和##。$7.6百万和$6.2百万“代表”九月结束2019年9月30日和2018分别为。

12
目录

收入分类
下表总结了公司的^产品收入按收入类型分列的^三和九几个月结束2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三个月，
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千为单位)
硬件和软件
$
144,305

 
$
125,733

 
$
399,548

 
$
345,215

消耗品
19,875

 
19,848

 
60,378

 
58,956

其他
4,308

 
4,128

 
12,551

 
10,833

产品总收入
$
168,488

 
$
149,709

 
$
472,477

 
$
415,004


下表总结了公司根据客户所在位置确定的^按^地理^区域划分的^收入，按客户所在地区进行划分，并按客户所在地区进行了分类，这是根据客户位置确定三和九几个月结束2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三个月，
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千为单位)
美国
$
206,709

 
$
180,635

 
$
582,540

 
$
502,481

世界其他地方(1)
22,096

 
23,632

 
66,195

 
73,078

总收入
$
228,805

 
$
204,267

 
$
648,735

 
$
575,559

_________________________________________________
(1) 
没有一个国家占各自总数的10%以上。
合同资产和合同负债
下表反映了公司的合同资产和合同负债：
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千为单位)
短期未开单应收账款-包括在应收账款和未开单应收账款中
$
15,524

 
$
9,191

长期未开单应收账款-包括在其他长期资产中
12,794

 
16,481

合同总资产
$
28,318

 
$
25,672

 
 
 
 
短期递延收入，净额
$
88,205

 
$
81,835

长期递延收入
7,979

 
10,582

合同总负债
$
96,184

 
$
92,417


分配给公司未履行的履约义务的交易价格中已开具发票的部分被记录为递延收入。
短期递延收入$88.2百万和$81.8百万包括产品销售和服务合同的递延收入，扣除递延销售成本$14.3百万和$11.1百万自.起2019年9月30日和2018年12月31日产品销售的短期递延收入与交付和开具发票的产品有关，等待安装和验收，预计将在未来12个月内发生。在.期间三和九月末2019年9月30日，公司确认收入为$4.8百万和$69.8百万包括在相应的短期递延收入总额余额中$92.9百万自.起2018年12月31日.
长期递延收入包括服务合同的递延收入$8.0百万和$10.6百万自.起2019年9月30日和2018年12月31日分别为。其余履行义务主要与维护合同有关，并在合同剩余期限内按比例确认，一般不超过五年。

13
目录

重要客户
没有客户占公司总收入的10%以上。三和九月末2019年9月30日和2018好的。此外，截至#年末，没有客户占公司应收账款的10%以上。2019年9月30日和2018年12月31日.
附注3. 每股净收益
每股基本净收入的计算方法是将期内净收入除以期内已发行股份的加权平均数。在净亏损期间，所有潜在普通股都是反稀释的，因此稀释后每股净亏损等于每股基本净亏损。在净收益期间，稀释每股净收益的计算方法是将该期间的净收入^除以基本加权平均股数加上在该期间内发行的任何摊薄潜在普通股。潜在普通股包括未偿还摊薄股票期权、限制性股票奖励和使用库藏股方法计算的限制性股票单位的影响。任何与股票奖励计划有关的反摊薄加权平均摊薄股份不包括在稀释每股净收益的计算中。
基本和稀释后每股净收益的计算三和九月末2019年9月30日和2018分别为：
 
截至9月30日的三个月，
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千为单位，每股数据除外)
净收入
$
19,983

 
$
13,628

 
$
39,243

 
$
22,936

加权平均流通股-基本
41,771

 
39,432

 
41,283

 
39,015

股票奖励计划摊薄证券的影响
1,281

 
1,428

 
1,513

 
1,222

加权平均流通股-稀释
43,052

 
40,860

 
42,796

 
40,237

每股净收益-基本
$
0.48

 
$
0.35

 
$
0.95

 
$
0.59

每股净收益-稀释后
$
0.46

 
$
0.33

 
$
0.92

 
$
0.57

 
 
 
 
 
 
 
 
与股票奖励计划相关的反摊薄加权平均股份
1,060

 
673

 
832

 
1,176


附注4. 现金和现金等价物与金融工具的公允价值
现金及现金等价物$137.3百万和$67.2百万自.起2019年9月30日和2018年12月31日分别由主要金融机构的银行账户组成。
公允价值层次
本公司以公允价值计量其金融工具。本公司的现金等价物被归类于公允价值层次结构的1级，因为它们主要利用市场可观察输入的报价市场价格进行估值。本公司的利率掉期合同归类于“2级”，因为估值输入是基于类似工具的报价和市场可观察数据。
下表代表了按公允价值计量的公司金融资产和金融负债的公允价值层次结构2018年12月31日:
 
1级
 
2级
 
第3级
 
总计
 
(以千为单位)
利率互换合约
$
—

 
$
562

 
$
—

 
$
562

金融资产总额
$
—

 
$
562

 
$
—

 
$
562


公司的利率互换协议于2019年第二季度到期。
利率互换合约
本公司使用利率互换协议，通过减少与其部分未偿还债务利息支付有关的现金流变动风险，保护本公司免受利率波动的影响。这个

14
目录

公司的利率掉期，被指定为现金流对冲，涉及从交易对手处接收可变金额，以换取公司在协议有效期内支付固定利率。本公司不持有或发行任何用于投机交易目的的衍生金融工具。
二零一六年，本公司订立利率掉期协议，合并名义金额为$100.0百万其中一个交易对手于2016年6月30日生效，2019年4月30日到期。掉期协议要求该公司支付固定利率。0.8%并假设公司收到基于一个月LIBOR利率的可变利率，LIBOR下限为？0.0%好的。由本公司应付或应付本公司的款项已于每个月的最后一个营业日(自2016年7月31日起)与各自的交易对手净结算。
利率掉期协议的公允价值为2018年12月31日是$0.6百万好的。在所述期间，由于无效，没有金额重新归类为当期收益。
附注5. 资产负债表组成部分
资产负债表详细信息截至2019年9月30日和2018年12月31日如下表所示：
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千为单位)
库存：
 
 
 
原料
$
31,780

 
$
32,511

在制品
8,720

 
8,726

成品
65,313

 
59,631

总库存
$
105,813

 
$
100,868

 
 
 
 
其他长期资产：
 
 
 
大写软件，净
$
78,409

 
$
56,819

未开单应收帐款
12,794

 
16,481

其他资产
1,056

 
1,313

其他长期资产总额，净额
$
92,259

 
$
74,613

 
 
 
 
应计负债：
 
 
 
经营租赁负债，流动部分
$
10,281

 
$
—

客户预付款
4,865

 
8,993

回扣和租赁收购
17,551

 
11,076

集团采购组织费
5,423

 
4,455

应缴税款
3,556

 
5,885

其他应计负债
16,341

 
12,638

应计负债总额
$
58,017

 
$
43,047



15
目录

下表汇总了各年度其他全面收益(亏损)累计余额的变化三和九月末2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三个月，
 
2019
 
2018
 
外币折算调整
 
利率互换套期保值的未实现收益(损失)
 
总计
 
外币折算调整
 
利率互换套期保值的未实现收益(损失)
 
总计
 
(以千为单位)
期初余额
$
(11,576
)
 
$
—

 
$
(11,576
)
 
$
(8,896
)
 
$
953

 
$
(7,943
)
重新分类前的其他综合收益(亏损)
(2,825
)
 
—

 
(2,825
)
 
(907
)
 
90

 
(817
)
从其他综合收入(亏损)中重新分类的金额，税后净值
—

 
—

 
—

 
—

 
(324
)
 
(324
)
本期其他综合收入(亏损)，税后净额
(2,825
)
 
—

 
(2,825
)
 
(907
)
 
(234
)
 
(1,141
)
期末余额
$
(14,401
)
 
$
—

 
$
(14,401
)
 
$
(9,803
)
 
$
719

 
$
(9,084
)

 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
外币折算调整
 
利率互换套期保值的未实现收益(损失)
 
总计
 
外币折算调整
 
利率互换套期保值的未实现收益(损失)
 
总计
 
(以千为单位)
期初余额
$
(11,274
)
 
$
420

 
$
(10,854
)
 
$
(6,954
)
 
$
841

 
$
(6,113
)
重新分类前的其他综合收益(亏损)
(3,127
)
 
148

 
(2,979
)
 
(2,849
)
 
686

 
(2,163
)
从其他综合收入(亏损)中重新分类的金额，税后净值
—

 
(568
)
 
(568
)
 
—

 
(808
)
 
(808
)
本期其他综合收入(亏损)，税后净额
(3,127
)
 
(420
)
 
(3,547
)
 
(2,849
)
 
(122
)
 
(2,971
)
期末余额
$
(14,401
)
 
$
—

 
$
(14,401
)
 
$
(9,803
)
 
$
719

 
$
(9,084
)

注6.财产及设备
下表显示截至#年的财产和设备余额2019年9月30日和2018年12月31日:
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千为单位)
装备
$
83,233

 
$
75,417

家具和固定装置
8,521

 
7,844

租赁改良
18,205

 
16,274

软体
47,756

 
42,048

在建
8,406

 
10,706

财产和设备，毛额
166,121

 
152,289

累计折旧和摊销
(111,244
)
 
(100,789
)
总财产和设备，净额
$
54,877

 
$
51,500


财产和设备的折旧和摊销费用是$4.5百万和$3.7百万为.三月末2019年9月30日和2018分别为。财产和设备的折旧和摊销费用是$12.9百万和$11.0百万为.九月末2019年9月30日和2018分别为。

16
目录

公司财产和设备Net的地理位置基于其所处的物理位置。下表总结了截至的财产和设备净值的地理信息2019年9月30日和2018年12月31日:
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千为单位)
美国
$
49,235

 
$
44,684

世界其他地方(1)
5,642

 
6,816

总财产和设备，净额
$
54,877

 
$
51,500

_________________________________________________
(1) 
没有一个国家占各自总数的10%以上。
注7. 商誉与无形资产
商誉
下表显示商誉账面金额的变化：
 
12月31日
2018
 
加法
 
外币汇率波动
 
9月30日
2019
 
(以千为单位)
商誉
$
335,887

 
$
—

 
$
(1,371
)
 
$
334,516

无形资产，净额
无形资产的账面金额和使用年限2019年9月30日和2018年12月31日分别为：
 
2019年9月30日
 
总载重
金额(1)
 
累积
摊销
 
外币汇率波动
 
净承载
金额
 
使用寿命
(年)
 
(以千为单位，但年份除外)
客户关系
$
135,234

 
$
(52,357
)
 
$
(1,480
)
 
$
81,397

 
1 - 30
获得的技术
77,142

 
(34,213
)
 
(28
)
 
42,901

 
3 - 20
积压
1,150

 
(719
)
 
—

 
431

 
4
商品名称
7,650

 
(4,868
)
 
6

 
2,788

 
1 - 12
专利
3,217

 
(1,571
)
 
—

 
1,646

 
2 - 20
无形资产总额，净额
$
224,393

 
$
(93,728
)
 
$
(1,502
)
 
$
129,163

 
 
 

17
目录

 
2018年12月31日
 
总载重
金额(1)
 
累积
摊销
 
外币汇率波动
 
净承载
金额
 
使用寿命
(年)
 
(以千为单位，但年份除外)
客户关系
$
135,234

 
$
(45,029
)
 
$
(1,185
)
 
$
89,020

 
1 - 30
获得的技术
78,122

 
(29,206
)
 
42

 
48,958

 
3 - 20
积压
21,350

 
(20,703
)
 
—

 
647

 
1 - 4
商品名称
7,650

 
(4,361
)
 
17

 
3,306

 
1 - 12
专利
3,239

 
(1,488
)
 
4

 
1,755

 
2 - 20
竞业禁止协议
1,900

 
(1,900
)
 
—

 
—

 
3
无形资产总额，净额
$
247,495

 
$
(102,687
)
 
$
(1,122
)
 
$
143,686

 
 

_________________________________________________
(1) 
各期间间账面值总额的差异主要是由于全部摊销无形资产的冲销所致。
无形资产摊销费用为$4.6百万和$5.8百万为.三月末2019年9月30日和2018分别为。无形资产摊销费用为$14.1百万和$17.8百万为.九月末2019年9月30日和2018分别为。
估计未来可摊销无形资产的摊销费用如下：
 
9月30日
2019
 
(以千为单位)
2019年剩余三个月
$
4,539

2020
17,457

2021
16,125

2022
14,780

2023
13,634

此后
62,628

总计
$
129,163


注8. 债务和信贷协议
在……上面2016年1月5日，本公司签订了$400.0百万高级担保信贷安排根据与某些贷款人的信贷协议，富国银行证券公司作为唯一的主要安排者，富国银行全国协会作为行政代理(“信贷协议”)。信贷协议规定(A)？a五-年度循环信贷安排$200.0百万随后根据下文讨论的修正案(“循环信贷机制”)和(B)？a增加了这一数额。五-年份$200.0百万定期贷款工具(“定期贷款工具”，连同循环信贷工具，“工具”)。此外，信用证协议还包括一份信用证，额度最高可达$10.0百万以及最高可达的摇摆线贷款额度$10.0百万好的。信贷协议将于2021年1月5日到期，届时所有剩余的未偿还借款都将到期并应付。
贷款按照公司的选择权支付利息，利率等于(A)^伦敦银行同业拆借利率，外加适用的保证金，范围从1.50%致2.25%每年基于公司的合并总净杠杆比率(如信贷协议中定义的)，或(B)等于(I)最优惠利率，(Ii)联邦基金利率加中最高者的替代基本利率，或(B)替代基本利率，等于(I)最优惠利率，(Ii)联邦基金利率加0.50%，和(Iii)利率为一个月的伦敦银行同业拆借利率，外加适用的保证金，范围从0.50%致1.25%根据公司的综合净杠杆率(如信贷协议中的定义)每年。循环信贷机制下的未提取承诺将收取承诺费，范围为0.20%致0.35%根据本公司对循环信贷中平均每日未使用部分的综合总净杠杆率每年计算。信用证参与费范围从1.50%致2.25%根据本公司的合并总净杠杆率，每年将按每日平均信用证风险敞口金额累算。
本公司获准随时自愿预付款项而无须支付溢价或罚款，但信贷协议中所述与LIBOR破损赔偿有关的任何金额除外。公司是

18
目录

(A)任何发行债务(某些许可债务除外)的净现金收入，以及(B)某些资产处置(某些许可的资产处置除外)和保险和谴责事件的净现金收入净额(受再投资权和某些其他例外情况的限制)，需要根据定期贷款融资机制进行强制性预付款(A)净现金收益来自任何债务发行(某些许可的债务除外)和(B)来自某些资产处置(某些许可的资产处置除外)和保险和谴责事件的现金净收益。定期贷款安排下的贷款将按季度分期摊销，相当于5%前两年每年原本金，增加至10%在第三年及第四年每年，及15%第五年每年，余额于2021年1月5号支付。如在任何时间，未偿还贷款本金总额连同未偿还信用证总额超过总承诺额，则本公司须根据循环信贷安排进行强制性预付款，该强制性预付款应等于该超额金额。
信贷协议包含惯例陈述和保证，以及适用于本公司及其子公司的惯例肯定和消极契约，其中包括(但不限于)对负债、留置权、投资、合并、处置、股息和其他分配的限制。信贷协议包含财务契约，要求本公司及其附属公司不得超过最高综合总杠杆率，并维持最低固定费用覆盖率。本公司在信贷协议下的责任，以及欠贷款人(或贷款人的联属公司)的任何掉期责任及银行服务责任，均由其若干国内附属公司担保，并以其及其附属担保人的大部分资产作担保。就订立信贷协议而言，以及作为根据信贷协议借款的先决条件，本公司与本公司的若干其他直接及间接附属公司已订立若干附属协议，包括但不限于抵押品协议及附属担保协议。
2017年4月11日，双方签订了“信贷协议和抵押品协议第一修正案”(“修正信贷协议”)。根据该修正案，(I)任何财政年度用于财产、厂房、设备和软件开发的最大资本支出限制从$35.0百万致$45.0百万，和(Ii)非许可投资的最高限额从$10.0百万致$20.0百万.
2017年12月26日，双方签订了对修正后的信贷协议的修正案(“修正案”)。根据修正案，经修订的信贷协议规定的循环信贷融资从$200.0百万致$315.0百万，并对经修订的信贷协议进行了某些其他修改，包括对某些消极契约的修订。
与这些设施相关的，公司承担了$10.1百万债券发行成本。债务发行成本被资本化，并作为该债务负债账面值的直接扣除列示。债券发行成本正在使用直线法从发行之日到2021年摊销到利息费用。利息支出(不包括费用和发行成本摊销)约为$0.8百万和$1.9百万为.三月末2019年9月30日和2018，分别和大约$3.0百万和$5.7百万为.九月末2019年9月30日和2018分别为。与费用和发行成本相关的摊销费用约为$0.6百万对于这两个三月末2019年9月30日和2018，和大约$1.7百万对于这两个九月末2019年9月30日和2018好的。该公司遵守了截至#年的所有契约2019年9月30日和2018年12月31日.
在.期间九月末2019年9月30日，公司偿还$60.0百万在这些设施下。
截至目前公司债务义务的组成部分2019年9月30日和2018年12月31日分别为：
 
12月31日
2018
 
借款
 
偿还/摊销
 
9月30日
2019
 
(以千为单位)
定期贷款安排
$
140,000

 
$
—

 
$
(60,000
)
 
$
80,000

循环信贷
—

 
—

 
—

 
—

信贷项下的债务总额
140,000

 
—

 
(60,000
)
 
80,000

减去：延期发行成本
(4,583
)
 
—

 
1,718

 
(2,865
)
扣除递延发行成本后的长期债务总额
$
135,417

 
$
—

 
$
(58,282
)
 
$
77,135


自.起2019年9月30日，债务的账面金额$80.0百万近似于可比较的公允价值$79.9百万好的。本公司的债务融资在公允价值层次中被分类为3级。公允价值的计算基于贴现现金流模型，使用可观察的市场输入并考虑变量，如

19
目录

利率变化，可比工具和长期信用评级。截至目前，所使用的假设没有重大变化2019年9月30日与…相比2018年12月31日.
附注9. 出租人租赁
销售型租赁
在经常性的基础上，公司签订了多年期的销售型租赁协议，大部分协议的期限从一致五年. 下表列出了该公司从销售型租赁中确认的收益三和九月末2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三个月，
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千为单位)
销售型租赁收入
$
9,017

 
$
11,438

 
$
33,833

 
$
28,828

销售型租赁应收款利息收入
$
527

 
$
315

 
$
1,335

 
$
896


由于这些类型的交易而产生的应收款由租赁的基础设备作抵押，并由以下组成部分组成2019年9月30日和2018年12月31日:  
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千为单位)
收到的最低租赁付款净额
$
34,057

 
$
28,295

减去：未赚取的利息收入部分
(3,116
)
 
(2,477
)
销售型租赁的净投资
30,941

 
25,818

减：当前部分(1)
(9,447
)
 
(8,736
)
销售型租赁的长期净投资
$
21,494

 
$
17,082


_________________________________________________
(1) 
销售型租赁投资净额的当期部分包括在压缩综合资产负债表的其他流动资产中。
本公司销售型租赁应收账款的账面金额为公允价值的合理估计。
该公司单独和集体评估其销售型租赁的减值情况。信用损失准备是$0.2百万由于两者2019年9月30日和2018年12月31日.

