文件假的--12-31Q3201900014054956930005370000.350.350.350.350.350.350.010.0110000000010000000071134000712670003352900031133000850000084000000.10.114399000143990000000P3YP1YP1YP1YP1Y5500000376050004013400000014054952019-01-012019-09-3000014054952019-10-2900014054952018-12-3100014054952019-09-3000014054952018-01-012018-09-3000014054952018-07-012018-09-300001405495IDCC：专利销售2019-01-012019-09-300001405495IDCC：专利销售2018-01-012018-09-3000014054952019-07-012019-09-300001405495IDCC：专利销售2018-07-012018-09-300001405495IDCC：当前技术解决方案2018-07-012018-09-300001405495IDCC：当前技术解决方案2018-01-012018-09-300001405495IDCC：当前技术解决方案2019-07-012019-09-300001405495IDCC：专利销售2019-07-012019-09-300001405495IDCC：专利许可2019-07-012019-09-300001405495IDCC：专利许可2018-01-012018-09-300001405495IDCC：专利许可2018-07-012018-09-300001405495IDCC：专利许可2019-01-012019-09-300001405495IDCC：当前技术解决方案2019-01-012019-09-300001405495IDCC：TechnicolorMembers2018-01-012018-09-300001405495美国-公认会计原则：非控制成员2018-12-310001405495美国-公认会计原则：国库2019-06-300001405495美国-GAAP：添加剂2019-04-012019-06-300001405495美国-公认会计原则：减少收入2019-04-012019-06-300001405495一般公认会计原则：StockMenger2019-03-310001405495美国-GAAP：添加剂2019-01-012019-03-3100014054952019-04-012019-06-300001405495美国-GAAP：添加剂2019-07-012019-09-300001405495一般公认会计原则：StockMenger2018-12-310001405495美国-公认会计原则：国库2019-03-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2019-01-012019-03-3100014054952019-01-012019-03-310001405495美国-公认会计原则：非控制成员2019-06-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-03-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2019-06-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-07-012019-09-3000014054952019-03-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2019-06-300001405495美国-公认会计原则：减少收入2019-07-012019-09-300001405495美国-公认会计原则：非控制成员2019-04-012019-06-300001405495美国-GAAP：添加剂2019-06-300001405495一般公认会计原则：StockMenger2019-07-012019-09-300001405495美国-公认会计原则：非控制成员2019-03-310001405495美国-公认会计原则：国库2019-04-012019-06-300001405495美国-公认会计原则：国库2019-01-012019-03-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2019-09-300001405495美国-公认会计原则：国库2018-12-310001405495美国-公认会计原则：非控制成员2019-07-012019-09-300001405495美国-GAAP：添加剂2019-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-310001405495美国-GAAP：添加剂2018-12-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2019-03-310001405495美国-公认会计原则：国库2019-09-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-04-012019-06-300001405495美国-GAAP：添加剂2019-09-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300001405495美国-公认会计原则：减少收入2019-09-300001405495美国-公认会计原则：减少收入2018-12-3100014054952019-06-300001405495美国-公认会计原则：非控制成员2019-09-300001405495美国-公认会计原则：非控制成员2019-01-012019-03-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2019-04-012019-06-300001405495一般公认会计原则：StockMenger2019-01-012019-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-3000014054952018-04-012018-06-300001405495美国-公认会计原则：减少收入2018-04-012018-06-300001405495美国-公认会计原则：国库2018-04-012018-06-300001405495一般公认会计原则：StockMenger2018-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-01-010001405495美国-公认会计原则：非控制成员2018-01-012018-03-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2018-01-012018-03-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2018-04-012018-06-3000014054952018-01-012018-03-310001405495美国-公认会计原则：非控制成员2018-06-300001405495美国-公认会计原则：国库2018-03-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2018-07-012018-09-300001405495美国-GAAP：添加剂2018-04-012018-06-300001405495美国-公认会计原则：非控制成员2017-12-3100014054952018-01-010001405495一般公认会计原则：StockMenger2018-06-300001405495美国-公认会计原则：国库2017-12-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2018-06-300001405495美国-公认会计原则：减少收入2017-12-310001405495美国-公认会计原则：国库2018-07-012018-09-300001405495美国-GAAP：添加剂2018-01-012018-03-310001405495一般公认会计原则：StockMenger2018-09-300001405495美国-公认会计原则：国库2018-01-012018-03-310001405495美国-GAAP：添加剂2017-12-310001405495美国-公认会计原则：减少收入2018-01-012018-03-310001405495美国-GAAP：添加剂2018-07-012018-09-300001405495一般公认会计原则：StockMenger2018-07-012018-09-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-07-012018-09-300001405495美国-公认会计原则：减少收入2018-01-010001405495美国-公认会计原则：减少收入2018-09-300001405495一般公认会计原则：StockMenger2017-12-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-03-3100014054952018-06-3000014054952018-09-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-01-012018-03-310001405495美国-GAAP：添加剂2018-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-12-310001405495美国-公认会计原则：国库2018-06-300001405495美国-公认会计原则：减少收入2018-03-3100014054952018-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-300001405495美国-公认会计原则：非控制成员2018-09-300001405495美国-公认会计原则：非控制成员2018-03-310001405495美国-公认会计原则：国库2018-09-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-04-012018-06-300001405495美国-公认会计原则：非控制成员2018-04-012018-06-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-06-300001405495美国-GAAP：添加剂2018-09-3000014054952017-12-310001405495美国-公认会计原则：非控制成员2018-07-012018-09-300001405495美国-GAAP：添加剂2018-06-3000014054952019-01-01000140549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4217：美元IDCC：工程师IDCC：办公室Xbrli：股票IDCC：编码专利与申请IDCC：专利与申请IDCC：段Xbrli：纯iso 4217：美元Xbrli：股票可变利息实体IDCC：日
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式10-Q
|
| | |
☑ | | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的季度报告 |
终了季度(一九二零九年九月三十日)
或
|
| | |
☐ | | 依据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的过渡报告 |
的过渡时期 到
委员会档案编号1-33579
InterDigital公司
(“注册章程”所指明的注册人的确切姓名)
|
| | |
宾夕法尼亚州 | | 82-4936666 |
(国家或其他司法管辖区) 成立为法团或组织) | | (I.R.S.雇主) (识别号) |
200 Bellevue Parkway, 300套房, 威明顿, 德 19809-3727
(首席行政办公室地址及邮编)
(302) 281-3600
(登记人的电话号码，包括区号)
根据“交易法”第12(B)条登记的证券：
|
| | |
每一班的职称 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股，每股面值0.01美元 | IDCC | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
(1)已提交1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节要求在前12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的较短期限)；(2)在过去90天中一直受到这类申报要求的约束。是 ☑不☐
通过检查标记，说明注册人是否已以电子方式提交了每一份交互数据文件，这些文件是根据条例S-T规则第四零五条(本章第232.405节)要求提交的(或在较短的时间内，注册人必须提交此类文件)。是 ☑不☐
通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的增长公司。参见“交易所法”第12b-2条中“大型加速备案者”、“加速备案者”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
|
| | | |
大型加速箱 | ☑ | 加速过滤器 | ☐ |
非加速滤波器 | ☐ | 小型报告公司 | ☐ |
新兴成长型公司 | ☐ | | |
如果是新兴成长型公司，请用支票标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。o
通过检查标记表明注册人是否为空壳公司(如“交易法”规则12b-2所定义)。是☐不þ
注明发行人每一类别普通股的流通股数目，以最新可行日期为准。
|
| |
普通股，每股面值0.01美元 | 31,132,944 |
职称 | 截至2019年10月29日未缴 |
指数
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| 页 |
第一部分-财务资料： | |
项目1财务报表(未经审计)： | 3 |
精简的综合资产负债表-2019年9月30日和2018年12月31日 | 3 |
精简的收入综合报表-截至2019年9月30日和2018年9月30日的三个月和九个月 | 4 |
汇总综合收入综合报表-截至2019年9月30日和2018年9月30日的三个月和九个月 | 5 |
股东权益合并合并报表-截至2019年9月30日和2018年9月30日止的三个月和九个月 | 6 |
现金流动汇总表-截至2019年9月30日和2018年9月30日的9个月 | 8 |
精简合并财务报表附注 | 9 |
项目2管理对财务状况及经营成果的探讨与分析 | 30 |
第三项市场风险的定量和定性披露 | 41 |
第4项管制及程序 | 41 |
第二部分-其他资料： | |
第1项法律程序 | 42 |
第1A项危险因素 | 42 |
第二条股权证券的未登记销售和收益的使用 | 42 |
项目4矿山安全披露 | |
第6项展品 | 43 |
签名 | 44 |
间指®是InterDigital公司的注册商标。所有其他商标，服务标志和/或商标出现在本季度报告表10-Q是其各自的所有者的财产。
第一部分-财务资料
第1项 财务报表
InterDigital公司及附属公司
压缩合并资产负债表
(单位：千，除每股数据外)
(未经审计)
|
| | | | | | | |
| 九月三十日
2019 | | 十二月三十一日
2018 |
资产 | | | |
流动资产： | | | |
现金和现金等价物 | $ | 735,886 |
| | $ | 475,056 |
|
短期投资 | 211,737 |
| | 470,724 |
|
应收账款减去备抵537美元和693美元 | 23,355 |
|
| 35,032 |
|
预付和其他流动资产 | 51,545 |
|
| 43,438 |
|
流动资产总额 | 1,022,523 |
| | 1,024,250 |
|
财产和设备，净额 | 10,018 |
|
| 10,051 |
|
专利，净额 | 448,957 |
| | 454,567 |
|
递延税款资产 | 85,437 |
| | 77,225 |
|
其他非流动资产 | 61,367 |
|
| 60,465 |
|
| 605,779 |
| | 602,308 |
|
总资产 | $ | 1,628,302 |
| | $ | 1,626,558 |
|
| | | |
负债与股东权益 | | | |
流动负债： | | | |
长期债务的当期部分 | $ | 93,131 |
| | $ | — |
|
应付帐款 | 12,713 |
| | 19,367 |
|
应计补偿及有关开支 | 26,440 |
| | 26,838 |
|
递延收入 | 171,433 |
|
| 111,672 |
|
应付税款 | 193 |
| | 1,508 |
|
应付股息 | 10,897 |
| | 11,627 |
|
其他应计费用 | 19,492 |
| | 8,383 |
|
流动负债总额 | 334,299 |
| | 179,395 |
|
长期债务 | 346,397 |
| | 317,377 |
|
长期递延收入 | 107,498 |
|
| 157,634 |
|
其他长期负债 | 36,809 |
| | 34,139 |
|
负债总额 | 825,003 |
| | 688,545 |
|
承付款和意外开支 |
| |
|
股东权益： | | | |
优先股，面值0.10美元，授权股票14，399股，发行和发行股票0股 | — |
| | — |
|
普通股，0.01美元票面价值，100，000股授权股票，71，267股和71，134股，31，133股和33，529股流通股 | 712 |
| | 711 |
|
额外已付资本 | 725,891 |
| | 685,512 |
|
留存收益 | 1,409,870 |
| | 1,435,970 |
|
累计其他综合损失 | (105 | ) | | (2,471 | ) |
| 2,136,368 |
| | 2,119,722 |
|
国库股票，40，134股和37，605股普通股，按成本持有 | 1,354,262 |
| | 1,182,993 |
|
InterDigital公司共计股东权益 | 782,106 |
| | 936,729 |
|
非控制利益 | 21,193 |
| | 1,284 |
|
总股本 | 803,299 |
| | 938,013 |
|
负债和股东权益合计 | $ | 1,628,302 |
| | $ | 1,626,558 |
|
所附说明是这些声明的组成部分。
InterDigital公司及附属公司
合并损益表
(单位：千，除每股数据外)
(未经审计)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月， | | 截至9月30日的9个月， | |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 | |
收入： | | | | | | | | |
专利特许使用费 | $ | 68,049 |
| | $ | 74,045 |
| | $ | 207,994 |
| | $ | 230,018 |
| |
技术解决方案 | 3,724 |
| | 1,034 |
| | 7,794 |
| | 2,060 |
| |
专利销售 | 750 |
| | — |
| | 975 |
| | — |
| |
| 72,523 |
| | 75,079 |
| | 216,763 |
| | 232,078 |
| |
| | | | | | | | |
业务费用： | | | | | | | | |
专利管理和许可 | 34,772 |
| | 32,077 |
| | 108,196 |
| | 85,480 |
| |
发展 | 20,506 |
| | 17,276 |
| | 56,028 |
| | 49,279 |
| |
销售、一般和行政 | 13,471 |
| | 12,806 |
| | 40,000 |
| | 38,569 |
| |
| 68,749 |
| | 62,159 |
| | 204,224 |
| | 173,328 |
| |
| | | | | | | | |
业务收入 | 3,774 |
| | 12,920 |
| | 12,539 |
| | 58,750 |
| |
| | | | | | | | |
利息费用 | (10,920 | ) | | (9,039 | ) | | (30,305 | ) | | (27,242 | ) | |
其他收入(费用)，净额 | 7,803 |
| | (4,914 | ) | | 23,772 |
| | 2,106 |
| |
所得税前收入(损失) | 657 |
| | (1,033 | ) | | 6,006 |
| | 33,614 |
| |
所得税福利(备抵) | 178 |
| | 21,143 |
| | (3,007 | ) | | 25,001 |
| |
净收益 | $ | 835 |
|
| $ | 20,110 |
| | $ | 2,999 |
| | $ | 58,615 |
| |
非控制权益造成的净亏损 | (1,399 | ) | | (1,642 | ) | | (4,175 | ) | | (4,333 | ) | |
可归属于InterDigital公司的净收入 | $ | 2,234 |
| | $ | 21,752 |
| | $ | 7,174 |
| | $ | 62,948 |
| |
普通股净收益-基本收入 | $ | 0.07 |
| | $ | 0.63 |
| | $ | 0.23 |
| | $ | 1.81 |
| |
加权平均流通股数目-基本 | 31,130 |
| | 34,651 |
| | 31,757 |
| | 34,687 |
| |
普通股净收益-稀释后 | $ | 0.07 |
| | $ | 0.61 |
| | $ | 0.22 |
| | $ | 1.77 |
| |
已发行普通股加权平均数目-稀释后 | 31,308 |
| | 35,607 |
| | 32,010 |
| | 35,614 |
| |
所附说明是这些声明的组成部分。
InterDigital公司及附属公司
综合收益合并简表
(单位：千)
(未经审计)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月， | | 截至9月30日的9个月， |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
净收益 | $ | 835 |
| | $ | 20,110 |
| | $ | 2,999 |
| | $ | 58,615 |
|
投资未实现收益(亏损)，扣除税后 | 245 |
| | 467 |
| | 2,366 |
| | (904 | ) |
综合收入 | $ | 1,080 |
| | $ | 20,577 |
