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假的--12-31Q320190001360901P4YP6M8949400010838200011640003352000603700019430000.501.40.581.660.010.010.010.01100000000010000001000000000100000065872014866857386187397485768639436023870.01500.01250.0010P1Y10790004121700048115000400000400000400000P9Y261234382913783800013609012019-01-012019-09-300001360901US-GAAP：PrivateEquityFundsMember2019-01-012019-09-300001360901EVR：OtherEquityMethodInvestmentsMember2019-01-012019-09-300001360901US-GAAP：CommonClassAMember2019-10-230001360901US-GAAP：CommonClassB成员2019-10-230001360901SRT：SubsidiariesMemberUS-GAAP：CommonClassB成员2019-10-2300013609012018-12-3100013609012019-09-300001360901US-GAAP：CommonClassAMember2018-12-310001360901US-GAAP：CommonClassB成员2018-12-310001360901US-GAAP：CommonClassAMember2019-09-300001360901US-GAAP：CommonClassB成员2019-09-3000013609012018-07-012018-09-3000013609012019-07-012019-09-3000013609012018-01-012018-09-300001360901EVR：UnderwritingFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2019-01-012019-09-300001360901US-GAAP：资产管理1成员EVR：投资管理成员2019-01-012019-09-300001360901US-GAAP：资产管理1成员EVR：投资管理成员2018-01-012018-09-300001360901EVR：AdvisoryFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2019-01-012019-09-300001360901EVR：UnderwritingFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2019-07-012019-09-300001360901EVR：CommitandRelatedFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2018-01-012018-09-300001360901EVR：AdvisoryFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2018-07-012018-09-300001360901EVR：CommitandRelatedFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2018-07-012018-09-300001360901EVR：AdvisoryFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2018-01-012018-09-300001360901EVR：UnderwritingFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2018-07-012018-09-300001360901EVR：UnderwritingFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2018-01-012018-09-300001360901EVR：CommitandRelatedFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2019-01-012019-09-300001360901US-GAAP：资产管理1成员EVR：投资管理成员2019-07-012019-09-300001360901US-GAAP：资产管理1成员EVR：投资管理成员2018-07-012018-09-300001360901EVR：AdvisoryFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2019-07-012019-09-300001360901EVR：CommitandRelatedFeesMemberEVR：InvestmentBankingMember2019-07-012019-09-300001360901US-GAAP：非控制InterestMember2018-06-300001360901US-GAAP：国库券成员2018-12-310001360901US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-07-012018-09-300001360901US-GAAP：CommonClassAMemberUS-GAAP：CommonStockMember2018-07-012018-09-300001360901US-GAAP：国库券成员2019-06-300001360901US-GAAP：国库券成员2018-09-300001360901US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-310001360901US-GAAP：CommonClassAMemberUS-GAAP：CommonStockMember2019-07-012019-09-300001360901US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-07-012018-09-300001360901US-GAAP：非控制InterestMember2018-07-012018-09-300001360901us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-01-012018-09-300001360901US-GAAP：国库券成员2018-06-300001360901US-GAAP：非控制InterestMember2019-09-300001360901US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-01-012018-09-300001360901US-GAAP：CommonClassAMemberUS-GAAP：CommonStockMember2018-01-012018-09-300001360901US-GAAP：国库券成员2019-01-012019-09-300001360901US-GAAP：国库券成员2017-12-310001360901US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-300001360901us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-300001360901US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-06-300001360901US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-01-012019-09-300001360901US-GAAP：CommonClassAMemberUS-GAAP：CommonStockMember2019-06-300001360901US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-300001360901US-GAAP：CommonClassAMemberUS-GAAP：CommonStockMember2018-12-310001360901us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-06-300001360901US-GAAP：国库券成员2018-01-012018-09-300001360901US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-07-012019-09-300001360901US-GAAP：CommonClassAMemberUS-GAAP：CommonStockMember2019-01-012019-09-300001360901US-GAAP：CommonClassAMemberUS-GAAP：CommonStockMember2019-09-300001360901US-GAAP：非控制InterestMember2017-12-310001360901US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-07-012019-09-300001360901US-GAAP：非控制InterestMember2019-01-012019-09-300001360901US-GAAP：CommonClassAMemberUS-GAAP：CommonStockMember2018-09-300001360901US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-300001360901US-GAAP：国库券成员2019-07-012019-09-300001360901us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-300001360901us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-07-012019-09-300001360901US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-01-012019-09-300001360901US-GAAP：CommonClassAMemberUS-GAAP：CommonStockMember2018-06-300001360901US-GAAP：国库券成员2019-09-3000013609012019-06-300001360901US-GAAP：RetainedEarningsMember2017-12-3100013609012018-09-300001360901US-GAAP：CommonClassAMemberUS-GAAP：CommonStockMember2017-12-310001360901us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-07-012018-09-300001360901US-GAAP：非控制InterestMember2019-07-012019-09-300001360901US-GAAP：非控制InterestMember2018-01-012018-09-300001360901us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300001360901US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-09-300001360901US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-310001360901US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember201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AndOtherMember2018-01-012018-09-300001360901SRT：LatinAmerica成员2019-07-012019-09-300001360901国家：美国2019-07-012019-09-300001360901EVR：European AndOtherMember2018-07-012018-09-300001360901SRT：LatinAmerica成员2018-07-012018-09-300001360901EVR：European AndOtherMember2019-07-012019-09-300001360901国家：美国2019-01-012019-09-300001360901SRT：LatinAmerica成员2018-01-012018-09-300001360901国家：美国2018-07-012018-09-300001360901SRT：LatinAmerica成员2019-01-012019-09-300001360901EVR：European AndOtherMember2019-01-012019-09-300001360901国家：美国2018-01-012018-09-300001360901EVR：InvestmentBankingMember2019-09-300001360901EVR：InvestmentBankingMember2018-09-300001360901EVR：投资管理成员2018-09-300001360901EVR：投资管理成员2019-09-300001360901国家：美国2018-12-310001360901国家：美国2019-09-300001360901EVR：European AndOtherMember2018-12-310001360901SRT：LatinAmerica成员2018-12-310001360901EVR：European 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美国

证券交易委员会

哥伦比亚特区华盛顿20549

形式10-Q

_____________________________________________________

(马克一)



☒	根据1934年证券交易法第13或15(D)条的季度报告

截至季度末的季度期间2019年9月30日

或



☐	根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告

过渡时期，从“^

001-32975

(佣金档案编号)

____________________________________________________

Evercore公司

(章程中规定的注册人的确切姓名)

_____________________________________________________



特拉华州		20-4748747
(国家或其他司法管辖权成立为法团或组织)		(I.R.S.雇主识别号码)



东52街55号
纽约	纽约	10055

(主要行政机关地址)

注册人的电话号码：(212) 857-3100

不适用

(以前的名称，以前的地址和以前的会计年度，如果自上次报告以来发生了更改)

_______________________________________________________________

通过复选标记表明注册人(1)^是否在之前的12个月内提交了1934年“证券交易法”(Securities Exchange Act Of 1934)第13或15(D)节要求提交的所有报告(或要求注册人提交此类报告的较短时间)，以及(2)^在过去90天内一直遵守这样的提交要求。^是 ☒···☐

通过复选标记表明注册人在之前12个月内(或在要求注册人提交此类文件的较短时间内)是否已根据S-T规则第405条(本章232.405节)以电子方式提交了每个需要提交的交互式数据文件。是 ☒···☐

用复选标记指明注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小报告公司还是新兴增长公司。参见“交换法”第12b-2条中“大型加速备案公司”、“加速备案公司”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义。(选中一个)：



大型加速滤波器	☒	加速^Filer	☐
非加速报税器	☐	较小的^报告^^公司	☐
		新兴成长型公司	☐

如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐

通过复选标记表明注册人是否是空壳公司(如《交换法》规则12b-2中所定义)。☐···☒

根据该法第12(B)条登记的证券：



每一类的名称	贸易符号	每间交易所的注册名称
A类普通股，每股面值0.01美元	EVR	纽约证券交易所

注册人所属类别的股份数目？普通股，票面价值每股0.01美元，截至#年未清偿2019年10月23日是39,085,998好的。注册人的B类普通股的数量，每股面值0.01美元，截至2019年10月23日是87(不包括13注册人的子公司持有的B类普通股的股份)。

在本报告中，对“Evercore”、“公司”、“我们”的提及是指特拉华州的Evercore公司及其合并的子公司。除非上下文另有要求，否则引用(1)^“Evercore Inc.”。仅指Evercore Inc.，而不是其任何合并的子公司；(2)“Evercore LP”仅指特拉华州的有限合伙企业Evercore LP，而不是其任何合并的子公司。



		页
第一部分财务信息
项目1。	财务报表	3
项目2.	管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析	37
项目3.	关于市场风险的定量和定性披露	58
项目#4。	管制和程序	58
第二部分其他信息
项目1。	法律程序	59
项目2。	未登记的股权证券销售和收益使用	60
项目6。	陈列品	61
签名

第一部分财务信息



第1项	财务报表




简明合并财务报表(未审计)	页

截至2019年9月30日和2018年12月31日的财务状况简明综合报表	4
截至2019年和2018年9月30日的三个月和九个月的简明综合经营报表	5
截至2019年和2018年9月30日的三个月和九个月的综合收益简明报表	6
截至2019年9月30日和2018年9月30日止三个月和九个月的权益变动简明综合报表	7
截至2019年和2018年9月30日止九个月的简明综合现金流量表	8
未经审计的简明综合财务报表附注	9

Evercore公司

财务状况简明综合报表

(未审核)

(千美元，共享数据除外)



	2019年9月30日			2018年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物	$	304,718		$	790,590
投资证券和存单	620,100			304,627
以公允价值拥有并质押为抵押品的金融工具	23,643			22,349
根据转售协议购买的证券	1,423			2,696
应收账款(分别扣除2019年9月30日和2018年12月31日的津贴净额1，943美元和6，037美元)	305,672			309,075
应收员工及关联方	20,655			23,836
其他流动资产	51,187			28,444
流动资产总额	1,327,398			1,481,617
投资	87,854			90,644
递延税项资产	275,909			241,092
运营租赁使用权资产	183,083			—
家具、设备和租赁改善(截至2019年9月30日和2018年12月31日的累计折旧和摊销净额分别为108，382美元和89，494美元)	112,929			81,069
商誉	129,500			131,387
无形资产(截至2019年9月30日和2018年12月31日累计摊销净额分别为48，115美元和41，217美元)	3,480			10,378
其他资产	90,950			89,480
总资产	$	2,211,103		$	2,125,667
负债与权益
流动负债
应计补偿和福利	$	284,422		$	602,122
应付帐款和应计费用	46,779			37,948
根据回购协议出售的证券	25,062			25,075
应付给雇员和相关方	28,748			31,894
经营租赁负债	34,270			—
应付税款	753			33,621
其他流动负债	12,975			19,031
流动负债总额	433,009			749,691
经营租赁负债	192,673			—
应付票据	372,526			168,612
根据应收税款协议到期的金额	94,411			94,411
其他长期负债	115,196			105,014
负债共计	1,207,815			1,117,728
承诺和或有事项(附注17)
权益
Evercore公司股东权益
普通股
A类，每股面值0.01美元(1，000，000，000股授权股份，分别于2019年9月30日和2018年12月31日发行的68，573，861股和65，872，014股，以及分别于2019年9月30日和2018年12月31日发行的39，436，023和39，748，576股)	686			659
B类，每股面值0.01美元(分别在2019年9月30日和2018年12月31日，1，000，000股授权股票，87股和86股已发行和未发行)	—			—
附加实收资本	1,968,179			1,818,100
累计其他综合收益(亏损)	(34,789		)	(30,434		)
留存收益	479,558			364,882
按成本计算的库存量(2019年9月30日和2018年12月31日分别为29，137，838和26，123，438股)	(1,648,951		)	(1,395,087		)
Total Evercore Inc.股东权益	764,683			758,120
非控制性权益	238,605			249,819
总股本	1,003,288			1,007,939
负债和权益总额	$	2,211,103		$	2,125,667

见未经审计的合并财务报表附注。

Evercore公司

简明综合经营报表

(未审核)

(美元和股票数量以千为单位，每股数据除外)



	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
	2019		2018		2019		2018
营业收入
投资银行：
顾问费	$	320,885	$	305,949	$	1,090,309	$	1,047,259
承销费	17,598		11,440		61,428		62,784
佣金及有关费用	46,820		45,337		137,417		139,447
资产管理和行政费	12,650		12,678		37,452		36,603
其他收入，包括利息和投资	9,911		10,058		35,886		20,826
总收入	407,864		385,462		1,362,492		1,306,919
利息支出	5,666		4,203		13,921		13,620
净收入	402,198		381,259		1,348,571		1,293,299
费用
雇员补偿及福利	241,702		225,452		803,657		766,537
占用和设备租赁	16,946		15,367		51,225		43,249
专业费用	21,577		19,698		60,912		56,581
旅费及相关费用	17,589		16,880		54,650		50,858
通讯和信息服务	12,146		10,590		34,773		31,634
折旧和摊销	8,419		6,815		23,123		20,209
执行、结算及保管费用	3,265		3,068		9,483		7,818
特别收费	1,029		1,967		3,087		3,864
购置和过渡成本	380		—		488		21
其他经营费用	8,801		6,882		26,185		20,657
总费用	331,854		306,719		1,067,583		1,001,428
权益法投资收益和所得税前的收益	70,344		74,540		280,988		291,871
权益法投资收益	2,562		2,298		7,226		6,842
所得税前收入	72,906		76,838		288,214		298,713
所得税准备金	20,402		17,539		60,253		48,018
净收入	52,504		59,299		227,961		250,695
非控股权益净收益	9,226		9,838		35,709		36,760
Evercore Inc.的净收益	$	43,278	$	49,461	$	192,252	$	213,935
Evercore Inc.的净收益普通股股东	$	43,278	$	49,461	$	192,252	$	213,935
A类普通股的加权平均股
基本型	39,704		40,966		40,246		40,762
稀释	42,789		45,858		43,437		45,542
Evercore公司的每股净收益普通股东：
基本型	$	1.09	$	1.21	$	4.78	$	5.25
稀释	$	1.01	$	1.08	$	4.43	$	4.70

见未经审计的合并财务报表附注。

Evercore公司

简明综合收益表

(未审核)

(千美元)



	截至9月30日的三个月，						截至9月30日的9个月，
	2019			2018			2019			2018
净收入	$	52,504		$	59,299		$	227,961		$	250,695
其他综合收入(亏损)，税后净值：
证券和投资的未实现收益(损失)，净额	(45		)	(11		)	(715		)	(433		)
外币折算调整收益(亏损)，净额	(3,258		)	2,884			(4,406		)	583
其他综合收益(亏损)	(3,303		)	2,873			(5,121		)	150
综合收益	49,201			62,172			222,840			250,845
可归于非控股权益的综合收益	8,724			10,265			34,943			36,768
Evercore Inc.的综合收益	$	40,477		$	51,907		$	187,897		$	214,077

见未经审计的合并财务报表附注。

Evercore公司

简明综合权益变动表

(未审核)

(千美元，共享数据除外)



	截至2019年9月30日的三个月
							累积
				附加			其他
	A类普通股票			付清			综合			留用			库房股票					非控制			总计
	股份	美元		资本			收入(损失)			收益			股份		美元			利息			权益
2019年6月30日的余额	68,508,501	$	685	$	1,916,503		$	(31,988	)	$	463,002		(28,643,895	)	$	(1,609,916	)	$	236,549		$	974,835
净收入	—	—		—			—			43,278			—		—			9,226			52,504
其他综合收益(亏损)	—	—		—			(2,801		)	—			—		—			(502		)	(3,303		)
国库股票购买	—	—		—			—			—			(493,943	)	(39,035		)	—			(39,035		)
Evercore LP单位转换为A类普通股	24,789	1		1,501			—			—			—		—			(1,010		)	492
以股权为基础的薪酬奖励	40,571	—		50,175			—			—			—		—			6,993			57,168
分红	—	—		—			—			(26,722		)	—		—			—			(26,722		)
非控股权益(注14)	—	—		—			—			—			—		—			(12,651		)	(12,651		)
2019年9月30日的余额	68,573,861	$	686	$	1,968,179		$	(34,789	)	$	479,558		(29,137,838	)	$	(1,648,951	)	$	238,605		$	1,003,288

	截至2019年9月30日的九个月
							累积
				附加			其他
	A类普通股票			付清			综合			留用			库房股票					非控制			总计
	股份	美元		资本			收入(损失)			收益			股份		美元			利息			权益
2018年12月31日的余额	65,872,014	$	659	$	1,818,100		$	(30,434	)	$	364,882		(26,123,438	)	$	(1,395,087	)	$	249,819		$	1,007,939
净收入	—	—		—			—			192,252			—		—			35,709			227,961
其他综合收益(亏损)	—	—		—			(4,355		)	—			—		—			(766		)	(5,121		)
国库股票购买	—	—		—			—			—			(3,014,400	)	(253,864		)	—			(253,864		)
Evercore LP单位转换为A类普通股	281,685	3		30,828			—			—			—		—			(12,187		)	18,644
以股权为基础的薪酬奖励	2,420,162	24		160,733			—			—			—		—			19,109			179,866
分红	—	—		—			—			(77,576		)	—		—			—			(77,576		)
非控股权益(注14)	—	—		(41,482		)	—			—			—		—			(53,079		)	(94,561		)
2019年9月30日的余额	68,573,861	$	686	$	1,968,179		$	(34,789	)	$	479,558		(29,137,838	)	$	(1,648,951	)	$	238,605		$	1,003,288

	截至2018年9月30日的三个月
							累积
				附加			其他
	A类普通股票			付清			综合			留用			库房股票					非控制			总计
	股份	美元		资本			收入(损失)			收益			股份		美元			利息			权益
2018年6月30日的平衡	65,623,354	$	656	$	1,721,668		$	(31,486	)	$	198,815		(24,678,992	)	$	(1,265,927	)	$	227,274		$	851,000
净收入	—	—		—			—			49,461			—		—			9,838			59,299
其他综合收入	—	—		—			2,446			—			—		—			427			2,873
国库股票购买	—	—		—			—			—			(247,247	)	(26,936		)	—			(26,936		)
Evercore LP单位转换为A类普通股	25,847	—		1,288			—			—			—		—			(1,001		)	287
以股权为基础的薪酬奖励	60,292	1		41,749			—			—			—		—			4,928			46,678
分红	—	—		—			—			(23,649		)	—		—			—			(23,649		)
非控股权益(注14)	—	—		—			—			—			—		—			(10,155		)	(10,155		)
2018年9月30日的余额	65,709,493	$	657	$	1,764,705		$	(29,040	)	$	224,627		(24,926,239	)	$	(1,292,863	)	$	231,311		$	899,397


	截至2018年9月30日的九个月
							累积
				附加			其他
	A类普通股票			付清			综合			留用			库房股票					非控制			总计
	股份	美元		资本			收入(损失)			收益			股份		美元			利息			权益
2017年12月31日的余额	62,119,904	$	621	$	1,600,699		$	(31,411	)	$	79,461		(23,017,750	)	$	(1,105,406	)	$	252,404		$	796,368
会计变更的累积效应(1)	—	—		—			2,229			(2,229		)	—		—			—			—
净收入	—	—		—			—			213,935			—		—			36,760			250,695
其他综合收入	—	—		—			142			—			—		—			8			150
国库股票购买	—	—		—			—			—			(1,908,489	)	(187,457		)	—			(187,457		)
Evercore LP单位转换为A类普通股	1,080,554	11		58,256			—			—			—		—			(42,566		)	15,701
以股权为基础的薪酬奖励	2,509,035	25		131,208			—			—			—		—			14,925			146,158
分红	—	—		—			—			(66,540		)	—		—			—			(66,540		)
非控股权益(注14)	—	—		(25,458		)	—			—			—		—			(30,220		)	(55,678		)
2018年9月30日的余额	65,709,493	$	657	$	1,764,705		$	(29,040	)	$	224,627		(24,926,239	)	$	(1,292,863	)	$	231,311		$	899,397

(1) 累积调整涉及采用ASU No.2016-01，“金融资产和金融负债的确认和计量”2018年1月1日，本公司记录了对留存收益的调整，以反映以前记录在累计其他全面收益(亏损)中的可供出售股本证券的累积未实现亏损(税后净额)。

见未经审计的合并财务报表附注。

Evercore公司

简明综合现金流量表

(未审核)

(千美元)



	截至9月30日的9个月，
	2019			2018
经营活动现金流量
净收入	$	227,961		$	250,695
调整净收益与经营活动提供的净现金：
投资、投资证券和或有代价的净(收益)损失	(9,330		)	(26		)
权益法投资	2,516			2,535
基于权益的补偿和其他递延补偿	278,422			208,858
折旧、摊销和增值	49,174			21,432
坏账费用	2,569			2,244
递延税金	(14,621		)	(1,091		)
营业资产减少(增加)：
投资证券	(459		)	242
以公允价值拥有并质押为抵押品的金融工具	(1,351		)	(2,142		)
根据转售协议购买的证券	1,299			7,457
应收帐款	(1,567		)	(51,341		)
应收员工及关联方	3,153			(6,878		)
其他资产	(25,491		)	(59,145		)
(减少)经营负债增加：
应计补偿和福利	(389,446		)	(51,246		)
应付帐款和应计费用	4,059			5,379
根据回购协议出售的证券	18			(5,303		)
应付款给员工和关联方	(3,147		)	3,001
应付税款	(32,868		)	(11,267		)
其他负债	64			(2,758		)
经营活动提供的净现金	90,955			310,646
投资活动现金流量
购买的投资	(3,822		)	(45		)
私募股权投资分布	1,698			2,143
投资证券：
销售收益和到期日	376,934			162,318
购货	(570,783		)	(304,950		)
存款证到期日	100,000			63,527
购买存款证	(211,861		)	(100,000		)
购买家具，设备和租赁改善	(46,155		)	(11,881		)
投资活动提供的净现金	(353,989		)	(188,888		)
融资活动现金流量
发行非控股权益	600			1,165
对非控股利益的分配	(44,947		)	(30,374		)
短期借款	30,000			30,000
偿还短期借款	(30,000		)	(30,000		)
次级借款的偿还	—			(6,799		)
发行应付票据	205,718			—
债务发行成本	(2,032		)	—
购买库存股和非控制性权益	(304,078		)	(212,959		)
分红	(73,875		)	(57,448		)
融资活动提供的净现金(用于)	(218,614		)	(306,415		)
汇率变动对现金的影响	(4,869		)	1,711
现金、现金等价物和限制现金的净增加(减少)	(486,517		)	(182,946		)
现金、现金等价物和限制现金-期初	800,096			617,385
现金、现金等价物和限制现金-期末	$	313,579		$	434,439

补充现金流量披露
利息付款	$	14,750		$	16,008
所得税付款	$	120,929		$	47,989
应计股息	$	10,903		$	9,092
购买非控股权益	$	2,701		$	—

见未经审计的合并财务报表附注。

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

注1-组织

Evercore公司及其子公司(以下简称“公司”)是一家投资银行和投资管理公司，在特拉华州注册成立，总部设在纽约。本公司为控股公司，拥有特拉华州一家有限合伙企业Evercore LP(“Evercore LP”)的控股权益，并为Evercore LP的唯一普通合伙人。该公司在其办事处及其在北美、欧洲、中东和亚洲的附属公司开展业务。

投资银行部门包括咨询业务，该公司通过该业务向客户提供关于重大并购、收购、剥离、股东行动和其他战略性公司交易的咨询意见，特别侧重于就大型复杂交易向著名跨国公司和大型私募股权公司提供咨询。该公司还向财务转型中的公司以及债权人、股东和潜在收购者提供重组建议。此外，公司为其客户提供资本市场咨询，承销证券发行，为金融保荐人筹集资金，并提供咨询服务，重点关注私人基金利益的二级交易，以及以房地产为导向的金融赞助商和私人股本利益的一级和二级交易。投资银行业务还包括Evercore ISI业务，该公司通过该业务为机构投资者提供宏观经济、政策和基础股权研究以及基于机构的股权证券交易。

投资管理部门包括财富管理业务(本公司通过其为高净值个人和关联实体提供投资咨询、财富管理和信托服务)、机构资产管理业务(本公司通过其直接和通过关联公司为成熟的机构投资者管理金融资产)以及私募股权业务(持有非本公司管理的私募股权基金的权益)。

注2-重大会计政策

有关公司会计政策的进一步讨论，请参阅公司截止年度的Form 10-K年度报告2018年12月31日.