20
目录

在内部保留的销售型租赁项下的未来最低租赁付款到期表以及与合并资产负债表上报告的销售型租赁净投资的对账情况如下：
 
9月30日
2019
 
(以千为单位)
2019年剩余三个月
$
4,111

2020
9,677

2021
7,304

2022
6,599

2023
4,585

此后
1,781

未来最低销售型租赁付款总额
34,057

现值调整
(3,116
)
销售型租赁净投资总额
$
30,941


经营租赁
在采用新租赁会计准则之前，本公司签订了某些被分类为经营租赁的租赁协议。这些在2019年1月1日之前生效的协议将继续被视为经营租赁，但在2019年1月1日或之后根据这些计划签订的任何新租赁协议都将根据新的租赁会计准则分类并计入销售型租赁。经营租赁安排一般有初步条款一致七年. 下表代表了公司从经营租赁中确认的收益三和九月末2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三个月，
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千为单位)
租金收入
$
2,896

 
$
2,999

 
$
9,548

 
$
8,800


根据经营租赁租赁的租赁设备的账面净值为#。$2.3百万和$2.6百万，其中包括累计折旧$1.5百万和$1.2百万，截至2019年9月30日和2018年12月31日分别为。租赁设备的折旧费用三月末2019年9月30日和2018是$0.2百万，以及租赁设备的折旧费用九月末2019年9月30日和2018是$0.5百万和$0.3百万分别为。
经营租赁项下未来最低租赁付款的到期表如下：
 
9月30日
2019
 
(以千为单位)
2019年剩余三个月
$
3,072

2020
9,986

2021
6,908

2022
4,941

2023
2,914

此后
1,229

未来最低运营租赁付款总额
$
29,050



21
目录

附注10. 承租人租赁
公司拥有办公大楼、数据中心、办公设备和车辆的经营租赁。本公司的租约有初步条款一致12好多年了。自.起2019年9月30日，本公司并无订立但尚未开始的任何额外重大经营租赁。
未来最低租赁的到期表^经营租赁项下的付款和^与简明综合资产负债表上报告的经营租赁负债的对账如下：
 
9月30日
2019
 
(以千为单位)
2019年剩余三个月
$
3,655

2020
13,576

2021
12,966

2022
11,832

2023
8,409

此后
27,585

经营租赁付款总额
78,023

现值调整
(15,004
)
经营租赁负债总额(1)
$
63,019

 _________________________________________________
(1) 
金额包括经营租赁负债的当期和长期部分$10.3百万和$52.7百万分别为。经营租赁负债的短期部分包括在压缩综合资产负债表的应计负债中。
在采用新租赁会计准则之前，经营租赁项下未来最低租赁付款的到期表如下：
 
十二月三十一号，
2018
 
(以千为单位)
2019
$
14,153

2020
13,104

2021
12,729

2022
11,809

2023
8,334

此后
27,289

未来最低租赁付款总额
$
87,418


经营租赁成本为$3.7百万和$11.0百万为.三和九月末2019年9月30日分别为。短期租赁成本和可变租赁成本对三和九月末2019年9月30日.

22
目录

下表总结了与公司经营租赁相关的补充现金流信息九月末2019年9月30日:
 
截至2019年9月30日的9个月
 
(以千为单位)
为包括在租赁负债计量中的金额支付的现金
$
11,023

以新租赁负债换取使用权资产
$
957


下表总结了截至目前与公司经营租赁相关的加权平均剩余租赁期和加权平均贴现率2019年9月30日:
 
9月30日
2019
加权平均剩余租期(年)
6.6

加权平均贴现率，%
6.4
%

注11. 承诺和或有事项
购买义务
在正常的业务过程中，公司根据当前的制造需求发出采购订单。自.起2019年9月30日，公司有不可取消的购买承诺$75.3百万，其中$57.1百万预计将在截止的一年内支付2019年12月31日.
法律程序
该公司目前正参与各种法律程序。根据“ASC”450，“或有事项”的要求，当公司相信有可能发生损失，并且能够合理估计任何此类损失的金额时，公司就应计入或有损失。本公司基于其相信任何潜在损失，尽管合理可能，但不可能发生，并未记录与下文所述法律程序相关的或有负债的任何应计费用。此外，目前无法合理估计在这些问题上可能出现的任何损失范围。公司认为，对于针对其进行的法律诉讼，它有有效的抗辩理由。然而，诉讼本身是不可预测的，在任何特定时期，现金流或运营结果可能会受到这种意外事件的不利解决，或由于管理层注意力的转移和产生重大费用而受到重大影响。
2018年1月10日，在弗吉尼亚州里士满巡回法院对多个个人、政府机构和公司实体提起诉讼，其中包括公司及其子公司Aesynt Incorporated(“Aesynt”)，标题为“露丝·安·华纳(Ruth Ann Warner)，乔纳森·詹姆斯·布鲁斯特·华纳(Jonathan James Brewster Warner v.Centra Health)案的监护人(Guardian of Jonathan James Brewster Warner v.Centra Health)。好的。诉状寻求赔偿和惩罚性赔偿，除了某些声明性救济之外，还基于对个人、政府机构和公司实体(公司和Aesynt除外)使用过度武力、非法拘留、非法监禁、殴打、简单和重大过失以及疏忽雇用、拘留和培训的指控；以及针对公司和Aesynt的产品责任索赔、疏忽和违反默示保证。公司和Aesynt从未收到投诉。根据原告的动议，法院于2019年2月21日发布了不起诉(驳回)此案的命令，而不受影响。2019年8月21日，在弗吉尼亚州Albemarle县的巡回法院，对公司和Aesynt提起了一项新的诉讼，说明如下Ruth Ann Warner，Jonathan James Brewster Warner诉Aesynt Incorporated等案的监护人，案例编号CL19-1301投诉寻求以产品责任、疏忽和违反隐含保证的索赔为基础的损害赔偿。^公司和Aesynt尚未收到投诉。公司打算积极为诉讼辩护。
2018年6月6日，在伊利诺伊州库克县的巡回法院，Chancery Division对公司的一名客户、客户的母公司和两家药物分配系统供应商提起集体诉讼，其中一家是公司，标题为Yana Mazya，个人和代表所有其他类似位置的人诉西北湖森林医院，西北纪念医疗，Omnicell公司。和贝顿·迪金森，案例号：2018年-CH-07161好的。诉状寻求类别认证、针对故意和/或鲁莽或过失违反“伊利诺伊州生物特征信息隐私法”(“BIPA”)的法定损害赔偿形式的金钱赔偿，以及基于针对被告违反BIPA和疏忽的指控的诉讼原因的某些宣告性、强制令和其他救济。投诉已于2018年6月15日送达公司。公司对投诉作出回应的义务是在

23
目录

暂停等待伊利诺伊州最高法院在另一个涉及BIPA问题的案件中的裁决。伊利诺伊州最高法院于2019年1月25日发布了该案的裁决。2019年4月10日，在法院发布命令，允许原告提出修改后的申诉后，原告提交了修改后的申诉，增加了第二名原告和公司客户的附属公司作为额外的被告，并且除了对申诉进行其他修改外，删除了针对疏忽的单独诉讼理由。法院确定了2019年5月13日为被告回答或以其他方式回应修改后的申诉的最后期限。2019年5月10日，被告西北湖森林医院、西北纪念医疗中心和西北纪念医院将此案移交给美国伊利诺伊州北区东区法院。其后，于二零一九年五月十七日，本公司及本案的其他被告各自提出动议，要求驳回投诉，理由是未能陈述可给予济助的诉因。2019年6月14日，原告提交了一项动议，要求将此案发回州法院。法院随后于2019年6月19日发出命令，驳回原告的还押动议，批准被告针对新命名的原告提出的驳回动议，并继续针对最初命名的原告提出驳回的动议。2019年7月2日，法院发布了一项命令，将案件发回州法院，并拒绝被告在不影响州法院动议续期的情况下驳回诉讼的动议。2019年9月5日，原告提交了一项动议，要求在不损害原告利益的情况下，自愿将该公司从该案中驳回。该动议根据法院日期为2019年10月10日的命令获得批准，因此，在不影响原告重新提起诉讼的情况下，本公司最终被驳回。
2018年8月30日，在加利福尼亚州北区的美国地区法院，针对该公司的宣告性判决诉讼被提交，标题为“。苏黎世美国保险公司；美国担保责任公司诉Omnicell公司案。并做1-10(含1-10)，^案例编号^3：18-CV-05345好的。起诉书要求声明，原告没有义务为公司辩护或赔偿与潜在诉讼有关的责任。Yana Mazya等人。V.西北湖森林医院，等人，案例编号：2018年-CH-07161·在伊利诺伊州库克县巡回法院待决，Chancery Division(“Mazya Action”)(“Mazya Action”)，以及与以律师费和其他相关费用形式为Mazya Action辩护有关的报销和不当致富索赔。该公司尚未对投诉作出回应。2019年2月12日，法院暂停诉讼，等待Mazya Action的结果，并以行政方式结案。2019年10月15日，原告提交了一份通知，通知法院将本公司从Mazya诉讼中解职，并请求法院解除本案中的搁置，并设定提交本公司的响应状以及初始发现和安排事项的日期。公司打算积极为诉讼辩护。
2019年6月5日，在伊利诺伊州库克县的巡回法院，Chancery Division对该公司提起集体诉讼，附图如下科里以个人和代表所有其他类似情况的人听取了对Omnicell公司的诉讼，案件编号2019-CH-06817好的。投诉寻求类别认证、对故意和/或鲁莽或过失违反BIPA的法定损害赔偿形式的金钱赔偿，以及基于对公司违反BIPA的指控的诉讼原因的某些宣告性、强制令和其他救济。投诉于2019年6月13日送达公司。2019年7月31日，该公司提交了一项动议，要求将此案与Mazya Action搁置或合并。法院随后于2019年10月10日驳回了该动议，认为鉴于公司从Mazya Action中解职，该动议没有任何影响。该公司于2019年10月31日提交了驳回申诉的动议。法院已安排于2019年11月7日召开案件状况会议，届时公司打算向法院提交其驳回诉讼的动议。公司打算积极为诉讼辩护。
2019年7月18日，美国加州北区地区法院对该公司及其某些官员提起集体诉讼。起诉书，有文字说明Burick诉Omnicell公司案等人，案件编号3：19-cv-04150，指控被告违反联邦证券法，从2018年10月开始，就收入确认、客户对执行问题的担忧以及声称需要核销库存等问题发表重大虚假和误导性声明。原告寻求未指明的金钱损害赔偿和其他救济。2019年10月24日，弗兰克·伯瑞克被任命为首席原告。法院命令主要原告在2019年11月28日之前提交修改后的申诉，公司在2020年1月2日之前对修改后的申诉做出回应。公司打算积极为诉讼辩护。
2019年8月，公司收到证券交易委员会丹佛办事处的一封信，寻求与公司会计流程和程序有关的信息。公司作出回应，并与证券交易委员会充分合作。
注12. 所得税
本公司一般根据本年度估计的年度实际税率在过渡期内拨备所得税，并根据出现的季度中的离散项目进行调整。离散项目前的年度有效税率为24.6%和19.0%为.九月末2019年9月30日和2018分别为。
由于在截至2018年9月30日的9个月内进行了全球运营集中活动，公司认识到$4.2百万与选择治疗Aesynt相关的离散税收优惠

24
目录

控股Coöperatief U.A.(荷兰)作为2018年第一季度开始的美国不受重视的实体。？由于2019年第一季度持续的全球运营集中活动，公司确认了Aesynt Holding Coöperatief U.A.向Omnicell，Inc.出售某些知识产权的收益，这导致了金额为$9.6百万在截至2019年9月30日的9个月中，公司还确认了一项与股权补偿相关的独立税收优惠，金额为$8.1百万和$4.8百万分别为截至2019年9月30日和2018年9月30日的九个月。
2019年年度有效税率与21%的法定税率不同，主要是由于国家所得税、不可扣除的股权费用和不可扣除的费用的不利影响，部分被研发信贷、外国利差和外国获得的无形收入(“FDII”)利益扣除的有利影响所抵销。2018年年度有效税率与21%的法定税率不同，主要是由于研发信贷和外国税率差异的有利影响，这些影响被国家所得税、不可扣除的费用和不可扣除的股权费用的不利影响部分抵消。
自.起2019年9月30日和2018年12月31日，该公司拥有未确认的总税收优惠$14.0百万和$10.0百万分别为。公司的政策是将应计利息和罚金归类为未确认税收优惠的一部分，但将利息和罚金记录在利息和其他收入(费用)中，净额记入简明综合经营报表。自.起2019年9月30日和2018年12月31日，累算利息及罚款额为$1.7百万和$1.4百万分别为。
公司在美国和各州及外国司法管辖区提交所得税申报表。在正常业务过程中，本公司须接受税务当局的审查，包括美国、德国、意大利、荷兰和英国等主要司法管辖区。几乎没有例外2019年9月30日，该公司在2015、2014和2014年前的几年内不再接受美国、州和外国的审查。
虽然本公司相信其已就不确定的税务头寸作出充分准备，但随着修订估计或相关事项得到解决或以其他方式解决，这些头寸的拨备可能会发生变化。目前尚不可能合理估计未来12个月内未确认税收优惠的变化。
注13. 员工福利和股份补偿
以股票为基础的计划
有关公司股票计划的详细说明，请参阅注11。员工福利和股份补偿，该公司截止年度的年度报告格式为10-K2018年12月31日2019年2月27日向证券交易委员会提交。
股份补偿费用
下表列出了在公司的简明综合经营报表中确认的以股份为基础的总薪酬费用三和九月末2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三个月，
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千为单位)
产品和服务收入成本
$
1,316

 
$
1,150

 
$
4,194

 
$
3,346

研究与发展
1,652

 
1,397

 
4,938

 
4,068

销售、一般和管理
5,537

 
4,538

 
16,043

 
13,437

以股份为基础的总薪酬费用
$
8,505

 
$
7,085

 
$
25,175

 
$
20,851


在2019年第一季度，本公司通过延长某些员工的离职后行使期来修改其股票期权条款。公司记录了与这一修改相关的基于股份的补偿费用$0.2百万股票期权修改日期。自.起2019年9月30日，与受修改影响的未归属股票期权有关的基于股份的薪酬费用约为$0.7百万，预计将在剩余的加权平均归属期内确认1.9好多年了。

25
目录

股票期权和ESPP股票
以下假设用于对根据公司股权激励计划授予的股票期权和员工购股计划(“ESPP”)股票进行估值三和九月末2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三个月，
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
股票期权
 
 
 
 
 
 
 
预期寿命、年限
4.3

 
4.8

 
4.4

 
4.8

预期波动性，%
34.7
%
 
30.4
%
 
33.7
%
 
31.1
%
无风险利率，%
1.6
%
 
2.8
%
 
2.1
%
 
2.7
%
估计没收率，%
7.2
%
 
6.9
%
 
7.2
%
 
6.9
%
股息率，%
—
%
 
—
%
 
—
%
 
—
%

 
截至9月30日的三个月，
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
员工股票购买计划股份
 
 
 
 
 
 
 
预期寿命、年限
0.5 - 2.0

 
0.5 - 2.0

 
0.5 - 2.0

 
0.5 - 2.0

预期波动性，%
28.9% - 39.9%

 
28.1% - 33.8%

 
28.2% - 39.9%

 
27.7% - 33.8%

无风险利率，%
1.4% - 2.7%

 
0.8% - 2.7%

 
1.3% - 2.7%

 
0.7% - 2.7%

股息率，%
—
%
 
—
%
 
—
%
 
—
%

股票期权活动
下表总结了公司股权激励计划下的股票期权活动九月末2019年9月30日:
 
数量
股份
 
加权平均
锻炼价格
 
加权平均
剩余年限
 
集料
内在价值
 
(以千为单位，每股数据除外)
未结于2018年12月31日
3,748

 
$
41.27

 
7.6
 
$
78,365

授与
687

 
75.49

 
 
 
 
已行使
(597
)
 
32.66

 
 
 
 
过期
(9
)
 
37.08

 
 
 
 
没收
(234
)
 
47.23

 
 
 
 
未完成于2019年9月30日
3,595

 
$
48.86

 
7.7
 
$
87,453

可在2019年9月30日行使
1,470

 
$
33.91

 
6.3
 
$
56,377

已归属并预期在2019年9月30日及其后归属
3,401

 
$
48.07

 
7.7
 
$
85,235


期间授予的每股期权的加权平均公允价值三月末2019年9月30日和2018是$21.59和$12.49和期间授予的每股期权的加权平均公允价值。九月末2019年9月30日和2018是$23.41和$15.02分别为。期间行使的期权的内在价值三月末2019年9月30日和2018是$2.7百万和$8.2百万以及在执行期间行使的期权的内在价值九月末2019年9月30日和2018是$27.0百万和$16.7百万分别为。
自.起2019年9月30日，与未归属股票期权有关的未确认总补偿成本为$33.5百万，预计将在加权平均归属期内确认2.7好多年了。

