美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
形式
根据1934年证券交易法第13或15(D)条的季度报告
截至季度末的季度:
佣金档案号:
斯伦贝谢公司
(斯伦贝谢有限公司)
(章程中规定的注册人的确切姓名)
库拉索 |
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(州或其他司法管辖区) |
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(I.R.S.雇主 |
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圣多明尼克街42号 |
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巴黎,法国 |
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75007 |
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62白金汉门 |
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英国伦敦 |
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SW1E 6AJ |
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PARKSTRAAT 83海牙 |
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荷兰 |
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2514 JG |
(主要行政办事处地址) |
|
(邮政编码) |
注册人在美国的电话号码(包括区号)为
根据该法第12(B)条登记的证券:
每一类的名称 |
交易符号 |
每间交易所的注册名称 |
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|
通过复选标记表明注册人(1)^是否在之前的12个月内提交了1934年“证券交易法”(Securities Exchange Act Of 1934)第13或15(D)节要求提交的所有报告(或要求注册人提交此类报告的较短时间),以及(2)^在过去90天内一直遵守这样的提交要求。^
通过复选标记指示注册人是否在之前12个月内(或在要求注册人提交此类文件的较短时间内)根据S-T规则405规则提交了电子方式提交的每个交互数据文件。
用复选标记表明注册人是大型加速申请者,加速申请者,非加速申请者,较小的报告公司,还是新兴的成长型公司。参见“交换法”规则12b-2中“大型加速归档公司”、“小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。
大型^加速^^文件管理器 |
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☒ |
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加速^Filer |
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☐ |
非加速报税器 |
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☐ |
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较小的^报告^^公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是一家新兴的成长型公司,请用复选标记表明注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交换法”第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
通过复选标记表明注册人是否是空壳公司(如《交换法》规则12b-2中所定义)。
注明截至最后可行日期,发行人的每类普通股的流通股数量。
班级,等级 |
杰出的^2019年9月30日 |
普通股,每股面值0.01美元 |
|
斯伦贝谢有限公司
2019年第三季度表格10-Q
目录
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页 |
第I部分 |
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财务信息 |
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项目1。 |
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财务报表 |
3 |
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项目2. |
|
管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 |
20 |
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项目3. |
|
关于市场风险的定量和定性披露 |
27 |
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项目4. |
|
管制和程序 |
27 |
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第二部分 |
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其他·信息 |
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第1项 |
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法律程序 |
27 |
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项目#1A。 |
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危险因素 |
27 |
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项目2. |
|
未登记的股权证券销售和收益使用 |
27 |
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项目3. |
|
高级证券违约 |
28 |
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|
项目4. |
|
矿山安全披露 |
28 |
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|
|
项目5. |
|
其他资料 |
28 |
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第6项 |
|
陈列品 |
29 |
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2
第一部分财务信息
项目1。 财务报表。
斯伦贝谢有限公司及其附属公司
合并收益(亏损)表
(未经审计)
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(以百万为单位,每股金额除外) |
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第三季度 |
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九个月 |
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2019 |
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2018 |
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2019 |
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2018 |
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营业收入 |
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服务 |
$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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产品销售 |
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总收入 |
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利息及其他收入 |
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费用 |
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服务成本 |
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销售成本 |
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研究与工程 |
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一般和行政 |
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减值及其他 |
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利息 |
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税前收入(亏损) |
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) |
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) |
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税费(福利) |
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( |
) |
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净收益(损失) |
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( |
) |
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( |
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非控股权益净收益 |
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斯伦贝谢净收益(亏损) |
$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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斯伦贝谢每股基本收益(亏损) |
$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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斯伦贝谢每股稀释收益(亏损) |
$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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平均流通股: |
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基本型 |
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假设稀释 |
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|
见合并财务报表附注
3
斯伦贝谢有限公司及其附属公司
合并全面收益(亏损)表
(未经审计)
(以百万为单位) |
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||||||||||||||
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|
第三季度 |
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九个月 |
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||||||||||
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2019 |
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2018 |
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2019 |
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2018 |
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||||
净收益(损失) |
$ |
( |
) |
|
$ |
|
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$ |
( |
) |
|
$ |
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|
货币换算调整 |
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本期间出现的未实现净变化 |
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( |
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( |
) |
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( |
) |
有价证券 |
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期间产生的未实现损失 |
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- |
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( |
) |
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- |
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( |
) |
现金流量套期保值 |
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现金流套期保值净收益(亏损) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
重新分类到净实现(收益)损失的净收益(损失) |
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( |
) |
养老金和其他退休后福利计划 |
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对净精算损失的净收益(损失)的摊销 |
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|
对先前服务信贷净收益(亏损)的摊销 |
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( |
) |
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( |
) |
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|
( |
) |
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( |
) |
养老金和其他退休后福利计划的所得税 |
|
( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
综合收益(亏损) |
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( |
) |
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( |
) |
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非控股权益的综合收益 |
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归因于斯伦贝谢的全面收益(亏损) |
$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
|
$ |
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|
见合并财务报表附注
4
斯伦贝谢有限公司及其附属公司
综合资产负债表
(以百万为单位) |
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九月份30, |
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2019 |
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12月31日 |
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(未经审计) |
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2018 |
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资产 |
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流动资产 |
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现金 |
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$ |