演示基础-随行未经审计的简明综合财务报表本公司的财务报表已按照表格10-Q的说明编制。根据美国证券交易委员会的规则和规定，未经审计的简明综合财务报表包含某些简明财务信息，并不包括根据美国普遍接受的会计原则(“U.S.GAAP”)编制的已审计综合财务报表中通常包含的某些脚注披露。所附的简明综合财务报表未经审计，并根据美国公认会计原则编制。本公司管理层认为，随附的未经审计的简明综合财务报表包含公平呈现随附的未经审计的简明综合财务报表所需的所有调整，包括正常的经常性应计。这些未经审计的简明综合财务报表应与公司截至年度的Form 10-K年度报告中所包含的经审计的综合财务报表一起阅读2018年12月31日好的。这个2018年12月31日未经审计的财务状况合并报表数据来自经审计的合并财务报表，但不包括美国GAAP要求的所有披露。过渡期的经营结果不一定表明截至2019年12月31日的会计年度的预期结果。

所附的本公司未经审计的简明综合财务报表由Evercore LP和Evercore LP的全资和多数股直接和间接子公司(包括Evercore Group L.L.C.)的合并组成。公司的政策是合并其拥有控股权的所有子公司，以及本公司被视为主要受益人的任何可变利益实体(“VIE”)，当它有权作出对VIE的经济表现影响最大的决定，并有义务吸收重大损失或有权接受可能对VIE具有重大意义的利益时。本公司审查各种因素，包括股权持有人的权利和股权持有人吸收亏损或获得预期剩余回报的义务，以确定投资是否为VIE。在评估公司是否为主要受益人时，公司评估其在公司直接或间接持有的实体中的经济利益。合并分析通常定性地进行。这种分析需要判断，在每个报告日期执行。

Evercore LP是VIE，公司是主要受益人。具体而言，本公司在Evercore LP拥有多数经济权益，并拥有对实体经济业绩有重大影响的决策权，而有限合伙人没有踢出或实质性参与权。Evercore LP的资产和负债基本上代表本公司的所有综合资产和负债(美国公司税和相关项目除外)，这些项目在公司(仅限母公司)的财务状况简明报表的附注24中列出。

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

公司截至年度的年度报告Form 10-K中的公司合并财务报表2018年12月31日.

Evercore ISI International Limited(“ISI U.K.”)、Evercore Partners International LLP(“Evercore U.K.”)和Evercore(Japan)Ltd.(“Evercore Japan”)也是VIE，公司是这些VIE的主要受益者。？特别是ISI英国和Evercore Japan(截至2019年1月1日Evercore Japan)，公司通过与这些实体的转移定价协议提供财务支持，这使公司面临对这些实体有潜在重大损失的风险，并且拥有对这些实体的经济表现有重大影响的决策权。该公司在Evercore英国拥有多数经济利益，并拥有对该实体经济业绩有重大影响的决策权。本公司包括在其未经审计的财务状况简明综合报表ISI英国、Evercore英国和Evercore日本资产$181,300及法律责任$82,039在…2019年9月30日以及ISI英国和Evercore英国的资产$190,223及法律责任$122,460在…2018年12月31日.

所有公司间结馀及与本公司附属公司的交易已于合并时消除。

本公司采用会计准则编撰(“ASC”)842，租约“(”ASC 842“)于2019年1月1日使用修改的追溯过渡方法。截至采用之日，公司没有累积效应调整。公司选择应用实用权宜之计，不需要重新评估合同是否为租赁或包含租赁，租赁分类和初始直接成本。公司还在会计准则更新(”ASU“)No.2018-11中选择了过渡选项。”租赁(主题842)：有针对性的改进，“(ASU 2018-11)在采用当年财务报表的比较期间不适用新的租赁标准。在采用ASC 842之后，公司在其未审计的综合财务状况报表中包括所有租赁，包括短期租赁。公司不将租赁合同中的租赁和非租赁部分分开，用于办公设备使用。办公空间的经营租赁一般包括房产税，公共区域维护和其他运营费用的支付，除了租金支付外；本公司不单独使用办公设备租赁合同的租赁和非租赁部分。办公空间的运营租赁一般包括房产税，公共区域维护和其他运营费用的支付，以及租金的支付；本公司不单独使用办公设备租赁合同的租赁和非租赁部分。办公空间的运营租赁一般包括房产税，公共区域维护和其他运营费用的支付，以及租金的支付；

采用ASC 842后，本公司租赁承诺的现值反映为经营租赁使用权资产内的长期资产，相应的负债分类为流动和非流动，在本公司未经审计的综合财务状况报表上的运营租赁负债内。公司在开始时确定一项安排是否为租赁。使用权资产代表本公司在其租赁期限内使用相关资产的权利，租赁负债代表本公司有义务支付因该等租赁而产生的租赁付款。使用权资产和负债在租赁开始日根据租赁期限内租赁付款的估计现值确认。使用权资产会受到租赁激励和初始直接成本的某些调整。租赁条款包括当合理确定本公司将行使该选择权时延长租约的选择权。本公司的租赁协议不包含任何残值担保。

经营租赁费用包括在公司未经审计的简明综合运营报表的占用和设备租赁中(该报表与传统的美国GAAP演示没有变化)。有关详细信息，请参阅注释3和10。

投资证券-2019年第三季度，公司在未经审计的财务状况简明综合报表中将“有价证券和存单”更名为“投资证券和存单”。

注3-近期会计公告

ASU 2016-02 –2016年2月，财务会计准则委员会(“FASB”)发布了ASU No.2016-02，“租赁(主题842)”(“ASU 2016-02”)。ASU 2016-02取代ASC 840，“租约”(“ASC 840”)，并包括承租人在资产负债表上确认使用权资产和租赁负债的要求，承租人根据先前的指导将这些租赁归类为经营租赁。2018年7月，FASB发布了ASU 2018-11，它提供了一种额外的过渡方法，可在采用日最初应用新的租赁标准，并确认截至采用的会计年度开始时对前期留存收益的累积效应调整。在2018年12月15日之后开始的中期和年度期间，使用自采用之日起的修改后的追溯方法，这些更新中的修订是有效的，并且允许提前采用。公司于2019年1月1日采用修改后的追溯方法采用ASU 2016-02。采用该决定导致本公司租赁承诺的现值反映在本公司未经审核的财务状况简明综合报表中，作为具有相应负债的长期资产，分类为流动和非流动。使用权资产会受到租赁激励和初始直接成本的某些调整。公司的租赁承诺主要与办公空间有关，如附注10所述。对公司收益的影响不是实质性的

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(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

与传统美国GAAP所要求的与租赁相关的先前费用不同，这主要反映在占用和设备租赁费用中未经审计的简明综合经营报表，并且对公司的现金流没有影响。本公司记录的租赁负债为$226,943关于其未经审计的截至#年的财务状况简明综合报表2019年9月30日，以及关联的使用权资产$183,083其中反映确认的租赁负债，但须就租赁奖励和初始直接成本作出某些调整。

ASU 2016-13 –2016年6月，FASB发布了ASU No.2016-13，“金融工具信用损失的计量”(“ASU 2016-13”)。ASU 2016-13对ASC 326进行了修改，金融工具-信用损失，其中修订了关于金融工具减值的指导意见，并增加了一个基于预期损失而不是招致损失的减值模型(当前的预期信用损失(CECL)模型)。各实体将确认其在每个报告期结束时对预期信贷损失的估计备抵。本更新中的修订在2019年12月15日之后的中期和年度期间生效，并允许在2018年12月15日之后提前采用。本公司目前使用特定的识别方法建立信用准备和核销其贸易应收账款。该公司预计将于2020年1月1日采用ASU 2016-13。该公司目前正在评估这一更新的影响，但预计目前的方法和CECL模型之间不会有实质性差异。

ASU 2018-02 –2018年2月，FASB发布了ASU No.2018-02，“从累积的其他综合收入中重新分类某些税收影响”(“ASU 2018-02”)。ASU 2018-02提供了对ASC 220的修改，损益表-报告全面收益，这允许将累积的其他综合收入重新分类为因减税和就业法案造成的滞留税收影响而留存的收益。本更新中的修订在采用期或追溯期间生效，适用于在2018年12月15日之后开始的中期和年度期间(允许提前采用)确认“减税和就业法案”中美国联邦企业所得税率变化的影响的每个时期(或多个时期)。本公司于2019年1月1日通过ASU 2018-02，并未选择将减税和就业法案的所得税影响从累积的其他全面收益重新分类为留存收益。因此，对本公司的财务状况、经营业绩和现金流量或披露没有影响。

ASU 2018-07 –2018年6月，FASB发布了ASU No.2018-07，“对非员工股份支付会计的改进”(“ASU 2018-07”)。ASU 2018-07提供了对ASC 718的修改，“薪酬-股票薪酬”调整发放给员工和非员工的基于股份的支付奖励的会计，特别是围绕衡量日期和绩效条件的影响。本更新中的修订在2018年12月15日之后的中期和年度期间生效，并允许提前采用。本更新中的修订应通过对截至采用日期尚未结算的负债分类奖励和尚未确定计量日期的股权分类奖励的截至采用会计年度开始时的留存收益进行累积效应调整，以及对所有在采用日期之后授予的新奖励进行前瞻性调整而适用。(2)本更新中的修订应适用于截至采用日期尚未结算的负债分类奖励和尚未确定计量日期的股权分类奖励截至采用会计年度开始时的留存收益，以及所有在采用日期之后授予的新奖励的前瞻性调整。公司于2019年1月1日采用ASU 2018-07。采用ASU 2018-07并未对公司的财务状况、运营和现金流结果或披露产生重大影响。

ASU 2018-13 –2018年8月，FASB发布了ASU No.2018-13，“披露框架-公允价值计量披露要求的变化”(“ASU 2018-13”)。ASU 2018-13对ASC 820进行了修改，“公允价值计量和披露“(“ASC 820”)，其中删除了围绕公允价值水平与经常性3级公允价值计量的估值过程之间转移的披露和政策的要求。此外，ASU 2018-13增加了对3级计量的未实现损益变化的披露要求，以及3级公允价值计量中使用的重大不可观测投入的范围和加权平均。本更新中的修订在2019年12月15日之后的中期和年度期间有效，允许提前采用。关于未实现损益变化和3级测量的不可观察输入的修正应前瞻性应用，本更新中的所有其他修正应追溯适用。公司目前正在评估此次更新对公司财务状况、运营结果和现金流或其披露的影响。

ASU 2018-17 – 2018年10月，FASB发布了ASU No.2018-17，“合并(主题810)-针对可变利益实体的关联方指导的有针对性的改进”(“ASU 2018-17”)。ASU 2018-17对ASC 810进行了修改，“整固“(”ASC 810“)，其中规定，应按比例考虑通过关联方持有的共同控制安排中的任何间接权益，以确定支付给决策者和服务提供者的费用是否为可变权益。此更新中的修订在2019年12月15日之后的中期和年度期间有效，允许提前采用。修订要求追溯应用，并在提出的最早期间开始时对保留收益进行累积效应调整。公司目前正在评估此更新对公司财务状况、运营结果和现金流量的影响

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未经审计的简明综合财务报表附注

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注4-营业收入

下表列出了公司认可的收入截至2019年9月30日的三个月和九个月和2018:



	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
	2019		2018		2019		2018
投资银行：
顾问费	$	320,885	$	305,949	$	1,090,309	$	1,047,259
承销费	17,598		11,440		61,428		62,784
佣金及有关费用	46,820		45,337		137,417		139,447
总投资银行业务	$	385,303	$	362,726	$	1,289,154	$	1,249,490

投资管理：
资产管理和管理费：
财富管理	$	12,155	$	11,560	$	35,408	$	33,826
机构资产管理	495		1,118		2,044		2,777
全面投资管理	$	12,650	$	12,678	$	37,452	$	36,603

合同余额

本公司合约资产及负债于各期间的变动主要反映本公司业绩与客户付款之间的时间差异。公司的应收款、合同资产和递延收入(合同负债)截至2019年9月30日的9个月和2018年如下：

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(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)



	截至2019年9月30日的九个月
	应收账款 (当前)⁽¹⁾			应收账款 (长期)⁽²⁾		合同资产(当前)⁽³⁾			合同资产(长期)⁽⁴⁾		递延收入 (流动合约负债)⁽⁵⁾		递延收入 (长期合同负债)⁽⁶⁾
2019年1月1日的余额	$	309,075		$	60,948	$	2,833		$	541	$	4,016	$	1,731
增加(减少)	(3,403		)	3,628		(1,799		)	1,787		912		(1,116		)
2019年9月30日的余额	$	305,672		$	64,576	$	1,034		$	2,328	$	4,928	$	615

	截至2018年9月30日的九个月
	应收账款 (当前)⁽¹⁾			应收账款 (长期)⁽²⁾		合同资产(当前)⁽³⁾			合同资产(长期)⁽⁴⁾		递延收入 (流动合约负债)⁽⁵⁾		递延收入 (长期合同负债)⁽⁶⁾
2018年1月1日的余额	$	184,993		$	34,008	$	—		$	—	$	3,147	$	1,834
增加(减少)	47,263			19,728		46,960			3,869		7,011		(103		)
2018年9月30日的余额	$	232,256		$	53,736	$	46,960		$	3,869	$	10,158	$	1,731


(1)	包括在应收帐款中未经审计的财务状况简明综合报表.


(2)	包括在其他资产中未经审计的财务状况简明综合报表.


(3)	包括在其他流动资产中未经审计的财务状况简明综合报表.


(4)	包括在其他资产中未经审计的财务状况简明综合报表.


(5)	包括在其他流动负债中未经审计的财务状况简明综合报表.


(6)	包括在其他长期负债中未经审计的财务状况简明综合报表.

公司确认收入为$3,377和$10,870论未经审计的简明综合经营报表截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$3,740和$8,984 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月，之前已计入公司的递延收入未经审计的财务状况简明综合报表.

一般情况下，客户安排下的履行义务将在一年；因此，本公司选择在ASC 606-10-50-14中应用实用权宜之计。

注5-特殊费用与无形资产摊销

特别收费

公司认可$1,029和$3,087 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为与租赁改善的加速折旧费用有关的特别费用，以及公司纽约总部的扩建。公司认可$1,967和$3,864 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月由于与关闭本公司在英国的代理交易平台相关的某些合同的终止以及与本公司在墨西哥的业务相关的分拆收益和相关费用产生的特别费用，以及与本公司纽约总部扩建相关的租赁改善的折旧费用的加速。

无形资产摊销

与投资银行无形资产摊销相关的费用是 $2,190 和 $6,570 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$2,191和$6,571 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月，包括在折旧和摊销费用中未经审计的简明综合经营报表好的。与投资管理无形资产摊销相关的费用是$109和$328 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和 $110 和 $328 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月，包括在折旧和摊销费用中未经审计的简明综合经营报表.

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未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

注6-关联方

上的其他资产未经审计的财务状况简明综合报表包括应从某些雇员处收到的长期贷款部分$14,106和$16,359自.起2019年9月30日和2018年12月31日分别为。

注7-投资证券和存单

公司截止日期的投资证券和存款证明2019年9月30日和2018年12月31日分别为：



	2019年9月30日								2018年12月31日
	成本		毛未实现利得		毛未实现损失		公允价值		成本		毛未实现利得		毛未实现损失		公允价值
债务证券	$	114,361	$	93	$	—	$	114,454	$	1,622	$	10	$	—	$	1,632
股权证券	666		—		188		478		666		—		410		256
经纪-交易商持有的债务证券	228,184		1,500		3		229,681		147,009		954		—		147,963
投资基金	60,172		3,454		—		63,626		56,296		402		1,922		54,776
投资证券总额(按公允价值计入)	$	403,383	$	5,047	$	191	$	408,239	$	205,593	$	1,366	$	2,332	$	204,627

存款单(按合同价值记账)							211,861								100,000

总投资证券和存款证							$	620,100							$	304,627

截止日期：公司可供出售的债务证券的预定到期日2019年9月30日和2018年12月31日分别为：



	2019年9月30日				2018年12月31日
	摊销成本		公允价值		摊销成本		公允价值
一年内到期	$	112,945	$	113,000	$	391	$	391
一年至五年后到期	1,416		1,454		1,231		1,241
总计	$	114,361	$	114,454	$	1,622	$	1,632

由于本公司有能力和意图持有可供出售的证券，直至公允价值的收回等于其摊销成本的金额(可能已到期日)，且其证券尚未发生信贷损失，因此本公司不认为这些未实现的损失头寸不是暂时减值，而是暂时减值。2019年9月30日.

债务证券

债务证券被归类为投资证券内的可供出售证券未经审计的财务状况简明综合报表好的。该等证券按公允价值列账，未实现损益计入累计其他全面收益(亏损)，已实现损益计入收益。公司已实现净收益(亏损)($3)和($9) 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$9和($26) 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.

股权证券

权益证券按公允价值列账，公允价值变动记入其他收入，包括利息和投资，于未经审计的简明综合经营报表好的。公司已实现和未实现的净收益(亏损)$30和$223 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$114和($92) 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.

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未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

经纪-交易商持有的债务证券

EGL和其他经纪交易商投资于主要由美国国库券、市政债券和其他债务证券组成的固定收益投资组合。这些证券按公允价值列账，公允价值的变动记录在其他收入，包括利息和投资，在未经审计的简明综合经营报表根据证券经纪-交易商的要求。公司已实现和未实现的净收益(亏损)($55)和$459 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和($207)和($242) 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.

投资基金

公司投资于交易所交易基金和共同基金的投资组合，作为对公司递延现金补偿计划的经济对冲。有关详细信息，请参阅注释16。这些证券按公允价值列账，公允价值的变动记录在其他收入，包括利息和投资，在未经审计的简明综合经营报表好的。公司已实现和未实现的净收益$532和$9,231 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$3,004和$4,120 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.

期货

2019年4月，公司就一只股指基金签订了三个月的期货合约，名义金额为$14,815为$680，作为对公司递延现金补偿计划的经济对冲。这些合同于2019年6月结算。根据ASC 815，“衍生工具和套期保值”(“ASC 815”)这些合同按公允价值结转，公允价值的变化记录在其他收入中，包括利息和投资，在未经审计的简明综合经营报表好的。该公司已实现净收益$59在过去的九个月里2019年9月30日.