| | $ | 5,365 |
| | $ | 57,711 |
|
非控股权综合损失 | (1,399 | ) | | (1,642 | ) | | (4,175 | ) | | (4,333 | ) |
可归属于InterDigital公司的综合收入总额。 | $ | 2,479 |
| | $ | 22,219 |
| | $ | 9,540 |
| | $ | 62,044 |
|
所附说明是这些声明的组成部分。
InterDigital公司及附属公司
股东权益合并简表
(单位：千，除每股数据外)
(未经审计)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | 累积
其他 综合 收入(损失) | | | | | | | | |
| 普通股 | | 额外 已付资本 | | 留存收益 | | | 国库券 | | 非控制性 利息 | | 共计 股东‘ 衡平法 |
| 股份 | | 金额 | | | | | 股份 | | 金额 | |
2017年12月31日 | 70,749 |
| | $ | 707 |
| | $ | 680,040 |
| | $ | 1,257,632 |
| | $ | (2,083 | ) | | 36,127 |
| | $ | (1,072,488 | ) | | $ | 9,340 |
|
| $ | 873,148 |
|
会计原则变更的累积效应 | — |
| | — |
| | — |
| | 161,701 |
| | (449 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | 161,252 |
|
可归属于InterDigital公司的净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 30,230 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 30,230 |
|
非控制权益造成的净亏损 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,501 | ) | | (1,501 | ) |
短期投资未实现收益(亏损)净变化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,747 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | (1,747 | ) |
申报股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 115 |
| | (12,280 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (12,165 | ) |
发行普通股，净额 | 208 |
| | 2 |
| | (8,279 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (8,277 | ) |
未获赔偿的摊销 | — |
| | — |
| | 816 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 816 |
|
回购普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 84 |
| | (6,024 | ) | | — |
| | (6,024 | ) |
2018年3月31日 | 70,957 |
| | $ | 709 |
| | $ | 672,692 |
| | $ | 1,437,283 |
| | $ | (4,279 | ) | | 36,211 |
| | $ | (1,078,512 | ) | | $ | 7,839 |
| | $ | 1,035,732 |
|
可归属于InterDigital公司的净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 10,966 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 10,966 |
|
非控制权益造成的净亏损 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,190 | ) | | (1,190 | ) |
短期投资未实现收益(亏损)净变化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 376 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 376 |
|
申报股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 102 |
| | (12,255 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (12,153 | ) |
行使普通股期权 | 90 |
| | 1 |
| | 3,930 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 3,931 |
|
发行普通股，净额 | 12 |
| | — |
| | (111 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (111 | ) |
未获赔偿的摊销 | — |
| | — |
| | 1,821 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,821 |
|
回购普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 40 |
| | (3,148 | ) | | — |
| | (3,148 | ) |
2018年6月30日 | 71,059 |
| | $ | 710 |
| | $ | 678,434 |
| | $ | 1,435,994 |
| | $ | (3,903 | ) | | 36,251 |
| | $ | (1,081,660 | ) | | $ | 6,649 |
| | $ | 1,036,224 |
|
可归属于InterDigital公司的净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 21,752 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 21,752 |
|
非控制权益造成的净亏损 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,642 | ) | | (1,642 | ) |
短期投资未实现收益(亏损)净变化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 467 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 467 |
|
申报股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 127 |
| | (12,124 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (11,997 | ) |
行使普通股期权 | 56 |
| | 1 |
| | 2,431 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,432 |
|
发行普通股，净额 | 2 |
| | — |
| | (91 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (91 | ) |
未获赔偿的摊销 | — |
| | — |
| | 2,239 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,239 |
|
回购普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 424 |
| | (34,335 | ) | | — |
| | (34,335 | ) |
2018年9月30日 | 71,117 |
| | $ | 711 |
| | $ | 683,140 |
| | $ | 1,445,622 |
| | $ | (3,436 | ) | | 36,675 |
| | $ | (1,115,995 | ) | | $ | 5,007 |
| | $ | 1,015,049 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | 累积
其他 综合 收入(损失) | | | | | | | | |
| 普通股 | | 额外 已付资本 | | 留存收益 | | | 国库券 | | 非控制性 利息 | | 共计 股东‘ 衡平法 |
| 股份 | | 金额 | | | | | 股份 | | 金额 | |
2018年12月31日 | 71,134 |
| | $ | 711 |
| | $ | 685,512 |
| | $ | 1,435,970 |
| | $ | (2,471 | ) | | 37,605 |
| | $ | (1,182,993 | ) | | $ | 1,284 |
| | $ | 938,013 |
|
可归因于InterDigital公司的净亏损 | — |
| | — |
| | — |
| | (2,803 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (2,803 | ) |
非控制利益的收益和增加 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 12,834 |
| | 12,834 |
|
非控制权益造成的净亏损 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,411 | ) | | (1,411 | ) |
短期投资未实现收益(亏损)净变化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,045 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,045 |
|
申报股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 103 |
| | (11,283 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (11,180 | ) |
行使普通股期权 | — |
| | — |
| | 2 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2 |
|
发行普通股，净额 | 116 |
| | 1 |
| | (4,098 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (4,097 | ) |
未获赔偿的摊销 | — |
| | — |
| | 2,096 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,096 |
|
回购普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,585 |
| | (108,986 | ) | | — |
| | (108,986 | ) |
2019年3月31日结余 | 71,250 |
| | $ | 712 |
| | $ | 683,615 |
| | $ | 1,421,884 |
| | $ | (1,426 | ) | | 39,190 |
| | $ | (1,291,979 | ) | | $ | 12,707 |
| | $ | 825,513 |
|
可归属于InterDigital公司的净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 7,743 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 7,743 |
|
非控制权益造成的净亏损 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,365 | ) | | (1,365 | ) |
短期投资未实现收益(亏损)净变化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,076 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,076 |
|
申报股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 104 |
| | (10,999 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (10,895 | ) |
发行普通股，净额 | 10 |
| | — |
| | (40 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (40 | ) |
未获赔偿的摊销 | — |
| | — |
| | 2,116 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,116 |
|
回购普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 944 |
| | (62,283 | ) | | — |
| | (62,283 | ) |
债务权益部分，扣除税后 | — |
| | — |
| | 56,917 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 56,917 |
|
可转换票据套期保值交易净额，扣除税额 | — |
| | — |
| | (49,740 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (49,740 | ) |
权证交易净额 | — |
| | — |
| | 43,416 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 43,416 |
|
分配给股本的递延融资费用，扣除税后 | — |
| | — |
| | (1,569 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,569 | ) |
未缴税款债务权益部分的再获取 | — |
| | — |
| | (10,649 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (10,649 | ) |
2019年6月30日结余 | 71,260 |
| | $ | 712 |
| | $ | 724,170 |
| | $ | 1,418,628 |
| | $ | (350 | ) | | 40,134 |
| | $ | (1,354,262 | ) | | $ | 11,342 |
| | $ | 800,240 |
|
可归属于InterDigital公司的净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 2,234 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,234 |
|
非控制利息的增加 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 11,250 |
| | 11,250 |
|
非控制权益造成的净亏损 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,399 | ) | | (1,399 | ) |
短期投资未实现收益(亏损)净变化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 245 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 245 |
|
申报股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 95 |
| | (10,992 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (10,897 | ) |
发行普通股，净额 | 7 |
| | — |
| | (179 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (179 | ) |
未获赔偿的摊销 | — |
| | — |
| | 1,805 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,805 |
|
2019年9月30日结余 | 71,267 |
| | $ | 712 |
| | $ | 725,891 |
| | $ | 1,409,870 |
| | $ | (105 | ) | | 40,134 |
| | $ | (1,354,262 | ) | | $ | 21,193 |
| | $ | 803,299 |
|
所附说明是这些声明的组成部分。
InterDigital公司及附属公司
合并现金流量表
(单位：千)
(未经审计) |
| | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， |
| 2019 | | 2018 |
业务活动现金流量： | | | |
净收益 | $ | 2,999 |
|
| $ | 58,615 |
|
调整数，将净收入与用于业务活动的现金净额对账： | | | |
折旧和摊销 | 56,907 |
| | 47,024 |
|
非现金利息费用，净额 | 13,586 |
| | 10,684 |
|
公允价值非现金变化 | 710 |
| | — |
|
资产获取和出售业务收益 | (22,690 | ) | | — |
|
递延收入变动 | 875 |
| | 9,822 |
|
债务清偿损失 | 5,488 |
| | — |
|
递延所得税 | (8,014 | ) | | (27,673 | ) |
股份补偿 | 6,017 |
| | 4,875 |
|
长期投资减值 | 3,312 |
| | 200 |
|
资产处置损失 | 119 |
| | 8,176 |
|
其他 | 623 |
| | (2 | ) |
资产(增加)减少： | | | |
应收款项 | 11,659 |
| | 36,861 |
|
递延费用和其他资产 | (2,181 | ) | | (63,783 | ) |
负债增加(减少)： | | | |
应付帐款 | (2,547 | ) | | 5,640 |
|
应计补偿和其他费用 | 6,428 |
| | (5,618 | ) |
应付应计税款和其他税收意外开支 | (1,315 | ) | | 91,796 |
|
经营活动提供的净现金 | 71,976 |
|
| 176,617 |
|
投资活动的现金流量： | | | |
购买短期投资 | (92,270 | ) | | (142,562 | ) |
出售短期投资 | 355,649 |
| | 317,447 |
|
购置财产和设备 | (3,062 | ) |
| (1,882 | ) |
出售业务所得收益 | 10,000 |
| | — |
|
资本化专利成本 | (26,123 | ) | | (23,845 | ) |
专利的取得 | — |
| | (2,250 | ) |
业务购置，除所获现金外
| — |
| | (142,985 | ) |
长期投资 | — |
| | (6,686 | ) |
投资活动(用于)提供的现金净额 | 244,194 |
| | (2,763 | ) |
来自筹资活动的现金流量： | | | |
行使股票期权的净收益 | 2 |
| | 6,362 |
|
偿还长期债务 | (221,091 | ) | | — |
|
发行可转换高级债券的收益 | 400,000 |
| | — |
|
购买可转换债券对冲 | (72,000 | ) | | — |
|
手令解除付款 | (4,184 | ) | | — |
|
长期债务的预付罚款 | (10,763 | ) | | — |
|
对冲收益 | 9,038 |
| | — |
|
发出认股权证所得收益 | 47,600 |
| | — |
|
偿还债务发行费用 | (8,375 | ) | | — |
|
非控股权收益 | 10,333 |
| | — |
|
支付的股息 | (33,683 | ) |
| (36,472 | ) |
对受限制的股票单位投资预扣的税款 | (4,316 | ) | | (8,479 | ) |
回购普通股 | (171,269 | ) | | (43,508 | ) |
用于筹资活动的现金净额 | (58,708 | ) | | (82,097 | ) |
现金、现金等价物和限制性现金净增额 | 257,462 |
| | 91,757 |
|
现金、现金等价物和限制性现金，期初 | 488,733 |
| | 433,014 |
|
现金、现金等价物和限制性现金，期末 | $ | 746,195 |
| | $ | 524,771 |
|
参见注1，“介绍的依据，“关于额外的现金流动补充信息。另外，请参阅附注2，”租赁有关我们采用新租约会计准则ASC 842及附注8的影响的资料，现金、信用风险集中与金融工具公允价值“将现金、现金等价物和限制性现金与合并后的资产负债表进行核对。
所附说明是这些声明的组成部分。
InterDigital公司及附属公司
精简合并财务报表附注
2019年9月30日
(未经审计)
1. 提出依据
管理层认为，所附未经审计、精简的合并财务报表包含所有调整，其中仅包括正常的经常性调整，这是公允列报InterDigital公司财务状况所必需的。(除另有说明外，单独和/或与其子公司共同称为“InterDigital”、“Company”、“we”、“us”或“Our”)2019年9月30日，以及我们对这三家公司的运营结果截至2019年9月30日止的9个月和2018以及我们的现金流截至2019年9月30日止的9个月和2018。所附未经审计、精简的合并财务报表是根据表10-Q的指示编制的，因此没有包括按照美国普遍接受的会计原则(“公认会计原则”)公平说明财务状况、业务结果和现金流量所需的所有详细附表、资料和说明。年终汇总综合资产负债表数据是从审定财务报表中得出的，但不包括GAAP对年终财务报表所要求的所有披露。因此，这些财务报表应与公司年度报表中所载的财务报表及其附注一并阅读10-K截至12月31日的财政年度，2018(我们的“2018表格10-K)已于2019年2月21日提交证券交易委员会(SEC)。此处未定义的大写术语的定义出现在2018年表格10-K中。中期业务结果不一定表明全年预期的结果。我们有一可报告的部分。
按照公认会计原则编制财务报表需要管理层作出估计和假设，以影响报告的截至财务报表之日的资产和负债数额以及或有资产和负债的披露，以及报告所述期间的收入和支出数额。实际结果可能与这些估计不同。
会计政策的变化
我们的现行会计政策并没有因我们所披露的资料而有重大改变或更新。2018形式10-K，除注2所示外，“租赁".