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短期投资 |
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应收款减计提坏账准备(2019年-$ |
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盘存 |
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其他流动资产 |
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对关联公司的投资 |
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固定资产减去累计折旧 |
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多客户端地震数据 |
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商誉 |
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无形资产 |
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其他资产 |
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$ |
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$ |
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负债和权益 |
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|
流动负债 |
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|
应付帐款和应计负债 |
$ |
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|
$ |
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|
所得税估计负债 |
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|
短期借款和长期债务的当期部分 |
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应付股息 |
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|
长期债务 |
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|
退休后福利 |
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|
递延税金 |
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|
其他负债 |
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权益 |
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普通股 |
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库房股票 |
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( |
) |
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留存收益 |
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累计其他综合损失 |
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( |
) |
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( |
) |
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斯伦贝谢股东权益 |
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非控制性利益 |
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|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
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|
见合并财务报表附注
5
斯伦贝谢有限公司及其附属公司
合并现金流量表
(未经审计)
(以百万为单位) |
|
||||||
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|
|
|
|
|
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|
截至9月30日的9个月, |
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2019 |
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2018 |
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||
业务活动现金流量: |
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|
净收益(损失) |
$ |
( |
) |
|
$ |
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将净(亏损)收入调整为经营活动提供的现金: |
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|
减值及其他费用 |
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|
折旧摊销(1) |
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递延税金 |
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( |
) |
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( |
) |
股票补偿费用 |
|
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权益法投资收益减去收到的股息 |
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|
( |
) |
资产和负债的变化:(2) |
|
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|
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|
应收账款增加 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
库存增加 |
|
( |
) |
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|
( |
) |
(增加)其他流动资产减少 |
|
( |
) |
|
|
|
|
其他资产增加 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
应付账款和应计负债减少 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
所得税估计负债的减少 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他负债减少 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他 |
|
|
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|
经营活动提供的净现金 |
|
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|
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|
投资活动的现金流量: |
|
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|
|
|
资本支出 |
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( |
) |
|
|
( |
) |
SPM投资 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
多客户端地震数据成本资本化 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
业务收购和投资,扣除收购的现金净额 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
投资销售,净额 |
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
投资活动使用的净现金 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
筹资活动的现金流量: |
|
|
|
|
|
|
|
支付的股息 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
员工股票购买计划收益 |
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行使股票期权所得收益 |
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|
|
|
|
|
股票回购计划 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
发行长期债务的收益 |
|
|
|
|
|
|
|
偿还长期债务 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
短期借款净减少 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
用于筹资活动的现金净额 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
折算影响前现金净减少 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
现金折算效应 |
|
- |
|
|
|
( |
) |
现金,期初 |
|
|
|
|
|
|
|
现金,期末 |
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
见合并财务报表附注
6
斯伦贝谢有限公司及其附属公司
合并股东权益表
(未经审计)
|
|
(以百万为单位,每股除外) |
|
|||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
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|
|
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|
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|
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|
|
|
|
|
|
累积 |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股 |
|
|
留用 |
|
|
综合 |
|
|
非控制 |
|
|
|
|
|
||||||||
2019年1月1日-2019年9月30日 |
|
已发布 |
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在财政部 |
|
|
收益 |
|
|
损失 |
|
|
利益 |
|
|
总计 |
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||||||
余额,2019年1月1日 |
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$ |
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|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
净收益(损失) |
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|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
货币换算调整 |
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|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
( |
) |
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|
现金流量套期保值公允价值的变动 |
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|
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( |
) |
|
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养老金和其他退休后福利计划 |
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出售给选择者的股份,减少交换的股份 |
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( |
) |
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限制性股票的归属 |
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根据员工购股计划发行的股票 |
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股票回购计划 |
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股票补偿费用 |
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宣布的股息($) |
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( |
) |
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( |
) |
其他 |
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|
( |
) |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
( |
) |
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(以百万为单位,每股除外) |
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累积 |
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其他 |
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普通股 |
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留用 |
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非控制 |
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2018年1月1日-2018年9月30日 |
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已发布 |
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在财政部 |
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收益 |
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余额,2018年1月1日 |
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现金流量套期保值公允价值的变动 |
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出售给选择者的股份,减少交换的股份 |
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限制性股票的归属 |
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根据员工购股计划发行的股票 |
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股票回购计划 |
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股票补偿费用 |
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宣布的股息($) |
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Balance,2018年9月30日 |
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7
合并股东权益表
(未经审计)
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(以百万为单位,每股除外) |
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累积 |
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其他 |
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普通股 |
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留用 |