26
目录

员工股票购买计划活动
为.九月末2019年9月30日和2018，员工购买了大约374,000和452,038按ESPP的加权平均价，分别持有普通股的股份$41.44和$29.69分别为。自.起2019年9月30日，与将根据ESPP购买的股份有关的未确认补偿成本约为$2.6百万并且预计将在加权平均周期内确认1.5好多年了。
限制性股票单位(“RSU”)和限制性股票奖励(“RSA”)
本公司经修订的2009年股权激励计划(“2009年计划”)下的限制性股票活动摘要如下九月末2019年9月30日:
 
数量
股份
 
加权平均
授予日期公允价值
 
加权平均
剩余年限
 
集料
内在价值
 
(以千为单位，每股数据除外)
限制性股票单位
 
 
 
 
 
 
 
未结于2018年12月31日
538

 
$
51.52

 
1.6
 
$
32,935

授予(授予)
77

 
77.48

 
 
 
 
既得(释放)
(120
)
 
40.87

 
 
 
 
没收
(49
)
 
47.21

 
 
 
 
未偿还和未归属于2019年9月30日
446

 
$
59.39

 
1.3
 
$
32,199


自.起2019年9月30日，与RSU相关的未确认总补偿成本为$21.0百万，预计将在剩余的加权平均归属期内确认2.6好多年了。
 
数量
股份
 
加权平均
授予日期公允价值
 
(以千为单位，每股数据除外)
限制性股票奖励
 
 
 
未结于2018年12月31日
21

 
$
46.60

授予(授予)
17

 
81.86

既得(释放)
(21
)
 
46.96

没收
—

 
—

未偿还和未归属于2019年9月30日
17

 
$
81.92


自.起2019年9月30日，与RSA有关的未确认赔偿总成本为$0.8百万，预计将在剩余的加权平均归属期内确认0.6好多年了。
基于业绩的限制性股票单位
以下是2009年计划下基于业绩的限制性股票活动的摘要九月末2019年9月30日:
 
数量
股份
 
加权平均
按单位授予日期公允价值
 
(以千为单位，每股数据除外)
未结于2018年12月31日
197

 
$
34.83

授与
71

 
73.38

既得
(68
)
 
35.74

没收
(33
)
 
33.84

未偿还和未归属于2019年9月30日
167

 
$
51.07



27
目录

自.起2019年9月30日，与PSU相关的未确认总补偿成本约为$4.0百万，预计将在剩余的加权平均归属期内确认1.3好多年了。
根据股权激励计划为未来发行预留的股份摘要
截至#年，根据其股权激励计划，公司预留了以下普通股供未来发行2019年9月30日:
 
股份数
 
(以千为单位)
未行使的股票期权
3,595

非既得性限制性股票奖励
630

授权未来发行的股票
3,672

可供未来发行的ESPP股票
1,539

为未来发行保留的总股份
9,436


股票回购计划
2016年8月2日，公司董事会(以下简称“董事会”)批准了一项股票回购计划，规定回购至多$50.0百万公司的普通股(“2016回购计划”)。2016回购计划是董事会于2014年11月4日批准的股票回购计划(“2014年回购计划”)的补充。自.起2019年9月30日，根据两个回购计划可能仍可购买的股票的最高美元价值为$54.9百万好的。股份回购计划并不强制本公司回购任何特定数目的股份，本公司可随时终止或暂停回购计划。
在.期间三和九月末2019年9月30日和2018，本公司没有回购任何已发行普通股。
注14. 股票发行
2017年11月3日，本公司与摩根大通证券有限责任公司、富国银行证券有限责任公司和汇丰证券(美国)有限公司作为其销售代理签订分销协议(“分销协议”)，根据该协议，本公司可不时通过销售代理提供和销售$125.0百万公司普通股的最高总发行价。根据分销协议进行的普通股销售可以通过协商交易或被视为1933年“证券法”下规则“415”中定义的“在市场上”的交易进行，包括直接在纳斯达克股票市场上进行的销售，或向非交易所做市商或通过非交易所做市商进行的销售。
为.三月末2019年9月30日，本公司并无根据分销协议出售任何普通股。
为.九月末2019年9月30日，本公司收到的毛收入为$38.5百万根据分销协议出售普通股及招致的发行成本$0.7百万关于大约460,000其普通股的平均价格约为$83.81每股。
为.三和九月末2018年9月30日，本公司并无根据分销协议出售任何普通股。
自.起2019年9月30日，该公司总共有$31.5百万可根据分销协议提供。
注15. 重组费用
2018年第四季度，公司宣布了全公司范围的组织重组计划，以调整其组织基础设施以适应未来的预期增长。在截至2018年12月31日的财年中，公司产生并应计了$1.3百万重组费用的一部分，其中包括遣散费和咨询相关费用。自.起2019年9月30日，没有与这一重组计划相关的未付余额。

28
目录

2018年3月2日，公司开始对北美和法国的自动化和分析商业集团进行重组。在.期间九月末2018年9月30日，公司应计并支付$3.0百万员工遣散费及相关费用。自.起2018年12月31日，没有与此重组计划相关的未付余额。
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
前瞻性陈述和可能影响未来结果的因素
本季度报告采用Form？10-Q，包含前瞻性陈述。前瞻性陈述主要包含在题为“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的章节中。前瞻性陈述包括但不限于有关以下内容的陈述：
•
我们对未来渠道和产品预订的期望；
•
未来收入的范围和时间，包括我们当前积压的金额；
•
我们的市场或市场份额的规模或增长；
•
我们有能力以商业上合理的条款收购公司、业务、产品或技术，并有效整合这些收购；
•
我们在开发差异化解决方案、增加新市场渗透率和通过收购和合作伙伴关系扩展我们的解决方案的关键业务战略方面的持续投资和交付能力，以及我们通过每年推出新产品来推进我们的平台的目标；
•
我们实现自主药房愿景的能力，以及我们在云基础设施上集成我们现有产品和技术的计划，以及在我们执行这一愿景时在某些关键领域进行投资的计划；
•
我们对自主药房愿景的持续投资，我们对此类投资的预期收益的信念，以及我们在执行这一愿景时对订阅和基于云的产品的持续增长的预期；
•
我们相信，对我们的关键业务战略的持续投资将继续产生我们的收入和收益增长，同时支持我们的客户的倡议和需求；
•
我们相信，我们的解决方案和我们对药物管理自动化未来的愿景与医疗保健市场的长期趋势密切相关，并且能够很好地满足医疗保健机构不断发展的需求；
•
新产品、新兴市场和国际市场带来的订货、收入和利润率机会；
•
我们有能力使我们的成本结构和人数与我们当前的业务预期保持一致；
•
我们可能设定的营业利润率或每股收益目标；
•
我们在不侵犯他人知识产权的情况下保护我们的知识产权和经营我们的业务的能力；
•
新会计准则或现行会计准则变更的预期影响；
•
我们预期未来的现金用途和资金来源是否充足；以及
•
我们从运营中产生现金的能力以及我们对现金资源充足性的估计。
在某些情况下，您可以通过“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“寻求”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“将”、“将”、“愿景”以及这些术语和类似表达的变体来识别前瞻性陈述。前瞻性陈述基于我们目前的预期和假设，受已知和未知的风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定性可能导致我们的实际结果、表现或成就与前瞻性陈述中表达或暗示的大不相同。

29
目录

这些风险和不确定因素包括本季度报告中所描述的风险和不确定性，特别是在第二部分-第1A项中描述的风险和不确定因素。鉴于这些风险和不确定因素，你不应该过分依赖这些前瞻性陈述。您应该仔细阅读本季度报告和我们在本季度报告中引用并作为证物提交的文件，以及我们不时向美国证券交易委员会提交的其他文件，并理解我们未来的实际结果可能与我们的预期大不相同。本报告中对“Omnicell”、“Our”、“Us”、“We”或“Company”的所有引用统称为Omnicell公司(特拉华州的一家公司)及其子公司。术语“Omnicell，Inc.”仅指Omnicell，Inc.，不包括其子公司。本季度报告中的前瞻性陈述仅代表我们截至本季度报告日期的估计和假设。除非法律另有规定，否则我们没有义务公开更新任何前瞻性陈述，或更新实际结果可能与任何前瞻性陈述中表达或暗示的内容大不相同的原因，即使将来有新的信息可用。
我们拥有业务中使用的各种商标和服务标记，包括本报告中出现的以下注册和未注册商标：Omnicell®、Omnicell徽标、ATB®，InPharmics®，Aesynt®，和性能中心TM好的。此报告还包括其他公司的商标和服务标记。本报告中使用的所有其他商标和服务标志均为其各自所有者的标志。
概述
我们的生意
我们是领先的药物和供应配药自动化，中央药房自动化，分析软件和药物依从性解决方案的供应商。随着我们建立自主药房的愿景-一个更加完全自动化和数字化的药物管理系统-我们相信，我们将进一步帮助医疗保健提供商改善患者安全，提高效率，降低成本，加强法规遵从性，并应对人口健康挑战。
全球有超过5，500个“工厂”使用我们的“自动化和分析解决方案”来帮助提高运营效率，减少用药错误，提供可采取行动的情报，并改善患者的安全。北美和英国的40，000多家机构和零售药店利用我们创新的药物依从性解决方案，旨在改善患者的参与度和对处方的依从性，帮助减少昂贵的再次住院费用。
我们销售我们的产品和消耗品解决方案以及相关的服务产品。在美国产生的收入代表了90%和88%我们的总收入三月末2019年9月30日和2018分别，和90%和87%我们的总收入九月结束2019年9月30日和2018分别为。我们过去没有，将来也没有计划直接或间接向那些被美国国务院认定为恐怖主义赞助国的国家或受经济制裁和出口管制的国家的客户销售我们的产品。
运营段
我们的首席运营决策者(“CODM”)是我们的首席执行官。CODM使用有关我们的收入、毛利、运营收入和其他关键财务数据的信息来分配资源并评估Omnicell的业绩。我们以前的运营和报告分为两个部分：自动化和分析，以及药物依从性。在2018年第四季度，我们推出了自主药房的愿景，以便在我们执行交付端到端解决方案的计划时应对医疗行业的变化，同时更加强调为客户自动化手动流程。这些行业变化包括医疗保健系统的持续整合，不断上升的药品成本，以及对受控物质的更严格的审查。为了实现我们的战略愿景，我们在2018年第四季度启动了公司范围的组织重组，以集中管理我们的业务运营，包括我们所有产品的开发和营销、销售和分销、供应链和库存管理，以及监管和质量职能。作为这一组织调整的结果，所有重要的运营决策都是基于Omnicell作为一个运营部门的分析。因此，从2019年1月1日起，我们开始报告只有1个运营部门，这与报告部门相同。因此，对前期信息进行了修改，以符合当前期间的呈现方式。
战略
医疗保健市场正在经历一个实质性的变化时期。近年来，医疗保健提供者和设施面临药物管理支出增加、药品成本上升和医疗保健管理大幅增加的问题。这些因素，再加上医疗保健行业的持续整合，增加了对有效提供医疗保健的需求，以控制成本和改善患者安全，并提升了战略

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目录

在整个护理过程中药物管理的重要性。此外，电子医疗记录的采用，新的监管限制，以及报销安排的变化，促使医疗机构重新审视其运营结构，重新确定投资的优先顺序，并寻求效率。我们相信，我们客户不断变化的运营环境为任何供应商带来了挑战，但也为能够与客户合作以帮助他们满足不断变化的需求的供应商提供了机会。我们已经投资，并打算继续投资于我们认为已经产生并将继续产生我们的收入和收益增长的战略，同时支持我们客户的倡议和需求。这些策略包括：
•
开发差异化平台。我们打算继续专注于通过技术领先地位和我们的差异化平台进一步渗透现有市场，不断创新我们的产品和服务产品，并保持我们以客户为导向的产品安装流程。我们开发了许多技术来解决客户面临的重大挑战。例如，我们的XR2自动化中央药房系统旨在让药店更全面地实现药物配药自动化，并帮助降低劳动力成本，减少药物浪费，提高患者的安全性；我们的IVX工作流解决方案旨在减少药物配制错误，与手动配药方法相比；我们的性能中心提供预测分析，帮助药店在解决药品短缺问题时更加积极主动。
•
向新市场交付我们的解决方案。我们寻求通过以下方式增加对新市场的渗透，例如非急性护理和国际市场：推出针对这些市场需求的新产品和技术；在适当的时候和适当的地方建立直销、分销或其他能力；与拥有我们不具备的销售、分销或其他能力的公司合作；提高客户对药物管理中安全问题的认识。与这一战略相一致，我们在扩大销售团队和向新客户营销方面进行了投资。我们的国际努力主要集中在两个市场：西欧和中东。我们还扩大了我们的销售努力，以药物坚持在美国的客户。
•
通过收购和合作来扩展我们的解决方案。我们相信，通过收购和合作来扩展我们的产品线，以满足客户不断变化和发展的期望，是我们历史和未来成功的关键组成部分。在过去几年成功收购的基础上，我们打算继续探索符合我们业务战略的收购和合作机会，包括支持我们的自主药房愿景。·我们还与医院信息管理系统的主要供应商建立了关系，目的是增强我们的产品与他们的系统的互操作性。
在其他财务措施中，我们利用产品预订来评估我们战略的当前成功。产品预订由所有固定订单组成，通常由设备和软件的不可取消合同和采购订单以及消耗品的采购订单来证明。设备和软件预订一般可在12个月内安装，除基于订阅服务的销售外，一般在客户收到货物或接受安装后计入收入。根据合同条款，消耗品在发货给客户或客户收到时记录为收入。消费品预订一般在一个月内记录为收入。
除了产品解决方案销售外，我们还为客户提供服务。我们提供安装规划和咨询，作为大多数产品销售的一部分，包括在解决方案的初始价格中。为了帮助确保我们系统的最大可用性，我们的客户通常以一到五年的增量购买维护和支持合同。由于我们客户群的增长，我们的服务收入也有所增长。
在未来，我们预计我们的战略将随着客户业务环境的发展而发展，但我们的重点仍然是改善医疗服务提供商和患者的结果。我们预计我们在差异化产品、新市场以及收购和合作伙伴关系方面的投资将继续下去。
我们的全职员工大约是2,630和2,480在……上面2019年9月30日和2018年12月31日分别为。
关键会计政策和估计
我们对我们的财务状况和经营结果的讨论和分析是基于我们的简明综合财务报表，这些报表是根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的。编制这些财务报表需要我们作出某些估计和假设，这些估计和假设会影响资产和负债的报告金额，披露财务报表日期的任何或有资产和负债，以及报告期内报告的收入和支出金额。我们经常

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目录

审阅吾等的估计及假设，该等估计及假设乃基于历史经验及相信在有关情况下合理的各种其他因素，其结果构成就某些资产及负债的账面价值作出判断的基础，而该等资产及负债的账面价值并不容易从其他来源显现。实际结果可能与这些估计和假设不同。
我们相信以下关键的会计政策受到我们在编制简明综合财务报表时使用的重大判断和估计的影响：
•
收入确认；
•
备抵销售类租赁投资产生的坏账和应收票据；
•
租约；
•
库存；
•
软件开发成本；
•
商誉、无形资产和其他长寿资产的估值和减值；
•
以股份为基础的薪酬；以及
•
所得税会计。
在编制我们的简明综合财务报表期间，我们对其作出关键会计估计的事项没有重大变化九月末2019年9月30日与“管理层讨论和分析财务状况和经营结果”中披露的财务状况和经营结果相比，包括在截止年度的“10-K表格”我们的年度报告中2018年12月31日，除了在#年的“最近通过的权威指导”中所讨论的附注1, 重大会计政策的组织和总结，本季度报告中包括的简明综合财务报表附注。
最近发布的权威指导
参考附注1, 重大会计政策的组织和总结本季度报告中的简明综合财务报表附注，描述了最近发布的会计声明，包括预期采用日期以及对我们的经营结果、财务状况和现金流的估计影响。
操作结果
总收入
 
截至9月30日的三个月，
 
 
 
 
 
改变
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
产品收入
$
168,488

 
$
149,709

 
$
18,779

 
13%
占总收入的百分比
74%
 
73%
 
 
 
 
服务和其他收入
60,317

 
54,558

 
5,759

 
11%
占总收入的百分比
26%
 
27%
 
 
 
 
总收入
$
228,805

 
$
204,267

 
$
24,538

 
12%
所代表的产品收入74%和73%的总收入三月末2019年9月30日和2018分别为。产品收入增加了1880万美元这主要是由于我们自动配药柜业务的增长，主要是受到XT系列产品增长的推动，部分被Performance Center销售下降所抵消，主要是由于在截至2018年9月30日的三个月内进行了大规模安装。
服务和其他收入26%和27%的总收入三月末2019年9月30日和2018分别为。服务和其他收入包括来自服务和维护合同的收入，以及自动化系统的租赁收入。服务和其他收入增加了580万美元这主要是由于更高的服务续约费，主要是由于我们的客户群增加，以及来自人口健康解决方案的收入增加。

32

我们的国际销售代表10%和12%的总收入三月末2019年9月30日和2018预计将分别受到外币汇率波动的影响。我们无法预测未来期间的收入将受到外币汇率变化的影响程度。
 
截至9月30日的9个月，
 
 
 
 
 
改变
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
产品收入
$
472,477

 
$
415,004

 
$
57,473

 
14%
占总收入的百分比
73%
 
72%
 
 
 
 
服务和其他收入
176,258

 
160,555

 
15,703

 
10%
占总收入的百分比
27%
 
28%
 
 
 