改叙
已将某些员额改叙为前一年的数额，以符合本年度的列报方式。
以往各期财务报表订正数
在编制2019年第一季度合并财务报表时，发现我们在列报非控制权益时错误地将税收利益归因于非控制权益造成的净亏损。
我们根据ASC的主题250评估了前期财务报表中这一错误陈述的重要性，会计变更与错误纠正，(“ASC 250”)，并得出结论认为，这对以往任何年度或中期都不重要。根据ASC 250，我们修正了本表格10-Q中所有前期非控制权益的列报方式，修改了本文中包含的合并财务报表和其他合并财务信息。我们将继续在这一修订的基础上，在今后提交的文件中介绍以往各期的情况。参见注12，“对非控制利益的修正“关于修订的补充资料。
补充现金流信息
下表列出了截至2019年9月30日止的9个月和2018年(千)：
|
| | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， |
补充现金流信息： | 2019 | | 2018 |
已付利息 | $ | 3,930 |
| | $ | 4,740 |
|
已缴所得税，包括外国预扣税 | 16,483 |
| | 24,459 |
|
非现金投融资活动： | | | |
应付股息 | 10,897 |
| | 11,996 |
|
非控制利益的增加 | 13,750 |
| | — |
|
非现金获取专利 | 22,500 |
| | — |
|
应计资本专利费用及财产和设备 | 390 |
| | (1,513 | ) |
新会计准则
会计准则更新：租赁
2016年2月，FASB发布ASU 2016-02，“租约(主题842)或(“ASC 842”)，其中概述了对租赁会计模式的全面改变，取代了先前的租赁指南。参见注2，租赁，“关于我们从2019年1月1日起通过本指南的信息，并讨论本指南对信息的影响，以及新指南所要求的额外披露。
会计准则更新：对非雇员股票支付会计的改进
2018年6月，FASB发布ASU No.2018-07，“股票薪酬(主题718)：对非雇员股票支付会计的改进“这是为了降低成本和复杂性，并改善向非雇员发放的股票支付的财务报告。该指南适用于2018年12月15日以后的财政年度，并允许尽早采用。我们在2019年第一季度采用了这一指南，它对我们的综合财务报表没有重大影响。”
会计准则更新：金融工具-信贷损失
2016年6月，FASB发布了ASU No.2016-13，金融工具-信贷损失“.本ASU采用了一种新的会计模式，根据对当前预期信贷损失的估计(也称为CECL)，确认某些金融工具和包括贸易应收款在内的金融资产的信贷损失。新指南要求确认一项备抵，反映当前预计在金融资产寿命期间将发生的信贷损失估计数，这不仅是基于历史经验和当前条件，而且也是基于合理的预测。此外，ASU第2016-13号对可供销售的减值模式作了一些修改.该指南适用于2019年12月15日以后的财政年度，包括这些财政年度内的过渡时期，并允许尽早采用。虽然我们仍在完成会计评估，但我们预计这一指导不会对我们的合并财务报表产生重大影响。
会计准则更新：云计算安排
2018年8月，FASB发布了ASU No.2018-15“无形资产-亲善和其他-内部使用的高级软件(分专题350-40)：客户对在云计算安排(即服务合同)中发生的实施成本的会计核算“本ASU中的修改使托管安排(即服务合同)中发生的实施成本资本化的要求与开发或获得内部使用软件所产生的实施成本资本化的要求相一致。该指南适用于2019年12月15日以后的财政年度，包括这些财政年度内的过渡时期，并允许尽早采用。虽然我们仍在完成会计评估，但我们预计这一指导不会对我们的合并财务报表产生重大影响。
会计准则更新：协作安排
2018年11月，FASB发布了ASU No.2018-18，“协作安排(主题808)：澄清主题808与主题606之间的相互作用“.本会计准则的修正为如何评估合作安排参与方之间的某些交易是否应在收入确认标准范围内作出核算提供了指导，本更新中的修正在2019年12月15日以后的财政年度生效，包括在该财政年度内的过渡时期，并允许先前采用新的收入确认指南的实体尽早采用。虽然我们仍在完成会计评估，但我们不期望这一指南对我们的合并财务报表产生重大影响。
2. 租赁
2016年2月，FASB发布了ASC 842，其中概述了对租赁会计模式的全面改变。
并取代先前的租赁指南(“ASC 840”)。新的指引要求承租人确认所有租赁期限超过12个月的租约的租赁责任和相应的使用权资产，并改变租赁的定义，扩大租赁安排的披露要求。
该公司于2019年1月1日采用了这一指南，采用了修改后的追溯过渡生效日期方法。作为这一通过的一部分，我们选出了三种实际权宜之计，其中包括：实体可选择不重新评估过期合同或现有合同是否包含经修订的租赁定义下的租赁；实体可选择不重新评估过期或现有租赁的租赁分类；实体可选择不重新评估以前资本化的初始直接费用是否符合资本化条件。公司选择不利用事后权宜之计来确定租约期限，也不将最初期限为12个月或更短的租约记录在我们的资产负债表上。此外，公司已选择将租赁组件和非租赁组件作为所有资产类别的单一租赁组件。租赁费用按预期期限直线确认.这种做法对公司合并的收入或现金流量表没有重大影响。
该公司主要为房地产租赁业务，以支持在北美的研究和开发(“R&D”)场地和一般办公空间，并在欧洲和亚洲增设办事处。该公司目前没有任何融资租赁。我们的某些租约包括在租约期限结束时由我们自行决定延长租约的选择，或提前终止租约，但须遵守某些条件和处罚。我们并没有在租约条款内加入任何续期方案，以计算我们的租契负债，因为续期方案可使我们在运作上保持灵活性，而我们亦不能合理地肯定我们会否运用这些选择。
在一项安排开始时，公司根据现有的具体事实和情况确定该安排是否是或包含一份租约。经营租赁负债及其相应的使用权资产是根据预期租赁期内租赁付款的现值记录的。租赁合同中隐含的利率通常不容易确定，因此，公司利用其增量借款利率作为贴现率，其依据是租赁开始日期的现有信息。我们的递增借款利率是指我们在类似的经济环境下，以类似的期限借入相当于租赁付款的数额的抵押贷款利率。我们使用了自2019年1月1日起的增量借款利率，即我们的收养日期，用于在该日期之前开始的经营租赁。在我们采用ASU 2016-02时，截至2019年1月1日，公司记录了下列经营租赁权资产和经营租赁负债。此外，下表还包括截至2000年12月31日的经营租赁使用权资产和经营租赁负债余额。2019年9月30日(千)：
|
| | | | | | | | | |
| 资产负债表分类 | | (一九二零九年一月一日) | | 2019年9月30日 |
资产 | | | | | |
营运租赁使用权资产净额 | 其他非流动资产 | | $ | 13,634 |
| | $ | 16,587 |
|
租赁资产共计 | | | $ | 13,634 |
| | $ | 16,587 |
|
| | | | | |
负债 | | | | | |
营运租赁负债-流动 | 其他应计费用 | | $ | 3,519 |
| | $ | 3,624 |
|
营运租赁负债-非流动 | 其他长期负债 | | 13,652 |
| | 15,867 |
|
租赁负债总额 | | | $ | 17,171 |
| | $ | 19,491 |
|
在我们精简的综合收入报表中列入业务费用的租赁费用组成部分如下(千)：
|
| | | | | | | |
| 三个月到9月30日， | | 截至9月30日的9个月， |
| 2019 | | 2019 |
经营租赁成本 | $ | 1,210 |
| | $ | 3,325 |
|
短期租赁费用 | 211 |
| | 731 |
|
可变租赁成本 | 362 |
| | 1,054 |
|
对这三个人来说截至2019年9月30日止的9个月，转租收入微乎其微。三人和三人的业务租赁负债计量中包括的数额支付的现金截至2019年9月30日止的9个月曾.$1.4百万和$3.8百万分别列在我们的现金流量表中，包括在业务活动提供的现金净额中。经营租赁使用权-以换取经营租赁债务而获得的资产
全数$5.5百万在这三个截至2019年9月30日止的9个月。如……2019年9月30日，剩余经营租赁期限为加权平均数。5.6年数用于确定经营租赁负债的加权平均贴现率是一致的。6.2%。截至2019年9月30日，该公司有一项尚未开始的额外经营租赁$10.0百万，将于2019年10月开始，租约期限约为10.8年数好几年了。
我们的经营租赁负债的到期日2019年9月30日根据ASC 842，不包括12个月以下的短期租约，详情如下(千)：
|
| | | |
经营租赁负债到期日 | 2019年9月30日 |
剩余2019年 | $ | 1,348 |
|
2020 | 4,440 |
|
2021 | 3,934 |
|
2022 | 3,965 |
|
2023 | 3,229 |
|
此后 | 6,310 |
|
租赁付款总额 | $ | 23,226 |
|
减：估算利息 | (3,735 | ) |
租赁负债现值 | $ | 19,491 |
|
截至2018年12月31日，在ASC 840下，我们经营租赁的未贴现期限如下(千)：
|
| | | |
经营租契的期限 | (2018年12月31日) |
2019 | $ | 5,362 |
|
2020 | 3,386 |
|
2021 | 2,883 |
|
2022 | 2,920 |
|
2023 | 2,184 |
|
此后 | 5,582 |
|
3. 收入
分类收入
下表列出了三个月和九个月终结2019年9月30日和2018年(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到9月30日， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(减少) |
可变专利使用费收入 | $ | 4,683 |
| | $ | 13,645 |
| | $ | (8,962 | ) | | (66 | )% |
固定收费专利费收入 | 63,736 |
| | 60,272 |
| | 3,464 |
| | 6 | % |
现行专利使用费a | 68,419 |
| | 73,917 |
| | (5,498 | ) | | (7 | )% |
非现行专利使用费b | (370 | ) | | 128 |
| | (498 | ) | | (389 | )% |
专利使用费总额 | 68,049 |
| | 74,045 |
| | (5,996 | ) | | (8 | )% |
当前技术解决方案收入a | 3,724 |
| | 1,034 |
| | 2,690 |
| | 260 | % |
专利销售b | 750 |
| | — |
| | 750 |
| | — | % |
总收入 | $ | 72,523 |
| | $ | 75,079 |
| | $ | (2,556 | ) | | (3 | )% |
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(减少) |
可变专利使用费收入 | $ | 22,557 |
| | $ | 26,322 |
| | $ | (3,765 | ) | | (14 | )% |
固定收费专利费收入 | 190,345 |
| | 178,207 |
| | 12,138 |
| | 7 | % |
现行专利使用费a | 212,902 |
| | 204,529 |
| | 8,373 |
| | 4 | % |
非现行专利使用费b | (4,908 | ) | | 25,489 |
| | (30,397 | ) | | (119 | )% |
专利使用费总额 | 207,994 |
| | 230,018 |
| | (22,024 | ) | | (10 | )% |
当前技术解决方案收入a | 7,794 |
| | 2,060 |
| | 5,734 |
| | 278 | % |
专利销售b | 975 |
| | — |
| | 975 |
| | — | % |
总收入 | $ | 216,763 |
| | $ | 232,078 |
| | $ | (15,315 | ) | | (7 | )% |
| |
a. | 经常性收入包括当前专利使用费，包括动态固定收费协议专利使用费和当前技术解决方案收入。 |
| |
b. | 非经常性收入包括非流动专利使用费，主要包括过去的专利使用费和静态协议的专利使用费以及专利销售。 |
.class=‘class 3’>次2019年前9个月，我们认识到$120.3百万截至本期间开始时已列入递延收入的收入。截至2019年9月30日，我们有合同资产$14.4百万和$1.3百万分别计入应收账款和其他非流动资产。截至2018年12月31日，我们的合同资产为$19.7百万和$5.5百万分别计入应收账款和其他非流动资产。
合约收入
根据截至2019年9月30日，我们期望在合约期内(以千元计)，确认下列来自动态固定费用协议付款的收入：
|
| | | |
| 收入 |
剩余2019年 | $ | 63,736 |
|
2020 | 248,250 |
|
2021 | 178,583 |
|
2022 | 85,228 |
|
2023 | — |
|
4. 所得税
在……里面2019年前9个月，根据独立联邦和州税收的法定联邦税率，我们有一个有效的税率50.1%。有效税率2019年前9个月在某些司法管辖区受到损失的影响，而公司目前已将估价免税额记作与有关税项优惠有关的免税额。不包括本估价免税额，我们2019年前9个月有效税率将是25.3%。在……里面2019年前9个月，该公司记录了净离散税开支$3.1百万与获得研究和创新(“R&I”)有关
Technicolor SA单位，长期债务的消灭，修订后的联邦所得税申报表的提交，以及我们的Hillcrest实验室公司的出售。(“Hillcrest”)产品业务。参见注7，“业务合并和其他交易S“及注9，长期债务他说：有关这些交易的进一步讨论，将与以下各项的有效税率利益作比较。74.4%基于法定联邦税率净额的离散联邦和州税收2018年前9个月。期间2018年前9个月，我们记录了离散的净收益$18.4百万与基于股份的补偿有关，我们出售一项商业计划，并受益于公司预期提交的与主管当局程序有关的经修订的纳税申报表(如我们2018年表格10-K中所界定的)。不包括这些离散的利益，实际税率将是一种利益。19.7%.
2017年12月22日，2017年减税和就业法案(“税收改革法”)签署成为法律。“税务改革法”对符合外国非物质收入标准的收入征收13.125%的税率。福利减少的主要原因是我们在这两个期间之间的FDII扣除额的差异。这两个时期之间FDII扣除额的差异主要是由帐面收入和税收之间的收入时间决定的，主要与收入确认有关。2019年3月6日，国税局发布了针对FDII的拟议条例。该公司目前正在评估拟议条例的影响，并将在适用的情况下记录其影响。
在任何一年中报告的有效税率将继续受到各种因素的影响，包括确认账面收入和税收之间的时间差异、税前收入或损失的水平、公司客户的外国和国内分类以及可能发生的任何离散项目。该公司进一步指出，它的税收状况可以通过即将出台的国税局条例而改变，这些规定可以澄清“税务改革法”的某些条款。
期间2019年前9个月和2018，我们大约付了$11.5百万和$16.5百万分别来自国外的预扣税。此外，截至2019年9月30日2018年12月31日，我们大约包括$0.2百万和$1.5百万分别在我国应付款税额和递延税金余额内征收外国代扣税。这些数额与外国被许可人的应收款有关。
5. 每股净收入(亏损)
每股基本收益(“每股收益”)的计算方法是，将普通股股东可支配的净收益或亏损除以当期上市普通股的加权平均数。稀释后的每股收益反映了当期权或其他具有可能导致发行普通股的证券被行使或转换为普通股时可能发生的稀释。下表核对了计算每股基本和稀释净收益(损失)的分子和分母(单位：千，但每股数据除外)：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到9月30日， |
| 2019 | | 2018 |
| 基本 | | 稀释 | | 基本 | | 稀释 |
分子： | | | | | | | |
适用于InterDigital公司的净收入 | $ | 2,234 |
| | $ | 2,234 |
| | $ | 21,752 |
| | $ | 21,752 |
|
分母： | | | | | | | |
加权平均流通股：基本 | 31,130 |
| | 31,130 |
| | 34,651 |
| | 34,651 |
|
股票期权、RSU、可转换证券和认股权证的稀释效应 | | | 178 |
| | | | 956 |
|
加权平均流通股：稀释 | | | 31,308 |
| | | | 35,607 |
|
每股收益： | | | | | | | |
普通股净收益：基本收入 | $ | 0.07 |
| | $ | 0.07 |
| | $ | 0.63 |
| | $ | 0.63 |
|
股票期权、RSU、可转换证券和认股权证的稀释效应 | | | — |
| | | | (0.02 | ) |
普通股净收益：稀释后 | | | $ | 0.07 |
| | | | $ | 0.61 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， |
| 2019 | | 2018 |
| 基本 | | 稀释 | | 基本 | | 稀释 |
分子： | | | | | | | |
适用于InterDigital公司的净收入 | $ | 7,174 |
| | $ | 7,174 |
| | $ | 62,948 |
| | $ | 62,948 |
|
分母： | | | | | | | |
加权平均流通股：基本 | 31,757 |
| | 31,757 |
| | 34,687 |
| | 34,687 |
|
股票期权、RSU、可转换证券和认股权证的稀释效应 | | | 253 |
| | | | 927 |
|
加权平均流通股：稀释 | | | 32,010 |
| | | | 35,614 |
|
每股收益： | | | | | | | |
普通股净收益：基本收入 | $ | 0.23 |
| | $ | 0.23 |
| | $ | 1.81 |
| | $ | 1.81 |
|
股票期权、RSU、可转换证券和认股权证的稀释效应 | | | (0.01 | ) | | | | (0.04 | ) |
普通股净收益：稀释后 | | | $ | 0.22 |
| | | | $ | 1.77 |
|
在行使或转换某些证券时可发行的普通股股份已被排除在我们计算每股收益的范围之外，因为这些证券的成交价格或转换率(如适用的话)高于我们普通股的平均市场价格，因此，这种行使或转换的效果将是反稀释的。以下是证券和加权平均普通股的数目，这类证券的基础，不包括在我们计算的每股收益所提出的期间(单位：千)。
|
| | | | | | | | | | | |
| 三个月到9月30日， | | 截至9月30日的9个月， |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
限制性股票单位和股票期权 | 155 |
| | 78 |
| | 120 |
| | 44 |
|
可转换证券 | 6,260 |
| | — |
| | 5,236 |
| | — |
|
认股权证 | 6,260 |
| | 4,405 |
| | 5,236 |
| | 4,404 |
|
共计 | 12,675 |
| | 4,483 |
| | 10,592 |
| | 4,448 |
|
可转换债券及认股权证
参见注9，“长期债务有关公司的可转换票据和认股权证以及相关转换和罢工价格的信息。在公司普通股的平均市价高于公司可转换票据的适用转换价格，或高于我们未发行认股权证的成交价格的期间，转换或行使(如适用)的影响将是稀释的，这种稀释效应反映在稀释后的每股收益中。因此，在公司普通股的平均市场价格高于适用的国库券法折算价格或成交价格的期间，公司根据可转换票据的条款和该期间股票的平均市场价格计算可发行的股票数量，并将这一数字包括在该期间已发行的稀释股份总额中。
6. L国际刑事诉讼与法律诉讼
法庭诉讼
华为中国
2019年1月3日，InterDigital接到通知，华为技术有限公司及其某些子公司于2019年1月2日对InterDigital公司提起民事诉讼。及其在深圳中级人民法院的部分子公司。诉状要求裁定，InterDigital被告违反了一项义务，即根据公平、合理和非歧视性的条款和条件，为3G、4G和5G无线通信标准发放专利许可。该诉状还寻求确定向华为原告发放3G、4G和5G无线通信标准所必需的所有InterDigital被告中国专利的授权条款，这些专利涉及原告在2019年至2023年期间在中国生产和/或销售的无线终端单元产品。2019年9月17日，InterDigital公司提交了一份诉状，要求深圳中级人民法院审理此案。法院关于InterDigital的管辖权挑战的裁决尚待裁决。InterDigital与华为的专利许可协议于2018年12月31日到期。
联想
英国议事录
2019年8月27日，InterDigital公司及其全资子公司InterDigital Holdings公司、InterDigital技术公司和InterDigital专利控股公司向高等法院、商业和财产法院、知识产权法庭(法院)、英格兰和威尔士专利法院(“高等法院”)、联想集团有限公司、联想(美国)公司、联想技术(联合王国)有限公司、摩托罗拉移动有限公司和摩托罗拉英国移动有限公司(索赔号：摩托罗拉)提出索赔。惠普-2019-000032)。索赔声称侵犯了四与3G和/或4G/LTE标准相关的InterDigital专利：欧洲专利(英国)第2 363 008号、第2 421 318号、第2 485 558号和第2 557 714号。
在这些诉讼中，InterDigital正在寻求一项以前由高等法院在Un有线Planet诉华为, 防止进一步违反InterDigital的标准-如果法院已经解决了世界范围FRAND许可证的条款，而被告没有根据这些条款订立许可证，以及关于申报、损害和费用的其他救济，则防止进一步违反InterDigital的标准。
2019年10月3日，联想提出申请，质疑高等法院审理该诉讼的管辖权，以及允许在英国境外为美国和香港被告提供服务的命令。高等法院关于这些挑战的裁决尚未作出。
特拉华州区诉讼程序
2019年8月28日，InterDigital公司及其全资子公司InterDigital技术公司、知识产权许可公司、InterDigital通信公司和InterDigital Holdings公司向美国特拉华州地区法院对联想控股公司、联想(美国)公司和摩托罗拉移动公司提起诉讼，指控联想侵犯了联想公司、联想(美国)公司和摩托罗拉移动公司。八--美国专利编号：8，085，665；8，199，726；8，427，954；8，619，747；8，675，612；8，797，873；9，203，580；和9，456，449--通过制造、使用、出售和/或销售具有3G和/或4G LTE能力的联想无线设备。作为解脱，InterDigital正在寻求：(A)宣布InterDigital不违反其对联想的相关FRAND承诺；(B)在联想不同意就全球专利许可进行谈判的情况下，不同意进行具有约束力的国际仲裁以确定FRAND许可证的条款，也不同意接受高等法院在单独提交的英国诉讼中规定的FRAND条款的约束(上文所述)，禁止联想继续侵权；(C)损害赔偿，包括因故意侵权和补充损害而增加的损害赔偿；(D)律师费和费用。
中兴通讯USITC诉讼及相关的特拉华州地方法院诉讼
关于InterDigital对中兴通讯公司和中兴(美国)公司提起的法律诉讼的信息。(统称“中兴通讯”)与美国国际贸易委员会(“美国国际贸易委员会”)和特拉华州地区法院合作，可在InterDigital 2018年表格10-K所载的法律诉讼描述中找到。关于与2013年USITC诉讼(337-TA-868)有关的特拉华地区法院诉讼，InterDigital和中兴通讯于2019年1月23日提交了一份联合状况报告，通知特拉华地区法院联邦巡回法院关于‘966和’847项专利的裁决，以及PTAB关于‘244项专利的诉讼仍在审理中，双方共同要求保留此案，以便案件中有关中兴通讯可能欠下的损害的部分得以保留。三诉讼中的专利是可以协调的。法院于2019年1月25日批准了这一请求。
2019年10月18日，InterDigital和中兴签署了一项专利许可协议，根据该协议，双方同意，在中兴通讯履行某些义务后，双方将终止任何一方发起的所有法律诉讼或双方之间的其他未决诉讼。2019年10月25日，中兴通讯向联邦巡回法院提交了一份不反对的动议，要求撤销244项专利PTAB还押上诉。InterDigital进一步预计，中兴通讯将退出与“244专利”的政党间审查有关的任何其他诉讼，尽管InterDigital保留了继续参与此类诉讼的权利，包括任何还押或上诉。InterDigital预计，与2011年USITC诉讼(337-TA-800)和2013年USITC诉讼(337-TA-868)有关的特拉华地区法院诉讼程序(337-TA-868)将在2020年1月前被驳回。
监管程序
国家发改委(现国家市场监管局)调查
2013年9月23日，国家发改委(发改委)通知InterDigital的法律顾问，发改委已就InterDigital是否违反了中国反垄断法(“AML”)展开正式调查。被发现违反反洗钱行为的公司可能会受到停业令、罚款和任何非法收益的没收。2014年3月3日，该公司根据反洗钱规定的程序，向发改委提交了一份正式申请，要求暂停调查，其中包括公司提出的承诺。2014年5月22日，发改委根据该公司提出的承诺，正式暂停对该公司的调查。该公司在向中国移动终端制造商(“中国制造商”)发放无线移动标准专利授权方面所作的承诺如下：
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1. | 每当InterDigital与一家中国制造商合作，为InterDigital的2G、3G和4G无线移动标准授权其专利组合时，InterDigital将向此类中国制造商提供只获取其标准的全球组合许可证的选择--必要的无线专利，并在与中国制造商谈判和签订此类许可协议时遵守F/RAND原则。 |
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2. | 作为其许可提议的一部分，InterDigital将不要求中国制造商同意对此类中国制造商的类似分类标准--基本无线专利--提供免版税、互惠的交叉许可。 |
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3. | 在对一家中国制造商提起诉讼之前，InterDigital可能就其任何无线标准--基本专利--侵犯其无线标准而寻求排除性或禁令性的补救，InterDigital将向此类中国制造商提供根据公平合理的程序进行快速、有约束力的仲裁的选择，以解决InterDigital无线标准下的全球许可的使用费和其他条款--基本专利。如果中国制造商接受InterDigital的具有约束力的仲裁提议或以其他方式与InterDigital就具有约束力的仲裁机制达成协议，则InterDigital将根据仲裁协议和专利许可协议的条款，不寻求对该公司的排除或强制救济。 |
以上第3项所载承诺于2019年5月22日到期。随着中国反垄断执法机构在2018年4月并入国家市场监管局(SAMR)，Samr现在负责监督InterDigital的承诺。
其他
我们是一般业务过程中某些其他争议和法律行动的一方，包括就其协议的条款和谈判与被许可方进行仲裁和法律程序。我们目前认为，即使作出不利裁决或解决这些问题，也不会对我们的财务状况、业务结果或现金流动产生重大不利影响。上述事项均未达到应计或披露潜在范围的要求。2019年9月30日.