存单

在…2019年9月30日，本公司持有$211,861与购买时原始到期日为六个月或更短的某些银行。

在…2018年12月31日，本公司持有$100,000与购买时原始到期日为六个月或更短的某些银行。这些存款单将于2019年第一季度到期。

注8 – 按公允价值拥有和质押作为抵押品的金融工具，根据转售协议购买的证券和根据回购协议出售的证券

本公司通过Evercore Casa de Bolsa，S.A.de C.V.欧洲央行(“ECB”)与寻求隔夜货币市场回报的客户签订回购协议，据此欧洲央行向客户转让墨西哥政府证券以换取现金，并同时同意在未来日期回购证券，金额等于所交换的现金加上规定的溢价或利息因素。根据这些回购安排，欧洲央行通过在公开市场购买证券，配置从客户收到的现金，并获得可交付给客户的证券，该公司将这些证券反映为金融工具所拥有，并以公允价值抵押作为抵押品。未经审计的财务状况简明综合报表，或通过与无关的第三方订立反向回购协议。本公司将这些回购和反向回购协议列为抵押融资交易，按其合同金额结转，鉴于合同在下一个营业日到期，该金额接近公允价值。公司在其未经审计的财务状况简明综合报表与根据回购协议出售的以证券形式与客户执行的回购交易有关。公司作为资产记录在其未经审计的财务状况简明综合报表、按公允价值拥有并质押作为抵押品的金融工具(本公司已通过在公开市场购买证券获得根据该等回购安排可交付给客户的证券)，以及根据转售协议购买的证券(其中本公司已通过与无关的第三方订立反向回购协议购买根据这些回购协议可交付给客户的证券)。这些墨西哥政府证券的平均到期日估计约为1.0年, 截至2019年9月30日，并作为回购协议的抵押品。一般情况下，抵押品的入账金额等于初始合同价值，并受市场变化的影响。这些回购协议主要与欧洲央行管理的机构客户账户签订，并允许交易对手质押证券。

欧洲央行有程序监控所持仓位的每日风险限额，以及根据这些协议从开始到到期日根据其合同价值抵押的信用风险。每日风险度量是风险价值(“VaR”)，它是一种统计度量，98%信心水平，基于使用前一年历史数据的历史模拟，在普通市场环境中因不利的市场变动而产生的潜在每日损失。欧洲央行的风险

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未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

管理委员会(以下简称“委员会”)制定了将VaR维持在以下水平的政策0.1%投资组合的价值。如果在任何时间点超过阈值，ECB人员将通过与ECB交易系统的自动界面发出警报，并开始对投资组合进行调整，以降低风险并使投资组合符合要求。同时，欧洲央行人员必须将差异和为减少损失风险而采取的行动通知委员会。

除了监控VaR之外，欧洲央行还定期进行离散压力测试(“压力测试”)，以确保VaR措施可能未预见到的极端市场波动可能导致的潜在损失水平在可接受的水平之内。

自.起2019年9月30日和2018年12月31日，公司收到或质押与这些交易有关的资产、负债和抵押品摘要如下：



	2019年9月30日						2018年12月31日
	资产 (法律责任) 天平			市场价值收到抵押品或(质押)			资产 (法律责任) 天平			市场价值收到抵押品或(质押)
资产
以公允价值拥有并质押为抵押品的金融工具	$	23,643					$	22,349
根据转售协议购买的证券	1,423			$	1,426		2,696			$	2,701
总资产	$	25,066					$	25,045
负债
根据回购协议出售的证券	$	(25,062	)	$	(25,053	)	$	(25,075	)	$	(25,099	)

注9-投资

公司的投资报告未经审计的财务状况简明综合报表包括对未合并的关联公司的投资，对私募股权合伙企业的其他投资，对私人公司的股本证券，以及对G5控股公司的投资。G5“)、Glisco Manager Holdings LP和Trilantic Capital Partners(”Trilantic“)。本公司的投资是相对高风险和非流动性资产。

本公司对ABS Investment Management Holdings，LP和ABS Investment Management GP LLC(统称为“ABS”)、Atalanta Sosnoff Capital，LLC(“Atalanta Sosnoff”)和Luminis Partners(“Luminis”)的投资是有投票权的利益实体。公司在这些投资上的收益(亏损)份额包含在股权方法投资的收入中未经审计的简明综合经营报表.

本公司还投资于私募股权合伙企业，其中包括私募股权基金的投资权益，私募股权基金是有投票权的实体。私募股权投资的已实现和未实现损益计入其他收入，包括利息和投资，未经审计的简明综合经营报表.

权益法投资

截至#年按权益会计法核算的公司投资摘要2019年9月30日和2018年12月31日如下：



	2019年9月30日		2018年12月31日
ABS	$	37,442	$	38,699
亚特兰大Sosnoff	12,536		13,291
发光	5,183		6,517
总计	$	55,161	$	58,507

ABS

2011年12月29日，本公司在ABS投资管理有限责任公司的权益会计方法下进行了一项投资。自2018年9月1日起，ABS Investment Management，LLC进行了内部重组，据此，公司将其在ABS Investment Management，LLC的所有权权益转让给ABS，以换取ABS Investment Management Holdings LP和ABS Investment Management GP LLC的所有权权益。

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未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

综上所述，ABS Investment Management Holdings LP和ABS Investment Management GP LLC的所有权权益实质上相当于ABS Investment Management，LLC的出资所有权权益。在…2019年9月30日，公司在ABS中的经济所有权权益为46%好的。这项投资产生的收益为$1,936和$5,588 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$1,997和$5,760 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月，包括在股权方法投资的收益中未经审计的简明综合经营报表.

亚特兰大Sosnoff

于二零一五年十二月三十一日，本公司修订与Atalanta Sosnoff之营运协议，并解除其资产及负债，自该日起按权益会计方法核算其权益。在…2019年9月30日，公司在亚特兰大Sosnoff的经济所有权权益是49%好的。这项投资产生的收益为$344和$882 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$301和$785 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月，包括在股权方法投资的收益中未经审计的简明综合经营报表.

发光

2017年1月1日，本公司收购了Luminis的权益，并在权益会计方法下对其权益进行了核算。在2019年9月30日，该公司在Luminis的所有权权益是20%好的。这项投资产生的收益为$282和$756分别为截至2019年9月30日的三个月和九个月，以及$297截至2018年9月30日的9个月，包括在未经审计的简明综合经营报表.

其他

本公司将其权益法投资的购买价格部分分配给被投资方固有的有限寿命可识别无形资产。通过摊销这些可识别的无形资产，本公司在被投资方收益中的份额已减少$171和$513 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$223和$669 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.

本公司每年评估其权益法投资的减值情况，或更频繁地评估其权益法投资的减值情况(如情况显示可能已发生减值)。

债务证券投资

2017年12月31日，公司将其在G5的所有未清偿股权转换为G5的债券。公司将其在G5的投资记录为持有至到期的债务证券。未经审计的财务状况简明综合报表好的。这些证券可以在2027年12月31日或更早的时候强制赎回，视某些事件的发生而定。从2017年12月31日到2027年12月31日，如果G5满足某些收入阈值，公司将按比例或加速将其投资增加到其赎回价值。这项投资受从巴西雷亚尔到美元的货币换算，包括在其他收入中，包括利息和投资，在未经审计的简明综合经营报表好的。这项投资的余额为$8,851和$9,717截至2019年9月30日和2018年12月31日分别为。

私募股权投资

私募股权基金

该公司与私募股权合伙企业和相关实体有关的投资包括对Evercore Capital Partners II，L.P.的投资。(“ECP II”)，Glisco Partners II，L.P.(“Glisco II”)，Glisco Partners III，L.P.(“Glisco III”)，Glisco Capital Partners IV(“Glisco IV”)，Trilantic Capital Partners Associates IV，L.P.(“Trilantic IV”)，Trilantic Capital Partners V，L.P.(“Trilantic V”)和Trilantic Capital Partners VI(北美)，L.P.(“Trilantic VI”)。私募股权基金的投资组合持有量按公允价值计入。因此，本公司反映其因公允价值变动而产生的未实现损益按比例分摊。此外，本公司反映与任何投资变现相关的已实现收益、亏损和附带权益的比例份额。

在截至年底的九个月内2019年9月30日，公司投资了$3,015在三棱镜六世。

2014年12月31日，ECP II被终止。ECP II已完全分发2019年9月30日.

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

截至#年公司对私募股权基金的投资摘要2019年9月30日和2018年12月31日如下：



	2019年9月30日		2018年12月31日
ECP II	$	—	$	795
Glisco II，Glisco III和Glisco IV	3,919		3,880
Trilantic IV，Trilantic V和Trilantic VI	10,532		5,125
私募股权基金总额	$	14,451	$	9,800

私募股权基金投资的已实现和未实现收益(亏损)净额为($49)和($176) 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和($337)和($195) 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月好的。如果基金表现不佳，公司可能有义务偿还先前分配的某些附带权益。自.起2019年9月30日，有不先前分发的从需要偿还的基金收到的附带利息。

作为VIE的私募股权基金的一般合伙人

在Glisco交易之后，公司得出结论，Glisco Capital Partners II、Glisco Capital Partners III和Glisco Manager Holdings LP是VIE，本公司不是这些VIE的主要受益人。公司对这些实体的主要受益人的评估包括评估哪些方有权对这些实体的经济表现产生重大影响，以及承担损失的义务(可能对这些实体具有重大意义)，或从这些实体获得可能具有重大意义的利益的权利。本公司或其关联方均无能力作出对这些实体的经济业绩有重大影响的决策。此外，作为这些实体的有限合伙人，本公司不拥有实质性参与权。公司拥有以下资产$4,754和$5,445包括在ITS中未经审计的财务状况简明综合报表在…2019年9月30日和2018年12月31日分别与该等未合并VIE有关，代表本公司于该等实体之投资之账面值。该公司对这些VIE义务的敞口通常仅限于其在这些实体的投资。公司对亏损的最大风险敞口截至2019年9月30日和2018年12月31日是$7,318和$8,048分别代表本公司在这些VIE的投资的账面价值，以及对当前和未来基金的任何未筹集资金的承诺。

投资Trilantic Capital Partners

2010年，该公司对Trilantic进行了有限合伙投资，以换取500Evercore LP的A类有限合伙单位(“A类LP单位”)的公允价值为$16,090好的。这项投资使公司有权投资Trilantic的当前和未来的私募股权基金，从Trilantic Fund IV开始。公司将这项投资的成本减去减值(如果有)，加上或减去因可观察到的价格变化而产生的变化。当公司满足这些基金的资本要求时，公司将把这项投资的成本分配给其对当前和未来Trilantic基金的投资。该公司基于对Trilantic未来筹资能力和业绩的预期来分配这笔资金。在截至年底的九个月内2019年9月30日, $146和$3,015这项投资的一部分分别分配给Trilantic基金V和VI。从2010年到2018年，$4,980和$1,178这项投资的一部分分别分配给Trilantic基金V和IV。这项投资的余额为$6,771和$9,932自.起2019年9月30日和2018年12月31日分别为。公司拥有$5,000承诺投资Trilantic基金V，其中$436在没有资金支持的情况下2019年9月30日好的。该公司还拥有$12,000承诺投资Trilantic基金VI，其中$8,985在没有资金支持的情况下2019年9月30日好的。公司出资$3,015在截至9个月的时间里2019年9月30日.

其他投资

2015年，该公司获得了一家私人公司的股权证券，以换取咨询服务。这项投资按其成本减去减值(如果有的话)，加上或减去由可观察到的价格变化引起的变化，并有如下余额$1,079自.起2019年9月30日和2018年12月31日.

2019年5月，本公司获得一家私人公司的优先股权证券，以换取咨询服务。这项投资按其成本减去减值(如果有的话)，加上或减去由可观察到的价格变化引起的变化，并有如下余额$642自.起2019年9月30日.

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

在2016年Glisco交易之后，本公司记录了Glisco Manager Holdings LP的投资，这是此次交易导致的递延代价的公允价值。这项投资按其成本减去减值(如有)，加上或减去因可观察到的价格变化而产生的变动入账。本公司因收到与递延代价有关的分派而摊销其投资余额。这项投资的余额为$899和$1,609自.起2019年9月30日和2018年12月31日分别为。

注10-租约

经营租赁-本公司根据不可取消的租赁协议租用办公空间，租赁协议于到2034年的各种日期好的。本公司以直线方式反映租赁期内的租赁费。租用租赁协议，除基本租金外，一般根据房东发生的某些成本进行升级规定。本公司没有任何可变租金的租约。入住率和设备租金未经审计的简明综合经营报表包括与经营租赁有关的占用租金费用$11,769和$35,025 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$11,470和$32,042 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.

在租赁办公空间的同时，本公司签订了金额约为$5,527和$5,502，以未经审计的财务状况简明综合报表的其他资产中包括的现金作为担保2019年9月30日和2018年12月31日分别为。

本公司签订了使用办公设备(主要是计算机、打印机、复印机和其他IT相关设备)的各种经营租赁。办公设备租金费用合计$1,132和$3,059 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$939和$2,198 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月好的。办公设备的租金费用包含在租用和设备租金中未经审计的简明综合经营报表.

公司使用其有担保的增量借款利率来确定其使用权资产和租赁负债的现值。确定适当的增量借款利率需要重要的假设和判断。公司的增量借款利率是根据公司最近的债务发行和当前的市场状况计算的。公司根据租约的有效期适当调整费率。

公司发生的经营现金净流出为$15,778截至2019年9月30日止九个月与其经营租赁有关，该等经营租赁净值扣除来自下列租赁奖励的现金$12,854.

在2019年1月1日采用ASC 842时，公司在其财务状况报表上记录了使用权资产$180,935. 与公司经营租赁有关的其他信息如下：



	在过去的九个月里
	2019年9月30日
以新的经营租赁负债换取新的使用权资产	$	28,909


	2019年9月30日
加权平均剩余租期-经营租赁	9.0年
加权平均贴现率-经营租赁	5.53		%

自.起2019年9月30日，本公司已开始使用的未贴现经营租赁负债的到期日如下：

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)



2019	$	10,098
2020	43,731
2021	44,436
2022	37,702
2023	23,535
此后	172,359
最低租赁付款总额	331,861
减去：租户改善津贴	(20,885		)
减去：推定利息	(84,033		)
租赁负债现值	226,943
减去：流动租赁负债	(34,270		)
长期租赁负债	$	192,673

根据扩建纽约东52街55号总部的租赁协议及若干其他地点的租赁协议，本公司订立了尚未开始的办公空间租赁，因此尚未作为使用权资产和租赁负债列入本公司的未经审核综合财务状况报表。该公司预计将在2019年至2023年之间拥有这些空间，租赁条款为3致15好多年了。根据这些安排，额外的最低未来付款为$255,185自.起2019年9月30日.

自.起2018年12月31日，根据传统美国公认会计原则(ASC 840)，扣除租金减免和某些其他租金信贷后，经营租赁所需的最低未来付款总额大致如下：



2019	$	36,537
2020	39,059
2021	39,561
2022	39,585
2023	27,564
此后	403,450
总计	$	585,756

注11-公允价值计量

ASC 820建立了一个层次化的披露框架，该框架对用于衡量公允价值投资的市场价格可观察性水平进行优先排序和排名。市场价格的可观察性受到许多因素的影响，包括投资类型和投资特有的特征。具有现成的活跃报价或可从活跃报价计量公允价值的投资一般具有较高程度的市场价格可观察性，用于计量公允价值的判断程度较低。

按公允价值计量和报告的投资按以下类别之一进行分类和披露：

I级--截至报告日期，相同投资的报价在活跃市场中可用。一级投资类型包括上市股票、上市衍生品和国库券。按照ASC 820的要求，本公司不会调整这些投资的报价，即使在本公司持有大量头寸且出售可能合理影响报价的情况下也是如此。

二级-定价输入不同于活跃市场的报价，在报告日期可直接或间接观察到，公允价值通过使用模型或其他估值方法确定。持有的公司债券、市政债券和其他债务证券的估计公允价值2019年9月30日和2018年12月31日是基于外部定价服务提供的价格。

第三级-对于投资而言，定价输入是不可观察的，并且包括投资几乎没有(如果有的话)市场活动的情况。确定公允价值的投入需要重大的管理判断或估计。

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

下表列出了按公允价值定期计量的投资和某些其他金融资产的分类2019年9月30日和2018年12月31日:



	2019年9月30日
	一级		二级		三级		总计
经纪-交易商持有的公司债券、市政债券和其他债务证券	$	177,652	$	52,029	$	—	$	229,681
其他债务和股权证券⁽¹⁾	115,774		2,147		—		117,921
投资基金	63,626		—		—		63,626
以公允价值拥有并质押为抵押品的金融工具	23,643		—		—		23,643
按公允价值计量的总资产	$	380,695	$	54,176	$	—	$	434,871

	2018年12月31日
	一级		二级		III级		总计
经纪-交易商持有的公司债券、市政债券和其他债务证券⁽²⁾	$	109,577	$	62,801	$	—	$	172,378
其他债务和股权证券⁽¹⁾	6,232		1,982		—		8,214
投资基金	54,776		—		—		54,776
以公允价值拥有并质押为抵押品的金融工具	22,349		—		—		22,349
按公允价值计量的总资产	$	192,934	$	64,783	$	—	$	257,717


(1)	包括$2,989和$6,326在现金和现金等价物范围内分类的国库券和市政债券未经审计的财务状况简明综合报表自.起2019年9月30日和2018年12月31日分别为。


(2)	包括$24,415现金及现金等价物中分类的国库券、市政债券和商业票据在截至#年未经审计的简明综合财务状况报表上2018年12月31日.

在某些情况下，用于衡量公允价值的投入可能属于公允价值层次结构的不同级别。在这种情况下，公允价值层次结构内的投资水平基于对公允价值计量具有重要意义的最低投入水平。本公司对某一特定投入对公允价值计量的整体重要性的评估需要判断，并考虑投资的特定因素。

公司在截至2019年9月30日或截止年度的九个月内没有在公允价值水平之间进行转移2018年12月31日.

公司金融工具资产和负债的账面金额和估计公允价值，未按公允价值计量未经审计的财务状况简明综合报表，在下表中列出。

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)



			2019年9月30日
	携载		估计公允价值
	数量		一级		二级		III级		总计
金融资产：
现金和现金等价物	$	301,729	$	301,729	$	—	$	—	$	301,729
存单	211,861		—		211,861		—		211,861
债务证券投资	8,851		—		—		8,851		8,851
根据转售协议购买的证券	1,423		—		1,423		—		1,423
应收账款⁽¹⁾	370,248		—		367,232		—		367,232
合同资产⁽²⁾	3,362		—		3,169		—		3,169
应收员工及关联方	20,655		—		20,655		—		20,655
封闭式股权证券	1,721		—		—		1,721		1,721
金融负债：
应付帐款和应计费用	$	46,779	$	—	$	46,779	$	—	$	46,779
根据回购协议出售的证券	25,062		—		25,062		—		25,062
应付给雇员和相关方	28,748		—		28,748		—		28,748
应付票据	372,526		—		381,061		—		381,061

			2018年12月31日
	携载		估计公允价值
	数量		一级		二级		三级		总计
金融资产：
现金和现金等价物	$	759,849	$	759,849	$	—	$	—	$	759,849
存单	100,000		—		100,000		—		100,000
债务证券投资	9,717		—		—		9,717		9,717
根据转售协议购买的证券	2,696		—		2,696		—		2,696
应收账款⁽¹⁾	370,023		—		369,636		—		369,636
合同资产⁽²⁾	3,374		—		3,348		—		3,348
应收员工及关联方	23,836		—		23,836		—		23,836
少数股权证券	1,079		—		—		1,079		1,079
金融负债：
应付帐款和应计费用	$	37,948	$	—	$	37,948	$	—	$	37,948
根据回购协议出售的证券	25,075		—		25,075		—		25,075
应付给雇员和相关方	31,894		—		31,894		—		31,894
应付票据	168,612		—		166,555		—		166,555


(1)	包括应收账款和长期应收账款，这些应收账款和长期应收账款包括在未经审计的财务状况简明综合报表.


(2)	包括包括在其他流动资产和其他资产中的流动和长期合同资产未经审计的财务状况简明综合报表.

注12-应付票据

2016年3月30日，公司发布了合计$170,000高级笔记，包括：$38,000合计本金4.88%2021年到期的A系列高级票据(“A系列票据”)，$67,000合计本金5.23%系列

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

2023年到期的B级高级票据(“B系列票据”)，$48,000合计本金5.48%2026年到期的C系列高级票据(“C系列票据”)和$17,000合计本金5.58%根据日期为二零一六年三月三十日的票据购买协议(“2016年票据购买协议”)，本公司与其购买方于根据1933年证券法豁免注册的私募配售中，将于2028年到期的D系列优先票据(“D系列债券”，连同A系列债券、B系列债券及C系列债券，称为“2016私募配售债券”)发行。

2016年配售债券的利息每半年支付一次，2016年配售债券由本公司的若干国内子公司担保。本公司可选择预付2016年私人配售票据的全部或不时任何部分(不论系列)，金额不少于5%当时未偿还的2016年私募配售债券的本金总额的100%其本金金额加上适用的“制造总额”。于控制权发生变更时，2016年配售债券持有人将有权要求本公司预付每名2016年配售债券持有人所持有的全部未偿还本金，加上应计及未付利息至预付日期。2016年票据购买协议包含惯例契约，包括要求遵守最高杠杆率、最低有形净值和最低利息覆盖率的金融契约，以及惯常违约事件。自.起2019年9月30日，本公司遵守所有这些契约。

2019年8月1日，公司发布$175,000和£25,000通过私募发行高级无担保票据。这些笔记反映了加权平均寿命12年和加权平均规定利率4.26%好的。这些注释包括：$75,000合计本金4.34%2029年到期的E系列高级票据(“E系列票据”)，$60,000合计本金4.44%2031年到期的F系列高级票据(“F系列票据”)，$40,000合计本金4.54%2033年到期的G系列高级票据(“G系列票据”)和£25,000合计本金3.33%于二零三三年到期的H系列高级票据(“H系列债券”，连同E系列债券、F系列债券及G系列债券，“二零一九年私人配售债券”)，每份票据均根据日期为二零一九年八月一日的票据购买协议(“二零一九年票据购买协议”)发行，由本公司与其购买方以根据1933年证券法豁免登记的私募配售方式发行。

2019年私人配售票据的利息每半年支付一次，而2019年私人配售票据由本公司的若干国内子公司担保。公司可选择预付2019年私人配售票据的全部或不时任何部分(不考虑系列)，金额不少于5%2019年私募配售债券当时未偿还本金总额的100%其本金金额加上适用的“制造总额”。于控制权发生变更时，2019年私人配售债券持有人将有权要求本公司预付每名2019年私人配售债券持有人所持有的全部未偿还本金，加上应计及未付利息至预付日期。2019年票据购买协议包含习惯性契约，包括要求遵守最高杠杆率和最低有形净值的金融契约，以及习惯性违约事件。自.起2019年9月30日，本公司遵守所有这些契约。

本公司打算使用2019年配售债券的收益为其业务的投资提供资金，包括设施和技术，并用于其他一般公司目的。

应付票据包括以下内容2019年9月30日和2018年12月31日:



				账面价值^(a)
注	到期日	实际年利率		2019年9月30日		2018年12月31日
Evercore公司4.88%A系列高级债券	3/30/2021	5.16	%	$	37,848	$	37,776
Evercore公司5.23%B系列高级票据	3/30/2023	5.44	%	66,551		66,466
Evercore公司5.48%C系列高级票据	3/30/2026	5.64	%	47,582		47,542
Evercore公司5.58%D系列高级票据	3/30/2028	5.72	%	16,839		16,828
Evercore公司4.34%E系列高级票据	8/1/2029	4.46	%	74,265		—
Evercore公司4.44%F系列高级票据	8/1/2031	4.55	%	59,413		—
Evercore公司4.54%G系列高级票据	8/1/2033	4.64	%	39,608		—
Evercore公司3.33%H系列高级票据	8/1/2033	3.42	%	30,420		—
总计				$	372,526	$	168,612


(a)	账面值已作出调整，以反映债务发行成本的列报，作为相关负债的直接减少。

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

注13-Evercore公司股东权益

分红-公司董事会于2019年10月22日，季度现金股利$0.58每股，向截至#年A类普通股(“A类股票”)股份记录的持有人2019年11月29日，将于以下日期付款2019年12月13日好的。在截至年底的三个月和九个月内2019年9月30日，公司申报并支付股息$0.58和$1.66分别为每股，合计$22,944和$66,673和未归属限制性股票单位(“RSU”)的应计递延现金股利，总计$3,778和$10,903分别为。公司还支付了递延现金股息$134和$7,202在截至年底的三个月和九个月内2019年9月30日分别为。在截至年底的三个月和九个月内2018年9月30日，公司申报并支付股息$0.50和$1.40分别为每股，合计$20,426和$57,448和未归属RSU的应计递延现金股息，总计$3,223和$9,092分别为。

库房股票– 在截至年底的三个月内2019年9月30日，公司购买17A类股票主要来自员工，市值从$76.49致$89.82每股(按每股平均成本计算$83.36)，主要用于股票补偿奖励的净结算，以及477A类股票的市值由$75.91致$79.99每股(按每股平均成本计算$78.87)根据公司的股份回购计划。集合体494A类股票是以每股平均成本购买的$79.03，而这些购买的结果是国库股票增加了$39,035关于公司截至#年未经审计的简明综合财务状况报表2019年9月30日.