 
总收入
$
648,735

 
$
575,559

 
$
73,176

 
13%
所代表的产品收入73%和72%的总收入九月末2019年9月30日和2018分别为。产品收入增加了5750万美元这主要是由于我们自动配药柜业务的增长，主要是受到XT系列产品增长的推动，部分被Performance Center销售下降所抵消，主要是由于在截至2018年9月30日的九个月内进行了大规模安装。
服务和其他收入27%和28%的总收入九月末2019年9月30日和2018分别为。服务和其他收入包括来自服务和维护合同的收入，以及自动化系统的租赁收入。服务和其他收入增加了1570万美元这主要是由于更高的服务续约费，主要是由于我们的客户群增加，以及来自人口健康解决方案的收入增加。
我们的国际销售代表10%和13%的总收入九月末2019年9月30日和2018预计将分别受到外币汇率波动的影响。我们无法预测未来期间的收入将受到外币汇率变化的影响程度。
我们继续增长收入的能力取决于我们继续获得客户订单的能力，我们生产优质产品和消耗品以满足客户需求的能力，我们能够完成的安装数量，我们通过提供优质安装体验满足客户需求的能力，以及我们在客户之间灵活分配人力以及时完成安装的能力。我们的设备产品收入的时间主要取决于我们的客户的时间表何时允许安装。
收入成本和毛利
收入成本主要由三大类组成：(I)标准产品成本，占提供给客户的收入的产品成本的大部分，包括购买的材料、制造产品的人工和与生产相关的间接成本；(Ii)我们在客户现场安装设备的安装成本，包括现场安装人员的成本，包括人工、差旅费用和其他费用；以及(Iii)其他成本，包括标准成本和间接费用的差异、报废成本、返工、保修、超额和过时的备用金；以及(Iii)其他成本，包括标准成本和间接费用的差异、报废成本、返工、保修、超额和过时的准备等；(Iii)其他成本，包括标准成本和间接费用的差异、报废成本、返工、保修、超额和过时准备

33

 
截至9月30日的三个月，
 
 
 
 
 
改变
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
收入成本：
 
 
 
 
 
 
 
产品收入成本
$
86,695

 
$
79,149

 
$
7,546

 
10%
占相关收入的百分比
51%
 
53%
 
 
 
 
服务成本和其他收入
29,963

 
26,209

 
3,754

 
14%
占相关收入的百分比
50%
 
48%
 
 
 
 
收入总成本
$
116,658

 
$
105,358

 
$
11,300

 
11%
占总收入的百分比
51%
 
52%
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
毛利
$
112,147

 
$
98,909

 
$
13,238

 
13%
毛利
49%
 
48%
 
 
 
 
的收入成本三月末2019年9月30日与三月末2018年9月30日增加1130万美元，其中750万美元归因于产品收入成本的增加和380万美元这归因于服务成本和其他收入的增加。产品收入成本的增加主要是由以下产品收入的增加所驱动的1880万美元为.三月末2019年9月30日与三月末2018年9月30日部分抵消了较高利润率的产品组合的销售，以及与XT系列制造上升和规模经济相关的较低成本。服务成本和其他收入的增加主要是由于服务和其他收入的增加580万美元为.三月末2019年9月30日与三月末2018年9月30日以及利润率较低的产品组合。
毛利率的总体增长主要与XT系列制造的上升和规模经济相关的成本降低有关。我们的毛利三月末2019年9月30日是1.121亿美元，与之相比9890万美元为.三月末2018年9月30日.
 
截至9月30日的9个月，
 
 
 
 
 
改变
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
收入成本：
 
 
 
 
 
 
 
产品收入成本
$
250,089

 
$
229,642

 
$
20,447

 
9%
占相关收入的百分比
53%
 
55%
 
 
 
 
服务成本和其他收入
85,337

 
75,770

 
9,567

 
13%
占相关收入的百分比
48%
 
47%
 
 
 
 
收入总成本
$
335,426

 
$
305,412

 
$
30,014

 
10%
占总收入的百分比
52%
 
53%
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
毛利
$
313,309

 
$
270,147

 
$
43,162

 
16%
毛利
48%
 
47%
 
 
 
 
的收入成本九月末2019年9月30日与九月末2018年9月30日增加3000万美元，其中2040万美元归因于产品收入成本的增加和960万美元这归因于服务成本和其他收入的增加。产品收入成本的增加主要是由以下产品收入的增加所驱动的5750万美元为.九月末2019年9月30日与九月末2018年9月30日部分抵消了较高利润率的产品组合的销售，以及与XT系列制造上升和规模经济相关的较低成本。服务成本和其他收入的增加主要是由于服务和其他收入的增加1570万美元为.九月末2019年9月30日与九月末2018年9月30日以及利润率较低的产品组合。

34

毛利率的总体增长主要与XT系列制造的上升和规模经济相关的成本降低有关。我们的毛利九月末2019年9月30日是3.133亿美元，与之相比2.701亿美元为.九月末2018年9月30日.
营业费用和利息及其他收入(费用)，净额
 
截至9月30日的三个月，
 
 
 
 
 
改变
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
业务费用：
 
 
 
 
 
 
 
研究与发展
$
16,625

 
$
15,805

 
$
820

 
5%
占总收入的百分比
7%
 
8%
 
 
 
 
销售、一般和管理
70,876

 
65,609

 
5,267

 
8%
占总收入的百分比
31%
 
32%
 
 
 
 
业务费用共计
$
87,501

 
$
81,414

 
$
6,087

 
7%
占总收入的百分比
38%
 
40%
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
利息和其他收入(费用)，净额
$
(1,168
)
 
$
(2,837
)
 
$
1,669

 
(59)%
研发。研究和开发费用增加了80万美元为.三月末2019年9月30日与三月末2018年9月30日好的。增加的主要原因是咨询费用的增加，以及研发职能的人员增加。这一增长被几个研究和开发项目部分抵消，这些研究和开发项目在#年期间达到了资本化阶段。三月末2019年9月30日，减少研究和开发费用，因为我们正在为软件项目分配额外的资源。
销售、一般和管理好的。销售、一般和管理费用增加了530万美元为.三月末2019年9月30日与三月末2018年9月30日这主要是由于业务增长，主要归因于更高的咨询和员工相关费用，以及与收入增加相关的更高佣金。
利息和其他收入(费用)，净额。利息和其他收入(费用)，净减少170万美元为.三月末2019年9月30日与三月末2018年9月30日，主要由70万美元其他收入的增加和100万美元其他费用减少。其他收入增加主要是由于现金结存增加而收到的利息收入增加。其他开支减少，主要是由于在截至2018年12月31日的一年内偿还了大量债务，导致利息支出减少，以及九月末2019年9月30日以及在此期间有利的外汇波动。
 
截至9月30日的9个月，
 
 
 
 
 
改变
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
业务费用：
 
 
 
 
 
 
 
研究与发展
$
49,551

 
$
47,854

 
$
1,697

 
4%
占总收入的百分比
8%
 
8%
 
 
 
 
销售、一般和管理
207,588

 
196,831

 
10,757

 
5%
占总收入的百分比
32%
 
34%
 
 
 
 
业务费用共计
$
257,139

 
$
244,685

 
$
12,454

 
5%
占总收入的百分比
40%
 
43%
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
利息和其他收入(费用)，净额
$
(4,207
)
 
$
(6,462
)
 
$
2,255

 
(35)%

35

研发。研究和开发费用增加了170万美元为.九月末2019年9月30日与九月末2018年9月30日好的。增加的主要原因是咨询费用的增加，以及研发职能的人员增加。这一增长被几个研究和开发项目部分抵消，这些研究和开发项目在#年期间达到了资本化阶段。九月末2019年9月30日，减少研究和开发费用，因为我们正在为软件项目分配额外的资源。
销售、一般和管理好的。销售、一般和管理费用增加了1080万美元为.九月末2019年9月30日与九月末2018年9月30日这主要是由于业务增长，主要归因于更高的咨询和员工相关费用，以及与收入增加相关的更高佣金。
利息和其他收入(费用)，净额。利息和其他收入(费用)，净减少230万美元为.九月末2019年9月30日与九月末2018年9月30日，主要由370万美元减少其他费用和140万美元其他收入减少。其他开支减少，主要是由于在截至2018年12月31日的一年内偿还了大量债务，导致利息支出减少，以及九月末2019年9月30日以及在此期间有利的外汇波动。其他收入减少主要是由于截至2018年9月30日止九个月确认的250万美元或有收益与ATB收购相关的结算协议，部分被由于现金余额增加而收到的较高利息收入所抵销。
所得税准备金(受益于)所得税
 
截至9月30日的三个月，
 
 
 
 
 
改变
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
所得税准备金(受益于)所得税
$
3,495

 
$
1,030

 
$
2,465

 
239%
 
截至9月30日的9个月，
 
 
 
 
 
改变
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
所得税准备金(受益于)所得税
$
12,720

 
$
(3,936
)
 
$
16,656

 
(423)%
我们离散项目前的年度有效税率为24.6%和19.0%为.九月末2019年9月30日和2018分别为。估计年度实际税率的增加九月末2019年9月30日与2018年同期相比，主要是由于州所得税、不可扣除的股权费用和研发信贷。
所得税准备金九月末2019年9月30日包括10万美元的净离散所得税优惠。净离散所得税优惠主要与来自股权补偿的810万美元税收优惠相关，部分被Aesynt Holdings Coöperatief U.A.向Omnicell公司出售某些知识产权所确认的960万美元所得税支出所抵销。在2019年第一季度。
所得税准备金九月末2018年9月30日包括760万美元的净离散所得税优惠。离散所得税净收益主要与420万美元的确认收益相关，该收益与选择2018年第一季度开始将Aesynt Holdings Coöperatief U.A.视为美国独立实体的勾选相关，以及480万美元的与股权薪酬相关的离散所得税优惠。
参考注12, 所得税如需了解更多详情，请参阅本季度报告中包含的简明综合财务报表附注。
流动性和资本资源
我们有现金和现金等价物1.373亿美元在…2019年9月30日与.相比6720万美元在…2018年12月31日好的。我们所有的现金和现金等价物都投资于主要金融机构的银行账户。

36
目录

我们的现金状况和营运资金2019年9月30日和2018年12月31日分别为：
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千为单位)
现金
$
137,277

 
$
67,192

营运资金
$
248,909

 
$
192,554

我们的流动资产与流动负债的比率是2.1：1在2019年9月30日和1.9：1在2018年12月31日.
现金来源
信贷协议
2016年1月5日，我们根据一项信贷协议与某些贷款人签订了4000万美元的有担保信贷安排，其中富国银行证券(Wells Fargo Securities)是唯一的主要安排者，富国银行(Wells Fargo Bank)，全国协会(National Association)作为行政代理(“信贷协议”)。信贷协议规定200.0亿美元的定期贷款融资(“定期贷款融资”)，以及在下文讨论的修订之前，200.0万亿美元的循环信贷融资(“循环信贷融资”，连同定期贷款融资，“融资”)。此外，信贷协议包括高达10.0亿美元的信用状次级额度和高达10.0亿万美元的周转额度贷款次级额度。
2017年12月26日和2017年4月11日，我们签订了信贷协议修正案。根据这些修订，循环信贷安排由200.0亿万美元增加到315.0万亿万美元，并进行了某些其他修改。参考注8, 债务和信贷协议，本季度报告中包括的简明综合财务报表附注。我们期望在循环信贷机制下使用未来的贷款，如果有的话，用于一般的公司目的，包括收购。
自.起2019年9月30日，设施的未清余额为80.0百万美元我们遵守了所有的公约。
分销协议
2017年11月3日，我们与摩根大通证券有限责任公司、富国银行证券有限责任公司和汇丰证券(美国)有限公司作为我们的销售代理签订了分销协议(“分销协议”)，根据该协议，我们可以不时通过销售代理提供和销售我们普通股的最高总发行价125.0亿美元。根据分销协议进行的普通股销售可以通过协商交易或被视为1933年“证券法”下规则“415”中定义的“在市场上”的交易进行，包括直接在纳斯达克股票市场上进行的销售，或向非交易所做市商或通过非交易所做市商进行的销售。我们打算将出售普通股所得的净收益(如果有)用于一般公司目的，其中可能包括但不限于收购补充业务、偿还未偿还债务、资本支出和营运资本。
为.三月末2019年9月30日，我们没有根据分销协议出售任何普通股。
为.九月末2019年9月30日，我们收到了毛收入3850万美元根据分销协议出售我们的普通股和产生的发行成本70万美元关于大约460,000我们普通股的平均价格约为$83.81每股。
为.三和九月末2018年9月30日，我们没有根据分销协议出售任何普通股。
自.起2019年9月30日，我们总共有3150万美元可根据分销协议提供。
现金的使用
我们未来的现金用途预计将主要用于营运资金、资本支出、贷款本金和利息支付以及其他合同义务。我们还预计现金将继续用于潜在收购和与收购相关的活动。
我们的股票回购计划总共有5490万美元剩余以备将来回购2019年9月30日，这可能导致额外的现金使用。请参阅下面的“股票回购计划”注13, 员工福利和

37
目录

股权报酬，本季度报告中包括的简明综合财务报表附注。在此期间没有股票回购。九月末2019年9月30日和2018.
基于我们目前的业务计划和收入积压，我们相信我们现有的现金和现金等价物，我们预期的运营现金流量，员工股票期权的行使产生的现金和我们的员工股票购买计划下的购买，以及设施下的资金的可用性，将足以满足我们未来至少12个月的营运资金、资本支出、潜在收购和其他合同义务的现金需求。对于未来12个月之后的时期，我们还预计我们的净经营现金流加上现有的现金和现金等价物余额将足以为我们业务的持续增长提供资金。
现金流
下表总结了在指定的期间内，我们的现金流量简明综合报表中的选定项目：
 
截至9月30日的9个月，
 
2019
 
2018
 
(以千为单位)
提供的现金净额(用于)：
 
 
 
经营活动
$
110,188

 
$
56,514

投资活动
(46,761
)
 
(41,472
)
融资活动
7,045

 
(2,919
)
汇率变动对现金和现金等价物的影响
(387
)
 
(373
)
现金及现金等价物净增加情况
$
70,085

 
$
11,750

经营活动
我们预计，由于许多因素的影响，我们的经营活动的现金在未来期间会波动，包括我们的账单和收款的时间，我们的经营结果，以及其他负债支付的时间。
经营活动提供的净现金为110.2亿美元为.九月末2019年9月30日，主要由净收益392万美元针对以下非现金项目进行了调整7880万美元，被资产和负债的变化所抵销780万美元好的。非现金项目主要由折旧和摊销费用组成。3950万美元，以股份为基础的薪酬费用252万美元，经营租赁使用权资产摊销790万美元，债务融资费用170万美元，以及递延所得税的变化400万美元好的。资产和负债的变化包括来自(I)应计补偿减少的现金流出820万美元主要由于应计佣金和重组费用的减少，以及薪资的时间安排，(Ii)经营租赁负债减少790万美元，(Iii)？应收账款和未开单应收账款增加770万美元主要是由于账单增加，(Iv)？库存增加70万美元为支持新产品和现有产品的预测销售而增加库存，(V)增加对销售型租赁的投资510万美元，和(Vi)预付费用增加130万美元好的。这些现金流出被(I)应付账款增加部分抵销1030万美元，(Ii)应计负债增加530万美元，(Iii)其他长期负债增加410万美元，(Iv)a 其他长期资产减少 390万美元，(V)递延收入增加390万美元，(Vi)其他流动资产减少100万美元，和(Vii)预付佣金减少90万美元.
经营活动提供的净现金为5650万美元为.九月末2018年9月30日，主要由净收益2290万美元针对以下非现金项目进行了调整5130万美元，被资产和负债的变化所抵销1770万美元好的。非现金项目主要由折旧和摊销费用组成。3750万美元，以股份为基础的薪酬费用2090万美元，债务融资费用的摊销170万美元，以及递延所得税的变化880万美元好的。资产和负债的变化包括来自(I)应收账款和未开单应收账款增加的现金流出1620万美元主要是由于账单增加，(Ii)应付账款减少840万美元主要是由于付款的时间，(Iii)其他长期资产的增加620万美元由于未开单应收账款增加，(Iv)库存增加530万美元由于库存增加以支持预测的销售，(V)增加对销售型租赁的投资170万美元，和(Vi)其他长期负债的减少100万美元好的。这些现金流出被(I)递延收入增加部分抵消9.0亿美元由于订单和收入被确认为已安装产品的时间，(Ii)应计补偿增加570万美元，(Iii)其他流动资产减少310万美元，(Iv)应计负债增加150万美元，(V)预付佣金减少100万美元，和(Vi)预付费用减少80万美元.