7. 业务合并和其他交易
技术彩色专利许可业务的获取
2018年7月30日，我们完成了对全球媒体和娱乐领域技术领先企业Technicolor专利许可业务的收购(“Technicolor收购”)。技术色彩的获取包括通过InterDigital的近似获取。18,000专利和应用，涉及广泛的技术，包括大约3,000全球视频编码专利和应用。请参阅2018年的10-K表格，以了解更多关于技术色收购的信息.
技术色收购符合企业合并的定义，因此采用会计的获取方法进行核算。我们根据收购日的估计公允价值，将考虑到的公允价值分配给可识别的资产、获得的资产和承担的负债。我们将这些资产和负债的公允价值转移到这些资产和负债的净值之外，记作商誉。
本可列入公司三人合并损益表的收入和收益数额截至2018年9月30日止的9个月如果收购日期是2017年1月1日，则如下表所示。这些数额是在适用公司会计政策并调整结果以反映额外利息支出和摊销后计算出来的，假设应摊销无形资产的公允价值调整截至2017年1月1日已记录在案，则应收取这些费用。此外，还作了形式调整，以反映下文讨论的与交易有关的费用的影响。这些未经审计的形式
编制业务合并结果只是为了比较目的，并不表示如果在所指明的日期进行采购或将来可能产生的实际行动结果。表中的数额未经审计(单位为千，但每股数据除外)：
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| 三个月结束 | | 九个月结束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2018 | | 2018 |
实际收入 | $ | 75,079 |
| | $ | 232,078 |
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补充形式收入 | 76,034 |
| | 238,761 |
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实际收益 | 21,752 |
| | 62,948 |
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补充形式收入 | 22,884 |
| | 55,314 |
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每股实际稀释收益 | 0.61 |
| | 1.77 |
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补充形式稀释每股收益 | 0.64 |
| | 1.55 |
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技术色研究与创新单位的收购
2019年5月31日，我们完成了对Technicolor SA子公司R&I的收购。这次收购将公司的研究团队带到了大约340工程师八公司在全球范围内设有研发办事处，并扩大了公司在视频编码、物联网(物联网)和智能家居、成像科学、增强现实和虚拟现实以及人工智能和机器学习技术方面的研究能力。R&I部门是在上述技术色收购中获得的专利组合背后的推动力。
R&I单位的收购符合资产购置的定义，并使用成本积累和分配模型进行核算。此次收购没有现金考虑。作为收购的考虑，作为Technicolor收购的一部分而进行的联合供资的研发合作被终止。Technicolor将继续资助R&I单位在特定时间内为某些有限项目进行研究，但需进行更新。本公司还承担了某些与雇员有关的责任，包括为被收购的R&I单位雇员规定的退休后福利计划的义务，这些义务将在下文进一步讨论。此外，Technicolor同意减少作为收购Technicolor的一部分而订立的收入分享安排下的权利，下文将对此进行进一步讨论。
收购R&I部门后，净利约为$14.2百万2019年第二季度，包括$20.5百万从免除下文所述的或有代价负债中获得的收益，所有这些都包括在“其他收入(费用)，净额“在精简的合并损益表中。
或有考虑
该公司与Technicolor之间最初的收入分享安排在2018年第三季度收购Technicolor时产生了或有代价负债。关于初步或有考虑负债的进一步资料，请参阅我们2018年的表10-K，在每个报告期按公允价值入账。
根据上述经修订的收入分配安排，Technicolor现在将获得42.5%未来的现金收入来自麦迪逊安排(如下文所定义)的新许可努力，但将不再从麦迪逊安排以外的消费电子领域的其他许可努力中获得收入分享。我们决定，由于收购Technicolor而产生的初始或有考虑负债随着R&I单位的收购而大幅调整，因此，或有考虑负债现在将在以下项下核算：ASC 450-意外开支在资产购置框架下，负债被认为是可能的和可估计的。由于经修订的收入分享安排所产生的或有代价负债在购置日不太可能也无法估计，因此以前的或有考虑负债的账面价值被取消确认，从而导致$20.5百万截至2019年9月30日止的9个月内的收益包括在“其他收入(费用)，净额在合并后的损益表中。
确定的福利计划
在收购和收购R&I单位时，我们假定了一些特定的利益计划，这些计划是根据ASC 715-补偿-退休福利。这些计划包括退休一次总付偿金计划和周年纪念计划，这两项计划均根据雇员的年资和薪酬水平向雇员支付福利。截至2019年9月30日，相关的合并预计累计福利债务
对这些计划$6.5百万。综合计划的服务成本和利息费用合计。$0.1百万为截至2019年9月30日止的9个月。这些计划不需要资金，也没有资金。2019年9月30日.
麦迪逊安排
自2018年7月30日起，我们在与索尼公司(“索尼”)的一项联合许可项目下承担了Technicolor的权利和义务，涉及数字电视和独立电脑显示器，该项目始于2015年，被称为“麦迪逊安排”。我们还承担了Technicolor作为麦迪逊协议的唯一许可证代理的角色。作为发牌代理人，我们负责就合并专利组合的检控和维持，以及在指定期限内独家使用数码电视及电脑显示器的组合专利组合的发牌及执法事宜，作出决定，以换取代理费用。麦迪逊协议属于ASC 808的范畴，协作安排(“ASC 808”)。有关麦迪逊安排的更多信息，请参阅2018年表格10-K。
长期债务
CPPIB信贷投资公司的附属公司。加拿大养老金计划投资委员会全资子公司，是麦迪逊协议的第三方投资者。CPPIB信贷公司已向Technicolor和索尼支付了某些款项，并已同意捐助现金，以支付该安排下的某些资本储备债务，以换取未来收入的一定百分比，特别是在2030年9月11日之前，有关Technicolor专利。
在我们承担麦迪逊协议规定的技术人员的权利和义务后，我们与CPPIB信用证的关系符合ASC 470-10-25-标准。销售未来收入或其他各种收入计量(“ASC 470”)指从投资者处收到的现金，以换取某一特定产品线、业务部门、商标、专利或合同权利在一定时期内的特定百分比或数额的收入或其他收入计量。在此指导下，我们确认了在收购之日，我们对CPPIB信贷的或有债务的公允价值，即我们的合并资产负债表中的长期债务。这种最初的公允价值计量是以市场参与者的观点为基础的，其中包括重要的不可观测的投入，这些投入被归类为公允价值等级中的三级投入。长期债务的公允价值2019年9月30日2018年12月31日在附注8中披露。我们的还款义务取决于未来麦迪逊协议产生的特许权使用费收入，而且该安排没有最低或最高付款。
按照ASC 470，记录为债务的数额按利息法摊销。在每个报告所述期间，我们将审查债务期内预计未来的现金流量贴现情况。公司作出会计政策选择，在未来现金流量估计有变化时，采用追收法，将债务的账面金额调整为修订后的估计未来现金流量的现值，按原实际利率贴现，并在“内确认为利息费用的相应调整”。利息费用“在精简的合并损益表中。截至收购日期的实际利率约为14.5%。这一贴现率将估计的未来现金流量与购置日时的债务公允价值等同起来，并用于根据未来收入流的估计寿命计算每一期间要确认的利息数额。在这三个截至2019年9月30日止的9个月，我们认识到$0.7百万和$2.0百万与这一债务有关的利息费用，这些费用分别列在“利息费用“在精简的合并损益表中。今后向CPPIB信贷支付的任何款项，或从CPPIB信贷收到的额外收益，都将相应地减少或增加长期债务余额。
限制现金
根据麦迪逊协议，各方在银行账户中保留现金，为我们管理投资组合的活动提供资金。这些帐户是保管帐户，为此目的资金受到限制。参见注8，“现金、信用风险集中与金融工具公允价值“核对现金总额、现金等价物和限制现金2019年9月30日以及2018年12月31日合并资产负债表中的标题。
承诺-再补贴
为了获得索尼和CPPIB的同意，根据麦迪逊协议承担Technicolor的权利和责任，我们承诺提供现金，以弥补麦迪逊协议的资金短缺，最多不超过$25.0百万，至2020年。只有在限制现金不足以支付当期债务的情况下才需要短缺资金。如果我们有短缺的资金，由此产生的任何剩余现金都将被用来偿还我们的短缺资金。25%预先向索尼或CPPIB信用卡发放特许权使用费的利息，假设它们没有参与短缺资金的筹措。截至2019年9月30日我们没有提供任何资金短缺。
交易成本
与上述交易有关的三个月内与交易和整合有关的费用2019年9月30日2018年$2.1百万和$5.4百万分别。与上述交易有关的交易和整合相关费用截至2019年9月30日止的9个月2018年$6.9百万和$9.2百万分别。这些费用的大部分记录在“专利管理和许可“和”销售、一般和行政“合并损益表中的开支。
出售业务
2019年7月19日，我们完成了将Hillcrest产品业务出售给CEVA公司的子公司。与这次销售有关，我们收到了$10.0百万，按照惯例将购买价格的一部分置于代管中，以确保潜在的赔偿要求。作为交易的一部分，我们保留了2016年收购的全部Hillcrest专利资产。由于这次交易，我们记录了一个$8.5百万包括在“其他收入(费用)，净额“在截至2019年9月30日的三个月和九个月的合并损益表中。
8. 现金、信用风险集中与金融工具的公允价值
现金、现金等价物和限制性现金
现金、现金等价物和限制性现金目前由货币市场和需求账户组成。下表列出截至2005年12月31日的现金总额、现金等价物和限制性现金的对账情况。2019年9月30日、2018年12月31日和2018年9月30日在合并资产负债表和合并现金流量表中的标题(单位：千)。2018年第三季度之前，该公司没有限制现金余额。
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| 九月三十日 | | 十二月三十一日 | | 九月三十日 |
| 2019 | | 2018 | | 2018 |
现金和现金等价物 | $ | 735,886 |
| | $ | 475,056 |
| | $ | 508,829 |
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预付费和其他流动资产中的限制性现金 | 9,229 |
| | 13,677 |
| | 15,942 |
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限制现金包括在其他非流动资产内 | 1,080 |
| | — |
| | — |
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现金、现金等价物和限制性现金共计 | $ | 746,195 |
| | $ | 488,733 |
| | $ | 524,771 |
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信用风险集中与金融工具公允价值
可能使我们集中信贷风险的金融工具主要包括现金等价物、短期投资和应收账款。我们只把现金等价物和短期投资放在评级很高的金融工具和美国政府工具上。
我们的应收账款和合同资产主要来自专利许可和技术解决方案协议。截至2019年9月30日和2018年12月31日, 四和五持牌人分别包括54%和76%我们的应收帐款净额。我们对我们的被许可方进行持续的信用评估，他们通常包括大型的、跨国的、无线通信设备制造商。我们认为，我们的金融工具的账面价值接近其公允价值。
公允价值计量
我们在衡量资产和负债的公允价值时，使用了各种估值技术和假设。我们利用市场参与者在对资产或负债进行定价时使用的市场数据或假设，包括关于风险和评估技术投入中固有风险的假设。该指南建立了一个层次结构，根据各种估值技术(市场法、收益法和成本法)所使用的投入类型确定公允价值计量的优先次序。层次结构的级别说明如下：
1级投入-1级包括在活跃市场提供相同工具的市场报价的金融工具。
第2级投入-第2级包括在第1级中除报价以外的其他投入的金融工具，如活跃市场中类似工具的报价、交易量不足或不经常交易的市场中相同或类似工具的报价(较不活跃的市场)或由模型驱动的估值，其中重要的投入可观测到，或可主要从可观测的市场数据中得到或可由可观测的市场数据，包括市场利率曲线、参考信贷息差和预付利率加以证实。
3级投入-第3级包括公允价值来自估值技术的金融工具，包括定价模型和贴现现金流模型，其中一个或多个重要投入是不可观测的，包括公司自己的假设。定价模型包括交易细节，如合同条款、期限、在某些情况下未来现金流量的时间和数额，以及与市场参与者的流动性和信贷估值调整有关的假设。
我们对特定投入对公允价值计量的重要性的评估需要判断，并可能影响金融资产和金融负债的估值及其在公允价值等级中的位置。我们使用类似资产的市场报价来估计我们二级投资的公允价值。
经常性公允价值计量
除非另有说明，我们的金融资产通常包括在我们的合并资产负债表上的短期投资中。我们按公允价值定期入账的金融资产和负债如下表所示2019年9月30日和2018年12月31日(千)：
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| 截至2019年9月30日的公允价值 |
| 一级 | | 2级 | | 三级 | | 共计 |
资产： | | | | | | | |
货币市场和需求账户(A) | $ | 746,195 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 746,195 |
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商业票据(B) | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
美国政府证券 | — |
| | 113,541 |
| | — |
| | 113,541 |
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公司债券、资产支持证券和其他证券 | — |
| | 98,196 |
| | — |
| | 98,196 |
|
主要用途合计 | $ | 746,195 |
| | $ | 211,737 |
| | $ | — |
| | $ | 957,932 |
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2018年12月31日的公允价值 |
| 一级 | | 2级 | | 三级 | | 共计 |
资产： | | | | | | | |
货币市场和需求账户(A) | $ | 488,733 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 488,733 |
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商业票据(B) | — |
| | 14,548 |
| | — |
| | 14,548 |
|
美国政府证券 | — |
| | 289,576 |
| | — |
| | 289,576 |
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公司债券、资产支持证券和其他证券 | — |
| | 166,600 |
| | — |
| | 166,600 |
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主要用途合计 | $ | 488,733 |
| | $ | 470,724 |
| | $ | — |
| | $ | 959,457 |
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负债： | | | | | | | |
因获得技术色素而产生的或有考虑 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 19,800 |
| | $ | 19,800 |
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主要用途合计 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 19,800 |
| | $ | 19,800 |
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______________________________
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(b) | 截至2019年9月30日2018年12月31日，零个商业票据包括在现金和现金等价物中。 |
3级公允价值计量
或有考虑
如注7所述，“业务合并和其他交易“我们在2018年第三季度完成了Technicolor的收购。与Technicolor的收购一起，我们最初确认了一种或有代价负债，它是在公允价值的基础上，使用公允价值层次中被归类为第3级测量的重要不可观测输入，周期性地以公允价值衡量的。我们使用蒙特卡罗模拟模型来确定2019年第一季度或有价值负债的估计公允价值。蒙特卡罗模拟使用随机数和波动假设，为风险中性框架内几何布朗运动控制的利益变量生成个别路径或试验。
在2019年第二季度，我们完成了对Technicolor SA的R&I部门的收购。交易符合资产购置的定义，并使用成本积累和分配模型进行核算。如注7所述，“业务合并和其他交易，“作为这次收购的一部分，Technicolor将其权利减少到
收入分享安排，由此产生最初的或有考虑责任。我们决定，由于收购Technicolor而产生的初始或有考虑负债随着R&I单位的收购而大幅调整，因此，或有考虑负债现在将在以下项下核算：ASC 450-意外开支在资产购置框架下，负债被认为是可能的和可估计的。由于经修订的收入分享安排所产生的或有代价负债在购置日不太可能也无法估计，因此以前的或有考虑负债的账面价值被取消确认，从而导致$20.5百万包括在“其他收入(费用)，净额“在2019年第二季度合并损益表中。因此，自2019年5月31日购置之日起，或有考虑负债不再是三级公允价值经常性计量。
下表提供了2018年12月31日至2018年12月31日期间3级公允价值计量的期初和期末余额的核对情况。2019年9月30日，其中包括上文进一步讨论的技术色购置所产生的或有代价赔偿责任。第三级或有代价负债历来包括在“其他长期负债“在2019年第二季度取消识别之前的合并资产负债表中。
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3级公允价值计量
| | 或有代价负债 |
截至2018年12月31日的余额 | | $ | 19,800 |
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汇总表中确认的公允价值变动 | | | 710 |
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作为三级公允价值计量的或有价负债的注销 | | | (20,510 | ) |