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综合 |
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非控制 |
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2019年7月1日-2019年9月30日 |
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已发布 |
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在财政部 |
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收益 |
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损失 |
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余额,2019年7月1日 |
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限制性股票的归属 |
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根据员工购股计划发行的股票 |
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股票回购计划 |
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股票补偿费用 |
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宣布的股息($) |
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余额,2019年9月30日 |
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(以百万为单位,每股除外) |
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累积 |
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其他 |
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普通股 |
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留用 |
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综合 |
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非控制 |
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2018年7月1日-2018年9月30日 |
已发布 |
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在财政部 |
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收益 |
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总计 |
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Balance,2018年7月1日 |
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现金流量套期保值公允价值的变动 |
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养老金和其他退休后福利计划 |
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出售给选择者的股份,减少交换的股份 |
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限制性股票的归属 |
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根据员工购股计划发行的股票 |
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股票回购计划 |
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股票补偿费用 |
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宣布的股息($) |
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Balance,2018年9月30日 |
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普通股
(未经审计)
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(以百万为单位) |
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股份 |
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已发布 |
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在财政部 |
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出类拔萃 |
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余额,2019年1月1日 |
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出售给选择者的股份,减少交换的股份 |
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限制性股票的归属 |
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根据员工购股计划发行的股票 |
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股票回购计划 |
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- |
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余额,2019年9月30日 |
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( |
) |
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见合并财务报表附注
8
斯伦贝谢有限公司及其附属公司
合并财务报表附注
(未经审计)
1. 演示基础
所附的Schlumberger Limited及其附属公司(“Schlumberger”)的未经审核综合财务报表是根据美利坚合众国公认的中期财务信息会计原则以及根据S-X法规的10-Q表和第10条的指示编制的。因此,它们不包括公认会计原则要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注。^Schlumberger管理层认为,所有认为公平报表所需的调整都已包括在附带的未经审计的财务报表中。^所有公司间交易和余额都已在合并中消除。^截至2019年9月30日的九个月期间的运营结果不一定表示截至2019年12月31日的全年可能预期的结果。^2018年12月31日的资产负债表信息合并财务报表及其注释包括在截至2018年12月31日的斯伦贝谢年度报告(Form 10-K)中,该年度于2019年1月23日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。
重新分类
某些前期金额已重新分类,以符合本期呈现方式。
2. 收费及贷方
2019
在编制2019年第三季度财务报表时,Schlumberger记录了以下费用,所有这些费用都被归类为减值及其他在合并收益(亏损)表:
|
(以百万为单位) |
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税前 |
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无形资产 |
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其他与北美有关的 |
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阿根廷 |
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权益法投资 |
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斯伦贝谢生产管理 |
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其他 |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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• |
在2019年8月,与2019年第二季度末相比,Schlumberger的市值显著恶化。^Schlumberger的股票价格达到了2005年以来的最低点。另外,费城石油服务行业指数(Philadelphia Oil Services Sector Index)达到了18年来的最低点,该指数由涉及石油服务行业的公司组成。 |
由于这些事实,斯伦贝谢确定其某些报告单位的公允价值更有可能低于其账面价值。因此,截至2019年8月31日,斯伦贝谢进行了中期商誉减值测试。
截至2019年8月31日,斯伦贝谢
9
在与这九个报告单位相关的88亿美元商誉减值费用之后,只有三个部门有剩余的商誉余额。
Schlumberger主要使用收益法来估计其报告单位的公允价值,但也考虑了市场方法来验证结果。^收益法通过使用Schlumberger对市场参与者在估价日要求的折现率或预期回报的估计,对每个报告单位的估计未来现金流进行折现,从而估计公允价值。^市场方法包括使用比较倍数来证实折现的现金流量结果。^^市场方法涉及到在选择适当的同业群体时所涉及的重大判断。^^市场方法包括使用比较倍数来证实折现的现金流结果。^^市场方法包括在选择适当的同业集团时所涉及的重大判断,从而估计公允价值。^^市场方法包括使用比较倍数来证实折现的现金流结果。
收益法固有的一些更重要的假设包括每个报告单位的估计未来净年现金流量和贴现率。^^Schlumberger使用由当前和预期市场条件和估计增长率补充的历史数据选择了在贴现现金流预测中使用的假设。^^Schlumberger的估计基于被认为是合理的假设。^^然而,由于确定贴现现金流分析所依据的假设存在内在不确定性,实际结果可能与Schlumberger的估值中使用的结果不同,这可能会导致在……中产生额外的减损费用。
用于对斯伦贝谢报告单位进行估值的贴现率为
|
• |
上述负面市场指标,加上北美不断恶化的市场状况,以及之前提到的斯伦贝谢某些报告单位的公允价值确定结果以及新首席执行官的任命(如下所述),都触发了表明斯伦贝谢的某些长期有形和无形资产可能受损的事件。 |
截至2019年8月31日进行的可恢复性测试表明,与某些资产组相关的长寿资产受到了损害。^这些资产组的估计公允价值被确定为低于其账面价值。^因此,Schlumberger记录了以下减值和相关费用:
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- |
$ |
|
- |
$ |
|
- |
$ |
|
• |
由于阿根廷持续的经济挑战,斯伦贝谢录得$ |
|
• |
斯伦贝谢还记录了以下减值和重组费用: |
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- |
$ |
|
- |
$ |
|
- |
$ |
其中某些受损资产的公允价值是根据预期相关资产预计产生的未来现金流的现值估计的。此类估计包括需要重大判断的不可观察的输入。
10
基本上全部2019年第三季度记录的费用将不会导致任何未来的现金流出。
2019年第三季度,斯伦贝谢公司董事会宣布任命一名新的首席执行官。^随着新的首席执行官进一步发展和实施他的战略,这可能会导致未来期间的额外重组费用。^此外,如果行业状况恶化,斯伦贝谢可能需要记录额外的减值费用。
有
2018
2018年第二季度,斯伦贝谢录得一美元
有
3. 每股收益(亏损)
以下是斯伦贝谢每股基本收益(亏损)与每股稀释收益(亏损)的对账:
(以百万为单位,每股除外) |
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2019 |
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2018 |
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斯伦贝谢 净收益(亏损) |
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平均值 股份 出类拔萃 |
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每次损失 分享 |
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斯伦贝谢 净收益(亏损) |
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平均值 股份 出类拔萃 |
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人均收益 分享 |
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第三季度 |
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基本型 |
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假定行使股票期权 |
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未归属限制性股票 |
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- |
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- |
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稀释 |
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2019 |
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2018 |
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斯伦贝谢 净收益(亏损) |
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平均值 股份 出类拔萃 |
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每次损失 分享 |
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斯伦贝谢 净收益(亏损) |
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平均值 股份 出类拔萃 |
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人均收益 分享 |
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九个月 |
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基本型 |
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假定行使股票期权 |
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- |
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|
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未归属限制性股票 |
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稀释 |
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( |
) |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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$ |
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$ |
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购买斯伦贝谢普通股的未行使期权的数量未计入稀释每股收益的计算中,因为这样做会产生反稀释效应,如下所示:
(以百万为单位) |
|
||||||
|
|
|
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||
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2019 |
|
|
2018 |
|
||
第三季度 |
|
|
|
|
|
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|
九个月 |
|
|
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|
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11
4. 盘存
按平均成本或可变现净值中较低者列示的存货汇总如下:
(以百万为单位) |
|
||||||
|
|
|
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九月份30, |
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12月31日 |
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2019 |
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2018 |
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原材料和现场材料 |
$ |
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$ |