在截至年底的九个月内2019年9月30日，公司购买1,015A类股票主要来自市值从$71.11致$96.22每股(按每股平均成本计算$89.45)，主要用于股票补偿奖励的净结算，以及1,999A类股票的市值从$73.18致$92.33每股(按每股平均成本计算$81.56)根据公司的股份回购计划。集合体3,014A类股票是以每股平均成本购买的$84.22，而这些购买的结果是国库股票增加了$253,864关于公司截至#年未经审计的简明综合财务状况报表2019年9月30日.

LP单位-在截至三至九个月的期间2019年9月30日, 25和282Evercore LP合伙单位(“LP单位”)分别被交换为A类股票。这导致了普通股的增加$1和$3在过去的三个月和九个月2019年9月30日和额外的实收资本$1,010和$12,187在过去的三个月和九个月2019年9月30日分别基于公司截至#年的未经审计的简明综合财务状况报表2019年9月30日.

累计其他综合收益(亏损)-截至2019年9月30日，公司未经审计的简明综合财务状况报表的累计其他全面收益(亏损)包括证券和投资的累计未实现收益(亏损)净额和外币折算调整收益(亏损)净额($4,135)和($30,654)分别为。

ASU No.2016-01的申请，“金融资产和金融负债的确认和计量”导致重新分类$2,229投资证券在累积其他全面收益(亏损)至截至2018年1月1日未经审计的简明综合财务状况报表的保留收益中的累积未实现亏损(税后净额)。

注14-非控制性权益

非控制性权益记录在未经审计的简明综合财务报表本公司之权益与以下若干并非本公司拥有之综合附属公司之近似权益有关。在与非控股利益有关的实体的管理文件要求将利润或亏损特别分配给控股和非控股利益持有人的情况下，这些实体的净收益或亏损根据这些特别分配进行分配。

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)



	九月三十日，
	2019		2018
子公司：
Evercore LP	12	%	11	%
Evercore财富管理(“EWM”)⁽¹⁾	20	%	44	%
私人资本咨询(“PCA”)⁽²⁾	—	%	10	%
房地产资本咨询(“RecA”)⁽³⁾	38	%	38	%

(1)非控制性利益代表多种利益类别的混合利率。

(2)非控股利益代表私人资本咨询公司的共同利益。

(3)非控股利益代表私人资本咨询公司的R类利益。

Evercore LP，EWM和RecA的非控股权益在某些情况下有权转换为A类股票。

截至2019年和2018年9月30日的三个月和九个月的非控制性权益变化如下：



	截至9月30日的三个月，						截至9月30日的9个月，
	2019			2018			2019			2018
期初余额	$	236,549		$	227,274		$	249,819		$	252,404

综合收入：
非控股权益净收益	9,226			9,838			35,709			36,760
其他综合收益(亏损)	(502		)	427			(766		)	8
综合收入总额	8,724			10,265			34,943			36,768

Evercore有限责任公司单位转换为A类股票	(1,010		)	(1,001		)	(12,187		)	(42,566		)

LP单位的摊销及归属	6,993			4,928			19,109			14,925

其他项目：
对非控股利益的分配	(13,251		)	(9,790		)	(44,947		)	(30,374		)
发行非控股权益	600			335			3,301			1,165
购买非控股权益	—			(700		)	(11,433		)	(1,011		)
其他项目总数	(12,651		)	(10,155		)	(53,079		)	(30,220		)

期末余额	$	238,605		$	231,311		$	238,605		$	231,311

其他综合收入– 归因于非控制性权益的其他综合收入包括证券和投资的未实现收益(亏损)，净额为($7)和($105) 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和($2)和($66) 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月和外币折算调整收益(亏损)净额($495)和($661) 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$429和$74 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.

已发行的利息– 2018年第二季度，在建立RecA业务的同时，该业务的某些员工以公允价值购买了Private Capital Advisory L.P.的R类权益，导致非控制性权益增加到$770关于公司截至2018年9月30日的未经审计的简明综合财务状况报表。

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

购买的利息– 2019年5月31日，公司以公允价值购买了剩余的10%私人资本顾问L.P.共同利益$28,382好的。这次购买导致非控制性权益减少$6,674和减少额外的实收资本$21,708，关于公司截至#年未经审计的简明综合财务状况报表2019年9月30日.

2019年5月31日，公司还以公允价值购买了额外的17%EWM A级机组的$24,533(以现金$21,832以及发行31A类LP单位的公允价值为$2,701)。这项购买导致非控制性权益净减少$4,759和减少额外的实收资本$19,774，关于公司截至#年未经审计的简明综合财务状况报表2019年9月30日.

2018年3月29日，公司以公允价值购买了额外的15%私人资本顾问L.P.共同利益$25,525好的。这次购买导致非控制性权益减少$298和减少额外的实收资本$25,227，关于公司截至#年未经审计的简明综合财务状况报表2018年9月30日.

注15-Evercore公司的每股净收益普通股股东

Evercore公司应占的基本和稀释每股净收益的计算。普通股股东截至2019年9月30日的三个月和九个月和2018将在下面描述和呈现。

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)



	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
	2019		2018		2019		2018
Evercore公司的基本每股净收益普通股股东
分子：
Evercore Inc.的净收益普通股股东	$	43,278	$	49,461	$	192,252	$	213,935
分母：
已发行的加权平均A类股票，包括既有RSU	39,704		40,966		40,246		40,762
Evercore公司的基本每股净收益普通股股东	$	1.09	$	1.21	$	4.78	$	5.25
Evercore公司摊薄每股净收益。普通股股东
分子：
Evercore Inc.的净收益普通股股东	$	43,278	$	49,461	$	192,252	$	213,935
与假设以有限合伙人单位换取A类股票有关的非控制性权益	(b)		(b)		(b)		(b)
与假设消除上述非控制权益有关的关联公司税	(b)		(b)		(b)		(b)
Evercore Inc.应占的稀释净收益。普通股股东	$	43,278	$	49,461	$	192,252	$	213,935
分母：
已发行的加权平均A类股票，包括既有RSU	39,704		40,966		40,246		40,762
假设以低压单位换取A类股票^(A)(B)	648		1,297		756		1,405
根据非归属RSU和递延对价假设发行的公司普通股的额外股份，按库藏股方法计算	2,037		3,195		2,035		2,975
可或有发行的股份^(c)	400		400		400		400
稀释加权平均A类股票流通股	42,789		45,858		43,437		45,542
Evercore公司摊薄每股净收益。普通股股东	$	1.01	$	1.08	$	4.43	$	4.70

(a)

本公司拥有Evercore LP的未完成J类有限合伙单位(“J类LP单位”)，这些单位转换为Evercore LP的E类有限合伙单位(“E LP单位”)，并最终可交换为A类股份。一-一对一。在截至年底的三个月和九个月内2019年9月30日于二零一八年及二零一八年，J类LP单位为摊薄单位，因此其兑换为A类股份的影响已计入Evercore Inc.应占每股摊薄净收益的计算内。根据IF-转换方法，普通股股东。在计算此调整时，本公司假设所有J类LP单位均转换为A类股份。

(b)

本公司还在Evercore LP拥有未完成的A类和E类LP单位，这使持有人有权在a上交易时获得A类股票。一-一对一。在截至年底的三个月和九个月内2019年9月30日于二零一八年及二零一八年，A类及E类LP单位属反摊薄性质，因此其交换为“A类股份”的影响已被剔除于Evercore Inc.应占每股摊薄净收益的计算内。共同股东。本应包括在Evercore Inc.应占摊薄每股净收益计算分母中的单位。如果影响是稀释的，普通股股东是5,310和5,238 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和5,018和5,125 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月好的。对分子的调整，即A类普通股股东应占的稀释净收益，如果影响是稀释的，将会是$6,804和$25,996 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$6,423和$26,881 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月好的。在计算这项调整时，公司

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

假设所有归属A类LP单位和所有E类LP单位均转换为A类股票，则所有可归因于这些股票的收益均归于Evercore Inc。公司在美国的传统公司税收结构下，须遵守C-公司的法定税率，按现行公司税率计算。本公司预期A类及E类LP单位在未来期间不会导致摊薄计算。

(c)

本公司拥有Evercore LP的未偿I-P类单位(“I-P类单位”)，其可偶然交换为Evercore LP的I类有限合伙单位(“I类LP单位”)，最终是A类股份，以及Evercore LP的未偿还K-P类单位(“K-P单位”)，它们可偶然交换为Evercore LP的K类有限合伙单位(“K类LP单位”)，以及最终A类股份，因为它们受到某些表现阈值的限制为了计算Evercore Inc.应占的稀释每股净收益。除普通股股东外，本公司的I-P类和K-P类单位均计入稀释加权平均A类股票，截至期初，所有必要的业绩条件均已满足。如果到期末尚未满足所有必要的业绩条件，则包括在稀释加权平均A类股票中的股份数量将基于如果报告期结束是业绩期末时将会发行的股份数量。为计算Evercore Inc.应占摊薄每股净收益而假设转换为相等数量A类股票的单位。普通股股东400 截至2019年9月30日的三个月和九个月和2018年。

B类普通股股份无权在公司清算或清盘时获得股息或分派。B类普通股的股份不分享公司的收益，没有收益可分配给此类股票。因此，B类普通股的基本和稀释每股净收益尚未呈列。

注16-以股份为基础的补偿和其他递延补偿

LP单位

股票业务 -随着2014年收购International Strategy&Investment(“ISI”)的经营业务，本公司发行Evercore LP单位和权益，这些单位和权益已被视为补偿。

2017年7月，公司交换了所有以前未偿还的4,148Evercore LP的H类有限合伙权益(“H类LP权益”)1,012既有(963其中须受某些违约金及继续雇用条款的规限)及938未归属的J类LP单元。该等单位转换为等量E类LP单位，并于二零一八年二月十五日、二零一八年、二零一九年及二零二零年按比例转换为本公司的A类股份。这些J类LP设备具有与H类LP权益相同的归属和交付时间表、加速和没收触发器以及分配权。关于这次交换，一B类普通股已发行给J类LP单位的每个持有人，这使每个持有人有权一就每个持有的E类LP单位和J类LP单位一般提交给A类和B类普通股持有人的所有事项进行表决。由于已交换的J类LP单位数目在本公司确定于修订日期可能会交换的H类LP权益的数目内，本公司正按比率在J类LP单位的剩余归属期间支出H类LP权益的先前未确认授出日期的公平值。与J类LP单位有关的补偿费用是$4,527和$12,276 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$3,741和$11,313 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.

2019年2月15日632J类LP单位归属并转换为等量的E类LP单位。

奥特R绩效奖 – 2016年11月，公司发布 400 I-P级单位连同执行主席的任命。这些I-P类单元转换为指定数量的I类LP单元，这些I类LP单元可在一根据特定市场和服务条件的实现情况，以A类股票为基础，根据指定的终止事件(包括退休，在2022年1月15日或以后满足某些资格标准时退休)进行归属权，但须受以下条件的约束一年事先书面通知要求)或控制变更。这些I-P类单元被分成二一组 200 每个单位，具有股票价格阈值归属条件，该条件要求超过某一水平 20 连续交易日(截至2017年3月31日满足)。公司确定该奖励的公允价值为 $24,412 并在2022年3月1日结束的隐含服务期内按比例支付奖金。由于奖励包含基于市场的条件，因此如果授奖除服务条件外，不得因任何其他原因而授权。与此奖励相关的补偿费用为 $1,164 和 $3,455 截至2019年9月30日的三个月和九个月和2018年。

2017年11月，公司发布64公司员工的K-P级单位。这些K-P类单位转换为指定数量的K类LP单位，这些单位可在a上交换一-以A类股票为基础，视情况而定

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

达到某些规定的基准结果并持续服务至2021年12月31日。另加16K-P类单位可能会根据某些确定的基准结果(截至#年可能达到的结果)的实现情况而发行2019年9月30日)并持续服务至2021年12月31日。公司确定截至2019年9月30日可能归属的奖励的公允价值为$6,250并记录这些单位在服务期内的费用。

2019年6月，公司发布了220公司员工的K-P级单位。这些K-P类单元转换为多个K类LP单元，这些单元可在a上交换一以A类股票为基础，或有，基于某些确定的基准结果的实现，并持续服务至2023年2月4日的第一批，包括120K-P类单位可转换为多个K类LP单位，第二部分为2028年2月4日，包括100K-P类单元可转换为多个K类LP单元。公司确定截至2019年9月30日可能归属的奖励的公允价值为$5,771并记录这些单位在服务期内的费用。

与K-P类单位相关的补偿费用是 $1,277 和 $1,911 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和 $302 和 $897 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.

股票激励计划

2016年，公司股东批准了修订和恢复的2016 Evercore Inc.。股票激励计划(“2016计划”)。2016年计划除其他事项外，还授权增加一项10,000公司A类股的股份。2016年计划允许公司向关键员工、董事和顾问授予激励性股票期权、非合格股票期权、股票增值权、限制性股票、RSU和其他基于公司A类股票的奖励。公司打算使用新发行的A类股票来满足2016计划及其前身计划下的任何奖励。根据2016计划授予的任何奖励的基础A类股票，如果到期、终止或因任何原因被取消或满足而没有再次以股票结算，则可以根据该计划获得奖励。根据2016年计划，未来可供授予的股份总数为2,869和5,367自.起分别为2019年9月30日和2018年9月30日.

本公司还酌情授予未归属的RSU奖励形式的股息等价物，或递延现金股息，同时向A类股票的持有者支付股息，与年度奖金一起授予所有未归属的RSU授予，以及新员工奖励。股息等价物具有与相关RSU奖励相同的归属和交付条款。

本公司估计将在其奖励所需的服务期内摊销总补偿成本中的没收款项。本公司定期监控其估计没收比率，并根据实际发生的没收奖励调整其假设。估计没收金额的变动通过变动期间的累积调整确认。

股权赠款

在截至2019年9月30日的九个月中，根据2016计划，公司授予员工2,564RSU是基于服务的奖项。在截至9个月的时间内授予的服务型奖项2019年9月30日已授予日期公允价值$72.11致$96.22每股，平均值为$91.24每股。在截至2019年9月30日的9个月中，2,412基于服务的奖励87基于服务的奖励被没收。与基于服务的奖励有关的薪酬支出，包括2016年11月授予执行主席的RSU，是$50,152和$162,296 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和 $41,679和$130,785 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.

递延现金

公司的递延现金薪酬计划为参与者提供了选择以现金形式接收其递延薪酬的一部分的能力，该现金薪酬与参与者选择的名义投资组合挂钩，并按比例归属四年并要求在归属时付款。公司获批准$93,3662019年第一季度根据递延现金补偿计划获得递延现金奖励。

2016年11月，公司在任命执行主席的同时授予了有限制的现金奖励，目标付款金额为$35,000，其中$11,000于2019年3月1日归属及$6,000计划归属于每个第一个四2019年3月1日的周年纪念日，前提是执行主席在每个此类归属日期继续受雇，但须在指定的终止事件(包括退休，在2019年5月1日或之后满足某些资格标准后退休)时继续受雇，但须受六月前书面通知要求)或控制变更。

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

公司有酌情权增加(增加的金额不超过$35,000)或减少(最多减少$8,750)根据本裁决应支付的总金额。

2017年，公司授予递延现金奖励$29,500对某些员工。这些奖项授予五在截至2022年6月30日的期间内平均分期付款，但须继续受雇。公司在归属期间按比例记录这些奖励的费用。

与递延现金奖励相关的薪酬支出为$20,688和$73,456 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$13,147和$41,328 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.

长期激励计划

公司的长期激励计划规定向超过规定的基准业绩的咨询高级管理董事(不包括公司高管)提供激励性薪酬奖励四-从2013年1月1日(“2013年长期激励计划”)和2017年1月1日(“2017年长期激励计划”)开始的年度绩效期间。2013年长期激励计划于2017年、2018年和2019年第一季度以现金分期支付。2017年长期激励计划，汇总$90,258截至2019年9月30日的未经审计的简明综合财务状况报表上的长期负债将由公司酌情以现金或A类股票支付三2021年、2022年和2023年第一季度的等额分期付款，取决于付款时的就业情况。这些奖励受退休资格要求的限制。公司定期评估达到基准的可能性，并在奖励所需的服务期内支出可能的支出。与这些奖励相关的补偿费用是$8,302和$24,928 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$7,007和$21,082 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月好的。结合本计划，公司分发现金支付$19,516和$4,532 分别为截至2019年9月30日和2018年9月30日的9个月.

截至2019年9月30日，根据公司对实现基准水平的可能性的当前评估，2017年长期激励计划在截至2023年3月15日的未来归属期内应计的剩余费用总额为$69,569.

应收员工贷款

公司定期向新员工和现有员工提供贷款和/或其他现金奖励形式的现金支付，这些现金支付受应课差饷租值归属条款的约束，其服务要求从一致五年并在某些情况下，受制于绩效要求的实现。一般而言，这些奖励的条款包括根据他们与公司签订的雇佣协议的条款，全部或部分偿还这些奖励的要求。在雇员符合公司的最低信用标准的情况下，公司在相关服务期内摊销这些补偿费用，该服务期通常是他们被没收的期间。与这些奖励相关的补偿费用是$6,631和$15,976 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$5,701和$13,810 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月好的。其余未摊销的奖励金额为$33,392截至2019年9月30日。

分离和过渡利益

公司给予某些员工离职福利，导致员工薪酬和福利中包含的费用约为$2,762和$7,575 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$538和$7,022 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月好的。在这些安排的同时，公司分发了现金支付$1,204和$4,461 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$763和$6,636 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月好的。公司还向某些员工发放离职福利，导致特别费用中包括的费用约为$781和$2,024 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月好的。有关详细信息，请参阅注释5。

注17-承诺和或有事项

有关公司承诺的进一步讨论，请参阅公司截止年度的Form 10-K年度报告2018年12月31日.

私募股权-截至2019年9月30日，公司有无资金的出资承诺$12,045私募股权基金。这些承诺将根据需要提供资金，直至每个私募股权基金的投资结束

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

期间，受某些条件的限制。这些承诺是以现金形式履行的，通常需要在私募股权基金完善投资机会时作出。

信贷额度-2016年6月24日，Evercore Partners Services East L.L.C.(“East”)与PNC Bank，National Association(“PNC”)就一项循环信贷安排达成贷款协议，总本金最高可达$30,000，用于营运资金和其他公司活动。该融资由EAST的应收账款及其收益以及EGL的某些资产(包括EGL的某些应收账款)提供担保。此外，该协议包含某些报告契约，以及某些禁止EAST和本公司承担其他债务的债务契约，但有特定例外情况。截至#年，本公司及其合并子公司已遵守这些契约2019年9月30日好的。此设施下的提款按最优惠利率计息。2018年1月2日，东方退出$30,000在这个设施上，2018年3月2日偿还。2019年3月11日，东方撤退$30,000这笔贷款于2019年5月3日偿还。2019年6月21日，EAST用PNC修改了这项贷款，其中包括将利率条款修改为LIBOR PLUS125基点，到期日延长至2020年10月31日(经修正的“现有PNC融资机制”)。

2019年7月26日，EAST与PNC签订了一项循环信贷安排的额外贷款协议，总本金最高可达$20,000，用于营运资金和其他公司活动。该设施是无担保的，将于2020年10月31日到期，但需要EAST和PNC之间同意的延期。此外，该协议还包含与现有PNC融资机制一致的某些报告要求和债务契约。截至#年，本公司及其合并子公司已遵守这些契约2019年9月30日好的。此设施下的提款在libor plus计息。150基点。只有在现有PNC融资机制下没有未提取的可用性时，EAST才允许根据本融资机制借款，并且必须在偿还现有PNC融资机制下的债务之前偿还本融资机制下的债务。到目前为止，此设施下没有图纸2019年9月30日.