截至2019年9月30日的结余 | | $ | — |
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非经常性公允价值计量
对其他实体的投资
有时，我们可能会对那些已经开发或正在开发与我们的业务互补的技术的公司进行战略投资。正如2018年表格10-K中披露的那样，在我们通过ASU第2016-01号时，我们为我们的股权投资做出了一项会计政策选择，选择一种计量替代方法，而这些投资没有容易确定的公允价值，特别是与我们对其他实体的战略投资有关。根据另一种办法，我们对没有容易确定公允价值的其他实体的战略投资按成本计量，减去任何减值，加上或减去因同一发行人的相同或类似投资而在有序交易中可观察到的价格变化(如果有的话)。对这些投资的账面价值的调整被视为非经常性的公允价值计量。
在2019年第三季度，我们发现$3.3百万我们的一项长期战略投资的部分减值所造成的损失，包括在“其他收入(费用)，净额“在精简的合并损益表中。
长期债务公允价值
2024及2020高级可转换债券
公司高级可转换债务的本金、账面价值和相关估计公允价值截至2005年12月31日在合并资产负债表中报告的本金、账面价值和相关估计公允价值2019年9月30日和2018年12月31日如下(千)。高级可转换长期债务本金的总公允价值是二级公允价值计量。
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| 2019年9月30日 | | 2018年12月31日 |
| 校长 金额 | | 载运 价值 | | 公平 价值 | | 校长 金额 | | 载运
价值 | | 公平 价值 |
高级可转换长期债务 | $ | 494,909 |
| | $ | 419,136 |
| | $ | 488,432 |
| | $ | 316,000 |
| | $ | 298,951 |
| | $ | 331,595 |
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技工收购长期债务
如注7所述，“业务合并和其他交易“我们将长期债务与技工色收购一并确认。合并资产负债表中所报告的长期债务的账面价值和相关估计公允价值。2019年9月30日和十二月三十一日
2018如下(千)。技工收购长期债务的总公允价值是一个三级公允价值计量.
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| 2019年9月30日 | | (2018年12月31日) |
| 载运 价值 | | 公平 价值 | | 载运
价值 | | 公平 价值 |
技工收购长期债务 | $ | 20,393 |
| | $ | 22,882 |
| | $ | 18,428 |
| | $ | 19,100 |
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9. 长期债务
技工收购长期债务
参见注7，“业务合并和其他交易“和注8”现金、信用风险集中与金融工具公允价值，有关长期债务的资料，请参阅与本公司收购有关的长期债务。
2024年高级可转换债券及相关票据套期保值及权证交易
在2019年6月3日，我们发布了$400.0百万合计本金2.00%到期日期为2024年的高级可转换债券(“2024年债券”)2024年债券发行的净收益，扣除初始买家的交易费和发行费用后，大约为$391.6百万。2024年的债券利率为2.00%每年6月1日和12月1日以现金支付，从2019年12月1日开始，2024年6月1日到期，除非提前转换或回购。
在我们的选举中，2024年的债券将被转换为现金、普通股或其中的一种组合。12.3018每股普通股股份$1,000本金为2024元债券(相等于初步转换价格约为2024元)$81.29按2024年“说明”(“义齿”)的契约条款调整。2024年纸币的折算率，以及转换价格，可在某些情况下作出调整，包括与2024年纸币的换算有关，该等纸币是在印假牙内所述的其他情况下，在某些基本改变后作出的。我们现时的目的及政策，是透过现金及普通股的合并结算方式，结算2024年债券的所有转换事宜，并以指定的美元金额结算2024年债券。$1,000每$1,0002024年债券本金和普通股股份中的任何剩余金额。
在纽约市时间下午5：00之前，2024年3月1日之前的营业日，2024年的票据只有在印支义齿规定的某些情况下才能兑换，如果普通股的收盘价高于2099年9月30日以后，则包括在任何日历季度(仅在该日历季度内)的任何日期。130%适用的转换价格(大约为$105.68根据2024年票据的当前折算价格计算)，至少在每个适用交易日20期间内的交易日(不论是否连续)30连续交易日，截止于前一个日历季度的最后一个交易日。
2024年3月1日起，2024年票据将在2024年票据到期日前第二个预定交易日的纽约市时间下午5：00之前的任何时间兑换。
公司不得在到期日前赎回2024年的票据。
如果发生根本性变化(如印义齿中所定义的)，持有者可要求公司以相当于回购价格的现金购买全部或部分2024年票据100%在拟回购的2024年票据本金中，加上任何应计利息和未付利息，但不包括基本变更回购日期。2024年债券是我们的高级无担保债务，与我们目前和未来的任何高级无担保债务，包括我们的1.50%应于2020年到期的高级可转换票据(“2020年票据”)将在下文讨论。就有关抵押品的价值而言，2024年债券实际上从属于我们未来所有的有担保负债，而2024年债券则在结构上从属于我们附属公司的负债及其他负债，包括应付贸易款项。
在2019年5月29日和5月31日，在发行2024年票据时，我们进行了可转换票据套期保值交易(统称为“2024票据对冲交易”)，其范围约为习惯上的反稀释调整。4.9百万普通股的股份，合计，以最初与2024年票据的初始折算价格相对应的罢工价格计算，但须作调整，并可在2024年票据的任何转换时行使。2024年票据对冲交易的总成本为$72.0百万.
在2019年5月29日和5月31日，我们还进行了私下谈判的权证交易(统称为“2024年权证交易”，以及2024年票据对冲交易，即“2024年呼叫价差交易”)。4.9百万普通股，初价约为$109.43每股，但须作调整。作为2024年授权交易的考虑，我们收到了$47.6百万。2024年呼叫价差交易的净成本是$24.4百万.
在扣除费用和发行费用后，发行2024年债券的净收益用于：(1)$232.7百万用于回购$221.1百万2020年票据本金总额(如下所述)与提供2024年票据同时进行的私下谈判交易(II)$19.6百万用于回购普通股$62.53股票的收盘价为2019年5月29日；及(Iii)$24.4
除了上文讨论的2024年授权交易的收益外，还有100万美元用于支付2024年呼叫价差交易的费用。
2024年票据及相关可转换票据套期保值及权证交易的会计处理
2024年的呼叫价差交易被归类为股权。该公司将提供2024年票据的收益在负债和权益两部分之间分叉。在发行之日，负债和权益部分被计算为大约$328.0百万和$72.0百万分别。初值$328.0百万赔偿责任部分是根据不包括转换特征的类似债务工具的公允价值确定的。初值$72.0百万 ($56.9百万权益部分表示初始资产的公允价值之间的差额$328.0百万债台高筑$400.0百万总收入。相关的初始债务贴现$72.0百万正在使用有效利息法在2024年票据的有效期内摊销。有效利率6.25%用于计算2024年票据的债务折扣。
与上述交易有关，公司大约发生了$8.4百万直接相关的费用。初始购买者的交易费和相关的发行费用按收益分配比例分配给负债和股权部分，分别作为债务和股票发行成本入账。我们分配$6.4百万负债部分的债务发行成本，这些费用被资本化为递延融资费用。这些费用正在用有效利息法在债务期限内作为利息费用摊销。剩下的$1.9百万费用($1.6百万(除税收外)分配给股本部分的部分记作股本部分的减少。
2020年高级可转换债券及相关票据对冲和权证交易
2015年3月11日，我们发布了$316.0百万合计本金1.50%2020年到期的高级可转换债券，简称2020年票据。2020年债券利率为1.50%每年以现金支付，每年3月1日和9月1日以现金支付，2015年9月1日开始，2020年3月1日到期，除非提前转换或回购。关于2020年债券的首次公开发行，我们于2015年3月5日和9日进行了可转换票据对冲交易(“2020票据对冲交易”)，最初大约涵盖了这些交易。4.4百万普通股以最初与2020年票据的初始折算价相对应的罢工价格发行，并可在任何转换2020年票据的情况下行使。在2015年3月5日和3月9日，我们还进行了权证交易(统称为“2020年权证交易”，以及2020年票据对冲交易，即“2020年看涨价差交易”)，初步获得了大约按惯例进行的反稀释调整。4.4百万普通股认股权证可以行使，并在从2020年6月开始的三个半月内分批到期。有关这项交易的更多细节，请参阅2018年表格10-K。
如上所述，在2019年第二季度，该公司使用$232.7百万从2024年债券的发行到回购$221.1百万由于部分回购了“2020年说明”，$94.9百万2020年债券本金总额截至2019年9月30日。此外，在2019年5月29日，与部分回购2020年票据有关，该公司签订了部分解除协议，修订2020年票据对冲交易的条款，以减少与回购的2020年票据本金相应的期权数量。解除协议还减少了根据2020年权证交易可行使的认股权证数量。由于部分展开事务，大约1.3百万2020年票据套期保值交易和2020年认股权证交易中的每一笔普通股均包括在内。2019年9月30日。截至2019年9月30日，2020年权证交易下的认股权证的成交价格约为$86.59经调整的每股。从2020年票据套期保值交易中获得的收益如下$9.0百万，对2020年授权交易的解除所付出的代价是$4.2百万的净收益$4.9百万2019年第二季度入股的合并平仓交易。
我们认识到$5.5百万2019年第二季度与这一回购有关的债务清偿损失，该损失已列入“其他收入(费用)，净额“在本期合并损益表中，灭活损失是指在债务解除确认之前计算的公允价值与债务部分的账面金额之间的差额，包括任何未摊销的债务贴现和发行成本，其余为部分回购2020年债券而支付的价款分配给了股权部分的重新收购，相当于股权部分。$13.0百万 ($10.6百万并在2019年第二季度作为股本减少入账。未摊销的债务贴现和发行成本$3.3百万将继续在2020年票据的剩余期间摊销，该票据将于2020年3月到期。
剩余的2020年债券将在我们的选举中以当前的转换率转换为现金、我们普通股的股份或其中的一种组合。14.1153普通股每股股份$1,000截至2020年的本金2019年9月30日(相当于折算价格约为$70.85(按每股计算)，并根据
适用于“2020年说明”(“2020年说明”)的契约条款。在某些情况下，可以调整2020年钞票的换算率，从而调整转换价格，包括在2020年“纸币”中规定的其他情况下，根据某些基本变化和其他情况对2020年“纸币”进行换算。我们目前的目的和政策是通过现金和普通股的合并结算来结算2020年债券的所有转换，具体金额为$1,000每$1,0002020年债券本金及普通股剩余金额。
在纽约市时间下午5：00之前，即2019年12月1日之前的营业日，2020年债券只有在2020年票据义齿规定的某些情况下才可兑换，包括在任何日历季度(而且仅在该日历季度)的任何日期，如果我们的普通股的收盘价超过130%适用的转换价格(约$92.11根据2020年债券当前折算价格计算)，至少在每个适用交易日20期间的交易日30连续交易日，截止于前一个日历季度的最后一个交易日。
从2019年12月1日起，2020年债券将在纽约市时间下午5：00之前的任何时间，在2020年债券到期日之前的第二个预定交易日进行兑换。
公司不得在2020年债券到期日前赎回。
下表列出2024年和2020年“注释”的账面价值。2019年9月30日和2018年12月31日(千)：
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| 2019年9月30日 | | 2018年12月31日 |
| 2024注 | 2020年说明 | 共计 | | 2020年说明 |
校长 | $ | 400,000 |
| $ | 94,909 |
| $ | 494,909 |
| | $ | 316,000 |
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减： | | | | | |
未摊销利息折扣 | (67,857 | ) | (1,673 | ) | (69,530 | ) | | (15,428 | ) |
递延融资费用 | (6,069 | ) | (174 | ) | (6,243 | ) | | (1,621 | ) |
2024年及2020年债券净账面价值 | $ | 326,074 |
| $ | 93,062 |
| $ | 419,136 |
| | $ | 298,951 |
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下表列出已确认的利息费用数额，包括在“利息费用“在我们的合并损益表中，三个月和九个月终结2019年9月30日和2018年9月30日关于合同利息息票、债务贴现的累积和递延融资费用的摊销(单位：千)：
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| 三个月到9月30日， |
| 2019 | | 2018 |
| 2024注 | | 2020年说明 | | 共计 | | 2024注 | | 2020年说明 | | 共计 |
合约息票利息 | $ | 2,000 |
| | $ | 356 |
| | $ | 2,356 |
| | $ | — |
| | $ | 1,185 |
| | $ | 1,185 |
|
累积债务贴现 | 3,088 |
| | 1,004 |
| | 4,092 |
| | — |
| | 3,124 |
| | 3,124 |
|
递延融资费用摊销 | 276 |
| | 104 |
| | 380 |
| | — |
| | 347 |
| | 347 |
|
共计 | $ | 5,364 |
| | $ | 1,464 |
| | $ | 6,828 |
| | $ | — |
| | $ | 4,656 |
| | $ | 4,656 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， |
| 2019 | | 2018 |
| 2024注 | | 2020年说明 | | 共计 | | 2024注 | | 2020年说明 | | 共计 |
合约息票利息 | $ | 2,600 |
| | $ | 2,468 |
| | $ | 5,068 |
| | $ | — |
| | $ | 3,555 |
| | $ | 3,555 |
|
累积债务贴现 | 4,189 |
| | 6,739 |
| | 10,928 |
| | — |
| | 9,252 |
| | 9,252 |
|
递延融资费用摊销 | 374 |
| | 717 |
| | 1,091 |
| | — |
| | 1,042 |
| | 1,042 |
|
共计 | $ | 7,163 |
| | $ | 9,924 |
| | $ | 17,087 |
| | $ | — |
| | $ | 13,849 |
| | $ | 13,849 |
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10. 可变利益实体
如下文进一步讨论的，我们是三可变利益实体。截至2019年9月30日，合并资产负债表中与这些可变利息实体相关的资产和负债的账面价值合并为$41.3百万和$3.8百万分别。资产包括$20.8百万现金和现金等价物$1.5百万应收账款和预付资产，$17.7百万专利、净专利及$1.3百万其他非流动资产。截至2018年12月31日，与我们的合并资产负债表中包含的这些可变利息实体相关的资产和负债的账面价值合并为$29.9百万和$6.1百万分别。资产包括$11.7百万现金和现金等价物$1.3百万应收帐款，$14.4百万专利、净专利及$2.5百万其他非流动资产。
媒染剂
在2019年1月31日，我们推出了公司的Chordant™业务作为一个独立的公司。该部门目前包括索尼(Sony)的一家子公司，作为该公司的投资者。该子公司的剥离，赋予了Chordant更大的独立性和灵活性，可以进军其核心运营商和智能城市市场。合肥是一个可变的利益实体，我们已确定我们是会计目的的主要受益人，并将合并合股。截至2019年9月30日止的9个月，我们已经分配了大约$0.5百万和$1.2百万对其他各方持有的非控制权权益的净损失。
Convida无线
Convida Wireless成立于2013年，最近一次是在2018年更新的，目的是将索尼的消费类电子技术与我们领先的物联网技术结合起来，以推动物联网的通信和连接。根据协议的条款，双方将为我们将开展的额外研究和平台开发提供资金和资源。斯蒂芬斯公司(Stephens Inc.)的子公司SCP IP Investment LLC是Convida Wireless的少数投资者。
ConvidaWireless是一个可变的兴趣实体。根据我们向Convida无线公司提供的研究和平台开发服务，我们确定在会计方面我们仍然是主要受益者，并将继续合并Convida Wireless。截至2019年9月30日止的9个月，我们已经分配了大约$0.9百万和$3.0百万Convida无线公司因其他各方持有的非控制权利益而遭受的净损失。
无线创新信号信托
2013年期间，我们宣布建立无线创新信号信托(“信号信托”)，其目标是将与蜂窝基础设施有关的大量InterDigital专利组合货币化。
比500从InterDigital转移到信号信托的专利和专利申请主要集中在3G和LTE技术上，是由InterDigital的工程师和研究人员十多年来开发的，其中一些创新为世界标准进程作出了贡献。
InterDigital是信号信托的主要受益者。信号信托基金的分发将支持与蜂窝无线技术有关的持续研究。来自信号信托基金的一小部分收益将用于通过无线创新信号基金会对知识产权及其促进的技术、商业和创造性创新进行学术分析。
信号信托是一个可变的利益实体。根据信托协议的条款，我们确定我们是会计目的的主要受益人，必须巩固信号信托。
11. 其他收入(费用)，净额
包括在“其他收入(费用)，净额“在合并后的三大收入报表中截至2019年9月30日止的9个月2018年情况如下(千)：
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到9月30日， | | 截至9月30日的9个月， |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
利息和投资收入 | $ | 3,684 |
|
| $ | 3,740 |
| | $ | 11,173 |
|
| $ | 11,013 |
|
资产获取和出售业务收益 | 8,515 |
|
| — |
| | 22,690 |
|
| — |
|
长期债务清偿损失 | — |
|
| — |
| | (5,488 | ) |
| — |
|
其他 | (4,396 | ) |
| (8,654 | ) | | (4,603 | ) |
| (8,907 | ) |
其他收入(费用)，净额 | $ | 7,803 |
| | $ | (4,914 | ) | | $ | 23,772 |
| | $ | 2,106 |
|
参见注7，“业务合并和其他交易“关于$14.2百万资产购置收益和$8.5百万出售业务收益及附注9，“长期债务“的更多信息$5.5百万年内确认的长期债务的清偿损失截至2019年9月30日止的9个月.