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正在进行的工作 |
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成品 |
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$ |
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$ |
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5. 固定资产
固定资产汇总如下:
(以百万为单位) |
|
||||||
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九月份30, |
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12月31日 |
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2019 |
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2018 |
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物业、厂房及设备 |
$ |
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$ |
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减去:累计折旧 |
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$ |
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$ |
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与固定资产有关的折旧费用如下:
(以百万为单位) |
|
||||||
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2019 |
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|
2018 |
|
||
第三季度 |
$ |
|
|
|
$ |
|
|
九个月 |
$ |
|
|
|
$ |
|
|
6. 多客户端地震数据
截至2019年9月30日的9个月,多层地震数据的账面金额变化如下:
(以百万为单位) |
|
||
|
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|
2018年12月31日的余额 |
$ |
|
|
在期间内资本化 |
|
|
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记入费用 |
|
( |
) |
2019年9月30日的余额 |
$ |
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|
12
7. 商誉
商誉摘要如下:
|
(以百万为单位) |
|
|||||||||||||||||
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储集层 |
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表征 |
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|
钻探 |
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|
生产 |
|
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卡梅隆 |
|
|
总计 |
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|||||
2018年12月31日的余额 |
$ |
|
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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损损 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
汇率和其他变化的影响 |
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|
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( |
) |
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- |
|
|
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2019年9月30日的余额 |
$ |
|
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$ |
|
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|
$ |
|
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|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
8. 无形资产
无形资产的账面总值、累计摊销和账面净值如下:
|
(以百万为单位) |
|
|||||||||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||||||||
|
九月份30、2019年 |
|
|
2018年12月31日 |
|
||||||||||||||||||
|
毛 |
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累积 |
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网络图书 |
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|
毛 |
|
|
累积 |
|
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网罗图书 |
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||||||
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书 价值 |
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摊销 |
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价值 |
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账面价值 |
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摊销 |
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价值 |
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客户关系 |
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$ |
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$ |
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技术/技术诀窍 |
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商号 |
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其他 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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摊销费用记入收入如下:
(以百万为单位) |
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2019 |
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2018 |
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第三季度 |
$ |
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$ |
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九个月 |
$ |
|
|
|
$ |
|
|
基于2019年9月30日无形资产的账面净值,随后五年的摊销收入估计为:2019年第四季度-$
13
9. 长期债务
总结长期债务以下是:
(以百万为单位) |
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九月份30, |
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12月31日 |
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2019 |
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2018 |
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$ |
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$ |
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商业票据借款 |
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其他 |
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$ |
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|
$ |
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在2019年第三季度,斯伦贝谢发行了欧元
2019年9月,Schlumberger回购了$
2019年4月,斯伦贝谢完成了一项债务交换要约,根据该提议,它发行了#美元。
斯伦贝谢的估计公允价值长期债务,根据2019年9月30日和2018年12月31日的市场报价,为$
截至2019年9月30日,Schlumberger有单独的承诺信贷安排协议,总计$
14
截至2019年9月30日,斯伦贝谢商业票据计划的借款为$
10. 衍生工具与套期保值活动
Schlumberger面临与外币汇率和利率波动相关的市场风险。为了减轻这些风险,Schlumberger使用衍生工具。Schlumberger不出于投机目的进行衍生品交易。
利率风险
Schlumberger的债务和投资组合受到利率风险的影响。^Schlumberger保持一种利率风险管理策略,将可变和固定利率债务与其投资组合相结合,以减轻对利率变化的风险敞口。·Schlumberger保持利率风险管理战略,将可变利率和固定利率债务与其投资组合相结合,以减轻利率变化带来的风险。
截至2019年9月30日,Schlumberger的固定利率债务总计为$
外币汇率风险
作为一家跨国公司,斯伦贝谢创造的收入超过
Schlumberger暴露于未来现金流的风险程度上,即当地货币不是功能货币,以当地货币计价的费用不等于以当地货币计价的收入。^Schlumberger使用外币远期合约对这些现金流风险的一部分进行套期保值。^这些合同被计入现金流套期保值,套期保值的公允价值变化记录在综合资产负债表在.中累计其他综合损失。记录金额累计其他综合损失在收益中确认对冲项目的同一期间或多个期间内重新分类为收益。
斯伦贝谢还面临未来现金流的风险,这些风险与其以功能货币以外的货币计价的某些固定利率债务有关。斯伦贝谢使用交叉货币掉期来对冲这些现金流风险。
2017年,斯伦贝谢的一家加拿大元功能货币子公司发行了#美元
在2019年第三季度,斯伦贝谢的一家美元功能货币子公司发行了欧元
Schlumberger受到以功能货币以外的货币计价的资产和负债的公允价值变化的影响。虽然Schlumberger使用外币远期合同和外币期权来对这种风险进行经济对冲,因为它与某些货币有关,但这些合同并未被指定为会计目的的套期保值。相反,合同的公允价值记录在合并资产负债表,和公允价值的变化在合并收益(亏损)表被套期保值项目的公允价值变化也是如此。
截至2019年9月30日,未偿合同的美元等价物为#美元。
在2019年9月30日,Schlumberger确认累计$
15
被指定为公允价值和现金流量套期保值的衍生工具以及那些未被指定为套期保值的衍生工具对合并(亏损)收益表如下:
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(以百万为单位) |
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在收入(损失)中确认的收益(损失) |
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|
|||||||||||||
|
第三季度 |
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|
九个月 |
|
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|
||||||||||
|
2019 |
|
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2018 |
|
|
2019 |
|
|
2018 |
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合并损益表分类 |
||||
指定为公允价值套期保值的衍生品: |
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交叉货币掉期 |
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- |
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$ |
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$ |
- |
|
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$ |
( |
) |
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利息费用 |
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指定为现金流量套期保值的衍生品: |
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外汇合同 |
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( |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
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$ |
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服务/销售成本 |
交叉货币掉期 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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利息费用 |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
|
未指定为套期保值的衍生工具: |
|
|
|
|
|
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外汇合同 |
$ |
- |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
服务/销售成本 |
11. 偶然事件
Schlumberger不时地是各种法律程序的当事人。··当损失既有可能发生,又能合理估计时,就会产生负债。“管理”认为,任何当前待决的法律程序发生实质性损失的可能性都很小。“然而,诉讼本身就是不确定的,不可能预测任何这些程序的最终处置。”
12. 段信息
|
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|
(以百万为单位) |
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2019年第三季度 |
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2018年第三季度 |
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|
|
收入(损失) |
|
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|
收入(损失) |
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在此之前 |
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在此之前 |
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营业收入 |
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赋税 |
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营业收入 |
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赋税 |
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储层描述 |
$ |
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$ |
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$ |
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钻探 |
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生产 |
