美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
附表13D
(第13d-101条)
根据1934年的证券交易法
(修订第8号)*
Spark 治疗公司
(发行人名称)
普通股。票面价值0.001美元
(证券类别名称)
84652J 103
(CUSIP 编号)
杰弗里·卡恩
执行副总裁兼总法律顾问
费城儿童医院基金会
宾夕法尼亚州费城市政中心大道3401号,邮编:19104
(267-426-6148)
(有权接收通知和通讯的人员的姓名、地址和电话号码)
2019年10月28日
(需要提交本报表的事件日期)
如果提交人之前在附表13G上提交了一份声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于§§240.13d-l(E)、 240.13d-l(F)或240.13d-l(G)而提交本时间表,请选中以下框。☐
注:纸质格式的明细表应 包括签署的原件和明细表的五份副本,包括所有展品。请参阅§240.13d-7,了解要向其发送副本的其他各方。
* | 本封面的其余部分应填写,以供报告人就证券的主题类别在本表格 上进行首次提交,以及任何包含将改变先前封面中提供的披露的信息的后续修订。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年“证券 交易法”(the Securities Exchange Act of 1934)第18节的目的提交,或以其他方式受制于该法该节的责任,但应受制于该法的所有其他条款(不过,请参阅“注释”)。
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1 | 上报人员姓名。 国税局。识别NOS。上述人员(仅限实体)。
费城儿童医院基金会 EIN 23-2237932 | |||||
2 | 如果A组的成员 选中相应的框(请参阅说明) (A)☐(B)☐
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(见说明)
呜 | |||||
5 | 检查是否需要根据第2(D)或2(E)项披露法律 程序
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或地点
宾州 |
数量 实益股份 各自拥有 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
1,592,729股 | ||||
8 | 分享投票权
37,203股 | |||||
9 | 唯一消极力
1,592,729股 | |||||
10 | 共享分解功率
37,203股 |
11 |
每名呈报人士实益拥有的合计款额
1,629,932股 | |||||
12 | 检查第 (11)行的合计金额是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中由金额 表示的类别百分比
4.2% | |||||
14 | 上报人类型(参见 说明)
公司 |
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附表13D
附表13D的第8号修正案(本修正案)是对2015年2月5日提交给 证券交易委员会(证券交易委员会)的附表13D,2015年12月22日提交给证券交易委员会的修正案1,2016年1月7日提交给证券交易委员会的修正案2,2016年7月5日提交给证券交易委员会的修正案 3,2016年8月31日提交给证券交易委员会的修正案4,于6月1日提交给证券交易委员会的修正案5的修正和补充。以及 修正案第7号,于2019年3月7日由费城儿童医院基金会(the Children‘s Hospital of Philadelphia Foundation)向证券交易委员会提交(统称为附表13D)。
附表13D的第3、4和5项在此按下文明确规定的范围进行修改。本修正案中使用的所有大写术语以及未明确定义的 具有附表13D中赋予它们的各自含义。
3.资金来源和金额或其他 对价。
截至本修正案提出之日,基金会实益拥有发行人的 普通股共计1,629,932股,占发行人已发行普通股的4.2%。
第四项交易目的。
附表13D第4项现予修正及补充如下:
2019年10月28日,基金会在市场交易中出售了262228股发行人的普通股。
第5项发行人的证券权益。
(A)在本修正案提出之日,基金会是1,629,932股普通股的实益所有者,包括1,592,729股普通股,37,203股普通股,可通过行使史蒂文·阿尔特舒勒(Steven Altschuler,M.D.)持有的股票期权购买,他是基金会的前首席执行官和发行人董事会的现任主席 。Altschuler博士为基金会的利益持有这些股票期权。
基金会的董事会,或董事会指定的 委员会,对基金会持有的普通股拥有投票权和投资权,并以多数票作出决定。董事会或投资委员会的任何成员均不得 单独投票或出售基金会持有的普通股,也没有任何此类成员对投票或出售任何此类普通股的否决权。因此,没有任何个人董事会或委员会成员被视为 在规则13d-3的含义内,仅因为他或她是董事会或投资委员会的成员而实益持有基金会持有的任何普通股股份。
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(C)基金会在过去60天内进行的普通股交易 如下。被标示为已出售的股份由基金会根据第144条出售:
报案人姓名 |
交易日期 | 购买/(已售出) | 平均价格每股 | |||||||||
费城儿童医院基金会 |
2019年10月28日 | (262,228 | ) | $ | 109.86 |
已被报告为由基金会实益拥有 的发行人的已发行普通股的百分比是根据截至2019年8月2日报告的38,486,258股普通股(在2019年8月8日提交SEC的Form 10-q表格的季度报告中)计算的。
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签名
经合理查询后,尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实, 完整无误。
日期:2019年10月28日
费城基金会儿童医院
依据: | /s/Jeffrey Kahn | |
杰弗里·卡恩 | ||
执行副总裁兼总法律顾问 |