38
目录

投资活动
用于投资活动的现金净额为468亿美元为.九月末2019年9月30日，其中包括资本支出1260万美元用于财产和设备，以及3410万美元用于外部使用的软件开发成本。
用于投资活动的现金净额为4150万美元为.九月末2018年9月30日，其中包括资本支出1，930万美元用于财产和设备以及2220万美元用于外部使用的软件开发成本。
筹资活动
融资活动提供的现金净额为70万美元为.九月末2019年9月30日，主要是由于收益3780万美元·根据经销协议出售我们的普通股，以及35.0百万美元在员工股票期权行使和员工股票计划购买的收益中，部分被偿还60.0百万美元设施和580万美元与限制性股票单位归属有关的雇员税款。
用于筹资活动的现金净额为290万美元为.九月末2018年9月30日主要是由于偿还了270亿美元设施和360万美元在与限制性股票单位归属有关的雇员税款中，部分被抵销27.7亿美元员工股票期权行使和员工股票计划购买的收益。
合同义务
在此期间没有明显的变化九月末2019年9月30日合同义务在我们截至年度的年度报告中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”(载于我们的年度报告表格“10-K表格”的第二部分，项目“7”中阐述)中披露的合同义务2018年12月31日.
合同义务2019年9月30日分别为：
 
按期间到期的付款
 
总计
 
2019年剩余时间
 
2020 - 2021
 
2022 - 2023
 
2024及以后
 
(以千为单位)
经营租赁(1)
$
78,023

 
$
3,655

 
$
26,542

 
$
20,241

 
$
27,585

购买义务(2)
75,289

 
57,104

 
17,633

 
331

 
221

定期贷款安排(3)
80,000

 
—

 
80,000

 
—

 
—

总计(4) (5)
$
233,312

 
$
60,759

 
$
124,175

 
$
20,572

 
$
27,806

_________________________________________________
(1) 
经营租赁项下的承诺主要涉及租赁的办公大楼、数据中心、办公设备和车辆。参考附注10, 承租人租赁，本季度报告中包括的简明综合财务报表附注。
(2) 
我们从各种供应商购买零部件，并使用合同制造商为我们的产品提供制造服务。在正常的业务过程中，我们会在交货日期前几个月发出采购订单，并预估我们的需求。这些金额与可强制执行并具有法律约束力的协议相关联。此类合同项下的金额包括在上表中，因为我们认为这些合同不太可能取消，我们预计未来将根据合同条款或类似材料的类似金额支付现金。
(3) 
所显示的定期贷款金额仅为本金还款。由于使用利率掉期，现金利息费用部分可变，部分固定，未反映在上表中。参考注8, 债务和信贷协议，本季度报告中包括的简明综合财务报表附注。
(4) 
我们已经录了1010万美元对于长期负债下的不确定税务头寸2019年9月30日根据美国公认会计原则。由于这些负债没有反映实际的纳税评估，我们可能需要支付的时间和金额将取决于多个因素。因此，由于无法估计付款的时间和金额，1010万美元在不确定的税务状况下，负债尚未包括在上表中。
(5) 
参考注11, 承诺和或有事项，本季度报告中包括的简明综合财务报表附注。
表外安排
自.起2019年9月30日，我们没有1934年“证券交易法”(经修订)的法规“S-K”303(A)(4)及其指示所定义的表外安排。

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项目3.关于市场风险的定量和定性披露
我们面临与外币汇率和利率波动有关的市场风险。
外币汇兑风险
我们在外国经营，这些国家使我们面临与美元和各种外币之间的外币汇率波动相关的市场风险，其中最重要的是英镑和欧元。为了管理外汇风险，我们有时会订立外汇远期合约，以减轻我们海外子公司主要以非功能货币计价的资产或负债的即期汇率变动所带来的风险。一般而言，与这些合约有关的市场风险被对冲交易的相应收益和损失所抵消。通过仅与主要银行合作并密切关注当前市场状况，我们寻求限制这些合同的对手方可能无法履行的风险。我们不会为交易目的而订立衍生产品合约。自.起2019年9月30日，我们没有任何未偿还的外汇远期合约。
利率波动风险
我们通过借贷活动暴露于利率风险。自.起2019年9月30日，根据……的信贷协议，我们有全部债务。8000万美元好的。看见注8, 债务和信贷协议，本季度报告中包括的简明综合财务报表附注。
我们使用利率互换协议，通过减少我们与部分未偿还债务利息支付有关的现金流的变化性，来保护我们免受利率的不利波动。我们的利率掉期，被指定为现金流对冲，涉及从交易对手接收可变金额，以换取我们在协议有效期内支付固定利率。我们并不持有或发行任何衍生金融工具作投机交易用途。自.起2019年9月30日，我们没有任何未完成的利率互换协议。我们的利率互换协议在2019年第二季度到期。
在此期间，我们的市场风险敞口没有明显变化九月末2019年9月30日与财务状况和经营结果的管理层讨论和分析中披露的市场风险风险相比，在我们截至年度的年度报告的表格#10-K上，我们的年度报告的第二部分，项目#7A阐述了这一点2018年12月31日.
项目4.控制和程序
对披露控制和程序的评价
我们的管理层在我们的首席执行官和首席财务官的参与下，在本报告涵盖的期间结束时，评估了我们的披露控制和程序的有效性(该术语在1934年证券交易法(经修订)或“交易法”下的规则“13a-15(E)和15d-15(E)”中定义)。这些披露控制和程序旨在确保我们在本报告中要求披露的信息(I)在SEC规则和法规规定的时间内被记录、处理、总结和报告，(Ii)积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时就要求的披露做出决定。
基于这样的评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序在本报告涵盖的期间结束时在合理的保证水平上是有效的。
控制有效性的限制
我们的管理层负责建立和维持对财务报告的充分内部控制(根据“交换法”，该术语在规则#13a-15(F)和15d-15(F)中有定义)。我们的内部控制系统旨在根据美国GAAP为外部目的编制和公平呈现财务报表提供合理的保证。所有内部控制系统，无论设计得多么好，都有固有的局限性，只能提供合理的保证，确保内部控制系统的目标得到实现。
财务报告内部控制的变化
在截至三个月的时间里，我们对财务报告的内部控制并没有发生任何重大影响或相当可能会对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化(如《交易法》下的13a-15(F)和15d-15(F)规则中对此术语的定义)2019年9月30日.

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第二部分其他信息
项目1.法律程序
在“法律程序”项下列出的资料注11, 承诺和或有事项，本季度报告中包含的简明综合财务报表附注通过引用并入本文。
第1A项。危险因素
我们已经确定了以下风险和不确定因素，这些风险和不确定性可能对我们的业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响。我们的业务面临重大风险，下面描述的风险可能不是我们面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为是无关紧要的其他风险也可能严重损害我们的业务运营。如果这些风险中的任何一个发生，我们的业务，经营结果或财务状况都可能受到影响，我们普通股的市场价格可能会下降。
在评估这些风险时，您还应参考本季度报告Form 10-Q中包含的其他信息，包括题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节以及我们的简明综合财务报表和相关附注。我们在适用时用星号(*)标记了这些风险，这些风险反映了我们在截止年度的Form 10-K年度报告中所描述的风险的实质性变化或补充2018年12月31日，如果有的话。
如果我们未能开发新产品或增强现有产品以及时且具有成本效益的方式对快速的技术变化和市场需求做出反应，或者如果新开发的解决方案，如XT系列，XR2自动化中央药房系统和IVX工作流程，没有在我们预期的相同时间范围和/或数量内采用，我们的业务将受到影响。
我们必须开发新产品或用改进的技术增强现有产品，以满足快速发展的客户需求。我们一直致力于下一代产品的开发过程，我们需要成功地为不断要求以更低成本获得更高性能和功能的客户设计我们的下一代和其他产品。这些进步的发展过程是漫长的，通常需要我们准确地预测技术创新和市场趋势。开发和增强这些产品可能是耗时、昂贵和复杂的。我们为产品开发和改进提供资金的能力部分取决于我们从现有产品中产生收入的能力。
这些开发(例如我们的XR2自动化中央药房系统和IVX半自动工作流程解决方案或产品增强功能)可能会迟到，会有技术问题，无法满足客户或市场规格，或者不能与使用可提供类似性能和功能的替代技术的其他产品竞争。虽然我们的业务战略包括每年推出新产品来推进我们的平台的目标，但我们可能无法每年或根本无法成功开发其他下一代产品、新产品或产品增强功能。我们的下一代产品，如XT系列，或任何新产品，如用于多药泡罩卡的VBM 200F包装解决方案，XR2自动化中央药房系统，IVX半自动工作流程解决方案，SupplyX库存管理系统，为欧洲零售药房市场设计的RDX基本解决方案，或产品增强功能可能不会被新的或现有的市场接受。
我们能否成功地执行我们最近推出的完全数字化和自主药房的愿景，取决于我们继续开发和推出新产品或产品增强功能，并将新产品与现有产品整合的能力，以及时和具有成本效益的方式推进这一愿景。如果我们未能做到这一点，我们可能无法实现我们对自主药房的愿景，我们可能无法实现支持这一愿景的投资的预期收益，我们的业务将受到影响。
我们在竞争激烈的市场上运营，我们可能无法成功地与新进入者和拥有更多资源和/或与我们现有和潜在客户建立业务关系的老牌公司竞争。*
我们经营的市场竞争激烈。我们预计，来自当前和未来竞争对手的竞争将继续加剧，其中许多竞争对手的财务、技术、营销和其他资源都比我们强大得多。Our current direct competitors in the medication management and supply chain solutions market include Becton，Dickinson and Company；ARxIUM；Cerner Corporation；Swisslog Healthcare as a division of KUKA；TouchPoint Medical，Inc.；Cardinal Health， Inc.；PAR Excellence Systems， Inc.；TECSYS Inc.；Kit Check，Inc.；Baxter Healthcare Corporation；Grifols，S.A.；Willach Pharmacy Solutions；DIH Technologies Corporation；Yuyama Co.， Ltd；RoboPharma B.V.；Meditech-Pharma；Knapp AG；KLS Steuerungstechnik GmbH；and Gollmann Kommissioniersysteme GmbH.我们目前的直接

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药物依从性解决方案市场的竞争对手包括Drug Package公司、ARxIUM公司、Manchac Technologies公司、RX Systems公司、McKesson公司、数字药剂师公司、Tabula Rasa Healthcare公司。(通过收购PrescribeWellness)；Synergy Medical Systems公司；以及美国的TCGRx/Parata Systems公司，以及美国以外的Jones包装有限公司；Synergy医疗系统公司和WebsterCare公司。
我们在运营的市场中面临的竞争挑战包括但不限于以下几个方面：
•
某些竞争对手可能提供或有能力在市场上提供我们无法匹敌的更广泛的解决方案；
•
某些竞争对手可能会开发替代方案来解决我们的产品所要解决的客户问题，这些解决方案可能会提供更好的客户结果或更低的运营成本；
•
某些竞争对手可能会为他们以前没有提供的产品开发新的功能或能力，这些特性或能力可以直接与我们的产品竞争；
•
竞争压力可能导致我们的产品和服务的价格竞争加剧，客户订单减少，毛利率下降，其中任何一项都可能损害我们的业务；
•
目前和潜在的竞争对手可能会进行战略性收购或在他们之间或与第三方建立合作关系，包括更大、更成熟的医疗保健供应公司，从而提高他们开发和提供更广泛的产品和服务的能力，以满足我们潜在客户的需求；
•
我们的竞争环境最近经历了很大程度的整合，这可能导致竞争对手开发新的业务模式，要求我们调整我们营销、销售或分销产品的方式；例如，在2018年第四季度，我们启动了全公司范围的组织重组，以便调整我们的组织基础架构，以集中管理我们的业务，包括我们产品的营销、销售和分销，部分是为了解决医疗行业持续的整合问题；
•
其他已建立或新兴的公司可能会进入药物管理和供应链解决方案市场，或药物依从性市场，其产品和服务基于特征、能力或成本等因素而受到我们现有和潜在客户的青睐；
•
我们的竞争对手可能会开发、许可或合并新的或新兴的技术，或者比我们投入更多的资源来开发、推广和销售他们的产品和服务；
•
某些竞争对手比我们拥有更大的品牌认知度和更广泛的药品和供应配药系统或其他产品和服务的安装基础，这些优势可以用来增加他们的市场份额；
•
某些竞争对手可能与我们现有的和潜在的客户有现有的业务关系，这可能导致这些客户从这些竞争对手那里购买药物并提供配药系统或自动化解决方案；以及
•
我们的竞争对手可能会以更优惠的条件从供应商那里获得产品和服务，或者与可能阻碍我们产品和服务销售的供应商或买家达成独家协议。
不利的经济和市场条件，资本设备市场需求下降，以及政府立法在医疗保健行业推出的不确定性可能对我们的经营业绩产生不利影响。
客户对我们产品的需求与经济实力密切相关。如果因经济状况疲软和公司和政府支出减少而导致对资本设备的需求减少，包括联邦层面财政预算平衡的任何影响，资本设备项目的推迟或延迟，资本设备购买决策的更长时间框架，或资本解决方案支出的总体减少，我们将经历收入减少和收入增长率降低，我们的经营业绩可能会受到重大不利影响。
此外，随着美国联邦政府实施医疗改革立法，以及国会、监管机构和其他州管理组织继续审查和评估其他医疗立法和法规，可能会对我们的业务产生影响。医疗保健机构可能决定推迟或减少支出，直到更清楚地了解这些医疗保健法规的影响，这可能会影响对我们产品的需求并损害我们的业务。

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对我们的药物和供应系统、相关服务或消耗品的需求或采用的任何减少都将减少我们的收入。
我们的药物和供应分配系统只代表了管理急性医疗机构药品和用品分发的一种方法，而我们的药物包装系统只代表了管理非急性护理机构药物分发的一种方式。虽然很大一部分国内急性护理机构已经采用了某种程度的药物和/或供应自动化，但很大一部分国内和国际医疗机构仍然使用某种形式的传统方法，这些方法不包括药物和供应管理的全自动化方法。因此，我们必须不断教育现有和潜在客户了解我们产品的优势，这需要大量的销售努力，特别是当我们正在寻求取代现有的药物和供应自动化解决方案供应商，并可能导致更长的销售周期时。尽管我们在医疗保健设施的销售方面付出了巨大的努力和大量的时间承诺，但我们不能保证我们的努力将导致向这些客户的销售。
此外，我们的药物和供应配药系统以及更复杂的自动包装系统通常代表医疗保健组织相当大的初始资本支出。这些组织预算的变化以及这些预算下支出的时间安排可能对我们的药品和供应配药系统以及相关服务和药品包装系统的需求产生重大影响。这些预算往往得到现金流的支持，这些现金流可能受到投资收入下降的负面影响，并受到有限的资源、增加的运营和融资成本、失业率等宏观经济条件以及不同部门之间的支出优先次序冲突的影响。医疗保健设施支出的任何减少或融资成本的增加都可能减少对我们的药品和供应配药系统以及相关服务和药品包装系统的需求，并减少我们的收入。
向销售更多产品(包括软件即服务或解决方案即服务订阅)的过渡带来了许多风险。
我们目前通过订阅协议提供我们的静脉复合机器人、药物包装器产品和XR2自动化中央药房系统以及操作设备的人员。我们还提供Performance Center、患者参与和引导包装软件、电子药物管理(EMAR)、SupplyX库存管理系统、Omnicell Analytics和一些中央药房解决方案作为订阅和/或服务。IVX工作流还包含一个支付流，作为其定价结构中许可费用的一部分。随着我们继续执行我们的自主药房愿景，并增加订阅和基于云的产品，我们可能会在订阅的基础上提供其他产品和服务。向在订阅基础上销售更多产品的转变带来了许多风险。这一转变需要技术、财务、合规和销售资源的投资，我们不能保证我们将收回这些投资的成本，或者这些投资将改善我们的长期增长和运营结果。如果某些认购产品的采用比预期更快，则从资本设备销售转向认购收入将推迟收入确认，我们可能会经历收入的暂时减少。如果我们的任何订阅产品不能充分满足客户要求，客户可能会取消订阅，导致收入下降。客户可以选择在到期时不续订其订阅，也可以尝试在续订时或续订之前重新协商定价或其他合同条款，条件对我们不太有利。此外，由于收入一般是在订阅期限内确认的，因此客户购买我们基于订阅的产品和服务的任何减少都不会在我们的经营业绩中完全反映出来，直到未来的时期，而且我们在任何一个时期通过额外的订阅销售快速增加我们的收入也将更加困难。
我们背负了大量债务，这可能会损害我们的灵活性和获得资金的机会，并对我们的财政状况产生不利影响。*
在收购Aesynt的过程中，我们达成了一项400.0亿美元根据与某些贷款人的信贷协议，Wells Fargo Securities，LLC为唯一牵头安排者，Wells Fargo Bank，National Association为行政代理(经后来修订的“信贷协议”)，高级有担保信贷安排。2017年12月，我们与富国银行(Wells Fargo Bank)、美国全国协会(National Association)和某些其他放款机构签订了信贷协议修正案，根据该协议，循环信贷安排从200.0亿美元致315.0亿美元，并进行了其他一些修改，包括对某些消极公约的修改。信贷协议还规定200.0亿美元定期贷款安排。在…2019年9月30日，定期贷款安排的贷款余额为80.0百万美元，而且循环信贷安排没有未偿还贷款余额。
我们的债务可能：
•
限制我们为营运资本、资本支出、收购或其他一般业务目的而借入额外资金的能力；

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•
限制我们使用现金流或为未来营运资本、资本支出、收购或其他一般业务目的获得额外融资的能力；
•
要求我们使用运营现金流的很大一部分来支付债务还本付息；
•
限制我们计划或应对业务和行业变化的灵活性；
•
与杠杆率较低的竞争对手相比，我们在竞争中处于劣势；以及
•
增加我们对不利经济和行业条件影响的脆弱性。
我们履行偿债义务的能力将取决于我们未来的表现，这将受到财务、业务和其他影响我们运营的因素的影响，其中许多因素是我们无法控制的。如果我们没有足够的资金来履行偿债义务，我们可能需要对现有债务的全部或部分进行再融资或重组，出售资产，借入更多资金或出售证券，我们不能向您保证我们能够及时或根本做到这一点。此外，正如下文题为“我方信贷协议中的契约以多种方式限制我们的业务和运营，如果我们不能有效管理我们对这些契约的遵守，我们的财务状况和经营结果可能受到不利影响”的风险因素中更全面的描述，信贷协议包括对我们实施经营和财务限制的习惯性限制性契约，包括对我们采取可能符合我们最佳利益的行动的能力的限制。
此外，信贷协议项下的借款按伦敦银行同业拆借利率(“LIBOR”)计息。Libor是最近国家、国际和其他监管指导和改革建议的主题。这些改革和其他压力可能导致libor完全消失，或者表现与过去不同。这些发展的后果无法完全预测，但可能包括信贷协议下借款成本的增加，以及我们可能签订的与LIBOR挂钩的其他金融合同。
我们必须遵守与隐私、数据保护和信息安全相关的法律、法规和其他法律义务，遵守这些义务的成本以及与我们实际或被认为未遵守这些义务相关的潜在责任可能会损害我们的业务。*
除了我们的员工和服务提供商外，我们还接收、存储和处理来自客户以及有关客户的个人信息和其他数据。此外，我们的客户使用我们的解决方案来获取和存储个人信息，包括个人健康信息。例如，我们的客户使用我们的Omnicell患者参与平台来指导和跟踪患者笔记、干预和预约，其中包括收集患者的个人健康信息。我们对数据的处理受制于国家、地方和外国机构的各种法律和法规，以及合同义务和行业标准。监管部门对数据隐私和安全问题的关注在全球范围内继续增加，有关个人信息收集、使用和披露的法律法规正在扩大，并且变得更加复杂。在美国，这些法律包括联邦健康信息隐私法(如下文讨论的HIPAA)、安全漏洞通知法和消费者保护法，以及涉及隐私和数据安全的州法律。例如，2018年6月28日颁布的“2018年加州消费者隐私法”将于2020年1月生效，并对处理加州居民信息的公司施加了额外的义务。
在国际上，我们运营的各个外国司法管辖区已经建立或正在发展自己的数据隐私和安全法律框架，我们或我们的客户必须遵守这些法律框架。在某些情况下，这些国际法律和法规比美国的更具限制性。例如，在欧盟内部，于2018年5月生效的“一般数据保护条例”(GDPR)对我们这样的总部位于美国的公司提出了更严格的数据保护要求，这些公司接收或处理来自欧盟居民的个人信息，并对不遵守规定规定了更高的惩罚。违反GDPR的行为可能导致高达2000万欧元或全球年收入4%的罚款，还可能导致数据控制者和数据主体的损害索赔。此类处罚是除了数据控制人、客户和数据主体的任何民事诉讼索赔之外的。此外，英国退欧(以下讨论)在英国的数据保护监管方面造成了不确定性。特别是，尽管英国在2018年5月颁布了一项旨在与GDPR保持一致的数据保护法，但在英国退欧后如何监管进出英国的数据仍然存在不确定性。
除了政府监管外，隐私倡导者和行业团体可能会提出新的、不同的自律标准，这些标准可能在法律上或合同上适用于我们。我们还预计将继续有与隐私、数据保护和信息安全相关的新的拟议法律、法规和行业标准。我们无法预测任何此类未来适用于我们的法律、法规和标准的范围，也无法预测法院、机构或数据保护当局可能如何解释当前的法律、法规和标准。这些法律和其他义务的解释和应用方式可能与我们现有的数据管理实践或解决方案的功能不一致，我们无法预测此类潜在的、未来的、不一致的解释的影响。