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卡梅隆 |
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排除和其他 |
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公司和其他(1) |
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利息收入(2) |
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利息费用(3) |
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( |
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( |
) |
收费及贷方(4) |
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( |
) |
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- |
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$ |
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|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
(4) |
|
16
|
|
|
|
|
(以百万为单位) |
|
|||||||||
|
|
|
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|
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2019年9个月 |
|
|
2018年9个月 |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
收入(损失) |
|
|
|
|
|
|
收入(损失) |
|
||
|
|
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|
|
在此之前 |
|
|
|
|
|
|
在此之前 |
|
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|
营业收入 |
|
|
赋税 |
|
|
营业收入 |
|
|
赋税 |
|
||||
储层描述 |
$ |
|
|
|
$ |
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|
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
钻探 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
生产 |
|
|
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|
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|
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|
|
|
|
卡梅隆 |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
排除和其他 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
公司和其他(1) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
利息收入(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息费用(3) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
收费及贷方(4) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
主要包括未分配给部门的某些公司费用,基于股票的补偿成本,与某些无形资产相关的摊销费用,某些集中管理的计划和其他非经营项目。 |
(2) |
|
(3) |
|
(4) |
见注2-收费及贷方. |
按地理区域划分的收入如下:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(以百万为单位) |
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|||||
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
第三季度 |
|
|
九个月 |
|
||||||||||
|
2019 |
|
|
2018 |
|
|
2019 |
|
|
2018 |
|
||||
北美 |
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
拉丁美洲 |
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|
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欧洲/独联体/非洲 |
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中东和亚洲 |
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排除和其他 |
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|
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|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
17
按部门分列的北美和国际收入如下:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(以百万为单位) |
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2019年第三季度 |
|
|||||||||||||
|
北 |
|
|
|
|
|
|
冲销 |
|
|
|
|
|
||
|
美国 |
|
|
国际 |
|
|
其他(&O) |
|
|
总计 |
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储层描述 |
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
钻探 |
|
|
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|
|
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生产 |
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|
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|
|
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|
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卡梅隆 |
|
|
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|
|
|
|
|
其他 |
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2018年第三季度 |
|
|||||||||||||
|
北 |
|
|
|
|
|
|
冲销 |
|
|
|
|
|
||
|
美国 |
|
|
国际 |
|
|
其他(&O) |
|
|
总计 |
|
||||
储层描述 |
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
钻探 |
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
生产 |
|
|
|
|
|
|
|
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卡梅隆 |
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其他 |
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( |
) |
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$ |
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(以百万为单位) |
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2019年9个月 |
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北 |
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冲销 |
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美国 |
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国际 |
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其他(&O) |
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总计 |
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2018年9个月 |
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北 |
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冲销 |
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美国 |
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国际 |
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其他(&O) |
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储层描述 |
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卡梅隆 |
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$ |
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$ |
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收入超过与随时间确认收入的合同相关的账单的收入为$
由于其业务性质,Schlumberger没有大量积压。
18
比林斯和现金收入超过收入是$
13. 养老金和其他退休后福利计划
斯伦贝谢养老金计划的养老金净成本(贷方)包括以下组成部分:
(以百万为单位) |
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第三季度 |
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九个月 |
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2019 |
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2018 |
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2019 |
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2018 |
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我们 |
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国际 |
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我们 |
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国际 |
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我们 |
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国际 |
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我们 |
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国际 |
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服务成本 |
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计划资产的预期回报 |
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前期服务成本摊销 |
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斯伦贝谢美国退休后医疗计划的净定期福利信贷包括以下组成部分:
(以百万为单位) |
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第三季度 |
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九个月 |
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2019 |
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2019 |
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2018 |
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服务成本 |
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19
项目2。 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。
2019年第三季度与2019年第二季度相比
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(以百万为单位) |
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2019年第三季度 |
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2019年第二季度 |
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收入(损失) |
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收入(损失) |
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在此之前 |
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在此之前 |
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营业收入 |
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营业收入 |
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赋税 |
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储层描述 |
$ |
1,651 |
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$ |
360 |
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$ |
1,558 |
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$ |
317 |
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钻探 |
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2,470 |
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305 |
|
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2,421 |
|
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300 |
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生产 |
|
3,153 |
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|
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288 |
|
|
|
3,077 |
|
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235 |
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卡梅隆 |
|
1,363 |
|
|
|
173 |
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1,328 |
|
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165 |
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排除和其他 |
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(96 |
) |
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(30 |