此外，请参阅注8，“现金、信用风险集中与金融工具公允价值“关于$3.3百万2019年第三季度战略性长期投资的部分减值，包括在“其他在2018年9月30日结束的三个零九个月里，我们确认了一个总计。$8.4百万由于出售我们在一项战略性长期投资中的全部所有权权益和另一项战略性长期投资的减值而造成的损失。这些项目也包括在“其他“上表中的标题。
12. 对非控制权益的修正
如注1所述，“提出依据，“我们修改了上一阶段关于非控制权益的列报方式。下表列出了订正对合并损益表、综合收益表、资产负债表和股东权益表(单位：每股数据除外)的影响。更正这一错误对以前报告的任何时期的现金流量表没有影响。
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| | | |
| 损益表和综合收入影响表 |
| 年终 |
| 十二月三十一日， | 十二月三十一日， | 十二月三十一日， |
| 2016 | 2017 | 2018 |
非控制权益造成的净亏损-如报告所述 | $3,521 | $3,579 | $4,393 |
非控制权益所致净亏损-经修订 | $5,261 | $5,506 | $5,556 |
| | | |
可归属于InterDigital公司的净收入-如报告所述 | $309,001 | $174,293 | $63,868 |
可归属于InterDigital公司的净收入-经修订 | $310,741 | $176,220 | $65,031 |
| | | |
按普通股计算净收益，基本情况-如报告所述 | $8.95 | $5.04 | $1.85 |
按普通股计算的净收益，基本情况-经修订 | $9.00 | $5.09 | $1.89 |
| | | |
按普通股计算的净收益，经稀释-如报告所述 | $8.78 | $4.87 | $1.81 |
按普通股计算的净收益，经稀释-经修订 | $8.83 | $4.93 | $1.84 |
| | | |
可归属于InterDigital公司的综合收入总额。-如报告所述 | $308,665 | $172,724 | $63,929 |
可归属于InterDigital公司的综合收入总额。-经修订 | $310,405 | $174,651 | $65,092 |
|
| | | | | | |
| 损益表和综合收入影响表 |
| 三个月结束 | 六个月结束 | 九个月结束 |
| 三月三十一日， | 六月三十日， | 九月三十日 | 十二月三十一日， | 六月三十日， | 九月三十日 |
| 2017 | 2017 | 2017 | 2017 | 2017 | 2017 |
非控制权益造成的净亏损-如报告所述 | $978 | $955 | $811 | $835 | $1,933 | $2,744 |
非控制权益所致净亏损-经修订 | $1,483 | $1,427 | $1,226 | $1,370 | $2,910 | $4,136 |
| | | | | | |
可归属于InterDigital公司的净收入-如报告所述 | $33,756 | $52,499 | $35,536 | $52,502 | $86,255 | $121,791 |
可归属于InterDigital公司的净收入-经修订 | $34,261 | $52,971 | $35,951 | $53,037 | $87,232 | $123,183 |
| | | | | | |
按普通股计算净收益，基本情况-如报告所述 | $0.98 | $1.51 | $1.02 | $1.52 | $2.50 | $3.52 |
按普通股计算的净收益，基本情况-经修订 | $1.00 | $1.53 | $1.04 | $1.53 | $2.53 | $3.56 |
| | | | | | |
按普通股计算的净收益，经稀释-如报告所述 | $0.93 | $1.46 | $1.00 | $1.48 | $2.39 | $3.40 |
按普通股计算的净收益，经稀释-经修订 | $0.95 | $1.48 | $1.02 | $1.49 | $2.42 | $3.43 |
| | | | | | |
可归属于InterDigital公司的综合收入总额。-如报告所述 | $33,711 | $52,457 | $35,442 | $51,114 | $86,168 | $121,610 |
可归属于InterDigital公司的综合收入总额。-经修订 | $34,216 | $52,929 | $35,857 | $51,649 | $87,145 | $123,002 |
|
| | | | | | |
| 损益表和综合收入影响表 |
| 三个月结束 | 六个月结束 | 九个月结束 |
| 三月三十一日， | 六月三十日， | 九月三十日 | 十二月三十一日， | 六月三十日， | 九月三十日 |
| 2018 | 2018 | 2018 | 2018 | 2018 | 2018 |
非控制权益造成的净亏损-如报告所述 | $1,196 | $930 | $1,297 | $970 | $2,126 | $3,423 |
非控制权益所致净亏损-经修订 | $1,501 | $1,190 | $1,642 | $1,223 | $2,691 | $4,333 |
| | | | | | |
可归属于InterDigital公司的净收入-如报告所述 | $29,925 | $10,706 | $21,407 | $1,830 | $40,631 | $62,038 |
可归属于InterDigital公司的净收入-经修订 | $30,230 | $10,966 | $21,752 | $2,083 | $41,196 | $62,948 |
| | | | | | |
按普通股计算净收益，基本情况-如报告所述 | $0.86 | $0.31 | $0.62 | $0.05 | $1.17 | $1.79 |
按普通股计算的净收益，基本情况-经修订 | $0.87 | $0.32 | $0.63 | $0.06 | $1.19 | $1.81 |
| | | | | | |
按普通股计算的净收益，经稀释-如报告所述 | $0.84 | $0.30 | $0.60 | $0.05 | $1.14 | $1.74 |
按普通股计算的净收益，经稀释-经修订 | $0.85 | $0.31 | $0.61 | $0.06 | $1.16 | $1.77 |
| | | | | | |
可归属于InterDigital公司的综合收入总额。-如报告所述 | $28,178 | $11,082 | $21,874 | $2,795 | $39,260 | $61,134 |
可归属于InterDigital公司的综合收入总额。-经修订 | $28,483 | $11,342 | $22,219 | $3,048 | $39,825 | $62,044 |
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| | | | | | |
| 资产负债表与股东权益影响表 |
| 十二月三十一日， | 十二月三十一日， | 三月三十一日， | 六月三十日， | 九月三十日 | 十二月三十一日， |
| 2016 | 2017 | 2018 | 2018 | 2018 | 2018 |
留存收益-报告 | $1,120,766 | $1,249,091 | $1,428,437 | $1,426,888 | $1,436,171 | $1,426,266 |
留存收益-经修订 | $1,127,380 | $1,257,632 | $1,437,283 | $1,435,994 | $1,445,622 | $1,435,970 |
| | | | | | |
InterDigital公司共计股东权益-如报告所述 | $739,709 | $855,267 | $1,019,047 | $1,020,469 | $1,000,591 | $927,025 |
InterDigital公司共计股东权益-经修订 | $746,323 | $863,808 | $1,027,893 | $1,029,575 | $1,010,042 | $936,729 |
| | | | | | |
非控制性利益-如报告所述 | $14,659 | $17,881 | $16,685 | $15,755 | $14,458 | $10,988 |
非控制权益-经修订 | $8,045 | $9,340 | $7,839 | $6,649 | $5,007 | $1,284 |
| | | | | | |
股本总额-报告 | $754,368 | $873,148 | $1,035,732 | $1,036,224 | $1,015,049 | $938,013 |
经修订的股本总额 | $754,368 | $873,148 | $1,035,732 | $1,036,224 | $1,015,049 | $938,013 |
第2项 管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析.
概述
以下讨论应与未经审计、精简的合并财务报表及其附注一并阅读，这些报表和附注载于本季报表格10-Q第I部第1项，以及我们2018形式
10-K，向证券交易委员会提交的其他报告根据1995年“私人证券诉讼改革法”发表的声明-前瞻性声明下面。
在下面的讨论和其他形式的10-q中，我们指的是“经常性收入”和“非经常性收入”。经常性收入包括“当前专利使用费”和“当前技术解决方案收入”。非经常性收入包括“非当前专利使用费”，主要包括过去的专利使用费和静态协议的专利使用费，以及“专利销售”。
业务更新
2019年第三季度结束后，我们与包括中兴通讯公司在内的新客户签署了两项专利许可协议。关于我们与中兴通讯的专利许可协议，我们已同意撤销所有未决诉讼的条款，详见注6。“诉讼和法律程序“.第二个许可证也是与一家手机制造商一起获得的，是通过涉及若干许可人的专利许可平台获得的。
在2019年第三季度，我们在英国对联想提起了专利侵权诉讼，更详细的讨论见注6。“诉讼和法律程序”.