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遵守隐私、数据保护和信息安全法律、法规和其他义务的成本高昂，我们可能会遇到与遵守相关的困难、延迟或重大费用，或者因为我们的客户需要遵守或我们的客户对他们自己的法律要求的解释。此外，如果我们未能或被认为未能遵守与隐私或数据安全相关的法律、法规、政策、法律或合同义务、行业标准或监管指南，可能会导致政府调查和执法行动、诉讼、罚款和处罚、暴露于赔偿义务或其他责任以及负面宣传，所有这些都可能对我们的声誉以及我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。例如，正如在#年题为“法律程序”一节中进一步讨论的那样。注11, 承诺和或有事项,在本季度报告中包含的“简明综合财务报表附注”中，我们目前受到某些集体诉讼的影响，其中包括声称违反“伊利诺伊州生物特征信息隐私法”的指控。
如果我们的信息技术系统出现重大中断，数据安全受到破坏，或者我们的系统或解决方案遭到网络攻击，我们的业务可能会受到不利影响。
我们依靠信息技术系统来保存财务记录和公司记录，与员工和外部方进行沟通，并操作其他关键功能，包括销售和制造流程。此外，我们还利用与我们的运营相关的第三方云服务。我们的信息技术系统和第三方云服务可能容易受到故障、恶意入侵和计算机病毒或环境影响的干扰。如果我们的信息技术系统或第三方云服务中出现长时间的系统中断，可能会对我们的销售、规划和制造活动的协调产生负面影响，这可能会对我们的业务产生不利影响。此外，为了最大限度地提高我们的信息技术效率，我们在物理上整合了我们的主要公司数据和计算机操作。然而，这种集中使我们面临内部信息技术系统中断的更大风险。虽然我们维护数据的异地备份，但如果我们设施的操作中断，如果我们不能在可接受的时间范围内恢复功能，则可能会对我们的业务造成重大中断。
我们的信息技术系统和第三方云服务可能容易受到网络攻击或其他数据安全漏洞(无论是员工还是其他人)的攻击，这可能会将敏感数据暴露给未经授权的人员。此类数据安全漏洞可能导致商业秘密或其他知识产权的丢失，或可能导致我们的员工、客户、供应商和其他人的敏感和机密信息被公开，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。此外，导致披露或修改患者信息或阻止访问患者信息(包括个人身份信息或受保护的健康信息)的安全漏洞或隐私侵犯可能会损害我们的声誉，导致诉讼，迫使我们遵守联邦和/或州的违规通知法，要求我们采取强制纠正措施，要求我们验证数据库内容的正确性，以及以其他方式使我们根据保护个人数据的法律和法规承担责任，从而导致成本增加或收入损失。
此外，我们销售某些接收、存储和处理客户数据的解决方案。例如，我们的Performance Center解决方案将基于云的预测智能平台与专为监控药房运营而设计的专家服务相结合，并推荐帮助提高效率、法规遵从性和患者结果的机会。此外，我们的Omnicell患者参与平台是一个基于私有云的解决方案，通过单个基于Web的平台支持改善患者依从性目标，该平台托管用于指导和跟踪患者笔记、干预措施和预约的功能。对我们解决方案的有效攻击可能会中断我们解决方案的正常运行，允许未经授权访问我们客户的敏感和机密信息(包括受保护的健康信息)，并中断我们客户的运营。这些事件中的任何一种都可能导致我们的解决方案被视为存在安全漏洞，并减少对我们解决方案的需求，这可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。随着我们继续发展基于云的产品，包括支持我们的自主药房愿景，以及我们接收、存储和处理更多客户数据，这些风险可能会增加。我们使用与我们的某些基于云的产品相关的第三方云提供商或第三方提供商来托管我们自己的数据，在这种情况下，我们依赖于这些第三方为保护基础设施而采取的流程、控制和安全措施。当我们将这些收购整合到Omnicell中时，我们还可能收购公司、产品、服务和技术，并继承这些风险。
虽然我们实施了一系列旨在保护我们的系统和数据的安全措施，包括防火墙、防病毒和恶意软件检测工具、补丁程序、日志监视器、常规备份、系统审核、常规密码修改和灾难恢复程序，并在我们的解决方案中设计了某些安全功能，但这些措施可能不足以防止或充分解决此类事件的不利影响，在某些情况下，我们可能不知道事件或其规模和影响。任何未能防止此类安全漏洞或隐私侵犯，或实施令人满意的补救措施的失败，都可能要求我们花费大量资源来补救任何损害，扰乱我们的运营或客户的运营，损害我们的声誉，或使我们面临财务风险

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由于丢失或挪用信息(包括敏感患者数据)而导致的损失、诉讼、监管处罚、合同赔偿义务或其他责任。此外，这些漏洞和其他不适当的访问可能很难检测到，识别它们的任何延迟都可能导致上述类型的危害增加。
我们可能没有意识到最近收购的企业的潜在好处。
2016年，我们收购了Aesynt和ATB，2017年，我们收购了InPharmics，以努力实现某些潜在利益，包括扩大合并业务和更广泛的市场机会。然而，我们实现这些潜在利益的能力取决于我们成功地结合Omnicell、Aesynt、ATB和InPharmics的业务。合并后的公司可能由于各种原因未能实现收购的潜在好处，包括：
•
无法或未能扩大产品预订和销售；
•
由于收购后中断，无法与新收购公司(如ATB和InPharmics)的客户和供应商保持业务关系；
•
不能或未能有效协调销售和营销工作，以传达合并后公司的能力；
•
无法或未能成功地整合和协调财务报告和信息技术系统；
•
无法或未能达到预期的运营和成本效益；以及
•
关键员工的流失。
实际的整合可能会导致额外的和不可预见的费用或延迟。如果我们无法成功整合所收购的业务及其运营，或者如果在合并业务时出现延迟，则收购的预期收益可能无法完全或根本实现，或者可能需要比预期更长的时间才能实现。
如果我们记录的与Aesynt、ATB和InPharmics收购相关的商誉或其他无形资产，或与先前收购相关的记录受到损害，我们可能需要对收益进行重大收费。
在2016年收购Aesynt和ATB以及2017年收购InPharmics的会计核算中，我们记录了大量商誉和其他无形资产，我们保留了与之前收购相关的重大商誉和其他无形资产，例如我们对MTS、Avantec和MACH4的收购。自.起2019年9月30日，我们大约记录了462.0亿美元净额、商誉和与过去收购相关的无形资产。根据美国公认的会计原则，我们必须至少每年评估一次，并且可能更频繁地评估商誉和其他不确定寿命的无形资产的价值是否已经减值。在出现减值指标时，摊销无形资产将被评估为减值。商誉或其他无形资产价值的任何减少或减值将导致收入支出，这可能对我们未来期间的运营结果和股东权益产生重大不利影响。
我们可能无法成功地将收购的业务或技术整合到我们现有的业务中，这可能会对我们的运营结果产生负面影响。
作为我们业务战略的一部分，我们可能寻求在未来收购业务、技术或产品。我们不能保证我们完成的任何收购或任何未来交易将为我们或我们的股东带来长期利益，或者我们将能够有效地整合或管理所收购的业务。收购会带来许多风险，包括与业务、技术、产品和人员整合相关的困难，如果实现，可能会损害我们的经营成果。与潜在和已完成收购相关的风险包括但不限于：
•
将以前分开的业务合并为一个单位的困难，以及随着地点的收购而管理更加分散的组织的复杂性；
•
遵守国际劳动法，这可能会限制我们的能力，适当的组织，并获得协同作用，通过收购的业务；
•
遵守监管要求，例如食品和药物管理局的要求，我们以前不受这些要求的约束；
•
在评估和谈判此类交易，然后整合收购的业务时，可能发生的实质性成本以及管理层注意力从日常业务上的实质性转移；

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•
收购完成后，发现被收购企业承担的负债或被收购资产的范围和规模更广，或者比原先设想的更难管理；
•
未能实现预期的效益，如成本节约和收入增加；
•
与吸收所收购企业的产品或关键人员有关的困难；
•
未能在我们以往经验有限的市场上有效地理解和竞争；以及
•
难以将新获得的产品和解决方案集成到客户理解和接受的逻辑产品中。
将收购的业务、产品和人员成功整合到Omnicell可能会给合并后的公司的管理和内部资源带来重大负担。我们还可能在有效整合任何已收购实体的不同文化和实践方面遇到困难。整合被收购实体的挑战可能会扰乱合并后公司正在进行的业务，将其管理重点从其他机会和挑战上转移，并增加开支和营运资金要求。管理层注意力的转移以及在过渡和整合过程中遇到的任何困难都可能损害我们的业务、财务状况和运营结果。
不断变化的客户需求可能会降低对我们的产品和服务的需求，而我们的新产品解决方案可能无法获得市场接受。
我们经营的市场的特点是不断发展的技术和行业标准，频繁的新产品推出和动态的客户需求，这些可能会使现有产品过时或竞争力降低。由于竞争产品的特征和功能以及此类产品的定价模型发生了不可预见的变化，这些市场可能会迅速受到侵蚀。我们未来的成功部分取决于我们增强现有产品和服务的能力，以及开发和推出新产品和服务以满足不断变化的客户需求的能力。开发我们提供的产品和服务的过程极其复杂，随着新技术的引入，预计未来将变得越来越复杂和昂贵。如果我们不能增强现有产品或开发新产品以满足不断变化的客户需求，并及时将这些增强和产品推向市场，则对我们产品的需求可能会减少。
我们不能保证我们将成功地营销我们推出的任何新产品或服务，新产品或服务将与我们的竞争对手销售的类似产品或服务有效竞争，或者市场对此类产品或服务的接受程度将足以产生预期的收入，并与我们的其他产品或服务产生协同作用。例如，我们最近宣布了我们的XR2自动化中央药房系统，IVX工作流和RDX基本解决方案，我们不能保证需求将满足我们的期望。此外，我们的XT系列以及用于多药泡罩卡包装的VBM 200F自动化药房解决方案对市场来说都是相对较新的。部署新产品或服务通常需要与其他Omnicell产品或服务以及医疗机构现有信息管理系统的互操作性。如果这些产品或服务不能满足这些苛刻的技术目标，我们的客户可能会不满意，我们可能无法产生未来的销售。
医疗行业面临医疗立法和其他医疗改革的变化，以及财务约束和整合，这可能会对我们的产品和服务的需求产生不利影响。
医疗保健行业已经面临并可能继续面临重大的财务约束。美国政府立法，如2009年的“美国复苏和再投资法案”、2010年的“患者保护和平价医疗法案”(以下简称“PPACA”)、2011年的“预算控制法案”和其他医疗改革立法，或任何此类立法的全部或部分被废除，可能会导致客户推迟购买我们的产品，原因是联邦医疗计划报销率的降低和/或为满足立法要求而对其运营进行的必要更改。我们的自动化解决方案通常涉及客户的重大财务承诺，因此，我们发展业务的能力在很大程度上取决于客户的资本和运营预算。在一定程度上，立法促进在其他举措上的支出，或医疗保健提供者的支出下降或增长比我们预期的更慢，对我们的产品和服务的需求可能会下降。
例如，之前的医疗改革提案，如参议员伯尼·桑德斯(Bernie Sanders)在2017年9月提出的“全民医疗保险”法案，已经包括了“单一支付者”政府资助医疗体系的概念。这样的系统可能会减少我们客户的收入，因为医疗保险和其他公共报销费率平均低于商业健康计划报销费率。虽然创建这种单一支付者系统的立法不太可能在短期内获得国会通过并由总统签署，但几位国会议员继续引入促进单一支付者系统的立法可能会增加我们客户的不确定性，并导致他们推迟购买我们的产品和服务。

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此外，医疗保健提供商已经整合，以创建更大的医疗保健提供组织，以实现规模经济和/或更大的市场力量。如果这种整合持续下去，它将增加某些目标客户的规模，这可能会增加向这些目标客户销售我们产品的成本、努力和困难，或者可能导致我们的现有客户或潜在新客户开始使用我们的竞争对手的产品，如果这些客户被喜欢我们竞争对手的产品而不是我们的产品的医疗保健提供商获得的话。此外，由此产生的组织可能具有更大的讨价还价能力，这可能导致价格侵蚀。
政府对医疗保健行业的监管可能会减少对我们产品的需求，或大幅增加生产我们产品的成本。
我们目前大多数产品的制造和销售不受美国食品和药物管理局(“FDA”)或药品监督管理局(“DEA”)的监管。通过收购Aesynt，我们获得了I类和II类510(K)豁免医疗设备，这些医疗设备受FDA监管，并要求遵守FDA质量体系法规以及医疗设备报告。由于未来的立法和监管举措或改革，将来可能会有其他产品受到FDA、DEA或其他联邦机构的监管。FDA、DEA或其他联邦机构对我们的业务和产品的直接监管可能会大幅增加我们的产品生产成本，并增加将这些产品推向市场所需的时间，减少对我们产品的需求，并减少我们的收入。此外，使用我们的设备和分发受控物质的医疗保健提供者和设施受到DEA的监管。这些供应商和设施未能遵守DEA要求，包括“受控物质法”及其实施条例，可能会减少对我们产品的需求，并损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。药房由各州药房委员会监管，州药房委员会在各自的管辖范围内发布药房许可证规则。州药房委员会没有许可或批准我们的药物和供应配药系统；然而，使用我们的设备的药房须经州委员会批准。这些药店未能满足大量州药房董事会的不同要求，可能会减少对我们产品的需求，并损害我们的竞争地位、经营结果和财务状况。同样，医院必须得到医疗保险和医疗补助服务中心批准的认可组织的认可，如联合委员会，以便有资格获得医疗补助和医疗保险基金。联合委员会不批准或授权药物和供应配药系统；但是，不批准我们客户的药物和供应配药管理方法，以及他们不符合联合委员会标准可能会减少对我们产品的需求，并损害我们的竞争地位、经营结果和财务状况。
虽然我们实施了“隐私和信息使用政策”，并遵守既定的隐私原则、客户信息指南的使用以及相关的联邦和州法规，但我们无法向您保证，我们将遵守我们直接或间接遵守的所有联邦和州医疗信息隐私和安全法律，包括但不限于1996年的“健康保险可携带和责任法案”(HIPAA)。除其他事项外，这项立法要求卫生和公众服务部部长采用国家标准，管理某些电子健康信息交易的行为，并保护由“覆盖实体”维护或传输的个人可识别健康信息的隐私和安全，这些实体包括与我们有业务往来的药房和其他医疗服务提供商。
迄今为止采用的标准包括“个人可识别健康信息隐私标准”和“安全标准”，前者限制被覆盖实体对个人可识别健康信息的使用和披露，后者要求被覆盖实体实施行政、物理和技术保障措施，以保护某些电子健康信息的完整性和安全性。根据HIPAA，我们被视为与我们的许多被覆盖实体的客户相关的“业务伙伴”，因此，这些客户中的大多数都要求我们签订书面协议，管理我们处理和保护我们在提供产品和服务时可能遇到的某些患者健康信息的方式，并可能因未能履行合同义务而对我们施加责任。此外，根据2009年“美国复苏和再投资法案”对HIPAA的修改，我们与其他承保实体一样，受到HIPAA的承保，在某些情况下，我们受到与承保实体相同的民事和刑事处罚。一些州还颁布了隐私和安全法规和法规，在某些情况下，这些法规比HIPAA更严格，也可能直接适用于我们。如果我们过去或现在的运营被发现违反了这些法律中的任何一条，我们可能会受到罚款、处罚和其他制裁。
此外，我们无法预测未来的HIPAA标准以及可能在任何时候颁布的其他联邦和州隐私和安全法律对我们的客户或Omnicell的潜在影响。这些法律可能会限制我们的客户获取、使用或传播患者信息的能力，这可能会减少对我们产品的需求，或者迫使我们重新设计我们的产品以满足监管要求。