) |
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(115 |
) |
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(49 |
) |
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1,096 |
|
|
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968 |
|
公司和其他(1) |
|
|
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(231 |
) |
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(238 |
) |
利息收入(2) |
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7 |
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9 |
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利息费用(3) |
|
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(151 |
) |
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(146 |
) |
收费及贷方 (4) |
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|
|
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(12,692 |
) |
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|
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|
|
- |
|
|
$ |
8,541 |
|
|
$ |
(11,971 |
) |
|
$ |
8,269 |
|
|
$ |
593 |
|
(1) |
主要包括未分配给分部的某些公司费用、以股票为基础的补偿成本、与某些无形资产相关的摊销费用、某些集中管理的计划和其他非经营项目。 |
(2) |
利息收入不包括包括在分部收入中的金额(二零一九年第三季为一百万美元;二零一九年第二季为二百万美元)。 |
(3) |
利息支出不包括包括在分部收入中的金额(2019年第三季度为900万美元;2019年第二季度为1000万美元)。 |
(4) |
费用和贷方详细描述在注释2中合并财务报表。 |
第三季度收入85亿美元,环比增长3%,北美28亿美元的收入增长2%,而国际收入56亿美元,增长3%。
国际收入环比增长3%,以欧洲/独联体/非洲为首,在北半球夏季活动高峰期以及非洲新项目启动的推动下,收入环比增长9%。亚洲的两位数增长也推动了国际收入的连续增长。拉丁美洲的收入因阿根廷和墨西哥的活动减少而下降了9%。?第四季度的国际活动将受到通常的冬季放缓的影响,特别是在北半球。
在WesternGeco的推动下,北美收入环比增长2%®多客户端地震许可证销售。随着OneStim的温和增长,土地收入略有增加®尽管钻机数量减少,但陆地钻探收入基本持平,但价格疲软抵消了活动的影响。随着Schlumberger退出第三季度,OneStim活动减速,因为由于客户预算和现金流限制,FRAC计划被推迟或取消。
第三季度的业绩反映了北美土地生产增长率放缓的宏观环境,因为运营商保持了资本纪律,减少了钻探和压裂活动。今年到目前为止,国际收入的高位数增长继续受到国际投资水平的支撑。然而,在贸易担忧被视为挑战全球经济增长的气候下,市场不确定性正在拖累未来的石油需求前景。
储层描述
由于夏季活动活动高峰期,油藏表征收入为17亿美元,同比增长6%。增长是由Wireline国际活动、印度综合服务管理(ISM)项目活动增加和北美西部Geco多客户端地震许可证销售增加所带动的。
油藏表征22%的税前营业利润率比上一季度高149个基点(Bps),这是由于Wireline的夏季活动高峰以及Western Geco Multilient地震许可证销售更加强劲。
20
钻探
钻探收入为25亿美元,较上年同期增长2%,主要得益于主要受益于钻探和测量的夏季钻探活动高峰后,俄罗斯的国际活动更加活跃。中国和澳大利亚较高的钻井活动也促进了连续增长。
钻探税前营业利润率为12%,与上年同期基本持平。
生产
32亿美元的生产收入同比增长2%,主要是由于远东、亚洲和澳大利亚、俄罗斯和中亚以及撒哈拉以南非洲GeoMarkets的国际完工活动增加。
由于持续的内乱,厄瓜多尔最近的生产停产可能会影响第四季度的收入。
生产税前营业利润率为9%,较上年同期增长148个基点,这在很大程度上是由于较高的业务活动提高了国际利润率。此外,由于2019年第三季度减值费用而导致折旧和摊销费用的减少(见附注2-收费和学分)占连续利润率改善的近一半。
卡梅隆
受Surface Systems、OneSubsea和Drilling Systems国际收入增加的推动,Cameron的收入为14亿美元,同比增长3%。
卡梅伦的税前营业利润率为13%,与上年同期基本持平。
2019年第三季度与2018年第三季度相比
|
|
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(以百万为单位) |
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2019年第三季度 |
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2018年第三季度 |
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||||||||||
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收入(损失) |
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收入(损失) |
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在此之前 |
|
|
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在此之前 |
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|
营业收入 |
|
|
赋税 |
|
|
营业收入 |
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赋税 |
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||||
储层描述 |
$ |
1,651 |
|
|
$ |
360 |
|
|
$ |
1,587 |
|
|
$ |
361 |
|
钻探 |
|
2,470 |
|
|
|
305 |
|
|
|
2,429 |
|
|
|
339 |
|
生产 |
|
3,153 |
|
|
|
288 |
|
|
|
3,249 |
|
|
|
320 |
|
卡梅隆 |
|
1,363 |
|
|
|
173 |
|
|
|
1,386 |
|
|
|
160 |
|
排除和其他 |
|
(96 |
) |
|
|
(30 |
) |
|
|
(147 |
) |
|
|
(28 |
) |
|
|
|
|
|
|
1,096 |
|
|
|
|
|
|
|
1,152 |
|
公司和其他(1) |
|
|
|
|
|
(231 |
) |
|
|
|
|
|
|
(234 |
) |
利息收入(2) |
|
|
|
|
|
7 |
|
|
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|
|
|
|
8 |
|
利息费用(3) |
|
|
|
|
|
(151 |
) |
|
|
|
|
|
|
(139 |
) |
收费及贷方 (4) |
|
|
|
|
|
(12,692 |
) |
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
$ |
8,541 |
|
|
$ |
(11,971 |
) |
|
$ |
8,504 |
|
|
$ |
787 |
|
(1) |
主要包括未分配给分部的某些公司费用、以股票为基础的补偿成本、与某些无形资产相关的摊销费用、某些集中管理的计划和其他非经营项目。 |
(2) |
利息收入不包括包括在分部收入中的金额(二零一九年为一百万美元;二零一八年为二百万美元)。 |
(3) |
利息支出不包括包括在分部收入中的金额(2019年为9百万美元;2018年为8百万美元)。 |
(4) |
费用和贷方详细描述在注释2中合并财务报表。 |
2019年第三季度收入为85亿美元,与上年同期相比基本持平,因为北美收入下降了11%,而国际收入增长了8%。国际业绩的基础是投资水平的提高。相比之下,北美的业绩反映了陆地生产增长率的放缓,因为运营商保持了资本纪律,减少了钻探和压裂活动。
21
储层描述
2019年第三季度收入为17亿美元,同比增长4%。由于更多的国际活动,有线、测试和ISM的收入推动了增长。
税前营业利润率同比下降90个基点,降至22%。
钻探
2019年第三季度收入为25亿美元,同比增长2%,主要是由于国际市场对钻井服务的需求增加。
尽管收入增加,但税前营业利润率同比下降161个基点至12%,这是因为利润率受到国际上许多综合合同的竞争定价和成本上升的影响。
生产
2019年第三季度收入为32亿美元,同比下降3%,大部分收入下降归因于北美OneStim活动的减少,因为客户减少了支出,原因是资金成本上升,借款能力降低,并期望股东获得更好的回报。
税前营业利润率同比下降72个基点,至9%,主要是由于北美OneStim的利润率下降。
卡梅隆
2019年第三季度收入为14亿美元,同比下降2%,原因是OneSubsea和阀门与过程系统的收入下降。
由于OneSubsea盈利能力提高,税前营业利润率同比增长117个基点,达到13%。
2019年9个月与2018年9个月相比
|
|
|
|
|
(以百万为单位) |
|
|||||||||
|
|
|
|
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2019年9个月 |
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2018年9个月 |
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||||||||||
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收入(损失) |
|
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|
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|
收入(损失) |
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|
在此之前 |
|
|
|
|
|
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在此之前 |
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|
营业收入 |
|
|
赋税 |
|
|
营业收入 |
|
|
赋税 |
|
||||
储层描述 |
$ |
4,669 |
|
|
$ |
959 |
|
|
$ |
4,602 |
|
|
$ |
987 |
|
钻探 |
|
7,279 |
|
|
|
913 |
|
|
|
6,789 |
|
|
|
921 |
|
生产 |
|
9,120 |
|
|
|
740 |
|
|
|
9,458 |
|
|
|
853 |
|
卡梅隆 |
|
3,949 |
|
|
|
486 |
|
|
|
4,175 |
|
|
|
522 |
|
排除和其他 |
|
(328 |
) |
|
|
(126 |
) |
|
|
(388 |
) |
|
|
(63 |
) |
|
|
|
|
|
|
2,972 |
|
|
|
|
|
|
|
3,220 |
|
公司和其他(1) |
|
|
|
|
|
(742 |
) |
|
|
|
|
|
|
(699 |
) |
利息收入(2) |
|
|
|
|
|
25 |
|
|
|
|
|
|
|
44 |
|
利息费用(3) |
|
|
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|
|
(433 |
) |
|
|
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(405 |
) |
收费及贷方(4) |
|
|
|
|
|
(12,692 |
) |
|
|
|
|
|
|
(184 |
) |
|
$ |
24,689 |
|
|
$ |
(10,870 |
) |
|
$ |
24,636 |
|
|
$ |
1,976 |
|
(1) |
主要包括未分配给分部的某些公司费用、以股票为基础的补偿成本、与某些无形资产相关的摊销费用、某些集中管理的计划和其他非经营项目。 |
(2) |
利息收入不包括计入分部收入的金额(二零一九年为六百万美元;二零一八年为七百万美元)。 |
(3) |
利息支出不包括包括在部门收入中的金额(2019年和2019年均为2900万美元 2018). |
22
(4) |
收费及贷方 是的注释2中详细描述了合并财务报表。 |
2019年9个月的收入为247亿美元,与上年同期相比基本持平,北美收入下降8%,国际收入增长6%。国际业绩的基础是投资水平的提高。相比之下,北美的业绩反映了陆地生产增长率的放缓,因为运营商保持了资本纪律,减少了钻探和压裂活动。
储层描述
2019年9个月的收入为47亿美元,同比增长1%,主要受国际活动增加的推动。
税前营业利润率同比下降91个基点,降至20%。
钻探
2019年9个月的收入为73亿美元,同比增长7%,这主要是由于对钻井服务的需求增加,主要是在国际市场上,钻井和测量、M-I SWACO和综合钻井服务(IDS)从中受益。
尽管收入增加,但税前营业利润率同比下降103个基点至12%,这是因为利润率受到国际上许多综合合同的竞争定价和成本上升的影响。
生产
2019年9个月的收入为91亿美元,同比下降4%,大部分收入下降归因于北美OneStim活动的减少,因为客户由于较高的资本成本降低了支出,借款能力和对股东更好回报的预期。
税前营业利润率同比下降90个基点,至8%,主要原因是北美OneStim的盈利能力下降。
卡梅隆
2019年9个月的收入为39亿美元,同比下降5%,原因是OneSubsea和Valves&Process Systems的收入下降。
税前营业利润率同比下降19个基点,降至12%。
利息和其他收入
利息和其他收入由以下内容组成:
(以百万为单位) |
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||||||||||||||
|
|
|
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|
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|
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第三季度 |
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|
九个月 |
|
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2019 |
|
|
2018 |
|
|
2019 |
|
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2018 |
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||||
关联公司净收益中的权益 |
$ |
13 |
|
|
$ |
26 |
|
|
$ |
30 |
|
|
$ |
67 |
|
利息收入 |
|
8 |
|
|
|
10 |
|
|
|
31 |
|
|
|
51 |
|
|
$ |
21 |
|
|
$ |
36 |
|
|
$ |
61 |
|
|
$ |
118 |
|
股权方法投资收益的减少主要与斯伦贝谢在钻机和地震相关业务的股权投资相关的收入减少有关。
由于短期投资余额减少,2019年前九个月的利息收入比2018年同期下降2000万美元,至3100万美元。
23
其他
研究与工程和一般事务(&M)费用,占营业收入,截至2019和2018年9月30日的第三季度和九个月如下:
|
第三季度 |
|
|
九个月 |
|
||||||||||
|
2019 |
|
|
2018 |
|
|
2019 |
|
|
2018 |
|
||||
研究与工程 |
|
2.1 |
% |
|
|
2.1 |
% |
|
|
2.1 |
% |
|
|
2.1 |
% |
一般和行政 |
|
1.4 |
% |
|
|
1.2 |
% |
|
|
1.4 |
% |
|
|
1.3 |
% |
2019年第三季度的实际税率为5%,而2018年同期为16%。^较低的实际税率几乎完全是由于合并财务报表,主要与不可扣除的商誉有关。
2019年前9个月的实际税率为4%,而2018年同期为18%。注2所述的收费合并财务报表将2019年前9个月的实际税率降低12个百分点,因为大部分费用与不可扣减商誉有关。
收费及贷方
2019
Schlumberger记录了下列与其2019年第三季度财务报表的编制有关的费用,这些费用在合并财务 陈述,所有这些都归类于减值及其他在合并收益(亏损)表:
|
(以百万为单位) |
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
税前 |
|
|
税收 |
|
|
网 |
|
|||
商誉 |
$ |
8,828 |
|
|
$ |
(43 |
) |
|
$ |
8,785 |
|
无形资产 |
|
1,085 |
|
|
|
(248 |
) |
|
|
837 |
|
北美压力泵 |
|
1,575 |
|
|
|
(344 |
) |
|
|
1,231 |
|
其他与北美有关的 |
|
310 |
|
|
|
(53 |
) |
|
|
257 |
|
阿根廷 |
|
127 |
|
|
|
- |
|
|
|
127 |
|
权益法投资 |
|
231 |
|
|
|
(12 |
) |
|
|
219 |
|
斯伦贝谢生产管理 |
|
294 |
|
|
|
- |
|
|
|
294 |
|
其他 |
|
242 |
|
|
|
(13 |
) |
|
|
229 |
|
|
$ |
12,692 |
|
|
$ |
(713 |
) |
|
$ |
11,979 |
|
由于这些减值费用于2019年8月31日生效,2019年第三季度的结果包括一个月的折旧和摊销费用减少2700万美元。^其中约2100万美元与生产部门有关。^剩余的600万美元反映在“公司及其他”行项目中。
在2019年的前六个月没有记录的费用或信贷。
2018
2018年第二季度,Schlumberger记录了与裁员相关的1.84亿美元税前费用(税后1.64亿美元),主要是为了进一步简化其支持成本结构。减值及其他在合并收益(亏损)表.