经常性收入
2019年第三季度经常性收入7 210万美元相比较7 500万美元在……里面2018年第三季度，主要是由于台湾一家持牌人的版税较低所致。这个2019年第三季度结果不包括上文讨论的上述新协议的任何收入。参考“行动结果2019年第三季度相比较2018年第三季度“进一步讨论我们2019年的收入。
Hillcrest销售
2019年7月19日，我们完成了将Hillcrest产品业务出售给CEVA公司的子公司。在销售方面，我们收到了1 000万美元的初步收益，按照惯例，购买价格的一部分放在代管中，以确保潜在的赔偿要求。作为交易的一部分，我们保留了2016年收购的全部Hillcrest专利资产。作为这项交易的结果，我们记录了850万美元的销售收益，包括在“其他收入(费用)，净额“在截至2019年9月30日的三个月和九个月的合并损益表中。
新会计准则
2016年2月，FASB发布了ASC 842，其中概述了对租赁会计模式的全面改变，并取代了先前的租赁指南(ASC 840)。新的指引要求承租人确认所有租赁期限超过12个月的租约的租赁责任和相应的使用权资产，并改变租赁的定义，扩大租赁安排的披露要求。我们于2019年1月1日采用了修改后的追溯过渡生效日期方法，并在采用时考虑到了这一指导原则。1 360万美元资产使用权和1 720万美元合并资产负债表中的租赁负债。这种做法对我们精简的收入或现金流动综合报表没有实质性影响。
股份回购计划
在九个月结束 2019年9月30日，我们买了250万我们的普通股1.713亿美元根据我们现有的股份回购计划(“2014年回购计划”)。在2019年5月29日，我们宣布，我们的董事会授权为2014年回购计划增加1亿美元。根据2014年回购计划，董事会于2014年6月批准了3亿美元的股票回购计划，2015年6月增至4亿美元，2017年9月增至5亿美元，2018年12月又增至6亿美元。截至2019年9月30日，大约有9 680万美元保留在2014年回购计划之下。
财务结果的可比性
比较时2019年第三季度财务结果与其他期间相比，应考虑到下列项目：
| |
• | 该公司分别于2018年7月30日和2019年5月31日结束了对Technicolor SA R&I部门的收购和收购，为我们2019年第三季度的营收贡献了420万美元。1 580万美元2019年第三季度的业务费用； |
| |
• | 这个1 580万美元业务费用包括经常性费用1 370万美元，其中420万美元与专利摊销有关，其余部分涉及专利摊销210万美元与交易有关的成本及整合成本；及 |
| |
• | 2019年第三季度“其他收入(费用)，净额“包括出售我们的Hillcrest产品业务850万美元的收益，以及由于我们的一项战略性长期投资的部分减值而造成的330万美元的亏损。 |
关键会计政策和估计数
我们的重要会计政策载于我们的综合财务报表附注2。2018形式10-K。我们对关键会计政策的讨论，以及与之相关的估计，包括在管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析中。2018形式10-K。我们现有的重要会计政策并没有因披露资料而有重大改变。2018形式10-K。参见注1，“提出依据，“在第一部分所列精简合并财务报表的说明中，本季度报告第10-Q表的第1项内容与新的会计声明和会计政策的变化有关。
财务状况、流动性和资本资源
我们的主要流动资金来源是现金、现金等价物和短期投资，以及运营产生的现金。我们相信，我们有能力通过债务和股权融资获得更多的流动性。根据我们过去的业绩和目前的预期，我们相信我们现有的资金来源，包括现金、现金等价物和短期投资以及从我们的业务中产生的现金，将足以为我们的业务、资本需求、债务义务(包括偿还我们2020年债券中剩余的9 490万美元)、现有的股票回购计划和未来12个月的股利计划提供资金。
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资
截至2019年9月30日，和2018年12月31日，我们有以下数额的现金、现金等价物、限制性现金和短期投资(单位：千)： |
| | | | | | | | | | | |
| 2019年9月30日 | | 2018年12月31日 | | 增加/ (减少) |
现金和现金等价物 | $ | 735,886 |
| | $ | 475,056 |
| | $ | 260,830 |
|
预付费和其他流动资产中的限制性现金 | 9,229 |
| | 13,677 |
| | (4,448 | ) |
限制现金包括在其他非流动资产内 | 1,080 |
| | — |
| | 1,080 |
|
短期投资 | 211,737 |
| | 470,724 |
| | (258,987 | ) |
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资总额 | $ | 957,932 |
| | $ | 959,457 |
| | $ | (1,525 | ) |
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资净减少的原因是5 870万美元，主要与股份回购、股利支付和受限制股票单位归属时工资税的现金支付有关，部分由债务再融资净收益和相关支出以及非控制权益收益抵消。用于投资活动的现金1 920万美元，不包括销售和购买短期投资，主要与专利和固定资产的资本投资有关，但部分抵消了2019年第三季度出售Hillcrest产品业务的收益。业务活动提供的现金7 200万美元部分抵消了这些减少。有关这些项目的进一步讨论，请参阅下文各节。
业务现金流量
在我们的经营活动中，我们产生(使用)了以下现金流2019年前9个月和2018(千)：
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， |
| 2019 |
| 2018 |
| 增加/ (减少) |
经营活动提供的净现金 | $ | 71,976 |
| | $ | 176,617 |
| | $ | (104,641 | ) |
我们经营活动提供的现金流量主要来自专利许可和技术解决方案协议的现金收入，由现金运营费用和所得税支付抵消。这个1.046亿美元业务活动提供的现金净额减少的原因是2019年前9个月相比较2018年前9个月与我们动态固定使用费协议的现金收入时间有关，以及与2018年我们讨论和界定的主管当局程序有关的上一年度周转资本账户中的时间差异。
表格10-K.下表列出了由业务活动提供的现金流量的重要项目。截至9月30日的9个月， 2019和2018(以千计)。
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(减少) |
现金收入： | | | | | |
专利使用费 | $ | 217,284 |
| | $ | 252,783 |
| | $ | (35,499 | ) |
技术解决方案 | 5,765 |
| | 9,306 |
| | (3,541 | ) |
现金收入总额 | 223,049 |
| | 262,089 |
| | (39,040 | ) |
| | | | | |
现金流出： | | | | | |
现金业务费用a | 140,590 |
| | 121,429 |
| | 19,161 |
|
已缴所得税b | 16,483 |
| | 24,459 |
| | (7,976 | ) |
现金流出总额 | 157,073 |
| | 145,888 |
| | 11,185 |
|
| | | | | |
其他周转资本调整数 | 6,000 |
| | 60,416 |
| | (54,416 | ) |
| | | | | |
业务活动提供的现金流量 | $ | 71,976 |
| | $ | 176,617 |
| | $ | (104,641 | ) |
(A)现金业务费用包括营运费用减去固定资产折旧、专利摊销、非现金补偿和公允价值的非现金变化。
(B)已缴纳的所得税包括外国预扣税。
营运资本
我们认为，经调整后的营运资本(不包括现金、现金等价物、限制性现金和短期投资)以及计入当期递延收入，提供了可能影响我们近期流动性的非现金资产和负债的更多信息。虽然我们认为现金和短期投资是衡量我们流动性的重要指标，但除递延收入外，我们的流动资产和流动负债的其余组成部分可能会影响我们的短期流动性和/或现金流。我们没有与我们的递延收入相关的实质性义务，递延收入的摊销对我们未来的流动性和/或现金流量没有任何影响。我们调整后的营运资本，一种非公认会计原则的财务计量，与营运资本相协调，这是最直接可比较的公认会计原则财务计量。2019年9月30日和2018年12月31日(千)如下：
|
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日
2019 | | 2018年12月31日 | | 增加/(减少) |
流动资产 | $ | 1,022,523 |
| | $ | 1,024,250 |
| | $ | (1,727 | ) |
较少流动负债 | 334,299 |
| | 179,395 |
| | 154,904 |
|
营运资本 | 688,224 |
| | 844,855 |
| | (156,631 | ) |
减去： | | | | | |
现金和现金等价物 | 735,886 |
| | 475,056 |
| | 260,830 |
|
流动资产中的限制性现金 | 9,229 |
| | 13,677 |
| | (4,448 | ) |
短期投资 | 211,737 |
| | 470,724 |
| | (258,987 | ) |
加： | | | | | |
当期递延收入 | 171,433 |
| | 111,672 |
| | 59,761 |
|
调整营运资本 | $ | (97,195 | ) | | $ | (2,930 | ) | | $ | (94,265 | ) |
这个9 430万美元负调整周转金增加的主要原因是将应于2020年3月到期的剩余未清2020年票据列为2019年9月30日合并资产负债表
投资和筹资活动的现金流量
投资活动提供的现金净额2019年前9个月曾.2.442亿美元, a 2.47亿美元变出280万美元用于投资活动的现金净额2018年前9个月。期间2019年前9个月，我们卖了 2.634亿美元短期有价证券，购买净额。我们还收到了与出售我们的Hillcrest产品业务有关的1 000万美元的初步收益，按照惯例将采购价格的一部分放在代管中，以确保潜在的赔偿要求。期间2018年前9个月，我们卖了1.749亿美元在短期有价证券中，扣除购买，并将我们出售的短期有价证券收益的很大一部分用于1.43亿美元，扣除所获得的现金，支付给Technicolor收购。
用于资助活动的现金净额2019年前9个月曾.5 870万美元, a 2 340万美元用于筹资活动的现金净额减少8 210万美元为2018年前9个月。这一变化可归因于若干抵消因素。2019年第二季度，债务再融资和相关支出导致净收益为1.402亿美元2019年前9个月。此外，非控股权收益为1，000万美元，420万美元在下列情况下，在受限制的股票单位转归时所缴付的薪金税的减少2019年前9个月相比较2018年前9个月。这些增加的现金被1.278亿美元增加普通股和a股的回购额640万美元行使股票期权所得收益减少。
其他
我们合并的短期和长期递延收入余额2019年9月30日大约2.789亿美元..增加的960万美元从…2018年12月31日。递延收入的增加是由于我们动态的固定费用特许权使用费协议的现金收入.
根据现行的许可协议，我们预计动态固定费用特许权使用费的摊销将减少2019年9月30日递延收入余额2.789亿美元通过1.714亿美元在接下来的12个月里。
可转换票据
我们的2024年和2020年的票据，为了本讨论的目的，我们称为合并的“可转换债券”，包括在稀释每股收益使用国库股票法。根据国库券法，我们必须根据适用报告期内普通股的平均市场价格，计算可在可转换债券条款下发行的普通股股份数目，并将这一数字包括在该期间的稀释股份总数中。在我们发行可转换债券的时候，我们进入了2024年的呼叫价差交易和2020年的呼叫价差交易，这些交易的目的是为了产生经济效果，即从经济角度出发，通过提高可转换债券的转换价格，减少在转换可转换债券时发行的股票的净数量。然而，根据公认会计原则，由于2024年票据对冲交易和2020年票据对冲交易(合在一起，即“票据对冲交易”)的影响是反稀释的，我们在计算完全稀释的股票时，不包括我们在结算时从这些协议的交易对手那里得到的普通股数量。
在我们普通股的平均市价高于可转换债券的适用转换价格的期间($81.292024年债券及$70.85截至2020年“注释”2019年9月30日)或高于认股权证的成交价格($109.432024年权证交易和$86.59截至2020年的权证交易每股2019年9月30日在适用情况下，转换或行使的影响将是稀释性的，这种稀释效应反映在稀释后的每股收益中。因此，在我们的普通股的平均市场价格高于转换价格或交易价格的时期(视情况而定)，在国库券法下，我们根据该期间股票的平均市场价格计算根据可转换债券和认股权证可发行的股票数量，并将这一数字包括在该期间的已稀释股票总数中。
在国库券法下，我们普通股每股价格的变化会对我们必须包括在全稀释每股收益计算中的股票数量产生重大影响。如注9所述，“长期债务，“我们现时的目的和政策，是透过现金及普通股股份的组合结算，结算所有可转换债券，并以每1，000元可转换债券本金及任何剩余股份结算(”净股份结算“)指定1，000元为指定金额，下表以2024年债券的4.00亿元总本金及2020年债券的9，490万元剩余总本金为计算基础。2019年9月30日，与2024年债券有关的约490万份认股权证和与2020年债券有关的130万份剩余认股权证，截至同一日期，我国股票价格的变动将影响(一)转换可转换债券时可发行的股票数量，(二)在行使2024年权证交易和2020年权证交易的认股权证时可发行的股票数量(合并为“权证交易”)，(三)在采用国库券法后被视为未发行的股票数量，为计算摊薄每股收益(“总国库券法增量股”)，(Iv)可交割的普通股数目
票据对冲交易的交收(V)在可同时转换可转换债券时可发行的股份数目，行使受该等权证交易规限的认股权证，以及交收该等票据对冲交易：
|
| | | | | |
2024注 |
每股市场价格 | 2024年票据转换后可发行的股票 | 行使2024年证交易时可发行的股份 | 总库存量法增量股 | 2024年票据对冲交易结算后交割至InterDigital的股票 | 增量股份可发行(a) |
| (单位：千股) |
$85 | 215 | — | 215 | (215) | — |
$90 | 476 | — | 476 | (476) | — |
$95 | 710 | — | 710 | (710) | — |
$100 | 921 | — | 921 | (921) | — |
$105 | 1,111 | — | 1,111 | (1,111) | — |
$110 | 1,284 | 25 | 1,309 | (1,284) | 25 |
$115 | 1,442 | 238 | 1,680 | (1,442) | 238 |
$120 | 1,587 | 433 | 2,020 | (1,587) | 433 |
$125 | 1,721 | 613 | 2,334 | (1,721) | 613 |
$130 | 1,844 | 779 | 2,623 | (1,844) | 779 |
|
| | | | | |
2020年说明 |
每股市场价格 | 转换2020年债券后可发行的股票 | 在行使2020年授权书交易时可发行的股票 | 总库存量法增量股 | 2020年票据对冲交易结算后交割的股票 | 增量股份可发行(a) |
| (单位：千股) |
$75 | 74 | — | 74 | (74) | — |
$80 | 153 | — | 153 | (153) | — |
$85 | 223 | — | 223 | (223) | — |
$90 | 285 | 51 | 336 | (285) | 51 |
$95 | 341 | 119 | 460 | (341) | 119 |
$100 | 391 | 180 | 571 | (391) | 180 |
$105 | 436 | 235 | 671 | (436) | 235 |
$110 | 477 | 285 | 762 | (477) | 285 |
$115 | 514 | 331 | 845 | (514) | 331 |
$120 | 549 | 373 | 922 | (549) | 373 |
(A)指可同时转换可转换票据、行使认股权证及结算对冲协议时可发行的增量股份。
行动结果
第三季度 2019相比较第三季度 2018
收入
下表比较2019年第三季度收入2018年第三季度收入(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到9月30日， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(减少)总额 |
可变专利使用费收入 | $ | 4,683 |
| | $ | 13,645 |
| | $ | (8,962 | ) | | (66 | )% |
固定收费专利费收入 | 63,736 |
| | 60,272 |
| | 3,464 |
| | 6 | % |
现行专利使用费a | 68,419 |
| | 73,917 |
| | (5,498 | ) | | (7 | )% |
非现行专利使用费b | (370 | ) | | 128 |
| | (498 | ) | | (389 | )% |
专利使用费总额 | 68,049 |
| | 74,045 |
| | (5,996 | ) | | (8 | )% |
当前技术解决方案收入a | 3,724 |
| | 1,034 |
| | 2,690 |
| | 260 | % |
专利销售b | 750 |
| | — |
| | 750 |
| | — | % |
总收入 | $ | 72,523 |
| | $ | 75,079 |
| | $ | (2,556 | ) | | (3 | )% |
| |
a. | 经常性收入包括当前专利使用费，包括动态固定收费协议专利使用费和当前技术解决方案收入。 |
| |
b. | 非经常性收入包括非流动专利使用费，主要包括过去的专利使用费和静态协议的专利使用费以及专利销售。 |
这个260万美元总收入下降的主要原因是台湾一名持牌人的版税降低，该公司的许可安排在2019年第一季度进行了重组。由于这一重组，该被许可人的收入现在被归类为固定收费的专利使用费收入，而不是可变的专利使用费，并且与前一年相比有所下降。这些减少被固定使用费的增加部分抵消，这主要是由于2018年第四季度签署的新协议。当前技术解决方案收入增加270万美元由于包括工程服务收入，与我们的持续的关系与技术颜色.