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当我们在药品和供应配药系统或更复杂的药品包装系统的安装中遇到延迟，导致我们确认收入的能力延迟时，我们的竞争地位、运营结果和财务状况可能会受到损害。
购买我们的药品和供应配药系统或更复杂的药品包装系统通常是客户重新设计其药房及其分销和材料管理系统的更大举措的一部分。因此，我们的销售周期往往很长。购买我们的系统通常需要客户进行更大规模的战略性采购，这往往需要更复杂和更严格的合同要求，并且通常涉及潜在客户对管理关注和资源的重大承诺。这些更大更复杂的交易往往需要许多决策者的投入和批准，包括药房总监、材料经理、护士经理、财务经理、信息系统经理、管理员、律师和董事会。此外，新产品的发布，例如XT系列的发布，可能会导致客户延迟决定购买我们的产品或将旧产品的订单转换为新产品的订单，例如XT系列。由于这些和其他原因，与我们的药品和供应配药系统以及我们更复杂的药品包装系统的销售相关的销售周期通常很长，并且受到我们几乎无法控制的许多延迟的影响。这些系统的延迟或销售损失可能会对我们的运营结果产生不利影响，并可能损害我们的业务。
此外，部分由于较大交易固有的复杂性，购买和安装我们的系统之间的时间可以从两周到一年不等。安装延迟可能是由于我们无法控制的原因造成的。我们还经历了客户和交易规模组合的波动，这使得我们预测产品预订的能力变得更加困难。由于我们只有在客户现场安装后才确认我们的药品和供应配药系统以及更复杂的药品包装系统的收入，因此我们的客户在安装时的任何延迟也将导致该系统的收入确认延迟。
我们的国际业务可能会使我们面临额外的风险，这些风险可能会对我们的经营结果产生不利影响。*
我们目前在美国以外的地区都有业务，包括以加拿大、欧洲、中东和亚太地区为中心的销售工作，以及在亚洲的供应链工作。我们打算继续扩大我们的国际业务，特别是在我们认为具有战略意义的某些市场，包括中东。我们的国际业务使我们面临各种风险，包括：
•
我们对经销商的依赖，为我们在美国和加拿大以外的自动分配系统的销售和售后服务提供支持；
•
管理在不同国家运作的组织的困难；
•
反对国际生产外包的政治情绪；
•
减少对知识产权的保护，特别是在知识产权制度欠发达的司法管辖区；
•
外国监管要求的变化；
•
要求遵守各种国际法律和法规，包括隐私和安全、劳工、进出口、贸易、环境标准、产品合规性、税收、反贿赂和就业法；
•
货币汇率波动和从某些国家汇回资金的困难；
•
为成功地将我们的自动化解决方案与我们的客户或美国以外的潜在客户的现有信息系统连接起来所需的额外投资、协调和交付期；以及
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在我们有设施或行动的地区，政治动乱、恐怖主义和其他敌对行动的可能性。
如果我们不能正确预测和应对这些风险，我们的业务或经营业绩将受到损害。
此外，进出口监管的变化以及其他贸易壁垒和不确定性可能会对我们的业务产生不利影响。例如，现任美国政府主张对一般贸易实行更大的限制，并对某些进口到美国的商品提高关税，特别是从中国进口的商品。自2018年9月起，美国贸易代表办公室(“USTR”)对从中国进口的特定产品(“列出3个产品”)征收10%的关税，包括我们从中国进口的某些组件，并于2019年6月将这些关税提高到25%。2019年8月，总统指示美国贸易代表将清单3产品的关税从25%提高到30%，从2019年10月起生效，随后上调被无限期推迟。2019年5月，美国贸易代表提议对扩大的产品清单(“清单4产品”)征收最高25%的额外关税；对清单4的某些产品征收15%的关税有效

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2019年9月，其余部分定于2019年12月起征收这些关税。虽然我们正在积极评估缓解战略，但我们无法预测美国与其他国家(包括中国)之间的关税或贸易关系最终可能采取哪些行动，哪些产品可能受到此类行动的影响，或其他国家可能采取哪些报复行动。贸易限制的采用和扩大，贸易战的发生，与关税或贸易协议或政策有关的其他政府行动，或相关的不确定性，都有可能对我们的供应链和成本产生不利影响，进而可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
过去，我们经历过客户需求的大幅波动，我们不能确定我们是否能够积极主动地应对未来客户需求的变化。
我们在实现或维持盈利能力的同时适应收入波动的能力取决于我们管理成本和控制费用的能力。如果我们的收入迅速增加或减少，我们可能无法有效地管理这些变化。未来的增长取决于对我们产品和服务的持续需求，我们能够完成的安装数量，我们继续满足客户需求并提供优质安装体验的能力，以及我们在客户之间灵活分配人力以及时完成安装。
我们控制费用的能力取决于我们继续开发和利用有效和高效的人力和信息技术系统的能力，我们通过本地和全球劳动力市场提高劳动力效率的能力，以及我们发展外包供应商供应模式的能力。如果我们无法简化运营、在开发中的解决方案之前或未意识到好处而招致重大研究和开发费用、招致与收购相关的集成费用高于我们预期的费用，或未能降低我们产品的成本或增加利润率，则我们的费用增长率可能等于或超过我们的收入增长率。此外，我们可能无法减少我们的开支，以跟上我们收入的任何减少，这可能会损害我们的经营结果和财务状况。
我们的信贷协议中的契约在许多方面限制了我们的业务和运营，如果我们不能有效地管理我们对这些契约的遵守，我们的财务状况和运营结果可能会受到不利影响。
信贷协议包含各种习惯契约，这些契约限制我们的能力和/或我们的子公司的能力，除其他事项外：
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产生或承担留置权或额外债务，或就义务或其他人提供担保；
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发行可赎回优先股；
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支付股息或分配或赎回或回购股本；
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预付、赎回或回购某些债务；
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进行贷款、投资、收购(包括取得独家许可证)和资本支出；
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签订协议，限制我们子公司的分配；
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出售子公司的资产和股本；
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与关联公司进行某些交易；以及
•
与他人合并或合并，或将我们的大部分资产出售给另一个人。
信贷协议还包括财务契约，要求我们(I)至2018年底不得超过3.50：1的最高综合总杠杆率，至2019年第二季度末不得超过3.25：1，此后(某些例外情况除外)不得超过3.00：1，(Ii)保持最低固定收费覆盖率为1.50：1。我们遵守这些财务契约的能力可能会受到我们无法控制的事件的影响。我们未能遵守信贷协议下的任何契约可能导致信贷协议条款下的违约，这可能允许行政代理或贷款人宣布任何未偿还借款的全部或部分立即到期和应付，或拒绝允许循环信贷安排下的额外借款，这可能限制我们的运营，特别是我们对业务变化作出反应的能力或采取特定行动以利用可能呈现给我们的某些商业机会的能力。？此外，如果我们无法偿还这些金额，信贷协议项下的行政代理人和贷款人可以对授予他们的抵押品进行抵押品担保，以确保债务，这将严重损害我们的业务。
如果我们不能招聘和留住有技能和积极性的人员，我们的竞争地位，经营结果和财务状况可能会受到损害。

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我们的成功在很大程度上依赖于我们的关键管理人员、销售人员、技术人员和工程人员的持续贡献。我们相信，我们未来的成功将取决于我们吸引、培训和留住高技能和有积极性的人员的能力。随着越来越多的产品安装在越来越复杂的环境中，将需要更多的技术专业知识。随着我们客户群的增加，我们还将面临对我们的客户服务和支持人员的额外需求，需要额外的资源来满足这些需求。我们可能会遇到招聘合格人员的困难。对合格的技术、工程、管理、销售、营销、财务报告和其他人员的竞争可能非常激烈，我们可能无法成功地吸引和留住合格的人才。竞争对手过去曾经尝试过，将来也可能尝试招聘我们的员工。
此外，我们过去一直使用股票期权、限制性股票单位和其他形式的股权薪酬作为我们员工薪酬计划的关键组成部分，以便使员工的利益与我们股东的利益保持一致，鼓励员工留住并提供有竞争力的薪酬方案。管理以股份为基础的薪酬费用并将发行新股对股东的稀释降至最低的效果可能会使我们在未来向员工授予股票期权、限制性股票单位或其他形式的股权补偿的好处变得不那么有利。为了继续以具有竞争力的水平发放股权薪酬，我们必须就根据我们的股权激励计划保留用于发行的股份数量的任何增加寻求股东批准，例如在我们的2019年股东年会上批准的增持股份，我们不能向您保证我们将在未来收到此类批准。任何未获得批准的未来拟议加薪可能会阻止我们以具有竞争力的水平发放股权薪酬，并使吸引、留住和激励员工变得更加困难。此外，如果我们通过收购其他业务来扩展我们的业务或产品线，任何未能获得任何此类批准都可能会阻止我们从这些新收购的员工那里获得雇佣承诺。如果不能吸引和留住关键人员，可能会损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。
我们未能保护我们的知识产权可能会对我们的竞争能力产生负面影响。
我们的成功部分取决于我们获得技术和工艺专利保护的能力，以及我们保护商标、版权和商业秘密的能力。我们在美国和外国司法管辖区为我们认为是专有的技术和为我们的产品提供潜在竞争优势的技术寻求专利保护。我们打算在未来继续寻求这种保护。我们颁发的专利涉及我们的药物和供应配药系统和包装系统的各种功能。我们不能向您保证我们将在未来提交任何专利申请，并且我们的任何专利申请都将导致颁发的专利，或者如果颁发，这些专利将为我们的技术和过程提供重要的保护。例如，2014年9月，针对我们的诉讼，除其他事项外，目的是纠正我们拥有的某些专利的清单。此外，我们不能向您保证其他人不会开发类似或优于我们技术的技术，或者其他人不会围绕我们拥有的专利进行设计。我们所有的系统软件都是受版权保护的，并受适用版权法的保护。尽管我们努力保护我们的专有权，但未经授权的各方可能试图复制我们产品的某些方面，或获取和使用我们认为是专有的信息，这可能会损害我们的竞争地位。
我们的季度经营业绩可能会波动，并可能导致我们的股票价格下跌。*
我们的季度经营业绩将来可能会有所不同，这取决于许多因素，这些因素包括但不限于以下因素：
•
我们能够及时成功安装我们的产品，并满足确认收入所需的其他合同义务；
•
我们继续降低成本的能力；
•
我们的药品和供应配药系统、药品包装系统的大小、产品组合和订单的时间安排，以及它们的安装和集成；
•
医疗保健药物管理和供应链解决方案以及药物依从性解决方案的总体需求；
•
我们或我们的竞争对手在定价政策上的变化；
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我们或我们的竞争对手发布的产品增强和新产品发布的数量、时间和重要性；
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我们可能考虑或谈判的任何收购或业务开发交易的时机和意义，以及可能与这些交易相关的收入、成本和收益；
•
我们从产品和服务获得的收入的相对比例；

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•
可归因于我们国际业务的销售额百分比的波动；
•
我们客户的预算周期；
•
我们的经营费用和稳定费用的能力的变化；
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为补救产品质量、安全或安全问题而发生的费用；
•
我们及时从应收账款中产生现金的能力；
•
我们产品的性能；
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我们业务战略的变化；
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宏观经济和政治条件，包括利率波动、增税、信贷市场的可获得性以及贸易和关税行动；以及
•
我们股票价格的波动及其对股权补偿费用的影响。
由于所有这些因素，我们的季度收入和经营结果很难预测，可能会波动，这反过来可能导致我们的股票的市场价格下降。
如果我们无法维持与团购组织或其他类似组织的关系，我们可能难以向这些组织所代表的客户销售我们的产品和服务。
多个集团采购组织，包括HealthTrust Purping Group，Intalere(f.k.a.AMERIINET公司、PREMILER公司、资源集团、资源优化和创新公司、公司和Vizient公司已经代表其成员医疗保健组织就我们的产品的标准合同进行了谈判。这些团购组织的成员可以根据这些合同的条款进行采购，我们有义务向团购组织支付费用。我们还与美国总务管理局签订了合同，允许退伍军人事务部、国防部和其他联邦政府客户购买我们的产品。这些合同使我们能够更容易地向这些组织所代表的客户销售我们的产品和服务。我们与这些组织的一些合同可以在任何一方方便的情况下终止。失去任何这些关系都可能影响我们的客户基础，并可能损害我们实现收入目标或增加收入的能力。这些组织可能不会以类似的条款续签我们的合同(如果有的话)，并且他们可能会选择在合同到期之前终止我们的合同，其中任何一个都可能导致我们的收入下降。
如果我们不能按计划提供机构和零售药房客户的需求，并提供高质量的消耗性药品包装产品，或者如果我们无法保持与主要机构药店的关系，他们可能会使用其他方式向他们的客户分销药物，我们从泡沫卡和其他消耗品的销售中获得的收入可能会下降。*
大致9%我们的收入在九月末2019年9月30日我们的产品是通过销售消耗性药品包装产生的，其中大部分是在我们位于佛罗里达州圣彼得堡的工厂持续生产的，并被运出，以满足我们的机构药房和国内外零售药房客户的需求。 客户对机构药房和零售药店的要求代表了这些客户的实时要求。我们的客户销售消耗性药品包装的协议通常是短期性质的，通常不包括客户方面的任何数量承诺。虽然我们的包装可能被认为是在药物分发和管理过程中保持药物控制的首选方法，但机构和零售药房有其他分发药物的方法，包括散装和替代包装，并且药物依从性包装可能由我们的竞争对手提供。如果我们无法及时向客户提供高质量的包装，我们将通过替代分销方式(包括竞争对手销售的消耗性药品包装)来满足需求，我们的收入将会下降。我们圣彼得堡工厂生产能力的任何中断都将对我们在全球运送消耗性药物包的能力产生不利影响，并将减少我们的收入。
此外，机构药房市场包括为非急性护理机构提供药物的重要国家供应商，较小的区域供应商和非常小的本地供应商。如果我们无法与与我们有业务往来的主要机构药房保持关系，他们可能会从其他来源购买可消费的泡泡卡组件，或者选择使用泡泡卡的替代品进行药物控制，我们的收入将会下降。

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如果我们无法成功地将我们的自动化解决方案与客户的现有信息系统连接起来，他们可能会选择不使用我们的产品和服务。
为了使医疗机构充分受益于我们的自动化解决方案，我们的系统必须与他们的某些其他信息系统连接。这可能需要我们客户方面的实质性合作、增量投资和协调，并可能需要与现有信息系统的第三方供应商进行协调。我们的客户目前使用的系统几乎没有一致性，这使得接口过程变得复杂。如果这些系统没有成功连接，我们的客户可以选择不使用或减少使用我们的自动化解决方案，这将损害我们的业务。此外，这些信息系统受监管力量的影响，如促进互操作性计划和HIPAA Omnibus规则，并可能相应地发展其互操作性功能。我们希望遵守使我们能够持续与合作伙伴信息系统进行互操作的强制性标准和认证，但这种在不断变化的监管环境中的共生演变有时会产生执行风险。
此外，我们的竞争对手可能会与医院信息系统提供商签订协议，这些协议旨在提高各自产品的互操作性。只要我们的竞争对手能够提高其产品与主要医院信息系统提供商之间的互操作性，使用此类信息系统的客户可以选择不使用我们的产品和服务。此外，医院和医生办公室信息系统提供商可能会选择开发自己的解决方案，与我们的解决方案竞争。此外，我们预计互操作性的重要性将在未来几年内增加。预计质量支付计划等法规将非常注重证据和结果。鉴于我们在护理交付过程中的作用，我们的产品生成的数据可能是评估和报告临床结果的关键输入。这可能会将与信息系统的互操作性提升到对我们的客户来说相对重要的程度，从而创造商业机会和风险。
我们的产品依赖数量有限的供应商，如果要求我们更换供应商以及时获得足够的组件、设备和原材料供应，我们的业务可能会受到影响。
虽然我们的产品通常使用具有高度模块化的零件和组件，但某些组件目前只能从单一来源或有限来源获得。我们依赖数量有限的供应商提供生产我们的消耗性药品包装所需的原材料。虽然我们通常能够及时从现有来源或必要时从替代供应来源获得足够的所有组件和原材料供应，但我们在推出XT系列产品时与新供应商建立了关系。我们聘请多个单一来源的第三方制造商来构建我们的几个子组件。如有必要，对于用于生产我们产品的众多组件中的任何一个，与更换供应商相关的风险可能会限制我们生产产品的能力，并损害我们的业务。由于我们依赖少数单一来源合作伙伴来构建我们的硬件部件，以及依赖数量有限的原材料供应商来生产我们的消耗性药品包装，我们的合作伙伴或供应商的供应减少或中断，或者一个或多个组件的价格大幅上涨，都可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。在某些情况下，如果我们的任何供应商或我们表现不佳，可能会导致质量控制问题影响最终用户对我们产品的接受。这些影响可能会损害客户关系，并可能损害我们的业务。
如果不能根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第404节对财务报告进行有效的内部控制，可能会导致我们的股价下跌。
2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act of 2002)第404节和证券交易委员会(SEC)的相关规则和法规要求对我们对财务报告的内部控制的有效性进行年度管理评估，并要求我们的独立注册公共会计师事务所提交一份证明内部控制有效性的报告。如果我们未能保持对财务报告的有效内部控制，因为此类标准不时被修改、补充或修正，我们可能无法确保我们能够持续得出结论，我们对财务报告具有有效的内部控制。
如果我们普通股的市场价格继续高度波动，我们普通股的投资价值可能会下降。*
我们的普通股交易在$57.81和$92.59期间每股收益九月末2019年9月30日好的。我们普通股的市场价格一直并可能继续高度波动。此外，我们的公告或外部事件可能会对我们普通股的市场价格产生重大影响。这些公告或外部事件可能包括：
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我们经营业绩的实际或预期变化；
•
我们的经营业绩或预测是否符合证券分析师或投资者的期望；