欧洲央行与西班牙对外银行(BBVA Bancomer)保持着信贷额度，为其日内和隔夜交易活动提供资金。该贷款的最大合计本金金额约为$7,599并通过交易证券获得担保。日内设施不收取利息。隔夜贷款按银行间余额利率加10个基点收取。自2006年8月10日以来，欧洲央行的信贷额度没有明显下降。信贷额度可每年更新。

其他承诺– 此外，本公司承诺支付与其某些收购相关的或有代价。公司支付$2,008截至二零一九年九月三十日止九个月内，其对或有代价的承诺与其收购KONA&Co，KG有关。在…2019年9月30日，公司有剩余的承诺$312用于与其收购Kuna&Co.kg有关的或有代价。

该公司还在2019年9月30日有关与某些RecA雇员的前雇主的安排有关的或有代价，该安排规定或有代价须支付给前雇主，最高可达$4,463，基于某些客户约定的完成。公司确认的费用为$2,938和$3,971 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月，在本公司的专业费中未经审计的简明综合经营报表根据这一安排。

限制现金– 下表提供了在财务状况表中报告的现金、现金等价物和限制现金的对账，其总和为未经审计的简明综合现金流量表所列金额的总和：



	九月三十日，
	2019		2018
现金和现金等价物	$	304,718	$	425,152
包含在其他资产中的受限现金	8,861		9,287
现金流量表中显示的现金总额、现金等价物和限制现金	$	313,579	$	434,439

包括在其他资产中的受限现金未经审计的财务状况简明综合报表主要代表信用证，这些信用证以现金作为租赁办公空间的抵押品和某些设备的保证金。这些限制将在租约结束时失效。

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

外汇-有时，公司签订外币兑换远期合同，作为对EGL中以外币计价的应收账款的汇率风险的经济对冲。

公司签订外币兑换远期合同出售3.8十亿日元用于$35,598在2019年第一季度，作为对日圆以EGL计价的应收账款的汇率风险的经济对冲。这些合同于2019年4月结算。

偶然事件

在正常业务过程中，本公司及其关联公司不时涉及与其业务行为相关的事项(包括合同和雇佣事项)的司法或监管程序、仲裁或调解。此外，墨西哥、英国、香港、新加坡、加拿大、迪拜和美国的政府机构和自律组织，以及美国的州证券委员会，对公司的业务进行定期检查并启动行政程序，包括(其中包括)会计和运营事项，可能导致谴责、罚款、发出停止和停止令或暂停或驱逐经纪-交易商、投资顾问或其董事、高级职员或员工。鉴于难以确定与该等事项有关的任何损失是否可能发生，以及能否合理估计该等损失的金额，特别是在索赔人寻求实质性或不确定损害赔偿的情况下，或调查和诉讼处于早期阶段时，公司无法估计与该等事项相关的该等损失的金额或损失范围(如有)，该等事项将如何或如果解决，何时最终解决，或最终和解、罚款、处罚或其他救济(如有)。在前述的规限下，本公司相信，根据目前所知并经咨询律师后，其目前并无单独或合计参与任何重大待决诉讼程序(包括下文所述事项)，而该诉讼程序的解决将对本公司产生重大影响。损失准备金是根据ASC 450规定的，“或有“(“ASC 450”)。一旦确定，当有更多信息可用或发生需要更改的事件时，此类规定将进行调整。

从2016年11月16日左右开始，针对Adeptus Health Inc.的几起假定的证券集体诉讼投诉被提起。Adeptus“)及若干其他公司，包括作为承销商的EGL，与Adeptus的2014年6月首次公开发行(IPO)及2015年5月、2015年7月及2016年6月的二次公开发行有关。这些案件在得克萨斯州东区的美国地区法院进行了合并，在那里提交了一份综合申诉，部分声称与四次公开发行有关的发行材料违反了1933年的美国证券法，其中包含了所谓的错误陈述和遗漏。2017年4月19日，Adeptus根据第11章申请破产，随后作为被告被免职。2017年11月21日，原告提出合并申诉，被告人于2018年2月5日提出驳回动议。2018年9月12日，关于首次公开募股和2015年5月二次公开发行的索赔被批准了被告的驳回动议，但关于2015年7月和2016年6月的二次公开发行的索赔被驳回。EGL承保大约2932015年7月第二次公开募股中普通股的股份，总发行价约为$30,800但没有在2016年6月的第二次公开发行中包销任何股份。2018年9月25日，原告提交了一份修改后的起诉书，仅涉及2015年7月和2016年6月的二次公开发行。2018年12月7日，原告提出了班级认证动议，被告提出了反对意见。2019年2月16日，在法院批准修改后，原告提出了第二次修改申诉。2019年3月4日，被告提交了一项动议，要求驳回第二次修改后的申诉。

注18-监管当局

EGL是一家在美国注册的经纪交易商，须遵守1934年“证券交易法”(“交易法”)下的15C3-1规则的净资本要求。根据替代净资本要求，EGL的最低净资本要求为$250好的。EGL的监管净资本截至2019年9月30日和2018年12月31日是$253,013和$331,097，分别超过了最低净资本要求$252,763和$330,847分别为。

某些其他非美国子公司须遵守其业务所在国的监管和交易所当局颁布的各种证券和银行法规以及资本充足率要求。这些子公司的资本充足率超过了当地的资本充足率要求2019年9月30日.

Evercore Trust Company，N.A.(“ETC”)仅限于信托活动，由货币监理署(“OCC”)监管，是联邦储备系统的成员银行。公司、Evercore LP等须与OCC签订书面协议，其中要求公司和Evercore LP至少保持$5,000在ETC中的第1级资本(或OCC可能要求的其他金额)中，保持ETC中的流动资产至少数量

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

等于以下的较大者$3,500或180ETC运营费用的天数覆盖。截至#年，公司已遵守上述协议2019年9月30日.

注19-所得税

该公司的所得税准备金是$20,402和$60,253 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$17,539和$48,018 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月好的。实际税率为28%和21% 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和23%和16% 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月好的。实际税率反映在员工股票奖励高于或低于原始授予价格时，与公司股价升值或折旧相关的净超额税收利益$12,176和$22,830在公司截至9个月的所得税准备金中确认2019年9月30日和2018年分别，并导致降低的实际税率4和8截至九个月的百分比2019年9月30日和2018年。二零一九及二零一八年的实际税率亦反映若干不可扣除开支的影响，包括与E类及J类LP单位及I-P类及K-P单位有关的开支，以及与LP单位及其他调整相关的非控制权益。

此外，公司期望在发生的期间确认与新的全球无形低税收入(“GILTI”)条款相关的所得税影响。在过去的三个月和九个月2019年9月30日，没有报告与GILTI条款相关的额外所得税支出，预计这对公司本年度的有效税率不会有重大影响。

公司报告递延税项资产增加$219与投资证券未实现收益(损失)的变化和增加有关$1,333与外币折算调整收益(亏损)的变化相关，在截至9个月的累计其他全面收益(亏损)中2019年9月30日好的。公司报告递延税项资产增加$133与投资证券未实现收益(损失)的变化和增加有关$73与外币折算调整收益(亏损)的变化相关，截至2018年9月30日的九个月累计其他全面收益(亏损)。

自.起2019年9月30日，有$494未确认的税收优惠，如果确认，$402会影响实际税率。公司将与税务事项和税收处罚有关的利息归类为其所得税支出的组成部分未经审计的简明综合经营报表好的。与未确认的税收优惠相关，本公司应计利息和罚款$18和$1分别在截至本季度末的三个月内2019年9月30日，及$202和$12分别在截至9个月的时间内2019年9月30日.

注20-分段运营结果

业务部门-公司的业务成果分为以下几类二分部：投资银行和投资管理。投资银行业务包括为客户提供关于重大合并、收购、剥离和其他战略性企业交易的建议，以及与证券承销、私人配售服务相关的服务，以及基于代理机构的股权交易服务和股票研究的佣金。投资管理包括为机构资产管理和财富管理的第三方投资者以及非本公司管理的私募股权基金的权益提供咨询。

公司部门信息截至2019年9月30日的三个月和九个月和2018是使用以下方法编制的：


•	与各分部直接相关的权益法投资的收入、费用和收入(亏损)包括在确定税前收入中。


•	与特定分部没有直接关联的费用是基于最相关的适用衡量标准进行分配的，包括人数、平方英尺和其他基于业绩和时间的因素。


•	分部资产基于与每个分部直接关联的资产，或对于跨分部共享的某些资产，这些资产基于适用的最相关衡量标准进行分配，包括人数和其他因素。


•	投资损益、利息收入及利息开支根据持有相关资产或负债的分部在分部之间分配。

每个部门的净收入中包括的其他收入净额包括利息收入和投资证券的收入(损失)，包括我们的投资基金，这些基金被用来对我们的递延现金补偿计划、存款单、现金和现金等价物以及公司在G5的债务证券投资进行经济对冲，以及

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)

根据本公司的应收税款协议，在其初步成立后，根据本公司的应收税款协议应付的金额的调整，以及因外币波动、本金交易及非本公司管理的私募股权基金权益的已实现及未实现损益而产生的收益(亏损)。其他收入净额还包括与公司应付票据、次级借款和信用额度相关的利息开支，以及与回购或转售交易相关的收入和费用。

每个分部的运营费用包括：a)为支持分部而直接发生的员工补偿和福利支出；b)非赔偿支出，其中包括房地和入住费、专业费用、差旅和娱乐、通信和信息服务、执行、结算和保管费用、设备和间接支持成本(包括补偿和与之相关的其他运营费用)。此类行政服务包括但不限于会计、税务、法律、技术、人力资本、设施管理和高级管理活动。

其他费用包括：


•	LP单位的摊销及某些其他奖励-包括与收购ISI和某些其他相关奖励一起发行的J类LP单位的归属相关的摊销成本。


•	特别收费-包括2019年与租赁改善的加速折旧费用有关的开支，以及公司纽约总部的扩建。包括2018年与分拆收益相关的开支和终止与关闭公司在英国的代理交易平台相关的某些合同的成本，以及与公司在墨西哥的业务相关的分拆收益和相关费用，以及与公司纽约总部扩建相关的租赁改善的加速折旧费用。


•	购置和过渡成本-包括与收购、剥离和其他正在进行的业务发展计划相关的成本，主要包括法律和其他服务的专业费用。


•	无形资产和其他摊销-包括无形资产的摊销和与某些收购相关的其他购买会计相关的摊销。

公司根据净收入和税前收入评估分部业绩，包括和排除其他费用的影响。

一在截至2019年9月30日的三个月中，客户占公司综合净收入的10%以上。

以下信息介绍了每个细分市场的贡献。

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)



	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
	2019		2018		2019		2018
投资银行业务
净收入⁽¹⁾	$	388,012	$	366,834	$	1,305,586	$	1,252,709
营业费用	311,697		287,809		1,008,985		946,629
其他费用⁽²⁾	7,917		7,888		22,084		21,805
营业收入	68,398		71,137		274,517		284,275
权益法投资收益	282		—		756		297
税前收入	$	68,680	$	71,137	$	275,273	$	284,572
可识别细分资产	$	2,018,087	$	1,294,106	$	2,018,087	$	1,294,106
投资·管理
净收入⁽¹⁾	$	14,186	$	14,425	$	42,985	$	40,590
营业费用	12,040		11,022		36,206		32,973
其他费用⁽²⁾	200		—		308		21
营业收入	1,946		3,403		6,471		7,596
权益法投资收益	2,280		2,298		6,470		6,545
税前收入	$	4,226	$	5,701	$	12,941	$	14,141
可识别细分资产	$	193,016	$	411,501	$	193,016	$	411,501
总计
净收入⁽¹⁾	$	402,198	$	381,259	$	1,348,571	$	1,293,299
营业费用	323,737		298,831		1,045,191		979,602
其他费用⁽²⁾	8,117		7,888		22,392		21,826
营业收入	70,344		74,540		280,988		291,871
权益法投资收益	2,562		2,298		7,226		6,842
税前收入	$	72,906	$	76,838	$	288,214	$	298,713
可识别细分资产	$	2,211,103	$	1,705,607	$	2,211,103	$	1,705,607

Evercore公司

未经审计的简明综合财务报表附注

(美元和股票/单位金额以千为单位，除非另有说明，每股金额除外)


(1)	净收入包括分配给各细分市场的其他收入，净额如下：



	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
	2019		2018		2019		2018
投资银行业务^(A)	$	2,709	$	4,108	$	16,432	$	3,219
投资管理	1,536		1,747		5,533		3,987
其他收入总额，净额	$	4,245	$	5,855	$	21,965	$	7,206


(A)	投资银行其他收入，净额，包括应付票据的利息支出，次级借款和信贷额度$3,786和$8,354 截至2019年9月30日的三个月和九个月分别，和$2,300和$6,861 分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.


(2)	其他费用如下：



	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
	2019		2018		2019		2018
投资银行业务
LP单位的摊销及某些其他奖励	$	4,551	$	3,764	$	12,346	$	11,470
特别收费	1,029		1,967		3,087		3,864
购置和过渡成本	180		—		180		—
无形资产和其他摊销	2,157		2,157		6,471		6,471
总投资银行业务	7,917		7,888		22,084		21,805
投资管理
购置和过渡成本	200		—		308		21
全面投资管理	200		—		308		21
其他费用合计	$	8,117	$	7,888	$	22,392	$	21,826

地理信息-公司根据整个企业的盈利能力来管理其业务。

公司的收入来自位于以下地理区域并由其管理的客户：



	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
	2019		2018		2019		2018
净收入：⁽¹⁾
美国	$	317,203	$	290,944	$	977,870	$	1,023,686
欧洲和其他	77,779		82,063		337,207		239,226
拉丁美洲	2,971		2,397		11,529		23,181
总计	$	397,953	$	375,404	$	1,326,606	$	1,286,093

(1)不包括其他收入，包括利息和投资，以及利息费用。

公司总资产位于以下地理区域：



	2019年9月30日		2018年12月31日
总资产：
美国	$	1,867,620	$	1,757,589
欧洲和其他	280,056		298,917
拉丁美洲	63,427		69,161
总计	$	2,211,103	$	2,125,667



项目2.	管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析

下面的讨论应该与Evercore公司的未经审计的简明综合财务报表以及本表格10-Q中其他地方包括的相关注释。

前瞻性陈述

本报告包含或作为参考纳入了1933年“证券法”第21A节和“交换法”21E节所指的前瞻性陈述，这些陈述反映了我们目前对运营和财务表现的看法。这份报告的含义是1933年“证券法”(Securities Act Of The Securities Act)“27A节”和“交换法”(Exchange Act)“21E节”所指的前瞻性陈述。在某些情况下，您可以通过使用“展望”、“积压”、“相信”、“预期”、“潜在”、“可能”、“继续”、“可能”、“将”、“应该”、“寻求”、“近似”、“预测”、“打算”、“计划”、“估计”、“预期”或这些词语或其他类似词语的负面版本来识别这些前瞻性陈述。这些前瞻性陈述受到各种风险和不确定因素的影响。

因此，有或将会有一些重要的因素可能导致实际结果或结果与这些陈述中所指出的大不相同。除历史事实陈述外，所有陈述均为前瞻性陈述，基于各种基本假设和预期，受已知和未知风险、不确定性和假设的影响，可能包括基于我们的增长战略和Evercore业务的预期趋势对我们未来财务表现的预测。我们相信这些因素包括但不限于在截止年度的Form 10-K年度报告中讨论的“风险因素”下所描述的因素2018年12月31日好的。这些因素不应被解释为详尽无遗，应与本报告中包括或通过引用并入的其他警示声明一起阅读。我们不承担公开更新或审查任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来发展或其他原因，除非法律要求。

我们在一个竞争激烈且变化迅速的环境中运营。新的风险和不确定因素不时出现，我们的管理层不可能预测所有风险和不确定因素，管理层也无法评估所有因素对我们业务的影响，或者任何因素或因素组合可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同的程度。

主要财务措施

营业收入

总收入反映了我们投资银行和投资管理业务部门的收入，其中包括服务费、与交易有关的客户报销以及其他收入。净收入反映总收入减去利息支出。

投资银行。我们的投资银行业务从我们的客户那里赚取费用，提供关于合并、收购、剥离、杠杆收购、重组、激进主义和防御及类似公司融资事宜的建议，以及承销和私人配售活动，以及来自研究和我们的销售和交易活动的佣金和费用。所支付费用的金额和时间因聘用类型或提供的服务而异。一般来说，咨询费是在我们签署订婚信函时、订婚过程中或订婚完成时支付的。我们的大部分投资银行收入包括咨询费，其实现取决于交易的成功完成。交易可能因许多我们无法控制的原因而未能完成，包括各方未能与交易对手就最终条款达成一致，未能获得必要的董事会或股东批准，未能获得必要的融资或获得必要的监管批准，或由于不利的市场条件。在破产约定的情况下，费用须经法院批准。承销费在发行被视为完成时确认，配置费一般在客户接受资本或资本承诺时确认。佣金和相关费用包括佣金，这些佣金在交易日基础上记录，如果是根据佣金分享安排支付的，则在赚取之日记录。佣金和相关费用还包括研究销售的订阅费。认购期结束前收到的现金最初记录为递延收入(合同负债)，并确认为剩余认购期的收入。

我们咨询业务的收入趋势通常与并购(“M&A”)活动和/或重组活动的数量相关，而并购活动往往是反周期的。然而，由于多种原因，在任何给定的年份或季度都可能出现偏离这一趋势的情况。例如，我们的市场份额的变化或我们的客户完成某些大型交易的能力可能导致我们的收入结果与整体并购或重组活动的水平不同。我们股票业务的收入趋势与市场交易量相关，市场交易量通常在市场波动较低或不利的时期减少

市场或经济状况我们股票业务的收入趋势也可能受到新法规的影响，例如金融工具市场指令II(“MiFID II”)，这可能会影响欧盟投资者对我们的研究和交易服务的需求，以及机构客户为研究付费的方式，包括以现金而不是通过交易佣金为研究付费。

投资管理。我们的投资管理业务包括与财富管理和机构资产管理业务相关的业务，以及我们不管理的私募股权基金的权益。收入来源主要包括管理费，其中包括从投资组合公司赚取的费用、信托费用、业绩费用(包括附带权益)和我们投资的收益(或损失)。

第三方客户的管理费通常代表所管理资产(“AUM”)的百分比。信托费用通常是每个合约的规模和复杂性的函数，是单独协商的。我们在投资基金终止的较早时间或当收回的可能性在数学上是不可能的时记录业绩费用。投资组合公司费用包括与我们持有权益的私募股权基金的投资组合公司提供的服务相关的监管费、董事费用和交易费。损益包括已实现和未实现的本金投资损益，包括我们在投资伙伴关系中的股权所产生的损益。

与交易相关的客户报销好的。在我们的投资银行和投资管理部门，我们在提供服务的过程中产生了各种与交易相关的支出，例如差旅费和专业费。根据我们咨询客户的聘书，这些支出可能是可报销的。我们将这些与随时间赚取的收入活动相关的费用定义为与交易相关的费用，并将此类支出记录为已发生的支出，并在确定客户有义务报销此类与交易相关的费用时记录收入。客户费用报销记录为收入未经审计的简明综合经营报表在签定聘书的日期或我们支付或累计费用的日期中较晚的一天。

其他收入和利息支出。其他收入和利息支出来自于将客户资金投资于融资交易。这些交易主要是墨西哥政府和政府机构证券的回购和转售。与这些交易相关的收入和费用在回购或转售交易期间确认。

其他收入还包括投资证券的利息收入和收入(损失)，包括我们的投资基金(用作对我们的递延现金补偿计划的经济对冲)，存款单，现金和现金等价物，我们在G5的债务证券投资，以及根据我们的应收税款协议对应收税款金额的调整，该协议最初成立后与制定税率的变化有关，以及由于外币波动、本金交易和我们不管理的私募股权基金权益的已实现和未实现损益而产生的收益(损失)。

利息开支还包括与我们的应付票据、附属借款和信用额度相关的利息开支。

营业费用

员工薪酬和福利费用。我们包括员工提供服务的所有付款，以及我们业务中已计入补偿的利润权益，以及员工补偿和福利支出。

我们维持薪酬计划，包括基本工资、现金、递延现金和股权奖金奖励和福利计划，并根据市场条件和业绩管理薪酬，以估计竞争水平。我们的薪酬水平(包括递延薪酬)反映了我们保持具有竞争力的薪酬水平以留住关键人员的计划，并反映了新聘用的高级专业人员的影响，包括相关股权奖励的授予，这些股权奖励通常在授予日进行估值。

增加高素质、经验丰富的高级员工数量对我们的增长努力至关重要。在我们的咨询业务中，这些员工通常不会在他们受雇的那一年开始产生显著的收入。

我们的年度薪酬计划包括基于股票的薪酬奖励和递延现金奖励，作为某些员工年度奖金的一部分。这些奖励一般受年度归属要求的约束，自授予之日起的四年期间(每年第一季度发生)；因此，费用一般在规定的归属期间摊销，但须符合退休资格。关于年度奖励，我们的退休资格标准规定，如果雇员具有至少五年的连续服务年限，至少55岁，并且具有

年龄和服务年限至少65年的雇员有资格退休。从2019年开始，我们对2019年及以后颁发的奖励实施了额外的退休资格资格标准，规定如果员工具有至少10年的连续服务年限且至少60岁，则该员工也有资格退休。退休资格允许员工离开公司后继续授予奖励，前提是他们给予最低限度的提前通知，一般为六个月至一年。

我们估计在总补偿成本中的没收将在其奖励所需的服务期内摊销。·我们定期监控估计的没收率，并根据被没收的奖励的实际发生情况调整我们的假设。估计没收的变化通过在变化期间的累积调整来确认。

我们的长期激励计划为超过规定的基准业绩的高级董事顾问(不包括执行人员)提供激励薪酬奖励四-从2013年1月1日至2017年1月1日开始的年度绩效期间。这些奖励已经支付，并且将以现金或A类股票支付，由我们酌情决定，三2017年第一季度、2018年第一季度和2019年第一季度(2013年1月1日开始的绩效期间)和2021年、2022年和2023年第一季度(2017年1月1日开始的绩效期间)的等额分期付款，视支付时的就业情况而定。这些奖励受退休资格要求的限制。

我们还不时向某些个人颁发业绩奖励，其中包括基于业绩和基于服务的归属要求。请参阅我们的注释16未经审计的简明综合财务报表以获取更多信息。

非补偿费用。我们的运营费用余额包括占用和设备租金、专业费用、差旅和相关费用、通信和信息技术服务、折旧和摊销、执行、结算和保管费用、收购和过渡成本以及其他运营费用。我们将所有这些费用称为非赔偿费用。

其他费用

其他费用包括：


•	LP单位的摊销及某些其他奖励-包括与收购ISI和某些其他相关奖励一起发行的J类LP单位的归属相关的摊销成本。


•	特别收费-包括费用2019与租赁改善的折旧费用加速有关，同时我们在纽约的总部扩建。包括费用2018与关闭我们在英国的代理交易平台相关的某些合同的终止成本以及与我们在墨西哥的业务相关的分离利益和相关费用，以及租赁改进的折旧费用的加速与我们在纽约总部的扩展相关。


•	购置和过渡成本-包括与收购、剥离和其他正在进行的业务发展计划相关的成本，主要包括法律和其他服务的专业费用。


•	无形资产和其他摊销-包括无形资产的摊销和与某些收购相关的其他购买会计相关的摊销。

权益法投资收益

我们在ABS、Atalanta Sosnoff和Luminis的股权收入(亏损)中所占的份额包括在权益法投资的收入中，作为所得税前收入的一部分，未经审计的简明综合经营报表.