在……里面2019年第三季度和2018年第三季度分别占总收入的77%及84%，是个别占我们总收入10%或以上的公司所致。在……里面2019年第三季度和2018年第三季度下列公司占我们总收入的10%或以上：
|
| | | |
| 三个月到9月30日， |
| 2019 | | 2018 |
苹果 | 39% | | 37% |
三星 | 27% | | 26% |
LG | 11% | | 11% |
华硕 |
| | 10% |
营业费用
下表汇总了2019年第三季度和2018年第三季度按类别分列(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到9月30日， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(减少) |
专利管理和许可 | $ | 34,772 |
| | $ | 32,077 |
| | $ | 2,695 |
| | 8 | % |
发展 | 20,506 |
| | 17,276 |
| | 3,230 |
| | 19 | % |
销售、一般和行政 | 13,471 |
| | 12,806 |
| | 665 |
| | 5 | % |
业务费用共计 | $ | 68,749 |
| | $ | 62,159 |
| | $ | 6,590 |
| | 11 | % |
业务费用增加到6 870万美元在……里面2019年第三季度从…6 220万美元在……里面2018年第三季度。这个660万美元业务费用总额增加的主要原因是下列项目的变动(千)：
|
| | | |
| 增加/ (减少)
|
技术色采购：经常性费用 | 7,596 |
|
知识产权强制执行与非专利诉讼 | 1,989 |
|
其他 | 356 |
|
Technicolor收购：交易和整合成本 | (3,351 | ) |
业务费用增加总额 | $ | 6,590 |
|
这个660万美元营运费用增加的主要原因是收购Technicolor和收购Technicolor SA的R&I部门(合并为“Technicolor收购”)，后者提供了资金。1 580万美元敬我们2019年第三季度经营费用。这个1 580万美元业务费用包括经常性费用1 370万美元，其中420万美元与专利摊销有关，其余费用210万美元与交易和整合成本有关。相比之下，2018年第三季度的业务费用为1 150万美元，其中610万美元用于两个月的经常性费用，其余部分为540万美元与交易和整合成本有关。
这个200万美元知识产权执法和非专利诉讼的增加主要是由于2019年第三季度发起的新诉讼和现有的被许可方纠纷。
专利管理和许可费用：专利管理和许可费用的增加主要是由于上述与技术收购、知识产权执行和非专利诉讼以及专利维护有关的增加。
开发费用：发展开支的增加主要与上述因技术采购而引起的增加有关，并因商业活动开支减少而被部分抵销。
销售、一般和行政费用：销售、一般和行政费用的增加主要是由于上述与技术采购有关的增加和人员相关费用的增加，以及主要与公司倡议开支有关的咨询服务的增加。
非营业收入(费用)
下表比较2019年第三季度非营业收入(费用)2018年第三季度非营业收入(费用)(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月到9月30日， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 变化 |
利息费用 | $ | (10,920 | ) | | $ | (9,039 | ) | | $ | (1,881 | ) | | (21 | )% |
利息和投资收入 | 3,684 |
| | 3,740 |
| | (56 | ) | | (1 | )% |
出售业务的收益 | 8,515 |
| | — |
| | 8,515 |
| | — | % |
其他收入(费用)，净额 | (4,396 | ) | | (8,654 | ) | | 4,258 |
| | 49 | % |
非营业收入总额(费用) | $ | (3,117 | ) | | $ | (13,953 | ) | | $ | 10,836 |
| | 78 | % |
期间间非营业收入(费用)的变化主要是由于确认了850万美元与销售我们的Hillcrest产品业务有关2019年第三季度。此外，2019年第三季度还包括330万美元因我们的一项战略性长期投资的部分减值而造成的损失，包括在“其他收入(费用)，净额“上表中的标题。840万美元由于出售我们一项战略性长期投资的全部所有权权益和2018年第三季度另一项战略性长期投资的减值而造成的损失，也包括在“其他收入(费用)，净额“上表说明：较高的利息开支涉及2024年票据的利息和因收购Technicolor而产生的长期债务利息。
所得税
在……里面2019年第三季度，我们有所得税优惠20万美元，由40万美元的净免税额驱动，涉及修订后的联邦所得税申报表的提交和我们Hillcrest产品业务的出售。这个2019年第三季度在某些司法管辖区，该公司目前已将估值免税额记录在有关的税项福利上，该比率受到损失的影响。2018年第三季度包括2 110万美元的税收优惠，包括离散净收益
1470万美元主要与修订主管当局程序所涵盖年度的纳税申报表的预期退款有关，我们在2018年表格10-K中对此作了进一步讨论和界定。
2017年12月22日，“税务改革法”签署成为法律。“税务改革法”对符合fdi标准的收入征收13.125%的税率。福利减少的主要原因是我们在这两个期间之间的FDII扣除额的差异。这两个时期之间FDII扣除额的差异主要是由帐面收入和税收之间的收入时间决定的，主要与收入确认有关。2019年3月6日，国税局发布了针对FDII的拟议条例。我们目前正在评估拟议条例的影响，并将酌情记录其影响。
2019年第一个九个月相比较2018年前9个月
收入
下表比较2019年前9个月收入2018年前9个月收入(千)：
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| 在截至9月30日的九个月中， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(减少)总额 |
可变专利使用费收入 | $ | 22,557 |
| | $ | 26,322 |
| | $ | (3,765 | ) | | (14 | )% |
固定收费专利费收入 | 190,345 |
| | 178,207 |
| | 12,138 |
| | 7 | % |
现行专利使用费a | 212,902 |
| | 204,529 |
| | 8,373 |
| | 4 | % |
非现行专利使用费b | (4,908 | ) | | 25,489 |
| | (30,397 | ) | | (119 | )% |
专利使用费总额 | 207,994 |
| | 230,018 |
| | (22,024 | ) | | (10 | )% |
当前技术解决方案收入a | 7,794 |
| | 2,060 |
| | 5,734 |
| | 278 | % |
专利销售b | 975 |
| | — |
| | 975 |
| | — | % |
总收入 | $ | 216,763 |
| | $ | 232,078 |
| | $ | (16,290 | ) | | (7 | )% |
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(a) | 经常性收入包括当前专利使用费，包括动态固定收费协议专利使用费和当前技术解决方案收入。 |
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(b) | 非经常性收入包括非流动专利使用费，主要包括过去的专利使用费和静态协议的专利使用费以及专利销售。 |
这个1 630万美元总收入的下降主要是由于2018年上半年签署的新协议，以及2019年第一季度550万美元的非经常性收入与一项与长期客户的授权协议重组有关的非经常性收入。非现行专利使用费的减少被以下因素部分抵消1 210万美元固定使用费的增加主要是由于2018年签署的新的动态固定收费协议。可变专利使用费减少的主要原因是，2019年第一季度与一位长期客户的特许协议进行了重组，该公司的收入现在被归类为固定收费的专利使用费收入，与前一年相比有所下降。这些减少额因纳入作为技术色收购一部分的协议而产生的可变专利使用费收入而部分抵消。当前技术解决方案收入增加570万美元由于与现有客户续签许可协议，以及包括工程服务收入，与我们的持续关系与技术颜色。
在……里面2019年前9个月和2018年前9个月分别占总收入的77%及71%，是个别占我们总收入10%或以上的公司所致。在……里面2019年前9个月和2018年前9个月下列公司占我们总收入的10%或以上：
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| 截至9月30日的9个月， |
| 2019 | | 2018 |
苹果 | 39% | | 36% |
三星 | 27% | | 25% |
LG | 11% | | 10% |
营业费用
下表汇总了2019年前9个月和2018年前9个月按类别分列(千)：
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| 截至9月30日的9个月， | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(减少) |
专利管理和许可 | $ | 108,196 |
| | $ | 85,480 |
| | $ | 22,716 |
| | 27 | % |
发展 | 56,028 |
| | 49,279 |
| | 6,749 |
| | 14 | % |
销售、一般和行政 | 40,000 |
| | 38,569 |
| | 1,431 |
| | 4 | % |
业务费用共计 | $ | 204,224 |
| | $ | 173,328 |
| | $ | 30,896 |
| | 18 | % |
业务费用增加18%到2.042亿美元在……里面2019年前9个月从…1.733亿美元在……里面2018年前9个月。美元3 090万业务费用总额增加的主要原因是下列项目的变动(千)：
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| 增加/(减少) |
技术色采购：经常性费用 | $ | 28,187 |
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与人事有关的费用 | 4,178 |
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其他 | 921 |
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Technicolor收购：交易和整合成本 | (2,390 | ) |
业务费用增加总额 | $ | 30,896 |
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这个3 090万美元运营费用的增加主要是由Technicolor的收购推动的，这些收购为我们贡献了4，110万美元2019年前9个月经营费用。4 110万美元的运营费用包括3 430万美元的经常性费用，其中1 250万美元涉及专利摊销，其余部分涉及690万美元期间的交易和集成成本。2019年前9个月。相比之下，2018年前9个月的业务费用为1 530万美元，其中610万美元用于两个月的经常性费用，其余部分为920万美元与交易和整合成本有关。
人事相关成本的增加主要是因为我们正在努力优化成本结构而引起的遣散费和相关费用，以及与出售我们的Hillcrest产品业务有关的一次性成本。
专利管理和许可费用：专利管理和许可费用的增加主要是由于上述与技术采购有关的增加和专利维护费用的增加。
开发费用：如上文所述，开发费用的增加主要是由于与技术采购有关的上述增加，以及与人员有关的费用增加。这些增加部分被用于开发商业解决方案的开支减少所抵消，这是为了不断优化我们的成本结构。
销售、一般和行政费用：销售、一般和行政费用的增加主要是由于上述与技术采购有关的增加和上文讨论的与人员有关的费用增加所致。
非营业收入(费用)
下表比较2019年前9个月非营业收入(费用)2018年前9个月非营业收入(费用)(千)：
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| 截至9月30日的9个月， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 变化 |
利息费用 | $ | (30,305 | ) | | $ | (27,242 | ) | | $ | (3,063 | ) | | (11 | )% |
利息和投资收入 | 11,173 |
| | 11,013 |
| | 160 |
| | 1 | % |
资产获取和出售业务收益 | 22,690 |
| | — |
| | 22,690 |
| | — | % |
长期债务清偿损失 | (5,488 | ) | | — |
| | (5,488 | ) | | — | % |
其他收入(费用)，净额 | (4,603 | ) | | (8,907 | ) | | 4,304 |
| | 48 | % |
非营业收入总额(费用) | $ | (6,533 | ) | | $ | (25,136 | ) | | $ | 18,603 |
| | 74 | % |
各期间非营业收入(费用)的变化主要是由于确认了总额。2 270万美元期间的资产获取和出售收益2019年前9个月，其中1 420万美元与2019年第二季度的Technicolor R&I收购有关850万美元与我们的Hillcrest产品业务在2019年第三季度的销售收益有关。这些收益因对a的承认而被部分抵消。550万美元与2019年第二季度我国2020年债券部分结算有关的已确认债务的清偿损失。此外，2019年前9个月包括330万美元因我们的一项战略性长期投资的部分减值而造成的损失，包括在“其他收入(费用)，净额“上表中的标题。840万美元损失期间2018年前9个月由于出售我们在一项战略性长期投资中的全部所有权，以及另一项战略性长期投资的减值，这也包括在“其他收入(费用)，净额“上表说明：较高的利息开支涉及2024年票据的利息和因收购Technicolor而产生的长期债务利息。
所得税
在……里面2019年前9个月，根据独立联邦和州税收的法定联邦税率，我们有一个有效的税率50.1%。这个2019年前9个月在某些司法管辖区，该公司目前已将估值免税额记录在有关的税项福利上，该比率受到损失的影响。不包括本估价免税额，我们2019年前9个月有效税率将是25.3%。在……里面2019年前9个月我们记录了与收购Technicolor SA的R&I单位、消除长期债务、提交修正后的联邦所得税申报表以及出售Hillcrest产品业务有关的310万美元的净离散税支出。这与有效的税率福利相比74.4%基于法定联邦税率净额的离散联邦和州税收2018年前9个月。期间2018年前9个月，我们记录了1 840万美元与股份补偿有关，我们出售一项商业计划，并从我们预期提交的与主管当局程序有关的经修订的报税表中获益。有效税率本来是一种好处。19.7%不包括这些离散的利益。
如上所述，2017年12月22日，“税务改革法”签署成为法律。“税务改革法”对符合fdi标准的收入征收13.125%的税率。福利减少的主要原因是我们在这两个期间之间的FDII扣除额的差异。这两个时期之间FDII扣除额的差异主要是由帐面收入和税收之间的收入时间决定的，主要与收入确认有关。2019年3月6日，国税局发布了针对FDII的拟议条例。我们目前正在评估拟议条例的影响，并将酌情记录其影响。
1995年私人证券诉讼改革声明-前瞻性陈述
本季度报表10-Q载有1934年“证券交易法”第21E条所指经修订的前瞻性陈述。这类陈述包括“项目2.管理层对财务状况和业务结果的讨论和分析”项下的某些信息，以及关于我们目前的信念、计划和期望的其他信息，包括但不限于以下事项。“预期”、“估计”、“预期”、“项目”、“意愿”、“计划”、“预测”、“目标”、任何这样的词语或类似的表达方式的变化都是为了识别这些前瞻性的表述。本季度报告关于表10-Q的前瞻性陈述包括但不限于以下方面的说明：
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• | 我们对新会计准则对我们的财务状况、经营结果或现金流量的潜在影响的期望； |
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• | 我们期望动态固定费用使用费的摊销将减少我们2019年9月30日未来十二个月的递延收入结余； |
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• | 我们对收入的期望值将根据签订和承诺的固定费用协议支付的合同确认。2019年9月30日; |
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• | 我们对“税务改革法”对所得税的影响和对公司的影响的预期和估计，包括我们预测的与我们符合FDII资格的收入相关的净收益； |
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• | 与我们的各种诉讼、仲裁、监管和行政事项有关的时间、结果和影响以及计划、期望和信念； |
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• | 我们相信，我们有能力通过债务和股权融资获得更多的流动性； |
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• | 我们对技术收购对我们的财务报表和业务的影响的期望； |
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• | 我们相信，我们现有的资金来源将足以为我们今后12个月的业务、资本需求、债务义务、现有的股票回购计划和股息计划提供资金；以及 |
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• | 我们的期望是，我们将继续支付与我们季度相当的股息。$0.35未来每股现金股利。 |
与我们的业务、经营结果和财务状况有关的前瞻性报表本质上受风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果和发生的实际事件与前瞻性报表所设想的结果大不相同。这些风险和不确定因素包括但不限于本季度10-Q表报告第一部分、2018年表格10-K第1A项和第二部分1A项中更详细地概述的风险和不确定因素。除法律另有规定外，我们不承担因任何原因而公开修改或更新任何前瞻性声明的义务。
第3项市场风险的定量和定性披露.
我们所披露的资料在数量和质量方面并无重大变化。2018形式10-K.
第4项管制和程序.
截至本报告所述期间结束时，公司首席执行官和首席财务官在其他管理人员的协助下，评估了截至本报告所涉期间结束时我们的披露控制和程序的有效性(根据1934年“证券交易法”第13a-15(E)条和第15d-15(E)条的规定)。根据这一评估，首席执行官和首席财务官得出结论认为，我们的披露控制和程序是有效的，以确保我们根据经修正的1934年“证券交易法”提交或提交的报告中所需披露的信息在证券交易委员会规则和表格规定的时限内得到记录、处理、汇总和报告，并确保我们在根据1934年“证券交易法”提交或提交的报告中披露的信息，经修正后，累积并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官(视情况而定)，允许及时作出关于所需披露的决定。在本季度结束时，我们对财务报告的内部控制没有变化。2019年9月30日，这对我们财务报告的内部控制产生了重大影响，或相当可能产生重大影响。
第二部分-其他资料
第1项 法律诉讼。
见注6，“诉讼和法律程序“对本季度报告第一部分第1项所载的关于合并财务报表的说明-表格10-Q-关于法律程序的说明，本报告以参考方式纳入本报告。
第1A项. 危险因素
有关风险因素的资料，请参阅我们2018年表格10-K所载的第一部分第1A项“风险因素”，这些资料应与根据1995年“私人证券诉讼改革法”作出的声明所载的因素一并阅读-本季度报告第一部分第2项的前瞻性陈述，表10 Q。你应该仔细考虑这些因素，这些因素可能会对我们的业务、财务状况或未来的结果产生重大影响。本季度报告中描述的10-Q表和2018年表10-K中所描述的风险并不是我们公司面临的唯一风险。我们目前不知道或我们认为不重要的其他风险和不确定因素也可能对我们的业务、财务状况和/或经营结果产生重大和不利的影响。
第2项 未登记的股本证券销售和收益的使用。
发行人购买股票证券
下表提供了公司在2019年第三季度.
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| | | | | | | | | | | | | |
期间 | 购买股份总数(1) | | 每股平均价格 | | 作为公开宣布的计划或计划的一部分而购买的股份总数(2) | | 可根据计划或计划购买的股票的最大数量(或近似美元价值)(3) |
2019年7月1日至2019年7月31日 | — |
| | $ | — |
| | — |
| | $ | 96,813,533 |
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2019年8月1日至8月31日 | — |
| | $ | — |
| | — |
| | $ | 96,813,533 |
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2019年9月1日至9月30日 | — |
| | $ | — |
| | — |
| | $ | 96,813,533 |
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共计 | — |
| | $ | — |
| | — |
| | $ | 96,813,533 |
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(1)每个期间购买的股份总数反映在所述期间内完成(即已结算)的股票购买交易。
(2)股票是根据2014年回购计划购买的，其中3亿美元是2014年6月公司董事会核准的，另有1亿美元是公司董事会分别在2015年6月、2017年9月、2018年12月和2019年5月批准的。2014年回购计划没有到期日。根据2014年回购计划，该公司可以通过公开市场购买、预先安排的交易计划或私下协商购买的方式回购股票。
(3)本栏所列数额反映了2014年回购计划下的剩余金额。
第4项矿山安全信息披露。
不适用。
第6项 展品。
以下是与本季度报告一起提交的10-Q表格中的证物清单：
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陈列品 数 | | 展品描述 |
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31.1 | | 根据经修订的1934年“证券交易法”第13a-14(A)条认证首席执行官。 |
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31.2 | | 根据经修正的1934年“证券交易法”第13a-14(A)条认证首席财务官。 |
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32.1 | | 根据“美国法典”第1350条认证首席执行官。+ |
| | |
32.2 | | 根据“美国法典”第1350条认证首席财务官。+ |
| | |
101.INS | | 内联实例文档-实例文档不出现在InteractiveDataFile中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
| | |
101.SCH | | 内联模式文档 |
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101.CAL | | 内联计算链接库文档 |
| | |
101.DEF | | 内联定义链接库文档 |
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101.LAB | | 内联标签链接库文档 |
| | |
101.PRE | | 内联表示链接库文档 |
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104 | | 内联封面页面交互数据文件(格式为内联XBRL，其中包含适用的分类法扩展信息，见图101) |
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+ | | 为1934年“证券交易法”(15 U.S.C.78r)第18节的目的，本证物将不被视为“存档”，也不受该条款的责任约束。除InterDigital公司外，此类展览将不被视为被纳入根据“证券法”或“证券交易法”提交的任何文件中。特别是通过引用将其纳入。
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签名
根据1934年“证券交易法”的要求，登记人已正式安排由下列签名人代表其签署本报告，并正式授权。
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| InterDigital公司 | |
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日期：2019年10月31日 | S/William J.Merritt | |
| 威廉·梅里特 | |
| 总裁兼首席执行官 | |
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日期：2019年10月31日 | s/Richard J.Brezski | |
| 理查德·J·布雷斯基 | |
| 首席财务官 | |