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•
我们与企业客户关系的发展；
•
最近收购的企业的发展情况；
•
证券分析师对我们普通股评级的变化或其收益估计的变化；
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我们或我们的竞争对手关于技术创新或新产品的公告；
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我们或我们的竞争对手宣布收购业务、产品或技术；或我们或我们的竞争对手进行的其他重大交易，如战略合作伙伴关系或剥离；
•
我们普通股的股东或卖空者的行动；
•
对我们普通股的需求水平，包括对我们普通股的空头利益；或
•
一般经济和市场状况。
此外，整个股市不时经历极端的价格和成交量波动，这特别影响了科技公司的市场价格。这些广泛的市场波动可能导致我们普通股的市场价格下降，而不管我们的表现如何。此外，在公开市场出售大量我们的普通股，或认为可能发生这种出售，可能会降低我们普通股的市场价格。
此外，股东在这些公司股票的市场价格出现一段时间的波动后，对这些公司提起了集体诉讼。例如，在2019年7月18日，有人对Omnicell和我们在美国加州北区地区法院的某些官员提起集体诉讼，指控被告从2018年10月开始就收入确认、客户对实施问题的担忧以及据称需要注销库存等问题发表虚假和具有误导性的声明，违反了联邦证券法。有关详细信息，请参阅中标题为“法律程序”的部分注11, 承诺和或有事项,本季度报告中包含的简明综合财务报表附注。
最近有关联合王国支持脱离欧盟的公投和相关行动的事态发展可能会对我们产生不利影响.
英国(“英国”)于2016年6月举行了全民公投，多数人投票赞成英国退出欧盟(“欧盟”)。2017年3月，英国驻欧盟大使向欧洲理事会主席递交了一封信，根据“里斯本条约”第50条正式通知英国退出欧盟，通常称为“英国退欧”。目前正在进行谈判，以确定英国退出欧盟的条件以及未来与欧盟的关系，包括英国和欧盟之间的贸易条件。英国退欧的影响一直是并预计将继续是深远的。英国退欧及其影响的看法可能会对欧洲和全球的商业活动和经济状况产生不利影响，并可能继续导致全球金融市场的不稳定和英国数据保护监管的不确定性。英国退欧还可能会扰乱英国和欧盟之间商品、服务和人员的自由流动。然而，英国退欧的全部影响尚不确定，并将取决于英国可能达成的任何协议，以保留在过渡期或更永久地进入欧盟市场的准入。随着英国决定取代或复制哪些欧盟法律，英国退欧也可能导致法律不确定性和潜在的国内法律法规分歧。最后，由于英国退欧，其他欧洲国家可能会寻求就其继续留在欧盟的成员身份进行全民投票。鉴于这些可能性以及我们可能无法预料的其他可能性，以及缺乏可比较的先例，英国退欧对我们的业务、运营结果和财务状况可能产生的负面影响程度尚不确定。
我们的美国政府租赁协议受制于年度预算融资周期和强制单边变更，这可能会影响我们签订此类租赁或确认收入以及出售基于这些租赁的应收账款的能力。
租赁我们设备的美国政府客户通常签署五年付款条件的合同，该合同受一年政府预算资金周期的限制。此外，政府在某些情况下强制单方面更改其联邦供应服务合同，这可能会降低我们与政府签订的租赁条款的吸引力。根据我们的判断，并基于我们与这些账户的历史，我们相信这些应收账款是可以收回的。然而，在未来，我们的任何美国政府客户未能收到他们的年度资金，或者政府强制修改联邦供应服务合同，可能会损害我们向这些客户出售租赁设备或向第三方租赁公司出售我们的美国政府应收账款的能力。此外，就未售出的应收款收取付款的能力可能会受到损害，并可能导致我们从美国政府客户处减记未售出的应收款。我们未出售给美国政府客户的租约余额是1850万美元自.起2019年9月30日.

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如果我们不能妥善管理我们的库存，我们的收入，毛利率和盈利能力可能会受到影响。
管理我们的零部件和成品库存是一项复杂的任务。许多因素，包括但不限于，需要维持大量供应短缺或必须批量购买以获得优惠价格的某些组件的库存，对特定产品的需求的一般不可预测性以及客户对快速交货时间表的请求，可能导致我们维持大量的库存。其他因素，包括市场需求、客户要求和技术的变化，可能会导致我们的库存过时。任何过剩或过时的库存都可能导致库存减记，进而可能损害我们的业务和运营结果。
针对我们的知识产权索赔可能会损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。
我们预计，随着我们行业中产品和竞争对手的数量增加，以及不同行业领域中产品功能的重叠，药品和供应配药系统和药品包装系统的开发商将越来越多地受到侵权索赔的影响。将来，第三方可能会声称我们侵犯了他们当前或未来产品的知识产权。我们没有承保知识产权侵权索赔的特殊保险；但是，此类索赔可能会在我们的传统保险政策下承保。这些政策包含的条款、条件和排除条款使知识产权侵权索赔的追偿难以保证。任何侵权索赔，无论是否有价值，都可能需要花费时间进行辩护，导致昂贵的诉讼，转移管理层的注意力和资源，导致产品发货延迟，或要求我们签订版税或许可协议。如果需要，这些特许权使用费或许可协议可能无法以我们可接受的条款提供，或根本无法获得，这可能会损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。
我们的软件产品是复杂的，可能包含缺陷，这些缺陷可能会损害我们的声誉、运营结果和财务状况。
我们销售包含软件的产品和仅是软件的产品。尽管我们在发布软件产品之前进行了广泛的测试，但这些产品在首次发布时可能包含未检测到的错误或错误。在客户在不同的应用程序环境中使用产品之前，这些可能不会被发现。未能发现产品缺陷或缺陷可能需要对以前发货的产品进行设计修改，或导致我们产品的安装延迟以及不利的宣传或对系统发货产生负面影响，其中任何一项都可能损害我们的业务、财务状况和运营结果。
针对我们的产品责任索赔可能会损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。
我们的产品为医疗保健行业提供药物管理和供应链管理解决方案。尽管存在医疗保健专业人员作为我们的产品和患者之间的中介，但如果我们的产品未能提供准确和及时的信息或无法按设计运行，客户、患者或其家庭成员可以针对我们的产品责任提出索赔。例如，正如在“法律程序”中进一步讨论的那样注11, 承诺和或有事项,在本季度报告中包含的简明综合财务报表附注中，我们目前受到某些诉讼，声称(除其他指控外)产品责任索赔。此外，如果医疗保健设施的员工未能将我们的产品用于其预期目的，可能会导致对我们提出产品责任索赔。与产品责任索赔有关的诉讼，无论结果如何，都可能给我们带来巨大的成本，转移管理层对运营的注意力，并降低市场对我们产品的接受程度。我们拥有各种保险，包括一般商业责任和技术错误和遗漏责任的承保范围。我们试图通过与客户协商的合同条款来降低这些风险。然而，这些政策和保护性合同条款可能不足以应对产品责任索赔。对我们提出的成功索赔，或导致我们负面宣传的任何索赔或产品召回，都可能损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。此外，如果我们的任何产品有缺陷，我们可能需要召回或重新设计这些产品。
我们依赖第三方供应商提供的技术，这些技术的损失可能会对我们营销、销售或分销产品的能力产生负面和实质性的影响。
我们的一些产品结合了第三方拥有的技术，这些技术被授权给我们使用、修改和分发。例如，VBM 200F由第三方制造，并由我们根据分销和供应商协议销售。如果我们失去了对第三方技术的访问权限，例如我们无法分发VBM 200F，或者我们失去了随产品修改和分发这些技术的持续权利，我们将不得不投入资源自行独立开发、维护和支持这些技术，支付增加的许可成本，或过渡到其他供应商。我们对这些技术的任何独立开发、维护或支持或向替代技术的过渡都可能成本高昂、耗时，并可能延迟我们的产品发布和升级计划。这些因素可能会对我们营销、销售或分销产品的能力产生负面和实质性的影响。

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与我们正在进行的业务信息系统升级相关的复杂情况，包括需要将收购的实体转换到已使用的信息系统，以及为采用新会计准则而实施的那些，可能会影响我们的运营结果、财务状况和现金流。
我们继续使用新功能升级我们的企业级业务信息系统，并将收购的实体过渡到公司已经使用的信息系统上。2016年，我们将MACH4中使用的传统企业需求计划系统替换为Omnicell其他部分当前使用的系统，我们打算在Aesynt和ATIB也这样做。基于某些升级的复杂性，我们有可能看不到根据预期时间表实施这些升级所带来的预期收益，并且除了我们已经计划好的升级之外，还会产生额外的成本。此外，在未来几年，我们将需要遵守财务会计准则委员会(“FASB”)为我们财务报告的组成部分制定的新会计准则。这些新准则将要求我们修改我们的会计政策和财务报告披露。我们还预计，这些标准以及可能的其他新标准的集成可能需要大量的管理人员的时间和注意力，并需要与我们的企业资源规划系统集成。系统的实施和未来新标准的采用，无论是单独还是一起，都可能导致运营效率低下和财务报告延迟，并可能影响我们及时记录某些业务交易的能力。所有这些潜在结果都可能对我们的运营结果、财务状况和现金流产生不利影响。
优秀的员工股票期权有可能稀释股东价值并导致我们的股价下跌。
我们向某些员工授予股票期权，以激励他们加入Omnicell或作为持续的奖励和留任工具。我们大约有未完成的购买选择权360万我们普通股的股份，按加权平均行使价$48.86每股截至2019年9月30日好的。如果在短时间内将部分或全部这些股票出售到公开市场，我们普通股的价格可能会下降，因为市场可能无法以当前市场价格吸收这些股票。此类出售也可能使我们在未来更难以我们认为可以接受的条款出售股本证券。
筹集额外资金可能会稀释我们现有的股东，限制我们的经营，或损害我们的业务，财务状况和经营结果。
我们可能会通过各种方式寻求额外资本，包括通过私人和公共股本发行和债务融资。就我们通过出售股权或可转换债务证券筹集额外资本而言，所有权权益将被稀释，条款可能包括清算或其他对股东权利产生不利影响的偏好。债务融资(如果可用)可能涉及的协议包括限制或限制我们采取某些行动的能力的契约，例如招致额外债务、进行资本支出、达成许可安排或宣布股息。如果我们从第三方筹集额外资金，我们可能不得不放弃对我们的技术有价值的权利，或者以对我们不利的条款授予许可。
例如，我们在2017年11月根据“证券法”提交了一份“货架”注册声明(“S-3注册声明”)，允许我们不时提供注册普通股、优先股、债务证券和权证的任何组合。根据这份S-3注册声明，我们还于2017年11月与摩根大通证券公司(J.P.Morgan Securities)、^LLC、富国银行证券(Wells Fargo Securities)、^LLC和汇丰证券(USA)^Inc.签订了分销协议(“分销协议”)。作为我们的销售代理，根据该代理，我们可以通过“At-the-Market”产品不时提供和销售，最多总计125.0亿美元通过销售代理销售我们的普通股。自.起2019年9月30日，我们总共有3150万美元可根据分销协议提供。
如果我们无法在需要时通过股权或债务融资筹集额外资金，我们营销、销售或分销产品的能力可能会受到负面影响，并可能损害我们的业务、财务状况和运营结果。
我们税率的变化，面临额外的税务负担，或通过新的税收立法，都可能对我们的业务和财务状况产生不利影响。
WE须在美国和外国司法管辖区缴税。我们未来的有效税率可能会受到几个因素的影响，其中许多因素是我们无法控制的，其中包括：不同法定税率的收入组合的变化，递延税资产和负债估值的变化，联邦、州和国际法或其解释的变化，所得税支出在最终确定纳税申报表时的调整，税收属性的变化，或会计原则的变化。·我们定期评估不利结果的可能性，以确定我们的税收拨备是否充足。·我们还需要接受美国国税局和其他税务机关对我们的所得税申报表的审查。·不能保证这些审查的结果不会对我们的财务状况和经营业绩产生实质性的不利影响。预测我们的估计年度有效税率是复杂的，并且受到不确定性的影响，并且在预测的税率和应计税率之间可能存在实质性的差异。我们实际税率的任何提高都会降低我们的盈利能力。

56
目录

灾难性事件可能会扰乱我们的业务，损害我们的经营业绩。
我们依靠我们的网络基础设施、数据中心、企业应用程序和技术系统来开发、营销、支持和销售我们的产品，以及我们业务的内部运营。在发生重大地震、火灾、洪水、网络攻击、恐怖袭击、电信故障或其他灾难性事件时，这些系统容易受到中断或故障的影响。这些系统中的许多都安装或支持在我们位于加州北部的公司总部内或周围，靠近主要地震断层，并且我们的研发活动和其他关键业务运营的很大一部分都发生在这里。其他关键系统，包括我们的消耗性药品包装的制造设施，位于佛罗里达州圣彼得堡，位于遭受严重热带风暴影响的社区中。任何这些系统的中断或故障以及由此导致的关键数据丢失(通过有效执行旨在减少此类中断的灾难恢复计划无法快速恢复)可能会导致我们的产品开发延迟，阻止我们完成客户订单，并可能严重影响我们进行正常业务运营的能力，其结果将对我们的运营结果产生不利影响。
“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”的冲突条款可能导致额外的成本和责任。
根据“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”，证券交易委员会为那些使用从刚果民主共和国和邻近国家开采的“冲突矿物”的公司制定了披露和报告要求，无论这些产品是否由第三方制造。这些新的要求可能会影响我们产品中使用的材料的来源，以及我们用来制造产品的公司。如果发现我们产品中的冲突矿物来自刚果民主共和国或周边国家，我们可能会采取行动改变材料或设计，以减少我们购买冲突矿物可能资助该地区武装团体的可能性。这些行动可能会增加我们产品制造的工程和其他成本。
我们预计将持续产生成本，以符合与发现我们产品中使用的钽、锡、钨和金的来源相关的要求，包括我们从第三方购买的组件，并审计我们的冲突矿物披露。如果我们在产品中包括源自刚果民主共和国或周边国家的冲突矿物，我们的声誉也可能受到影响。
我们的章程文件和特拉华州法律中的反收购条款，以及我们未来可能采取的任何股东权利计划，都会使收购我们变得更加困难，这可能对我们的股东有利。
我们在特拉华州注册成立。特拉华州法律和我们目前有效的章程文件中的某些反收购条款可能会使我们公司控制权的变更更加困难，即使控制权的变更对股东有利。我们的反收购条款包括公司注册证书中的条款，规定股东会议只能由我们的董事会召开；我们的章程中的条款规定，股东不得通过书面同意采取行动，并要求希望提名任何人进入我们的董事会或就将在股东会议上进行的业务提出任何建议的股东必须在任何此类会议之前的指定时间内以适当的形式提交给我们的秘书。特拉华州法律还禁止公司与持有其股本15%或更多的任何持有人进行业务合并，直到该持有人持有股票三年，除非(除其他可能性外)我们的董事会批准交易。我们的董事会可能会使用这些规定来防止我们公司的管理和控制发生变化。此外，根据适用的特拉华州法律，我们的董事会将来可能会采取额外的反收购措施。
我们董事会于2003年2月通过的股东权利计划于2013年2月到期。如果我们的董事会确定这样的行动符合我们股东的最佳利益，那么它可以在将来采用类似的计划。这样的计划可能具有阻止、延迟或阻止对我们公司的控制权的变更可能对我们的股东有利的效果。
项目2.未登记的股权证券销售和收益使用
股票回购计划
在.期间九月末2019年9月30日，我们没有根据我们的股票回购计划回购我们的普通股的任何股份。请参阅“股份回购计划”。注13, 员工福利和股份补偿如需了解更多详情，请参阅本季度报告中包含的简明综合财务报表附注。

57
目录

项目3.高级证券违约
一个也没有。
项目4.矿山安全披露
不适用。
第5项其他信息
一个也没有。

58
目录

第6项.展品
 
 
 
 
通过引用并入
展品编号
 
展品说明
 
形式
 
文件编号
 
陈列品
 
申报日期
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.1
 
修改和恢复Omnicell公司的公司注册证书。
 
10-Q
 
000-33043
 
3.1
 
9/20/2001
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2
 
Omnicell公司经修订和恢复的公司注册证书的修订证书
 
10-Q
 
000-33043
 
3.2
 
8/9/2010
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.3
 
系列指定证书A初级参与优先股
 
10-K
 
000-33043
 
3.2
 
3/28/2003
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.4
 
修订和恢复Omnicell，Inc.的规章制度。
 
10-Q
 
000-33043
 
3.4
 
5/4/2018
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.1
 
参考附图3.1，3.2，3.3和3.4
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.2
 
普通股证书格式
 
S-1/A
 
333-57024
 
4.1
 
7/24/2001
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
10.1+
 
租约第四修正案，PR Amhurst Lake LLC和Omnicell，Inc.，日期为2019年9月13日
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
31.1+
 
首席执行官的证明，按照规则13a-14(A)或规则15d-14(A)的要求
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
31.2+
 
根据规则13a-14(A)或规则15d-14(A)的要求，对首席财务官进行证明
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
32.1+(1)
 
根据规则13a-14(B)或规则15d-14(B)和美国法典第18章第63章第1350节的要求，对首席执行官和首席财务官进行认证(18 U.S.C.§1350)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.INS+
 
内联XBRL实例文档-实例文档不会出现在交互式数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.SCH+
 
内联XBRL分类扩展架构文档
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.CAL+
 
内联XBRL分类扩展计算Linkbase文档
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.DEF+
 
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.LAB+
 
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.PRE+
 
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
104+
 
封面交互式数据文件(格式为内联XBRL，附件101中包含适用的分类扩展信息)。
 
 
 
 
 
 
 
 
_________________________________________________
+
随此提交。
*
表示管理合同、薪酬计划或安排。
(1) 
本认证附有与之相关的表格“10-Q”，不被视为已向证券交易委员会提交，也不会通过引用被纳入注册人根据经修订的“1933年证券法”或经修订的“1934年证券交易法”(无论是在表格“10-Q”的日期之前或之后制定)提交的任何文件中，而不管该文件中包含的任何一般注册语言。

59
目录

签名
根据1934年“证券交易法”(经修订)的要求，注册人已正式促使本报告由以下签署人代表其签署，并得到正式授权。
 
 
Omnicell公司
日期：
2019年11月1日
依据：
 
/S/O彼得·J·库珀斯(Peter J.Kuipers)
 
 
 
 
彼得·J·库珀斯
执行副总裁兼首席财务官

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