所得税准备金

我们根据ASC 740计算所得税，“所得税”这要求确认我们的资产和负债的财务报告和纳税基础之间的暂时性差异的税收优惠或支出。超过或低于原始授予价格的员工股份奖励归属时，与我们股价的升值或折旧相关的额外税收利益和缺陷在我们的所得税准备金中确认。此外，递延税净资产受制定期间法定税率变动的影响。

非控制性权益

吾等记录与Evercore LP中若干现任及前任高级董事总经理及其他高级管理人员及其遗产规划工具的拥有权有关的非控股权益，以及Evercore非拥有的部分营运附属公司。如我们的注释14所述未经审计的简明综合财务报表在此，Evercore Inc.是Evercore LP的唯一普通合伙人，并拥有Evercore LP的多数经济权益。因此，Evercore Inc.合并Evercore LP并记录有限合伙人在Evercore LP中持有的经济权益的非控制性权益。

我们一般将净收益或亏损分配给Evercore LP和运营实体层面持有的参与非控股权益(如有需要)，方法是将非控股权益持有人在该期间的相对所有权权益乘以与非控股权益有关的实体的净收益或亏损。在与非控股利益有关的实体的管理文件要求将利润或亏损特别分配给控股和非控股利益持有人的情况下，这些实体的净收益或亏损根据这些特别分配进行分配。

运营结果

以下是我们运营结果的讨论截至2019年9月30日的三个月和九个月和2018年。有关影响我们投资银行和投资管理业务部门在这些时期的收入和运营费用的因素的更详细讨论，请参阅下面“业务部门”中的讨论。



	截至9月30日的三个月，						截至9月30日的9个月，
	2019		2018		变化		2019		2018		变化
	(美元^单位为^千，^除^Per^共享^数据外)
营业收入
投资银行：
顾问费	$	320,885	$	305,949	5	%	$	1,090,309	$	1,047,259	4	%
承销费	17,598		11,440		54	%	61,428		62,784		(2	%)
佣金及有关费用	46,820		45,337		3	%	137,417		139,447		(1	%)
资产管理和行政费	12,650		12,678		—	%	37,452		36,603		2	%
其他收入，包括利息和投资	9,911		10,058		(1	%)	35,886		20,826		72	%
总收入	407,864		385,462		6	%	1,362,492		1,306,919		4	%
利息支出	5,666		4,203		35	%	13,921		13,620		2	%
净收入	402,198		381,259		5	%	1,348,571		1,293,299		4	%
费用
营业费用	323,737		298,831		8	%	1,045,191		979,602		7	%
其他费用	8,117		7,888		3	%	22,392		21,826		3	%
总费用	331,854		306,719		8	%	1,067,583		1,001,428		7	%
权益法投资收益和所得税前的收益	70,344		74,540		(6	%)	280,988		291,871		(4	%)
权益法投资收益	2,562		2,298		11	%	7,226		6,842		6	%
所得税前收入	72,906		76,838		(5	%)	288,214		298,713		(4	%)
所得税准备金	20,402		17,539		16	%	60,253		48,018		25	%
净收入	52,504		59,299		(11	%)	227,961		250,695		(9	%)
非控股权益净收益	9,226		9,838		(6	%)	35,709		36,760		(3	%)
Evercore Inc.的净收益	$	43,278	$	49,461	(13	%)	$	192,252	$	213,935	(10	%)
Evercore公司摊薄每股净收益。普通股股东	$	1.01	$	1.08	(6	%)	$	4.43	$	4.70	(6	%)

自.起2019年9月30日和2018，我们在全球分别雇用了大约1，900名和1，700名员工。

截至9月30日的三个月，2019年与2018年9月30日

净收入为4.022亿美元截至2019年9月30日的三个月，一种增额的2090万美元，或5%，与净收入相比3.813亿美元截至2018年9月30日的三个月好的。顾问费增额 5%，承销费增额 54%佣金及有关费用增额 3%与截至2018年9月30日的三个月好的。资产管理和行政费用与截至2018年9月30日的三个月好的。其他收入，包括利息和投资，截至2019年9月30日的三个月减少 1%与截至2018年9月30日的三个月.

总运营费用为3.237亿美元截至2019年9月30日的三个月，与之相比2.988亿美元截至2018年9月30日的三个月，一种增额的2490万美元，或8%好的。员工薪酬和福利费用，作为运营费用的一部分，是2.372亿美元截至2019年9月30日的三个月，一种增额的1550万美元，或7%，与费用2.217亿美元截至2018年9月30日的三个月好的。这个增额是

主要是由于我们业务扩张导致的薪酬成本增加，包括与新的高级雇员相关的成本，以及基于股份和其他递延薪酬安排的薪酬成本增加。员工人数比原来增加了12%2018年9月30日致2019年9月30日好的。非赔偿费用，作为业务费用的一部分，为8650万美元截至2019年9月30日的三个月，一种增额的940万美元，或12%，与7710万美元截至2018年9月30日的三个月好的。非补偿性经营费用增额与截至2018年9月30日的三个月这主要是由于员工人数增加，占用成本增加，主要与纽约总部扩建相关的费用增加，与技术计划相关的成本增加以及专业费用增加所致。

其他费用总额810万美元截至2019年9月30日的三个月包含的补偿成本460万美元与J类LP单元的归属和与收购ISI一起授予的某些其他奖励相关，特别收费100万美元与租赁改善的折旧费用加速以及我们纽约总部的扩建有关，收购和过渡成本为40万美元无形资产及其他摊销220万美元好的。其他费用总额790万美元截至2018年9月30日的三个月包含的补偿成本380万美元与J类LP单元的归属和与收购ISI一起授予的某些其他奖励相关，特别收费200万美元与我们在墨西哥的业务相关的离职福利和相关费用，以及租赁改善的折旧费用的加速与我们在纽约总部的扩展和无形资产和其他摊销220万美元.

由于上述因素，员工薪酬和福利费用占净收入的百分比为60% 截至2019年9月30日的三个月，与59%为.截至2018年9月30日的三个月.

权益法投资的收益是260万美元截至2019年9月30日的三个月，与之相比230万美元截至2018年9月30日的三个月好的。这个增额主要是由于在截至三个月的三个月内来自Luminis的收入增加2019年9月30日.

所得税准备截至2019年9月30日的三个月是2040万美元，反映实际税率为28%好的。所得税准备截至2018年9月30日的三个月是1750万美元，反映实际税率为23%.截至三个月的所得税准备金2019年9月30日二零一八年及二零一八年反映与本公司股价升值或折旧有关的扣除对归属员工以股份为基础的奖励(分别高于或低于原始授权价0.05，000美元及60万美元)的影响，若干不可扣除开支的影响，包括与E类及J类LP单位及I-P类及K-P单位有关的开支，以及与LP单位相关的非控制权益及其他调整。

可归入非控股权益的净收入为920万美元截至2019年9月30日的三个月与.相比980万美元截至2018年9月30日的三个月好的。这个减少量非控制性权益的净收入主要反映在截至三个月期间分配给EWM和Private Capital Consulting L.P.的较低收入2019年9月30日由于在2019年购买了额外的EWM A类单位和剩余的私人资本咨询L.P.共同权益。

九个月结束 2019年9月30日对战2018年9月30日

净收入为13.5亿美元为截至2019年9月30日的9个月，一种增额的5530万美元，或4%，与净收入相比12.9亿美元为截至2018年9月30日的9个月好的。顾问费增额 4%，承销费减少 2%佣金及有关费用减少 1%与.相比截至2018年9月30日的9个月好的。资产管理和行政费增额 2%与.相比截至2018年9月30日的9个月好的。其他收入，包括利息和投资截至2019年9月30日的9个月增额 72%与.相比截至2018年9月30日的9个月这主要归因于投资基金组合的收益，该投资基金组合被用作对我们递延现金补偿计划的经济对冲。

总运营费用为10.5亿美元为截至2019年9月30日的9个月，与之相比9.796亿美元为截至2018年9月30日的9个月，一种增额的6，560万美元，或7%好的。员工薪酬和福利费用，作为运营费用的一部分，是7.913亿美元为截至2019年9月30日的9个月，一种增额的3620万美元，或5%，与费用7.551亿美元为截至2018年9月30日的9个月好的。这个增额主要是由于我们业务扩张导致的薪酬成本增加，包括与新的高级雇员相关的成本，以及基于股份和其他递延薪酬安排的薪酬成本增加。作为经营费用组成部分的非赔偿费用是2.539亿美元为截至2019年9月30日的9个月，一种增额$2，940万，或13%，与2.245亿美元为截至2018年9月30日的9个月好的。非补偿性经营费用

增额与.相比截至2018年9月30日的9个月这主要是由于员工人数增加，占用成本增加，主要与纽约总部扩建相关的费用增加，与技术计划相关的成本增加以及专业费用增加所致。此外，增额与去年相比，非赔偿费用的增加也反映了客户相关费用的增加，这些费用需要客户目前和未来期间的报销。

其他费用总额2240万美元为截至2019年9月30日的9个月包含的补偿成本1230万美元与J类LP单元的归属和与收购ISI一起授予的某些其他奖励相关，特别收费310万美元与租赁改善的折旧费用加速以及我们纽约总部的扩建有关，收购和过渡成本为50万美元无形资产及其他摊销650万美元好的。其他费用总额2，180万美元为截至2018年9月30日的9个月包含的补偿成本1150万美元与J类LP单元的归属和与收购ISI一起授予的某些其他奖励相关，特别收费390万美元主要涉及与关闭英国代理交易平台相关的分离收益和终止某些合同的成本，以及与我们在墨西哥的业务相关的分离收益和相关费用，以及租赁改进的加速折旧费用与我们在纽约总部的扩展，收购和过渡成本$20万，无形资产和其他摊销650万美元.

由于上述因素，员工薪酬和福利费用占净收入的百分比为60%为截至2019年9月30日的9个月，与59%为截至2018年9月30日的9个月.

权益法投资的收益是720万美元为截至2019年9月30日的9个月，与之相比680万美元为截至2018年9月30日的9个月好的。这个增额主要是由于Luminis在截至2019年9月30日的9个月.

关于所得税的规定截至2019年9月30日的9个月是6030万美元，反映实际税率为21%好的。关于所得税的规定截至2018年9月30日的9个月是4800万美元，反映实际税率为16%.^关于以下方面的所得税准备金截至2019年9月30日的9个月和2018反映在员工股票奖励高于或低于原始授予价格1220万美元时，与公司股价升值或折旧相关的扣除的净影响，以及2280万美元分别为若干不可扣除开支的影响，包括与E类及J类LP单位及I-P类及K-P类单位有关的开支，以及与LP单位及其他调整有关的非控制权益。

可归入非控股权益的净收入为3570万美元为截至2019年9月30日的9个月与.相比3680万美元为截至2018年9月30日的9个月好的。这个减少量非控制性权益的净收入主要反映了分配给EWM和Private Capital Consulting L.P.的较低收入截至2019年9月30日的9个月由于在2019年购买了额外的EWM A类单位和剩余的私人资本咨询L.P.共同权益。

业务部门

以下数据按业务部门介绍了我们的股权方法投资的收入、费用和贡献。

投资银行业务

下表总结了投资银行部门的经营业绩。



	截至9月30日的三个月，						截至9月30日的9个月，
	2019		2018		变化		2019		2018		变化
	(千美元)
营业收入
投资银行：
顾问费⁽¹⁾	$	320,885	$	305,949	5	%	$	1,090,309	$	1,047,259	4	%
承销费⁽²⁾	17,598		11,440		54	%	61,428		62,784		(2	%)
佣金及有关费用	46,820		45,337		3	%	137,417		139,447		(1	%)
其他收入，净额⁽³⁾	2,709		4,108		(34	%)	16,432		3,219		410	%
净收入	388,012		366,834		6	%	1,305,586		1,252,709		4	%
费用
营业费用	311,697		287,809		8	%	1,008,985		946,629		7	%
其他费用	7,917		7,888		—	%	22,084		21,805		1	%
总费用	319,614		295,697		8	%	1,031,069		968,434		6	%
营业收入⁽⁴⁾	68,398		71,137		(4	%)	274,517		284,275		(3	%)
权益法投资收益⁽⁵⁾	282		—		NM		756		297		155	%
税前收入	$	68,680	$	71,137	(3	%)	$	275,273	$	284,572	(3	%)


(1)	包括与客户相关的费用790万美元和2250万美元截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为970万美元和2300万美元分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.


(2)	包括160万美元和490万美元的客户相关费用截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为10万美元和390万美元分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.


(3)	包括应付票据、附属借款和信用额度的利息开支380万美元和840万美元截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为230万美元和690万美元分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.


(4)	包括截至2019年9月30日的9个月的非控制性权益50万美元，以及30万美元和90万美元分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.


(5)	Luminis的权益被归类为来自权益方法投资的收入。

在过去的三个月里2019年9月30日，北美宣布并完成并购活动的美元价值减少 31%和增额 32%，分别与截至2018年9月30日的三个月好的。在过去的三个月里2019年9月30日，Global宣布和完成的并购活动的美元价值减少 9%和增额 6%，分别与截至2018年9月30日的三个月好的。在过去的三个月里2019年9月30日，北美和全球宣布的并购活动的美元价值在10亿美元至50亿美元之间减少 23%和19%，分别与截至2018年9月30日的三个月好的。为截至2019年9月30日的9个月，北美公布的美元价值和已完成的并购活动均增额 6%与.相比截至2018年9月30日的9个月好的。为截至2019年9月30日的9个月，Global宣布和完成的并购活动的美元价值减少 9%和2%，分别与截至2018年9月30日的9个月好的。为截至2019年9月30日的9个月，北美和全球宣布的并购活动的美元价值在10亿美元至50亿美元之间减少 29%和26%，分别与截至2018年9月30日的9个月:



	截至9月30日的三个月，						截至9月30日的9个月，
	2019		2018		变化		2019		2018		变化
行业统计(十亿美元)*
北美并购交易价值公布	$	291	$	421	(31	%)	$	1,457	$	1,373	6	%
北美宣布的并购交易价值在10亿至50亿美元之间	$	103	$	134	(23	%)	$	269	$	381	(29	%)
北美已完成的并购交易价值	$	424	$	322	32	%	$	1,171	$	1,100	6	%
全球并购交易价值公布	$	776	$	850	(9	%)	$	2,794	$	3,069	(9	%)
宣布的全球并购交易价值在10亿至50亿美元之间	$	229	$	283	(19	%)	$	627	$	849	(26	%)
已完成的全球并购交易价值	$	759	$	716	6	%	$	2,258	$	2,308	(2	%)
Evercore统计**
咨询客户交易费用总数	213		196		9	%	489		458		7	%
从咨询客户交易中收取至少100万美元的投资银行费用	74		62		19	%	223		210		6	%

*来源：Refinitiv 2019年10月2日

**包括仅从咨询和承销交易产生收入的客户

投资银行业务业绩

截至9月30日的三个月，2019年与2018年9月30日

投资银行净收入为3.880亿美元截至2019年9月30日的三个月，与3.668亿美元截至2018年9月30日的三个月，它代表增额的6%好的。我们赢得了213咨询客户的费用截至2019年9月30日的三个月，与196 截至2018年9月30日的三个月，表示9% 增额好的。我们有74赚取的费用超过100万元截至2019年9月30日的三个月，与62 截至2018年9月30日的三个月，表示19% 增额好的。这个增额在收入中截至2018年9月30日的三个月主要反映了增额的1490万美元，或5%咨询费用，反映了费用数量和数额的增加。承销费增额D$620万，或54%，与截至2018年9月30日的三个月好的。这个增额承保费用来自截至2018年9月30日的三个月主要反映与上一年相比交易数量的增加。我们参与了18项承销交易。截至2019年9月30日的三个月(与之相比，截至2018年9月30日的三个月)，其中10人是簿记员(与之相比，6人是截至2018年9月30日的三个月)。佣金及有关费用增额 150万美元，或3%主要受全球产量增加的推动。

运营费用为3.117亿美元截至2019年9月30日的三个月，与2.78亿美元截至2018年9月30日的三个月，一种增额的2390万美元，或8%好的。员工薪酬和福利费用，作为运营费用的一部分，是2.285亿美元截至2019年9月30日的三个月，与之相比2.137亿美元截至2018年9月30日的三个月，一种增额的1480万美元，或7%好的。这个增额主要是由于

我们的业务扩张导致的薪酬成本增加，包括与新的高级雇员相关的成本，以及基于股票和其他递延薪酬安排的薪酬成本增加。非补偿费用，作为业务费用的一部分，是8320万美元截至2019年9月30日的三个月，与之相比7，410万美元截至2018年9月30日的三个月，一种增额的910万美元，或12%好的。非补偿性经营费用增额与上一年相比，主要受业务人员增加、占用成本增加(主要与纽约总部扩建相关的费用增加)、与技术计划相关的成本增加以及专业费用增加的推动。

其他费用790万美元截至2019年9月30日的三个月包含的补偿成本460万美元与J类LP单元的归属和与收购ISI一起授予的某些其他奖励相关，特别收费100万美元与租赁改善的折旧费用加速以及我们纽约总部的扩建有关，收购和过渡成本为20万美元无形资产及其他摊销220万美元好的。其他费用790万美元截至2018年9月30日的三个月包含的补偿成本380万美元与J类LP单元的归属和与收购ISI一起授予的某些其他奖励相关，特别收费200万美元与我们在墨西哥的业务相关的离职福利和相关费用，以及租赁改善的折旧费用的加速与我们在纽约总部的扩展和无形资产和其他摊销220万美元.

九个月结束 2019年9月30日对战2018年9月30日

投资银行净收入为13.1亿美元为截至2019年9月30日的9个月，与12.5亿美元为截至2018年9月30日的9个月，它代表增额的4%好的。我们赢得了489咨询客户的费用截至2019年9月30日的9个月，与458为截至2018年9月30日的9个月，表示7% 增额好的。我们有223赚取超过$100万的费用截至2019年9月30日的9个月，与210为截至2018年9月30日的9个月，表示6% 增额好的。这个增额收入来自截至2018年9月30日的9个月主要反映了增额的4310万美元，或4%咨询费用，反映了费用数量和数额的增加。承销费减少 140万美元，或2%，与截至2018年9月30日的9个月好的。这个减少量承保费用来自截至2018年9月30日的9个月主要反映与前一年相比某些交易的规模减少。我们参与了57项承保交易截至2019年9月30日的9个月(2018年为43人)，其中37人担任账簿管理人(2018年为31人)。佣金及有关费用减少 200万美元，或1%主要是由机构客户调整研究服务支付水平的趋势所驱动。其他收入，净额，用于截至2019年9月30日的9个月，高于截至2018年9月30日的9个月这主要反映了投资基金投资组合的收益，该投资基金投资组合被用作对我们递延现金补偿计划的经济对冲。

运营费用为10.1亿美元为截至2019年9月30日的9个月，与9.466亿美元为截至2018年9月30日的9个月，一种增额的6240万美元，或7%好的。员工薪酬和福利费用，作为运营费用的一部分，是7.657亿美元为截至2019年9月30日的9个月，与之相比7.317亿美元为截至2018年9月30日的9个月，一种增额$3，400万，或5%好的。这个增额主要是由于我们业务扩张导致的薪酬成本增加，包括与新的高级雇员相关的成本，以及基于股份和其他递延薪酬安排的薪酬成本增加。非补偿费用，作为业务费用的一部分，是2.433亿美元为截至2019年9月30日的9个月，与之相比2.149亿美元为截至2018年9月30日的9个月，一种增额$2，840万，或13%好的。非补偿性经营费用增额与上一年相比，主要受业务人员增加、占用成本增加(主要与纽约总部扩建相关的费用增加)、与技术计划相关的成本增加以及专业费用增加的推动。此外，增额与去年相比，非赔偿费用的增加也反映了客户相关费用的增加，这些费用需要客户目前和未来期间的报销。

其他费用2210万美元为截至2019年9月30日的9个月包含的补偿成本1230万美元与J类LP单元的归属和与收购ISI一起授予的某些其他奖励相关，特别收费310万美元与租赁改善的折旧费用加速以及我们纽约总部的扩建有关，收购和过渡成本为20万美元无形资产及其他摊销650万美元好的。其他费用2，180万美元为截至2018年9月30日的9个月包含的补偿成本1150万美元与J类LP单元的归属和与收购ISI一起授予的某些其他奖励相关，特别收费390万美元与在英国关闭代理交易平台相关的离职收益和终止某些合同的成本，以及与我们的业务相关的离职收益和相关费用

在墨西哥，随着我们纽约总部的扩建以及无形资产和其他资产的摊销，租赁改善的折旧费用加快650万美元.