2018年第一季度和第三季度没有记录的费用或信贷。
24
流动性与资本资源
流动性的组成部分以及流动性变化的详细信息如下:
|
(以百万为单位) |
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
九月份30, |
|
|
九月份30, |
|
|
12月31日 |
|
|||
流动性的组成部分: |
2019 |
|
|
2018 |
|
|
2018 |
|
|||
现金 |
$ |
1,183 |
|
|
$ |
1,493 |
|
|
$ |
1,433 |
|
短期投资 |
|
1,109 |
|
|
|
1,361 |
|
|
|
1,344 |
|
短期借款和长期债务的当期部分 |
|
(340 |
) |
|
|
(3,215 |
) |
|
|
(1,407 |
) |
长期债务 |
|
(16,333 |
) |
|
|
(14,159 |
) |
|
|
(14,644 |
) |
净负债(1) |
$ |
(14,381 |
) |
|
$ |
(14,520 |
) |
|
$ |
(13,274 |
) |
流动性的变化: |
截至9月9日的9个月。30, |
|
|||||
|
2019 |
|
|
2018 |
|
||
净收益(损失) |
$ |
(10,450 |
) |
|
$ |
1,628 |
|
减值及其他费用 |
|
12,692 |
|
|
|
184 |
|
折旧摊销(2) |
|
2,741 |
|
|
|
2,637 |
|
权益法投资收益减去收到的股息 |
|
2 |
|
|
|
(41 |
) |
递延税金 |
|
(833 |
) |
|
|
(67 |
) |
股票补偿费用 |
|
329 |
|
|
|
259 |
|
增加营运资金(3) |
|
(1,340 |
) |
|
|
(1,147 |
) |
其他 |
|
38 |
|
|
|
(71 |
) |
经营现金流 |
|
3,179 |
|
|
|
3,382 |
|
资本支出 |
|
(1,230 |
) |
|
|
(1,539 |
) |
SPM投资 |
|
(526 |
) |
|
|
(719 |
) |
多客户端地震数据成本资本化 |
|
(181 |
) |
|
|
(63 |
) |
自由现金流(4) |
|
1,242 |
|
|
|
1,061 |
|
支付的股息 |
|
(2,077 |
) |
|
|
(2,077 |
) |
员工股票计划收益 |
|
196 |
|
|
|
227 |
|
行使股票期权所得收益 |
|
23 |
|
|
|
29 |
|
股票回购计划 |
|
(278 |
) |
|
|
(300 |
) |
业务收购和投资,扣除收购的现金和承担的债务 |
|
(21 |
) |
|
|
(290 |
) |
其他 |
|
(192 |
) |
|
|
(60 |
) |
净债务增加 |
|
(1,107 |
) |
|
|
(1,410 |
) |
净债务,期初 |
|
(13,274 |
) |
|
|
(13,110 |
) |
净债务,期末 |
$ |
(14,381 |
) |
|
$ |
(14,520 |
) |
(1) |
“净债务“代表总债务减去现金和短期投资。^^管理层认为,净债务通过反映可用于偿还债务的现金和投资,提供关于斯伦贝谢负债水平的有用信息。^^净债务是一种非GAAP财务衡量标准,应考虑作为总债务的补充,而不是替代或高于总债务。 |
(2) |
包括财产、厂房和设备的折旧和无形资产的摊销,多客户地震数据成本和SPM投资。 |
(3) |
包括截至二零一九年九月三十日及二零一八年九月三十日止九个月的遣散费约一亿零四百万美元及二亿六千五百万美元。 |
(4) |
“自由现金流”代表运营的现金流减去资本支出、SPM投资和资本化的多客户地震数据成本。管理层认为,自由现金流是公司重要的流动性衡量指标,它对于投资者和管理层来说是有用的,可以作为我们产生现金能力的衡量标准。一旦业务需求和义务得到满足,这些现金就可以用于对公司进行再投资,以实现未来的增长,或者通过股息支付或股份回购向股东返还。Δ自由现金流并不代表可用于可自由支配支出的剩余现金流。Δ自由现金流是一种非GAAP财务衡量标准,应该被认为是对现金流的补充,而不是替代或优于现金流,这些现金流是可用于可自由支配支出的剩余现金流。^自由现金流是一种非GAAP财务衡量标准,应该被认为是对现金流的补充,而不是替代或优于现金流。 |
2019年和2018年前9个月的关键流动性事件包括:
|
• |
2016年1月21日,董事会批准了100亿美元的Schlumberger普通股回购计划。截至2019年9月30日,Schlumberger根据该计划回购了10亿美元的Schlumberger普通股。 |
25
下表总结了股份回购计划下的活动:
(以百万为单位,每股除外) |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总成本 |
|
|
总数 |
|
|
平均价格 |
|
|||
|
股份 |
|
|
股份 |
|
|
按付费 |
|
|||
|
购得 |
|
|
购得 |
|
|
分享 |
|
|||
截至2019年9月30日的9个月 |
$ |
278 |
|
|
|
7.0 |
|
|
$ |
39.92 |
|
截至2018年9月30日的9个月 |
$ |
300 |
|
|
|
4.4 |
|
|
$ |
67.67 |
|
|
• |
2019年前9个月的资本支出为12亿美元,2018年前9个月为15亿美元。预计2019年全年的资本支出约为16亿至17亿美元,而2018年为22亿美元。 |
|
• |
在2019年第三季度,Schlumberger发行了5亿欧元,票面利率为0.00%的2024年票据,5亿欧元,票面利率为0.25%的2027年票据,以及5亿欧元的票面利率为0.50%的2031年票面利率的票据。 |
|
• |
2019年9月,斯伦贝谢回购了2020年到期的3.00%优先债券中的7.83亿美元,以及2022年到期的3.625%高级债券中的3.21亿美元。 |
|
• |
2019年4月,Schlumberger完成了一项债务交换提议,根据该提议,它发行了1.5亿美元2028年到期的3.90%高级债券的本金,以换取2020年到期的3.00%高级债券的4.01亿美元,2022年到期的3.63%高级债券的2.34亿美元和2025年到期的4.00%高级债券的8.17亿美元。 |
|
• |
在2019年第一季度,Schlumberger发行了7.5亿美元2024年到期的3.75%优先债券和8.5亿美元2029年到期的4.30%高级债券。 |
2019年10月,斯伦贝谢和罗克韦尔自动化关闭了他们之前宣布的合资企业Sensia。洛克韦尔自动化拥有合资企业53%的股份,斯伦贝谢拥有47%的股份。在结束时,洛克韦尔自动化向斯伦贝谢支付了2.5亿美元现金。
斯伦贝谢在120多个国家产生收入。截至2019年9月30日,其中五个国家单独占斯伦贝谢应收账款净余额的5%以上,其中只有美国占此类应收账款的10%以上。
截至2019年9月30日,斯伦贝谢手头有23亿美元的现金和短期投资。^^斯伦贝谢有单独的承诺债务融资协议,总额为65亿美元,支持商业票据项目,其中有41亿美元可用和未使用。^斯伦贝谢认为,这些金额足以满足未来至少12个月的业务需求。
截至2019年9月30日,商业票据计划的借款为24亿美元。
前瞻性陈述
本2019年第三季度Form 10-Q以及我们做出的其他声明都包含联邦证券法意义上的“前瞻性声明”,其中包括任何非历史事实的声明,例如我们对业务前景的预测或预期;我们对估计因减值费用而产生的现金支出金额的预期(见附注2)合并财务报表; 斯伦贝谢作为一个整体及其每个部门(以及每个部门内的特定产品或地理区域)的增长;石油和天然气需求和生产增长;石油和天然气价格;运营程序和技术的改进,包括我们的转型计划;斯伦贝谢及其石油和天然气行业的资本支出;斯伦贝谢客户的业务战略;我们的有效税率;未来的全球经济状况;以及未来的经营结果。这些陈述受到风险和不确定性的影响,包括但不限于全球经济状况;斯伦贝谢客户勘探和生产支出的变化以及石油和天然气勘探和开发水平的变化;世界主要地区的总体经济、政治和商业状况;外汇风险;定价压力;天气和季节因素;业务修改、延迟或取消;产量下降;政府法规和监管要求的变化,包括与海上石油和天然气勘探、放射源、爆炸物、化学品、水力压裂服务和气候相关举措相关的变化。以及其他风险和不确定因素,这些风险和不确定因素在本第三季度的Form 10-Q和我们最近的Form 10-K、10-Q和8-K中详细描述,这些风险和不确定性已提交或提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。如果
