美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
X
 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
1。举报人的姓名和地址*
KONINKLIJKE PHILIPS NV
（最后） （第一） （中间）
飞利浦中心，AMSTELPLEIN 2，公元前 1096 年
（街）
阿斯特丹 P7
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Corindus Vascual Robotics, Inc. [CVRS ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 导演 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
06/22/2017
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股，面值每股0.0001美元 05/03/2019 A 27,649(1) A $2.17 26,449,007(2) I 见脚注(3)
普通股，面值每股0.0001美元 10/29/2019 D(4)(5)(6) 26,449,007 D $4.28 0(5)(6) I 见脚注(3)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
不合格股票期权（购买权） $1.68 10/29/2019 D(4)(7) 17,857 (7) (7) 普通股 17,857 $2.6(7) 0 I 见脚注(3)
回复解释：
1.普通股是指归属内森·哈灵顿作为发行人董事的限制性股票单位（“RSU”）后可发行的股票，这是其2019年年度股权奖励的一部分。限制性股票单位规定在2019年8月3日、2019年11月3日、2020年2月3日和2020年5月3日分季度分期归属，前提是哈灵顿先生在发行人的持续服务
2.包括作为发行人董事的哈灵顿先生在2017年和2018年年度股权奖励中授予的与限制性股票单位相关的普通股。
3.这些证券由申报人的雇员哈灵顿先生直接持有，作为对他担任发行人董事的补偿。根据哈灵顿先生与申报人作为雇主的安排，哈灵顿先生在担任发行人董事期间获得的任何补偿都是为了申报人的利益，因此，哈灵顿先生将其证券无偿转让给了申报人。
4.根据发行人、特拉华州公司西门子医疗解决方案美国公司（“SMS USA”）和特拉华州公司、SMS USA的全资子公司Corpus Merger, Inc. 签订的截至2019年8月7日的合并协议和计划（“合并协议”），Merger Sub与发行人合并（“合并”），发行人继续作为幸存公司和全资子公司 of SMS USA。
5.根据合并协议，在合并生效时，每股面值为0.0001美元的发行人普通股被取消，并转换为获得相当于4.28美元的现金的权利，不包括利息和任何适用的预扣税。
6.根据合并协议，在合并生效时，每个 RSU，无论是既得的还是未归属的，都被取消并转换为获得现金付款（不含利息和减去任何适用的预扣税）的权利，相当于 (i) 4.28美元和 (ii) 合并生效时作为奖励基础的发行人普通股数量的乘积。
7。根据合并协议，在合并生效时，购买发行人普通股的每种期权，无论是既得的还是非归属的，都被取消并转换为获得现金付款（不含利息和减去任何适用的预扣税）的权利，相当于 (i) 该期权的每股行使价超出4.28美元（如果有）的乘积，以及（ii）受此类期权约束的发行人普通股数量的乘积合并的生效时间。每股行使价等于或超过4.28美元的期权在没有付款的情况下被取消。
备注：
Harrington先生是申报人的雇员，在合并协议所设想的交易完成之前一直担任发行人的董事。因此，在哈灵顿先生担任发行人董事期间，根据经修订的1934年《证券交易法》第16条，申报人可能被代理视为董事。
/s/ 首席财务官 Abhijit Bhattacharya 10/31/2019
/s/ Marnix van Ginneken，首席法务官 10/31/2019
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。