投资管理

下表总结了投资管理部门的经营业绩。



	截至9月30日的三个月，						截至9月30日的9个月，
	2019		2018		变化		2019		2018		变化
	(千美元)
营业收入
资产管理和管理费：
财富管理	$	12,155	$	11,560	5	%	$	35,408	$	33,826	5	%
机构资产管理	495		1,118		(56	%)	2,044		2,777		(26	%)
资产管理和行政费	12,650		12,678		—	%	37,452		36,603		2	%
其他收入，净额	1,536		1,747		(12	%)	5,533		3,987		39	%
净收入	14,186		14,425		(2	%)	42,985		40,590		6	%
费用
营业费用	12,040		11,022		9	%	36,206		32,973		10	%
其他费用	200		—		NM		308		21		NM
总费用	12,240		11,022		11	%	36,514		32,994		11	%
营业收入⁽¹⁾	1,946		3,403		(43	%)	6,471		7,596		(15	%)
权益法投资收益⁽²⁾	2,280		2,298		(1	%)	6,470		6,545		(1	%)
税前收入	$	4,226	$	5,701	(26	%)	$	12,941	$	14,141	(8	%)


(1)	包括非控制性权益40万美元和210万美元截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为110万美元和340万美元分别为截至2018年9月30日的三个月和九个月.


(2)	ABS和Atalanta Sosnoff的股权被归类为股权方法投资的收入。

运营投资管理结果

我们的投资管理部门包括以下活动：


•	财富管理-通过EWM等进行。EWM的收费收入主要是按AUM的一定百分比赚取的，而ETC则主要从协商的信托服务中赚取费用。


•	机构资产管理-通过欧洲央行进行。来自欧洲央行的手续费收入主要是按AUM的百分比赚取的。

•

私募股权-通过我们在私募股权基金的投资权益进行。我们维持有限合伙人对Glisco II，Glisco III和Glisco IV，以及Glisco Manager Holdings LP和Glisco基金的普通合伙人的兴趣。我们收到Glisco Partners Inc.赚取的管理费的一部分。(“Glisco”)来自Glisco Manager Holdings LP。我们是被动投资者，不参与任何Glisco赞助基金的管理。我们也是Trilantic IV、Trilantic V和Trilantic VI的被动投资者。如果私募股权基金的表现低于某些阈值，我们可能有义务偿还之前分配的某些附带权益。自.起2019年9月30日，有不先前分发的从需要偿还的基金收到的附带利息。


•	我们还持有ABS和Atalanta Sosnoff的权益，这些权益在权益会计方法下核算。这些投资的结果包括在股权方法投资的收入中。

管理的资产

AUM为我们的投资管理业务103亿美元在…2019年9月30日相比增加91亿美元在…2018年12月31日好的。下表中显示的AUM金额反映了我们收取管理费的资产。这些资产反映了代表机构资产管理和财富管理客户管理的资产的公允价值。如ASC 820所定义，I级投资的估值基于从第三方产生的活跃市场获得的报价，而II级投资的估值通过使用基于使用模型或第三方为确定公允价值而执行的模型或其他估值方法的直接或间接可观察输入的模型进行估值。对于一级和二级投资，我们分别从国家认可的交易所和第三方定价服务获得有效报价，以确定市场或公允价值报价。对于III级投资，定价输入是不可观察的

对于投资，包括投资几乎没有(如果有的话)市场活动的情况。确定公允价值的投入需要重大的管理判断或估计。截至#年，财富管理公司维持了69%和63%的一级投资，27%和32%的二级投资，以及4%和5%的三级投资2019年9月30日和2018年12月31日分别为。截至#年，机构资产管理公司维持了83%和82%的一级投资和17%和18%的二级投资2019年9月30日和2018年12月31日分别为。

我们为提供投资咨询和管理服务而获得的费用主要由AUM的水平和组成驱动。因此，客户流动、市场变动、外币波动和我们产品组合的变化将影响我们从投资管理业务获得的管理费水平。费用因管理资产的类型和管理渠道而异，股票资产和另类投资基金(如对冲基金和私募股权基金)赚取的费用较高，固定收益和现金管理产品赚取的费用较低。客户将增加或减少我们管理的AUM的总量，原因有很多，包括他们可用于投资目的的资产水平的变化，他们的整体资产配置策略，我们与提供类似投资产品的竞争对手相比的相对表现以及我们的服务质量。我们赚取的费用也会受到我们的投资表现的影响，因为我们管理的资产价值的增值或贬值直接影响我们的费用。

下表总结了以下各项的AUM活动截至2019年9月30日的9个月:



	财源管理⁽¹⁾			体制性资产管理			总计
	(百万美元)
2018年12月31日的余额	$	7,560		$	1,575		$	9,135
流入	828			809			1,637
流出	(588		)	(848		)	(1,436		)
市场增值	829			91			920
2019年9月30日的余额	$	8,629		$	1,627		$	10,256

未整合附属公司-2019年9月30日的余额：
亚特兰大Sosnoff	$	—		$	6,361		$	6,361
ABS	$	—		$	5,678		$	5,678

(1)管理资产包括Evercore Wealth Management管理的Evercore资产，截至2019年9月30日和2018年12月31日，Evercore资产分别为3.185亿美元和1.722亿美元。

下表显示了截至目前我们财富管理和机构资产管理的AUM的组成2019年9月30日:



	财富管理		机构资产管理
股票	56	%	31	%
固定收入	27	%	69	%
流动资金⁽¹⁾	12	%	—	%
替代物	5	%	—	%
总计	100	%	100	%

(1)包括现金、现金等价物和美国国库券。

我们的财富管理业务为个人、家庭和相关机构提供定制的投资管理、财务规划以及信托和托管服务。投资组合是为满足个人客户的投资目标而定制的，反映了股本、固定收益和其他产品的混合。向客户收取的费用反映了所管理资产的组成和提供的服务。财富管理业务的投资表现根据基于AUM的适当指数进行衡量，最常见的是标准普尔500指数和主要反映BarCap和MSCI指数的综合固定收益指数。

为截至2019年9月30日的9个月，财富管理的AUM增加14%反映了由于市场升值和资金流动导致的11%的增长和3%的增长。财富管理公司1年和3年的表现优于标准普尔500指数

在此期间，基准分别约为1%和2%。财富管理公司1年和3年固定收益组合分别落后约50个基点和20个基点。同期，标准普尔500指数上涨约21%，固定收益综合指数上涨约5%。

我们的机构资产管理业务反映了由欧洲央行管理的资产，欧洲央行主要管理墨西哥政府和公司固定收益证券以及股票产品。欧洲央行利用IPC指数(一种在墨西哥证券交易所交易的主要股票的资本化加权指数)和CETES 28指数(一种由墨西哥政府发行的国库券指数)，作为评估其业绩和管理其投资决策的基准。

为截至2019年9月30日的9个月，机构资产管理的AUM增加3%，反映由于市场升值而增加了6%，但因流动而减少了3%，部分抵消了这一增长。欧洲央行的AUM市场升值反映了有利的市场波动性，以及外币波动的影响。欧洲央行三个投资组合中的两个投资组合的表现优于股票指数和固定收益指数截至2019年9月30日的9个月.

来自我们未整合子公司的AUM增加11%与.相比2018年12月31日与亚特兰大Sosnoff和ABS的积极表现有关。

截至9月30日的三个月，2019年与2018年9月30日

净投资管理收入为1420万美元截至2019年9月30日的三个月，与1440万美元截至2018年9月30日的三个月，它代表一个减少量的2%好的。从客户投资组合管理中赚取的资产管理和行政费在截至三个月的时间内持平2018年9月30日好的。基于费用的收入包括截至三个月的10万美元和40万美元的绩效费用收入2019年9月30日和2018年。权益法投资收益减少从截至2018年9月30日的三个月这主要是由于我们投资ABS的收益减少。

运营费用为1，200万美元截至2019年9月30日的三个月，与之相比1100万美元截至2018年9月30日的三个月，一种增额的100万美元，或9%好的。员工薪酬和福利费用，作为运营费用的一部分，是860万美元截至2019年9月30日的三个月，与之相比800万美元截至2018年9月30日的三个月，一种增额的60万美元，或8%好的。非补偿费用，作为业务费用的一部分，是340万美元截至2019年9月30日的三个月，与之相比300万美元截至2018年9月30日的三个月，一种增额40万美元，或13%。

其他费用20万美元截至2019年9月30日的三个月包括购置和过渡成本。

九个月结束 2019年9月30日对战2018年9月30日

净投资管理收入为4300万美元为截至2019年9月30日的9个月，与4060万美元为截至2018年9月30日的9个月，它代表增额的6%好的。通过管理客户投资组合赚取的资产管理和管理费增额 2%从…截至2018年9月30日的9个月这主要是由于来自财富管理客户的费用增加了160万美元，因为相关的AUM增加了。基于费用的收入包括2，000，000美元和4，000，000美元的绩效费用收入截至2019年9月30日的9个月和2018年。权益法投资收益减少从…截至2018年9月30日的9个月这主要是由于我们在2019年投资ABS的收益减少。

运营费用为3620万美元为截至2019年9月30日的9个月，与之相比3300万美元为截至2018年9月30日的9个月，一种增额的320万美元，或10%好的。员工薪酬和福利费用，作为运营费用的一部分，是2560万美元为截至2019年9月30日的9个月，与之相比2340万美元为截至2018年9月30日的9个月，一种增额的220万美元，或9%好的。非补偿费用，作为业务费用的一部分，是1060万美元为截至2019年9月30日的9个月，与之相比960万美元为截至2018年9月30日的9个月，一种增额的100万美元，或10%。

其他费用30万美元和$20万用于截至2019年9月30日的9个月和2018年分别包括收购和过渡成本。

现金流

我们的经营现金流主要受投资银行和投资管理费的时间和接收，以及运营费用的支付，包括对员工的激励补偿和回购协议的利息支出，应付票据，次级借款和信贷额度，以及所得税的支付。投资银行咨询费一般在开单后90天内收取。但是，配置费可以在开具帐单之日起180天内收取，与私募基金募集资金有关的费用可以在超过一年的时间内收取。从我们的代理交易活动中赚取的佣金通常在11天内从我们的结算经纪处收到。我们的财富管理和机构资产管理业务的费用通常在90天内结算和收取。根据上一年的业绩，我们传统上在每个日历年的前三个月向投资银行业务人员和高管支付相当大部分的激励薪酬。同样，对与对冲我们的递延现金补偿计划相关的基金投资的付款将在每个日历年的前三个月提供资金。我们的投资和融资现金流主要受以下活动的影响：部署资本为投资和收购提供资金，通过发行股票或债务筹集资本，回购已发行的A类股票，和/或Evercore LP的非控制性权益，以及我们的其他子公司，向股东支付股息和其他定期分派。我们通常每季度支付股息和其他分配。我们定期提取我们的信贷额度，以平衡我们的运营、投资和融资现金流需求的时机。我们的运营、投资和融资现金流汇总如下：



	截至9月30日的9个月，
	2019			2018
	(千美元)
提供现金(用于)
运营活动：
净收入	$	227,961		$	250,695
非现金费用	308,730			233,952
其他经营活动	(445,736		)	(174,001		)
经营活动	90,955			310,646
投资活动	(353,989		)	(188,888		)
融资活动	(218,614		)	(306,415		)
汇率变动的影响	(4,869		)	1,711
现金、现金等价物和限制现金的净增加(减少)	(486,517		)	(182,946		)
现金、现金等价物和限制现金
期初	800,096			617,385
期末	$	313,579		$	434,439

九个月结束 2019年9月30日.现金，现金等价物和限制现金是3.136亿美元在…2019年9月30日，减少4.865亿美元相对于现金，现金等价物和限制现金8.010万美元在…2018年12月31日好的。经营活动导致净流入9100万美元主要与收益有关，部分被2018年奖励薪酬的支付抵销。现金3.540亿美元用于投资活动，主要与净购买投资证券和存款证以及购买家具、设备和租赁改善有关，主要与我们纽约总部的扩建有关。使用现金的期间的融资活动2.186亿美元主要用于购买库藏股票和非控股权益，向非控股权益持有人支付股息和分派，部分被2019年私募配售票据的发行所抵销。欲了解更多信息，请参阅我们未经审计的简明综合财务报表的附注12。

九个月结束 2018年9月30日.现金，现金等价物和限制现金是4.344亿美元在…2018年9月30日，减少1.829亿美元相对于现金，现金等价物和限制现金6.174亿美元在…2017年12月31日好的。经营活动导致净流入3.106亿美元主要与收益有关，部分被应收账款的增加和应计补偿和福利的减少所抵销。现金1.889亿美元用于主要与净购买投资证券和净购买存款证有关的投资活动。使用现金的期间的融资活动3.064亿美元主要用于购买库存股和非控股权益，支付股息，向非控股利益持有人分派和偿还未偿还的次级借款。

流动性与资本资源

总则

我们的流动资产包括现金和现金等价物、投资证券和存款凭证、应收账款和合同资产，包括在与投资银行和投资管理收入有关的其他流动资产中。我们的流动负债包括应计费用、与改善租赁设施有关的应计负债、应计雇员补偿和短期借款。根据上一年的业绩，我们传统上在今年第一季度向合作伙伴支付员工奖金和年终分配。此外，有关递延现金补偿安排及相关投资的款项亦于第一季支付。在新员工开始受雇之日或附近，也可不时向新员工或现有员工发放预付款和/或承诺，以激励或留住他们。与合伙企业税分配相关的现金分配将根据我们的公司估计付款日历向Evercore LP的合作伙伴和某些其他实体进行；这些付款将在每个日历季度结束之前支付。此外，在董事会宣布的情况下(通常是每季度)，将向Evercore LP公司的合伙人支付关于A类股票的股息以及相关的分派。(注：A类股票的股息和分配给Evercore LP合伙人的股息通常是季度的。)

我们定期监控我们的流动性状况，包括现金、其他重要营运资本、流动资产和负债、长期负债、租赁承诺和相关固定资产、与我们的投资管理业务相关的本金投资承诺、A类股票的股息、合作伙伴分配和其他资本交易，以及与流动性和监管要求合规性有关的其他事项。我们的流动性高度依赖我们的业务收入流，主要来自我们的投资银行业务，这是完成咨询交易和赚取成功费的功能，其时间和实现是不规则的，取决于不受我们控制的因素。我们的收入流为我们的支出提供资金，包括年度奖金支付，其中一部分是有担保的，递延补偿安排，回购协议的利息开支，应付票据，信贷额度和其他融资安排以及所得税。所得税付款可能会因我们在Evercore LP投资的税基增加而进行的扣除而减少。这些税收减免中的某些，当实现时，需要在我们的长期负债下支付，即根据应收税款协议到期的金额。我们打算从手头的现金和现金等价物中为这些付款提供资金，主要来自运营的现金流。这些税收减免，当实现时，将导致用于其他目的的用于履行税收义务所需的现金。我们的管理委员会定期开会，根据我们的短期和长期义务，以及我们的资本要求和承诺，监控我们的流动性和现金状况。检讨结果有助于管理层就季度股息支付水平(如有)向董事会提出建议。

作为一家金融服务公司，我们的业务受到全球金融市场状况和全球经济状况的重大影响。我们的咨询活动产生的收入与我们参与的交易的数量和价值有关。此外，与我们的股票业务相关的收入受到市场成交量和机构投资者趋势的推动，例如被动投资策略的趋势。在市场或经济条件不好的时期，并购交易的数量和价值以及股票的市场交易量一般都会下降，而在市场或经济条件良好的时期，它们通常会增加。重组活动通常与并购活动是反周期的。此外，在不利的市场条件时期，我们的投资管理业务可能受到股权估值下降的影响，产生相对较低的收入，因为我们直接或通过我们的附属公司收取的费用通常部分基于基础公开交易证券的市场价值。我们的盈利能力也可能受到我们的固定成本的不利影响，以及我们可能无法在一段时间内将其他成本缩减到足以弥补与市场和经济条件变化相关的任何收入减少的程度。同样，我们的流动性可能会受到我们的合同义务(包括租赁义务)的不利影响。未来不利的经济事件和/或市场状况导致的股权估值下降可能影响我们的业绩，并可能导致我们客户未来净赎回AUM，这通常会导致收入和现金流减少。这些不利条件也可能对我们的商誉减值评估产生影响，该评估每年进行一次，截至11月30日，如果情况表明可能发生了减值，则可能会更频繁地进行。

正在进行的关于英国实施脱离欧盟的讨论所引起的法规、市场结构或商业活动的变化，可能会在中期内对我们在英国乃至全球的业务运营产生负面影响。我们将继续监控和管理分离的潜在影响，包括评估可能出现的机会，因为其对英国和欧洲经济的潜在影响变得更加明显。

我们每年评估我们的权益法投资的减值，或更频繁地评估我们的权益法投资(如果情况显示可能已发生减值)。这些情况可能包括不利的市场条件或被投资方关键人员的流失。

有关与我们业务相关的风险的进一步讨论，请参阅截止年度的10-K表格中的“风险因素”2018年12月31日.

国库和非控制性权益回购

我们定期向财政部回购“A类股票和/或有限合伙人单位，以抵消作为补偿而授予的股权奖励的稀释效应(有关进一步信息，请参阅我们未经审计的简明综合财务报表的附注16)。这些股份回购所需的现金数额是为年度奖金奖励授予的股权和递延现金补偿的组合的函数(参见下面关于递延补偿的进一步讨论其他承诺(见下文)。此外，我们可能会不时购买子公司的非控股权益。

2017年10月23日，我们的董事会授权(除股权奖励净结算外)回购A类股票和/或有限责任合伙单位，以便从该日起，我们能够回购总价值较小的7.50亿美元的A类股票和/或有限责任合伙单位和850万股A类股票和/或有限责任合伙单位。根据本股份回购计划，股份可不时在公开市场交易、私下谈判交易或其他方式回购。购回股份的时间及实际金额将视乎多种因素而定，包括法律要求、价格、经济及市场情况，以及减低给予雇员补偿的股权奖励的稀释效应的目标。此程序可以随时挂起或停止，并且没有指定的到期日期。在.期间截至2019年9月30日的9个月，我们重新购买1,998,719A类股票，按每股平均成本计算$81.56，根据我们的回购计划，价格为1.63亿美元。

此外，我们定期从我们的员工那里购买股票入库，以使他们能够满足我们的股票股权计划下的股票交付的最低税收要求。在.期间截至2019年9月30日的9个月，我们重新购买1,015,681A类股票，按每股平均成本计算$89.45对于9090万美元，主要与股票交付的最低预扣税要求有关。

集合体3,014,400期间回购的A类股票截至2019年9月30日的9个月，以合计购买代价收购$253.9百万美元，按每股平均成本计算$84.22.

2019年5月31日，我们以公允价值购买了剩余的10%私人资本顾问L.P.共同利益2840万美元好的。于二零一九年五月三十一日，我们以公允价值购入额外17%的EWM A级单位，价值为24，500，000美元(现金2，180，000美元，并发行31，383个A级LP单位，公平值为2，700，000美元)。2018年3月29日，我们以公允价值购买了额外的15%私人资本咨询L.P.2550万美元.