26
这些或其他风险或不确定因素中的一个或多个成为现实(或任何此类发展变化的后果),或者如果我们的基本假设被证明是不正确的,实际结果可能与我们的前瞻性陈述中所反映的大不相同。斯伦贝谢公司不承担任何公开更新或修改此类声明的意图或义务,无论是由于新信息、未来事件或其他原因。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露。
有关影响斯伦贝谢的市场风险的定量和定性披露,请参阅截至2018年12月31日的斯伦贝谢年度报告10-K表格中的项目“关于市场风险的定量和定性披露”。自2018年12月31日以来,斯伦贝谢对市场风险的敞口没有发生实质性变化。
项目4.控制和程序。
Schlumberger在监督下,在Schlumberger管理层(包括首席执行官(“CEO”)和首席财务官(“CFO”)的参与下,于本报告涵盖的期间结束时,对Schlumberger的“披露控制和程序”(该术语在1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)条中的定义)的有效性进行了评估。基于这一评估,首席执行官和首席财务官得出结论,截至本报告所涵盖的期间结束时,斯伦贝谢的披露控制和程序有效地提供了合理的保证,确保斯伦贝谢根据“交易法”提交或提交的报告中要求披露的信息在证券交易委员会的规则和表格中规定的期限内被记录、处理、总结和报告。斯伦贝谢的披露控制和程序包括控制和程序,旨在确保根据“交换法”提交或提交的报告中要求披露的信息得到累积,并酌情传达给其管理层,包括首席执行官和首席财务官,以便及时作出有关所需披露的决定。在本报告所涉及的季度内,斯伦贝谢对财务报告的内部控制没有任何变化,这对斯伦贝谢对财务报告的内部控制产生了重大影响,或有可能对其产生重大影响。
第二部分其他信息
项目1.法律程序。
关于这一项目的信息“1”在注释11中列出-突发事件,在合并财务报表.
项目#1A。风险因素。
截至本文件提交之日,截至2018年12月31日的财年,斯伦贝谢公司年度报告10-K表第1部分第1A项中披露的风险因素没有实质性变化。
项目2.未登记的股权证券销售和收益使用。
未登记的股权证券销售
一个也没有。
发行人回购股权证券
截至2019年9月30日,斯伦贝谢已经根据其100亿美元的股票回购计划回购了10亿美元的斯伦贝谢普通股。
27
斯伦贝谢截至三个月的普通股回购活动九月 30, 2019如下:
|
(以千为单位,每股金额除外) |
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
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总数 股份 购得 |
|
|
平均价格 每股支付 |
|
|
总数 股份 购买为 公开^^的第^ 宣布 节目 |
|
|
极大值 股份价值 那可能是 购得 在.之下 节目 |
|
||||
2019年7月 |
|
846.7 |
|
|
$ |
39.69 |
|
|
|
846.7 |
|
|
$ |
9,044,087 |
|
2019年8月 |
|
999.7 |
|
|
$ |
34.46 |
|
|
|
999.7 |
|
|
$ |
9,009,642 |
|
2019年9月 |
|
317.6 |
|
|
$ |
35.35 |
|
|
|
317.6 |
|
|
$ |
8,998,416 |
|
|
|
2,164.0 |
|
|
$ |
36.64 |
|
|
|
2,164.0 |
|
|
|
|
|
项目3.高级证券的违约。
无.
项目4.矿山安全披露。
我们的采矿作业受到联邦矿山安全和健康管理局根据1977年联邦矿山安全和健康法案的监管。关于矿山安全违规或“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1503(A)节和S-K法规第104条要求的其他监管事项的信息包括在本报告的附件95中。
项目5.其他信息。
2013年,斯伦贝谢完成了其在伊朗的服务业务。在此之前,某些非美国子公司向伊朗国家石油公司及其某些附属公司(“NIOC”)提供油田服务。
斯伦贝谢在2019年第三季度与伊朗政府进行的剩余交易或交易包括缴税和其他典型的政府收费。Schlumberger的某些非美国子公司在伊朗Saderat银行(“Saderat”)的迪拜分行以及位于德黑兰和Kish的Tejarat银行(“Tejarat”)设有存款账户,用于NIOC存入NIOC欠Schlumberger非美国子公司的款项,用于之前在伊朗提供的服务和维持以前收到的此类金额。一家非美国子公司也在Tejarat开设了一个账户,用于支付税收等当地费用。斯伦贝谢预计,在收到之前因在伊朗提供的服务而欠斯伦贝谢的所有款项后,它将停止与Saderat和Tejarat的交易。
28
项目6。展品。
附件3.1-斯伦贝谢有限公司(Schlumberger N.V.)公司章程(通过引用2016年4月6号提交的Schlumberger在Form 8-K上的当前报告的附件3.1并入) |
|
附件3.2-修订和恢复Schlumberger Limited(Schlumberger N.V.)的附例(通过引用Schlumberger于2019年7月22日提交的Form 8-K的当前报告的附件3并入) |
|
*附件10.1-自2019年8月1日起生效的雇佣、竞业禁止和非招揽协议,由Schlumberger Limited和Paal Kibsgaard(+)签署 |
|
*附件31.1-根据1934年“证券交易法”第13a-14(A)条(经修正)认证首席执行官,该修正案是根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第3302节通过的 |
|
*附件31.2-根据1934年“证券交易法”第13a-14(A)条(经修正)认证首席财务官,该修订依据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第302节通过 |
|
**附件32.1-根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act of 2002)第906节通过的18U.S.C.§1350对首席执行官的证明 |
|
**附件32.2-根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act of 2002)第906节通过的“美国联邦法典”第18篇“1350节”对首席财务官的证明。 |
|
*附件95-矿山安全披露 |
|
*表101.INS-内联XBRL实例文档 |
|
*表101.SCH-内联XBRL分类扩展架构文档 |
|
*表101.CAL-内联XBRL分类扩展计算Linkbase文档 |
|
*表101.DEF-内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
|
*表101.LAB-内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
|
*表101.PRE-内联XBRL Taxonomy Extension Presentation Linkbase文档 |
|
附件104-封面交互式数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中) |
|
|
*与此表10-Q一起提交。 |
**随本表格10-Q提供。 |
+补偿计划或安排。 |
29
签名
根据1934年“证券交易法”的要求,注册人已正式促使本报告由以下正式授权的签名者代表其签署,并以首席会计官的身份签署。
|
|
|
斯伦贝谢有限公司 (注册人) |
日期: |
2019年10月23日 |
|
/s/Howard Guild |
|
|
|
霍华德行会 |
|
|
|
首席会计官和正式授权的签字人 |
30