私人配售

2016年3月30日，我们根据截至2016年3月30日的2016年票据购买协议，在本公司与其购买方之间，根据截至2016年3月30日的2016年票据购买协议，发行了总计1.7亿美元的优先票据，其中包括：我们4.88%A系列债券的总计本金3800万美元，我们5.23%B系列债券的总计本金6700万美元，我们5.48%C系列债券的总计本金4800万美元，以及我们5.58%D系列债券的总计本金1700万美元，这是本公司与其购买方根据“中华人民共和国证券法”获豁免登记的私募发行。

2016年配售债券的利息每半年支付一次，2016年配售债券由我们的若干国内子公司担保。吾等可选择预付2016年私募配售债券的全部或不时任何部分(不论系列)，金额不少于当时尚未偿还的2016年私募配售债券本金总额的5%，另加适用的“Make-Total Amount”。于控制权发生变更时，2016年配售债券持有人将有权要求吾等预付每名2016年配售债券持有人所持有的全部未偿还本金，加上截至预付日期的应计及未付利息。2016年票据购买协议包含惯例契约，包括要求遵守最高杠杆率、最低有形净值和最低利息覆盖率的金融契约，以及惯常违约事件。自.起2019年9月30日，我们遵守了所有这些公约。

2019年8月1日，我们发布了1.75亿美元和GB 2500万通过私募发行高级无担保票据。这些票据反映了12年的加权平均寿命和加权平均声明利率4.26%好的。这些注释包括：7500万美元我们的合计本金金额4.34%E系列笔记，6000万美元我们的合计本金金额4.44%F系列笔记，4000万美元我们的合计本金金额4.54%G系列注释和GB 2500万我们的合计本金金额3.33%H系列票据，每种票据均根据2019年票据购买协议发行，由本公司与其购买方在根据1933年证券法豁免登记的私募发行中发行。

2019年私人配售票据的利息每半年支付一次，而2019年私人配售票据由我们的若干国内子公司担保。我们可以选择预付2019年私人配售票据的全部或不时任何部分(不考虑系列)，金额不少于5%2019年私募配售债券当时未偿还本金总额的100%其本金金额加上适用的“制造总额”。一旦控制权发生变更，2019年私人配售债券的持有人将有权要求吾等预付每名2019年私人配售债券持有人所持有的全部未偿还本金，加上截至预付日期的应计及未付利息。2019年票据购买协议包含习惯性契约，包括要求遵守最高杠杆率和最低有形净值的金融契约，以及习惯性违约事件。自.起2019年9月30日，我们遵守了所有这些公约。

我们打算使用2019年私人配售债券的收益为我们的业务投资提供资金，包括设施和技术，并用于其他一般公司目的。

信贷额度

2016年6月24日，East与PNC签订了一项循环信贷安排的贷款协议，总本金最高可达3000万美元，用于营运资金和其他公司活动。该融资由EAST的应收账款及其收益以及EGL的某些资产(包括EGL的某些应收账款)提供担保。此外，该协议包含某些报告契约以及某些债务契约，这些契约禁止EAST和我们招致其他债务，但有特定例外情况。我们和我们合并的子公司在#年遵守了这些契约。2019年9月30日好的。此设施下的提款按最优惠利率计息。2018年1月2日，东方退出3000万美元在这个设施上，2018年3月2日偿还。2019年3月11日，东方撤退$30.02019年5月3日偿还了该设施的100万美元。2019年6月21日，EAST用PNC修改了这项安排，其中包括将利率条款修改为LIBOR加125个基点，并将到期日延长至2020年10月31日。

2019年7月26日，EAST与PNC签订了一项循环信贷安排的额外贷款协议，总本金最高可达2000万美元，用于营运资金和其他公司活动。该设施是无担保的，将于2020年10月31日到期，但需要EAST和PNC之间同意的延期。此外，该协议还包含与现有PNC融资机制一致的某些报告要求和债务契约。我们和我们合并的子公司在#年遵守了这些契约。2019年9月30日好的。此设施下的提款以伦敦银行同业拆借利率加150个基点计息。只有在现有PNC融资机制下没有未提取的可用性时，EAST才允许根据本融资机制借款，并且必须在偿还现有PNC融资机制下的债务之前偿还本融资机制下的债务。到目前为止，此设施下没有图纸2019年9月30日.

欧洲央行与西班牙对外银行(BBVA Bancomer)保持着信贷额度，为其日内和隔夜交易活动提供资金。该贷款的最大合计本金金额约为760万美元并通过交易证券获得担保。日内设施不收取利息。隔夜贷款按银行间余额利率加10个基点收取。自2006年8月10日以来，欧洲央行的信贷额度没有明显下降。信贷额度可每年更新。

其他承诺

我们有一项长期负债，即根据应收税款协议到期的金额，这需要向某些高级管理董事付款。随着2017年12月22日“减税和就业法案”的颁布，2018年和未来几年美国所得税税率下降，这一负债被重新衡量。

我们已就我们的投资活动作出某些资本承诺，以及与我们收购的或有代价有关的承诺，这些承诺包括在下面的合同义务部分。

我们有一个承诺2019年9月30日对于与某些RecA雇员的前雇主的安排有关的或有代价。有关详细信息，请参阅我们的备注17未经审计的简明综合财务报表.

根据递延补偿及递延对价安排，吾等有责任于未来期间支付现金。此外，我们进行投资，以对冲递延补偿回报的经济风险。有关详细信息，请参阅我们的注释7和16未经审计的简明综合财务报表.

我们的某些子公司是受监管的实体，并受资本要求的约束。有关详细信息，请参阅我们的注释18未经审计的简明综合财务报表.

2018年7月1日，我们在纽约东52街55号的总部签订了新的办公空间租赁协议。我们预计在未来12个月内，扣除租户改善津贴后，我们会支出约3，500万元，以改善本租约下的楼宇。有关详细信息，请参阅我们的备注10未经审计的简明综合财务报表.

欧洲央行的抵押融资活动

欧洲央行与寻求隔夜货币市场回报的客户签订回购协议，根据该协议，欧洲央行向客户转让墨西哥政府证券以换取现金，并同时同意在未来日期回购证券，回购金额等于交换的现金加上规定的溢价或利息因素。欧洲央行根据这些回购安排，通过在公开市场购买证券或与无关的第三方签订反向回购协议，部署从客户处收到的现金，并获得可交付给客户的证券。我们将这些回购和反向回购协议作为抵押融资交易。我们在我们的未经审计的财务状况简明综合报表与根据回购协议出售的以证券形式与客户执行的回购交易有关。我们将作为资产记录在我们的未经审计的财务状况简明综合报表、按公允价值拥有并质押作为抵押品的金融工具(吾等已通过在公开市场购买证券获得根据这些回购安排可交付给客户的证券)和根据转售协议购买的证券(其中吾等已通过与无关的第三方订立反向回购协议获得根据这些回购协议可交付给客户的证券)。这些墨西哥政府证券包括在金融工具中，并以公允价值作为抵押品在未经审计的财务状况简明综合报表估计平均到期日约为1.0年，截至2019年9月30日，并作为回购协议的抵押品，回购协议是有担保的融资协议。一般情况下，抵押品的入账金额等于初始合同价值，并受市场变化的影响。这些回购协议主要与欧洲央行管理的机构客户账户签订，通常在一个工作日内到期，并允许交易对手质押证券。与这些交易相关的资产和负债水平的增减是欧洲央行AUM增长以及客户在回购交易中需要定位的投资配置的函数。

欧洲央行有程序监控所持仓位的每日风险限额，以及根据这些协议从开始到到期日根据其合同价值抵押的信用风险。每日风险度量为VaR，它是在98%置信水平下，基于使用前一年历史数据的历史模拟，在普通市场环境中因不利市场变动而产生的潜在每日损失的统计度量。委员会制定了一项政策，将VaR维持在低于投资组合价值的0.1%的水平。如果在任何时间点超过阈值，ECB人员将通过与ECB交易系统的自动界面发出警报，并开始对投资组合进行调整，以降低风险并使投资组合符合要求。同时，欧洲央行人员必须将差异和为减少损失风险而采取的行动通知委员会。

除了监控VaR之外，欧洲央行还定期进行离散压力测试，以确保VaR措施可能未预料到的极端市场波动可能导致的潜在损失水平在可接受的水平之内。下表包括委员会监测的关键压力测试，注意到对利率100个基点变化的敏感性。这种分析有助于欧洲央行了解利率极端变动的影响，确保抵押融资组合的结构能够将风险维持在可接受的水平，即使在极端情况下也是如此。

委员会每月举行一次会议，根据采取的头寸分析总体市场风险敞口，以及基于这些协议下的抵押品从开始到到期日根据合同价值抵押的信用风险。在这些会议中，委员会从操作角度VaR和特殊角度压力测试评估风险，以确定当前环境中适当的风险限制水平。

我们定期评估与根据转售协议购买的证券有关的可收藏性或信用质量。

自.起2019年9月30日和2018年12月31日，欧洲央行与其抵押融资活动相关的资产、负债和风险措施摘要如下：



	2019年9月30日						2018年12月31日
	数量			市场^价值^收到的抵押品^或(质押)			数量			市场^价值^收到的抵押品^或(质押)
	(千美元)
资产
以公允价值拥有并质押为抵押品的金融工具	$	23,643					$	22,349
根据转售协议购买的证券	1,423			$	1,426		2,696			$	2,701
总资产	$	25,066					$	25,045
负债
根据回购协议出售的证券	$	(25,062	)	$	(25,053	)	$	(25,075	)	$	(25,099	)
净负债	$	4					$	(30	)
风险措施
变量	$	1					$	6
压力测试：
投资组合对利率上升100个基点的敏感性	$	(16	)				$	(1	)
投资组合对利率下调100个基点的敏感性	$	16					$	1

合同义务

有关我们的合同义务的进一步讨论，请参阅公司截止年度的Form 10-K年度报告2018年12月31日.

我们有全部的承诺(没有反映在我们的未经审计的财务状况简明综合报表)与未来对私募股权基金的出资有关1，200万美元和1，520万美元2019年9月30日和2018年12月31日分别为。我们希望通过运营的现金流为这些承诺提供资金。我们可能需要在2028年6月之前的任何时候为这些承诺提供资金，这取决于我们的私募股权基金的投资时间和水平。

表外安排

我们不会投资于任何提供流动性、资本资源、市场或信用风险支持的表外工具，也不会从事任何使我们面临未在我们的资产负债表中反映的负债的租赁活动。未经审计的简明综合财务报表.

市场风险与信用风险

一般而言，我们不是资本密集型机构，因此不会受到重大市场或信用风险的影响。然而，我们已制定程序评估市场和信用风险，以及与应收账款相关的具体投资风险、汇率风险和信用风险。

市场与投资风险

我们持有股权证券并投资于交易所交易基金和共同基金，主要是作为对我们递延补偿计划的经济对冲。自.起2019年9月30日，基于收盘价，我们与这些产品的投资的公允价值为6410万美元。

我们估计，假设投资的市值发生10%的不利变化，将导致税前收入减少约640万美元截至2019年9月30日的三个月.

有关欧洲央行担保融资交易的讨论，请参阅上面的“-流动性和资本资源”。

私募股权基金

通过我们对私募股权基金的本金投资以及我们从这些基金赚取附带权益的能力，我们面临这些基金投资的公司的估计公允价值发生变化的风险。有关我们在Trilantic和Glisco的投资的估值和分析由其各自的专业人员进行，因此我们不参与确定此类基金的投资组合公司的公允价值。

我们估计，假设私募股权基金价值发生10%的不利变化，将导致税前收入减少约410万美元截至2019年9月30日的三个月.

汇率风险

我们通过我们的子公司和附属公司(主要在欧洲、亚洲和墨西哥)拥有海外业务，并向其他司法管辖区的客户提供服务，这带来了外汇汇率风险。我们没有通过使用衍生工具或其他方式进行任何交易，以对冲我们在这些子公司的外汇波动中的风险。任何这些货币相对于美元的升值或贬值都会对我们的财务业绩造成不利或有利的影响。我们在欧洲、亚洲和拉丁美洲的收入和支出的很大一部分已经并将继续来自以外币计价的合同(即英镑、欧元、墨西哥比索、巴西雷亚尔)。从历史上看，这些外币相对于美元的价值一直在波动。为截至2019年9月30日的9个月，未经审核的简明综合全面收益报表内记录在其他全面收益中的外币波动的净影响为(440万美元)好的。我们一般不打算对冲这些附属公司的外币风险，我们会不时重新评估这项政策。

2019年4月，我们就一只股指基金签订了三个月的期货合约，名义金额为1480万美元为70万美元，作为对我们递延现金补偿计划的经济对冲。这些合同于2019年6月结算。根据ASC 815，这些合同按公允价值结转，公允价值的变化记录在其他收入中，包括利息和投资，记录在未经审计的简明综合经营报表.

信用风险

我们与高信用评级的金融机构保持现金和现金等价物。有时，我们可能会将联邦保险金融机构的存款保持在超过联邦保险(“FDIC”)限额的水平，或者进行全面安排，银行会定期将我们的部分超额现金头寸转移到货币市场基金。然而，我们相信，由于持有这些存款的存款机构或投资工具的财务状况，我们不会面临重大的信用风险。

应收帐款主要由顾问费和向客户支付的费用报销组成。其他资产包括与私募基金筹资有关的费用的长期应收款项。应收账款是扣除任何坏账准备后报告的。吾等维持呆账备抵，以保障客户应收账款可能出现的损失，并透过对呆账备抵的具体识别及对客户信誉的评估而得出估计。投资银行和投资管理应收账款的收款期限一般在发票开具后90天内，但一般在开票后180天内收取的配置费和与私募资金募集有关的费用除外，收取期限超过一年。重组交易应收账款的收款期限可以超过90天。我们记录了每个人的最小坏账费用截至2019年9月30日的9个月和2018年。自.起2019年9月30日和2018年12月31日，应收账款记录的应收账款合计为3.057亿美元和3.091亿美元分别扣除坏账准备和其他资产记录的应收账款总额为6460万美元和6090万美元。

其他流动资产和其他资产包括各种安排，其中可变对价的估计已包括在交易价格中，从而确认为合同到期日之前的收入(合同资产)。自.起2019年9月30日，记录在其他流动资产和其他资产中的合同资产总额为100万美元和230万美元分别为。截至2018年12月31日，其他流动资产和其他资产中记录的合同资产总额为$2.8百万和$0.5分别是百万。

至于我们的投资证券组合，主要由高评级的公司和市政债券、国库券、交易所交易基金、共同基金和证券投资组成，我们通过限制集中风险和保持投资级信用质量来管理我们的信用风险敞口。自.起2019年9月30日，我们有投资证券4.082亿美元，其中84%是公司和市政证券以及国库券和票据，主要是标准普尔评级从AAA到BB+不等。

关键会计政策和估计

本报告中包括的未经审计的简明综合财务报表是按照美国公认会计原则编制的，这要求管理层对影响我们的综合财务报表及其附注中报告的金额的未来事件作出估计和假设，包括资产、负债、收入和支出的报告金额，以及或有资产和负债的相关披露。我们基于历史经验和我们认为在当时情况下是合理的各种其他假设作出这些估计。实际结果可能与这些估计大不相同。有关我们关键的会计政策和估计的讨论，请参阅我们截止年度的Form 10-K年度报告2018年12月31日.

我们于2019年1月1日通过了ASC 842，其中要求承租人确认资产负债表上的使用权资产和租赁负债，用于根据以前的指导分类为经营租赁的租赁。请参阅我们的注释2和3未经审计的简明综合财务报表以获取更多信息。

最近发布的会计准则

有关最近发布的其他会计准则及其对我们的综合财务报表的影响或潜在影响的讨论，请参阅我们的未经审计的简明综合财务报表.



项目3.	关于市场风险的定量和定性披露

见“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-市场风险和信用风险”。我们认为我们不会面临任何实质性的利率风险、外币汇率风险、股票价格风险或其他市场风险，除非在上面的“市场风险和信用风险”项中披露。



项目#4。	管制和程序

关于披露控制和程序有效性的结论

任何控制和程序，无论设计和操作多么好，都只能提供实现所需控制目标的合理保证。我们的管理层在我们的首席执行官和首席财务官的参与下，根据交换法第13a-15条的规定，在本报告涵盖的期间结束时，评估了我们的披露控制和程序的设计和运行的有效性。基于上述评估并受上述限制，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序的设计和运行(根据“交易法”第13a-15(E)条的定义)有效地在合理的保证水平上实现了他们的目标。

财务报告内部控制的变化

在截至2019年9月30日的三个月内，我们没有做出任何重大影响或相当可能会对我们的财务报告内部控制产生重大影响(如Exchange Act下规则13a-15(F)的定义)的变化。

第二部分其他信息



第1项	法律程序

在正常业务过程中，本公司及其关联公司不时涉及与其业务行为相关的事项(包括合同和雇佣事项)的司法或监管程序、仲裁或调解。此外，墨西哥、英国、香港、新加坡、加拿大、迪拜和美国的政府机构和自律组织，以及美国的州证券委员会，对公司的业务进行定期检查并启动行政程序，包括(其中包括)会计和运营事项，可能导致谴责、罚款、发出停止和停止令或暂停或驱逐经纪-交易商、投资顾问或其董事、高级职员或员工。鉴于难以确定与该等事项有关的任何损失是否可能发生，以及能否合理估计该等损失的金额，特别是在索赔人寻求实质性或不确定损害赔偿的情况下，或调查和诉讼处于早期阶段时，公司无法估计与该等事项相关的该等损失的金额或损失范围(如有)，该等事项将如何或如果解决，何时最终解决，或最终和解、罚款、处罚或其他救济(如有)。在前述的规限下，本公司相信，根据目前所知并经咨询律师后，其目前并无单独或合计参与任何重大待决诉讼程序(包括下文所述事项)，而该诉讼程序的解决将对本公司产生重大影响。损失准备金在保证时根据ASC 450建立.一旦确定，当有更多信息可用或发生需要更改的事件时，此类规定将进行调整。

自2016年11月16日左右开始，针对Adeptus和其他一些人，包括作为承销商的EGL，就Adeptus的2014年6月首次公开发行(IPO)以及2015年5月、2015年7月和2016年6月的二次公开发行提出了几项推定的证券集体诉讼投诉。这些案件在得克萨斯州东区的美国地区法院进行了合并，在那里提交了一份综合申诉，部分声称与四次公开发行有关的发行材料违反了1933年的美国证券法，其中包含了所谓的错误陈述和遗漏。2017年4月19日，Adeptus根据第11章申请破产，随后作为被告被免职。2017年11月21日，原告提出合并申诉，被告人于2018年2月5日提出驳回动议。2018年9月12日，关于首次公开募股和2015年5月二次公开发行的索赔被批准了被告的驳回动议，但关于2015年7月和2016年6月的二次公开发行的索赔被驳回。EGL在2015年7月的第二次公开发行中包销了约293，250股普通股，总发行价约为3080万美元，但在2016年6月的第二次公开发行中没有包销任何股份。2018年9月25日，原告提交了一份修改后的起诉书，仅涉及2015年7月和2016年6月的二次公开发行。2018年12月7日，原告提出了班级认证动议，被告提出了反对意见。2019年2月16日，在法院批准修改后，原告提出了第二次修改申诉。2019年3月4日，被告提交了一项动议，要求驳回第二次修改后的申诉。



项目2.	未登记的股权证券销售和收益使用

发行人购买股权证券



2019	总计^^个数^^ 股票^(或^单位) 购买(1)	平均价格每^股付费^^		作为公开宣布的计划或计划的一部分而购买的股份(或单位)总数(2)	根据计划或计划仍可购买的股份(或单位)的最大数量(或近似美元价值)(2)
一月一日至一月三十一日	272,004	$	74.05	270,030	6,209,388
二月一日至二月二十八日	912,817	89.29		—	6,209,388
三月一日至三月三十一日	64,689	93.53		—	6,209,388
1月1日至3月31日合计	1,249,510	$	86.19	270,030	6,209,388

4月1日至4月30日	17,782	$	91.31	11,600	6,197,788
5月1日至5月31日	1,070,004	85.12		1,061,586	5,136,202
6月1日至6月30日	183,161	78.83		178,923	4,957,279
4月1日至6月30日合计	1,270,947	$	84.30	1,252,109	4,957,279

7月1日至7月31日	4,829	$	88.94	—	4,957,279
8月1日至8月31日	362,128	78.95		355,764	4,601,515
9月1角至9月30	126,986	78.87		120,816	4,480,699
七月一日至九月三十日合计	493,943	$	79.03	476,580	4,480,699

一月一日至九月三十日总数	3,014,400	$	84.22	1,998,719	4,480,699


(1)	包括分别于截至二零一九年三月三十一日、二零一九年六月三十日及二零一九年九月三十日止三个月期间，回购因股本奖励净结算所产生的979，480股、18，838股及17，363股国库交易股份，以满足最低税务义务。

(2)

2017年10月23日，我们的董事会授权(除股权奖励净结算外)回购A类股票和/或有限责任合伙单位，以便从该日起，Evercore能够回购总价值较小的7.50亿美元的A类股票和/或有限责任合伙单位和850万股A类股票和/或有限责任合伙单位。根据本股份回购计划，股份可不时在公开市场交易、私下谈判交易或其他方式回购。回购股份的时间和实际金额将取决于多种因素，包括法律要求、价格以及经济和市场条件。此程序可以随时挂起或停止，并且没有指定的到期日期。



第6项	展品和财务报表明细表




陈列品数		描述
10.1		修订并恢复了2016 Evercore Inc.。股票激励计划，以色列附录(随附)

31.1		根据规则第13a-14(A)条对首席执行官的证明(提交)

31.2		根据规则13a-14(A)对首席财务官的证明(提交)

32.1		根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906条通过的18U.S.C.第1350条对首席执行官的证明(随此提供)

32.2		根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act of 2002)第906节通过的18U.S.C.第1350节规定的首席财务官证明(随此提供)

101.INS		公司截至2019年9月30日的季度报告10-Q表格中的以下财务报表采用内嵌XBRL格式：(I)截至2019年9月30日和2018年12月31日的财务状况简明综合报表，(Ii)截至2019年9月30日和2018年9月30日的三个月和九个月的简明综合经营报表，(Iii)截至2019年9月30日和2018年9月30日的三个月和九个月的综合综合收入报表，(Iv)截至2019年9月30日和2018年9月30日的三个月和九个月的综合财务报表；(Iii)截至2019年9月30日和2018年12月31日的财务状况简明综合报表；(Iii)截至2019年9月30日和2018年9月30日的三个月和九个月的综合全面收益报表。(V)截至九月三十日、二零一九年及二零一八年九月三十日止九个月的简明综合现金流量表，及(Vi)简明综合财务报表附注，以文字块标记，包括详细标签

101.SCH		内联XBRL分类扩展架构

101.CAL		内联XBRL分类扩展计算链接库

101.DEF		内联XBRL分类扩展定义链接库

101.LAB		内联XBRL分类扩展标签链接库

101.PRE		内联XBRL分类扩展演示链接库

104		公司截至2019年9月30日的季度报告Form 10-Q的封面采用内联XBRL格式(包含在附件101中)

作为本报告的证物提交的协议和其他文件并不打算提供有关协议或其他文件本身的条款以外的事实信息或其他披露，您不应为此目的依赖它们。特别是，我们在这些协议或其他文件中所作的任何陈述和保证仅在相关协议或文件的特定上下文中作出，并且可能不会描述其作出日期或任何其他时间的实际事务状态。

签名

根据1934年“证券交易法”的要求，注册人已正式促使本报告由以下正式授权的签署人代表其签署。

日期：2019年10月31日



	Evercore公司

	依据：	/s\N\\R阿尔夫S叶绿素
	姓名：	拉尔夫·施洛斯坦
	标题：	首席执行官兼董事

	依据：	/S/ R奥伯特·B·W阿尔什
	姓名：	罗伯特·B·沃尔什
	标题：	首席财务官